天马微电子 2013 CSR报告

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1 企 业 社 会 责 任 报 告 2014 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 创 造 精 彩 引 领 视 界

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3 企 业 社 会 责 任 报 告 2014 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 2015 年 2 月

4 关 于 本 报 告 报 告 简 介 自 2012 年 以 来, 公 司 每 年 向 社 会 发 布 社 会 责 任 报 告 以 披 露 公 司 社 会 责 任 理 念 和 实 践, 本 报 告 是 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 第 三 份 年 度 企 业 社 会 责 任 (CSR) 报 告, 向 利 益 相 关 方 汇 报 公 司 在 经 济 社 会 环 境 方 面 的 行 动 和 绩 效, 同 时, 在 此 向 所 有 对 公 司 社 会 责 任 报 告 提 供 建 议 的 利 益 相 关 方 致 谢, 后 续 我 们 将 再 接 再 厉, 努 力 提 高 公 司 社 会 责 任 报 告 的 品 质 报 告 期 间 报 告 发 布 周 期 每 年 一 次 报 告 内 容 界 定 本 报 告 依 据 全 球 报 告 倡 议 组 织 (Global Reporting Initiative, 简 称 GRI) 的 实 质 性 和 利 益 相 关 方 参 与 可 持 续 发 展 背 景 等 原 则, 在 对 运 营 环 境 进 行 综 合 分 析 与 考 量 的 基 础 上, 我 们 识 别 了 主 要 的 利 益 相 关 方 我 们 以 调 研 问 卷 形 式 进 行 了 利 益 相 关 方 沟 通 与 对 话, 收 集 不 同 利 益 相 关 方 的 关 注 与 需 求, 并 据 此 进 行 排 序 经 评 估, 我 们 确 定 了 本 报 告 信 息 披 露 的 议 题 内 容 及 指 标 就 本 报 告 中 涉 及 的 2013 年 天 马 CSR 报 告 已 披 露 指 标, 未 发 生 重 订 情 形 数 据 收 集 为 有 效 展 现 2014 年 公 司 在 经 济 环 境 和 社 会 等 方 面 的 GRI 指 标 内 容 及 绩 效, 结 合 公 司 现 状, 我 们 选 取 了 G4 标 准 中 的 一 般 标 准 披 露 项 34 项, 具 体 标 准 披 露 项 为 31 项 针 对 已 选 取 指 标, 公 司 进 行 了 现 场 调 研, 通 过 现 场 调 查 员 工 访 谈 资 料 查 阅 和 实 地 观 察 等 方 式, 确 定 报 告 信 息 及 数 据 的 统 计 范 围, 完 善 收 集 途 径 和 计 算 方 法 报 告 范 围 除 非 有 特 殊 说 明, 本 报 告 的 组 织 范 围 涵 盖 了 公 司 对 财 务 和 运 营 政 策 及 措 施 有 控 制 权 或 有 重 大 影 响 的 所 有 实 体, 并 与 公 司 年 报 所 覆 盖 的 范 围 一 致 ( 部 分 指 标 的 边 界 可 能 不 同, 详 见 报 告 备 注 ) 编 写 依 据 本 报 告 参 照 全 球 报 告 倡 议 组 织 (Global Reporting Initiative,GRI) 可 持 续 发 展 指 南 4.0 版 本 ( 即 G4) 指 标, 并 按 核 心 方 案 进 行 编 写 表 述 说 明 为 便 于 表 述 和 阅 读, 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 在 本 报 告 中 用 公 司 天 马 深 圳 产 业 基 地 或 我 们 表 示 本 报 告 有 在 线 版 本 和 印 刷 版 本 两 种, 在 线 版 本 可 以 在 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 网 站 ( 阅 读 电 话 (86) / 传 真 (86) 电 子 邮 件 csr_office@tianma.cn 2

5 报 告 目 录 P04/ 管 理 者 致 辞 P06/ 关 于 公 司 公 司 概 述 天 马 大 事 记 公 司 治 理 及 决 策 层 组 成 CSR 管 理 体 系 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 P24/ 为 政 府 P36/ 为 股 东 合 规 运 营 商 业 道 德 管 理 财 务 绩 效 业 务 发 展 投 资 者 关 系 P44/ 为 环 境 P56/ 为 员 工 环 境 保 护 绿 色 运 营 有 害 物 质 管 理 员 工 人 权 与 公 平 对 待 关 爱 员 工 员 工 培 训 与 职 业 发 展 薪 酬 福 利 P68/ 为 合 作 伙 伴 P78/ 为 社 区 技 术 开 发 创 新 供 应 商 管 理 客 户 关 系 服 务 社 区 P85/ 附 录 3

6 管 理 者 致 辞 天 马 聚 焦 于 移 动 终 端 消 费 类 显 示 市 场 和 车 载 医 疗 工 控 等 专 业 类 显 示 市 场, 致 力 于 成 为 备 受 社 会 尊 重 和 员 工 热 爱 的 全 球 显 示 领 线 建 设 进 展 顺 利,6 代 LTPS 生 产 线 开 始 筹 建, 更 积 极 的 切 实 社 会 责 任 承 担 域 领 先 企 业 在 过 去 的 一 年 当 中, 面 对 外 部 市 场 的 机 遇 与 挑 战, 全 体 员 工 万 众 一 心 奋 力 拼 搏, 抓 市 场 机 会 深 耕 大 客 户 抓 产 品 转 型, 与 产 业 链 上 下 游 与 所 有 利 益 相 关 方 共 赢 发 展, 赢 得 了 市 场 提 升 了 行 业 地 位 表 现 出 持 续 优 异 的 盈 利 能 力 在 过 去 的 一 年 当 中, 天 马 围 绕 创 新 与 科 技 硕 果 累 累, 用 技 术 进 步 与 产 品 应 用 创 新 创 造 了 一 个 又 一 个 惊 喜, 颠 覆 人 们 对 传 统 制 造 业 的 认 识 技 术 方 面, 已 自 主 掌 握 包 括 LTPS-TFT Oxide-TFT AM-OLED 显 示 技 术 柔 性 显 示 透 明 显 示 3D 特 别 深 感 荣 耀 的 是, 在 过 去 的 一 年 当 中, 我 们 非 晶 硅 智 能 机 模 组 出 货 量 做 到 了 全 球 第 一 中 高 端 市 场 份 额 持 续 增 长, 高 端 医 疗 和 HMI 产 品 航 空 娱 乐 航 海 测 量 等 细 分 市 场 份 额 做 到 了 全 球 第 一, 为 全 球 领 先 奠 定 了 坚 实 的 市 场 基 础 ; 我 们 成 就 客 户, 在 客 户 端 的 品 质 表 现 获 得 很 多 奖 项 品 牌 形 象 大 幅 提 升, 包 括 全 球 最 佳 合 作 伙 伴 显 示 以 及 IN-CELL/ON-CELL 一 体 式 触 控 等 在 内 的 技 术 产 品 方 面 做 到 领 先, 多 款 产 品 配 合 客 户 实 现 全 球 首 发,LTPS-TFT 产 品 取 得 各 大 品 牌 客 户 的 认 可 并 量 产, 开 发 的 重 点 科 技 创 新 成 果 内 嵌 式 电 容 触 摸 显 示 屏 4.0 英 寸 荣 获 国 家 科 技 部 国 家 重 点 新 产 品 称 号 奖 最 佳 服 务 奖 钻 石 奖 最 佳 交 付 支 持 奖 完 美 品 质 奖 核 心 供 应 商 奖 供 应 商 质 量 奖 和 优 秀 供 应 商 策 略 合 作 奖 等 等, 为 全 球 领 先 奠 定 了 良 好 的 客 户 基 础 ; 公 司 企 业 社 会 责 任 体 系 建 设 情 况 得 到 认 可, 于 2014 年 度 揭 晓 的 2013 年 度 中 国 上 市 公 司 社 会 责 任 建 设 100 强 中 排 名 第 24; 2013 年 度 广 东 省 上 市 公 司 社 会 责 任 建 设 20 强 中 排 名 第 7 我 们 以 激 情 高 效 共 赢 为 核 心 价 值 观, 积 极 培 育 阳 光 向 上 的 企 业 文 化 氛 围 组 织 全 员 进 行 核 心 价 值 观 学 习 和 分 享, 统 一 行 为 规 范 ; 要 求 各 级 管 理 者 进 行 核 心 价 值 观 宣 讲, 层 层 渗 透 ; 将 核 心 价 值 观 要 求 落 实 到 招 聘 薪 酬 激 励 绩 效 晋 升 体 系, 鼓 励 优 秀 表 现 ; 开 展 价 值 观 之 星 和 年 度 评 优 工 作, 弘 扬 先 进, 激 励 在 公 司 运 营 中 有 突 出 贡 献 创 造 卓 越 价 值 的 团 队 及 个 人 ; 组 织 策 划 系 列 文 化 主 在 过 去 的 一 年 当 中, 天 马 快 速 发 展, 为 全 球 领 先 做 好 产 业 布 局 一 方 面, 通 过 重 大 资 产 重 组, 将 与 地 方 政 府 等 合 作 投 资 的 生 产 线 股 题 活 动, 正 向 引 导 员 工 的 思 想 及 行 为 通 过 开 展 各 项 活 动, 形 成 良 好 的 企 业 文 化 氛 围, 提 高 公 司 凝 聚 力 和 竞 争 力 权 全 部 注 入 上 市 公 司, 快 速 扩 大 上 市 公 司 的 市 值 及 资 产 规 模, 增 强 核 心 竞 争 力 抗 风 险 能 力 和 盈 利 能 力, 为 股 东 创 造 价 值 ; 另 一 方 面, 担 当 行 业 发 展 重 任, 积 极 筹 建 新 生 产 线,5.5 代 AM-OLED 量 产 我 们 快 速 推 进 文 化 与 人 才 战 略 落 实, 确 立 了 具 有 全 球 竞 争 力 的 人 才 战 略 目 标, 明 确 了 关 键 管 理 人 才 骨 干 技 术 人 才 核 心 专 业 人 4

7 激 情 高 效 共 赢 才 三 类 核 心 人 才 标 准, 通 过 实 施 人 才 盘 点, 识 别 及 发 展 公 司 核 心 人 才, 建 立 梯 队 人 才 库 ; 持 续 加 大 管 理 人 才 领 导 力 培 养 力 度, 开 展 针 对 高 潜 质 中 层 管 理 者 领 导 力 提 升 的 鲲 鹏 计 划 培 养 项 目 针 对 中 基 层 管 理 者 任 职 标 准 的 LAMP 系 列 培 训 项 目, 系 统 的 快 速 推 进 公 司 管 理 者 领 导 力 提 升 ; 重 新 构 建 统 一 的 管 理 序 列 技 术 序 列 专 业 序 列 操 作 序 列 四 大 类 岗 职 位 体 系, 打 通 员 工 发 展 通 道 ; 建 立 分 类 分 层 的 员 工 晋 升 评 审 机 制, 客 观 评 估 员 工 能 力 与 岗 职 位 ISO50001 ISO14064 碳 盘 查 系 统 的 推 行 范 围, 积 极 使 用 清 洁 能 源, 制 定 节 能 战 略 与 计 划, 降 低 能 耗, 减 少 温 室 气 体 排 放 ; 主 动 使 用 清 洁 无 害 的 原 材 料, 减 少 废 弃 物 产 生 和 排 放 ; 重 视 对 环 保 的 持 续 投 入, 包 括 节 能 减 排 设 施 环 保 检 测 三 废 处 理 等 方 面 ; 持 续 重 视 职 业 健 康 与 安 全 管 理, 把 风 险 管 理 的 着 眼 点 放 在 本 质 安 全 放 在 生 产 一 线, 实 现 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 运 行 目 标, 开 创 公 司 效 益 员 工 价 值 社 会 效 益 及 环 境 效 益 多 方 共 赢 的 新 局 面 需 求 的 匹 配 度, 将 人 才 战 略 导 向 与 价 值 观 导 向 落 实 在 员 工 晋 升 体 系, 激 发 员 工 活 力, 提 高 员 工 士 气, 增 强 公 司 人 才 优 势 ; 开 展 基 于 战 略 创 新 改 善 和 核 心 价 值 观 导 向 的 绩 效 管 理 变 革, 牵 引 各 级 管 理 者 领 导 力 公 司 组 织 能 力 和 盈 利 能 力 的 持 续 提 升 未 来, 天 马 将 定 位 于 显 示 行 业 全 球 领 先 的 创 新 型 科 技 企 业, 持 续 推 进 技 术 文 化 管 理 运 营 的 系 统 性 提 升, 进 一 步 加 快 发 展 步 伐 加 大 研 发 投 入, 不 断 革 新 技 术 与 创 新 产 品, 与 产 业 链 上 下 游 共 生 共 赢, 创 造 市 场 份 额 的 新 高 度 通 过 可 持 续 发 展 的 道 路, 成 为 全 球 优 同 时, 我 们 积 极 改 善 软 硬 件 设 施, 围 绕 食 住 行 环 四 个 方 面 搭 建 专 业 化 管 理 平 台, 全 面 改 善 餐 饮 住 宿 出 行 办 公 等 秀 的 企 业 公 民, 与 合 作 伙 伴 员 工 股 东 环 境 社 区 政 府 等 所 有 利 益 相 关 方 共 赢 未 来, 让 全 球 更 多 人 享 受 科 技 创 新 的 乐 趣 支 持 服 务, 为 员 工 创 造 更 好 的 工 作 环 境 和 生 活 环 境, 组 织 开 展 运 动 会 唱 歌 比 赛 员 工 交 流 会 等 形 式 多 样 的 活 动, 营 造 出 具 有 天 马 特 色 的 企 业 文 化 氛 围, 使 全 体 员 工 享 受 在 天 马 工 作 的 快 乐 生 活 的 幸 福 董 事 长 由 镭 总 经 理 刘 静 瑜 在 促 进 经 济 社 会 环 境 的 和 谐 发 展 方 面, 作 为 企 业 公 民, 我 们 一 直 秉 承 绿 色 发 展 和 谐 发 展 的 理 念, 积 极 推 行 绿 色 制 造, 以 节 约 使 用 资 源 和 提 高 资 源 利 用 效 率 为 核 心, 以 节 能 节 水 资 源 综 合 利 用 和 发 展 循 环 经 济 为 重 点, 构 建 环 境 保 护 长 效 机 制, 努 力 创 建 资 源 节 约 型 和 环 境 友 好 型 的 发 展 模 式 2014 年 我 们 扩 大 5

8 关 于 公 司 天 马 价 值 观 天 马 使 命 创 造 精 彩 引 领 视 界 天 马 愿 景 成 为 备 受 社 会 尊 重 和 员 工 热 爱 的 全 球 显 示 领 域 领 先 企 业 激 情 阳 光 开 放 分 享 尊 重 人 培 养 人 为 有 意 愿 有 能 力 的 员 工 提 供 发 展 平 台 公 平 公 正 公 开 的 机 制 群 策 群 力 的 氛 围 高 效 目 标 清 晰 高 度 协 同 实 现 整 体 价 值 最 大 化 勇 于 承 担 实 质 重 于 形 式 化 繁 为 简 砍 掉 一 切 不 增 值 的 流 程 共 赢 与 员 工 共 赢, 成 就 员 工 梦 想 快 乐 工 作 幸 福 生 活 与 客 户 共 赢, 成 就 客 户 与 股 东 共 赢, 为 股 东 创 造 价 值 与 所 有 合 作 伙 伴 共 赢 切 实 履 行 社 会 责 任 6

9 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 战 略 目 标 方 向 : 创 新 型 成 长 型 高 科 技 领 先 企 业 目 标 : 显 示 领 域 领 先 企 业 业 务 战 略 消 费 类 业 务 专 显 业 务 高 端 移 动 智 能 终 端 专 业 显 示 市 场 领 军 企 业 关 键 词 : 量 产 领 先 技 术 领 先 关 键 词 : 品 质 优 先 市 场 领 先 激 情 创 造 力 主 动 性 知 识 勤 奋 服 从 35% 25% 20% 15% 5% 0% 人 才 盘 点 与 梯 队 建 设 中 层 基 层 员 工 能 力 培 养 高 层 管 理 者 领 导 力 建 设 文 化 与 人 才 战 略 尊 重 人 培 养 人 发 挥 员 工 潜 力 成 就 员 工 梦 想 将 核 心 价 值 观 深 化 为 员 工 行 为 习 惯 让 核 心 价 值 观 有 效 地 指 导 工 作 将 企 业 文 化 落 地 天 马 人 自 身 正 直 真 诚 廉 洁 努 力 践 行 价 值 观 管 理 者 传 递 正 能 量, 肩 负 团 队 成 员 健 康 成 长 的 责 任 积 极 主 动 热 情 服 务 品 牌 战 略 天 马 实 力 通 过 文 化 与 人 才 战 略 品 质 战 略 产 品 与 技 术 领 先 战 略 推 动 实 施, 提 升 组 织 能 力 天 马 形 象 关 注 信 息 披 露 VI 网 站 展 会 新 闻 发 布 会 整 个 公 司 行 政 系 统 及 其 他 研 发 关 注 中 高 端 智 能 手 机 及 专 业 显 示 产 品 量 产 能 力 制 造 关 注 中 高 端 智 能 手 机 及 专 业 显 示 产 品 的 制 造 能 力 品 质 管 理 体 系 品 质 战 略 供 应 链 关 注 并 满 足 客 户 需 求, 提 升 供 应 商 品 质, 支 撑 公 司 核 心 业 务 发 展 工 作 品 质 关 注 业 务 中 规 范 化 的 作 业 标 准, 优 化 流 程 中 冗 长 不 增 值 的 环 节, 打 造 高 效 积 极 的 学 习 型 组 织, 塑 造 领 先 品 质 的 实 战 型 团 队 市 场 营 销 关 注 目 标 客 户 市 场 战 略, 提 前 参 与 客 户 端 产 品 规 划, 走 到 前 面 聚 焦 目 标 客 户 中 高 端 智 能 手 机 市 场, 提 高 重 点 产 品 渗 透 率 研 发 技 术 储 备 前 瞻 性 技 术, 超 越 领 先 集 中 核 心 资 源 布 局, 聚 焦 有 竞 争 力 的 智 能 手 机 产 品 以 及 专 业 显 示 领 域 产 品 与 技 术 领 先 战 略 供 应 链 支 持 打 造 稳 定 柔 性 的 供 应 链 支 持 满 足 公 司 核 心 业 务 需 求, 积 极 培 育 战 略 性 合 作 伙 伴 制 造 能 力 对 标 全 球 优 秀 工 厂, 寻 找 差 距, 打 造 最 优 产 线 及 业 内 领 先 的 产 品 实 现 能 力 7

10 公 司 概 述 公 司 名 称 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 TIANMA MICROELECTRONICS CO.,LTD. 法 定 代 表 人 由 镭 公 司 注 册 地 址 深 圳 市 深 南 中 路 中 航 苑 航 都 大 厦 22 层 南 公 司 主 要 办 公 地 址 深 圳 市 南 山 区 马 家 龙 工 业 城 64 栋 7 层 注 册 成 立 时 间 1983 年 11 月 08 日 运 营 涉 及 地 区 中 国 内 地 香 港 日 本 美 国 韩 国 等 地 区 公 司 所 有 权 性 质 上 市 公 司 产 业 基 地 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 公 司 或 深 圳 产 业 基 地 ) 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 简 称 上 海 天 马 或 上 海 G4.5 产 业 基 地 ) 成 都 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 简 称 成 都 天 马 或 成 都 G4.5 产 业 基 地 ) 上 海 中 航 光 电 子 有 限 公 司 ( 简 称 上 海 光 电 子 或 上 海 G5 产 业 基 地 ) 武 汉 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 简 称 武 汉 天 马 或 武 汉 产 业 基 地 ) NLT 技 术 株 式 会 社 ( 简 称 NLT ) 备 注 : 本 报 告 中 的 四 地 五 公 司 是 指 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 成 都 天 马 微 电 子 有 限 公 司 上 海 中 航 光 电 子 有 限 公 司 武 汉 天 马 微 电 子 有 限 公 司 经 营 范 围 从 事 液 晶 显 示 器 及 相 关 的 材 料 设 备 产 品 的 设 计 制 造 销 售 ; 提 供 相 关 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 服 务 和 技 术 转 让 ; 普 通 货 运 信 息 技 术 服 务 咨 询 服 务 ; 代 理 销 售 液 晶 显 示 器 及 相 关 材 料 ; 机 械 设 备 租 赁 及 自 有 物 业 租 赁 ( 不 包 括 金 融 租 赁 ); 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 主 要 产 品 公 司 聚 焦 于 移 动 终 端 消 费 类 显 示 市 场 和 车 载 医 疗 工 控 等 专 业 类 显 示 市 场, 这 两 大 类 产 品 广 泛 应 用 于 智 能 手 机 平 板 电 脑 车 载 显 示 医 疗 显 示 工 业 仪 表 智 能 穿 戴 和 智 能 家 居 等 众 多 领 域 上 市 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 图 运 营 地 点 或 业 务 转 变 报 告 期 间, 运 营 地 点 增 加 中 国 内 地 武 汉 日 本 公 司 简 介 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1983 年,1995 年 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 ( 深 天 马 A, 证 券 代 码 ), 是 一 家 在 全 球 范 围 内 提 供 显 示 解 决 方 案 和 快 速 服 务 支 持 的 创 新 型 科 技 企 业 总 市 值 2,168,411 万 元 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 14.31% 14.31% 39.37% 北 京 普 拓 瀚 华 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 100% 中 国 航 空 工 30% 业 集 团 公 司 中 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 100% 中 国 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 35.63% 中 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 62.52% 8.86% 6.88% 25.76% 7.16% 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 中 航 建 银 航 空 产 业 股 权 投 资 ( 天 津 ) 有 限 公 司 8

11 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 组 织 架 构 图 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 总 经 理 消 费 品 事 业 部 专 业 显 示 事 业 部 研 发 中 心 消 费 品 营 销 中 心 运 营 中 心 供 应 链 中 心 质 量 管 理 部 商 务 管 理 部 财 务 管 理 部 人 力 资 源 中 心 证 券 管 理 部 战 略 合 作 部 战 略 管 理 部 信 息 管 理 部 行 政 服 务 部 法 律 事 务 部 风 险 管 理 部 纪 检 监 察 部 知 识 产 权 部 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 成 都 天 马 微 电 子 有 限 公 司 武 汉 天 马 微 电 子 有 限 公 司 上 海 中 航 光 电 子 有 限 公 司 NLT 技 术 株 式 会 社 美 国 天 马 公 司 韩 国 天 马 公 司 欧 洲 天 马 公 司 天 马 NLT 美 国 公 司 驰 誉 电 子 有 限 公 司 9

12 全 球 化 技 术 支 持 平 台 公 司 产 业 基 地 分 布 在 深 圳 上 海 成 都 武 汉 日 本 等 五 地, 同 时, 在 美 国 韩 国 欧 洲 香 港 等 主 要 发 达 国 家 与 地 区 设 有 全 球 化 技 术 支 持 平 台 10

13 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 成 都 天 马 微 电 子 有 限 公 司 武 汉 天 马 微 电 子 有 限 公 司 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 上 海 中 航 光 电 子 有 限 公 司 韩 国 天 马 公 司 NLT 技 术 株 式 会 社 驰 誉 电 子 有 限 公 司 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 欧 洲 天 马 公 司 天 马 NLT 美 国 公 司 美 国 天 马 公 司 11

14 天 马 大 事 记 1990~ ~ 年 2 月, 公 司 黑 白 及 彩 色 液 晶 显 示 器 高 科 技 项 目 立 项, 填 补 国 内 空 白 1983 年 11 月, 公 司 成 立 11 月, 引 进 中 国 第 一 条 液 晶 生 产 线 1992 年 8 月, 被 列 入 国 家 八 五 期 间 科 技 攻 关 项 目 和 深 圳 市 重 点 建 设 项 目 1993 年 1 月, 天 骏 微 电 子 公 司 注 册 成 立 1988 年 1 月, 获 深 圳 市 五 十 家 优 秀 外 向 型 企 业 和 中 航 集 团 创 汇 先 进 企 业 称 号 11 月, 承 办 全 国 冬 季 液 晶 学 术 研 讨 会 1995 年 3 月, 深 天 马 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 A 股, 股 票 简 称 为 深 天 马 A, 股 票 代 码 为 年 8 月, 公 司 研 制 的 STN-LCD 获 深 圳 市 科 技 进 步 一 等 奖 3 月, 公 司 投 资 600 万 美 元 引 进 日 本 同 期 中 高 档 TN-LCD 生 产 线 1996 年 7 月, 在 中 国 光 学 光 电 子 行 业 协 会 液 晶 分 会 第 一 届 理 事 会 上 被 选 为 副 理 事 长 单 位 8 月, 获 国 家 科 技 委 员 会 重 点 高 新 技 术 企 业 证 书 12

15 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 2000~ 年 7 月, 深 圳 市 科 技 局 计 划 局 同 意 以 公 司 为 依 托, 成 立 深 圳 市 液 晶 显 示 工 程 技 术 研 究 中 心 2002 年 12 月, 公 司 承 办 中 国 平 板 显 示 学 术 会 议 2003 年 12 月, 公 司 博 士 后 研 究 工 作 站 挂 牌, 首 位 博 士 后 顺 利 进 入 工 作 站 2004 年 8 月, 通 过 莱 茵 技 术 监 督 服 务 有 限 公 司 (TUV) 现 场 评 审, 获 得 ISO14001 证 书 2005 年 7 月, 彩 色 STN 液 晶 显 示 模 块 项 目 被 国 家 列 为 2005 年 国 家 重 点 新 产 品 计 划 项 目, 荣 获 深 圳 市 龙 岗 区 科 技 进 步 特 等 奖 和 深 圳 市 科 技 进 步 一 等 奖 10 月, 公 司 跻 身 深 圳 市 百 强 企 业 2006 年 4 月, 上 海 天 马 成 立 2008 年 3 月, 上 海 天 马 TFT 工 厂 竣 工, 国 内 首 条 具 有 完 全 自 主 知 识 产 权 的 4.5 代 生 产 线 正 式 建 成 9 月, 成 都 天 马 成 立 12 月, 天 马 被 认 定 为 广 东 省 著 名 商 标 2009 年 11 月, 国 家 发 改 委 同 意 上 海 天 马 与 上 广 电 上 海 交 大 上 海 复 旦 上 海 大 学 共 同 承 担 TFT-LCD 关 键 材 料 及 技 术 国 家 工 程 实 验 室 项 目 2010~ 年 7 月, 成 为 国 内 首 家 量 产 半 反 半 透 TVA 广 视 角 技 术 产 品 的 本 土 企 业 ; IPS 广 视 角 彩 色 显 示 模 块 成 功 点 亮 9 月, 成 都 天 马 3.2&3.5 混 排 有 机 膜 VA 产 品 试 制 成 功, 填 补 国 内 同 类 产 品 技 术 空 白 2011 年 4 月, 成 都 天 马 获 得 高 新 区 派 出 所 及 综 治 委 颁 发 的 2010 年 度 平 安 企 业 奖 牌 11 月, 被 认 定 为 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 12 月, 荣 获 首 批 全 国 加 工 贸 易 转 型 升 级 示 范 企 业 称 号 2012 年 9 月, 成 都 天 马 首 次 参 加 2012 年 第 十 三 届 西 部 博 览 会 2013 年 3 月, 公 司 亮 相 首 届 中 国 电 子 信 息 博 览 会, 公 司 12 寸 AMOLED 获 2013 年 首 届 电 子 信 息 博 览 会 创 新 产 品 与 应 用 金 奖 4 月, 上 海 天 马 首 次 承 担 973 计 划 课 题, 开 辟 由 企 业 负 责 承 担 国 家 973 项 目 课 题 先 河 5 月, 公 司 参 加 第 六 届 深 圳 国 际 触 摸 屏 技 术 暨 设 备 展 览 会, 获 得 行 业 十 大 知 名 品 牌 称 号 11 月, 上 海 天 马 获 得 国 家 认 定 企 业 技 术 中 心 称 号 11 月, 公 司 成 立 三 十 周 年, 举 办 三 十 周 年 庆 典 活 动 12 月, 上 海 天 马 成 为 上 海 市 浦 东 新 区 社 会 责 任 拟 达 标 企 业 2014 年 8 月, 国 家 重 点 基 础 研 究 发 展 计 划 ( 973 计 划 ) 新 型 高 分 辨 率 三 维 显 示 器 件 与 系 统 的 基 础 研 究 项 目 在 上 海 天 马 召 开 技 术 研 讨 会, 上 海 天 马 作 为 唯 一 入 选 企 业 兼 课 题 组 长, 承 担 立 体 显 示 应 用 研 究 工 作 9 月, 公 司 集 成 电 容 式 触 摸 屏 的 研 发 及 产 业 化 项 目 荣 获 中 国 航 空 学 会 科 技 奖 二 等 奖 10 月, 国 家 科 技 部 认 定 上 海 天 马 内 嵌 式 电 容 触 摸 显 示 屏 4.0 英 寸 产 品 为 国 家 重 点 新 产 品 13

16 公 司 治 理 及 决 策 层 组 成 公 司 按 照 法 律 法 规 及 章 程 的 要 求, 致 力 于 健 全 公 司 治 理 制 度, 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 规 范 的 公 司 治 理 结 构 和 决 策 机 制 报 告 期 间, 公 司 进 一 步 明 确 在 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制, 最 大 程 度 上 确 保 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 三 会 规 范 运 作, 维 护 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 14

17 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 治 理 机 构 图 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 审 核 委 员 会 战 略 委 员 会 提 名 与 薪 酬 委 员 会 公 司 治 理 机 构 由 股 东 会 董 事 会 监 事 会 组 成, 公 司 董 事 会 监 事 会 的 人 员 构 成 符 合 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求, 分 风 险 管 理 委 员 会 由 公 司 董 事 高 管 5 名 组 成, 负 责 审 议 和 评 估 公 司 的 风 险 管 理 状 况, 提 出 风 险 管 理 及 内 部 控 制 相 关 建 议 别 按 其 职 责 行 使 决 策 权 执 行 权 和 监 督 权, 各 董 事 监 事 均 能 认 真 诚 信 勤 勉 地 履 行 职 务, 有 效 维 护 公 司 及 股 东 利 益 监 事 会 为 公 司 权 力 监 督 机 构, 监 事 会 向 股 东 大 会 负 责, 依 法 及 时 充 分 有 效 地 行 使 监 督 权 公 司 监 事 会 由 5 名 监 事 组 成, 其 中 其 中, 董 事 会 为 公 司 权 力 执 行 机 构, 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 董 事 长 1 人, 副 董 事 长 1 人, 董 事 4 人, 独 立 董 事 3 人 ; 公 司 董 事 中 有 一 名 女 性, 其 他 均 为 男 性 ; 公 司 董 事 年 龄 均 为 30 岁 职 工 代 表 监 事 2 人, 公 司 监 事 会 依 据 法 律 及 公 司 相 关 规 定, 认 真 履 行 监 督 职 责, 对 公 司 财 务 和 高 管 履 职 情 况 进 行 检 查 监 督, 督 促 公 司 完 善 内 部 控 制 制 度, 切 实 维 护 公 司 和 股 东 利 益 以 上, 其 中 30 至 40 岁 的 有 2 人,41 至 50 岁 的 有 4 人,51 岁 以 上 的 有 3 人 ; 其 中 博 士 学 历 2 人, 硕 士 学 历 6 人 各 位 董 事 勤 勉 尽 责, 依 照 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 等 开 展 工 作, 积 极 参 加 各 次 会 议, 充 分 表 达 意 见, 认 真 履 行 各 项 职 责, 同 时, 各 独 立 董 事 按 照 相 关 法 律 法 规, 认 真 履 行 职 责, 参 与 重 大 决 策, 对 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见, 切 实 维 护 公 司 整 体 利 益, 尤 其 是 保 护 中 小 报 酬 方 面, 公 司 董 事 ( 含 独 立 董 事 ) 监 事 的 津 贴 根 据 所 在 地 区 与 行 业 的 薪 酬 水 平 来 设 定 目 前 公 司 已 建 立 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 核 与 薪 酬 激 励 制 度, 在 每 年 年 初 根 据 公 司 总 体 发 展 战 略 和 年 度 经 营 目 标, 同 时 由 各 高 级 管 理 人 员 制 订 工 作 计 划 和 目 标, 根 据 其 完 成 情 况, 作 为 高 级 管 理 人 员 年 度 薪 酬 考 核 的 依 据 股 东 的 合 法 权 益 报 告 期 间, 公 司 未 涉 及 治 理 机 构 成 员 兼 任 行 政 职 位 情 形, 共 召 公 司 董 事 会 向 股 东 大 会 负 责, 按 照 法 定 程 序 召 开 会 议, 并 严 格 按 照 法 律 法 规 及 公 司 章 程 规 定 行 使 职 权 董 事 会 下 设 战 略 审 核 提 名 与 薪 酬 风 险 管 理 四 个 专 门 委 员 会, 由 各 专 门 委 员 会 审 开 股 东 大 会 会 议 4 次, 董 事 会 会 议 11 次, 监 事 会 会 议 6 次, 战 略 委 员 会 会 议 3 次, 审 核 委 员 会 会 议 7 次, 提 名 与 薪 酬 委 员 会 会 议 1 次, 风 险 管 理 委 员 会 会 议 2 次 议 有 关 重 要 事 项, 为 董 事 会 形 成 正 确 合 理 决 策 奠 定 基 础, 发 挥 十 分 重 要 的 作 用 就 上 述 四 个 专 门 委 员 会, 战 略 委 员 会 由 5 名 董 事 组 成, 负 责 对 公 司 长 期 发 展 战 略 和 重 大 投 资 决 策 进 行 审 议, 并 提 出 建 议 ; 审 核 委 员 会 由 5 名 董 事 组 成, 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 报 告 期 间, 公 司 董 事 会 共 审 议 议 题 49 项, 就 公 司 定 期 报 告 利 润 分 配 对 外 投 资 资 产 重 组 等 重 大 事 项 进 行 审 议 与 决 策, 最 终 作 出 对 公 司 重 大 事 项 的 战 略 决 策, 制 定 就 公 司 经 营 发 展 的 长 远 规 划 监 督 和 核 查 工 作 ; 提 名 和 薪 酬 委 员 会 由 5 名 董 事 组 成, 负 责 对 公 司 董 事 高 管 人 员 的 人 选 薪 酬 等 标 准 和 程 序 进 行 审 议, 并 提 出 建 议 ; 15

18 CSR 管 理 体 系 CSR 使 命 CSR 愿 景 CSR 战 略 以 人 为 本, 绿 色 运 营, 促 进 经 济 社 会 环 境 的 和 谐 与 可 持 续 发 展 构 建 可 持 续 发 展 的 社 会 责 任 体 系, 成 为 备 受 社 会 尊 重 和 员 工 热 爱 的 全 球 显 示 领 域 领 先 企 业 发 展 员 工 价 值, 营 造 和 谐 商 业 环 境, 实 现 合 作 者 共 赢, 使 企 业 价 值 最 大 化 CSR 实 践 路 径 诚 实 诚 信 合 法 经 营 政 府 稳 健 运 营 创 造 价 值 积 极 回 馈 无 私 奉 献 社 区 股 东 共 同 发 展 实 现 共 赢 环 境 客 户 绿 色 环 保 清 洁 生 产 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 16

19 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 搭 建 2012 确 立 天 马 企 业 社 会 责 任 观 ; 初 步 建 立 CSR 管 理 架 构 及 相 应 职 责 ; 研 究 借 鉴 国 际 CSR 标 准 与 行 业 最 佳 实 践 ; 初 步 开 展 利 益 相 关 方 的 参 与 和 对 话 ; 建 立 CSR 相 关 制 度, 开 展 CSR 内 审, 识 别 评 估 高 风 险 领 域 并 推 进 改 善 ; 发 布 天 马 第 一 份 CSR 报 告 巩 固 2013 加 强 利 益 相 关 方 的 参 与 和 沟 通 ; 构 建 商 业 道 德 体 系, 持 续 改 善 内 部 存 在 的 CSR 问 题 领 域 ; 辅 导 重 点 供 应 商 建 立 CSR 管 理 体 系 ; 加 强 CSR 知 识 的 培 训 和 宣 导 CSR 五 年 规 划 夯 实 2014 将 ISO26000 社 会 责 任 指 南 纳 入 运 营 流 程 ; 开 发 CSR 风 险 管 理 工 具, 形 成 CSR 风 险 数 据 库 及 评 价 手 册 ; 持 续 推 进 员 工 关 爱 服 务 社 区 绿 色 运 营 计 划 与 项 目 ; 提 升 商 业 道 德 管 理 体 系 水 平, 构 建 商 业 道 德 评 价 机 制 ; 完 成 CSR 报 告 第 三 方 审 验 提 升 2015 导 入 GRI 指 标 数 据 收 集 统 计 工 具, 建 立 GRI 数 据 库 平 台 ; 动 态 监 控 CSR 绩 效 表 现, 建 立 全 流 程 管 控 机 制 ; 将 社 会 责 任 文 化 融 入 天 马 企 业 文 化, 推 进 天 马 标 杆 性 CSR 项 目 ; 导 入 GRI-G4 指 标 体 系, 完 成 CSR 报 告 第 三 方 审 验 优 化 2016 将 GRI 指 标 体 系 与 CSR 管 理 体 系 接 轨, 同 步 优 化 ; 进 一 步 开 展 CSR 优 秀 项 目, 树 立 CSR 品 牌 形 象 ; 完 成 CSR 报 告 第 三 方 审 验 17

20 CSR 管 理 体 系 CSR 组 织 管 理 公 司 于 2012 年 成 立 CSR 工 作 委 员 会, 为 CSR 最 高 决 策 机 构, 该 委 员 会 由 公 司 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 组 成, 负 责 制 定 公 司 CSR 总 体 战 略 目 标 工 作 使 命 和 方 针, 领 导 公 司 CSR 管 理 体 系 建 设, 审 批 公 司 CSR 工 作 规 划 和 发 布 CSR 报 告, 组 织 开 展 CSR 风 险 评 估 针 对 劳 工 实 践 环 境 职 业 健 康 与 安 全 商 业 道 德 四 个 体 系, 公 司 定 期 进 行 CSR 风 险 评 估, 同 时, 根 据 CSR 管 理 手 册 及 相 关 制 度 要 求, 公 司 每 年 均 进 行 CSR 内 部 评 估 及 CSR 管 理 评 审, 并 对 风 险 评 估 及 管 理 评 审 的 整 改 情 况 进 行 持 续 跟 踪 与 监 督 重 大 CSR 活 动 CSR 工 作 委 员 会 下 设 CSR 工 作 委 员 会 办 公 室, 由 风 险 管 理 部 财 务 管 理 中 心 运 营 中 心 人 力 资 源 中 心 供 应 链 中 心 等 部 门 负 责 人 组 成, 风 险 管 理 部 负 责 办 公 室 的 日 常 工 作 CSR 工 作 委 员 会 办 公 室 主 要 负 责 :CSR 工 作 委 员 会 安 排 的 各 项 工 作 ; 组 织 推 动 各 项 目 组 CSR 风 险 管 理 体 系 建 设 ; 协 调 推 动 各 项 目 组 CSR 活 动 的 组 织 开 展 ; 负 责 收 集 各 项 目 组 的 CSR 数 据 与 资 料, 并 进 行 整 理 和 分 析 ; 整 理 公 司 CSR 报 告 并 提 交 CSR 工 作 委 员 会 审 核 CSR 工 作 委 员 会 下 设 CSR 监 督 机 构, 由 公 司 纪 检 监 察 部 成 员 组 成, 主 要 负 责 监 督 公 司 CSR 工 作 的 具 体 开 展, 处 理 关 于 CSR 的 各 项 投 诉 CSR 工 作 委 员 会 下 设 六 个 项 目 组, 分 为 员 工 组 社 会 组 经 济 / 股 东 组 环 境 组 供 应 商 组 客 户 组, 由 公 司 各 相 应 岗 位 职 能 的 负 责 人 组 成, 负 责 本 组 CSR 体 系 建 设 缺 陷 整 改 指 标 选 取 和 收 集 以 及 报 告 披 露 等 工 作 CSR 内 部 评 估 2014 年 9 月, 公 司 风 险 管 理 部 协 同 法 律 事 务 部 先 后 对 成 都 深 圳 武 汉 三 个 产 业 基 地 完 成 本 年 度 CSR 内 部 评 估, 接 受 CSR 内 部 评 估 运 营 点 总 数 及 所 占 全 部 运 营 点 百 分 比 为 38%, 就 评 估 发 现 之 不 符 项, 按 照 改 善 建 议 改 善 计 划 及 完 成 时 间, 由 风 险 管 理 部 进 行 跟 踪 与 监 督, 直 至 改 善 完 成 ; 另 外, 就 评 估 过 程 中 发 现 各 产 业 基 地 存 在 的 共 性 问 题, 通 过 报 告 的 形 式 报 至 公 司 高 层 领 导, 进 行 重 点 关 注 2014 年 10 月, 根 据 近 三 年 内 部 评 估 之 不 符 项 情 况, 公 司 风 险 管 理 部 搭 建 了 CSR 风 险 数 据 库, 将 公 司 涉 及 劳 工 实 践 环 境 职 业 健 康 与 安 全 商 业 道 德 的 相 关 风 险 控 制 目 标 等 纳 入 风 险 管 理 体 系, 对 此 进 行 定 期 监 督 CSR 管 理 评 审 为 评 价 公 司 CSR 方 针 政 策 五 年 规 划 及 2014 年 CSR 工 作 计 划 的 贯 彻 实 现 及 运 行 情 况, 检 讨 公 司 所 推 行 CSR 体 系 运 行 状 况 和 运 行 结 果, 寻 求 体 系 改 进 机 会, 确 定 下 一 年 度 CSR 工 作 计 划, 以 实 现 体 系 的 适 宜 充 分 及 有 效, 提 升 CSR 管 理 水 平 CSR 工 作 委 员 会 CSR 工 作 委 员 会 办 公 室 CSR 监 督 部 门 员 工 组 社 会 组 经 济 / 股 东 组 环 境 组 供 应 商 组 客 户 组 18

21 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 CSR 绩 效 管 理 CSR 绩 效 管 理 主 要 包 括 CSR 议 题 的 识 别 CSR 议 题 的 确 定 CSR 议 题 的 优 先 排 序 以 及 CSR 议 题 考 核 四 个 环 节 ( 详 见 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 章 节 ) CSR 报 告 管 理 根 据 GRI 标 准 及 公 司 相 关 要 求, 由 各 项 目 组 负 责 GRI 指 标 数 据 的 收 集 2014 年 10 月, 公 司 完 成 对 G4 指 标 的 分 解 与 落 地, 并 明 确 到 具 体 项 目 组 与 人 员 同 时, 为 方 便 对 G4 指 标 数 据 的 收 集 2014 年 CSR 大 事 记 企 业 社 会 责 任 体 系 建 设 获 奖 喜 讯 2014 年 10 月 26 日,2013 年 度 企 业 社 会 责 任 体 系 建 设 情 况 揭 晓, 天 马 荣 获 2013 年 度 中 国 上 市 公 司 社 会 责 任 建 设 100 强, 排 名 第 24; 荣 获 2013 年 度 广 东 省 上 市 公 司 社 会 责 任 建 设 20 强, 排 名 第 7 此 次 获 奖 是 外 部 组 织 对 公 司 社 会 责 任 工 作 的 重 要 肯 定, 也 是 全 体 员 工 共 同 努 力 的 结 果 未 来, 公 司 将 持 续 推 动 与 利 益 相 关 方 共 赢 发 展, 切 实 履 行 社 会 责 任, 成 为 备 受 社 会 尊 重 和 员 工 热 爱 的 全 球 显 示 领 域 领 先 企 业 与 核 查, 提 高 公 司 CSR 报 告 GRI 指 标 数 据 的 准 确 程 度, 公 司 于 2014 年 11 月 顺 利 完 成 GRI-G4 指 标 数 据 提 交 流 程 的 OA 流 程 开 发 CSR 培 训 管 理 公 司 CSR 培 训 分 新 员 工 入 职 培 训 CSR 专 业 模 块 培 训 中 高 层 管 理 者 CSR 培 训 分 为 三 大 类 新 员 工 入 职 培 训 类 : 主 要 包 括 CSR 基 础 知 识 公 司 CSR 政 策 商 业 道 德 及 员 工 行 为 准 则 等 内 容, 让 新 员 工 在 入 职 之 时 熟 知 企 业 社 会 责 任 理 念 与 意 义 以 及 公 司 对 其 各 项 准 则 与 要 求 CSR 专 业 模 块 培 训 类 : 不 仅 包 括 了 新 员 工 入 职 培 训 内 容, 还 包 括 了 供 应 商 CSR 审 核 EICC 行 为 守 则 基 本 知 识 SA8000 基 本 知 识 以 及 ISO26000 基 本 知 识 等 培 训, 进 一 步 提 升 了 CSR 团 队 及 相 关 人 员 的 CSR 专 业 知 识 水 平 EICC-VAP 认 证 中 高 层 管 理 者 CSR 培 训 类 : 在 以 上 培 训 内 容 的 基 础 上, 还 包 括 了 CSR 发 展 历 程 CSR 理 念 CSR 体 系 建 立 等 培 训, 增 强 公 司 中 高 层 管 理 者 对 CSR 工 作 的 重 视 程 度, 为 宣 传 与 贯 彻 CSR 文 化 打 下 了 扎 实 基 础 报 告 期 间, 为 提 升 公 司 CSR 运 营 水 平, 展 示 公 司 良 好 社 会 责 任 形 象, 结 合 公 司 CSR 现 状 及 客 户 审 核 要 求, 上 海 光 电 子 和 上 海 天 马 分 别 于 2014 年 10 月 11 月 完 成 由 全 球 EICC 组 织 统 筹 开 展 的 EICC-VAP 现 场 审 核 认 证, 对 其 审 核 发 现 之 不 符 项, 持 续 跟 踪 改 善 此 次 审 核 是 公 司 第 一 次 参 与 全 球 EICC 组 织 的 EICC-VAP 审 核 认 证, 通 过 此 次 审 核, 公 司 CSR 管 理 体 系 水 平 得 到 了 进 一 步 提 升 19

22 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 作 为 一 家 负 责 任 的 上 市 公 司, 不 仅 注 重 公 司 在 经 济 环 境 社 会 层 面 绩 效 与 均 衡, 还 密 切 关 注 利 益 相 关 方 的 心 声, 并 积 极 回 馈 与 改 进 主 要 利 益 相 关 方 的 识 别 不 同 的 利 益 相 关 方, 受 到 公 司 的 影 响 或 者 对 公 司 所 施 的 影 响 程 度 有 所 不 同 公 司 依 照 最 新 AA1000 利 益 相 关 方 参 与 标 准 对 利 益 相 关 方 进 行 初 步 识 别 和 排 序, 最 终 选 出 供 应 商 政 府 客 户 员 工 社 区 股 东 六 个 利 益 相 关 方 A 可 能 已 对 公 司 在 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 基 于 (A) 可 能 已 对 公 司 在 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 (B) 未 来 可 能 对 公 司 在 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 以 及 (C) 公 司 可 能 对 其 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 3 个 方 面, 进 行 利 益 相 关 方 优 先 度 识 别 主 要 利 益 相 关 方 的 沟 通 互 动 公 司 针 对 不 同 类 别 的 利 益 相 关 方, 建 立 了 多 样 通 畅 的 沟 通 方 式, 以 确 保 能 够 及 时 准 确 全 面 地 了 解 不 同 利 益 相 关 方 的 需 求, 并 予 以 回 应 B 未 来 可 能 对 公 司 在 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 主 要 利 益 相 关 方 C 公 司 可 能 对 其 在 经 济 社 会 环 境 方 面 造 成 影 响 内 部 自 查 会 议 研 讨 信 息 披 露 电 话 沟 通 政 府 股 东 大 会 投 资 者 开 放 日 社 区 股 东 社 区 活 动 参 与 天 马 义 工 联 客 户 满 意 度 调 查 客 户 投 诉 处 理 客 户 研 讨 客 户 调 研 和 审 核 供 应 商 大 会 定 期 会 谈 现 场 审 核 供 应 商 客 户 员 工 员 工 满 意 度 调 查 内 部 座 谈 会 工 会 员 工 信 箱 20

23 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 公 司 依 据 生 效 文 件 利 益 相 关 方 对 话 制 度, 定 期 开 展 利 益 相 关 方 对 话 对 此, 公 司 CSR 工 作 委 员 会 办 公 室 于 2014 年 8 月 19 日 启 动 2014 年 利 益 相 关 方 调 研 工 作, 依 据 议 题 对 公 司 的 重 要 程 度 和 利 益 相 关 方 的 关 注 程 度 两 个 维 度, 我 们 将 本 次 调 研 工 作 分 为 重 要 议 题 内 部 抽 选 和 外 部 调 研 两 个 环 节 1 重 要 议 题 内 部 抽 选 结 合 公 司 战 略 及 运 营 方 向, 并 参 考 行 业 优 秀 企 业 所 关 注 议 题, 我 们 初 步 选 定 95 个 待 选 议 题, 由 48 个 CSR 项 目 组 成 员 从 95 个 待 选 议 题 对 公 司 的 重 要 程 度 考 虑, 每 人 选 出 3 个 自 己 认 为 最 重 要 的 议 题, 最 终 筛 选 出 22 个 重 要 议 题 具 体 包 括 可 持 续 增 长 财 务 绩 效 公 司 治 理 依 法 纳 税 健 康 与 安 全 绿 色 供 应 链 与 物 流 节 能 减 排 与 气 候 变 化 绿 色 运 营 企 业 文 化 关 爱 员 工 员 工 培 训 与 发 展 供 应 链 可 持 续 发 展 客 户 满 意 度 管 理 绿 色 产 品 与 服 务 技 术 开 发 与 创 新 尊 重 知 识 产 权 客 户 隐 私 与 安 全 商 业 道 德 管 理 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 与 当 地 社 区 的 友 好 关 系 合 规 运 营 志 愿 者 活 动 此 次 内 外 部 调 研, 其 中 包 括 政 府 股 东 客 户 供 应 商 员 工 社 区 等, 其 中 由 CSR 项 目 组 成 员 完 成 的 内 部 调 研 问 卷 共 计 54 份 由 各 项 目 组 对 利 益 相 关 方 完 成 的 外 部 调 研 问 卷 共 计 92 份 调 研 方 式 包 括 在 线 调 研 电 话 调 研 现 场 调 研 电 子 邮 件 调 研 和 访 谈 等 2 重 要 议 题 内 外 部 调 研 我 们 根 据 各 CSR 项 目 组 内 部 抽 选 确 定 22 个 重 要 议 题 制 作 利 益 相 关 方 调 研 问 卷, 一 方 面, 发 至 各 项 目 组 成 员 完 成 重 要 提 议 内 部 调 研, 根 据 各 重 要 议 题 对 公 司 的 重 要 程 度 以 及 在 社 会 责 任 形 象 最 后, 根 据 议 题 对 公 司 的 重 要 程 度 及 利 益 相 关 方 的 关 注 程 度, 我 们 对 议 题 做 了 排 序 就 此, 通 过 以 下 象 限 图 展 示 实 质 性 议 题 调 研 结 果, 并 指 出 对 利 益 相 关 方 和 公 司 最 为 重 要 的 议 题 展 示 力 度 与 效 果 方 面, 由 项 目 组 成 员 对 调 研 问 卷 中 的 各 个 重 要 议 题 进 行 分 别 打 分 ; 另 外 一 方 面, 由 各 项 目 组 发 至 各 自 对 应 的 利 益 相 关 方, 根 据 利 益 相 关 方 的 关 注 程 度, 由 各 利 益 相 关 方 对 调 研 问 卷 中 的 22 个 议 题 进 行 评 分 排 序 为 提 高 利 益 相 关 方 调 研 质 量, 更 好 的 识 别 各 重 要 议 题 的 重 要 程 序 与 关 注 程 序, 将 每 项 议 题 评 分 规 则 设 置 最 高 分 22 分, 最 低 为 1 分, 且 每 项 议 题 的 评 分 不 能 相 同 与 重 复, 以 此 识 别 出 重 要 议 题 及 进 行 准 确 排 序, 更 全 面 了 解 不 同 利 益 相 关 方 关 注 议 题 与 需 求 在 2014 年 利 益 相 关 方 议 题 调 研 工 作 中, 我 们 对 178 名 [ 包 括 内 部 调 研 外 部 调 研 的 利 益 相 关 方 的 总 数 ] 利 益 相 关 方 代 表 完 成 了 21

24 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 实 质 性 议 题 调 研 结 果 高 主 要 利 益 相 关 方 的 关 注 度 低 对 公 司 的 重 要 性 高 经 济 面 环 境 面 社 会 面 1 可 持 续 增 长 6 健 康 与 安 全 2 企 业 文 化 10 绿 色 产 品 和 服 务 18 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 7 财 务 绩 效 16 绿 色 供 应 链 与 物 流 3 关 爱 员 工 12 技 术 开 发 与 创 新 19 与 当 地 社 区 的 友 好 关 系 8 公 司 治 理 17 节 能 减 排 与 气 候 变 化 4 员 工 培 训 和 发 展 13 尊 重 知 识 产 权 20 合 规 运 营 11 依 法 纳 税 21 绿 色 运 营 5 供 应 链 可 持 续 发 展 14 客 户 隐 私 与 安 全 22 志 愿 者 活 动 9 客 户 满 意 度 管 理 15 商 业 道 德 管 理 备 注 : 就 今 年 得 出 的 22 个 重 要 议 题, 与 2013 年 报 告 调 研 的 重 要 议 题 作 比 较, 基 本 未 发 生 变 化 ( 只 是 名 称 上 有 所 调 整 ) 针 对 主 要 利 益 相 关 方 高 度 关 注 或 对 天 马 具 有 重 大 影 响 的 实 质 性 议 题, 天 马 所 做 出 的 回 应 请 参 见 本 报 告 各 章 节 22

25 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 3 实 质 性 考 量 之 影 响 边 界 就 公 司 对 重 要 议 题 之 实 质 性 考 量 面, 对 于 公 司 内 外 均 产 生 实 质 性 影 响, 具 体 按 照 如 下 图 表 呈 现 : 考 量 面 边 界 组 织 内 边 界 组 织 外 边 界 类 别 重 要 议 题 深 圳 天 马 上 海 天 马 武 汉 天 马 成 都 天 马 上 海 光 电 子 NLT 政 府 股 东 客 户 供 应 商 员 工 社 区 可 持 续 增 长 一 一 一 一 经 济 面 依 法 纳 税 一 一 一 一 公 司 治 理 一 一 一 一 财 务 绩 效 一 一 一 一 环 境 面 节 能 减 排 与 气 候 变 化 绿 色 供 应 链 与 物 流 一 一 一 一 一 一 一 一 健 康 与 安 全 一 一 一 一 绿 色 运 营 一 一 一 一 一 供 应 链 可 持 续 发 展 员 工 培 训 和 发 展 一 一 一 一 一 一 一 一 一 商 业 道 德 管 理 一 一 利 益 相 关 方 沟 通 与 回 应 技 术 开 发 创 新 一 一 一 一 一 绿 色 产 品 和 服 务 一 一 社 会 面 合 规 运 营 一 一 一 一 尊 重 知 识 产 权 一 一 一 客 户 满 意 度 管 理 一 一 一 一 一 关 爱 员 工 一 一 一 一 一 企 业 文 化 一 一 一 一 一 志 愿 者 活 动 一 一 一 一 客 户 隐 私 与 安 全 与 当 地 社 区 的 友 好 关 系 一 一 一 一 一 一 一 一 一 表 格 说 明 符 号 代 表 重 要 具 有 实 质 影 响, 且 有 资 料 ; 代 表 重 要 具 有 实 质 影 响, 规 划 日 后 披 露 ; 一 代 表 重 要 但 不 具 有 实 质 影 响 23

26

27 2013 / 企 业 社 会 责 任 报 告 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 我 们 遵 纪 守 法 合 规 经 营 恪 守 商 业 道 德, 对 灰 色 收 入 坚 持 零 容 忍 25

28 合 规 运 营 报 告 期 间, 公 司 法 律 事 务 部 持 续 推 进 年 度 及 季 度 合 规 性 评 价 工 作 为 在 最 大 程 度 上 保 证 公 司 合 规 运 营, 针 对 公 司 各 部 门 申 请 生 效 的 新 制 度, 法 律 事 务 部 已 设 定 生 效 申 请 之 OA 流 程, 在 此 OA 流 程 中, 任 何 新 制 度 的 生 效 均 须 通 过 此 流 程 申 请 提 报,OA 申 请 一 旦 提 交, 即 自 动 流 转 至 法 律 事 务 部, 由 法 律 事 务 部 进 行 制 度 合 法 性 前 端 审 查, 以 此 确 保 新 生 效 制 度 的 合 法 性 与 合 规 性 季 度 性 合 规 评 价 公 司 已 制 定 合 规 性 管 理 程 序, 根 据 该 制 度, 法 律 事 务 部 于 每 个 季 度 进 行 以 外 部 法 律 风 险 较 高 的 部 门 为 评 价 对 象 的 季 度 性 合 规 评 价, 在 季 度 性 合 规 评 价 中, 由 公 司 法 律 事 务 部 统 筹 成 立 以 部 门 负 责 人 为 组 长 的 专 项 工 作 小 组, 明 确 小 组 成 员 的 职 责 制 定 工 作 进 度 法 律 事 务 部 预 计 于 2015 年 年 初 在 合 规 性 管 理 程 序 法 律 法 规 清 单 中 新 增 劳 工 实 践 商 业 道 德 等 CSR 相 关 法 律 法 规, 以 此 完 善 公 司 CSR 管 理 体 系 及 合 规 评 价 体 系 表 和 定 期 检 讨 机 制, 同 时 向 全 员 发 出 合 规 性 评 价 工 作 启 动 公 告 ; 按 照 之 前 法 律 事 务 部 已 进 行 了 两 个 季 度 的 合 规 性 评 价 工 作, 组 织 公 司 各 部 门 识 别 其 各 自 适 用 法 律 法 规, 生 成 法 律 法 规 清 单, 对 照 法 律 法 规, 由 相 关 部 门 进 行 内 部 制 度 及 执 行 情 况 的 自 我 评 价, 由 法 律 事 务 部 进 行 最 终 复 评, 在 每 个 季 度 末 形 成 季 度 合 规 性 评 价 报 告, 同 时, 就 评 价 过 程 中 发 现 不 合 规 问 题 提 出 整 改 意 见, 跟 踪 整 改 公 司 法 律 事 务 部 组 织 开 展 普 法 答 题 活 动 为 提 升 公 司 全 员 的 法 律 知 识 水 平, 公 司 法 律 事 务 部 组 织 开 展 普 法 答 题 活 动, 此 次 活 动 通 过 电 子 答 卷 的 形 式 开 展, 于 12 月 4 日 国 家 宪 法 日 暨 全 国 法 制 宣 传 日 正 式 开 始, 于 12 月 9 日 答 题 结 束, 此 次 活 动 共 收 到 有 效 答 卷 625 份, 由 法 律 事 务 部 对 所 有 答 卷 进 行 认 真 评 阅, 共 评 出 特 等 奖 8 名, 一 等 奖 26 名, 二 等 奖, 三 等 奖, 优 秀 奖 若 干 名 在 此 次 活 动 中, 公 司 法 律 事 务 部 通 过 邮 件 的 形 式 发 出 启 动 通 知 公 布 获 奖 名 单 公 告 等, 活 动 期 间, 得 到 许 多 员 工 的 响 应 与 支 持, 此 次 活 动 结 束 后, 收 到 多 个 部 门 及 人 员 的 好 评 与 称 赞 26

29 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 季 度 合 规 评 价 流 程 : 法 律 法 规 识 别 合 规 性 评 价 策 划 获 取 法 律 法 规 审 核 修 改 宣 导 执 行 年 度 合 规 评 价 公 司 法 律 事 务 部 在 每 年 末 均 开 展 年 度 合 规 性 评 价, 按 照 合 规 性 管 理 程 序, 首 先 对 相 关 部 门 2014 年 期 间 涉 及 法 律 法 规 进 行 系 年 度 合 规 性 评 价 统 性 梳 理, 对 全 年 开 展 合 规 性 工 作 进 行 总 结 与 评 价, 同 时, 根 据 在 2014 年 全 年 公 司 被 外 部 机 构 调 查 处 罚 情 况, 法 律 事 务 部 对 可 汇 总 能 涉 及 相 关 不 合 规 行 为 进 行 抽 查, 就 其 中 不 合 规 行 为 进 行 督 促 整 改, 实 现 闭 环 管 理 N 审 核 是 否 合 规 针 对 之 前 合 规 性 评 价 工 作 中 发 现 的 问 题, 法 律 事 务 部 已 向 相 关 部 门 征 集 就 合 规 性 管 理 程 序 修 改 意 见, 同 时 在 法 律 事 务 部 内 部 进 行 沟 通 讨 论, 具 体 包 括 是 否 需 要 降 低 合 规 性 评 价 的 频 率 如 何 调 Y 批 准 生 效 整 合 规 性 的 评 价 部 门 以 及 如 何 对 合 规 性 评 价 进 行 实 质 性 审 查 等 预 计 于 2015 年 初 完 成 合 规 性 管 理 程 序 的 第 三 版 修 订, 对 各 部 门 开 展 自 我 评 价 工 作 时 提 供 相 关 培 训 与 指 导, 扩 大 法 律 法 规 的 收 集 范 讯 录 保 存 围, 以 此 完 善 公 司 合 规 性 评 价 与 审 查 工 作, 提 升 公 司 合 规 性 管 理 水 平 结 束 N 审 核 是 否 需 要 整 改 备 注 : 合 规 性 管 理 只 披 露 四 地 五 公 司 内 容 Y 不 合 规 行 为 整 改 监 督 不 合 规 行 为 整 改 及 效 果 确 认 27

30 商 业 道 德 管 理 公 司 注 重 商 业 道 德 工 作 的 开 展, 为 规 范 公 司 相 关 管 理 流 程, 提 升 CSR 管 理 水 平, 实 现 CSR 战 略 目 标 及 五 年 规 划, 规 范 公 司 相 关 管 理 流 程, 防 范 CSR 风 险, 公 司 于 2013 年 9 月 17 日 制 定 并 生 效 了 商 业 道 德 管 理 制 度, 主 要 涉 及 廉 洁 经 营 信 息 公 开 知 识 产 权 保 护 商 业 秘 密 公 平 交 易 举 报 申 诉 隐 私 保 护 冲 突 矿 产 管 理 方 面 的 相 关 规 范 及 管 理 流 程 廉 洁 经 营 廉 洁 经 营 业 务 流 程 由 公 司 纪 检 监 察 部 负 责 2014 年, 公 司 继 续 秉 承 遵 纪 守 法 恪 守 廉 洁 杜 绝 腐 败 全 员 自 律 方 针, 公 司 廉 洁 经 营 方 针 : 遵 纪 守 法, 恪 守 廉 洁, 杜 绝 腐 败, 全 员 自 律 廉 洁 经 营 工 作 已 迈 上 新 台 阶 针 对 腐 败 现 象 易 发 多 发 的 重 点 领 域 和 关 键 环 节, 根 据 高 中 低 等 级 风 险 特 点 实 施 预 警, 通 过 巡 视 审 计 考 察 述 职 述 廉 效 能 监 察 舆 论 监 督 作 风 分 析 信 访 举 报 案 件 分 析 等 渠 道 与 方 式, 全 面 收 集 廉 洁 从 业 风 险 信 息, 定 期 与 不 定 期 开 展 预 防 腐 败 信 息 分 析 和 预 警 信 息 报 告 工 作, 对 可 能 引 发 腐 败 的 倾 向 性 苗 头 性 问 题 进 行 风 险 预 警 处 置 三 要 求 所 有 供 应 商 签 署 廉 洁 承 诺 书 1 要 求 公 司 所 有 供 应 商 签 署 廉 洁 承 诺 书, 并 安 排 对 主 要 供 应 商 进 行 廉 洁 从 业 宣 讲 2 逢 年 过 节 期 间, 加 强 宣 导 禁 止 收 受 礼 品 礼 金 等 廉 洁 从 业 要 求 四 修 改 商 业 道 德 管 理 制 度, 将 近 亲 属 关 系 回 避 相 关 规 定 纳 入 廉 洁 经 营 章 节 公 司 规 定, 凡 工 作 中 涉 及 到 应 回 避 的 人 员 应 当 提 出 任 职 回 避 申 请, 近 亲 属 不 得 在 同 一 部 门 担 任 双 方 互 为 直 接 上 下 级 的 岗 位 或 存 在 审 核 批 准 权 限 关 系 公 司 中 高 层 领 导 的 近 亲 属 不 得 在 同 一 区 域 担 任 副 经 理 ( 含 ) 及 以 上 领 导 职 务 或 在 关 键 岗 位 ( 如 财 务 审 计 采 购 销 售 等 ) 任 职 2015 年 工 作 计 划 2014 年 工 作 总 结 一 廉 洁 从 业 建 设 1. 对 各 业 务 开 展 的 合 规 性 廉 洁 性 进 行 不 定 期 调 查 与 监 督 2. 通 过 立 项 监 控 现 场 监 管 事 后 核 查 等 多 种 方 式, 及 时 发 现 可 能 存 在 的 风 险 及 事 件 3. 加 强 廉 洁 从 业 培 训,2014 年 对 各 产 业 基 地 开 展 廉 洁 从 业 培 训 共 8 次, 通 过 邮 件 OA 天 马 报 等 多 种 途 径 宣 导 廉 政 从 业 知 识 二 组 织 签 署 党 风 廉 政 建 设 责 任 书 报 告 期 间, 公 司 共 组 织 开 展 8 次 党 风 廉 政 建 设 责 任 书 签 署 仪 式, 签 署 范 围 包 括 副 经 理 以 上 管 理 层 员 工 关 键 风 险 岗 位 全 体 员 工, 签 署 人 数 达 两 千 以 上 一 进 一 步 加 强 廉 洁 从 业 建 设, 从 事 中 监 管 事 后 监 管 转 移 到 事 前 监 管 ; 二 全 面 推 进 公 司 党 风 廉 政 建 设 2015 年, 将 持 续 推 动 各 产 业 基 地 党 风 廉 政 建 设 工 作, 为 公 司 廉 洁 经 营 合 规 管 理 保 驾 护 航 1 检 查 各 级 廉 政 责 任 书 履 行 情 况, 提 出 整 改 意 见, 并 持 续 跟 踪 整 改, 确 保 廉 政 建 设 得 到 有 力 执 行 2 在 每 期 天 马 报 上 刊 登 廉 洁 从 业 警 示 录, 每 月 向 副 总 监 及 以 上 管 理 层 员 工 发 送 廉 洁 从 业 箴 言, 做 到 警 钟 长 鸣 三 关 注 新 建 厂 房 购 置 大 型 设 备 及 其 他 工 程 建 设 招 投 标 活 动, 重 点 监 控 大 型 项 目 在 招 投 标 过 程 中 存 在 的 廉 洁 合 规 风 险 与 隐 患 28

31 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 信 息 公 开 信 息 公 开 业 务 流 程 由 公 司 证 券 管 理 部 负 责 公 司 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 信 息, 不 得 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 信 息 公 开 方 针 : 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 信 息, 不 得 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 公 司 承 诺 向 所 有 投 资 者 同 时 公 开 披 露 信 息, 以 保 证 其 平 等 获 得 信 息, 按 照 定 期 报 告 临 时 报 告 以 及 股 票 上 市 规 则 等 相 关 规 定 要 求, 须 真 实 准 确 完 整 地 披 露 信 息, 在 其 他 公 共 传 媒 披 露 的 信 息 不 得 先 于 指 定 渠 道 进 行 披 露, 不 得 以 新 闻 发 布 或 者 答 记 者 问 等 其 他 形 式 代 替 信 息 披 露 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 前, 任 何 内 幕 信 息 知 情 人 不 得 公 开 或 者 泄 露 该 信 息, 不 得 利 用 该 信 息 进 行 内 幕 交 易 公 司 对 以 非 正 式 公 告 方 式 向 外 界 传 达 的 信 息 应 当 逐 级 审 批, 以 防 止 提 前 泄 漏 未 公 开 重 大 信 息 2014 年 工 作 总 结 1 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 共 发 布 公 告 87 项, 及 时 披 露 公 司 重 大 事 项 2 持 续 关 注 市 场 动 态 及 股 价 行 情, 出 现 异 动, 及 时 发 布 澄 清 公 告 或 股 票 交 易 异 常 波 动 公 告 3 制 订 信 息 披 露 管 理 制 度 等 管 理 制 度, 明 确 内 幕 信 息 内 容, 确 定 知 情 人 范 围, 完 善 利 用 内 幕 信 息 交 易 的 责 任 追 究 制 度 2015 年 工 作 计 划 : 1 及 时 掌 握 最 新 监 管 规 则 及 要 求, 保 持 与 监 管 部 门 良 好 沟 通, 严 格 按 照 最 新 规 则 并 参 考 优 秀 企 业 发 布 公 告 ; 2 扩 大 自 愿 性 信 息 披 露 内 容 范 围, 主 动 对 外 展 示 公 司 4 针 对 可 能 接 触 内 幕 信 息 关 键 岗 位 人 员, 公 司 举 办 内 幕 交 易 防 控 宣 传 专 题 培 训 及 其 他 一 系 列 培 训, 进 一 步 强 化 了 防 止 内 幕 交 易 规 范 内 幕 信 息 管 理 的 意 识 年, 公 司 再 次 收 到 深 圳 证 监 局 表 彰, 对 公 司 在 2013 年 度 关 于 信 息 披 露 投 资 者 关 系 管 理 等 方 面 取 得 的 突 出 成 绩 给 予 充 分 肯 定 6 完 善 公 司 现 金 分 红 决 策 机 制, 切 实 维 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 29

32 商 业 道 德 管 理 知 识 产 权 保 护 知 识 产 权 保 护 业 务 流 程 由 公 司 知 识 产 权 部 负 责, 同 时 设 有 专 利 评 审 委 员 会 对 公 司 内 发 明 创 造 进 行 评 审 和 监 督 遵 守 知 识 产 权 法 律 法 规 尊 重 第 三 方 知 识 产 权 激 励 创 造 有 效 运 用 是 公 司 秉 承 的 知 识 产 权 保 护 方 针 公 司 鼓 励 和 调 动 全 体 员 工 的 积 极 性, 促 进 技 术 创 新 并 开 发 自 主 知 识 产 权, 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 与 利 用, 以 此 推 进 专 利 战 略 的 实 现 公 司 每 一 名 员 工 须 遵 守 与 前 雇 主 签 订 的 所 有 知 识 产 权 相 关 协 议 及 保 密 协 议, 保 证 在 公 司 任 职 期 间 不 违 反 与 原 雇 主 之 间 的 知 识 产 权 协 议 或 者 保 密 协 议, 不 侵 犯 原 雇 主 或 者 第 三 方 的 相 关 权 利 为 提 升 公 司 知 识 产 权 管 理 水 平, 提 高 发 明 创 造 质 量, 奖 励 员 工 知 识 产 权 成 果 展 示 年, 公 司 就 中 国 专 利 申 请 数 量 为 429 件 美 国 专 利 申 请 数 125 件 和 德 国 专 利 申 请 数 111 件 年 完 成 各 产 业 基 地 知 识 产 权 相 关 培 训 课 程 各 6 次 3 建 立 研 发 与 IP 交 流 平 台, 实 现 研 发 与 知 识 产 权 的 及 时 对 接, 及 时 响 应 研 发 对 于 知 识 产 权 的 各 项 需 求 4 建 立 完 善 的 知 识 产 权 信 息 管 理 体 系, 包 括 搭 建 专 利 申 请 流 程 以 及 全 程 数 字 信 息 化 管 理 5 推 进 全 员 签 署 员 工 知 识 产 权 保 密 协 议 6 对 供 应 商 导 入 技 术 合 作 开 发 等 项 目 涉 及 知 识 产 权 条 款 实 行 严 格 把 控 与 审 核, 完 成 对 供 应 商 知 识 产 权 担 保 协 议 签 署 的 创 新 贡 献, 公 司 设 立 知 识 产 权 奖 励 制 度, 对 于 职 务 创 作 人 职 务 发 明 人 或 其 他 参 与 人 按 照 相 关 规 定 给 予 物 质 或 精 神 奖 励 2014 年 工 作 总 结 1 在 制 度 管 理 方 面 知 识 产 权 保 护 方 针 : 遵 守 知 识 产 权 法 律 法 规, 尊 重 第 三 方 知 识 产 权, 激 励 创 造, 有 效 运 用 公 司 制 定 专 利 评 审 委 员 会 管 理 办 法 专 利 管 理 制 度 发 明 奖 励 办 法 专 利 撰 写 奖 励 管 理 规 定 产 品 专 利 调 查 分 析 及 评 估 流 程 等 一 系 列 规 章 制 度, 为 公 司 技 术 创 新 保 驾 护 航 程 师 将 发 明 提 案 提 升 为 高 质 量 的 专 利 申 请 文 件, 激 发 专 利 工 程 师 的 工 作 热 情, 增 强 公 司 的 凝 聚 力, 培 养 人 才, 留 住 人 才 2 在 专 利 申 请 管 理 方 面 1 积 极 鼓 励 技 术 创 新, 定 期 举 行 发 明 评 审 鼓 励 发 明 人 提 出 优 质 提 案, 各 产 业 基 地 的 发 明 人 可 以 通 过 电 话 会 议 或 视 频 会 议 加 入 发 明 评 审 会 议, 大 大 提 高 了 提 案 评 审 的 运 行 效 率 ; 同 时, 与 公 司 研 发 人 员 通 过 头 脑 风 暴 的 方 式 挖 掘 新 发 明, 针 对 重 点 研 究 领 域 搜 集 专 利 情 报 2 将 精 益 6 西 格 玛 质 量 管 理 方 法 导 入 专 利 管 理 流 程 在 充 分 利 用 内 外 部 的 信 息 与 人 力 资 源 的 基 础 上, 采 用 关 键 专 利 内 部 撰 写 和 多 数 专 利 外 包 撰 写 相 结 合 的 方 式, 在 保 证 高 质 高 效 完 成 工 作 的 同 时, 也 能 节 约 成 本 与 开 支 报 告 期 间, 为 公 司 节 省 87 万 元 的 代 理 费 用 3 设 置 内 部 专 利 工 程 师 奖 励 制 度 此 制 度 旨 在 激 励 公 司 专 利 工 3 在 知 识 产 权 风 险 防 范 方 面 1 执 行 新 产 品 和 新 技 术 项 目 的 知 识 产 权 全 程 风 险 管 理 机 制 2 定 期 发 布 业 内 最 新 专 利 信 息 及 知 识 产 权 资 讯 3 对 目 标 产 品 开 展 专 利 反 向 解 析 工 程 4 在 员 工 建 设 与 组 织 成 长 方 面 1 致 力 于 打 造 专 业 知 识 产 权 管 理 团 队, 举 办 多 方 向 多 层 次 的 培 训, 涉 及 法 律 专 利 技 术 专 利 工 作 实 务 等 诸 多 方 面 2 定 期 为 各 产 业 基 地 开 展 知 识 产 权 系 列 讲 座, 提 升 公 司 全 员 的 知 识 产 权 保 护 意 识 5 在 信 息 管 理 方 面 1 知 识 产 权 部 门 与 研 发 部 门 共 同 搭 建 了 技 术 交 流 合 作 平 台, 及 时 实 现 研 发 与 知 识 产 权 部 门 之 间 的 信 息 对 接, 及 时 响 应 研 发 对 于 知 识 产 权 的 各 项 需 求 30

33 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 2 针 对 重 点 技 术, 构 建 专 利 专 题 数 据 库 3 为 全 体 技 术 人 员 引 进 了 专 业 专 利 检 索 及 分 析 工 具, 技 术 人 员 可 以 利 用 该 工 具 中 丰 富 的 专 利 文 献 资 源 进 行 技 术 创 新 2015 年 工 作 计 划 1 公 司 预 设 目 标 为 中 国 专 利 申 请 数 量 410 件 美 国 专 利 申 请 123 件 德 国 专 利 申 请 123 件 2 完 成 各 产 业 基 地 知 识 产 权 相 关 培 训 课 程 各 6 次 3 完 善 研 发 与 IP 交 流 平 台, 加 强 研 发 知 识 产 权 工 作 对 接 交 流 4 梳 理 专 利 申 请 流 程, 优 化 审 稿 流 程 5 安 排 部 门 内 4 人 / 次 的 日 本 进 修 与 研 习, 学 习 海 外 专 利 法 律 和 实 务 操 作 6 提 升 员 工 知 识 产 权 协 议 和 知 识 产 权 保 证 函 签 署 覆 盖 率 7 持 续 推 进 供 应 商 签 署 知 识 产 权 担 保 协 议 商 业 秘 密 商 业 秘 密 业 务 流 程 由 公 司 法 律 事 务 部 负 责 全 体 员 工 必 须 遵 守 相 关 法 律 法 规 及 制 度, 保 护 公 司 商 业 秘 密, 同 时, 确 定 商 业 秘 密 的 范 围 与 密 级, 加 强 对 商 业 秘 密 及 其 载 体 的 管 理, 另 外, 对 计 算 机 系 统 网 络 系 统 及 其 他 信 息 安 全 系 统 采 用 严 密 妥 善 的 保 密 措 施 进 行 有 效 管 控 2014 年 工 作 总 结 1 为 保 护 公 司 商 业 秘 密, 公 司 对 现 行 商 业 秘 密 管 理 制 度 商 业 秘 密 管 理 规 定 进 行 修 订, 具 体 如 下 : 1 完 善 保 密 委 员 会 及 其 日 常 办 事 机 构 的 组 成 人 员 和 职 责 2 新 增 保 密 联 席 会 议, 促 进 商 业 秘 密 管 理 与 保 护 的 多 部 门 协 作 3 重 新 划 定 商 业 秘 密 密 级, 细 化 商 业 秘 密 认 定 流 程 4 完 善 商 业 秘 密 的 保 护 监 督 与 检 查 措 施 等 员 工 在 与 外 部 沟 通 交 流 接 触 过 程 中, 必 须 遵 守 商 业 秘 密 有 关 规 定, 对 确 需 提 供 涉 及 商 业 秘 密 的, 应 履 行 相 关 审 批 手 续, 并 签 订 保 密 协 议, 约 定 商 业 秘 密 保 护 范 围 在 新 闻 宣 传 展 会 交 流 参 观 访 问 公 开 会 议 等 活 动 须 遵 守 商 业 秘 密 有 关 规 定, 以 防 止 泄 露 商 2 定 期 召 开 保 密 联 席 会 议, 对 公 司 重 点 涉 密 部 门 进 行 识 别, 并 对 重 大 风 险 部 门 进 行 有 效 监 控 3 对 公 司 厂 区 办 公 室 公 司 邮 箱 等 区 域 进 行 有 效 管 控 4 在 保 护 自 身 商 业 秘 密 的 同 时, 保 守 客 户 或 第 三 方 的 保 密 信 息 业 秘 密 信 息 公 司 定 期 开 展 员 工 商 业 秘 密 保 护 方 面 的 教 育 与 培 训, 以 提 高 员 工 保 密 意 识 同 时, 加 强 对 重 点 涉 密 部 门 与 岗 位 相 关 人 员 的 商 业 秘 密 管 理, 与 相 关 人 员 签 订 保 密 协 议, 并 明 确 约 定 商 业 秘 密 保 护 范 围 双 方 的 权 利 义 务 和 违 约 责 任 等 商 业 秘 密 方 针 : 遵 守 法 律 及 公 司 的 保 密 制 度, 保 护 公 司 及 客 户 的 一 切 商 业 秘 密, 加 强 保 密 教 育, 提 高 全 员 保 密 意 识, 完 善 保 密 措 施, 预 防 信 息 安 全 事 故 2015 年 工 作 计 划 1 继 续 加 强 商 业 秘 密 知 识 宣 导, 营 造 保 护 商 业 秘 密 的 良 好 氛 围 2 进 一 步 加 强 各 重 点 涉 密 部 门 的 联 动, 召 开 保 密 联 席 会 议, 推 动 商 业 秘 密 工 作 的 有 效 开 展 ; 3 加 强 对 商 业 秘 密 保 护 工 作 的 监 督 与 检 查 ; 4 与 IT 部 门 协 作, 为 信 息 安 全 体 系 建 设 提 供 有 力 支 持 31

34 商 业 道 德 管 理 公 平 交 易 公 平 交 易 业 务 流 程 由 公 司 营 销 中 心 负 责 随 着 业 务 规 模 不 断 扩 大, 公 司 坚 持 公 平 交 易 广 告 和 竞 争 的 标 准, 杜 绝 采 取 欺 瞒 胁 迫 等 非 正 常 措 施 公 司 杜 绝 不 正 当 竞 争 与 恶 意 倾 销 行 为, 遵 守 公 平 交 易 相 关 法 律 法 规 及 公 司 制 度, 公 平 对 待 所 有 客 户, 不 得 采 用 不 正 当 手 段 从 事 市 场 交 易, 损 害 竞 争 对 手, 不 得 以 排 挤 竞 争 对 手 为 目 的, 以 低 于 成 本 的 价 格 销 售 商 品, 不 得 与 具 有 竞 争 关 系 的 经 营 者 达 成 垄 断 协 议 及 实 施 垄 断 行 为 公 司 将 生 产 研 发 管 理 流 程 与 交 易 执 行 流 程 相 隔 离, 建 立 并 完 善 公 平 交 易 规 范, 确 保 不 同 客 户 享 有 公 平 交 易 机 会, 针 对 资 质 与 属 性 相 似 客 户 对 同 一 公 司 产 品 有 相 同 交 易 需 求 的 情 形, 公 司 应 保 证 客 户 在 交 易 机 会 上 的 公 平 性, 以 获 得 相 同 或 相 近 的 交 易 价 格 公 司 制 定 客 观 公 正 的 客 户 分 析 决 策 流 程, 在 进 行 客 户 分 析 与 内 部 决 策 时 以 充 分 事 实 和 数 据 为 依 据, 根 据 不 同 客 户 的 资 质 属 性 而 制 定 客 观 完 整 的 交 易 决 策 规 则, 并 遵 循 此 规 则 进 行 交 易 决 策, 以 保 公 平 交 易 方 针 : 和 客 户 的 往 来 基 于 公 平 交 易 的 原 则, 杜 绝 采 取 欺 瞒 胁 迫 等 非 正 常 措 施 证 交 易 决 策 的 客 观 完 整 性 公 司 就 对 外 展 会 媒 介 文 件 资 料 等 广 告 行 为 与 渠 道, 须 严 格 按 照 内 部 审 批 流 程, 向 外 界 披 露 真 实 公 平 准 确 的 信 息 2015 年 工 作 计 划 : 1 确 保 CRM 系 统 顺 利 上 线, 对 客 户 交 易 过 程 进 行 管 理 公 司 严 格 杜 绝 共 谋 严 禁 与 不 合 规 的 严 重 违 反 商 业 道 德 伦 理 的 单 位 与 组 织 产 生 交 易 合 作 等 业 务 关 系, 维 护 公 平 交 易 2 规 范 国 内 代 理 商 管 理, 建 立 VAP 管 理 体 系 3 以 公 司 制 度 为 依 据, 监 督 与 客 户 的 交 易 过 程, 保 证 公 平 公 正 公 开 4 进 一 步 加 强 公 平 交 易 相 关 制 度 与 知 识 的 宣 导 2014 年 工 作 总 结 1 更 新 客 户 开 发 与 管 理 程 序, 明 确 列 入 公 平 交 易 制 度 2 严 禁 与 客 户 之 间 进 行 利 益 输 送, 公 司 作 为 上 游 企 业 的 供 应 商, 应 做 到 与 其 他 供 应 商 公 平 竞 争, 严 禁 不 正 当 竞 争 与 恶 意 攻 击 行 为, 针 对 公 司 产 品, 须 做 到 保 质 保 量, 质 价 平 等, 充 分 尊 重 并 满 足 客 户 各 项 需 求, 确 保 客 户 认 同 我 司 产 品 价 值 3 报 告 期 间, 公 司 无 违 反 交 易 规 程 事 件, 无 客 户 供 应 商 行 业 等 投 诉 32

35 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 举 报 申 诉 举 报 申 诉 业 务 流 程 由 公 司 纪 检 监 察 部 负 责 公 司 恪 守 公 平 公 正 客 观 实 事 求 是 的 原 则, 提 倡 实 名 举 报 申 诉, 严 格 保 护 举 报 申 诉 人 信 息 举 报 申 诉 方 针 : 恪 守 公 平 公 正 客 观 实 事 求 是 的 原 则, 提 倡 实 名 举 报 申 诉, 严 格 保 护 举 报 申 诉 人 信 息 公 司 纪 检 监 察 部 指 定 专 人 对 有 关 投 诉 举 报 事 项 进 行 接 收 记 录 保 留 和 处 理, 并 保 存 相 应 的 记 录 对 于 举 报 申 诉 处 理 实 行 回 避 制 度, 凡 受 理 举 报 的 工 作 人 员 与 举 报 事 项 有 利 害 关 系 的, 应 当 回 避 凡 违 反 保 密 纪 律 的 相 关 人 员, 公 司 将 依 照 有 关 规 定 严 肃 处 理 对 举 报 有 功 人 员, 应 当 给 予 一 定 奖 励 除 征 得 举 报 人 同 意 外, 不 得 公 开 举 报 人 的 姓 名 部 门 住 址 等 有 关 情 况 公 司 任 何 部 门 和 员 工 不 得 以 任 何 借 口 打 击 和 报 复 举 报 人, 对 违 反 公 司 此 规 定 打 击 报 复 的, 按 照 相 关 规 定 处 理 ; 构 成 犯 罪 的, 移 交 司 法 机 关 依 法 处 理 举 报 人 须 对 自 己 所 举 报 的 内 容 负 责 对 假 借 举 报 投 诉 名 义, 故 意 捏 造 事 实, 诬 告 陷 害 他 人, 恶 意 打 击, 或 以 投 诉 举 报 为 名 制 造 事 端, 干 扰 正 常 工 作 的, 一 经 查 实, 公 司 将 依 照 有 关 规 定 严 肃 处 理 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 移 送 司 法 机 关 依 法 处 理 2014 年 工 作 总 结 一 举 报 申 诉 体 系 建 设 报 告 期 间, 纪 检 监 察 部 共 修 订 了 多 项 重 要 制 度, 如 员 工 纪 律 检 查 处 分 管 理 制 度 黑 名 单 管 理 制 度 员 工 违 法 违 规 行 为 调 查 及 处 理 管 理 制 度 员 工 行 为 准 则 ( 廉 洁 经 营 章 节 内 容 ) 等, 在 制 度 上 得 到 极 大 程 度 的 完 善 2015 年 工 作 计 划 : 1 进 一 步 优 化 举 报 申 诉 体 系 建 设 2 查 处 各 种 违 纪 违 规 行 为, 对 于 内 部 员 工 违 规 违 纪, 公 司 将 严 格 按 照 法 律 法 规 及 公 司 规 章 制 度 进 行 处 置 3 进 一 步 完 善 举 报 投 诉 及 举 报 人 保 护 制 度, 以 加 强 对 举 报 人 的 保 护, 对 举 报 人 信 息 严 格 保 密, 避 免 打 击 报 复 二 对 各 种 违 纪 违 规 行 为 进 行 铁 面 监 管 坚 决 贯 彻 公 司 对 各 种 违 法 违 规 行 为 的 零 容 忍 政 策, 实 行 铁 面 监 管 33

36 商 业 道 德 管 理 隐 私 保 护 隐 私 保 护 业 务 流 程 由 公 司 营 销 中 心 供 应 链 中 心 人 力 资 源 部 三 大 部 门 负 责, 分 别 对 客 户 供 应 商 和 员 工 的 机 密 信 息 与 隐 私 进 行 管 理 与 监 督, 充 分 尊 重 隐 私, 不 采 用 非 法 渠 道 收 集 传 播 隐 私 信 息 2014 年 公 司 修 订 商 业 道 德 管 理 制 度, 将 尊 重 供 应 商 员 工 隐 私 纳 入 隐 私 保 护 条 款, 从 方 针 到 具 体 规 范, 对 客 户 供 应 商 和 员 工 隐 私 保 护 做 出 了 明 确 性 规 定 客 户 供 应 商 与 公 司 共 享 的 技 术 图 纸 和 产 品 信 息 属 于 最 高 级 的 保 密 范 围, 与 公 司 签 署 的 合 同 与 协 议 为 重 要 保 密 信 息, 上 述 保 密 范 围 内 的 信 息, 公 司 任 何 员 工 一 律 不 得 违 规 对 外 泄 露 针 对 客 户 供 应 商 保 密 信 息, 仅 限 定 部 分 指 定 人 员 在 规 定 情 况 下 可 调 阅, 其 他 人 员 未 经 批 准 一 律 不 得 查 看 严 禁 违 规 泄 露 客 户 供 应 商 保 密 信 息, 严 禁 在 非 工 作 区 域 谈 论 客 户 供 应 商 保 密 信 息, 严 禁 通 过 非 正 常 渠 道 传 播 客 户 供 应 商 保 密 信 息 2014 年 工 作 总 结 1 公 司 泄 露 供 应 商 信 息 次 数 为 0 次 2 公 司 泄 露 客 户 信 息 次 数 为 0 次 3 公 司 泄 露 员 工 信 息 次 数 为 0 次 除 非 司 法 机 关 行 政 机 关 基 于 法 定 情 形 的 合 法 调 阅 复 制 等, 公 司 严 格 保 护 员 工 的 隐 私 及 私 密 信 息, 未 经 员 工 本 人 允 许, 任 何 人 不 得 泄 露 员 工 薪 资 信 息 及 其 他 隐 私, 不 得 泄 露 员 工 人 事 档 案 的 信 息, 不 得 泄 露 员 工 申 诉 投 诉 和 检 举 的 信 息 2015 年 工 作 计 划 1 就 员 工 隐 私 保 护, 完 善 薪 酬 管 理 规 定 人 事 档 案 管 理 制 度 及 相 关 文 件 2 加 强 对 客 户 供 应 商 及 员 工 隐 私 保 护 的 宣 导 与 监 督 隐 私 保 护 方 针 : 信 息 充 分 尊 重 隐 私, 不 采 用 非 法 渠 道 收 集 传 播 隐 私 34

37 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 冲 突 矿 产 冲 突 矿 产 所 涉 及 的 相 关 非 洲 国 家 冲 突 矿 产 业 务 流 程 由 公 司 营 销 中 心 供 应 链 中 心 质 量 管 理 部 负 责, 其 他 部 门 提 供 协 助 与 支 持 公 司 已 制 定 和 平 发 展, 远 离 冲 突 矿 产 方 针, 为 响 应 电 子 行 南 苏 丹 业 公 民 联 盟 行 为 守 则 ( 即 EICC 行 为 守 则 ) 和 全 球 电 子 可 持 续 发 展 倡 议 ( 即 GeSI) 联 合 工 作 组 的 承 诺 改 善 电 子 供 应 链 的 条 件, 不 接 受 可 以 主 张 冲 突 的 采 矿 活 动, 及 多 德 - 弗 兰 克 保 护 法 条 例 要 求 披 露 及 报 告 有 关 产 品 内 所 使 用 的 锡 钽 ( 钶 钽 铁 矿 ) 金 钨 的 情 况 及 其 来 源 中 非 刚 果 共 和 国 安 哥 拉 刚 果 民 主 共 和 国 乌 干 达 卢 旺 达 布 隆 地 坦 桑 尼 亚 公 司 在 收 到 客 户 冲 突 矿 产 需 求 时, 营 销 中 心 应 当 第 一 时 间 将 客 户 需 求 及 对 应 的 产 品 信 息 发 给 质 量 管 理 部, 由 质 量 管 理 部 组 织 完 成 赞 比 亚 后 发 回 给 销 售 部, 销 售 部 在 收 到 后 应 及 时 回 复 给 客 户 此 外 销 售 部 应 当 及 时 将 客 户 冲 突 矿 产 协 议 冲 突 矿 产 声 明 书 及 类 似 文 件 交 与 质 量 管 理 部 审 查, 完 成 客 户 的 最 终 回 复 供 应 链 中 心 在 选 择 新 供 应 商 时, 应 当 向 供 应 商 宣 导 公 司 冲 突 矿 产 方 针, 并 按 照 供 应 商 合 同 管 理 规 定 要 求 与 供 应 商 签 署 冲 突 2014 年 工 作 总 结 1 已 有 57 供 应 商 合 作 伙 伴 签 署 了 冲 突 金 属 承 诺 书 2 应 客 户 要 求, 对 57 供 应 商 完 成 冲 突 矿 产 调 查 3 客 户 冲 突 矿 产 核 查 之 回 复 率 达 到 100% 金 属 协 议, 对 新 供 应 商 实 施 调 查, 并 完 成 对 调 查 表 的 审 核 与 改 善 跟 进, 确 认 供 应 商 产 品 使 用 的 金 钽 锡 钨 等 金 属 是 否 属 于 冲 突 矿 产, 确 保 这 些 金 属 来 源 可 追 溯 至 初 始 冶 炼 厂 2015 年 工 作 计 划 1 冲 突 矿 产 相 关 供 应 商 协 议 签 署 达 成 率 100% 2 冲 突 矿 产 相 关 供 应 商 调 查 达 成 率 100% 冲 突 矿 产 方 针 : 和 平 发 展, 远 离 冲 突 矿 产 3 客 户 冲 突 矿 产 核 查 之 回 复 率 完 成 率 为 100% 4 逐 步 优 化 冲 突 矿 产 调 查 与 管 理 规 定, 并 加 强 冲 突 矿 产 管 理 的 宣 导 2015 年 公 司 将 持 续 完 善 商 业 道 德 管 理 体 系, 在 制 度 层 面, 将 进 一 步 完 善 公 司 在 廉 洁 经 营 信 息 公 开 知 识 产 权 保 护 商 业 秘 密 公 平 交 易 举 报 申 诉 冲 突 矿 产 等 方 面 的 制 度 文 件 建 设 ; 在 运 营 层 面, 完 善 商 业 道 德 风 险 数 据 库, 对 公 司 内 部 及 重 点 供 应 商 进 行 商 业 道 德 评 估, 以 此 提 升 公 司 CSR 管 理 体 系 水 平 35

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39 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 我 们 建 立 通 畅 长 效 的 交 流 渠 道 以 及 公 开 透 明 多 层 的 沟 通 机 制, 正 直 真 诚 廉 洁, 积 极 主 动 37

40 财 务 绩 效 费 用 管 控 报 告 期 间, 公 司 继 续 秉 承 厉 行 勤 俭 节 约 拒 绝 浪 费 的 费 用 开 支 原 则, 增 强 全 员 节 约 意 识 有 效 降 低 管 理 成 本 提 升 效 率 和 效 益 由 相 关 部 门 共 同 组 建 Cost down 小 组, 对 各 项 费 用 进 行 跟 踪 管 理, 开 展 定 期 反 思 与 检 讨 工 作, 持 续 推 进 Cost down 项 目 的 实 施 降 低 采 购 成 本 开 展 节 能 降 耗 推 行 管 理 优 化 1 实 行 材 料 国 产 化 与 本 地 采 购 ; 2 建 立 招 投 标, 询 比 价 议 价 等 多 种 采 购 方 式, 引 进 高 性 价 比 的 供 应 商 ; 3 引 进 国 产 零 配 件 用 于 设 备 日 常 维 修 ; 4 对 各 产 业 基 地 以 及 部 门 之 闲 置 资 产 调 拨 使 用, 合 理 利 用 已 有 资 源, 减 少 固 定 资 产 采 购 支 出 1 在 动 力 费 用 方 面, 通 过 设 备 升 级 改 造, 实 时 监 控 用 电 量 及 其 趋 势, 开 展 RO 膜 改 造 供 配 电 系 统 优 化 控 制 冰 热 水 系 统 智 能 控 制 公 共 区 域 照 明 声 光 控 制 等 节 能 降 耗 改 善 项 目, 节 约 动 力 费 用 ; 2 在 原 材 料 单 耗 方 面, 完 成 对 刻 蚀 液 浓 度 管 理 器 等 设 备 升 级 改 造, 优 化 设 备 参 数, 导 入 新 材 料, 降 低 原 材 料 单 耗 1 在 人 力 费 用 方 面, 提 高 工 时 利 用 率, 改 善 人 时 效 率, 同 时, 精 简 单 位 产 能 人 员 配 备, 节 约 人 力 费 用 ; 2 在 材 料 与 维 修 费 用 方 面, 改 进 生 产 工 艺, 设 定 材 料 单 价 用 量 目 标, 降 低 单 价 和 用 量, 延 长 使 用 寿 命 周 期 ; 3 在 物 流 费 用 方 面, 通 过 招 标 方 式 来 实 现 价 格 降 低, 另 外, 提 高 物 流 满 载 率, 降 低 空 运 快 递 等 出 货 比 例, 改 变 散 货 运 输 方 式, 降 低 物 流 费 用 ; 4 在 OA 审 批 流 程 方 面, 精 简 审 批 节 点, 简 化 申 请 表 单, 同 时, 设 置 OA 审 批 提 醒, 提 高 OA 审 批 效 率 2015 年 工 作 计 划 1 合 理 配 置 资 源, 提 升 效 率 效 益, 制 定 科 学 的 费 用 预 算 2 深 入 评 估 各 项 费 用 开 支, 确 保 高 效 产 出 3 充 分 利 用 信 息 化 辅 助 手 段, 提 高 数 据 分 析 效 率 4 搭 建 统 一 的 费 用 管 理 平 台, 对 材 料 与 备 件 实 行 统 一 采 购, 进 行 资 源 共 享 38

41 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 财 务 绩 效 表 净 利 润 68,693 万 元 营 业 收 入 运 营 成 本 员 工 薪 酬 和 福 利 向 政 府 支 付 的 款 项 向 出 资 人 支 付 的 款 项 社 区 投 资 ( 不 包 括 实 物 捐 赠 ) 留 存 的 经 济 价 值 932, , ,831 16,142 26, ,136 备 注 : 以 上 数 据 已 按 四 舍 五 入 统 计, 数 据 单 位 均 为 万 元 其 中 武 汉 天 马 均 为 9 月 至 12 月 数 据 39

42 业 务 发 展 公 司 新 产 品 亮 相 第 二 届 中 国 信 息 博 览 会 2014 年, 全 球 经 济 增 速 不 均, 发 达 国 家 经 济 持 续 增 长, 新 兴 市 场 国 家 经 济 增 速 有 所 放 缓 随 着 全 球 经 济 的 复 苏, 平 板 显 示 市 场 竞 争 态 势 略 有 改 变, 其 中 大 尺 寸 显 示 领 域 在 液 晶 电 视 等 家 庭 娱 乐 终 端 需 求 回 暖 的 带 动 下 增 长 强 劲, 在 一 定 程 度 上 减 小 了 高 世 代 线 转 中 小 的 压 力 在 客 户 方 面, 公 司 深 耕 大 客 户, 加 强 与 各 大 目 标 品 牌 客 户 的 合 作, 多 款 产 品 配 合 客 户 实 现 全 球 首 发 在 客 户 端 的 品 质 表 现 获 得 很 多 奖 项 品 牌 形 象 大 幅 提 升, 包 括 全 球 最 佳 合 作 伙 伴 奖 最 佳 服 务 奖 钻 石 奖 最 佳 交 付 支 持 奖 完 美 品 质 奖 核 心 供 应 商 奖 供 应 商 质 量 奖 和 优 秀 供 应 商 策 略 合 作 奖 等 等, 为 全 球 领 先 奠 定 了 良 好 的 客 户 基 础 市 场 趋 势 1 由 于 国 内 智 能 机 市 场 终 端 厂 商 开 始 逐 步 将 产 品 定 位 于 中 高 端, 从 而 影 响 整 体 出 货 结 构 及 市 场 需 求 开 始 从 中 低 端 向 高 端 产 品 转 型 ; 2 国 际 新 兴 市 场 出 货 结 构 及 市 场 需 求 从 功 能 机 向 智 能 机 转 型 为 满 足 中 小 尺 寸 显 示 市 场 的 结 构 转 型, 许 多 面 板 厂 商 积 极 布 局 6 代 LTPS 生 产 线, 国 内 中 高 端 智 能 机 面 板 市 场 竞 争 加 剧, 在 新 兴 市 场 上, 智 能 机 实 现 大 幅 增 长 在 技 术 方 面, 公 司 一 方 面 加 强 对 初 创 型 技 术 的 研 究, 另 一 方 面, 加 强 在 集 成 技 术 方 向 的 突 破 与 推 广 目 前 已 自 主 掌 握 包 括 LTPS- TFT Oxide-TFT AM-OLED 显 示 技 术 柔 性 显 示 透 明 显 示 3D 显 示 以 及 IN-CELL/ON-CELL 一 体 式 触 控 等 在 内 的 技 术, 其 中 裸 眼 3D 技 术 获 得 客 户 认 可, 实 现 全 球 首 家 量 产 ; 在 产 品 转 型 和 设 计 能 力 方 面 皆 有 多 项 创 新 ; 在 专 利 申 请 方 面, 已 实 现 质 和 量 的 双 重 突 破, 达 到 行 业 先 进 水 平 ; 对 新 产 品 与 新 技 术 平 台 项 目 开 发 已 取 得 突 破 性 进 展, 公 司 5" HD IN-CELL 产 品 荣 获 2014 年 电 子 信 息 博 览 会 创 新 产 品 与 应 用 奖 公 司 聚 焦 于 移 动 终 端 消 费 类 显 示 市 场 和 车 载 医 疗 工 控 等 专 业 类 显 示 市 场, 致 力 成 为 中 小 尺 寸 显 示 领 域 领 先 企 业,2014 年 非 晶 硅 智 能 机 模 组 出 货 量 做 到 了 全 球 第 一 中 高 端 市 场 份 额 持 续 增 长, 高 端 医 疗 和 HMI 产 品 航 空 娱 乐 VOIP 航 海 测 量 等 专 业 显 示 细 分 市 场 份 额 做 到 了 全 球 第 一, 为 全 球 领 先 奠 定 了 坚 实 的 市 场 基 础 40

43 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 大 事 件 一 : 公 司 重 组 成 功 2014 年 7 月 24 日, 公 司 通 过 发 行 股 份 购 买 资 产, 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 事 项 经 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 委 员 会 审 核 通 过 9 月 29 日, 配 套 募 集 资 金 成 功, 实 现 新 股 发 行 上 市, 公 司 重 组 及 配 套 融 资 项 目 圆 满 完 成 通 过 重 组, 公 司 将 旗 下 及 托 管 资 产 上 海 天 马 70% 股 权 成 都 天 马 40% 股 权 武 汉 天 马 90% 股 权 上 海 光 电 子 100% 股 权 以 及 深 圳 光 电 子 100% 股 权 一 并 注 入 上 市 公 司, 上 市 公 司 主 体 实 现 市 值 营 业 收 入 总 资 产 达 到 百 亿 级 的 规 模 对 公 司 来 说, 此 次 重 组 及 融 资 项 目 意 义 重 大 : 1 加 速 产 业 整 合, 发 挥 协 同 效 应 重 组 项 目 组 主 要 成 员 在 中 国 证 监 会 门 口 合 影 2 提 升 公 司 资 产 质 量 和 盈 利 能 力 3 增 强 核 心 竞 争 力 和 抗 风 险 能 力 4 优 化 公 司 治 理 结 构 大 事 件 二 : 公 司 G6 LTPS 项 目 启 动 2014 年 9 月 29 日, 公 司 与 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 委 会 签 约, 正 式 启 动 建 设 一 条 第 6 代 低 温 多 晶 硅 (LTPS) 显 示 面 板 生 产 线 项 目 生 产 线 规 划 投 资 120 亿 元, 将 形 成 月 加 工 第 6 代 LTPS TFT 显 示 面 板 3 万 张 彩 色 滤 光 片 3 万 张 的 产 能, 预 计 达 产 后 年 产 值 近 百 亿 元, 项 目 于 2014 年 底 正 式 启 动 建 设, 预 早 于 2008 年 11 月, 公 司 已 与 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 委 会 合 作 投 资 兴 建 了 第 4.5 代 TFT-LCD 生 产 线 项 目, 此 次 第 6 代 线 签 约 是 公 司 与 武 汉 市 政 府 的 第 二 次 战 略 性 合 作, 项 目 建 成 后, 公 司 将 进 一 步 巩 固 在 中 小 尺 寸 显 示 面 板 领 域 领 军 地 位, 该 项 目 对 建 设 武 汉 市 东 湖 高 新 区 显 示 面 板 千 亿 产 业 加 快 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设 打 造 世 界 一 流 科 技 园 区 等 均 具 有 十 分 重 要 的 意 义 计 于 2016 年 建 成 投 产 G6 项 目 效 果 图 41

44 投 资 者 关 系 信 息 披 露 报 告 期 间, 公 司 严 格 按 照 法 律 法 规 及 章 程 规 定, 完 成 临 时 公 告 和 定 期 报 告 的 信 息 披 露 工 作, 真 实 准 确 完 整 及 时 公 平 地 对 外 披 露 信 息, 确 保 广 大 投 资 者 的 合 法 权 益 2014 年 公 司 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 发 布 公 告 87 项, 包 括 年 度 半 年 度 季 度 报 告 以 及 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 相 关 公 告 重 大 资 产 重 组 相 关 公 告 新 产 品 与 新 技 术 进 展 情 况 投 资 者 关 注 事 项 等 公 告, 使 投 资 者 能 够 及 时 准 确 地 获 得 公 司 信 息 为 打 造 公 开 公 平 公 正 的 信 息 披 露 机 制, 提 升 公 司 透 明 度, 公 司 以 信 息 披 露 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 和 报 备 制 度 等 为 基 础, 通 过 内 部 探 讨 外 部 交 流 学 习 等 方 式, 不 断 优 化 信 息 披 露 流 程 及 实 际 操 作 方 式, 以 此 提 升 公 司 信 息 披 露 工 作 质 量 与 效 果 在 内 幕 交 易 防 控 方 面, 公 司 进 一 步 规 范 内 幕 信 息 管 理 工 作, 提 升 各 关 键 岗 位 防 范 内 幕 交 易 意 识 水 平 2014 年 11 月 3 日, 由 中 国 证 监 会 公 安 部 主 办, 深 圳 证 监 局 承 办 的 第 二 届 内 幕 交 易 警 示 教 育 展 在 深 圳 市 民 中 心 举 行 11 月 4 日, 在 副 董 事 长 朱 军 先 生 的 带 领 下, 公 司 组 织 相 关 部 门 20 名 同 事 参 观 了 此 次 展 览 通 过 此 次 活 动, 提 升 公 司 员 工 就 遵 纪 守 法 和 内 幕 交 易 防 控 意 识, 此 外, 公 司 通 过 经 营 会 议 内 幕 交 易 培 训 等 方 式, 多 次 对 全 体 员 工 进 行 内 幕 交 易 防 控 宣 导, 取 得 了 良 好 的 成 效 发 布 公 告 总 数 87 项 2014 年, 公 司 再 次 收 到 深 圳 市 证 监 局 表 彰, 此 次 表 彰 是 对 2013 年 度 公 司 在 证 券 事 务 工 作 方 面 取 得 的 如 下 突 出 成 绩 给 予 的 充 分 肯 定 1 进 一 步 提 高 上 市 公 司 自 治 自 律 水 平, 积 极 推 动 上 市 公 司 及 控 股 股 东 完 善 公 司 治 理 机 制, 践 行 对 资 本 市 场 的 公 开 承 诺 ; 2 认 真 做 好 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 完 善 公 司 现 金 分 红 决 策 机 制, 切 实 维 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 ; 3 扎 实 做 好 内 幕 交 易 防 控 工 作 ; 4 及 时 传 达 落 实 深 圳 证 监 局 对 公 司 的 各 项 监 管 要 求, 积 极 配 合 证 券 监 管 机 关 各 项 监 管 和 调 研 工 作 42

45 关 于 公 司 为 政 府 诚 实 诚 信 合 法 经 营 为 股 东 稳 健 运 营 创 造 价 值 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 为 员 工 以 人 为 本 共 同 成 长 为 合 作 伙 伴 共 同 发 展 实 现 共 赢 为 社 区 积 极 回 馈 无 私 奉 献 投 资 者 关 系 管 理 报 告 期 间, 公 司 严 格 按 照 公 平 信 息 披 露 原 则 与 规 范, 充 分 利 用 投 资 者 热 线 投 资 者 信 箱 深 圳 证 券 交 易 所 互 动 易 平 台 投 资 者 现 场 调 研 参 加 策 略 报 告 会 等 方 式 与 渠 道, 与 投 资 者 积 极 的 沟 通 与 交 流, 尤 其 在 资 产 重 组 期 间, 公 司 通 过 与 投 资 者 互 动 交 流 的 方 式, 向 投 资 者 充 分 展 示 解 读 公 司 运 营 状 况, 让 投 资 者 对 公 司 有 更 全 面 的 了 解, 同 时 认 真 听 取 投 资 者 的 合 理 建 议, 与 投 资 者 达 成 通 畅 长 效 的 交 流 模 式, 充 分 保 障 广 大 投 资 者 合 法 权 益 在 投 资 者 沟 通 交 流 的 过 程 中, 深 圳 交 易 所 投 资 者 互 动 易 平 台 是 投 资 者 了 解 公 司 的 重 要 渠 道, 公 司 对 投 资 者 在 互 动 易 平 台 提 出 的 任 何 问 题, 在 保 证 回 复 质 量 的 基 础 上 尽 可 能 第 一 时 间 回 复, 据 投 资 者 提 出 的 合 理 建 议, 公 司 结 合 实 际 予 以 采 纳 和 改 进 公 司 在 投 2014 年 公 司 对 投 资 者 现 场 调 研 对 投 资 者 问 题 回 复 的 流 程 等 做 了 全 方 位 管 理 要 求, 认 真 对 待 股 东 和 投 资 者 来 访 和 咨 询, 遵 循 公 平 信 息 披 露 原 则, 杜 绝 有 选 择 或 私 下 提 前 向 特 定 对 象 披 露 透 露 或 泄 露 非 公 开 信 息 等 情 形, 确 保 所 有 股 东 有 平 等 的 机 会 获 得 重 要 信 息 报 告 期 间 公 司 共 接 待 24 批 次 49 家 机 构 61 名 投 资 者 的 现 场 调 研, 并 按 要 求 及 时 向 深 圳 证 券 交 易 所 报 备 2015 年 公 司 将 持 续 优 化 投 资 者 关 系 管 理, 不 断 提 升 相 关 部 门 人 员 专 业 素 质, 同 时, 积 极 参 加 或 举 行 投 资 者 见 面 会 业 绩 发 布 会 及 相 关 路 演, 保 持 与 投 资 者 近 距 离 交 流, 持 续 更 新 完 善 公 司 网 站 内 容, 对 外 更 好 的 展 示 公 司 形 象 资 者 关 系 管 理 方 面 的 及 时 高 效 回 复 及 客 观 诚 恳 沟 通 交 流 态 度, 多 次 获 得 广 大 投 资 者 好 评 报 告 期 间, 公 司 通 过 投 资 者 关 系 互 动 平 台 回 复 投 资 者 提 问 问 题 1283 条, 回 复 率 达 100% 接 待 现 场 调 查 24 批 次 49 家 机 构 61 名 投 资 者 投 资 者 关 系 互 动 平 台 回 复 率 100% 2015 年 工 作 计 划 1 持 续 优 化 投 资 者 关 系 管 理 2 不 断 提 升 相 关 人 员 专 业 素 质 3 积 极 参 加 或 举 行 投 资 者 见 面 会 业 绩 发 布 会 及 路 演, 与 投 资 者 近 距 离 交 流 4 不 断 完 善 公 司 网 站 内 容 43

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47 为 环 境 绿 色 环 保 清 洁 生 产 我 们 积 极 使 用 清 洁 能 源, 减 少 废 弃 物 产 生 和 排 放, 重 视 对 环 保 的 持 续 投 入, 促 进 经 济 社 会 环 境 的 和 谐 发 展 45

48 环 境 保 护 公 司 以 绿 色 低 碳 可 持 续 发 展 为 经 营 理 念, 采 用 国 际 领 先 的 生 产 工 艺, 降 低 企 业 能 耗 ; 同 时 在 节 能 降 耗 上 不 断 深 挖 自 身 潜 力, 进 行 节 能 技 术 改 造, 降 低 企 业 能 源 成 本, 减 少 温 室 气 体 排 放 安 委 会 安 委 会 办 深 圳 产 业 基 地 上 海 天 马 成 都 天 马 武 汉 天 马 上 海 光 电 子 安 委 会 安 委 会 安 委 会 安 委 会 安 委 会 环 安 部 环 安 部 环 安 部 环 安 部 环 安 部 能 源 战 略 与 管 理 报 告 期 间, 公 司 按 照 能 源 发 展 战 略, 以 2013 年 为 基 准 年, 在 此 基 础 上 扩 大 ISO50001 ISO14064 的 推 行, 各 产 业 基 地 能 源 利 用 率 有 较 大 提 升, 降 低 了 企 业 运 营 成 本, 提 升 了 经 济 效 益 社 会 发 布 公 告 总 数 下 图 数 据 单 位 皆 为 万 元 6, 万 元 效 益 与 环 境 效 益 根 据 能 源 管 理 体 系, 公 司 成 立 节 能 委 员 会, 同 时 提 出 年 均 节 能 5% 的 能 源 管 理 目 标 ; 各 产 业 基 地 按 照 公 司 整 体 能 源 管 理 战 略 与 规 划, 上 海 天 马 深 圳 产 业 基 地 武 汉 天 马 分 别 制 定 各 部 门 各 生 产 单 位 的 节 能 目 标 节 能 量 ; 各 产 业 基 地 成 立 节 能 分 会, 部 门 领 导 人 分 别 签 订 节 能 责 任 状, 实 现 从 上 到 下 从 高 层 至 基 层 层 层 落 实 能 源 管 理 战 略, 全 面 推 动 节 能 的 实 施 ; 各 产 业 基 地 成 立 节 能 稽 查 小 组, 深 入 产 业 基 地 产 线 车 间, 定 期 对 公 司 内 成 都 天 马 NLT 上 海 光 电 子 各 种 能 源 浪 费 现 象 进 行 有 效 监 督 公 司 制 定 突 发 环 境 事 件 专 项 应 急 预 案, 安 装 漏 液 侦 测 报 警 装 置, 并 定 期 组 织 环 保 专 项 应 急 演 练, 报 告 期 间, 公 司 未 发 生 重 大 46