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1 WATERJET HOLDINGS 全 球 指 导 准 则

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3 亲 爱 的 Waterjet Holdings 团 队 : 在 Waterjet Holdings, 我 们 在 超 高 压 (UHP) 水 射 流 技 术 应 用 中 被 认 可 的 领 导 能 力 依 赖 于 我 们 的 员 工 : 我 们 内 部 互 动 的 方 式 以 及 我 们 与 客 户 外 部 合 作 伙 伴 和 其 他 团 体 合 作 的 方 式 从 这 个 角 度 考 虑, 我 们 每 个 人 必 须 清 楚 和 遵 守 公 司 的 全 球 指 导 准 则 : 意 识 我 们 必 须 对 我 们 的 环 境 及 我 们 开 展 业 务 所 在 国 家 的 规 章 制 度 和 习 俗 保 持 清 醒 的 认 识 我 们 致 力 于 为 团 队 成 员 提 供 合 适 的 培 训 和 工 具, 保 证 我 们 在 遵 守 文 化 和 法 律 的 界 限 内 开 展 业 务, 并 了 解 我 们 的 责 任 正 直 诚 实 个 人 正 直 诚 实 的 品 德 是 我 们 做 事 的 基 石, 每 天 都 反 映 在 我 们 的 行 为 和 语 言 中 我 们 致 力 于 做 正 确 的 事 我 们 必 须 遵 纪 守 法, 利 用 判 断 力 避 免 不 端 行 为 的 发 生 我 们 公 开 公 正 地 进 行 沟 通 对 我 们 的 客 户 供 应 商 投 资 商 及 彼 此 来 说, 我 们 正 直 诚 实 的 品 行 等 同 于 市 场 中 的 声 誉 义 务 我 们 坚 定 不 移 地 奉 守 我 们 的 承 诺 及 时 地 回 应 请 求 并 为 结 果 承 担 责 任 我 们 承 诺 不 论 顺 境 逆 境 都 坚 守 准 则 价 值 我 们 勇 于 表 明 道 德 立 场 包 容 我 们 致 力 于 打 造 建 设 性 高 效 的 工 作 关 系 不 论 我 们 处 于 公 司 何 种 职 位, 都 应 倾 听 对 方 并 尊 重 对 方 的 观 点 和 意 见 我 们 尊 重 文 化 差 异, 不 会 容 忍 破 坏 积 极 工 作 环 境 的 歧 视 骚 扰 和 任 何 其 他 行 为 指 导 准 则 系 为 适 用 于 所 有 员 工 ( 不 论 国 家 或 职 位 ) 的 雇 用 条 件 我 们 期 望 诸 位 都 能 按 照 所 述 准 则 行 为 和 做 事 这 些 准 则 是 打 造 和 维 护 以 信 任 为 基 础 优 异 表 现 公 司 的 基 石, 是 创 建 平 等 就 业 机 会 和 无 骚 扰 无 毒 品 的 工 作 环 境 的 文 化 基 础, 是 评 估 安 全 和 团 队 成 员 贡 献 的 标 准 如 果 您 有 任 何 疑 问, 请 联 络 您 的 直 接 经 理 或 本 地 人 力 资 源 主 管 致 敬, David Savage 总 裁 兼 首 席 执 行 官 Waterjet Holdings, Inc th Avenue South Kent, WA USA

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5 目 录 我 们 的 工 作 方 式... 5 反 贿 赂... 6 出 口 限 制 制 裁 和 联 合 抵 制... 6 利 益 冲 突... 7 礼 物... 8 反 垄 断...10 公 平 竞 争 和 与 供 应 商 公 平 交 易...11 公 司 财 产 的 使 用...11 专 有 和 机 密 信 息...12 团 队 成 员 信 息 保 护...13 记 录 财 务 和 披 露 控 制...14 内 部 信 息 媒 体 和 金 融 机 构...16 欺 诈...18 报 复 和 恶 意 报 告...19 监 管...19 术 语 表...22 政 策 附 件...24

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7 我 们 的 工 作 方 式 我 们 的 工 作 方 式 是 我 们 做 事 感 知 做 决 定 的 基 础 因 此, 我 们 必 须 时 刻 了 解 周 围 环 境 规 章 制 度 和 不 同 类 型 的 客 户, 保 证 在 为 业 务 创 造 价 值 的 同 时 彰 显 我 们 的 准 则 我 们 与 他 人 的 工 作 方 式 : 内 部 人 员 我 们 通 过 相 互 倾 听 和 尊 重 对 方 的 观 点 打 造 建 设 性 高 效 的 工 作 关 系 我 们 鼓 励 每 个 人 在 合 适 的 环 境 以 尊 重 对 方 的 态 度 说 真 话, 直 接 及 时 地 解 决 问 题 我 们 绝 不 容 忍 破 坏 积 极 工 作 环 境 的 骚 扰 霸 凌 歧 视 和 / 或 其 他 行 为 客 户 经 销 商 和 代 理 商 我 们 通 过 自 身 产 品 的 生 命 周 期 与 客 户 开 展 合 作, 向 其 提 供 每 种 替 代 技 术 的 最 佳 价 值 ; 在 服 务 技 术 支 持 和 售 后 市 场 领 域 提 供 最 佳 服 务 我 们 相 信, 我 们 的 成 功 源 于 客 户 对 我 们 的 设 备 的 认 可 和 支 持 我 们 公 平 竞 争, 避 免 并 管 理 冲 突 和 潜 在 利 益 冲 突 我 们 依 赖 于 经 销 商 和 代 理 商 网 络, 他 们 代 表 我 们 并 履 行 我 们 对 客 户 作 出 的 有 关 服 务 和 支 持 的 承 诺 我 们 公 正 地 对 待 经 销 商 和 代 理 商, 以 信 任 为 基 础 建 设 我 们 的 关 系 我 们 了 解 反 垄 断 条 例, 不 参 与 任 何 可 能 被 视 为 有 违 规 嫌 疑 的 讨 论 或 行 为 供 应 商 和 服 务 提 供 商 我 们 时 刻 以 公 正 诚 实 的 方 式 与 供 应 商 和 服 务 提 供 商 共 事 我 们 允 许 供 应 商 在 提 供 给 我 们 的 总 值 的 基 础 上 公 平 地 与 我 们 进 行 商 业 竞 争 我 们 依 赖 于 杰 出 的 服 务 提 供 商, 他 们 作 为 公 司 的 延 伸 部 分, 向 我 们 的 客 户 提 供 卓 越 的 服 务 我 们 不 会 发 表 可 能 被 视 为 污 蔑 或 误 导 供 应 商 或 服 务 提 供 商 的 言 论 我 们 拒 绝 不 当 付 款 且 不 向 政 府 实 体 赠 送 或 接 受 礼 物 我 们 了 解 潜 在 的 利 益 冲 突 并 会 努 力 根 除 任 何 利 益 冲 突 萌 芽 我 们 鼓 励 团 队 成 员 以 合 乎 全 球 指 导 准 则 的 方 式 参 与 公 共 事 件 投 资 商 我 们 向 投 资 商 提 供 关 于 我 公 司 财 务 情 况 的 实 际 实 时 信 息 我 们 向 所 有 投 资 商 不 断 提 供 更 新 信 息, 保 证 相 关 信 息 公 平 地 向 其 发 布 和 供 其 访 问 不 确 定 性 我 们 致 力 于 了 解 所 有 政 策 实 务 操 作 和 规 定 ; 始 终 如 一 地 按 章 办 事 我 们 承 诺, 在 不 清 楚 某 问 题 或 情 况 时 寻 求 指 导, 且 我 们 负 责 报 告 和 解 决 疑 虑 我 们 不 接 受 以 了 解 不 足 为 理 由 而 未 能 遵 守 这 些 指 导 准 则 政 策 和 / 或 法 律 的 行 为 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 5

8 反 贿 赂 Waterjet Holdings 实 施 的 政 策 旨 在 保 证 所 有 执 行 官 董 事 团 队 成 员 和 Waterjet Holdings 代 理 商 理 解 和 遵 守 美 国 海 外 反 腐 败 法 (FCPA) 英 国 反 贿 赂 法 和 其 他 禁 止 贿 赂 的 相 似 法 律 美 国 德 国 加 拿 大 英 国 和 其 他 国 家 的 法 律 对 贿 赂 行 为 ( 包 括 向 海 外 官 员 支 付 任 何 有 价 值 的 物 品 ) 均 施 以 非 常 严 重 的 惩 罚 海 外 官 员 包 括 任 何 受 雇 于 或 代 表 某 外 国 政 府 或 国 营 企 业 的 任 何 人 员 外 国 政 治 党 派 的 官 员 和 外 国 政 府 官 员 候 选 人 此 类 费 用 不 一 定 采 用 现 金 形 式, 包 括 提 供 或 赠 与 礼 物 服 务 便 利 设 施 或 其 他 类 型 的 报 酬 应 避 免 给 予 可 用 于 加 快 文 书 工 作 或 行 政 程 序 的 疏 通 费 或 油 水 费, 此 类 费 用 根 据 英 国 反 贿 赂 法 系 为 贿 赂 以 下 为 违 反 FCPA 或 反 贿 赂 法 的 例 子 : M 公 司 为 一 家 美 国 公 开 上 市 公 司, 生 产 爆 炸 物 探 测 装 置 M 公 司 的 中 华 区 销 售 经 理 参 与 投 标 以 获 得 为 中 国 某 新 建 飞 机 场 提 供 M 公 司 爆 炸 物 探 测 装 置 的 权 利 此 机 场 由 中 国 政 府 所 有 和 控 制 此 区 域 销 售 经 理 向 中 国 的 一 名 招 标 代 理 支 付 了 $100,000 的 咨 询 费, 并 会 意 这 些 钱 将 直 接 打 给 机 场 官 员 从 而 获 得 这 份 合 同 某 经 理 给 予 一 政 府 代 理 商 $100, 希 望 此 人 能 帮 助 疏 通 运 输 手 续 某 区 域 经 理 选 择 了 一 名 善 于 为 大 客 户 疏 通 选 拔 过 程 的 销 售 代 理, 并 且 知 晓 他 的 一 部 分 佣 金 可 能 被 做 为 回 扣 以 赢 得 这 笔 生 意 出 口 限 制 制 裁 和 联 合 抵 制 出 口 控 制 Waterjet Holdings 遵 守 所 有 美 国 及 我 们 在 世 界 各 地 运 作 的 所 有 其 他 司 法 管 辖 区 的 出 口 控 制 法 律 每 一 处 企 业 场 所 均 遵 守 这 些 法 律 我 们 大 部 分 的 团 队 成 员 都 会 涉 及 到 销 售 采 购 运 输 电 子 汇 款 或 与 跨 国 第 三 方 相 关 的 技 术 信 息 披 露 软 件 商 品 或 服 务 因 此 所 有 成 员 都 要 了 解 最 新 的 适 用 规 章 制 度, 这 一 点 至 关 重 要 我 们 保 证, 无 论 何 时 我 们 对 任 何 预 期 交 易 或 行 为 的 合 法 性 或 适 宜 性 有 问 题 或 疑 问, 我 们 必 须 寻 求 法 律 建 议 大 部 分 国 家 在 其 司 法 管 辖 区 内 对 出 口 和 / 或 进 口 商 品 实 施 一 些 形 式 的 合 法 控 制, 而 许 多 国 家 亦 签 署 了 国 际 进 出 口 控 制 条 约, 二 者 同 时 管 控 商 品 技 术 和 软 件 的 交 换 Waterjet Holdings 关 于 进 出 口 控 制 和 经 济 制 裁 的 政 策 包 含 以 下 方 面 的 特 定 指 导 方 针 : 获 得 合 适 的 出 口 授 权 确 立 出 口 商 品 收 货 人 的 资 格 执 行 和 发 送 必 需 文 档 以 上 内 容 的 记 录 保 存 任 何 关 于 出 口 的 问 题 均 应 直 接 转 至 全 球 贸 易 合 规 专 员 (Global Trade Compliance Specialist) 6 EthicsPoint

9 制 裁 有 时, 一 些 国 家 会 因 为 政 治 原 因 对 其 他 国 家 实 施 经 济 制 裁 这 些 制 裁 随 着 国 际 关 系 的 改 善 或 恶 化 会 有 所 改 变 制 裁 对 象 可 以 是 特 定 国 家 公 司 和 / 或 个 人 我 们 应 避 免 在 未 获 得 全 球 贸 易 合 规 专 员 的 事 先 批 准 下, 在 或 与 一 受 制 裁 国 家 公 司 或 个 人 进 行 交 易 在 某 些 情 况 下, 由 一 国 实 施 的 制 裁 可 能 与 另 一 国 的 法 律 冲 突 ( 见 下 文 ) 我 们 的 全 球 贸 易 合 规 专 员 将 对 具 体 问 题 进 行 具 体 分 析, 并 针 对 冲 突 向 本 地 律 师 咨 询 建 议 联 合 抵 制 一 些 国 家 的 法 律 禁 止 受 此 法 律 管 制 的 公 司 和 个 人 参 与 或 同 意 参 与 任 何 此 国 家 反 对 的 制 裁 / 联 合 抵 制 ( 总 体 被 指 为 反 联 合 抵 制 法 ) 美 国 即 为 实 施 此 类 法 律 的 国 家, 我 们 必 须 保 证 我 们 在 世 界 各 地 的 企 业 场 所 都 遵 守 这 些 法 律 联 合 抵 制 请 求 有 多 种 形 式, 最 常 见 的 形 式 为 招 标 邀 请 起 草 合 同 采 购 订 单 信 用 状 和 货 运 单 据 或 指 示 一 些 联 合 抵 制 请 求 非 常 明 显, 而 其 他 联 合 抵 制 的 语 言 却 比 较 隐 晦 联 合 抵 制 请 求 的 例 子 包 括 但 不 限 于 请 求 : 拒 绝 或 同 意 拒 绝 与 / 在 某 些 国 家 或 公 司 进 行 交 易 ; 提 供 或 同 意 提 供 与 / 在 某 些 国 家 或 公 司 的 商 业 关 系 的 信 息 ; 歧 视 或 同 意 歧 视 某 人 的 种 族 宗 教 性 别 或 国 籍 ; 提 供 或 同 意 提 供 关 于 某 些 人 员 的 种 族 宗 教 性 别 或 国 籍 信 息 我 们 应 向 出 口 合 规 官 员 报 告 在 世 界 任 何 地 点 接 收 的 任 何 联 合 抵 制 请 求, 出 口 合 规 官 员 将 对 此 提 出 合 理 建 议 即 使 无 需 回 应 此 请 求, 我 们 也 必 须 报 告 此 抵 制 请 求 利 益 冲 突 作 为 Waterjet Holdings 团 队 成 员, 我 们 每 天 都 会 做 出 很 多 决 策 每 个 决 策 和 任 何 相 关 行 动 应 基 于 公 司 的 需 求, 而 不 是 个 人 利 益 或 者 关 系, 这 点 非 常 重 要 我 们 致 力 于 以 正 直 诚 实 责 任 和 高 尚 的 道 德 标 准 实 现 Waterjet Holdings 的 目 标, 并 且 遵 守 所 有 适 用 政 策 和 法 律 法 规 我 们 与 供 应 商 客 户 消 费 者 及 其 他 经 常 与 Waterjet Holdings 有 业 务 往 来 的 人 合 作 避 免 商 业 关 系 和 决 策 中 个 人 利 益 冲 突 的 端 倪 也 十 分 重 要 在 本 政 策 之 中, 利 益 冲 突 指 任 何 与 您 在 Waterjet Holdings 工 作 的 目 的 政 策 或 运 作 相 违 背 ( 实 际 或 被 认 为 ) 的 情 况 冲 突 同 样 适 用 于 商 业 关 系 和 个 人 活 动 附 加 协 议 我 们 应 保 证, 与 客 户 或 供 应 商 签 定 合 同 的 所 有 主 要 条 款 均 包 含 于 本 合 同 的 主 体 之 中, 且 我 们 应 避 免 应 用 任 何 附 加 文 件 和 协 议 管 理 我 们 与 任 何 第 三 方 的 关 系 洗 钱 我 们 应 始 终 注 意 收 集 足 够 的 客 户 信 息 以 了 解 其 公 司 结 构 和 财 务 状 况, 以 便 我 们 确 保 所 有 用 于 购 买 设 备 和 零 部 件 的 资 金 与 任 何 非 法 活 动 无 关 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 7

10 其 他 商 业 或 经 济 利 益 利 益 冲 突 不 止 于 办 公 场 所 我 们 应 牢 记 Waterjet Holdings 的 责 任, 管 理 好 所 有 商 业 关 系 在 办 公 场 所 外 部, 我 们 应 避 免 任 何 可 能 导 致 我 们 与 在 Waterjet Holdings 工 作 之 间 的 冲 突 或 冲 突 的 嫌 疑 另 外, 如 果 我 们 或 某 一 直 系 亲 属 与 Waterjet Holdings 供 应 商 客 户 顾 问 或 竞 争 者 产 生 任 何 重 要 经 济 利 益, 我 们 必 须 通 知 本 地 人 力 资 源 主 管 或 直 接 经 理, 但 无 需 披 露 相 关 亲 属 的 身 份 后 附 术 语 表 定 义 了 直 系 亲 属 类 别 在 涉 及 经 济 利 益 的 问 题 中, 经 理 应 寻 求 人 力 资 源 部 或 法 务 部 的 指 导 意 见 以 确 定 相 关 经 济 利 益 的 重 要 程 度 如 果 您 报 告 了 与 Waterjet Holdings 供 应 商 客 户 顾 问 或 竞 争 者 产 生 的 重 要 经 济 利 益, 公 司 将 配 合 您 确 定 合 适 的 行 动 方 向 在 其 他 企 业 任 职 如 果 我 们 在 任 何 与 Waterjet Holdings 有 业 务 来 往 的 公 司 中 担 任 董 事 执 行 官 或 顾 问, 我 们 必 须 通 知 本 地 人 力 资 源 主 管 或 直 接 经 理 以 获 取 继 续 任 职 的 批 准 此 条 政 策 同 时 适 用 于 有 薪 和 无 薪 职 位 利 益 冲 突 的 例 子 为 : 某 高 级 主 管 同 时 任 职 于 向 本 公 司 提 供 服 务 的 某 企 业 的 董 事 会 成 员 这 位 主 管 没 有 向 公 司 透 露 他 亦 为 另 一 家 公 司 的 董 事 会 成 员 某 设 施 经 理 是 公 司 员 工, 其 姊 妹 运 营 一 家 自 动 贩 卖 机 公 司 他 了 解 到, 他 的 工 厂 很 快 要 选 择 一 家 新 的 贩 卖 机 公 司 提 供 服 务 他 向 其 姊 妹 提 供 了 迄 今 为 止 其 公 司 接 收 到 的 最 佳 提 案 条 款 然 后 其 姊 妹 便 代 表 自 己 的 公 司 提 交 了 一 份 更 好 的 提 案 某 主 管 负 责 招 聘 其 所 在 部 门 的 空 缺 职 位 此 主 管 的 表 妹 符 合 资 格, 且 正 在 求 职 此 主 管 没 有 将 雇 用 决 定 移 交 给 其 经 理, 而 擅 自 雇 用 了 她 的 表 妹 某 团 队 成 员 没 有 征 得 其 经 理 的 意 见 而 与 一 已 被 批 准 的 供 应 商 进 行 个 人 交 易 礼 物 赠 与 或 接 受 任 何 与 Waterjet Holdings 有 业 务 来 往 之 人 的 超 过 正 常 价 值 ( 对 于 所 有 国 家, 价 值 通 常 超 过 $25) 的 礼 物 都 被 禁 止, 否 则 会 造 成 利 益 冲 突 嫌 疑, 并 可 能 暗 示 或 被 推 断 为 礼 物 赠 与 者 或 接 受 者 可 能 得 到 了 偏 袒 或 优 惠 待 遇 此 条 政 策 亦 适 用 于 卖 家 供 应 商 经 销 商 和 客 户, 以 及 任 何 当 前 正 与 或 寻 求 与 任 何 Waterjet Holdings 实 体 开 展 业 务 的 实 体 或 个 人 接 受 礼 物 我 们 绝 不 应 或 允 许 家 属 ( 如 利 益 其 他 商 业 或 经 济 利 益 冲 突 中 所 定 义 ) 从 任 何 人 ( 客 户 供 应 商 或 其 他 人 ) 处 接 受 礼 物 服 务 或 优 惠 待 遇, 以 换 取 当 前 或 未 来 与 Waterjet Holdings 开 展 业 务 或 认 可 特 殊 金 融 或 商 业 条 款 和 条 件 测 试 潜 在 冲 突 的 方 法 很 简 单 : 馈 赠 礼 物 之 人 是 否 认 为 您 已 接 受 贿 赂? 或 者 在 他 人 看 来, 您 已 经 被 贿 赂? 如 果 对 以 上 问 题 的 答 案 为 是, 则 感 谢 馈 赠 礼 物 之 人, 并 坚 决 拒 绝 接 受 礼 物, 向 其 解 释 您 正 根 据 Waterjet Holdings 的 政 策 行 事 8 EthicsPoint

11 如 果 您 对 关 于 接 受 礼 物 或 邀 请 是 否 合 适 有 任 何 疑 问, 您 可 在 接 受 前 与 本 地 人 力 资 源 主 管 或 直 接 经 理 讨 论 这 个 问 题 在 少 数 情 况 下, 拒 绝 或 返 回 礼 物 将 被 视 为 尴 尬 或 不 礼 貌 的 行 为 并 可 能 破 坏 商 业 关 系, 那 么 您 可 以 代 表 Waterjet Holdings 接 受 礼 物, 再 与 经 理 商 讨 并 把 礼 物 转 交 公 司 处 理 以 下 物 品 可 以 接 受 而 不 违 反 Waterjet Holdings 关 于 礼 物 的 政 策 : 按 照 本 地 习 俗, 偶 尔 接 受 的 正 常 价 值 的 非 现 金 礼 物 ( 对 于 所 有 国 家, 价 值 通 常 低 于 $25); 可 以 回 请 的 物 品, 例 如 带 公 司 标 志 的 物 品 或 偶 尔 的 客 户 宴 请 在 赠 与 或 接 受 超 过 正 常 价 值 的 礼 物 前 必 须 得 到 直 接 经 理 的 批 准 不 当 接 受 礼 物 的 例 子 为 : 某 采 购 员 出 于 个 人 使 用 目 的 接 受 卖 家 赠 与 的 体 育 比 赛 的 昂 贵 门 票 然 后, 在 没 有 披 露 门 票 收 据 且 / 或 没 有 公 正 评 估 其 他 潜 在 卖 家 的 情 况 下, 他 选 择 此 卖 家 某 设 施 经 理 经 常 接 受 当 地 承 包 商 的 午 餐 邀 请 尽 管 他 全 面 地 评 估 并 为 每 个 项 目 选 择 了 合 适 的 承 包 商, 但 他 却 有 被 承 包 商 款 待 的 嫌 疑 某 销 售 经 理 在 某 大 客 户 为 其 兄 弟 提 供 了 一 份 工 作 后, 为 此 客 户 提 供 额 外 折 扣 赠 与 礼 物 当 涉 及 售 卖 或 获 取 产 品 和 服 务, 或 疏 通 或 加 快 Waterjet Holdings 的 商 业 交 易 时, 我 们 不 得 实 际 ( 或 被 认 为 ) 参 与 以 下 活 动 : 提 供 或 制 定 合 同 外 或 工 作 说 明 书 外 的 支 付 条 款 ; 提 供 其 他 诱 惑 条 件 ; 或 向 政 府 官 员 客 户 或 其 他 人 赠 与 奢 侈 礼 物 或 款 待 Waterjet Holdings 关 于 礼 物 赠 与 的 一 般 规 则 是 : 不 赠 与 可 被 认 为 是 实 物 礼 品 的 礼 物 或 任 何 有 价 值 的 物 品 在 正 常 的 商 务 往 来 中, 准 许 支 付 合 理 且 符 合 习 俗 的 餐 饮 和 款 待, 但 受 制 于 Waterjet Holdings 差 旅 和 款 待 报 销 政 策 中 的 商 务 花 费 报 销 要 求 和 其 他 与 客 户 款 待 相 关 的 特 定 商 务 政 策 如 果 环 境 允 许 礼 物 赠 与, 则 谨 慎 考 虑 他 人 会 怎 样 看 待 此 行 为 如 果 一 份 礼 物 可 能 被 解 读 为 用 于 获 取 官 方 或 商 业 偏 袒, 则 不 得 赠 与 此 礼 物 我 们 必 须 知 晓 并 遵 守 关 于 向 团 队 成 员 和 任 何 政 府 代 理 商 提 供 餐 饮 住 宿 交 通 款 待 或 礼 物 的 适 用 限 制 规 定 美 国 和 其 他 政 府 的 法 律 在 关 于 赠 与 礼 物 以 换 取 官 员 做 出 偏 袒 决 定 的 方 面 ( 不 论 礼 物 价 值 ), 实 施 从 绝 对 严 禁 到 禁 止 不 同 程 度 的 规 定 如 果 您 有 任 何 问 题, 请 联 络 您 的 本 地 人 力 资 源 主 管 直 接 经 理 或 Waterjet Holdings 法 务 部 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 9

12 不 当 的 赠 与 礼 物 的 例 子 为 : 某 销 售 员 为 某 采 购 员 提 供 一 套 新 的 高 尔 夫 球 杆, 前 提 为 此 采 购 员 专 门 从 此 公 司 购 买 产 品, 尽 管 产 品 价 格 更 高 人 力 资 源 代 表 送 给 公 司 福 利 供 应 处 客 户 经 理 一 张 价 值 $200 的 礼 品 卡, 以 获 得 更 低 的 费 率 联 络 您 的 本 地 人 力 资 源 主 管 直 接 经 理 或 法 务 部, 提 出 关 于 礼 物 或 与 州 本 地 或 其 他 政 府 客 户 开 展 业 务 的 详 情 的 具 体 问 题 反 垄 断 反 垄 断 法 旨 在 保 证 充 满 活 力 且 无 冲 突 的 竞 争 作 为 Waterjet Holdings 团 队 成 员, 我 们 须 遵 守 所 有 适 用 的 反 垄 断 法, 至 少 遵 守 美 国 的 相 关 法 律 负 责 市 场 营 销 销 售 采 购 或 并 购 的 团 队 成 员 和 参 加 贸 易 协 会 或 行 业 标 准 设 定 小 组 的 人 员 尤 其 需 要 注 意 反 垄 断 和 贸 易 规 定 要 求 反 垄 断 问 题 非 常 复 杂, 相 关 法 律 在 各 国 家 也 不 尽 相 同 一 些 违 反 反 垄 断 法 和 竞 争 法 的 行 为 可 能 导 致 重 罪 起 诉, 使 我 们 公 司 面 临 巨 额 罚 款, 使 个 人 团 队 成 员 承 受 罚 款 和 监 禁 违 法 行 为 亦 可 能 使 我 们 的 公 司 面 临 蒙 受 巨 大 损 失 的 法 律 诉 讼 及 限 制 Waterjet Holdings 运 营 的 法 院 命 令 为 避 免 甚 至 被 认 为 的 非 法 行 为, 我 们 应 避 免 : 与 竞 争 对 手 讨 论 价 格 销 售 条 件 费 用 生 产 产 品 和 服 务 竞 标 实 务 其 他 非 公 开 的 商 业 事 宜 销 售 区 域 市 场 或 商 业 战 略 分 销 渠 道 或 客 户 ; 限 制 客 户 以 某 一 价 格 或 高 于 此 价 格 出 售 或 出 租 产 品 或 服 务 的 权 利 ; 下 列 未 经 法 务 部 事 先 审 查 的 细 则 : 在 销 售 或 出 租 一 种 产 品 或 服 务 时, 以 销 售 或 出 租 另 一 种 产 品 或 服 务 为 条 件 或 捆 绑 销 售 或 出 租 另 一 种 产 品 或 服 务 ; 在 与 客 户 或 供 应 商 签 定 的 互 惠 协 议 中, 以 采 购 销 售 或 出 租 一 种 产 品 或 服 务 为 条 件 ; 限 制 客 户 可 以 在 哪 些 区 域 或 向 哪 些 客 户 群 再 出 售 或 出 租 产 品 或 服 务 ; 区 别 对 待 向 竞 争 客 户 提 供 的 价 格 或 补 助 反 垄 断 的 例 子 为 : 几 家 塑 料 生 产 公 司 共 同 协 商, 同 意 设 定 并 保 持 高 价 格 来 自 竞 争 公 司 的 销 售 代 表 们 共 同 喝 酒 探 讨, 同 意 分 割 区 域 内 的 客 户 以 维 护 领 地 10 EthicsPoint

13 公 平 竞 争 和 与 供 应 商 公 平 交 易 Waterjet Holdings 始 终 以 公 平 诚 实 的 方 式 对 待 其 供 应 商 承 包 商 和 服 务 提 供 商 我 们 允 许 供 应 商 在 提 供 给 我 们 的 总 值 的 基 础 上 公 平 地 与 我 们 进 行 商 业 竞 争 以 下 为 我 们 关 于 供 应 商 的 行 为 标 准 : 我 们 根 据 产 品 质 量 和 服 务 水 平 ( 包 括 一 致 性 和 可 靠 性 ) 决 定 为 公 司 购 买 哪 些 材 料 或 服 务 我 们 不 会 根 据 互 惠 交 易 而 做 出 采 购 决 定 ( 即, 如 果 Waterjet Holdings 购 买 某 供 应 商 的 一 些 产 品, 那 么 此 供 应 商 即 承 诺 购 买 Waterjet Holdings 的 某 些 产 品 ) 如 果 某 供 应 商 为 Waterjet Holdings 提 供 的 商 品 价 格 低 于 此 供 应 商 向 竞 争 购 买 商 收 取 的 价 格, 那 么 我 们 会 在 进 行 交 易 前 咨 询 法 务 部 在 决 定 为 公 司 购 买 材 料 时, 我 们 不 会 代 表 慈 善 公 民 或 其 他 组 织 招 揽 任 何 供 应 商 或 潜 在 供 应 商 禁 止 为 个 人 利 益 进 行 招 揽 我 们 不 会 与 任 何 Waterjet Holdings 外 部 人 员 或 Waterjet Holdings 内 部 无 需 知 晓 的 人 员 分 享 供 应 商 的 机 密 商 业 信 息 我 们 阻 止 Waterjet Holdings 团 队 成 员 向 供 应 商 承 包 商 或 客 户 发 表 关 于 其 他 供 应 商 承 包 商 客 户 或 公 司 竞 争 者 或 其 产 品 或 服 务 的 虚 假 或 误 导 性 言 论 其 他 关 于 公 平 竞 争 的 信 息 可 通 过 联 络 Waterjet Holdings 全 球 供 应 链 主 管 (Global Supply Chain Director) 或 您 的 本 地 业 务 领 导 获 得 公 司 财 产 的 使 用 Waterjet Holdings 的 公 司 财 产, 包 括 大 楼 车 辆 设 备 和 通 信 系 统 ( 如 电 子 邮 件 和 互 联 网 接 入 ) 系 可 以 使 我 们 能 够 履 行 职 位 所 需 的 业 务 相 关 职 责 之 用 我 们 应 出 于 主 要 处 理 业 务 相 关 任 务 之 目 的 使 用 公 司 财 产 偶 尔 个 人 使 用 公 司 理 解, 我 们 可 能 不 时 地 出 于 个 人 使 用 目 的 使 用 公 司 设 备 和 / 或 通 信 系 统 一 般 来 说, 若 符 合 以 下 要 求 则 允 许 个 人 使 用 : 持 续 时 间 或 程 度 受 限 不 破 坏 对 工 作 职 责 的 注 意 力 和 履 行 除 获 得 团 队 成 员 经 理 的 事 先 批 准 外, 不 对 公 司 造 成 任 何 大 量 的 费 用 消 耗 不 包 含 色 情 或 下 流 的 材 料 歧 视 性 或 骚 扰 性 语 言 或 贬 低 年 龄 肤 色 残 障 民 族 婚 姻 或 家 庭 状 态 国 籍 种 族 宗 教 性 别 性 取 向 退 伍 军 人 身 份 或 其 他 受 法 律 保 护 特 质 的 相 关 内 容 未 在 其 他 方 面 违 反 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 或 其 他 政 策 手 册 或 指 导 方 针 在 我 们 受 雇 于 Waterjet Holdings 之 时, 所 有 使 用 公 司 电 话 电 子 邮 件 或 电 脑 发 送 或 接 收 的 通 讯 信 息 均 为 公 司 财 产, 不 属 于 私 人 通 信 Waterjet Holdings 拥 有 且 / 或 控 制 所 有 公 司 通 讯 设 备, 包 括 电 脑 软 件 电 子 邮 件 语 音 邮 件 会 议 设 备 和 办 公 用 品 的 使 用 权 Waterjet Holdings 保 留 监 视 使 用 此 设 备 的 所 有 通 信 的 权 利, 包 括 互 联 网 使 用 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 11

14 在 出 于 私 人 目 的 使 用 Waterjet Holdings 的 IT 设 备 通 讯 设 施 网 络 以 及 电 子 邮 件 和 互 联 网 接 入 时, 我 们 同 意 以 上 条 件, 并 注 意 所 有 数 据 均 将 被 同 等 对 待, 无 论 其 与 私 人 或 商 业 相 关 公 司 财 产 包 括 一 系 列 公 司 外 部 授 予 许 可 的 电 脑 软 件 资 产 Waterjet Holdings 承 诺, 保 证 软 件 只 根 据 许 可 协 议 使 用, 且 不 会 赦 免 和 容 忍 非 法 复 制 软 件 的 行 为 不 当 使 用 公 司 财 产 电 子 邮 件 互 联 网 和 其 他 公 司 通 信 设 备 的 例 子 为 : 某 会 计 在 其 工 作 电 子 邮 件 中 接 收 大 学 老 友 发 送 的 含 有 影 射 性 内 容 的 笑 话 他 把 邮 件 转 发 给 同 事 某 市 场 助 理 对 其 被 暂 时 革 职 非 常 生 气, 在 互 联 网 一 个 被 广 泛 使 用 的 金 融 公 告 栏 中 发 表 了 一 篇 长 贴, 内 容 为 她 在 公 司 受 到 不 公 正 的 对 待 某 经 理 的 原 工 作 单 位 使 用 一 种 专 利 电 子 表 格 向 团 队 成 员 分 发 奖 金 他 在 未 得 到 原 工 作 单 位 的 许 可 下, 为 其 新 雇 主 Waterjet Holdings 使 用 了 这 种 电 子 表 格 工 具 某 团 队 成 员 每 天 连 接 好 几 次 互 联 网, 在 线 拍 卖 个 人 物 品 并 监 控 竞 标 某 团 队 成 员 为 了 准 备 即 将 到 来 的 结 婚 周 年 纪 念 活 动, 使 用 商 务 彩 色 复 印 机 制 作 了 几 十 张 聚 会 邀 请 函 专 有 和 机 密 信 息 Waterjet Holdings 的 商 业 信 息 具 有 重 要 价 值, 需 要 保 护 我 们 应 以 最 严 格 的 方 式 维 护 信 息 的 机 密 性, 尊 重 公 司 的 专 有 信 息 这 意 味 着 信 息 不 应 与 任 何 人, 甚 至 无 需 知 晓 的 同 事 分 享 应 被 视 为 机 密 和 专 有 信 息 的 例 子 包 括 : 知 识 产 权 ( 例 如 商 业 秘 密 商 标 专 利 和 版 权 ) 技 术 信 息, 例 如 发 明 配 方 设 计 运 行 参 数 规 格 和 科 学 数 据 专 有 软 件 或 公 司 所 有 的 软 件 修 改 模 版 工 作 表 或 其 他 计 划 当 前 或 未 来 新 产 品 的 草 图 商 业 信 息, 例 如 计 划 费 用 价 格 研 究 市 场 研 究 客 户 和 人 事 资 料 客 户 列 表 和 合 同 市 场 份 额 资 料 供 应 商 合 同 和 其 他 文 件 公 司 财 务 信 息 可 能 并 购 的 财 务 和 其 他 信 息 公 司 和 团 队 成 员 代 理 商 战 略 合 作 伙 伴 和 / 或 其 他 第 三 方 的 书 面 和 口 头 协 议 客 户 和 卖 家 提 供 的 信 息 12 EthicsPoint

15 知 识 产 权 的 所 有 权 团 队 成 员 在 任 职 于 Waterjet Holdings 时, 设 计 或 构 思 出 的 任 何 技 术 创 新 发 现 系 统 设 计 或 技 术 改 进 均 为 Waterjet Holdings 的 独 有 财 产 此 团 队 成 员 必 须 向 Waterjet Holdings 披 露 此 类 发 现 和 创 新 请 联 络 法 务 部 获 取 关 于 披 露 过 程 的 指 南 安 全 事 故 报 告 安 全 危 害 可 造 成 严 重 后 果, 作 为 团 队 成 员, 我 们 应 对 意 外 或 恶 意 安 全 事 故 保 持 警 惕 如 果 我 们 观 察 到 以 下 任 何 相 关 活 动, 应 立 即 把 安 全 事 故 报 告 给 法 务 部 首 席 信 息 官 和 您 的 经 理 : 滥 用 机 密 信 息 造 成 无 授 权 即 可 访 问 Waterjet Holdings 资 源 或 信 息 危 及 Waterjet Holdings 信 息 技 术 基 础 设 施 的 功 能 性 允 许 使 用 Waterjet Holdings 信 息 技 术 资 源 对 其 他 个 人 或 组 织 的 资 源 和 信 息 发 起 攻 击 不 当 使 用 专 有 信 息 的 例 子 为 : 某 工 程 师 把 受 版 权 保 护 的 程 序 和 信 息 占 为 己 有 向 其 公 司 展 示 某 工 程 部 经 理 助 理 复 制 了 一 部 新 电 子 继 电 器 的 设 计 并 交 给 了 她 的 朋 友, 然 后 她 的 朋 友 以 他 的 名 字 为 这 款 继 电 器 申 请 了 专 利 一 家 消 防 器 材 安 装 公 司 的 团 队 成 员 负 责 收 集 公 司 客 户 的 资 料 她 把 此 信 息 提 供 给 她 朋 友 的 兄 弟, 而 此 人 经 营 一 家 消 防 业 营 销 公 司 密 码 保 护 密 码 对 网 络 安 全 十 分 重 要, 并 被 用 于 访 问 许 多 Waterjet Holdings 系 统, 包 括 电 脑 网 络 电 子 邮 件 互 联 网 和 语 音 邮 件 密 码 系 用 于 保 护 用 户 账 户, 应 被 视 为 机 密 信 息 我 们 应 保 证 我 们 的 密 码 不 基 于 众 所 周 知 的 内 容 或 容 易 获 取 的 个 人 信 息, 如 姓 名 或 电 话 号 码 而 构 成 如 果 我 们 怀 疑 密 码 遭 破 解, 请 联 络 IT 部 门 并 立 即 申 请 修 改 密 码 此 政 策 副 本 见 于 附 录 如 果 您 有 关 于 专 有 和 机 密 信 息 的 疑 问, 请 向 Waterjet Holdings 的 管 理 人 员 或 法 务 部 索 要 指 南 团 队 成 员 信 息 保 护 在 正 常 商 务 行 为 中,Waterjet Holdings 只 出 于 合 法 且 正 当 的 商 业 理 由 收 集 处 理 使 用 和 转 移 团 队 成 员 的 个 人 资 料 Waterjet Holdings 根 据 所 有 公 司 政 策 和 当 地 规 章 制 度 小 心 谨 慎 地 保 护 所 有 个 人 机 密 数 据 为 保 护 个 人 信 息 和 隐 私 权, 我 们 将 : 采 取 合 适 措 施 以 保 证 您 的 个 人 信 息 安 全 当 与 第 三 方 交 易 时 保 护 您 个 人 资 料 的 机 密 性 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 13

16 限 制 您 的 个 人 信 息 访 问, 只 有 您 和 出 于 正 当 商 业 或 法 律 需 要 查 看 信 息 的 人 员 方 可 访 问 努 力 保 证 个 人 信 息 准 确 和 实 时 更 新 若 您 的 个 人 信 息 有 变, 请 通 知 您 的 当 地 人 力 资 源 主 管 团 队 成 员 信 息 不 当 保 护 的 例 子 为 : 某 经 理 与 团 队 其 他 成 员 谈 论 另 一 成 员 的 健 康 信 息 某 经 理 把 一 张 请 假 申 请 表 放 在 桌 上, 所 有 人 都 能 看 见 记 录 保 管 财 务 和 披 露 控 制 准 确 及 时 的 财 务 记 录 和 控 制 提 供 了 管 理 业 务 必 要 之 信 息 在 履 行 对 我 们 的 投 资 商 政 府 和 公 众 的 义 务 时, 这 些 记 录 十 分 重 要 一 般 来 说, 所 有 Waterjet Holdings 的 内 部 和 外 部 财 务 记 录 和 信 息 必 须 遵 守 : 美 国 通 用 的 会 计 准 则 ; 当 地 规 定 的 报 告 要 求 ; 质 量 系 统 记 录 管 理 政 策 ; 有 效 的 内 部 控 制, 包 括 保 护 公 司 资 产 的 程 序 只 有 在 获 得 法 务 部 的 适 当 事 先 授 权 后, 才 可 以 向 公 司 外 部 公 开 关 于 Waterjet Holdings 的 财 务 信 息 遵 守 内 部 控 制 创 建 和 遵 守 强 大 有 效 的 内 部 控 制 系 统 根 本 上 是 每 位 团 队 成 员 在 其 工 作 领 域 的 责 任 这 些 内 部 控 制 旨 在 保 证 : 根 据 公 司 政 策 和 程 序, 适 当 授 权 交 易 并 予 以 准 确 记 录 公 司 资 产 受 到 充 分 保 护 财 务 和 管 理 报 告 可 靠 准 确, 并 反 映 实 际 业 务 活 动 活 动 符 合 适 用 法 律 要 求 商 业 运 作 有 成 效 效 率 高 应 用 内 部 控 制 我 们 作 为 Waterjet Holdings 团 队 成 员, 应 该 : 针 对 所 有 商 业 交 易 企 业 资 产 和 基 金 企 业 负 债, 维 护 和 输 入 完 整 准 确 及 时 的 记 录 和 账 目 仅 出 于 正 当 理 由 寻 求 主 管 的 开 支 批 准, 并 提 供 所 有 相 关 准 确 文 件 我 们 应 仅 为 Waterjet Holdings 谋 求 利 益 而 产 生 的 费 用 请 求 报 销 当 拥 有 批 准 支 出 的 权 力 时, 我 们 应 仅 在 考 虑 支 出 是 否 符 合 企 业 政 策 后 再 行 使 此 权 力 严 肃 对 待 您 拥 有 的 批 准 权 您 可 以 在 某 些 情 况 下 委 派 此 权 力, 但 您 对 委 派 权 力 的 使 用 承 担 最 终 责 任 权 力 委 派 必 须 受 清 晰 的 指 导 和 持 续 的 监 督 14 EthicsPoint

17 保 证 与 公 司 会 计 部 内 的 合 适 团 队 成 员 记 录 处 理 总 结 和 沟 通 重 要 信 息, 以 便 根 据 需 要 进 行 评 估 以 披 露 发 展 情 况 风 险 和 其 他 重 要 信 息 有 效 且 高 效 地 使 用 公 司 资 源 保 护 所 有 有 形 的 财 务 性 的 信 息 性 的 和 其 他 类 型 的 公 司 资 产 公 司 记 录 的 准 确 性 所 有 商 业 交 易 必 须 得 到 适 当 授 权, 并 完 整 准 确 地 记 录 在 公 司 账 簿 中 此 过 程 必 须 遵 守 Waterjet Holdings 的 财 务 政 策 Waterjet Holdings 关 于 授 权 和 文 档 记 录 的 政 策 以 及 通 用 会 计 准 则 财 务 报 表 认 证 和 问 卷 必 须 完 整 准 确 预 算 提 案 和 其 他 财 务 评 估 及 预 测 必 须 完 好 地 反 映 出 与 决 策 相 关 的 所 有 信 息 另 外, 不 可 出 于 任 何 理 由 建 立 或 维 护 无 记 录 的 现 金 基 金 或 其 他 资 产 账 户 错 误 应 用 或 不 当 使 用 公 司 或 客 户 基 金 或 财 产 团 队 成 员 或 他 人 制 造 的 虚 假 记 录 账 目, 必 须 向 法 务 部 人 力 资 源 部 或 EthicsPoint 报 告 EthicsPoint 全 球 服 务 电 话 号 码 见 于 附 录 文 档 文 件 和 记 录 保 管 为 帮 助 维 护 我 们 业 务 部 门 的 记 录 和 报 告 系 统 的 完 整 性, 我 们 必 须 知 晓 自 己 所 在 区 域 的 记 录 和 保 管 程 序 我 们 有 责 任 知 晓 如 何 记 录 和 交 易 我 们 负 责 的 任 何 条 目 或 记 录 我 们 亦 应 完 全 准 确 地 遵 守 所 有 审 计 要 求, 包 括 及 时 回 应 请 求 不 得 在 未 遵 守 部 门 政 策 的 情 况 下 从 任 何 文 件 或 存 储 场 所 损 毁 改 变 或 移 除 文 档, 包 括 原 件 草 稿 复 件 电 脑 文 件 磁 盘 驱 动 器 硬 盘 软 盘 CD-ROM 或 任 何 其 他 媒 体 请 与 您 的 直 接 经 理 核 对 此 政 策 是 否 适 用 于 您 所 在 部 门 未 经 事 先 授 权 而 传 播 虚 假 或 负 面 信 息 或 改 变 或 损 毁 任 何 文 档 均 属 违 反 公 司 政 策 的 行 为 且 在 许 多 情 况 下 属 于 非 法 行 为 错 误 调 节 Waterjet Holdings 的 政 策 旨 在 告 知 客 户 和 供 应 商 任 何 记 录 或 会 计 差 错, 并 及 时 通 过 信 贷 退 款 或 彼 此 之 间 接 受 的 其 他 方 法 更 正 此 类 错 误 披 露 控 制 Waterjet Holdings 致 力 于 遵 守 证 券 法 以 坦 诚 直 接 的 方 式 与 其 投 资 商 沟 通, 并 提 供 完 整 公 正 准 确 及 时 和 易 于 理 解 的 披 露 信 息 另 外, 首 席 执 行 官 (CEO) 和 首 席 财 务 官 (CFO) 负 责 保 证 公 司 为 投 资 商 准 备 且 向 其 报 告 的 所 有 文 档 以 及 所 有 公 开 信 息 均 包 含 关 于 公 司 的 完 整 公 正 准 确 及 时 和 易 于 理 解 的 披 露 信 息 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 15

18 不 当 记 录 和 粗 劣 控 制 的 例 子 为 : 某 会 计 员 被 其 主 管 要 求 从 特 别 会 计 储 备 中 收 取 普 通 经 营 费 他 反 对 此 要 求, 认 为 这 种 做 法 不 正 确 并 会 虚 假 扩 大 收 入 数 字, 但 其 主 管 说 整 个 团 队 的 年 终 奖 金 都 依 赖 于 达 到 收 入 目 标 他 又 被 告 知, 如 果 他 不 按 指 示 登 记 收 入, 那 么 主 管 将 找 到 会 这 么 做 的 人 某 公 司 经 理 购 买 了 设 备 以 为 私 用, 但 指 示 其 下 属 把 此 花 费 算 进 他 们 的 每 月 出 差 费 用 报 告 中 除 不 当 购 买 财 产 以 满 足 个 人 利 益 之 外, 此 行 为 还 绕 开 了 现 有 的 批 准 程 序 某 团 队 成 员 故 意 输 入 其 未 执 行 工 作 的 错 误 时 间 和 日 期 内 部 信 息 媒 体 和 金 融 机 构 尽 管 Waterjet Holdings 没 有 上 市 股 票, 但 所 有 Waterjet Holdings 团 队 成 员 都 应 了 解 如 何 处 理 公 司 信 息, 这 一 点 非 常 重 要 这 其 中 包 括 不 披 露 或 使 用 内 部 信 息 以 谋 取 私 利 我 们 在 Waterjet Holdings 执 行 工 作 任 务 期 间, 可 能 会 接 触 到 关 于 Waterjet Holdings 客 户 供 应 商 或 战 略 伙 伴 的 内 部 信 息 内 部 信 息 的 定 义 是, 任 何 与 Waterjet Holdings 或 其 他 公 司 有 关 可 能 被 不 当 使 用 以 谋 取 个 人 利 益 的 非 公 开 信 息 例 如, 如 果 我 们 知 道 公 司 的 财 务 状 况 收 购 计 划 或 资 产 剥 离 等 未 公 开 披 露 的 信 息, 则 这 些 即 为 内 部 信 息 拥 有 非 公 开 信 息 可 能 为 个 人 和 公 司 带 来 问 题 如 果 我 们 知 晓 内 部 信 息, 应 遵 守 以 下 规 定 : 不 要 披 露 内 部 信 息 : 不 得 向 公 司 内 部 或 外 部 的 任 何 人 披 露 非 公 开 信 息, 除 非 获 得 此 做 法 的 适 当 授 权 不 要 使 用 内 部 信 息 : 不 得 在 任 何 商 业 交 易 中 以 将 会 损 害 公 司 利 益 的 方 式 使 用 内 部 信 息, 或 因 为 自 己 谋 取 个 人 利 益 而 将 内 部 信 息 透 漏 给 不 知 晓 此 信 息 的 其 他 人 不 当 使 用 内 部 信 息 的 例 子 为 : 某 团 队 成 员 知 晓 本 季 度 业 绩 将 超 过 预 期, 建 议 投 资 者 购 买 其 公 司 的 债 券 这 位 朋 友 在 结 果 公 布 之 前 购 买 债 券, 并 在 公 布 结 果 之 后 且 价 格 上 涨 之 时 卖 掉 了 债 券 某 团 队 成 员 的 朋 友 向 其 告 知, 自 己 所 属 的 公 司 将 要 倒 闭 此 团 队 成 员 联 系 了 与 此 公 司 有 业 务 往 来 的 供 应 商, 告 知 其 此 公 司 将 要 破 产 的 消 息 16 EthicsPoint

19 媒 体 通 讯 与 投 资 商 和 新 闻 媒 体 的 沟 通 是 Waterjet Holdings 公 共 关 系 中 的 重 要 部 分 然 而,Waterjet Holdings 有 关 于 如 何 向 公 众 披 露 重 要 事 件 的 法 定 义 务 与 媒 体 沟 通 的 准 确 性 和 一 致 性 是 非 常 重 要 的 Waterjet Holdings 尽 力 使 投 资 商 和 新 闻 媒 体 充 分 了 解 公 司 的 业 绩 财 务 状 况 和 未 来 规 划 然 而, 部 分 媒 体 会 通 过 其 他 渠 道 获 取 信 息 并 质 疑 Waterjet Holdings 媒 体 关 心 的 信 息 可 能 与 下 列 内 容 有 关 : 有 关 企 业 并 购 收 购 或 其 他 重 要 商 业 活 动 的 流 言 管 理 人 员 变 更 的 流 言 新 产 品 政 策 流 程 或 战 略 的 发 布 来 自 新 闻 媒 体 的 相 关 问 题, 包 括 来 自 财 经 媒 体 和 财 经 分 析 师 的 问 题, 都 应 由 执 行 助 理 直 接 送 达 给 首 席 执 行 官 和 首 席 财 务 官 商 业 出 版 刊 物 提 出 的 关 于 财 务 产 品 或 其 他 领 域 的 问 题 应 由 执 行 助 理 转 交 至 首 席 执 行 官 或 首 席 财 务 官 ; 如 果 问 题 涉 及 组 织 架 构 或 企 业 成 员, 则 由 执 行 助 理 转 交 至 人 力 资 源 部 副 总 裁 互 联 网 发 贴 和 聊 天 室 在 当 下 电 子 信 息 时 代, 在 互 联 网 布 告 栏 发 贴 或 在 聊 天 室 闲 聊 ( 内 部 / 公 司 提 供 的 空 间 除 外 ) 等 同 于 向 媒 体 发 言 我 们 应 避 免 在 此 类 论 坛 上 讨 论 与 公 司 任 何 团 队 成 员 客 户 或 供 应 商 相 关 的 情 况 或 意 见, 或 者 对 有 关 公 司 的 评 论 做 回 应 如 果 发 现 与 Waterjet Holdings 相 关 的 评 论 或 贴 子, 请 转 给 法 务 部 处 理 社 交 网 络 社 交 媒 体 活 动, 包 括 但 不 限 于 Facebook LinkedIn 和 Twitter, 必 须 符 合 Waterjet Holdings 的 通 用 政 策 我 们 尤 其 希 望 我 们 的 团 队 成 员 具 有 专 业 的 判 断 力, 并 且 谨 慎 行 事 在 博 客 论 坛 和 社 交 网 站 上 未 经 授 权 的 评 论 : 不 能 暗 示 或 体 现 您 代 表 Waterjet Holdings 发 表 意 见 不 得 披 露 公 司 或 者 客 户 的 专 有 内 部 或 敏 感 信 息 必 须 尊 重 公 司 其 他 团 队 成 员 客 户 合 作 伙 伴 和 竞 争 对 手 不 应 提 及 引 用 或 讨 论 Waterjet Holdings 的 客 户 合 作 伙 伴 或 顾 客 知 晓 并 遵 守 版 权 法 社 交 媒 体 活 动 不 应 干 扰 公 司 正 常 工 作, 并 且 不 应 消 耗 公 司 资 源 未 经 事 先 书 面 许 可 不 得 使 用 公 司 标 志 和 商 标 缺 失 或 缺 少 某 具 体 网 站 的 详 细 说 明 不 对 应 用 此 条 政 策 构 成 限 制 如 有 不 确 定 之 处, 请 联 系 您 的 本 地 人 力 资 源 主 管 或 直 接 经 理 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 17

20 不 当 的 互 联 网 发 贴 的 例 子 为 : 某 团 队 成 员 经 常 在 雅 虎 留 言 板 上 阅 读 关 于 公 司 未 来 发 展 的 贴 子 当 他 发 现 贴 子 错 误 表 述 了 公 司 情 况 时, 他 没 能 控 制 自 己, 对 此 做 出 了 更 正 与 新 闻 媒 体 不 当 接 触 的 例 子 为 : 一 名 来 自 某 业 内 商 业 出 版 物 的 记 者 通 过 电 话 联 系 到 某 团 队 成 员, 想 让 此 团 队 成 员 评 论 关 于 公 司 最 近 发 布 并 取 得 成 功 的 新 产 品 的 过 程 此 团 队 成 员 没 有 把 电 话 转 给 经 理, 而 是 详 细 说 明 了 他 本 人 在 新 产 品 开 发 过 程 中 的 职 责 欺 诈 蓄 意 滥 用 或 错 误 应 用 Waterjet Holdings 的 资 源 或 资 产 作 为 个 人 利 益 或 公 司 外 部 其 他 人 利 益 之 用, 均 被 视 为 欺 诈 我 们 不 能 容 忍 在 Waterjet Holdings 存 在 任 何 形 式 的 欺 诈 行 为 理 解 欺 诈 的 范 围 是 非 常 重 要 的, 以 便 我 们 可 以 识 别 避 免 并 上 报 欺 诈 行 为 欺 诈 通 常 以 下 列 三 种 情 形 出 现 : 资 产 挪 用 包 括 盗 取 或 滥 用 Waterjet Holdings 资 产 包 含 盗 取 财 产 目 录 产 品 工 具 和 设 备 以 及 篡 改 费 用 报 表 伪 造 或 更 改 支 票 和 考 勤 作 假 腐 败 包 括 个 人 不 正 当 使 用 其 在 商 业 交 易 中 的 影 响, 为 自 己 或 他 人 获 取 利 益 这 可 能 包 括 接 受 或 支 付 回 扣, 并 且 卷 入 到 利 益 冲 突 中 所 有 直 接 或 间 接 涉 及 Waterjet Holdings 的 交 易 必 须 无 疵 可 寻 财 务 舞 弊 包 括 篡 改 财 务 报 表 或 其 他 文 件 这 包 括 改 变 交 易 日 期 夸 大 营 业 额 少 报 负 债 或 支 出 以 及 制 作 任 何 不 准 确 且 违 反 适 当 会 计 标 准 的 公 司 记 录 或 财 务 报 表 账 目 这 些 仅 是 关 于 欺 诈 的 某 些 示 例 如 果 您 经 历 或 目 睹 了 您 认 为 有 可 能 是 欺 诈 的 行 为, 请 立 即 通 知 您 的 本 地 人 力 资 源 主 管 或 法 务 部, 或 是 联 系 EthicsPoint 递 交 匿 名 报 告 EthicsPoint 全 球 服 务 电 话 号 码 见 于 附 录 欺 诈 的 例 子 为 : 某 销 售 经 理 请 客 户 更 改 系 统 安 装 和 验 收 报 告 上 的 日 期, 以 便 他 可 以 把 收 入 报 告 推 迟 到 下 个 季 度, 因 为 他 已 经 完 成 了 当 前 季 度 的 销 售 目 标 某 IT 部 门 的 团 队 成 员 复 制 了 数 份 Waterjet Holdings 获 得 许 可 的 软 件 程 序 以 在 自 家 的 电 脑 上 私 用, 并 把 副 本 送 给 了 其 所 有 家 人 和 朋 友 某 经 理 批 准 了 一 承 包 商 递 交 的 虚 假 高 价 账 单, 因 其 本 人 以 现 金 回 扣 的 形 式 接 受 了 此 高 额 账 单 金 额 的 一 部 分 某 团 队 成 员 吃 午 饭 后 晚 归, 请 同 事 带 为 打 卡 以 蒙 混 过 关 18 EthicsPoint

21 报 复 和 恶 意 报 告 Waterjet Holdings 不 会 对 提 出 商 业 行 为 问 题 或 者 报 告 涉 嫌 违 反 公 司 政 策 或 法 律 行 为 的 团 队 成 员 加 以 报 复 若 有 人 报 复 报 告 商 业 问 题 或 违 反 政 策 行 为 的 团 队 成 员, 则 实 施 报 复 的 人 员 可 能 受 到 纪 律 处 分 直 至 并 包 括 终 止 雇 用 如 果 某 人 出 于 善 意 提 出 指 控, 但 此 指 控 未 受 到 独 立 调 查 的 肯 定, 那 么 不 会 对 报 告 人 进 行 处 分 但 是, 如 果 某 人 做 出 恶 意 指 控, 则 公 司 会 考 虑 对 做 出 指 控 之 人 采 取 纪 律 处 分 监 管 我 们 希 望 所 有 团 队 成 员 理 解 并 且 遵 守 Waterjet Holdings 的 全 球 指 导 准 则 和 会 影 响 我 们 工 作 的 所 有 政 策 实 践 指 导 和 规 定 未 能 遵 守 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 政 策 和 / 或 法 律 的 人 会 受 到 纪 律 处 分, 直 至 并 包 括 终 止 雇 用, 并 有 可 能 对 违 法 或 违 背 道 德 要 求 的 行 为 承 担 个 人 责 任 ( 可 能 面 临 罚 金 甚 至 监 禁 ) 我 们 亦 应 报 告 任 何 已 知 的 违 反 Waterjet Holdings 政 策 和 程 序 的 行 为 我 们 会 严 肃 对 待 所 有 违 规 行 为 的 报 告, 并 且 迅 速 予 以 解 决 如 果 您 不 确 定 某 件 事 是 否 合 适 或 符 合 道 德 规 范, 则 回 答 以 下 问 题 : 您 的 问 题 是 否 与 会 计 内 部 控 制 法 律 或 者 审 计 事 宜 相 关? 这 个 行 为 是 否 符 合 法 律 规 定 ; 是 否 符 合 公 司 在 反 骚 扰 反 歧 视 和 营 造 高 效 工 作 环 境 方 面 的 相 关 标 准? 这 个 行 为 是 否 符 合 法 律 规 定 ; 是 否 符 合 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 ; 是 否 符 合 Waterjet Holdings 的 合 规 政 策 和 程 序? 我 们 的 客 户 股 东 和 大 众 会 怎 样 看 待 这 个 行 为? 将 问 题 上 报 是 否 可 以 避 免 将 来 出 现 类 似 问 题? 报 告 和 解 决 问 题 如 果 在 回 答 以 上 任 何 问 题 时 存 有 疑 问, 请 参 见 下 页 报 告 问 题 的 流 程 图 如 果 您 的 问 题 没 有 得 到 解 决, 或 者 您 的 问 题 涉 及 道 德 或 不 正 当 的 商 业 行 为, 您 可 以 联 络 EthicsPoint EthicsPoint 全 球 服 务 电 话 号 码 见 于 附 录 所 有 发 给 EthicsPoint 的 报 告 都 会 送 至 Waterjet Holdings 全 球 商 业 实 践 团 队, 或 简 称 BPT BPT 由 听 命 于 董 事 会 的 公 司 高 管 组 成, 旨 在 确 保 所 有 上 报 的 道 德 问 题 得 到 合 理 的 解 决 并 得 到 专 业 机 密 的 处 理 发 给 EthicsPoint 的 报 告 均 以 机 密 方 式 处 理 且 可 以 匿 名 汇 报 一 旦 收 到 您 的 在 线 报 告 或 来 电, 则 您 的 信 息 会 被 转 交 至 相 关 的 Waterjet Holdings 代 表 并 得 到 尽 快 解 决 如 果 您 选 择 匿 名, 请 提 供 尽 可 能 多 的 问 题 细 节 以 便 问 题 可 以 正 确 处 理 涉 及 到 BPT 或 董 事 会 问 题 的 报 告 将 不 会 被 披 露 给 相 关 人 员, 以 保 证 报 告 的 机 密 性 和 匿 名 状 态 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 19

22 Waterjet Holdings 尽 力 以 合 理 谨 慎 的 方 式 处 理 投 诉 我 们 不 会 报 复 提 出 商 业 行 为 问 题 或 报 告 涉 嫌 违 反 公 司 政 策 或 法 律 行 为 的 团 队 成 员 若 有 人 报 复 报 告 商 业 问 题 或 违 反 政 策 行 为 的 任 何 人, 则 实 施 报 复 的 人 员 可 能 受 到 纪 律 处 分 直 至 并 包 括 终 止 雇 用 报 告 责 任 / 未 上 报 我 们 有 责 任 报 告 任 何 违 反 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 的 行 为 我 们 可 能 不 情 愿 卷 入 其 中, 但 要 注 意, 没 有 报 告 违 规 行 为 可 能 导 致 严 重 后 果 除 了 有 可 能 对 违 法 或 违 背 道 德 要 求 的 行 为 承 担 个 人 责 任 ( 可 能 面 临 罚 金 甚 至 监 禁 ), 您 还 可 能 受 到 纪 律 处 分 直 至 并 包 括 终 止 雇 用 一 定 要 把 不 确 定 的 问 题 说 出 来 每 年 一 次 回 执 所 有 新 入 职 团 队 成 员 均 需 签 署 声 明, 证 明 其 已 经 阅 读 并 理 解 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 此 份 声 明 亦 要 求 我 们 每 个 人 表 明 我 们 完 全 遵 守 此 准 则 现 在 职 团 队 成 员 每 年 都 需 完 成 在 线 培 训 以 满 足 此 要 求 此 准 则 适 用 于 Waterjet Holdings 全 球 所 有 办 公 场 所, 旨 在 保 证 遵 守 适 用 于 您 所 在 地 的 法 律 此 准 则 只 提 供 一 般 指 导 方 针 且 受 制 于 当 地 法 律 此 准 则 内 容 无 法 面 面 俱 到 其 他 指 示 可 能 标 于 其 他 与 本 准 则 讨 论 领 域 相 关 的 公 司 职 能 或 当 地 政 策 20 EthicsPoint

23 解 决 问 题 流 程 图 我 有 问 题 在 此 期 间, 任 何 问 题 都 可 以 联 系 EthicsPoint American Industrial Partners 直 接 接 收 EthicsPoint 报 告 如 果 您 的 问 题 为 私 人 性 质 事 件 且 您 愿 意 与 当 事 人 讨 论, 则 您 可 以 这 样 做 任 何 道 德 问 题 应 该 汇 报 给 相 关 主 管 或 通 过 EthicsPoint 汇 报 与 下 列 人 员 讨 论 相 关 问 题 : 1. 您 的 直 接 经 理 2. 您 的 本 地 人 力 资 源 主 管 全 球 商 业 实 践 团 队 的 每 个 成 员 都 直 接 接 收 EthicsPoint 报 告 如 果 您 的 问 题 没 有 得 到 满 意 解 决, 请 联 系 下 列 人 员... 全 球 商 业 实 践 团 队 成 员 - 全 球 人 力 资 源 副 总 裁 全 球 商 业 实 践 团 队 成 员 - 企 业 财 务 控 制 官 全 球 商 业 实 践 团 队 成 员 - 副 法 律 总 顾 问 商 业 实 践 团 队 会 对 每 个 道 德 问 题 进 行 调 查, 结 果 会 由 Waterjet Holdings 全 球 人 力 资 源 副 总 裁 向 公 司 董 事 会 汇 报 全 球 BPT 的 每 个 成 员 均 可 直 接 收 到 EthicsPoint 报 告 BPT 会 对 每 个 道 德 问 题 进 行 调 查, 结 果 会 由 Waterjet Holdings 全 球 人 力 资 源 副 总 裁 向 公 司 董 事 会 汇 报 如 果 任 何 问 题 系 为 私 人 性 质 事 件 且 您 愿 意 与 当 事 人 讨 论, 则 我 们 鼓 励 您 这 样 做 如 是 您 不 愿 意 直 接 与 当 事 人 谈 论, 则 我 们 建 议 您 联 系 当 地 人 力 资 源 主 管 或 您 的 直 接 经 理 如 果 您 的 问 题 没 有 得 到 满 意 的 解 决, 请 联 系 EthicsPoint EthicsPoint 全 球 服 务 电 话 号 码 见 于 附 录 如 果 您 觉 得 与 任 何 上 述 人 员 谈 论 相 关 事 宜 均 不 妥, 则 您 可 以 随 时 联 络 EthicsPoint Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 21

24 术 语 表 责 任 履 行 我 们 的 承 诺, 在 顺 境 逆 境 都 为 结 果 负 责, 当 有 必 要 时 表 明 道 德 立 场 代 理 商 作 为 中 间 者 的 某 个 人 或 组 织, 或 Waterjet Holdings 公 司 的 代 表 任 何 有 价 之 物 包 括 现 金 礼 物 餐 食 款 待 商 业 机 遇 公 司 产 品 聘 书 等 等 无 金 额 额 度 限 制 ; 任 何 金 额 均 可 被 理 解 为 是 贿 赂 行 为 资 产 挪 用 包 括 盗 取 或 滥 用 Waterjet Holdings 及 其 子 公 司 资 产, 包 含 盗 取 财 产 目 录 产 品 工 具 和 设 备 以 及 篡 改 费 用 报 表 伪 造 或 更 改 支 票 和 考 勤 作 假 贿 赂 向 海 外 官 员 和 任 何 受 雇 于 或 代 表 某 外 国 政 府 或 国 营 企 业 的 人 员 外 国 政 治 党 派 的 官 员 和 外 国 政 府 官 员 候 选 人 支 付 任 何 有 价 之 物, 以 影 响 其 自 行 做 出 决 定 某 些 司 法 管 辖 区 或 地 区 的 当 地 法 律 可 能 对 贿 赂 的 定 义 更 广 泛 商 业 实 践 团 队 ( BPT ) 代 表 公 司 管 理 和 运 营 的 高 管 组 成 的 小 组, 负 责 实 施 全 球 指 导 准 则 公 司 资 产 除 其 他 方 面 外, 包 括 Waterjet Holdings 及 其 子 公 司 的 金 钱 或 产 品 员 工 的 工 作 时 间 和 工 作 产 品 电 脑 系 统 和 软 件 电 话 无 线 通 讯 设 备 复 印 机 公 司 车 辆 专 有 信 息 竞 争 者 在 本 全 球 指 导 准 则 中, 竞 争 者 指, 除 Waterjet Holdings 或 其 子 公 司 外, 任 何 制 造 或 出 售 相 似 产 品 觖 决 方 案 或 服 务 的 公 司 或 实 体, 或 任 何 积 极 准 备 此 类 活 动 的 公 司 或 实 体 利 益 冲 突 任 何 与 您 在 Waterjet Holdings 或 其 任 何 子 公 司, 包 括 商 业 关 系 和 人 个 活 动 中 的 目 的 政 策 或 运 作 相 违 背 ( 实 际 或 被 认 为 ) 的 情 况 腐 败 包 括 个 人 不 正 当 使 用 其 在 商 业 交 易 中 的 影 响, 为 自 己 或 他 人 获 取 利 益 客 户 买 方 ; 从 某 个 Waterjet Holdings 公 司 购 买 产 品 之 人 经 销 商 作 为 中 间 者 的 某 个 人 或 组 织, 或 任 何 Waterjet Holdings 公 司 的 代 表 EthicsPoint 本 公 司 提 供 的 报 告 服 务, 由 第 三 方 管 理 团 队 成 员 和 其 他 人 员 可 通 过 EthicsPoint 提 出 关 于 全 球 指 导 准 则 或 其 他 道 德 和 合 规 事 宜 的 疑 问 或 关 注 问 题 欺 诈 蓄 意 滥 用 或 错 误 应 用 Waterjet Holdings 及 其 子 公 司 的 资 源 或 资 产 以 为 个 人 利 益 或 公 司 外 部 其 他 人 利 益 之 用 财 务 舞 弊 包 括 篡 改 财 务 报 表 或 其 他 文 档, 包 括 改 变 交 易 日 期 夸 大 营 业 额 少 报 负 债 或 支 出 以 及 制 作 任 何 不 准 确 且 违 反 适 当 会 计 标 准 的 Waterjet Holdings 及 其 子 公 司 的 记 录 或 财 务 报 表 账 目 实 物 礼 物 任 何 可 能 被 理 解 为 官 方 或 商 业 偏 袒 之 用 的 以 商 品 餐 饮 或 款 待 形 式 提 供 的 物 品 直 系 亲 属 父 母 配 偶 孩 子 兄 弟 姐 妹 祖 父 母 姨 / 姑 姨 夫 / 姑 夫 表 亲 / 堂 亲 姻 亲 或 继 亲, 或 团 队 成 员 与 之 有 亲 密 关 系 的 任 何 人 士, 如 家 庭 伴 侣 恋 人, 或 受 雇 于 Waterjet Holdings 或 其 子 公 司 的 团 队 成 员 的 同 居 者 包 容 打 造 建 设 性 高 效 的 工 作 关 系, 不 论 我 们 处 于 公 司 何 种 职 位, 倾 听 对 方 并 尊 重 对 方 的 观 点 和 意 见 内 部 信 息 任 何 与 Waterjet Holdings 或 其 他 公 司 有 关 可 能 被 不 当 使 用 以 谋 取 个 人 利 益 的 非 公 开 信 息 正 直 诚 实 做 有 利 于 自 己 和 公 司 的 正 确 事 宜, 包 括 遵 守 法 律 和 避 免 不 端 行 为 的 嫌 疑 22 EthicsPoint

25 知 识 产 权 ( IP ) 思 想 的 创 造 物, 如 用 于 商 业 的 发 明 文 学 和 艺 术 作 品 设 计 符 号 姓 名 和 图 像 IP 包 括 任 何 创 新 发 现 系 统 设 计 或 技 术 改 进 商 业 秘 密 商 标 和 受 版 权 保 护 的 作 品 由 Waterjet Holdings 团 队 成 员 创 造 的 IP 被 视 为 Waterjet Holdings 的 独 有 财 产 投 资 商 包 括 我 们 的 私 人 股 本 拥 有 者 American Industrial Partners( 美 国 工 业 合 作 伙 伴 ) 以 及 他 们 的 合 作 投 资 人, 还 有 Waterjet Holdings 高 级 担 保 票 据 的 当 前 和 未 来 可 能 持 有 者 专 有 和 机 密 信 息 任 何 与 Waterjet Holdings 或 其 子 公 司 的 财 务 研 究 开 发 商 业 活 动 产 品 服 务 或 技 术 知 识 相 关 的 重 要 正 当 机 密 和 商 业 秘 密 信 息 ; 任 何 非 公 开 信 息, 包 括 但 不 限 于 与 团 队 成 员 代 理 商 和 任 何 第 三 方 存 在 的 关 系 和 关 系 性 质, 产 品 计 划 设 计 费 用 预 测 数 量 订 单 研 究 开 发 和 第 三 方 机 密 信 息 服 务 提 供 商 任 何 作 为 Waterjet Holdings 公 司 代 表 的 服 务 供 应 商, 包 括 顾 问 和 承 包 商 此 条 定 义 亦 包 括 任 何 Waterjet Holdings 公 司 正 积 极 考 虑 使 用 的 服 务 提 供 商, 即 使 最 终 未 形 成 交 易 社 交 网 络 网 站 和 应 用 程 序 的 使 用 和 活 动, 包 括 但 不 限 于 Facebook Linked In 和 Twitter 供 应 商 任 何 对 Waterjet Holdings 子 公 司 提 供 产 品 服 务 或 解 决 方 案 的 供 应 商, 包 括 顾 问 承 包 商 代 理 商 和 服 务 提 供 商 此 条 定 义 亦 包 括 任 何 Waterjet Holdings 子 公 司 正 积 极 考 虑 使 用 的 供 应 商, 即 使 最 终 未 形 成 交 易 英 国 反 贿 赂 法 英 国 惩 罚 贿 赂 ( 包 括 向 海 外 官 员 支 付 任 何 有 价 之 物 ) 的 法 律 海 外 官 员 包 括 任 何 受 雇 于 或 代 表 某 外 国 政 府 或 国 营 企 业 的 任 何 人 员 外 国 政 治 党 派 的 官 员 和 外 国 政 府 官 员 候 选 人 个 人 可 能 被 监 禁, 并 因 违 反 任 何 国 际 规 定 而 与 其 组 织 一 同 被 罚 款 美 国 海 外 防 腐 败 法 (FCPA) 美 国 惩 罚 贿 赂 ( 包 括 向 海 外 官 员 支 付 任 何 有 价 之 物 ) 的 法 律 海 外 官 员 包 括 任 何 受 雇 于 或 代 表 某 外 国 政 府 或 国 营 企 业 的 任 何 人 员 外 国 政 治 党 派 的 官 员 和 外 国 政 府 官 员 候 选 人 个 人 可 能 被 监 禁, 并 因 违 反 任 何 国 际 规 定 而 与 其 组 织 一 同 被 罚 款 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 23

26 政 策 附 件 EthicsPoint 全 球 联 系 信 息 阿 根 廷 或 巴 西 中 国 ( 南 部 地 区 ) 中 国 ( 北 部 地 区 ) 法 国 德 国 意 大 利 日 本 或 西 班 牙 台 湾 英 国 美 国 与 用 户 责 任 政 策 相 关 的 密 码 目 的 密 码 是 信 息 和 网 络 安 全 的 重 要 部 分 密 码 用 于 保 护 用 户 账 户 信 息, 但 是 如 果 密 码 强 度 很 弱, 一 旦 被 破 解, 将 会 危 及 整 个 网 络 因 此, 公 司 要 求 所 有 使 用 Waterjet Holdings 系 统 的 员 工 和 第 三 方 用 户 遵 循 正 确 步 骤 以 保 证 设 置 高 强 度 密 码, 并 随 时 保 护 密 码 安 全 范 围 本 条 政 策 适 用 于 所 有 Waterjet Holdings 系 统 的 用 户, 其 在 位 于 任 何 Waterjet Holdings 设 施 中 可 访 问 Waterjet Holdings 网 络 或 保 存 任 何 Waterjet Holdings 非 公 开 信 息 的 系 统 上 拥 有 或 负 责 电 脑 账 户, 或 任 何 支 持 或 需 要 密 码 的 访 问 形 式 政 策 1. 密 码 属 于 个 人 机 密 信 息 2. 用 户 为 所 有 涉 及 其 个 人 用 户 ID 和 相 关 密 码 的 活 动 负 责 3. 密 码 不 应 基 于 众 所 周 知 或 容 易 获 取 的 个 人 信 息 而 构 建 ( 不 要 使 用 注 册 ID 生 日 电 话 号 码 社 会 安 全 号 码 等 ) 遵 循 以 下 特 征 创 建 高 强 度 密 码 : 密 码 历 史 保 证 了 无 法 使 用 过 去 的 24 个 密 码 必 须 每 90 天 更 改 一 次 密 码 更 改 密 码 的 首 日 可 能 无 法 使 用 新 密 码 密 码 至 少 为 8 位 字 符 密 码 不 得 包 含 用 户 名 或 全 名 的 任 何 部 分 密 码 必 须 包 含 下 列 五 种 字 符 种 类 的 三 种 欧 洲 语 言 的 大 写 字 母 ( 从 A 到 Z) 欧 洲 语 言 的 小 写 字 母 ( 从 a 到 z) 24 EthicsPoint

27 十 进 制 数 字 ( 从 0 到 9) 非 字 母 数 字 字 符 :~!@#$%^&*_-+=` \(){}[]:; <>,.?/ 任 何 被 归 为 字 母 字 符 但 非 大 写 亦 非 小 写 的 Unicode 字 符 包 括 亚 洲 语 言 的 Unicode 字 符 4. 如 果 需 要 记 录 密 码, 则 必 须 予 以 安 全 保 存, 如 可 能, 对 访 问 进 行 记 录 和 审 计 5. 在 可 能 的 条 件 下, 系 统 会 强 制 账 户 密 码 每 90 天 更 改 一 次 如 果 系 统 不 能 强 制 每 90 天 更 改 一 次 密 码, 用 户 至 少 应 每 90 天 手 动 更 改 密 码 6. 为 了 防 止 多 个 系 统 遭 侵 害, 用 户 不 应 使 用 相 同 密 码 访 问 多 个 系 统 7. 请 不 要 使 用 应 用 程 序 或 浏 览 器 中 的 记 住 密 码 功 能 8. 负 责 为 非 IT 部 门 管 理 的 应 用 程 序 创 建 和 执 行 密 码 的 系 统 管 理 员 需 要 咨 询 IT 部 门, 保 证 设 定 高 强 度 安 全 可 靠 的 密 码 9. 如 果 用 户 知 道 或 怀 疑 其 密 码 遭 到 破 解, 则 必 须 向 IT 部 门 报 告 并 立 即 更 改 密 码 质 量 系 统 记 录 管 理 政 策 目 的 确 保 所 有 质 量 系 统 记 录 的 收 集 分 类 保 存 和 保 留 均 受 到 控 制 范 围 Flow International Corporation( 福 禄 国 际 股 份 有 限 公 司 )ISO 9001 质 量 系 统 程 序 所 确 认 的 质 量 记 录 定 义 质 量 记 录 : 为 已 执 行 活 动 或 直 接 影 响 产 品 质 量 服 务 质 量 或 客 户 满 意 度 的 活 动 结 果 提 供 客 观 证 据 的 文 档 记 录 控 制 为 提 供 符 合 要 求 及 控 制 质 量 管 理 系 统 有 效 运 行 的 证 据 而 建 立 的 记 录 FIC 应 建 立 一 套 文 档 记 录 程 序 以 定 义 认 证 保 存 保 护 检 索 保 留 时 间 和 记 录 处 理 需 要 的 控 制 记 录 应 清 晰 易 辨 易 于 认 证 和 检 索 软 件 使 用 政 策 责 任 管 理 软 件 使 用 行 为 是 Waterjet Holdings 每 位 员 工 的 责 任 管 理 实 施 此 条 政 策 是 法 务 部 以 及 每 处 业 务 部 门 的 关 键 信 息 管 理 和 财 务 管 理 代 表 们 的 责 任 Waterjet Holdings 的 任 何 业 务 部 门 绝 不 授 权 或 容 忍 背 离 此 条 政 策 的 行 为 许 可 Waterjet Holdings 为 从 多 个 外 部 公 司 购 买 的 电 脑 软 件 获 取 了 使 用 许 可 Waterjet Holdings 不 拥 有 此 软 件 或 其 相 关 文 档, 且 除 软 件 开 发 者 授 权 外, 没 有 复 制 软 件 的 权 利 ( 备 份 除 外 ) Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 25

28 客 户 端 / 服 务 器 和 网 络 应 用 程 序 关 于 客 户 端 / 服 务 器 和 网 络 应 用 程 序 方 面,Waterjet Holdings 的 员 工 仅 可 根 据 许 可 协 议 使 用 软 件 未 经 授 权 下 载 软 件 Waterjet Holdings 员 工 不 得 通 过 互 联 网 下 载 或 上 传 未 经 授 权 的 软 件 知 晓 滥 用 行 为 了 解 到 在 Waterjet Holdings 内 任 何 滥 用 软 件 或 相 关 文 档 行 为 的 同 事 应 通 知 其 经 理 版 权 法 根 据 适 用 的 版 权 法, 任 何 涉 及 非 法 复 制 软 件 的 个 人 都 会 面 临 民 事 赔 偿 和 刑 事 处 罚, 包 括 罚 金 和 监 禁 Waterjet Holdings 不 会 赦 免 和 容 忍 非 法 复 制 软 件 的 行 为 制 作 获 取 或 使 用 未 经 授 权 的 电 脑 软 件 副 本 的 Waterjet Holdings 员 工 将 被 酌 情 予 以 纪 律 处 分, 直 至 并 包 括 终 止 雇 用 预 期 使 用 若 对 任 何 同 事 可 能 复 制 或 使 用 某 已 知 软 件 程 序 起 疑, 应 向 负 责 经 理 咨 询 台 或 终 端 用 户 支 持 经 理 报 告 此 问 题 26 EthicsPoint

29 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 确 认 接 收 和 回 执 我 在 下 方 的 签 字 表 明, 我 已 经 接 收 一 份 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 我 进 一 步 认 可, 在 Waterjet Holdings 或 其 子 分 司 的 雇 用 期 限 内 履 行 分 派 给 我 的 职 责 时, 我 负 责 理 解 并 维 护 Waterjet Holdings 全 球 指 导 准 则 我 同 时 理 解, 本 准 则 的 信 息 可 能 会 更 新 和 变 化 任 何 此 类 更 新 或 变 化 都 将 通 过 我 的 直 接 经 理 或 官 方 企 业 通 知 告 知 于 我 ( 以 正 楷 书 写 您 的 法 定 姓 名 ) ( 以 正 楷 书 写 您 所 在 部 门 的 名 称 ) ( 正 式 签 名 ) ( 日 期 )

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32 WATERJET HOLDINGS 全 球 指 导 准 则