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1 股 票 代 碼 :1305 華 夏 海 灣 塑 膠 股 份 有 限 公 司 一 年 度 年 報 華 夏 海 灣 塑 膠 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 吳 亦 圭 華 夏 公 司 網 址 : 查 詢 本 年 報 網 址 : 刊 印 日 期 : 一 一 年 五 月 十 八 日

2 一 本 公 司 發 言 人 : 姓 名 : 徐 正 義 職 稱 : 企 劃 處 協 理 電 話 :(037) 電 子 郵 件 信 箱 :cyhsu@cgpc.com.tw 本 公 司 代 理 發 言 人 : 姓 名 : 劉 傳 源 職 稱 : 總 經 理 室 經 理 電 話 :(02) 電 子 郵 件 信 箱 :DavidLiu@cgpc.com.tw 二 總 公 司 及 工 廠 所 在 地 之 地 址 及 電 話 : 名 稱 所 在 地 電 話 總 公 司 台 北 市 內 湖 區 基 湖 路 37 號 12 樓 (02) ( 代 表 線 ) 頭 份 總 廠 苗 栗 縣 頭 份 鎮 田 寮 里 民 族 路 571 號 (037) ( 代 表 線 ) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 名 稱 : 華 夏 海 灣 塑 膠 股 份 有 限 公 司 股 務 部 地 址 : 台 北 市 敦 化 南 路 一 段 3 號 10 樓 聯 合 股 務 網 網 址 : 電 話 :(02) 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 會 計 師 姓 名 : 黃 秀 椿 韋 亮 發 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 網 址 : 電 話 :(02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書...1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期...3 二 公 司 沿 革...3 叁 公 司 治 理 報 告 頁 次 一 組 織 系 統...7 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料...10 三 公 司 治 理 運 作 情 形...23 四 會 計 師 公 費 資 訊...37 五 更 換 會 計 師 資 訊...39 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 之 資 訊...40 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...40 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊...42 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例...43 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份...44 二 公 司 債 辦 理 情 形...51 三 特 別 股 辦 理 情 形...52 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...52 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形...52

4 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...52 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...52 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容...53 二 市 場 及 產 銷 概 況...58 三 從 業 員 工 資 訊...68 四 環 保 支 出 資 訊...68 五 勞 資 關 係...70 六 重 要 契 約...75 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 財 務 報 告...76 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...78 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告...80 四 最 近 年 度 財 務 報 表 及 會 計 師 查 核 報 告...81 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 評 估 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 分 析 評 估 七 其 他 重 要 事 項...244

5 目 錄 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 ( 一 ) 關 係 企 業 合 併 營 業 報 告 書 ( 二 ) 關 係 企 業 合 併 財 務 報 表 ( 三 ) 關 係 報 告 書 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項...257

6 致 股 東 報 告 書 諸 位 股 東 女 士 先 生 : 壹 致 股 東 報 告 書 感 謝 各 位 股 東 長 期 對 本 公 司 的 支 持, 謹 將 營 運 狀 況 報 告 如 下 : 一 一 OO 年 度 營 業 報 告 本 公 司 一 年 度 銷 貨 淨 額 為 新 台 幣 九 十 二 億 一 仟 八 佰 萬 元, 較 去 年 同 期 增 加 七 億 二 仟 七 佰 萬 元, 預 算 達 成 率 為 102 % 全 年 度 營 業 利 益 為 新 台 幣 一 億 三 仟 九 佰 萬 元, 較 去 年 同 期 增 加 一 億 零 六 佰 萬 元, 預 算 達 成 率 為 61.5% 營 業 外 收 支 淨 損 新 台 幣 二 億 元, 合 計 稅 前 淨 損 為 新 台 幣 六 仟 一 佰 萬 元 回 顧 一 年 度 營 運 績 效, 年 初 油 價 在 全 球 景 氣 穩 定 復 甦, 及 中 東 及 北 非 政 治 動 盪 情 勢 下 持 續 攀 升, 加 上 上 半 年 石 化 原 料 因 311 日 本 震 災 及 5 月 台 塑 六 輕 大 火 停 工 影 響, 使 得 原 物 料 價 格 快 速 上 揚, 帶 動 下 游 塑 化 產 品 售 價 也 逐 步 回 升 下 半 年 則 在 歐 債 危 機 拖 累 歐 美 經 濟 復 甦, 及 中 國 大 陸 實 施 相 關 緊 縮 政 策 以 抑 制 通 膨 等 因 素 影 響 下, 全 球 經 濟 情 勢 低 迷, PVC 產 業 在 景 氣 疑 慮 及 預 期 原 物 料 價 格 走 跌 下, 使 得 價 量 同 步 下 跌 雖 11 月 中 旬 日 本 東 曹 (Tosoh) 發 生 VCM 爆 炸 事 故 帶 動 PVC 粉 上 漲, 但 在 中 國 緊 縮 政 策 致 需 求 不 振 及 美 國 低 價 PVC 粉 傾 銷 下, PVC 粉 售 價 難 以 反 映 上 漲 之 VCM 成 本, 使 得 獲 利 大 幅 萎 縮 在 產 銷 方 面,PVC 粉 年 產 18.2 萬 公 噸, 扣 除 供 自 製 下 游 產 品 之 用 量 後, 對 外 銷 售 13.6 萬 公 噸, 較 九 十 九 年 度 及 預 算 分 別 增 加 16% 及 6% 化 學 品 年 產 6.7 萬 公 噸, 銷 售 6.3 萬 公 噸 ( 以 100% 濃 度 計 算 ), 較 九 十 九 年 度 及 預 算 分 別 增 加 3 % 及 7 % 建 材 產 品 年 產 銷 各 1.8 萬 公 噸, 較 九 十 九 度 及 預 算 增 加 13 % 及 6 % PVC 膠 布 年 產 4.2 萬 公 噸, 銷 售 4.3 萬 公 噸, 較 九 十 九 年 度 及 預 算 分 別 減 少 10 % 及 12 % 膠 皮 年 產 741 萬 碼, 銷 售 821 萬 碼, 較 九 十 九 年 度 及 預 算 分 別 減 少 7% 及 6% 在 轉 投 資 公 司 方 面, 台 氯 公 司 一 年 度 之 氯 乙 烯 單 體 產 品 生 產 34.7 萬 噸, 銷 售 34.9 萬 噸, 較 九 十 九 年 度 及 預 算 分 別 增 加 5% 及 減 少 3%, 因 第 三 季 起 全 球 經 濟 情 勢 低 迷, 塑 化 原 料 價 格 走 跌, 致 本 年 度 虧 損 一 億 七 仟 七 佰 萬 元, 虧 損 較 九 十 九 年 度 增 加 一 億 八 仟 六 佰 萬 元, 虧 損 較 預 算 增 加 二 億 零 九 佰 萬 元 此 外, 華 聚 公 司 年 產 17 萬 噸 PVC 粉 廠 因 本 年 度 仍 在 興 建 階 段, 致 年 度 虧 損 一 億 零 九 佰 萬 元, 虧 損 較 九 十 九 年 度 增 加 七 仟 五 佰 萬 元, 較 預 算 增 加 六 仟 七 佰 萬 元 - 1 -

7 為 因 應 低 價 產 品 的 競 爭 及 環 保 塑 材 的 需 求, 本 公 司 持 續 努 力 開 發 高 附 加 價 值 及 環 保 材 質 的 產 品, 本 年 度 已 成 功 開 發 出 PVC/PE 貼 合 阻 氣 膜 歐 洲 耐 燃 膠 布 及 環 保 TPO 膠 皮 等, 有 助 於 開 拓 市 場, 以 提 高 企 業 競 爭 力 及 邁 向 永 續 發 展 成 長 的 目 標 二 一 O 一 年 度 營 業 計 劃 概 要 展 望 一 一 年 度, 全 球 經 濟 仍 有 一 些 不 利 的 影 響 因 素 在 繼 續 發 酵 中, 本 公 司 將 持 續 密 切 注 意 未 來 影 響 PVC 產 業 營 運 的 重 要 因 素, 諸 如 : 一 未 來 國 際 油 價 走 勢 二 歐 債 危 機 後 續 發 展 三 全 球 經 濟 景 氣 復 甦 狀 況 及 中 國 大 陸 經 濟 走 勢 四 東 協 加 一 及 韓 國 與 中 日 美 及 歐 盟 等 簽 署 FTA 對 國 內 石 化 產 業 之 衝 擊, 與 五 ECFA 效 益 之 後 續 發 展 狀 況 面 對 競 爭 激 烈 的 市 場 環 境 及 不 確 定 因 素, 本 公 司 一 一 年 之 具 體 對 策 為 : 一 生 產 方 面 : 從 製 程 管 理, 提 升 機 台 運 用 效 率, 縮 短 作 業 流 程 及 改 善 能 源 運 用 效 益 等 達 成 品 質 穩 定, 降 低 成 本 的 目 標 二 行 銷 方 面 : 除 積 極 拓 展 通 路 外, 針 對 主 力 產 品 與 客 戶 採 行 銷 團 隊 運 作 模 式, 掌 握 產 品 與 市 場 之 開 發 成 效, 以 落 實 客 戶 關 係 管 理 並 提 升 獲 利 三 經 營 體 質 改 善 方 面 : 持 續 推 動 ERP 及 作 業 流 程 改 善 以 提 升 效 率 降 低 成 本 四 研 發 方 面 : 提 升 客 戶 服 務 作 業, 另 外 統 合 集 團 資 源 研 發 環 保 塑 材 及 高 附 加 價 值 之 新 產 品, 期 望 達 成 產 業 昇 級 企 業 轉 型 的 目 的 五 工 安 環 保 方 面 : 運 用 環 安 衛 平 台 PDA 巡 檢 系 統 等 資 訊 管 理 工 具 及 強 化 工 安 教 育, 以 落 實 改 善 廠 區 安 全 及 環 境 另 外 子 公 司 華 夏 聚 合 公 司 林 園 廠 17 萬 噸 PVC 粉 新 廠 已 完 工 並 正 式 量 產, 將 可 提 升 公 司 整 體 營 收 與 獲 利 本 公 司 一 一 年 度 預 期 銷 售 化 學 品 (100%)6.0 萬 公 噸 PVC 粉 22.6 萬 公 噸 ( 含 子 公 司 華 聚 ) PVC 粒 0.7 萬 公 噸 建 材 品 1.7 萬 公 噸 PVC 膠 布 4.3 萬 公 噸 及 PVC 膠 皮 733 萬 碼, 合 計 較 一 年 度 銷 售 量 增 加 33% 雖 然 全 球 整 體 經 濟 仍 充 滿 變 數, 但 本 公 司 全 體 同 仁 將 更 審 慎 去 面 對, 並 以 高 執 行 力 去 突 破 困 境, 達 成 全 年 度 預 算 目 標 董 事 長 吳 亦 圭 總 經 理 周 德 懷 - 2 -

8 公 司 簡 介 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 五 十 三 年 四 月 二 十 九 日 二 公 司 沿 革 ( 一 ) 公 司 沿 革 本 公 司 於 五 十 三 年 二 月 創 立, 設 總 公 司 於 臺 北 市, 並 於 苗 栗 縣 頭 份 鎮 田 寮 里 設 廠, 生 產 聚 氯 乙 烯 塑 膠 粉 及 其 製 品 硬 管 膠 布 膠 皮 等 五 十 七 年 五 月, 巴 拿 馬 海 灣 油 公 司 正 式 投 資 本 公 司, 引 進 新 生 產 技 術 及 管 理 制 度 六 十 二 年 三 月 本 公 司 股 票 獲 准 正 式 在 台 灣 證 券 交 易 所 公 開 上 市 買 賣 七 十 一 年 五 月, 因 巴 拿 馬 海 灣 油 公 司 經 營 策 略 改 變 而 出 讓 其 擁 有 本 公 司 之 股 權, 轉 由 巴 拿 馬 商 亞 洲 民 間 投 資 公 司 承 接 七 十 五 年 十 一 月 澳 商 BTR Nylex Limited 取 得 本 公 司 百 分 之 三 十 一 股 權, 並 於 同 年 十 二 月 間 將 該 股 權 移 轉 給 其 百 分 之 百 擁 有 之 子 公 司 英 商 艾 利 仁 公 司 (BTRN Asia) 七 十 七 年 六 月 於 美 國 設 立 華 塑 美 國 公 司, 加 強 對 美 洲 業 務 推 展, 促 進 產 品 國 際 化 八 十 年 於 英 國 設 立 華 塑 歐 洲 公 司, 加 強 對 歐 洲 業 務 推 展, 促 進 產 品 國 際 化 八 十 一 年 七 月 於 香 港 設 立 華 夏 塑 膠 ( 香 港 ) 有 限 公 司, 加 強 對 香 港 及 大 陸 市 場 業 務 擴 展, 並 提 升 外 銷 業 績 八 十 二 年 十 月 再 增 加 對 台 灣 氯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 投 資 新 台 幣 柒 億 伍 仟 捌 佰 壹 拾 捌 萬 壹 仟 肆 佰 玖 拾 元 現 金 增 資 認 股, 總 持 股 比 率 達 百 分 之 79.71%, 對 本 公 司 主 要 原 料 氯 乙 烯 單 體 (VCM) 之 取 得 助 益 甚 大 八 十 三 年 度 通 過 國 際 品 質 保 證 制 度 (ISO-9002) 認 證, 有 效 提 升 - 3 -

9 產 品 品 質 八 十 六 年 三 月 初, 英 商 艾 利 仁 公 司 (BTRN Asia), 將 持 有 本 公 司 31% 之 股 權 全 數 轉 讓 給 百 慕 達 商 斐 圭 亞 有 限 公 司, 該 公 司 係 台 灣 聚 合 化 學 品 股 份 有 限 公 司 及 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 組 成 之 海 外 控 股 公 司 八 十 六 年 四 月 在 英 屬 維 京 群 島 設 立 CGPC(BVI) HOLDING CO., LTD., 登 記 資 本 額 美 金 5 佰 萬 元, 續 於 九 月 為 配 合 業 務 需 要 將 資 本 額 增 為 美 金 1,800 萬 元, 以 利 進 行 海 外 投 資 事 宜 八 十 六 年 六 月, 經 濟 部 投 審 會 核 准 本 公 司 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 廣 東 省 中 山 市 投 資 設 立 華 夏 塑 膠 ( 中 山 ) 有 限 公 司 八 十 六 年 九 月 本 公 司 再 對 台 灣 氯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 辦 理 現 金 增 資 認 股 新 台 幣 8 億 元, 本 公 司 實 際 持 股 比 率 達 87.22% 八 十 七 年 三 月 在 英 屬 維 京 群 島 設 立 KRYSTAL STAR INTERNATIONAL CORPORATION 八 十 七 年 六 月 通 過 環 境 管 理 系 統 (ISO-14001) 認 證, 以 提 升 環 境 保 護 品 質, 並 減 少 廢 棄 物 八 十 七 年 六 月 五 日 本 公 司 大 股 東 百 慕 達 商 斐 圭 亞 有 限 公 司 將 持 股 ( 占 總 股 數 31%) 分 別 轉 讓 予 台 聯 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 4.65% 及 聯 聚 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 26.35% 八 十 七 年 十 一 月, 經 濟 部 投 審 會 核 准 本 公 司 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 北 京 市 投 資 設 立 北 京 華 夏 海 灣 塑 膠 製 品 有 限 公 司, 該 公 司 於 九 十 四 年 遷 址 至 北 京 廊 坊 地 區, 並 更 名 為 廊 坊 華 夏 海 灣 塑 膠 製 品 有 限 公 司 因 該 公 司 未 達 預 定 投 資 效 益, 已 於 九 十 八 年 第 一 季 完 成 辦 理 清 算 解 散 程 序, 並 已 完 成 註 銷 登 記 八 十 七 年 十 二 月, 辦 理 現 金 增 資 發 行 股 份 80,000 仟 股, 每 股 發 行 價 格 為 13 元, 合 計 募 集 新 台 幣 10.4 億 元 八 十 八 年 四 月, 經 濟 部 投 審 會 核 准 本 公 司 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 北 京 市 投 資 設 立 華 夏 塑 膠 ( 三 河 ) 有 限 公 司 因 該 公 司 未 達 預 定 投 資 效 益, 已 於 一 OO 年 第 四 季 完 成 處 分 該 公 司 - 4 -

10 公 司 簡 介 九 十 二 年 八 月, 經 濟 部 投 審 會 核 准 本 公 司 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 福 建 省 泉 州 南 安 市 投 資 設 立 泉 州 華 夏 塑 膠 有 限 公 司 該 公 司 因 客 源 開 發 困 難 及 經 營 環 境 不 佳, 已 於 九 十 八 年 底 完 成 清 算 解 散 程 序, 並 已 完 成 註 銷 登 記 九 十 三 年 三 月, 經 濟 部 投 審 會 核 准 本 公 司 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 珠 海 投 資 設 立 華 夏 塑 膠 ( 珠 海 ) 有 限 公 司, 該 公 司 因 合 作 技 術 對 象 未 能 確 定, 已 於 九 十 六 年 十 一 月 二 十 二 日 完 成 辦 理 清 算 解 散 程 序, 並 已 完 成 註 銷 登 記 九 十 五 年 八 月 本 公 司 董 事 會 決 議 通 過 經 由 第 三 地 區 在 大 陸 廣 東 省 中 山 市 投 資 設 立 中 山 華 聚 塑 化 製 品 有 限 公 司 以 產 銷 塑 化 消 費 產 品 九 十 五 年 十 二 月 十 四 日 投 資 鑫 特 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 新 台 幣 壹 仟 萬 元, 該 公 司 主 要 從 事 石 化 原 料 塑 膠 製 品 電 腦 及 汽 車 零 件 等 之 製 造 與 銷 售 九 十 八 年 五 月 設 立 100% 持 股 之 子 公 司 華 夏 聚 合 股 份 有 限 公 司, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 八 億 元, 在 高 雄 縣 林 園 鄉 林 園 石 化 區 興 建 年 產 量 十 七 萬 噸 之 PVC 粉 廠 已 於 一 O 一 年 二 月 開 始 正 式 營 運 - 5 -

11 職 稱 大 股 東 董 事 監 察 人 ( 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 股 權 大 量 移 轉 或 更 換 : 無 公 司 名 稱 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 吳 亦 圭 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 陳 耀 生 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 周 德 懷 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 張 繼 中 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 林 漢 福 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 劉 漢 台 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 劉 鎮 圖 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 柯 衣 紹 臺 聯 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 單 位 : 股 100 年 12 月 年 5 月 18 轉 讓 股 數 日 持 有 股 數 日 持 有 股 數 102,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,699, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,799, ,699,829 監 察 人 李 國 弘

12 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 參 公 司 治 理 報 告 ( 一 ) 組 織 系 統 圖 -101 年 5 月 18 日 股 東 會 監 察 人 董 事 會 董 事 長 稽 核 處 董 事 會 秘 書 室 總 經 理 室 總 經 理 副 總 經 理 品 保 室 工 安 室 原 料 製 造 處 加 工 製 造 處 營 業 處 企 劃 處 儲 運 行 政 資 材 規 劃 處 會 計 處 財 務 處 資 訊 處 人 力 資 源 處 法 務 處 總 工 程 師 室 研 發 長 室 部 部 - 7 -

13 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 掌 總 經 理 綜 理 全 公 司 之 經 營 事 宜 1. 集 團 資 源 整 合 與 協 調, 及 公 司 轉 投 資 公 司 之 願 景 規 劃 2. 負 責 公 司 規 章 制 度 表 單 流 程 之 整 合, 確 保 營 運 體 總 經 理 室 系 有 效 的 運 作 ; 建 立 全 公 司 各 項 產 品 成 本 績 效 評 核 體 系 與 營 業 管 理 控 制 體 系 並 結 合 (ERP) 企 業 資 源 管 理 系 統, 以 使 管 理 會 計 體 系 及 生 產 業 務 營 運 管 理 有 效 執 行 1. 負 責 全 公 司 品 質 管 理 系 統 之 制 度 流 程 規 劃 與 持 續 改 善 品 保 室 活 動 的 推 動, 並 對 所 有 相 關 文 件 作 有 效 管 理 2. 降 低 客 戶 異 議 件 數 與 損 失 金 額 工 安 設 置 安 全 衛 生 環 保 等 體 系 輔 導 各 單 位 落 實 執 行 及 控 制 危 室 害 風 險 確 保 人 員 財 產 及 社 區 的 安 全 與 環 境 依 據 公 司 年 度 方 針, 以 經 濟 有 效 的 管 理 策 略 運 作, 督 導 所 原 料 製 造 處 屬 單 位 達 成 生 產 產 品 ( 鹽 酸 液 鹼 漂 水 PVC 粉 膠 粒 ) 之 生 產 目 標, 滿 足 客 戶 需 求, 創 造 公 司 合 理 利 潤 依 據 公 司 營 運 政 策, 有 效 運 用 現 有 資 源, 以 經 濟 有 效 的 管 加 工 製 造 處 理 策 略 運 作, 督 導 所 屬 單 位 達 成 生 產 產 品 ( 建 材 膠 布 膠 皮 ) 之 生 產 目 標, 滿 足 客 戶 需 求, 創 造 公 司 合 理 利 潤 依 據 公 司 內 外 銷 政 策, 擬 訂 內 外 銷 目 標, 完 成 公 司 所 賦 予 營 業 PVC 粉 粒 建 材 膠 皮 膠 布 液 鹼 鹽 酸 漂 水 之 銷 處 售 目 標, 並 隨 時 掌 握 內 外 銷 市 場 資 訊 及 產 品 趨 勢, 掌 握 市 場 動 態 企 劃 依 據 公 司 營 運 策 略, 企 劃 執 行 方 案, 並 督 導 所 屬 之 研 發 處 工 程 產 品 部 門 改 良 製 程, 創 新 產 品, 建 立 優 質 的 營 運 環 境 儲 運 部 1. 原 物 料 請 購 及 管 理 2. 成 品 包 裝 出 貨 及 倉 儲 管 理 行 政 制 定 全 公 司 健 全 人 事 政 策 人 才 招 募 運 用 培 育 發 展 以 及 員 工 關 係 的 促 進, 使 事 得 其 人, 人 盡 其 才, 提 升 工 作 部 效 率, 達 成 公 司 目 標 同 時 負 責 各 單 位 食 衣 住 行 及 事 務 性 服 務 工 作, 強 化 服 務 品 質, 作 好 警 衛 防 護 工 作, 確 保 廠 區 安 全 1. 執 行 公 司 內 部 稽 核 作 業 改 進 作 業 流 程 稽 核 處 2. 評 估 公 司 內 部 控 制 制 度 之 健 全 性 合 理 性 及 各 部 門 執 行 之 有 效 性 - 8 -

14 公 司 治 理 報 告 部 門 主 要 職 掌 1. 採 購 及 審 核 發 包 大 宗 原 物 料 機 器 設 備 等 重 大 資 本 支 出 資 材 規 劃 處 2. 規 劃 督 導 與 執 行 進 出 口 及 運 輸 倉 儲 及 關 務 作 業 1. 財 務 報 表 及 預 算 之 編 製 分 析, 供 決 策 單 位 管 理 及 制 定 政 策 會 計 處 2. 會 計 制 度 之 建 立 評 估 及 落 實 等 業 務 3. 各 項 稅 務 規 劃 及 申 報 財 務 4. 財 務 狀 況 定 期 公 告 或 申 報 事 宜 1. 資 金 管 理 及 融 資 規 劃 調 度 2. 短 期 理 財 與 長 期 投 資 作 業 處 3. 產 物 保 險 4. 授 信 控 管 作 業 及 執 行 延 遲 貨 款 催 收 5. 辦 理 各 項 股 務 相 關 事 宜 資 訊 處 規 劃 建 置 發 展 及 管 理 公 司 之 各 式 資 訊 作 業 系 統 與 設 備 1. 規 劃 人 力 資 源 策 略 與 制 度 2. 訓 練 與 組 織 發 展 策 略 規 劃 人 力 資 源 處 3. 規 劃 及 處 理 薪 資 福 利 4. 提 供 員 工 服 務 及 總 務 事 務 5. 協 助 海 外 分 公 司 組 織 規 劃 人 員 派 遣 與 訓 練 董 事 會 秘 書 室 掌 理 董 事 會 有 關 事 務 法 務 處 提 供 法 律 諮 詢 處 理 法 律 案 件 及 有 關 法 務 相 關 事 宜 1. 新 建 工 廠 之 協 助 參 與, 或 整 案 處 理 2. 運 轉 中 設 備 局 部 製 程 等 改 善 之 協 助 參 與, 或 整 案 處 總 工 程 師 室 理 3. 工 程 人 員 工 程 規 範 之 整 合 研 發 長 室 整 合 產 品 之 研 發 與 創 新 - 9 -

15 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 (1) 職 稱 ( 註 1) 姓 名 董 事 長 吳 亦 圭 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 董 事 陳 耀 生 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 董 事 兼 總 經 理 周 德 懷 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 董 事 張 繼 中 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 董 事 林 漢 福 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 (%) 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 股 ) 持 股 股 數 比 率 ( 股 ) (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 101 年 4 月 24 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 目 前 兼 任 本 其 他 主 管 董 事 公 司 及 其 他 或 監 察 人 公 司 之 職 務 職 稱 姓 名 關 係 台 聚 公 司 董 事 長 ( 註 4) 無 年 ,799, ,799, 年 ,799, ,799, 年 ,799, ,799, 年 ,799, ,799, 上 海 聖 約 翰 大 學 中 油 公 司 董 事 長 中 美 和 公 司 董 事 長 台 灣 大 學 化 工 系 MOBIL PETROCHEMICAL INT'L LTD., COUNTRY MANAGER, TAIWAN BRANCH 麻 省 理 工 學 院 化 工 博 士 學 位 中 原 大 學 化 工 系 年 ,799, ,799, 董 事 : 台 聚 台 氯 華 運 倉 儲 無 ( 註 5) 無 ( 註 6) 無 董 事 兼 總 經 理 : 台 氯 無

16 職 稱 ( 註 1) 姓 名 董 事 劉 漢 台 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 董 事 劉 鎮 圖 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 監 察 人 柯 衣 紹 臺 聯 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 (%) 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 股 ) 持 股 股 數 比 率 ( 股 ) (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 (%) 年 ,799, ,799, 年 ,799, ,799, 年 ,699, ,699, 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 賓 州 州 立 大 學 化 工 博 士 Nova Southeastern University, 企 管 博 士 監 察 人 李 國 弘 年 中 原 大 學 化 工 系 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 副 總 經 理 : 台 聚 董 事 : 鑫 特 監 察 人 : 順 昶 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 ( 註 7) 無 中 原 大 學 化 工 系 ( 註 8) 無 ( 註 9) 無 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 3: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 註 4: 董 事 長 : 台 聚 台 達 化 亞 聚 聯 聚 越 峯 台 聚 光 電 順 昶 順 昶 先 進 能 源 昌 隆 台 聚 投 資 華 夏 聚 合 亞 洲 聚 合 投 資 聚 利 創 投 台 聚 管 顧 聚 利 管 顧 鑫 特 Acme (Cayman) 董 事 : 台 氯 華 運 漢 通 創 投 台 聚 ( 香 港 ) 中 華 電 訊 Swanlake Traders USI International Acme Components(Malaysia) Forever Young Curtana Swanson (Singapore) Swanson (Malaysia) Swanson Internaional Swanson (India) 順 昶 ( 南 通 ) 順 昶 ( 昆 山 ) Golden Amber Enteprises Acme (BVI) 越 峰 ( 昆 山 ) 越 峰 ( 廣 州 ) Forum Pacific Taita (BVI) APC (BVI) CGPC (BVI) CGPC America C G (Europe) CGPC (HK) Krystal Star World Star A.S. Holdings (UK) 順 安 塗 佈 環 球 半 導 體 Acme Ferrite Acme Magnetic Acme Procurement NWE Industrial Universal Semiconductor USIM 總 經 理 : 聯 聚 台 聚 管 顧 總 執 行 長 : 台 聚 亞 聚 華 夏 台 達 化 越 峯 台 聚 光 電 註 5: 董 事 長 : 中 山 華 聚 華 夏 ( 中 山 ) 董 事 :CGPC (BVI) CGPC (HK) C G (Europe) Forum Krystal Star World Star 台 氯 亞 聚 昌 隆 順 昶 華 夏 聚 合 監 察 人 : 華 運 公 司 治 理 報 告

17 總 經 理 :CGPC America 中 山 華 聚 昌 隆 華 夏 ( 中 山 ) 副 總 經 理 ; 台 聚 註 6: 董 事 長 兼 總 經 理 : 聚 華 ( 上 海 ) 董 事 : 聯 聚 聚 利 創 投 台 聚 投 資 越 峰 ( 昆 山 ) 越 峯 順 昶 順 昶 先 進 能 源 鑫 特 華 運 環 球 半 導 體 台 聚 台 聚 ( 香 港 ) 中 華 電 訊 台 聚 管 顧 Swanlake Traders Universal Semiconductor USIM 監 察 人 : 台 聚 光 電 總 經 理 : 台 聚 總 經 理 室 特 別 助 理 : 台 聚 管 顧 註 7: 董 事 :APC (BVI) Brite Star CGPC (BVI) CGPC (HK) Forever Young Forum Swanlake Traders Taita (BVI) Unic USI International World Star 中 山 華 聚 中 華 電 訊 上 華 電 訊 台 聚 光 電 台 達 化 台 達 ( 中 山 ) 台 聚 管 顧 亞 聚 昌 隆 華 夏 ( 中 山 ) 越 峯 越 峰 ( 昆 山 ) 華 運 聚 利 管 顧 聚 利 創 投 聯 聚 鑫 特 漢 通 創 投 環 球 半 導 體 順 昶 順 昶 先 進 能 源 監 察 人 : 台 聚 投 資 亞 洲 聚 合 投 資 合 晶 副 總 經 理 : 台 聚 管 顧 註 8: 董 事 長 : 臺 聯 國 際 投 資 董 事 長 兼 總 經 理 : 中 山 聯 成 中 山 華 成 珠 海 聯 成 鎮 江 聯 成 泰 州 聯 成 化 學 工 業 泰 州 聯 成 塑 膠 工 業 泰 州 聯 成 倉 儲 泰 州 聯 成 塑 料 製 品 廣 東 聯 成 江 蘇 聯 成 盤 錦 聯 成 董 事 兼 總 經 理 : 聯 成 化 學 科 技 董 事 : 台 達 化 華 運 聯 成 創 投 聯 華 聯 合 液 化 石 油 氣 執 行 董 事 : 鎮 江 聯 炬 監 察 人 : 台 氯 註 9: 董 事 : 台 聚 亞 聚 亞 洲 聚 合 投 資 順 昶 先 進 能 源 台 氯 USI International APC (BVI) 監 察 人 : 台 聚 光 電 總 經 理 : 亞 聚

18 公 司 治 理 報 告 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 101 年 4 月 24 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 台 灣 聚 合 化 學 品 股 份 有 限 公 司 % 臺 聯 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 % 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 101 年 4 月 24 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 三 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 四 ) 持 股 比 例 台 灣 聚 合 化 學 品 股 份 有 限 公 司 香 港 商 誠 利 置 業 有 限 公 司 25.28% 亞 洲 聚 合 股 份 有 限 公 司 7.87% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 受 託 保 管 3.89% 凱 基 代 理 人 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.03% 粵 興 華 投 資 有 限 公 司 1.75% 林 蘇 珊 珊 1.67% 台 達 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 1.27% 台 灣 銀 行 股 份 有 限 公 司 公 教 保 險 部 1.16% 吳 壽 松 1.12% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 ABP 退 休 基 金 投 資 專 戶 1.06% 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 29.78% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 5.28% 新 光 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 3.79% 馬 長 隆 2.35% 利 百 代 國 際 實 業 股 份 有 限 公 司 1.85% 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 1.65% 通 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 1.26% 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 1.24% 泰 商 華 貿 有 限 公 司 1.15% 匯 豐 銀 行 託 管 瑞 銀 有 限 公 司 投 資 專 戶 1.13% 註 三 : 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 四 : 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例

19 姓 名 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 (2) 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 務 財 務 官 律 師 會 會 計 或 公 計 師 或 其 他 司 業 務 所 與 公 司 業 務 須 相 關 科 所 需 之 國 家 系 之 公 私 考 試 及 格 領 立 大 專 院 有 證 書 之 專 校 講 師 以 門 職 業 及 技 上 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 101 年 4 月 24 日 兼 任 其 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 吳 亦 圭 0 陳 耀 生 0 周 德 懷 0 張 繼 中 0 林 漢 福 0 劉 漢 台 0 劉 鎮 圖 0 柯 衣 紹 0 李 國 弘 0 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

20 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 總 經 理 周 德 懷 主 要 經 ( 學 ) 歷 101 年 4 月 24 日 單 位 : 股 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 係 之 經 理 人 職 姓 關 稱 名 係 總 執 行 長 吳 亦 圭 台 聚 公 司 董 事 長 註 1 無 台 灣 大 學 化 工 系 董 事 長 : 中 山 華 聚 華 夏 ( 中 山 ) MOBIL 董 事 :CGPC (BVI) CGPC (HK) C G Europe PETROCHEMICAL Forum Krystal Star World Star 台 氯 INT'L LTD.,COUNTRY 亞 聚 昌 隆 順 昶 MANAGER, TAIWAN 監 察 人 : 華 運 無 BRANCH 總 經 理 :CGPC America 中 山 華 聚 昌 隆 華 夏 ( 中 山 ) 副 總 經 理 鄭 宏 洋 台 灣 大 學 化 工 系 VP Westlake Polymer Corp. (Houston USA) VP Titan Petrochemical Corp. (Malaysia) 副 總 經 理 : 台 聚 副 總 經 理 : 華 夏 聚 合 企 劃 處 協 理 徐 正 義 中 原 大 學 化 工 系 無 無 原 料 製 造 處 處 長 沈 子 恆 清 華 大 學 化 工 研 究 所 無 無 加 工 製 造 處 處 長 陳 萬 達 輔 仁 大 學 化 學 系 無 無 營 業 處 處 長 胡 吉 宏 輔 仁 大 學 企 管 系 無 無 行 政 部 經 理 邱 炤 賢 輔 仁 大 學 企 管 系 無 無 會 計 部 經 理 郭 建 洲 東 海 大 學 會 計 系 無 無 財 務 部 主 管 吳 秀 琴 致 理 商 專 企 業 管 理 科 無 無 註 1: 董 事 長 : 台 聚 台 達 化 亞 聚 聯 聚 越 峯 台 聚 光 電 順 昶 順 昶 先 進 能 源 昌 隆 台 聚 投 資 華 夏 聚 合 亞 洲 聚 合 投 資 聚 利 創 投 台 聚 管 顧 聚 利 管 顧 鑫 特 Acme (Cayman) 董 事 : 台 氯 華 運 漢 通 創 投 台 聚 ( 香 港 ) 中 華 電 訊 Swanlake Traders USI International Acme Components (Malaysia) Forever Young Curtana Swanson (Singapore) Swanson (Malaysia) Swanson International Swanson (India) 順 昶 ( 南 通 ) 順 昶 ( 昆 山 ) Golden Amber Enterprises Acme (BVI) 越 峰 ( 昆 山 ) 越 峰 ( 廣 州 ) Forum Pacific Taita (BVI) APC (BVI) CGPC (BVI) CGPC America C G (Europe) CGPC (HK) Krystal Star World Star A.S. Holdings (UK) 順 安 塗 佈 環 球 半 導 體 Acme Ferrite Acme Magnetic Acme Procurement NWE Industrial Universal Semiconductor USIM 總 經 理 : 聯 聚 台 聚 管 顧 總 執 行 長 : 台 聚 亞 聚 台 達 化 越 峯 台 聚 光 電 無 公 司 治 理 報 告

21 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 公 司 如 有 下 列 情 事 之 一 者, 應 個 別 揭 露 其 董 事 或 監 察 人 姓 名 及 酬 金 ; 餘 可 選 擇 採 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式, 或 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ( 採 個 別 揭 露 者, 請 個 別 填 列 職 稱 姓 名 及 金 額, 無 須 填 列 酬 金 級 距 表 ): 1 最 近 年 度 稅 後 虧 損 者, 應 個 別 揭 露 董 事 及 監 察 人 姓 名 及 酬 金 : 詳 後 附 表 揭 露 資 訊 2 最 近 年 度 董 事 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 董 事 之 酬 金 ; 最 近 年 度 監 察 人 持 股 成 數 不 足 情 事 連 續 達 三 個 月 以 上 者, 應 揭 露 個 別 監 察 人 之 酬 金 ( 註 1): 無 3 最 近 年 度 任 三 個 月 份 董 事 或 監 察 人 平 均 設 質 比 率 大 於 50% 者, 應 揭 露 於 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 50% 之 個 別 董 事 或 監 察 人 酬 金 ( 註 2): 無 註 1: 例 如 : 以 99 年 編 製 98 年 度 年 報 為 例, 公 司 於 98 年 1 月 至 98 年 12 月 期 間 如 發 生 董 事 或 監 察 人 持 股 成 數 不 足 情 事 分 別 連 續 達 3 個 月 以 上 者, 即 應 分 別 採 個 別 揭 露 ; 另 如 98 年 1 月 發 生 董 事 或 監 察 人 持 股 成 數 不 足 情 事 分 別 連 續 達 3 個 月 以 上 者 ( 亦 即 97 年 11 月 12 月 及 98 年 1 月 連 續 3 個 月 ), 亦 應 分 別 採 個 別 揭 露 方 式 註 2: 例 如 : 以 99 年 股 東 會 編 製 98 年 度 年 報 為 例, 公 司 於 98 年 度 期 間 內, 假 設 於 98 年 2 月 5 月 及 8 月 等 任 3 個 月 份, 發 生 各 月 份 全 體 董 事 平 均 設 質 比 率 均 大 於 50% 者, 則 應 揭 露 於 98 年 2 月 5 月 及 8 月 之 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 50% 之 個 別 董 事 酬 金 ; 另 如 監 察 人 發 生 任 3 個 月 份 平 均 設 質 比 率 大 於 50% 者, 則 應 揭 露 於 各 該 月 份 設 質 比 率 大 於 50% 之 個 別 監 察 人 酬 金 * 全 體 董 事 每 月 平 均 設 質 比 率 : 全 體 董 事 設 質 股 數 / 全 體 董 事 持 股 ( 含 保 留 運 用 決 定 權 信 託 股 數 ); 全 體 監 察 人 每 月 平 均 設 質 比 率 : 全 體 監 察 人 設 質 股 數 / 全 體 監 察 人 持 股 ( 含 保 留 運 用 決 定 權 信 託 股 數 )

22 職 稱 1 董 事 之 酬 金 姓 名 ( 註 1) 報 酬 (A) ( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 11) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E)( 註 5) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 現 金 有 公 司 紅 利 ( 註 8) 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H)( 註 7) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 11) 吳 亦 圭 2,479 2,479 董 事 長 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.80) (0.69) ( 註 13) ( 註 13) 有 限 公 司 代 表 人 (3.49) (2.86) 2,487 陳 耀 生 董 事 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.14) (0.17) (0.143) (0.17) 66 有 限 公 司 代 表 人 董 事 周 德 懷 5,146 5, 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.14) (0.17) ( 註 13) ( 註 13) ( 註 14) ( 註 14) 有 限 公 司 代 表 人 (5.87) (4.93) 66 張 繼 中 董 事 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.14) (0.12) (0.143) (0.11) 196 有 限 公 司 代 表 人 董 事 林 漢 福 126 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.14) (0.17) 0 4,857 0 ( 註 14) 有 限 公 司 代 表 人 (0.143) (4.52) 0 劉 漢 台 董 事 聯 聚 國 際 投 資 股 份 (0.14) (0.12) (0.143) (0.11) 10 有 限 公 司 代 表 人 董 事 劉 鎮 圖 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 (0.14) (0.12) (0.143) (0.11) 196 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 公 司 治 理 報 告

23 酬 金 級 距 表 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 所 有 轉 投 資 事 業 本 公 司 ( 註 9) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 10)I 本 公 司 ( 註 9) ( 註 10 及 註 12) J 吳 亦 圭 陳 耀 生 周 德 懷 張 繼 中 林 漢 福 劉 漢 台 劉 鎮 圖 吳 亦 圭 陳 耀 生 周 德 懷 張 繼 中 林 漢 福 劉 漢 台 劉 鎮 圖 陳 耀 生 張 繼 中 林 漢 福 劉 鎮 圖 劉 漢 台 陳 耀 生 張 繼 中 劉 鎮 圖 劉 漢 台 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 吳 亦 圭 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 周 德 懷 吳 亦 圭 周 德 懷 林 漢 福 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 1,524 仟 元 1,788 仟 元 9,275 仟 元 17,723 仟 元 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) 註 8: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 任 職 總 執 行 長 及 總 經 理 所 領 取 之 報 酬 ( 含 薪 資 及 獎 金 ); 總 經 理 配 車 一 部, 其 原 始 取 得 成 本 1,818 千 元, 於 100/12/31 帳 面 價 值 計 1,111 仟 元, 另 100 年 度 油 資 共 計 支 出 136 仟 元 ; 並 配 有 司 機 一 名, 給 付 該 司 機 之 報 酬 計 482 仟 元 註 14: 係 依 法 於 100 年 度 提 撥 之 退 休 金 成 本 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用

24 2. 監 察 人 之 酬 金 職 稱 姓 名 ( 註 1) 監 察 人 柯 衣 紹 臺 聯 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 監 察 人 酬 金 報 酬 (A)( 註 2) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 3) 業 務 執 行 費 用 (C)( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 合 併 報 表 內 所 合 併 報 表 內 所 本 公 司 本 公 司 有 公 司 ( 註 5) 有 公 司 ( 註 5) 有 公 司 ( 註 5) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 8) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 5) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) (0.143) (0.173) 66 監 察 人 李 國 弘 (0.143) (0.173) 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 6) 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 7 及 註 9)D 低 於 2,000,000 元 柯 衣 紹 李 國 弘 柯 衣 紹 李 國 弘 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 264 仟 元 462 仟 元 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 公 司 治 理 報 告

25 職 稱 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 姓 名 ( 註 1) 總 執 行 長 吳 亦 圭 總 經 理 周 德 懷 副 總 經 理 鄭 宏 洋 本 公 司 薪 資 (A) ( 註 2) 合 併 報 表 內 所 有 公 本 公 司 司 ( 註 6) 5,023 6,805 退 職 退 休 金 (B) 126 ( 註 12) 合 併 報 表 內 所 有 公 本 公 司 司 ( 註 6) 126 ( 註 12) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 3) 2,601 ( 註 11) 合 併 報 表 內 所 有 公 現 金 紅 司 ( 註 6) 利 金 額 4,131 ( 註 11) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 4) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 * 不 論 職 稱, 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 或 副 總 經 理 者 ( 例 如 : 總 裁 執 行 長 總 監 等 等 ), 均 應 予 揭 露 酬 金 級 距 表 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) (8.42) (9.65) 0 0 2,553 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 ( 註 7) 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 8 及 註 10) E 低 於 2,000,000 元 鄭 宏 洋 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 吳 亦 圭 吳 亦 圭 鄭 宏 洋 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 周 德 懷 周 德 懷 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 7,750 仟 元 13,615 仟 元 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益

26 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) 註 6: 應 揭 露 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 有 或 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 係 任 職 總 執 行 長 總 經 理 及 副 總 經 理 所 領 取 之 報 酬 ( 含 獎 金 及 車 馬 費 ); 總 經 理 配 車 一 部, 其 原 始 取 得 成 本 1,818 千 元, 於 100/12/31 帳 面 價 值 計 1,111 仟 元,100 年 度 油 資 共 計 支 出 136 仟 元 ; 另 配 有 司 機 一 名, 給 付 該 司 機 之 報 酬 計 482 仟 元 副 總 經 理 配 有 租 車 一 輛,100 年 度 油 資 共 計 支 出 75 仟 元,100 年 度 租 金 支 出 151 仟 元 註 12: 係 依 法 於 100 年 度 提 撥 之 退 休 金 成 本 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 經 理 人 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 總 執 行 長 吳 亦 圭 總 經 理 周 德 懷 副 總 經 理 鄭 宏 洋 企 劃 處 協 理 徐 正 義 原 料 製 造 處 處 長 沈 子 恆 加 工 製 造 處 處 長 陳 萬 達 營 業 處 處 長 胡 吉 宏 行 政 部 經 理 邱 炤 賢 會 計 部 經 理 郭 建 洲 財 務 部 主 管 吳 秀 琴 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 92 年 3 月 27 日 台 財 證 三 字 第 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 :(1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 公 司 治 理 報 告

27 ( 四 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析, 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 本 公 司 100 年 度 99 年 度 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 稅 後 純 益 ( 純 損 ) (92,022) (114,687) 4,532 5,638 董 事 酬 金 占 稅 後 純 益 ( 純 損 ) 比 (%) ( 不 含 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 ) 董 事 酬 金 占 稅 後 純 益 ( 純 損 ) 比 (%) ( 含 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 ) (1.64) (1.56) (10.08) (12.81) 監 察 人 酬 金 占 稅 後 純 益 ( 純 損 ) 比 (%) (0.29) (0.35) 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 占 稅 後 純 益 ( 純 損 ) 比 (%) (8.42) (9.65) 酬 金 給 付 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : (1) 本 公 司 86 年 股 東 常 會 決 議 通 過 董 事 及 監 察 人 支 領 車 馬 費, 董 事 長 每 月 支 領 6 萬 元, 其 餘 董 事 及 監 察 人 每 人 每 月 支 領 1 萬 元 另 董 事 及 監 察 人 出 席 董 事 會 每 人 每 次 支 領 出 席 費 4 仟 元 董 事 及 監 察 人 除 支 領 前 述 費 用 外, 並 無 任 何 報 酬 (2) 總 執 行 長 及 總 經 理 的 聘 任 係 經 董 事 會 決 議 通 過, 其 支 領 薪 資 及 獎 金, 係 依 所 擔 任 之 職 位 及 所 承 擔 的 責 任 及 依 本 公 司 相 關 人 事 規 定 辦 理

28 公 司 治 理 報 告 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 董 事 出 列 席 情 形 如 下, 監 察 人 出 列 席 情 形 詳 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 之 揭 露 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B /A ( 註 2) 備 註 吳 亦 圭 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 董 事 長 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 陳 耀 生 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 周 德 懷 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 張 繼 中 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 林 漢 福 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 劉 漢 台 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 董 事 劉 鎮 圖 ( 聯 聚 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 說 明 :100 年 度 無 與 董 事 有 利 害 關 係 之 議 案 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 1. 辦 理 董 事 及 監 察 人 訓 練 課 程, 並 鼓 勵 董 事 監 察 人 及 經 理 人 參 加 公 司 治 理 相 關 課 程 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 進 修 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 董 事 長 吳 亦 圭 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 臺 灣 證 券 交 易 所 及 證 券 櫃 檯 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 董 事 周 德 懷 100/7/12 買 賣 中 心 進 修 時 數

29 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 臺 灣 證 券 交 易 所 及 證 券 櫃 檯 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 100/7/29 買 賣 中 心 董 事 張 繼 中 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 董 事 林 漢 福 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 董 事 劉 漢 台 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 100 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 100/07/14 貨 市 場 發 展 基 金 會 律 遵 循 宣 導 說 明 會 臺 灣 證 券 交 易 所 及 證 券 櫃 檯 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 董 事 劉 鎮 圖 100/07/15 買 賣 中 心 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 監 察 人 李 國 弘 100/10/19 貨 市 場 發 展 基 金 會 內 部 稽 核 人 員 在 IFRS 政 策 下 之 稽 核 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 100/03/22 實 務 與 企 業 財 報 不 實 違 法 案 例 探 發 展 基 金 會 討 會 計 部 經 理 稽 核 主 管 郭 建 洲 張 莉 萍 100/10/19 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 100/12/29 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 ~ 貨 市 場 發 展 基 金 會 100/12/30 100/10/5 100/11/30 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 企 業 經 營 應 注 意 之 法 律 規 範 進 修 時 數 發 行 人 證 券 商 證 券 交 易 所 會 計 主 管 持 續 進 修 班 12 稽 核 作 業 實 演 篇 內 部 稽 核 人 員 在 IFRS 政 策 下 之 稽 核 實 務 與 企 業 財 報 不 實 違 法 案 例 探 討 以 上 進 修 均 符 合 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 所 規 定 之 進 修 時 數 進 修 範 圍 進 修 體 系 進 修 之 安 排 與 資 訊 揭 露 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之

30 公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 柯 衣 紹 ( 臺 聯 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 ) 4 80 監 察 人 李 國 弘 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 1. 設 置 監 察 人 信 箱 作 為 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 管 道 2. 有 需 要 時, 可 藉 面 談 電 話 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告 3. 監 察 人 就 內 部 控 制 制 度 缺 失 檢 討 定 期 與 內 部 稽 核 人 員 座 談, 並 作 成 紀 錄 4. 監 察 人 不 定 期 與 會 計 師 進 行 財 務 狀 況 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 註 :* 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之

31 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 項 目 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 運 作 情 形 已 設 專 人 負 責 與 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 維 持 聯 繫 已 訂 定 並 執 行 對 子 公 司 監 控 作 業 系 統 尚 未 設 立 委 任 之 會 計 師 及 其 事 務 所 具 備 獨 立 性 有 需 要 時 可 藉 面 談 電 話 或 監 察 人 信 箱 溝 通 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 已 架 設 網 站 並 定 期 揭 露 公 司 資 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 訊 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 已 設 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 及 揭 露 並 落 實 發 言 人 制 度 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 伍 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 已 於 100 年 12 月 28 日 由 董 事 會 通 過 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程, 並 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 會 依 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 行 使 職 權, 運 作 順 利 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 評 估 中 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 仍 遵 循 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則, 推 動 公 司 治 理 之 運 作 相 關 公 司 治 理 情 形, 請 詳 見 本 公 司 網 站 及 年 報 叁 公 司 治 理 報 告 之 說 明 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 力 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保

32 公 司 治 理 報 告 與 上 市 上 櫃 公 司 治 項 目 運 作 情 形 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 本 公 司 為 提 供 員 工 完 善 的 保 健 照 顧, 除 訂 有 員 工 協 助 服 務 性 別 工 作 平 等 相 關 準 則 外, 並 提 供 年 度 健 康 檢 查 運 動 健 身 器 材 辦 理 戶 外 紓 壓 活 動 身 心 靈 健 康 講 座 團 體 保 險 發 行 樂 活 (lohas) 電 子 報.. 等, 另 由 員 工 以 志 工 方 式 成 立 員 工 協 助 服 務 中 心 (EAPC), 協 助 同 仁 解 決 工 作 生 活 心 理 上 的 問 題 ( 二 ) 本 公 司 秉 持 機 會 平 等 的 原 則, 並 肯 定 多 元 人 才 的 貢 獻, 透 過 公 開 遴 選 程 序 唯 才 是 用, 適 才 適 所 ; 且 不 依 種 族 性 別 年 齡 宗 教 國 籍 或 政 治 立 場, 而 限 制 同 仁 的 職 涯 發 展 ( 三 ) 本 公 司 在 推 動 環 保 安 全 與 衛 生 方 面, 不 僅 要 求 符 合 相 關 法 令, 同 時 也 期 許 能 與 國 際 認 同 的 標 準 接 軌, 先 後 通 過 ISO14001 OHSAS18001 驗 証 為 加 強 自 主 檢 查, 建 立 由 勞 委 會 南 檢 所 主 導 的 集 團 安 全 衛 生 伙 伴 區 域 聯 防 制 度 並 積 極 參 與 仁 大 安 全 衛 生 促 進 會 活 動 ( 四 ) 積 極 參 與 化 學 工 業 責 任 照 顧 協 會 (TRCA) 活 動 並 秉 持 其 精 神, 參 與 社 區 活 動, 關 懷 產 品 保 障 以 促 進 更 美 好 的 生 活 環 境 ; 協 助 承 攬 商 建 立 安 全 衛 生 環 保 管 理 系 統, 以 確 保 工 作 中 的 安 全 ( 五 ) 本 公 司 與 客 戶 維 持 穩 定 良 好 關 係, 以 創 造 利 潤 ( 六 ) 公 司 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 進 修, 除 提 供 董 事 及 監 察 人 各 類 進 修 資 訊 外, 並 每 年 辦 理 進 修 課 程, 力 邀 董 事 及 監 察 人 參 與 公 司 治 理 相 關 課 程 ( 七 ) 公 司 已 為 董 事 及 監 察 人 投 保 責 任 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敘 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 註 一 : 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 所 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 二 : 如 為 證 券 商 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 三 : 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告

33 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 已 於 100 年 12 月 28 日 正 式 成 立 並 完 成 公 告, 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 如 下 : 1. 組 成 : (1) 魏 永 篤 先 生 / 會 計 師 (2) 陳 標 春 先 生 / 億 力 資 訊 股 份 有 限 公 司 董 事 長 (3) 張 炎 輝 先 生 / 國 立 成 功 大 學 材 料 科 學 及 工 程 學 系 教 授 2. 職 責 : 委 員 會 應 以 善 良 管 理 人 之 注 意, 忠 實 履 行 下 列 職 權, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 但 有 關 監 察 人 薪 資 報 酬 建 議 提 交 董 事 會 討 論, 以 監 察 人 薪 資 報 酬 經 公 司 章 程 訂 明 或 股 東 會 決 議 授 權 董 事 會 辦 理 者 為 限 : (1) 定 期 檢 討 本 規 程 並 於 必 要 時 提 出 修 正 建 議 (2) 訂 定 並 定 期 檢 討 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 年 度 及 長 期 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (3) 定 期 評 估 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 績 效 目 標 達 成 情 形, 並 訂 定 其 個 別 薪 資 報 酬 之 內 容 及 數 額 3. 運 作 情 形 : (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 及 委 員 會 業 於 100 年 12 月 28 日 經 董 事 會 通 過 在 案 (2) 由 委 員 互 推 魏 永 篤 先 生 擔 任 召 集 人 (3) 依 規 定 應 於 101 年 內 至 少 召 開 二 次 會 議, 及 按 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 辦 理 ; 本 公 司 並 已 於 101 年 3 月 召 開 第 一 次 會 議

34 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 除 追 求 股 東 利 益 外, 更 將 環 境 保 護 列 為 核 心 責 任, 並 強 化 社 區 參 與 及 照 顧 員 工 權 益, 努 力 改 善 職 場 環 境 及 安 全 衛 生 長 期 實 施 責 任 照 顧 (Responsible Care) 制 度, 這 些 政 策 實 施 成 效 每 年 定 期 納 入 檢 討 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 ( 二 ) 總 經 理 室 行 政 部 工 安 室 為 本 公 司 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 運 作 情 形 職 單 位 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 ( 三 ) 本 公 司 經 由 各 級 會 議 隨 時 提 醒 及 要 求 所 有 管 理 階 層 與 員 工 守 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 法 令 重 紀 律, 以 誠 信 原 則 對 待 往 來 之 廠 商 及 其 他 外 界 相 關 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 人 員 各 項 作 業 流 程 亦 依 內 部 控 制 要 點 加 以 管 制, 並 訂 定 明 情 形 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 盡 全 力 減 少 業 務 活 動 對 環 境 的 負 面 影 響, 已 積 極 執 行 餘 料 轉 用 再 生 及 能 源 節 用 再 生 工 業 減 廢 等 工 作 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 完 整 的 環 境 管 理 制 度, 並 做 成 標 準 書, 由 工 安 室 督 導 有 關 部 門 確 實 執 行 ( 三 ) 本 公 司 設 有 工 安 室, 負 責 廠 區 安 全 衛 生 管 理 監 督 稽 核 等 各 項 環 安 業 務, 以 防 止 職 業 災 害, 改 善 勞 工 作 業 環 境, 創 造 勞 資 雙 贏 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 公 司 治 理 報 告

35 項 目 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 運 作 情 形 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 四 ) 本 公 司 秉 持 節 能 減 碳 當 責 的 決 心, 除 推 動 減 碳 策 略 方 案, 並 與 上 市 上 櫃 公 積 極 推 動 及 開 發 節 能 減 碳 工 程 98 年 6 月 經 苗 栗 縣 環 保 局 協 調 司 企 業 社 會 責 與 中 石 化 頭 份 廠 進 行 區 域 能 源 整 合 計 劃 - 蒸 汽 共 用 供 應 系 任 實 務 守 則 規 統, 由 中 石 化 汽 電 共 生 廠 提 供 蒸 汽 給 本 公 司, 取 代 原 各 自 定 相 符 生 產 蒸 汽 做 法, 並 經 綠 基 會 輔 導 完 成 計 畫 設 計 文 件 (PDD), 及 BSI 進 行 第 三 者 確 證 減 量 計 畫 99 年 起 主 動 參 加 經 濟 部 工 業 局 之 溫 室 氣 體 自 願 減 量 推 動 計 劃, 以 善 盡 企 業 社 會 責 任 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 嚴 守 政 府 法 令 規 定, 訂 有 各 種 辦 法 以 維 護 員 工 權 益, 並 成 立 工 會 職 工 福 利 委 員 會 及 勞 資 會 議, 定 期 開 會 檢 討 及 提 出 議 案 以 爭 取 員 工 福 利 反 映 員 工 心 聲 ( 二 ) 凡 本 公 司 僱 用 之 在 職 員 工, 除 年 度 健 康 檢 查 外, 若 從 事 特 別 危 害 健 康 之 作 業 者, 應 依 規 定 做 特 殊 健 康 檢 查 項 目 ( 三 ) 本 公 司 設 立 品 保 室 負 責 客 戶 品 質 異 議 之 處 理, 並 定 期 追 蹤 以 防 止 再 發 生 ( 四 ) 本 公 司 對 於 所 採 購 之 原 物 料 或 設 備 有 安 全 或 危 害 環 境 之 疑 慮 時, 會 要 求 供 應 商 提 出 保 證 ( 五 ) 本 公 司 除 做 好 敦 親 睦 鄰, 參 與 社 區 建 設 外, 並 成 立 愛 心 社, 鼓 勵 員 工 參 與 各 項 服 務 工 作, 不 定 期 拜 訪 貧 病 者, 孤 兒 院 老 人 中 心 等, 並 盡 力 幫 助 某 些 弱 勢 族 群 及 同 仁 們 間 之 互 助 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符

36 項 目 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 運 作 情 形 ( 一 )(1) 公 開 資 訊 觀 測 站 ( mops.twse.com.tw/mops/web/index) (2) 本 公 司 網 站 ( 之 公 司 治 理 資 訊 項 下 ( 二 ) 本 公 司 網 站 上 有 專 欄 詳 實 揭 露 本 公 司 執 行 企 業 社 會 責 任 之 相 關 資 訊 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): ( 一 ) 環 保 及 安 全 衛 生 之 執 行 情 形 : 1. 本 公 司 自 87 年 加 入 中 華 民 國 化 學 工 業 責 任 照 顧 協 會 TRCA, 為 該 協 會 法 規 委 員 會 委 員, 定 期 參 予 法 規 討 論 ; 依 TRCA 所 定 之 責 任 照 顧 管 理 準 則 於 廠 內 推 行, 並 每 年 完 成 一 次 自 評 並 將 績 效 呈 報 TRCA 2. 擔 任 苗 栗 縣 99 年 度 毒 性 化 學 物 質 災 害 防 救 暨 空 氣 污 染 事 件 緊 急 應 變 演 練 之 示 範 3. 持 續 執 行 工 業 減 廢 提 高 工 作 場 所 的 安 全 性 及 員 工 之 環 安 衛 教 育 訓 練 ( 二 ) 節 能 減 碳 之 執 行 情 形 : 1. 已 完 成 溫 室 氣 體 自 動 減 量 績 效 輔 導,97 年 98 年 99 年 及 100 年 排 碳 量 分 別 減 少 4,297 噸 3,443 噸 708 噸 及 890 噸 2. 與 中 石 化 頭 份 廠 進 行 區 域 能 源 整 合 計 劃 - 蒸 汽 共 用 供 應 系 統, 由 中 石 化 汽 電 共 生 廠 提 供 蒸 汽 給 本 公 司, 整 體 每 年 可 減 少 二 氧 化 碳 溫 室 氣 體 排 放 量 約 二 萬 公 噸 3. 溫 室 氣 體 減 量 計 劃 已 通 過 BSI & TAF 確 證 年 節 能 作 業 方 案 提 報 工 業 局 18 件 ( 尚 待 綠 基 會 輔 導 審 核 ) 公 司 治 理 報 告

37 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 三 ) 社 會 服 務 及 公 益 之 執 行 情 形 : 1. 愛 心 社 已 成 立 39 年, 持 續 每 年 參 與 家 扶 中 心 的 認 養 清 寒 兒 童 活 動, 並 且 不 定 期 拜 訪 貧 病 者, 孤 兒 院 及 老 人 中 心 等 2. 參 與 頭 份 鎮 永 貞 宮 舉 辦 之 公 益 環 保 社 會 服 務 活 動, 並 贊 助 經 費 3. 至 竹 南 鎮 龍 鳳 漁 港 北 田 街 進 行 愛 護 地 球 淨 灘 活 動, 清 理 垃 圾 碎 石 及 漂 流 木 等 4. 認 養 頭 份 鎮 公 益 路 之 路 燈 維 護 5. 贊 助 財 團 法 人 中 華 視 障 路 跑 運 動 協 會 舉 辦 活 動 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : ( 一 ) 本 公 司 在 品 質 環 境 及 職 業 安 全 衛 生 等 工 作 系 統 之 建 制 執 行 稽 核 及 改 善, 不 僅 要 求 符 合 相 關 法 令, 同 時 也 期 許 能 與 國 際 認 同 的 標 準 接 軌, 故 先 後 通 過 ISO 9001 ISO/IEC ISO/TS ISO 驗 証 ( 二 ) 本 公 司 接 受 溫 室 氣 體 自 動 減 量 輔 導, 財 團 法 人 台 灣 綠 色 生 產 力 基 金 會 審 核 本 公 司 98 年 度 及 99 年 度 排 碳 量 分 別 減 少 3,443 噸 及 708 噸 ( 三 ) 與 中 石 化 頭 份 廠 進 行 區 域 能 源 整 合 計 劃 - 蒸 汽 共 用 供 應 系 統, 由 中 石 化 汽 電 共 生 廠 提 供 蒸 汽 給 本 公 司, 經 綠 基 會 輔 導 完 成 計 畫 設 計 文 件 (PDD), 及 BSI 進 行 第 三 者 確 證 減 量 計 畫, 整 體 每 年 可 減 少 二 氧 化 碳 溫 室 氣 體 排 放 量 約 二 萬 公 噸

38 公 司 治 理 報 告 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 1. 本 公 司 為 建 立 誠 信 之 企 業 文 化, 以 健 全 經 營, 訂 定 誠 信 經 營 守 則, 於 九 十 九 年 十 二 月 二 十 二 日 經 董 事 會 通 過, 並 公 告 於 本 公 司 網 站 之 公 司 治 理 資 訊 項 下, 作 為 本 公 司 管 理 階 層 及 全 體 員 工 遵 循 之 依 據 2. 為 創 造 永 續 發 展 之 經 營 環 境, 期 能 以 公 平 透 明 廉 潔 及 負 責 之 方 式 與 客 戶 及 供 應 商 進 行 商 業 活 動, 本 公 司 以 宣 示 函 告 知 客 戶 及 供 應 商 ; 本 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 受 僱 人 或 具 有 實 質 控 制 能 力 者, 於 從 事 商 業 行 為 之 過 程 中, 不 得 直 接 或 間 接 提 供 承 諾 要 求 或 收 受 任 何 不 正 當 利 益, 或 做 出 其 他 違 反 誠 信 不 法 或 違 背 受 託 義 務 等 不 誠 信 行 為, 以 求 獲 得 或 維 持 利 益 ( 七 ) 公 司 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 之 查 詢 方 式 : 1. 公 司 已 訂 定 之 作 業 程 序 如 下 : (1) 公 司 章 程 (2) 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 (3) 背 書 保 證 作 業 程 序 (4) 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 (5) 董 事 會 議 事 規 範 (6) 董 監 經 理 人 道 德 行 為 準 則 (7) 員 工 工 作 守 則 (8) 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 (9) 誠 信 經 營 守 則 (10) 股 東 會 議 事 規 則 (11) 監 察 人 之 職 權 範 疇 規 則 (12) 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 2. 相 關 作 業 程 序 請 參 閱 網 站 (1) 公 開 資 訊 觀 測 站 ( (2) 本 公 司 網 站 ( 公 司 治 理 資 訊 項 下 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 本 公 司 依 公 開 發 行 公 司 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 中 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 規 定, 對 子 公 司 定 期 執 行 稽 核 及 對 子 公 司 之 財 務 及 業 務 資 訊 定 期 進 行 分 析 檢 討

39 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 華 夏 海 灣 塑 膠 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :101 年 3 月 14 日 本 公 司 民 國 一 OO 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 OO 年 十 二 月 三 十 一 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 一 O 一 年 三 月 十 四 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 七 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 華 夏 海 灣 塑 膠 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 吳 亦 圭 總 經 理 : 周 德 懷