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1 2012 年 度 软 科 学 研 究 项 目 报 告 深 圳 市 创 新 载 体 及 科 研 机 构 发 展 分 析 研 究 报 告 (2012 年 度 ) 深 圳 市 中 鹏 智 创 新 管 理 研 究 院 2013 年 12 月

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3 目 录 一 绪 论... 1 ( 一 ) 研 究 背 景 与 动 机... 1 ( 二 ) 研 究 目 的 与 意 义... 2 ( 三 ) 研 究 内 容 主 要 研 究 对 象 研 究 主 要 内 容... 3 ( 四 ) 研 究 方 法... 4 ( 五 ) 研 究 价 值... 4 二 创 新 载 体 基 本 概 念... 6 ( 一 ) 创 新 载 体... 6 ( 二 ) 重 点 实 验 室... 6 ( 三 ) 工 程 中 心... 7 ( 四 ) 公 共 技 术 服 务 平 台... 8 ( 五 ) 科 技 企 业 孵 化 器... 8 三 重 点 实 验 室 现 状 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 深 圳 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 基 本 概 况 分 析 产 学 研 合 作 情 况 分 析 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 重 点 实 验 室 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 国 外 发 达 国 家 实 验 室 建 设 的 相 关 概 况 与 成 功 经 验 我 国 国 家 重 点 实 验 室 的 现 状 与 分 析 国 内 外 重 点 实 验 室 管 理 模 式 的 比 较 我 国 重 点 实 验 室 建 设 的 启 示 与 经 验 借 鉴 ( 三 ) 国 内 标 杆 城 市 重 点 实 验 室 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 北 京 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 及 成 功 经 验 上 海 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 及 成 功 经 验 北 京 上 海 与 深 圳 重 点 实 验 室 建 设 的 对 比 分 析 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 I

4 四 工 程 中 心 建 设 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 深 圳 市 工 程 中 心 建 设 概 况 基 本 概 况 分 析 产 学 研 合 作 情 况 分 析 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 工 程 中 心 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 欧 美 发 达 国 家 的 工 程 中 心 建 设 的 现 状 与 成 功 经 验 我 国 工 程 中 心 建 设 概 况 国 内 外 工 程 研 究 中 心 建 设 的 对 比 分 析 我 国 工 程 研 究 中 心 建 设 的 启 示 与 可 借 鉴 经 验 ( 三 ) 国 内 标 杆 城 市 工 程 中 心 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 北 京 市 工 程 中 心 建 设 概 况 及 成 功 经 验 上 海 市 工 程 中 心 建 设 概 况 及 成 功 经 验 北 京 上 海 与 深 圳 市 工 程 中 心 建 设 的 对 比 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 五 公 共 技 术 服 务 平 台 现 状 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 公 共 技 术 服 务 平 台 建 设 概 况 基 本 概 况 分 析 产 学 研 合 作 情 况 分 析 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 平 台 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 国 外 发 达 国 家 的 建 设 经 验 与 对 比 分 析 对 我 国 产 业 共 性 技 术 创 新 平 台 建 设 的 启 示 ( 三 ) 国 内 标 杆 城 市 公 共 技 术 服 务 平 台 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 北 京 市 平 台 建 设 概 况 及 成 功 经 验 上 海 市 平 台 建 设 概 况 及 成 功 经 验 北 京 上 海 与 深 圳 市 平 台 建 设 的 对 比 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 六 科 技 企 业 孵 化 器 现 状 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 深 圳 市 孵 化 器 建 设 概 况 基 本 概 况 分 析 主 要 问 题 分 析 II

5 3 经 验 优 势 分 析 对 政 府 的 需 求 与 建 议 分 析 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 孵 化 器 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 国 外 发 达 国 家 孵 化 器 建 设 的 现 状 与 发 展 经 验 我 国 孵 化 器 发 展 现 状 国 内 外 科 技 企 业 孵 化 器 发 展 的 比 较 我 国 孵 化 器 建 设 的 启 示 与 经 验 借 鉴 ( 三 ) 国 内 发 达 城 市 孵 化 器 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 北 京 市 科 技 企 业 孵 化 器 建 设 概 况 及 成 功 经 验 上 海 市 科 技 企 业 孵 化 器 建 设 概 况 及 成 功 经 验 武 汉 市 科 技 企 业 孵 化 器 建 设 概 况 及 成 功 经 验 北 京 上 海 武 汉 与 深 圳 科 技 企 业 孵 化 器 建 设 的 对 比 分 析 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 七 总 结 ( 一 ) 创 新 载 体 发 展 分 析 总 结 ( 二 ) 创 新 载 体 总 体 发 展 对 策 集 III

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7 一 绪 论 ( 一 ) 研 究 背 景 与 动 机 创 新 成 为 深 圳 精 神 深 圳 经 济 特 区 从 1980 设 立 到 现 在, 经 济 得 到 了 迅 猛 发 展, 已 经 成 为 我 国 经 济 发 展 的 排 头 兵, 成 为 我 们 改 革 的 创 新 基 地, 位 居 2011 年 度 中 国 十 大 创 新 型 城 市 之 榜 首 作 为 全 国 首 个 国 家 创 新 型 城 市 试 点, 创 新 已 经 成 为 全 市 的 共 识, 创 新 精 神 已 经 深 深 融 入 这 座 城 市 之 中 创 新 实 力 不 断 增 强 一 座 城 市 的 发 展, 离 不 开 科 技 创 新 的 支 撑, 而 科 技 创 新 的 实 现, 更 离 不 开 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 智 力 支 撑 经 过 多 年 的 创 新 实 践, 深 圳 市 已 建 设 了 初 步 规 模 和 创 新 实 力 的 创 新 载 体 : 其 中, 重 点 实 验 室 168 个, 其 中 国 家 级 10 个, 英 国 自 然 杂 志 发 布 2011 中 国 十 大 科 研 机 构 排 名, 深 圳 华 大 基 因 作 为 深 圳 市 国 际 级 重 点 实 验 室 位 列 第 十 ; 工 程 中 心 167 个, 其 中 国 家 级 5 个, 广 东 省 级 21 个, 市 级 141 个 ; 技 术 中 心 138 个, 其 中 国 家 级 17 个, 市 级 121 个 ; 公 共 技 术 服 务 平 台 54 个, 科 技 企 业 孵 化 器 40 家 以 上 深 圳 市 经 济 取 得 如 此 突 出 的 成 就, 离 不 开 这 些 创 新 载 体 及 创 新 服 务 机 构 的 有 力 支 撑 创 新 发 展 面 临 挑 战 随 着 经 济 的 快 速 发 展 与 国 内 外 环 境 的 变 化, 曾 经 创 造 经 济 腾 飞 奇 迹 的 深 圳 模 式 面 临 着 多 方 面 的 挑 战 : (1) 整 体 而 言, 我 市 部 分 产 业 的 自 主 创 新 能 力 还 有 待 进 一 步 提 高, 因 此 需 要 进 一 步 加 强 创 新 载 体 建 设, 以 有 力 支 撑 这 些 产 业 的 创 新 发 展 ; (2) 目 前, 我 市 正 在 加 速 产 业 结 构 升 级, 部 分 传 统 产 业 需 要 向 高 科 技 企 业 发 展, 大 力 发 展 第 三 产 业, 尤 其 是 金 融 业 物 流 业 等 产 业 1

8 带 动 能 力 强 的 现 代 服 务 业, 这 些 高 科 技 企 业 及 现 代 服 务 业 的 持 续 快 速 健 康 发 展 离 不 开 创 新 载 体 的 有 力 支 撑 ; (3) 产 业 结 构 的 升 级 对 人 才 提 出 了 更 高 的 要 求, 我 市 要 实 现 创 新 发 展, 急 需 大 量 的 高 端 技 术 人 才 管 理 人 才 等 创 新 载 体 作 为 优 秀 科 技 人 才 与 管 理 人 才 的 聚 散 地, 在 培 养 人 才 与 培 训 人 才 方 面 发 挥 了 重 要 的 作 用 创 新 载 体 机 构 建 设 要 进 一 步 提 高 自 主 创 新 能 力, 我 市 需 要 大 力 建 设 一 定 规 模 且 具 备 较 强 创 新 实 力 的 科 研 机 构, 以 及 重 点 实 验 室 工 程 中 心 公 共 技 术 服 务 平 台 科 技 企 业 孵 化 器 等 创 新 载 体, 从 而 不 断 完 善 我 市 的 创 新 平 台 建 设 不 断 优 化 我 市 的 自 主 创 新 环 境 不 断 增 强 我 市 的 整 体 创 新 实 力 ( 二 ) 研 究 目 的 与 意 义 通 过 本 课 题 的 研 究, 可 帮 助 政 府 相 关 部 门 人 员 了 解 我 市 创 新 载 体 与 科 研 机 构 发 展 的 基 本 情 况 发 展 特 点 和 存 在 主 要 问 题, 以 及 国 际 国 内 相 关 的 创 新 体 系 建 设 的 成 功 经 验 通 过 构 建 不 同 类 型 的 创 新 载 体 与 科 研 机 构 的 评 价 指 标 体 系, 提 出 具 有 可 操 作 性 的 我 市 创 新 载 体 建 设 及 科 研 机 构 发 展 的 对 策 和 建 议, 供 政 府 及 其 他 相 关 部 门 参 考 通 过 项 目 方 案 的 实 施, 有 利 于 加 强 创 新 载 体 与 科 研 机 构 的 创 新 实 力, 进 而 提 升 我 市 自 主 创 新 能 力 实 现 经 济 持 续 快 速 健 康 发 展 提 高 城 市 综 合 竞 争 力 而 且, 本 项 目 研 究 成 果 不 仅 能 为 我 市 政 府 决 策 提 供 依 据, 同 时 可 推 广 至 国 内 其 他 地 区, 作 为 各 地 政 府 发 展 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 对 策 参 考 2

9 ( 三 ) 研 究 内 容 1 主 要 研 究 对 象 本 课 题 的 主 要 研 究 对 象 是 我 市 科 技 创 新 委 重 点 关 注 的 四 大 类 创 新 载 体 及 科 研 机 构, 其 中 创 新 载 体 包 括 : 工 程 实 验 室 重 点 实 验 室 工 程 中 心 企 业 技 术 中 心 公 共 技 术 服 务 平 台 科 技 企 业 孵 化 器 等 这 六 类 创 新 载 体 机 构 都 曾 申 请 过 我 市 科 技 创 新 委 的 资 助 等, 因 而 是 本 课 题 的 主 要 研 究 对 象 说 明 : 本 报 告 为 第 一 批 交 付 成 果, 工 程 实 验 室 企 业 技 术 中 心 和 科 研 机 构 的 内 容 后 续 补 充 交 付 2 研 究 主 要 内 容 本 课 题 采 用 访 谈 调 研 与 问 卷 调 研 的 方 式, 通 过 调 查 了 解 现 状 及 主 要 问 题 等, 并 结 合 国 内 外 发 达 国 家 或 地 区 的 成 功 经 验 与 有 效 措 施, 提 出 我 市 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 发 展 对 策 具 体 内 容 如 下 : (1) 调 查 我 市 工 程 实 验 室 重 点 实 验 室 工 程 中 心 企 业 技 术 中 心 公 共 技 术 服 务 平 台 科 技 企 业 孵 化 器 等 六 类 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 发 展 概 况, 分 析 总 结 其 发 展 特 点 特 色 优 势 以 及 存 在 的 主 要 问 题 ; (2) 研 究 国 际 国 内 相 关 国 家 或 地 区 创 新 体 系 建 设 的 发 展 历 程 与 成 功 经 验 ; (3) 构 建 这 六 类 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 评 价 指 标 体 系, 关 于 评 价 指 标 体 系 的 实 证 分 析, 本 课 题 选 择 重 点 实 验 室 ( 基 础 研 究 ) 和 工 程 中 心 两 类 载 体 进 行 深 入 分 析, 工 程 实 验 室 公 共 技 术 服 务 平 台 科 技 企 业 孵 化 器 及 科 研 机 构 的 评 价 指 标 体 系 根 据 访 谈 调 研 的 结 果, 在 现 有 研 究 成 果 基 础 上 进 行 完 善 优 化 ; (4) 在 充 分 借 鉴 国 内 外 最 佳 实 践 经 验 基 础 上, 结 合 我 市 创 新 载 体 建 设 与 科 研 机 构 发 展 的 现 状 主 要 问 题 与 相 关 需 求, 提 出 相 应 的 发 3

10 展 对 策 建 议 ( 四 ) 研 究 方 法 本 研 究 主 要 采 用 文 献 研 究 法 标 杆 研 究 法 对 比 研 究 法 实 证 研 究 法 等 方 法, 综 合 运 用 统 计 学 管 理 学 政 策 学 等 多 学 科 理 论, 在 全 面 调 查 研 究 我 市 创 新 体 系 及 科 研 机 构 现 状 的 基 础 上, 分 析 总 结 其 存 在 的 主 要 问 题, 并 试 图 构 建 出 这 些 创 新 载 体 的 科 学 评 价 指 标 体 系, 进 而 提 出 相 应 的 发 展 对 策 建 议, 希 望 能 为 促 进 我 市 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 建 设 与 发 展 做 出 有 益 的 探 索 文 献 研 究 法 是 本 研 究 最 主 要 的 研 究 方 法 之 一 本 研 究 将 在 充 分 搜 集 整 理 分 析 各 类 资 料 基 础 上, 从 理 论 构 建 方 面 探 索 我 市 创 新 载 体 建 设 的 相 关 问 题 标 杆 研 究 法 也 是 我 们 主 要 采 用 的 研 究 方 法 之 一 本 课 题 将 深 入 研 究 国 内 外 创 新 载 体 及 科 研 机 构 建 设 的 成 功 经 验 与 有 效 做 法, 并 对 比 研 究 其 建 设 的 现 状 与 政 策 参 考 等 实 证 研 究 法 是 本 研 究 的 最 主 要 的 研 究 方 法 通 过 访 谈 调 研 与 问 卷 调 研 充 分 了 解 我 市 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 发 展 现 状 与 主 要 问 题 等, 并 使 用 SPSS 统 计 分 析 软 件 处 理 数 据, 试 图 构 建 出 它 们 的 评 价 指 标 体 系 模 型, 作 为 后 续 的 考 评 依 据 之 一 ( 五 ) 研 究 价 值 本 研 究 存 在 以 下 三 个 主 要 创 新 点 : (1) 方 法 创 新 借 鉴 市 场 研 究 最 佳 实 践 流 程, 采 用 先 定 性 后 定 量, 深 度 访 谈 与 问 卷 调 查 相 结 合 的 方 法 来 调 查 研 究 我 市 2012 年 工 程 实 验 室 重 点 实 验 室 工 程 中 心 企 业 技 术 中 心 公 共 技 术 服 务 平 台 以 4

11 及 科 技 企 业 孵 化 器 六 类 创 新 载 体 及 科 研 机 构 发 展 现 状 与 主 要 问 题 等, 能 更 深 入 挖 掘 其 需 求 而 同 类 研 究 主 要 采 用 问 卷 发 放 的 方 式 开 展 调 查 (2) 过 程 创 新 通 过 开 题 研 讨 日 常 沟 通 ( 以 两 周 为 周 期 ) 阶 段 汇 报 等 方 式 保 证 课 题 研 究 的 正 确 方 向 ; 项 目 成 果 交 付 后, 课 题 组 提 供 后 续 辅 导, 与 相 关 政 策 制 定 和 服 务 提 供 部 门 进 行 定 期 交 流, 跟 进 政 府 服 务 方 案 采 纳 和 实 施 情 况 并 提 出 优 化 建 议 (3) 成 果 创 新 通 过 深 入 研 究 国 际 国 内 相 关 国 家 或 地 区 创 新 载 体 及 科 研 机 构 建 设 的 标 杆, 在 借 鉴 其 成 功 经 验 的 基 础 上, 结 合 深 圳 的 实 际 情 况, 提 出 发 展 我 市 创 新 载 体 及 科 研 机 构 的 对 策 与 建 议 5

12 二 创 新 载 体 基 本 概 念 ( 一 ) 创 新 载 体 创 新 载 体 概 念 分 为 广 义 和 狭 义 两 种 广 义 的 概 念 是 指 为 企 业 创 新 成 功 服 务 的 关 键 支 撑 机 构, 包 括 重 点 实 验 室 公 共 技 术 平 台 创 新 智 力 服 务 机 构 资 本 机 构 以 及 相 关 政 府 机 构 等, 科 研 机 构 本 身 也 是 一 种 创 新 载 体 ; 狭 义 的 创 新 载 体 仅 包 含 直 接 参 与 创 新 过 程 的 重 点 实 验 室 工 程 中 心 公 共 技 术 服 务 平 台 科 技 企 业 孵 化 器 等, 本 课 题 以 狭 义 的 定 义 来 研 究 创 新 载 体 的 相 关 内 容 图 2-1 广 义 的 创 新 载 体 概 念 内 涵 ( 二 ) 重 点 实 验 室 深 圳 市 重 点 实 验 室, 是 指 经 市 科 技 行 政 主 管 部 门 认 定, 依 托 在 深 圳 市 依 法 设 立 的 高 等 院 校 科 研 院 所 或 其 它 科 研 机 构 ( 以 下 简 称 依 托 单 位 ), 具 有 明 确 的 科 研 方 向, 从 事 科 学 前 沿 领 域 和 高 技 术 领 域 的 研 6

13 究, 具 备 开 创 性 学 科 特 色 和 原 始 创 新 能 力 的 科 研 实 体 国 家 重 点 实 验 室 广 东 省 重 点 实 验 室 经 认 定 的 国 家 重 点 实 验 室 深 圳 分 室 以 及 政 府 投 资 拟 建 国 家 重 点 实 验 室 参 照 市 重 点 实 验 室 进 行 管 理 深 圳 市 科 技 行 政 管 理 部 门 ( 以 下 简 称 市 科 技 主 管 部 门 ) 对 市 重 点 实 验 室 实 行 分 类 管 理, 按 照 目 标 功 能 将 其 分 为 I II 类 I 类 为 基 础 性 研 究 重 点 实 验 室, 以 开 展 科 学 技 术 前 沿 学 科 和 前 瞻 性 领 域 研 究 为 主 要 方 向, 以 提 升 深 圳 整 体 科 技 水 平 和 地 位 为 主 要 目 标, 依 托 单 位 主 要 是 高 等 院 校 和 公 益 性 科 研 机 构 II 类 为 高 技 术 研 究 开 发 重 点 实 验 室, 以 开 展 产 业 关 键 核 心 技 术 攻 关 和 共 性 技 术 研 究 开 发 为 主 要 方 向, 以 成 为 深 圳 市 产 业 发 展 的 技 术 支 撑 和 提 高 产 业 核 心 竞 争 力 为 主 要 目 标, 依 托 单 位 主 要 是 科 研 院 所 和 高 等 院 校 ( 三 ) 工 程 中 心 工 程 中 心 是 指 依 托 于 行 业 领 域 具 有 综 合 优 势 的 企 事 业 单 位, 具 有 较 完 备 的 工 程 技 术 综 合 配 套 试 验 条 件, 有 一 支 优 秀 的 研 究 开 发 工 程 设 计 和 试 验 的 专 业 科 技 队 伍, 并 能 提 供 多 种 综 合 性 技 术 服 务 的 科 技 研 究 开 发 实 体 组 建 工 程 中 心 旨 在 推 动 企 业 的 科 技 进 步, 促 进 企 业 成 为 技 术 开 发 的 主 体 ; 促 进 科 研 院 所, 大 学 和 企 业 的 结 合, 提 高 科 研 成 果 的 工 程 化 商 品 化 水 平, 解 决 科 技 成 果 转 化 中 在 工 艺 装 备 测 试 标 准 及 产 品 质 量 等 方 面 的 薄 弱 环 节 ; 提 高 公 用 技 术 和 产 业 横 断 技 术 水 平, 逐 步 形 成 现 代 化 工 业 技 术 服 务 体 系 ; 形 成 我 市 高 新 技 术 系 列 产 品 和 名 牌 产 品 研 究 开 发 能 力, 努 力 实 现 技 术 规 范 与 产 品 标 准 国 际 化, 促 进 我 市 高 新 技 术 产 业 和 外 向 型 经 济 的 发 展 7

14 ( 四 ) 公 共 技 术 服 务 平 台 公 共 技 术 服 务 平 台 是 指 在 产 业 集 中 度 较 高 或 具 有 一 定 产 业 优 势 的 地 区, 构 建 为 中 小 企 业 提 供 技 术 开 发 试 验 推 广 及 产 品 设 计 加 工 检 测 等 公 共 技 术 支 持 系 统 我 市 公 共 技 术 服 务 平 台 的 建 设 定 位 于 围 绕 高 新 技 术 创 新 产 业 发 展 需 求, 以 深 圳 优 势 行 业 重 点 行 业 及 相 关 技 术 领 域 企 业 为 主 要 服 务 对 象, 以 研 发 服 务 科 技 资 源 保 障 设 备 共 享 检 测 认 证 技 术 转 移 信 息 服 务 等 为 主 要 功 能, 促 进 各 类 创 新 资 源 集 成 开 放 共 建 共 享 服 务 于 企 业 技 术 创 新 活 动, 协 助 企 业 降 低 创 新 成 本, 提 升 自 主 创 新 能 力, 推 动 高 新 技 术 产 业 发 展 ( 五 ) 科 技 企 业 孵 化 器 (1) 定 义 孵 化 器, 可 从 广 义 与 狭 义 两 个 层 面 来 解 释 广 义 的 孵 化 器 主 要 指 有 大 量 高 科 技 企 业 集 聚 的 科 技 园 区, 如 北 京 中 关 村 深 圳 高 新 区 等 狭 义 的 孵 化 器 是 指, 一 个 机 构 围 绕 着 一 个 或 几 个 项 目 对 其 孵 化 以 使 其 能 产 品 化 孵 化 是 对 具 体 项 目 的 孵 化, 既 然 是 对 具 体 项 目 的 孵 化, 这 就 需 要 一 个 团 队 一 个 项 目 一 个 固 定 的 场 所 本 文 是 立 足 于 狭 义 的 层 面 来 探 讨 科 技 企 业 孵 化 器 的 发 展 对 策 企 业 孵 化 器 是 一 种 新 型 的 社 会 经 济 组 织,20 世 纪 50 年 代 起 源 于 美 国, 它 通 过 提 供 研 发 生 产 经 营 的 场 地, 通 讯 网 络 办 公 等 方 面 的 共 享 设 施, 系 统 的 培 训 咨 询 以 及 政 策 融 资 法 律 和 市 场 推 广 等 方 面 的 支 持, 降 低 企 业 的 创 业 风 险 和 创 业 成 本, 提 高 企 业 的 成 活 率 和 成 功 率 8

15 (2) 分 类 孵 化 器 可 分 为 以 下 七 类 : 综 合 性 孵 化 器 ; 专 业 孵 化 器 ; 大 学 创 业 园 区 ; 海 外 学 人 创 业 服 务 中 心 ; 国 际 企 业 孵 化 器 ; 企 业 孵 化 器 网 络 ; 专 利 技 术 孵 化 器 流 动 孵 化 站 和 行 业 技 术 孵 化 器 (3) 主 要 功 能 提 供 综 合 性 服 务 和 必 要 设 施 : 企 业 孵 化 器 提 供 创 业 和 管 理 技 能 的 基 础 训 练, 企 业 计 划 财 经 问 题 咨 询 服 务, 提 供 一 个 有 公 共 服 务 设 施 的 场 所 ; 提 供 良 好 的 创 业 环 境 : 提 供 企 业 交 流 机 会 简 化 高 新 企 业 的 创 办 程 序 提 供 政 策 优 惠 等 空 间 ; 提 供 资 金 : 支 持 大 多 企 业 孵 化 器 提 供 融 服 务 以 及 价 格 较 低 的 设 备 办 公 空 间 等 企 业 发 展 战 略 咨 询 9

16 三 重 点 实 验 室 现 状 与 发 展 对 策 分 析 本 章 主 要 包 括 以 下 内 容 : 首 先 是 基 于 调 研 结 果, 对 深 圳 市 重 点 实 验 室 的 建 设 概 况 进 行 详 细 阐 述 与 分 析 总 结 ; 其 次 是 对 国 内 外 发 达 国 家 或 地 区 在 建 设 重 点 实 验 室 方 面 的 经 验 与 做 法 等 进 行 标 杆 研 究 ; 然 后 根 据 实 证 分 析 结 果, 在 综 合 多 方 意 见 基 础 上 构 建 了 重 点 实 验 室 的 评 价 指 标 体 系 ; 最 后 根 据 上 述 研 究 成 果, 提 出 深 圳 市 重 点 实 验 室 的 发 展 对 策 建 议 ( 一 ) 深 圳 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 为 了 更 好 地 了 解 深 圳 市 重 点 实 验 室 建 设 的 现 状 及 主 要 问 题 等, 课 题 组 进 行 了 为 期 2 个 多 月 的 深 入 访 谈 调 研 及 问 卷 调 研 工 作, 主 要 调 研 的 内 容 包 括 : 重 点 实 验 室 基 本 概 况 产 学 研 合 作 情 况 主 要 问 题 所 需 的 支 持 与 协 助 以 及 评 价 指 标 体 系 等 调 查 与 访 谈 的 对 象 包 括 :168 家 重 点 实 验 室 ( 以 2013 年 8 月 份 深 圳 市 创 新 委 网 站 公 布 的 名 单 为 准, 包 括 国 家 实 验 室 省 部 属 实 验 室 和 深 圳 市 属 实 验 室 ) 在 调 研 过 程 中, 大 部 分 实 验 室 的 负 责 人 等 相 关 人 员 都 很 配 合, 还 有 小 部 分 实 验 室 因 没 有 联 系 上 等 因 素, 最 终 成 功 访 谈 了 国 家 实 验 室 1 家 省 部 实 验 室 3 家 深 圳 市 实 验 室 7 家, 回 收 问 卷 144 份, 剔 除 填 写 无 效 问 卷 8 份, 有 效 问 卷 为 136 份, 有 效 率 为 94.4% 1 基 本 概 况 分 析 (1) 规 模 : 初 步 形 成 国 家 级 省 部 级 以 及 市 级 重 点 实 验 室 体 系 截 止 到 2013 年 8 月, 已 经 建 成 规 模 较 大 产 业 领 域 较 全 研 究 能 力 较 强 的 重 点 实 验 室 168 家, 其 中 国 家 级 重 点 实 验 室 10 家 ( 包 含 2 家 国 家 重 点 实 验 室 深 圳 分 室 ), 省 部 级 重 点 实 验 室 20 家, 市 重 点 实 验 室 138 家, 如 下 图 3-1 所 示 : 10

17 图 3-1 重 点 实 验 室 规 模 情 况 (2) 依 托 单 位 : 高 校 和 科 研 机 构 是 重 点 实 验 室 的 主 要 依 托 建 设 单 位, 占 总 数 的 比 例 超 过 80% 如 图 3-2 所 示, 目 前 依 托 高 校 组 建 的 重 点 实 验 室 68 家, 占 总 数 的 41%, 依 托 研 究 院 组 建 的 重 点 实 验 室 有 69 家, 占 总 数 的 41%, 前 两 者 的 加 总 所 占 比 例 高 达 82%, 医 疗 卫 生 机 构 19 家, 占 总 数 的 11%, 公 司 组 建 的 重 点 实 验 室 9 家, 占 总 数 的 5%, 其 他 企 事 业 单 位 3 家, 占 总 数 的 2% 其 中, 深 圳 大 学 (24 家 ) 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 (16 家 ) 和 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 (14 家 ) 拥 有 的 重 点 实 验 室 个 数 相 对 较 多, 分 别 占 总 数 的 14.3% 9.5% 和 8.3% 11

18 图 3-2 重 点 实 验 室 依 托 单 位 情 况 (3) 区 域 : 南 山 区 科 研 实 力 雄 厚, 科 技 资 源 在 区 域 分 布 上 不 平 衡 如 图 3-3 所 示, 重 点 实 验 室 集 中 于 南 山 区, 共 有 126 家 实 验 室, 占 全 市 的 75%; 福 田 区 14 家 盐 田 区 12 罗 湖 区 9 家 龙 岗 区 5 家, 宝 安 区 1 家, 龙 华 新 区 1 家 12

19 图 3-3 重 点 实 验 室 区 域 分 布 (4) 领 域 : 基 本 与 产 业 布 局 一 致, 主 要 分 布 在 生 物 医 药 电 子 信 息 新 材 料 等 领 域, 这 些 优 势 领 域 发 展 潜 力 较 大 如 图 3-4 所 示, 生 物 医 药 领 域 重 点 实 验 室 占 总 数 的 36%, 电 子 信 息 领 域 重 点 实 验 室 占 总 数 的 21%, 新 材 料 领 域 重 点 实 验 室 占 总 数 的 10%, 这 三 个 领 域 所 占 比 例 之 和 达 67% 13

20 图 3-4 重 点 实 验 室 专 业 领 域 (5) 科 研 人 才 : 科 研 团 队 不 断 壮 大, 重 点 实 验 室 成 为 培 养 和 聚 集 中 高 级 人 才 的 创 新 基 地 据 不 完 全 统 计,133 家 重 点 实 验 的 科 研 人 员 超 过 4596 人, 其 中 两 院 院 士 26 人 以 上, 长 江 学 者 7 人 以 上, 国 家 千 人 计 划 专 家 17 人 以 上, 这 些 高 端 专 家 人 才 是 重 点 实 验 室 科 研 团 队 的 核 心 力 量 (6) 科 研 成 果 : 科 研 实 力 不 断 壮 大, 创 新 成 果 丰 硕 据 不 完 全 统 计,105 家 重 点 实 验 累 计 发 表 论 文 篇, 其 中 三 大 检 索 累 计 收 录 4997 篇, 占 42%, 而 且 自 然 与 科 学 两 大 顶 级 期 刊 收 录 论 文 7 篇 ; 申 请 专 利 3117 件, 授 权 专 利 675 件 ; 完 成 或 正 在 进 行 的 国 家 级 省 部 级 及 市 级 横 纵 向 科 研 项 目 共 计 4185 个, 科 研 与 产 业 结 合 日 趋 紧 密, 有 效 支 撑 了 企 业 自 主 创 新 能 力 的 提 升 14

21 2 产 学 研 合 作 情 况 分 析 (1) 对 外 合 作 途 径 根 据 调 查 统 计 结 果, 重 点 实 验 室 与 外 部 机 构 主 要 通 过 直 接 联 系 的 方 式 进 行 交 流 合 作, 另 外 也 通 过 本 单 位 的 公 共 技 术 服 务 平 台 和 外 联 部 门 对 外 合 作 同 时, 不 可 忽 视 的 是, 产 业 联 盟 和 行 业 协 会 在 重 点 实 验 室 的 对 外 交 流 合 作 中 也 发 挥 了 比 较 重 要 的 作 用, 详 见 图 3-5 图 3-5 重 点 实 验 室 的 对 外 合 作 途 径 (2) 对 外 合 作 形 式 由 图 3-6 可 知, 重 点 实 验 室 与 外 部 机 构 的 合 作 主 要 有 以 下 四 种 : 主 办 或 承 办 学 术 会 议 或 论 坛, 通 过 该 活 动 对 外 进 行 学 术 交 流 ; 仪 器 设 备 共 享 : 对 外 共 享 仪 器 设 备 以 充 分 利 用 宝 贵 科 研 资 源 ; 技 术 咨 询 : 针 对 企 业 技 术 难 题 或 研 发 难 题 提 供 技 术 咨 询 服 务 ; 提 供 深 度 技 术 服 务 : 为 企 业 的 技 术 难 题 提 供 详 细 的 解 决 方 案 15

22 图 3-6 重 点 实 验 室 主 要 对 外 合 作 形 式 3 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 (1) 存 在 的 主 要 问 题 如 图 3-7 所 示, 重 点 实 验 室 存 在 的 最 突 出 的 三 个 问 题 依 次 是 : 资 金 问 题 : 重 点 实 验 室 作 为 原 始 创 新 的 源 头, 承 担 了 大 量 的 基 础 研 究 工 作, 但 是 科 研 经 费 严 重 不 足, 因 而 需 要 大 量 参 与 社 会 性 竞 争 项 目, 这 不 利 于 实 验 室 的 长 远 发 展 因 此, 资 金 问 题 是 亟 待 解 决 的 首 要 问 题 ( 数 据 说 明 : 已 回 收 的 136 份 问 卷 中,106 份 问 卷 反 馈 了 该 问 题, 即 77.94% 的 被 访 实 验 室 反 馈 了 存 在 资 金 问 题 ); 政 府 支 持 问 题 : 相 关 资 助 措 施 和 配 套 政 策 还 不 够 完 善 ; 人 才 问 题 : 这 是 深 圳 市 各 创 新 载 体 普 遍 存 在 的 问 题, 由 于 房 价 物 价 等 生 活 成 本 较 高, 深 圳 市 对 中 高 级 人 才 的 吸 引 力 逐 渐 下 降, 进 而 导 致 中 高 端 技 术 人 才 与 管 理 人 才 相 对 匮 乏 的 问 题 16

23 图 3-7 重 点 实 验 室 存 在 的 主 要 问 题 (2) 资 金 来 源 根 据 图 3-8 可 知, 重 点 实 验 室 的 资 金 来 源 主 要 是 : 纵 向 科 研 项 目 : 该 部 分 的 资 金 主 要 是 通 过 申 请 社 会 竞 争 项 目 ; 政 府 资 金 拨 款 : 政 府 直 接 拨 款 资 助 实 验 室 的 建 设 与 运 行 ; 横 向 项 目 : 通 过 为 企 业 解 决 技 术 难 题 等 横 向 项 目 获 得 收 益 ; 依 托 单 位 的 科 研 投 入 : 依 托 单 位 对 实 验 室 分 配 的 资 金 图 3-8 重 点 实 验 室 的 主 要 资 金 来 源 17

24 (3) 资 金 问 题 解 决 对 策 调 研 结 果 显 示, 解 决 资 金 问 题 的 最 有 效 措 施 是 政 府 层 面 对 中 高 级 人 才 实 施 人 才 安 居 政 策 等, 其 次 就 是 发 挥 企 业 自 身 采 取 合 适 的 激 励 措 施 吸 引 留 住 人 才, 另 外 政 府 引 进 更 多 优 质 的 医 疗 教 育 资 源 也 是 深 圳 市 吸 引 人 才 资 源 的 有 效 措 施 之 一, 如 图 3-9 所 示 : 图 3-9 解 决 资 金 问 题 的 有 效 措 施 4 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 (1) 对 政 府 资 助 的 满 意 度 情 况 通 过 深 度 访 谈 与 问 卷 调 查 发 现, 重 点 实 验 室 对 市 政 府 提 供 的 各 项 政 策 支 持 与 管 理 服 务 的 满 意 度 较 高, 其 中 很 满 意 的 比 例 为 47%, 比 较 满 意 的 有 37%, 一 般 满 意 为 11%, 如 下 图 3-10 所 示 : 图 3-10 对 政 府 资 助 与 支 持 的 满 意 度 18

25 (2) 所 需 的 支 持 与 协 助 根 据 图 3-11 所 示, 重 点 实 验 室 最 期 望 的 支 持 与 协 助 依 次 是 : 政 府 经 费 资 助 : 包 括 实 验 室 的 建 设 经 费 投 入 以 及 后 续 发 展 过 程 中 持 续 地 运 营 经 费 投 入 ; 相 关 政 府 配 套 : 有 利 于 重 点 实 验 室 的 所 有 相 关 配 套 政 策, 如 资 金 投 入 税 收 优 惠 人 才 安 居 经 费 补 贴 等 ; 人 才 补 贴 : 针 对 中 高 端 人 才 的 安 居 工 程, 探 索 更 加 合 理 完 善 的 补 贴 政 策 图 3-11 所 需 的 支 持 与 协 助 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 重 点 实 验 室 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 以 美 国 德 国 和 日 本 为 代 表 的 发 达 国 家 的 国 家 实 验 室 制 度 典 型 体 系 代 表 与 创 新 实 践, 充 分 体 现 了 国 家 意 志 完 成 国 家 重 大 使 命 服 务 国 家 战 略 目 标 从 事 国 家 所 需 的 前 沿 基 础 研 究 战 略 高 技 术 研 究 和 重 要 公 益 性 研 究 高 新 技 术 开 发 与 转 移 等 实 验 室 聚 集 了 规 模 庞 大 结 构 合 理 素 质 一 流 的 研 究 队 伍, 集 中 了 大 量 大 型 先 进 科 学 实 验 装 置 19

26 与 仪 器 设 备, 构 建 了 一 整 套 优 良 的 管 理 体 制 和 运 行 机 制 国 家 实 验 室 逐 渐 成 为 国 家 科 技 创 新 强 有 力 的 持 续 力 量 1 国 外 发 达 国 家 实 验 室 建 设 的 相 关 概 况 与 成 功 经 验 重 点 实 验 室 是 知 识 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 是 原 始 创 新 的 重 要 载 体, 是 一 个 国 家 或 地 区 综 合 科 技 能 力 的 标 志, 在 经 济 社 会 发 展 过 程 中 具 有 十 分 重 要 的 地 位 它 不 仅 是 国 家 或 区 域 集 聚 与 培 养 优 秀 科 技 人 才 的 重 要 基 地, 是 开 展 基 础 研 究 与 应 用 基 础 研 究 的 重 要 平 台, 而 且 是 科 研 成 果 产 业 化 的 重 要 桥 梁, 因 此 世 界 各 国 都 十 分 重 视 实 验 室 的 战 略 地 位, 采 取 各 种 政 策 措 施 加 强 国 家 或 区 域 实 验 室 的 建 设 (1) 美 国 美 国 是 世 界 科 研 实 力 最 强 的 国 家, 对 基 础 研 究 长 期 稳 定 的 支 持 与 投 入 是 其 科 技 经 济 竞 争 力 全 球 领 先 的 根 本 美 国 的 基 础 研 究 机 构 主 要 由 大 学 联 邦 实 验 室 企 业 产 业 及 非 盈 利 性 机 构 组 成, 其 中 大 学 和 联 邦 实 验 室 是 美 国 基 础 研 究 最 重 要 的 组 成 部 分 基 础 研 究 具 有 培 育 智 力 资 本 和 知 识 增 长 的 作 用, 是 原 始 创 新 的 根 源 美 国 是 基 础 研 究 投 入 最 大 的 国 家, 也 是 论 文 产 出 最 多 的 国 家, 其 原 始 创 新 能 力 在 全 球 高 居 榜 首 :2011 年 全 球 高 质 量 科 研 论 文 中, 美 国 所 占 比 重 超 过 50%; 截 至 2011 年 有 240 名 美 国 人 获 得 自 然 科 学 领 域 诺 贝 尔 奖, 超 过 总 数 的 40% 美 国 在 基 础 研 究 取 得 的 重 大 成 就 得 益 于 其 良 好 的 政 策 体 系, 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 : 确 保 基 础 研 究 投 入 基 础 研 究 是 美 国 基 础 创 新 成 果 的 源 泉, 是 美 国 科 技 领 先 的 基 础, 联 邦 政 府 为 基 础 研 究 提 供 长 期 稳 定 的 支 持, 同 时 还 通 过 税 收 等 政 策 调 节, 带 动 社 会 对 基 础 研 究 的 投 入 注 重 创 新 人 才 的 培 养 与 引 进 政 府 各 部 门 设 立 各 种 特 别 培 养 高 层 次 人 才 计 划, 努 力 加 强 人 才 的 继 续 教 育 在 引 进 和 留 住 人 才 方 面, 美 国 主 要 通 过 三 种 方 法 将 全 世 界 几 百 万 优 秀 人 才 吸 引 过 20

27 来 : 一 是 长 期 执 行 有 效 的 移 民 政 策, 每 年 至 少 吸 收 国 外 各 类 人 才 14 万 名 ; 二 是 灵 活 的 H-1B 签 证 计 划 ; 三 是 尽 量 创 造 出 宽 松 自 由 的 学 术 环 境, 提 供 丰 富 的 信 息 资 源 等 促 进 联 邦 实 验 室 和 大 学 与 产 业 界 的 合 作 例 如 : 在 大 学 设 立 工 业 - 大 学 合 作 研 究 中 心 计 划 ; 国 家 科 学 基 金 会 在 大 学 建 立 了 25 个 工 程 研 究 中 心, 国 防 部 国 家 航 空 航 天 局 能 源 部 等 在 大 学 建 立 相 应 的 科 学 技 术 中 心 形 成 良 好 的 遴 选 基 础 研 究 计 划 和 项 目 的 机 制 基 础 研 究 的 资 金 分 配 坚 持 由 同 行 优 绩 评 议, 把 是 否 有 利 于 智 力 资 本 的 积 累 和 是 否 有 利 于 建 立 各 种 各 样 伙 伴 关 系 作 为 遴 选 基 础 研 究 项 目 的 主 要 标 准 联 邦 实 验 室 是 美 国 主 要 的 科 技 骨 干 力 量, 主 要 分 为 政 府 实 验 室 企 业 实 验 室 和 大 学 实 验 室 三 类, 但 是 很 多 实 验 室 都 是 混 合 体 管 理 模 式 主 要 有 以 下 三 种 : GOGO 实 验 室 (Government -Owned and Government- Operated), 即 政 府 拥 有 政 府 管 理 的 实 验 室 实 验 室 的 土 地 和 研 究 设 施 为 政 府 所 有, 工 作 人 员 是 政 府 公 务 员, 这 类 实 验 室 占 多 数 COCO 实 验 室 (Contractor-Owned and Contractor-Operated), 即 承 包 商 拥 有, 承 包 商 管 理 的 由 政 府 资 助 的 国 家 实 验 室 这 类 实 验 室 通 常 是 根 据 政 府 的 要 求 而 建 立, 其 工 作 人 员 不 是 政 府 公 务 员 GOCO 实 验 室 (Government-Owned and Contractor-Operated), 即 政 府 拥 有 承 包 商 运 营 的 实 验 室 美 国 一 些 最 重 要 的 实 验 室 都 是 这 种 类 型 21

28 (2) 德 国 德 国 是 科 技 与 经 济 最 为 发 达 的 国 家 之 一, 其 研 究 与 知 识 密 集 型 产 品 和 服 务 占 经 济 增 加 值 的 比 重 达 到 39%, 几 乎 比 任 何 发 达 国 家 都 高, 截 至 2011 年, 共 有 68 名 德 国 人 获 得 了 自 然 科 学 领 域 的 诺 贝 尔 奖, 仅 次 于 美 国 和 英 国 德 国 的 国 家 创 新 体 系 是 围 绕 国 家 级 科 研 机 构 建 立 的, 主 要 是 非 盈 利 科 研 机 构, 由 政 府 出 资, 委 派 管 理 人, 其 最 高 管 理 者 是 股 东 大 会, 管 理 模 式 属 于 政 府 创 建 学 会 自 治 的 形 式 运 行 机 制 上, 德 国 国 家 级 科 研 机 构 实 行 合 同 制 度, 最 高 负 责 人 采 取 所 长 聘 任 制, 研 究 人 员 管 理 上 则 使 用 任 期 年 限 制 度, 开 放 流 动 机 制, 面 向 世 界 选 聘 科 研 人 员 在 评 估 机 制 方 面, 采 用 目 前 普 遍 的 同 行 评 议 机 制 在 德 国, 由 联 邦 政 府 和 州 政 府 共 同 资 助 的 非 盈 利 性 科 研 机 构 ( 非 大 学 体 系 ) 有 4 种 类 型, 也 就 是 德 国 国 家 实 验 室 系 统 中 的 四 大 体 系 : 马 普 学 会 ( Max-Planck-Society ) 亥 姆 霍 兹 联 合 会 ( Helmholtz Association) 弗 朗 霍 夫 协 会 (Fraunhofer Gesellschaft) 和 莱 布 尼 茨 联 合 会 (Leibniz Association) 马 普 学 会 主 要 从 事 基 础 研 究, 亥 姆 霍 兹 联 合 会 主 要 从 事 基 础 研 究 和 应 用 研 究, 弗 朗 霍 夫 协 会 和 莱 主 要 从 事 布 尼 茨 联 合 会 主 要 从 事 应 用 研 究 等 公 益 性 研 究 ( 详 见 表 3-1) 表 3-1 德 国 国 家 实 验 室 中 的 四 大 非 营 利 性 科 研 机 构 序 号 类 别 年 度 经 费 预 算 ( 亿 欧 元 ) 人 员 数 量 ( 人 ) 研 究 机 构 数 量 研 究 定 位 1 马 普 学 会 ( 数 据 截 止 到 2012 年 1 月 ) 个 研 究 所 基 础 研 究 2 亥 姆 霍 兹 联 合 会 (2010 年 ) 个 大 型 研 究 中 心 基 础 研 究 和 应 用 研 究 3 弗 朗 霍 夫 协 会 (2010 年 ) 个 研 究 所 应 用 研 究 4 莱 布 尼 茨 联 合 会 (2011 年 ) 个 研 究 所 应 用 研 究 ( 数 据 来 源 : 白 春 礼, 世 界 主 要 国 立 科 研 机 构 概 况 [M], 科 学 出 版 社,2013 年 4 月 ) 22

29 a. 马 普 学 会 马 普 学 会 是 德 国 最 主 要 的 国 立 科 研 机 构 之 一, 主 要 进 行 自 然 科 学 生 命 科 学 人 文 科 学 和 社 会 科 学 等 领 域 的 基 础 研 究 其 前 身 德 国 威 廉 皇 家 学 会 年 共 有 15 位 科 学 家 获 得 诺 贝 尔 奖 ; 而 马 普 学 会 自 1948 年 组 建 以 来, 共 有 17 位 获 得 诺 贝 尔 奖 ; 德 国 每 年 发 表 的 高 水 平 论 文 有 1/3 左 右 出 自 于 马 普 学 会 作 为 基 础 研 究 领 域 首 屈 一 指 的 国 家 级 科 研 机 构, 其 成 功 的 主 要 因 素 包 括 : 为 科 研 人 员 提 供 了 先 进 的 研 究 平 台 和 宽 松 的 科 研 环 境, 支 持 科 研 人 员 自 主 选 择 科 研 课 题 并 开 展 科 研 工 作 ; 支 持 开 辟 新 的 研 究 领 域, 与 高 等 院 校 合 作 并 向 其 提 供 大 型 科 研 仪 器 ; 学 术 带 头 人 可 以 自 主 选 择 研 究 课 题 开 展 科 研 工 作 ; 政 府 资 助 力 度 大, 年 度 预 算 经 费 的 90% 来 自 于 政 府 拨 款, 其 中 联 邦 政 府 和 州 政 府 各 出 资 一 半 b. 亥 姆 霍 兹 联 合 会 亥 姆 霍 兹 联 合 会 是 德 国 最 大 的 科 研 机 构, 主 要 开 展 大 科 学 研 究, 覆 盖 能 源 地 球 与 环 境 生 命 科 学 关 键 技 术 物 质 结 构 航 空 航 天 与 交 通 六 大 领 域, 下 属 18 个 具 有 独 立 法 人 资 格 的 研 究 中 心 该 学 会 在 德 国 境 内 以 及 国 际 科 技 界 拥 有 很 多 协 作 伙 伴, 并 且 对 外 合 作 关 系 不 断 扩 大 加 强, 充 分 体 现 了 科 技 进 步 创 新 应 用 并 进 而 直 接 影 响 社 会 发 展 远 景 的 鲜 明 特 色 其 经 费 70% 由 政 府 提 供, 其 中 90% 来 自 联 邦 政 府,10% 来 自 各 研 究 中 心 所 在 地 的 州 政 府 ; 各 相 关 的 工 业 企 业 则 通 过 研 究 合 同 提 供 另 外 的 30% 经 费 23

30 c. 弗 朗 霍 夫 协 会 弗 朗 霍 夫 协 会 是 欧 洲 最 大 的 著 名 应 用 科 研 研 究 机 构, 是 德 国 科 技 发 展 的 重 要 力 量 面 向 市 场 和 企 业 提 供 广 泛 的 研 发 服 务 其 每 年 科 研 经 费 的 90% 为 合 同 研 究 经 费, 而 合 同 研 究 的 2/3 为 经 济 界 研 究 合 同 和 国 家 资 助 的 研 究 项 目, 另 外 的 1/3 为 联 邦 政 府 和 州 政 府 拨 款 d. 莱 布 尼 茨 联 合 会 莱 布 尼 茨 联 合 会 是 德 国 著 名 的 国 立 科 研 机 构 之 一, 各 研 究 所 奉 行 以 质 量 求 资 助 的 方 针, 开 展 具 有 国 际 水 平 面 向 实 际 应 用 的 基 础 研 究, 同 时 积 极 提 供 具 有 国 家 重 要 性 的 服 务, 努 力 为 重 大 的 社 会 挑 战 提 供 科 学 的 解 决 方 案 该 学 会 是 自 治 的 科 学 团 体, 以 公 益 为 目 的, 经 费 拨 款 由 联 邦 政 府 和 各 研 究 机 构 所 在 地 的 州 政 府 各 分 担 50% (3) 日 本 日 本 是 世 界 科 技 强 国 之 一, 在 生 物 技 术 医 疗 及 诊 断 仪 器 设 备 半 导 体 高 性 能 计 算 机 高 密 度 数 据 储 存 新 材 料 超 导 数 字 图 像 技 术 光 电 子 技 术 等 领 域 具 有 较 强 的 优 势 截 至 2011 年, 先 后 有 19 人 获 得 诺 贝 尔 奖 日 本 的 科 学 研 究 机 构 实 行 的 是 政 府 主 导 型 管 理 体 制, 采 用 现 代 科 研 院 所 管 理 制 度, 即 有 明 确 的 管 理 负 责 部 门, 政 府 全 权 资 助 国 立 科 研 机 构 人 员 聘 用 制 度 采 用 国 家 公 务 员 的 募 集 考 试 制 度, 招 收 人 才 在 日 本 的 科 技 管 理 体 系 中, 设 置 于 内 阁 的 综 合 科 学 技 术 会 议 发 挥 着 核 心 作 用, 由 首 相 领 导, 其 他 成 员 包 括 6 名 与 科 技 相 关 的 内 阁 大 臣, 8 名 不 同 领 域 的 专 家 文 部 科 学 省 是 日 本 最 主 要 的 科 技 管 理 部 门, 统 管 全 国 的 教 育 学 术 文 化 及 科 学 发 展 等 事 务, 协 调 其 他 相 关 省 的 科 研 工 作, 其 管 理 的 经 费 占 政 府 研 发 支 出 的 67%(2011 年 预 算 数 据 ); 经 济 产 业 省 是 制 定 和 执 行 产 业 政 策 的 主 要 部 门, 其 经 费 占 政 府 研 发 支 出 的 16% 24

31 日 本 的 创 新 体 系 主 要 包 括 高 校 企 业 和 国 立 科 研 机 构, 高 校 的 科 学 研 究 在 日 本 科 研 活 动 中 发 挥 了 非 常 重 要 的 作 用, 截 止 2011 年 3 月 31 日, 高 校 科 研 机 构 3604 家, 与 研 发 相 关 从 业 人 员 总 数 为 万 人 其 中, 研 究 人 员 为 万, 占 日 本 研 究 人 员 总 数 的 37.03%; 辅 助 人 员 为 1.33 万 人, 技 术 人 员 为 1.29 万 人 2010 年 日 本 高 校 的 研 发 经 费 约 为 3.43 万 亿 日 元, 其 中 一 半 来 自 政 府 ; 内 部 使 用 研 究 经 费 为 2.5 万 亿 日 元, 其 中 基 础 研 究 经 费 为 1.07 万 亿 日 元, 应 用 研 究 经 费 为 0.79 万 亿 日 元, 开 发 经 费 0.19 万 亿 日 元 企 业 也 是 日 本 科 研 体 制 的 重 要 组 成 部 分, 截 至 2011 年 3 月 31 日, 日 本 企 业 的 研 发 机 构 总 计 为 家, 投 入 的 科 研 经 费 达 到 万 亿 日 元, 占 日 本 投 入 总 经 费 的 70.19%, 与 研 发 相 关 的 各 类 人 员 总 数 为 万 人, 其 中 研 究 人 员 为 万 人, 占 日 本 研 究 人 员 总 数 的 58.19% 企 业 研 发 投 入 的 重 点 是 实 验 开 发 和 应 用 研 究, 基 础 研 究 所 占 比 重 很 小 2010 年, 企 业 研 发 中 基 础 研 究 经 费 仅 占 6.9%, 应 用 研 究 占 19.3%, 试 验 开 发 占 73.8% 日 本 的 国 立 科 研 机 构 主 要 隶 属 于 内 阁 府 各 省 厅, 其 经 费 主 要 来 自 政 府 预 算, 按 照 国 家 经 济 和 社 会 的 总 体 发 展 需 求 来 确 定 研 发 工 作 目 前, 除 科 学 技 术 政 策 研 究 所 (NISTEP) 等 少 数 国 立 研 究 所 外, 大 部 分 国 立 科 研 机 构 已 相 继 转 变 为 独 立 行 政 法 人 研 究 机 构 日 本 国 立 科 研 机 构 的 管 理 与 运 营 有 着 鲜 明 的 特 点, 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : 国 立 科 研 机 构 依 法 设 立, 其 职 能 与 运 营 方 式 由 法 律 政 令 规 范 确 定 ; 独 立 行 政 法 人 制 度 是 日 本 国 立 科 研 机 构 管 理 与 运 作 重 要 制 度 ; 实 行 国 家 公 务 员 制 和 非 国 家 公 务 员 制 两 种 类 型 并 存 的 人 事 管 理 制 度 ; 独 立 行 政 法 人 机 构 经 费 主 要 来 自 政 府, 可 跨 年 使 用 ; 25

32 政 府 对 独 立 行 政 法 人 机 构 的 管 理 主 要 依 据 评 价 组 织 的 绩 效 评 价 结 果 评 价 组 织 对 独 立 行 政 法 人 的 绩 效 评 价 结 果 是 政 府 对 独 立 行 政 法 人 机 构 进 行 管 理 的 主 要 依 据, 直 接 决 定 机 构 的 存 废 业 务 目 标 和 经 营 计 划 的 调 整 及 人 事 变 动 和 职 员 的 工 资 待 遇 等 2 我 国 国 家 重 点 实 验 室 的 现 状 与 分 析 我 国 国 家 实 验 室 主 要 是 以 高 校 所 属 为 主, 是 高 校 的 附 属 机 构, 其 经 费 来 源 于 国 家 拨 给 高 校 的 事 业 费, 同 时 又 对 外 经 营 具 有 企 业 性 质 按 研 究 的 主 要 内 容 可 分 为 基 础 性 研 究 和 技 术 开 发 类 研 究 两 类 其 中, 基 础 研 究 是 以 从 事 基 础 研 究 和 应 用 研 究 为 主, 其 研 究 工 作 具 有 明 显 的 独 创 性, 技 术 开 发 类 研 究 则 是 从 事 新 技 术 新 工 艺 和 新 材 料 的 应 用 开 发, 其 研 究 工 作 面 向 生 产 截 至 2012 年 3 月, 我 国 共 有 国 家 重 点 实 验 室 260 个, 按 领 域 分 属 数 理 生 物 医 学 地 学 工 程 信 息 化 学 材 料 等 八 个 领 域 ; 按 所 属 部 门 分 属 教 育 部 中 科 院 工 信 部 卫 生 部 农 业 部 总 后 卫 生 部 等, 其 中 教 育 部 所 属 国 家 重 点 实 验 室 占 比 达 51% 下 面 是 国 家 重 点 实 验 室 的 详 细 分 布 情 况 ( 包 括 领 域 主 管 部 门 和 地 区 分 布 ): 26

33 图 3-12 国 家 重 点 实 验 室 领 域 分 布 图 3-13 国 家 重 点 实 验 室 主 管 部 门 分 布 27

34 图 3-14 国 家 重 点 实 验 室 主 管 地 域 分 布 我 国 国 家 重 点 实 验 室 的 管 理 模 式 : 外 部 体 制 : 主 要 由 市 政 府 管 理, 一 般 设 有 科 研 组 织 处 作 为 专 司 科 技 管 理 的 职 能 机 构 ; 内 部 管 理 体 制 : 经 过 多 年 的 科 技 体 制 改 革, 实 行 党 委 领 导 下 的 主 任 负 责 制, 业 务 管 理 上 以 单 位 为 中 心 的 传 统 业 务 管 理 方 式 ; 人 事 管 理 : 主 任 是 民 主 推 荐 竞 争 上 岗 公 开 招 聘 或 组 织 部 门 选 调 的 基 础 上, 由 上 级 主 管 机 构 决 定 任 免, 而 研 究 人 员 实 行 职 务 聘 任 制 ; 28

35 经 费 管 理 : 实 行 了 基 金 制 和 合 同 制, 对 大 型 工 程 和 重 大 设 备, 仍 沿 用 拨 给 专 款 的 办 法 3 国 内 外 重 点 实 验 室 管 理 模 式 的 比 较 (1) 我 国 国 家 重 点 实 验 室 存 在 的 主 要 问 题 我 国 国 家 重 点 实 验 室 运 行 管 理 存 在 的 主 要 问 题 表 现 在 以 下 4 个 方 面 : 实 验 设 备 创 新 度 低, 高 水 平 实 验 技 术 人 员 流 失 快 我 国 在 高 精 尖 领 域 研 究 所 需 的 仪 器 设 备 大 部 分 依 靠 进 口, 从 长 远 规 划 发 展 角 度 来 看, 需 要 大 力 改 进 ; 由 于 负 责 实 验 室 大 型 仪 器 设 备 和 公 共 研 究 平 台 的 管 理 人 员 在 工 资 待 遇 职 称 晋 升 学 术 地 位 等 方 面 与 其 他 研 究 人 员 的 差 异 较 大, 很 多 实 验 室 对 这 部 分 科 研 人 员 的 重 视 度 不 够, 造 成 实 验 技 术 人 才 流 失 十 分 严 重, 给 实 验 室 的 设 备 维 护 升 级 和 自 主 研 发 造 成 很 大 的 营 销 投 入 不 稳 定, 设 备 更 新 不 及 时 国 家 对 于 基 础 研 究 基 地 的 投 入 没 有 固 定 支 出, 大 多 数 基 础 研 究 基 地 都 缺 乏 稳 定 的 经 费 支 出 及 相 关 设 备 更 新 费 用, 每 年 的 运 行 费 用 也 是 杯 水 车 薪, 而 且 后 期 设 备 的 更 新 改 进 等 后 续 投 入 也 严 重 不 足, 甚 至 存 在 运 行 经 费 不 能 完 全 到 位 的 情 况 科 研 基 础 设 施 的 运 作 和 管 理 水 平 低 仪 器 设 备 重 复 购 置, 存 在 设 备 共 享 程 度 和 利 用 率 都 很 低 的 问 题 目 前, 我 国 有 限 的 科 研 设 备 和 科 学 数 据 资 料 等 资 源 未 能 充 分 共 享, 仪 器 设 备 重 复 购 置 数 据 相 互 封 锁, 这 不 利 于 集 中 有 限 的 科 研 资 源 开 展 创 新 工 作 据 调 查, 发 达 国 家 大 型 科 研 仪 器 的 利 用 率 高 达 170%-200%, 而 我 国 还 不 到 25% 管 理 体 系 混 乱 权 责 不 清 我 国 国 家 重 点 实 验 室 实 行 国 家 投 资 主 建 部 门 主 管 依 托 大 学 或 科 研 院 所 的 共 建 - 共 管 模 式, 29

36 这 种 多 方 共 管 的 管 理 模 式 不 仅 导 致 管 理 关 系 复 杂 政 策 条 例 难 以 顺 利 贯 彻 执 行, 而 且 导 致 实 验 室 自 主 权 受 限 效 率 低 下 ; 作 为 最 高 学 术 指 导 机 构 的 学 术 委 员 会, 其 主 任 及 其 成 员 大 都 是 学 者 领 导 等, 甚 至 一 人 同 时 兼 任 好 几 个 研 究 基 地 的 学 术 委 员, 工 作 较 忙, 无 时 间 真 正 参 与 到 学 委 会 的 工 作 (2) 美 国 德 国 日 本 和 中 国 的 管 理 体 制 与 运 行 机 制 的 比 较 各 国 国 家 实 验 室 的 管 理 体 制 与 运 行 机 制 存 在 比 较 大 的 差 异, 详 细 对 比 情 况 详 见 下 表 3-2: 表 3-2 美 德 日 中 四 国 的 管 理 体 制 与 运 行 机 制 比 较 外 部 管 理 体 制 内 部 管 理 体 制 资 金 来 源 和 分 配 机 制 美 国 德 国 日 本 中 国 三 级 管 理 体 一 级 管 理 : 联 邦 一 级 管 理 : 文 部 外 部 管 理 实 行 分 级 管 理, 政 府 对 国 家 实 制 : 能 源 部 ( 最 教 研 部 ( 决 策 ) 科 学 省 的 科 技 验 室 实 施 间 接 管 理 国 家 实 验 室 发 展 规 高 )+ 区 域 运 营 项 目 管 理 单 位 振 兴 局 基 础 研 划 委 员 会 进 行 总 体 规 划, 国 家 科 技 部 进 办 公 室 ( 合 同 ( 执 行 ) 和 德 国 究 课, 负 责 划 拨 行 宏 观 管 理 与 指 导 评 估 ; 专 业 评 估 机 管 理 )+ 国 家 实 科 学 委 员 会 ( 监 经 费 任 命 领 导 构 对 国 家 实 验 室 实 施 绩 效 评 估 ; 行 政 主 验 室 科 学 联 合 督 ) 人 及 监 督 管 部 门 和 地 方 政 府 科 技 管 理 部 门 具 体 指 会 导 国 家 实 验 室 的 运 行 和 管 理 组 织 实 施 建 设 ; 依 托 单 位 是 实 施 建 设 和 运 行 管 理 的 具 体 负 责 单 位 ; 国 家 实 验 室 咨 询 委 员 会 对 国 家 实 验 室 发 展 战 略 发 展 方 向 和 管 理 政 策 绩 效 评 估 提 供 咨 询 ; 监 督 委 员 会 开 展 效 能 监 察 和 调 查 研 究 董 事 会 决 策 理 事 会 决 策 监 理 事 会 决 策 执 实 施 四 会 一 主 任 的 管 理 体 制, 即 理 倡 议 委 员 会 事 会 监 督 咨 委 委 会 执 行 咨 委 事 会 国 际 学 术 委 员 会 管 理 委 员 会 咨 委 会 咨 询 会 咨 询 会 咨 询 用 户 委 员 会 及 实 验 室 主 任 负 责 制 ; 生 命 科 学 类 实 验 室 需 设 置 伦 理 道 德 委 员 会 能 源 部 + 非 能 联 邦 政 府 90% + 政 府 预 算 拨 款 政 府 投 入 的 建 设 经 费 和 运 行 补 助 费 + 社 源 部 政 府 部 门 州 政 府 10% 竞 争 性 项 目 费 + 会 竞 争 项 目 经 费 和 科 研 课 题 费 等 + 其 他 企 业 委 托 研 究 费 用 + 政 府 补 贴 人 事 管 合 同 制 聘 用, 多 元 化, 流 动 公 开 招 聘, 重 视 青 年 人 才 的 培 弹 性 化, 研 究 人 员 的 研 究 成 绩 大 多 实 行 聘 任 制 和 按 需 设 岗 按 岗 定 编 的 岗 位 责 任 制 科 研 人 员 分 为 固 定 人 员 30

37 理 和 流 动 机 制 性 高 养, 流 动 性 较 高 与 工 资 密 切 相 关, 流 动 性 高 和 流 动 人 员, 固 定 人 员 实 行 双 聘, 人 事 关 系 为 依 托 单 位 事 业 编 制, 流 动 科 研 人 员 以 研 究 项 目 聘 用 方 式 进 入 实 验 室 资 源 设 备 共 享 机 制 建 立 规 章 制 度 管 理, 共 享 使 用 率 高 专 管 部 门 协 调 制 定 规 章 制 度 委 员 会, 共 享 使 管 理, 共 享 使 用 用 率 高 率 高 实 验 室 开 放 程 度 较 低, 存 在 仪 器 设 备 重 复 购 置 的 问 题, 共 享 使 用 率 较 低 监 督 与 评 估 机 制 科 学 技 术 评 价 + 运 行 管 理 成 绩 评 价, 同 行 评 议 事 前 评 估 + 事 后 事 前 评 价 + 中 期 评 估 + 国 家 系 统 评 价 + 事 后 评 评 估, 同 行 评 议 价, 同 行 评 议 有 考 核 评 估 制 度, 但 没 有 形 成 权 威 的 评 估 指 标 体 系 和 定 期 评 估 制 度, 不 能 完 全 实 行 国 际 同 行 评 议, 评 议 指 标 体 系 还 不 够 细 化, 定 性 和 定 量 指 标 以 及 定 性 指 标 中 各 项 指 标 的 权 重 比 还 不 够 科 学 合 理 4 我 国 重 点 实 验 室 建 设 的 启 示 与 经 验 借 鉴 (1) 按 照 系 统 比 较 优 势 明 显 实 验 室 非 中 庸 的 原 则 构 建 实 验 室 系 统 原 则 : 根 据 国 家 或 地 区 的 经 济 发 展 需 求 或 战 略 需 要 设 置 相 应 的 实 验 室 ; 比 较 优 势 原 则 : 科 学 实 验 室 要 专 业 化, 在 本 领 域 具 有 研 究 优 势 ; 明 显 实 验 室 原 则 : 在 美 国 的 个 科 学 技 术 开 发 实 验 室,65% 只 对 企 业 内 部, 只 有 500 家 左 右 的 高 能 量 实 验 室 能 够 产 生 有 绝 对 影 响 力 的 科 学 技 术 的 更 新 ; 非 中 庸 原 则 : 即 政 府 主 管 部 门 要 平 衡 好 各 实 验 室 的 长 远 发 展, 集 中 资 源 支 持 优 势 实 验 室 或 基 于 战 略 需 要 的 实 验 室 (2) 实 行 理 事 会 管 理 制 度 实 验 室 的 建 设 要 实 行 国 家 相 关 部 门 地 方 乃 至 社 会 力 量 共 同 建 设 共 同 支 持 共 同 管 理 的 新 体 制, 鼓 励 地 方 企 业 以 多 种 方 式 参 与 实 验 室 建 设, 实 行 国 家 专 家 评 估 制 度 (3) 把 吸 引 聚 集 和 培 养 一 流 人 才 作 为 重 要 任 务 31

38 实 验 室 要 采 取 各 种 措 施 千 方 百 计 地 吸 引 和 选 拔 一 流 人 才, 同 时 注 重 科 研 团 队 的 培 育, 努 力 形 成 一 批 规 模 大 年 龄 和 知 识 结 构 合 理, 有 凝 聚 力 有 活 力 的 创 新 团 队 (4) 成 为 开 放 的 公 共 实 验 研 究 平 台 实 验 室 的 科 研 仪 器 要 统 一 管 理, 对 国 内 外 开 放 使 用 ; 鼓 励 自 主 研 制 先 进 仪 器 设 备 和 研 发 测 量 分 析 方 法 ; 注 重 学 术 交 流, 加 强 国 际 合 作, 成 为 在 国 际 相 关 领 域 有 重 要 影 响 的 研 究 基 地 ( 三 ) 国 内 标 杆 城 市 重 点 实 验 室 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 1 北 京 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 及 成 功 经 验 北 京 市 作 为 国 家 首 都, 是 全 国 的 政 治 文 化 科 技 教 育 中 心, 其 基 础 研 究 凝 聚 了 全 国 三 分 之 一 以 上 的 科 研 机 构 基 础 设 施 与 优 秀 人 才, 因 此 北 京 的 基 础 研 究 水 平 真 正 代 表 了 中 国 基 础 研 究 的 水 平, 体 现 了 国 家 的 战 略 目 标 与 区 域 各 类 主 题 需 求 特 点, 对 全 国 各 地 都 有 都 有 一 定 的 辐 射 和 影 响 北 京 市 在 基 础 研 究 方 面 的 优 势 将 为 其 技 术 创 新 提 供 更 加 深 广 的 基 础 与 动 力, 使 得 北 京 能 在 未 来 的 技 术 创 新 方 面 保 持 长 期 竞 争 优 势 据 统 计, 截 至 2012 年 6 月 底 北 京 市 共 建 有 市 级 重 点 实 验 室 196 个 ; 截 至 2011 年 年 底, 共 有 国 家 级 重 点 实 验 室 111 家, 占 全 国 的 30.9% 北 京 市 重 点 实 验 室 的 建 设, 无 论 是 规 模 还 是 实 力 都 处 于 国 内 一 流 水 平 在 规 范 与 加 强 重 点 实 验 室 建 设 方 面, 北 京 市 分 布 出 台 了 北 京 市 重 点 实 验 室 认 定 与 管 理 暂 行 办 法 国 家 重 点 实 验 室 建 设 与 运 行 管 理 办 法 等 政 策 文 件, 相 关 扶 持 政 策 如 下 : 支 持 北 京 市 重 点 实 验 室 及 其 依 托 单 位 开 展 机 制 创 新, 中 关 村 国 32

39 家 自 主 创 新 示 范 区 研 究 开 发 费 用 加 计 扣 除 科 技 重 大 专 项 劣 质 间 接 费 用 十 点 等 各 项 先 行 先 试 政 策 在 符 合 条 件 的 北 京 市 重 点 实 验 室 及 其 依 托 单 位 推 广 落 实 ; 北 京 市 科 委 通 过 科 技 计 划 项 目 等 方 式 支 持 北 京 市 重 点 实 验 室 加 强 能 力 建 设, 并 鼓 励 支 持 其 申 报 国 家 重 点 实 验 室 鼓 励 北 京 市 重 点 实 验 室 成 为 人 才 引 进 和 培 养 的 重 要 基 地 北 京 市 重 点 实 验 室 在 职 科 技 人 员 符 合 科 技 北 京 百 名 领 军 人 才 培 养 工 程 北 京 市 科 技 新 星 计 划 条 件 的, 市 科 委 将 择 优 资 助 2 上 海 市 重 点 实 验 室 建 设 概 况 及 成 功 经 验 基 础 研 究 作 为 科 技 创 新 的 源 头, 对 于 占 领 科 技 制 高 点, 支 撑 创 新 技 术 领 先 发 展, 解 决 产 业 竞 争 力 提 升 社 会 经 济 可 持 续 发 展 与 民 生 改 善 的 瓶 颈 问 题, 具 有 重 大 的 奠 基 作 用 上 海 市 自 中 长 期 科 技 规 划 实 施 以 来, 在 基 础 研 究 方 面 的 推 进 工 作 进 一 步 提 高 了 上 海 在 科 学 前 沿 的 突 破 能 力 和 在 国 际 科 技 界 的 影 响 力, 为 关 键 科 技 领 域 的 原 始 创 新 提 供 了 重 要 支 撑 据 统 计, 截 至 2013 年 10 月, 上 海 市 共 建 有 市 级 重 点 实 验 室 104 家, 截 至 2012 年 底 国 家 重 点 实 验 室 共 有 29 家, 其 国 家 重 点 实 验 室 的 规 模 居 于 全 国 第 二 这 些 重 点 实 验 室 的 建 设 取 得 了 丰 硕 的 成 果, 使 得 上 海 市 在 基 础 研 究 领 域 具 有 较 大 的 优 势 十 一 五 期 间, 由 上 海 主 持 完 成 的 重 大 突 破 性 科 研 成 果 共 获 得 22 项 国 家 自 然 科 学 奖,81 项 国 家 科 技 进 步 奖,17 项 国 家 技 术 发 明 奖 其 中, 自 然 科 学 奖 获 奖 数 占 全 国 比 重 为 13.75%, 反 映 出 上 海 在 全 国 基 础 研 究 重 大 原 始 性 创 新 成 果 创 成 中 的 贡 献 率 很 高 有 约 54.5% 的 国 家 自 然 科 学 奖 成 果 37% 的 国 家 科 技 进 步 奖 成 果 35.3% 的 国 家 技 术 发 明 奖 成 果 是 由 受 过 市 科 委 科 技 人 才 计 划 资 助 培 育 的 科 学 家 领 衔 贡 献 33

40 收 获 的 另 一 方 面 反 映 在 高 水 平 科 学 论 文 量 显 著 增 加, 学 科 领 域 优 势 进 一 步 凸 显, 在 国 际 科 技 界 的 影 响 力 显 著 扩 大 2006 年 至 2010 年, 上 海 发 表 国 际 论 文 累 计 篇, 比 十 五 期 间 增 长 % 我 国 近 十 年 论 文 累 计 被 引 用 数 处 于 本 学 科 世 界 前 1% 的 论 文 中 被 引 次 最 高 的 10 篇 论 文 中, 有 3 篇 即 30% 出 自 上 海 ; 目 前, 上 海 有 近 7 成 学 科 领 域 的 国 际 论 文 发 表 量 在 全 国 各 地 区 中 居 前 三 ; 药 学 领 域 国 际 论 文 发 表 量 在 全 国 位 居 各 地 区 之 首 上 海 市 出 台 了 各 项 政 策 文 件 以 加 强 在 基 础 研 究 工 作, 主 要 有 以 下 经 验 : 一 是 重 视 并 扩 大 对 基 础 研 究 的 支 持 范 围 通 过 加 强 前 沿 研 究, 创 新 组 织 机 制, 整 合 研 究 资 源, 进 一 步 拓 展 了 上 海 在 若 干 前 沿 领 域 的 积 累 和 优 势, 夯 实 了 承 接 国 家 重 大 科 研 任 务 的 基 础, 拓 展 培 育 国 家 级 创 新 能 力 ; 二 是 完 善 人 才 计 划 体 系, 强 化 人 才 资 源 建 设, 优 化 人 才 队 伍 结 构 上 海 市 通 过 白 玉 兰 科 技 人 才 基 金 博 士 后 科 研 资 助 计 划 和 浦 江 人 才 计 划 等, 针 对 科 技 创 新 人 才 不 同 发 展 阶 段 和 不 同 层 次 创 新 的 需 求, 已 构 筑 起 一 个 较 为 全 面 的 科 技 人 才 计 划 支 持 体 系, 有 效 促 进 了 青 年 科 学 家 的 快 速 成 长 ; 三 是 加 强 基 地 建 设, 创 建 服 务 平 台, 优 化 创 新 条 件 上 海 市 不 断 加 强 重 点 实 验 室 研 究 中 心 工 程 研 究 中 心 等 科 研 基 础 建 设, 共 建 成 上 海 市 重 点 实 验 室 104 家, 并 给 予 稳 定 持 续 的 支 持 同 时, 创 建 了 上 海 研 发 公 共 服 务 平 台, 制 定 平 台 建 设 规 划, 系 统 地 推 进 创 新 研 究 基 地 大 型 科 学 仪 器 科 学 数 据 与 文 献 以 及 自 然 科 学 资 源 等 可 共 享 科 研 基 础 条 件 建 设, 并 与 长 三 角 主 要 城 市 形 成 广 泛 协 作, 带 动 区 域 创 新 服 务 发 展 ; 四 是 积 极 探 索 适 应 于 基 础 研 究 发 展 的 管 理 工 作 创 新 以 改 革 评 估 机 制 为 抓 手, 全 面 实 施 网 上 申 报, 加 强 学 科 分 类 指 导, 增 设 34

41 单 位 科 研 管 理 部 门 网 上 预 审 权 限, 建 立 专 家 委 员 会 终 审 机 制, 优 化 资 助 环 境 ; 五 是 面 向 战 略 需 求, 积 极 探 索 知 识 发 展 与 转 化 应 用 的 协 调 机 制, 实 施 了 以 应 用 为 导 向 的 集 合 了 跨 领 域 优 势 资 源 协 同 创 新 的 重 大 基 础 研 究 项 目, 增 强 创 新 支 撑 实 效 ; 六 是 通 过 打 造 高 层 次 科 技 论 坛 等 方 式 构 建 学 术 交 流 平 台, 完 善 学 术 环 境, 促 进 共 同 发 展, 为 政 府 部 门 的 战 略 科 技 决 策 提 供 了 支 持 3 北 京 上 海 与 深 圳 重 点 实 验 室 建 设 的 对 比 分 析 下 表 为 北 京 上 海 与 深 圳 重 点 实 验 室 建 设 的 情 况 对 比, 详 见 表 3-3 所 示 重 点 发 展 的 战 略 新 兴 产 业 表 3-3 北 京 上 海 与 深 圳 的 重 点 实 验 室 对 比 北 京 上 海 深 圳 新 一 代 信 息 技 术 生 物 医 节 能 环 保 新 一 代 信 六 大 战 略 产 业 : 生 物 药 节 能 环 保 新 材 料 新 息 技 术 生 物 医 药 医 药 互 联 网 新 能 能 源 汽 车 新 能 源 航 空 航 高 端 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 新 一 代 天 高 端 装 备 制 造 等 源 新 材 料 新 能 源 信 息 技 术 和 文 化 创 意 汽 车 等 市 级 重 点 实 验 室 数 量 截 至 2012 年 6 月 底,196 家 截 至 2013 年 10 月, 104 家 截 至 2013 年 8 月 底, 168 家 国 家 重 点 实 验 室 数 量 截 至 2011 年 年 底,111 家, 占 全 国 的 30.9%, 排 名 第 一 截 至 2012 年 底, 29 家, 排 名 第 二 截 至 2013 年 8 月 底, 10 家 区 域 分 布 主 要 集 中 在 海 淀 区 朝 阳 主 要 集 中 在 杨 浦 区 75% 分 布 在 南 山 区 区, 徐 汇 区 科 研 主 要 优 势 高 校 科 研 机 构 云 集, 科 技 企 业 众 多, 基 础 研 究 实 力 强 高 校 科 研 机 构 资 源 较 为 丰 富, 基 础 研 究 实 力 较 强 城 市 宜 居 环 境 优 美, 创 新 效 率 与 创 新 绩 效 高, 产 学 研 紧 密 结 合, 基 础 研 究 在 部 分 新 兴 产 业 具 有 一 定 的 优 势 主 要 区 位 优 势 国 家 首 都, 是 全 国 的 政 治 经 济 中 心 全 国 首 个 创 建 国 家 创 35

42 文 化 科 技 教 育 中 心 主 要 区 位 劣 势 城 市 宜 居 环 境 不 理 想, 不 利 无 于 吸 引 和 留 住 优 秀 的 科 研 人 才 城 市 圈 与 京 津 唐 城 市 群 进 行 合 作 与 长 三 角 主 要 城 市 形 成 广 泛 协 作, 带 动 区 域 创 新 服 务 发 展 相 关 人 才 政 策 高 层 次 人 才 引 进 计 划 长 白 玉 兰 科 技 人 才 基 城 学 者 培 养 计 划 特 聘 教 金 博 士 后 科 研 资 助 授 计 划 和 青 年 英 才 培 育 计 计 划 和 浦 江 人 才 划 计 划 等 新 型 城 市 试 点 高 校 科 研 机 构 等 基 础 科 研 资 源 相 对 不 足 融 入 泛 珠 三 角 区 域 合 作, 同 时 加 强 与 香 港 的 合 作 孔 雀 计 划 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 关 于 重 点 实 验 室, 目 前 深 圳 市 科 技 创 新 委 有 一 套 评 价 指 标 体 系, 但 是 该 指 标 体 系 不 够 细 化, 定 性 指 标 较 多, 而 且 有 部 分 评 估 专 家 不 是 本 专 业 领 域 的, 评 价 的 主 观 性 较 大 因 此, 访 谈 调 研 时 不 少 被 访 对 象 反 馈 评 价 指 标 体 系 不 是 很 合 理, 建 议 构 建 一 套 更 加 科 学 合 理 的 评 价 指 标 经 过 多 次 访 谈 与 实 证 分 析, 重 点 实 验 室 评 价 指 标 体 系 如 下 表 3-4 所 示 : 表 3-4 重 点 实 验 室 评 价 指 标 体 系 一 级 指 标 一 级 指 标 权 重 二 级 二 级 指 标 权 重 三 级 指 标 基 础 应 用 指 标 基 础 应 用 论 文 发 表 与 收 录 SCI 论 文 EI 论 文 国 内 核 心 期 刊 论 文 国 内 期 刊 论 文 出 版 著 作 著 作 译 著 知 识 产 出 编 著 申 请 专 利 发 明 专 利 实 用 新 型 专 利 外 观 设 计 专 利 授 权 专 利 发 明 专 利 36

43 实 用 新 型 专 利 外 观 设 计 专 利 产 品 开 发 小 试 中 试 技 术 产 出 投 产 技 术 转 让 转 让 项 数 转 让 金 额 获 奖 项 目 国 家 级 一 等 奖 二 等 奖 省 部 级 一 等 奖 二 等 奖 三 等 奖 市 级 一 等 奖 二 等 奖 三 等 奖 科 研 队 伍 实 验 室 固 定 研 究 人 员 实 验 室 固 定 研 究 人 员 中 副 高 级 职 称 及 博 士 学 位 以 上 人 数 外 单 位 来 实 验 室 及 实 验 室 到 外 单 位 兼 职 的 教 授 人 数 人 才 引 进 两 院 院 士 人 数 科 研 人 才 副 高 级 职 称 或 博 士 人 数 中 青 年 专 家 占 实 验 室 固 定 研 究 人 员 比 例 人 才 引 进 增 量 人 才 培 养 实 验 室 在 读 的 研 究 生 数 科 研 经 费 研 究 生 培 养 增 量 人 才 培 训 项 目 收 入 技 术 咨 询 技 术 检 测 技 术 培 训 及 其 他 技 术 服 务 项 目 收 入 承 担 纵 向 项 目 与 横 向 服 务 的 总 收 入 经 费 投 入 依 托 单 位 经 费 投 入 其 他 的 科 研 经 费 投 入 37

44 学 术 交 流 在 全 国 性 或 区 域 性 学 术 交 流 会 议 上 发 表 的 论 文 参 加 国 际 学 术 交 流 的 人 次 开 放 交 流 主 办 或 承 办 省 部 级 以 上 学 术 会 议 人 才 交 流 培 养 研 究 生 人 数 占 在 职 科 研 人 员 的 比 例 访 问 学 者 占 在 职 科 研 人 员 的 比 例 对 外 服 务 横 向 服 务 收 入 占 课 题 总 经 费 的 比 例 基 础 设 施 实 验 室 面 积 实 验 室 总 面 积 实 验 室 固 定 人 员 人 均 使 用 面 积 仪 器 设 备 仪 器 设 备 原 值 实 验 室 仪 器 设 备 使 用 率 管 理 水 平 实 验 室 仪 器 设 备 更 新 率 实 验 室 管 理 制 度 运 行 制 度 等 完 善 程 度 管 理 规 划 ( 定 性 指 标 ) 科 研 方 向 与 产 业 发 展 匹 配 度 科 研 水 平 与 成 果 应 用 科 研 活 动 与 产 业 发 展 结 合 的 紧 密 程 度 :0.4 科 研 成 果 的 产 业 化 前 景 : 科 研 水 平 :0.5 攻 关 解 决 共 性 关 键 性 技 术 问 题 的 进 展 :0.3 成 果 应 用 的 进 展 和 取 得 的 效 益 :0.2 上 述 评 价 指 标 阐 释 如 下 : 38

45 表 3-5 重 点 实 验 室 评 价 指 标 阐 释 一 级 指 标 二 级 指 标 指 标 阐 释 论 文 发 表 与 收 录 论 文 发 表 与 收 录 数 是 指 SCI EI 国 内 核 心 期 刊 ( 指 中 文 核 心 期 刊 要 目 总 揽 中 国 科 技 期 刊 引 证 报 告 和 中 国 学 术 期 刊 综 合 引 证 报 告 界 定 的 核 心 期 刊 ) 和 国 内 期 刊 发 表 与 收 录 的 论 文 情 况 联 合 发 表 与 收 录 的 论 文, 按 实 验 室 人 员 占 署 名 人 员 的 比 例 确 定 出 版 著 作 出 版 著 作 指 由 实 验 室 人 员 编 写 且 已 正 式 出 版 的 著 作 编 著 和 译 著, 也 包 括 由 实 验 室 人 员 编 写 并 已 采 用 的 教 材 知 识 产 出 申 请 专 利 授 权 专 利 联 合 出 版 的 著 作 编 著 译 著, 按 实 验 室 人 员 占 署 名 人 员 的 比 例 确 定 申 请 的 专 利 包 括 国 内 专 利 和 涉 外 专 利, 可 分 为 三 类 : 发 明 专 利 实 用 新 型 和 外 观 设 计 专 利 的 项 数 凭 申 请 通 知 书 计 授 权 的 专 利 包 括 国 内 专 利 和 涉 外 专 利, 可 分 为 三 类 : 发 明 专 利 实 用 新 型 和 外 观 设 计 专 利 的 项 数 凭 授 权 证 书 计 产 品 开 发 产 品 开 发 是 指 实 验 室 自 行 开 发 转 化 或 与 外 单 位 合 作 开 发 转 化 的 产 品 技 术 产 出 技 术 转 让 技 术 转 让 以 正 式 签 订 的 技 术 转 让 合 同 为 依 据, 包 括 无 偿 转 让 出 售 或 以 成 果 作 价 入 股 等 方 式 转 让 技 术 使 用 权 或 所 有 权 获 奖 项 目 国 家 级 获 奖 项 目 是 指 实 验 室 近 两 年 获 得 市 级 及 其 以 上 政 府 ( 部 门 ) 设 立 的 各 省 部 级 类 奖 励, 不 包 括 获 得 协 会 等 其 他 组 织 设 立 的 奖 励 市 级 科 研 人 才 科 研 队 伍 人 才 引 进 实 验 室 固 定 人 员 是 指 评 估 时 在 编 在 职 的 实 验 室 人 员 实 验 室 固 定 研 究 人 员 中, 副 高 以 上 技 术 职 称 人 数, 实 行 专 业 技 术 职 称 聘 任 的 单 位 按 聘 任 技 术 职 称 统 计, 未 实 行 专 业 技 术 职 务 聘 任 的 单 位 按 技 术 职 称 证 书 填 报 ; 博 士 学 位 以 上 人 数, 指 获 得 了 博 士 学 位 的 人 员 数, 不 包 括 在 读 博 士 学 位 人 员 ; 同 时 具 有 副 高 以 上 职 称 和 博 士 学 位 的 只 计 算 一 次 兼 职 教 授 是 指 外 单 位 实 验 室 到 实 验 室 兼 职 的 教 授, 也 包 括 实 验 室 教 授 在 外 单 位 实 验 室 兼 职 兼 职 教 授 应 同 时 符 合 有 正 式 的 兼 职 聘 任 书 和 两 年 中 的 兼 职 时 间 在 六 个 月 以 上 两 个 条 件 人 才 引 进 包 括 近 两 年 引 进 的 两 院 院 士 副 高 级 以 上 技 术 职 称 人 员 及 具 有 博 士 学 历 的 人 员 博 士 学 位 人 员 不 包 括 在 读 博 士 39

46 人 才 培 养 研 究 生 培 养 是 指 近 两 年 在 实 验 室 做 研 究 生 论 文 的 硕 士 生 博 士 生 和 博 士 后 研 究 人 员, 包 括 在 读 数 的 和 毕 业 的 人 员 数 依 托 单 位 没 有 研 究 生 培 养 资 格 而 与 其 他 单 位 联 合 培 养 的, 评 估 时 减 半 计 算 人 才 培 训 指 系 统 地 进 行 理 论 培 训 与 专 业 技 能 培 训, 包 括 近 两 年 实 验 室 人 员 到 外 单 位 进 修 和 外 单 位 人 员 来 实 验 室 进 修 的 人 员 数 项 目 收 入 国 家 级 重 点 项 目 是 指 由 科 技 部 列 项 的 攻 关 攀 登 自 然 科 学 基 金 重 点 项 目 省 部 级 重 点 攻 关 项 目 是 指 浙 江 省 科 技 厅 或 国 家 部 委 办 局 列 项 的 重 点 攻 关 项 目 市 级 重 点 项 目 是 指 市 科 技 局 列 项 且 支 持 经 费 在 30 万 元 以 上 的 研 究 类 项 目 科 研 经 费 国 家 级 省 部 级 和 市 级 其 它 项 目 分 别 指 国 家 级 重 点 项 目 省 部 级 重 点 攻 关 项 目 和 市 级 重 点 项 目 以 外 的 列 项 项 目 横 向 服 务 包 括 签 订 委 托 研 究 或 联 合 攻 关 合 同 的 科 研 项 目, 以 及 签 订 技 术 服 务 合 同 或 协 议 的 技 术 咨 询 检 验 检 测 技 术 培 训 等 技 术 服 务 项 目 经 费 投 入 学 术 交 流 科 研 活 动 经 费 的 总 收 入 是 指 承 担 纵 向 项 目 的 经 费 提 供 横 向 服 务 的 收 入 产 品 销 售 收 入 和 由 兼 职 人 员 带 入 的 项 目 经 费 等, 不 包 括 人 头 事 业 经 费 项 目 经 费 是 指 国 家 级 省 部 级 和 市 级 项 目 经 费 依 托 单 位 支 持 经 费 指 纵 向 项 目 配 套 费 和 人 才 引 进 经 费 投 入 等 学 术 交 流 指 近 两 年 主 办 或 承 办 的 全 国 性 和 区 域 性 的 学 术 交 流 会 议, 实 验 室 人 员 参 加 国 际 会 议 的 人 次, 以 及 在 全 国 性 和 区 域 性 学 术 交 流 会 议 上 发 表 的 论 文 开 放 交 流 人 才 交 流 培 养 研 究 生 人 数 是 指 近 两 年 培 养 的 在 读 研 究 生 和 毕 业 的 研 究 生 访 问 学 者 是 指 出 国 或 出 境 ( 港 澳 台 ) 的 访 问 学 者 基 础 设 施 对 外 服 务 实 验 室 面 积 对 外 服 务 通 过 近 两 年 的 横 向 课 题 经 费 及 技 术 服 务 收 入 占 总 收 入 的 比 例 来 衡 量 不 包 括 仪 器 设 备 出 租 和 场 地 出 租 等 对 外 经 营 服 务 产 生 的 收 入 实 验 室 总 面 积 是 指 实 验 室 总 使 用 面 积, 人 均 面 积 按 实 验 室 固 定 人 员 人 均 使 用 面 积 计 40

47 仪 器 设 备 仪 器 设 备 是 指 明 确 归 实 验 室 管 理 和 使 用 的 仪 器 设 备, 包 括 购 置 设 备 和 自 制 设 备 管 理 规 划 ( 定 性 指 标 ) 管 理 水 平 科 研 方 向 与 产 业 发 展 匹 配 度 科 研 水 平 与 成 果 应 用 购 置 的 仪 器 设 备 原 值 按 购 置 的 发 票 值 填 写 自 制 设 备 原 值 可 参 考 功 能 类 似 性 能 类 似 的 购 置 设 备 价 格 填 写 设 备 使 用 率 是 反 应 该 设 备 工 作 状 态 及 生 产 效 率 的 技 术 经 济 指 标, 用 设 备 实 际 工 作 总 台 时 除 以 设 备 额 定 工 作 总 台 时 来 计 算 设 备 更 新 指 标 用 实 验 室 仪 器 设 备 更 新 率 来 衡 量 更 新 率 是 按 近 两 年 更 新 的 仪 器 设 备 值 占 仪 器 设 备 总 值 的 比 例 计 更 新 的 仪 器 设 备 包 括 新 购 置 自 制 和 改 造 的 仪 器 设 备 改 造 的 仪 器 设 备 只 计 改 造 部 分 值 近 两 年 淘 汰 的 仪 器 设 备 不 计 入 仪 器 设 备 的 总 值 主 要 衡 量 重 点 实 验 室 是 否 建 立 和 完 善 了 管 理 制 度, 是 否 切 实 执 行 规 章 制 度 及 执 行 的 效 果, 以 及 加 强 科 研 管 理 和 后 勤 管 理 保 障 所 承 担 的 项 目 按 时 优 质 完 成, 合 理 使 用 经 费, 以 及 制 定 落 实 调 动 科 研 人 员 积 极 性 的 激 励 政 策 措 施 等 状 况 主 要 衡 量 重 点 实 验 室 近 两 年 从 事 的 科 研 开 发 活 动 与 深 圳 市 经 济 建 设 结 合 的 程 度, 是 否 对 我 市 当 前 和 长 远 经 济 发 展 具 有 重 大 影 响 主 要 衡 量 重 点 实 验 室 近 两 年 进 行 科 学 技 术 研 究 的 水 平, 在 服 务 地 方 经 济 发 展 中 是 否 攻 关 解 决 了 一 批 共 性 关 键 性 技 术 问 题, 以 及 其 成 果 的 应 用 情 况 和 取 得 的 效 益 重 点 实 验 室 各 评 价 指 标 的 具 体 评 分 方 法 如 下 : 评 价 指 标 体 系 包 括 定 量 指 标 和 定 性 指 标 两 部 分, 定 量 指 标 由 给 出 的 相 应 数 据 计 算 而 来, 定 性 指 标 由 专 家 打 分 由 于 实 验 室 的 考 核 周 期 一 般 为 2 年, 因 而 所 有 数 据 的 统 计 周 期 也 以 2 年 计 重 点 实 验 室 评 估 的 最 终 得 分 F= F Bi, 各 项 二 级 指 标 的 详 细 评 分 方 法 下 文 详 细 阐 述 (1) 知 识 产 出 一 级 指 标 知 识 产 出 的 得 分 由 论 文 发 表 与 收 录 出 版 著 作 申 请 专 利 和 授 权 专 利 4 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 成 设 定 得 分 为 字 41

48 母 F, 一 级 指 标 为 A, 二 级 指 标 为 B, 三 级 指 标 为 C, 权 重 系 数 为 K, 则 指 标 得 分 为 : F A1 = F Bi *K Bi 二 级 指 标 F B1 的 得 分 计 算 方 法 如 下 : 综 合 考 虑 到 论 文 的 数 量 与 质 量, 每 篇 SCI 论 文 赋 值 初 始 分 数 40 分,EI 论 文 赋 值 初 始 分 数 30 分, 国 内 核 心 期 刊 论 文 20 分, 国 内 期 刊 论 文 10 分, 统 计 周 期 为 最 近 2 年 内 如 果 在 美 国 Science 和 英 国 Nature 上 发 表 论 文, 则 每 篇 120 分 同 时, 考 虑 到 不 同 期 刊 的 论 文 质 量 不 同, 因 此 需 要 考 虑 期 刊 影 响 因 子 因 素 期 刊 质 量 的 赋 值 情 况 详 见 表 3-11 所 示 如 果 发 表 多 篇 文 章, 则 各 项 三 级 指 标 的 得 分 取 加 权 平 均 分, 则 FBi=(SCI 论 文 得 分 +EI 论 文 得 分 + 国 内 核 心 期 刊 论 文 得 分 + 国 内 期 刊 论 文 得 分 )* 权 重 系 数 举 例 说 明 : 假 设 某 重 点 实 验 室 偏 基 础 研 究, 近 2 年 发 表 论 文 情 况 : 1 篇 影 响 因 子 大 于 3 的 SCI 论 文,1 篇 影 响 因 子 影 响 因 子 大 于 1 小 于 3 的 SCI 论 文 ;2 篇 影 响 因 子 影 响 因 子 大 于 3 的 EI 论 文,2 篇 影 响 因 子 大 于 1 小 于 3 的 EI 论 文 ;3 篇 影 响 因 子 大 于 1 小 于 3 的 国 内 核 心 期 刊 论 文,3 篇 影 响 因 子 小 于 1 的 国 内 核 心 期 刊 论 文 ;5 篇 影 响 因 子 大 于 1 小 于 3 的 国 内 期 刊 论 文,5 篇 影 响 因 子 小 于 1 的 国 内 期 刊 论 文, 则 : F B1 =[40*1*1.2+40*1*1 ) /2+ ( 30*2*1.2+30*2*1 ) /4+ (20*3*1+20*3*0.5)/6+(10*5*1+10*5*0.5)/10 ]*0.15 =99.5*0.15 = 另 外 三 个 二 级 指 标 的 得 分 计 算 方 法 同 论 文 发 表 与 收 录, 总 分 不 超 过 100 分, 评 分 说 明 详 见 表

49 表 3-6 一 级 指 标 知 识 产 出 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 论 文 发 表 与 收 录 ( 基 础 0.15, 应 用 0.05) SCI 论 文 (40 分 ) EI 论 文 (35 分 ) 国 内 核 心 期 刊 论 文 (20 分 ) 如 果 在 美 国 Science 和 英 国 Nature 上 发 表 论 文, 则 每 篇 120 分 考 虑 到 期 刊 质 量 的 因 素, 根 据 不 同 影 响 因 子 进 行 系 数 赋 值 : 国 内 期 刊 论 文 (10 分 ) 期 刊 ( 影 响 因 子 >3.0): 1.2 知 识 产 出 ( 基 础 0.4, 应 用 0.3) 出 版 著 作 ( 基 础 0.1, 应 用 0.05) 著 作 (60 分 ) 译 著 (50 分 ) 期 刊 (1.0 影 响 因 子 3.0): 1 期 刊 ( 影 响 因 子 <1.0): 0.5 考 虑 到 著 作 质 量 的 因 素, 设 置 系 数 进 行 调 节 : 国 外 外 文 出 版 社 : 系 数 2 编 著 (40 分 ) 国 内 权 威 出 版 社 : 系 数 1.2 国 内 重 点 出 版 社 : 系 数 1 国 内 正 式 出 版 社 : 系 数 0.5 申 请 专 利 ( 基 发 明 专 利 (40 分 ) 考 虑 到 专 利 质 量 的 因 素, 设 置 如 础 0.1, 应 用 0.05) 授 权 专 利 ( 基 实 用 新 型 专 利 (15 分 ) 外 观 设 计 专 利 (5 分 ) 发 明 专 利 (100 分 ) 下 系 数 进 行 调 节 : 国 际 专 利 : 系 数 1.5 国 内 专 利 : 系 数 1 础 0.05, 应 用 0.1) 实 用 新 型 专 利 (20 分 ) 外 观 设 计 专 利 (5 分 ) (2) 技 术 产 出 一 级 指 标 技 术 产 出 的 得 分 由 产 品 开 发 技 术 转 让 2 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 知 识 产 出 指 标, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-7: 43

50 表 3-7 一 级 指 标 技 术 产 出 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 产 品 开 发 ( 基 小 试 (30 分 ) 每 项 产 品 开 发 成 果 赋 值 : 小 试 30 分, 中 试 础 0.02, 应 用 70 分, 投 产 100 分, 最 高 100 分, 如 果 有 多 0.07) 项 成 果 则 计 算 平 均 分 考 虑 到 产 品 开 发 成 果 的 质 量, 设 定 如 下 系 数 进 行 调 节 : 技 术 产 出 ( 基 础 0.05, 应 用 0.15) 技 术 转 让 ( 基 础 0.03, 应 用 0.08) 中 试 (70 分 ) 投 产 (100 分 ) 转 让 项 数 (50 分 ) 转 让 金 额 (50 全 新 新 产 品 : 系 数 2 改 进 新 产 品 : 系 数 1 每 项 成 果 转 让 赋 值 50 分, 金 额 赋 值 50 分 如 果 有 多 项 成 果 则 计 算 平 均 分, 该 项 指 标 最 高 100 分 考 虑 到 技 术 转 让 成 果 的 质 量, 分 ) 设 定 如 下 系 数 进 行 调 节 : 独 占 性 技 术 转 让 : 系 数 2 排 他 性 技 术 转 让 : 系 数 1.5 普 通 技 术 转 让 : 系 数 1 (3) 获 奖 项 目 一 级 指 标 获 奖 项 目 的 得 分 由 国 家 级 获 奖 项 目 省 部 级 获 奖 项 目 和 市 级 获 奖 项 目 3 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 上, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-8 所 示 关 于 项 目 类 型, 说 明 如 下 : 国 家 级 重 点 项 目 : 国 家 自 然 基 金 重 大 重 点 项 目, 国 家 973 项 目, 国 防 973 项 目, 国 家 863 项 目, 国 家 杰 出 青 年 基 金 项 目, 海 外 青 年 基 金 项 目, 国 家 科 技 支 撑 计 划 项 目 国 际 合 作 项 目 等 高 水 平 项 目 ( 子 项 目 必 须 是 主 持 单 位, 单 个 项 目 经 费 须 在 30 万 元 以 上, 否 则 降 一 级 ) 国 家 级 一 般 项 目 : 国 家 自 然 基 金 面 上 项 目 国 家 社 科 基 金 项 目 国 家 教 学 改 革 研 究 项 目 其 他 国 家 级 项 目 : 国 家 政 策 引 导 类 计 划 项 目, 如 国 家 火 炬 项 目 星 火 计 划 国 家 中 小 企 业 创 新 基 金 项 目 国 家 推 广 项 目 等 44

51 表 3-8 一 级 指 标 获 奖 项 目 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 获 奖 项 目 ( 基 础 0.1, 应 用 0.1) 国 家 级 ( 基 础 0.04, 应 用 0.04) 省 部 级 ( 基 础 0.03, 应 用 0.03) 市 级 ( 基 础 0.03, 应 用 0.03) 一 等 奖 (100 分 ) 如 果 有 多 项 成 果 则 计 算 平 均 分, 该 项 指 标 最 高 100 分 考 虑 到 获 奖 项 目 的 质 量, 二 等 奖 (90 分 ) 设 定 如 下 系 数 进 行 调 节 : 一 等 奖 (80 分 ) 国 家 级 重 点 项 目 : 系 数 4 二 等 奖 (70 分 ) 国 家 级 一 般 项 目 : 系 数 3.5 三 等 奖 (60 分 ) 其 他 国 家 级 项 目 : 系 数 3 一 等 奖 (70 分 ) 省 部 级 重 点 项 目 : 系 数 2.5 二 等 奖 (60 分 ) 省 部 级 一 般 项 目 : 系 数 2 三 等 奖 (50 分 ) 省 部 级 其 他 项 目 : 系 数 1.5 市 级 重 点 项 目 : 系 数 1 市 级 一 般 项 目 : 系 数 0.8 市 级 其 他 项 目 : 系 数 0.2 (4) 科 研 人 才 一 级 指 标 科 研 人 才 的 得 分 由 科 研 队 伍 人 才 引 进 和 人 才 培 养 3 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 上, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-9 所 示 表 3-9 一 级 指 标 科 研 人 才 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 科 研 队 伍 ( 基 实 验 室 固 定 研 究 人 员 ( 每 人 该 项 指 标 的 满 分 为 100 分, 总 础 0.07, 应 用 0.07) 2.5 分, 最 高 分 50 分 ) 实 验 室 固 定 研 究 人 员 中 副 高 级 职 称 及 博 士 学 位 以 上 人 数 分 为 3 个 三 级 指 标 得 分 之 和 其 中, 每 个 固 定 研 究 人 员 2.5 分, 最 高 分 不 超 过 50 分 ; 每 个 副 高 级 职 称 和 具 有 博 士 学 位 的 固 定 科 研 人 才 ( 基 础 0.1, 应 用 0.1) ( 每 人 2.5 分, 最 高 分 40 分 ) 外 单 位 来 实 验 室 及 实 验 室 到 外 单 位 兼 职 的 教 授 人 数 ( 每 人 2 分, 最 高 分 10 分 ) 研 究 人 员 2.5 分, 最 高 不 超 过 40 分 ; 外 来 兼 职 教 授 每 人 2 分, 最 高 不 超 过 10 分 人 才 引 进 ( 基 础 0.02, 应 用 0.02) 两 院 院 士 (100 分 ) 该 项 指 标 的 满 分 为 100 分, 总 分 为 4 个 三 级 指 标 得 分 之 和 其 中, 每 位 院 士 100 分 ; 每 个 45

52 副 高 级 职 称 或 博 士 (30 分 ) 中 青 年 专 家 占 实 验 室 固 定 研 究 人 员 比 例 ( 每 1% 的 比 例 2 分 ) 人 才 引 进 增 量 ( 每 1% 的 比 例 2 分, 最 高 不 超 过 30 分 ) 副 高 级 职 称 或 博 士 30 分 ; 中 青 年 专 家 每 占 比 1% 赋 值 2 分 ; 人 才 引 进 增 量 每 占 比 1% 赋 值 2 分, 最 高 不 超 过 30 分 人 才 培 养 ( 基 础 0.01, 应 用 0.01) 实 验 室 在 读 的 研 究 生 数 研 究 生 培 养 增 量 人 才 培 训 该 项 指 标 的 满 分 为 100 分, 总 分 为 4 个 三 级 指 标 得 分 之 和 其 中, 每 位 在 读 博 士 后 25 分, 在 读 博 士 生 15 分, 硕 士 生 8 分 ; 人 才 培 训 每 人 天 0.1 分 ; 研 究 生 培 养 增 量 每 占 比 1% 赋 值 2 分, 最 高 不 超 过 30 分 (5) 科 研 经 费 一 级 指 标 科 研 经 费 的 得 分 由 项 目 收 入 和 经 费 投 入 2 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 上, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-10 所 示 : 表 3-10 一 级 指 标 科 研 经 费 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 科 研 经 费 ( 基 础 0.1, 应 用 0.1) 项 目 收 入 ( 基 础 0.04, 应 用 0.06) 经 费 投 入 ( 基 础 0.06, 应 用 0.04) 技 术 咨 询 技 术 检 测 技 术 培 训 及 其 他 技 术 服 务 项 目 收 入 承 担 纵 向 项 目 与 横 向 服 务 的 总 收 入 依 托 单 位 经 费 投 入 其 他 的 科 研 经 费 投 入 每 万 元 赋 值 1 分, 最 高 分 为 100 分 (6) 开 放 交 流 一 级 指 标 开 放 交 流 的 得 分 由 项 目 收 入 和 经 费 投 入 2 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 上, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-11 所 示 : 46

53 表 3-11 一 级 指 标 开 放 交 流 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 说 明 学 术 交 流 ( 基 在 全 国 性 或 区 域 性 学 术 交 流 会 议 发 表 论 文 每 篇 1 分, 最 高 分 础 0.02, 应 用 上 发 表 的 论 文 ( 最 高 分 10 分 ) 为 10 分 ; 参 加 国 际 学 术 交 开 放 交 流 ( 基 础 0.05, 应 用 0.05) 0.01) 人 才 交 流 ( 基 础 0.02, 应 用 0.02) 参 加 国 际 学 术 交 流 的 人 次 ( 最 高 分 30 分 ) 主 办 或 承 办 省 部 级 以 上 学 术 会 议 ( 最 高 分 60 分 ) 培 养 研 究 生 人 数 占 在 职 科 研 人 员 的 比 例 ( 每 1% 赋 值 1 分 ) 访 问 学 者 占 在 职 科 研 人 员 的 比 例 流 每 人 次 6 分, 最 高 分 为 30 分 ; 主 办 或 承 办 省 部 级 以 上 学 术 会 议 60 分 ; 该 项 指 标 满 分 为 100 分 该 项 指 标 满 分 为 100 分 ( 每 1% 赋 值 2.5 分 ) 对 外 服 务 ( 基 横 向 服 务 收 入 占 课 题 总 经 费 的 比 该 项 指 标 满 分 为 100 分 础 0.01, 应 用 例 ( 每 1% 赋 值 10 分 ) 0.02) (7) 基 础 设 施 一 级 指 标 基 础 设 施 的 得 分 由 实 验 室 面 积 和 仪 器 设 备 2 个 二 级 指 标 的 得 分 加 权 求 和 计 算 而 来, 计 算 过 程 同 上, 详 细 评 分 说 明 见 表 3-12 所 示 : 表 3-12 一 级 指 标 基 础 设 施 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 方 法 基 础 设 施 ( 基 础 0.05, 应 用 0.05) 实 验 室 面 积 ( 基 础 0.02, 应 用 0.02) 仪 器 设 备 ( 基 础 0.03, 应 用 0.03) 实 验 室 总 面 积 ( 每 100M 2 赋 值 5 分, 最 高 分 50 分 ) 该 项 指 标 满 分 实 验 室 固 定 人 员 人 均 使 用 面 积 ( 每 10M 2 赋 值 5 为 100 分 分, 最 高 分 50 分 ) 仪 器 设 备 原 值 ( 每 100 万 元 赋 值 30 分, 最 高 分 60 该 项 指 标 满 分 分 ) 为 100 分 实 验 室 仪 器 设 备 使 用 率 ( 每 1% 赋 值 5 分, 最 高 分 20 分 ) 实 验 室 仪 器 设 备 更 新 率 ( 每 1% 赋 值 5 分, 最 高 分 20 分 ) 47

54 (8) 管 理 规 划 管 理 规 划 为 定 性 指 标, 专 家 分 值 赋 予 过 程 为 : 首 先 专 家 对 某 一 项 指 标 进 行 判 断 判 断 的 标 准 为 优 秀 良 好 一 般 和 较 差 在 判 断 的 基 础 上 给 定 评 价 分 值 ( 每 项 三 级 指 标 的 最 高 分 值 均 为 100 分 ) 专 家 分 值 赋 予 的 范 围 是, 评 价 为 优 秀 的 给 分 范 围 为 , 评 价 为 良 好 的 84-65, 评 价 为 一 般 的 给 分 64-45, 评 价 为 较 差 的 给 分 该 指 标 的 总 分 为 各 项 三 级 指 标 的 加 权 平 均 分, 详 见 表 3-13 所 示 : 表 3-13 一 级 指 标 管 理 规 划 的 评 分 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 方 法 管 理 规 划 ( 基 础 0.15, 应 用 0.15) 管 理 水 平 ( 基 础 0.03, 应 用 0.03) 科 研 方 向 与 产 业 发 展 匹 配 度 ( 基 础 0.04, 应 用 0.04) 科 研 水 平 与 成 果 应 用 ( 基 础 0.08, 应 用 0.08) 每 项 指 标 实 验 室 管 理 制 度 运 行 制 度 等 完 善 程 度 最 高 分 100 分, 由 专 家 科 研 活 动 与 产 业 发 展 结 合 的 紧 密 程 度 : 评 价 给 出 0.4 相 应 的 分 数 科 研 成 果 的 产 业 化 前 景 :0.6 科 研 水 平 :0.5 攻 关 解 决 共 性 关 键 性 技 术 问 题 的 进 展 :0.3 成 果 应 用 的 进 展 和 取 得 的 效 益 :0.2 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 总 体 来 看, 虽 然 我 市 实 验 室 建 设 已 经 取 得 了 很 大 的 成 绩, 初 步 建 立 了 具 有 规 模 较 大 科 研 实 力 较 强 的 重 点 实 验 室 体 系, 在 生 物 医 药 电 子 信 息 新 材 料 先 进 资 源 与 环 保 技 术 等 领 域 具 有 较 大 优 势, 这 与 深 圳 市 的 优 势 产 业 布 局 基 本 吻 合 但 是, 我 市 重 点 实 验 室 建 设 的 数 量 虽 然 较 大, 但 是 整 体 实 力 还 有 待 进 一 步 提 升 未 来 5 年 内, 建 议 一 方 面 继 续 巩 固 优 势 专 业 领 域 的 基 础 研 究, 集 中 资 源 打 造 3-5 个 具 有 国 际 影 响 力 的 明 星 实 验 室 ; 另 一 方 面 进 一 步 完 善 重 点 实 验 室 的 整 体 布 局, 加 强 在 较 弱 专 业 领 域 的 建 设, 如 新 能 源 战 略 产 业 ( 占 比 3%) 48

55 结 合 国 外 发 达 国 家 重 点 实 验 室 的 建 设 与 运 营 经 验, 在 充 分 调 研 深 我 市 重 点 实 验 室 现 状 及 主 要 问 题 的 基 础 上, 本 文 提 出 如 下 几 个 方 面 的 完 善 对 策 与 建 议 : 表 3-14 重 点 实 验 室 发 展 提 升 对 策 集 对 策 参 与 方 难 以 程 度 实 施 周 期 打 造 明 星 实 验 室 政 府 实 验 室 管 理 机 构 易 1-2 年 完 善 科 研 资 金 制 度, 建 立 基 本 政 府 实 验 室 管 理 机 构 第 三 中 2-5 年 资 金 + 专 项 资 金 + 特 殊 基 金 + 外 方 机 构 企 业 包 资 金 的 多 层 次 资 金 模 式 对 基 础 实 验 室 和 应 用 实 验 室 实 政 府 中 2-5 年 现 差 异 化 管 理 和 定 向 扶 持 开 展 实 验 室 绩 效 考 核 政 府 易 1-2 年 搭 建 仪 器 共 享 平 台 政 府 实 验 室 管 理 机 构 中 2-5 年 打 造 深 圳 国 家 实 验 室 基 地 政 府 企 业 难 5 年 以 上 创 新 人 才 管 理 制 度 政 府 实 验 室 管 理 机 构 中 2-5 年 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 项 目 政 府 实 验 室 管 理 机 构 中 2-5 年 (1) 科 学 规 划, 集 中 资 源 打 造 明 星 实 验 室 通 过 调 研 我 们 了 解 到, 目 前 我 市 重 点 实 验 室 的 建 设 规 模 虽 然 比 较 庞 大, 但 是 整 体 综 合 实 力 有 待 进 一 步 提 高 因 此, 管 理 部 门 应 当 根 据 深 圳 市 的 经 济 发 展 需 求, 科 学 规 划 合 理 布 局, 集 中 资 源 支 持 优 秀 的 实 验 室, 把 这 些 实 验 室 打 造 成 为 国 内 乃 至 国 际 上 知 名 的 科 研 创 新 基 地, 成 为 明 星 实 验 室, 集 聚 一 批 优 秀 的 科 研 专 家, 更 好 地 发 挥 研 究 创 新 及 科 研 成 果 产 业 化 等 作 用 对 这 些 明 星 实 验 室, 应 当 制 定 专 门 的 政 策 清 单, 给 予 其 各 方 面 的 特 殊 政 策 和 优 惠 政 策, 保 证 其 创 新 力 的 可 持 续 性 49

56 (2) 综 合 权 衡, 构 建 多 层 次 实 验 室 资 金 模 式 根 据 调 研 结 果, 目 前 我 市 重 点 实 验 室 发 展 面 临 的 最 大 需 求 是 资 金 投 入 可 以 设 想 一 下, 如 果 政 府 的 资 金 拨 款 不 足, 实 验 室 就 不 得 不 主 要 依 靠 社 会 性 竞 争 项 目 来 维 持 实 验 室 的 运 营 经 费 支 出, 这 将 间 接 导 致 科 研 浮 躁 的 风 气, 无 法 集 中 精 力 做 科 研, 科 研 成 果 的 数 量 和 质 量 也 将 大 打 折 扣 重 点 实 验 室 作 为 一 个 区 域 乃 至 国 家 创 新 的 源 头, 政 府 必 须 确 保 持 续 稳 定 的 资 金 投 入, 以 保 证 科 研 创 新 工 作 的 顺 利 进 行 由 此, 深 圳 市 有 必 要 在 现 有 科 研 资 金 模 式 基 础 上, 完 善 科 研 资 金 制 度, 探 索 建 立 基 本 资 金 + 专 项 资 金 + 特 殊 基 金 + 外 包 资 金 的 多 层 次 实 验 室 资 金 模 式 具 体 而 言, 基 本 资 金 是 指 由 政 府 每 年 固 定 给 予 实 验 室 的 基 本 经 费 ; 专 项 资 金 是 指 政 府 专 项 研 究 给 予 实 验 室 的 项 目 经 费 ; 特 殊 基 金 是 指 设 立 一 个 专 门 的 非 盈 利 基 金, 每 年 投 入 固 定 比 例 资 金, 通 过 特 殊 申 请 通 道 申 请 用 于 实 验 室 特 殊 需 求 ; 外 包 资 金 是 指 外 部 企 业 进 行 研 发 时 需 要 针 对 性 基 础 研 究 的, 可 以 向 实 验 室 提 供 外 包 合 同, 给 予 外 包 资 金 打 造 这 一 个 多 层 次 的 资 金 模 式, 可 以 保 证 实 验 室 不 缺 钱 肯 花 钱 花 好 钱, 提 升 实 验 室 尤 其 是 基 础 实 验 室 的 研 究 效 率 在 资 金 分 配 上, 要 综 合 权 衡 各 方 面 的 因 素, 保 证 一 些 优 秀 的 重 点 实 验 室 ( 明 星 实 验 室 ) 的 资 源 投 入, 以 形 成 核 心 创 新 能 力 (3) 对 基 础 实 验 室 和 应 用 实 验 室 实 现 差 异 化 管 理 和 定 向 扶 持 在 实 验 室 管 理 上, 目 前 我 市 实 行 的 主 要 还 是 一 体 化 管 理, 这 种 管 理 模 式 效 率 高 成 本 低, 值 得 肯 定 但 是, 在 考 虑 到 基 础 实 验 室 和 应 用 实 验 室 越 来 越 多 地 体 现 出 差 异 性 的 情 况 下, 我 们 建 议, 我 市 应 当 对 两 类 实 验 室 进 行 分 类 管 理 差 异 化 管 理 基 础 类 实 验 室 应 当 以 研 究 成 果 为 主 要 管 理 目 标, 一 切 围 绕 成 果 大 小 来 进 行, 强 调 质 高 于 量, 对 人 50

57 事 进 行 宽 松 管 理, 同 时 进 行 定 向 扶 持 ; 应 用 类 实 验 室 应 当 以 研 究 绩 效 为 主 要 管 理 目 标, 强 调 量 而 不 放 松 质, 对 人 事 进 行 较 为 严 格 的 管 理 (4) 对 实 验 室 定 期 评 估, 形 成 科 学 合 理 的 考 核 评 估 体 系 重 点 实 验 室 的 科 研 创 新 成 果 比 较 难 以 衡 量, 因 此 目 前 我 国 还 没 有 一 套 科 学 合 理 的 评 估 体 系, 评 价 指 标 定 性 主 观 因 素 较 多, 也 没 有 完 全 实 行 同 行 评 议 制 度 针 对 我 市 重 点 实 验 室 的 现 状, 制 订 一 套 相 对 合 理 能 够 操 作 性 强 的 定 量 评 估 指 标 体 系 是 很 有 必 要 的 本 课 题 组 基 于 实 证 和 调 查, 提 出 了 一 套 指 标 体 系, 用 以 分 类 评 价 基 础 实 验 室 和 应 用 实 验 室 经 检 验, 这 套 指 标 体 系 是 科 学 合 理 的 同 时, 管 理 部 门 应 当 对 实 验 室 进 行 定 期 考 核 多 样 考 核, 尤 其 对 明 星 实 验 室 进 行 动 态 管 理, 有 进 入 门 槛 和 退 出 机 制 对 于 考 核 不 合 理 的 实 验 室 要 采 取 相 应 的 处 理 措 施, 针 对 考 核 优 秀 的 实 验 室 则 要 加 以 奖 励, 如 增 加 经 费 投 入 等 率 (5) 实 现 资 源 共 享, 加 强 管 理, 提 高 仪 器 设 备 的 使 用 率 与 共 享 目 前, 我 市 实 验 室 在 设 备 共 享 上 需 求 很 大 通 过 调 查 我 们 发 现, 目 前 深 圳 市 已 经 初 步 建 立 了 市 级 的 科 技 创 新 资 源 公 共 信 息 平 台, 但 是 该 网 站 上 的 信 息 量 较 少, 没 有 真 正 使 用 起 来, 而 且 更 多 地 是 提 供 创 新 资 源 信 息, 并 不 能 真 正 为 仪 器 设 备 的 共 享 提 供 帮 助, 因 此, 管 理 机 构 有 必 要 切 实 响 应 这 种 需 求, 制 订 法 律 法 规 建 立 良 性 的 共 享 机 制, 并 设 立 专 门 的 组 织 机 构 来 加 强 对 仪 器 设 备 的 共 享 管 理, 鼓 励 各 重 点 实 验 室 积 极 共 享 仪 器 设 备, 优 化 科 研 资 源 配 置, 如 积 极 共 享 仪 器 设 备 的 重 点 实 验 室 可 获 得 一 定 的 仪 器 设 备 维 护 费 用 补 贴 等 激 励 措 施 同 时, 可 建 立 大 型 仪 器 设 备 的 共 享 网 络 平 台, 以 深 圳 为 基 地, 满 足 全 国 乃 至 全 球 范 围 内 设 备 需 求, 使 得 供 求 双 方 可 以 很 方 便 51

58 地 查 阅 相 关 信 息 共 享 仪 器 设 备 的 使 用 为 便 捷 使 用, 可 以 考 虑 设 计 仪 器 共 享 地 图, 开 发 相 关 搜 索 APP 等 (6) 打 造 深 圳 国 家 实 验 室 基 地 在 借 鉴 先 进 园 区 的 管 理 经 验 基 础 上, 我 们 发 现, 实 验 室 集 聚 是 一 种 有 效 的 提 升 协 同 科 研 协 同 创 新 能 力 的 方 式 在 剑 桥 科 学 园 等 多 地, 各 种 研 究 领 域 相 关 的 实 验 室 被 安 排 接 近 的 地 理 空 间 内, 从 而 最 大 程 度 地 保 证 了 仪 器 的 共 享 研 究 思 路 的 互 通 研 究 成 果 的 互 用 目 前, 全 市 已 经 建 立 了 168 家 实 验 室, 遥 遥 领 先 于 国 内 绝 大 多 数 城 市, 初 步 具 备 了 建 设 实 验 室 基 地 的 基 础 管 理 部 门 应 当 考 虑 联 合 相 关 机 构, 选 择 合 适 地 点, 已 现 有 实 验 室 为 基 础, 打 造 全 国 性 的 国 家 实 验 室 基 地, 并 以 此 把 深 圳 建 设 成 为 新 的 科 技 研 发 中 心, 提 升 单 位 土 地 产 值 最 终 形 成 基 础 实 验 室 为 内 圈 应 用 实 验 室 为 中 圈 科 技 型 企 业 为 外 圈 的 圈 层 结 构 科 技 园, 创 造 深 圳 科 技 新 领 域 (7) 创 新 人 才 管 理 制 度, 合 理 流 动, 提 高 待 遇 吸 引 并 培 养 优 秀 科 研 人 才 目 前 来 看, 受 限 于 各 种 政 策, 管 理 机 构 对 实 验 室 的 人 员 管 理 仍 较 为 传 统 对 于 固 定 科 研 人 员, 实 行 按 编 定 岗, 目 前 的 流 动 性 较 低, 这 在 一 定 程 度 上 不 利 于 人 才 结 构 的 优 化 我 们 认 为, 对 于 优 秀 的 科 研 人 才, 要 采 取 激 励 措 施 降 低 其 离 职 率, 同 时 要 积 极 引 进 外 部 的 优 秀 人 才, 并 在 内 部 团 队 培 养 有 潜 力 的 优 秀 科 研 人 才, 使 重 点 实 验 室 尤 其 是 明 星 实 验 室 成 为 集 聚 优 秀 创 新 人 才 的 重 要 平 台 要 鼓 励 人 员 合 理 流 动, 尤 其 是 在 本 市 的 各 实 验 室 之 间 基 础 实 验 室 与 应 用 实 验 室 之 间 合 理 流 动, 要 设 计 必 要 的 回 流 机 制, 鼓 励 流 出 去 的 人 员 在 适 当 时 机 回 流, 从 而 形 成 实 验 室 之 间 畅 通 的 流 动 渠 道, 促 进 交 叉 创 新 和 协 同 创 新 52

59 (8) 启 动 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 试 点 项 目 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 项 目 目 前 在 美 国 十 分 流 行, 我 们 认 为, 深 圳 作 为 中 国 科 技 和 创 新 前 沿 城 市, 可 以 考 虑 引 进 这 两 种 实 验 室 观 念 现 场 实 验 室 是 将 实 验 室 设 立 在 科 技 创 新 企 业 生 产 一 线 的 实 验 室, 以 便 科 技 研 究 第 一 时 间 解 决 产 品 开 发 问 题, 对 于 深 圳 部 分 应 用 实 验 室 而 言, 可 以 安 排 部 分 项 目 团 队 在 对 口 企 业 设 立 现 场 实 验 室, 提 升 产 研 结 合 程 度 生 活 实 验 室 是 部 分 需 要 大 数 据 支 撑 的 科 研 项 目, 在 研 究 阶 段 即 以 社 区 乃 至 城 市 作 为 其 实 验 范 围, 将 实 验 数 据 搜 集 工 作 有 效 安 排 在 人 们 的 日 常 生 活 中 进 行, 比 如 部 门 通 信 实 验 环 保 设 备 实 验 等 目 前 国 内 有 北 京 杭 州 等 城 市 也 开 展 了 生 活 实 验 深 圳 是 国 内 通 信 实 验 室 较 多 的 城 市, 这 类 实 验 室 可 以 考 虑 和 市 级 管 理 部 门 合 作, 退 广 开 展 生 活 实 验 室 运 动, 一 方 面 提 高 实 验 室 实 验 效 果, 另 一 方 面 通 过 全 民 参 与 提 升 全 市 市 民 科 学 素 质 53

60 四 工 程 中 心 建 设 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 深 圳 市 工 程 中 心 建 设 概 况 为 了 更 好 地 了 解 深 圳 市 工 程 中 心 的 现 状 及 主 要 问 题 等, 课 题 组 进 行 了 为 期 2 个 多 月 的 深 入 访 谈 调 研 及 问 卷 调 研 工 作, 主 要 了 解 的 内 容 包 括 : 工 程 中 心 基 本 概 况 产 学 研 合 作 情 况 主 要 问 题 以 及 所 需 的 支 持 与 协 助 等 调 查 与 访 谈 的 对 象 包 括 : 深 圳 市 135 家 工 程 中 心 的 负 责 人 及 相 关 人 员 等 ( 以 2013 年 8 月 份 深 圳 市 创 新 委 网 站 公 布 的 名 单 为 准 ) 在 调 研 过 程 中, 大 部 分 企 业 都 很 配 合, 还 有 小 部 分 企 业 拒 绝 调 研 或 时 间 无 法 安 排 等, 最 终 成 功 访 谈 了 各 个 专 业 领 域 的 工 程 中 心 共 计 8 家, 共 计 回 收 问 卷 97 份, 剔 除 填 写 无 效 问 卷 5 份, 有 效 问 卷 为 92 份, 有 效 率 为 94.8% 1 基 本 概 况 分 析 为 了 加 强 和 规 范 深 圳 市 工 程 中 心 的 建 设 与 管 理, 深 圳 市 制 定 了 深 圳 市 研 究 开 发 中 心 ( 工 程 中 心 类 ) 管 理 办 法 深 科 信 (2008) 137 号 该 政 策 文 件 的 出 台 与 完 善, 促 使 了 一 大 批 优 势 企 业 组 建 了 大 量 的 工 程 中 心, 提 高 了 我 市 的 研 发 创 新 能 力 与 创 新 效 率 (1) 规 模 : 基 本 建 立 了 各 层 级 具 有 一 定 规 模 的 工 程 中 心 体 系, 为 产 业 的 自 主 创 新 提 供 了 有 力 支 撑 目 前, 深 圳 市 共 建 有 工 程 中 心 167 家, 其 中 国 家 级 5 家, 广 东 省 级 21 家, 市 级 141 家 这 些 工 程 中 心 的 依 托 单 位 都 是 行 业 内 的 创 新 标 杆 企 业, 综 合 实 力 较 强, 通 过 组 建 工 程 中 心, 极 大 地 提 高 了 企 业 的 自 主 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 能 力, 有 力 地 解 决 了 一 些 行 业 共 性 的 关 键 技 术 难 题, 是 深 圳 市 科 技 创 新 的 主 力 军 之 一 54

61 图 4-1 工 程 中 心 规 模 分 布 情 况 (2) 区 域 分 布 : 南 山 区 科 研 实 力 雄 厚, 科 技 资 源 在 区 域 分 布 上 不 平 衡 如 图 4-2 所 示, 我 市 工 程 中 心 主 要 集 中 于 南 山 区, 共 有 95 家, 占 全 市 的 57%; 福 田 区 19 家 龙 岗 区 18 家 宝 安 区 16 家, 这 四 个 区 的 工 程 中 心 数 量 占 总 数 量 的 88.6% 另 外, 光 明 新 区 10 家 坪 山 新 区 4 家 罗 湖 区 3 家 龙 华 新 区 2 家, 而 盐 田 区 则 没 有 工 程 中 心 的 分 布 55

62 图 4-2 工 程 中 心 的 区 域 分 布 情 况 (3) 专 业 领 域 : 深 圳 市 工 程 中 心 的 建 设 较 为 齐 全, 基 本 涵 盖 了 深 圳 市 产 业 发 展 需 求 的 各 大 领 域, 信 息 技 术 领 域 规 模 最 大, 这 与 深 圳 市 信 息 技 术 产 业 发 展 的 巨 大 需 求 相 吻 合 如 图 4-3 所 示, 信 息 技 术 新 材 料 生 物 医 药 先 进 能 源 这 四 个 战 略 产 业 工 程 中 心 的 建 设 规 模 较 大, 尤 其 是 信 息 技 术 产 业, 已 成 为 深 圳 市 经 济 转 型 的 第 一 引 擎 据 统 计,2012 年 深 圳 新 一 代 信 息 技 术 产 值 达 到 7825 亿 元, 超 过 全 国 的 1/ 年 一 季 度 实 现 产 业 增 加 值 365 亿 元, 增 长 16.4%, 约 为 同 期 GDP 增 速 的 2 倍 ; 预 计 到 2015 年 整 体 产 业 规 模 将 超 过 1.2 万 亿, 成 为 全 球 新 一 代 信 息 技 术 产 业 的 重 镇 高 技 术 服 务 先 进 制 造 先 进 环 保 与 资 源 技 术 等 产 业 领 域 也 建 立 了 数 量 较 多 的 工 程 中 心, 这 些 领 域 也 是 深 圳 的 优 势 的 产 业 相 比 而 言, 互 联 网 产 业 和 文 化 创 意 产 业 工 程 中 心 的 建 设 稍 显 不 足, 还 需 要 进 一 步 加 强 互 联 网 行 业 作 为 深 圳 市 的 六 大 战 略 产 业 之 一, 有 着 强 劲 的 产 业 发 展 需 求, 必 须 要 加 强 其 工 程 中 心 的 建 设 据 统 计,2012 年 仅 前 10 个 月 深 圳 互 联 网 产 业 规 模 达 640 亿 元, 较 2011 年 全 年 550 亿 元 的 总 盘 子 增 长 90 亿 元, 同 比 增 幅 高 达 45%, 预 计 2012 年 全 年 深 圳 互 联 56

63 网 产 业 产 值 将 超 800 亿, 高 居 全 国 大 中 城 市 前 列 而 文 化 创 意 产 业 作 为 我 市 重 点 建 设 的 支 柱 性 和 战 略 性 产 业 之 一, 其 工 程 中 心 的 建 设 规 模 和 质 量 也 需 要 再 上 一 个 新 台 阶 深 圳 市 作 为 设 计 之 都 和 文 化 强 市, 自 2003 年 就 在 全 国 率 先 确 立 了 文 化 立 市 战 略, 由 此 可 见 文 化 创 意 产 业 在 深 圳 的 战 略 重 要 性 据 最 新 统 计, 我 市 67 家 较 大 规 模 文 化 创 意 企 业 ( 不 含 上 市 企 业 ) 去 年 总 产 值 达 亿 元, 同 比 增 长 28.3%, 纳 税 总 额 为 22.5 亿 元, 同 比 增 长 35% 图 4-3 工 程 中 心 专 业 领 域 分 布 ( 根 据 2013 年 8 月 份 名 单 整 理 的 统 计 数 据 ) 2 产 学 研 合 作 情 况 分 析 (1) 合 作 机 构 根 据 调 查 统 计 结 果, 深 圳 市 工 程 中 心 与 高 等 院 校 的 交 流 合 作 最 多, 再 次 是 科 研 院 所, 以 及 行 业 协 会 或 产 业 联 盟, 与 公 共 技 术 服 务 平 台 的 交 流 合 作 则 较 少, 详 见 图 4-4 这 说 明 : 一 方 面 深 圳 市 企 业 比 较 重 视 与 高 校 科 研 机 构 以 及 行 业 协 会 与 产 业 联 盟 的 产 学 研 合 作, 尤 其 是 行 57

64 业 协 会 与 产 业 联 盟 在 科 技 成 果 转 化 方 面 的 作 用 值 得 重 视 ; 另 一 方 面 深 圳 市 公 共 技 术 服 务 平 台 的 作 用 和 影 响 力 还 未 充 分 发 挥 出 来, 需 要 进 一 步 加 强 建 设 图 4-4 工 程 中 心 主 要 对 外 交 流 合 作 机 构 (2) 希 望 行 业 协 会 或 产 业 联 盟 提 供 的 服 务 由 图 4-5 可 知, 深 圳 市 工 程 中 心 最 希 望 行 业 协 会 或 产 业 联 盟 提 供 的 前 四 项 服 务 依 次 为 : 成 为 与 政 府 相 关 部 门 沟 通 的 统 一 平 台 : 即 代 表 整 个 行 业 或 产 业 与 政 府 沟 通 反 馈 一 些 共 性 的 问 题 等 ; 行 业 趋 势 研 讨 与 分 析 : 即 定 期 召 开 研 讨 会, 发 布 行 业 最 新 动 态 资 讯 等 ; 提 供 技 术 交 流 共 享 平 台 : 即 交 流 探 讨 行 业 的 技 术 问 题, 共 享 相 关 信 息 ; 组 织 制 定 行 业 标 准 58

65 图 4-5 希 望 行 业 协 会 或 产 业 联 盟 提 供 的 服 务 3 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 (1) 存 在 的 主 要 问 题 通 过 调 研 发 现, 我 市 工 程 中 心 存 在 的 最 突 出 的 三 个 问 题 依 次 是 : 人 才 问 题 : 中 高 级 人 才 资 源 匮 乏 流 动 较 大, 尤 其 是 年 轻 的 中 端 技 术 人 才 作 为 企 业 的 研 发 中 坚 力 量, 因 我 市 房 价 较 高 生 活 成 本 较 大 等 因 素, 较 易 流 失 到 内 陆 其 他 生 活 成 本 相 对 低 廉 的 二 三 线 城 市 ; 政 府 支 持 问 题 : 政 府 的 支 持 还 有 待 完 善, 如 人 才 安 居 工 程 中 的 租 房 补 贴 主 要 覆 盖 了 1092 家 大 中 型 企 业, 这 可 能 导 致 急 缺 人 才 的 中 小 企 业 更 难 吸 引 到 合 适 的 人 才 ; 沟 通 合 作 问 题 : 一 方 面 这 些 企 业 非 常 期 望 与 产 业 链 的 上 下 游 加 强 合 作, 另 一 方 面 与 产 业 链 中 下 游 机 构 缺 乏 有 效 的 资 源 共 享 机 制, 相 关 配 套 行 业 的 发 展 难 以 跟 上 行 业 发 展 需 求 59

66 图 4-6 工 程 中 心 存 在 的 主 要 问 题 (2) 人 才 问 题 根 据 图 4-7 可 知, 人 才 方 面 存 在 的 最 突 出 问 题 依 次 是 : 人 才 社 会 压 力 大 : 考 虑 住 房 医 疗 教 育 等 因 素, 生 活 成 本 较 高 ; 中 高 端 人 才 招 聘 困 难 : 我 市 的 工 资 水 平 与 内 陆 城 市 的 差 距 在 不 断 缩 小, 对 人 才 的 吸 引 力 在 逐 年 降 低 ; 人 才 流 失 率 高 : 这 可 能 导 致 企 业 的 人 才 断 层, 不 利 于 长 远 发 展 图 4-7 存 在 的 人 才 问 题 60

67 (3) 人 才 问 题 解 决 对 策 调 研 结 果 显 示, 解 决 人 才 问 题 的 最 有 效 措 施 是 政 府 层 面 对 中 高 级 人 才 实 施 人 才 安 居 政 策 等, 其 次 就 是 发 挥 企 业 自 身 采 取 合 适 的 激 励 措 施 吸 引 留 住 人 才, 另 外 政 府 引 进 更 多 优 质 的 医 疗 教 育 资 源 也 是 我 市 吸 引 人 才 资 源 的 有 效 措 施 之 一, 如 图 4-8 所 示 : 图 4-8 解 决 人 才 问 题 的 有 效 措 施 4 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 (1) 对 政 府 资 助 的 满 意 度 情 况 通 过 深 度 访 谈 与 问 卷 调 查 发 现, 我 市 工 程 中 心 普 遍 很 认 可 市 政 府 提 供 的 各 项 政 策 支 持 与 管 理 服 务, 其 中 很 满 意 的 比 例 为 28%, 比 较 满 意 的 有 68%, 一 般 满 意 为 4%, 如 下 图 4-9 所 示 : 图 4-9 对 政 府 资 助 与 支 持 的 满 意 度 61

68 (2) 所 需 的 支 持 与 协 助 通 过 访 谈 与 问 卷 调 查 ( 图 4-10) 显 示, 这 些 工 程 中 心 最 期 望 的 支 持 与 协 助 依 次 是 : 政 府 经 费 资 助 : 包 括 在 组 建 工 程 中 心 的 前 期 经 费 投 入 以 及 后 续 发 展 过 程 中 的 持 续 经 费 投 入 ; 相 关 政 府 配 套 : 有 利 于 该 中 心 发 展 的 所 有 相 关 配 套 政 策, 如 资 金 投 入 税 收 优 惠 人 才 安 居 经 费 补 贴 等 ; 人 才 补 贴 : 我 市 目 前 对 高 端 人 才 有 较 强 的 吸 引 力, 而 优 秀 的 中 端 人 才 恰 恰 也 是 目 前 企 业 最 缺 的 中 坚 力 量, 针 对 这 些 年 轻 的 中 端 人 才 缺 少 足 够 的 吸 引 力, 要 实 现 安 居 存 在 一 定 的 困 难 因 此, 政 府 部 门 和 企 业 要 采 取 一 定 的 措 施 积 极 留 住 这 类 中 端 人 才, 尤 其 是 企 业 要 加 大 对 这 些 人 才 的 吸 引 与 激 励 力 度 图 4-10 所 需 的 支 持 与 协 助 (2) 深 圳 市 的 竞 争 优 势 与 劣 势 在 访 谈 调 研 过 程 中, 有 部 分 企 业 表 示 暂 时 不 会 考 虑 外 迁, 也 有 部 分 企 业 提 到 可 能 考 虑 外 迁 至 内 地 为 了 深 入 了 解 其 原 因, 设 置 了 我 市 的 竞 争 优 势 与 劣 势 两 个 问 题 进 行 详 细 调 研 62

69 如 图 4-11 所 示, 吸 引 这 些 企 业 留 在 深 圳 最 主 要 的 三 个 原 因 依 次 是 : 资 金 资 助 力 度 大 : 整 体 而 言, 我 市 对 企 业 研 发 等 各 项 经 费 投 入 力 度 与 内 陆 其 他 城 市 相 比 有 明 显 优 势 ; 配 套 政 策 较 完 善 : 深 圳 作 为 国 家 级 创 新 城 市, 各 方 面 的 配 套 优 惠 政 策 相 对 而 言 还 是 比 较 完 善, 以 扶 持 支 持 企 业 的 创 新 发 展 ; 行 政 干 预 少 政 府 服 务 好 : 我 市 政 府 相 关 部 门 对 企 业 的 主 动 服 务 意 识 较 强, 经 常 去 企 业 调 研 并 快 速 解 决 问 题, 为 企 业 的 发 展 保 驾 护 航 图 4-11 吸 引 企 业 留 在 深 圳 的 主 要 因 素 如 图 4-12 所 示, 导 致 企 业 考 虑 外 迁 深 圳 最 主 要 的 三 个 原 因 依 次 是 : 运 营 成 本 高 资 金 压 力 大 : 整 体 而 言, 我 市 资 金 土 地 管 理 人 才 等 各 项 成 本 较 高, 企 业 之 间 的 资 金 压 力 较 大 ; 中 端 人 才 较 为 匮 乏, 年 轻 人 无 法 安 居 : 不 少 企 业 反 馈, 以 80 后 为 代 表 的 中 坚 技 术 人 才 无 法 在 深 圳 安 居, 导 致 这 些 人 才 纷 纷 流 失 在 内 陆 其 他 城 市, 不 利 于 企 业 的 长 远 发 展 ; 住 房 医 疗 教 育 等 资 源 相 对 缺 乏 : 与 成 都 西 安 武 汉 等 内 陆 城 市 相 比, 我 市 的 住 房 价 格 相 对 较 高, 而 医 疗 教 育 等 资 源 63

70 相 对 比 较 缺 乏, 是 我 市 企 业 考 虑 外 迁 到 内 陆 二 三 线 线 城 市 的 的 主 要 因 素 之 一 图 4-12 企 业 外 迁 的 主 要 因 素 ( 二 ) 国 外 发 达 国 家 工 程 中 心 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 20 世 纪 80 年 代 初 期, 现 代 科 学 技 术 出 现 综 合 化 的 趋 势, 许 多 复 杂 的 工 程 问 题 出 现 跨 学 科 的 交 叉 特 性, 工 程 研 究 中 心 应 运 而 生 工 程 研 究 中 心 起 源 于 美 国, 在 高 水 平 的 理 工 科 研 究 型 大 学 中 相 继 建 立 了 一 批 工 程 研 究 中 心, 其 宗 旨 是 加 速 高 技 术 研 究 成 果 的 产 业 化 并 向 传 统 产 业 辐 射 高 技 术 随 后, 欧 美 发 达 国 家 或 地 区 纷 纷 通 过 建 立 工 程 中 心 等 机 构, 推 动 产 业 技 术 研 发 工 作, 进 而 提 升 国 家 竞 争 力 1 欧 美 发 达 国 家 的 工 程 中 心 建 设 的 现 状 与 成 功 经 验 (1) 美 国 工 程 中 心 美 国 工 程 中 心 是 由 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSP) 代 表 美 国 联 邦 振 幅 提 供 基 金, 工 业 方 面 出 资 赞 助 并 参 与, 以 大 学 科 研 力 量 为 依 托 的 政 府 企 业 大 学 联 合 体 它 是 美 国 政 府 为 提 高 美 国 经 济 在 国 际 上 的 竞 争 力, 集 国 家 企 业 和 大 学 利 益 为 一 体, 推 动 美 国 科 技 为 生 产 服 务 的 一 项 新 的 举 措 截 止 到 2003 年, 美 国 的 工 程 研 究 中 心 发 展 到 37 个, 涵 盖 了 生 物 64

71 工 程 设 计 及 制 造 地 震 工 程 微 电 子 系 统 和 技 术 四 个 重 点 领 域 美 国 对 工 程 研 究 中 心 的 管 理 实 行 总 统 授 权, 国 家 科 学 基 金 会 根 据 美 国 科 技 战 略 计 划 的 要 求 全 面 负 责, 国 家 科 学 基 金 会 对 工 程 研 究 中 心 实 施 11 年 计 划, 进 行 3 次 复 审, 在 内 部 管 理 方 面, 其 最 高 决 策 机 构 执 行 委 员 会, 组 成 人 员 由 依 托 单 位 优 选, 参 谋 机 构 是 咨 询 委 员 会, 组 成 人 员 主 要 来 自 参 加 中 心 的 企 业 执 行 委 员 会 下 设 中 心 主 任 级 3 个 助 理 主 任, 分 别 负 责 工 程 研 究 工 程 教 育 与 工 程 产 业 工 程 研 究 中 心 在 体 制 上 实 行 成 员 制, 以 科 学 研 究 成 员 的 方 式 接 受 工 业 公 司 的 款 项, 科 学 研 究 成 员 分 为 三 个 等 级, 公 司 根 据 自 己 的 财 力 和 需 求 来 决 定 其 等 级, 并 按 其 参 加 的 等 级 享 受 工 程 研 究 中 心 的 成 果 美 国 工 程 中 心 这 种 管 理 模 式 体 现 了 美 国 非 常 重 视 工 程 化 教 育 和 人 才 培 养, 还 有 与 产 业 界 的 联 系 与 协 调, 以 会 员 制 为 核 心 的 运 行 机 制 体 现 了 美 国 工 程 研 究 中 心 与 企 业 的 紧 密 联 系, 这 些 都 是 值 得 我 国 工 程 研 究 中 心 很 好 的 借 鉴 美 国 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 的 管 理 模 式 : 工 程 技 术 研 发 经 费 管 理 : 政 府 根 据 预 算 法 案 对 于 计 划 或 正 在 实 施 的 工 程 技 术 研 发 项 目 进 行 拨 款, 保 证 率 稳 定 有 力 的 财 政 支 持, 这 一 举 措 保 证 了 美 国 在 众 多 的 科 技 领 域 长 期 占 据 领 先 地 位, 为 美 国 的 经 济 发 展 和 壮 大 做 出 了 巨 大 的 贡 献 学 科 分 布 管 理 : 根 据 中 心 的 地 位 和 定 位 的 不 同, 美 国 将 其 学 科 分 布 主 要 集 中 理 化 生 环 境 材 料 等 重 大 科 技 研 发 领 域, 制 订 全 方 位 的 工 程 技 术 研 究 计 划, 为 国 家 经 济 发 展 铺 路 人 力 资 源 管 理 : 固 定 研 究 人 员 比 例 不 高, 而 行 政 管 理 人 员 和 工 程 技 术 人 员 占 有 很 高 的 比 例, 这 对 于 提 高 工 程 技 术 研 究 中 心 的 工 程 研 发 能 力 有 着 极 为 重 要 的 作 用 人 事 管 理 机 制 : 美 国 以 高 校 为 依 托 建 立 的 国 家 工 程 技 术 研 究 中 65

72 心, 实 施 主 任 负 责 制, 主 任 每 年 向 主 管 部 门 提 供 年 度 报 告 凭 借 先 进 的 科 研 管 理 体 制, 雄 厚 的 经 济 实 力 和 丰 富 的 人 才 资 源, 工 程 研 究 中 心 迅 速 得 到 发 展, 取 得 了 良 好 的 效 果 (2) 澳 大 利 亚 合 作 研 究 中 心 澳 大 利 亚 政 府 于 1991 年 也 开 始 启 动 合 作 研 究 中 心 计 划 (C R C), 旨 在 通 过 建 立 合 作 研 究 中 心 将 澳 大 利 亚 相 关 领 域 内 的 大 学 国 家 研 究 机 构 和 企 业 紧 密 结 合 起 来, 发 挥 资 源 和 人 才 优 势, 在 相 关 领 域 进 行 长 期 的 战 略 性 的 研 究 工 作 其 目 标 是 通 过 发 展 长 期 和 用 户 为 导 向 的 产 学 研 合 作 获 得 可 以 应 用 和 商 业 化 的 高 水 平 研 究 成 果, 促 进 澳 大 利 亚 的 工 业 商 业 和 经 济 的 增 长 澳 大 利 亚 把 合 作 研 究 中 心 尽 可 能 地 建 在 大 学 内 或 附 近, 其 组 织 结 构 采 取 在 管 理 董 事 下 设 执 行 委 员 会, 由 中 心 主 任 对 其 负 责, 此 外 还 设 有 研 究 委 员 会 技 术 和 商 业 委 员 会 教 育 委 员 会, 分 别 负 责 中 心 的 研 究 商 业 发 展 以 及 教 育 职 能 通 过 研 究 澳 大 利 亚 合 作 研 究 中 心, 主 要 表 现 为 以 下 3 种 类 型 的 合 作 研 究 管 理 模 式 : 企 业 型 : 采 用 公 司 化 管 理, 并 把 工 程 和 商 业 应 用 职 能 放 在 研 究 与 教 育 功 能 之 上 研 究 型 : 基 于 技 术 发 展 的 需 要, 其 活 动 涉 及 到 技 术 开 发 的 各 个 环 节, 在 管 理 上 给 研 究 人 员 很 高 的 自 主 型 混 合 型 : 兼 具 前 两 种 类 型 的 特 点, 把 商 业 应 用 的 研 究 工 程 和 教 育 都 置 于 重 要 位 置 澳 大 利 亚 主 要 以 研 究 型 居 多, 混 合 型 其 次 由 于 澳 大 利 亚 的 研 究 和 开 发 系 统 与 市 场 机 制 和 美 国 有 很 大 的 相 似 性, 因 而 能 更 好 地 汲 取 并 应 用 美 国 工 程 研 究 中 心 的 成 功 经 验, 因 而 发 展 比 较 迅 速 66

73 2 我 国 工 程 中 心 建 设 概 况 1988 年 国 家 计 委 开 始 尝 试 国 家 工 程 研 究 中 心 建 设,1991 年 正 式 实 施 工 程 中 心 研 究 计 划 目 前, 国 家 发 改 委 支 持 的 国 家 工 程 研 究 中 心 127 家, 科 技 部 支 持 的 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 148 家 200 多 个 中 心 遍 布 全 国 各 地, 依 托 单 位 主 要 是 高 校 科 研 院 所 企 业 等, 为 国 家 或 地 区 的 重 大 科 技 成 果 转 化 科 技 人 才 培 养 等 做 出 了 重 大 贡 献 截 至 2012 年 底, 共 有 国 家 工 程 中 心 327 个, 包 含 分 中 心 在 内 为 340 个 这 些 中 心 分 布 在 全 国 29 个 省 直 辖 市 自 治 区 其 中 : 北 京 市 65 个, 山 东 省 34 个, 江 苏 省 28 个, 广 东 省 21 个, 上 海 市 18 个, 湖 北 省 17 个, 四 川 省 16 个, 湖 南 省 14 个, 浙 江 省 13 个, 辽 宁 省 12 个, 重 庆 市 和 天 津 市 各 10 个, 河 南 省 9 个, 安 徽 省 和 江 西 省 各 8 个, 陕 西 省 和 黑 龙 江 省 各 7 个, 吉 林 省 甘 肃 省 福 建 省 和 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 各 5 个, 河 北 省 贵 州 省 和 云 南 省 各 4 个, 广 西 壮 族 自 治 区 和 宁 夏 回 族 自 治 区 各 3 个, 海 南 省 和 内 蒙 古 自 治 区 各 2 个, 青 海 省 1 个, 详 见 下 图 4-13 所 示 图 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 地 域 分 布 67

74 3 国 内 外 工 程 研 究 中 心 建 设 的 对 比 分 析 对 国 内 外 工 程 研 究 建 设 的 实 践 进 行 分 析 总 结, 可 以 看 出 各 国 的 工 程 研 究 中 心 依 然 存 在 很 大 差 异 综 合 情 况 见 下 表 4-1: 表 4-1 国 内 外 工 程 研 究 中 心 情 况 比 较 国 别 美 国 工 程 研 究 中 心 澳 大 利 亚 合 作 研 究 中 心 中 国 工 程 研 究 中 心 数 量 多 目 标 提 高 大 学 在 关 进 工 业 技 支 持 与 实 现 国 家 目 标 相 关 的 改 变 以 往 技 术 开 发 和 术 上 的 工 程 化 研 究 能 长 期 性 高 层 次 技 术 研 究 ; 通 生 产 市 场 化 脱 节 的 情 力, 以 促 进 美 国 工 业 国 过 中 心 的 建 立 促 进 产 学 研 合 况, 通 过 产 学 研 在 关 键 际 竞 争 力 的 提 高 ; 加 强 作, 以 加 速 技 术 商 业 化 应 用 工 业 领 域 的 通 用 基 础 工 程 化 教 育, 为 工 业 界 过 程 ; 促 进 研 发 资 源 的 有 效 技 术 和 重 大 工 程 化 技 提 供 具 有 工 程 化 知 识 的 利 用 术 上 的 合 作, 来 提 高 工 工 业 技 术 研 究 人 员 业 的 国 际 竞 争 力 性 质 市 场 导 向 的 研 究 性 组 织 介 于 前 后 两 者 之 间 市 场 导 向 的 盈 利 性 技 术 公 司 设 立 地 点 大 学 大 学 或 其 附 近 大 学 科 研 机 构 企 业 工 业 界 主 要 参 与 者 大 中 小 企 业 大 中 企 业 主 要 为 大 企 业 运 行 资 金 主 要 来 源 美 国 NSF, 企 业 参 与 性 政 府 资 助, 企 业 参 与 性 投 入 政 府 投 入 投 入 主 要 管 理 模 式 研 究 型 研 究 型, 混 合 型 公 司 型 企 业 参 与 积 极 性 高 较 高 相 对 不 足 技 术 成 果 转 移 主 要 方 式 技 术 使 用 权 转 让 技 术 服 务, 技 术 产 品 技 术 产 品 对 工 程 化 教 育 重 视 程 度 很 重 视 较 重 视 一 般 重 视 4 我 国 工 程 研 究 中 心 建 设 的 启 示 与 可 借 鉴 经 验 根 据 表 4-1 中 各 国 工 程 研 究 中 心 的 情 况, 可 以 看 出 我 国 工 程 研 究 中 心 建 设 存 在 的 突 出 问 题, 具 体 如 下 : (1) 我 国 工 程 研 究 中 心 的 数 量 远 超 美 国 澳 大 利 亚, 其 主 要 原 因 68

75 是 我 国 的 工 程 研 究 中 心 分 别 受 国 家 发 改 委 和 科 技 部 主 管, 这 两 个 部 门 建 立 的 是 各 自 独 立 的 工 程 研 究 中 心 体 系, 结 果 导 致 工 程 研 究 中 心 在 某 些 领 域 出 现 了 较 多 的 重 复 建 设 现 象, 这 又 间 接 导 致 了 研 发 投 入 的 不 足 因 此, 建 议 我 国 的 工 程 研 究 中 心 应 借 鉴 国 外 的 发 展 思 路, 加 强 统 一 管 理, 集 中 优 势 资 源 把 工 程 中 心 建 立 在 高 精 尖 且 又 符 合 国 民 经 济 发 展 需 求 的 重 要 专 业 领 域 (2) 我 国 学 者 把 工 程 研 究 中 心 定 性 为 市 场 导 向 的 赢 利 性 技 术 公 司, 但 是 这 种 定 性 使 工 程 研 究 中 心 的 发 展 缺 乏 战 略 性 思 考, 会 导 致 片 面 追 求 短 期 利 益, 不 利 于 长 远 发 展 因 此, 我 国 的 工 程 研 究 中 心 可 参 考 美 国 的 经 验, 强 调 其 研 究 型 组 织 的 角 色, 但 是 又 按 照 市 场 导 向 进 行 企 业 化 运 作, 具 有 企 业 的 行 为 与 色 彩, 而 不 能 定 位 于 赢 利 性 企 业 (3) 与 国 外 相 比, 我 国 的 工 程 研 究 中 心 对 工 程 化 教 育 与 产 业 协 调 的 重 视 不 够, 更 强 调 技 术 研 发, 忽 视 了 对 工 程 人 才 的 培 养 与 产 业 部 门 的 衔 接 而 美 国 工 程 研 究 中 心 明 确 把 工 程 研 究 工 程 教 育 和 工 程 产 业 视 为 同 等 重 要, 共 同 推 进 因 此, 我 国 的 工 程 研 究 中 心 应 吸 取 美 国 的 经 验, 加 强 工 程 化 教 育, 培 养 出 更 多 的 理 论 与 实 践 兼 备 的 工 程 技 术 人 才 ; 同 时 加 强 与 下 游 企 业 的 协 调, 保 证 技 术 成 果 能 满 足 企 业 的 需 求 (4) 我 国 的 工 程 研 究 中 心 参 与 者 主 要 是 大 企 业, 中 小 企 业 的 参 与 积 极 性 有 待 进 一 步 提 高 而 美 国 的 参 与 者 大 中 小 企 业 都 有, 而 且 小 企 业 占 有 很 大 比 例 由 于 中 小 企 业 具 有 独 特 的 创 新 能 力 与 活 力, 快 速 的 科 技 成 果 转 化 能 力 以 及 巨 大 的 就 业 吸 纳 能 力, 它 的 发 展 对 推 动 一 个 国 家 或 地 区 的 经 济 增 长 增 强 市 场 竞 争 力 提 高 综 合 经 济 实 力 等 都 有 着 非 常 重 要 的 作 用 因 此, 我 国 工 程 研 究 中 心 应 进 一 步 吸 引 中 小 企 业 积 极 参 与 进 来, 对 于 中 小 企 业 工 程 研 究 中 心 建 设 的 资 金 困 难 等 问 题, 政 府 应 给 予 一 定 的 政 策 保 障, 如 减 少 税 收 经 费 资 助 等 69

76 ( 三 ) 国 内 标 杆 城 市 工 程 中 心 建 设 的 成 功 经 验 与 对 比 分 析 1 北 京 市 工 程 中 心 建 设 概 况 及 成 功 经 验 2010 年 5 月, 北 京 市 发 改 委 制 定 出 台 了 北 京 市 工 程 研 究 中 心 管 理 办 法, 以 加 强 市 级 工 程 中 心 建 设 与 运 行 管 理 提 高 自 主 创 新 能 力, 并 推 动 重 点 产 业 领 域 的 发 展 2011 年, 北 京 市 正 式 启 动 了 第 一 批 工 程 中 心 的 组 建 工 作, 重 点 领 域 主 要 有 五 个 : 新 一 代 信 息 技 术 节 能 环 保 新 能 源 汽 车 航 空 航 天 和 高 端 装 备 制 造 北 京 市 具 有 雄 厚 的 科 教 资 源 优 势, 其 工 程 中 心 的 依 托 单 位 主 要 有 三 类 : 相 关 领 域 中 的 优 势 企 业 科 研 机 构 和 高 等 院 校 截 止 到 2013 年 6 月 底, 北 京 市 共 建 有 工 程 中 心 209 家 ; 截 止 到 2012 年 底, 共 建 有 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 65 家, 占 全 国 的 19.9%; 因 此, 其 建 设 规 模 与 质 量 均 居 全 国 前 列 北 京 市 工 程 中 心 的 建 设, 通 过 政 策 设 计 和 量 化 指 标, 引 导 申 请 认 定 的 机 构 根 据 自 身 条 件, 自 主 进 行 体 系 优 化 这 样 的 制 度 设 计 既 可 以 实 现 科 技 资 源 的 优 化 配 置, 也 可 以 减 轻 政 务 管 理 成 本, 提 高 管 理 效 率 这 一 被 业 内 人 士 普 遍 认 为 颇 具 智 慧 和 勇 气 的 制 度 设 计, 不 仅 培 育 了 一 批 机 制 健 全 运 行 规 范 具 备 较 强 创 新 能 力 的 工 程 中 心, 也 为 北 京 市 创 新 环 境 优 化 提 供 了 良 好 的 支 撑 作 用 其 一, 在 科 技 管 理 中 探 索 了 契 约 精 神 的 实 践 路 径 北 京 市 工 程 中 心 建 设 中, 一 改 国 家 层 面 先 组 建 后 认 定 的 惯 例, 首 次 实 现 了 政 府 与 申 请 机 构 以 纯 粹 的 契 约 关 系 执 行 建 设 内 容 申 请 机 构 以 自 己 的 无 形 和 有 形 资 源 以 及 对 未 来 发 展 的 规 划 设 计, 向 政 府 科 技 行 政 部 门 提 出 认 定 申 请, 科 技 行 政 部 门 评 审 和 考 察 后 予 以 认 定, 双 方 义 务 责 任 明 确 其 二, 依 据 北 京 市 情, 创 新 机 制, 提 升 科 技 管 理 工 作 的 社 会 影 响 力 北 京 市 科 委 经 过 调 研 发 现, 北 京 市 科 研 机 构 和 企 业 对 科 技 创 新 基 地 建 设 工 作 十 分 踊 跃, 且 创 新 实 力 普 遍 较 强 依 据 这 一 现 状, 北 京 市 70

77 科 委 在 工 程 中 心 认 定 管 理 中, 采 取 顶 层 设 计 + 注 重 实 力 + 着 眼 发 展 的 原 则, 不 计 年 限 达 标 即 挂 牌 认 定 此 举 不 仅 为 目 前 实 施 的 国 家 工 程 中 心 建 设, 提 供 了 相 对 充 裕 完 全 达 标 的 备 选 种 子, 而 且 也 大 大 加 快 了 具 有 较 强 研 发 实 力 的 申 请 机 构 实 现 跨 越 式 发 展 的 效 率 其 三, 充 分 调 动 了 市 场 个 体 联 合 创 新 的 主 观 能 动 性 在 北 京 市 工 程 中 心 建 设 中, 明 确 提 出 鼓 励 产 学 研 联 盟 参 与 申 报 工 程 中 心 在 这 一 政 策 引 导 下, 一 批 机 制 设 计 科 学 合 理 具 有 较 强 创 新 能 力 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 应 运 而 生 如 市 科 委 整 合 中 科 院 化 学 所 等 研 究 力 量, 组 建 了 集 研 发 中 试 产 业 化 为 一 体 的 法 人 实 体 产 业 联 盟, 申 请 并 被 认 定 为 北 京 市 纳 米 材 料 绿 色 打 印 印 刷 工 程 技 术 研 究 中 心, 开 发 出 首 台 绿 色 制 版 商 业 用 样 机, 并 积 极 组 织 产 业 合 作, 建 立 产 业 化 基 地, 促 进 重 大 科 技 成 果 在 京 落 地 转 化 和 产 业 化 其 四, 搭 建 多 元 政 策 联 动 平 台, 探 索 高 效 的 政 策 应 用 途 径, 促 进 企 业 创 新 发 展 凡 是 认 定 的 北 京 市 工 程 中 心, 均 将 享 受 中 关 村 自 主 创 新 示 范 区 先 试 先 行 的 各 项 产 业 和 人 才 扶 持 政 策, 从 而 使 多 项 政 策 的 作 用 领 域 得 以 进 一 步 延 伸 和 互 补 如 新 奥 特 ( 北 京 ) 视 频 技 术 有 限 公 司 作 为 一 家 民 营 企 业, 获 得 北 京 市 数 字 视 频 技 术 工 程 研 究 中 心 认 定 后, 该 中 心 副 主 任 孙 季 川 荣 获 中 关 村 高 端 领 军 人 才 称 号, 并 享 受 研 发 费 用 加 计 扣 除 等 相 关 政 策 通 过 政 策 引 导, 该 单 位 不 断 加 大 研 发 投 入, 在 科 技 创 新 文 化 创 新 双 轮 驱 动 发 展 下, 迅 速 扩 大 了 企 业 在 国 内 外 数 字 视 音 频 广 电 领 域 的 影 响, 民 营 企 业 找 到 了 真 正 成 为 创 新 主 体 和 市 场 主 体 的 路 径 2 上 海 市 工 程 中 心 建 设 概 况 及 成 功 经 验 早 在 2006 年, 上 海 市 就 出 台 了 政 策 文 件 上 海 工 程 技 术 研 究 中 心 建 设 与 管 理 办 法 ( 暂 行 ) 沪 科 (2006) 第 17 号, 以 加 强 本 市 工 程 中 心 的 建 设 71

78 强 化 以 企 业 为 核 心 的 创 新 主 体, 进 一 步 加 强 公 益 性 和 共 性 技 术 研 究 围 绕 本 市 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 和 特 色 优 势 产 业 的 需 求, 组 建 相 对 独 立 人 才 集 聚 制 度 健 全 功 能 完 备 运 行 有 效 的 为 企 业 提 供 产 业 共 性 技 术 攻 关 核 心 装 备 研 制 标 准 制 订 工 程 技 术 人 才 培 训 的 工 程 技 术 研 究 中 心 重 点 支 持 创 新 型 企 业 高 新 技 术 企 业 等 综 合 实 力 和 创 新 能 力 较 强 的 企 业 方 向 上 优 先 支 持 生 物 医 药 领 域 的 高 端 医 疗 影 像 工 业 菌 株 ; 先 进 制 造 领 域 的 热 气 机 空 间 发 动 机 先 进 传 感 器 (MtM) 核 电 ; 材 料 领 域 的 碳 化 硅 材 料 ; 民 生 科 技 中 的 环 境 噪 声 及 地 下 空 间 监 测 与 控 制 围 海 和 排 水 工 程 ; 农 业 领 域 的 重 要 水 产 品 繁 育 有 机 蔬 菜 和 园 艺 装 备 以 及 现 代 服 务 业 等 其 政 策 特 色 是 : 鼓 励 各 区 县 结 合 市 区 联 动 区 县 创 新 热 点 计 划 及 重 点 产 业 或 特 色 行 业 参 与, 优 先 支 持 以 区 县 级 工 程 技 术 研 究 中 心 为 基 础 的 建 设 申 请 而 且 申 请 单 位 和 工 程 中 心 必 需 加 盟 上 海 研 发 公 共 服 务 平 台, 在 筹 建 中 用 财 政 资 金 ( 含 部 分 ) 购 买 的 仪 器 设 备 必 须 对 社 会 开 放, 对 外 能 提 供 服 务 截 至 2012 年 底, 上 海 市 共 组 建 工 程 中 心 130 个, 国 家 工 程 中 心 18 个, 有 力 促 进 了 共 性 技 术 的 扩 散, 有 效 支 撑 了 本 市 企 业 的 自 主 创 新, 并 大 力 培 育 了 本 市 输 送 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 筹 建 的 后 备 力 量 3 北 京 上 海 与 深 圳 市 工 程 中 心 建 设 的 对 比 下 表 为 北 京 上 海 与 深 圳 工 程 中 心 建 设 的 情 况 对 比, 详 见 表 4-2 所 示 表 4-2 北 京 上 海 武 汉 和 深 圳 的 工 程 中 心 对 比 北 京 上 海 深 圳 工 程 中 心 总 数 209 个 130 个 167 个 国 家 工 程 中 心 数 量 65 家 18 家 5 家 (201 年 底 ) 依 托 单 位 企 业 科 研 机 构 企 业 科 研 机 构 企 业 72

79 高 校 高 校 重 点 领 域 新 一 代 信 息 技 术 节 生 物 医 药 领 域 的 高 端 六 大 新 兴 战 略 产 业 : 能 环 保 新 能 源 汽 医 疗 影 像 工 业 菌 株 ; 生 物 医 药 互 联 网 车 航 空 航 天 和 高 端 先 进 制 造 领 域 的 热 气 新 能 源 新 材 料 文 装 备 制 造 机 空 间 发 动 机 先 化 创 意 和 新 一 代 信 息 进 传 感 器 (MtM) 核 技 术 电 ; 材 料 领 域 的 碳 化 硅 材 料 ; 民 生 科 技 中 的 环 境 噪 声 及 地 下 空 间 监 测 与 控 制 围 海 和 排 水 工 程 ; 农 业 领 域 的 重 要 水 产 品 繁 育 有 机 蔬 菜 和 园 艺 装 备 及 现 代 服 务 业 等 主 要 政 策 与 特 色 (1) 首 次 实 现 了 政 (1) 鼓 励 各 区 县 结 合 (1) 工 程 中 心 的 组 建 府 与 申 请 机 构 以 纯 市 区 联 动 区 县 创 采 取 成 熟 一 个, 论 粹 的 契 约 关 系 执 新 热 点 计 划 及 重 点 证 一 个, 审 批 一 个 行 建 设 内 容 ; 产 业 或 特 色 行 业 参 的 办 法 ; (2) 工 程 中 心 认 定 与, 优 先 支 持 以 区 县 (2) 优 惠 政 策 : 工 程 管 理 中, 不 计 年 限 达 级 工 程 技 术 研 究 中 心 中 心 享 受 深 圳 市 高 新 标 即 挂 牌 认 定 ; 为 基 础 的 建 设 申 请 ; 技 术 企 业 的 各 项 优 惠 (3) 明 确 提 出 鼓 励 (2) 申 请 单 位 和 工 程 政 策 ; 优 先 纳 入 市 固 产 学 研 联 盟 参 与 申 中 心 必 需 加 盟 上 海 研 定 资 产 投 资 计 划, 并 报 工 程 中 心 ; 发 公 共 服 务 平 台, 在 给 予 免 征 投 资 方 向 调 (4) 政 策 互 补 : 认 筹 建 中 用 财 政 资 金 节 税 城 市 建 设 配 套 定 的 工 程 中 心, 均 将 ( 含 部 分 ) 购 买 的 仪 器 费 等 优 惠 政 策 ; 研 制 享 受 中 关 村 自 主 创 设 备 必 须 对 社 会 开 开 发 出 的 中 试 产 品, 新 示 范 区 先 试 先 行 放, 对 外 能 提 供 服 务 优 先 列 入 市 新 产 品 试 的 各 项 产 业 和 人 才 制 鉴 定 计 划, 并 优 先 扶 持 政 策 推 荐 列 入 省 国 家 级 新 产 品 试 制 鉴 定 计 划, 享 受 有 关 减 免 所 得 税 和 增 值 税 优 惠 ; 73

80 免 征 进 口 关 税 ; 享 受 国 家 和 省 给 予 技 术 开 发 型 机 构 或 技 术 中 心 同 等 的 优 惠 政 策 ( 四 ) 评 价 指 标 构 建 关 于 工 程 中 心, 目 前 我 市 科 技 创 新 委 有 一 套 评 价 指 标 体 系, 但 是 很 多 指 标 偏 向 定 性, 主 要 由 专 家 主 观 打 分 评 估 因 此, 调 研 时 不 少 企 业 反 馈 评 价 指 标 体 系 不 是 很 合 理, 因 此 构 建 一 套 更 加 科 学 完 善 的 评 价 指 标 体 系 是 非 常 有 必 要 的 经 过 多 次 访 谈 与 实 证 分 析, 在 参 考 现 有 的 工 程 中 心 的 实 践 及 相 关 研 究 成 果 基 础 上, 结 合 我 市 工 程 中 心 建 设 的 需 求, 构 建 评 价 指 标 体 系 如 下 表 4-3 所 示 : 表 4-3 工 程 中 心 评 价 指 标 体 系 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 技 术 装 备 水 平 (0.02) 技 术 条 件 (0.08) 仪 器 设 备 利 用 率 (0.02) 科 研 仪 器 设 备 原 值 (0.02) 当 年 新 增 科 研 资 产 (0.02) 科 技 经 费 支 出 占 主 营 业 务 收 入 比 重 科 技 经 费 (0.06) (0.03) 创 新 能 力 与 实 力 (0.3) 科 技 经 费 支 出 同 比 增 长 率 (0.03) 总 人 数 (0.02) 人 才 队 伍 (0.08) 研 发 人 员 占 总 人 数 的 比 重 (0.03) 学 术 与 技 术 带 头 人 数 量 院 士 教 授 级 特 殊 津 贴 (0.04) 在 研 科 技 项 目 总 数 (0.02) 科 技 活 动 (0.08) 国 家 级 省 部 级 科 研 项 目 数 (0.03) 对 外 合 作 项 目 数 (0.02) 创 新 产 出 与 成 果 经 济 产 出 (0.11) 总 收 入 (0.03) 74

81 (0.3) 科 研 收 入 (0.04) 技 术 服 务 收 入 (0.04) 新 工 艺 (0.03) 技 术 产 出 (0.1) 服 务 合 同 数 (0.04) 新 产 品 数 量 (0.03) 专 利 授 权 数 (0.02) 科 技 成 果 及 获 奖 数 (0.03) 知 识 产 出 (0.09) 发 明 专 利 授 权 数 (0.02) 发 表 论 文 数 (0.01) 其 他 知 识 产 出 (0.01) 成 果 转 化 数 量 (0.02) 行 业 贡 献 度 (0.1) 对 行 业 的 社 会 效 益 (0.04) 对 行 业 直 接 经 济 效 益 (0.04) 对 外 开 放 与 贡 献 (0.2) 主 持 或 参 与 国 家 与 行 业 标 准 (0.02) 对 外 开 展 各 种 专 业 人 员 培 训 人 次 (0.04) 行 业 开 放 度 (0.1) 对 外 开 展 各 项 咨 询 服 务 承 接 测 试 分 析 等 任 务 的 次 数 (0.04) 开 放 环 境 (0.02) 管 理 与 规 划 定 性 指 标 (0.2) 管 理 运 行 : 重 点 考 察 治 理 结 构 运 行 管 理 人 才 激 励 成 果 转 化 和 合 作 交 流 机 制 (0.1) 规 划 与 目 标 : 重 点 考 察 发 展 规 划 和 研 究 方 向 (0.1) 各 个 评 价 指 标 阐 释 如 下 : (1) 创 新 能 力 与 实 力 : 技 术 条 件 : 已 有 研 发 设 备 仪 器 和 软 件 的 装 备 水 平 ( 要 求 近 三 年 新 添 置 的 设 备 在 功 能 上 属 国 内 先 进 的 新 型 设 备 ); 科 研 仪 器 装 备 的 资 产 按 照 年 度 内 财 务 统 计 的 数 据 ; 新 增 科 研 资 产 指 年 度 内 新 增 加 的 科 研 用 的 技 术 装 备 及 相 关 环 境 建 设 形 成 的 固 定 资 产 和 无 形 资 产 75

82 科 技 经 费 : 指 年 度 内 科 技 经 费 内 部 支 出 ( 设 计 研 发 人 员 工 资 等 劳 务 费 固 定 资 产 购 建 费 等 ) 之 和 ; 科 技 经 费 支 出 同 比 增 长 率 指 研 发 中 心 当 年 科 技 经 费 支 出 的 同 比 增 长 率 ; 人 才 队 伍 : 工 程 中 心 研 发 人 员 数 主 要 指 从 事 研 究 开 发 和 工 程 化 的 技 术 人 员 的 数 量 ; 学 术 和 技 术 带 头 人 数 量 主 要 指 院 士 教 授 特 殊 津 贴 特 聘 学 术 带 头 人 以 及 市 拔 尖 人 才 ; 第 三 个 指 标 是 工 程 中 心 中 级 职 称 或 研 究 生 以 上 学 历 ( 学 位 ) 人 员 数 ; 科 技 活 动 : 指 年 度 内 工 程 中 心 承 担 的 项 目 情 况 ; (2) 创 新 产 出 与 成 果 : 经 济 产 出 : 指 年 度 内 工 程 中 心 总 经 营 收 入 科 技 ( 课 题 和 项 目 ) 收 入 和 技 术 服 务 收 入 ( 含 技 术 入 股 分 红 ) 收 入 ; 技 术 产 出 : 主 要 包 括 研 究 中 心 两 年 度 开 发 的 经 市 级 以 上 认 定 的 新 产 品 数 量 研 究 中 心 对 外 服 务 的 合 同 数 等 ; 知 识 产 出 : 指 年 度 内 的 知 识 产 权 成 果 情 况, 包 括 授 权 专 利 总 数 科 技 成 果 及 获 奖 总 数 发 明 专 利 授 权 数 发 表 论 文 数 ( 对 外 出 版 的 专 著 及 在 国 内 外 正 式 刊 物 上 发 表 论 文 数 ) 及 其 他 知 识 产 出 科 技 成 果 及 获 奖 总 数 包 括 国 家 自 然 科 学 奖, 国 家 技 术 发 明 奖, 国 家 专 利 发 明 金 奖, 国 家 省 市 科 学 技 术 进 步 奖 和 其 他 奖 项, 科 技 成 果 鉴 定 验 收 和 登 记 数 其 他 知 识 产 出 主 要 包 括 国 内 实 用 新 型 外 观 设 计 授 权 专 利 获 得 的 著 作 权 版 权 新 医 药 新 农 药 新 兽 药 证 书 和 农 业 林 业 新 品 种 软 件 产 品 认 定 证 书 市 级 以 上 品 牌 商 标 与 产 品 等 ; (3) 对 外 开 放 与 贡 献 : 行 业 贡 献 度 : 主 要 包 括 4 个 三 级 指 标, 分 别 指 在 工 程 中 心 所 依 76

83 托 的 企 业 之 外, 进 行 成 果 推 广 应 用 的 数 量 ; 由 于 新 技 术 新 成 果 新 工 艺 的 采 纳 和 新 产 品 的 生 产 对 行 业 产 生 的 社 会 效 益 和 直 接 经 济 效 益 ; 主 持 或 参 与 国 家 行 业 及 地 方 标 准 数 量 等 ; 行 业 开 放 度 : 主 要 包 括 3 个 三 级 指 标, 分 别 指 工 程 中 心 年 度 内 对 外 开 展 各 种 人 员 培 训 的 人 次 ; 对 外 单 位 开 展 各 种 咨 询 服 务 和 对 外 承 担 承 接 测 试 分 析 任 务 的 次 数 总 和, 咨 询 服 务 主 要 指 就 某 一 项 目 或 课 题 进 行 可 行 性 研 究 或 提 出 系 统 研 究 方 案 ; 研 究 中 心 基 本 具 备 了 接 纳 国 内 外 同 行 业 研 究 单 位 企 业 来 人 开 展 合 作 研 究 的 条 件, 并 且 建 立 了 相 应 的 权 益 保 障 管 理 办 法, 以 及 研 究 中 心 仪 器 设 备 可 提 供 对 外 开 放 服 务, 并 制 定 相 应 的 管 理 办 法, 同 时 有 密 切 联 系 的 一 批 相 关 企 业 并 与 之 有 良 好 的 伙 伴 关 系, 建 立 了 合 作 开 发 生 产 销 售 等 方 面 的 有 效 工 作 方 式, 明 确 了 相 应 互 惠 互 利 的 利 益 机 制 等 良 好 的 开 放 环 境 (4) 管 理 与 规 划 : 该 指 标 为 定 性 指 标, 主 要 考 察 该 工 程 中 心 是 否 建 立 了 健 全 可 操 作 性 强 富 有 成 效 的 规 章 制 度, 运 行 机 制, 以 及 制 定 的 发 展 方 向 与 目 标 规 划 是 否 具 备 科 学 性 与 前 瞻 性 等 工 程 中 心 的 具 体 评 分 方 法 说 明 如 下 : 评 价 指 标 既 有 定 性 指 标 又 有 定 量 指 标, 最 终 都 要 通 过 专 家 评 价 最 后 进 行 加 权 平 均 的 方 法 得 出 平 台 的 最 终 得 分 ( 五 ) 发 展 对 策 与 建 议 从 我 院 调 查 与 研 究 结 论 来 看, 我 市 在 工 程 中 心 建 设 方 面 取 得 了 较 大 的 成 绩, 在 质 与 量 两 方 面 都 走 在 国 内 城 市 前 列 不 过, 与 国 外 发 达 地 区 的 建 设 成 就 相 比 还 有 一 定 的 差 距 因 此, 有 必 要 在 借 鉴 美 国 澳 大 利 亚 等 发 达 国 家 的 工 程 中 心 建 设 经 验 基 础 上, 进 一 步 提 升 我 市 工 程 77

84 中 心 发 展 能 力, 具 体 对 策 集 安 排 如 下 : 表 4-4 工 程 中 心 发 展 对 策 集 对 策 参 与 方 难 易 程 度 实 施 周 期 结 合 城 市 发 展 战 略, 合 理 布 局 工 程 中 心 政 府 工 程 中 心 难 5 年 以 上 管 理 机 构 制 定 针 对 性 扶 持 政 策 政 府 中 2-5 年 开 展 工 程 中 心 绩 效 考 核 政 府 易 1-2 年 明 确 工 程 中 心 非 盈 利 性 定 位, 发 挥 其 教 政 府 企 业 工 中 2-5 年 育 功 能, 合 理 引 导 研 企 合 作 程 中 心 管 理 机 构 创 新 人 才 管 理 制 度 政 府 实 验 室 管 中 2-5 年 理 机 构 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 项 目 政 府 实 验 室 管 中 2-5 年 理 机 构 (1) 结 合 我 市 六 大 战 略 产 业 领 域, 合 理 规 划 集 中 优 势 资 源 建 设 工 程 中 心 在 未 来 建 设 平 台 的 过 程 中, 结 合 我 市 六 大 战 略 产 业 的 布 局, 我 市 在 互 联 网 和 文 化 创 意 产 业 产 业 这 两 块 的 工 程 中 心 数 量 和 质 量 与 产 业 发 展 需 求 有 一 定 的 差 距, 因 此 在 未 来 一 段 时 间 内, 建 议 主 管 部 门 加 强 这 两 个 产 业 的 工 程 中 心 建 设, 以 弥 补 产 业 需 求 的 短 板 (2) 对 于 不 同 发 展 阶 段 的 企 业 采 取 不 同 的 针 对 性 的 扶 持 政 策 我 院 通 过 访 谈 了 解 到, 我 市 很 多 成 熟 企 业 认 为 主 管 部 门 对 工 程 中 心 的 政 策 支 持 还 有 待 进 一 步 完 善 优 化 他 们 更 希 望 在 办 公 用 地 关 键 人 才 和 税 收 上 等 方 面 获 得 政 府 的 支 持 和 优 惠 由 此 我 院 进 行 了 深 入 分 析, 发 现 不 同 发 展 阶 段 的 企 业 对 政 府 政 策 的 需 求 是 不 同 的, 政 府 的 扶 持 政 策 应 当 具 有 差 异 性 在 产 业 发 展 初 期, 创 新 企 业 的 辅 助 环 境 还 不 成 熟, 政 府 直 接 资 助 成 为 扶 植 重 点 企 业 的 主 要 方 式 当 产 业 发 展 成 熟 后, 企 业 可 以 通 过 公 78

85 共 技 术 服 务 平 台 重 点 实 验 室 科 研 机 构 等 获 得 技 术 支 持, 对 资 金 的 需 求 可 以 通 过 融 资 渠 道 予 以 解 决 因 此, 我 院 建 议 主 管 部 门 对 工 程 中 心 的 资 金 支 持 应 向 种 子 期 和 初 创 期 企 业 重 点 倾 斜 ; 对 于 成 熟 产 业, 应 注 重 产 业 链 条 和 产 业 环 境 的 建 设, 主 管 部 门 应 针 对 六 大 战 略 新 兴 产 业, 结 合 行 业 协 会 的 统 领 作 用, 形 成 产 业 的 发 展 规 划, 尤 其 是 要 以 集 中 建 设 产 业 链 条 为 核 心 策 略, 形 成 产 业 上 下 游 的 集 聚 共 生 效 应, 对 此, 可 以 以 互 联 网 产 业 或 文 化 创 意 产 业 作 为 试 点 开 展 一 期 规 划 建 设 工 作 (3) 开 展 工 程 中 心 绩 效 考 核 工 作 借 鉴 重 点 实 验 室 的 考 核 办 法, 我 院 也 为 工 程 中 心 的 绩 效 考 核 设 计 了 一 整 套 的 评 价 指 标 体 系, 我 院 建 议, 主 管 部 门 应 当 将 对 工 程 中 心 的 考 核 工 作 持 续 进 行 下 去, 一 年 一 考 核, 甚 至 必 要 时 设 立 淘 汰 制 度 门 槛 制 度, 对 不 达 标 的 中 心 予 以 撤 牌 撤 销, 对 不 够 优 秀 的 中 心 不 予 其 重 点 项 目 资 助 资 格, 由 此 建 立 一 套 科 学 有 效 的 发 展 考 评 体 系, 有 利 于 我 市 工 程 中 心 的 健 康 发 展 (4) 明 确 工 程 中 心 非 盈 利 性 定 位, 发 挥 其 教 育 功 能, 合 理 引 导 研 企 合 作, 支 持 并 吸 引 中 小 企 业 积 极 参 与 到 研 究 开 发 中 心 的 建 设, 以 提 高 其 自 主 创 新 能 力 对 于 我 市 的 工 程 中 心, 我 院 建 议, 应 当 参 照 美 国 的 做 法, 将 其 明 确 界 定 为 非 盈 利 机 构, 由 财 政 统 一 核 定 其 拨 款 这 样 有 利 于 界 定 工 程 中 心 的 性 质, 将 其 从 目 前 的 诸 多 盈 利 性 业 务 中 解 脱 出 来, 安 心 履 行 其 基 本 职 能 对 于 富 有 余 力 的 工 程 中 心, 应 当 建 立 一 套 研 发 服 务 外 包 制 度, 采 取 主 管 部 门 统 一 调 配 招 标 选 聘 等 方 式 推 动 中 心 与 相 关 企 业 的 合 作 与 此 同 时, 要 特 别 强 调 中 心 的 教 育 功 能, 对 符 合 条 件 的 中 心, 保 79

86 证 其 招 收 硕 士 博 士 的 资 格, 对 优 秀 的 工 程 中 心, 鼓 励 其 设 立 博 士 后 流 动 站 同 时, 加 强 工 程 中 心 与 本 市 高 等 院 校 之 间 的 学 术 交 流 还 可 以 将 工 程 中 心 作 为 企 业 的 技 术 教 育 现 场, 代 企 业 培 训 相 关 科 研 人 员 需 要 合 理 引 导 研 企 之 间 的 合 作, 促 进 中 心 企 业 与 工 程 中 心 的 对 接 合 作 目 前, 我 市 中 小 企 业 有 近 50 万 家, 实 现 生 产 总 值 超 过 6000 亿, 在 推 动 地 区 经 济 增 长 增 强 市 场 竞 争 力 提 高 综 合 经 济 实 力 等 方 面 都 有 着 非 常 重 要 的 作 用 而 工 程 中 心 的 建 设, 现 阶 段 基 本 很 少 有 中 小 企 业 的 参 与, 这 不 利 于 促 进 我 市 的 技 术 创 新 扩 散 和 推 广 因 此, 主 管 部 门 应 吸 引 中 小 企 业 积 极 参 与 到 工 程 中 心 的 建 设, 如 减 少 税 收 经 费 资 助 等, 以 提 高 其 自 主 创 新 能 力 (5) 创 新 人 才 管 理 制 度, 完 善 人 才 安 居 政 策, 采 取 引 进 培 养 善 用 激 励 多 种 措 施 相 结 合 的 方 式 凝 聚 优 秀 的 中 高 端 人 才 工 程 中 心 应 当 进 一 步 创 新 人 才 管 理 制 度, 完 善 人 才 安 居 政 策, 采 取 引 进 培 养 善 用 激 励 等 方 式 吸 引 运 用 人 才 资 源 引 进 人 才 : 对 于 高 端 人 才, 不 仅 要 引 进 专 家 本 人, 更 要 引 进 一 个 优 秀 的 创 新 团 队, 对 该 团 队 进 行 人 才 引 进 资 助, 如 我 市 正 在 实 行 的 孔 雀 计 划 ; 对 于 中 低 端 人 才, 也 要 充 分 重 视 其 对 企 业 的 作 用, 政 府 与 企 业 一 起 合 力 解 决 人 才 的 安 居 问 题, 如 给 与 租 房 补 贴 申 请 公 租 房 等 培 养 人 才 : 加 强 工 程 化 教 育, 培 养 出 更 多 的 理 论 与 实 践 兼 备 的 工 程 技 术 人 才 ; 同 时 加 强 与 下 游 企 业 的 协 调, 保 证 技 术 成 果 能 满 足 企 业 的 需 求 善 用 人 才 : 充 分 尊 重 人 才, 让 其 在 合 适 的 工 作 岗 位 上 发 挥 最 大 价 值, 帮 助 人 才 在 实 现 公 司 成 功 的 基 础 上, 最 大 限 度 实 现 自 我 价 值 80

87 激 励 人 才 : 企 业 采 取 各 种 精 神 上 和 物 质 上 的 激 励 措 施, 吸 引 人 才 留 住 企 业, 避 免 优 秀 人 才 的 流 失, 造 成 研 发 储 备 人 才 的 不 足 (6) 启 动 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 项 目 研 发 中 心 亦 可 参 考 重 点 实 验 室 的 发 展 思 路, 开 展 现 场 实 验 室 和 生 活 实 验 室 项 目, 对 此 不 再 赘 述 81

88 五 公 共 技 术 服 务 平 台 现 状 与 发 展 对 策 分 析 ( 一 ) 公 共 技 术 服 务 平 台 建 设 概 况 关 于 公 共 技 术 服 务 平 台, 课 题 组 通 过 访 谈 调 研 和 问 卷 调 研 了 解 的 主 要 内 容 包 括 : 平 台 基 本 概 况 产 学 研 合 作 情 况 主 要 问 题 以 及 所 需 的 支 持 与 协 助 等 调 查 与 访 谈 的 对 象 包 括 : 我 市 54 家 公 共 技 术 服 务 平 台 的 负 责 人 及 相 关 人 员 最 终, 成 功 访 谈 了 各 个 专 业 领 域 的 公 共 平 台 15 家, 回 收 问 卷 42 份, 剔 除 填 写 无 效 问 卷 4 份, 有 效 问 卷 为 38 份, 有 效 率 为 90.5% 1 基 本 概 况 分 析 (1) 规 模 : 基 本 完 成 了 公 共 技 术 服 务 平 台 体 系 的 整 体 布 局, 为 相 关 产 业 提 供 了 有 效 支 撑 到 目 前 为 止, 我 市 共 组 建 / 认 定 平 台 58 家, 提 高 了 平 台 的 服 务 能 力, 建 立 了 服 务 队 伍, 培 养 良 好 专 业 人 才, 有 效 满 足 了 企 业 对 公 共 技 术 服 务 的 需 求, 发 挥 了 培 育 引 导 支 撑 产 业 的 作 用 (2) 依 托 单 位 : 高 校 科 研 院 所 和 公 司 都 是 公 共 技 术 服 务 平 台 的 主 要 依 托 建 设 单 位, 占 总 数 的 比 例 超 过 82% 如 图 5-1 所 示, 目 前 依 托 高 校 科 研 院 所 和 公 司 所 组 建 的 公 共 技 术 服 务 平 台 都 是 16 家, 均 占 总 数 的 27.6%, 三 者 的 加 总 所 占 比 例 高 达 82%, 医 疗 卫 生 机 构 3 家, 占 总 数 的 5%, 其 他 企 事 业 单 位 等 7 家 3 家, 占 总 数 的 21% 82

89 图 5-1 公 共 技 术 服 务 平 台 依 托 单 位 情 况 (3) 区 域 : 南 山 区 科 研 实 力 雄 厚, 科 技 资 源 在 区 域 分 布 上 不 平 衡 如 图 5-2 所 示, 公 共 技 术 服 务 平 台 集 中 于 南 山 区, 共 有 42 家 实 验 室, 占 全 市 的 71%; 福 田 区 8 家 罗 湖 区 3 家 宝 安 区 2 家, 龙 岗 区 2 家, 光 明 新 区 和 大 鹏 新 区 各 1 家 83

90 图 5-2 公 共 技 术 服 务 平 台 区 域 分 布 (4) 专 业 : 与 我 市 的 优 势 产 业 领 域 相 符 合, 文 化 创 意 互 联 网 等 部 分 产 业 有 待 进 一 步 加 强 根 据 图 5-3 所 示, 我 市 公 共 技 术 服 务 平 台 的 建 设 围 绕 六 大 战 略 产 业 进 行 布 局, 高 技 术 服 务 信 息 技 术 新 材 料 先 进 制 造 先 进 能 源 生 物 医 药 等 领 域 的 实 力 较 强 在 六 大 战 略 产 业 领 域, 文 化 创 意 互 联 网 两 个 产 业 的 平 台 布 局 较 少, 可 根 据 经 济 发 展 需 要 加 强 建 设 84

91 图 5-3 公 共 技 术 服 务 平 台 专 业 领 域 分 布 (5) 成 果 : 公 共 平 台 的 服 务 对 象 覆 盖 了 行 业 内 大 部 分 企 业, 有 力 支 撑 了 高 新 技 术 产 业 的 发 展 据 统 计, 科 技 创 新 公 共 技 术 服 务 平 台 建 设 中, 政 府 财 政 共 投 入 经 费 1.25 亿 元 左 右, 带 动 社 会 资 金 投 入 亿 元, 有 力 支 撑 了 高 新 技 术 产 业 的 发 展, 平 台 累 计 为 产 业 提 供 样 品 检 测 45.8 万 个,14.2 万 批 次, 服 务 企 业 数 达 18.2 万 家, 设 备 开 放 机 时 万 小 时, 科 研 设 备 使 用 次 数 7.7 万 次, 平 台 网 站 累 计 访 问 量 达 万 次, 提 供 专 业 报 告 18.1 万 份 服 务 对 象 覆 盖 了 其 行 业 内 大 部 分 企 业, 体 现 了 较 强 的 开 放 性 和 服 务 能 力 2 产 学 研 合 作 情 况 分 析 (1) 对 外 宣 传 方 式 85

92 在 访 谈 调 研 中, 不 少 被 访 对 象 提 出 平 台 的 宣 传 推 广 工 作 有 效 性 不 够, 很 多 企 业 并 不 知 道 该 平 台 提 供 的 技 术 服 务, 平 台 的 知 名 度 和 影 响 力 较 低 根 据 图 5-4 所 示 : 目 前 这 些 平 台 主 要 通 过 依 托 单 位 进 行 宣 传 推 广 平 台 人 员 自 行 推 广 技 术 论 坛 与 会 议 等 方 式 进 行 推 广 由 于 不 少 公 共 技 术 服 务 平 台 具 有 公 益 性 质, 供 需 双 方 的 信 息 不 对 称 造 成 了 平 台 资 源 的 一 定 程 度 的 浪 费 因 此, 政 府 部 门 可 以 采 取 一 定 的 措 施 宣 传 推 广 平 台, 促 使 其 为 更 多 的 企 业 提 供 相 应 的 服 务 图 5-4 公 共 技 术 服 务 平 台 主 要 对 外 宣 传 方 式 (2) 提 供 服 务 类 型 由 图 5-5 可 知, 我 市 公 共 技 术 服 务 主 要 提 供 以 下 五 大 类 服 务 : 技 术 咨 询 : 针 对 企 业 的 技 术 难 题 提 供 免 费 或 适 当 收 费 的 技 术 咨 询 服 务 ; 技 术 培 训 : 开 展 该 行 业 领 域 的 相 关 技 术 培 训 服 务 ; 提 供 深 度 的 技 术 解 决 方 案 : 为 企 业 的 技 术 难 题 提 供 详 细 的 解 决 方 案 ; 技 术 检 测 : 免 费 或 低 成 本 收 费 ; 86

93 参 与 国 际 国 家 或 行 业 标 准 的 制 订 图 5-5 公 共 技 术 服 务 平 台 提 供 的 服 务 类 型 3 主 要 问 题 与 解 决 对 策 分 析 (1) 存 在 的 主 要 问 题 通 过 调 研 发 现, 我 市 公 共 技 术 服 务 平 台 存 在 的 最 突 出 的 三 个 问 题 依 次 是 : 政 策 支 持 问 题 : 针 对 公 共 技 术 服 务 平 台 的 相 关 配 套 政 策 不 完 善, 如 资 助 经 费 及 时 到 位 问 题, 针 对 不 同 类 型 平 台 配 套 支 持 政 策 不 一 致 等 问 题 ; 资 金 投 入 问 题 : 由 于 部 分 平 台 具 有 公 益 性 质, 不 以 营 利 为 目 的, 政 府 的 资 金 投 入 有 限, 经 费 不 足 可 能 会 导 致 平 台 运 营 的 困 难, 不 利 于 其 长 远 发 展 ; 或 者 追 求 经 济 收 益, 与 公 益 性 相 违 背 资 金 管 理 问 题 : 政 府 投 入 资 金 的 管 理 较 为 严 格, 主 要 用 于 购 买 大 型 仪 器 设 备 等 固 定 资 产, 用 于 人 员 工 资 补 贴 等 人 力 投 入 的 资 金 比 例 较 低 87

94 图 5-6 公 共 技 术 服 务 平 台 存 在 的 主 要 问 题 (2) 资 金 来 源 根 据 图 5-7 可 知, 平 台 建 设 与 运 营 的 资 金 主 要 来 源 于 以 下 三 种 : 依 托 单 位 的 经 费 投 入 ; 政 府 资 金 拨 款 : 包 括 平 台 建 设 资 金 与 运 营 资 金 等 ; 横 向 项 目 收 入 : 为 企 业 解 决 技 术 难 题 的 收 益 图 5-7 公 共 技 术 服 务 平 台 的 主 要 资 金 来 源 88

95 (3) 资 金 问 题 解 决 对 策 如 图 5-8 所 示, 解 决 平 台 资 金 问 题 的 最 有 效 的 三 个 措 施 如 下 : 政 府 资 金 管 理 更 加 灵 活 人 性 化 : 目 前 政 府 投 入 的 资 金 主 要 用 于 购 买 仪 器 设 备 等 固 定 资 产, 应 适 当 扩 大 支 付 平 台 人 员 工 资 补 贴 等 人 力 投 入 的 预 算 比 例 ; 政 府 持 续 投 入 : 平 台 的 建 设 与 运 营 具 有 一 定 的 公 益 性, 不 以 营 利 为 目 的, 这 就 需 要 政 府 持 续 稳 定 的 资 金 投 入, 保 证 平 台 的 持 续 良 性 发 展 ; 纵 向 课 题 与 横 向 课 题 收 入 : 平 台 可 以 通 过 一 些 社 会 竞 争 项 目 来 获 取 一 定 的 资 金 收 益, 以 弥 补 平 台 运 营 资 金 的 不 足 图 5-8 解 决 资 金 问 题 的 有 效 措 施 4 所 需 的 支 持 与 协 助 情 况 分 析 (1) 对 政 府 资 助 的 满 意 度 情 况 公 共 技 术 服 务 平 台 对 政 府 的 资 助 情 况 满 意 度 较 高, 其 中 很 满 意 的 比 例 为 47%, 比 较 满 意 的 有 37%, 一 般 满 意 为 11%, 如 下 图 5-9 所 示 : 89

96 图 5-9 对 政 府 资 助 与 支 持 的 满 意 度 (2) 所 需 的 支 持 与 协 助 根 据 图 5-10 所 示, 我 市 公 共 技 术 服 务 平 台 最 期 望 的 支 持 与 协 助 依 次 是 : 政 府 经 费 资 助 : 包 括 在 组 建 研 发 开 发 中 心 的 前 期 经 费 投 入 以 及 后 续 发 展 过 程 中 的 持 续 经 费 投 入 ; 相 关 政 府 配 套 : 有 利 于 该 平 台 发 展 的 所 有 相 关 配 套 政 策 : 资 金 投 入 税 收 优 惠 人 才 安 居 经 费 补 贴 等 ; 沟 通 交 流 : 加 强 平 台 之 间 以 及 平 台 与 行 业 协 会 产 业 联 盟 企 业 之 间 的 交 流 与 合 作 90