目 录 一 重 要 提 示... 2 二 释 义... 3 三 资 产 管 理 计 划 概 况... 4 四 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 五 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 概 况 六 风 险 揭 示

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1 资 产 管 理 人 : 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 资 产 托 管 人 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司

2 目 录 一 重 要 提 示... 2 二 释 义... 3 三 资 产 管 理 计 划 概 况... 4 四 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 五 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 概 况 六 风 险 揭 示

3 一 重 要 提 示 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 以 下 简 称 本 资 产 管 理 计 划 或 本 计 划 ) 为 基 金 管 理 公 司 从 事 的 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 业 务 本 ( 以 下 简 称 本 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 ( 以 下 简 称 合 同 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 ( 以 下 简 称 试 点 办 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 合 同 内 容 与 格 式 准 则 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 ( 以 下 简 称 本 计 划 资 产 管 理 合 同 或 本 合 同 ) 及 其 他 有 关 规 定 编 写 本 中 任 何 文 字 表 述, 如 与 资 产 管 理 合 同 有 冲 突, 均 以 资 产 管 理 合 同 为 准 资 产 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 不 得 有 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 合 同 将 在 开 始 销 售 本 资 产 管 理 计 划 后 5 个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 备 案, 但 中 国 证 监 会 对 本 计 划 销 售 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 资 产 管 理 计 划 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 资 产 管 理 计 划 没 有 风 险 资 产 委 托 人 应 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 合 法, 并 已 充 分 理 解 资 产 管 理 合 同 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务 有 关 法 律 法 规 及 所 投 资 资 产 管 理 计 划 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 委 托 事 项 符 合 其 业 务 决 策 程 序 的 要 求 ; 承 诺 其 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 应 当 及 时 以 书 面 方 式 或 以 资 产 管 理 人 认 可 的 其 他 方 式 告 知 资 产 管 理 人 投 资 者 应 当 充 分 了 解 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 业 务 与 证 券 投 资 基 金 银 行 理 财 产 品 储 蓄 存 款 等 投 资 方 式 在 投 资 运 作 和 风 险 收 益 特 征 等 方 面 的 区 别, 选 择 适 合 自 己 的 投 资 品 种 本 计 划 投 资 于 证 券 市 场, 投 资 收 益 随 证 券 市 场 的 波 动 等 因 素 而 波 动, 主 要 风 险 包 括 : 国 家 宏 观 政 策 经 济 周 期 利 率 水 平 货 币 购 买 力 水 平 上 市 公 司 经 营 状 况 的 风 险 ; 资 产 管 理 人 研 究 投 资 水 平 和 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 的 风 险 ; 资 产 委 托 人 的 委 托 财 产 在 存 续 期 间 和 存 续 期 届 满 无 法 及 时 变 现 的 风 险 投 资 者 投 资 本 计 划 遵 循 买 者 自 负 原 则, 本 计 划 运 营 状 况 与 计 划 份 额 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 由 投 资 者 自 行 负 担 投 资 者 在 投 资 本 计 划 之 前, 请 仔 细 阅 读 和 资 产 管 理 合 同, 全 面 认 识 本 计 划 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 资 产 管 理 计 划 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 资 产 管 理 人 管 理 的 证 券 投 资 基 金 其 他 委 托 财 产 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 资 产 管 理 计 划 业 绩 2

4 表 现 的 保 证 资 产 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 计 划 财 产, 但 不 保 证 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 二 释 义 在 本 说 明 书 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 用 语 应 当 具 有 如 下 含 义 : 1 本 合 同 : 指 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 三 方 签 署 的 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 及 其 附 件, 以 及 该 三 方 对 本 合 同 及 其 附 件 做 出 的 任 何 有 效 变 更 2 资 产 委 托 人 : 指 依 资 产 管 理 合 同 合 法 取 得 资 产 管 理 计 划 份 额 的 投 资 者 3 资 产 管 理 人 : 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 4 资 产 托 管 人 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 5 注 册 登 记 机 构 : 指 本 计 划 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 资 产 委 托 人 计 划 相 关 账 户 的 建 立 和 管 理 份 额 注 册 登 记 交 易 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 份 额 持 有 人 名 册 等 6 资 产 管 理 计 划 : 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 7 : 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划, 以 及 对 该 说 明 书 及 附 件 作 出 的 任 何 有 效 修 订 或 补 充 8 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 9 估 值 日 : 委 托 资 产 的 估 值 日 为 每 周 五 ( 如 遇 法 定 节 假 日 及 休 息 日, 则 以 法 定 节 假 日 及 休 息 日 前 最 近 一 个 工 作 日 为 估 值 日 ) 或 本 合 同 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 日 期 10 年 : 本 资 产 管 理 计 划 所 称 年, 是 指 运 作 年 度 11 年 度 对 日 : 指 某 一 日 期 之 后 各 年 度 的 对 应 日 期, 如 2012 年 1 月 1 日 的 年 度 对 日 为 之 后 各 年 度 的 1 月 1 日, 即 2013 年 2014 年 1 月 1 日 等 12 计 划 财 产 专 用 证 券 账 户 : 指 根 据 中 国 证 监 会 有 关 规 定 和 证 券 注 册 登 记 机 构 有 关 业 务 规 则, 由 资 产 托 管 人 为 本 资 产 管 理 计 划 财 产 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 专 用 证 券 账 户, 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 的 债 券 托 管 账 户 在 基 金 注 册 登 记 机 构 开 立 的 基 金 账 户 以 及 在 其 他 证 券 注 册 登 记 机 构 开 立 的 其 他 证 券 账 户 13 资 产 管 理 计 划 财 产 资 金 账 户 : 指 资 产 托 管 人 根 据 有 关 规 定 为 本 资 产 管 理 计 划 财 产 开 立 的 专 门 用 于 资 金 收 付 清 算 交 收 的 银 行 账 户 14 委 托 财 产 : 指 委 托 人 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 委 托 资 产 管 理 人 管 理 并 由 资 产 托 管 人 托 管 的 作 为 本 合 同 标 的 的 财 产 15 初 始 销 售 期 间 : 指 资 产 管 理 合 同 及 中 载 明, 并 经 中 国 证 监 会 备 案 的 计 划 初 始 销 售 期 限, 自 计 划 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 1 个 月 3

5 16 存 续 期 : 指 本 计 划 的 存 续 期, 即 自 本 合 同 生 效 日 起 的 二 年 17 初 始 销 售 期 认 购 : 指 资 产 委 托 人 在 本 计 划 的 初 始 销 售 期 内 申 请 认 购 本 计 划 的 行 为 18 代 理 销 售 机 构 : 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 条 件, 取 得 基 金 销 售 资 格 并 接 受 资 产 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 本 计 划 认 购 参 与 退 出 等 业 务 的 机 构 本 合 同 中 代 理 销 售 机 构 是 指 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 19 不 可 抗 力 : 指 资 产 管 理 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 20 本 合 同 当 事 人 : 指 受 资 产 管 理 合 同 约 束, 根 据 资 产 管 理 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 和 资 产 委 托 人 21 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 22 法 律 法 规 : 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 适 用 于 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 地 方 性 法 规 地 方 政 府 规 章 及 规 范 性 文 件 三 资 产 管 理 计 划 概 况 一 资 产 管 理 计 划 基 本 情 况 ( 一 ) 名 称 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 二 ) 类 型 收 益 权 型 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 计 划 ( 三 ) 运 作 方 式 封 闭 式 ( 四 ) 投 资 目 标 本 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 于 股 权 收 益 权, 与 特 定 对 手 方 以 合 同 方 式 事 先 约 定 收 益 权 购 回 的 时 间 和 方 式 ( 五 ) 存 续 期 限 0.5 年 如 自 本 合 同 生 效 日 起 0.5 年 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 资 产 管 理 计 划 的 存 续 期 限 到 期 日 自 动 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 ( 六 ) 最 低 资 产 要 求 本 资 产 管 理 计 划 的 初 始 最 低 资 产 要 求 为 叁 仟 (3000) 万 元 人 民 币 ( 七 ) 初 始 销 售 面 值 本 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 面 值 为 人 民 币 壹 (1.00) 元 ( 八 ) 资 产 管 理 计 划 认 购 起 点 4

6 100 万 元 ( 不 含 认 购 费 用 ) ( 九 ) 资 产 管 理 计 划 参 考 收 益 率 本 计 划 的 参 考 收 益 率 为 7.0% 参 考 收 益 率 为 正 常 情 况 下 资 产 委 托 人 在 其 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 对 应 的 存 续 期 限 内 能 够 实 现 收 益 的 年 化 算 术 平 均 数 参 考 值, 并 不 意 味 着 资 产 管 理 人 保 证 资 产 委 托 人 实 际 取 得 相 应 数 额 的 收 益, 也 不 意 味 着 保 证 本 金 不 受 损 失 该 参 考 值 可 能 受 交 易 对 手 所 处 行 业 及 市 场 变 化 税 收 政 策 变 动 和 交 易 对 手 违 约 等 若 干 风 险 及 不 明 确 因 素 影 响, 实 际 分 配 的 时 间 数 额 可 能 会 出 现 差 异, 甚 至 资 产 委 托 人 的 收 益 以 及 本 金 可 能 会 受 到 损 失 三 资 产 管 理 计 划 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 于 股 权 收 益 权, 与 特 定 对 手 方 以 合 同 方 式 事 先 约 定 收 益 权 购 回 的 时 间 和 方 式 ( 二 ) 投 资 范 围 本 计 划 资 金 主 要 投 资 于 股 票 收 益 权 ( 三 ) 投 资 策 略 本 资 产 管 理 计 划 投 资 于 特 定 股 票 收 益 权, 通 过 与 交 易 对 手 方 达 成 协 议, 由 其 按 约 定 时 间 约 定 价 格 对 股 票 收 益 权 实 施 回 购 以 实 现 计 划 收 益 资 产 管 理 人 将 代 表 本 计 划 与 交 易 对 手 签 署 相 关 协 议 (1) 股 票 收 益 权 情 况 1) 标 的 股 票 : 沃 森 生 物 2) 购 回 期 限 :0.5 年, 该 期 限 可 能 因 交 易 对 手 违 约 或 未 能 按 期 实 施 回 购 等 事 由 发 生 变 更, 本 资 产 管 理 计 划 期 限 也 相 应 进 行 变 更 ; 3) 约 定 购 回 价 格 : 转 让 价 格 + 固 定 回 报 价 款 (2) 保 证 措 施 交 易 对 手 方 对 所 负 回 购 义 务 提 供 质 押, 以 担 保 按 期 对 股 票 收 益 权 实 施 回 购 : 1) 质 物 和 质 押 折 扣 率 沃 森 生 物 (300142) 以 股 票 质 押 合 同 签 订 日 前 20 个 交 易 日 平 均 市 价 以 及 前 60 个 交 易 日 平 均 市 价 孰 低 者 的 35%( 以 下 称 为 基 准 价 格 ) 作 为 折 价 比 例, 即 在 股 票 质 押 合 同 签 订 日 本 计 划 资 产 净 值 占 用 于 股 权 质 押 的 股 票 市 值 ( 以 基 准 价 格 计 算 ) 的 比 例 不 得 高 于 35% 5

7 2) 逐 日 盯 市, 补 仓 机 制 资 产 管 理 人 对 标 的 股 票 市 值 实 行 逐 日 盯 市, 并 要 求 交 易 对 手 建 立 专 门 保 证 金 帐 户, 如 质 押 股 票 市 值 下 降, 可 采 取 增 加 保 证 金 或 补 充 质 押 的 方 式 维 持 约 定 担 保 比 例, 补 充 质 押 的 标 的 可 为 标 的 股 票, 也 可 为 其 他 可 供 质 押 证 券 3) 股 价 预 警 线 在 本 计 划 存 续 期 内 任 意 交 易 日 (T 日 ) 日 终, 若 当 日 质 押 股 票 收 盘 价 格 低 于 基 准 价 格 的 75%, 交 易 对 手 方 应 及 时 补 充 保 证 金 或 者 补 充 质 押, 自 T+3 日 起 预 警 线 逐 日 提 高, 如 在 T+5 日 内 未 及 时 足 额 补 充 保 证 金 或 补 充 质 押, 自 下 一 交 易 日 起 资 产 管 理 人 有 权 抛 售 所 质 押 股 票 4) 股 价 平 仓 线 在 本 计 划 存 续 期 内 任 意 交 易 日 日 终, 若 当 日 质 押 股 票 收 盘 价 格 低 于 基 准 价 格 的 60%, 自 下 一 交 易 日 起 资 产 管 理 人 有 权 抛 售 所 质 押 股 票 ( 四 ) 投 资 限 制 1 禁 止 用 本 资 产 管 理 计 划 财 产 从 事 以 下 行 为 (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 利 用 资 产 管 理 计 划 资 产 为 资 产 管 理 计 划 委 托 人 之 外 的 任 何 第 三 方 谋 取 不 正 当 利 益 进 行 利 益 输 送 ; (5) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6) 依 照 法 律 行 政 法 规 等 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 2 如 果 法 律 法 规 对 资 产 管 理 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的, 本 资 产 管 理 计 划 将 履 行 适 当 程 序 后 相 应 变 更 ( 五 ) 风 险 收 益 特 征 本 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 于 股 权 收 益 权, 属 较 高 风 险 收 益 特 征 的 投 资 品 种 四 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 ( 一 ) 投 资 经 理 的 指 定 1 投 资 经 理 的 指 定 本 计 划 投 资 经 理 由 资 产 管 理 人 负 责 指 定 本 投 资 经 理 不 得 兼 任 资 产 管 理 人 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2 本 计 划 投 资 经 理 6

8 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 经 理 为 : 专 户 理 财 部 经 理 兼 投 资 经 理 吴 云 松 先 生 : 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 博 士,10 年 金 融 行 业 从 业 经 验 曾 担 任 中 国 人 行 总 行 营 管 部 副 主 任 科 员, 上 海 德 汇 集 团 资 产 管 理 部 副 总 经 理,2007 年 加 入 长 信 基 金, 历 任 基 金 经 理 助 理 专 户 投 资 经 理 等 职,2010 年 任 太 平 资 产 权 益 投 资 部 股 票 投 资 经 理,2011 年 10 月 至 今 任 富 安 达 基 金 专 户 理 财 部 经 理 兼 投 资 经 理 ( 二 ) 投 资 经 理 的 变 更 资 产 管 理 人 可 以 根 据 需 要 变 更 投 资 经 理 投 资 经 理 变 更 后, 资 产 管 理 人 应 在 3 个 工 作 日 内 书 面 通 知 资 产 托 管 人 五 资 产 管 理 计 划 的 初 始 委 托 参 与 和 退 出 ( 一 ) 初 始 销 售 本 计 划 初 始 销 售 期 限 届 满, 客 户 委 托 的 初 始 资 产 合 计 不 低 于 人 民 币 3000 万 元 但 不 得 超 过 人 民 币 50 亿 元, 委 托 人 人 数 不 超 过 200 人 ( 但 单 笔 委 托 金 额 在 300 万 元 人 民 币 以 上 的 投 资 者 数 量 不 受 限 制 ) ( 二 ) 销 售 机 构 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 步 国 旬 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : 网 址 : ( 三 ) 运 作 期 间 的 参 与 和 退 出 本 资 产 管 理 计 划 不 开 放 追 加 和 退 出, 亦 不 办 理 违 约 退 出 六 资 产 管 理 计 划 的 估 值 本 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 资 产 管 理 人 每 月 至 少 向 资 产 委 托 人 报 告 一 次 经 资 产 托 管 人 复 核 的 计 划 份 额 净 值 当 发 生 资 产 管 理 合 同 约 定 的 暂 停 估 值 的 情 形 时, 资 产 管 理 人 将 暂 停 估 值 七 资 产 管 理 计 划 收 益 分 配 本 资 产 管 理 计 划 在 存 续 期 内 不 进 行 收 益 分 配 7

9 八 资 产 管 理 计 划 的 费 用 本 资 产 管 理 计 划 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 : 1 资 产 管 理 人 的 管 理 费 本 计 划 的 固 定 管 理 费 按 计 划 初 始 资 产 净 值 的 0.5 % 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.5 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 固 定 管 理 费 E 为 计 划 初 始 资 产 净 值 固 定 管 理 费 每 日 计 提, 到 期 一 次 性 支 付, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 计 划 管 理 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 复 核 后 于 5 个 工 作 日 内 从 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 资 产 管 理 人 管 理 费 账 户 信 息 如 下 : 户 名 : 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 交 通 银 行 上 海 分 行 期 货 大 厦 支 行 2 资 产 托 管 人 的 托 管 费 本 资 产 管 理 计 划 的 托 管 费 按 计 划 初 始 资 产 净 值 的 0.05 % 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.05 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 托 管 费 E 为 计 划 初 始 资 产 净 值 计 划 托 管 费 每 日 计 提, 到 期 一 次 性 支 付, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 计 划 托 管 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 复 核 后 于 5 个 工 作 日 内 从 计 划 财 产 中 一 次 性 支 取 托 管 费 账 户 信 息 如 下 : 户 名 : 资 产 托 管 业 务 收 入 账 号 :PL62621 开 户 行 : 上 海 银 行 浦 东 分 行 营 业 部 3 销 售 服 务 费 本 资 产 管 理 计 划 的 销 售 服 务 费 按 资 产 管 理 计 划 初 始 资 产 净 值 的 0.45 % 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.45 % 当 年 天 数 8

10 H 为 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 计 划 初 始 资 产 净 值 计 划 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 到 期 一 次 性 支 付, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 计 划 托 管 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 复 核 后 于 5 个 工 作 日 内 从 计 划 财 产 中 一 次 性 支 取 销 售 服 务 费 账 户 信 息 如 下 : 户 名 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 交 通 银 行 上 海 分 行 第 一 支 行 4 资 产 管 理 人 业 绩 报 酬 本 计 划 不 提 取 业 绩 报 酬 5 上 述 费 用 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 资 产 托 管 人 从 组 合 财 产 中 支 付 6 不 列 入 资 产 管 理 业 务 费 用 的 项 目 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 计 划 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 资 产 管 理 计 划 财 产 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 得 列 入 资 产 管 理 计 划 费 用 九 报 告 义 务 1 计 划 份 额 净 值 报 告 资 产 管 理 人 每 月 初 5 个 工 作 日 内 向 资 产 委 托 人 报 告 一 次 经 资 产 托 管 人 复 核 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 2 季 度 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 季 度 结 束 之 日 起 8 个 工 作 日 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 财 产 季 度 报 告 报 告 投 资 状 况 投 资 表 现 财 务 数 据 ( 投 资 明 细 ) 风 险 状 况 等 信 息, 资 产 管 理 人 在 季 度 报 告 完 成 当 日, 将 其 发 送 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 后 7 个 工 作 日 内 复 核 其 中 的 财 务 数 据, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 将 季 度 报 告 送 交 资 产 委 托 人 3 年 度 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 后 40 日 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 财 产 年 度 报 告, 报 告 投 资 组 合 状 况 投 资 表 现 财 务 数 据 风 险 状 况 等 信 息, 资 产 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日, 将 其 发 送 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 后 20 日 内 复 核 其 中 的 投 资 组 合 情 况, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 将 年 度 报 告 送 交 资 产 委 托 人 4 年 度 托 管 报 告 资 产 托 管 人 应 当 在 每 年 结 束 后 3 个 月 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 财 产 年 度 托 管 报 告, 9

11 发 送 资 产 委 托 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 5 临 时 报 告 发 生 本 合 同 约 定 的 可 能 影 响 委 托 人 利 益 的 重 大 事 项 时, 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 及 时 编 制 临 时 报 告 并 向 资 产 委 托 人 履 行 告 知 义 务 (1) 投 资 经 理 发 生 变 动 (2) 调 整 投 资 政 策 (3) 涉 及 资 产 管 理 人 计 划 财 产 资 产 托 管 业 务 的 诉 讼 (4) 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 (5) 资 产 管 理 人 及 其 董 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 本 计 划 投 资 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚, 资 产 托 管 人 及 其 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 (6) 管 理 费 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 (7) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 6 合 同 生 效 不 足 两 个 月 本 计 划 可 不 提 供 季 度 报 告 及 年 度 报 告 四 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 一 当 事 人 及 权 利 义 务 ( 一 ) 资 产 委 托 人 1 资 产 委 托 人 的 权 利 资 产 管 理 计 划 设 定 为 均 等 份 额, 除 本 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 资 产 管 理 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 (1) 分 享 资 产 管 理 计 划 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 监 督 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 履 行 投 资 管 理 和 托 管 义 务 的 情 况 ; (4) 按 照 本 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 资 产 管 理 计 划 的 运 作 信 息 资 料 ; (5) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2 资 产 委 托 人 的 义 务 (1) 遵 守 本 合 同 ; (2) 交 纳 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的 款 项 及 规 定 的 费 用 ; (3) 在 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 范 围 内, 承 担 资 产 管 理 计 划 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ; (4) 及 时 全 面 准 确 地 向 资 产 管 理 人 告 知 其 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 ; 10

12 (5) 向 资 产 管 理 人 或 其 代 理 销 售 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 资 产 管 理 人 履 行 反 洗 钱 义 务 ; (6) 不 得 违 反 本 合 同 的 规 定 干 涉 资 产 管 理 人 的 投 资 行 为 ; (7) 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 及 其 投 资 人 资 产 管 理 人 管 理 的 其 他 资 产 及 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 合 法 权 益 的 活 动 ; (8) 按 照 本 合 同 的 规 定 承 担 资 产 管 理 费 托 管 费 业 绩 报 酬 以 及 因 资 产 管 理 计 划 财 产 运 作 产 生 的 其 他 费 用 ; (9) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 资 产 管 理 人 1 资 产 管 理 人 概 况 名 称 : 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 纪 路 738 号 2 幢 228 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 张 华 东 注 册 资 本 :2000 万 元 人 民 币 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 丁 梅 联 系 电 话 :(021) 传 真 电 话 :(021) 资 产 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 约 定, 独 立 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 依 照 本 合 同 的 约 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 管 理 人 报 酬 ; (3) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 托 管 人, 对 于 资 产 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 及 时 采 取 措 施 制 止, 并 报 告 中 国 证 监 会 ; (5) 自 行 销 售 或 委 托 有 基 金 销 售 资 格 的 机 构 代 理 销 售 资 产 管 理 计 划, 制 定 和 调 整 有 关 资 产 管 理 计 划 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 代 理 销 售 机 构 的 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; 11

13 (6) 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下, 制 订 修 改 有 关 计 划 参 与 退 出 收 益 分 配 等 方 面 的 业 务 规 则 ; (7) 自 行 担 任 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 担 任 资 产 管 理 计 划 份 额 的 注 册 登 记 机 构, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (8) 委 托 母 公 司 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 专 项 资 产 管 理 计 划 进 行 投 资 管 理 ; (9) 委 托 其 他 机 构 对 投 资 涉 及 的 资 产 进 行 尽 职 调 查 资 产 评 估 等 ; (10) 以 受 托 人 的 名 义, 代 表 专 项 资 产 管 理 计 划 行 使 投 资 过 程 中 产 生 的 权 属 登 记 等 权 利 ; (11) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 资 产 管 理 人 的 义 务 (1) 办 理 资 产 管 理 计 划 的 备 案 手 续 ; (2) 自 本 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 资 产 管 理 计 划 财 产 与 其 管 理 的 基 金 财 产 其 他 委 托 财 产 和 资 产 管 理 人 的 固 有 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 投 资 ; (5) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 管 理 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (6) 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 代 为 办 理 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 事 宜 ; (7) 依 据 本 合 同 接 受 资 产 委 托 人 和 资 产 托 管 人 的 监 督 ; (8) 以 资 产 管 理 人 的 名 义, 代 表 资 产 委 托 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (9) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 并 向 资 产 委 托 人 报 送 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 对 报 告 期 内 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作 等 情 况 做 出 说 明 ; (10) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 及 年 度 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (11) 计 算 并 根 据 本 合 同 的 规 定 向 资 产 委 托 人 报 告 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (12) 进 行 资 产 管 理 计 划 会 计 核 算 ; 12

14 (13) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 资 产 管 理 计 划 的 投 资 计 划 投 资 意 向 和 委 托 人 的 信 息 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (14) 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 (15) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 (16) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 资 产 托 管 人 1 资 产 托 管 人 概 况 名 称 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 上 海 银 行 ) 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 成 立 时 间 :1995 年 12 月 29 日 注 册 资 金 :42.34 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2009]814 号 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 江 毅 2 资 产 托 管 人 的 权 利 (1) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 托 管 费 ; (2) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 管 理 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 资 产 管 理 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 中 国 证 监 会 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 根 据 本 合 同 的 规 定, 依 法 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 资 产 托 管 人 的 义 务 (1) 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; 13

15 (2) 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 资 产 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 资 产 管 理 计 划 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (5) 按 规 定 开 设 和 注 销 资 产 管 理 计 划 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ; (6) 复 核 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (7) 复 核 资 产 管 理 人 编 制 的 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 并 出 具 书 面 意 见 ; (8) 编 制 资 产 管 理 计 划 的 年 度 托 管 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (9) 按 照 本 合 同 的 约 定, 根 据 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 按 照 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 有 关 规 定, 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密, 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (13) 根 据 法 律 法 规 及 本 合 同 的 规 定 监 督 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作, 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; (14) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 二 资 产 管 理 合 同 的 变 更 终 止 与 财 产 清 算 ( 一 ) 资 产 管 理 合 同 的 变 更 全 体 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 对 资 产 管 理 合 同 内 容 进 行 变 更, 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 的 除 外 但 以 下 情 形 资 产 管 理 人 有 权 修 改 资 产 管 理 合 同, 并 及 时 披 露 : 1 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 变 化 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的 ; 2 资 产 管 理 人 相 关 业 务 规 则 的 变 化, 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的, 但 是 不 得 对 委 托 人 或 14

16 者 托 管 人 产 生 不 利 影 响 ; 3 资 产 管 理 合 同 约 定 的 资 产 管 理 人 有 权 变 更 合 同 内 容 的 其 他 情 形 对 资 产 管 理 合 同 任 何 形 式 的 变 更 补 充, 资 产 管 理 人 应 当 在 变 更 或 补 充 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 样 本 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 二 ) 本 合 同 的 有 效 期 限 为 0.5 年, 发 生 以 下 情 形 时, 本 合 同 期 限 发 生 变 更 : 1 交 易 对 手 迟 延 对 股 票 收 益 权 实 施 购 回 ; 2 交 易 对 手 提 前 对 股 票 收 益 权 实 施 购 回 ; 3 因 交 易 对 手 违 约, 资 产 管 理 人 提 前 要 求 其 购 回 股 票 收 益 权 或 行 使 质 权 ; 4 资 产 管 理 人 行 使 质 权, 对 质 押 股 票 变 现 导 致 本 合 同 需 要 延 期 ; 5 其 他 导 致 合 同 期 限 变 更 的 情 形 发 生 上 述 情 形, 资 产 管 理 人 应 以 本 合 同 约 定 方 式 通 知 资 产 委 托 人 资 产 托 管 人, 详 细 告 知 合 同 期 限 变 更 事 由 处 置 措 施, 并 依 约 定 方 式 向 交 易 对 手 方 主 张 迟 延 违 约 金, 在 支 付 相 应 的 追 偿 费 用 和 管 理 费 后, 划 付 一 定 比 例 作 为 资 产 委 托 人 的 补 偿 ( 三 ) 资 产 管 理 合 同 终 止 1 资 产 管 理 合 同 存 续 期 限 届 满 而 未 延 期 的 ; 2 资 产 管 理 合 同 的 委 托 人 人 数 少 于 2 人 ; 3 资 产 管 理 人 被 依 法 取 消 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 ; 4 资 产 管 理 人 依 法 解 散 被 依 法 撒 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 5 资 产 托 管 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 6 经 全 体 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 决 定 终 止 的 ; 7 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 其 他 情 形 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 的 有 关 事 项 1 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 成 员 由 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 组 成 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 负 责 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 2 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 的 程 序 资 产 管 理 合 同 终 止, 应 当 按 法 律 法 规 和 本 资 产 管 理 合 同 的 有 关 规 定 对 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 清 算 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 程 序 主 要 包 括 : 15

17 (1) 资 产 管 理 合 同 终 止 后, 发 布 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 公 告 ; (2) 资 产 管 理 合 同 终 止 时, 由 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 组 统 一 接 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 对 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ; (4) 对 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ; (5) 制 作 清 算 报 告 (6) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 告 知 资 产 委 托 人 (7) 对 资 产 管 理 计 划 剩 余 财 产 进 行 分 配 3 清 算 费 用 清 算 费 用 是 指 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 组 在 进 行 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用, 清 算 费 用 由 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 组 优 先 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 支 付 4 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配 资 产 管 理 计 划 财 产 按 以 下 顺 序 清 偿 : 1) 支 付 清 算 费 用 ; 2) 交 纳 所 欠 税 款 ; 3) 清 偿 资 产 管 理 计 划 债 务 ; 4) 本 资 产 管 理 计 划 在 计 划 结 束 日, 按 实 际 运 作 天 数 计 算 并 补 提 管 理 费 托 管 费 销 售 服 务 费, 按 实 际 运 作 天 数 计 算 份 额 净 值, 按 实 际 运 作 天 数 计 提 业 绩 报 酬 实 际 运 作 天 数, 这 里 是 指 资 产 管 理 计 划 成 立 日 为 首 日, 资 产 管 理 计 划 结 束 日 为 末 日, 包 括 中 间 所 有 的 自 然 日 天 数 ; 5) 按 本 合 同 约 定 按 照 资 产 委 托 人 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 比 例 进 行 分 配 如 存 在 资 产 管 理 计 划 财 产 未 能 及 时 变 现 的, 清 算 小 组 可 决 定 按 份 额 的 比 例 对 已 变 现 资 产 先 行 分 配, 剩 余 财 产 清 算 小 组 应 在 该 证 券 可 流 通 变 现 时 及 时 变 现, 变 现 后 在 计 提 相 关 费 用 后 按 资 产 管 理 计 划 的 投 资 人 持 有 的 计 划 份 额 比 例 进 行 再 次 分 配 并 履 行 相 应 的 告 知 义 务, 直 至 所 有 未 能 流 通 变 现 的 证 券 全 部 清 算 完 毕 在 此 期 间, 管 理 费 及 托 管 费 照 常 提 取 资 产 管 理 计 划 财 产 未 按 前 款 1)-4) 项 规 定 清 偿 前, 不 分 配 给 资 产 管 理 计 划 份 额 持 有 人 5 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 报 告 的 告 知 安 排 本 资 产 管 理 计 划 终 止 后 5 个 工 作 日 内 清 算 小 组 开 始 清 算 资 产 管 理 计 划 资 产 ; 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 向 委 托 人 报 告 ; 清 算 结 果 由 清 算 小 组 清 算 结 束 后 5 个 工 作 日 内 向 委 托 人 报 告, 清 算 结 束 后 15 个 工 作 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 6. 自 清 算 结 果 报 告 公 布 10 个 工 作 日 内, 按 照 本 款 第 4 条 确 定 的 分 配 给 委 托 人 的 金 额, 16

18 向 委 托 人 支 付 其 实 际 应 得 的 委 托 资 金 和 收 益 7 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 资 产 管 理 人 保 存 15 年 以 上 ( 五 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户 的 注 销 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 完 毕 后, 资 产 托 管 人 和 资 产 管 理 人 双 方 协 助 注 销 资 产 管 理 计 划 财 产 的 资 金 账 户 以 及 其 他 相 关 账 户 三 违 约 责 任 ( 一 ) 因 本 合 同 当 事 人 的 违 约 行 为 造 成 本 合 同 不 能 履 行 或 者 不 能 完 全 履 行 的, 由 违 约 的 一 方 承 担 违 约 责 任 ; 如 属 本 合 同 当 事 人 双 方 或 多 方 当 事 人 的 违 约, 根 据 实 际 情 况, 由 违 约 方 分 别 承 担 各 自 应 负 的 违 约 责 任 但 是 发 生 下 列 情 况, 当 事 人 可 以 免 责 : 1 资 产 管 理 人 及 和 / 或 资 产 托 管 人 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 或 当 时 有 效 的 法 律 法 规 的 作 为 或 不 作 为 而 造 成 的 损 失 等 ; 2 资 产 管 理 人 由 于 按 照 本 合 同 规 定 的 投 资 原 则 而 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而 造 成 的 损 失 等 ; 3 不 可 抗 力 ( 二 ) 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中, 违 反 法 律 法 规 的 规 定 或 者 本 合 同 约 定, 给 计 划 财 产 或 者 资 产 委 托 人 造 成 损 失 的, 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任, 但 不 因 各 自 职 责 以 外 的 事 由 与 其 他 当 事 人 承 担 连 带 赔 偿 责 任 ; 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 共 同 行 为 给 计 划 财 产 或 资 产 委 托 人 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 连 带 赔 偿 责 任 ( 三 ) 本 资 产 管 理 计 划 在 存 续 期 内 不 接 受 违 约 退 出 ( 四 ) 在 发 生 一 方 或 多 方 违 约 的 情 况 下, 本 合 同 能 继 续 履 行 的, 应 当 继 续 履 行 ( 五 ) 本 合 同 当 事 一 方 造 成 违 约 后, 其 他 当 事 方 应 当 采 取 适 当 措 施 防 止 损 失 的 扩 大 ; 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 扩 大 的, 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 守 约 方 因 防 止 损 失 扩 大 而 支 出 的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 四 争 议 的 处 理 对 于 因 本 合 同 的 订 立 内 容 履 行 和 解 释 或 与 本 合 同 有 关 的 争 议, 合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过 协 商 调 解 途 径 解 决 当 事 人 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 调 解 解 决 的, 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 上 海 仲 裁 委 员 会 进 行 仲 裁, 仲 裁 地 点 为 上 海 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 17

19 有 约 束 力, 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 争 议 处 理 期 间, 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责, 继 续 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 资 产 管 理 合 同 规 定 的 义 务, 维 护 资 产 委 托 人 的 合 法 权 益 本 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 五 资 产 管 理 合 同 的 效 力 ( 一 ) 资 产 管 理 合 同 是 约 定 资 产 管 理 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 资 产 委 托 人 为 法 人 的, 本 合 同 经 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 加 盖 公 章 以 及 各 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 之 日 起 成 立 ; 资 产 委 托 人 为 自 然 人 的, 本 合 同 经 资 产 委 托 人 本 人 签 字 或 授 权 代 表 签 字 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 加 盖 公 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 签 字 之 日 起 成 立 本 合 同 自 资 产 管 理 计 划 备 案 手 续 办 理 完 毕, 获 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 生 效 ( 二 ) 本 合 同 自 生 效 之 日 起 对 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 ( 三 ) 本 合 同 的 有 效 期 限 为 0.5 年, 到 期 后 原 则 上 不 得 延 期 五 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 概 况 一 资 产 管 理 人 名 称 : 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦 29 层 邮 政 编 码 : 注 册 资 本 :2.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 张 晶 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 由 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 交 通 控 股 有 限 公 司 南 京 市 河 西 新 城 区 国 有 资 产 经 营 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 三 家 单 位 共 同 发 起 设 立 公 司 办 公 地 点 为 上 海 浦 东 世 纪 大 道 1568 号 中 建 大 厦, 注 册 资 本 2.88 亿 元 人 民 币 公 司 秉 承 诚 信 稳 健 规 18

20 范 创 新 的 经 营 理 念, 以 基 金 持 有 人 利 益 最 大 化 为 首 要 经 营 目 标, 为 客 户 提 供 卓 越 的 理 财 服 务 2012 年 12 月 28 日, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 证 监 许 可 [2012]1758 号 关 于 核 准 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 子 公 司 的 批 复 核 准 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 全 资 子 公 司 子 公 司 名 称 为 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 注 册 地 为 上 海 市, 注 册 资 本 为 2000 万 元, 业 务 范 围 为 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 二 资 产 托 管 人 名 称 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 银 行 ) 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 成 立 时 间 :1995 年 12 月 29 日 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2009]814 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :42.34 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 : 联 系 人 : 江 毅 上 海 银 行 成 立 于 1995 年 12 月 29 日, 是 一 家 由 国 有 股 份 中 资 法 人 股 份 外 资 股 份 及 个 人 股 份 共 同 组 成 的 股 份 制 商 业 银 行, 总 行 设 在 上 海 目 前 注 册 资 本 亿 元 上 海 银 行 成 立 以 来, 以 支 持 社 会 经 济 发 展 为 己 任, 以 点 滴 用 心 相 伴 成 长 为 服 务 理 念, 稳 健 经 营, 规 范 管 理, 积 极 发 挥 自 身 优 势, 在 为 社 会 各 界 提 供 优 质 金 融 服 务 过 程 中, 逐 步 形 成 了 自 己 的 经 营 特 色, 获 得 了 良 好 的 社 会 效 益 和 经 营 业 绩, 成 为 一 家 具 有 活 力 和 生 机, 拥 有 良 好 品 牌 形 象 的 新 型 股 份 制 商 业 银 行 自 2005 年 获 批 在 城 市 商 业 银 行 系 统 中 率 先 实 现 跨 区 域 发 展 以 来, 上 海 银 行 已 先 后 在 宁 波 南 京 杭 州 天 津 成 都 深 圳 北 京 苏 州 等 地 设 立 分 行, 分 支 机 构 延 伸 至 长 三 角 珠 三 角 环 渤 海 湾 以 及 中 西 部 地 区, 初 步 构 建 起 区 域 性 布 局 的 战 略 框 架 目 前, 上 海 银 行 拥 有 营 业 网 点 270 余 个, 设 有 自 助 银 行 170 余 个, 布 放 自 助 服 务 类 终 端 设 备 (ATM CDM XDM ASM 等 )2000 余 台, 并 与 全 球 70 个 国 家 及 地 区 近 600 家 境 内 外 银 行 的 总 行 分 支 机 构 建 立 19

21 了 代 理 行 网 络 关 系 此 外, 上 海 银 行 还 设 立 了 信 用 卡 中 心 和 小 企 业 金 融 服 务 中 心 等 专 营 机 构, 发 起 设 立 了 闵 行 上 银 村 镇 银 行 衢 江 上 银 村 镇 银 行 近 年 来, 上 海 银 行 市 场 竞 争 力 和 影 响 力 不 断 提 高 在 英 国 银 行 家 公 布 的 2011 年 全 球 前 1000 家 银 行 中, 按 一 级 资 本 排 序, 上 海 银 行 位 列 全 球 银 行 业 第 194 位 ; 多 次 被 亚 洲 银 行 家 杂 志 评 为 中 国 最 佳 城 市 零 售 银 行 ; 先 后 荣 获 上 海 市 著 名 商 标 最 具 价 值 的 上 海 服 务 商 标 全 国 小 企 业 贷 款 工 作 先 进 单 位 小 企 业 优 秀 客 户 服 务 银 行 全 国 再 就 业 先 进 单 位 最 佳 企 业 形 象 奖 全 国 银 行 间 市 场 优 秀 交 易 成 员 等 称 号, 中 国 银 行 业 世 博 金 融 服 务 组 织 奖 中 国 银 行 业 世 博 金 融 服 务 创 新 奖 等 荣 誉 六 风 险 揭 示 资 产 管 理 计 划 投 资 将 可 能 面 临 下 列 各 项 风 险, 包 括 但 不 限 于 : ( 一 ) 市 场 风 险 和 利 率 风 险 因 宏 观 政 策 经 济 周 期 等 因 素, 可 能 将 对 交 易 对 手 的 经 营 及 还 款 能 力 产 生 一 定 的 影 响, 从 而 对 资 产 管 理 计 划 财 产 收 益 产 生 影 响 ( 二 ) 信 用 风 险 因 交 易 对 手 未 按 约 定 按 期 履 行 购 回 义 务 的 导 致 资 产 管 理 计 划 财 产 损 失 的 风 险 ( 三 ) 财 产 不 能 变 现 的 风 险 由 于 交 易 对 手 没 有 按 照 相 关 合 同 的 约 定 对 标 的 债 权 实 施 回 购 从 而 导 致 资 产 管 理 计 划 延 期 和 财 产 无 法 以 现 金 形 式 分 配 的 风 险 ( 四 ) 合 同 提 前 终 止 风 险 由 于 交 易 对 手 提 出 提 前 购 回 股 票 收 益 权 或 违 反 相 关 合 同 的 约 定, 导 致 债 权 投 资 提 前 终 止, 造 成 受 益 人 的 收 益 水 平 下 降 的 风 险 ( 五 ) 投 资 决 策 的 风 险 因 交 易 对 手 或 债 权 投 资 项 目 本 身 存 在 问 题, 或 尽 职 调 查 不 充 分 等 瑕 疵 引 起 的 投 资 决 策, 导 致 资 产 管 理 计 划 遭 受 损 失 的 风 险 ( 六 ) 质 押 股 票 贬 值 风 险 合 同 履 行 期 间, 所 质 押 股 票 可 能 价 格 下 跌 被 实 施 特 别 处 理 警 示 或 退 市, 导 致 资 产 管 理 人 在 交 易 对 手 违 约 时 无 法 以 合 理 的 成 本 及 时 将 所 质 押 的 股 票 变 现 造 成 的 风 险 ( 七 ) 本 计 划 的 流 动 性 风 险 本 计 划 为 全 封 闭 运 作, 期 间 不 设 参 与 和 退 出 开 放 日, 亦 不 办 理 违 约 退 出, 故 资 产 委 托 人 20

22 将 因 期 间 不 能 退 出 而 面 临 一 定 的 流 动 性 风 险 ( 八 ) 其 他 风 险 战 争 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 组 合 资 产 的 损 失 金 融 市 场 危 机 行 业 竞 争 代 理 机 构 违 约 等 超 出 资 产 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险, 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 上 述 风 险 事 项 仅 为 列 举 性 质, 未 能 详 尽 列 明 本 专 项 资 产 管 理 计 划 的 所 有 风 险 21

23 本 页 无 正 文, 仅 供 富 安 达 - 沃 森 生 物 专 项 资 产 管 理 计 划 使 用 富 安 达 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 公 章 ) 二 〇 一 三 年 七 月 十 一 日 22