需 要 会 有 所 调 整 期 货 保 证 金 账 户 : 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交

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1 客 户 须 知 一 客 户 需 具 备 的 开 户 条 件 客 户 应 是 具 备 从 事 期 货 交 易 主 体 资 格 的 自 然 人 法 人 或 其 他 经 济 组 织 自 然 人 开 户 须 是 年 满 十 八 周 岁 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 中 国 公 民 客 户 必 须 以 真 实 的 合 法 的 身 份 开 户 客 户 须 保 证 资 金 来 源 的 合 法 性 客 户 须 保 证 所 提 供 的 营 业 执 照 组 织 机 构 代 码 证 身 份 证 及 其 他 有 关 资 料 的 真 实 性 合 法 性 有 效 性 二 开 户 文 件 的 签 署 自 然 人 开 户 的, 必 须 由 客 户 本 人 亲 自 办 理 开 户 手 续, 签 署 开 户 文 件, 不 得 委 托 代 理 人 代 为 办 理 开 户 手 续 法 人 其 他 经 济 组 织 等 机 构 客 户 开 户 的, 可 委 托 代 理 人 办 理 开 户 手 续 签 署 开 户 文 件 委 托 代 理 人 开 户 的 机 构 客 户 应 向 公 司 提 供 真 实 合 法 有 效 的 开 户 代 理 人 授 权 委 托 书 及 其 他 资 料 特 殊 单 位 客 户 开 户 的, 应 当 遵 守 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 和 各 期 货 交 易 所 关 于 特 殊 单 位 客 户 开 户 的 规 定 三 客 户 知 晓 的 期 货 知 识 期 货 市 场 是 个 专 业 性 很 强 的 市 场, 投 资 者 进 行 期 货 投 资, 应 具 备 一 定 的 期 货 基 础 知 识, 熟 悉 期 货 法 律 法 规 及 交 易 规 则, 充 分 了 解 和 认 识 期 货 交 易 的 特 点 与 市 场 风 险 上 述 资 料, 投 资 者 可 以 通 过 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( ) 中 国 期 货 业 协 会 ( 各 期 货 交 易 所 或 期 货 公 司 网 站 获 得 ( 一 ) 知 晓 期 货 用 语 含 义 期 货 合 约 : 由 期 货 交 易 所 统 一 制 定 的 规 定 在 将 来 某 一 特 定 的 时 间 和 地 点 交 割 一 定 数 量 标 的 物 的 标 准 化 合 约 根 据 合 约 标 的 物 的 不 同, 期 货 合 约 分 为 商 品 期 货 合 约 和 金 融 期 货 合 约 期 货 交 易 : 采 用 公 开 的 集 中 交 易 方 式 或 者 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 方 式 进 行 的 以 期 货 合 约 或 者 期 权 合 约 为 交 易 标 的 的 交 易 活 动 日 盘 : 期 货 交 易 所 规 定 的 相 关 期 货 合 约 在 日 间 进 行 交 易 的 时 间 连 续 交 易 : 除 日 盘 之 外 由 期 货 交 易 所 规 定 交 易 时 间 的 交 易, 开 展 连 续 交 易 的 期 货 合 约 由 期 货 交 易 所 另 行 规 定 连 续 交 易 的 交 易 日 指 从 前 一 个 工 作 日 的 连 续 交 易 开 始 至 当 天 日 盘 结 束 期 货 保 证 金 : 客 户 按 照 规 定 标 准 交 纳 的 资 金 或 者 提 交 的 价 值 稳 定 流 动 性 强 的 标 准 仓 单 国 债 等 有 价 证 券, 用 于 结 算 和 保 证 履 约 保 证 金 制 度 : 持 仓 保 证 金 的 比 率, 随 交 割 日 期 临 近 持 仓 量 的 变 化, 或 防 范 市 场 风 险 的

2 需 要 会 有 所 调 整 期 货 保 证 金 账 户 : 期 货 公 司 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立 的 用 于 存 放 和 管 理 客 户 保 证 金 的 专 用 存 管 账 户, 包 括 期 货 公 司 在 期 货 交 易 所 所 在 地 开 立 的 用 于 与 期 货 交 易 所 办 理 期 货 业 务 资 金 往 来 的 专 用 资 金 账 户 持 仓 : 期 货 交 易 者 所 持 有 的 未 平 仓 合 约 的 数 量 交 易 指 令 : 客 户 下 达 给 期 货 公 司 的 指 令, 一 般 包 括 交 易 品 种 合 约 到 期 月 份 开 平 仓 买 卖 方 向 数 量 买 卖 价 格 等 内 容 开 仓 : 客 户 新 买 入 或 新 卖 出 一 定 数 量 的 期 货 合 约 平 仓 : 期 货 客 户 买 入 或 者 卖 出 与 其 所 持 合 约 的 品 种 数 量 及 交 割 月 份 相 同 但 交 易 方 向 相 反 的 合 约, 了 结 期 货 交 易 的 行 为 交 割 : 合 约 到 期 时, 按 照 期 货 交 易 所 的 规 则 和 程 序, 交 易 双 方 通 过 该 合 约 所 载 标 的 物 所 有 权 的 转 移, 或 者 按 照 规 定 结 算 价 格 进 行 现 金 差 价 结 算, 了 结 到 期 未 平 仓 合 约 的 过 程 手 续 费 : 买 卖 期 货 合 约 成 交 后 及 交 割 完 成 后 所 支 付 的 费 用 权 益 : 客 户 期 货 账 户 中 的 资 产 总 额, 包 括 被 合 约 占 用 的 保 证 金 以 及 未 被 合 约 占 用 的 可 用 资 金 结 算 账 户 : 客 户 在 期 货 结 算 银 行 开 立 的 用 于 期 货 交 易 出 入 金 的 银 行 账 户 结 算 : 根 据 期 货 交 易 所 公 布 的 结 算 价 格 对 交 易 双 方 的 交 易 结 果 进 行 的 资 金 清 算 和 划 转 强 行 平 仓 : 按 照 有 关 规 定 对 会 员 或 客 户 的 持 仓 实 行 平 仓 的 一 种 强 制 措 施, 其 目 的 是 控 制 期 货 交 易 风 险 强 行 平 仓 分 为 两 种 情 况 : 一 是 交 易 所 对 会 员 持 仓 实 行 的 强 行 平 仓 ; 二 是 期 货 公 司 对 其 客 户 持 仓 实 行 的 强 行 平 仓 套 利 : 利 用 相 关 市 场 或 相 关 合 约 之 间 的 价 差 变 化, 在 相 关 市 场 或 相 关 合 约 上 进 行 交 易 方 向 相 反 的 交 易, 以 期 价 差 发 生 有 利 变 化 时 同 时 将 持 有 头 寸 平 仓 而 获 利 的 交 易 行 为 套 期 保 值 : 为 了 规 避 现 货 价 格 波 动 的 风 险, 在 期 货 市 场 上 买 进 或 卖 出 与 现 货 商 品 或 资 产 相 同 或 相 关 数 量 相 等 或 相 当 方 向 相 反 月 份 相 同 或 相 近 的 期 货 合 约, 从 而 在 期 货 和 现 货 两 个 市 场 之 间 建 立 盈 亏 冲 抵 机 制, 以 规 避 价 格 波 动 风 险 的 一 种 交 易 方 式 ( 二 ) 知 晓 期 货 交 易 风 险 1 客 户 应 当 知 晓 从 事 期 货 交 易 具 有 风 险, 全 面 评 估 自 身 的 经 济 实 力 产 品 认 知 能 力 风 险 控 制 能 力 生 理 及 心 理 承 受 能 力 等, 仔 细 阅 读 期 货 交 易 风 险 说 明 书 并 确 认 已 完 全 理 解 2 客 户 进 行 期 货 投 资, 应 谨 防 社 会 上 一 些 机 构 进 行 非 法 的 变 相 的 期 货 交 易, 利 用 非 法 手 段 损 害 投 资 者 的 利 益

3 ( 三 ) 知 晓 风 险 控 制 原 则 客 户 在 从 事 期 货 交 易 过 程 中, 应 熟 知 并 谨 记 风 险 控 制 的 原 则, 合 理 使 用 资 金, 严 格 执 行 止 损, 遵 循 市 场 规 律, 保 持 冷 静 的 心 态, 客 观 分 析 行 情 ( 四 ) 知 晓 期 货 公 司 不 得 做 获 利 保 证 客 户 应 知 晓 期 货 交 易 中 任 何 获 利 或 者 不 会 发 生 损 失 的 承 诺 均 为 不 可 能 或 者 没 有 根 据 的, 并 且 从 未 在 任 何 时 间 从 期 货 公 司 任 何 代 表 或 者 工 作 人 员 处 得 到 过 此 类 承 诺 ( 五 ) 知 晓 期 货 公 司 不 得 接 受 客 户 的 全 权 委 托 客 户 应 知 晓 期 货 公 司 及 其 工 作 人 员 不 接 受 客 户 的 全 权 委 托, 客 户 不 得 要 求 期 货 公 司 及 其 工 作 人 员 以 全 权 委 托 的 方 式 进 行 期 货 交 易 全 权 委 托 指 期 货 公 司 及 其 工 作 人 员 代 客 户 决 定 交 易 指 令 的 内 容 客 户 作 为 期 货 交 易 的 主 体, 必 须 自 主 经 营, 自 负 盈 亏 ( 六 ) 知 晓 客 户 本 人 应 对 其 代 理 人 的 代 理 行 为 承 担 民 事 责 任 客 户 代 理 人 是 基 于 客 户 的 授 权, 代 表 客 户 实 施 民 事 行 为 的 人, 代 理 人 在 代 理 权 限 内 以 客 户 名 义 进 行 的 行 为 视 为 客 户 自 己 的 行 为, 代 理 人 向 客 户 负 责, 客 户 对 代 理 人 行 为 的 后 果 承 担 切 责 任 ( 七 ) 知 晓 居 间 人 独 立 承 担 民 事 责 任 居 间 人 是 受 期 货 公 司 或 者 客 户 委 托, 为 其 提 供 订 约 的 机 会 或 者 订 立 期 货 经 纪 合 同 中 介 服 务 的 自 然 人 居 间 人 的 主 要 作 用 是 在 客 户 与 期 货 公 司 订 立 期 货 经 纪 合 同 时 起 媒 介 作 用 居 间 人 有 权 从 中 收 取 合 理 报 酬 居 间 人 不 是 期 货 公 司 的 员 工 或 分 支 机 构 居 间 人 独 立 承 担 基 于 居 间 关 系 所 产 生 的 民 事 责 任, 居 间 人 的 任 何 行 为 及 造 成 的 任 何 责 任 与 期 货 公 司 无 关 居 间 行 为 不 属 于 委 托 代 理 行 为 期 货 公 司 不 允 许 不 授 权 居 间 人 接 受 客 户 委 托 代 理 下 单 代 理 资 金 调 拨 代 签 交 易 结 算 单 代 签 期 货 经 纪 合 同 居 间 人 不 得 对 客 户 做 任 何 盈 利 或 风 险 担 保 的 承 诺 客 户 如 委 托 居 间 人 进 行 交 易, 其 操 作 引 起 的 一 切 后 果 及 法 律 责 任 均 由 客 户 本 人 承 担 ( 八 ) 知 晓 从 业 人 员 资 格 公 示 网 址 有 关 期 货 从 业 人 员 的 信 息 可 以 通 过 期 货 公 司 网 站 上 的 信 息 公 示 ( 中 国 期 货 业 协 会 网 站 ( 的 期 货 从 业 人 员 执 业 资 格 公 示 数 据 库 进 行 查 询 和 核 实 ( 九 ) 知 晓 期 货 保 证 金 安 全 存 管 的 有 关 规 定 为 保 障 期 货 保 证 金 的 安 全, 客 户 应 当 知 晓 中 国 证 监 会 有 关 期 货 保 证 金 存 取 的 规 定, 应 当 确 保 将 资 金 直 接 存 入 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 ) 公 告 的 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户, 期 货 保 证 金 的 存 取 应 当 通 过 客 户 在 期 货 公 司 登 记

4 的 期 货 结 算 账 户 和 期 货 公 司 期 货 保 证 金 账 户 之 间 进 行 转 账 ( 十 ) 知 晓 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 和 结 算 资 料 的 查 询 网 址 客 户 可 以 登 录 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 网 站 ( 或 了 解 有 关 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 信 息 以 及 期 货 公 司 为 客 户 提 供 的 结 算 信 息 ( 十 一 ) 知 晓 应 当 妥 善 保 管 密 码 客 户 应 当 妥 善 保 管 自 己 的 交 易 密 码 资 金 密 码 保 证 金 监 控 中 心 密 码 及 其 他 与 期 货 交 易 相 关 的 密 码, 在 首 次 启 用 期 货 交 易 相 关 密 码 后 更 改 初 始 密 码, 并 自 定 义 和 全 权 管 理 本 人 的 密 码 交 易 系 统 的 账 号 密 码 应 避 免 使 用 简 单 密 码, 并 应 定 期 修 改 输 入 交 易 系 统 密 码 时 应 防 止 他 人 偷 看 不 向 他 人 泄 露 秘 密 由 于 网 上 期 货 交 易 存 在 风 险, 为 防 止 密 码 失 密, 进 行 网 上 交 易 系 统 的 计 算 机 或 手 机 终 端 应 防 止 感 染 木 马 病 毒 或 被 安 装 恶 意 程 序 凡 使 用 密 码 进 行 的 所 有 操 作 均 视 为 客 户 本 人 的 操 作, 客 户 必 须 承 担 由 于 管 理 不 善 造 成 密 码 泄 密 所 带 来 的 损 失 ( 十 二 ) 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 有 关 异 常 交 易 实 际 控 制 关 系 账 户 的 有 关 规 定 客 户 应 当 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 对 自 买 自 卖 频 繁 报 撤 单 及 其 他 异 常 交 易 行 为 和 实 际 控 制 关 系 账 户 的 有 关 规 定 客 户 违 反 上 述 规 定, 经 期 货 公 司 提 醒 劝 阻 制 止 无 效 时, 期 货 公 司 有 权 采 取 提 高 交 易 保 证 金 限 制 开 仓 强 行 平 仓 限 制 出 金 拒 绝 客 户 委 托 或 者 终 止 经 纪 关 系 等 措 施, 由 此 造 成 的 一 切 损 失, 均 由 客 户 承 担 ( 十 三 ) 知 晓 并 遵 守 期 货 交 易 所 和 期 货 公 司 有 关 连 续 交 易 的 业 务 规 则 客 户 参 与 连 续 交 易 的, 应 当 认 真 阅 读 期 货 交 易 所 关 于 连 续 交 易 的 业 务 规 则 及 期 货 公 司 有 关 连 续 交 易 的 规 定, 充 分 了 解 并 遵 守 连 续 交 易 在 交 易 时 间 开 户 资 金 划 拨 风 险 控 制 应 急 处 置 等 方 面 的 特 殊 规 定 参 与 连 续 交 易 是 指 客 户 在 日 盘 收 市 后 持 有 连 续 交 易 品 种 头 寸 或 在 连 续 交 易 期 间 买 卖 连 续 交 易 品 种 合 约 ( 十 四 ) 知 晓 从 事 中 间 介 绍 业 务 证 券 公 司 的 有 关 规 定 证 券 公 司 从 事 中 间 介 绍 业 务 限 于 以 下 服 务 内 容 : 1 协 助 办 理 开 户 手 续 ; 2 提 供 期 货 行 情 信 息 交 易 设 施 ; 3 协 助 期 货 公 司 向 客 户 提 示 风 险 ; 4 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 服 务 从 事 中 间 介 绍 业 务 的 证 券 公 司 不 得 代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 结 算 或 交 割, 不 得 代 期 货 公

5 司 客 户 收 付 期 货 保 证 金, 不 得 利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 存 取 划 转 期 货 保 证 金, 不 得 代 客 户 下 达 交 易 指 令, 不 得 利 用 客 户 的 交 易 编 码 资 金 账 号 或 者 期 货 结 算 账 户 进 行 期 货 交 易, 不 得 代 客 户 接 收 保 管 或 者 修 改 交 易 密 码, 不 得 为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 担 保 ( 十 五 ) 知 晓 反 洗 钱 法 律 法 规 的 相 关 规 定 客 户 应 当 知 晓 不 得 利 用 期 货 账 户 从 事 洗 钱 活 动, 知 晓 期 货 公 司 作 为 金 融 机 构 承 担 反 洗 钱 义 务, 客 户 应 积 极 配 合 期 货 公 司 开 展 反 洗 钱 工 作, 包 括 但 不 限 于 客 户 身 份 识 别 可 疑 交 易 报 告 风 险 等 级 划 分 账 户 实 际 控 制 关 系 申 报 等 客 户 存 在 洗 钱 行 为 的, 需 要 承 担 法 律 责 任, 构 成 犯 罪 的, 将 被 追 究 刑 事 责 任 ( 十 六 ) 知 晓 投 资 者 适 当 性 制 度 的 有 关 规 定 期 货 公 司 根 据 法 律 法 规 行 业 自 律 规 则 的 各 项 要 求 对 客 户 进 行 适 当 性 评 价 评 价 结 果 不 构 成 对 客 户 的 投 资 建 议, 不 构 成 对 客 户 的 获 利 保 证 客 户 不 得 以 不 符 合 适 当 性 标 准 为 由 拒 绝 承 担 期 货 交 易 结 果 ( 十 七 ) 知 晓 有 关 休 眠 账 户 的 规 定 客 户 应 当 知 晓 并 遵 守 证 监 会 有 关 休 眠 账 户 的 规 定 客 户 账 户 被 认 定 为 休 眠 账 户 的, 将 被 限 制 开 新 仓 交 易 权 限, 如 需 转 化 为 非 休 眠 账 户, 应 按 照 规 定 申 请 激 活 休 眠 账 户 是 指 同 时 符 合 开 户 时 间 一 年 以 上 最 近 一 年 以 上 无 持 仓 最 近 一 年 以 上 无 交 易 ( 含 一 年 ) 结 算 后 客 户 权 益 在 1000 元 以 下 ( 含 1000 元 )4 个 条 件 的 账 户

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