增 减 (%) 总 资 产 ( 元 ) 3,149,028, ,145,118, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 ( 元 ) 1,175,664, ,118,194, % 股 本 ( 股 ) 713,

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1 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 开 元 投 资 公 告 编 号 : 西 安 开 元 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 2012 年 半 年 度 报 告 摘 要 一 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 本 次 半 年 度 报 告 均 无 异 议 声 明 : 全 体 董 事 亲 自 出 席 了 审 议 本 次 半 年 度 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 半 年 度 财 务 报 告 未 经 审 计 公 司 负 责 人 王 爱 萍 主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 瑞 轩 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 亚 星 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 二 上 市 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 简 介 A 股 简 称 开 元 投 资 A 股 代 码 上 市 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 管 港 杜 睿 男 联 系 地 址 西 安 市 解 放 市 场 6 号 西 安 市 解 放 市 场 6 号 电 话 (029) (029) 传 真 (029) (029) 电 子 信 箱 KYIR@ky com KYIR@ky com ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 和 指 标 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 以 前 报 告 期 财 务 报 表 是 否 发 生 了 追 溯 调 整 是 否 本 报 告 期 末 上 年 度 期 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 期 末 1

2 增 减 (%) 总 资 产 ( 元 ) 3,149,028, ,145,118, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 ( 元 ) 1,175,664, ,118,194, % 股 本 ( 股 ) 713,419, ,419,721 0% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 资 产 负 债 率 (%) 62.67% 64.45% -1.78% 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 总 收 入 ( 元 ) 1,801,132, ,535,813, % 营 业 利 润 ( 元 ) 121,142, ,157, % 利 润 总 额 ( 元 ) 121,138, ,478, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 93,140, ,827, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 76,188, ,708, % 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 8.04% 7.89% 0.15% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 6.57% 7.61% -1.04% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 98,679, ,297, % 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) % 报 告 期 末 公 司 前 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 注 : 以 上 数 据 和 指 标 系 合 并 报 表 数 据 2 非 经 常 性 损 益 项 目 适 用 不 适 用 项 目 金 额 ( 元 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 19,184, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 181,869.8 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 2

3 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 2,993, 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 208, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 所 得 税 影 响 额 -5,616, 合 计 16,951,928 3 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 4 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 表 适 用 不 适 用 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 3

4 股 一 有 限 售 条 件 股 份 196, % 196, % 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 196, % 196, % 其 中 : 境 内 法 人 持 股 196, % 196, % 境 内 自 然 人 持 股 0 0% 0 0% 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 5. 高 管 股 份 二 无 限 售 条 件 股 份 713,222, % 713,222, % 1 人 民 币 普 通 股 713,222, % 713,222, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 713,419, % 713,419, % ( 二 ) 前 10 名 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 / 流 通 股 股 东 持 股 情 况 表 前 10 名 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 股 东 总 数 65,546 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 持 股 总 数 陕 西 世 纪 新 元 商 业 管 理 有 限 公 司 其 他 20.86% 148,837,260 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 申 华 控 股 集 团 有 限 公 司 其 他 5.13% 36,594,513 质 押 36,594,513 西 安 商 业 科 技 开 发 公 司 其 他 3.11% 22,189,211 深 圳 市 元 帆 信 息 咨 询 有 限 公 司 其 他 2.35% 16,796,000 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 - 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 其 他 1.82% 12,969,936 其 他 1.81% 12,900,000 其 他 0.84% 6,000,000 中 国 建 设 银 行 - 银 华 富 裕 主 题 股 其 他 0.61% 4,357,751 4

5 票 型 证 券 投 资 基 金 海 通 - 中 行 - 富 通 银 行 其 他 0.58% 4,140,000 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 其 他 0.56% 4,000,000 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 种 类 股 份 种 类 及 数 量 数 量 陕 西 世 纪 新 元 商 业 管 理 有 限 公 司 148,837,260 A 股 148,837,260 申 华 控 股 集 团 有 限 公 司 36,594,513 A 股 36,594,513 西 安 商 业 科 技 开 发 公 司 22,189,211 A 股 22,189,211 深 圳 市 元 帆 信 息 咨 询 有 限 公 司 16,796,000 A 股 16,796,000 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 - 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 国 建 设 银 行 - 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 12,969,936 A 股 12,969,936 12,900,000 A 股 12,900,000 6,000,000 A 股 6,000,000 4,357,751 A 股 4,357,751 海 通 - 中 行 - 富 通 银 行 4,140,000 A 股 4,140,000 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 上 述 股 东 关 联 关 系 或 ( 及 ) 一 致 行 动 人 的 说 明 4,000,000 A 股 4,000,000 申 华 控 股 集 团 有 限 公 司 为 陕 西 世 纪 新 元 商 业 管 理 有 限 公 司 控 股 股 东, 深 圳 市 元 帆 信 息 咨 询 有 限 公 司 为 申 华 控 股 集 团 有 限 公 司 控 股 子 公 司 ; 除 此 之 外, 公 司 控 股 股 东 与 其 他 前 10 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 ; 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 四 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 增 持 股 份 数 量 ( 股 ) 本 期 减 持 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 持 股 其 中 : 持 有 限 数 ( 股 ) 制 性 股 票 数 期 末 持 有 股 票 期 权 数 量 变 动 原 因 5

6 量 ( 股 ) ( 股 ) 王 爱 萍 董 事 长 0 0 曹 鹤 玲 副 董 事 长 0 0 史 今 董 事 总 裁 0 0 张 铮 副 董 事 长 0 0 刘 旭 副 董 事 长 0 0 刘 瑞 轩 董 事 副 总 裁 财 务 总 监 0 0 孙 文 国 董 事 副 总 裁 0 0 李 玉 萍 独 立 董 事 0 0 任 冬 梅 独 立 董 事 0 0 师 萍 独 立 董 事 0 0 张 宝 通 独 立 董 事 0 0 曹 建 安 监 事 会 主 席 0 0 王 志 峰 监 事 0 0 古 晓 东 监 事 0 0 李 凯 监 事 0 0 刘 勇 监 事 0 0 刘 梅 监 事 0 0 程 鑫 渝 监 事 0 0 管 港 董 事 会 秘 书 0 0 姚 建 钢 副 总 裁 0 0 五 董 事 会 报 告 ( 一 ) 主 营 业 务 分 行 业 产 品 情 况 表 单 位 : 元 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 零 售 业 1,583,415, ,333,628, % 5.59% 6.61% -0.81% 医 疗 业 179,868, ,666, % 其 他 社 会 服 务 业 1,560,391 77, % % % -2.69% 6

7 ( 二 ) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 西 安 地 区 1,488,758, % 西 安 以 外 地 区 276,086, % ( 三 ) 主 营 业 务 及 其 结 构 发 生 重 大 变 化 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 报 告 期 公 司 经 营 业 务 中 增 加 医 疗 服 务 业 务, 主 要 是 公 司 2011 年 11 月 收 购 西 安 高 新 医 院 有 限 公 司 100% 股 权, 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 围 ( 四 ) 主 营 业 务 盈 利 能 力 ( 毛 利 率 ) 与 上 年 相 比 发 生 重 大 变 化 的 原 因 说 明 ( 五 ) 利 润 构 成 与 上 年 相 比 发 生 重 大 变 化 的 原 因 分 析 ( 六 ) 募 集 资 金 使 用 情 况 1 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 2 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 表 ( 七 ) 董 事 会 下 半 年 的 经 营 计 划 修 改 计 划 7

8 ( 八 ) 对 2012 年 1-9 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 ( 九 ) 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 十 ) 公 司 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 上 年 度 非 标 准 审 计 报 告 涉 及 事 项 的 变 化 及 处 理 情 况 的 说 明 六 重 要 事 项 ( 一 ) 收 购 出 售 资 产 及 资 产 重 组 1 收 购 资 产 8

9 2 出 售 资 产 情 况 适 用 不 适 用 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 陕 西 省 分 行 江 苏 兴 亿 达 建 设 有 限 公 司 出 售 资 产 情 况 说 明 宝 鸡 国 际 万 象 商 业 广 场 2010 年 08 月 项 目 1,670 平 30 日 方 米 房 产 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 09 月 的 13,332, 日 股 股 权 交 易 价 格 ( 万 元 ) 本 期 初 起 至 出 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 ( 万 元 ) 出 售 产 生 的 损 益 ( 万 元 ) 4, ,662 否 3, , 否 是 否 为 关 联 交 易 资 产 出 售 定 价 原 则 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 资 产 出 售 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 此 次 转 让 房 产 价 格 参 照 宝 鸡 市 当 地 同 类 建 筑 的 市 场 价 格, 经 双 方 协 商 确 定 本 次 房 产 出 售 单 价 为 28,000 元 / 平 方 米, 总 价 款 为 4,676 万 元 否 否 0% 本 次 股 权 转 让 的 交 易 价 格 以 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 经 审 计 的 净 资 产 值 为 基 础, 结 合 目 前 城 市 是 商 行 股 权 的 市 场 转 让 价 格 行 情, 是 12.12% 经 与 受 让 方 协 商 确 定 转 让 价 款 为 3, 万 元 与 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 形 ) (1)2010 年 8 月, 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 同 意 公 司 全 资 子 公 司 开 元 商 城 宝 鸡 有 限 公 司 以 4,676 万 元 价 格 向 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 陕 西 省 分 行 出 售 宝 鸡 国 际 万 象 商 业 广 场 项 目 1,670 平 方 米 房 产, 此 次 转 让 按 工 程 财 务 暂 估 价 计 算, 预 计 实 现 收 益 3,662 万 元 报 告 期 内, 相 关 转 让 手 续 仍 在 进 行 中 (2) 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 将 持 有 的 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 的 13,332,960 股 股 权 以 3, 万 元 的 价 格 转 让 给 江 苏 兴 亿 达 建 设 有 限 公 司, 此 次 转 让 按 公 司 账 面 投 资 成 本 计 算, 实 现 收 益 1, 万 元 有 关 公 告 刊 登 在 2010 年 9 月 9 日 的 证 券 时 报 该 股 权 转 让 已 于 2012 年 1 月 14 日 完 成 过 户 手 续 首 次 临 时 公 告 披 露 日 期 2010 年 08 月 31 日 2010 年 09 月 09 日 9

10 3 自 资 产 重 组 报 告 书 或 收 购 出 售 资 产 公 告 刊 登 后, 该 事 项 的 进 展 情 况 及 对 报 告 期 经 营 成 果 与 财 务 状 况 的 影 响 ( 二 ) 担 保 事 项 适 用 不 适 用 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 " 西 安 开 元 商 业 广 场 " 项 目 住 宅 部 分 2009 年 02 月 26 日 10, 年 04 月 30 日 保 证 的 按 揭 贷 款 购 房 人 报 告 期 内 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A3) 担 保 对 象 名 称 开 元 商 城 宝 鸡 有 限 公 司 开 元 商 业 有 限 公 司 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 2008 年 02 月 29 日 2012 年 03 月 23 日 担 保 额 度 20,000 40, ,000 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 2010 年 02 月 22 日 2010 年 05 月 31 日 2010 年 12 月 20 日 2011 年 01 月 28 日 2011 年 06 月 23 日 2012 年 01 月 31 日 2012 年 02 月 29 日 2012 年 05 月 21 日 2011 年 06 月 29 日 2012 年 03 月 27 日 报 告 期 内 对 外 担 保 实 际 发 生 额 合 计 (A2) 报 告 期 末 实 际 对 外 担 保 余 额 合 计 (A4) 实 际 担 保 金 额 担 保 期 为 自 购 房 人 获 得 按 揭 贷 款 之 日 起 至 购 房 人 办 妥 其 所 购 买 房 屋 产 权 证 并 将 该 房 产 抵 押 登 记 手 续 交 于 银 行 执 管 之 日 止 担 保 类 型 担 保 期 是 否 履 行 完 毕 否 是 否 履 行 完 毕 5,000 保 证 两 年 是 4,000 保 证 两 年 是 3,000 保 证 三 年 否 3,000 保 证 一 年 是 5,000 保 证 两 年 否 3,000 保 证 一 年 否 4,000 保 证 两 年 否 5,000 保 证 一 年 否 3,000 保 证 一 年 是 3,000 保 证 一 年 否 单 位 : 万 元 是 否 为 关 联 方 担 保 ( 是 或 否 ) 否 是 否 为 关 联 方 担 保 ( 是 或 否 ) 否 否 10

11 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 2012 年 04 月 28 日 2012 年 06 月 21 日 60, ,000 60, ,000 5,000 保 证 一 年 否 3,000 保 证 一 年 否 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 际 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 保 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 (A4+B4) 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 26.83% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 说 明 0 无 无 23,000 31,000 23,000 31, ( 三 ) 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 ( 四 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ( 五 ) 其 他 重 大 事 项 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 1 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 序 号 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 ( 元 ) 期 末 持 有 数 量 ( 股 ) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 占 期 末 证 券 总 投 资 比 例 (%) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 1 股 票 广 汇 股 份 2,611, ,000 2,828, % 217, 股 票 聚 龙 股 份 19,858, ,026,870 21,759, % 1,901, 股 票 *ST 鑫 富 4,561, ,900 4,120, % -441, 股 票 *ST 通 葡 285, , , % 10, 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 % 0 11

12 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 益 , 合 计 27,316, ,004, % 904, 证 券 投 资 审 批 董 事 会 公 告 披 露 日 期 2011 年 10 月 22 日 证 券 投 资 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 证 券 投 资 情 况 的 说 明 2011 年 10 月, 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 决 定 以 不 超 过 人 民 币 5,000 万 元 自 有 资 金 进 行 证 券 投 资 投 资 期 限 自 公 司 董 事 会 会 议 审 议 通 过 之 日 起 三 年 内 公 司 制 定 了 证 券 投 资 管 理 制 度 并 严 格 遵 照 执 行 截 止 2012 年 6 月 30 日, 公 司 证 券 投 资 投 入 金 额 3,000 万 元, 合 计 证 券 持 股 市 值 2, 万 元, 公 允 价 值 变 动 收 益 万 元 ( 即 浮 盈 万 元 ) 2 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 适 用 不 适 用 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 ( 元 ) 占 该 公 司 股 期 末 账 面 价 权 比 例 (%) 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 HK8227 海 天 天 线 14,600, % 14,600, 长 期 股 权 投 资 发 起 认 购 合 计 14,600, ,600, 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 注 : 西 安 海 天 天 线 科 技 股 份 有 限 公 司 为 在 香 港 联 交 所 创 业 板 上 市 的 企 业 3 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 截 止 报 告 期 末, 上 市 公 司 未 完 成 非 经 营 性 资 金 占 用 的 清 欠 工 作 的, 董 事 会 提 出 的 责 任 追 究 方 案 4 承 诺 事 项 履 行 情 况 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 公 司 持 股 5% 以 上 股 东 及 其 实 际 控 制 人 等 有 关 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 以 下 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 股 改 承 诺 承 诺 事 项 承 诺 人 承 诺 内 容 履 行 情 况 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 置 换 时 所 作 承 诺 发 行 时 所 作 承 诺 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 陕 西 世 纪 新 元 商 业 管 理 有 限 公 司 自 公 司 股 权 分 置 改 革 方 案 实 施 之 日 起 六 十 个 月 内, 所 持 有 的 原 非 流 通 股 股 份 不 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 出 售 ; 禁 售 期 满 后, 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 原 非 流 通 股 股 份 的 价 格 不 低 于 元 / 股 ( 若 此 期 间 或 之 前 有 派 息 送 股 资 本 公 积 金 转 增 股 份 等 事 项, 应 对 该 价 格 进 行 除 权 除 息 处 理 ) 如 有 违 反 承 诺 的 卖 出 行 为, 所 卖 出 资 金 归 上 市 公 司 所 有 西 安 高 新 医 院 有 限 公 司 从 2012 年 到 2014 年 的 三 个 会 计 年 度, 扣 除 非 申 华 控 股 集 团 有 限 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 不 低 于 2, 万 元 3, 万 元 公 司 及 西 安 银 凯 医 4, 万 元, 若 低 于 上 述 净 利 润, 申 华 控 股 集 团 有 限 公 司 及 西 安 银 疗 管 理 有 限 公 司 凯 医 疗 管 理 有 限 公 司 在 本 公 司 当 年 度 财 务 报 告 经 股 东 大 会 审 议 通 过 后 10 个 工 作 日 内, 以 现 金 方 式 向 本 公 司 一 次 性 将 差 额 补 足 严 格 履 行 承 诺 严 格 履 行 承 诺 12

13 5 董 事 会 本 次 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 6 其 他 综 合 收 益 细 目 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 2. 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 3. 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 利 得 ( 或 损 失 ) 金 额 减 : 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 转 为 被 套 期 项 目 初 始 确 认 金 额 的 调 整 额 小 计 4. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 减 : 处 置 境 外 经 营 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 5. 其 他 减 : 由 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 单 位 : 元 合 计 0 0 ( 六 ) 报 告 期 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 2012 年 01 月 10 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 招 商 证 券 杨 夏 先 生 曾 敏 女 士 一 行 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 公 司 的 经 营 发 展 情 况 2012 年 02 月 01 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 易 方 达 基 金 蒋 乐 先 生 公 司 的 经 营 发 展 情 况 2012 年 03 月 30 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 上 海 玖 歌 投 资 叶 涛 金 先 生 公 司 的 经 营 发 展 情 况 2012 年 03 月 31 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 大 成 基 金 苏 远 超 先 生 公 司 的 经 营 发 展 情 况 2012 年 04 月 19 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 2012 年 05 月 31 日 公 司 总 部 实 地 调 研 机 构 国 金 证 券 郭 妮 妮 女 士 华 创 证 券 廖 万 国 先 生 光 大 证 券 王 友 红 先 生 沈 晓 春 先 生 一 行 公 司 的 经 营 发 展 情 况 公 司 的 经 营 发 展 情 况 13

14 七 财 务 报 告 ( 一 ) 审 计 意 见 半 年 报 是 否 经 过 审 计 是 否 ( 二 ) 财 务 报 表 是 否 需 要 合 并 报 表 : 是 否 1 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 西 安 开 元 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 740,837, ,683, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 29,004, ,643,622 应 收 票 据 应 收 账 款 27,220, ,210,215.5 预 付 款 项 25,445, ,812, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 46,816, ,469, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 36,852, ,506, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 906,177, ,326, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 277,519, ,440,751 单 位 : 元 14

15 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 1,678,813, ,720,206, 在 建 工 程 35,129, ,893, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 209,422, ,189, 开 发 支 出 商 誉 21,528, ,528, 长 期 待 摊 费 用 1,279, ,376, 递 延 所 得 税 资 产 19,158, ,158, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 2,242,851, ,256,792, 资 产 总 计 3,149,028, ,145,118, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 762,000, ,000,000 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 33,122,200 45,499,250 应 付 账 款 399,422, ,562, 预 收 款 项 473,982, ,951, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 14,502, ,985, 应 交 税 费 -3,700, ,241, 应 付 利 息 应 付 股 利 1,666, ,656, 其 他 应 付 款 66,842, ,102, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 64,277, ,277, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,812,116, ,843,277, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 141,334, ,070,548.7 应 付 债 券 长 期 应 付 款 12,530, ,684, 专 项 应 付 款 15

16 预 计 负 债 2,099, ,526, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 5,283, ,365, 非 流 动 负 债 合 计 161,248, ,646, 负 债 合 计 1,973,364, ,026,924, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 713,419, ,419,721 资 本 公 积 52,299, ,299, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 81,952, ,952, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 327,992, ,522, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,175,664, ,118,194, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,175,664, ,118,194, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 3,149,028, ,145,118, 法 定 代 表 人 : 王 爱 萍 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 瑞 轩 会 计 机 构 负 责 人 : 王 亚 星 2 母 公 司 资 产 负 债 表 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 45,187, ,494, 交 易 性 金 融 资 产 29,004, ,643,622 应 收 票 据 应 收 账 款 预 付 款 项 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 296,277, ,491, 存 货 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 370,469, ,629, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 930,069, ,318, 单 位 : 元 16

17 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 1,987, ,246, 在 建 工 程 5,456, ,456, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 801, , 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 2,290, ,290, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 940,604, ,133, 资 产 总 计 1,311,074, ,069,763, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 7,289, ,289, 预 收 款 项 34,200 应 付 职 工 薪 酬 2,523, ,110, 应 交 税 费 151, , 应 付 利 息 应 付 股 利 1,113, ,103, 其 他 应 付 款 196,813, ,824, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 207,891, ,562, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 99,597 99,597 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 99,597 99,597 负 债 合 计 207,991, ,661, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 713,419, ,419,721 资 本 公 积 74,964,518 74,964,518 减 : 库 存 股 17

18 专 项 储 备 盈 余 公 积 81,836, ,836,674.9 未 分 配 利 润 232,862, ,880, 外 币 报 表 折 算 差 额 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,103,083, ,101, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 1,311,074, ,069,763, 合 并 利 润 表 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 1,801,132, ,535,813, 其 中 : 营 业 收 入 1,801,132, ,535,813, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,702,562, ,424,623, 净 额 其 中 : 营 业 成 本 1,469,446, ,251,039, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 24,825, ,290, 销 售 费 用 57,702, ,979, 管 理 费 用 122,118, ,567, 财 务 费 用 28,470, ,746, 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 号 填 列 ) 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 3,815, ,755, ,967, ,142, ,157, 加 : 营 业 外 收 入 708, ,704, 减 : 营 业 外 支 出 711, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 398, , 单 位 : 元 18

19 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 121,138, ,478, 减 : 所 得 税 费 用 27,998, ,650,792.5 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 少 数 股 东 损 益 93,140, ,827, ,140, ,827, 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 93,140, ,827, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0 元 93,140, ,827, 法 定 代 表 人 : 王 爱 萍 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 瑞 轩 会 计 机 构 负 责 人 : 王 亚 星 4 母 公 司 利 润 表 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 462, , 减 : 营 业 成 本 营 业 税 金 及 附 加 25, ,246.7 销 售 费 用 管 理 费 用 5,066, ,942, 财 务 费 用 -275, , 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 失 3,815, ,288, ,967, ,750, , 加 : 营 业 外 收 入 , 减 : 营 业 外 支 出 97, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 5, 单 位 : 元 19

20 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 159,652, , ,652, , 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 159,652, , 合 并 现 金 流 量 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 2,129,479, ,834,915, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 60,665, ,830, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 2,190,145, ,904,745, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,696,887, ,454,169, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 125,957, ,636, 支 付 的 各 项 税 费 173,077, ,963, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 95,542, ,678, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 2,091,465, ,728,447, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 98,679, ,297, 单 位 : 元 20

21 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 36,386, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 3,250, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 174,548 28,953 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 174,548 39,666,296.6 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 54,856, ,018, 投 资 支 付 的 现 金 35,367, ,000,000 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 90,224, ,018, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -90,049, ,351, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 511,000, ,000,000 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 511,000, ,000,000 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 436,736, ,458, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 7,138, ,329, ,269, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 509,204, ,728,509.4 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,795, ,728,509.4 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 10,424, ,782, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 718,600, ,055, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 729,025, ,273, 母 公 司 现 金 流 量 表 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 21

22 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 428, , 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 604,564, ,296, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 604,992, ,670, 金 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 4,489, ,396, 支 付 的 各 项 税 费 3,009, ,136, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 412,906, ,330, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 420,405, ,862, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 184,586, ,807, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 36,386, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 3,250, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 ,953 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 ,651,296.6 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 28,200 4,850 投 资 支 付 的 现 金 115,539, ,000,000 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 115,567, ,004,850 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -115,566, ,353,553.4 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 0 0 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 33,327, ,563, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 33,327, ,563, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -33,327, ,563, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 35,692, , 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 9,494, ,445, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 45,187, ,335,

23 7 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 本 期 金 额 项 目 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 713, ,470,, ,419 52,299,4, 减 : 库 存 股 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 专 项 储 备 0 0 盈 余 公 积 71,426, ,952, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 0 242,176, ,522, ,469, ,140, ,140, 其 他 少 数 股 东 权 益 单 位 : 元 所 有 者 权 益 合 计 0 0 1,156,493, ,118,194, ,469, ,140, ,140, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,670, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 -35,670, ,670, ,670, ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 713,419 52,299,4, ,952, ,992, ,175,664,

24 上 年 金 额 项 目 一 上 年 年 末 余 额 加 : 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 追 溯 调 整 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 713, ,470,, , ,470,, 减 : 库 存 股 上 年 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 71,426, ,426, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 154,348, ,348, ,827, ,827, ,827, 其 他 少 数 股 东 权 益 单 位 : 元 所 有 者 权 益 合 计 1,068,665, ,068,665, ,827, ,827, ,827, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 713, ,470,, ,426, ,176, ,156,493,

25 8 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 本 期 金 额 项 目 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 本 期 金 额 实 收 资 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ( 或 股 本 ) 713,419,72 151,526, ,426, ,419, ,964,518 81,836,674.9 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 单 位 : 元 所 有 者 权 益 合 计 0 15,685, ,058, ,880,54 979,101, ,981,55 123,981, ,652,54 159,652, ,652,54 159,652, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,670, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 -35,670, ,670, ,670, ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 上 年 金 额 项 目 713,419,72 81,836,674 74,964, 上 年 金 额 0 232,862, ,103,083, 单 位 : 元 25

26 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 实 收 资 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ( 或 股 本 ) 713,419,72 151,526, ,419,72 151,526, ,426, ,426, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 15,190, ,564, ,190, ,564, , , ( 一 ) 净 利 润 494, , ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 494, , ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 713,419,72 151,526, ,426, ,685, ,058, ( 三 ) 报 表 附 注 1 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 以 及 重 大 会 计 差 错 更 正 及 其 影 响 数 (1) 会 计 政 策 变 更 本 报 告 期 主 要 会 计 政 策 是 否 变 更 是 否 26

27 (2) 会 计 估 计 变 更 本 报 告 期 主 要 会 计 估 计 是 否 变 更 是 否 (3) 会 计 差 错 更 正 本 报 告 期 是 否 发 现 前 期 会 计 差 错 是 否 2 合 并 报 表 合 并 范 围 发 生 变 更 的 理 由 本 年 纳 入 合 并 会 计 报 表 范 围 的 控 股 子 公 司 增 加 一 家 : 2011 年 12 月 16 日, 经 公 司 执 行 委 员 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 与 西 安 汉 城 湖 实 业 有 限 公 司 共 同 出 资 设 立 西 安 汉 城 湖 旅 游 开 发 有 限 公 司 注 册 资 本 1,000 万 元 人 民 币, 本 公 司 占 其 注 册 资 本 的 65%, 西 安 汉 城 湖 实 业 有 限 公 司 占 其 注 册 资 本 的 35% 本 公 司 于 2011 年 12 月 29 日 将 验 资 款 650 万 元 转 入 验 资 专 户, 该 公 司 于 2012 年 1 月 16 日 进 行 工 商 注 册, 所 以 2012 年 度 将 此 公 司 纳 入 合 并 报 表 范 围 3 被 出 具 非 标 准 审 计 报 告, 列 示 涉 及 事 项 的 有 关 附 注 无 西 安 开 元 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 一 二 年 七 月 二 十 七 日 27