及 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 深 证 上 [2014]158 号, 以 下 简 称 网 下 发 行 实 施 细 则 ) 等 有 关 股 票 发 行 上 市 规 则 和 适 用 的 操 作 指 引 实 施 后 的 新 股 发 行 本 次 发 行

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1 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 重 新 询 价 及 推 介 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 特 别 提 示 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 盛 天 网 络 发 行 人 或 公 司 ) 于 2015 年 6 月 26 日 披 露 了 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 招 股 意 向 书 及 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 初 步 询 价 及 推 介 公 告, 并 曾 于 2015 年 6 月 30 日 至 7 月 2 日 进 行 了 初 步 询 价 此 后, 因 市 场 出 现 异 常 波 动, 发 行 人 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 江 保 荐 或 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) ) 出 于 审 慎 考 虑, 决 定 暂 缓 后 续 发 行 工 作 现 重 新 启 动 发 行, 并 将 重 新 履 行 初 步 询 价 定 价 申 购 等 发 行 程 序, 敬 请 投 资 者 关 注 盛 天 网 络 首 次 公 开 发 行 股 票 是 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2014 年 3 月 21 日 修 订 )( 以 下 简 称 承 销 管 理 办 法 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 首 次 公 开 发 行 股 票 时 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 暂 行 规 定 (2014 年 3 月 21 日 修 订 ) 关 于 进 一 步 推 进 新 股 发 行 体 制 改 革 的 意 见 (2013 年 11 月 30 日 发 布 ), 中 国 证 券 业 协 会 ( 以 下 简 称 协 会 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 承 销 业 务 规 范 (2014 年 5 月 9 日 修 订 )( 以 下 简 称 业 务 规 范 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 者 备 案 管 理 细 则 (2014 年 5 月 9 日 发 布 )( 以 下 简 称 备 案 管 理 细 则 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 配 售 细 则 (2014 年 5 月 9 日 发 布 )( 以 下 简 称 配 售 细 则 ) 等 有 关 规 则, 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 深 交 所 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 ) 公 布 的 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 实 施 办 法 ( 深 证 上 [2014]158 号, 以 下 简 称 网 上 申 购 实 施 办 法 ) 1

2 及 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 深 证 上 [2014]158 号, 以 下 简 称 网 下 发 行 实 施 细 则 ) 等 有 关 股 票 发 行 上 市 规 则 和 适 用 的 操 作 指 引 实 施 后 的 新 股 发 行 本 次 发 行 初 步 询 价 和 网 下 申 购 均 通 过 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 及 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 登 记 结 算 平 台 进 行, 请 网 下 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 关 于 网 下 发 行 电 子 化 的 详 细 内 容, 请 查 阅 深 交 所 网 站 ( 公 布 的 网 下 发 行 实 施 细 则 等 相 关 规 定 估 值 及 投 资 风 险 提 示 新 股 投 资 具 有 较 大 的 市 场 风 险, 投 资 者 需 要 充 分 了 解 创 业 板 市 场 的 风 险, 仔 细 研 读 发 行 人 招 股 意 向 书 中 披 露 的 风 险, 并 充 分 考 虑 如 下 风 险 因 素, 审 慎 参 与 本 次 新 股 发 行 的 估 值 报 价 投 资 根 据 中 国 证 监 会 2012 年 10 月 26 日 公 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 修 订 ), 公 司 所 处 行 业 为 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 之 65 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 中 证 指 数 有 限 公 司 已 经 发 布 了 行 业 平 均 市 盈 率, 请 投 资 者 决 策 时 参 考 如 果 本 次 发 行 市 盈 率 高 于 行 业 平 均 市 盈 率, 存 在 未 来 发 行 人 估 值 水 平 向 行 业 平 均 市 盈 率 水 平 回 归 股 价 下 跌 给 新 股 投 资 者 带 来 损 失 的 风 险 重 要 提 示 1 盛 天 网 络 首 次 公 开 发 行 不 超 过 3,000 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 以 下 简 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]1365 号 文 核 准 本 次 发 行 的 主 承 销 商 为 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 股 票 简 称 为 盛 天 网 络, 股 票 代 码 为 , 该 代 码 同 时 适 用 于 本 次 发 行 的 初 步 询 价 网 下 发 行 和 网 上 发 行 2 本 次 询 价 截 止 日 为 2015 年 12 月 18 日 (T-3 日 ) 3 本 次 重 新 启 动 发 行 对 2015 年 6 月 26 日 登 载 的 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 招 股 意 向 书 进 行 了 更 新, 补 充 披 露 2

3 2015 年 三 季 度 财 务 数 据, 并 向 中 国 证 监 会 进 行 了 报 备, 且 将 于 2015 年 12 月 16 日 (T-5 日 ) 重 新 予 以 登 载, 敬 请 投 资 者 关 注 4 投 资 者 需 充 分 了 解 有 关 新 股 发 行 体 制 改 革 的 法 律 法 规, 认 真 阅 读 本 询 价 公 告 的 各 项 内 容, 知 悉 本 次 发 行 的 定 价 原 则 和 配 售 原 则, 在 参 与 询 价 前 应 确 保 不 属 于 禁 止 参 与 初 步 询 价 的 情 形, 并 确 保 申 购 数 量 和 未 来 持 股 情 况 符 合 相 关 法 律 法 规 及 监 管 部 门 的 规 定 投 资 者 一 旦 提 交 报 价, 则 视 为 该 投 资 者 承 诺 : 投 资 者 参 与 本 次 发 行 符 合 法 律 法 规 和 本 公 告 的 规 定, 由 此 产 生 的 一 切 违 法 违 规 行 为 及 相 应 后 果 由 投 资 者 自 行 承 担 5 本 次 公 开 发 行 A 股 数 量 3,000 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25.00% 本 次 发 行 采 用 网 下 向 投 资 者 询 价 配 售 ( 以 下 简 称 网 下 发 行 ) 和 网 上 向 持 有 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 的 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 ) 相 结 合 的 方 式 进 行 回 拨 机 制 启 动 前, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 1,800 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 60%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 1,200 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 40% 6 发 行 人 股 东 公 开 发 售 股 份 的 具 体 安 排 : 本 次 发 行 原 股 东 将 不 公 开 发 售 其 所 持 股 份, 即 本 次 发 行 不 进 行 老 股 转 让 7 参 与 网 下 询 价 的 投 资 者 请 自 行 确 定 申 报 价 格 和 申 报 数 量, 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 0.01 元, 每 个 网 下 投 资 者 只 能 有 一 个 报 价, 单 个 配 售 对 象 的 申 报 数 量 不 得 超 过 1,800 万 股 申 报 价 格 对 应 的 申 报 数 量 下 限 为 200 万 股, 申 报 数 量 变 动 最 小 单 位 为 10 万 股 8 本 次 初 步 询 价 及 网 下 发 行 通 过 深 交 所 的 电 子 平 台 实 施, 网 上 发 行 通 过 深 交 所 交 易 系 统 进 行 参 加 网 下 询 价 的 投 资 者 应 在 初 步 询 价 开 始 日 前 一 个 交 易 日 (2015 年 12 月 17 日,T-4 日 )12:00 前 在 协 会 完 成 配 售 对 象 信 息 的 登 记 备 案 且 已 开 通 深 交 所 电 子 平 台 CA 证 书 9 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 已 根 据 承 销 管 理 办 法 业 务 规 范 等 相 关 制 度 的 要 求, 制 定 了 网 下 投 资 者 资 格 的 标 准, 具 体 标 准 及 安 排 请 见 本 公 告 二 投 资 者 参 与 网 下 询 价 的 相 关 安 排 请 投 资 者 务 必 仔 细 确 认 是 否 符 合 可 参 与 网 下 询 价 单 投 资 者 条 件 是 否 在 禁 止 参 与 范 围 内 符 合 条 件 的 机 构 和 个 人 投 资 者 可 以 自 主 决 定 是 否 参 与 初 步 询 价 3

4 只 有 符 合 长 江 保 荐 及 发 行 人 确 定 的 网 下 投 资 者 标 准 要 求 的 投 资 者 方 能 参 与 本 次 初 步 询 价 不 符 合 相 关 标 准 而 参 与 本 次 初 步 询 价 的, 须 自 行 承 担 一 切 由 该 行 为 引 发 的 后 果 主 承 销 商 将 在 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 中 将 其 报 价 设 定 为 无 效, 并 在 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 发 行 公 告 ( 以 下 简 称 发 行 公 告 ) 中 披 露 相 关 情 况 提 请 投 资 者 注 意, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 在 初 步 询 价 及 配 售 前 对 网 下 投 资 者 是 否 存 在 禁 止 性 情 形 进 行 核 查, 并 要 求 网 下 投 资 者 提 供 承 诺 函 和 关 联 关 系 核 查 表 如 网 下 投 资 者 拒 绝 配 合 核 查 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 禁 止 性 情 形 的, 主 承 销 商 将 拒 绝 其 参 与 初 步 询 价 及 配 售 10 如 果 配 售 对 象 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 范 的 私 募 投 资 基 金, 该 等 私 募 投 资 基 金 均 须 按 照 规 定, 于 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 ) 中 午 12:00 之 前 完 成 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 备 案 备 案 时 间 以 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 站 ( 查 询 的 私 募 基 金 公 示 信 息 显 示 的 备 案 时 间 为 准 11 网 下 投 资 者 须 在 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 )12:00 前 以 电 子 邮 件 方 式 向 长 江 保 荐 指 定 邮 箱 STWL@cjsc.com 发 送 有 关 文 件, 并 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 和 见 证 律 师 审 核 12 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 于 2015 年 12 月 22 日 (T-1 日 ) 刊 登 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 发 行 公 告, 披 露 发 行 价 格 网 上 发 行 时 间 安 排 可 参 与 本 次 网 下 申 购 的 股 票 配 售 对 象 名 单 及 其 相 应 的 申 购 数 量 等 信 息 13 本 次 网 下 申 购 时 间 为 2015 年 12 月 23 日 (T 日 )9:30-15:00; 网 上 申 购 的 日 期 为 2015 年 12 月 23 日 (T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 参 与 网 上 申 购 的 投 资 者 为 持 有 在 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 开 立 证 券 账 户 的 机 构 投 资 者 和 根 据 创 业 板 市 场 投 资 者 适 当 性 管 理 的 相 关 规 定 已 开 通 创 业 板 市 场 交 易 的 自 然 人 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ), 且 于 2015 年 12 月 21 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 市 值 1 万 元 以 上 ( 含 1 万 元 ), 市 值 计 算 规 则 参 照 网 上 申 购 实 施 办 法 投 资 者 申 购 前 应 确 认 是 否 具 备 创 业 板 投 资 资 格 4

5 14 投 资 者 只 能 选 择 网 下 发 行 或 者 网 上 发 行 中 的 一 种 方 式 进 行 申 购 凡 参 与 初 步 询 价 的 网 下 投 资 者, 无 论 是 否 有 效 报 价, 均 不 能 参 与 网 上 发 行 15 本 次 发 行 中, 当 出 现 以 下 情 况 时, 发 行 人 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 协 商 采 取 中 止 发 行 措 施 : (1) 初 步 询 价 结 束 后, 报 价 的 网 下 投 资 者 数 量 不 足 10 家 的 ; (2) 初 步 询 价 结 束 后, 剔 除 不 低 于 拟 申 购 总 量 10% 的 最 高 报 价 部 分 后 有 效 报 价 投 资 者 数 量 不 足 10 家 的 ; (3) 初 步 询 价 结 束 后, 拟 申 购 总 量 不 足 网 下 初 始 发 行 数 量 的 或 剔 除 最 高 报 价 部 分 后, 剩 余 拟 申 购 总 量 不 足 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; (4) 发 行 价 格 未 达 发 行 人 预 期 或 发 行 人 和 主 承 销 商 就 确 定 发 行 价 格 未 能 达 成 一 致 意 见 ; (5) 网 下 有 效 申 购 总 量 小 于 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; (6) 若 网 上 申 购 不 足, 申 购 不 足 部 分 向 网 下 回 拨 后, 网 下 投 资 者 未 能 足 额 认 购 的 ; (7) 发 行 人 在 发 行 过 程 中 发 生 重 大 会 后 事 项 影 响 本 次 发 行 的 ; (8) 根 据 管 理 办 法 第 三 十 五 条 规 定, 中 国 证 监 会 对 证 券 发 行 承 销 过 程 实 施 事 中 事 后 监 管, 发 现 涉 嫌 违 法 违 规 或 者 存 在 异 常 情 形 的 如 发 生 以 上 情 形, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 及 时 公 告 中 止 发 行 原 因 恢 复 发 行 安 排 等 事 宜 中 止 发 行 后, 在 本 次 发 行 核 准 文 件 有 效 期 内, 在 向 中 国 证 监 会 备 案 后, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 择 机 重 启 发 行 16 发 行 人 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 于 2015 年 12 月 25 日 (T+2 日 ) 在 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 配 售 结 果 公 告 中 公 布 网 上 网 下 回 拔 结 果 网 下 配 售 结 果, 披 露 获 配 机 构 投 资 者 名 称 获 配 数 量 等 信 息, 并 说 明 配 售 结 果 是 否 符 合 事 先 公 布 的 配 售 原 则 ; 对 于 提 供 有 效 报 价 但 未 参 与 申 购 或 实 际 申 购 数 量 明 显 少 于 报 价 时 拟 申 购 量 的 投 资 者 列 表 公 示 并 着 重 说 明 5

6 17 本 次 网 上 网 下 发 行 的 股 票 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 18 本 公 告 仅 对 本 次 发 行 中 有 关 初 步 询 价 的 事 宜 进 行 说 明, 投 资 者 欲 了 解 本 次 发 行 的 一 般 情 况, 请 仔 细 阅 读 2015 年 12 月 16 日 (T-5 日 ) 登 载 于 巨 潮 网 ( 的 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 招 股 意 向 书 ( 以 下 简 称 招 股 意 向 书 ) 全 文, 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 提 示 公 告 同 时 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 证 券 日 报 一 本 次 发 行 安 排 ( 一 ) 本 次 发 行 的 重 要 日 期 安 排 交 易 日 日 期 发 行 安 排 T-5 日 T-4 日 T-3 日 T-2 日 T-1 日 T 日 T+1 日 T+2 日 T+3 日 2015 年 12 月 16 日 周 三 2015 年 12 月 17 日 周 四 2015 年 12 月 18 日 周 五 2015 年 12 月 21 日 周 一 2015 年 12 月 22 日 周 二 2015 年 12 月 23 日 周 三 2015 年 12 月 24 日 周 四 2015 年 12 月 25 日 周 五 2015 年 12 月 28 日 周 一 刊 登 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 提 示 公 告 和 重 新 询 价 及 推 介 公 告 招 股 意 向 书 等 其 他 文 件 网 上 披 露 网 下 投 资 者 向 长 江 保 荐 提 交 资 质 审 核 材 料 电 子 版 (12:00 前 ) 初 步 询 价 日 ( 通 过 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 9:30-15:00) 刊 登 网 上 路 演 公 告 确 定 发 行 价 格 发 行 数 量 可 参 与 网 下 申 购 的 投 资 者 名 单 及 有 效 申 报 数 量 刊 登 发 行 公 告 投 资 风 险 特 别 公 告 网 上 路 演 网 下 申 购 缴 款 日 (9:30-15:00, 有 效 到 账 时 间 15:00 之 前 ) 网 上 发 行 申 购 日 (9:15-11:30,13:00-15:00) 网 下 申 购 资 金 验 资 确 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 确 定 网 上 网 下 最 终 发 行 量 确 定 网 下 配 售 结 果 网 上 申 购 资 金 验 资 刊 登 网 下 配 售 结 果 公 告 网 上 定 价 发 行 申 购 情 况 及 中 签 率 公 告 网 上 发 行 摇 号 抽 签 网 下 申 购 多 余 款 项 退 款 刊 登 网 上 定 价 发 行 摇 号 中 签 结 果 公 告 网 上 申 购 资 金 解 冻 注 :(1)T 日 为 发 行 申 购 日 ; 6

7 (2) 如 因 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 系 统 故 障 或 非 可 控 因 素 导 致 投 资 者 无 法 正 常 使 用 其 网 下 发 行 电 子 平 台 进 行 初 步 询 价 或 网 下 申 购 工 作, 请 网 下 投 资 者 及 时 与 深 交 所 或 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 联 系 ; (3) 上 述 日 期 为 交 易 日, 如 遇 重 大 突 发 事 件 影 响 本 次 发 行, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 及 时 通 知 并 公 告, 修 改 本 次 发 行 日 程 ; (4) 当 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 根 据 询 价 结 果 确 定 的 发 行 价 格 对 应 的 市 盈 率 高 于 初 步 询 价 截 止 日 同 行 业 上 市 公 司 二 级 市 场 最 近 一 个 月 平 均 静 态 市 盈 率 时, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 会 将 连 续 三 周 公 告 投 资 风 险 特 别 公 告, 每 周 至 少 发 布 一 次, 本 次 发 行 申 购 日 将 顺 延 三 周, 具 体 安 排 将 另 行 公 告 ( 二 ) 本 次 发 行 情 况 1 发 行 规 模 及 发 行 结 构 本 次 公 开 发 行 新 股 不 超 过 3,000 万 股, 发 行 后 总 股 本 为 12,000 万 股 本 次 发 行 原 股 东 将 不 公 开 发 售 其 所 持 股 份, 即 本 次 发 行 不 进 行 老 股 转 让 本 次 A 股 发 行 数 量 不 超 过 3,000 万 股 ; 其 中, 回 拨 前 网 下 初 始 发 行 数 量 为 1,800 万 股, 占 本 次 发 行 数 量 的 60%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 1,200 万 股, 占 本 次 发 行 数 量 的 40% 2 发 行 方 式 本 次 发 行 采 用 网 下 向 投 资 者 询 价 配 售 与 网 上 按 市 值 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 进 行 网 下 投 资 者 需 通 过 深 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 进 行 询 价 申 购, 发 行 人 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 通 过 向 符 合 条 件 的 投 资 者 进 行 初 步 询 价 确 定 发 行 价 格 网 上 发 行 通 过 深 交 所 交 易 系 统, 并 采 用 网 上 按 市 值 申 购 定 价 发 行 的 方 式 进 行 投 资 者 应 自 行 选 择 参 与 网 下 或 网 上 发 行, 不 得 同 时 参 与 ( 三 ) 网 上 网 下 回 拨 机 制 本 次 发 行 网 上 网 下 申 购 于 2015 年 12 月 23 日 (T 日 )15:00 同 时 截 止 申 购 结 束 后, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 总 体 申 购 情 况 于 2015 年 12 月 24 日 (T+1 日 ) 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 对 网 下 网 上 发 行 的 规 模 进 行 调 节 回 拨 机 制 的 启 动 将 根 据 网 上 投 资 者 初 步 有 效 认 购 倍 数 确 定 : 网 上 投 资 者 初 步 有 效 认 购 倍 数 = 网 上 有 效 申 购 数 量 / 回 拨 前 网 上 发 行 数 量 有 关 回 拨 机 制 的 具 体 安 排 如 下 : 7

8 1 网 下 发 行 获 得 足 额 认 购 的 情 况 下, 若 网 上 投 资 者 初 步 有 效 认 购 倍 数 在 50 倍 以 上 但 低 于 100 倍 ( 含 ) 的, 应 从 网 下 向 网 上 回 拨, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 20%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 认 购 倍 数 在 100 倍 以 上 的, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 40%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 认 购 倍 数 超 过 150 倍 的, 回 拨 后 网 下 发 行 比 例 不 超 过 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 10% 2 若 网 上 申 购 不 足, 可 以 回 拨 给 网 下 投 资 者, 向 网 下 回 拨 后, 有 效 报 价 投 资 者 仍 未 能 足 额 认 购 的 情 况 下, 则 中 止 发 行 ; 行 3 在 网 下 发 行 未 获 得 足 额 认 购 的 情 况 下, 不 足 部 分 不 向 网 上 回 拨, 中 止 发 在 发 生 回 拨 的 情 形 下, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 及 时 启 动 回 拨 机 制, 并 于 2015 年 12 月 25 日 (T+2 日 ) 在 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 配 售 结 果 公 告 中 披 露 二 网 下 询 价 投 资 者 条 件 及 路 演 推 介 安 排 ( 一 ) 可 参 与 网 下 询 价 投 资 者 的 条 件 1 具 备 一 定 的 证 券 投 资 经 验 机 构 投 资 者 应 当 依 法 设 立 持 续 经 营 时 间 达 到 两 年 ( 含 ) 以 上, 从 事 证 券 交 易 时 间 达 到 两 年 ( 含 ) 以 上 ; 个 人 投 资 者 从 事 证 券 交 易 的 时 间 应 当 达 到 五 年 ( 含 ) 以 上 经 行 政 许 可 从 事 证 券 基 金 期 货 保 险 信 托 等 金 融 业 务 的 机 构 投 资 者 可 不 受 上 述 限 制 2 具 有 良 好 的 信 用 记 录 最 近 12 个 月 未 受 到 刑 事 处 罚 未 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 相 关 监 管 部 门 给 予 行 政 处 罚 采 取 监 管 措 施 3 具 备 必 要 的 定 价 能 力 机 构 投 资 者 应 具 有 相 应 的 研 究 力 量 有 效 的 估 值 定 价 模 型 科 学 的 定 价 决 策 制 度 和 完 善 的 合 规 风 控 制 度 4 初 步 询 价 起 始 日 前 一 交 易 日 (T-4 日 )12:00 前 按 照 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 者 备 案 管 理 细 则 等 相 关 规 定 在 中 国 证 券 业 协 会 完 成 配 售 对 象 信 息 登 记 备 案 工 作 的 网 下 投 资 者 ; 8

9 5 已 办 理 网 下 发 行 电 子 平 台 数 字 证 书, 与 深 交 所 签 订 网 下 发 行 电 子 平 台 使 用 协 议, 申 请 成 为 了 网 下 发 行 电 子 平 台 的 投 资 者 用 户 ; 6 网 下 投 资 者 参 与 询 价 的 配 售 对 象 应 在 2015 年 12 月 16 日 ( 含 T-5 日 ) 前 二 十 个 交 易 日 持 有 的 深 市 非 限 售 股 票 的 流 通 市 值 日 均 值 为 1,000 万 元 ( 含 ) 以 上 配 售 对 象 是 指 网 下 投 资 者 所 属 或 直 接 管 理 的, 已 在 中 国 证 券 业 协 会 完 成 备 案, 可 参 与 网 下 申 购 的 自 营 投 资 账 户 或 证 券 投 资 产 品 7 根 据 备 案 管 理 细 则 第 四 条, 网 下 投 资 者 指 定 的 股 票 配 售 对 象 不 得 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金 或 信 托 计 划, 也 不 得 为 在 招 募 说 明 书 投 资 协 议 等 文 件 中 以 直 接 或 间 接 方 式 载 明 以 博 取 一 二 级 市 场 价 差 为 目 的 申 购 首 发 股 票 的 理 财 产 品 等 证 券 投 资 产 品 8 根 据 业 务 规 范, 被 中 国 证 券 业 协 会 列 入 网 下 投 资 者 黑 名 单 的 投 资 者, 不 得 参 与 报 价 9 投 资 者 不 得 为 以 下 对 象 : (1) 发 行 人 及 其 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; 发 行 人 及 其 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 够 直 接 或 间 接 实 施 控 制 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 公 司, 以 及 该 公 司 控 股 股 东 控 股 子 公 司 和 控 股 股 东 控 制 的 其 他 子 公 司 ; (2) 主 承 销 商 及 其 持 股 比 例 5% 以 上 的 股 东, 主 承 销 商 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; 主 承 销 商 及 其 持 股 比 例 5% 以 上 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 够 直 接 或 间 接 实 施 控 制 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 公 司, 以 及 该 公 司 控 股 股 东 控 股 子 公 司 和 控 股 股 东 控 制 的 其 他 子 公 司 ; (3) 承 销 商 及 其 控 股 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 员 工 ; (4) 本 条 第 (1) (2) (3) 项 所 述 人 士 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员, 包 括 配 偶 子 女 及 其 配 偶 父 母 及 配 偶 的 父 母 兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 子 女 配 偶 的 父 母 ; (5) 过 去 6 个 月 内 与 主 承 销 商 存 在 保 荐 承 销 业 务 关 系 的 公 司 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 或 已 与 主 承 销 商 签 署 保 9

10 荐 承 销 业 务 合 同 或 达 成 相 关 意 向 的 公 司 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; (6) 通 过 配 售 可 能 导 致 不 当 行 为 或 不 正 当 利 益 的 其 他 自 然 人 法 人 和 组 织 本 条 第 (2) (3) 项 规 定 的 禁 止 配 售 对 象 管 理 的 通 过 公 开 募 集 方 式 设 立 的 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 公 募 基 金 ) 不 受 前 款 规 定 的 限 制, 但 应 符 合 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 10 如 果 配 售 对 象 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 范 的 私 募 投 资 基 金, 该 等 私 募 投 资 基 金 均 须 按 照 规 定, 于 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 ) 中 午 12:00 之 前 完 成 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 备 案 备 案 时 间 以 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 站 ( 查 询 的 私 募 基 金 公 示 信 息 显 示 的 备 案 时 间 为 准 网 下 投 资 者 需 自 行 审 核 比 对 关 联 方, 确 保 不 参 加 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 和 发 行 人 存 在 任 何 直 接 或 间 接 关 联 关 系 的 新 股 网 下 询 价 投 资 者 参 与 询 价 即 视 为 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 和 发 行 人 不 存 在 任 何 直 接 或 间 接 关 联 关 系 如 因 投 资 者 的 原 因, 导 致 参 与 询 价 或 发 生 关 联 方 配 售 等 情 况, 投 资 者 应 承 担 由 此 所 产 生 的 全 部 责 任 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 在 初 步 询 价 及 配 售 前 对 投 资 者 是 否 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 进 行 核 查, 投 资 者 应 按 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 的 要 求 进 行 相 应 的 配 合 ( 包 括 但 不 限 于 提 供 公 司 章 程 等 工 商 登 记 资 料 安 排 实 际 控 制 人 访 谈 如 实 提 供 相 关 自 然 人 主 要 社 会 关 系 名 单 配 合 其 它 关 联 关 系 调 查 等 ), 如 拒 绝 配 合 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 的, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 拒 绝 其 参 与 初 步 询 价 及 配 售 ( 二 ) 网 下 投 资 者 询 价 资 格 的 核 查 要 求 1 公 开 募 集 方 式 设 立 的 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 公 募 基 金 ) 社 保 基 金 投 资 管 理 人 管 理 的 社 会 保 障 基 金 ( 以 下 简 称 社 保 基 金 ) 根 据 企 业 年 金 基 金 管 理 办 法 设 立 的 企 业 年 金 基 金 ( 以 下 简 称 企 业 年 金 ) 符 合 保 险 资 金 运 用 10

11 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 规 定 的 保 险 资 金 ( 以 下 简 称 保 险 资 金 ) QFII 投 资 账 户 以 及 证 券 公 司 信 托 公 司 财 务 公 司 的 自 营 投 资 账 户 作 为 配 售 对 象 参 与 本 次 发 行 网 下 询 价 的 投 资 者, 无 需 提 交 申 请 文 件 可 直 接 参 与 本 次 发 行 网 下 询 价 ; 2 除 公 募 基 金 社 保 基 金 企 业 年 金 保 险 资 金 QFII 投 资 账 户 以 及 证 券 公 司 信 托 公 司 财 务 公 司 自 营 投 资 账 户 以 外 的 产 品 或 自 有 资 金 账 户 作 为 配 售 对 象, 参 与 本 次 发 行 网 下 询 价 的 投 资 者 则 需 按 照 其 投 资 人 类 别 提 交 如 下 文 件 : (1) 机 构 投 资 者 需 提 交 : - 机 构 投 资 者 网 下 申 购 承 诺 函 ( 附 件 1); - 机 构 投 资 者 信 息 汇 总 表 ( 附 件 2); - 配 售 对 象 出 资 方 基 本 信 息 表 ( 附 件 3); - 营 业 执 照 基 金 合 同 资 产 管 理 合 同 公 司 章 程 合 伙 协 议 或 其 他 证 明 产 品 类 型 的 文 件 - 若 配 售 对 象 属 于 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 以 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 所 规 定 的 私 募 投 资 基 金, 还 需 同 时 提 供 由 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 有 效 备 案 确 认 函 的 盖 章 扫 描 件 (2) 个 人 投 资 者 需 提 交 : - 个 人 投 资 者 网 下 申 购 承 诺 函 ( 附 件 4) - 个 人 投 资 者 信 息 汇 总 表 ( 附 件 5) 3 网 下 投 资 者 需 向 主 承 销 商 提 交 的 询 价 资 格 认 证 材 料 : 网 下 投 资 者 可 从 长 江 保 荐 的 官 方 网 站 主 页 ( 盛 天 网 络 IPO 下 载 专 区 下 载 承 诺 函 信 息 汇 总 表 配 售 对 象 出 资 方 基 本 信 息 表 的 文 件 模 板 上 述 文 件 填 写 完 毕 并 扫 描 后 须 在 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 )12:00 前 以 电 子 邮 件 方 式 发 送 到 长 江 保 荐 指 定 邮 箱 STWL@cjsc.com 发 送 时 敬 请 投 资 者 注 意 以 下 事 项 : (1) 文 件 格 式 要 求 : 附 件 1 和 附 件 4 需 提 交 盖 章 或 签 字 的 原 件 扫 描 件 ; 附 件 2 附 件 3 和 附 件 5 需 提 交 excel 电 子 版 ; 11

12 (2) 电 子 邮 件 主 题 格 式 为 : 中 国 证 券 业 协 会 为 投 资 者 设 定 的 编 码 + 投 资 者 全 称 + 盛 天 网 络 ; (3) 接 收 时 间 的 认 定 以 长 江 保 荐 指 定 邮 箱 STWL@cjsc.com 收 件 箱 显 示 的 接 收 时 间 为 准, 为 避 免 系 统 等 原 因 导 致 的 接 收 时 间 出 现 偏 差, 建 议 投 资 者 在 规 定 时 间 内 尽 早 提 交 相 应 文 件 资 料 (4) 邮 件 发 送 后 请 及 时 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 进 行 电 话 确 认, 确 认 电 话 : ; (5) 盖 章 或 签 字 的 原 件 须 在 初 步 询 价 截 止 日 2015 年 12 月 18 日 (T-3 日 ) 12:00 前 寄 至 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 资 本 市 场 部, 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 16 楼 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 资 本 市 场 部, 邮 编 : , 电 话 : 主 承 销 商 长 江 保 荐 将 和 北 京 环 球 律 师 事 务 所 对 网 下 投 资 者 的 资 质 条 件 进 行 核 查, 若 网 下 投 资 者 未 能 在 规 定 时 间 内 按 要 求 提 交 上 述 材 料, 或 经 审 查 不 符 合 参 与 询 价 条 件 不 予 配 合 或 提 供 虚 假 信 息 的, 有 权 拒 绝 其 参 与 报 价 或 将 其 报 价 确 认 为 无 效 报 价 并 剔 除 存 在 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 规 定 的 禁 止 配 售 情 形 的 投 资 者 不 得 参 与 本 次 发 行 的 网 下 询 价 与 申 购 主 承 销 商 有 权 在 配 售 前 对 投 资 者 是 否 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 进 行 核 查, 网 下 投 资 者 应 进 行 相 应 的 配 合 ( 包 括 但 不 限 于 按 主 承 销 商 的 要 求 提 供 相 关 信 息 和 证 明 材 料 等 ) 若 网 下 投 资 者 拒 绝 配 合 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 的, 主 承 销 商 有 权 拒 绝 向 其 进 行 配 售 发 行 人 和 主 承 销 商 可 以 本 着 谨 慎 原 则, 对 进 一 步 发 现 的 可 能 存 在 关 联 关 系 的 网 下 投 资 者 取 消 其 配 售 资 格 4 在 本 次 网 下 询 价 过 程 中, 网 下 投 资 者 在 参 与 网 下 询 价 时 存 在 下 列 情 形 的, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 会 及 时 向 协 会 报 告 : (1) 使 用 他 人 账 户 报 价 ; (2) 投 资 者 之 间 协 商 报 价 ; 12

13 (3) 同 一 投 资 者 使 用 多 个 账 户 报 价 ; (4) 网 上 网 下 同 时 申 购 ; (5) 与 发 行 人 或 承 销 商 串 通 报 价 ; (6) 委 托 他 人 报 价 ; (7) 无 真 实 申 购 意 图 进 行 人 情 报 价 ; (8) 故 意 压 低 或 抬 高 价 格 ; (9) 提 供 有 效 报 价 但 未 参 与 申 购 ; 价 ; (10) 不 具 备 定 价 能 力, 或 没 有 严 格 履 行 报 价 评 估 和 决 策 程 序 未 能 审 慎 报 (11) 机 构 投 资 者 未 建 立 估 值 模 型 ; (12) 其 他 不 独 立 不 客 观 不 诚 信 的 情 形 ; 在 本 次 配 售 过 程 中, 网 下 获 配 投 资 者 存 在 下 列 情 形 的, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 会 及 时 向 协 会 报 告 : (1) 不 符 合 配 售 资 格 ; (2) 获 配 后 未 恪 守 持 有 期 等 相 关 承 诺 的 ; (3) 中 国 证 券 业 协 会 规 定 的 其 他 情 形 如 网 下 投 资 者 或 配 售 对 象 出 现 以 上 所 规 定 的 任 意 一 种 行 为, 将 会 被 协 会 列 入 黑 名 单 ( 三 ) 路 演 推 介 安 排 本 次 发 行 不 安 排 网 下 公 开 路 演 推 介 本 次 发 行 拟 于 2015 年 12 月 22 日 (T-1 日 ) 安 排 网 上 路 演 网 上 路 演 的 具 体 信 息 请 参 阅 2015 年 12 月 21 日 (T-2 日 ) 刊 登 的 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 上 路 演 公 告 13

14 三 初 步 询 价 定 价 及 网 下 申 购 ( 一 ) 初 步 询 价 安 排 本 次 初 步 询 价 通 过 深 交 所 的 网 下 发 行 电 子 化 平 台 进 行, 符 合 承 销 管 理 办 法 及 备 案 管 理 细 则 要 求 的 投 资 者 于 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 )12:00 前 在 协 会 完 成 网 下 投 资 者 备 案 并 办 理 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 数 字 证 书, 并 与 深 交 所 签 订 网 下 发 行 电 子 化 平 台 使 用 协 议, 成 为 网 下 发 行 电 子 化 平 台 的 用 户 后 方 可 参 与 初 步 询 价 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 的 规 定, 私 募 基 金 投 资 者 需 同 时 完 成 在 中 国 基 金 业 协 会 的 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 询 价 阶 段 网 下 投 资 者 除 应 满 足 上 述 参 与 网 下 询 价 投 资 者 的 条 件 外, 报 价 还 应 符 合 以 下 要 求 : 1 网 下 投 资 者 应 在 规 定 的 时 间 内 (2015 年 12 月 18 日, 即 T-3 日,9:30 至 15:00) 在 深 交 所 网 下 发 行 电 子 平 台 为 其 所 管 理 的 配 售 对 象 填 报 价 格 及 相 应 的 拟 申 购 数 量 等 信 息, 网 下 投 资 者 在 规 定 时 间 以 外 报 价 为 无 效 报 价 相 关 申 报 一 经 提 交, 不 得 撤 销 因 特 殊 原 因 ( 如 市 场 发 生 突 然 变 化 需 要 调 整 估 值 经 办 人 员 出 错 等 ) 需 要 调 整 报 价 或 拟 申 购 数 量 的, 应 当 在 网 下 发 行 电 子 平 台 填 写 具 体 原 因 2 网 下 投 资 者 报 价 应 当 包 含 拟 申 购 价 格 和 该 价 格 对 应 的 拟 申 购 股 数 非 个 人 投 资 者 应 当 以 机 构 为 单 位 进 行 报 价 同 一 网 下 投 资 者 所 管 理 的 全 部 配 售 对 象 只 能 有 一 个 报 价 拟 申 购 价 格 的 最 小 变 动 单 位 为 0.01 元 网 下 投 资 者 应 当 遵 循 独 立 客 观 诚 信 的 原 则 合 理 报 价, 不 得 协 商 报 价 或 者 故 意 压 低 抬 高 价 格 3 网 下 投 资 者 的 单 个 配 售 对 象 参 与 本 次 网 下 发 行 的 最 低 拟 申 购 数 量 为 200 万 股, 拟 申 购 数 量 超 过 200 万 股 的, 超 出 部 分 必 须 是 10 万 股 的 整 数 倍, 且 单 个 配 售 对 象 的 拟 申 购 数 量 不 得 超 过 1,800 万 股 申 购 阶 段, 股 票 配 售 对 象 填 报 的 申 购 数 量 须 与 初 步 询 价 时 拟 申 购 数 量 一 致 当 股 票 配 售 对 象 拟 申 购 数 量 超 过 网 下 发 行 股 票 总 量 的, 其 填 报 的 拟 申 购 数 量 应 为 网 下 发 行 股 票 总 量 网 下 投 资 者 为 拟 参 与 报 价 的 全 部 股 票 配 售 对 象 录 入 报 价 记 录 后, 应 当 一 次 性 提 交 网 下 投 资 者 可 以 多 次 提 交 报 价 记 录, 但 以 最 后 一 次 提 交 的 全 部 报 价 记 录 为 准 投 资 者 应 按 照 相 关 规 定 进 行 初 步 询 价, 并 自 行 承 担 相 应 的 法 律 责 任 14

15 4 网 下 投 资 者 申 报 的 以 下 情 形 将 被 视 为 无 效 : (1) 网 下 投 资 者 未 在 2015 年 12 月 17 日 (T-4 日 )12:00 前 在 协 会 完 成 网 下 投 资 者 信 息 登 记 备 案 的 ; (2) 按 照 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 实 行 ) 的 规 定, 未 能 在 中 国 基 金 业 协 会 完 成 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 的 私 募 基 金 ; (3) 配 售 对 象 名 称 证 券 账 户 银 行 收 付 款 账 户 / 账 号 等 申 报 信 息 与 备 案 信 息 不 一 致 的 ; 该 信 息 不 一 致 的 配 售 对 象 的 报 价 部 分 为 无 效 报 价 ; (4) 配 售 对 象 的 拟 申 购 数 量 超 过 1,800 万 股 以 上 的 部 分 为 无 效 申 报 ; (5) 配 售 对 象 拟 申 购 数 量 不 符 合 200 万 股 的 最 低 数 量 要 求, 或 者 拟 申 购 数 量 不 符 合 10 万 股 的 整 数 倍, 则 该 配 售 对 象 的 申 报 无 效 ; (6) 经 审 查 不 符 合 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 网 下 投 资 者 条 件 的 ; (7) 被 协 会 列 入 黑 名 单 的 网 下 投 资 者 ( 二 ) 定 价 规 则 及 有 效 报 价 投 资 者 的 确 定 1 本 次 网 下 初 步 询 价 截 止 后, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 会 同 见 证 律 师 对 网 下 投 资 者 是 否 符 合 本 方 案 中 网 下 投 资 者 条 件 的 相 关 要 求 进 行 核 查, 不 符 合 的 投 资 者 的 报 价 将 被 剔 除, 视 为 无 效 ; 2 投 资 者 初 步 确 定 后, 将 按 照 以 下 步 骤 确 定 发 行 价 格 及 有 效 报 价 投 资 者 : 发 行 人 和 主 承 销 商 将 根 据 初 步 询 价 情 况, 按 照 申 报 价 格 由 高 到 低 进 行 排 序, 剔 除 拟 申 购 总 量 中 报 价 最 高 的 部 分, 剔 除 的 拟 申 购 量 不 低 于 所 有 网 下 投 资 者 拟 申 购 总 量 的 10%, 具 体 比 例 由 发 行 人 和 主 承 销 商 根 据 投 资 者 报 价 情 况 协 商 确 定 被 剔 除 的 申 购 份 额 不 作 为 簿 记 定 价 的 依 据, 不 能 参 与 网 下 配 售 具 体 剔 除 规 则 如 下 : (1) 按 申 报 价 格 由 高 到 低 进 行 剔 除 ; (2) 申 报 价 格 相 同 的, 按 拟 申 购 数 量 由 小 到 大 进 行 剔 除 ; (3) 拟 申 购 数 量 相 同 的, 按 申 报 时 间 由 晚 到 早 进 行 剔 除 ; 15

16 (4) 如 果 出 现 拟 申 购 数 量 申 报 时 间 都 相 同 的 情 况, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 按 照 网 下 电 子 平 台 配 售 对 象 编 码 降 序 排 列, 由 前 向 后 进 行 剔 除 剔 除 最 高 报 价 后, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 剩 余 报 价 分 布 及 拟 申 购 数 量 并 综 合 考 虑 发 行 人 基 本 面 情 况 可 比 公 司 估 值 水 平 相 关 行 业 市 盈 率 情 况 及 发 行 人 成 立 以 来 经 营 业 绩 协 商 确 定 股 票 发 行 价 格 网 下 投 资 者 所 申 报 的 不 低 于 发 行 人 和 主 承 销 商 协 商 确 定 的 发 行 价 格 且 不 在 被 剔 除 最 高 报 价 部 分 之 列 的 报 价 为 有 效 报 价 盛 天 网 络 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 在 4 亿 股 以 下, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 选 取 不 少 于 10 家 投 资 者 作 为 有 效 报 价 投 资 者 有 效 报 价 投 资 者 的 认 定 按 以 下 方 式 确 定 : (1) 当 报 价 不 低 于 发 行 价 格 的 网 下 投 资 者 小 于 10 家 时, 中 止 发 行 ; (2) 当 报 价 不 低 于 发 行 价 格 的 网 下 投 资 者 不 少 于 10 家 时, 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 申 购 价 格 不 低 于 发 行 价 格 的 网 下 投 资 者 即 为 有 效 报 价 投 资 者 有 效 报 价 投 资 者 的 申 购 数 量 为 有 效 申 购 数 量 ( 三 ) 网 下 申 购 及 缴 款 网 下 获 配 投 资 者 应 于 T 日 9:30-15:00 通 过 网 下 发 行 电 子 平 台 录 入 申 购 单 信 息, 包 括 申 购 价 格 申 购 数 量 及 主 承 销 商 在 发 行 公 告 中 规 定 的 其 他 信 息 ( 其 中, 可 申 购 数 量 应 为 初 步 询 价 中 的 有 效 报 价 对 应 的 拟 申 购 数 量 ; 如 因 发 行 规 模 调 整 导 致 其 有 效 报 价 对 应 的 拟 申 购 量 高 于 发 行 公 告 确 定 的 网 下 初 始 发 行 数 量 时, 则 应 按 发 行 公 告 确 定 的 网 下 初 始 发 行 数 量 参 与 申 购 ); 足 额 及 时 从 在 协 会 及 电 子 平 台 备 案 的 银 行 账 户 向 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 划 付 全 额 申 购 资 金, 并 注 意 以 下 重 要 事 项 : 1 申 购 资 金 应 当 于 T 日 前 到 账 对 于 配 售 对 象 在 T 日 规 定 时 间 ( ) 以 外 时 间 划 入 的 资 金, 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 将 认 定 为 无 效 资 金 并 予 以 退 回 2 配 售 对 象 划 付 申 购 资 金 应 于 同 一 银 行 系 统 内 划 付, 不 得 跨 行 划 付 16

17 3 配 售 对 象 划 出 申 购 资 金 的 账 户 与 在 网 下 发 行 电 子 平 台 登 记 备 案 的 资 金 账 户 不 一 致 申 购 资 金 不 足 或 未 在 规 定 的 时 间 内 到 账 的, 其 新 股 申 购 全 部 无 效 4 不 同 配 售 对 象 共 用 银 行 账 户 的, 由 托 管 银 行 向 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 提 供 实 际 划 拨 资 金 的 配 售 对 象 名 单, 若 申 购 资 金 不 足 或 未 在 规 定 的 时 间 内 到 账, 没 有 包 括 在 名 单 中 的 配 售 对 象 的 新 股 申 购 无 效 若 托 管 银 行 未 能 及 时 提 供 名 单, 且 申 购 资 金 不 足 或 未 在 规 定 的 时 间 内 到 账, 则 共 用 银 行 账 户 的 配 售 对 象 的 新 股 申 购 全 部 无 效 5 配 售 对 象 在 网 下 发 行 电 子 平 台 登 记 备 案 的 银 行 账 户 为 其 网 下 配 售 申 购 余 款 退 款 的 指 定 收 款 账 户 四 网 下 配 售 原 则 及 配 售 方 式 在 初 步 询 价 期 间 提 交 有 效 报 价 的 网 下 投 资 者 方 可 且 必 须 参 与 网 下 申 购 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 在 完 成 双 向 回 拨 机 制 后, 将 根 据 以 下 原 则 对 网 下 投 资 者 进 行 配 售 : 1 长 江 保 荐 及 发 行 人 将 对 提 供 有 效 报 价 的 网 下 投 资 者 是 否 符 合 长 江 保 荐 及 发 行 人 确 定 的 网 下 投 资 者 标 准 进 行 核 查, 不 符 合 配 售 投 资 者 条 件 的, 将 被 剔 除, 不 能 参 与 网 下 配 售 2 网 下 投 资 者 分 类 为 体 现 公 募 基 金 社 保 基 金 企 业 年 金 基 金 和 保 险 资 金 的 优 先 配 售 地 位, 网 下 投 资 者 分 成 A B C 三 类 A 类 为 通 过 公 开 募 集 方 式 设 立 的 证 券 投 资 基 金 和 社 保 基 金 投 资 管 理 人 管 理 的 社 会 保 障 基 金 ( 以 下 简 称 公 募 社 保 类 ); B 类 为 根 据 企 业 年 金 基 金 管 理 办 法 设 立 的 企 业 年 金 基 金 和 符 合 保 险 资 金 运 用 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 规 定 的 保 险 资 金 ( 以 下 简 称 年 金 保 险 类 ); C 类 为 其 他 符 合 条 件 的 投 资 者 17

18 3 网 下 投 资 者 配 售 原 则 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 网 下 有 效 申 购 情 况 按 照 以 下 原 则 配 售 ( 以 下 申 购 数 量 的 比 例 均 指 占 回 拨 后 网 下 发 行 总 量 的 比 例 ): (1) 同 类 投 资 者 配 售 比 例 相 同, 且 A 类 的 配 售 比 例 不 低 于 B 类,B 类 的 配 售 比 例 不 低 于 C 类 ; (2) 如 果 网 下 投 资 者 有 效 申 购 总 量 大 于 本 次 网 下 发 行 数 量, 其 中 不 低 于 40% 的 部 分 向 A 类 同 比 例 配 售 ; 预 设 20% 的 部 分 向 B 类 同 比 例 配 售 ; 剩 余 可 配 售 股 份 向 C 类 同 比 例 配 售 ; (3) 如 果 A 类 的 网 下 申 购 数 量 小 于 等 于 回 拨 后 网 下 发 行 总 量 的 40% 或 B 类 的 网 下 申 购 数 量 小 于 等 于 回 拨 后 网 下 发 行 总 量 的 20% 时, 按 照 其 实 际 申 购 数 量 在 同 类 申 购 中 足 额 配 售 当 依 照 上 述 条 款 (2) 或 (3) 进 行 配 售, 而 无 法 满 足 条 款 (1) 时, 将 调 整 B 类 和 C 类 投 资 者 的 配 售 数 量, 直 至 满 足 条 款 (1) 4 零 股 的 处 理 原 则 在 实 施 配 售 过 程 中, 每 个 配 售 对 象 的 获 配 数 量 取 整 后 精 确 到 1 股, 不 足 1 股 的 零 股 累 积 剩 余 零 股 加 总 后 由 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 配 售 给 A 类 投 资 者 中 申 购 数 量 最 大 且 申 报 时 间 最 早 的 投 资 者 ; 若 由 于 获 配 零 股 导 致 超 出 该 投 资 者 的 有 效 申 购 数 量 时, 则 超 出 部 分 顺 序 配 售 给 下 一 位 同 类 投 资 者, 如 依 然 没 有 分 配 完 毕, 则 配 售 给 B 类 投 资 者, 以 此 类 推, 直 至 零 股 分 配 完 毕 5 如 按 上 述 原 则 配 售 后, 发 行 人 股 权 结 构 不 符 合 交 易 所 规 定 的 上 市 条 件 或 者 投 资 者 的 持 股 情 况 不 满 足 相 关 法 律 法 规 及 主 管 部 门 的 规 定, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 按 有 关 规 定 调 整 该 投 资 者 的 配 售 数 量 五 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 发 行 人 : 湖 北 盛 天 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 18

19 住 所 : 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 光 谷 大 道 77 号 金 融 港 B7 栋 9-11 楼 法 定 代 表 人 : 联 系 人 : 赖 春 临 陈 爱 斌 电 话 : 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1589 号 长 泰 国 际 金 融 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 联 系 人 : 王 世 平 资 本 市 场 部 电 话 :

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