释 义 在 本 反 馈 意 见 回 复 里, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 众 投 邦 公 司 本 公 司 股 份 公 司 指 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 国 富 金 源 指 深 圳 市 国 富 金 源 投 资 管 理 有 限 公 司 文

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1 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 主 办 券 商 二 〇 一 六 年 一 月

2 释 义 在 本 反 馈 意 见 回 复 里, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 众 投 邦 公 司 本 公 司 股 份 公 司 指 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 国 富 金 源 指 深 圳 市 国 富 金 源 投 资 管 理 有 限 公 司 文 投 国 富 指 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 清 科 指 杭 州 清 科 成 长 投 资 管 理 有 限 公 司 国 富 开 源 指 深 圳 市 国 富 开 源 投 资 企 松 山 湖 孵 化 指 东 莞 市 松 山 湖 国 富 科 技 孵 化 有 限 公 司 前 海 华 捷 指 深 圳 前 海 华 捷 股 权 投 资 合 伙 企 众 投 四 邦 指 深 圳 市 众 投 四 邦 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 国 富 乐 源 指 深 圳 市 国 富 乐 源 投 资 企 创 东 方 长 鼎 指 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 众 投 二 十 邦 指 深 圳 市 众 投 二 十 邦 投 资 企 弘 裕 国 富 指 东 莞 市 弘 裕 国 富 投 资 企 文 投 国 富 一 号 指 深 圳 市 文 投 国 富 新 三 板 一 号 投 资 企 国 富 源 指 深 圳 市 国 富 源 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 GP 普 通 合 伙 人 LP 有 限 合 伙 人 指 指 有 限 合 伙 企 业 中 的 普 通 合 伙 人, 普 通 合 伙 人 对 合 伙 企 业 的 债 务 承 担 无 限 连 带 责 任 有 限 合 伙 企 业 中 的 有 限 合 伙 人, 有 限 合 伙 人 以 其 出 资 为 限 对 合 伙 企 业 债 务 承 担 有 限 责 任 众 投 二 十 五 邦 指 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 众 投 二 十 三 邦 指 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 众 投 十 三 邦 指 深 圳 市 众 投 十 三 邦 投 资 企 富 铭 源 指 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 创 东 方 公 司 指 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 司 达 晨 创 投 指 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 有 限 公 司

3 广 东 文 投 指 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 华 工 创 投 指 武 汉 华 工 创 业 投 资 有 限 公 司

4 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 : 根 据 贵 公 司 2015 年 12 月 31 日 出 具 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 ( 以 下 简 称 第 二 次 反 馈 意 见 ) 的 要 求, 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 挂 牌 公 司 ) 组 织 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 主 办 券 商 ) 北 京 市 大 成 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 及 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 相 关 人 员 对 第 二 次 反 馈 意 见 所 列 示 的 问 题 事 项 进 行 认 真 地 分 析 讨 论 核 查 在 此 基 础 上, 公 司 和 主 办 券 商 出 具 了 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 北 京 市 大 成 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 出 具 了 补 充 法 律 意 见 二 如 无 特 别 说 明, 本 回 复 报 告 中 的 简 称 或 名 词 的 释 义 与 公 开 转 让 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 中 的 相 同 本 回 复 报 告 的 字 体 : 第 二 次 反 馈 意 见 所 列 问 题 对 问 题 的 答 复 公 开 转 让 说 明 书 原 文 公 开 转 让 说 明 书 尽 职 调 查 报 告 推 荐 报 告 的 修 改 宋 体 加 粗 宋 体 宋 体 楷 体 加 粗 4

5 问 题 一 请 主 办 券 商 和 律 师 对 公 司 挂 牌 是 否 需 要 取 得 主 管 机 构 审 批 进 一 步 核 查 请 公 司 对 前 述 事 项 补 充 披 露 公 司 回 复 及 补 充 披 露 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 三 节 公 司 治 理 之 十 公 司 挂 牌 及 转 让 方 式 补 充 披 露 : 根 据 场 外 证 券 业 务 管 理 办 法 和 中 国 证 券 业 协 会 关 于 场 外 证 券 业 务 备 案 有 关 事 项 的 通 知 的 规 定, 公 司 开 展 互 联 网 非 公 开 股 权 融 资 服 务 业 务, 自 业 务 开 展 之 日 起 一 个 月 内 向 中 国 证 券 业 协 会 提 交 资 料 进 行 首 次 登 记 备 案, 无 需 预 先 取 得 主 管 部 门 批 准, 实 行 事 后 备 案 制 度 公 司 已 于 2014 年 11 月 向 中 国 证 券 业 协 会 提 交 申 请, 经 审 核 于 2015 年 1 月 正 式 成 为 中 国 证 券 业 协 会 会 员 中 国 证 监 会 2013 年 12 月 26 日 发 布 的 号 公 告 明 确 : 股 东 人 数 未 超 过 200 人 的 股 份 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让, 以 及 挂 牌 公 司 向 特 定 对 象 发 行 证 券 后 证 券 持 有 人 累 计 不 超 过 200 人 的, 中 国 证 监 会 豁 免 核 准, 由 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 受 理 相 关 申 请 材 料 并 进 行 审 查, 我 会 不 再 进 行 审 核, 也 不 出 具 行 政 许 可 文 件 公 司 现 有 8 个 股 东, 未 超 过 200 人, 不 需 要 证 监 会 核 准 2015 年 8 月 25 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 创 立 大 会, 创 立 大 会 对 公 司 挂 牌 及 挂 牌 后 股 票 具 体 转 让 方 式 进 行 决 议, 决 议 公 司 在 全 国 中 小 企 业 转 让 系 统 申 请 挂 牌 并 采 用 协 议 转 让 的 方 式 券 商 回 复 ( 一 ) 核 查 程 序 确 定 公 司 的 主 管 部 门, 根 据 法 律 法 规 及 规 章 核 查 公 司 开 展 业 务 是 否 需 要 获 得 批 准 及 需 要 证 监 会 批 准 才 可 挂 牌 的 情 形 ( 二 ) 事 实 依 据 场 外 证 券 业 务 备 案 管 理 办 法 中 国 证 券 业 协 会 关 于 场 外 证 券 业 务 备 案 有 关 事 项 的 通 知 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 号 中 华 人 民 共 和 5

6 国 证 券 法 ( 三 ) 核 查 过 程 根 据 场 外 证 券 业 务 管 理 办 法 和 中 国 证 券 业 协 会 关 于 场 外 证 券 业 务 备 案 有 关 事 项 的 通 知 的 规 定, 公 司 开 展 互 联 网 非 公 开 股 权 融 资 服 务 业 务, 自 业 务 开 展 之 日 起 一 个 月 内 向 中 国 证 券 业 协 会 提 交 资 料 进 行 首 次 登 记 备 案, 无 需 预 先 取 得 主 管 部 门 批 准, 实 行 事 后 备 案 制 度 公 司 已 于 2014 年 11 月 向 中 国 证 券 业 协 会 提 交 申 请, 经 审 核 于 2015 年 1 月 正 式 成 为 中 国 证 券 业 协 会 会 员 主 办 券 商 走 访 了 中 国 证 监 会 创 新 业 务 监 管 部, 并 对 相 关 业 务 人 员 进 行 了 访 谈, 相 关 人 员 在 听 取 公 司 业 务 介 绍 后 表 示 众 投 邦 其 实 仅 仅 是 一 个 信 息 发 布 平 台, 不 参 与 任 何 投 资 活 动, 账 上 也 不 过 任 何 资 金 公 司 已 经 严 格 限 制 了 200 人, 对 投 资 人 进 行 是 实 名 认 证, 防 范 了 公 开 发 行 的 风 险 在 国 家 大 众 创 业 万 众 创 新 的 大 背 景 下, 公 司 这 种 业 务 模 式 还 是 值 得 鼓 励 的 中 国 证 监 会 2013 年 12 月 26 日 发 布 的 号 公 告 明 确 : 股 东 人 数 未 超 过 200 人 的 股 份 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让, 以 及 挂 牌 公 司 向 特 定 对 象 发 行 证 券 后 证 券 持 有 人 累 计 不 超 过 200 人 的, 中 国 证 监 会 豁 免 核 准, 由 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 受 理 相 关 申 请 材 料 并 进 行 审 查, 我 会 不 再 进 行 审 核, 也 不 出 具 行 政 许 可 文 件 公 司 现 有 8 个 股 东, 未 超 过 200 人 ; 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 企 业 的 股 东 未 超 过 200 人, 均 不 需 要 证 监 会 核 准 股 东 大 会 已 于 8 月 25 日 通 过 了 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 采 用 协 议 方 式 转 让 的 决 议 现 公 司 已 根 据 股 转 公 司 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 要 求, 提 交 了 相 关 申 请 挂 牌 的 文 件 ( 四 ) 结 论 意 见 公 司 已 按 照 现 有 法 规 之 规 定 正 式 在 中 国 证 券 业 协 会 备 案 并 成 为 会 员, 履 行 了 现 有 法 规 规 定 所 应 履 行 的 法 律 程 序 公 司 从 事 的 业 务 实 行 的 是 事 后 备 案 制 度, 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 采 用 协 议 方 式 进 行 转 让 已 经 过 股 东 大 会 批 准 ; 公 司 申 请 挂 牌 时 股 东 人 数 未 超 过 200 人, 不 需 要 证 监 会 审 批 进 一 步 核 准 ; 6

7 公 司 向 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 提 交 了 挂 牌 申 请 文 件, 正 在 审 核 中 律 师 意 见 公 司 已 按 照 现 有 法 规 之 规 定 正 式 在 中 国 证 券 业 协 会 备 案 并 成 为 会 员, 履 行 了 现 有 法 规 规 定 所 应 履 行 的 法 律 程 序 2015 年 8 月 25 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 对 公 司 申 请 本 次 挂 牌 并 公 开 转 让 事 宜 做 了 必 要 的 批 准 和 授 权, 授 权 范 围 和 程 序 合 法 有 效 作 为 股 份 有 限 公 司, 公 司 股 东 合 计 为 8 名, 低 于 200 人, 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 符 合 国 务 院 关 于 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 问 题 的 决 定 ( 国 发 [2013]49 号 ) 中 豁 免 向 中 国 证 监 会 申 请 核 准 股 份 发 行 的 条 件 根 据 我 国 现 行 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 本 次 挂 牌 并 公 开 转 让 尚 需 取 得 股 转 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 问 题 二 请 主 办 券 商 和 律 师 结 合 公 司 业 务 流 程 核 查 公 司 是 否 存 在 公 开 募 集 资 金 或 公 开 发 行 股 份 行 为 请 公 司 对 前 述 事 项 补 充 披 露 公 司 回 复 及 补 充 披 露 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 二 节 公 司 业 务 与 技 术 之 三 公 司 主 要 服 务 流 程 中 补 充 披 露 : 项 目 发 布 : 公 司 风 险 控 制 委 员 会 表 决 通 过 后, 公 司 将 融 资 方 和 领 投 方 提 供 的 项 目 尽 调 报 告 投 资 建 议 书 商 业 计 划 书 等 文 件 上 传 至 项 目 介 绍 页 面, 项 目 介 绍 信 息 也 均 来 源 于 融 资 方 和 领 投 方 有 跟 投 意 向 的 特 定 实 名 认 证 投 资 者 可 点 击 进 行 查 看, 在 自 身 可 承 受 的 风 险 能 力 范 围 内 提 交 意 向 公 司 一 方 面 采 用 严 格 手 段 对 特 定 实 名 认 证 投 资 者 进 行 认 证, 另 一 方 面 利 用 相 关 技 术 手 段, 严 格 将 同 一 时 间 访 问 人 数 限 制 在 200 以 内 投 资 人 认 证 : 特 定 实 名 认 证 投 资 者 是 指 在 公 司 平 台 注 册 并 经 特 定 实 名 认 证 的 投 资 者, 在 平 台 注 册 成 为 会 员 仅 能 查 看 项 目 的 基 本 信 息 ( 即 网 上 可 查 询 的 公 7

8 开 信 息 ) 经 实 名 认 证 后, 可 查 看 拟 融 资 项 目 的 尽 调 报 告 商 业 计 划 书 投 资 建 议 书 等 详 细 信 息 会 员 实 名 认 证 时 需 要 上 传 本 人 的 身 份 证 复 印 件 名 片, 如 实 填 写 个 人 或 机 构 信 息, 包 括 但 不 限 于 : 个 人 基 本 信 息 个 人 介 绍 工 作 经 历 教 育 经 历 股 权 配 置 金 额 一 般 的 投 资 期 限 可 接 受 的 损 失 比 例 近 三 年 平 均 收 入 投 资 过 的 风 险 产 品 关 注 的 行 业 投 资 理 念 股 权 投 资 经 历 等, 按 要 求 填 写 完 成 后 即 可 提 交 申 请 实 名 认 证 经 特 定 实 名 认 证 的 投 资 者 才 可 以 查 看 平 台 项 目 核 心 资 料, 公 司 平 台 项 目 面 向 的 均 为 通 过 平 台 认 证 的 特 定 实 名 投 资 者, 为 特 定 对 象 公 司 利 用 相 关 技 术 手 段, 严 格 将 同 一 时 间 访 问 人 数 限 制 在 200 人 以 内 经 查 询 通 过 公 司 平 台 融 资 而 设 立 的 合 伙 企 业 的 工 商 信 息, 股 东 人 数 未 超 过 200 人 完 成 投 资 : 投 资 方 向 融 资 方 进 行 股 权 投 资, 并 确 保 投 资 后 股 东 人 数 不 超 过 200 人 券 商 回 复 ( 一 ) 核 查 程 序 浏 览 公 司 平 台 网 站, 核 查 公 司 是 否 利 用 众 投 邦 平 台 为 企 业 进 行 公 开 募 集 或 公 开 发 行, 核 查 公 司 业 务 流 程 环 节 是 否 存 在 公 开 募 集 或 公 开 发 行 的 情 形, 对 公 司 人 员 进 行 访 谈, 核 查 通 过 公 司 平 台 设 立 的 合 伙 企 业 的 股 东 人 数 ( 二 ) 事 实 依 据 访 谈 记 录 平 台 浏 览 截 图 通 过 公 司 平 台 设 立 的 合 伙 企 业 工 商 信 息 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 三 ) 核 查 过 程 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 第 十 条 的 规 定, 公 开 发 行 为 :( 一 ) 向 不 特 定 对 象 发 行 证 券 的 ;( 二 ) 向 特 定 对 象 发 行 证 券 累 计 超 过 二 百 人 的 ;( 三 ) 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 发 行 行 为 经 浏 览 公 司 平 台, 未 经 注 册 不 可 以 查 看 平 台 项 目 的 基 本 信 息, 未 经 实 名 认 证 不 可 查 看 项 目 的 详 细 信 息 和 核 心 资 料, 不 可 跟 投 项 目 8

9 公 司 投 资 人 认 证 : 特 定 实 名 认 证 投 资 者 是 指 在 公 司 平 台 注 册 并 经 实 名 认 证 的 投 资 者, 在 平 台 注 册 成 为 会 员 仅 能 查 看 项 目 的 基 本 信 息 ( 即 网 上 可 查 询 的 公 开 信 息 ) 经 实 名 认 证 后, 可 查 看 拟 融 资 项 目 的 尽 调 报 告 商 业 计 划 书 投 资 建 议 书 等 详 细 信 息 会 员 实 名 认 证 时 需 要 上 传 本 人 的 身 份 证 复 印 件 名 片, 如 实 填 写 个 人 或 机 构 信 息, 包 括 但 不 限 于 : 个 人 基 本 信 息 个 人 介 绍 工 作 经 历 教 育 经 历 股 权 配 置 金 额 一 般 的 投 资 期 限 可 接 受 的 损 失 比 例 近 三 年 平 均 收 入 投 资 过 的 风 险 产 品 关 注 的 行 业 投 资 理 念 股 权 投 资 经 历 等, 按 要 求 填 写 完 成 后 即 可 提 交 申 请 实 名 认 证 经 实 名 认 证 的 投 资 者 才 可 以 查 看 平 台 项 目 核 心 资 料, 公 司 平 台 项 目 面 向 的 均 为 通 过 平 台 认 证 的 实 名 投 资 者, 为 特 定 对 象 经 查 询 通 过 公 司 平 台 融 资 而 设 立 的 合 伙 企 业 的 工 商 信 息, 股 东 人 数 未 超 过 200 人 公 司 网 站 进 行 技 术 处 理 截 屏 如 下 : 公 司 对 浏 览 人 数 限 制 的 技 术 手 段 : 9

10 认 证 投 资 人 1 认 证 投 资 人 2 XXX 项 目 如 果 用 户 数 超 过 200 当 前 用 户 数 超 过 200 人, 请 在 稍 后 刷 新 页 面, 感 谢 您 的 关 注 认 证 投 资 人...N 结 合 公 司 实 际 业 务 及 开 展 情 况 分 析, 公 司 不 存 在 公 开 发 行 股 份 或 其 他 产 品 为 其 他 企 业 提 供 公 开 募 集 资 金 服 务 的 情 形 已 在 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 反 馈 意 见 的 回 复 中 问 题 一 的 解 答 中 进 行 披 露 ( 五 ) 结 论 意 见 公 司 平 台 项 目 详 细 信 息 只 有 经 平 台 实 名 认 证 的 投 资 者 才 可 查 看, 面 向 的 均 为 特 定 对 象 同 时 公 司 通 过 网 站 技 术 控 制 项 目 的 资 料 在 同 一 时 间 的 阅 读 人 数 不 超 过 200 人 次 公 司 在 开 展 业 务 中 不 存 在 公 开 发 行 股 份 或 其 他 产 品 为 其 他 企 业 提 供 公 开 募 集 资 金 服 务 的 情 形 公 司 历 次 增 资 和 股 权 转 让 行 为 均 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 合 法 合 规, 不 存 在 公 开 发 行 股 份 的 情 形 律 师 意 见 公 司 的 业 务 为 互 联 网 非 公 开 股 权 投 融 资 服 务, 公 司 所 有 的 募 资 项 目 的 参 与 投 资 者 均 不 超 过 200 人 针 对 每 一 个 募 资 项 目, 公 司 在 网 站 平 台 中 提 供 的 项 目 信 息 均 为 非 公 开 信 息, 意 向 投 资 者 在 投 资 前 均 需 通 过 一 系 列 的 注 册 认 证 程 序, 在 成 为 正 式 用 户 之 后 才 可 以 查 看 到 相 关 项 目 的 详 细 信 息, 包 括 项 目 尽 调 报 告 可 行 性 报 告 等 同 时 公 司 通 10

11 过 网 站 技 术 控 制 项 目 的 资 料 在 同 一 时 间 的 阅 读 人 数 不 超 过 200 人 次 因 此 公 司 在 开 展 业 务 中 不 存 在 公 开 发 行 股 份 或 其 他 产 品 为 其 他 企 业 提 供 公 开 募 集 资 金 服 务 的 情 形 公 司 历 次 增 资 和 股 权 转 让 行 为 均 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 合 法 合 规, 不 存 在 公 开 发 行 股 份 的 情 形 问 题 三 请 公 司 补 充 披 露 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 通 过 公 司 平 台 发 起 设 立 合 伙 企 业 份 额 的 原 因, 公 司 是 否 存 在 以 自 有 资 金 开 展 股 权 投 资 的 业 务 请 主 办 券 商 对 前 述 事 项 核 查 公 司 回 复 及 补 充 披 露 ( 一 ) 公 司 和 股 东 持 有 发 起 设 立 合 伙 企 业 份 额 的 原 因 : 1 通 过 平 台 设 立 的 空 壳 合 伙 企 业 企 业 为 发 展 需 要 进 行 融 资 都 具 有 时 效 性, 为 提 高 通 过 公 司 平 台 进 行 融 资 的 效 率, 公 司 预 先 设 立 合 伙 企 业 空 壳, 不 进 行 实 际 出 资 因 设 立 合 伙 企 业 需 要 2 人 以 上, 因 此 由 公 司 控 股 股 东 国 富 金 源 作 为 GP, 众 投 邦 作 为 LP 来 设 立 合 伙 企 业, 待 确 定 投 资 人 后 将 合 伙 企 业 份 额 转 出 公 司 持 有 的 预 设 的 合 伙 企 业 ( 空 壳 ) 的 份 额 是 认 缴 出 资 额, 未 实 际 出 资, 是 由 公 司 业 务 运 营 模 式 所 决 定 的, 以 提 高 投 融 资 效 率 2 公 司 及 股 东 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 公 司 及 股 东 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 1 北 京 华 人 天 地 影 视 策 划 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 一 邦 投 资 企 业 国 富 金 源 为 LP,2.4291% 2 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 九 邦 投 资 企 业 国 富 金 源 为 GP, % 3 内 蒙 古 莱 德 马 业 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 众 投 十 邦 投 资 企 业 1 国 富 金 源 为 LP,4.5455% 2 前 海 华 捷 为 LP,9.0909% 4 广 州 茶 里 电 子 商 务 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 五 邦 投 资 企 国 富 金 源 为 LP,7.5862% 11

12 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 公 司 及 股 东 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 5 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 前 海 华 捷 为 GP,9.7093% 前 海 华 捷 为 GP,9.7087% 6 广 州 掌 溢 通 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 国 富 金 源 为 LP, % 7 深 圳 市 齐 家 互 联 网 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 国 富 金 源 为 LP, % 8 北 京 智 普 信 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 1 国 富 金 源 为 LP, % 2 众 投 邦 为 LP, % 9 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 司 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 众 投 邦 为 LP,5.7252% 公 司 股 东 国 富 金 源 前 海 华 捷 是 以 投 资 为 主 营 业 务 的 投 资 机 构, 均 是 经 过 备 案 的 私 募 基 金 管 理 人 或 者 私 募 基 金, 主 营 业 务 为 基 金 管 理 或 股 权 投 资, 对 融 资 项 目 进 行 了 投 资, 因 此 持 有 相 应 合 伙 企 业 的 出 资 份 额 ; 国 富 金 源 及 众 投 邦 持 有 的 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 出 资 份 额 是 由 于 尚 未 办 理 完 工 商 变 更 手 续, 国 富 金 源 及 公 司 实 际 不 对 其 出 资 ; 公 司 持 有 创 东 方 长 鼎 % 出 资 份 额, 主 要 是 由 于 创 东 方 长 鼎 是 第 一 只 通 过 公 司 平 台 募 资 设 立 的 领 投 基 金, 为 提 升 投 资 者 信 心 和 参 与 度, 公 司 应 创 东 方 公 司 邀 请 出 资 150 万 元 作 为 LP 跟 投 ( 二 ) 截 止 本 反 馈 回 复 之 日, 公 司 对 外 实 际 投 资 情 况 被 投 资 单 位 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 持 股 数 ( 股 ) 广 州 代 代 星 电 子 科 技 有 限 公 司 3.79% 638, 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 5.73% 1,500, 合 计 -- 2,138, 公 司 投 资 的 企 业 为 广 州 代 代 星 电 子 科 技 有 限 公 司 和 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 公 司 投 资 代 代 星 发 生 于 报 告 期 前, 目 的 是 为 获 取 财 务 投 资 收 益 ; 投 资 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 是 因 这 是 通 过 公 司 平 台 的 第 一 只 领 投 基 金, 应 创 东 方 邀 请 公 司 参 与, 为 提 高 其 他 投 资 者 投 资 信 心 和 参 与 度, 均 使 用 自 有 资 金, 金 额 及 比 例 均 较 小 12

13 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 的 情 况 已 在 公 开 转 让 说 明 书 中 第 三 节 公 司 治 理 之 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 的 情 况 中 进 行 披 露 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 的 企 业 中 不 存 在 通 过 公 司 平 台 融 资 而 发 起 设 立 合 伙 企 业 的 情 况 公 司 及 股 东 持 有 通 过 公 司 平 台 发 起 设 立 合 伙 企 业 份 额 的 原 因 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 二 节 公 司 业 务 与 技 术 之 四 公 司 业 务 经 营 情 况 之 ( 五 ) 公 司 服 务 项 目 情 况 之 3 公 司 及 关 联 方 持 有 合 伙 企 业 份 额 的 具 体 情 况 补 充 披 露 : 公 司 持 有 合 伙 企 业 份 额 是 由 公 司 业 务 运 营 模 式 决 定 的 公 司 为 提 高 融 资 效 率, 与 已 取 得 私 募 基 金 管 理 人 的 控 股 股 东 国 富 金 源 预 先 设 立 空 壳 合 伙 企 业, 不 进 行 实 际 出 资, 待 融 资 项 目 的 投 资 方 确 定 后 将 合 伙 企 业 转 出 公 司 股 东 国 富 金 源 前 海 华 捷 是 以 投 资 为 主 营 业 务 的 投 资 机 构, 均 是 经 过 备 案 的 私 募 基 金 管 理 人 或 者 私 募 基 金, 对 部 分 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 进 行 了 投 资, 因 此 持 有 相 应 合 伙 企 业 的 出 资 份 额 ; 国 富 金 源 及 众 投 邦 持 有 的 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 出 资 份 额 是 由 于 尚 未 办 理 完 工 商 变 更 手 续, 国 富 金 源 及 众 投 邦 实 际 不 对 其 出 资 ; 公 司 持 有 创 东 方 长 鼎 % 出 资 份 额, 主 要 是 由 于 创 东 方 长 鼎 是 第 一 只 通 过 公 司 平 台 募 资 设 立 的 领 投 基 金, 为 提 升 投 资 者 信 心 和 参 与 度, 公 司 应 创 东 方 公 司 邀 请 出 资 150 万 元 作 为 LP 跟 投 公 司 以 自 有 资 金 开 展 股 权 投 资 的 业 务 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 四 节 公 司 财 务 之 六 报 告 期 内 财 务 状 况 分 析 之 ( 一 ) 资 产 的 主 要 构 成 及 变 化 情 况 之 7 可 供 出 售 金 融 资 产 中 进 行 了 披 露 券 商 回 复 ( 一 ) 核 查 程 序 对 公 司 人 员 进 行 访 谈, 了 解 公 司 股 东 持 有 通 过 公 司 平 台 发 起 设 立 合 伙 企 业 份 额 的 原 因, 通 过 查 阅 公 司 报 告 期 内 的 财 务 报 表 核 查 是 否 存 在 以 自 有 资 金 开 展 股 权 投 资 的 业 务 ( 二 ) 事 实 依 据 13

14 访 谈 记 录 审 计 报 告 投 资 协 议 工 商 资 料 ( 三 ) 核 查 过 程 通 过 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 访 谈, 由 于 在 项 目 融 资 完 成 后 再 设 立 投 资 平 台 会 影 响 投 资 效 率, 因 此 公 司 和 控 股 股 东 根 据 实 际 需 要 预 先 设 立 了 一 批 空 壳 平 台 ( 不 实 际 出 资 ), 待 融 资 完 成 后 再 将 空 壳 平 台 免 费 转 让 给 投 资 方 ( 领 投 方 及 跟 投 投 资 人 ), 并 进 行 相 关 的 工 商 变 更 退 出 合 伙 企 业 设 立 相 应 空 壳 合 伙 企 业 与 公 司 运 营 模 式 有 关, 并 非 公 司 本 身 对 外 进 行 投 资 的 行 为 公 司 股 东 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 1 深 圳 市 国 富 金 源 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, 法 人 股 东 2 深 圳 市 国 富 银 源 股 权 投 资 企 833, 有 限 合 伙 3 深 圳 市 创 东 方 网 络 投 资 企 555, 有 限 合 伙 4 深 圳 市 赛 创 富 凯 投 资 企 181, 有 限 合 伙 5 倪 正 东 166, 自 然 人 6 深 圳 同 创 锦 程 新 三 板 投 资 企 120, 有 限 合 伙 7 南 京 同 辉 股 权 投 资 合 伙 企 90, 有 限 合 伙 8 深 圳 前 海 华 捷 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 90, 有 限 合 伙 伙 ) 合 计 6,038, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 及 对 外 投 资 情 况 如 下 : 姓 名 本 公 司 职 务 对 外 投 资 公 司 名 称 持 股 / 出 资 比 例 (%) 朱 鹏 炜 董 事 长 深 圳 市 国 富 金 源 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 东 莞 市 国 富 景 园 投 资 企 北 京 清 科 创 富 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 清 科 投 资 管 理 有 限 公 司 倪 正 东 董 事 北 京 清 科 信 息 咨 询 有 限 公 司 爱 奇 清 科 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 清 科 投 资 管 理 有 限 公 司

15 王 伟 刘 宾 朱 珺 辉 朱 春 燕 董 事 董 事 董 事 监 事 北 京 清 科 互 爱 投 资 管 理 中 心 北 京 时 代 蔚 蓝 信 息 技 术 有 限 公 司 海 南 天 涯 在 线 网 络 科 技 有 限 公 司 北 京 三 夫 户 外 用 品 股 份 有 限 公 司 北 京 微 众 文 化 传 媒 有 限 公 司 成 都 卡 尔 维 科 技 有 限 公 司 北 京 蜜 柚 时 尚 科 技 有 限 公 司 迅 捷 联 动 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 北 京 灿 若 星 辰 科 技 有 限 公 司 天 津 南 希 科 技 信 息 咨 询 合 伙 企 北 京 世 纪 蔚 蓝 信 息 技 术 有 限 公 司 成 都 卡 尔 唯 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 创 富 志 投 资 有 限 公 司 深 圳 市 展 略 达 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 深 圳 市 新 前 途 网 络 技 术 有 限 公 司 深 圳 市 新 前 途 创 业 投 资 企 深 圳 市 国 富 鑫 源 股 权 投 资 企 深 圳 市 创 东 方 网 络 投 资 企 上 海 翌 邦 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 渤 邦 投 资 管 理 合 伙 企 深 圳 市 国 富 鑫 源 股 权 投 资 企 深 圳 市 国 富 金 源 投 资 管 理 有 限 公 司 广 州 市 易 轩 昂 教 育 科 技 有 限 公 司 北 京 国 富 仁 信 股 权 投 资 股 份 有 限 公 司 上 海 承 邦 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 殿 邦 投 资 管 理 合 伙 企 经 核 查, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 未 直 接 持 有 通 过 公 司 平 台 而 设 立 的 合 伙 企 业 的 份 额 公 司 股 东 国 富 金 源 前 海 华 捷 是 以 投 资 为 主 营 业 务 的 投 资 机 构, 均 是 经 过 备 案 的 私 募 基 金 管 理 人 或 者 私 募 基 金, 对 部 分 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 进 行 了 投 资, 因 此 持 有 相 应 合 伙 企 业 的 出 资 份 额 公 司 及 股 东 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 如 下 : 序 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 号 北 京 华 人 天 地 影 视 策 划 股 深 圳 市 众 投 一 邦 投 资 企 业 1 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 九 邦 投 资 企 业 2 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 国 富 金 源 为 LP,2.4291% 国 富 金 源 为 GP, % 15

16 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 内 蒙 古 莱 德 马 业 有 限 责 任 深 圳 市 众 投 十 邦 投 资 企 业 公 司 广 州 茶 里 电 子 商 务 有 限 公 深 圳 市 众 投 十 五 邦 投 资 企 业 司 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 广 州 掌 溢 通 网 络 科 技 有 限 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 业 公 司 深 圳 市 齐 家 互 联 网 科 技 股 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 业 份 有 限 公 司 北 京 智 普 信 科 技 股 份 有 限 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 公 司 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 业 司 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 的 合 伙 企 业 份 额 情 况 1 国 富 金 源 为 LP, % 2 前 海 华 捷 为 LP, % 国 富 金 源 为 LP,7.5862% 前 海 华 捷 为 GP,9.7093% 前 海 华 捷 为 GP,9.7087% 国 富 金 源 为 LP, % 国 富 金 源 为 LP, % 1 国 富 金 源 为 LP, % 2 众 投 邦 为 LP, % 1 众 投 邦 为 LP,5.7252% 公 司 股 东 国 富 金 源 前 海 华 捷 是 以 投 资 为 主 营 业 务 的 投 资 机 构, 均 是 经 过 备 案 的 私 募 基 金 管 理 人 或 者 私 募 基 金, 对 部 分 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 进 行 了 投 资, 因 此 持 有 相 应 合 伙 企 业 的 出 资 份 额 ; 国 富 金 源 及 众 投 邦 持 有 的 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 出 资 份 额 是 由 于 尚 未 办 理 完 工 商 变 更 手 续, 国 富 金 源 及 公 司 实 际 不 对 其 出 资 ; 公 司 持 有 创 东 方 长 鼎 % 出 资 份 额, 主 要 是 由 于 创 东 方 长 鼎 是 第 一 只 通 过 公 司 平 台 募 资 设 立 的 领 投 基 金, 为 提 升 投 资 者 信 心 和 参 与 度, 公 司 出 资 150 万 元 成 为 跟 投 LP 经 过 对 公 司 报 告 期 内 的 长 期 股 权 投 资 和 可 供 出 售 金 融 资 产 的 核 查, 公 司 投 资 的 企 业 情 况 如 下 : 被 投 资 单 位 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 期 末 余 额 广 州 代 代 星 电 子 科 技 有 限 公 司 3.79% 638, 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 5.73% 1,500, 注 : 北 京 智 普 信 科 技 股 份 有 限 公 司 项 目 尚 在 募 集 中, 投 资 方 未 完 全 确 定, 众 投 邦 持 有 % 出 资 比 例 是 因 为 项 目 融 资 完 成 后 才 可 将 所 持 有 的 份 额 转 给 投 资 方 16

17 合 计 -- 2,138, 公 司 对 广 州 代 代 星 电 子 科 技 有 限 公 司 的 投 资, 是 公 司 早 期 未 获 取 财 务 收 益 而 进 行 的 ; 公 司 对 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 的 投 资, 一 是 因 创 东 方 邀 请 公 司 参 加, 二 是 为 提 高 其 他 投 资 者 投 资 信 心 和 参 与 度 根 据 核 查, 报 告 期 后 公 司 未 再 进 行 其 他 投 资 上 述 均 为 公 司 使 用 的 自 有 资 金, 但 是 投 资 的 金 额 和 所 占 比 例 均 较 小, 也 非 公 司 主 营 业 务 ( 四 ) 结 论 意 见 公 司 持 有 通 过 公 司 平 台 发 起 设 立 部 分 空 壳 合 伙 企 业 份 额 的 由 公 司 业 务 运 营 模 式 决 定 的 ; 公 司 股 东 国 富 金 源 和 前 海 华 捷 是 专 业 的 投 资 机 构, 持 有 部 分 通 过 平 台 设 立 的 合 伙 企 业 份 额 是 其 业 务 范 围 ; 公 司 存 在 以 自 有 资 金 开 展 股 权 投 资 的 情 况, 投 资 代 代 星 是 早 期 ( 发 生 于 报 告 期 前 ) 为 获 取 财 务 收 益 而 进 行 的, 投 资 创 东 方 长 鼎 是 为 了 提 高 其 他 投 资 者 投 资 信 心 和 参 与 度, 对 外 投 资 比 例 非 常 少, 并 非 是 公 司 的 主 要 业 务 问 题 四 请 公 司 补 充 披 露 公 司 为 关 联 方 融 资 在 公 司 业 务 中 的 比 重, 公 司 平 台 业 务 是 否 主 要 为 关 联 方 开 展 投 融 资 业 务 提 供 服 务 请 主 办 券 商 对 前 述 事 项 核 查 公 司 回 复 并 补 充 披 露 截 止 本 反 馈 回 复 之 日, 通 过 公 司 平 台 完 成 的 融 资 总 额 为 27, 万 元 ; 公 司 主 要 为 中 小 企 业 提 供 股 权 投 融 资 服 务, 公 司 虽 存 在 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的 情 形, 但 主 要 面 向 的 是 非 关 联 企 业 公 司 服 务 的 融 资 项 目 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 二 节 公 司 业 务 与 技 术 之 四 公 司 业 务 经 营 情 况 之 ( 五 ) 公 司 服 务 项 目 情 况 之 1 公 司 服 务 项 目 情 况 中 修 订 补 充 披 露 : 截 止 本 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 服 务 的 融 资 项 目 具 体 信 息 如 下 : 17

18 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 是 否 挂 牌 / 上 市 1 北 京 华 人 天 地 影 视 策 划 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 一 邦 投 资 企 2, 已 投 新 三 板 挂 牌 企 业 广 州 昊 王 皮 具 有 2 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 邦 投 资 企 已 投 否 3 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 九 邦 投 资 企 1, 已 投 否 4 内 蒙 古 莱 德 马 业 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 众 投 十 邦 投 资 企 2, 已 投 否 5 德 化 恒 忆 陶 瓷 艺 术 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 三 邦 投 资 企 1, 已 投 否 6 广 州 茶 里 电 子 商 务 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 五 邦 投 资 企 已 投 否 7 大 连 拓 中 教 育 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 九 邦 投 资 企 1, 已 投 否 8 株 洲 佳 邦 难 熔 金 3 属 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 1, 已 投 否 1, 已 投 否 9 江 西 沃 格 光 电 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 一 邦 投 资 企 1, 已 投 新 三 板 挂 牌 企 业 四 川 省 自 贡 市 海 川 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 一 邦 投 资 企 已 投 否 11 广 东 葫 芦 堡 文 化 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 二 邦 投 资 企 已 投 新 三 板 挂 牌 企 业 江 苏 海 龙 核 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 三 十 六 邦 投 资 企 已 投 新 三 板 挂 牌 企 业 广 州 旅 易 商 务 服 务 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 三 十 一 邦 投 资 企 1, 已 投 否 14 广 州 掌 溢 通 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 2, 已 投 否 15 深 圳 市 齐 家 互 联 网 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 2, 已 投 否 16 北 京 智 普 信 科 技 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 募 集 中 否 2 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 通 过 公 司 平 台 进 行 了 两 次 融 资, 计 2 个 项 目 ; 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 份 有 限 公 司 通 过 公 平 平 台 进 行 了 一 次 融 资, 融 资 资 金 通 过 两 个 合 伙 企 业 进 行 股 权 投 资, 计 1 个 项 目 3 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 18

19 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 是 否 挂 牌 / 上 市 股 份 有 限 公 司 资 企 17 湖 南 联 盛 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 三 十 五 邦 投 资 企 募 集 中 否 18 天 地 壹 号 饮 料 股 4 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 五 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 五 十 九 邦 投 资 企 已 投 新 三 板 挂 牌 企 业 北 京 金 评 传 媒 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 六 十 邦 投 资 企 业 ( 合 伙 企 业 ) 1, 募 集 完 成 待 投 深 圳 市 佳 音 王 科 募 集 中 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 多 有 米 网 络 技 术 有 限 公 司 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 清 科 成 长 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 司 广 州 米 豆 信 息 科 技 有 限 公 司 和 创 ( 北 京 ) 科 技 6 股 份 有 限 公 司 广 州 恒 福 茶 文 化 7 股 份 有 限 公 司 北 京 久 银 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 上 海 和 璞 毅 影 视 广 告 制 作 有 限 公 司 否 新 三 板 挂 牌 企 业 募 集 中 否 深 圳 市 众 投 二 十 二 邦 投 资 企 - 募 集 中 否 - - 募 集 中 否 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 二 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 九 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 六 邦 投 资 企 2, 已 投 否 - 募 集 中 否 - 募 集 中 - 募 集 中 - 募 集 中 1, 募 集 完 成 待 投 新 三 板 挂 牌 企 业 新 三 板 挂 牌 企 业 新 三 板 挂 牌 企 业 否 总 融 资 额 27, 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 5 深 圳 市 佳 音 王 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 6 和 创 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 7 广 州 恒 福 茶 文 化 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 19

20 公 司 为 关 联 方 融 资 情 况 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 二 节 公 司 业 务 与 技 术 之 四 公 司 业 务 经 营 情 况 之 ( 五 ) 公 司 服 务 项 目 情 况 之 2 公 司 为 关 联 方 融 资 情 况 中 补 充 披 露 : 序 号 关 联 方 主 营 业 务 与 公 司 的 关 联 关 系 融 资 进 度 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 管 理 ; 企 业 自 控 股 股 东 国 富 金 源 与 广 东 1 股 权 投 资 基 金 有 资 金 投 资 ; 投 资 管 理 文 化 产 业 投 资 管 理 有 限 公 募 集 中 管 理 有 限 公 司 服 务 ; 投 资 咨 询 服 务 ; 司 共 同 设 立 的 企 业 投 资 管 理, 投 资 咨 询, 经 济 信 息 咨 询 ( 除 证 券 杭 州 清 科 成 长 期 货 ), 承 办 会 展, 设 2 投 资 管 理 有 限 计 制 作 代 理 发 布 董 事 倪 正 东 控 制 的 企 业 募 集 中 公 司 国 内 广 告, 成 年 人 的 非 文 化 教 育 培 训 ( 涉 及 前 置 审 批 的 项 目 除 外 ) 券 商 回 复 ( 一 ) 核 查 程 序 核 查 通 过 公 司 平 台 融 资 项 目 的 资 金 募 集 情 况, 查 询 项 目 工 商 信 息, 确 定 最 终 的 融 资 金 额, 通 过 对 公 司 人 员 访 谈 确 认 公 司 主 要 面 向 的 服 务 对 象 ( 二 ) 事 实 依 据 访 谈 记 录 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 信 息 工 商 信 息 ( 三 ) 核 查 过 程 截 止 本 反 馈 回 复 之 日, 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 信 息 如 下 : 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 是 否 为 关 联 方 1 北 京 华 人 天 地 影 视 策 划 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 一 邦 投 资 企 2, 已 投 否 2 广 州 昊 王 皮 具 有 8 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 邦 投 资 企 已 投 否 8 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 通 过 公 司 平 台 进 行 了 两 次 融 资, 计 2 个 项 目 ; 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 份 有 限 公 司 通 过 公 平 平 台 进 行 了 一 次 融 资, 融 资 资 金 通 过 两 个 合 伙 企 业 进 行 股 权 投 资, 计 1 个 项 目 20

21 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 是 否 为 关 联 方 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 内 蒙 古 莱 德 马 业 有 限 责 任 公 司 德 化 恒 忆 陶 瓷 艺 术 股 份 有 限 公 司 广 州 茶 里 电 子 商 务 有 限 公 司 大 连 拓 中 教 育 科 技 股 份 有 限 公 司 株 洲 佳 邦 难 熔 金 9 属 股 份 有 限 公 司 江 西 沃 格 光 电 股 份 有 限 公 司 四 川 省 自 贡 市 海 川 实 业 有 限 公 司 广 东 葫 芦 堡 文 化 科 技 股 份 有 限 公 司 江 苏 海 龙 核 科 技 股 份 有 限 公 司 广 州 旅 易 商 务 服 务 有 限 公 司 广 州 掌 溢 通 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 齐 家 互 联 网 科 技 股 份 有 限 公 司 北 京 智 普 信 科 技 股 份 有 限 公 司 湖 南 联 盛 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 九 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 九 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 一 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 一 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 二 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 六 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 一 邦 投 资 企 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 五 邦 投 资 企 1, 已 投 否 2, 已 投 否 1, 已 投 否 已 投 否 1, 已 投 否 1, 已 投 否 1, 已 投 否 1, 已 投 否 已 投 否 已 投 否 已 投 否 1, 已 投 否 2, 已 投 否 2, 已 投 否 募 集 中 否 募 集 中 否 18 天 地 壹 号 饮 料 股 10 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 五 十 五 邦 投 资 企 已 投 否 9 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 10 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 21

22 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 是 否 为 关 联 方 北 京 金 评 传 媒 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 五 十 九 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 邦 投 资 企 业 ( 合 伙 企 业 ) , 募 集 完 成 待 投 深 圳 市 佳 音 王 科 募 集 中 否 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 多 有 米 网 络 技 术 有 限 公 司 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 清 科 成 长 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 司 广 州 米 豆 信 息 科 技 有 限 公 司 和 创 ( 北 京 ) 科 技 股 12 份 有 限 公 司 广 州 恒 福 茶 文 化 13 股 份 有 限 公 司 北 京 久 银 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 上 海 和 璞 毅 影 视 广 告 制 作 有 限 公 司 - - 募 集 中 否 深 圳 市 众 投 二 十 二 邦 投 资 企 - 募 集 中 - - 募 集 中 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 二 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 六 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 九 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 六 邦 投 资 企 否 公 司 控 股 股 东 国 富 金 源 持 股 49% 董 事 倪 正 东 实 际 控 制 的 企 业 2, 已 投 否 - 募 集 中 否 - 募 集 中 否 - 募 集 中 否 - 募 集 中 否 1, 募 集 完 成 待 投 否 总 融 资 额 27, 通 过 平 台 的 总 融 资 额 为 27, 万 元 公 司 存 在 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的 情 形, 但 关 联 方 融 资 服 务 项 目 均 处 于 募 集 中, 截 止 本 意 见 回 复 之 日 共 募 集 910 万 元, 因 未 完 成 整 个 项 目 募 集 工 作, 无 法 确 定 最 终 募 集 金 额, 无 法 准 确 计 算 为 关 联 方 融 资 的 占 比 公 司 服 务 的 融 资 项 目 共 29 个, 其 中 2 个 是 公 司 的 关 联 方, 总 数 量 占 比 6.90%; 通 过 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 访 谈, 公 司 主 要 是 为 中 小 企 业 提 11 深 圳 市 佳 音 王 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 12 和 创 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 13 广 州 恒 福 茶 文 化 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 22

23 供 融 资 服 务, 公 司 在 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的, 按 同 等 标 准 进 行 审 核 按 同 等 标 准 向 其 收 取 融 资 服 务 费 公 司 的 主 要 客 户 为 中 小 企 业, 公 司 虽 存 在 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的 情 形, 但 占 比 较 小 ( 四 ) 结 论 意 见 截 止 本 反 馈 回 复 之 日, 通 过 公 司 平 台 已 完 成 融 资 的 项 目 金 额 共 计 27, 万 元, 均 为 公 司 非 关 联 方, 公 司 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的 项 目 都 在 募 集 中, 截 止 本 意 见 回 复 之 日 已 募 集 到 位 910 万 元, 因 未 完 成 整 个 项 目 的 募 集 工 作, 无 法 确 定 最 终 募 集 金 额, 无 法 准 确 计 算 为 关 联 方 融 资 占 比 服 务 的 项 目 共 计 29 个, 其 中 2 个 为 公 司 关 联 方, 总 数 量 占 比 6.90% 公 司 在 为 关 联 方 提 供 融 资 服 务 的, 按 同 等 标 准 对 其 进 行 审 核 按 同 等 标 准 向 其 收 取 融 资 服 务 费 公 司 主 要 为 中 小 企 业 提 供 投 融 资 服 务, 面 向 的 主 要 客 户 非 公 司 关 联 方, 关 联 方 占 公 司 业 务 比 重 较 小 问 题 五 请 公 司 补 充 披 露 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 运 行 情 况, 是 否 重 大 风 险 或 其 他 可 能 导 致 投 资 人 非 正 常 投 资 损 失 的 风 险 请 主 办 券 商 对 前 述 事 项 核 查 公 司 回 复 及 补 充 披 露 公 司 仅 通 过 平 台 向 融 资 方 和 投 资 方 提 供 信 息 共 享 服 务 和 项 目 对 接 服 务, 协 助 融 资 方 在 平 台 发 布 项 目 信 息, 投 资 者 可 通 过 平 台 查 阅 项 目, 从 中 高 效 快 捷 的 选 择 适 合 自 己 的 项 目 通 过 公 司 平 台 进 行 融 资 的 项 目, 必 需 经 过 公 司 审 核 公 司 首 先 对 融 资 项 目 是 否 符 合 公 司 标 准 进 行 初 步 审 核, 初 步 审 核 标 准 为 行 业 聚 焦 移 动 互 联 网 文 化 创 意 和 拥 有 核 心 优 势 的 高 新 技 术 企 业 等 新 兴 产 业 ; 有 明 确 的 商 业 模 式 ; 拟 融 资 金 额 不 低 于 1,000 万 人 民 币 ; 公 司 存 续 时 间 满 2 年 等 条 件 当 项 目 通 过 公 司 立 项 后, 将 由 专 业 的 领 投 人, 即 领 投 方 对 融 资 方 的 基 本 情 况 财 务 情 况 融 资 目 的 进 行 详 细 尽 调, 然 后 以 其 自 身 丰 富 的 投 资 经 验 来 判 断 项 目 的 投 资 可 行 性, 如 可 以 进 行 投 资 则 向 公 司 提 交 尽 调 报 告 投 资 建 议 书 等 文 件 公 司 风 控 委 员 会 对 领 投 方 提 供 的 项 目 详 细 尽 调 报 告 及 融 资 方 提 供 的 项 目 资 料 进 行 过 会, 通 过 后 才 可 在 公 司 平 台 进 行 融 资 23

24 投 资 完 成 后, 合 伙 企 业 需 向 公 司 提 供 投 后 报 告, 并 在 平 台 进 行 披 露 供 该 项 目 的 跟 投 实 名 认 证 投 资 者 查 阅 公 司 已 建 立 内 部 管 理 制 度 及 与 公 司 业 务 相 匹 配 的 制 度, 截 止 目 前 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 运 行 正 常, 未 发 生 导 致 投 资 人 非 正 常 投 资 损 失 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 之 第 二 节 公 司 业 务 与 技 术 之 四 公 司 业 务 经 营 情 况 之 ( 五 ) 公 司 服 务 项 目 情 况 之 4 公 司 服 务 项 目 运 行 情 况 中 对 公 司 平 台 融 资 的 项 目 运 行 情 况 补 充 披 露 : 截 止 目 前, 公 司 已 投 出 的 项 目 均 处 于 正 常 运 营 状 态, 无 重 大 风 险, 未 发 生 造 成 投 资 者 非 正 常 投 资 损 失 的 事 件 券 商 回 复 ( 一 ) 核 查 程 序 通 过 对 公 司 人 员 进 行 访 谈 对 实 名 认 证 投 资 者 进 行 访 谈 了 解 项 目 的 运 营 情 况, 查 阅 公 司 相 关 制 度, 查 阅 投 后 报 告 ( 二 ) 事 实 依 据 访 谈 记 录 公 司 制 度 项 目 投 后 报 告 ( 三 ) 核 查 过 程 公 司 仅 通 过 平 台 向 融 资 方 和 投 资 方 提 供 信 息 共 享 服 务 和 项 目 对 接 服 务 通 过 公 司 平 台 进 行 融 资 的 项 目, 必 需 经 过 公 司 审 核 公 司 首 先 对 融 资 项 目 进 行 初 步 审 核 : 融 资 方 行 业 是 否 为 聚 焦 移 动 互 联 网 文 化 创 意 和 拥 有 核 心 优 势 的 高 新 技 术 企 业 等 新 兴 产 业 ; 是 否 有 明 确 的 商 业 模 式 ; 拟 融 资 金 额 是 否 低 于 1,000 万 人 民 币 ; 公 司 存 续 时 间 是 否 满 2 年 等 项 目 通 过 公 司 立 项 后, 将 由 专 业 的 领 投 人, 即 领 投 方 对 融 资 方 的 基 本 情 况 财 务 情 况 融 资 目 的 进 行 详 细 尽 调, 然 后 以 其 自 身 丰 富 的 投 资 经 验 来 判 断 项 目 的 投 资 可 行 性, 如 可 以 投 资 则 向 公 司 提 交 尽 调 报 告 投 资 建 议 书 等 文 件 公 司 风 控 委 员 会 对 领 投 方 提 供 的 项 目 详 细 尽 调 报 告 及 融 资 方 提 供 的 项 目 资 料 进 行 过 会, 通 过 后 才 可 在 公 司 平 台 进 行 融 资 投 资 完 成 后, 领 投 方 作 为 合 伙 企 业 的 执 行 合 伙 事 务 人, 需 根 据 合 伙 协 议 24

25 的 约 定 : 执 行 合 伙 人 应 当 按 季 度 向 其 他 合 伙 人 报 告 事 务 执 行 情 况 以 及 合 伙 企 业 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果, 其 执 行 合 伙 事 务 所 产 生 的 利 润 归 全 体 合 伙 人 所 有 的 规 定, 定 期 向 所 有 合 伙 人 ( 投 资 者 ) 说 明 投 后 情 况 ; 根 据 公 司 与 领 投 方 签 订 的 领 投 方 合 作 暨 融 资 顾 问 协 议 的 约 定 : 甲 方 作 为 领 投 方 需 对 所 投 项 目 进 行 投 后 管 理, 并 遵 守 乙 方 ( 众 投 邦 ) 平 台 信 息 披 露 规 则, 在 乙 方 ( 众 投 邦 ) 平 台 投 后 服 务 模 块 全 面 真 实 客 观 和 及 时 披 露 投 后 报 告 项 目 财 务 报 表 等 信 息 根 据 领 投 方 提 供 的 投 后 报 告, 报 告 中 就 项 目 基 本 情 况 投 资 协 议 主 要 条 款 投 资 协 议 的 执 行 情 况 项 目 进 展 和 最 新 财 务 数 据 向 投 资 者 进 行 了 披 露 公 司 要 求 领 投 方 按 约 定 及 时 提 供 项 目 的 投 后 报 告, 并 在 平 台 进 行 披 露 供 该 项 目 的 跟 投 实 名 认 证 投 资 者 查 阅, 以 合 理 保 障 跟 投 者 的 权 益 通 过 查 阅 项 目 投 后 报 告 和 网 上 信 息, 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 目 前 运 行 正 常 ; 通 过 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 访 谈, 公 司 已 建 立 了 与 公 司 相 匹 配 的 公 司 制 度, 对 用 户 注 册 实 名 认 证 和 项 目 跟 投 设 定 了 明 确 的 标 准 和 权 限 并 进 行 相 应 风 险 提 示 公 司 向 实 名 认 证 投 资 者 传 阅 了 合 伙 企 业 发 布 的 投 后 报 告 公 司 服 务 项 目 情 况 如 下 : 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 1 北 京 华 人 天 地 影 视 策 划 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 一 邦 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2, 已 投 2 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 14 司 深 圳 市 众 投 二 邦 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 已 投 3 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 九 邦 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 已 投 4 内 蒙 古 莱 德 马 业 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 众 投 十 邦 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2, 已 投 5 德 化 恒 忆 陶 瓷 艺 术 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 三 邦 投 资 企 业 1, 已 投 6 广 州 茶 里 电 子 商 务 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 十 五 邦 投 资 企 业 已 投 7 大 连 拓 中 教 育 科 技 股 深 圳 市 众 投 十 九 邦 投 资 企 业 1, 已 投 14 广 州 昊 王 皮 具 有 限 公 司 通 过 公 司 平 台 进 行 了 两 次 融 资, 计 2 个 项 目 ; 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 份 有 限 公 司 通 过 公 平 平 台 进 行 了 一 次 融 资, 融 资 资 金 通 过 两 个 合 伙 企 业 进 行 股 权 投 资, 计 1 个 项 目 25

26 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 份 有 限 公 司 株 洲 佳 邦 难 熔 金 属 股 15 份 有 限 公 司 江 西 沃 格 光 电 股 份 有 限 公 司 四 川 省 自 贡 市 海 川 实 业 有 限 公 司 广 东 葫 芦 堡 文 化 科 技 股 份 有 限 公 司 江 苏 海 龙 核 科 技 股 份 有 限 公 司 广 州 旅 易 商 务 服 务 有 限 公 司 广 州 掌 溢 通 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 齐 家 互 联 网 科 技 股 份 有 限 公 司 北 京 智 普 信 科 技 股 份 有 限 公 司 湖 南 联 盛 网 络 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 三 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 二 十 一 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 十 一 邦 投 资 企 业 深 圳 市 众 投 十 二 邦 投 资 企 业 深 圳 市 众 投 三 十 六 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 一 邦 投 资 企 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 业 深 圳 市 富 铭 源 股 权 投 资 企 业 深 圳 市 众 投 三 十 二 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 三 十 五 邦 投 资 企 1, 已 投 1, 已 投 1, 已 投 已 投 已 投 已 投 1, 已 投 2, 已 投 2, 已 投 募 集 中 募 集 中 18 天 地 壹 号 饮 料 股 份 有 16 限 公 司 深 圳 市 众 投 五 十 五 邦 投 资 企 深 圳 市 众 投 五 十 九 邦 投 资 企 已 投 北 京 金 评 传 媒 科 技 有 深 圳 市 众 投 六 十 邦 投 资 企 业 募 集 完 成 1, 限 公 司 ( 合 伙 企 业 ) 待 投 深 圳 市 佳 音 王 科 技 股 17 份 有 限 公 司 - - 募 集 中 深 圳 多 有 米 网 络 技 术 有 限 公 司 - - 募 集 中 15 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 16 该 融 资 项 目 由 分 为 了 2 个 合 伙 企 业 进 行 投 资 17 深 圳 市 佳 音 王 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 26

27 序 号 融 资 方 投 资 方 ( 合 伙 企 业 ) 融 资 额 ( 万 元 ) 状 态 广 东 文 投 国 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 清 科 成 长 投 资 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 创 东 方 投 资 有 限 公 司 广 州 米 豆 信 息 科 技 有 限 公 司 和 创 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 18 限 公 司 广 州 恒 福 茶 文 化 股 份 19 有 限 公 司 北 京 久 银 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 上 海 和 璞 毅 影 视 广 告 制 作 有 限 公 司 深 圳 市 众 投 二 十 二 邦 投 资 企 - 募 集 中 - - 募 集 中 深 圳 市 创 东 方 长 鼎 投 资 企 业 2, 已 投 深 圳 市 众 投 六 十 五 邦 投 资 企 - 募 集 中 深 圳 市 众 投 六 十 二 邦 投 资 企 - 募 集 中 深 圳 市 众 投 六 十 三 邦 投 资 企 - 募 集 中 深 圳 市 众 投 三 十 九 邦 投 资 企 - 募 集 中 深 圳 市 众 投 十 六 邦 投 资 企 业 募 集 完 成 1, 待 投 总 融 资 额 27, 公 司 已 建 立 健 全 并 有 效 执 行 与 公 司 业 务 匹 配 的 公 司 治 理 制 度 内 部 管 理 制 度, 建 立 并 有 效 执 行 防 范 利 益 输 送 行 为 的 风 险 控 制 机 制 信 息 隔 离 机 制, 具 备 开 展 业 务 相 应 的 专 业 人 员 技 术 系 统, 关 键 岗 位 及 关 键 人 员, 有 效 地 防 范 了 发 生 非 正 常 重 大 损 失 事 件 的 风 险 截 止 目 前, 公 司 已 投 出 的 项 目 均 处 于 正 常 运 营 状 态, 未 发 生 造 成 投 资 者 非 正 常 重 大 损 失 的 事 件 ( 四 ) 结 论 意 见 截 止 本 反 馈 回 复 之 日, 通 过 公 司 平 台 融 资 的 项 目 运 行 正 常 公 司 现 已 建 立 内 部 制 度 及 与 公 司 业 务 相 匹 配 的 制 度, 并 对 用 户 注 册 实 名 认 证 和 项 目 跟 投 设 定 了 标 准 和 权 利, 目 前 未 发 生 导 致 投 资 人 非 正 常 投 资 损 失 的 情 形 18 和 创 ( 北 京 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 19 广 州 恒 福 茶 文 化 股 份 有 限 公 司 已 在 新 三 板 挂 牌, 根 据 非 上 市 公 众 公 司 监 管 问 答 定 向 发 行 ( 二 ) 规 定, 募 集 资 金 已 经 无 法 达 到 投 资 要 求, 但 是 由 于 签 订 融 资 服 务 协 议 较 早, 仍 在 服 务 当 中 27

28 ( 本 文 无 正 文, 为 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 之 签 字 盖 章 页 ) 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 年 月 日 28

29 ( 本 页 无 正 文, 为 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 市 众 投 邦 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 之 签 字 盖 章 页 ) 项 目 负 责 人 : 李 啸 项 目 组 成 员 : 张 晓 卫 王 升 武 宋 煜 项 目 内 核 专 员 : 于 海 申 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日 29