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1 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 1

2 目 录 第 一 章 总 则...3 第 二 章 基 金 账 户...4 第 三 章 基 金 账 户 信 息...5 第 四 章 基 金 账 户 销 户...5 第 五 章 基 金 账 户 交 易 对 账 单...6 第 六 章 查 询...6 第 七 章 基 金 认 购...6 第 八 章 基 金 申 购...7 第 九 章 基 金 赎 回...7 第 十 章 基 金 分 红...7 第 十 一 章 基 金 转 托 管...9 第 十 二 章 基 金 转 换 与 定 期 定 额...9 第 十 三 章 非 交 易 过 户...10 第 十 四 章 司 法 执 行...12 第 十 五 章 后 端 申 购 收 费...13 第 十 六 章 资 金 结 算...13 第 十 七 章 基 金 合 同 终 止 与 基 金 合 并...14 第 十 八 章 规 则 注 释...14 第 十 九 章 附 则...15 附 件 一 差 错 处 理 规 则

3 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 规 范 开 放 式 基 金 业 务 和 基 金 账 户 的 管 理, 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规, 特 制 定 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ( 以 下 简 称 本 规 则 ) 第 二 条 除 特 别 说 明 外, 本 规 则 适 用 于 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 所 管 理 的 所 有 开 放 式 基 金 ( 以 下 简 称 国 泰 开 放 式 基 金 ), 本 公 司 管 理 的 封 闭 式 基 金 不 适 用 本 规 则 第 三 条 国 泰 开 放 式 基 金 各 方 当 事 人 : 基 金 管 理 人 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 基 金 投 资 者 均 应 遵 守 本 业 务 规 则 第 四 条 本 规 则 所 称 基 金 注 册 及 过 户 登 记 人 为 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 销 售 机 构 指 基 金 管 理 人 及 销 售 代 理 人 第 五 条 注 册 与 过 户 登 记 业 务 指 开 放 式 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 与 过 户 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 第 六 条 开 放 式 基 金 业 务 指 开 放 式 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 转 托 管 基 金 转 换 定 期 定 额 非 交 易 过 户 和 基 金 分 红 等 业 务 类 型 基 金 账 户 管 理 指 基 金 账 户 的 开 立, 变 更 基 金 账 户 信 息 资 料, 注 销 基 金 账 户, 基 金 账 户 冻 结 及 解 冻 等 业 务 类 型 第 七 条 T 日 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 日 期 第 八 条 除 认 购 申 请 和 已 确 认 的 业 务 不 允 撤 消 外, 其 他 业 务 申 请 可 以 在 申 请 当 日 规 定 的 时 间 内 进 行 撤 消 第 九 条 投 资 者 T 日 在 销 售 机 构 提 出 业 务 申 请, 销 售 机 构 按 有 关 规 定 审 核 无 误 后, 将 投 资 者 申 请 于 T 日 营 业 结 束 后 报 送 至 基 金 注 册 与 过 户 登 记 3

4 人, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 于 T+1 日 将 经 处 理 的 申 请 下 发 至 销 售 机 构, 投 资 者 可 于 T+2 日 起 在 销 售 机 构 查 询 申 请 确 认 结 果 交 割 无 效 申 请, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 提 示 无 效 原 因 第 十 条 投 资 者 提 出 业 务 申 请 时 必 须 提 交 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 各 销 售 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 第 十 一 条 基 金 账 户 指 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 本 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 和 基 金 份 额 变 更 情 况 的 账 户 第 十 二 条 基 金 可 用 余 额 是 指 正 常 状 态 下 基 金 账 户 内 投 资 者 可 实 际 赎 回 转 换 过 户 的 基 金 份 额 第 十 三 条 本 业 务 规 则 仅 对 本 公 司 开 放 式 基 金 的 登 记 注 册 业 务 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 本 公 司 开 放 式 基 金 业 务 的 详 尽 权 责 与 具 体 交 易 规 则 依 照 相 应 各 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 执 行 第 二 章 基 金 账 户 第 十 四 条 凡 进 行 国 泰 开 放 式 基 金 交 易 的 投 资 者 必 须 拥 有 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 为 投 资 者 开 立 的 基 金 账 户 第 十 五 条 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 及 有 关 规 定 禁 止 购 买 证 券 投 资 基 金 者 除 外 ) 符 合 相 关 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的, 均 可 通 过 本 公 司 指 定 销 售 机 构 申 请 开 立 基 金 账 户 第 十 六 条 开 放 式 基 金 投 资 者 可 在 多 个 销 售 机 构 申 请 开 户 ( 法 律 法 规 另 有 规 定 外 ) 每 位 投 资 者 只 能 申 请 开 立 一 个 本 公 司 的 基 金 账 户 除 首 次 开 户 外 其 他 视 作 账 户 登 记 第 十 七 条 如 果 投 资 者 在 申 请 开 户 的 同 时 进 行 认 购 申 购 申 请, 在 该 投 资 者 的 开 户 申 请 未 被 确 认 成 功 时, 其 认 购 申 购 业 务 将 被 拒 绝 第 十 八 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 统 一 制 作 本 公 司 基 金 账 户 确 认 书 并 统 一 4

5 邮 寄 给 投 资 者 第 十 九 条 投 资 者 可 凭 本 公 司 基 金 账 户 确 认 书 到 各 从 事 国 泰 开 放 式 基 金 交 易 的 销 售 机 构 办 理 相 关 手 续 后 根 据 各 销 售 机 构 交 易 方 式 进 行 国 泰 开 放 式 基 金 交 易 活 动 第 二 十 条 投 资 者 应 妥 善 保 管 基 金 账 户 确 认 书, 因 保 管 不 当 引 起 的 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 当 投 资 者 不 慎 毁 坏 或 遗 失 基 金 账 户 确 认 书 时 可 通 过 原 开 户 申 请 网 点 或 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 提 供 的 电 话 服 务 中 心 等 渠 道 向 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 提 出 基 金 账 户 确 认 书 的 补 邮 申 请 第 三 章 基 金 账 户 信 息 第 二 十 一 条 投 资 者 应 在 相 关 的 信 息 资 料 变 更 后, 及 时 通 过 销 售 机 构 向 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 提 出 齐 全 的 账 户 信 息 资 料 变 更 申 请 第 二 十 二 条 投 资 者 信 息 的 变 更 必 须 经 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 确 认 成 功 后 正 式 生 效 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 仅 向 提 起 申 请 销 售 机 构 发 送 确 认 信 息 第 二 十 三 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 只 为 每 位 基 金 投 资 者 的 基 金 账 户 保 存 一 份 最 新 的 基 金 账 户 信 息, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 根 据 最 新 的 基 金 账 户 信 息 为 投 资 者 提 供 寄 送 服 务 以 及 分 红 处 理 第 四 章 基 金 账 户 销 户 第 二 十 四 条 投 资 者 办 理 销 户 时 需 通 过 销 售 机 构 向 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 提 出 申 请, 同 时 必 须 满 足 该 基 金 账 户 内 无 任 何 基 金 份 额 或 任 何 基 金 权 益 及 该 基 金 账 户 未 被 冻 结 等 条 件 5

6 第 五 章 基 金 账 户 交 易 对 账 单 第 二 十 五 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 向 投 资 者 邮 寄 季 度 交 易 对 账 单 年 度 余 额 对 账 单 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 在 每 季 度 后 的 第 一 个 月 将 上 一 季 度 交 易 对 账 单 邮 寄 到 投 资 者 指 定 地 址 年 度 终 了 时, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 在 次 年 第 一 月 将 上 一 年 度 的 年 末 余 额 对 账 单 邮 寄 到 投 资 者 指 定 通 讯 地 址 第 六 章 查 询 第 二 十 六 条 投 资 者 对 交 易 情 况 账 户 信 息 日 常 查 询, 提 供 基 金 账 户 号 与 本 人 身 份 证 件 原 件 或 有 效 单 位 证 明 到 各 销 售 机 构 处 办 理 在 投 资 者 需 进 行 基 金 账 户 余 额 查 询 时 可 以 通 过 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 提 供 的 电 话 查 询 等 途 径 完 成 查 询 第 二 十 七 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 可 以 根 据 投 资 者 的 申 请 受 理 机 构 投 资 者 的 询 证 函 或 为 个 人 投 资 者 出 具 基 金 账 户 余 额 证 明 书 第 二 十 八 条 其 他 国 家 有 权 机 关 依 照 法 律 法 规 的 规 定 和 程 序 提 出 的 查 询, 在 提 供 有 关 资 料 后, 销 售 机 构 或 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 按 照 相 关 业 务 规 则 进 行 受 理 第 七 章 基 金 认 购 第 二 十 九 条 基 金 募 集 期 内 投 资 者 按 发 售 公 告 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 进 行 基 金 认 购 第 三 十 条 投 资 者 认 购 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 认 购 有 效 的 登 记 手 续 基 金 合 同 生 效 时, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 基 金 合 同 生 效 日 完 成 对 投 资 者 的 权 益 登 记 6

7 第 八 章 基 金 申 购 第 三 十 一 条 基 金 存 续 期 内 投 资 者 按 基 金 合 同 的 有 关 规 定 进 行 基 金 申 购 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 于 T+1 日 为 申 请 成 功 的 投 资 者 进 行 基 金 份 额 登 记 权 益 第 三 十 二 条 单 一 投 资 者 基 金 账 户 累 计 持 有 单 位 不 可 超 过 基 金 合 同 规 定 的 限 额, 投 资 者 进 行 超 额 申 购 申 请, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 相 关 规 定 确 认 有 效 申 购 申 请, 超 额 申 购 部 分 视 为 无 效 申 请 第 三 十 三 条 投 资 者 申 购 以 申 购 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 申 购 基 金 份 额 第 九 章 基 金 赎 回 第 三 十 四 条 基 金 存 续 期 内 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 数 量 不 得 超 过 申 请 日 该 基 金 账 户 在 提 出 赎 回 申 请 的 销 售 机 构 的 基 金 可 用 余 额 当 低 于 规 定 的 赎 回 下 限 时 将 被 自 动 赎 回 第 三 十 五 条 投 资 者 赎 回 以 赎 回 日 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 投 资 者 的 赎 回 金 额 赎 回 方 法 根 据 基 金 合 同 的 规 定 执 行 第 三 十 六 条 在 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 日 基 金 总 份 数 的 按 基 金 合 同 规 定 比 例 时 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 当 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 按 基 金 合 同 相 关 的 规 定 处 理 第 十 章 基 金 分 红 第 三 十 七 条 投 资 者 可 按 基 金 合 同 规 定 选 择 或 修 改 红 利 分 配 方 式, 目 前 的 红 利 分 配 方 式 有 现 金 红 利 分 配 或 红 利 再 投 资 两 种 基 金 分 红 权 益 登 记 日 当 日 变 更 的 红 利 分 配 方 式 作 为 下 次 红 利 分 配 的 有 效 分 红 方 式, 不 对 当 7

8 次 红 利 分 配 有 效 第 三 十 八 条 投 资 者 可 以 通 过 基 金 账 户 分 红 方 式 变 更 或 基 金 分 红 方 式 变 更 的 方 法 进 行 分 红 方 式 变 更 的 选 择 基 金 分 红 方 式 变 更 一 经 成 功 确 认 不 再 受 基 金 账 户 分 红 变 更 的 影 响, 直 至 再 次 对 该 基 金 进 行 基 金 分 红 方 式 的 变 更 第 三 十 九 条 投 资 者 在 销 售 机 构 开 户 时 选 择 基 金 账 户 分 红 方 式, 适 用 于 该 销 售 机 构 账 户 内 所 有 的 基 金 品 种 ( 基 金 合 同 指 定 分 红 方 式 的 基 金 品 种 例 外, 例 如 : 货 币 基 金 保 本 基 金 等 ), 投 资 者 未 作 分 红 方 式 选 择 的, 默 认 分 红 方 式 根 据 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行 第 四 十 条 投 资 者 若 要 修 改 某 销 售 机 构 基 金 账 户 内 单 个 基 金 品 种 的 分 红 方 式 需 以 变 更 基 金 分 红 的 方 式 提 交 指 定 基 金 品 种 的 分 红 方 式 变 更 申 请, 基 金 分 红 方 式 变 更 确 认 后 对 该 销 售 机 构 基 金 账 户 内 的 该 基 金 品 种 全 部 份 额 有 效 第 四 十 一 条 投 资 者 若 要 修 改 该 销 售 机 构 基 金 账 户 分 红 方 式 则 需 以 变 更 基 金 账 户 分 红 方 式 提 交 账 户 分 红 方 式 变 更 申 请, 基 金 账 户 分 红 变 更 确 认 后 对 该 销 售 机 构 基 金 账 户 中 的 账 户 分 红 方 式 变 更 确 认 后 新 增 的 基 金 份 额 基 金 品 种 且 除 作 过 单 个 基 金 分 红 方 式 变 更 确 认 以 外 的 基 金 品 种 及 份 额 有 效 第 四 十 二 条 在 基 金 分 红 权 益 登 记 日 登 记 在 册 的 基 金 份 额 持 有 人 均 享 有 同 等 基 金 红 利 分 配 权, 在 基 金 分 红 权 益 登 记 日 当 日 进 行 申 购 的 投 资 者 不 享 有 基 金 红 利 分 配 权, 在 基 金 分 红 权 益 登 记 日 当 日 进 行 赎 回 的 投 资 者 仍 享 有 基 金 红 利 分 配 权 第 四 十 三 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 权 益 发 放 日 将 基 金 红 利 按 投 资 者 事 先 选 定 的 或 默 认 的 分 配 方 式 进 行 分 配 账 户 处 于 冻 结 状 态 账 户 内 部 分 基 金 份 额 处 于 冻 结 状 态 时, 投 资 者 的 基 金 红 利 仍 按 投 资 者 选 择 的 分 红 方 式 享 受 权 益, 但 分 红 权 益 在 未 解 冻 前 临 时 挂 存 对 于 未 选 定 红 利 分 配 方 式 的 基 金 份 额 由 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 负 责 以 现 金 分 红 方 式 进 行 权 益 分 配 ( 基 金 合 同 指 定 分 红 方 式 的 基 金 品 种 例 外, 例 如 : 货 8

9 币 基 金 保 本 基 金 等 ) 货 币 基 金 以 再 投 资 方 式 进 行 权 益 分 配 保 本 基 金 以 现 金 方 式 进 行 权 益 分 配 第 十 一 章 基 金 转 托 管 第 四 十 四 条 投 资 者 在 申 请 办 理 转 托 管 业 务 时 可 以 按 销 售 机 构 的 转 托 管 业 务 受 理 标 准 分 别 申 请 一 步 式 转 托 管 业 务 或 二 步 式 转 托 管 业 务 ( 分 别 进 行 转 托 管 转 出 转 托 管 转 入 两 项 转 托 管 业 务 申 请 ) 在 办 理 任 意 一 种 方 式 的 转 托 管 业 务 申 请 前, 投 资 者 都 须 在 转 入 方 销 售 机 构 处 成 功 办 理 有 关 基 金 账 户 开 户 或 登 记 手 续 并 提 供 销 售 机 构 所 需 的 相 关 资 料 第 四 十 五 条 投 资 者 办 理 二 步 式 转 托 管 业 务 时, 需 先 到 转 出 方 销 售 机 构 办 理 基 金 转 托 管 转 出 业 务 申 请, 再 到 转 入 方 销 售 机 构 办 理 基 金 转 托 管 转 入 业 务 申 请, 并 提 供 销 售 机 构 所 需 要 的 相 关 资 料 第 四 十 六 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 对 于 已 受 理 转 托 管 转 出 申 请 但 未 受 理 相 应 转 托 管 转 入 申 请 的 基 金 份 额 临 时 挂 存, 挂 存 期 间 该 部 分 基 金 份 额 不 能 进 行 除 基 金 分 红 司 法 执 行 外 的 交 易, 且 分 红 权 益 一 并 挂 存 第 四 十 七 条 基 金 转 托 管 转 出 转 托 管 转 入 业 务 受 理 销 售 机 构 应 为 同 一 基 金 品 种 的 代 理 销 售 机 构 第 十 二 章 基 金 转 换 与 定 期 定 额 第 四 十 八 条 根 据 基 金 合 同 本 公 司 的 相 关 公 告 等 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 一 个 销 售 机 构 可 用 余 额 范 围 内 将 持 有 的 一 个 基 金 转 换 为 另 一 个 基 金, 转 换 时 按 基 金 合 同 本 公 司 相 关 公 告 对 转 换 上 下 限 额 等 规 定 执 行 第 四 十 九 条 投 资 者 进 行 基 金 转 换 时, 以 转 出 日 (T 日 ) 的 转 出 成 功 基 金 的 份 额 净 值 9

10 为 基 础 计 算 投 资 者 转 换 金 额 为 投 资 者 进 行 基 金 转 入 时 以 转 入 日 (T+N 日 ) 转 入 成 功 基 金 的 份 额 净 值 为 基 础 扣 除 手 续 费 后 计 算 投 资 者 转 换 份 额 第 五 十 条 基 金 转 出 成 功 后, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 有 效 的 登 记 注 册, 对 转 出 基 金 完 成 权 益 登 记 减 少 基 金 转 入 成 功 后, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 T+N+1 日 为 投 资 者 办 理 有 效 登 记 注 册, 对 转 入 基 金 完 成 权 益 登 记 增 加 第 五 十 一 条 当 日 基 金 转 换 转 出 份 额 纳 入 当 日 该 基 金 巨 额 赎 回 判 断, 当 基 金 发 生 巨 额 赎 回 时, 登 记 注 册 中 心 根 据 基 金 合 同 的 规 定 对 基 金 的 有 效 转 换 申 请 按 对 巨 额 赎 回 的 批 准 比 例 执 行, 对 于 未 受 理 部 分 作 为 无 效 申 请 予 以 终 止, 投 资 者 若 需 继 续 转 换 应 于 下 一 工 作 日 另 行 提 出 转 换 申 请 第 五 十 二 条 基 金 投 资 者 在 基 金 转 换 当 日 不 能 进 行 所 涉 及 转 换 基 金 品 种 的 逆 向 转 换 第 五 十 三 条 根 据 基 金 合 同 和 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 定 期 定 额 业 务 规 则 的 有 关 规 定 投 资 者 可 以 与 销 售 机 构 约 定 每 期 扣 款 时 间 扣 款 金 额 和 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 按 约 定 在 每 期 扣 款 日 于 投 资 者 指 定 账 户 内 自 动 扣 款 并 完 成 基 金 申 购 第 五 十 四 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 以 销 售 机 构 实 际 扣 款 日 为 基 金 申 购 申 请 日, 并 以 该 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 第 十 三 章 非 交 易 过 户 第 五 十 五 条 非 交 易 过 户 由 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 直 接 受 理, 过 户 行 为 统 一 由 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 核 实 相 关 资 料 后 给 予 办 理 第 五 十 六 条 非 交 易 过 户 的 过 入 方 在 办 理 非 交 易 过 户 之 前, 须 先 行 办 理 本 公 司 基 金 账 户 卡 的 开 户 手 续 第 五 十 七 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 受 理 非 交 易 过 户 业 务, 审 验 申 请 资 料 符 合 办 10

11 理 条 件 的, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 投 资 者 申 请 日 起 的 2 个 月 内 予 以 办 理, 并 按 规 定 的 非 交 易 过 户 收 费 标 准 通 知 申 请 人 划 付 手 续 费 第 五 十 八 条 除 司 法 强 制 执 行 外, 投 资 者 确 因 特 殊 情 况 无 法 亲 自 到 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 处 办 理 申 请 时, 须 到 过 出 方 销 售 机 构 进 行 申 请 过 出 方 销 售 机 构 在 T+7 日 内 负 责 将 非 交 易 过 户 的 申 请 资 料 原 件 邮 寄 到 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 收 到 申 请 资 料 原 件, 审 验 无 误 后 按 规 定 的 非 交 易 过 户 收 费 标 准 通 知 业 务 申 请 人 划 付 手 续 费, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 可 以 参 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 基 金 非 交 易 过 户 费 用 标 准 收 取 过 户 费 用 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 在 款 项 到 账 后 的 2 个 月 内 予 以 处 理, 处 理 结 束 及 时 通 知 投 资 者, 并 下 发 非 交 易 过 户 信 息 到 相 关 的 各 销 售 机 构 投 资 者 可 在 规 定 期 限 到 达 后 到 相 关 销 售 机 构 处 进 行 查 询 交 割 第 五 十 九 条 投 资 者 在 办 理 继 承 时 应 提 供 的 以 下 材 料 : ( 一 ) 继 承 人 身 份 证 件 复 印 件 ; ( 二 ) 被 继 承 人 死 亡 证 明 复 印 件 ; ( 三 ) 继 承 公 证 书 原 件 ; ( 四 ) 证 明 双 方 关 系 的 户 口 簿 复 印 件 ; ( 五 ) 双 方 基 金 账 户 卡 复 印 件 ; ( 六 ) 非 交 易 过 户 申 请 书 ; ( 七 ) 非 交 易 过 户 其 他 所 需 司 法 文 书 原 件 有 关 附 件 及 介 绍 信 及 其 他 法 律 文 件 第 六 十 条 投 资 者 办 理 捐 赠 时 提 供 的 以 下 材 料 : ( 一 ) 机 构 捐 赠 者 填 写 并 加 盖 公 章 和 法 人 代 表 章 的 非 交 易 过 户 申 请 表 ( 加 盖 单 位 公 章 ) 或 个 人 捐 赠 者 填 写 的 非 交 易 过 户 申 请 表 ( 签 章 ); ( 二 ) 机 构 捐 赠 及 受 赠 者 ( 转 出 方 和 转 入 方 ) 提 供 的 工 商 行 政 管 理 机 关 颁 发 的 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 副 本 ), 或 民 政 部 门 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书, 上 述 文 件 同 时 提 供 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 机 构 捐 赠 及 受 赠 者 ( 转 出 方 和 转 入 方 ) 11

12 提 供 的 授 权 委 托 书 ; ( 三 ) 机 构 捐 赠 及 收 赠 者 ( 转 出 方 和 转 入 方 ) 提 供 的 经 办 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; ( 四 ) 个 人 投 资 者 ( 转 出 方 和 转 入 方 ) 提 供 的 身 份 证 ; ( 五 ) 双 方 基 金 账 户 卡 复 印 件 ; ( 六 ) 捐 赠 公 证 书 原 件 ; ( 七 ) 非 交 易 过 户 其 他 所 需 司 法 文 书 原 件 有 关 附 件 及 介 绍 信 及 其 他 法 律 文 件 第 十 四 章 司 法 执 行 第 六 十 一 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 受 理 司 法 机 关 及 其 他 有 权 机 关 依 法 要 求 的 对 投 资 者 基 金 账 户 及 基 金 份 额 实 行 的 冻 结 与 解 冻, 并 按 规 定 核 验 相 关 资 料 第 六 十 二 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 按 司 法 部 门 及 其 他 有 权 机 关 依 法 出 具 的 协 助 执 行 文 件 受 理 执 行 第 六 十 三 条 国 家 权 力 机 构 办 理 司 法 执 行 时 应 提 供 的 以 下 材 料 : ( 一 ) 申 请 执 行 单 位 或 执 行 人 工 作 证 身 份 证 复 印 件 ; ( 二 ) 司 法 判 决 文 书 复 印 件 ; ( 三 ) 协 助 执 行 通 知 书 原 件 ; ( 四 ) 双 方 基 金 账 户 卡 复 印 件 ; ( 五 ) 非 交 易 过 户 申 请 书 ; ( 六 ) 非 交 易 过 户 其 他 所 需 司 法 文 书 原 件 有 关 附 件 及 介 绍 信 及 其 他 法 律 文 件 第 六 十 四 条 在 基 金 账 户 冻 结 期 间 不 能 进 行 除 基 金 分 红 账 户 挂 失 外 的 任 何 基 金 交 易 基 金 份 额 冻 结 期 间, 冻 结 部 分 不 能 进 行 除 基 金 分 红 外 的 任 何 基 金 交 易 在 账 户 解 冻 基 金 份 额 解 冻 时 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 按 12

13 有 关 规 定 将 解 冻 部 分 基 金 份 额 转 为 可 用 基 金 份 额 第 十 五 章 后 端 申 购 收 费 第 六 十 五 条 后 端 申 购 收 费 是 指 投 资 者 在 进 行 申 购 时 可 以 暂 不 支 付 相 应 手 续 费 用, 其 申 购 费 用 在 基 金 赎 回 或 基 金 转 换 时 支 付 的 收 费 模 式 第 六 十 六 条 投 资 者 在 进 行 申 购 时 可 以 根 据 各 基 金 合 同 招 募 说 明 书 或 基 金 管 理 人 公 告 规 定 选 择 前 端 申 购 收 费 或 后 端 申 购 收 费 第 六 十 七 条 投 资 者 在 进 行 赎 回 时 可 以 指 定 某 笔 申 购 交 易 确 认 基 金 份 额 进 行 赎 回, 也 可 以 不 指 定 赎 回 在 投 资 者 未 指 定 某 笔 申 购 确 认 基 金 份 额 的 赎 回 或 基 金 转 换 时, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 按 照 先 购 先 赎 的 顺 序 进 行 赎 回 处 理 第 六 十 八 条 按 前 后 端 收 费 模 式 进 行 申 购 确 认 的 份 额, 投 资 者 可 以 分 别 选 择 分 红 方 式, 如 未 单 独 进 行 选 择 时, 则 以 当 前 基 金 账 户 分 红 方 式 进 行 分 红 处 理 任 意 收 费 模 式 分 红 时 不 扣 取 分 红 费 用 第 十 六 章 资 金 结 算 第 六 十 九 条 投 资 者 认 购 或 申 购 资 金 采 用 全 额 交 款 方 式 投 资 者 提 出 认 购 或 申 购 申 请 前 必 须 在 提 出 申 请 的 销 售 机 构 缴 存 足 额 资 金, 否 则 不 予 受 理 对 无 效 认 购 申 购 款 项, 基 金 管 理 人 将 在 合 同 规 定 时 间 内 将 无 效 款 项 退 回 第 七 十 条 投 资 者 赎 回 申 请 确 认 后, 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 有 关 规 定 将 赎 回 资 金 在 T+7 个 工 作 日 内 划 往 投 资 者 的 银 行 账 户 第 七 十 一 条 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 按 基 金 合 同 有 关 规 定 处 理 13

14 第 十 七 章 基 金 合 同 终 止 与 基 金 合 并 第 七 十 二 条 当 基 金 合 同 中 约 定 的 终 止 条 件 发 生 时, 根 据 获 准 终 止 的 相 关 文 件, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 等 终 止 基 金 交 易 并 完 成 基 金 财 产 清 算 后, 登 记 注 册 与 过 户 登 记 人 将 清 算 后 基 金 资 产 根 据 基 金 合 同 终 止 日 当 日 各 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 进 行 分 配, 并 将 数 据 下 发 各 销 售 机 构, 同 时 由 基 金 托 管 人 将 款 项 划 付 给 各 基 金 销 售 机 构, 由 销 售 机 构 分 发 给 各 基 金 份 额 持 有 人 第 七 十 三 条 当 基 金 合 同 中 约 定 的 有 关 合 并 条 件 发 生 时, 根 据 获 准 合 并 的 相 关 文 件, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 等 终 止 涉 及 合 并 的 各 基 金 的 交 易 并 完 成 各 基 金 财 产 的 清 算, 计 算 出 折 算 净 值 后, 登 记 注 册 与 过 户 登 记 人 按 终 止 交 易 日 当 日 各 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 涉 及 合 并 的 原 基 金 的 总 投 资 额 根 据 折 算 净 值 全 部 折 算 为 合 并 后 基 金 份 额, 并 将 数 据 下 发 各 销 售 机 构, 同 时 合 并 前 各 基 金 托 管 人 将 资 金 划 付 给 合 并 后 基 金 托 管 人 第 十 八 章 规 则 注 释 第 七 十 四 条 非 交 易 过 户 收 取 的 手 续 费 按 收 费 标 准 执 行 第 七 十 五 条 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 实 行 的 认 购 限 制 申 购 限 额 赎 回 限 额 红 利 再 投 资 等 的 计 算 标 准 和 各 项 费 用 遵 照 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 基 金 管 理 人 公 告 等 有 关 规 定 执 行 第 七 十 六 条 基 金 红 利 各 项 税 负 按 照 国 家 有 关 税 务 法 规 规 定 执 行 第 七 十 七 条 投 资 者 由 于 未 遵 守 本 规 则 所 导 致 的 损 失 及 后 果 由 投 资 者 自 行 承 担 14

15 第 十 九 章 附 则 第 七 十 八 条 本 业 务 规 则 由 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 负 责 解 释 和 补 充 修 订 第 七 十 九 条 本 规 则 若 有 未 尽 事 宜, 按 法 律 法 规 有 关 规 则 执 行 国 家 法 律 法 规 未 对 相 关 事 项 作 出 规 定 的, 本 公 司 有 权 就 此 作 出 补 充 规 定 第 八 十 条 本 规 则 自 颁 发 之 日 起 施 行 15

16 附 件 一 差 错 处 理 规 则 一 差 错 类 型 开 放 式 基 金 运 作 过 程 中, 由 于 基 金 管 理 人 及 其 注 册 与 过 户 登 记 机 构 销 售 机 构 的 工 作 失 误 或 者 投 资 者 的 笔 误 等 造 成 差 错, 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的, 过 错 的 责 任 人 应 当 承 担 赔 偿 责 任 上 述 差 错 的 主 要 类 型 有 : 1. 投 资 者 失 误 投 资 者 在 填 写 有 关 申 请 书 后 应 自 行 确 认, 一 旦 提 交 销 售 机 构 受 理 后, 填 写 失 误 为 唯 一 原 因 所 导 致 的 交 易 由 投 资 者 自 负 其 责 2. 注 册 与 过 户 登 记 机 构 与 销 售 机 构 以 及 销 售 机 构 内 部 的 传 输 错 误 注 册 与 过 户 登 记 机 构 与 销 售 机 构 以 及 销 售 机 构 内 部 的 传 输 错 误 是 指 在 数 据 传 输 过 程 中, 因 技 术 原 因 ( 以 同 行 业 通 常 技 术 水 平 无 法 克 服 无 法 避 免 的 原 因 除 外 ) 或 人 为 失 误 造 成 投 资 者 的 交 易 数 据 被 错 误 处 理, 并 导 致 投 资 者 的 利 益 受 损 当 事 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构, 销 售 机 构, 相 关 的 投 资 者 责 任 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构 或 销 售 机 构 3. 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 是 指 在 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误, 由 此 造 成 投 资 者 的 交 易 清 算 错 误, 并 导 致 投 资 者 的 利 益 受 损 当 事 人 : 基 金 管 理 人 或 其 他 责 任 方, 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 期 间 发 生 申 购 赎 回 的 所 有 投 资 者 责 任 人 : 基 金 管 理 人 或 其 他 责 任 方 4. 注 册 系 统 清 算 错 误 注 册 系 统 清 算 错 误 是 指 因 技 术 原 因 ( 以 同 行 业 通 常 技 术 水 平 无 法 克 服 无 法 避 免 的 原 因 除 外 ) 或 人 为 失 误 造 成 投 资 者 的 交 易 清 算 错 误, 并 导 致 投 资 者 利 益 受 损 当 事 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构, 相 关 的 投 资 者, 基 金 责 任 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构 5. 注 册 系 统 销 售 系 统 的 技 术 故 障 造 成 的 差 错 16

17 注 册 系 统 销 售 系 统 的 技 术 故 障 造 成 的 差 错 是 指 开 放 式 基 金 运 作 中 使 用 的 电 脑 系 统 的 技 术 方 面 的 故 障 ( 以 同 行 业 通 常 技 术 水 平 无 法 克 服 无 法 避 免 的 原 因 除 外 ), 引 起 投 资 者 的 交 易 数 据 丢 失 或 被 错 误 处 理, 并 导 致 投 资 者 利 益 受 损 当 事 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构 或 销 售 机 构, 相 关 的 投 资 者 责 任 人 : 注 册 与 过 户 登 记 机 构 或 销 售 机 构 6. 不 可 抗 力 原 因 造 成 的 差 错 等 不 可 抗 力 原 因 造 成 的 差 错 指 因 : 战 争 以 及 地 震 等 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 能 力 抵 御 的 自 然 灾 害 等 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 当 事 人 : 因 不 可 抗 力 发 生 差 错 的 基 金 管 理 人, 基 金 托 管 人, 销 售 机 构, 相 关 的 投 资 者 责 任 人 : 由 于 差 错 是 因 为 不 可 抗 力 导 致, 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 等 有 关 规 定, 免 予 赔 偿 责 任 7. 其 他 原 因 造 成 的 差 错 其 他 原 因 造 成 的 差 错 是 指 除 上 述 可 以 设 想 的 原 因 外 造 成 的 差 错 当 事 人 : 发 生 差 错 的 基 金 管 理 人, 基 金 托 管 人, 销 售 机 构, 相 关 的 投 资 者 责 任 人 : 发 生 差 错 的 基 金 管 理 人, 基 金 托 管 人, 销 售 机 构, 相 关 的 投 资 者 二 差 错 处 理 规 则 1. 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 但 仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责, 不 对 第 三 方 负 责 ; 2. 当 事 人 因 为 差 错 而 产 生 的 利 益 为 不 当 得 利 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 但 差 错 责 任 方 仍 应 对 差 错 负 责, 不 能 因 为 获 利 的 当 事 人 不 归 还 而 致 使 利 益 受 损 的 其 他 当 事 人 得 不 到 赔 偿 差 错 的 责 任 方 可 以 向 获 利 的 当 事 人 要 求 返 还 该 当 事 人 的 既 得 利 益 ; 3. 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 ; 4. 当 差 错 给 受 损 当 事 人 的 受 损 金 额 少 于 10 元 的, 可 以 不 进 行 赔 偿 或 协 商 解 决 ; 5. 差 错 受 损 当 事 人 仅 在 合 理 时 间 (2 年 ) 内 可 以 对 差 错 的 责 任 方 要 求 赔 偿 损 失 三 差 错 处 理 程 序 差 错 发 现 后, 有 关 的 当 事 人 应 及 时 进 行 处 理, 处 理 的 程 序 遵 循 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 : 1. 查 明 差 错 发 生 的 原 因, 列 明 所 有 的 当 事 人, 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 责 任 方 ; 2. 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 进 行 差 错 影 响 的 评 估 ; 17

18 3. 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ; 4. 根 据 差 错 处 理 的 办 法, 需 要 修 改 注 册 与 过 户 登 记 机 构 数 据 的, 由 注 册 与 过 户 登 记 人 进 行 更 正, 并 将 差 错 更 正 情 况 向 各 相 关 当 事 人 进 行 确 认 18

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