( 一 ) 基 金 发 起 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 二 ) 基 金 管 理 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 三 ) 登 记 结 算 中 心 (TA): 指 办 理 基 金 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 公 司 的 登 记 结 算 中

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Size: px
Start display at page:

Download "( 一 ) 基 金 发 起 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 二 ) 基 金 管 理 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 三 ) 登 记 结 算 中 心 (TA): 指 办 理 基 金 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 公 司 的 登 记 结 算 中"

Transcription

1 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 为 保 障 开 放 式 基 金 的 正 常 运 行, 维 护 基 金 投 资 人 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益, 特 制 定 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 业 务 规 则 ( 以 下 简 称 本 规 则 ) 第 二 条 本 规 则 用 以 规 范 本 公 司 发 起 设 立 的 开 放 式 基 金 账 户 类 和 交 易 类 业 务 管 理, 基 金 账 户 类 业 务 包 括 基 金 账 户 开 户 基 金 账 户 信 息 变 更 基 金 账 户 销 户 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 基 金 账 户 查 询 等 ; 基 金 交 易 类 业 务 包 括 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 基 金 份 额 的 冻 结 / 解 冻 非 交 易 过 户 分 红 等 第 三 条 本 规 则 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 和 规 章 要 求 制 定 第 四 条 除 非 另 有 说 明, 本 规 则 适 用 于 本 公 司 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 的 所 有 开 放 式 基 金 凡 参 与 本 公 司 开 放 式 基 金 业 务 相 关 的 各 销 售 机 构 投 资 者 及 其 他 相 关 运 营 机 构 均 应 遵 守 本 规 则 如 果 基 金 合 同 与 本 规 则 不 一 致, 以 基 金 合 同 的 相 关 规 定 执 行 第 五 条 本 指 南 中 交 易 所 需 提 交 的 申 请 材 料 不 适 用 电 子 商 务 方 式, 电 子 商 务 方 式 的 交 易 规 则 请 参 见 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 网 上 交 易 业 务 规 则 和 各 销 售 机 构 相 关 规 定 第 二 章 释 义 第 六 条 在 本 规 则 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 第 1 页

2 ( 一 ) 基 金 发 起 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 二 ) 基 金 管 理 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 三 ) 登 记 结 算 中 心 (TA): 指 办 理 基 金 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 公 司 的 登 记 结 算 中 心 为 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 ( 四 ) 登 记 结 算 业 务 : 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 交 易 确 认 份 额 结 算 和 资 金 清 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 持 有 人 名 册 等 ( 五 ) 投 资 者 : 基 金 份 额 的 购 买 和 持 有 者 ( 六 ) 个 人 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 中 国 公 民 ( 七 ) 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织, 以 及 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) ( 八 ) 销 售 机 构 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 直 销 中 心 及 其 指 定 的 基 金 代 销 机 构 ( 九 ) 直 销 : 基 金 管 理 人 直 接 向 基 金 投 资 者 销 售 基 金 ( 十 ) 代 销 : 在 符 合 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 有 关 规 定 获 得 中 国 证 监 会 批 复 的 基 金 代 销 资 格 的 前 提 下, 销 售 机 构 与 基 金 管 理 人 签 订 销 售 服 务 代 理 协 议 后, 由 基 金 管 理 人 授 权 向 基 金 投 资 者 销 售 基 金 ( 十 一 ) 基 金 账 户 : 基 金 账 户 是 基 金 管 理 公 司 识 别 投 资 者 的 标 识, 是 登 记 结 算 中 心 为 投 资 者 开 立 的 用 于 记 载 投 资 者 的 基 金 所 有 权 及 其 变 更 信 息 的 账 户 ( 十 二 ) 基 金 账 户 开 户 : 登 记 结 算 中 心 根 据 投 资 者 在 销 售 机 构 提 出 的 申 请, 为 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 业 务 ( 十 三 ) 基 金 账 户 销 户 : 登 记 结 算 中 心 根 据 投 资 者 在 销 售 机 构 提 出 的 申 请, 为 投 资 者 撤 消 基 金 账 户 的 业 务 ( 十 四 ) 交 易 账 号 : 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 开 放 式 基 金 份 额 的 第 2 页

3 变 动 及 结 余 情 况 的 账 号 ( 十 五 ) 基 金 账 户 信 息 变 更 : 登 记 结 算 中 心 根 据 投 资 者 在 销 售 机 构 提 出 的 申 请, 而 进 行 的 信 息 变 更 登 记 处 理 ( 十 六 ) 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 : 登 记 结 算 中 心 根 据 司 法 程 序 对 基 金 账 户 进 行 的 冻 结 处 理 称 为 基 金 账 户 冻 结, 其 反 向 操 作 为 基 金 账 户 解 冻 ( 十 七 ) 认 购 : 投 资 者 在 募 集 期 间 基 金 尚 未 成 立 时, 通 过 销 售 机 构 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ( 十 八 ) 申 购 : 投 资 者 在 基 金 成 立 后 的 正 常 交 易 日 内, 通 过 销 售 机 构 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ( 十 九 ) 定 期 定 额 申 购 : 投 资 人 在 一 定 的 投 资 期 间 内 定 期 地 以 固 定 金 额 申 购 某 只 基 金 产 品 的 行 为 ( 二 十 ) 赎 回 : 在 基 金 成 立 后 的 正 常 交 易 日 内, 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 将 持 有 的 基 金 份 额 转 换 成 一 定 金 额 的 申 请, 基 金 管 理 人 按 照 申 请 在 规 定 日 期 内 返 还 一 定 金 额 的 行 为 ( 二 十 一 ) 巨 额 赎 回 : 开 放 式 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 巨 额 赎 回 ( 二 十 二 ) 转 换 : 在 基 金 成 立 后 的 正 常 交 易 日 内, 投 资 者 将 所 持 有 的 一 只 基 金 的 基 金 份 额 转 换 成 另 一 只 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为, 转 换 的 两 只 基 金 必 须 是 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 登 记 结 算 中 心 注 册 的 基 金 ( 二 十 三 ) 转 托 管 : 投 资 者 将 自 己 在 某 一 销 售 机 构 的 交 易 账 号 中 部 分 或 者 全 部 基 金 份 额 转 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 ( 二 十 四 ) 基 金 份 额 冻 结 / 解 冻 : 登 记 结 算 中 心 根 根 据 司 法 程 序 对 基 金 份 额 进 行 的 冻 结 处 理 称 为 基 金 份 额 冻 结, 其 反 向 操 作 为 基 金 份 额 解 冻 ( 二 十 五 ) 分 红 : 根 据 基 金 契 约, 基 金 管 理 人 将 基 金 收 益 按 一 定 的 比 例 分 配 给 投 资 者 的 行 为 ( 二 十 六 ) 基 金 收 益 : 基 金 投 资 运 作 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 第 3 页

4 ( 二 十 七 ) 权 益 登 记 日 : 登 记 投 资 者 按 其 所 持 基 金 份 额 享 有 基 金 分 红 权 利 的 工 作 日 ( 二 十 八 ) 除 息 日 : 投 资 者 不 再 享 有 本 次 基 金 分 红 权 利 的 工 作 日 ( 二 十 九 ) 红 利 转 投 : 登 记 结 算 中 心 根 据 投 资 者 的 选 择, 将 其 所 分 得 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 的 行 为 ( 三 十 ) 非 交 易 过 户 : 不 进 行 交 易 的 情 况 下, 由 于 捐 赠 继 承 执 行 司 法 判 决 等 原 因 而 产 生 的, 把 基 金 份 额 从 一 个 基 金 账 户 转 移 到 另 一 个 基 金 账 户 的 业 务 ( 三 十 一 ) 强 制 赎 回 : 登 记 结 算 中 心 在 协 助 司 法 执 行 时, 强 制 将 投 资 者 的 基 金 份 额 全 部 赎 回, 赎 回 款 按 照 生 效 法 律 文 书 所 指 定 的 银 行 账 户 划 出 ( 三 十 二 ) 清 盘 : 当 出 现 法 律 法 规 和 基 金 契 约 规 定 的 基 金 终 止 情 形 时, 登 记 结 算 中 心 进 行 终 止 清 算 ( 三 十 三 ) T 日 : 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 账 户 类 或 交 易 类 业 务 申 请 的 工 作 日 ( 三 十 四 ) T+N 日 : 指 自 T 日 起 第 N 个 工 作 日 第 三 章 基 金 账 户 开 户 第 七 条 投 资 者 在 参 与 开 放 式 基 金 认 购 申 购 赎 回 等 业 务 之 前 必 须 到 本 公 司 在 各 地 的 直 销 网 点 或 代 销 网 点 申 请 开 立 基 金 账 户 基 金 账 户 用 于 记 载 投 资 者 的 基 金 所 有 权 及 其 变 更 信 息 第 八 条 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 的 直 销 机 构 或 本 公 司 指 定 的 代 销 机 构 办 理 开 立 基 金 账 户 的 业 务 申 请 开 立 基 金 账 户 必 须 由 投 资 者 本 人 亲 自 办 理, 每 个 投 资 者 只 能 申 请 开 立 一 个 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 账 户 基 金 账 户 由 登 记 结 算 中 心 集 中 确 认 发 放 第 九 条 在 基 金 账 户 开 立 当 日, 投 资 者 可 提 交 认 购 / 申 购 申 请, 认 购 / 申 购 的 确 认 有 效 要 以 基 金 账 户 开 立 成 功 为 前 提 第 十 条 各 销 售 机 构 在 受 理 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 时, 须 要 求 投 资 者 提 供 登 记 结 算 中 心 要 求 的 相 关 资 料 : 核 实 资 料 信 息 真 实 有 效 ; 并 要 求 投 资 者 提 供 正 确 详 细 的 通 讯 地 址 和 联 系 电 话, 方 便 销 售 机 构 和 登 记 结 算 人 为 投 资 者 提 供 准 确 及 时 的 服 务 第 4 页

5 ( 一 ) 对 于 个 人 投 资 者, 销 售 机 构 须 核 验 申 请 人 下 列 材 料 : 1 本 人 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 台 胞 证 外 国 人 永 久 居 留 证 等, 下 同 ) 的 原 件 及 复 印 件 ; 2 填 妥 并 本 人 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 3 销 售 机 构 需 要 提 供 的 其 他 材 料 ; ( 二 ) 对 于 机 构 投 资 者 ( 不 包 括 合 格 境 外 投 资 者 ), 销 售 机 构 须 核 验 申 请 人 下 列 材 料 : 1 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 或 加 盖 发 证 机 关 确 认 章 的 复 印 件 ; 2 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ; 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 预 留 印 鉴 卡 ; 5 填 妥 的 业 务 申 请 表 ; 6 指 定 银 行 账 户 的 开 户 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 7 销 售 机 构 需 要 提 供 的 其 他 材 料 ; ( 三 ) 对 于 合 格 境 外 投 资 者, 销 售 机 构 须 核 验 申 请 人 下 列 材 料 : 1 合 格 境 外 机 构 投 资 者 证 券 投 资 业 务 许 可 证 以 及 外 汇 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; 2 经 合 格 境 外 机 构 投 资 者 签 字 或 加 盖 公 章 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 授 权 托 管 银 行 办 理 相 关 业 务 ); 3 托 管 银 行 在 中 国 境 内 的 营 业 执 照 或 者 营 业 许 可 证 原 件 及 复 印 件 ; 4 托 管 银 行 授 权 经 办 人 办 理 相 关 业 务 的 授 权 书 原 件 ; 5 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 6 预 留 印 鉴 卡 ; 7 指 定 银 行 账 户 的 开 户 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ; 第 5 页

6 8 上 述 文 件 提 供 时 均 须 加 盖 托 管 银 行 公 章 第 十 一 条 投 资 者 指 定 的 银 行 账 户 名 必 须 和 投 资 者 本 人 身 份 证 件 或 机 构 名 称 一 致, 此 账 户 将 作 为 赎 回 分 红 退 款 等 业 务 的 结 算 账 户 销 售 机 构 须 审 慎 检 验 申 请 基 金 账 户 的 投 资 者 身 份 和 相 关 法 律 依 据 在 上 传 开 户 申 请 前 须 严 格 审 核 以 上 材 料 的 原 件, 并 完 整 地 保 存 相 关 业 务 凭 证 第 十 二 条 销 售 机 构 T 日 受 理 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请, 登 记 结 算 人 T+1 日 提 供 投 资 者 的 基 金 账 户 号, 投 资 者 可 于 T+2 日 向 销 售 机 构 查 询 基 金 账 户 开 户 是 否 成 功 投 资 者 的 开 户 申 请 需 经 过 本 公 司 确 认 后 方 为 有 效, 对 无 效 的 申 请, 本 公 司 的 注 册 登 记 系 统 提 示 错 误 原 因, 将 结 果 返 回 给 相 应 的 销 售 机 构, 账 户 代 理 机 构 应 尽 快 通 知 开 户 人 第 十 三 条 登 记 结 算 中 心 以 投 资 者 证 件 类 型 和 证 件 号 码 作 为 投 资 者 身 份 的 关 键 标 识, 其 中 身 份 证 号 码 15 位 与 18 位 相 同 处 理 当 销 售 机 构 递 交 的 开 户 申 请 中 出 现 证 件 类 型 和 证 件 号 码 完 全 相 同 而 姓 名 不 同 时, 登 记 结 算 中 心 不 予 确 认 此 项 开 户 申 请 ; 当 销 售 机 构 递 交 的 开 户 申 请 中 出 现 与 已 有 的 投 资 人 证 件 类 型 和 证 件 号 码 完 全 相 同 而 姓 名 相 同 时, 登 记 结 算 中 心 认 定 为 投 资 者 在 不 同 的 销 售 机 构 进 行 账 户 登 记, 做 登 记 处 理 第 十 四 条 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 同 时 可 在 同 一 销 售 机 构 提 交 基 金 认 购 或 申 购 申 请, 但 认 购 申 购 申 请 ( 包 含 定 期 定 额 申 购 申 请 ) 被 确 认 有 效 要 以 基 金 账 户 开 户 成 功 为 前 提 如 注 册 登 记 人 确 认 开 户 失 败, 则 该 笔 认 购 或 申 购 视 为 无 效 申 请, 认 购 或 申 购 资 金 退 回 投 资 者 账 户 第 四 章 基 金 账 户 信 息 变 更 第 十 五 条 销 售 机 构 应 受 理 投 资 者 提 出 的 基 金 账 户 资 料 变 更 的 申 请 但 是, 如 果 基 金 账 户 状 态 是 销 户 或 基 金 账 户 冻 结, 则 不 允 许 办 理 基 金 账 户 资 料 变 更 业 务 第 十 六 条 投 资 者 申 请 变 更 基 金 账 户 资 料 时, 必 须 提 供 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 资 料 : ( 一 ) 对 于 个 人 投 资 者, 须 提 供 以 下 书 面 资 料 : 1 填 妥 并 本 人 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 第 6 页

7 3 齐 备 的 公 安 机 关 / 注 册 登 记 机 关 等 相 关 机 构 的 变 更 证 明 材 料 原 件 ( 如 更 改 客 户 名 称 或 证 件 号 码 ) ( 二 ) 机 构 投 资 者, 申 请 办 理 修 改 基 金 账 户 资 料, 须 提 供 以 下 书 面 资 料 : 1 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 ; 2 工 商 行 政 管 理 部 门 出 具 的 工 商 变 更 登 记 证 明 文 件 ; 3 齐 备 的 公 安 机 关 / 注 册 登 记 机 关 等 相 关 机 构 的 变 更 证 明 材 料 原 件 ( 如 更 改 客 户 名 称 或 证 件 号 码 ) ; 4 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ) 5 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 第 十 七 条 销 售 机 构 须 审 慎 检 验 申 请 资 料 变 更 的 投 资 者 身 份 和 相 关 法 律 依 据 在 上 传 信 息 变 更 申 请 前 须 严 格 审 核 以 上 材 料 的 原 件, 并 完 整 地 保 存 相 关 业 务 凭 证 第 十 八 条 T+2 日 投 资 者 可 在 受 理 信 息 变 更 的 销 售 机 构 查 询 信 息 变 更 的 结 果 第 十 九 条 登 记 结 算 中 心 只 按 照 基 金 账 户 保 存 一 份 最 新 的 在 某 一 销 售 机 构 修 订 的 投 资 者 资 料 登 记 结 算 中 心 对 基 金 账 户 资 料 变 更 确 认 不 做 多 个 交 易 账 号 或 多 个 销 售 机 构 间 的 数 据 同 步 处 理 投 资 者 开 立 的 各 交 易 账 户 的 信 息 变 更 由 投 资 者 到 开 立 各 交 易 账 户 的 销 售 机 构 分 别 办 理 在 投 资 者 对 基 金 账 户 的 投 资 者 名 称 证 件 类 型 证 件 编 号 等 重 要 客 户 资 料 信 息 只 能 至 基 金 账 号 的 开 户 网 点 办 理, 该 重 要 信 息 变 更 后 而 未 对 其 他 相 关 交 易 账 户 信 息 作 相 应 变 更 前, 投 资 者 不 得 通 过 该 交 易 账 户 进 行 交 易 第 五 章 基 金 账 户 销 户 第 二 十 条 销 售 机 构 应 受 理 投 资 者 提 出 的 注 销 基 金 账 户 的 申 请, 为 投 资 者 办 理 注 销 其 基 金 账 户 的 手 续 基 金 账 户 销 户 只 能 在 原 开 户 机 构 办 理 第 二 十 一 条 发 生 以 下 情 况 时, 投 资 者 注 销 基 金 账 户 的 申 请 将 被 拒 绝 : 第 7 页

8 ( 一 ) 投 资 者 当 日 有 申 购 申 请, 销 售 机 构 对 此 加 以 控 制, 对 投 资 者 给 予 必 要 的 提 醒 如 销 售 机 构 没 有 进 行 有 效 控 制, 当 天 有 申 购 申 请 和 销 户 申 请 时, 登 记 结 算 中 心 的 处 理 结 果 是 : 销 户 确 认 失 败, 申 购 申 请 成 功 ; ( 二 ) 投 资 者 持 有 登 记 结 算 中 心 登 记 的 任 何 基 金 份 额 ( 包 括 冻 结 份 额 ); ( 三 ) 投 资 者 尚 有 未 确 认 的 业 务 申 请 ; ( 四 ) 投 资 者 持 有 尚 未 兑 现 的 基 金 权 益 ; ( 五 ) 基 金 账 户 处 于 冻 结 状 态 第 二 十 二 条 投 资 者 申 请 注 销 基 金 账 户, 须 提 供 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ( 一 ) 个 人 投 资 者 须 由 本 人 亲 自 办 理, 需 提 供 以 下 材 料 : 1 填 妥 并 本 人 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 2 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 3 销 售 机 构 需 要 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 以 下 材 料 : 1 营 业 执 照 ( 或 民 政 部 门 颁 发 的 社 会 团 体 注 册 登 记 证 书 等 ) 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 2 填 妥 并 加 盖 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 ; 3 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ; 4 经 办 人 有 效 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 5 法 定 代 表 人 ( 负 责 人 ) 证 明 书 和 和 法 定 代 表 人 ( 负 责 人 ) 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; 6 销 售 机 构 需 要 提 供 的 其 他 材 料 第 二 十 三 条 销 售 机 构 须 审 慎 检 验 申 请 基 金 账 户 销 户 的 投 资 者 身 份 和 相 关 法 律 依 据 在 上 传 销 户 申 请 前 须 严 格 审 核 以 上 材 料 的 原 件, 并 完 整 地 保 存 相 关 业 务 凭 证 第 8 页

9 第 二 十 四 条 销 售 机 构 T 日 受 理 投 资 者 基 金 账 户 销 户 的 申 请, 登 记 结 算 人 T+1 日 完 成 该 申 请 的 确 认, 投 资 者 可 于 T+2 日 向 销 售 机 构 查 询 基 金 账 户 销 户 是 否 成 功 第 二 十 五 条 投 资 者 提 供 的 注 销 基 金 账 户 申 请 材 料 内 容 应 当 与 登 记 结 算 中 心 所 记 录 的 资 料 一 致 如 有 差 异, 销 售 机 构 应 提 醒 投 资 者 先 办 理 基 金 账 户 信 息 变 更 手 续 登 记 结 算 中 心 只 能 对 销 户 的 基 金 账 号 是 否 存 在 进 行 验 证, 销 售 机 构 负 责 核 对 投 资 人 提 交 的 申 请 材 料 和 登 记 中 心 的 记 录 一 致 第 二 十 六 条 认 购 期 间, 投 资 者 发 出 认 购 申 请 后, 不 能 再 提 出 基 金 账 户 的 销 户 申 请 投 资 者 办 理 销 户 后, 该 基 金 账 号 停 止 使 用, 不 再 分 配 给 其 他 投 资 者 ; 投 资 者 销 户 后 又 重 新 开 户 时, 登 记 结 算 中 心 将 分 配 给 该 投 资 者 一 个 新 的 基 金 账 号 第 二 十 七 条 本 公 司 对 基 金 账 户 实 行 检 查 确 认 制 度 经 本 公 司 确 认 属 以 下 情 形 之 一 的, 本 公 司 有 权 对 该 证 券 账 户 予 以 注 销 或 限 制 使 用 : 1. 开 户 资 料 不 真 实 ; 2. 其 他 经 中 国 证 监 会 司 法 部 门 或 本 公 司 认 定 的 违 规 基 金 账 户 第 六 章 基 金 账 户 登 记 及 交 易 账 户 撤 销 第 二 十 八 条 投 资 者 在 一 销 售 机 构 开 立 基 金 账 户 后, 如 需 在 其 它 销 售 机 构 办 理 我 司 开 放 式 基 金 业 务, 应 先 开 设 该 销 售 机 构 交 易 账 户 并 向 我 司 提 交 登 记 基 金 账 号 业 务 申 请, 从 而 实 现 一 个 基 金 账 户 对 应 多 个 交 易 账 户, 即 一 个 基 金 账 号 可 以 同 时 在 多 个 销 售 机 构 进 行 交 易 委 托 第 二 十 九 条 销 售 机 构 在 上 传 账 户 申 请 给 登 记 结 算 中 心 之 前, 应 核 验 投 资 者 所 提 供 的 开 户 资 料 登 记 结 算 中 心 根 据 申 请 信 息 判 断 该 投 资 者 是 否 已 经 开 设 过 基 金 账 户, 如 否, 则 拒 绝 增 开 基 金 交 易 账 户 第 三 十 条 投 资 者 在 多 个 销 售 机 构 拥 有 交 易 账 号 后, 可 向 其 不 需 再 做 交 易 的 销 售 机 构 申 请 交 易 账 户 撤 销 销 售 机 构 在 为 投 资 者 办 理 撤 销 基 金 交 易 账 户 前, 应 核 验 该 交 易 账 户 是 否 满 足 以 下 条 件 : ( 一 ) 该 交 易 账 户 内 无 基 金 份 额 ; ( 二 ) 当 日 没 有 通 过 该 交 易 账 户 提 交 的 任 何 业 务 申 请 ; 第 9 页

10 ( 三 ) 没 有 已 通 过 该 交 易 账 户 提 交 的 未 确 认 交 易 申 请 ; ( 四 ) 基 金 账 户 和 交 易 账 户 均 处 于 正 常 状 态 第 三 十 一 条 T+2 日 投 资 者 可 向 受 理 申 请 的 销 售 机 构 查 询 账 户 登 记 或 交 易 账 号 撤 销 的 结 果 第 七 章 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 第 三 十 二 条 只 有 登 记 结 算 中 心 可 以 受 理 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 业 务 申 请 第 三 十 三 条 登 记 结 算 中 心 受 理 根 据 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 申 请, 该 申 请 由 有 权 机 关 依 据 相 关 法 律 规 定 和 法 定 程 序 提 出, 登 记 结 算 中 心 对 于 有 权 部 门 冻 结 的 后 果 不 承 担 责 任 第 三 十 四 条 登 记 结 算 中 心 受 理 司 法 机 关 要 求 的 账 户 冻 结 / 解 冻 的 申 请, 应 当 核 验 以 下 资 料 : ( 一 ) 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 的 执 行 人 员 的 有 效 工 作 证 件 和 复 印 件 ; ( 二 ) 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 的 执 行 人 员 出 示 的 单 位 介 绍 信 ; ( 三 ) 已 经 生 效 的 司 法 执 行 文 件 ; ( 四 ) 填 妥 的 业 务 申 请 表 ; 第 三 十 五 条 基 金 账 户 司 法 冻 结 后, 登 记 结 算 中 心 在 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 指 定 的 期 限 届 满 后 予 以 解 冻, 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 没 有 指 定 冻 结 期 限 的, 登 记 结 算 中 心 可 以 按 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定 处 理 第 三 十 六 条 基 金 账 户 冻 结 期 间 不 能 进 行 除 解 冻 基 金 分 红 之 外 的 任 何 基 金 交 易 第 三 十 七 条 T+1 日 登 记 结 算 中 心 确 认 基 金 账 户 冻 结 / 解 冻 申 请 第 三 十 八 条 登 记 结 算 中 心 对 于 T 日 同 时 提 交 的 冻 结 / 解 冻 和 一 般 交 易 申 请, 将 优 先 处 理 冻 结 / 解 冻 申 请, 从 而 拒 绝 一 般 交 易 申 请 第 八 章 基 金 账 户 查 询 第 10 页

11 第 三 十 九 条 基 金 投 资 者 可 以 通 过 原 销 售 机 构 或 本 公 司 客 户 服 务 中 心 查 询 开 户 资 料 持 有 基 金 份 额 基 金 份 额 变 更 及 其 他 相 关 业 务 信 息 销 售 机 构 和 客 服 中 心 须 对 投 资 人 的 身 份 进 行 必 要 的 核 实 第 四 十 条 在 符 合 法 律 法 规 的 规 定 及 法 定 程 序 的 前 提 下, 销 售 机 构 应 配 合 公 检 法 等 国 家 有 权 机 关 提 供 投 资 者 开 户 资 料 和 交 易 记 录 等 第 四 十 一 条 投 资 者 对 在 销 售 机 构 查 询 到 的 结 果 有 异 议 的, 可 以 申 请 直 接 向 登 记 结 算 中 心 查 询, 最 终 结 果 以 登 记 结 算 中 心 的 记 录 为 准 第 四 十 二 条 已 死 亡 的 投 资 者 家 属 查 询 该 投 资 者 基 金 账 户 资 料 的, 销 售 机 构 应 当 检 验 该 投 资 者 死 亡 证 明 及 证 明 查 询 人 与 该 投 资 者 法 律 关 系 的 有 效 法 律 文 件 第 九 章 基 金 的 认 购 第 四 十 三 条 销 售 机 构 应 在 富 安 达 开 放 式 基 金 发 行 公 告 规 定 的 发 行 期 限 内 受 理 投 资 者 的 认 购 申 请, 并 须 核 验 投 资 者 按 照 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 : ( 一 ) 个 人 投 资 者 需 提 供 : 1 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 2 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 3 代 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 经 公 证 的 授 权 委 托 书 ( 如 非 本 人 亲 自 办 理 ); 4 资 金 结 算 凭 证 5 销 售 机 构 要 求 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 : 1 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ) 2 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 3 资 金 结 算 凭 证 ; 第 11 页

12 4 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 第 四 十 四 条 投 资 者 以 书 面 委 托 或 其 他 经 过 认 可 的 方 式 进 行 基 金 认 购, 认 购 基 金 采 用 金 额 认 购 全 额 预 缴 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 和 净 认 购 金 额 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 = 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 面 值 认 购 费 认 购 份 额 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 第 四 十 五 条 如 基 金 不 成 立, 基 金 管 理 人 将 承 担 基 金 募 集 费 用, 已 募 集 的 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 将 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 基 金 投 资 者 第 四 十 六 条 销 售 机 构 应 受 理 投 资 者 的 多 次 认 购 申 请, 但 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 第 四 十 七 条 认 购 费 用 按 单 个 交 易 账 户 单 笔 分 别 计 算 投 资 者 在 T 日 多 次 认 购 的, 单 笔 计 算 认 购 费, 不 按 照 认 购 的 总 金 额 计 算 其 认 购 费 用 基 金 管 理 人 对 单 个 交 易 账 户 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 要 求 不 同 认 购 规 模 的 相 应 认 购 费 率 等 进 行 规 定, 各 基 金 的 具 体 规 定 须 在 基 金 契 约 和 招 募 说 明 书 中 予 以 载 明 第 四 十 八 条 基 金 成 立 后, 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 在 受 理 认 购 申 请 的 销 售 机 构 托 管 第 四 十 九 条 投 资 者 开 户 和 认 购 申 请 同 时 办 理 时, 如 果 开 户 确 认 失 败, 则 该 笔 认 购 也 相 应 确 认 失 败 认 购 资 金 返 还 投 资 者 指 定 资 金 账 户 第 五 十 条 投 资 者 的 认 购 行 为 分 成 两 步 确 认 第 一 步 对 认 购 行 为 的 确 认, 即 在 认 购 期 对 投 资 者 的 认 购 申 请 只 按 照 金 额 确 认 其 委 托 已 受 理 ; 第 二 步 对 认 购 结 果 的 确 认, 即 认 购 期 满 若 基 金 宣 布 成 立, 登 记 结 算 中 心 则 按 照 基 金 的 发 行 价 格 确 认 基 金 份 额 和 认 购 费 ; 认 购 期 满 若 基 金 不 符 合 成 立 条 件, 登 记 结 算 中 心 则 做 基 金 发 行 失 败 处 理, 认 购 款 和 同 期 银 行 存 款 活 期 利 息 退 还 给 认 购 人 第 十 章 基 金 的 申 购 第 12 页

13 第 五 十 一 条 基 金 成 立 后 开 始 办 理 基 金 申 购 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 决 定 并 须 在 基 金 招 募 说 明 书 中 予 以 载 明 第 五 十 二 条 销 售 机 构 在 开 放 工 作 日 受 理 投 资 者 的 申 购 申 请, 并 须 核 验 投 资 者 按 照 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 : ( 一 ) 个 人 投 资 者 需 提 供 : 1 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 2 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 3 资 金 结 算 凭 证 ; 4 代 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 本 人 的 经 公 证 授 权 委 托 书 ( 如 非 本 人 亲 自 办 理 ); 5 销 售 机 构 要 求 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 : 1 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ); 2 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 3 资 金 结 算 凭 证 ; 4 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 第 五 十 三 条 申 购 基 金 采 用 金 额 申 购 全 额 预 缴 的 方 式 且 申 购 时 必 须 交 纳 全 额 资 金, 否 则 申 请 无 效 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 和 申 购 份 额, 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 第 13 页

14 列 支 ; 申 购 费 申 购 份 额 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 T 日 的 申 购 申 请 可 以 在 T 日 规 定 的 正 常 交 易 时 间 内 撤 销 第 五 十 四 条 登 记 结 算 中 心 于 T+1 日 确 认 投 资 者 的 T 日 申 购 申 请, 销 售 机 构 在 T+2 日 将 投 资 者 实 际 确 认 的 基 金 份 额 记 入 投 资 者 的 基 金 账 户 投 资 者 于 T+2 日 起 可 查 询 可 赎 回 已 申 购 基 金 份 额 对 于 申 购 不 成 功 的 资 金, 登 记 结 算 中 心 销 售 机 构 应 及 时 全 额 退 还 给 投 资 者, 但 不 计 利 息 第 五 十 五 条 申 购 费 用 按 单 个 交 易 账 户 单 笔 分 别 计 算 投 资 者 在 T 日 多 次 申 购 的, 单 笔 计 算 申 购 费, 不 按 照 申 购 的 总 金 额 计 算 其 申 购 费 用 基 金 管 理 人 可 以 对 不 同 申 购 规 模 的 相 应 申 购 费 率 标 准 收 取 申 购 费 的 方 式 等 分 别 进 行 规 定, 各 基 金 的 具 体 规 定 在 基 金 契 约 和 招 募 说 明 书 中 予 以 载 明 第 五 十 六 条 对 于 销 售 机 构 提 交 的 投 资 者 在 基 金 交 易 开 放 日 以 外 提 交 的 申 购 申 请, 登 记 结 算 机 构 一 律 作 为 无 效 申 请 处 理 第 五 十 七 条 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 或 拒 绝 接 受 所 有 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : ( 一 ) 因 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 投 资 者 的 利 益 或 因 基 金 资 产 规 模 过 大 致 使 基 金 运 作 的 技 术 系 统 不 能 正 常 运 转 ; ( 二 ) 不 可 抗 力 ; ( 三 ) 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; ( 四 ) 法 律 法 规 或 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 情 形 发 生 上 述 暂 停 申 购 情 形 时, 基 金 管 理 人 按 照 基 金 契 约 或 招 募 说 明 书 中 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 第 五 十 八 条 发 生 基 金 契 约 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项, 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 开 放 式 基 金 申 购 申 请 的, 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 经 批 准 后, 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 第 14 页

15 第 五 十 九 条 投 资 者 申 购 的 基 金 份 额 在 受 理 申 购 申 请 的 销 售 机 构 托 管 第 六 十 条 投 资 者 开 户 和 申 购 申 请 同 时 办 理 时, 如 果 开 户 确 认 失 败, 则 该 笔 申 购 也 相 应 确 认 失 败 申 购 资 金 返 还 投 资 者 资 金 账 户 第 十 一 章 基 金 的 定 期 定 额 申 购 第 六 十 一 条 定 期 定 额 申 购 是 指 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 并 申 购 投 资 者 指 定 的 基 金 品 种 的 行 为 投 资 者 通 过 销 售 机 构 提 交 基 金 定 期 定 额 业 务 申 请, 约 定 每 期 扣 款 时 间 扣 款 金 额 申 购 基 金 品 种 等, 由 销 售 机 构 完 成 定 期 定 额 扣 款 并 向 登 记 结 算 中 心 提 交 指 定 基 金 品 种 的 申 购 申 请 第 六 十 二 条 登 记 结 算 中 心 以 实 际 扣 款 日 作 为 基 金 定 期 定 额 申 购 交 易 日 (T 日 ), 并 以 该 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 基 金 权 益 的 登 记 同 一 般 申 购 第 六 十 三 条 投 资 者 在 申 请 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 但 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 规 定 的 定 期 定 额 申 购 业 务 最 低 申 购 金 额 投 资 者 由 于 自 身 的 原 因, 没 有 将 足 够 的 申 购 款 存 入 指 定 的 款 户, 造 成 定 期 定 额 申 购 计 划 无 法 实 施, 由 此 造 成 的 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 ; 当 按 照 定 期 定 额 申 购 计 划 的 时 间 频 率 发 生 规 定 次 数 的 违 约 时, 销 售 机 构 有 权 自 动 终 止 投 资 者 的 定 期 定 额 申 购 计 划 并 不 承 担 任 何 责 任 第 六 十 四 条 定 期 定 额 申 购 最 低 金 额 限 制 和 代 理 销 售 机 构 信 息 以 本 公 司 公 告 为 准, 投 资 者 也 可 向 各 销 售 机 构 查 询 第 六 十 五 条 销 售 机 构 上 传 定 期 定 额 申 请 数 据 时 应 增 加 定 期 定 额 申 购 标 识, 以 便 登 记 结 算 中 心 清 算 处 理 时 加 以 识 别 第 六 十 六 条 投 资 者 每 月 的 实 际 扣 款 日 为 基 金 申 购 申 请 的 T 日, 注 册 登 记 机 构 以 扣 款 日 的 基 金 净 值 为 投 资 者 计 算 申 购 所 得 的 份 额, 投 资 者 可 在 T+2 日 起 查 询 赎 回 该 份 额 第 六 十 七 条 当 发 生 限 制 申 购 或 暂 停 申 购 的 情 形 时, 对 定 期 定 额 申 购 业 务 本 公 司 有 权 按 照 与 日 常 申 购 相 同 的 方 式 处 理, 基 金 管 理 人 不 承 担 违 约 责 任 第 15 页

16 第 十 二 章 基 金 的 赎 回 第 六 十 八 条 基 金 成 立 后 开 始 办 理 基 金 赎 回 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 决 定 并 须 在 基 金 招 募 说 明 书 中 予 以 载 明 第 六 十 九 条 销 售 机 构 在 开 放 工 作 日 受 理 投 资 者 的 赎 回 申 请, 并 须 核 验 投 资 者 按 照 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 : ( 一 ) 个 人 投 资 者 需 提 供 : 1 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 2 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 3 代 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 本 人 的 经 公 证 授 权 委 托 书 ( 如 非 本 人 亲 自 办 理 ); ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 : 1 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ) 2 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 3 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 第 七 十 条 基 金 的 交 易 计 价 实 行 未 知 价 原 则, 赎 回 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 交 易 但 在 巨 额 赎 回 情 况 下, 延 期 赎 回 部 分 按 赎 回 延 期 日 的 基 金 份 额 净 值 计 算 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 延 迟 期 间 暂 停 交 易 特 殊 类 型 基 金 产 品 的 赎 回 开 放 日 按 基 金 合 同 有 关 规 定 执 行 第 七 十 一 条 基 金 赎 回 实 行 份 额 赎 回 的 方 式, 赎 回 费 和 赎 回 份 额 的 计 算 方 式 如 下 : 赎 回 总 额 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 份 额 赎 回 费 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 第 16 页

17 赎 回 总 额 赎 回 费 赎 回 金 额 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 第 七 十 二 条 投 资 者 提 交 申 请 的 基 金 赎 回 份 额 不 超 过 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 第 七 十 三 条 赎 回 费 计 算 采 用 单 笔 计 算 法 投 资 者 在 T 日 多 次 赎 回 的, 单 笔 计 算 赎 回 费, 不 按 照 赎 回 的 总 份 额 计 算 其 赎 回 费 用 基 金 管 理 人 对 收 取 赎 回 费 的 方 式 条 件 以 及 相 应 的 费 率 标 准 进 行 规 定 并 有 权 调 整 第 七 十 四 条 对 于 销 售 机 构 提 交 的 投 资 者 在 基 金 交 易 开 放 日 以 外 提 交 的 赎 回 申 请, 登 记 结 算 机 构 一 律 作 为 无 效 申 请 处 理 ; T 日 的 赎 回 申 请 可 以 在 T 日 规 定 的 正 常 交 易 时 间 内 撤 销 登 记 结 算 中 心 在 T+1 日 对 投 资 者 的 T 日 赎 回 申 请 进 行 确 认 投 资 者 于 T+2 日 可 查 询 赎 回 申 请 确 认 结 果 第 七 十 五 条 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 : 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 份 额 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 巨 额 赎 回 巨 额 赎 回 申 请 发 生 时, 基 金 管 理 人 可 选 择 下 面 两 种 方 式 进 行 处 理 : ( 一 ) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 ( 二 ) 部 分 延 期 赎 回 : 基 金 管 理 人 将 以 不 低 于 基 金 份 额 总 份 数 10% 的 份 额 按 比 例 分 配 投 资 者 的 申 请 赎 回 数 ; 投 资 者 未 能 赎 回 部 分, 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 应 做 出 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 的 明 示 登 记 结 算 中 心 默 认 的 方 式 为 选 择 延 期 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 赎 回 的 部 分 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 时, 基 金 管 理 人 通 过 招 募 说 明 书 规 定 的 方 式 ( 如 公 司 的 网 站 销 售 机 构 的 网 点 等 ), 在 招 募 说 明 书 规 定 的 时 间 内 通 知 投 资 者, 并 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 第 17 页

18 本 基 金 连 续 两 个 工 作 日 发 生 巨 额 赎 回, 基 金 管 理 人 可 以 按 照 基 金 契 约 和 招 募 说 明 书 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 ( 但 未 被 确 认 ) 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 二 十 个 工 作 日, 并 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 第 十 三 章 基 金 转 换 第 七 十 六 条 销 售 机 构 应 受 理 投 资 者 的 基 金 转 换 申 请, 转 换 的 两 只 基 金 都 是 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 登 记 结 算 中 心 注 册 的 相 同 收 费 模 式 的 经 基 金 管 理 人 公 告 可 以 互 相 转 换 的 基 金 第 七 十 七 条 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 需 携 带 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 : ( 一 ) 个 人 投 资 者 需 提 供 : 1 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 2 代 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 本 人 的 经 公 证 授 权 委 托 书 ( 如 非 本 人 亲 自 办 理 ); 3 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 : 1 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ) ; 2 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 第 七 十 八 条 基 金 转 换 采 用 份 额 转 换 未 知 价 原 则, 转 出 转 入 均 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 转 出 金 额 与 转 入 份 额 转 换 费 计 算 采 用 单 笔 计 算 法 投 资 者 在 T 日 多 次 转 换 的, 单 笔 计 算 转 换 费, 不 按 照 转 换 的 总 份 额 计 算 其 转 换 费 用 基 金 管 理 人 对 收 取 转 换 费 的 方 式 条 件 以 及 相 应 的 费 率 标 准 进 行 规 定 并 有 权 调 整, 投 资 人 可 通 过 本 公 司 网 站 查 询 转 换 费 用 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 与 转 出 基 金 转 换 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 第 18 页

19 此 产 生 的 误 差 在 转 出 基 金 资 产 中 列 支 ; 转 入 份 额 转 入 基 金 申 购 费 与 转 出 基 金 申 购 费 差 额 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 转 入 基 金 资 产 中 列 支 第 七 十 九 条 基 金 转 换 只 能 转 换 为 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 第 八 十 条 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态, 已 冻 结 份 额 不 得 申 请 基 金 转 换 第 八 十 一 条 经 转 换 后 的 基 金 份 额 持 有 时 间 从 转 换 确 认 日 开 始 重 新 计 算, 该 份 额 在 赎 回 时 按 照 转 换 后 基 金 的 费 用 计 算 赎 回 费 第 八 十 二 条 对 于 销 售 机 构 提 交 的 投 资 者 在 基 金 交 易 日 时 间 以 外 提 交 的 转 换 申 请, 登 记 结 算 机 构 一 律 作 为 无 效 申 请 处 理 ; T 日 的 转 换 申 请 可 以 在 T 日 规 定 的 正 常 交 易 时 间 内 撤 销 登 记 结 算 中 心 在 T+1 日 对 投 资 者 的 T 日 转 换 申 请 进 行 确 认 投 资 者 于 T+2 日 可 查 询 转 换 申 请 确 认 结 果 第 八 十 三 条 投 资 者 提 交 申 请 的 基 金 转 换 份 额 不 超 过 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 投 资 者 转 换 的 最 低 份 额 不 得 低 于 基 金 合 同 及 产 品 说 明 书 的 相 关 规 定, 转 换 后 的 剩 余 份 额 也 不 得 低 于 账 户 最 低 份 额 限 制 第 八 十 四 条 当 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回, 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 ; 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 第 十 四 章 基 金 的 转 托 管 第 八 十 五 条 基 金 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 自 己 在 某 一 销 售 机 构 的 部 分 或 者 全 部 基 金 份 额 转 到 该 基 金 的 另 一 销 售 机 构 的 行 为 第 八 十 六 条 投 资 者 向 转 出 的 销 售 机 构 提 交 申 请 时 应 携 带 登 记 结 算 中 心 要 求 提 供 的 相 关 资 料 : ( 一 ) 个 人 投 资 者 需 提 供 : 1 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; 第 19 页

20 2 本 人 的 有 效 身 份 证 原 件 和 复 印 件 ; 3 代 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 和 本 人 的 授 权 委 托 书 ( 如 非 本 人 亲 自 办 理 ); ( 二 ) 机 构 投 资 者 需 提 供 : 1 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 非 法 人 单 位 负 责 人 签 章 ) 的 授 权 委 托 书 原 件 ( 按 业 务 需 要 ) 2 经 办 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 并 敲 预 留 印 鉴 章 的 业 务 申 请 表 同 时 需 提 供 拟 转 入 的 销 售 机 构 的 名 称, 并 且 投 资 者 须 在 拟 转 入 的 销 售 机 构 开 立 交 易 账 号 卡 第 八 十 七 条 投 资 者 提 交 的 基 金 转 托 管 转 出 份 额 不 超 过 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 第 八 十 八 条 投 资 者 办 理 转 托 管 申 请 时 可 以 是 该 交 易 账 户 所 有 基 金 的 全 部 份 额 转 托 管, 也 可 以 是 一 只 基 金 部 分 基 金 份 额 转 托 管 第 八 十 九 条 投 资 者 在 销 售 机 构 允 许 的 情 况 下, 可 以 选 择 采 用 一 步 转 托 管 或 两 步 转 托 管 方 式 转 托 管 采 用 先 进 先 出 原 则 第 九 十 条 销 售 机 构 在 受 理 投 资 者 转 托 管 的 转 出 申 请 之 后, 投 资 者 转 托 管 的 基 金 份 额 处 于 冻 结 状 态, 转 出 方 销 售 机 构 不 受 理 投 资 者 对 该 部 分 基 金 份 额 提 交 的 任 何 业 务 申 请 第 九 十 一 条 基 金 分 红 的 权 益 登 记 日 除 权 日 与 红 利 发 放 日 期 间 不 受 理 转 托 管 申 请 第 九 十 二 条 基 金 的 份 额 冻 结 / 解 冻 第 九 十 三 条 只 有 登 记 结 算 中 心 可 以 受 理 基 金 份 额 冻 结 / 解 冻 业 务 申 请 第 九 十 四 条 登 记 结 算 中 心 只 受 理 根 据 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 冻 结 / 解 冻 申 请, 该 申 请 由 有 权 机 关 依 据 相 关 法 律 规 定 和 法 定 程 序 提 出, 登 记 结 算 中 心 对 于 有 权 部 门 冻 结 的 后 果 不 承 担 责 任 第 九 十 五 条 登 记 结 算 中 心 受 理 司 法 机 关 要 求 的 份 额 冻 结 / 解 冻 的 申 请, 应 当 核 验 以 下 资 料 : ( 一 ) 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 的 执 行 人 员 的 有 效 工 作 证 件 和 复 印 件 ; 第 20 页

21 ( 二 ) 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 的 执 行 人 员 出 示 的 单 位 介 绍 信 ; ( 三 ) 已 经 生 效 的 司 法 执 行 文 件 ; ( 四 ) 填 妥 的 业 务 申 请 表 ; 第 九 十 六 条 基 金 份 额 司 法 冻 结 后, 登 记 结 算 中 心 在 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 指 定 的 期 限 届 满 后 予 以 解 冻, 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 没 有 指 定 冻 结 期 限 的, 登 记 结 算 中 心 可 以 按 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定 处 理 第 九 十 七 条 基 金 份 额 冻 结 期 间 不 能 进 行 除 份 额 解 冻 以 外 的 其 他 交 易 类 申 请 业 务, 冻 结 份 额 的 红 利 发 放 或 红 利 转 投 按 原 投 资 者 选 择 方 式 进 行 后 再 予 以 冻 结, 待 冻 结 期 满, 与 冻 结 的 基 金 份 额 一 并 解 冻 第 九 十 八 条 T+1 日 登 记 结 算 中 心 确 认 基 金 份 额 冻 结 / 解 冻 申 请 第 九 十 九 条 登 记 结 算 中 心 对 于 T 日 同 时 提 交 的 冻 结 / 解 冻 和 一 般 交 易 申 请, 将 优 先 处 理 冻 结 / 解 冻 申 请, 从 而 拒 绝 一 般 交 易 申 请 第 一 百 条 基 金 冻 结 份 额 不 超 过 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 第 一 百 零 一 条 基 金 份 额 解 冻 必 须 与 份 额 冻 结 的 业 务 相 对 应, 逐 笔 进 行 份 额 解 冻 第 十 五 章 基 金 分 红 第 一 百 零 二 条 基 金 收 益 分 配 方 式 为 现 金 分 红 和 红 利 再 投 资 两 种, 投 资 者 购 买 基 金 份 额 时 应 选 择 分 红 方 式, 分 红 方 式 有 现 金 分 红 和 红 利 转 投, 一 般 情 况 下, 登 记 结 算 中 心 默 认 的 分 红 方 式 为 现 金 分 红, 但 以 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 为 准 红 利 转 投 免 收 手 续 费 第 一 百 零 三 条 收 益 分 配 对 象 为 权 益 登 记 日 交 易 结 束 后 在 册 的 全 体 基 金 持 有 人 权 益 登 记 日 当 天 有 效 申 购 基 金 份 额 不 享 有 红 利 分 配 权, 权 益 登 记 日 当 天 有 效 赎 回 基 金 份 额 享 有 红 利 分 配 权 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 第 一 百 零 四 条 投 资 者 开 立 基 金 账 户 时 可 以 选 择 账 户 分 红 方 式, 选 择 后 的 方 式 适 用 于 该 基 金 账 户 下 的 所 有 交 易 账 号 中 的 所 有 基 金 权 益 登 记 日 当 天 不 接 受 修 改 分 红 方 式 的 申 请 第 21 页

22 第 一 百 零 五 条 如 果 投 资 者 在 开 户 时 设 置 了 账 户 分 红 方 式, 则 购 买 的 基 金 分 红, 以 设 置 的 账 户 分 红 方 式 为 准 ; 如 果 投 资 者 通 过 修 改 客 户 资 料 修 改 了 账 户 分 红 方 式, 则 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后, 以 前 购 买 的 基 金 分 红 方 式 不 变, 并 且 再 购 买 同 一 只 基 金, 分 红 方 式 也 不 变, 但 修 改 账 户 分 红 方 式 之 后 购 买 的 新 品 种 基 金, 按 新 设 置 的 账 户 分 红 方 式 进 行 分 红 第 一 百 零 六 条 投 资 者 可 向 销 售 机 构 申 请 对 分 红 方 式 进 行 变 更 分 红 方 式 变 更 只 对 单 个 交 易 账 号 的 单 只 基 金 有 效, 即 多 个 交 易 账 号 多 只 基 金 的 分 红 方 式 修 改 须 提 交 多 个 申 请 投 资 者 对 基 金 的 分 红 方 式 可 以 多 次 变 更, 但 最 终 分 红 状 态 以 基 金 权 益 登 记 日 之 前 ( 不 含 权 益 登 记 日 ) 最 后 一 次 的 成 功 申 请 为 准 第 一 百 零 七 条 投 资 者 的 基 金 份 额 转 托 管 后 需 重 新 设 置 分 红 方 式 第 一 百 零 八 条 账 户 冻 结 或 份 额 冻 结 包 含 孽 息, 即 冻 结 期 间 产 生 的 现 金 红 利 默 认 为 红 利 再 投 资 及 红 利 再 投 资 份 额 也 相 应 冻 结 两 步 转 托 管 在 未 完 成 时, 其 产 生 的 现 金 也 做 红 利 再 投 资 处 理 红 利 再 投 资 的 份 额 登 记 在 原 有 份 额 的 托 管 销 售 机 构, 现 金 红 利 资 金 划 往 原 有 份 额 托 管 销 售 机 构 的 投 资 者 指 定 账 户 内 第 一 百 零 九 条 当 投 资 者 的 分 红 金 额 低 于 管 理 人 规 定 的 最 低 分 红 金 额 时, 持 有 人 的 现 金 红 利 将 转 为 基 金 份 额 发 放 第 一 百 一 十 条 红 利 金 额 保 留 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 归 基 金 资 产 所 有 红 利 再 投 资 的 基 金 份 额, 以 除 息 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 并 保 留 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 第 十 六 章 非 交 易 过 户 第 一 百 一 十 一 条 非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 赎 回 等 基 金 交 易 方 式, 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 第 一 百 一 十 二 条 只 有 登 记 结 算 中 心 受 理 继 承 捐 赠 遗 赠 自 愿 离 婚 分 家 析 产 国 有 资 产 无 偿 划 转 机 构 合 并 或 分 立 资 产 售 卖 机 构 清 算 企 业 破 产 清 算 司 法 执 行 等 情 况 下 的 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 合 格 的 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 继 承 指 第 22 页

23 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 其 他 社 会 团 体 ; 遗 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 立 遗 嘱 将 其 持 有 的 基 金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以 外 的 其 他 人 ; 自 愿 离 婚 指 原 属 夫 妻 共 同 财 产 的 基 金 份 额 因 基 金 份 额 持 有 人 自 愿 离 婚 而 使 原 在 某 一 方 名 下 的 部 分 或 全 部 基 金 份 额 划 转 至 另 一 方 名 下 ; 分 家 析 产 指 原 属 家 庭 共 有 ( 如 父 子 共 有 兄 弟 共 有 等 ) 的 基 金 份 额 从 某 一 家 庭 成 员 名 下 划 转 至 其 他 家 庭 成 员 名 下 的 行 为 ; 国 有 资 产 无 偿 划 转 指 因 管 理 体 制 改 革 组 织 形 式 调 整 或 资 产 重 组 等 原 因 引 起 的 作 为 国 有 资 产 的 基 金 份 额 在 不 同 国 有 产 权 主 体 之 间 的 无 偿 转 移 ; 机 构 合 并 或 分 立 指 因 机 构 的 合 并 或 分 立 而 导 致 的 基 金 份 额 的 划 转 ; 资 产 售 卖 指 一 企 业 出 售 它 的 下 属 部 门 ( 独 立 部 门 分 支 机 构 或 生 产 线 ) 的 整 体 资 产 给 另 一 企 业 的 交 易, 在 这 种 交 易 中, 前 者 持 有 的 基 金 份 额 随 其 他 经 营 性 资 产 一 同 转 让 给 后 者, 由 后 者 一 并 支 付 对 价 ; 机 构 清 算 是 指 机 构 因 组 织 文 件 规 定 的 期 限 届 满 或 出 现 其 他 解 散 事 由, 或 因 其 权 力 机 关 作 出 解 散 决 议, 或 依 法 被 责 令 关 闭 或 撤 销 而 导 致 解 散, 或 因 其 他 原 因 解 散, 从 而 进 入 清 算 程 序 ( 破 产 清 算 程 序 除 外 ), 清 算 组 ( 或 类 似 组 织, 下 同 ) 将 该 机 构 持 有 的 基 金 份 额 分 配 给 该 机 构 的 债 权 人 以 清 偿 债 务, 或 将 清 偿 债 务 后 的 剩 余 财 产 中 的 基 金 份 额 分 配 给 机 构 的 股 东 成 员 出 资 者 或 开 办 人 ; 企 业 破 产 清 算 是 指 一 企 业 法 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 破 产 法 ( 试 行 ) 或 中 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 第 十 九 章 的 有 关 规 定 被 宣 告 破 产, 清 算 组 依 法 将 破 产 企 业 持 有 的 基 金 份 额 直 接 分 配 给 该 破 产 企 业 的 债 权 人 所 导 致 的 基 金 份 额 的 划 转 ; 司 法 执 行 是 指 根 据 生 效 法 律 文 书, 有 履 行 义 务 的 当 事 人 ( 基 金 份 额 持 有 人 ) 将 其 持 有 的 基 金 份 额 依 生 效 法 律 文 书 之 规 定 自 动 过 户 给 其 他 人, 或 法 院 依 据 生 效 法 律 文 书 将 有 履 行 义 务 的 当 事 人 ( 基 金 份 额 持 有 人 ) 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 人 第 一 百 一 十 三 条 投 资 者 办 理 因 继 承 捐 赠 遗 赠 自 愿 离 婚 分 家 析 产 国 有 资 产 无 偿 划 转 机 构 合 并 或 分 立 资 产 售 卖 机 构 解 散 企 业 破 产 司 法 执 行 原 因 引 起 的 非 交 易 过 户 须 到 登 记 结 算 中 心 办 理 第 一 百 一 十 四 条 非 交 易 过 户 的 转 出 方 转 出 的 基 金 份 额 不 得 超 过 其 持 有 的 该 基 金 可 用 份 额, 对 非 交 易 过 户 的 投 资 者 的 交 易 份 额 和 持 有 份 额, 不 做 最 低 份 额 的 限 制 第 一 百 一 十 五 条 非 交 易 过 户 的 转 入 方 在 办 理 非 交 易 过 户 前, 没 有 开 立 本 公 司 基 金 账 户 和 交 易 账 号 的, 要 先 办 理 开 户 业 务 第 23 页

24 第 一 百 一 十 六 条 登 记 结 算 中 心 按 规 定 的 非 交 易 过 户 收 费 标 准 向 申 请 人 收 取 手 续 费 第 一 百 一 十 七 条 登 记 结 算 中 心 办 理 投 资 者 因 继 承 遗 赠 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户 的 申 请, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 继 承 遗 赠 公 证 书 ( 若 继 承 人 为 多 人, 公 证 书 应 明 示 每 人 继 承 受 让 的 基 金 份 额 数 量 ); ( 二 ) 证 明 被 继 承 遗 赠 人 死 亡 的 有 效 法 律 文 件 原 件 及 复 印 件 ; ( 三 ) 申 请 人 的 有 效 工 作 证 和 有 效 身 份 证 原 件 复 印 件 ; ( 四 ) 填 妥 并 签 章 的 业 务 申 请 表 第 一 百 一 十 八 条 登 记 结 算 中 心 办 理 个 人 投 资 者 因 捐 赠 自 愿 离 婚 分 家 析 产 等 原 因 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户 的 申 请, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 捐 赠 自 愿 离 婚 分 家 析 产 公 证 书 ; ( 二 ) 双 方 的 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; ( 三 ) 填 妥 并 签 章 的 业 务 申 请 表 第 一 百 一 十 九 条 登 记 结 算 中 心 办 理 机 构 投 资 者 因 捐 赠 等 原 因 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户 的 申 请, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 捐 赠 公 证 书 等 ; ( 二 ) 当 事 人 双 方 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; ( 三 ) 经 办 人 的 工 作 证 和 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; ( 四 ) 填 妥 并 签 章 的 业 务 申 请 表 ; 第 一 百 二 十 条 登 记 结 算 中 心 受 理 个 人 投 资 者 因 司 法 判 决 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 已 经 生 效 的 司 法 判 决 书 或 司 法 调 解 书 ; 第 24 页

25 ( 二 ) 当 事 人 双 方 身 份 证 及 复 印 件 ; ( 三 ) 填 妥 并 签 章 的 业 务 申 请 表 第 一 百 二 十 一 条 登 记 结 算 中 心 受 理 机 构 投 资 者 因 司 法 判 决 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 已 经 生 效 的 司 法 判 决 书 或 司 法 调 解 书 ; ( 二 ) 当 事 人 双 方 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; ( 三 ) 经 办 人 的 工 作 证 明 或 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; ( 四 ) 填 妥 并 签 章 的 业 务 申 请 表 第 一 百 二 十 二 条 登 记 结 算 中 心 受 理 机 构 投 资 者 因 国 有 资 产 无 偿 划 转 机 构 合 并 或 分 立 资 产 售 卖 机 构 解 散 企 业 破 产 而 发 生 的 基 金 非 交 易 过 户, 应 当 核 验 申 请 人 以 下 材 料 : ( 一 ) 国 有 资 产 无 偿 划 转 机 构 合 并 或 分 立 资 产 售 卖 机 构 解 散 企 业 破 产 等 相 关 法 律 文 件 ; ( 二 ) 当 事 人 双 方 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; ( 三 ) 经 办 人 的 工 作 证 和 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; ( 四 ) 填 妥 的 业 务 申 请 表 第 一 百 二 十 三 条 登 记 结 算 中 心 于 T+1 日 确 认 投 资 者 T 日 的 有 效 非 交 易 过 户 申 请, 投 资 者 可 于 T+2 日 向 销 售 机 构 查 询 处 理 结 果 第 一 百 二 十 四 条 对 于 同 一 基 金 份 额, 如 投 资 者 T 日 同 时 提 交 非 交 易 过 户 和 一 般 交 易 申 请, 登 记 结 算 中 心 将 优 先 处 理 非 交 易 过 户 申 请, 而 一 般 交 易 申 请 无 效 第 一 百 二 十 五 条 基 金 分 红 的 权 益 登 记 日 除 权 日 与 红 利 发 放 日 期 间 不 受 理 非 交 易 过 户 申 请 第 十 七 章 强 制 赎 回 第 一 百 二 十 六 条 只 有 登 记 结 算 中 心 可 以 受 理 基 金 强 制 赎 回 第 25 页

26 第 一 百 二 十 七 条 经 办 人 应 提 供 必 要 的 凭 据 和 证 明 材 料 : ( 一 ) 经 生 效 的 司 法 判 决 书 或 司 法 调 解 书 ; ( 二 ) 经 办 人 的 工 作 证 明 或 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ; ( 三 ) 填 妥 的 业 务 申 请 表 第 一 百 二 十 八 条 在 巨 额 赎 回 的 情 况 下, 登 记 结 算 中 心 对 强 制 赎 回 的 未 确 认 部 分 默 认 为 顺 延 方 式 第 一 百 二 十 九 条 若 投 资 者 的 基 金 账 户 某 日 发 生 了 赎 回 转 换 出 转 托 管 非 交 易 过 户 等 业 务 后, 该 投 资 者 持 有 某 支 基 金 的 份 额 低 于 基 金 合 同 规 定 的 最 低 账 面 份 额 时, 登 记 结 算 中 心 自 动 对 该 支 基 金 剩 余 的 份 额 发 起 赎 回 确 认, 投 资 者 该 基 金 账 面 份 额 清 零 第 十 八 章 基 金 清 盘 第 一 百 三 十 条 按 照 有 关 规 定 成 立 清 算 小 组 清 盘 工 作 按 清 算 小 组 的 指 令 执 行 第 一 百 三 十 一 条 接 到 基 金 管 理 人 的 清 盘 通 知, 销 售 机 构 应 停 止 受 理 交 易 类 业 务 申 请, 只 接 受 账 户 类 业 务 申 请 第 一 百 三 十 二 条 基 金 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 清 算 费 用 后, 按 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 第 一 百 三 十 三 条 登 记 结 算 中 心 确 认 的 清 盘 数 据 下 发 至 销 售 机 构, 清 盘 款 项 通 过 销 售 机 构 清 算 账 户 划 往 投 资 者 指 定 银 行 账 户 第 一 百 三 十 四 条 冻 结 份 额 对 应 的 清 盘 款 项 暂 时 划 入 登 记 结 算 中 心 临 时 专 户 相 关 人 员 申 请 解 冻 后, 登 记 结 算 中 心 将 解 冻 数 据 下 发 给 原 有 份 额 的 销 售 机 构, 相 应 的 解 冻 清 盘 资 金 通 过 销 售 机 构 清 算 账 户 划 往 投 资 者 指 定 银 行 账 户 第 一 百 三 十 五 条 未 处 理 的 业 务 申 请, 经 登 记 结 算 中 心 处 理 完 毕 后, 才 可 进 行 基 金 清 盘 第 十 九 章 附 则 第 26 页

27 第 一 百 三 十 六 条 本 规 则 由 基 金 管 理 人 即 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 负 责 解 释 第 一 百 三 十 七 条 在 不 损 害 基 金 持 有 权 益 和 遵 守 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 的 前 提 下, 基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 实 践 及 时 对 以 上 业 务 规 则 进 行 补 充 和 修 改, 并 将 以 适 当 方 式 及 时 告 知 投 资 者 与 富 安 达 开 放 式 基 金 销 售 机 构 登 记 结 算 中 心 及 其 他 相 关 运 营 机 构 第 一 百 三 十 八 条 基 金 管 理 人 登 记 结 算 中 心 及 销 售 机 构 有 义 务 向 投 资 者 解 释 本 业 务 规 则 中 与 投 资 者 相 关 的 业 务 条 款, 并 指 导 投 资 者 办 理 账 户 类 和 交 易 类 业 务 销 售 机 构 可 以 在 本 业 务 规 则 的 基 础 上 根 据 其 实 际 业 务 运 作, 制 定 相 应 的 操 作 指 南 或 其 他 说 明 性 文 件 用 以 指 导 投 资 者 第 一 百 三 十 九 条 投 资 者 因 未 遵 守 本 业 务 规 则 而 造 成 的 损 失 和 后 果 由 投 资 者 自 行 承 担 第 一 百 四 十 条 本 业 务 规 则 自 发 布 之 日 起 施 行 第 27 页

运营部业务部分制度汇编

运营部业务部分制度汇编 制 度 类 型 部 门 制 度 版 本 号 201111 非 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 编 制 : 基 金 运 营 部 批 准 : 总 经 理 办 公 会 制 定 日 期 :2011 年 11 月 制 度 更 新 情 况 序 号 更 新 时 间 更 新 背 景 更 新 的 主 要 内 容 目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 账 户 类 业 务 规 则... 1 第 一

More information

国泰基金管理有限公司

国泰基金管理有限公司 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 1 目 录 第 一 章 总 则...3 第 二 章 基 金 账 户...4 第 三 章 基 金 账 户 信 息...5 第 四 章 基 金 账 户 销 户...5 第 五 章 基 金 账 户 交 易 对 账 单...6 第 六 章 查 询...6 第 七 章 基 金 认 购...6 第 八 章 基 金 申 购...7 第 九

More information

开放式基金开户管理规则

开放式基金开户管理规则 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 登 记 部 2016 年 3 月 第 1 页 共 26 页 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下

More information

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告

关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告 关 于 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 设 H 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 内 地 与 香 港 已 于 近 期 开 展 基 金 互 认, 为 更 好 地 服 务 香 港 投 资 者, 更 好 满 足 香 港 投 资 者 的 理 财 需 求, 经 与 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

More information

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关

第 七 条 本 规 则 构 成 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 补 充 条 款, 根 据 开 放 式 基 金 对 应 的 注 册 登 记 机 构, 与 开 放 式 基 金 业 务 规 则 或 中 登 相 关 业 务 规 则 和 指 引 具 有 同 等 效 力 未 尽 事 宜, 参 照 相 关 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 通 过 直 销 网 上 交 易 进 行 的 由 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 募 集 并 管 理 的 开 放 式 基 金 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华

More information

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以

当 事 人 集 合 的 参 与 集 合 的 退 出 3) 结 汇 购 汇 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 集 合 投 资 其 他 品 种 的, 资 产 管 理 人 在 履 行 合 同 变 更 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 的 投 资 范 围 2 投 资 组 合 比 例 以 中 信 证 券 信 航 1 号 集 合 资 产 管 理 说 明 书 特 别 提 示 : 本 说 明 书 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法

More information

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售,

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售, 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 修 订 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 托 管 协 议 部 分 条 款 的 公 告 为 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求, 根 据 博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 原 基 金 合 同 ) 的 有 关 约 定, 博 时 基

More information

广东海大集团股份有限公司

广东海大集团股份有限公司 广 东 海 大 集 团 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 及 使 用 管 理 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 公 司 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 最 大 限 度 地 保 障 投 资 者 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证

More information

目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 基 金 账 户 的 开 立... 1 第 三 章 交 易 账 户... 1 第 四 章 投 资 人 网 上 交 易 的 开 通... 2 第 五 章 投 资 人 基 金 账 户 信 息 变 更... 2 第 六 章 交 易 密 码... 2 第 七

目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 基 金 账 户 的 开 立... 1 第 三 章 交 易 账 户... 1 第 四 章 投 资 人 网 上 交 易 的 开 通... 2 第 五 章 投 资 人 基 金 账 户 信 息 变 更... 2 第 六 章 交 易 密 码... 2 第 七 国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 基 金 账 户 的 开 立... 1 第 三 章 交 易 账 户... 1 第 四 章 投 资 人 网 上 交 易 的 开 通... 2 第 五 章 投 资 人 基 金 账 户 信 息 变 更... 2 第 六 章 交 易 密 码... 2 第 七 章 认 / 申 购... 2 第 八 章 赎 回... 2 第

More information

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比

M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 申 购 份 额 的 计 算 1) 若 投 资 者 选 择 申 购 E 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 增 加 E 类 基 金 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 的 公 告 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 及 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金

More information

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国

第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 通 过 我 公 司 网 上 交 易 系 统 进 行 英 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 所 管 理 开 放 式 基 金 的 交 易 行 为 ( 以 下 简 称 网 上 交 易 ), 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金

More information

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 名 称 : 福 建 省 青 山 纸 业 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 青 山 纸 业 股 票 代 码 :600103 信 息 披 露 义 务 人 : 方 怀 月 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 车 道 沟 南 里 通 讯 地 址 :

More information

长安基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则

长安基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 网 上 交 易 业 务 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 为 规 范 本 公 司 开 放 式 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 账 户 管 理 和 基 金 交 易 在 直 销 网 上 交 易 方 面 的 处 理 流 程, 根 据 中 华 人 民 共 和

More information

第 九 条 开 立 基 金 账 户 时 投 资 者 必 须 提 供 真 实 姓 名 有 效 的 证 件 类 型 及 证 件 号 码, 并 接 受 本 公 司 认 可 的 方 式 验 证 身 份 第 十 条 投 资 者 若 通 过 网 上 系 统 开 立 基 金 账 户, 必 须 已 经 认 真 阅

第 九 条 开 立 基 金 账 户 时 投 资 者 必 须 提 供 真 实 姓 名 有 效 的 证 件 类 型 及 证 件 号 码, 并 接 受 本 公 司 认 可 的 方 式 验 证 身 份 第 十 条 投 资 者 若 通 过 网 上 系 统 开 立 基 金 账 户, 必 须 已 经 认 真 阅 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 为 规 范 本 公 司 开 放 式 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 账 户 管 理 和 基 金 交 易 在 直 销 网 上 交 易 方 面 的 处 理 流 程, 根 据 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 登

More information

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479

修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户 相 关 事 宜 的 函 ( 中 期 协 函 字 [2014]479 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 五 年 七 月 修 订 记 录 修 订 日 期 2015/1 2015/7 修 订 内 容 根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 管 理 规 则 ( 试 行 ) 和 关 于 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划

More information

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周

二 鑫 钱 宝 业 务 规 则 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ( 一 ) 签 约 变 更 签 约 和 解 约 规 则 1 投 资 者 通 过 南 京 银 行 柜 台 办 理 鑫 钱 宝 业 务 签 约 的 申 请 时 间 为 周 鑫 元 基 金 与 南 京 银 行 鑫 钱 宝 业 务 规 则 一 鑫 钱 宝 业 务 简 介 鑫 钱 宝 : 指 南 京 银 行 与 鑫 元 基 金 合 作 为 投 资 者 提 供 的 一 项 活 期 资 金 余 额 增 值 业 务, 能 够 为 特 定 客 户 银 行 账 户 的 活 期 账 户 资 金 余 额 实 现 自 动 申 购 货 币 基 金 ( 余 额 理 财 申 购 ) 主 动 /

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD4DAD6D0D0C5D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED0C2D4F6C6ECCFC2B2BFB7D6BBF9BDF0B4FACFFAD2B5CEF1BCB0BFAAB0ECBBF9BDF0B6A8C6DAB6A8B6EEC9EAB9BAD2B5CEF1B 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 新 增 旗 下 部 分 基 金 代 销 业 务 及 开 办 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订

More information

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二

福州市商业银行第二届董事会第四次会议材料之二 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2006 年 7 月 22 日 二 五 年 度 股 东 大 会 修 订 ) 目 录 第 一 章 总 则 1 第 二 章 股 东 大 会 职 权 2 第 三 章 股 东 大 会 的 提 案 2 第 四 章 股 东 或 监 事 会 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 3 第 五 章 会 议 通 知 登 记 和 报 道

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB7A2B2BCA1B6D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFB7C7BDBBD2D7B9FDBBA7D2B5CEF1D6B8C4CFA1B7B5C4CDA8D6AA>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9D8D3DAB7A2B2BCA1B6D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFB7C7BDBBD2D7B9FDBBA7D2B5CEF1D6B8C4CFA1B7B5C4CDA8D6AA> 关 于 发 布 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 证 券 非 交 易 过 户 业 务 指 南 的 通 知 各 市 场 参 与 主 体 : 为 适 应 证 券 市 场 发 展, 方 便 各 市 场 参 与 主 体 及 时 了 解 证 券 非 交 易 过 户 业 务, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 我 公 司 根 据 相 关 政 策 法 规 和 业 务 规 则, 修 订 了 中 国 结 算 深

More information

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年

第 一 年 0.2%, 第 二 年 0.4%, 第 三 年 1.0%, 第 四 年 1.2%, 第 五 年 1.5% 6. 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 本 次 可 转 债 采 用 每 年 付 息 一 次 的 付 息 方 式, 计 息 起 始 日 为 本 次 可 转 债 发 行 首 日 年 证 券 代 码 :600004 股 票 简 称 : 白 云 机 场 公 告 编 号 :2016-008 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 关 于 确 定 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 董 事 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏,

More information

Microsoft Word - PrintTemp严祥瑞 0107921

Microsoft Word - PrintTemp严祥瑞 0107921 兴 业 银 行 借 记 卡 章 程 第 一 章 总 则 第 一 条 为 更 好 的 向 持 卡 人 提 供 服 务, 规 范 兴 业 银 行 借 记 卡 的 发 行 和 使 用, 根 据 中 国 人 民 银 行 银 行 卡 业 务 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 和 规 章 的 有 关 规 定, 制 定 本 章 程 第 二 条 兴 业 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 兴 业 借

More information

份号:                   紧急程度:

份号:                   紧急程度: 川 邮 职 院 2011 54 号 学 院 各 部 门 : 关 于 印 发 四 川 邮 电 职 业 技 术 学 院 科 研 项 目 管 理 办 法 ( 修 订 ) 的 通 知 新 修 订 的 四 川 邮 电 职 业 技 术 学 院 科 研 项 目 管 理 办 法 经 2011 年 7 月 15 日 学 院 办 公 会 审 议 通 过, 现 予 以 印 发, 请 遵 照 执 行 特 此 通 知 二 一

More information

Microsoft Word - 融资顾问协议-线上版-2015.11.25.docx

Microsoft Word - 融资顾问协议-线上版-2015.11.25.docx 融 资 顾 问 协 议 第 一 条 定 义 与 解 释 1.1 除 本 协 议 另 有 约 定 外, 下 列 用 语 或 术 语 应 当 具 有 以 下 定 义 : 词 语 定 义 珠 海 天 使 汇 指 珠 海 天 使 汇 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 天 使 汇 指 为 天 使 汇 平 台 认 证 会 员 提 供 创 业 投 融 资 撮 合 创 业 咨 询 以 及 其 他 信 息 对

More information

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付

本 次 可 转 债 票 面 利 率 不 超 过 2.0%, 具 体 每 一 年 度 的 利 率 水 平 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 根 据 国 家 政 策 市 场 状 况 和 本 公 司 具 体 情 况 与 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 6. 还 本 付 广 州 白 云 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 预 案 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 根 据 公 司 法 证 券 法 上 市

More information

第 三 条 服 务 订 购 与 改 签 服 务 提 供 与 使 用 及 服 务 解 约 您 使 用 本 服 务 之 前, 应 当 在 本 服 务 自 助 签 约 平 台 依 照 本 协 议 的 规 定 和 页 面 提 示 进 行 服 务 订 购 ( 即 签 约 ) 操 作, 上 述 页 面 提 示

第 三 条 服 务 订 购 与 改 签 服 务 提 供 与 使 用 及 服 务 解 约 您 使 用 本 服 务 之 前, 应 当 在 本 服 务 自 助 签 约 平 台 依 照 本 协 议 的 规 定 和 页 面 提 示 进 行 服 务 订 购 ( 即 签 约 ) 操 作, 上 述 页 面 提 示 本 服 务 协 议 ( 以 下 简 称 本 协 议 ) 是 支 付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 支 付 宝 ) 与 支 付 宝 用 户 ( 以 下 简 称 用 户 或 您 ) 就 国 际 货 款 委 托 支 付 服 务 ( 以 下 亦 简 称 本 服 务 ) 的 使 用 等 相 关 事 项 所 订 立 的 有 效 合 约 在 接 受 本 协 议 之 前,

More information

股票代码:600312 股票简称:平高电气 公告编号:

股票代码:600312        股票简称:平高电气      公告编号: 股 票 代 码 :600312 股 票 简 称 : 平 高 电 气 公 告 编 号 : 临 2009-046 河 南 平 高 电 气 股 份 有 限 公 司 增 发 A 股 网 上 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 河 南 平 高 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 或 平 高 电 气 ) 本

More information

申 请 其 中, 支 付 宝 企 业 认 证 用 户 卖 出 基 金 份 额 所 得 款 项 只 能 到 达 投 资 者 支 付 宝 账 户 8 快 速 转 出 : 是 指 投 资 者 通 过 网 上 直 销 自 助 式 前 台 提 交 货 币 基 金 快 速 转 出 申 请, 申 请 转 出 货

申 请 其 中, 支 付 宝 企 业 认 证 用 户 卖 出 基 金 份 额 所 得 款 项 只 能 到 达 投 资 者 支 付 宝 账 户 8 快 速 转 出 : 是 指 投 资 者 通 过 网 上 直 销 自 助 式 前 台 提 交 货 币 基 金 快 速 转 出 申 请, 申 请 转 出 货 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 直 销 自 助 式 前 台 服 务 协 议 本 协 议 是 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 天 弘 基 金 ) 与 投 资 者 ( 以 下 简 称 您 或 投 资 者 ) 就 您 于 本 公 司 网 上 交 易 直 销 自 助 式 前 台 进 行 相 关 操 作 的 有 关 事 项 所 订 立 的 有

More information

中石化炼化工程(集团)股份有限公司

中石化炼化工程(集团)股份有限公司 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 (2014 年 4 月 15 日 经 公 司 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 ) 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 维 护 中 国 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 和 股 东 的 合 法 权 益, 明 确 股 东 大 会 的 职 责 和 权 限, 保 证

More information

武汉深蓝自动化设备股份有限公司

武汉深蓝自动化设备股份有限公司 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 山 西 精 英 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 对 外 投 资 行 为, 提 高 投 资 效 益, 规 避 投 资 所 带 来 的 风 险, 有 效 合 理 的 使 用 资 金, 使 资 金 的 时 间 价 值 最 大 化, 依 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法

More information

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc

上市公司股东大会规则(2014年修订).doc 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) (2014 年 5 月 28 日 证 监 会 公 告 [2014]20 号 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 市 公 司 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下

More information

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券

一 释 义 在 本 申 购 和 配 售 办 法 说 明 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 : 指 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 : 指 国 信 证 券 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 申 购 和 配 售 办 法 说 明 重 要 提 示 1 2016 年 湖 南 省 攸 州 投 资 发 展 集 团 有 限 公 司 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ) 业 经 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 发 改 企 业 债 券 2016 212 号 文 件 批 准 公 开 发 行

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313431323235B0B2BBD5CAA1BDA8C9E8B9A4B3CCD4ECBCDBD7C9D1AFBACFCDACA3A8B8C4D6D5A3A92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203230313431323235B0B2BBD5CAA1BDA8C9E8B9A4B3CCD4ECBCDBD7C9D1AFBACFCDACA3A8B8C4D6D5A3A92E646F6378> (WF-2014-05) 安 徽 省 建 设 工 程 造 价 咨 询 合 同 ( 示 范 文 本 ) 合 同 编 号 : 签 订 地 点 : 签 订 时 间 : 年 月 日 安 徽 省 住 房 和 城 乡 建 设 厅 制 定 安 徽 省 工 商 行 政 管 理 局 目 录 第 一 部 分 合 同 协 议 书...1 第 二 部 分 通 用 合 同 条 款... 4 1. 一 般 约 定... 4

More information

目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 16

目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 16 基 金 管 理 人 : 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 12 第 五 部 分 基 金 备 案... 14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20322D3120C0CFB0E5B5E7C6F7B7A2D0D0B9ABB8E6313130352E646F63> 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 杭 州 老 板 电 器 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指 导

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAC6ECCFC2BBF9BDF0D0C2D4F6C9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB9ABCBBECEAAB4FACFFABBFAB9B9B2A2B2CED3EBC9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5BBF9BDF0B9DCC0EDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAC6ECCFC2BBF9BDF0D0C2D4F6C9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB9ABCBBECEAAB4FACFFABBFAB9B9B2A2B2CED3EBC9CFBAA3CCECCCECBBF9BDF0CFFACADBD3D0CFDEB 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 与 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 交 易 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 上 海 天 天 基 金 销 售 有

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 交 易 系 统 并

More information

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追

产 品, 银 行 有 权 但 无 义 务 宣 布 本 理 财 产 品 不 成 立, 客 户 将 承 担 本 理 财 产 品 不 成 立 的 风 险 ; 7. 延 期 支 付 风 险 : 在 发 生 信 用 风 险 或 政 策 风 险 的 情 况 下, 银 行 会 向 有 关 违 约 方 行 使 追 广 东 华 兴 银 行 个 人 理 财 产 品 说 明 书 [ 重 要 须 知 ] 1. 本 产 品 说 明 书 为 个 人 理 财 产 品 合 同 不 可 分 割 之 组 成 部 分 2. 本 理 财 产 品 仅 向 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 本 产 品 说 明 书 规 定 可 以 购 买 本 理 财 产 品 的 合 格 客 户 发 售 3. 在 购 买 本

More information

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 (

和 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 股 份 数 量 之 和 不 超 过 15 亿 股, 即 不 超 过 发 行 后 总 股 本 的 33.90% 本 次 发 行 将 采 取 向 大 连 港 集 团 定 向 配 售 ( 以 下 简 称 定 向 配 售 ) 网 下 向 询 价 对 象 配 售 ( 大 连 港 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 1 大 连 港 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 深 化 新 股 发 行 体 制 改 革 的 指

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 募 集 申 请 材 料 - 基 金 合 同 ( 草 案 ) 中 金 基 金 管 理 有 限 公 司 中 金 沪 深 300 指 数 增 强 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 中 金 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 募 集 申 请 材 料 - 基 金 合 同 ( 草 案 ) 目 录 第

More information

2 债 券 代 码 :118668 3 发 行 方 式 : 本 期 债 券 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 4 发 行 对 象 : 合 格 投 资 者 5 备 案 机 构 : 中 国 证 券 业 协 会 6 发 行 时 间 :2016 年 5 月 6 日 7 发 行 金 额 : 人 民 币

2 债 券 代 码 :118668 3 发 行 方 式 : 本 期 债 券 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 4 发 行 对 象 : 合 格 投 资 者 5 备 案 机 构 : 中 国 证 券 业 协 会 6 发 行 时 间 :2016 年 5 月 6 日 7 发 行 金 额 : 人 民 币 证 券 代 码 :002477 证 券 简 称 : 雏 鹰 农 牧 公 告 编 号 :2016-048 雏 鹰 农 牧 集 团 股 份 有 限 公 司 2016 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 结 果 公 告 本 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 公 告 内 容 真 实 准 确 和 完 整, 并 对 公 告 中 的 虚 假 记 载 误

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 九 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 8 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 10 第 五 部 分 基 金 备 案... 12 第 六 部 分

More information

华夏理财—信托贷款产品说明书

华夏理财—信托贷款产品说明书 华 夏 理 财 - 增 盈 增 强 型 1109 号 64 天 期 产 品 说 明 书 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 ; 二 本 产 品 适 合 于 无 投 资 经 验 及 有 投 资 经 验 投 资 者 ; 三 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 夏 银 行 ) 不 保 证 理 财 产 品 本

More information

中国石油化工股份有限公司发行A股对法人投资者配售的具体办法及申购预约公告重要提示

中国石油化工股份有限公司发行A股对法人投资者配售的具体办法及申购预约公告重要提示 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 发 行 A 股 对 法 人 投 资 者 配 售 的 具 体 办 法 及 申 购 预 约 公 告 重 要 提 示 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 本 次 增 资 发 行 A 股 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 2001 38 号 文 核 准 2 本 次 发 行 采 用 网 下 向 法 人 投

More information

******证券投资基金

******证券投资基金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 十 月 目 录 一 前 言... 3 二 释 义... 5 三 基 金 的 基 本 情 况... 10 四 基 金 份 额 的 发 售 与 认 购...

More information

银河沪深300成长增强指数分级

银河沪深300成长增强指数分级 西 部 利 得 中 证 500 等 权 重 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 西 部 利 得 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 1. 前 言... 3 2. 释 义... 5 3. 基 金 的 基 本 情 况... 13 4. 基 金 份 额 的 分 级 与 净 值 计 算 规 则...

More information

«打印份数»

«打印份数» 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 文 件 中 国 结 算 发 字 2014 109 号 关 于 发 布 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 登 记 存 管 结 算 业 务 实 施 细 则 的 通 知 各 市 场 参 与 主 体 : 为 规 范 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 登 记 存 管 结 算 业 务, 本 公 司 制 定 了 沪 港 股

More information

gongGaoMingCheng

gongGaoMingCheng 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 开 放 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 的 送 出 日 期 :2016 年 5 月 6 日 第 1 页 共 7 页 1 基 本 信 息 基 金 名 称 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 优 加 生

More information

表 一 : 行 政 许 可 局 权 责 清 单 1 律 师 事 务 所 ( 分 所 ) 设 立 变 更 注 销 初 审 5. 律 师 事 务 所 章 程 合 伙 协 议 变 更 审 核 1.[ 法 律 ] 中 华 人 民 共 和 国 律 师 法 (2012 年 修 订 ) 第 二 十 一 条 第 一

表 一 : 行 政 许 可 局 权 责 清 单 1 律 师 事 务 所 ( 分 所 ) 设 立 变 更 注 销 初 审 5. 律 师 事 务 所 章 程 合 伙 协 议 变 更 审 核 1.[ 法 律 ] 中 华 人 民 共 和 国 律 师 法 (2012 年 修 订 ) 第 二 十 一 条 第 一 表 一 : 行 政 许 可 局 权 责 清 单 1 律 师 事 务 所 ( 分 所 ) 设 立 变 更 注 销 初 审 1. 律 师 事 务 所 设 立 许 可 1.[ 法 律 ] 中 华 人 民 共 和 国 律 师 法 (2012 年 修 订 ) 第 十 八 条 设 立 律 师 事 务 所, 应 当 向 设 区 的 市 级 或 者 直 辖 市 的 区 人 民 政 府 司 法 行 政 部 门 提 出

More information

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿 创 业 板 信 息 披 露 业 务 备 忘 录 第 8 号 股 权 激 励 计 划 016 8 1 为 进 一 步 规 范 创 业 板 上 市 公 司 限 股 权 激 励 相 关 事 项, 提 高 股 票 激 励 信 息 披 露 质 量, 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 和 本 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则

More information

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基

3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580003 4 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 580005 5 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 580006 6 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 一 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 的 代 销 机 构 根 据 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以

More information

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财

宁波银行股份有限公司关于发行汇通理财 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 理 财 产 品 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 理 财 客 户 : 在 理 财 计 划 的 实 际 运 作 过 程 中, 由 于 市 场 政 策 信 用 流 动 性 法 律 等 各 种 因 素 的 影 响, 本 产 品 可 能 会 面 临 多 种 风 险 因 此, 根 据 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 相 关 监 管 规 定 的 要

More information

议案四:

议案四: 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 章 程 附 件 : 三 会 议 事 规 则 2016 年 4 月 27 日 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 第 一 条 宗 旨 为 规 范 上 海 飞 科 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 行 为, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 根 据 中 华 人 民 共

More information

宝钛股份:增发A股网上发行公告

宝钛股份:增发A股网上发行公告 证 券 代 码 :600456 证 券 简 称 : 宝 钛 股 份 编 号 :2008-002 重 要 提 示 宝 鸡 钛 业 股 份 有 限 公 司 增 发 A 股 网 上 发 行 公 告 1 宝 鸡 钛 业 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 宝 钛 股 份 ) 增 发 不 超 过 5,000 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请

More information

管 理 计 划 ( 简 称 涌 泉 1 号 ), 公 司 出 资 1,500 万 元 参 与 了 认 购 涌 泉 1 号 中 的 B 类 份 额 根 据 资 产 管 理 合 同 的 约 定, 涌 泉 1 号 计 划 存 续 期 限 为 自 资 产 管 理 合 同 生 效 之 日 起 24 个 月 依

管 理 计 划 ( 简 称 涌 泉 1 号 ), 公 司 出 资 1,500 万 元 参 与 了 认 购 涌 泉 1 号 中 的 B 类 份 额 根 据 资 产 管 理 合 同 的 约 定, 涌 泉 1 号 计 划 存 续 期 限 为 自 资 产 管 理 合 同 生 效 之 日 起 24 个 月 依 证 券 代 码 :600251 股 票 简 称 : 冠 农 股 份 公 告 编 号 : 临 2016-023 新 疆 冠 农 果 茸 集 团 股 份 有 限 公 司 关 于 签 订 华 富 资 管 - 涌 泉 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 之 补 充 协 议 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚

More information

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13

目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 已 审 财 务 报 表 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 资 产 负 债 表 3 利 润 表 4 净 值 变 动 表 5 财 务 报 表 附 注 6-13 资 产 负 债 表 附 注 2015 年 12 月 31 日 资 产 银 行 存 款 五 1 907,035.31 227,559.74 应 收 利 息 五 2 470.00 6,860,028.82 归

More information

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 征 求 意 见 稿 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 行 为, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 及 相 关 规 定, 制 定 本 细 则 第 二 条 本 细 则 所 称 网 下 发 行 是 指 首 次 公 开 发 行 股

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D203234B9D8D3DAD3A1B7A2A1B6B3C9B6BCCAD0C7E0D1F2C7F8D0D0D5FECAC2D2B5B5A5CEBBB9FAD3D0D7CAB2FAB3F6D7E2B3F6BDE8B9DCC0EDCAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D203234B9D8D3DAD3A1B7A2A1B6B3C9B6BCCAD0C7E0D1F2C7F8D0D0D5FECAC2D2B5B5A5CEBBB9FAD3D0D7CAB2FAB3F6D7E2B3F6BDE8B9DCC0EDCAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA2E646F63> 成 都 市 青 羊 区 机 关 事 务 管 理 局 成 都 市 青 羊 区 财 政 局 文 件 成 青 府 事 管 2015 24 号 签 发 人 : 杨 代 礼 彭 远 明 成 都 市 青 羊 区 财 政 局 成 都 市 青 羊 区 机 关 事 务 管 理 局 关 于 印 发 成 都 市 青 羊 区 行 政 事 业 单 位 国 有 资 产 出 租 出 借 管 理 实 施 细 则 的 通 知 区 级

More information

甲 方 : 乙 方 : 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 提 示 函 尊 敬 的 投 资 者 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 集 中 资 金 专 业 管 理 分 散 投 资 规 避 个 股 风 险 分 享 投 资 成 果 的 投 资 工 具 基 金 投

甲 方 : 乙 方 : 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 提 示 函 尊 敬 的 投 资 者 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 集 中 资 金 专 业 管 理 分 散 投 资 规 避 个 股 风 险 分 享 投 资 成 果 的 投 资 工 具 基 金 投 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 代 理 开 放 式 基 金 业 务 交 易 协 议 甲 方 : 乙 方 : 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 风 险 提 示 函 尊 敬 的 投 资 者 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 集 中 资 金 专 业 管 理 分 散 投 资 规 避 个 股 风 险 分 享 投 资 成 果 的 投 资 工 具

More information

机密★一年

机密★一年 深 圳 证 券 交 易 所 文 件 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 证 会 2005 54 号 关 于 发 布 上 市 开 放 式 基 金 业 务 指 引 (2005 年 修 订 稿 ) 的 通 知 各 会 员 单 位 基 金 管 理 公 司 : 经 中 国 证 监 会 批 准, 深 交 所 与 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 分 别 于 日 前 发 布 了 深

More information

开放日常申购、赎回、转换和定投业务的公告

开放日常申购、赎回、转换和定投业务的公告 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 5 月 25 日 第 1 页 共 8 页 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 长 城 新 视 野 混 合 基 金 主 代 码 002225

More information

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc

深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南.doc 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 可 转 换 公 司 债 券 发 行 上 市 业 务 办 理 指 南 (2013 年 5 月 ) 一 可 转 换 公 司 债 券 发 行 前 的 准 备 工 作 ( 一 ) 沟 通 发 行 方 案 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 三 十 三 条 的 规 定, 上 市 公 司 发 行 证 券, 存 在 利 润 分 配 方 案 公 积 金

More information

上海贝岭股份有限公司

上海贝岭股份有限公司 (2007 年 12 月 20 日 ) 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 明 确 济 南 圣 泉 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 股 东 大 会 的 议 事 程 序, 规 范 股 东 大 会 内 部 机 构 及 运 作 程 序, 充 分 保 护 股 东 的 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 特 别 提 示 1 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见 ( 证 监 会 公 告 [2009]13 号 ) 的 有 关 要 求, 对 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 发 行

More information

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投

目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分 类... 3 三 B 股 与 A 股 主 要 交 易 差 异 对 照 表... 4 第 二 部 分 投 资 者 操 作 指 引... 6 第 一 章 境 内 个 人 投 招 商 局 蛇 口 工 业 区 控 股 股 份 有 限 公 司 换 股 吸 收 合 并 招 商 局 地 产 控 股 股 份 有 限 公 司 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 A B 股 证 券 账 户 转 换 投 资 者 操 作 指 引 2015 年 12 月 目 录 第 一 部 分 : 业 务 须 知... 3 一 B 股 投 资 者 分 类... 3 二 操 作 指 引 投 资 者 分

More information

银华基金管理有限公司

银华基金管理有限公司 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 及 暂 停 申 购 赎 回 及 转 换 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 9 月 20 日 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 银 华 添 益 定 期 开 放 债 券 基 金 主 代 码 002491 基 金

More information

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所会议纪要 附 件 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 拟 在 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 上 市 的 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 业 务, 提 高 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 申 购 及 资 金 结 算 效 率, 根 据 证 券 发 行 与 承 销

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 13 第 五 部 分 基 金 备 案... 15 第 六 部 分

More information

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人

以 网 站 公 示 为 准 产 品 风 险 等 级 较 低 风 险 ( 本 评 级 为 浙 商 银 行 内 部 测 评 结 果, 仅 供 参 考 ) 适 合 客 户 经 浙 商 银 行 风 险 评 估, 评 定 为 稳 健 型 及 以 上 的 私 人 银 行 客 户 投 资 及 收 益 币 种 人 浙 商 银 行 永 乐 5 号 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 一 重 要 提 示 理 财 非 存 款 产 品 有 风 险 投 资 须 谨 慎 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 称 浙 商 银 行 或 本 行 ) 郑 重 提 示 : 在 购 买 理 财 产 品 前, 客 户 应 确 保 自 己 完 全 明 白 该 项 投 资 的 性 质 和 所 涉 及 的 风 险, 详 细

More information

工作版本

工作版本 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 中 基 协 发 2012 9 号 关 于 发 布 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 的 通 知 各 基 金 管 理 公 司 基 金 托 管 银 行 : 为 规 范 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务, 保 证 基 金 行 业 切 实 执 行 新 会 计 准 则, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 根

More information

关于修订《沪市股票上网发行资金申购

关于修订《沪市股票上网发行资金申购 关 于 修 订 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 的 通 知 各 有 关 单 位 : 沪 市 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 实 施 办 法 ( 修 订 稿 ) ( 见 附 件 ) 已 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 现 将 修 订 所 涉 主 要 内 容 公 布 如 下 一 第 二 条 ( 二 ) 申 购 单 位 及 上 限 修 改

More information

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 活 动, 完 善 证 券 交 易 机 制, 防 范 证 券 公 司 的 风 险, 保 护 证 券 投 资 者 的 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益, 促 进 证 券 市 场 平 稳 健 康 发 展, 制 定 本 办 法 第 二 条 证 券 公 司

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C9CFBAA3D3CEBEC3D3CECFB7B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEBFD8B9C9D7D3B9ABCBBEB9DCC0EDB0ECB7A8> 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 管 理 办 法 ( 经 公 司 董 事 会 七 届 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 上 海 游 久 游 戏 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 公 司 ) 控 股 子 公 司 的 管 理, 有 效 控 制 经 营 风 险, 保 护 投 资 者 合 法 权 益,

More information

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63> 中 国 结 算 上 海 分 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 户 业 务 指 南 本 业 务 指 南 适 用 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 负 责 受 理 的 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户 的 开 户 业 务 一 受 理 范 围 本 公 司 直 接 受 理

More information

"江银理财" 1457期35天人民币理财产品说明书

江银理财 1457期35天人民币理财产品说明书 " 芙 蓉 创 赢 理 财 " 1614 期 92 天 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 重 要 须 知 : 本 产 品 说 明 书 为 理 财 产 品 销 售 协 议 书 客 户 权 益 须 知 风 险 揭 示 书 不 可 分 割 之 组 成 部 分 本 理 财 产 品 不 等 同 于 银 行 存 款 本 理 财 产 品 仅 向 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 南 方 大 数 据 100 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 2 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 6 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 8 第 五

More information

«打印份数»

«打印份数» 郑 州 商 品 交 易 所 指 定 存 管 银 行 管 理 办 法 ( 郑 州 商 品 交 易 所 第 五 届 理 事 会 :2013 年 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 自 2013 年 8 月 29 日 施 行 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 郑 州 商 品 交 易 所 ( 以 下 简 称 交 易 所 ) 期 货 保 证 金 存 管 业 务, 确 保 期 货 保 证 金

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 (100% 保 本 挂 钩 汇 率 ) 资 产 管 理 类 2016 年 94 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :TLG160094) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 保 本 浮 动

More information

关于在招募说明书和公开说明书中

关于在招募说明书和公开说明书中 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 四 年 三 月 目 录 一 前 言... 3 二 释 义... 4 三 基 金 的 基 本 情 况... 9 四 基 金 份 额 的 分 类 与 净 值 计 算 规 则...

More information

发行公告

发行公告 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 中 航 证 券 有 限 公 司 特 别 提 示 河 南 佰 利 联 化 学 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2010 年 10 月 11 日 修 订 ) 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20C6D5C0FBCCD8B7A2D0D0B9ABB8E6B6A8B8E52E646F63> 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 上 海 普 利 特 复 合 材 料 股 份 有 限 公 司 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 和 关 于 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 指 导 意 见

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CDA8D3C3BACFCDACCCF5BFEE>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CDA8D3C3BACFCDACCCF5BFEE> 通 用 合 同 条 款 词 语 涵 义 及 适 用 语 言 第 一 条 下 列 名 词 和 用 语, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 具 有 本 条 所 赋 予 的 涵 义 : 一 工 程 项 目 是 指 发 包 人 委 托 监 理 人 实 施 建 设 监 理 的 工 程 建 设 项 目 二 发 包 人 是 指 承 担 直 接 投 资 责 任 的 委 托 监 理 业 务 的 法 人 以 及 其

More information

洋山保税港区第一批限价商品房申请操作细则

洋山保税港区第一批限价商品房申请操作细则 洋 山 保 税 港 区 第 二 批 限 价 商 品 住 房 申 请 操 作 细 则 一 供 应 对 象 二 供 应 标 准 三 申 请 人 和 申 请 受 理 四 申 请 人 提 交 资 料 ( 含 住 房 信 息 核 查 所 需 资 料 ) 五 初 审 单 位 提 交 资 料 六 工 作 流 程 七 限 价 商 品 住 房 买 受 人 八 限 价 商 品 住 房 登 记 和 转 让 九 其 他 洋

More information

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc

新疆众和股份有限公司期货套期保值内部控制制度.doc 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 期 货 套 期 保 值 内 部 控 制 制 度 (2009 年 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 对 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 期 货 套 期 保 值 业 务 的 监 督 管 理, 规 范 期 货 交 易 行 为, 有 效 防 范 和 化 解 风 险, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 依 据 国

More information

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc 深 圳 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 实 施 办 法 深 证 上 2014 158 号 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 投 资 者 按 持 有 的 深 圳 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 ( 以 下 简 称 市 值 ) 参 与 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 资 金 申 购 业 务, 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办

More information

3. 买 方 拒 绝 接 受 货 物 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 形 : 1. 开 证 行 破 产 停 业 或 被 接 管 ; 2. 开 证 行 拖 欠 ; 3. 开 证 行 拒 绝 承 兑 ( 二 ) 政 治 风 险 非 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情

3. 买 方 拒 绝 接 受 货 物 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 形 : 1. 开 证 行 破 产 停 业 或 被 接 管 ; 2. 开 证 行 拖 欠 ; 3. 开 证 行 拒 绝 承 兑 ( 二 ) 政 治 风 险 非 信 用 证 支 付 方 式 下 包 括 以 下 情 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 条 款 ( 小 微 企 业 适 用 ) 本 保 单 指 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 单 ( 以 下 简 称 本 保 单, 编 号 见 保 险 单 明 细 表 ), 由 投 保 单 保 险 单 明 细 表 短 期 出 口 信 用 保 险 中 小 企 业 综 合 保 险 条 款 ( 小 微 企 业 适 用

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 ) 2016 年 05 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160005) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本

More information

泰安市商业银行人民币理财产品说明书

泰安市商业银行人民币理财产品说明书 泰 安 银 行 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 2016 年 第 三 百 二 十 一 期 金 紫 薇 人 民 币 理 财 产 品 重 要 提 示 : 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 期 理 财 产 品 对 投 资 者 的 投 资 经 验 没 有 要 求 三 本 期 理 财 产 品 存 在 信 用 风 险 市 场

More information

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 产 品 代 码 : SZHLB01 活 利 宝 产 品 说 明 书 特 别 提 示 : 投 资 者 本 着 充 分 了 解 风 险 自 主 选 择 购 买 的 原 则 自 愿 将 其 合 法 所 有 的 资 金 用 于 购 买 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 深 圳 市 分 行 ) 发 行 的 理 财 计 划, 中 国 银 行 深 圳

More information

附件1

附件1 平 安 财 富 结 构 类 热 点 链 接 ( 和 盈 ) 系 列 ( 挂 钩 股 票 )2016 年 19 期 人 民 币 理 财 产 品 说 明 书 ( 产 品 代 码 :DLG160019) 一 银 行 销 售 的 理 财 产 品 与 存 款 存 在 明 显 区 别, 具 有 一 定 的 风 险 二 本 产 品 向 有 投 资 经 验 客 户 销 售 三 本 理 财 产 品 为 非 保 本 浮

More information

基金合同

基金合同 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 国 金 通 用 金 腾 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 四 年 一 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情

More information

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上

二 逐 项 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 方 案 的 议 案 ; 1 本 次 交 易 标 的 交 易 方 案 概 要 (1) 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 上 股 票 简 称 : 香 江 控 股 股 票 代 码 :600162 编 号 : 临 2015-076 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 23 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 重 要 提 示 1 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 中 信 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 2,301,932,654 股 A 股 ( 下 称 本 次 发 行

More information

PDFᅲᆰᄏ커￷

PDFᅲᆰᄏ커￷ 跨 国 公 司 外 汇 资 金 集 中 运 营 管 理 业 务 宣 传 册 为 切 实 服 务 实 体 经 济, 促 进 贸 易 投 资 便 利 化, 支 持 产 业 结 构 转 型 升 级, 探 索 投 融 资 汇 兑 便 利, 国 家 外 汇 管 理 局 于 2014 年 4 月 18 日 发 布 了 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 跨 国 公 司 外 汇 资 金 集 中 运 营

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 华 夏 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 5 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 5 第

More information

广西丰林木业集团股份有限公司

广西丰林木业集团股份有限公司 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 广 西 丰 林 木 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 ) 境 内 期 货 套 期 保 值 业 务, 有 效 防 范 和 化 解 市 场 风 险, 实 现 稳 步 经 营, 维 护 公 司 及 股 东 利 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 国 投 瑞 银 白 银 期 货 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 ( 草 案 ) 基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 8 第 四 部 分 基 金 份 额 的

More information

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告

深圳市同洲电子股份有限公司首次公开发行A股网上定价发行公告 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 上 资 金 申 购 发 行 公 告 重 要 提 示 1 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 或 工 商 银 行 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 ( 下 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 [2006]85

More information

<443A5CB3C2D4AD5CCDF8D5BE5CBFC6BCBCB2BFC3C5BBA7CDF8D5BE5CD7A8C0B8BDA8C9E85CBFC6BCBCD5FEB2DF5C31322E325CB8DFD0C2BCBCCAF5C6F3D2B5C8CFB6A8B9DCC0EDD5FEB2DFCECAB4F02DB9D2CDF82E646F63>

<443A5CB3C2D4AD5CCDF8D5BE5CBFC6BCBCB2BFC3C5BBA7CDF8D5BE5CD7A8C0B8BDA8C9E85CBFC6BCBCD5FEB2DF5C31322E325CB8DFD0C2BCBCCAF5C6F3D2B5C8CFB6A8B9DCC0EDD5FEB2DFCECAB4F02DB9D2CDF82E646F63> 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 政 策 问 答 科 技 部 政 策 法 规 司 火 炬 中 心 编 二 一 三 年 十 月 1 前 言 为 鼓 励 高 新 技 术 企 业 增 强 创 新 能 力, 促 进 高 新 技 术 产 业 发 展, 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 及 其 实 施 条 例 规 定 国 家 需 要 重 点 扶 持 的 高 新 技 术 企 业, 减 按

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 天 弘 增 利 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4BBA6B8DBCDA8BAE3C9FABDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C1AABDD3BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BBAACFC4BBA6B8DBCDA8BAE3C9FABDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C1AABDD3BBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F6378> 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 5 第 四 部 分 基

More information