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1 (2014 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2010 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 5 月 5 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 品 种 投 资 者 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 对 投 资 者 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2014 年 11 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2014 年 9 月 30 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 1

3 目 录 一 绪 言 3 二 释 义 4 三 基 金 管 理 人 9 四 基 金 托 管 人 21 五 相 关 服 务 机 构 27 六 基 金 的 募 集 65 七 基 金 合 同 的 生 效 69 八 基 金 的 申 购 与 赎 回 70 九 基 金 的 投 资 81 十 基 金 的 业 绩 92 十 一 基 金 的 财 产 94 十 二 基 金 资 产 的 估 值 96 十 三 基 金 的 收 益 分 配 101 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 103 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 105 十 六 基 金 的 信 息 披 露 106 十 七 风 险 揭 示 112 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 115 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 118 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 135 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 154 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 157 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 161 二 十 四 备 查 文 件 162 2

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 3

5 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 本 合 同 基 金 合 同 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 合 同 的 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充 中 国 中 华 人 民 共 和 国 ( 仅 为 基 金 合 同 目 的 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 法 律 法 规 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 销 售 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 运 作 办 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 元 基 金 或 本 基 金 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元 依 据 基 金 合 同 所 募 集 的 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书, 即 用 于 公 开 披 露 本 基 金 的 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 相 关 服 务 机 构 基 金 的 募 集 基 金 合 同 的 生 效 基 金 份 额 的 交 易 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 基 金 的 投 资 基 金 的 业 绩 基 金 的 财 产 基 金 资 产 的 估 值 基 金 收 益 与 分 配 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 信 息 披 露 风 险 揭 示 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 其 他 应 披 露 事 项 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的 信 息, 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀 请 文 4

6 件, 及 其 定 期 的 更 新 托 管 协 议 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 发 售 公 告 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 业 务 规 则 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 中 国 证 监 会 银 行 监 管 机 构 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 及 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 者 基 金 销 售 机 构 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格, 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 本 基 金 发 售 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 销 售 机 构 基 金 销 售 网 点 基 金 管 理 人 及 基 金 销 售 机 构 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 销 售 机 构 的 销 售 网 点 注 册 登 记 业 务 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 基 金 注 册 登 记 机 构 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 合 同 当 事 人 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 5

7 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 个 人 投 资 者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 和 其 他 组 织 合 格 境 外 机 构 投 资 者 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 基 金 管 理 机 构 保 险 公 司 证 券 公 司 以 及 其 他 资 产 管 理 机 构 投 资 者 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 总 称 基 金 合 同 生 效 日 基 金 募 集 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 募 集 期 基 金 存 续 期 日 / 天 月 工 作 日 开 放 日 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 的 期 限 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 公 历 日 公 历 月 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 销 售 机 构 办 理 本 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 T 日 申 购 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 T+n 日 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 认 购 在 本 基 金 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 6

8 发 售 在 本 基 金 募 集 期 内, 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 份 额 的 行 为 申 购 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 本 基 金 的 日 常 申 购 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理 赎 回 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理 巨 额 赎 回 在 单 个 开 放 日, 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 本 基 金 总 份 额 的 10% 时 的 情 形 基 金 账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 账 户 交 易 账 户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 转 托 管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务 基 金 转 换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 ( 转 出 基 金 ) 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入 基 金 ) 的 基 金 份 额 的 行 为 定 期 定 额 投 资 计 划 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 7

9 基 金 收 益 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 证 券 投 资 收 益 证 券 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 基 金 资 产 总 值 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 货 币 市 场 工 具 指 定 媒 体 现 金 ; 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含 三 百 九 十 七 天 ) 的 债 券 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 ; 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ; 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 不 可 抗 力 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 8

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 林 利 军 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 1 亿 元 联 系 人 : 李 文 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 47% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 26.5% 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 26.5% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 潘 鑫 军 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1961 年 出 生, 澳 门 科 技 大 学 工 商 管 理 硕 士 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 历 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 分 行 长 宁 支 行 党 委 书 记 行 长 兼 国 际 机 场 支 行 党 支 部 书 记, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 总 裁 ; 党 委 书 记 董 事 长 兼 总 裁 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 陈 保 平 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1953 年 出 生 华 东 师 范 大 学 中 国 语 言 文 学 专 业 学 士, 南 洋 交 大 EMBA, 高 级 编 审 现 任 上 海 市 市 人 大 代 表 ( 教 科 文 委 员 会 专 9

11 业 委 员 ) 市 委 宣 传 部 新 闻 阅 评 督 查 组 组 长 上 海 市 新 闻 工 作 者 协 会 副 主 席, 新 民 国 际 有 限 公 司 董 事 长 上 海 外 滩 画 报 传 媒 有 限 公 司 董 事 长 上 海 文 汇 新 民 进 修 学 院 董 事 长 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 社 长 党 委 副 书 记, 新 民 晚 报 社 总 编 辑 党 委 副 书 记, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 副 社 长 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 总 经 理 新 民 晚 报 社 副 总 编 辑, 上 海 青 年 报 社 编 辑 记 者 部 主 任 副 总 编, 上 海 三 联 书 店 总 编 辑 沪 港 三 联 副 董 事 长, 上 海 文 艺 出 版 总 社 党 委 书 记 副 社 长 总 编 辑 等 林 利 军 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 美 国 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 复 旦 大 学 世 界 经 济 系 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 历 任 上 海 证 券 交 易 所 办 公 室 主 任 助 理 上 市 部 总 监 助 理, 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 创 业 板 筹 备 工 作 组, 哈 佛 大 学 毕 业 后 就 职 于 美 国 道 富 金 融 集 团 (State Street Global Advisor) 从 事 投 资 和 风 险 管 理 工 作 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 资 深 访 问 学 者 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长, 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 蔡 来 兴 先 生, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1942 年 出 生, 上 海 同 济 大 学 学 士 现 任 国 务 院 参 事 室 特 约 研 究 员, 中 国 国 学 中 心 顾 问 曾 任 上 海 市 委 市 政 府 副 秘 书 长, 香 港 上 海 实 业 集 团 董 事 长, 香 港 上 海 实 业 控 股 有 限 公 司 董 事 长 第 九 十 十 一 届 全 国 政 协 委 员, 经 济 委 员 会 委 员 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 10

12 涂 殷 康 先 生, 监 事 长 国 籍 : 中 国,1970 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 硕 士 研 究 生 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 研 发 中 心 总 经 理 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 公 司 总 经 理 办 公 室, 历 任 东 航 期 货 经 纪 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 副 总 经 理, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 经 理 任 瑞 良 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 中 国 注 册 会 计 师 现 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 等 李 进 安 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1968 年 出 生, 金 融 学 博 士, 中 国 注 册 会 计 师 律 师 资 格 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监, 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 历 任 君 安 证 券 南 京 业 务 部 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 区 总 协 调 人, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 太 平 南 路 营 业 部 总 经 理, 总 裁 办 公 室 BPR 办 公 室 常 务 副 主 任, 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 规 划 师 副 总 裁 等 职 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 总 监 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 高 级 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 陈 杰 先 生, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1979 年 出 生, 北 京 大 学 理 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 高 级 经 理 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨 询 有 限 公 司, 泰 科 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 能 源 事 业 部 3 高 管 人 员 潘 鑫 军 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 林 利 军 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 李 文 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 管 理 学 博 士, 高 级 经 济 师, 中 国 注 册 会 计 师 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 监 督 处 科 员, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 副 行 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 中 心 支 行 银 行 管 理 处 处 长 助 理 金 融 机 构 监 管 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 总 部 总 经 理 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理 等 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 11

13 张 晖 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 经 济 学 硕 士, 历 任 申 银 万 国 研 究 所 高 级 分 析 师 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理 2005 年 4 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席 陈 灿 辉 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 大 学 本 科, 历 任 中 国 银 行 软 件 开 发 工 程 师, 招 银 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金 事 业 部 负 责 人, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 高 级 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监 总 经 理 助 理 2008 年 7 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 首 席 营 运 官 雷 继 明 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 网 上 交 易 部 副 总 经 理, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 经 纪 业 务 总 监 总 裁 助 理 2011 年 12 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 娄 焱 女 士, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 金 融 经 济 学 硕 士 曾 在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 富 达 基 金 北 京 与 上 海 代 表 处 工 作, 负 责 投 资 银 行 证 券 投 资 研 究, 以 及 基 金 产 品 策 划 机 构 理 财 等 管 理 工 作 2011 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 朱 晓 亮 先 生, 国 籍 : 中 国,1983 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士,7 年 证 券 从 业 经 历 2007 年 5 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 历 任 行 业 分 析 师 高 级 行 业 分 析 师 2013 年 5 月 3 日 至 今 任 汇 添 富 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2013 年 8 月 1 日 至 今 任 汇 添 富 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 2013 年 8 月 1 日 至 今 任 汇 添 富 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 2013 年 11 月 22 日 至 今 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 4 月 8 日 至 今 任 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 基 金 的 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 齐 东 超 先 生,2010 年 5 月 5 日 至 2014 年 4 月 8 日 任 汇 添 富 民 营 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 12

14 5 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 林 利 军 先 生 ( 总 经 理 ) 副 主 席 : 张 晖 先 生 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 研 究 总 监 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 足 额 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 基 金 季 度 半 年 度 和 年 度 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 经 理 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : 13

15 (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 勤 勉 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 14

16 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 本 基 金 管 理 人 将 经 营 管 理 中 的 主 要 风 险 划 分 为 投 资 风 险 合 规 风 险 营 运 风 险 和 道 德 风 险 四 大 类, 其 中, 投 资 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 针 对 上 述 各 类 风 险, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系 1 风 险 管 理 原 则 基 金 管 理 人 风 险 管 理 体 系 的 构 建 遵 循 以 下 六 项 基 本 原 则 : (1) 营 造 良 好 的 风 险 管 理 文 化 和 内 部 控 制 环 境, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 每 位 员 工 各 个 岗 位 和 经 营 管 理 的 各 个 环 节 (2) 建 立 完 善 的 风 险 管 理 组 织 体 系, 切 实 保 证 风 险 管 理 部 门 的 独 立 性 和 权 威 性, 使 其 有 效 地 发 挥 职 能 作 用 (3) 确 保 风 险 管 理 制 度 的 严 肃 性, 保 证 风 险 管 理 制 度 在 投 资 管 理 和 经 营 活 动 过 程 中 得 到 切 实 有 效 的 执 行 (4) 运 用 合 理 有 效 的 风 险 指 标 和 模 型, 实 现 风 险 事 前 配 置 和 预 警 事 中 实 时 监 控 事 后 评 估 和 反 馈 的 全 程 嵌 入 式 投 资 风 险 管 理 模 式 (5) 建 立 和 推 进 员 工 职 业 守 则 教 育 和 专 业 培 训 体 系, 确 保 员 工 具 备 良 好 的 职 业 操 守 和 充 分 的 职 责 胜 任 能 力 (6) 建 立 风 险 事 件 学 习 机 制, 认 真 剖 析 各 类 风 险 事 件, 汲 取 经 验 和 教 训, 不 断 完 善 风 险 管 理 体 系 2 风 险 管 理 组 织 架 构 本 基 金 管 理 人 建 立 了 董 事 会 经 营 管 理 层 风 险 管 理 部 门 各 职 能 部 门 四 级 风 险 管 理 组 织 架 构, 并 明 确 了 相 应 的 风 险 管 理 职 能 15

17 汇 添 富 风 险 管 理 组 织 结 构 图 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 经 营 管 理 层 督 察 长 风 险 控 制 委 员 会 金 融 工 程 部 各 职 能 部 门 稽 核 监 察 部 (1) 董 事 会 对 公 司 风 险 管 理 负 有 最 终 责 任, 董 事 会 下 设 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 与 督 察 长 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政 策, 对 公 司 的 整 体 风 险 水 平 风 险 控 制 措 施 的 实 施 情 况 进 行 评 价 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作, 监 督 检 查 受 托 资 产 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 (2) 经 营 管 理 层 负 责 风 险 管 理 政 策 风 险 控 制 措 施 的 制 定 和 落 实, 经 营 管 理 层 下 设 风 险 控 制 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 主 要 负 责 审 议 风 险 管 理 制 度 和 流 程, 处 置 重 大 风 险 事 件, 促 进 风 险 管 理 文 化 的 形 成 (3) 金 融 工 程 部 稽 核 监 察 部 是 风 险 管 理 的 职 能 部 门 金 融 工 程 部 负 责 投 资 组 合 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 的 管 理 稽 核 监 察 部 负 责 合 规 风 险 营 运 风 险 道 德 风 险 等 的 管 理 (4) 各 职 能 部 门 负 责 从 经 营 管 理 的 各 业 务 环 节 上 贯 彻 落 实 风 险 管 理 措 施, 执 行 风 险 识 别 风 险 测 量 风 险 控 制 风 险 评 价 和 风 险 报 告 等 风 险 管 理 程 序, 并 持 续 完 善 相 应 的 内 部 控 制 制 度 和 流 程 3 风 险 管 理 内 容 本 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 包 括 风 险 识 别 风 险 测 量 风 险 控 制 风 险 评 价 风 险 报 告 等 内 容 (1) 风 险 识 别 是 指 对 现 实 以 及 潜 在 的 各 种 风 险 加 以 判 断 归 类 和 鉴 定 风 险 性 质 的 过 程 16

18 (2) 风 险 测 量 是 指 估 计 和 预 测 风 险 发 生 的 概 率 和 可 能 造 成 的 损 失, 并 根 据 这 两 个 因 素 的 结 合 来 衡 量 风 险 大 小 的 程 度 (3) 风 险 控 制 是 指 采 取 相 应 的 措 施, 监 控 和 防 止 各 种 风 险 的 发 生, 实 现 以 合 理 的 成 本 在 最 大 限 度 内 防 范 风 险 和 减 轻 损 失 (4) 风 险 评 价 是 指 分 析 风 险 识 别 风 险 测 量 和 风 险 控 制 的 执 行 情 况 和 运 行 效 果 的 过 程 (5) 风 险 报 告 是 指 将 风 险 事 件 及 处 置 风 险 评 价 情 况 以 一 定 程 序 进 行 报 告 的 过 程 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 是 指 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 基 金 管 理 人 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 控 制 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 基 金 管 理 人 结 合 自 身 具 体 情 况, 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系, 并 制 定 了 科 学 完 善 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 (1) 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 管 理 人 和 基 金 财 务 及 其 他 信 息 的 真 实 准 确 及 时 完 整 2 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 部 控 制 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 固 有 财 产 其 他 资 产 的 运 作 相 互 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 制 衡 17

19 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 内 容 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 要 求 建 立 : 不 相 容 职 务 相 分 离 的 机 制 完 善 的 岗 位 责 任 制 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 严 格 的 授 权 控 制 有 效 的 风 险 防 范 系 统 和 快 速 反 应 机 制 等 基 金 管 理 人 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 遵 循 合 法 合 规 性 原 则 全 面 性 原 则 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则, 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 的 内 容 包 括 投 资 管 理 业 务 控 制 信 息 披 露 控 制 信 息 技 术 系 统 控 制 会 计 系 统 控 制 以 及 内 部 稽 核 控 制 等 (1) 投 资 管 理 业 务 控 制 基 金 管 理 人 通 过 规 范 投 资 业 务 流 程, 分 层 次 强 化 投 资 风 险 控 制 公 司 根 据 投 资 管 理 业 务 不 同 阶 段 的 性 质 和 特 点, 制 定 了 完 善 的 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险, 分 别 采 取 不 同 措 施 进 行 控 制 针 对 投 资 研 究 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 研 究 部 制 度, 对 研 究 工 作 的 业 务 流 程 研 究 报 告 质 量 评 价, 研 究 与 投 资 的 交 流 渠 道 等 都 做 了 明 确 的 规 定 ; 对 于 投 资 决 策 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 制 度, 保 证 投 资 决 策 严 格 遵 守 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 符 合 基 金 合 同 所 规 定 的 要 求, 同 时 设 立 了 汇 添 富 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 以 及 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 ; 对 于 基 金 交 易 业 务, 基 金 管 理 人 将 实 行 集 中 交 易 与 防 火 墙 制 度, 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施, 交 易 流 程 将 严 格 按 照 审 核 执 行 反 馈 复 核 存 档 的 程 序 进 行, 防 止 不 正 当 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 (2) 信 息 披 露 控 制 基 金 管 理 人 通 过 完 善 信 息 披 露 制 度, 确 保 基 金 份 额 持 有 人 及 时 完 整 地 了 解 基 金 信 息 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 了 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度, 指 定 了 信 息 披 露 责 任 人 负 责 信 息 披 露 工 作, 进 行 信 息 的 组 织 审 核 和 发 布, 并 将 定 期 对 信 息 披 露 进 行 检 查 和 评 价, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 18

20 (3) 信 息 技 术 系 统 控 制 基 金 管 理 人 建 立 了 先 进 的 信 息 技 术 系 统 和 完 善 的 信 息 技 术 管 理 制 度 基 金 管 理 人 的 信 息 技 术 系 统 由 先 进 的 计 算 机 系 统 构 成, 通 过 了 国 家 金 融 行 业 软 件 工 程 标 准 的 认 证, 并 有 完 整 的 技 术 资 料 基 金 管 理 人 制 定 了 严 格 的 信 息 技 术 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 内 外 网 分 离 制 度 等 管 理 措 施, 对 电 子 信 息 数 据 进 行 即 时 保 存 和 备 份, 重 要 数 据 实 行 异 地 备 份 并 且 长 期 保 存, 确 保 了 系 统 可 靠 稳 定 安 全 地 运 行 在 人 员 控 制 方 面, 对 信 息 技 术 人 员 进 行 有 关 信 息 系 统 安 全 的 统 一 培 训 和 考 核 ; 信 息 技 术 人 员 之 间 定 期 轮 换 岗 位 (4) 会 计 系 统 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 严 格 的 会 计 系 统 控 制 措 施, 确 保 会 计 核 算 正 常 运 转 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 通 过 事 前 防 范 事 中 检 查 事 后 监 督 的 方 式 发 现 堵 截 杜 绝 基 金 会 计 核 算 中 存 在 的 各 种 风 险 具 体 措 施 包 括 : 采 用 了 目 前 最 先 进 的 基 金 核 算 软 件 ; 基 金 会 计 严 格 执 行 复 核 制 度 ; 基 金 会 计 核 算 采 用 基 金 管 理 人 与 托 管 银 行 双 人 同 步 独 立 核 算 相 互 核 对 的 方 式 ; 每 日 制 作 基 金 会 计 核 算 估 值 系 统 电 子 数 据 的 备 份, 同 时 打 印 保 存 书 面 的 记 账 凭 证 各 类 会 计 报 表 统 计 报 表, 并 由 专 人 保 存 原 始 记 账 凭 证 等 (5) 内 部 稽 核 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 独 立 的 监 察 稽 核 制 度, 确 保 内 部 控 制 的 有 效 性 基 金 管 理 人 设 立 督 察 长, 督 察 长 可 以 列 席 基 金 管 理 人 召 开 的 任 何 会 议, 调 阅 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 另 外, 在 经 营 管 理 层 设 立 稽 核 监 察 部 门, 配 备 充 足 合 格 的 稽 核 监 察 人 员, 并 制 订 了 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 制 度, 明 确 规 定 了 稽 核 监 察 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程, 监 督 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 法 律 法 规 和 规 章 的 有 关 情 况 ; 检 查 各 业 务 部 门 和 人 员 执 行 内 部 控 制 制 度 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 19

21 (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 20

22 四 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 赵 会 军 二 主 要 人 员 情 况 截 至 2014 年 6 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 三 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2014 年 6 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 21

23 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 四 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : (1) 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (5) 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (6) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (7) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (9) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (10) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (11) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 五 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2013 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 22

24 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 23

25 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 24

26 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 六 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定, 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查, 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 基 金 法 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对, 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 25

27 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 26

28 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 峨 山 路 91 弄 61 号 1 幢 陆 家 嘴 软 件 园 10 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 林 利 军 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 丛 菲 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (trade.99fund.com) 2 销 售 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 27

29 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 28

30 网 址 : 7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 丰 靖 电 话 : 传 真 : 网 址 : 8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 倪 苏 云 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 9) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 公 司 网 址 : 法 人 代 表 : 高 建 平 客 服 电 话 : ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 29

31 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95595 网 址 : 11) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 12) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 13) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :

32 华 夏 银 行 公 司 网 站 : 14) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 夏 雪 联 系 电 话 : 网 址 : 15) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 16) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 17) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 31

33 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 18) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 19) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 传 真 : ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 32

34 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 黄 志 伟 联 系 人 : 田 春 慧 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 23) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 24) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 联 系 人 : 杨 森 33

35 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : 25) 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 注 册 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 公 司 网 址 : 法 定 代 表 人 : 徐 雅 清 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 中 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 报 业 传 媒 大 厦 B 楼 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96005 公 司 网 站 : 27) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 电 话 : 传 真 : ) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 34

36 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :96592 邮 编 : 网 址 : E MAIL:urcb@urcb.com 29) 南 洋 商 业 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 三 层 六 层 至 九 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 法 定 代 表 人 : 和 广 北 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 列 海 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : 30) 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 公 司 网 址 : 电 话 :(86-21) 传 真 :(86-21) ) 大 华 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 园 路 111 号 1 层 105 单 元,2 层,3 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 园 路 111 号 1 层 105 单 元,2 层,3 层 法 定 代 表 人 : 黄 一 宗 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 珺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 35

37 32) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 33) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : 34) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 36

38 法 定 代 表 人 : 罗 浩 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 36) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 咨 询 电 话 : 传 真 : 网 址 : 37) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 : 公 司 网 址 : 38) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 39) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 37

39 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 服 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 站 : 40) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 邮 政 编 码 : 咨 询 电 话 : 电 子 邮 件 :webmaster@dtsbc.com.cn 网 站 地 址 : 41) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : 42) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :

40 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 43) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 44) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : 45) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 服 电 话 :95531; 传 真 : 网 址 : 46) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 39

41 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 47) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 基 金 销 售 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 48) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : 49) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 50) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 40

42 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 联 系 人 : 黄 岚 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 51) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 52) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 53) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 54) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 41

43 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 55) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 57) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :

44 公 司 网 址 : 58) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 网 址 : 59) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 60) 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 法 定 代 表 人 : 赵 培 武 联 系 人 : 吴 德 森 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 :

45 61) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 联 系 电 话 : 网 址 : 62) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 63) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 电 话 : 传 真 : ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 44

46 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : 65) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 66) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : 67) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 68) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 45

47 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 盛 宗 凌 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 程 高 峰 万 鸣 客 服 电 话 :95597 网 址 : 70) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 71) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 背 北 电 话 :

48 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 72) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 红 军 营 南 路 媒 体 村 天 畅 园 6 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 丁 宁 联 系 电 话 : 网 址 : 73) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-D01 零 售 业 务 总 部 市 场 营 销 部 产 品 销 售 部 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 微 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 74) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : 75) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 47

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