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1 合 同 编 号 : 金 辇 投 资 添 财 壹 号 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司

2 风 险 揭 示 书 尊 敬 的 投 资 者 : 为 使 您 更 好 地 了 解 非 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 称 私 募 基 金 ) 投 资 的 风 险, 根 据 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 称 中 国 证 监 会 ) 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 称 基 金 业 协 会 ) 有 关 规 定, 提 供 本 风 险 揭 示 书, 请 认 真 详 细 阅 读, 慎 重 决 定 是 否 参 与 私 募 基 金 投 资 一 了 解 拟 参 与 的 私 募 基 金 的 风 险 收 益 特 征 私 募 基 金 是 在 中 国 基 金 业 协 会 履 行 登 记 手 续 的 基 金 管 理 人 接 受 合 格 投 资 者 委 托, 与 客 户 签 订 合 同, 根 据 合 同 约 定 的 方 式 条 件 要 求 及 限 制, 通 过 特 定 账 户 管 理 基 金 资 产 的 活 动 参 与 私 募 基 金 投 资 也 存 在 着 一 定 的 风 险, 基 金 管 理 人 不 承 诺 投 资 者 的 投 资 本 金 不 受 损 失 或 者 取 得 最 低 收 益 投 资 者 确 认, 在 投 资 私 募 基 金 前, 已 了 解 私 募 基 金 的 基 础 知 识 业 务 特 点 风 险 收 益 特 征 等 内 容, 并 认 真 听 取 了 基 金 管 理 人 对 相 关 业 务 规 则 和 基 金 合 同 内 容 的 讲 解 二 了 解 私 募 基 金 投 资 的 风 险 私 募 基 金 投 资 面 临 的 风 险, 包 括 但 不 限 于 : ( 一 ) 市 场 风 险 市 场 风 险 是 指 投 资 品 种 的 价 格 因 受 经 济 因 素 政 治 因 素 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 影 响 而 引 起 的 波 动, 导 致 收 益 水 平 变 化, 产 生 风 险 市 场 风 险 主 要 包 括 : 1 政 策 风 险 货 币 政 策 财 政 政 策 产 业 政 策 等 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 变 化 对 资 本 市 场 产 生 一 定 的 影 响, 导 致 市 场 价 格 波 动, 影 响 私 募 基 金 投 资 的 收 益 而 产 生 风 险 2 经 济 周 期 风 险 经 济 运 行 具 有 周 期 性 的 特 点, 受 其 影 响, 私 募 基 金 投 资 的 收 益 水 平 也 会 随 之 发 生 变 化, 从 而 产 生 风 险 3 利 率 汇 率 风 险 利 率 风 险 是 指 由 于 利 率 变 动 而 导 致 的 资 产 价 格 和 资 产 利 息 的 损 益 利 率 波 动 会 直 接 影 响 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平, 导 致 证 券 市 场 的 价 格 和 收 益 率 的 变 动, 使 私 募 基 金 投 资 的 收 益 水 平 随 之 发 生 变 化, 从 而 产 生 风 险 汇 率 波 动 范 围 将 影 响 国 内 资 产 价 格 的 重 估, 从 而 影 响 基 金 资 产 的 净 值 1

3 4 上 市 公 司 经 营 风 险 上 市 公 司 的 经 营 状 况 受 多 种 因 素 影 响, 如 市 场 技 术 竞 争 管 理 财 务 等 都 会 导 致 公 司 盈 利 状 况 发 生 变 化 如 私 募 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善, 与 其 相 关 的 证 券 价 格 可 能 下 跌, 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少, 从 而 使 私 募 基 金 投 资 的 收 益 下 降 5 衍 生 品 风 险 金 融 衍 生 产 品 具 有 杠 杆 效 应 且 价 格 波 动 剧 烈, 会 放 大 收 益 或 损 失, 在 某 些 情 况 下 甚 至 会 导 致 投 资 亏 损 高 于 初 始 投 资 金 额 6 购 买 力 风 险 私 募 基 金 投 资 的 利 润 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配, 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降, 从 而 使 私 募 基 金 投 资 的 实 际 收 益 下 降 7 再 投 资 风 险 固 定 收 益 品 种 获 得 的 本 息 收 入 或 者 回 购 到 期 的 资 金, 可 能 由 于 市 场 利 率 的 下 降 面 临 资 金 再 投 资 的 收 益 率 低 于 原 来 利 率, 从 而 对 私 募 基 金 产 生 再 投 资 风 险 8 新 股 申 购 风 险 新 股 申 购 风 险 是 指 获 配 新 股 上 市 后 其 二 级 市 场 交 易 价 格 下 跌 至 申 购 价 以 下 的 风 险 由 于 网 下 获 配 新 股 有 一 定 的 锁 定 期, 锁 定 期 间 股 票 价 格 受 各 种 市 场 因 素 宏 观 政 策 因 素 等 的 影 响, 股 票 价 格 有 可 能 下 跌 到 申 购 价 以 下 ( 二 ) 管 理 风 险 在 私 募 基 金 投 资 运 作 过 程 中, 基 金 管 理 人 的 知 识 经 验 判 断 决 策 技 能 等, 会 影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 金 融 市 场 价 格 走 势 的 判 断, 如 基 金 管 理 人 判 断 有 误 获 取 信 息 不 全 或 对 投 资 工 具 使 用 不 当 等 影 响 私 募 基 金 投 资 的 收 益 水 平, 从 而 产 生 风 险 ( 三 ) 流 动 性 风 险 私 募 基 金 投 资 不 能 迅 速 转 变 成 现 金, 或 者 转 变 成 现 金 会 对 资 产 价 格 造 成 重 大 不 利 影 响 的 风 险 流 动 性 风 险 按 照 其 来 源 可 以 分 为 三 类 : 1 市 场 整 体 流 动 性 相 对 不 足 证 券 市 场 的 流 动 性 受 到 市 场 行 情 投 资 群 体 等 诸 多 因 素 的 影 响, 在 某 些 时 期 成 交 活 跃, 流 动 性 好 ; 而 在 另 一 些 时 期, 可 能 成 交 稀 少, 流 动 性 差 在 市 场 流 动 性 相 对 不 足 时, 交 易 变 现 有 可 能 增 加 变 现 成 本, 对 私 募 基 金 投 资 造 成 不 利 影 响 2 证 券 市 场 中 流 动 性 不 均 匀, 存 在 个 股 和 个 券 流 动 性 风 险 由 于 流 动 性 存 在 差 异, 即 使 在 市 场 流 动 性 比 较 好 的 情 况 下, 一 些 个 股 和 个 券 的 流 动 性 可 能 仍 然 比 较 差, 从 而 使 得 私 募 基 金 在 进 行 个 股 和 个 券 操 作 时, 可 能 难 以 按 计 划 买 入 或 卖 2

4 出 相 应 的 数 量, 或 买 入 卖 出 行 为 对 个 股 和 个 券 价 格 产 生 比 较 大 的 影 响, 增 加 个 股 和 个 券 的 建 仓 成 本 或 变 现 成 本 3 私 募 基 金 投 资 中 的 资 产 不 能 应 付 可 能 出 现 的 客 户 大 额 提 取 基 金 资 产 的 风 险 在 私 募 基 金 运 作 期 间, 可 能 会 发 生 客 户 大 额 提 取 基 金 资 产 的 情 形, 可 能 会 产 生 仓 位 调 整 的 困 难, 导 致 流 动 性 风 险, 甚 至 影 响 收 益 水 平 ( 四 ) 信 用 风 险 信 用 风 险 是 指 发 行 人 是 否 能 够 实 现 发 行 时 的 承 诺, 按 时 足 额 还 本 付 息 的 风 险, 或 者 交 易 对 手 未 能 按 时 履 约 的 风 险 1 交 易 品 种 的 信 用 风 险 投 资 于 公 司 债 券 可 转 换 债 券 等 固 定 收 益 类 产 品, 存 在 着 发 行 人 不 能 按 时 足 额 还 本 付 息 的 风 险 ; 此 外, 当 发 行 人 信 用 评 级 降 低 时, 私 募 基 金 所 投 资 的 债 券 可 能 面 临 价 格 下 跌 风 险 2 交 易 对 手 的 信 用 风 险 交 易 对 手 未 能 履 行 合 约, 或 在 交 易 期 间 未 如 约 支 付 已 借 出 证 券 产 生 的 所 有 股 息 利 息 和 分 红, 将 使 私 募 基 金 投 资 面 临 交 易 对 手 的 信 用 风 险 ( 五 ) 担 任 私 募 基 金 管 理 人 的 机 构, 因 停 业 解 散 撤 销 破 产, 或 者 被 中 国 证 监 会 中 国 基 金 业 协 会 撤 销 相 关 业 务 许 可 责 令 停 业 整 顿 等 原 因 不 能 履 行 职 责, 可 能 给 委 托 人 带 来 一 定 的 风 险 ( 六 ) 私 募 基 金 管 理 人 或 托 管 人 将 应 属 本 机 构 负 责 的 事 项 以 服 务 外 包 委 托 等 方 式 交 由 其 他 机 构 办 理, 因 代 办 机 构 不 符 合 证 券 监 管 机 关 规 定 的 资 质 或 不 具 备 相 关 的 提 供 服 务 的 条 件 或 因 管 理 不 善 操 作 失 误 等, 可 能 给 委 托 人 带 来 一 定 的 风 险 ( 七 ) 其 他 风 险 1 技 术 风 险 在 私 募 基 金 投 资 的 日 常 交 易 中, 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 委 托 人 的 利 益 受 到 影 响 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 证 券 经 纪 商 期 货 经 纪 商 等 2 操 作 风 险 基 金 相 关 机 构 在 业 务 操 作 过 程 中, 因 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 而 引 起 的 风 险 3 若 基 金 参 与 权 益 类 收 益 互 换 交 易 跨 境 收 益 互 换, 将 可 能 面 对 交 易 对 手 3

5 的 信 用 违 约 风 险, 同 时, 收 益 互 换 的 方 式 可 能 间 接 增 加 基 金 的 杠 杆 比 例, 收 益 互 换 交 易 具 有 较 高 收 益 和 较 高 风 险 的 特 征, 在 提 供 委 托 人 预 期 收 益 的 同 时 也 承 担 杠 杆 带 来 的 风 险 此 外, 若 基 金 通 过 收 益 互 换 间 接 投 资 于 境 内 外 二 级 市 场 股 票, 境 外 市 场 股 票 可 能 不 设 涨 跌 幅 限 制, 存 在 股 票 价 格 波 动 较 大 的 风 险 此 外, 若 基 金 间 接 投 资 于 境 外 证 券 市 场, 投 资 收 益 以 外 汇 形 式 体 现, 受 人 民 币 与 外 汇 间 汇 率 变 动 的 影 响 较 大 如 果 本 基 金 存 续 期 间 内 出 现 人 民 币 汇 率 较 大 波 动, 投 资 者 可 能 会 因 此 而 遭 受 损 失 同 时, 境 内 外 市 场 交 易 日 不 完 全 一 致 可 能 导 致 基 金 投 资 标 的 止 损 无 法 操 作 的 风 险 4 战 争 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失, 从 而 带 来 风 险 5 其 他 不 可 预 知 不 可 防 范 的 风 险 ( 八 ) 特 定 的 投 资 方 法 及 本 计 划 所 投 资 的 特 定 投 资 对 象 可 能 引 起 的 特 定 风 险 1 收 益 凭 证 发 行 人 的 信 用 违 约 风 险 2 本 计 划 可 能 间 接 投 资 于 境 外 证 券 市 场, 投 资 收 益 以 外 汇 形 式 体 现, 受 人 民 币 与 外 汇 间 汇 率 变 动 的 影 响 较 大 如 果 本 计 划 存 续 期 间 内 出 现 人 民 币 汇 率 较 大 波 动, 投 资 者 可 能 会 因 此 而 遭 受 损 失 3 本 计 划 可 能 间 接 投 资 于 境 外 股 票, 境 外 市 场 股 票 可 能 不 设 涨 跌 幅 限 制, 存 在 股 票 价 格 波 动 较 大 的 风 险 4 境 内 外 市 场 假 期 不 完 全 一 致 导 致 的 计 划 投 资 标 的 止 损 无 法 操 作 的 风 险 本 风 险 揭 示 书 的 揭 示 事 项 仅 为 列 举 性 质, 未 能 详 尽 列 明 投 资 者 参 与 私 募 基 金 投 资 所 面 临 的 全 部 风 险 和 可 能 导 致 投 资 者 资 产 损 失 的 所 有 因 素 投 资 者 在 参 与 私 募 基 金 投 资 前, 应 认 真 阅 读 并 理 解 相 关 业 务 规 则 基 金 合 同 及 本 风 险 揭 示 书 的 全 部 内 容, 并 确 信 自 身 已 做 好 足 够 的 风 险 评 估 与 财 务 安 排, 避 免 因 参 与 私 募 基 金 投 资 而 遭 受 难 以 承 受 的 损 失 特 别 提 示 : 投 资 者 在 本 风 险 揭 示 书 上 签 字, 表 明 投 资 者 已 经 理 解 并 愿 意 自 行 承 担 参 与 私 募 基 金 投 资 的 风 险 和 损 失 投 资 者 签 章 : 4

6 合 格 投 资 者 承 诺 书 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 : 本 人 / 本 单 位 作 为 符 合 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 规 定 的 私 募 证 券 投 资 基 金 的 合 格 投 资 者 ( 即 个 人 投 资 者 的 金 融 资 产 不 低 于 300 万 元 或 者 最 近 三 年 个 人 年 均 收 入 不 低 于 50 万 元, 机 构 投 资 者 的 净 资 产 不 低 于 1000 万 元, 或 为 监 管 机 构 认 可 的 其 他 合 格 投 资 者 ), 具 有 相 应 的 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 受 能 力, 投 资 资 金 来 源 合 法, 没 有 非 法 汇 集 他 人 资 金 投 资 私 募 基 金 本 人 / 本 单 位 在 参 与 贵 公 司 发 起 设 立 的 私 募 基 金 的 投 资 过 程 中, 如 果 因 存 在 欺 诈 隐 瞒 或 其 他 不 符 合 实 际 情 况 的 陈 述 所 产 生 的 一 切 责 任, 由 本 人 / 本 单 位 自 行 承 担, 与 贵 公 司 无 关 特 此 承 诺 投 资 者 : 日 期 : 5

7 目 录 一 合 同 当 事 人... 7 二 前 言... 8 三 释 义... 8 四 声 明 与 承 诺 五 基 金 的 基 本 情 况 六 基 金 份 额 的 募 集 七 基 金 的 成 立 八 基 金 的 申 购 和 赎 回 九 基 金 当 事 人 的 权 利 和 义 务 十 基 金 份 额 的 登 记 十 一 基 金 的 投 资 十 二 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 十 三 基 金 的 财 产 十 四 投 资 资 金 划 款 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 十 五 资 金 清 算 交 收 安 排 十 六 越 权 交 易 处 理 十 七 基 金 资 产 的 估 值 和 会 计 核 算 十 八 基 金 的 费 用 与 税 收 十 九 基 金 的 收 益 分 配 二 十 信 息 披 露 二 十 一 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 清 算 二 十 二 违 约 责 任 二 十 三 争 议 的 处 理 二 十 四 基 金 合 同 的 效 力 二 十 五 其 他 事 项

8 一 合 同 当 事 人 甲 方 ( 基 金 委 托 人 ) 委 托 人 类 型 : 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 姓 名 ( 自 然 人 填 写 ): 证 件 名 称 : 身 份 证 护 照 军 人 证 其 他 : 证 件 号 码 : 机 构 名 称 ( 法 人 或 其 他 组 织 填 写 ): 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 : 证 件 名 称 : 营 业 执 照 组 织 机 构 代 码 证 事 业 单 位 登 记 证 其 他 : 证 件 号 码 : 通 讯 地 址 : 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 座 机 电 话 : 手 机 : 传 真 : 电 子 邮 箱 : 银 行 结 算 账 户 ( 提 示 : 在 持 有 本 基 金 份 额 期 间 应 避 免 注 销 本 账 户 ) 开 户 银 行 : 账 ( 卡 ) 号 : 户 名 : 签 署 本 合 同 之 基 金 委 托 人, 承 诺 首 次 认 购 / 申 购 如 下 本 基 金 份 额 : 人 民 币 万 元 ( 大 写 人 民 币 元 整 ) 的 本 基 金 基 金 份 额 乙 方 ( 基 金 管 理 人 ) 名 称 : 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 陈 逊 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 1506 联 系 人 : 陈 逊 联 系 电 话 : 丙 方 ( 基 金 托 管 人 ) 7

9 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 东 明 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 联 系 人 : 吴 俊 文 联 系 电 话 : 二 前 言 ( 一 ) 订 立 本 合 同 的 目 的 依 据 和 原 则 1 订 立 本 合 同 的 目 的 是 为 了 明 确 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 投 资 业 务 过 程 中 的 权 利 义 务 及 职 责 2 订 立 本 合 同 的 依 据 是 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 ( 以 下 简 称 合 同 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 ( 以 下 简 称 暂 行 办 法 ) 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 登 记 备 案 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 若 因 法 律 法 规 的 制 定 或 修 改 导 致 本 合 同 的 内 容 与 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的 规 定 存 在 冲 突, 应 当 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的 规 定 为 准, 各 方 当 事 人 应 及 时 对 本 合 同 进 行 相 应 变 更 和 调 整 3 订 立 本 合 同 的 原 则 是 平 等 自 愿 诚 实 信 用 充 分 保 护 本 合 同 各 方 当 事 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 本 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 基 金 委 托 人 自 签 订 本 合 同 即 成 为 本 合 同 的 当 事 人 在 本 合 同 存 续 期 间, 基 金 委 托 人 自 全 部 赎 回 其 基 金 份 额 之 日 起, 不 再 是 本 基 金 的 投 资 人 和 本 合 同 的 当 事 人 除 本 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 ( 三 ) 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 接 受 本 基 金 的 备 案 并 不 构 成 对 私 募 基 金 管 理 人 投 资 能 力 持 续 合 规 情 况 的 认 可 ; 不 作 为 对 基 金 财 产 安 全 的 保 证 ; 不 表 明 其 对 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 基 金 没 有 风 险 三 释 义 在 本 合 同 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 用 语 应 具 有 如 下 含 义 : 本 基 金 基 金 指 金 辇 投 资 添 财 壹 号 8

10 基 金 合 同 本 合 同 指 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 署 的 金 辇 投 资 添 财 壹 号 基 金 合 同 及 其 附 件, 以 及 对 该 合 同 及 附 件 做 出 的 任 何 有 效 变 更 和 补 充 托 管 协 议 指 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 署 的 托 管 协 议 及 其 附 件, 以 及 对 该 合 同 及 附 件 做 出 的 任 何 有 效 变 更 和 补 充 ( 如 有 ) 基 金 委 托 人 委 托 人 指 签 订 了 本 合 同 并 依 据 本 合 同 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 基 金 管 理 人 管 理 人 指 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 托 管 人 指 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 律 法 规 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 地 方 法 规 地 方 规 章 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 ( 包 括 但 不 限 于 监 管 机 构 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 行 业 协 会 银 行 间 市 场 等 机 构 制 订 的 业 务 规 则 ) 以 及 对 于 该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 基 金 业 协 会 指 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 金 融 监 管 部 门 指 中 国 证 监 会 银 监 会 保 监 会 等 监 管 机 构 以 及 证 券 基 金 和 期 货 行 业 协 会 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 金 融 期 货 交 易 所 上 海 期 货 交 易 所 郑 州 商 品 交 易 所 大 连 商 品 交 易 所 等 基 金 行 政 服 务 机 构 注 册 登 记 机 构 资 产 估 值 机 构 销 售 机 构 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 提 供 基 金 资 产 估 值 注 册 登 记 资 金 结 算 销 售 运 营 风 险 管 理 等 服 务 的 机 构 本 基 金 的 基 金 行 政 服 务 机 构 为 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 指 基 金 管 理 人 或 者 经 监 管 部 门 批 准 依 法 取 得 基 金 销 售 资 格, 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 认 购 申 购 赎 回 等 业 务 的 机 构 证 券 经 纪 商 指 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 期 货 经 纪 商 指 中 信 期 货 有 限 公 司 9

11 工 作 日 / 交 易 日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 共 同 交 易 日 成 立 日 指 达 到 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 本 基 金 依 法 成 立 的 日 期 开 放 日 指 基 金 管 理 人 办 理 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 日 期 T 日 指 本 基 金 的 开 放 日,T+n 日 指 T 日 之 后 的 n 个 工 作 日, T-n 日 表 示 T 日 之 前 的 n 个 工 作 日 终 止 日 指 达 到 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 本 基 金 依 法 终 止 的 日 期 募 集 期 指 基 金 合 同 载 明 的 基 金 募 集 期 限 封 闭 期 指 本 基 金 成 立 后 一 段 时 间 内 不 允 许 赎 回 的 期 限 基 金 存 续 期 指 基 金 成 立 至 终 止 之 间 的 期 限 托 管 账 户 指 基 金 托 管 人 根 据 有 关 规 定 为 基 金 开 立 的 专 门 用 于 资 金 收 付 的 专 用 银 行 结 算 账 户 证 券 账 户 指 由 基 金 管 理 人 为 本 基 金 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 专 用 证 券 账 户, 以 及 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 及 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 的 有 关 账 户 及 其 他 证 券 类 账 户 基 金 注 册 登 记 账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 为 基 金 委 托 人 开 立 的 用 于 记 录 其 持 有 的 基 金 份 额 情 况 的 账 户 基 金 交 易 账 户 销 售 机 构 为 基 金 委 托 人 开 立 的 记 录 其 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 认 购 申 购 赎 回 及 转 托 管 等 业 务 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 认 购 指 在 基 金 募 集 期 间, 基 金 委 托 人 按 照 本 合 同 的 规 定 购 买 基 金 份 额 的 行 为 申 购 指 在 基 金 开 放 日, 基 金 委 托 人 按 照 本 合 同 的 规 定 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 指 在 基 金 开 放 日, 基 金 委 托 人 按 照 本 合 同 的 规 定 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 基 金 财 产 指 基 金 委 托 人 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 委 托 基 金 管 理 人 管 理 并 由 基 金 托 管 人 托 管 的 作 为 本 合 同 标 的 的 财 产 10

12 基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 基 金 资 产 总 值 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 证 券 交 易 结 算 资 金 期 货 保 证 金 基 金 应 收 款 以 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值 基 金 份 额 净 值 指 当 日 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值 元 指 人 民 币 元 投 资 报 告 指 年 度 报 告 中 基 金 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 投 资 运 作 等 情 况 的 说 明 不 可 抗 力 指 不 能 预 见 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的 客 观 情 况, 该 等 不 可 抗 力 事 件 包 括 但 不 限 于 地 震 台 风 水 灾 火 灾 战 争 暴 乱 流 行 病 政 府 行 为 罢 工 停 工 停 电 通 讯 失 败 等, 非 因 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 或 监 管 要 求 调 整 等 情 形 因 交 易 所 银 行 登 记 结 算 机 构 的 交 易 结 算 系 统 出 现 故 障 导 致 的 交 易 结 算 无 法 进 行 的 情 形, 因 电 信 服 务 商 原 因 导 致 资 金 划 付 的 网 络 中 断 无 法 使 用 的 情 形, 构 成 不 可 抗 力 事 件 四 声 明 与 承 诺 ( 一 ) 基 金 委 托 人 保 证 其 投 资 于 本 基 金 的 财 产 的 来 源 及 用 途 合 法, 并 已 充 分 理 解 本 合 同 条 款, 了 解 相 关 权 利 义 务, 了 解 有 关 法 律 法 规 及 所 投 资 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 投 资 事 项 符 合 其 决 策 程 序 的 要 求 ; 承 诺 其 向 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 财 产 收 入 情 况 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 应 当 及 时 书 面 告 知 基 金 管 理 人 基 金 委 托 人 承 诺, 投 资 本 基 金 的 资 金 来 源 合 法, 没 有 非 法 汇 集 他 人 资 金 投 资 本 基 金 基 金 委 托 人 承 认, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 未 对 基 金 财 产 的 收 益 状 况 做 出 任 何 承 诺 或 担 11

13 保, 本 合 同 约 定 的 业 绩 比 较 基 准 ( 如 有 ) 仅 是 投 资 目 标 而 不 是 保 证 ( 二 ) 基 金 管 理 人 保 证 已 在 签 订 本 合 同 前 充 分 地 向 基 金 委 托 人 说 明 了 有 关 法 律 法 规 和 相 关 投 资 工 具 的 运 作 市 场 及 方 式, 同 时 揭 示 了 相 关 风 险 ; 已 经 了 解 基 金 委 托 人 的 风 险 偏 好 风 险 认 知 能 力 和 承 受 能 力, 对 基 金 委 托 人 的 财 务 状 况 进 行 了 充 分 评 估 基 金 管 理 人 承 诺, 按 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 运 用 基 金 财 产, 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 五 基 金 的 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 金 辇 投 资 添 财 壹 号 ( 二 ) 基 金 类 别 非 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 基 金 的 运 作 方 式 定 期 开 放 式 ( 四 ) 基 金 的 投 资 目 标 在 控 制 下 行 风 险 的 前 提 下 实 现 客 户 资 产 的 保 值 增 值 ( 五 ) 基 金 的 存 续 期 限 不 定 期 ( 六 ) 基 金 的 封 闭 期 基 金 成 立 后 _6_ 个 月 内 ( 七 ) 基 金 成 立 条 件 本 基 金 设 立 时 的 初 始 资 产 不 得 低 于 1000 万 元 持 有 本 基 金 份 额 的 委 托 人 人 数 累 计 不 超 过 200 人 ( 八 ) 基 金 份 额 的 初 始 面 值 本 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 1.00 元 六 基 金 份 额 的 募 集 ( 一 ) 基 金 份 额 的 募 集 期 间 本 基 金 的 募 集 期 间 ( 或 称 认 购 期 ) 自 2015 年 12 月 7 日 至 2016 年 1 月 15 日 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 基 金 募 集 期 可 适 当 调 整 12

14 符 合 本 合 同 约 定 的 基 金 成 立 条 件 的, 基 金 管 理 人 可 以 提 前 终 止 基 金 的 募 集 基 金 管 理 人 决 定 调 整 基 金 募 集 期 或 者 提 前 终 止 基 金 募 集 的, 由 基 金 管 理 人 提 前 两 个 工 作 日 通 过 本 合 同 约 定 的 方 式 之 一 发 布 公 告, 即 视 为 履 行 了 信 息 披 露 义 务 ( 二 ) 基 金 份 额 的 销 售 对 象 投 资 本 基 金 的 合 格 投 资 者 为 符 合 暂 行 办 法 第 十 二 条 第 十 三 条 规 定, 具 备 相 应 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 担 能 力 的 单 位 个 人 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 等 养 老 基 金 慈 善 基 金 等 社 会 公 益 基 金 依 法 设 立 并 在 基 金 业 协 会 备 案 的 投 资 计 划 投 资 于 所 管 理 私 募 基 金 的 私 募 基 金 管 理 人 及 其 从 业 人 员 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 者 ( 三 ) 基 金 份 额 的 销 售 方 式 本 基 金 由 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 / 或 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 向 基 金 委 托 人 销 售 基 金 管 理 人 可 以 根 据 需 要 增 减 变 更 基 金 销 售 机 构 基 金 管 理 人 直 销 中 心 联 系 方 式 为 : 名 称 : 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 联 系 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 1506 联 系 电 话 : 传 真 : 销 售 机 构 可 以 依 据 本 合 同 和 本 机 构 的 规 则 及 程 序 办 理 本 基 金 份 额 销 售 ( 四 ) 认 购 和 持 有 限 额 本 基 金 采 取 金 额 认 购 的 方 式 基 金 委 托 人 认 购 本 基 金, 必 须 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 合 同, 全 额 缴 纳 认 购 款 项 基 金 委 托 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购, 认 购 一 经 受 理 则 不 得 撤 销 基 金 委 托 人 首 次 认 购 本 基 金 的 金 额 不 低 于 100 万 元 ( 不 含 认 购 费 用 ), 每 次 追 加 认 购 的 金 额 应 当 不 少 于 10 万 元 ( 不 含 认 购 费 用 ) ( 五 ) 认 购 的 具 体 规 定 本 基 金 募 集 期 间, 销 售 机 构 于 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 内 接 受 投 资 者 的 认 购 申 请 销 售 机 构 可 以 根 据 本 机 构 的 规 则 及 程 序 确 定 具 体 的 认 购 时 间 投 资 者 在 认 购 本 基 金 前, 须 在 注 册 登 记 机 构 开 立 基 金 注 册 登 记 账 户 在 销 售 机 构 开 立 基 金 交 易 账 户 13

15 投 资 者 认 购 本 基 金, 须 向 销 售 机 构 提 供 本 人 或 者 经 办 人 的 身 份 证 明 文 件 授 权 文 件 认 购 申 请 表 格 和 认 购 资 金 汇 款 证 明, 接 受 销 售 机 构 的 尽 职 调 查, 并 签 署 风 险 揭 示 书 和 基 金 合 同 销 售 机 构 在 符 合 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 可 以 就 认 购 办 理 手 续 办 理 时 间 办 理 规 则 等 另 行 做 出 规 定 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 投 资 者 认 购 的 具 体 金 额 和 基 金 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 ( 六 ) 基 金 认 购 费 用 和 认 购 份 额 的 计 算 1 认 购 价 格 本 基 金 按 初 始 面 值 发 售, 认 购 价 格 为 1.00 元 2 认 购 费 用 本 基 金 的 认 购 费 率 为 1%, 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 其 用 途 支 付 对 象 等 由 基 金 管 理 人 确 定 基 金 募 集 期 间 的 推 介 材 料 设 计 和 制 作 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用 由 基 金 管 理 人 支 付, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 3 认 购 份 额 的 计 算 认 购 份 额 =[ 认 购 总 金 额 (1+ 认 购 费 率 )+ 利 息 ] 基 金 认 购 价 格 有 效 认 购 款 项 ( 含 认 购 费 用 ) 在 募 集 期 间 在 资 金 清 算 专 用 账 户 中 形 成 的 利 息 折 算 成 基 金 份 额 计 入 基 金 委 托 人 的 账 户, 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 认 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 因 计 算 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 ( 七 ) 募 集 期 内 募 集 资 金 的 管 理 1 基 金 管 理 人 销 售 机 构 应 当 在 具 备 基 金 销 售 业 务 资 格 的 商 业 银 行 从 事 客 户 交 易 结 算 资 金 存 管 的 指 定 商 业 银 行 或 者 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 基 金 销 售 结 算 专 用 账 户 基 金 行 政 服 务 机 构 的 基 金 销 售 代 理 归 集 专 用 账 户 开 户 银 行 : 中 信 银 行 北 京 瑞 城 中 心 支 行 账 号 : 账 户 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 大 额 支 付 号 : 基 金 管 理 人 应 当 将 基 金 募 集 期 间 客 户 的 认 购 资 金 存 入 本 基 金 的 注 册 登 记 14

16 机 构 开 立 的 资 金 清 算 专 用 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 机 构 和 个 人 不 得 动 用 注 册 登 记 机 构 的 资 金 清 算 专 用 账 户 为 : 开 户 银 行 : 中 信 银 行 北 京 瑞 城 中 心 支 行 账 号 : 账 户 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 大 额 支 付 号 : 七 基 金 的 成 立 ( 一 ) 基 金 成 立 的 条 件 1 基 金 初 始 资 产 不 低 于 1000 万 元 ; 2 基 金 委 托 人 的 人 数 累 计 不 超 过 200 人, 金 融 监 管 部 门 另 有 规 定 的 除 外 基 金 募 集 期 满 或 提 前 终 止 募 集 时, 本 基 金 符 合 以 上 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 当 指 令 注 册 登 记 机 构 将 除 认 购 费 用 以 外 的 认 购 资 金 全 部 转 入 基 金 托 管 账 户 基 金 托 管 人 收 到 前 述 认 购 资 金 后 应 向 基 金 管 理 人 出 具 现 金 资 产 到 账 确 认 书 ( 附 件 1), 基 金 管 理 人 应 在 收 到 托 管 人 的 该 等 现 金 资 产 到 账 确 认 书 当 日 内 以 扫 描 或 传 真 形 式 向 托 管 人 出 具 载 明 基 金 成 立 日 期 并 加 盖 管 理 人 公 章 的 基 金 成 立 通 知 书 ( 附 件 2), 前 述 载 明 的 基 金 成 立 日 期 须 为 出 具 该 等 基 金 成 立 通 知 书 的 当 日, 并 同 时 通 过 本 合 同 约 定 的 方 式 之 一 向 基 金 委 托 人 发 布 基 金 成 立 公 告, 宣 布 本 基 金 成 立 并 开 始 运 作, 基 金 成 立 通 知 书 载 明 的 日 期 为 本 基 金 成 立 之 日 基 金 托 管 人 收 到 基 金 成 立 通 知 书 并 经 核 对 托 管 账 户 内 全 部 资 金 到 账 日 期 规 模 期 限 等 信 息 的 记 载 无 误 后, 开 始 履 行 托 管 职 责 ( 二 ) 基 金 的 备 案 符 合 基 金 成 立 条 件 的, 由 基 金 管 理 人 自 募 集 期 限 届 满 或 提 前 终 止 募 集 之 日 起 20 个 工 作 日 内 向 基 金 业 协 会 申 请 办 理 基 金 备 案 手 续 若 本 基 金 备 案 失 败, 按 照 不 能 满 足 基 金 成 立 条 件 的 方 式 处 理 ( 三 ) 不 能 满 足 基 金 成 立 条 件 的 处 理 方 式 基 金 募 集 期 限 届 满, 不 能 满 足 基 金 设 立 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 15

17 2 在 募 集 期 限 届 满 后 30 个 工 作 日 内 返 还 委 托 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 八 基 金 的 申 购 和 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 / 或 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 办 理 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 销 售 机 构 基 金 委 托 人 可 以 在 销 售 机 构 的 营 业 场 所 或 者 按 照 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 和 时 间 基 金 成 立 后 的 _6_ 个 月 内 为 封 闭 期, 封 闭 期 内 不 接 受 申 购 赎 回 申 请 封 闭 期 满 后 每 个 自 然 月 _25_ 号 开 放 申 购 和 赎 回, 如 当 天 是 节 假 日, 则 顺 延 到 下 一 个 最 近 的 工 作 日 基 金 委 托 人 在 开 放 日 申 请 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 的 要 求 或 本 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 若 出 现 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 变 更 交 易 时 间, 或 者 发 生 影 响 本 基 金 正 常 运 作 的 重 大 事 项 等 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 进 行 相 应 的 调 整, 并 通 知 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 提 前 3 个 工 作 日 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 通 知 基 金 委 托 人, 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 本 基 金 申 购 和 赎 回 采 用 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 价 格 和 赎 回 价 格 以 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 2 本 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 3 基 金 份 额 的 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 基 金 委 托 人 认 购 申 购 和 红 利 再 投 资 的 先 后 次 序 进 行 赎 回 4 当 日 的 申 购 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 开 放 时 间 结 束 前 撤 销, 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 16

18 5 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 委 托 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 最 迟 应 在 新 的 原 则 实 施 前 3 个 工 作 日 告 知 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 提 前 3 个 工 作 日 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 通 知 基 金 委 托 人, 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 基 金 委 托 人 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 应 提 交 本 人 或 经 办 人 的 身 份 证 明 文 件 授 权 文 件 基 金 交 易 账 户 卡 业 务 申 请 表 等 文 件 基 金 委 托 人 申 购 基 金 份 额 的, 应 当 接 受 销 售 机 构 的 尽 职 调 查, 并 签 署 风 险 揭 示 书 和 基 金 合 同, 但 基 金 委 托 人 在 提 交 申 购 申 请 时 已 持 有 本 基 金 份 额 的 除 外 销 售 机 构 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 可 以 另 行 规 定 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 基 金 委 托 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 照 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 支 付 申 购 资 金, 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 无 效 而 不 予 确 认 2 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 销 售 机 构 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 收 到 了 申 购 或 赎 回 申 请 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 基 金 管 理 人 将 交 易 时 间 结 束 前 收 到 的 申 购 和 赎 回 申 请 作 为 当 日 申 请 处 理, 其 他 申 购 和 赎 回 申 请 在 下 一 工 作 日 处 理 如 下 一 工 作 日 不 是 开 放 日, 则 该 申 请 无 效 注 册 登 记 机 构 在 T+2 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 申 购 申 请 采 取 时 间 优 先 金 额 优 先 原 则 进 行 确 认, 赎 回 申 请 按 先 进 先 出 的 方 式 处 理, 对 超 过 本 基 金 规 定 的 委 托 人 人 数 上 限 的 申 购 申 请 不 予 确 认 基 金 委 托 人 可 在 注 册 登 记 机 构 确 认 交 易 申 请 后 的 下 一 个 工 作 日 在 销 售 机 构 查 询 申 请 的 最 终 确 认 情 况 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 交 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 销 售 机 构 将 基 金 委 托 人 已 缴 付 的 申 购 款 项 本 金 退 回 基 金 委 托 人 指 定 的 银 行 结 算 账 户 基 金 委 托 人 赎 回 申 请 确 认 成 功 后, 基 金 管 理 人 应 按 规 定 向 基 金 委 托 人 支 付 赎 回 款 项 正 常 情 况 下, 赎 回 款 项 于 T+5 日 内 划 往 基 金 委 托 人 指 定 的 银 行 结 算 账 户 17

19 在 发 生 交 易 确 认 延 期 或 巨 额 赎 回 时, 赎 回 款 项 的 支 付 办 法 按 本 合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定 处 理 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 金 额 限 制 1 基 金 委 托 人 提 交 申 购 申 请 前 未 持 有 本 基 金 份 额 的, 申 购 金 额 应 不 低 于 100 万 元 ( 不 含 申 购 费 用 ) 已 持 有 基 金 份 额 的 基 金 委 托 人 追 加 申 购 基 金 份 额 的, 每 次 申 购 的 最 低 金 额 为 10 万 元 ( 不 含 申 购 费 用 ) 2 基 金 委 托 人 持 有 的 基 金 资 产 净 值 高 于 100 万 元 时, 可 以 选 择 全 部 或 部 分 赎 回 基 金 份 额 ; 选 择 部 分 赎 回 基 金 份 额 的, 基 金 委 托 人 在 赎 回 后 持 有 的 基 金 资 产 净 值 不 得 低 于 100 万 元 当 基 金 管 理 人 发 现 基 金 委 托 人 申 请 部 分 赎 回 基 金 份 额 将 致 使 其 在 部 分 赎 回 申 请 确 认 后 持 有 的 基 金 资 产 净 值 低 于 100 万 元 的, 基 金 管 理 人 有 权 适 当 减 少 该 基 金 委 托 人 的 赎 回 份 额, 直 至 该 赎 回 申 请 确 认 后, 基 金 委 托 人 持 有 的 基 金 资 产 净 值 不 低 于 100 万 元 当 基 金 委 托 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 时, 所 持 有 的 基 金 资 产 净 值 低 于 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 的, 基 金 委 托 人 必 须 选 择 一 次 性 全 部 赎 回 基 金 份 额 3 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 本 基 金 运 作 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 的 数 量 或 比 例 限 制 在 调 整 前, 基 金 管 理 人 必 须 提 前 3 个 工 作 日 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 通 知 基 金 委 托 人 ( 六 ) 申 购 赎 回 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 的 申 购 费 率 为 1% 2 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 为 持 有 期 限 (D) 赎 回 费 率 D<365 天 1% D 365 天 0% 基 金 终 止 或 清 算 0% 备 注 : 如 以 月 表 示, 则 1 个 月 为 30 天,3 个 月 为 90 天,6 个 月 ( 半 年 ) 为 18

20 180 天,12 个 月 ( 一 年 ) 为 365 天 以 认 购 方 式 取 得 基 金 份 额 的, 持 有 基 金 份 额 的 期 限 自 本 基 金 成 立 之 日 起 计 算 ; 以 申 购 方 式 取 得 基 金 份 额 的, 持 有 基 金 份 额 的 期 限 自 申 购 确 认 之 日 起 计 算 基 金 委 托 人 支 付 的 申 购 费 用 赎 回 费 用 不 列 入 基 金 资 产, 其 用 途 支 付 对 象 等 由 基 金 管 理 人 确 定 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 支 付 金 额 的 计 算 方 式 1 基 金 申 购 份 额 的 计 算 申 购 份 额 = 申 购 总 金 额 (1+ 申 购 费 率 ) T 日 基 金 份 额 净 值 申 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 因 计 算 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 2 基 金 净 赎 回 金 额 的 计 算 净 赎 回 金 额 =( 赎 回 份 数 T 日 基 金 份 额 净 值 - 业 绩 报 酬 ) (1- 赎 回 费 率 ) 赎 回 金 额 计 算 结 果 以 人 民 币 元 为 单 位, 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 因 计 算 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 出 现 以 下 情 形 之 一, 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 或 暂 停 申 购 : 1 本 基 金 的 基 金 委 托 人 人 数 达 到 上 限 200 人 ; 2 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 本 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 3 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; 4 发 生 本 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; 5 根 据 市 场 情 况, 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 ; 6 因 基 金 收 益 分 配 或 基 金 内 某 个 或 某 些 证 券 进 行 权 益 分 派 等 原 因, 使 基 金 管 理 人 认 为 短 期 内 接 受 申 购 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 7 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 会 有 损 于 现 有 基 金 委 托 人 利 益, 或 违 反 有 关 法 律 法 规 ; 8 法 律 法 规 规 定 或 金 融 监 管 部 门 认 定 的 其 他 情 形 基 金 委 托 人 的 申 购 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 本 金 将 退 还 给 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 申 购 申 请 时, 应 当 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 告 知 基 金 委 托 人 在 暂 19

21 停 申 购 的 情 形 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 办 理 基 金 申 购 业 务, 并 以 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 告 知 基 金 委 托 人 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 出 现 以 下 情 形 之 一, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 本 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; 3 发 生 本 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; 4 法 律 法 规 规 定 金 融 监 管 部 门 认 定 或 本 合 同 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 或 延 缓 基 金 赎 回 申 请 时, 应 当 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 告 知 基 金 委 托 人, 已 接 受 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 当 足 额 或 者 按 照 已 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 的 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 支 付, 其 余 部 分 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 在 暂 停 接 受 或 延 缓 基 金 赎 回 的 情 形 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 办 理 基 金 赎 回 业 务, 并 以 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 告 知 基 金 委 托 人 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 为 巨 额 赎 回 基 金 的 净 份 额 赎 回 是 指 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 状 况 决 定 采 取 全 额 赎 回 或 者 对 部 分 赎 回 申 请 款 延 期 划 付 (1) 全 额 赎 回 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 基 金 委 托 人 的 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 延 期 划 付 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 基 金 委 托 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 基 金 委 托 20

22 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 在 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 未 能 赎 回 部 分, 由 基 金 委 托 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 是 否 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 赎 回 的 部 分 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 基 金 委 托 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 按 照 自 动 延 期 赎 回 处 理 3 巨 额 赎 回 的 通 知 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 划 付 赎 回 款 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一, 在 申 购 开 放 日 结 束 后 的 3 个 交 易 日 内 及 时 告 知 基 金 委 托 人, 说 明 有 关 处 理 方 法 ( 十 一 ) 非 交 易 过 户 的 认 定 及 处 理 方 式 1 基 金 管 理 人 及 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 司 法 强 制 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下 的 非 交 易 过 户 其 中 : 继 承 是 指 基 金 委 托 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 的 司 法 文 书 将 基 金 委 托 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 的 情 形 2 申 请 人 办 理 非 交 易 过 户 业 务 应 当 提 供 注 册 登 记 机 构 规 定 的 相 关 资 料 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 自 申 请 受 理 日 起 两 个 月 内 办 理 申 请 人 按 照 注 册 登 记 机 构 的 规 定 缴 纳 相 关 税 款 和 费 用 3 本 基 金 不 接 受 非 交 易 过 户 以 外 的 份 额 转 让 ( 十 二 ) 基 金 份 额 的 转 托 管 基 金 委 托 人 可 以 将 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 办 理 转 托 管, 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 如 果 出 现 基 金 管 理 人 注 册 登 记 机 构 办 理 转 托 管 的 销 售 机 构 因 技 术 系 统 功 能 限 制 或 其 它 合 理 原 因, 可 以 暂 停 或 者 拒 绝 基 金 委 托 人 的 转 托 管 申 请 ( 十 三 ) 其 他 情 形 基 金 注 册 登 记 账 户 和 基 金 份 额 的 冻 结 解 冻 业 务, 由 注 册 登 记 机 构 办 理 基 21

23 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 关 机 关 依 法 办 理 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 的 基 金 注 册 登 记 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 解 冻 基 金 注 册 登 记 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的, 被 冻 结 基 金 份 额 所 产 生 的 权 益 一 并 冻 结, 法 律 法 规 中 国 证 监 会 或 法 院 判 决 裁 定 另 有 规 定 的 除 外 当 基 金 份 额 处 于 冻 结 状 态 时, 注 册 登 记 机 构 或 其 他 相 关 机 构 应 拒 绝 该 部 分 基 金 份 额 的 赎 回 转 出 非 交 易 过 户 以 及 基 金 份 额 的 转 托 管 申 请 九 基 金 当 事 人 的 权 利 和 义 务 ( 一 ) 基 金 委 托 人 1 基 金 委 托 人 的 基 本 信 息 基 金 委 托 人 自 签 订 本 合 同 起 即 成 为 本 合 同 的 当 事 人 基 金 委 托 人 的 详 细 情 况 在 本 合 同 的 一 合 同 当 事 人 页 列 示 2 基 金 委 托 人 的 权 利 (1) 分 享 基 金 财 产 收 益 ; (2) 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定 申 购 和 赎 回 基 金 ; (4) 监 督 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 履 行 投 资 管 理 和 托 管 义 务 的 情 况 ; (5) 按 照 本 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 基 金 的 运 作 信 息 资 料 ; (6) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 基 金 委 托 人 的 义 务 (1) 保 证 委 托 资 金 来 源 合 法, 没 有 非 法 汇 集 他 人 资 金 投 资 于 基 金 ; (2) 交 纳 购 买 基 金 份 额 的 款 项 及 规 定 的 费 用 ; (3) 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ; (4) 及 时 全 面 准 确 地 向 基 金 管 理 人 告 知 其 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 财 产 收 入 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 ; (5) 向 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 基 金 管 理 人 履 行 尽 职 调 查 适 当 性 管 理 和 和 反 洗 钱 义 务 ; (6) 不 得 违 反 本 合 同 的 约 定 干 涉 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 ; (7) 不 得 从 事 任 何 有 损 本 基 金 及 其 投 资 人 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 资 产 及 基 金 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 合 法 权 益 的 活 动 ; 22

24 (8) 按 照 本 合 同 的 约 定 承 担 资 产 管 理 费 托 管 费 行 政 服 务 费 业 绩 报 酬 以 及 因 基 金 财 产 运 作 产 生 的 其 他 费 用 ; (9) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 基 金 管 理 人 1 基 金 管 理 人 的 基 本 信 息 名 称 : 上 海 金 辇 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 1506 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 陈 逊 联 系 人 : 陈 逊 联 系 电 话 : 基 金 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 约 定, 独 立 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (2) 按 照 本 合 同 的 约 定, 及 时 足 额 获 得 基 金 管 理 人 报 酬 ; (3) 按 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 所 产 生 的 权 利 ; (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 基 金 托 管 人 ; 对 于 基 金 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 并 对 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 当 及 时 采 取 措 施 制 止, 并 报 告 金 融 监 管 部 门 ; (5) 自 行 销 售 或 者 委 托 有 基 金 销 售 资 格 的 机 构 销 售 本 机 构 发 起 设 立 和 管 理 的 基 金, 制 定 和 调 整 有 关 基 金 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 销 售 机 构 的 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; (6) 自 行 担 任 或 者 委 托 经 金 融 监 管 部 门 认 定 的 其 他 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务, 并 对 委 托 注 册 登 记 机 构 办 理 的 相 关 事 项 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (7) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 基 金 管 理 人 的 义 务 (1) 办 理 基 金 的 备 案 手 续 ; (2) 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (3) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (4) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 23

25 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 与 其 管 理 的 其 他 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 固 有 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 投 资 ; (5) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 基 金 管 理 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (6) 办 理 或 者 委 托 经 金 融 监 管 部 门 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 注 册 登 记 ; (7) 按 规 定 开 立 和 注 销 基 金 财 产 的 证 券 账 户 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ; (8) 按 照 本 合 同 的 约 定 接 受 基 金 委 托 人 和 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (9) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 委 托 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (10) 向 基 金 委 托 人 提 供 基 金 财 产 投 资 报 告, 对 报 告 期 内 基 金 财 产 的 投 资 运 作 等 情 况 做 出 说 明 ; (11) 编 制 定 期 基 金 报 告 ; (12) 计 算 并 向 基 金 委 托 人 报 告 基 金 份 额 净 值 ; (13) 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (14) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (15) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 基 金 的 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 ; (16) 保 存 基 金 投 资 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 ; (17) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (18) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 委 托 人 分 配 收 益 ; (19) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (20) 建 立 并 保 存 基 金 持 有 人 名 册, 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 持 有 人 名 册 资 料 ; (21) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 基 金 业 协 会 并 通 知 基 金 托 管 人 和 基 金 委 托 人 ; (22) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 24

26 ( 三 ) 基 金 托 管 人 1 基 金 托 管 人 的 基 本 信 息 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 邮 政 编 码 : 法 人 代 表 : 王 东 明 联 系 人 : 吴 俊 文 联 系 电 话 : 基 金 托 管 人 的 权 利 (1) 及 时 足 额 获 得 基 金 托 管 费 ; (2) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 基 金 管 理 人 对 基 金 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 基 金 管 理 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 财 产 及 基 金 委 托 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 金 融 监 管 部 门 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定, 依 法 保 管 基 金 财 产 ; (4) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 基 金 托 管 人 的 义 务 (1) 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 资 产 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 基 金 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 按 规 定 开 设 和 注 销 基 金 财 产 的 托 管 账 户, 协 助 基 金 管 理 人 开 立 和 注 销 基 金 财 产 的 证 券 账 户 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ; (6) 复 核 基 金 份 额 净 值 ; (7) 复 核 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 产 投 资 报 告 的 财 务 报 表 数 据 ; (8) 编 制 基 金 的 年 度 托 管 报 告 ; (9) 根 据 基 金 管 理 人 或 其 授 权 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 保 存 基 金 资 产 托 管 业 务 活 动 有 关 的 合 同 协 议 凭 证 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 基 金 财 产 及 其 他 当 事 25

27 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 要 求 外, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (13) 根 据 法 律 法 规 及 本 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 和 其 他 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人 并 及 时 报 告 金 融 监 管 部 门 ; 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 和 其 他 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 并 及 时 报 告 金 融 监 管 部 门 ; (14) 国 家 有 关 法 律 法 规 金 融 监 管 部 门 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 十 基 金 份 额 的 登 记 ( 一 ) 基 金 注 册 登 记 业 务 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 指 基 金 的 登 记 存 管 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 基 金 注 册 登 记 账 户 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 交 易 确 认 资 金 清 算 权 益 分 配 保 管 基 金 持 有 人 名 册 等 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 办 理 机 构 基 金 管 理 人 委 托 基 金 行 政 服 务 机 构 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ( 三 ) 注 册 登 记 机 构 的 权 利 1 建 立 和 管 理 基 金 委 托 人 的 基 金 注 册 登 记 账 户 ; 2 取 得 注 册 登 记 费 用 和 其 他 相 关 费 用 ; 3 保 管 基 金 委 托 人 的 开 户 资 料 交 易 资 料 基 金 持 有 人 名 册 等 ; 4 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 制 定 和 调 整 注 册 登 记 业 务 的 业 务 规 则 ; 5 法 律 法 规 规 定 的 其 他 权 利 ( 四 ) 注 册 登 记 机 构 的 义 务 : 1 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ; 2 严 格 按 照 法 律 法 规 和 本 合 同 的 规 定 办 理 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ; 3 依 法 保 存 基 金 委 托 人 名 册 ; 4 对 基 金 委 托 人 的 基 金 注 册 登 记 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务, 因 违 反 保 密 义 务 对 基 金 财 产 带 来 损 失 的, 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任, 法 律 法 规 规 定 的 情 形 除 外 ; 5 按 本 合 同 的 规 定 为 基 金 委 托 人 办 理 基 金 份 额 的 转 托 管 非 交 易 过 户 司 26

28 法 强 制 执 行 等 业 务, 并 提 供 其 他 必 要 服 务 ; 6 接 受 基 金 管 理 人 的 监 督 ; 7 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 十 一 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 控 制 下 行 风 险 的 前 提 下 实 现 客 户 资 产 的 保 值 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 投 资 品 种, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 ) 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 债 券 ( 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 央 行 票 据 中 期 票 据 可 转 换 债 券 ) 证 券 投 资 基 金 权 证 货 币 市 场 工 具 参 与 融 资 融 券 沪 港 通 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 投 资 品 种 如 法 律 法 规 规 定 基 金 管 理 人 需 取 得 特 定 资 质 后 方 可 投 资 某 产 品, 则 基 金 管 理 人 须 在 获 得 相 应 资 质 后 开 展 此 项 业 务 如 法 律 法 规 或 金 融 监 管 部 门 允 许 本 基 金 投 资 其 他 证 券 市 场 或 者 其 他 品 种, 或 者 基 金 管 理 人 拟 增 加 以 上 所 列 示 以 外 的 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 应 当 与 基 金 委 托 人 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 至 少 提 前 3 个 工 作 日 发 出 通 知, 可 以 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 规 定 ( 三 ) 投 资 策 略 坚 持 基 本 面 分 析 的 投 资 方 法, 在 稳 健 投 资 控 制 组 合 净 值 下 行 风 险 的 基 础 上, 强 调 依 靠 远 见 思 想 获 取 长 期 超 额 收 益, 实 现 组 合 净 值 长 期 稳 定 增 长 ( 四 ) 投 资 限 制 本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 : 1 按 成 本 计 算, 单 一 股 票 的 投 资 比 例 不 超 过 本 基 金 总 资 产 的 30%; 2 投 资 于 一 家 上 市 公 司 的 股 份 数 量, 不 得 超 过 该 上 市 公 司 总 股 本 的 5% 及 流 通 股 本 的 10%; 3 按 成 本 计 算, 本 基 金 投 资 于 单 一 债 券 的 投 资 比 例 不 得 高 于 基 金 资 产 总 值 的 30%; 本 基 金 所 投 资 于 单 一 债 券 的 投 资 总 额 不 得 超 过 其 总 发 行 规 模 的 5%, 但 本 基 金 投 资 于 国 债 央 行 票 据 时 不 受 上 述 投 资 比 例 的 限 制 ; 27

29 4 本 基 金 投 资 的 债 券 的 主 体 信 用 评 级 不 得 低 于 AA, 且 债 项 信 用 评 级 不 得 低 于 AA; 本 基 金 投 资 的 短 期 融 资 券 的 主 体 信 用 评 级 不 得 低 于 AA, 且 债 项 信 用 评 级 不 得 低 于 A-1 本 基 金 不 得 投 资 于 城 投 债 中 小 企 业 私 募 债 不 得 直 接 或 间 接 参 与 债 券 正 回 购 ; 5 基 金 不 得 投 资 于 债 券 正 回 购, 不 得 参 与 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 交 易, 不 得 投 资 于 证 券 回 购 融 资 交 易 等 风 险 较 大 的 投 资 品 种 6 法 律 法 规 及 监 管 机 构 规 定 的 其 他 投 资 限 制 基 金 管 理 人 自 本 基 金 成 立 之 日 起 3 个 月 内 使 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 款 约 定 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 不 符 合 基 金 合 同 约 定 的 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 在 10 个 交 易 日 内 调 整 完 毕 如 因 证 券 暂 停 交 易 或 其 他 非 基 金 管 理 人 可 以 控 制 的 原 因 导 致 基 金 管 理 人 不 能 履 行 调 整 义 务 的, 则 不 受 上 款 约 定 之 限 制, 但 基 金 管 理 人 应 当 自 证 券 恢 复 交 易 之 日 起 的 10 个 交 易 日 内 使 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 款 约 定 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ( 五 ) 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 委 托 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 的 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 及 其 他 服 务 机 构 及 其 从 业 人 员 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 投 资 活 动 ; 2 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; 3 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便, 为 本 人 或 者 投 资 者 以 外 的 人 牟 取 利 益, 进 行 利 益 输 送 ; 4 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; 5 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息, 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 6 从 事 损 害 基 金 财 产 和 投 资 者 利 益 的 投 资 活 动 ; 7 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; 8 从 事 内 幕 交 易 操 纵 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 交 易 活 动 ; 9 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 ( 六 ) 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 28

30 ( 七 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 高 风 险 的 股 票 型 私 募 基 金 ( 八 ) 预 警 平 仓 机 制 本 基 金 预 警 线 为 0.85 元, 平 仓 线 为 0.75 元 当 日 基 金 份 额 净 值 小 于 或 等 于 0.85 元 时, 本 基 金 触 及 预 警 线 自 触 及 预 警 线 的 下 一 交 易 日 起, 基 金 管 理 人 禁 止 进 行 新 的 开 仓 操 作, 直 至 基 金 份 额 净 值 大 于 或 等 于 0.86 元 当 日 基 金 份 额 净 值 小 于 或 等 于 0.75 元 时, 本 基 金 触 及 平 仓 线 自 触 及 平 仓 线 的 下 一 交 易 日 起, 基 金 管 理 人 须 对 本 基 金 持 有 的 全 部 非 现 金 资 产 进 行 不 可 逆 变 现, 直 至 本 基 金 财 产 全 部 变 现 为 止 基 金 管 理 人 有 权 根 据 本 基 金 财 产 变 现 情 况, 宣 布 本 基 金 提 前 终 止 基 金 的 预 警 和 止 损 由 基 金 管 理 人 负 责 监 督 和 执 行, 托 管 人 不 负 责 监 控 如 基 金 管 理 人 未 按 照 基 金 合 同 的 约 定 执 行, 由 此 对 基 金 财 产 或 基 金 委 托 人 造 成 的 损 失, 由 基 金 管 理 人 承 担 全 部 责 任, 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ( 九 ) 基 金 的 融 资 融 券 本 基 金 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 参 与 融 资 融 券, 将 持 有 的 证 券 作 为 融 券 标 的 证 券 出 借 给 中 国 证 券 金 融 公 司 ( 十 ) 就 本 章 约 定 内 容, 由 基 金 管 理 人 具 体 负 责 操 作, 基 金 托 管 人 对 投 资 范 围 和 投 资 限 制 中 的 比 例 对 基 金 管 理 人 进 行 事 后 监 督 十 二 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 ( 一 ) 投 资 经 理 的 指 定 和 变 更 程 序 基 金 投 资 经 理 由 基 金 管 理 人 负 责 指 定 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 需 要 变 更 投 资 经 理, 并 在 变 更 后 及 时 告 知 基 金 委 托 人 基 金 管 理 人 自 变 更 之 日 起 3 个 工 作 日 通 过 信 函 传 真 电 话 电 子 邮 件 手 机 短 信 网 站 公 告 等 本 合 同 规 定 的 方 式 之 一 通 知 基 金 委 托 人, 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 二 ) 投 资 经 理 简 历 及 兼 职 情 况 本 基 金 的 投 资 经 理 由 陈 逊 先 生 担 任 陈 逊,36 岁,15 年 证 券 从 业 经 验, 上 海 财 经 大 学 MBA, 历 任 大 鹏 证 券 世 29

31 纪 证 券 平 安 证 券 高 级 研 究 员 华 安 基 金 基 金 经 理 曾 在 Starmine2006 年 度 大 陆 / 香 港 地 区 业 绩 预 测 及 选 股 最 佳 分 析 师 评 比 中, 获 得 食 品 行 业 业 绩 预 测 和 选 股 两 项 最 佳 分 析 师 第 1 名, 在 亚 洲 区 评 选 中, 获 食 品 家 庭 和 个 人 产 品 行 业, 亚 洲 区 选 股 最 佳 分 析 师 第 2 名 ;2007 年 度 大 陆 / 香 港 地 区 选 股 第 3 名 盈 利 预 测 第 2 名 ;2007 年 新 财 富 第 五 届 最 佳 分 析 师 评 选 中 食 品 饮 料 行 业 入 围 2008 年 3 月 加 入 华 安 基 金, 先 后 担 任 高 级 研 究 员 基 金 经 理 助 理 和 基 金 经 理 曾 掌 管 多 只 股 票 型 混 合 型 基 金, 擅 长 成 长 股 投 资, 业 绩 表 现 出 色 十 三 基 金 的 财 产 ( 一 ) 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分 1 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产, 由 基 金 托 管 人 托 管 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 基 金 托 管 人 对 存 放 于 托 管 账 户 中 的 基 金 财 产 承 担 保 管 职 责, 对 于 托 管 账 户 之 外 的 其 他 财 产 不 承 担 责 任 2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 基 金 财 产 3 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 以 其 自 有 财 产 承 担 法 律 责 任, 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 扣 押 和 其 他 权 利 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的, 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 4 基 金 财 产 产 生 的 债 权 不 得 与 不 属 于 基 金 财 产 本 身 的 债 务 相 互 抵 销 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 不 得 主 张 其 债 权 人 对 基 金 财 产 强 制 执 行 上 述 债 权 人 对 基 金 财 产 主 张 权 利 时, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 明 确 告 知 基 金 财 产 的 独 立 性 5 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 可 以 按 本 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 业 绩 报 酬 托 管 费 以 及 本 合 同 约 定 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 财 产 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 1 基 金 募 集 账 户 的 开 立 及 管 理 基 金 募 集 期 间, 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 指 定 的 专 门 账 户 基 金 募 集 期 满 或 停 止 募 集 时, 符 合 相 关 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的, 基 金 管 理 30

32 人 自 身 或 者 指 令 注 册 登 记 机 构 将 属 于 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 托 管 账 户 基 金 募 集 期 限 届 满, 未 能 达 到 基 金 成 立 的 条 件, 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退 款 等 事 宜 2 基 金 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理 基 金 托 管 人 以 基 金 的 名 义 在 具 有 托 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 开 立 银 行 存 款 账 户, 作 为 基 金 托 管 账 户, 账 户 名 称 原 则 上 应 为 基 金 管 理 人 与 基 金 联 名, 具 体 账 户 名 应 以 实 际 开 立 的 账 户 为 准, 并 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 资 金 收 付 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 为 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 托 管 业 务 结 算 专 用 章 加 基 金 托 管 人 有 权 人 名 章 基 金 托 管 账 户 的 开 户 资 料 及 预 留 印 鉴 对 应 印 章 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 本 基 金 托 管 期 间 的 一 切 货 币 收 支 活 动, 包 括 但 不 限 于 投 资 支 付 基 金 费 用 分 配 受 益 人 基 金 利 益, 均 需 通 过 该 账 户 进 行 基 金 托 管 账 户 内 的 银 行 存 款 利 率 按 照 与 商 业 银 行 商 定 的 存 款 利 率 计 算 基 金 托 管 账 户 的 开 立 和 使 用, 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 存 款 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 基 金 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 3 基 金 普 通 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 基 金 管 理 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 为 本 基 金 开 立 证 券 账 户, 账 户 名 称 为 基 金 管 理 人 与 基 金 联 名 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用, 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 基 金 证 券 账 户, 亦 不 得 使 用 基 金 证 券 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 基 金 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 账 户 资 产 的 管 理 和 运 作 由 基 金 管 理 人 负 责 本 基 金 采 用 第 三 方 存 管 + 托 管 模 式 存 管 证 券 交 易 结 算 资 金, 基 金 管 理 人 负 责 在 证 券 公 司 开 设 基 金 专 用 资 金 账 户, 并 与 开 立 的 基 金 托 管 账 户 建 立 第 三 方 存 管 签 约 关 系, 在 基 金 运 作 期 间, 未 经 基 金 托 管 人 书 面 同 意, 不 得 变 更 基 金 专 用 资 金 账 户 与 托 管 账 户 之 间 的 第 三 方 存 管 签 约 关 系 31

33 本 基 金 由 证 券 经 纪 商 完 成 基 金 的 日 常 证 券 交 易 的 资 金 结 算 工 作, 相 关 结 算 规 则 依 据 沪 深 证 券 交 易 所 等 市 场 的 规 定 执 行, 交 易 佣 金 参 照 基 金 管 理 人 与 证 券 经 纪 商 约 定 的 费 率 实 施 4 基 金 信 用 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 本 基 金 在 符 合 监 管 机 构 证 券 交 易 所 和 证 券 经 纪 商 规 定 的 参 与 融 资 融 券 交 易 的 基 本 条 件, 已 开 通 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 且 通 过 证 券 经 纪 商 的 融 资 融 券 交 易 资 质 审 核 并 与 之 签 订 融 资 融 券 业 务 合 同 后, 可 申 请 开 立 信 用 账 户 基 金 管 理 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 为 本 基 金 开 立 信 用 账 户, 具 体 账 户 名 称 与 普 通 证 券 账 户 名 称 一 致, 其 中 上 海 信 用 证 券 账 户 需 指 定 证 券 经 纪 商 融 资 融 券 业 务 专 用 交 易 单 元 本 基 金 采 用 第 三 方 存 管 + 托 管 模 式 存 管 信 用 账 户 资 金, 基 金 管 理 人 负 责 在 证 券 公 司 开 设 基 金 信 用 资 金 账 户, 并 与 开 立 的 基 金 托 管 账 户 建 立 信 用 资 金 第 三 方 存 管 签 约 关 系, 在 基 金 运 作 期 间, 未 经 基 金 托 管 人 书 面 同 意, 不 得 变 更 基 金 信 用 资 金 账 户 与 托 管 账 户 之 间 的 第 三 方 存 管 签 约 关 系 5 期 货 交 易 账 户 和 期 货 保 证 金 账 户 的 开 设 和 管 理 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 相 互 配 合, 根 据 期 货 交 易 所 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 和 期 货 保 证 金 存 管 银 行 有 关 规 定, 通 过 期 货 经 纪 商 开 立 期 货 交 易 账 户 和 期 货 保 证 金 账 户 期 货 交 易 账 户 和 期 货 保 证 金 账 户 的 开 立 和 使 用 期 货 出 入 金 及 期 货 交 易 等 根 据 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 与 期 货 经 纪 商 签 署 的 相 关 协 议 执 行 6 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时, 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用, 由 基 金 管 理 人 或 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 开 立 有 关 账 户 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 办 理 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 银 行 存 款 开 户 证 实 书 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库, 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 实 物 证 券 银 行 定 期 存 款 证 实 书 等 有 价 凭 证 的 购 买 和 转 让, 按 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 双 方 约 定 办 理 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 账 户 之 外 的 任 何 其 他 资 产 不 承 担 保 管 责 任 ( 三 ) 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管 1 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署, 由 基 金 管 理 人 负 责 由 基 金 管 理 人 32

34 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 由 基 金 管 理 人 保 管 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 合 同 托 管 协 议 证 券 经 纪 服 务 协 议 期 货 交 易 结 算 服 务 协 议 基 金 行 政 服 务 外 包 协 议 ( 如 有 ) 清 算 报 告 等 2 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 本 基 金 合 同 终 止 之 日 起 15 年, 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 3 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同, 根 据 需 要 由 基 金 托 管 人 以 基 金 的 名 义 签 署 的, 由 基 金 管 理 人 以 传 真 或 其 他 方 式 下 达 签 署 指 令 ( 含 有 效 授 权 内 容 ), 合 同 原 件 由 基 金 托 管 人 保 管, 但 基 金 托 管 人 应 将 该 合 同 原 件 的 复 印 件 盖 章 ( 骑 缝 章 ) 后, 交 基 金 管 理 人 一 份 如 该 合 同 需 要 加 盖 基 金 管 理 人 公 章, 则 基 金 管 理 人 至 少 应 保 留 一 份 合 同 原 件 十 四 投 资 资 金 划 款 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 ( 一 ) 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权 基 金 管 理 人 应 事 先 以 书 面 通 知 ( 以 下 简 称 授 权 文 件 ) 的 形 式 通 知 基 金 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的 被 授 权 人 的 人 员 名 单 指 令 用 章 的 预 留 印 鉴 样 本 及 被 授 权 人 签 字 样 本 名 章 样 本, 授 权 文 件 ( 附 件 3) 应 注 明 被 授 权 人 的 权 限 及 有 效 时 限 授 权 文 件 由 基 金 管 理 人 法 定 代 表 人 或 授 权 签 字 人 签 字 并 加 盖 公 章, 若 由 授 权 签 字 人 签 署, 还 应 附 上 法 定 代 表 人 授 权 书 基 金 管 理 人 将 授 权 文 件 以 传 真 方 式 通 知 基 金 托 管 人 并 经 与 基 金 托 管 人 电 话 确 认 收 到 且 对 文 件 内 容 无 异 议 后, 授 权 文 件 即 生 效, 基 金 管 理 人 应 在 传 真 发 出 后 七 个 工 作 日 内 送 达 文 件 正 本 正 本 与 传 真 件 不 符 的, 以 传 真 件 为 准 如 果 授 权 文 件 中 载 明 具 体 生 效 时 间 的, 该 生 效 时 间 不 得 早 于 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 传 真 件 并 经 与 基 金 管 理 人 电 话 确 认 无 异 议 的 时 点 如 早 于, 则 以 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 传 真 件 并 经 与 基 金 管 理 人 电 话 确 认 无 异 议 的 时 点 为 授 权 文 件 的 生 效 时 间 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务, 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人 及 必 要 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 但 法 律 法 规 规 定 或 有 权 机 关 要 求 的 除 外 ( 二 ) 资 金 划 拨 指 令 的 内 容 指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 基 金 管 理 人 发 送 给 基 金 托 管 人 的 纸 质 划 款 指 令 ( 附 件 4) 应 写 明 以 下 要 素 : 划 付 模 式 资 金 用 途 支 付 时 间 金 额 账 户 信 息 等, 加 盖 预 留 印 33

35 鉴 并 由 被 授 权 人 签 字 或 加 盖 名 章 ( 以 上 内 容 统 称 为 指 令 的 书 面 要 素 ) ( 三 ) 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 的 时 间 和 程 序 指 令 由 被 授 权 人 代 表 基 金 管 理 人 用 加 密 传 真 的 方 式 或 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 确 认 的 其 他 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 及 时 与 基 金 托 管 人 进 行 录 音 电 话 确 认, 指 令 自 该 等 确 认 后 生 效 对 于 因 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与 基 金 托 管 人 进 行 指 令 确 认, 致 使 资 金 未 能 及 时 划 拨 所 造 成 的 损 失, 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 基 金 托 管 人 依 照 本 协 议 下 述 的 方 法 对 指 令 进 行 表 面 一 致 性 的 形 式 审 核 后, 方 可 执 行 指 令 对 于 被 授 权 人 发 出 的 指 令, 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 基 金 管 理 人 应 按 照 有 关 法 律 法 规 和 本 合 同 的 规 定, 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令, 被 授 权 人 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 如 果 基 金 管 理 人 已 经 撤 销 或 更 改 对 被 授 权 人 员 的 授 权, 并 且 基 金 托 管 人 根 据 本 合 同 确 认 后, 则 对 于 此 后 该 交 易 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令, 或 超 权 限 发 送 的 指 令, 基 金 托 管 人 不 予 执 行, 授 权 已 更 改 但 未 经 基 金 托 管 人 确 认 的 情 况 下, 指 令 已 执 行 的, 托 管 人 不 承 担 责 任 基 金 管 理 人 发 送 指 令 后 应 当 给 基 金 托 管 人 预 留 足 够 的 执 行 时 间, 场 外 及 限 时 发 送 指 令 的 截 止 时 间 为 当 天 的 15:00, 银 证 转 账 银 期 转 账 指 令 的 截 止 发 送 时 间 为 当 天 的 13:00, 如 遇 特 殊 情 况 晚 于 截 止 时 间, 基 金 托 管 人 尽 量 完 成, 但 不 承 担 因 延 误 发 送 指 令 造 成 的 任 何 损 失, 如 基 金 管 理 人 要 求 当 天 某 一 时 点 到 账, 则 交 易 结 算 指 令 需 提 前 2 个 工 作 小 时 发 送 且 应 符 合 前 述 发 送 指 令 的 截 止 时 间 ( 工 作 时 间 : 工 作 日 9:00-11:30,13:00-17:00) 对 于 新 股 申 购 网 下 公 开 发 行 业 务, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 日 的 前 一 日 17:00 时 前 将 新 股 申 购 指 令 发 送 给 基 金 托 管 人, 指 令 发 送 时 间 最 迟 不 应 晚 于 申 购 日 上 午 10:00 时 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 时, 应 确 保 基 金 托 管 账 户 证 券 账 户 等 基 金 专 用 账 户 内 有 足 够 的 资 金 余 额, 对 超 头 寸 的 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行, 但 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 由 此 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担, 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 基 金 托 管 人 仅 对 基 金 管 理 人 提 交 的 按 照 前 述 约 定 已 经 生 效 的 指 令 按 照 前 述 指 令 的 书 面 要 素 进 行 表 面 一 致 性 的 形 式 审 查, 形 式 审 查 的 方 式 限 于 验 证 指 令 的 前 述 书 面 要 素 是 否 齐 全 审 核 指 令 用 章 和 签 发 人 的 签 名 或 名 章 是 否 与 预 留 印 鉴 样 本 被 授 权 人 的 签 字 样 本 或 名 章 样 本 相 符 操 作 权 限 是 否 与 授 权 文 件 一 致, 当 托 管 人 验 证 相 符 后, 应 开 始 执 行 指 令 ; 基 金 托 管 人 不 负 责 审 查 基 金 管 理 人 发 送 指 令 同 时 34

36 提 交 的 其 他 文 件 资 料 的 合 法 性 真 实 性 完 整 性 和 有 效 性, 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 文 件 资 料 合 法 真 实 完 整 和 有 效 如 因 基 金 管 理 人 提 供 的 上 述 文 件 不 合 法 不 真 实 不 完 整 或 失 去 效 力 而 影 响 基 金 托 管 人 的 审 核 或 给 任 何 第 三 人 带 来 损 失, 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式 的 责 任 若 指 令 存 在 与 授 权 文 件 中 预 留 印 鉴 样 本 签 字 样 本 名 章 样 本 权 限 等 要 素 不 符 的, 基 金 托 管 人 无 义 务 执 行 指 令, 在 该 等 情 况 下, 基 金 托 管 人 立 即 与 基 金 管 理 人 指 定 人 员 进 行 电 话 联 系 和 沟 通, 并 要 求 基 金 管 理 人 重 新 发 送 经 修 改 的 指 令, 就 基 金 管 理 人 修 改 后 重 新 发 送 的 指 令, 基 金 托 管 人 将 按 照 前 述 指 令 确 认 审 查 程 序 进 行 重 新 进 行 表 面 一 致 性 形 式 审 查, 基 金 托 管 人 认 为 审 查 无 误 的, 才 开 始 执 行 指 令, 对 于 前 述 情 形 因 此 造 成 的 任 何 延 误 或 后 果, 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ( 四 ) 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 : 指 令 违 反 法 律 法 规 或 基 金 合 同 有 关 规 定, 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错 误, 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 指 令 要 素 不 全 等 基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时, 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误 时, 有 权 拒 绝 执 行, 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 撤 回 已 发 送 至 基 金 托 管 人 的 有 效 指 令, 须 向 基 金 托 管 人 传 真 加 盖 公 章 或 预 留 印 鉴 的 书 面 说 明 函 并 电 话 确 认, 基 金 托 管 人 收 到 说 明 函 并 得 到 确 认 后, 将 撤 回 指 令 作 废 ; 如 果 基 金 托 管 人 在 收 到 说 明 函 并 得 到 确 认 时 该 指 令 已 执 行, 则 基 金 托 管 人 不 承 担 因 为 执 行 该 指 令 而 造 成 损 失 的 责 任 ( 五 ) 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 本 基 金 合 同 暂 缓 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 违 反 法 律 法 规 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定, 不 予 执 行, 并 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对, 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认, 基 金 管 理 人 未 予 书 面 回 函 确 认 的, 视 为 同 意 基 金 托 管 人 的 处 理, 由 此 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 基 金 托 管 人 对 执 行 基 金 管 理 人 形 式 上 符 合 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 规 定 的 指 令 对 基 金 财 产 造 成 的 损 失 不 承 担 赔 偿 责 任 ( 六 ) 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法 在 正 常 业 务 受 理 渠 道 和 指 令 规 定 的 时 间 内, 基 金 托 管 人 由 于 故 意 或 重 大 过 失, 35

37 未 按 照 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 执 行 并 对 基 金 财 产 或 投 资 人 造 成 损 失 的, 由 基 金 托 管 人 对 其 中 属 于 直 接 损 失 的 部 分 承 担 相 应 的 责 任, 但 银 行 托 管 账 户 余 额 不 足 或 基 金 托 管 人 如 遇 到 不 可 抗 力 的 情 况 除 外 ( 七 ) 更 换 被 授 权 人 员 的 程 序 基 金 管 理 人 更 换 被 授 权 人 更 改 或 终 止 对 被 授 权 人 的 授 权, 应 至 少 提 前 5 个 工 作 日 将 新 的 授 权 文 件 以 传 真 方 式 通 知 基 金 托 管 人, 并 在 基 金 托 管 人 收 到 新 授 权 文 件 传 真 件 并 经 电 话 确 认 对 新 授 权 文 件 内 容 无 异 议 后 生 效, 原 授 权 文 件 同 时 废 止 新 的 授 权 文 件 在 传 真 发 出 后 七 个 工 作 日 内 送 达 文 件 正 本 文 件 正 本 与 传 真 件 不 一 致 的, 以 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为 准, 由 此 产 生 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ( 八 ) 指 令 的 保 管 指 令 正 本 由 基 金 管 理 人 保 管, 基 金 托 管 人 保 管 指 令 传 真 件 当 两 者 不 一 致 时, 以 基 金 托 管 人 收 到 的 划 款 指 令 传 真 件 为 准 十 五 资 金 清 算 交 收 安 排 ( 一 ) 交 易 所 证 券 交 易 的 清 算 交 收 安 排 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 基 金 在 沪 深 证 券 交 易 所 能 同 时 进 行 普 通 证 券 交 易 和 信 用 交 易 ( 如 有 ) 的 证 券 经 纪 商, 并 承 担 相 应 责 任 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 被 选 择 的 证 券 经 纪 商 另 行 签 订 相 关 协 议, 明 确 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 的 各 类 证 券 交 易 信 用 交 易 资 金 清 算 交 收 过 程 中 三 方 涉 及 的 职 责 和 义 务, 保 障 基 金 财 产 的 安 全 在 基 金 托 管 人 同 时 作 为 证 券 经 纪 商 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 授 权 基 金 托 管 人 可 使 用 证 券 交 易 结 算 相 关 数 据, 以 履 行 基 金 托 管 人 在 本 合 同 项 下 职 责 本 基 金 在 证 券 交 易 所 场 内 交 易 的 证 券 和 资 金 清 算 交 割, 由 证 券 经 纪 商 办 理 并 承 担 相 应 责 任 ( 二 ) 交 易 所 期 货 交 易 的 资 金 清 算 交 收 安 排 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 基 金 期 货 买 卖 的 期 货 经 纪 商, 并 与 基 金 托 管 人 及 期 货 经 纪 商 就 期 货 保 证 金 保 管 出 入 金 期 货 交 易 结 算 数 据 发 送 及 清 算 交 收 安 排 等 事 项, 签 订 相 关 协 议, 明 确 各 方 的 权 利 义 务 基 金 投 资 期 货 交 易 清 算 及 资 金 交 割 事 宜 根 据 签 署 协 议 内 容 办 理, 并 由 该 期 货 经 纪 商 负 责 本 基 金 在 期 货 交 易 所 交 易 的 保 证 金 清 算 交 割, 通 过 期 货 经 纪 商 办 理 并 承 担 相 应 责 任, 无 须 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 另 行 出 具 划 款 指 令 36

38 ( 三 ) 非 交 易 所 交 易 的 资 金 清 算 交 收 安 排 场 外 资 金 汇 划 由 基 金 托 管 人 凭 基 金 管 理 人 的 有 效 划 款 指 令 和 相 关 投 资 合 同 ( 如 有 ) 进 行 资 金 划 拨 资 金 清 算 为 支 付 税 费 的, 基 金 托 管 人 审 核 付 款 用 途 符 合 本 合 同 约 定 后, 凭 基 金 管 理 人 指 令 和 相 关 税 费 单 据 ( 若 有 ) 进 行 资 金 划 拨 本 基 金 托 管 账 户 发 生 的 银 行 结 算 费 用 银 行 账 户 维 护 费 等 银 行 费 用, 由 基 金 托 管 人 直 接 从 托 管 账 户 中 扣 划, 无 须 基 金 管 理 人 出 具 划 款 指 令 ( 四 ) 资 金 证 券 账 目 及 实 物 账 目 的 核 对 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 交 易 日 结 束 后 核 对 基 金 资 金 账 目 和 证 券 账 目, 确 保 双 方 账 目 相 符 实 物 账 目 的 核 对 方 式 和 内 容 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 确 定 ( 五 ) 基 金 申 购 和 赎 回 业 务 处 理 的 基 本 规 定 1 基 金 申 购 和 赎 回 的 确 认 清 算 由 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 注 册 登 记 机 构 负 责 2 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 注 册 登 记 机 构 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 和 赎 回 的 数 据 传 送 给 基 金 托 管 人, 并 对 传 递 的 申 购 和 赎 回 数 据 的 真 实 性 负 责 基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 申 购 及 转 入 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 基 金 管 理 人 指 令 及 时 划 付 赎 回 及 转 出 款 项 3 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 注 册 登 记 机 构 应 保 证 基 金 的 注 册 登 记 机 构 不 晚 于 每 个 开 放 日 (T 日 ) 后 的 两 个 工 作 日 (T+2 日 )15:00 前 向 基 金 托 管 人 发 送 该 开 放 日 的 上 述 有 关 数 据, 并 保 证 相 关 数 据 的 准 确 完 整 4 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 注 册 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 托 管 人 建 立 的 加 密 系 统 发 送 有 关 数 据 ( 包 括 电 子 数 据 和 盖 章 生 效 的 纸 质 清 算 汇 总 表 ), 如 因 各 种 原 因, 该 系 统 无 法 正 常 发 送, 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据, 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 5 如 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务, 应 保 证 上 述 相 关 事 宜 按 时 进 行 否 则, 由 基 金 管 理 人 承 担 相 应 的 责 任 6 关 于 清 算 专 用 账 户 的 设 立 和 管 理 由 注 册 登 记 机 构 开 立 资 金 清 算 专 用 账 户, 用 于 办 理 基 金 申 购 赎 回 及 分 红 资 金 汇 划 37

39 7 对 于 申 购 过 程 中 产 生 的 应 收 款, 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人, 到 账 日 应 收 款 没 有 到 达 基 金 托 管 账 户 的, 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收, 由 此 造 成 基 金 财 产 损 失 的, 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 财 产 的 损 失 8 赎 回 和 分 红 资 金 划 拨 规 定 拨 付 赎 回 款 或 进 行 基 金 分 红 时, 如 基 金 托 管 账 户 有 足 够 的 资 金, 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 按 时 拨 付 如 基 金 托 管 账 户 内 资 金 不 足, 由 基 金 管 理 人 承 担 相 关 的 责 任, 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义 务 9 资 金 指 令 除 申 购 款 项 到 达 基 金 托 管 账 户 需 双 方 按 约 定 方 式 对 账 外, 与 投 资 有 关 的 付 款 赎 回 和 分 红 资 金 划 拨 时, 基 金 管 理 人 需 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 资 金 指 令 的 格 式 内 容 发 送 接 收 和 确 认 方 式 等 与 资 金 划 拨 指 令 相 同 ( 六 ) 申 购 赎 回 净 额 结 算 基 金 托 管 账 户 与 资 金 清 算 专 用 账 户 之 间 的 资 金 结 算 遵 循 全 额 清 算 净 额 交 收 的 原 则, 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额 来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额, 以 此 确 定 资 金 交 收 额 当 存 在 托 管 账 户 净 应 收 额 时, 基 金 管 理 人 应 在 资 金 划 款 日 12:00 之 前 从 基 金 清 算 账 户 划 到 基 金 托 管 账 户 ; 当 存 在 托 管 账 户 净 应 付 额 时, 基 金 管 理 人 应 在 资 金 划 款 日 上 一 工 作 日 将 划 款 指 令 发 送 给 基 金 托 管 人, 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 将 托 管 账 户 净 应 付 额 在 资 金 划 款 日 16:00 之 前 划 往 基 金 清 算 账 户 ( 七 ) 基 金 转 换 1 在 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 开 展 转 换 业 务 之 前, 基 金 管 理 人 应 函 告 基 金 托 管 人 并 就 相 关 事 宜 进 行 协 商 2 基 金 托 管 人 将 根 据 基 金 管 理 人 传 送 的 基 金 转 换 数 据 进 行 账 务 处 理, 具 体 资 金 清 算 和 数 据 传 递 的 时 间 程 序 等 经 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 按 照 约 定 内 容 执 行 ( 八 ) 基 金 现 金 分 红 1 基 金 管 理 人 将 其 决 定 的 分 红 方 案 通 知 基 金 托 管 人 2 基 金 管 理 人 对 基 金 分 红 进 行 账 务 处 理 并 核 对 后, 向 基 金 托 管 人 发 出 现 金 分 红 的 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 应 及 时 将 资 金 划 入 基 金 管 理 人 委 托 的 注 册 登 记 机 构 38