第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 期 货 交 易 行 为, 加 强 对 期 货 交 易 的 监 督 管 理, 维 护 期 货 市 场 秩 序, 防 范 风 险, 保 护 期 货 交 易 各 方 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 促 进 期 货 市 场 积 极 稳 妥 发

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1 期 货 交 易 管 理 条 例 (2007 年 3 月 6 日 国 务 院 令 第 489 号 根 据 2012 年 10 月 24 日 国 务 院 关 于 修 改 期 货 交 易 管 理 条 例 的 决 定 [ 国 务 院 令 第 627 号 ] 修 订 ) 目 录 第 一 章 总 则 第 二 章 期 货 交 易 所 第 三 章 期 货 公 司 第 四 章 期 货 交 易 基 本 规 则 第 五 章 期 货 业 协 会 第 六 章 监 督 管 理 第 七 章 法 律 责 任 第 八 章 附 则

2 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 期 货 交 易 行 为, 加 强 对 期 货 交 易 的 监 督 管 理, 维 护 期 货 市 场 秩 序, 防 范 风 险, 保 护 期 货 交 易 各 方 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 促 进 期 货 市 场 积 极 稳 妥 发 展, 制 定 本 条 例 第 二 条 任 何 单 位 和 个 人 从 事 期 货 交 易 及 其 相 关 活 动, 应 当 遵 守 本 条 例 本 条 例 所 称 期 货 交 易, 是 指 采 用 公 开 的 集 中 交 易 方 式 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 方 式 进 行 的 以 期 货 合 约 或 者 期 权 合 约 为 交 易 标 的 的 交 易 活 动 本 条 例 所 称 期 货 合 约, 是 指 期 货 交 易 场 所 统 一 制 定 的 规 定 在 将 来 某 一 特 定 的 时 间 和 地 点 交 割 一 定 数 量 标 的 物 的 标 准 化 合 约 期 货 合 约 包 括 商 品 期 货 合 约 和 金 融 期 货 合 约 及 其 他 期 货 合 约 本 条 例 所 称 期 权 合 约, 是 指 期 货 交 易 场 所 统 一 制 定 的 规 定 买 方 有 权 在 将 来 某 一 时 间 以 特 定 价 格 买 入 或 者 卖 出 约 定 标 的 物 ( 包 括 期 货 合 约 ) 的 标 准 化 合 约 第 三 条 从 事 期 货 交 易 活 动, 应 当 遵 循 公 开 公 平 公 正 和 诚 实 信 用 的 原 则 禁 止 欺 诈 内 幕 交 易 和 操 纵 期 货 交 易 价 格 等 违 法 行 为 第 四 条 期 货 交 易 应 当 在 依 照 本 条 例 第 六 条 第 一 款 规 定 设 立 的 期 货 交 易 所 国 务 院 批 准 的 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 期 货 交 易 场 所 进 行 禁 止 在 前 款 规 定 的 期 货 交 易 场 所 之 外 进 行 期 货 交 易 第 五 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 对 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 依 照 本 条 例 的 有 关 规 定 和 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 的 授 权, 履 行 监 督 管 理 职 责 第 二 章 期 货 交 易 所 第 六 条 设 立 期 货 交 易 所, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 审 批 未 经 国 务 院 批 准 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准, 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 设 立 期 货 交 易 场 所 或 者 以 任 何 形 式 组 织 期 货 交 易 及 其 相 关 活 动 第 七 条 期 货 交 易 所 不 以 营 利 为 目 的, 按 照 其 章 程 的 规 定 实 行 自 律 管 理 期 货 交 易 所 以 其 全 部 财 产 承 担 民 事 责 任 期 货 交 易 所 的 负 责 人 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 任 免 期 货 交 易 所 的 管 理 办 法 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 制 定 第 八 条 期 货 交 易 所 会 员 应 当 是 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 登 记 注 册 的 企 业 法 人 或 者 其 他 经 济 组 织 期 货 交 易 所 可 以 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 会 员 由 结 算 会 员 和 非 结 算 会 员 组 成 第 九 条 有 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定 的 情 形 或 者 下 列 情 形 之 一 的, 不 得 担 任 期 货 交 易 所 的 负 责 人 财 务 会 计 人 员 :

3 ( 一 ) 因 违 法 行 为 或 者 违 纪 行 为 被 解 除 职 务 的 期 货 交 易 所 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 的 负 责 人, 或 者 期 货 公 司 证 券 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 人 员, 自 被 解 除 职 务 之 日 起 未 逾 5 年 ; ( 二 ) 因 违 法 行 为 或 者 违 纪 行 为 被 撤 销 资 格 的 律 师 注 册 会 计 师 或 者 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 验 证 机 构 的 专 业 人 员, 自 被 撤 销 资 格 之 日 起 未 逾 5 年 第 十 条 期 货 交 易 所 应 当 依 照 本 条 例 和 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 的 规 定, 建 立 健 全 各 项 规 章 制 度, 加 强 对 交 易 活 动 的 风 险 控 制 和 对 会 员 以 及 交 易 所 工 作 人 员 的 监 督 管 理 期 货 交 易 所 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 提 供 交 易 的 场 所 设 施 和 服 务 ; ( 二 ) 设 计 合 约, 安 排 合 约 上 市 ; ( 三 ) 组 织 并 监 督 交 易 结 算 和 交 割 ; ( 四 ) 为 期 货 交 易 提 供 集 中 履 约 担 保 ; ( 五 ) 按 照 章 程 和 交 易 规 则 对 会 员 进 行 监 督 管 理 ; ( 六 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 期 货 交 易 所 不 得 直 接 或 者 间 接 参 与 期 货 交 易 未 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 审 核 并 报 国 务 院 批 准, 期 货 交 易 所 不 得 从 事 信 托 投 资 股 票 投 资 非 自 用 不 动 产 投 资 等 与 其 职 责 无 关 的 业 务 第 十 一 条 期 货 交 易 所 应 当 按 照 国 家 有 关 规 定 建 立 健 全 下 列 风 险 管 理 制 度 : ( 一 ) 保 证 金 制 度 ; ( 二 ) 当 日 无 负 债 结 算 制 度 ; ( 三 ) 涨 跌 停 板 制 度 ; ( 四 ) 持 仓 限 额 和 大 户 持 仓 报 告 制 度 ; ( 五 ) 风 险 准 备 金 制 度 ; ( 六 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 风 险 管 理 制 度 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所, 还 应 当 建 立 健 全 结 算 担 保 金 制 度 第 十 二 条 当 期 货 市 场 出 现 异 常 情 况 时, 期 货 交 易 所 可 以 按 照 其 章 程 规 定 的 权 限 和 程 序, 决 定 采 取 下 列 紧 急 措 施, 并 应 当 立 即 报 告 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 : ( 一 ) 提 高 保 证 金 ; ( 二 ) 调 整 涨 跌 停 板 幅 度 ; ( 三 ) 限 制 会 员 或 者 客 户 的 最 大 持 仓 量 ; ( 四 ) 暂 时 停 止 交 易 ; ( 五 ) 采 取 其 他 紧 急 措 施

4 前 款 所 称 异 常 情 况, 是 指 在 交 易 中 发 生 操 纵 期 货 交 易 价 格 的 行 为 或 者 发 生 不 可 抗 拒 的 突 发 事 件 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 情 形 异 常 情 况 消 失 后, 期 货 交 易 所 应 当 及 时 取 消 紧 急 措 施 第 十 三 条 期 货 交 易 所 办 理 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 : ( 一 ) 制 定 或 者 修 改 章 程 交 易 规 则 ; ( 二 ) 上 市 中 止 取 消 或 者 恢 复 交 易 品 种 ; ( 三 ) 上 市 修 改 或 者 终 止 合 约 ; ( 四 ) 变 更 住 所 或 者 营 业 场 所 ; ( 五 ) 合 并 分 立 或 者 解 散 ; ( 六 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 事 项 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 期 货 交 易 所 上 市 新 的 交 易 品 种, 应 当 征 求 国 务 院 有 关 部 门 的 意 见 第 十 四 条 期 货 交 易 所 的 所 得 收 益 按 照 国 家 有 关 规 定 管 理 和 使 用, 但 应 当 首 先 用 于 保 证 期 货 交 易 场 所 设 施 的 运 行 和 改 善 第 三 章 期 货 公 司 第 十 五 条 期 货 公 司 是 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 本 条 例 规 定 设 立 的 经 营 期 货 业 务 的 金 融 机 构 设 立 期 货 公 司, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准, 并 在 公 司 登 记 机 关 登 记 注 册 未 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准, 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 设 立 或 者 变 相 设 立 期 货 公 司, 经 营 期 货 业 务 第 十 六 条 申 请 设 立 期 货 公 司, 应 当 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 的 规 定, 并 具 备 下 列 条 件 : ( 一 ) 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 3000 万 元 ; ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 具 备 任 职 资 格, 从 业 人 员 具 有 期 货 从 业 资 格 ; ( 三 ) 有 符 合 法 律 行 政 法 规 规 定 的 公 司 章 程 ; ( 四 ) 主 要 股 东 以 及 实 际 控 制 人 具 有 持 续 盈 利 能 力, 信 誉 良 好, 最 近 3 年 无 重 大 违 法 违 规 记 录 ; ( 五 ) 有 合 格 的 经 营 场 所 和 业 务 设 施 ; ( 六 ) 有 健 全 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 ; ( 七 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 条 件 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 根 据 审 慎 监 管 原 则 和 各 项 业 务 的 风 险 程 度, 可 以 提 高 注 册 资 本 最 低 限 额 注 册 资 本 应 当 是 实 缴 资 本 股 东 应 当 以 货 币 或 者 期 货 公 司 经 营 必 需 的 非 货 币 财 产 出 资, 货 币 出 资 比 例 不 得 低 于 85%

5 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 在 受 理 期 货 公 司 设 立 申 请 之 日 起 6 个 月 内, 根 据 审 慎 监 管 原 则 进 行 审 查, 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定 未 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 委 托 或 者 接 受 他 人 委 托 持 有 或 者 管 理 期 货 公 司 的 股 权 第 十 七 条 期 货 公 司 业 务 实 行 许 可 制 度, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 按 照 其 商 品 期 货 金 融 期 货 业 务 种 类 颁 发 许 可 证 期 货 公 司 除 申 请 经 营 境 内 期 货 经 纪 业 务 外, 还 可 以 申 请 经 营 境 外 期 货 经 纪 期 货 投 资 咨 询 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 期 货 业 务 期 货 公 司 不 得 从 事 与 期 货 业 务 无 关 的 活 动, 法 律 行 政 法 规 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 期 货 公 司 不 得 从 事 或 者 变 相 从 事 期 货 自 营 业 务 期 货 公 司 不 得 为 其 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 提 供 融 资, 不 得 对 外 担 保 第 十 八 条 期 货 公 司 从 事 经 纪 业 务, 接 受 客 户 委 托, 以 自 己 的 名 义 为 客 户 进 行 期 货 交 易, 交 易 结 果 由 客 户 承 担 第 十 九 条 期 货 公 司 办 理 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 : ( 一 ) 合 并 分 立 停 业 解 散 或 者 破 产 ; ( 二 ) 变 更 业 务 范 围 ; ( 三 ) 变 更 注 册 资 本 且 调 整 股 权 结 构 ; ( 四 ) 新 增 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 或 者 控 股 股 东 发 生 变 化 ; ( 五 ) 设 立 收 购 参 股 或 者 终 止 境 外 期 货 类 经 营 机 构 ; ( 六 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 事 项 前 款 第 三 项 第 六 项 所 列 事 项, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起 20 日 内 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定 ; 前 款 所 列 其 他 事 项, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起 2 个 月 内 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定 第 二 十 条 期 货 公 司 办 理 下 列 事 项, 应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 批 准 : ( 一 ) 变 更 法 定 代 表 人 ; ( 二 ) 变 更 住 所 或 者 营 业 场 所 ; ( 三 ) 设 立 或 者 终 止 境 内 分 支 机 构 ; ( 四 ) 变 更 境 内 分 支 机 构 的 经 营 范 围 ; ( 五 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 事 项 前 款 第 一 项 第 二 项 第 四 项 第 五 项 所 列 事 项, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起 20 日 内 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定 ; 前 款 第 三 项 所 列 事 项, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起 2 个 月 内 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定

6 第 二 十 一 条 期 货 公 司 或 者 其 分 支 机 构 有 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 条 规 定 的 情 形 或 者 下 列 情 形 之 一 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 依 法 办 理 期 货 业 务 许 可 证 注 销 手 续 : ( 一 ) 营 业 执 照 被 公 司 登 记 机 关 依 法 注 销 ; ( 二 ) 成 立 后 无 正 当 理 由 超 过 3 个 月 未 开 始 营 业, 或 者 开 业 后 无 正 当 理 由 停 业 连 续 3 个 月 以 上 ; ( 三 ) 主 动 提 出 注 销 申 请 ; ( 四 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 情 形 期 货 公 司 在 注 销 期 货 业 务 许 可 证 前, 应 当 结 清 相 关 期 货 业 务, 并 依 法 返 还 客 户 的 保 证 金 和 其 他 资 产 期 货 公 司 分 支 机 构 在 注 销 经 营 许 可 证 前, 应 当 终 止 经 营 活 动, 妥 善 处 理 客 户 资 产 第 二 十 二 条 期 货 公 司 应 当 建 立 健 全 并 严 格 执 行 业 务 管 理 规 则 风 险 管 理 制 度, 遵 守 信 息 披 露 制 度, 保 障 客 户 保 证 金 的 存 管 安 全, 按 照 期 货 交 易 所 的 规 定, 向 期 货 交 易 所 报 告 大 户 名 单 交 易 情 况 第 二 十 三 条 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 其 他 期 货 经 营 机 构 应 当 取 得 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 业 务 资 格, 具 体 管 理 办 法 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 制 定 第 四 章 期 货 交 易 基 本 规 则 第 二 十 四 条 在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的, 应 当 是 期 货 交 易 所 会 员 符 合 规 定 条 件 的 境 外 机 构, 可 以 在 期 货 交 易 所 从 事 特 定 品 种 的 期 货 交 易 具 体 办 法 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 制 定 第 二 十 五 条 期 货 公 司 接 受 客 户 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易, 应 当 事 先 向 客 户 出 示 风 险 说 明 书, 经 客 户 签 字 确 认 后, 与 客 户 签 订 书 面 合 同 期 货 公 司 不 得 未 经 客 户 委 托 或 者 不 按 照 客 户 委 托 内 容, 擅 自 进 行 期 货 交 易 期 货 公 司 不 得 向 客 户 作 获 利 保 证 ; 不 得 在 经 纪 业 务 中 与 客 户 约 定 分 享 利 益 或 者 共 担 风 险 第 二 十 六 条 下 列 单 位 和 个 人 不 得 从 事 期 货 交 易, 期 货 公 司 不 得 接 受 其 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易 : ( 一 ) 国 家 机 关 和 事 业 单 位 ; ( 二 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 和 期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 ; ( 三 ) 证 券 期 货 市 场 禁 止 进 入 者 ; ( 四 ) 未 能 提 供 开 户 证 明 材 料 的 单 位 和 个 人 ; ( 五 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 不 得 从 事 期 货 交 易 的 其 他 单 位 和 个 人 第 二 十 七 条 客 户 可 以 通 过 书 面 电 话 互 联 网 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 方 式, 向 期 货 公 司 下 达 交 易 指 令 客 户 的 交 易 指 令 应 当 明 确 全 面

7 期 货 公 司 不 得 隐 瞒 重 要 事 项 或 者 使 用 其 他 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 第 二 十 八 条 期 货 交 易 所 应 当 及 时 公 布 上 市 品 种 合 约 的 成 交 量 成 交 价 持 仓 量 最 高 价 与 最 低 价 开 盘 价 与 收 盘 价 和 其 他 应 当 公 布 的 即 时 行 情, 并 保 证 即 时 行 情 的 真 实 准 确 期 货 交 易 所 不 得 发 布 价 格 预 测 信 息 未 经 期 货 交 易 所 许 可, 任 何 单 位 和 个 人 不 得 发 布 期 货 交 易 即 时 行 情 第 二 十 九 条 期 货 交 易 应 当 严 格 执 行 保 证 金 制 度 期 货 交 易 所 向 会 员 期 货 公 司 向 客 户 收 取 的 保 证 金, 不 得 低 于 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 期 货 交 易 所 规 定 的 标 准, 并 应 当 与 自 有 资 金 分 开, 专 户 存 放 期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 的 保 证 金, 属 于 会 员 所 有, 除 用 于 会 员 的 交 易 结 算 外, 严 禁 挪 作 他 用 期 货 公 司 向 客 户 收 取 的 保 证 金, 属 于 客 户 所 有, 除 下 列 可 划 转 的 情 形 外, 严 禁 挪 作 他 用 : ( 一 ) 依 据 客 户 的 要 求 支 付 可 用 资 金 ; ( 二 ) 为 客 户 交 存 保 证 金, 支 付 手 续 费 税 款 ; ( 三 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 情 形 第 三 十 条 期 货 公 司 应 当 为 每 一 个 客 户 单 独 开 立 专 门 账 户 设 置 交 易 编 码, 不 得 混 码 交 易 第 三 十 一 条 期 货 公 司 经 营 期 货 经 纪 业 务 又 同 时 经 营 其 他 期 货 业 务 的, 应 当 严 格 执 行 业 务 分 离 和 资 金 分 离 制 度, 不 得 混 合 操 作 第 三 十 二 条 期 货 交 易 所 期 货 公 司 非 期 货 公 司 结 算 会 员 应 当 按 照 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 财 政 部 门 的 规 定 提 取 管 理 和 使 用 风 险 准 备 金, 不 得 挪 用 第 三 十 三 条 期 货 交 易 的 收 费 项 目 收 费 标 准 和 管 理 办 法 由 国 务 院 有 关 主 管 部 门 统 一 制 定 并 公 布 第 三 十 四 条 期 货 交 易 的 结 算, 由 期 货 交 易 所 统 一 组 织 进 行 期 货 交 易 所 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 期 货 交 易 所 应 当 在 当 日 及 时 将 结 算 结 果 通 知 会 员 期 货 公 司 根 据 期 货 交 易 所 的 结 算 结 果 对 客 户 进 行 结 算, 并 应 当 将 结 算 结 果 按 照 与 客 户 约 定 的 方 式 及 时 通 知 客 户 客 户 应 当 及 时 查 询 并 妥 善 处 理 自 己 的 交 易 持 仓 第 三 十 五 条 期 货 交 易 所 会 员 的 保 证 金 不 足 时, 应 当 及 时 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 会 员 未 在 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的, 期 货 交 易 所 应 当 将 该 会 员 的 合 约 强 行 平 仓, 强 行 平 仓 的 有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由 该 会 员 承 担 客 户 保 证 金 不 足 时, 应 当 及 时 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 客 户 未 在 期 货 公 司 规 定 的 时 间 内 及 时 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的, 期 货 公 司 应 当 将 该 客 户 的 合 约 强 行 平 仓, 强 行 平 仓 的 有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由 该 客 户 承 担 第 三 十 六 条 期 货 交 易 的 交 割, 由 期 货 交 易 所 统 一 组 织 进 行

8 交 割 仓 库 由 期 货 交 易 所 指 定 期 货 交 易 所 不 得 限 制 实 物 交 割 总 量, 并 应 当 与 交 割 仓 库 签 订 协 议, 明 确 双 方 的 权 利 和 义 务 交 割 仓 库 不 得 有 下 列 行 为 : ( 一 ) 出 具 虚 假 仓 单 ; ( 二 ) 违 反 期 货 交 易 所 业 务 规 则, 限 制 交 割 商 品 的 入 库 出 库 ; ( 三 ) 泄 露 与 期 货 交 易 有 关 的 商 业 秘 密 ; ( 四 ) 违 反 国 家 有 关 规 定 参 与 期 货 交 易 ; ( 五 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 行 为 第 三 十 七 条 会 员 在 期 货 交 易 中 违 约 的, 期 货 交 易 所 先 以 该 会 员 的 保 证 金 承 担 违 约 责 任 ; 保 证 金 不 足 的, 期 货 交 易 所 应 当 以 风 险 准 备 金 和 自 有 资 金 代 为 承 担 违 约 责 任, 并 由 此 取 得 对 该 会 员 的 相 应 追 偿 权 客 户 在 期 货 交 易 中 违 约 的, 期 货 公 司 先 以 该 客 户 的 保 证 金 承 担 违 约 责 任 ; 保 证 金 不 足 的, 期 货 公 司 应 当 以 风 险 准 备 金 和 自 有 资 金 代 为 承 担 违 约 责 任, 并 由 此 取 得 对 该 客 户 的 相 应 追 偿 权 第 三 十 八 条 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所, 应 当 向 结 算 会 员 收 取 结 算 担 保 金 期 货 交 易 所 只 对 结 算 会 员 结 算, 收 取 和 追 收 保 证 金, 以 结 算 担 保 金 风 险 准 备 金 自 有 资 金 代 为 承 担 违 约 责 任, 以 及 采 取 其 他 相 关 措 施 ; 对 非 结 算 会 员 的 结 算 收 取 和 追 收 保 证 金 代 为 承 担 违 约 责 任, 以 及 采 取 其 他 相 关 措 施, 由 结 算 会 员 执 行 第 三 十 九 条 期 货 交 易 所 期 货 公 司 和 非 期 货 公 司 结 算 会 员 应 当 保 证 期 货 交 易 结 算 交 割 资 料 的 完 整 和 安 全 第 四 十 条 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 编 造 传 播 有 关 期 货 交 易 的 虚 假 信 息, 不 得 恶 意 串 通 联 手 买 卖 或 者 以 其 他 方 式 操 纵 期 货 交 易 价 格 第 四 十 一 条 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 违 规 使 用 信 贷 资 金 财 政 资 金 进 行 期 货 交 易 银 行 业 金 融 机 构 从 事 期 货 交 易 融 资 或 者 担 保 业 务 的 资 格, 由 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 第 四 十 二 条 国 有 以 及 国 有 控 股 企 业 进 行 境 内 外 期 货 交 易, 应 当 遵 循 套 期 保 值 的 原 则, 严 格 遵 守 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构 以 及 其 他 有 关 部 门 关 于 企 业 以 国 有 资 产 进 入 期 货 市 场 的 有 关 规 定 第 四 十 三 条 国 务 院 商 务 主 管 部 门 对 境 内 单 位 或 者 个 人 从 事 境 外 商 品 期 货 交 易 的 品 种 进 行 核 准 境 外 期 货 项 下 购 汇 结 汇 以 及 外 汇 收 支, 应 当 符 合 国 家 外 汇 管 理 有 关 规 定 境 内 单 位 或 者 个 人 从 事 境 外 期 货 交 易 的 办 法, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 会 同 国 务 院 商 务 主 管 部 门 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构 银 行 业 监 督 管 理 机 构 外 汇 管 理 部 门 等 有 关 部 门 制 订, 报 国 务 院 批 准 后 施 行 第 五 章 期 货 业 协 会

9 第 四 十 四 条 期 货 业 协 会 是 期 货 业 的 自 律 性 组 织, 是 社 会 团 体 法 人 期 货 公 司 以 及 其 他 专 门 从 事 期 货 经 营 的 机 构 应 当 加 入 期 货 业 协 会, 并 缴 纳 会 员 费 第 四 十 五 条 期 货 业 协 会 的 权 力 机 构 为 全 体 会 员 组 成 的 会 员 大 会 期 货 业 协 会 的 章 程 由 会 员 大 会 制 定, 并 报 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 备 案 期 货 业 协 会 设 理 事 会 理 事 会 成 员 按 照 章 程 的 规 定 选 举 产 生 第 四 十 六 条 期 货 业 协 会 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 教 育 和 组 织 会 员 遵 守 期 货 法 律 法 规 和 政 策 ; ( 二 ) 制 定 会 员 应 当 遵 守 的 行 业 自 律 性 规 则, 监 督 检 查 会 员 行 为, 对 违 反 协 会 章 程 和 自 律 性 规 则 的, 按 照 规 定 给 予 纪 律 处 分 ; ( 三 ) 负 责 期 货 从 业 人 员 资 格 的 认 定 管 理 以 及 撤 销 工 作 ; ( 四 ) 受 理 客 户 与 期 货 业 务 有 关 的 投 诉, 对 会 员 之 间 会 员 与 客 户 之 间 发 生 的 纠 纷 进 行 调 解 ; ( 五 ) 依 法 维 护 会 员 的 合 法 权 益, 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 反 映 会 员 的 建 议 和 要 求 ; ( 六 ) 组 织 期 货 从 业 人 员 的 业 务 培 训, 开 展 会 员 间 的 业 务 交 流 ; ( 七 ) 组 织 会 员 就 期 货 业 的 发 展 运 作 以 及 有 关 内 容 进 行 研 究 ; ( 八 ) 期 货 业 协 会 章 程 规 定 的 其 他 职 责 期 货 业 协 会 的 业 务 活 动 应 当 接 受 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 的 指 导 和 监 督 第 六 章 监 督 管 理 第 四 十 七 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 对 期 货 市 场 实 施 监 督 管 理, 依 法 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 制 定 有 关 期 货 市 场 监 督 管 理 的 规 章 规 则, 并 依 法 行 使 审 批 权 ; ( 二 ) 对 品 种 的 上 市 交 易 结 算 交 割 等 期 货 交 易 及 其 相 关 活 动, 进 行 监 督 管 理 ; ( 三 ) 对 期 货 交 易 所 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 非 期 货 公 司 结 算 会 员 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 期 货 保 证 金 存 管 银 行 交 割 仓 库 等 市 场 相 关 参 与 者 的 期 货 业 务 活 动, 进 行 监 督 管 理 ; ( 四 ) 制 定 期 货 从 业 人 员 的 资 格 标 准 和 管 理 办 法, 并 监 督 实 施 ; ( 五 ) 监 督 检 查 期 货 交 易 的 信 息 公 开 情 况 ; ( 六 ) 对 期 货 业 协 会 的 活 动 进 行 指 导 和 监 督 ; ( 七 ) 对 违 反 期 货 市 场 监 督 管 理 法 律 行 政 法 规 的 行 为 进 行 查 处 ; ( 八 ) 开 展 与 期 货 市 场 监 督 管 理 有 关 的 国 际 交 流 合 作 活 动 ; ( 九 ) 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 职 责 第 四 十 八 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 依 法 履 行 职 责, 可 以 采 取 下 列 措 施 : ( 一 ) 对 期 货 交 易 所 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 非 期 货 公 司 结 算 会 员 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 和 交 割 仓 库 进 行 现 场 检 查 ; ( 二 ) 进 入 涉 嫌 违 法 行 为 发 生 场 所 调 查 取 证 ;

10 ( 三 ) 询 问 当 事 人 和 与 被 调 查 事 件 有 关 的 单 位 和 个 人, 要 求 其 对 与 被 调 查 事 件 有 关 的 事 项 作 出 说 明 ; ( 四 ) 查 阅 复 制 与 被 调 查 事 件 有 关 的 财 产 权 登 记 等 资 料 ; ( 五 ) 查 阅 复 制 当 事 人 和 与 被 调 查 事 件 有 关 的 单 位 和 个 人 的 期 货 交 易 记 录 财 务 会 计 资 料 以 及 其 他 相 关 文 件 和 资 料 ; 对 可 能 被 转 移 隐 匿 或 者 毁 损 的 文 件 和 资 料, 可 以 予 以 封 存 ; ( 六 ) 查 询 与 被 调 查 事 件 有 关 的 单 位 的 保 证 金 账 户 和 银 行 账 户 ; ( 七 ) 在 调 查 操 纵 期 货 交 易 价 格 内 幕 交 易 等 重 大 期 货 违 法 行 为 时, 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 主 要 负 责 人 批 准, 可 以 限 制 被 调 查 事 件 当 事 人 的 期 货 交 易, 但 限 制 的 时 间 不 得 超 过 15 个 交 易 日 ; 案 情 复 杂 的, 可 以 延 长 至 30 个 交 易 日 ; ( 八 ) 法 律 行 政 法 规 规 定 的 其 他 措 施 第 四 十 九 条 期 货 交 易 所 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构, 应 当 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 报 送 财 务 会 计 报 告 业 务 资 料 和 其 他 有 关 资 料 对 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 报 送 的 年 度 报 告, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 指 定 专 人 进 行 审 核, 并 制 作 审 核 报 告 审 核 人 员 应 当 在 审 核 报 告 上 签 字 审 核 中 发 现 问 题 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 及 时 采 取 相 应 措 施 必 要 时, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 要 求 非 期 货 公 司 结 算 会 员 交 割 仓 库, 以 及 期 货 公 司 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 报 送 相 关 资 料 第 五 十 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 依 法 履 行 职 责, 进 行 监 督 检 查 或 者 调 查 时, 被 检 查 调 查 的 单 位 和 个 人 应 当 配 合, 如 实 提 供 有 关 文 件 和 资 料, 不 得 拒 绝 阻 碍 和 隐 瞒 ; 其 他 有 关 部 门 和 单 位 应 当 给 予 支 持 和 配 合 第 五 十 一 条 国 家 根 据 期 货 市 场 发 展 的 需 要, 设 立 期 货 投 资 者 保 障 基 金 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 筹 集 管 理 和 使 用 的 具 体 办 法, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 会 同 国 务 院 财 政 部 门 制 定 第 五 十 二 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 建 立 健 全 保 证 金 安 全 存 管 监 控 制 度, 设 立 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 客 户 和 期 货 交 易 所 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 非 期 货 公 司 结 算 会 员 以 及 期 货 保 证 金 存 管 银 行, 应 当 遵 守 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 关 保 证 金 安 全 存 管 监 控 的 规 定 第 五 十 三 条 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 依 照 有 关 规 定 对 保 证 金 安 全 实 施 监 控, 进 行 每 日 稽 核, 发 现 问 题 应 当 立 即 报 告 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 根 据 不 同 情 况, 依 照 本 条 例 有 关 规 定 及 时 处 理 第 五 十 四 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 对 期 货 交 易 所 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 和 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 以 及 其 他 期 货 从 业 人 员, 实 行 资 格 管 理 制 度

11 第 五 十 五 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 制 定 期 货 公 司 持 续 性 经 营 规 则, 对 期 货 公 司 的 净 资 本 与 净 资 产 的 比 例, 净 资 本 与 境 内 期 货 经 纪 境 外 期 货 经 纪 等 业 务 规 模 的 比 例, 流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例 等 风 险 监 管 指 标 作 出 规 定 ; 对 期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 的 经 营 条 件 风 险 管 理 内 部 控 制 保 证 金 存 管 关 联 交 易 等 方 面 提 出 要 求 第 五 十 六 条 期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 不 符 合 持 续 性 经 营 规 则 或 者 出 现 经 营 风 险 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 对 期 货 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 采 取 谈 话 提 示 记 入 信 用 记 录 等 监 管 措 施 或 者 责 令 期 货 公 司 限 期 整 改, 并 对 其 整 改 情 况 进 行 检 查 验 收 期 货 公 司 逾 期 未 改 正, 其 行 为 严 重 危 及 期 货 公 司 的 稳 健 运 行 损 害 客 户 合 法 权 益, 或 者 涉 嫌 严 重 违 法 违 规 正 在 被 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 调 查 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 区 别 情 形, 对 其 采 取 下 列 措 施 : ( 一 ) 限 制 或 者 暂 停 部 分 期 货 业 务 ; ( 二 ) 停 止 批 准 新 增 业 务 或 者 分 支 机 构 ; ( 三 ) 限 制 分 配 红 利, 限 制 向 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 支 付 报 酬 提 供 福 利 ; ( 四 ) 限 制 转 让 财 产 或 者 在 财 产 上 设 定 其 他 权 利 ; ( 五 ) 责 令 更 换 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 者 有 关 业 务 部 门 分 支 机 构 的 负 责 人 员, 或 者 限 制 其 权 利 ; ( 六 ) 限 制 期 货 公 司 自 有 资 金 或 者 风 险 准 备 金 的 调 拨 和 使 用 ; ( 七 ) 责 令 控 股 股 东 转 让 股 权 或 者 限 制 有 关 股 东 行 使 股 东 权 利 对 经 过 整 改 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 规 定 以 及 持 续 性 经 营 规 则 要 求 的 期 货 公 司, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 验 收 完 毕 之 日 起 3 日 内 解 除 对 其 采 取 的 有 关 措 施 对 经 过 整 改 仍 未 达 到 持 续 性 经 营 规 则 要 求, 严 重 影 响 正 常 经 营 的 期 货 公 司, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 权 撤 销 其 部 分 或 者 全 部 期 货 业 务 许 可 关 闭 其 分 支 机 构 第 五 十 七 条 期 货 公 司 违 法 经 营 或 者 出 现 重 大 风 险, 严 重 危 害 期 货 市 场 秩 序 损 害 客 户 利 益 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 对 该 期 货 公 司 采 取 责 令 停 业 整 顿 指 定 其 他 机 构 托 管 或 者 接 管 等 监 管 措 施 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准, 可 以 对 该 期 货 公 司 直 接 负 责 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 采 取 以 下 措 施 : ( 一 ) 通 知 出 境 管 理 机 关 依 法 阻 止 其 出 境 ; ( 二 ) 申 请 司 法 机 关 禁 止 其 转 移 转 让 或 者 以 其 他 方 式 处 分 财 产, 或 者 在 财 产 上 设 定 其 他 权 利 第 五 十 八 条 期 货 公 司 的 股 东 有 虚 假 出 资 或 者 抽 逃 出 资 行 为 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 责 令 其 限 期 改 正, 并 可 责 令 其 转 让 所 持 期 货 公 司 的 股 权 在 股 东 按 照 前 款 要 求 改 正 违 法 行 为 转 让 所 持 期 货 公 司 的 股 权 前, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 限 制 其 股 东 权 利

12 第 五 十 九 条 当 期 货 市 场 出 现 异 常 情 况 时, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 采 取 必 要 的 风 险 处 置 措 施 第 六 十 条 期 货 公 司 的 交 易 软 件 结 算 软 件, 应 当 满 足 期 货 公 司 审 慎 经 营 和 风 险 管 理 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 关 保 证 金 安 全 存 管 监 控 规 定 的 要 求 期 货 公 司 的 交 易 软 件 结 算 软 件 不 符 合 要 求 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 权 要 求 期 货 公 司 予 以 改 进 或 者 更 换 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 要 求 期 货 公 司 的 交 易 软 件 结 算 软 件 的 供 应 商 提 供 该 软 件 的 相 关 资 料, 供 应 商 应 当 予 以 配 合 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 对 供 应 商 提 供 的 相 关 资 料 负 有 保 密 义 务 第 六 十 一 条 期 货 公 司 涉 及 重 大 诉 讼 仲 裁, 或 者 股 权 被 冻 结 或 者 用 于 担 保, 以 及 发 生 其 他 重 大 事 件 时, 期 货 公 司 及 其 相 关 股 东 实 际 控 制 人 应 当 自 该 事 件 发 生 之 日 起 5 日 内 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 提 交 书 面 报 告 第 六 十 二 条 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 等 中 介 服 务 机 构 向 期 货 交 易 所 和 期 货 公 司 等 市 场 相 关 参 与 者 提 供 相 关 服 务 时, 应 当 遵 守 期 货 法 律 行 政 法 规 以 及 国 家 有 关 规 定, 并 按 照 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 的 要 求 提 供 相 关 资 料 第 六 十 三 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 与 有 关 部 门 建 立 监 督 管 理 的 信 息 共 享 和 协 调 配 合 机 制 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 和 其 他 国 家 或 者 地 区 的 期 货 监 督 管 理 机 构 建 立 监 督 管 理 合 作 机 制, 实 施 跨 境 监 督 管 理 第 六 十 四 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 和 期 货 保 证 金 存 管 银 行 等 相 关 单 位 的 工 作 人 员, 应 当 忠 于 职 守, 依 法 办 事, 公 正 廉 洁, 保 守 国 家 秘 密 和 有 关 当 事 人 的 商 业 秘 密, 不 得 利 用 职 务 便 利 牟 取 不 正 当 的 利 益 第 七 章 法 律 责 任 第 六 十 五 条 期 货 交 易 所 非 期 货 公 司 结 算 会 员 有 下 列 行 为 之 一 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得 : ( 一 ) 违 反 规 定 接 纳 会 员 的 ; ( 二 ) 违 反 规 定 收 取 手 续 费 的 ; ( 三 ) 违 反 规 定 使 用 分 配 收 益 的 ; ( 四 ) 不 按 照 规 定 公 布 即 时 行 情 的, 或 者 发 布 价 格 预 测 信 息 的 ; ( 五 ) 不 按 照 规 定 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 履 行 报 告 义 务 的 ; ( 六 ) 不 按 照 规 定 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 报 送 有 关 文 件 资 料 的 ; ( 七 ) 不 按 照 规 定 建 立 健 全 结 算 担 保 金 制 度 的 ; ( 八 ) 不 按 照 规 定 提 取 管 理 和 使 用 风 险 准 备 金 的 ; ( 九 ) 违 反 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 关 保 证 金 安 全 存 管 监 控 规 定 的 ; ( 十 ) 限 制 会 员 实 物 交 割 总 量 的 ;

13 ( 十 一 ) 任 用 不 具 备 资 格 的 期 货 从 业 人 员 的 ; ( 十 二 ) 违 反 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 行 为 有 前 款 所 列 行 为 之 一 的, 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 纪 律 处 分, 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 有 本 条 第 一 款 第 二 项 所 列 行 为 的, 应 当 责 令 退 还 多 收 取 的 手 续 费 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 有 本 条 第 一 款 第 五 项 第 六 项 第 九 项 第 十 一 项 第 十 二 项 所 列 行 为 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 处 分 期 货 保 证 金 存 管 银 行 有 本 条 第 一 款 第 九 项 第 十 二 项 所 列 行 为 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 处 分 第 六 十 六 条 期 货 交 易 所 有 下 列 行 为 之 一 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 并 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 责 令 停 业 整 顿 : ( 一 ) 未 经 批 准, 擅 自 办 理 本 条 例 第 十 三 条 所 列 事 项 的 ; ( 二 ) 允 许 会 员 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 的 ; ( 三 ) 直 接 或 者 间 接 参 与 期 货 交 易, 或 者 违 反 规 定 从 事 与 其 职 责 无 关 的 业 务 的 ; ( 四 ) 违 反 规 定 收 取 保 证 金, 或 者 挪 用 保 证 金 的 ; ( 五 ) 伪 造 涂 改 或 者 不 按 照 规 定 保 存 期 货 交 易 结 算 交 割 资 料 的 ; ( 六 ) 未 建 立 或 者 未 执 行 当 日 无 负 债 结 算 涨 跌 停 板 持 仓 限 额 和 大 户 持 仓 报 告 制 度 的 ; ( 七 ) 拒 绝 或 者 妨 碍 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 监 督 检 查 的 ; ( 八 ) 违 反 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 行 为 有 前 款 所 列 行 为 之 一 的, 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 纪 律 处 分, 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 非 期 货 公 司 结 算 会 员 有 本 条 第 一 款 第 二 项 第 四 项 至 第 八 项 所 列 行 为 之 一 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 处 分 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 有 本 条 第 一 款 第 三 项 第 七 项 第 八 项 所 列 行 为 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 处 分 第 六 十 七 条 期 货 公 司 有 下 列 行 为 之 一 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 3 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 并 处 10 万 元 以 上 30 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 责 令 停 业 整 顿 或 者 吊 销 期 货 业 务 许 可 证 : ( 一 ) 接 受 不 符 合 规 定 条 件 的 单 位 或 者 个 人 委 托 的 ; ( 二 ) 允 许 客 户 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 的 ; ( 三 ) 未 经 批 准, 擅 自 办 理 本 条 例 第 十 九 条 第 二 十 条 所 列 事 项 的 ; ( 四 ) 违 反 规 定 从 事 与 期 货 业 务 无 关 的 活 动 的 ; ( 五 ) 从 事 或 者 变 相 从 事 期 货 自 营 业 务 的 ; ( 六 ) 为 其 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 提 供 融 资, 或 者 对 外 担 保 的 ;

14 ( 七 ) 违 反 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 关 保 证 金 安 全 存 管 监 控 规 定 的 ; ( 八 ) 不 按 照 规 定 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 履 行 报 告 义 务 或 者 报 送 有 关 文 件 资 料 的 ; ( 九 ) 交 易 软 件 结 算 软 件 不 符 合 期 货 公 司 审 慎 经 营 和 风 险 管 理 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 有 关 保 证 金 安 全 存 管 监 控 规 定 的 要 求 的 ; ( 十 ) 不 按 照 规 定 提 取 管 理 和 使 用 风 险 准 备 金 的 ; ( 十 一 ) 伪 造 涂 改 或 者 不 按 照 规 定 保 存 期 货 交 易 结 算 交 割 资 料 的 ; ( 十 二 ) 任 用 不 具 备 资 格 的 期 货 从 业 人 员 的 ; ( 十 三 ) 伪 造 变 造 出 租 出 借 买 卖 期 货 业 务 许 可 证 或 者 经 营 许 可 证 的 ; ( 十 四 ) 进 行 混 码 交 易 的 ; ( 十 五 ) 拒 绝 或 者 妨 碍 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 监 督 检 查 的 ; ( 十 六 ) 违 反 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 行 为 期 货 公 司 有 前 款 所 列 行 为 之 一 的, 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格 期 货 从 业 人 员 资 格 期 货 公 司 之 外 的 其 他 期 货 经 营 机 构 有 本 条 第 一 款 第 八 项 第 十 二 项 第 十 三 项 第 十 五 项 第 十 六 项 所 列 行 为 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 期 货 公 司 的 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 未 经 批 准 擅 自 委 托 他 人 或 者 接 受 他 人 委 托 持 有 或 者 管 理 期 货 公 司 股 权 的, 拒 不 配 合 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 的 检 查, 拒 不 按 照 规 定 履 行 报 告 义 务 提 供 有 关 信 息 和 资 料, 或 者 报 送 提 供 的 信 息 和 资 料 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 第 六 十 八 条 期 货 公 司 有 下 列 欺 诈 客 户 行 为 之 一 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 并 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 责 令 停 业 整 顿 或 者 吊 销 期 货 业 务 许 可 证 : ( 一 ) 向 客 户 作 获 利 保 证 或 者 不 按 照 规 定 向 客 户 出 示 风 险 说 明 书 的 ; ( 二 ) 在 经 纪 业 务 中 与 客 户 约 定 分 享 利 益 共 担 风 险 的 ; ( 三 ) 不 按 照 规 定 接 受 客 户 委 托 或 者 不 按 照 客 户 委 托 内 容 擅 自 进 行 期 货 交 易 的 ; ( 四 ) 隐 瞒 重 要 事 项 或 者 使 用 其 他 不 正 当 手 段, 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 的 ; ( 五 ) 向 客 户 提 供 虚 假 成 交 回 报 的 ; ( 六 ) 未 将 客 户 交 易 指 令 下 达 到 期 货 交 易 所 的 ; ( 七 ) 挪 用 客 户 保 证 金 的 ; ( 八 ) 不 按 照 规 定 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 保 证 金 账 户, 或 者 违 规 划 转 客 户 保 证 金 的 ; ( 九 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 欺 诈 客 户 的 行 为

15 期 货 公 司 有 前 款 所 列 行 为 之 一 的, 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格 期 货 从 业 人 员 资 格 任 何 单 位 或 者 个 人 编 造 并 且 传 播 有 关 期 货 交 易 的 虚 假 信 息, 扰 乱 期 货 交 易 市 场 的, 依 照 本 条 第 一 款 第 二 款 的 规 定 处 罚 第 六 十 九 条 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构 非 期 货 公 司 结 算 会 员 期 货 保 证 金 存 管 银 行 提 供 虚 假 申 请 文 件 或 者 采 取 其 他 欺 诈 手 段 隐 瞒 重 要 事 实 骗 取 期 货 业 务 许 可 的, 撤 销 其 期 货 业 务 许 可, 没 收 违 法 所 得 第 七 十 条 期 货 交 易 内 幕 信 息 的 知 情 人 或 者 非 法 获 取 期 货 交 易 内 幕 信 息 的 人, 在 对 期 货 交 易 价 格 有 重 大 影 响 的 信 息 尚 未 公 开 前, 利 用 内 幕 信 息 从 事 期 货 交 易, 或 者 向 他 人 泄 露 内 幕 信 息, 使 他 人 利 用 内 幕 信 息 进 行 期 货 交 易 的, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 单 位 从 事 内 幕 交 易 的, 还 应 当 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 3 万 元 以 上 30 万 元 以 下 的 罚 款 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 期 货 交 易 所 和 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 的 工 作 人 员 进 行 内 幕 交 易 的, 从 重 处 罚 第 七 十 一 条 任 何 单 位 或 者 个 人 有 下 列 行 为 之 一, 操 纵 期 货 交 易 价 格 的, 责 令 改 正, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 20 万 元 的, 处 20 万 元 以 上 100 万 元 以 下 的 罚 款 : ( 一 ) 单 独 或 者 合 谋, 集 中 资 金 优 势 持 仓 优 势 或 者 利 用 信 息 优 势 联 合 或 者 连 续 买 卖 合 约, 操 纵 期 货 交 易 价 格 的 ; ( 二 ) 蓄 意 串 通, 按 事 先 约 定 的 时 间 价 格 和 方 式 相 互 进 行 期 货 交 易, 影 响 期 货 交 易 价 格 或 者 期 货 交 易 量 的 ; ( 三 ) 以 自 己 为 交 易 对 象, 自 买 自 卖, 影 响 期 货 交 易 价 格 或 者 期 货 交 易 量 的 ; ( 四 ) 为 影 响 期 货 市 场 行 情 囤 积 现 货 的 ; ( 五 ) 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 操 纵 期 货 交 易 价 格 的 行 为 单 位 有 前 款 所 列 行 为 之 一 的, 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 第 七 十 二 条 交 割 仓 库 有 本 条 例 第 三 十 六 条 第 二 款 所 列 行 为 之 一 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 并 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 责 令 期 货 交 易 所 暂 停 或 者 取 消 其 交 割 仓 库 资 格 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款

16 第 七 十 三 条 国 有 以 及 国 有 控 股 企 业 违 反 本 条 例 和 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构 以 及 其 他 有 关 部 门 关 于 企 业 以 国 有 资 产 进 入 期 货 市 场 的 有 关 规 定 进 行 期 货 交 易, 或 者 单 位 个 人 违 规 使 用 信 贷 资 金 财 政 资 金 进 行 期 货 交 易 的, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10 万 元 的, 并 处 10 万 元 以 上 50 万 元 以 下 的 罚 款 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 降 级 直 至 开 除 的 纪 律 处 分 第 七 十 四 条 境 内 单 位 或 者 个 人 违 反 规 定 从 事 境 外 期 货 交 易 的, 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 20 万 元 的, 并 处 20 万 元 以 上 100 万 元 以 下 的 罚 款 ; 情 节 严 重 的, 暂 停 其 境 外 期 货 交 易 对 单 位 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 第 七 十 五 条 非 法 设 立 期 货 交 易 场 所 或 者 以 其 他 形 式 组 织 期 货 交 易 活 动 的, 由 所 在 地 县 级 以 上 地 方 人 民 政 府 予 以 取 缔, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 20 万 元 的, 处 20 万 元 以 上 100 万 元 以 下 的 罚 款 对 单 位 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 非 法 设 立 期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构, 或 者 擅 自 从 事 期 货 业 务 的, 予 以 取 缔, 没 收 违 法 所 得, 并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 ; 没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 20 万 元 的, 处 20 万 元 以 上 100 万 元 以 下 的 罚 款 对 单 位 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 第 七 十 六 条 期 货 公 司 的 交 易 软 件 结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 调 查, 或 者 未 按 照 规 定 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 提 供 相 关 软 件 资 料, 或 者 提 供 的 软 件 资 料 有 虚 假 重 大 遗 漏 的, 责 令 改 正, 处 3 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 罚 款 第 七 十 七 条 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 等 中 介 服 务 机 构 未 勤 勉 尽 责, 所 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的, 责 令 改 正, 没 收 业 务 收 入, 暂 停 或 者 撤 销 相 关 业 务 许 可, 并 处 业 务 收 入 1 倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告, 并 处 3 万 元 以 上 10 万 元 以 下 的 罚 款 第 七 十 八 条 任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 本 条 例 规 定, 情 节 严 重 的, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 宣 布 该 个 人 该 单 位 或 者 该 单 位 的 直 接 责 任 人 员 为 期 货 市 场 禁 止 进 入 者 第 七 十 九 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 和 期 货 保 证 金 存 管 银 行 等 相 关 单 位 的 工 作 人 员, 泄 露 知 悉 的 国 家 秘 密 或 者 会 员 客 户 商 业 秘 密, 或 者 徇 私 舞 弊 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 收 受 贿 赂 的, 依 法 给 予 行 政 处 分 或 者 纪 律 处 分 第 八 十 条 违 反 本 条 例 规 定, 构 成 犯 罪 的, 依 法 追 究 刑 事 责 任 第 八 十 一 条 对 本 条 例 规 定 的 违 法 行 为 的 行 政 处 罚, 除 本 条 例 已 有 规 定 的 外, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 决 定 ; 涉 及 其 他 有 关 部 门 法 定 职 权 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 会 同

17 其 他 有 关 部 门 处 理 ; 属 于 其 他 有 关 部 门 法 定 职 权 的, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 移 交 其 他 有 关 部 门 处 理 第 八 章 附 则 第 八 十 二 条 本 条 例 下 列 用 语 的 含 义 : ( 一 ) 商 品 期 货 合 约, 是 指 以 农 产 品 工 业 品 能 源 和 其 他 商 品 及 其 相 关 指 数 产 品 为 标 的 物 的 期 货 合 约 ( 二 ) 金 融 期 货 合 约, 是 指 以 有 价 证 券 利 率 汇 率 等 金 融 产 品 及 其 相 关 指 数 产 品 为 标 的 物 的 期 货 合 约 ( 三 ) 保 证 金, 是 指 期 货 交 易 者 按 照 规 定 交 纳 的 资 金 或 者 提 交 的 价 值 稳 定 流 动 性 强 的 标 准 仓 单 国 债 等 有 价 证 券, 用 于 结 算 和 保 证 履 约 ( 四 ) 结 算, 是 指 根 据 期 货 交 易 所 公 布 的 结 算 价 格 对 交 易 双 方 的 交 易 结 果 进 行 的 资 金 清 算 和 划 转 ( 五 ) 交 割, 是 指 合 约 到 期 时, 按 照 期 货 交 易 所 的 规 则 和 程 序, 交 易 双 方 通 过 该 合 约 所 载 标 的 物 所 有 权 的 转 移, 或 者 按 照 规 定 结 算 价 格 进 行 现 金 差 价 结 算, 了 结 到 期 未 平 仓 合 约 的 过 程 ( 六 ) 平 仓, 是 指 期 货 交 易 者 买 入 或 者 卖 出 与 其 所 持 合 约 的 品 种 数 量 和 交 割 月 份 相 同 但 交 易 方 向 相 反 的 合 约, 了 结 期 货 交 易 的 行 为 ( 七 ) 持 仓 量, 是 指 期 货 交 易 者 所 持 有 的 未 平 仓 合 约 的 数 量 ( 八 ) 持 仓 限 额, 是 指 期 货 交 易 所 对 期 货 交 易 者 的 持 仓 量 规 定 的 最 高 数 额 ( 九 ) 标 准 仓 单, 是 指 交 割 仓 库 开 具 并 经 期 货 交 易 所 认 定 的 标 准 化 提 货 凭 证 ( 十 ) 涨 跌 停 板, 是 指 合 约 在 1 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 或 者 低 于 规 定 的 涨 跌 幅 度, 超 出 该 涨 跌 幅 度 的 报 价 将 被 视 为 无 效, 不 能 成 交 ( 十 一 ) 内 幕 信 息, 是 指 可 能 对 期 货 交 易 价 格 产 生 重 大 影 响 的 尚 未 公 开 的 信 息, 包 括 : 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 以 及 其 他 相 关 部 门 制 定 的 对 期 货 交 易 价 格 可 能 发 生 重 大 影 响 的 政 策, 期 货 交 易 所 作 出 的 可 能 对 期 货 交 易 价 格 发 生 重 大 影 响 的 决 定, 期 货 交 易 所 会 员 客 户 的 资 金 和 交 易 动 向 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 认 定 的 对 期 货 交 易 价 格 有 显 著 影 响 的 其 他 重 要 信 息 ( 十 二 ) 内 幕 信 息 的 知 情 人 员, 是 指 由 于 其 管 理 地 位 监 督 地 位 或 者 职 业 地 位, 或 者 作 为 雇 员 专 业 顾 问 履 行 职 务, 能 够 接 触 或 者 获 得 内 幕 信 息 的 人 员, 包 括 : 期 货 交 易 所 的 管 理 人 员 以 及 其 他 由 于 任 职 可 获 取 内 幕 信 息 的 从 业 人 员, 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 和 其 他 有 关 部 门 的 工 作 人 员 以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 人 员 第 八 十 三 条 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 批 准 设 立 期 货 专 门 结 算 机 构, 专 门 履 行 期 货 交 易 所 的 结 算 以 及 相 关 职 责, 并 承 担 相 应 法 律 责 任

18 第 八 十 四 条 境 外 机 构 在 境 内 设 立 收 购 或 者 参 股 期 货 经 营 机 构, 以 及 境 外 期 货 经 营 机 构 在 境 内 设 立 分 支 机 构 ( 含 代 表 处 ) 的 管 理 办 法, 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 会 同 国 务 院 商 务 主 管 部 门 外 汇 管 理 部 门 等 有 关 部 门 制 订, 报 国 务 院 批 准 后 施 行 第 八 十 五 条 在 期 货 交 易 所 之 外 的 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 交 易 场 所 进 行 的 期 货 交 易, 依 照 本 条 例 的 有 关 规 定 执 行 第 八 十 六 条 不 属 于 期 货 交 易 的 商 品 或 者 金 融 产 品 的 其 他 交 易 活 动, 由 国 家 有 关 部 门 监 督 管 理, 不 适 用 本 条 例 第 八 十 七 条 本 条 例 自 2007 年 4 月 15 日 起 施 行 1999 年 6 月 2 日 国 务 院 发 布 的 期 货 交 易 管 理 暂 行 条 例 同 时 废 止