最 低 赎 回 要 求 (i) 50,000 份 基 金 份 额 ; 或 (ii) 50,000 港 币 的 等 值 人 民 币 基 金 管 理 人 可 一 般 地 或 按 个 别 情 况 全 权 酌 情 决 定 豁 免 本 基 金 的 最 低 持 有 额 规 定 1,000 份 基 金 份 额 对

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1 产 品 资 料 概 要 行 健 宏 扬 中 国 基 金 发 行 人 : 行 健 资 产 管 理 有 限 公 司 二 零 一 六 年 一 月 本 概 要 提 供 有 关 本 基 金 的 重 要 资 料 本 概 要 是 招 募 说 明 书 的 一 部 分 请 勿 仅 凭 本 概 要 作 投 资 决 定 资 料 概 览 基 金 管 理 人 : 行 健 资 产 管 理 有 限 公 司 受 托 人 : 中 银 国 际 英 国 保 诚 信 托 有 限 公 司 托 管 人 : 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 全 年 经 常 性 开 支 比 率 # : 不 含 业 绩 表 现 费 :2.06% 含 业 绩 表 现 费 :2.38% 交 易 频 密 程 度 : 在 内 地 发 售 的 份 额 类 别 : 每 交 易 日 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 计 价 货 币 : 人 民 币 收 益 分 配 政 策 : 就 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 类 别 而 言 : 基 金 管 理 人 目 前 不 拟 从 本 基 金 作 出 收 益 分 配 财 务 年 度 终 结 日 : 12 月 31 日 就 基 金 份 额 持 有 人 ( 名 义 持 有 人 层 面 ) 而 言, 本 基 金 在 内 地 销 售 的 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 类 别 的 最 低 申 购 金 额 最 低 持 有 额 ( 或 有 关 类 别 货 币 等 值 ) 最 低 赎 回 要 求 如 下 : 类 别 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 首 次 : 人 民 币 50,000 元 后 续 : 人 民 币 1,000 元 最 低 申 购 金 额 基 金 管 理 人 保 留 针 对 本 类 别 基 金 份 额 豁 免 最 低 首 次 申 购 金 额 和 最 低 后 续 申 购 金 额 要 求 的 权 利 最 低 持 有 额 二 者 中 较 少 者 : # 由 于 所 有 类 别 的 费 用 结 构 相 同, 故 只 计 算 及 发 布 单 一 经 常 性 支 出 比 率 经 常 性 支 出 比 率 是 根 据 截 至 2014 年 12 月 31 日 止 的 年 度 费 用 计 算, 每 年 均 可 能 有 所 变 动 经 常 性 支 出 比 率 代 表 对 相 关 类 别 征 收 的 经 常 性 费 用 总 数 占 该 类 别 平 均 资 产 净 值 的 百 分 比

2 最 低 赎 回 要 求 (i) 50,000 份 基 金 份 额 ; 或 (ii) 50,000 港 币 的 等 值 人 民 币 基 金 管 理 人 可 一 般 地 或 按 个 别 情 况 全 权 酌 情 决 定 豁 免 本 基 金 的 最 低 持 有 额 规 定 1,000 份 基 金 份 额 对 内 地 投 资 者 而 言, 本 基 金 的 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 的 最 低 申 购 金 额 最 低 持 有 额 和 最 低 赎 回 要 求 由 内 地 代 理 人 或 内 地 销 售 机 构 设 置, 内 地 投 资 者 应 向 内 地 代 理 人 或 内 地 销 售 机 构 进 行 查 询 本 基 金 是 什 么 产 品? 行 健 宏 扬 中 国 基 金 ( 本 基 金 ) 是 基 金 管 理 人 行 健 资 产 管 理 有 限 公 司 和 本 基 金 前 受 托 人 Cititrust Limited 于 2010 年 8 月 25 日 订 立 信 托 契 约, 在 香 港 法 律 下 成 立 的 单 位 信 托 基 金 目 标 及 投 资 策 略 目 标 致 力 通 过 投 资 于 与 中 国 相 关 的 上 市 股 票, 为 投 资 者 提 供 长 期 资 本 增 值 策 略 本 基 金 致 力 通 过 投 资 在 中 国 成 立 或 于 中 国 境 外 成 立 其 大 部 分 业 务 收 入 与 中 国 有 关 的 公 司 达 致 其 目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 在 香 港 上 海 及 / 或 深 圳 上 市 的 股 票 一 般 情 况 下, 资 产 分 布 策 略 为 : 基 金 至 少 70% 的 非 现 金 资 产 将 投 资 于 香 港 股 票, 而 0% 至 20% 的 非 现 金 资 产 将 投 资 于 在 上 海 及 / 或 深 圳 上 市 的 股 票 (A 股 及 B 股 的 投 资 可 经 由 不 同 的 方 法 取 得, 包 括 间 接 投 资, 例 如 通 过 投 资 于 本 身 投 资 于 相 关 中 国 上 市 证 券 的 交 易 所 买 卖 基 金 及 / 或 其 他 基 金 及 / 或 衍 生 工 具, 以 及 直 接 投 资 ( 就 A 股 而 言, 例 如 通 过 沪 港 通 及 / 或 其 他 相 关 机 制, 待 其 他 机 制 启 动 后 进 行 )) 此 外, 本 基 金 最 少 80% 的 非 现 金 资 产 将 投 资 于 中 国 相 关 投 资 本 基 金 投 资 的 公 司, 是 基 金 管 理 人 认 为 市 场 未 有 适 当 反 映 其 内 在 价 值 的 公 司 本 基 金 可 使 用 衍 生 工 具 用 作 对 冲 及 / 或 投 资 用 途 ( 尽 管 如 此, 衍 生 工 具 不 会 被 广 泛 或 主 要 2

3 用 于 投 资 目 的 ) 本 基 金 用 作 投 资 用 途 的 衍 生 工 具 将 大 致 分 属 两 个 类 别 :(i) 不 产 生 任 何 杠 杆 作 用 及 主 要 用 于 进 入 受 限 制 市 场 ( 如 A 股 市 场 ) 的 衍 生 工 具, 包 括 但 不 限 于, 连 接 产 品 参 与 票 据 及 总 回 报 掉 期 ; 及 (ii) 其 他 类 型 的 创 造 杠 杆 效 应 的 衍 生 工 具, 包 括 但 不 限 于 交 易 所 交 易 的 或 柜 台 买 卖 的 期 权 和 期 货 与 本 基 金 的 投 资 限 制 一 致 :(a) 本 基 金 持 有 用 作 投 资 目 的 的 权 证 及 期 权 总 值, 按 所 支 付 溢 价 总 额 计, 不 可 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 15%; 及 (b) 本 基 金 可 将 不 超 过 资 产 净 值 的 20% 投 资 于 不 为 对 冲 目 的 而 订 立 的 期 货 合 约 ( 参 考 合 约 价 的 净 总 值, 不 论 应 付 本 基 金 或 本 基 金 应 付 ) 及 商 品 ( 包 括 实 物 商 品 及 以 商 品 为 基 础 的 投 资 ) 本 基 金 可 仅 就 对 冲 用 途 通 过 衍 生 工 具 建 立 短 仓 如 上 述 策 略 有 任 何 变 动,( 如 需 要 ) 会 寻 求 香 港 证 监 会 的 事 先 批 准 及 在 变 动 生 效 前 事 先 通 知 基 金 份 额 持 有 人 香 港 互 认 基 金 的 特 别 说 明 关 于 本 基 金 在 内 地 的 注 册 本 基 金 系 依 据 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2015]12 号 ) 经 中 国 证 监 会 注 册 后 在 内 地 公 开 销 售 本 基 金 于 2015 年 12 月 18 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2015]2960 号 文 注 册 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 应 满 足 的 香 港 互 认 基 金 的 条 件 及 不 满 足 时 的 处 理 方 案 依 据 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定, 本 基 金 作 为 香 港 互 认 基 金 在 内 地 公 开 销 售, 应 当 持 续 满 足 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定 规 定 的 香 港 互 认 基 金 的 条 件 香 港 互 认 基 金 是 指 依 照 香 港 法 律 在 香 港 设 立 运 作 和 公 开 销 售, 并 经 中 国 证 监 会 批 准 在 内 地 公 开 销 售 的 单 位 信 托 互 惠 基 金 或 者 其 他 形 式 的 集 体 投 资 计 划 若 本 基 金 不 符 合 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定 的 条 件, 包 括 但 不 限 于 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 人 民 币 或 等 值 货 币, 或 在 内 地 的 销 售 规 模 占 基 金 总 资 产 的 比 例 达 到 或 超 过 50%, 本 基 金 将 根 据 相 关 法 律 法 规 暂 停 内 地 的 销 售, 直 至 本 基 金 重 新 符 合 香 港 互 认 基 金 的 条 件 3

4 同 时, 本 基 金 及 其 他 在 内 地 销 售 的 香 港 互 认 基 金 将 受 到 全 面 的 额 度 限 制 若 在 内 地 销 售 的 全 部 香 港 互 认 基 金 的 销 售 额 度 达 到 中 国 证 监 会 和 / 或 香 港 证 监 会 规 定 的 额 度 或 者 不 时 调 整 的 额 度, 本 基 金 将 公 告 暂 停 接 受 内 地 投 资 者 的 申 购 申 请 关 于 公 平 对 待 内 地 投 资 者 的 声 明 基 金 管 理 人 兹 声 明, 将 采 取 合 理 措 施, 确 保 香 港 及 内 地 投 资 者 获 得 公 平 的 对 待, 包 括 投 资 者 权 益 保 护 投 资 者 权 利 行 使 信 息 披 露 和 赔 偿 等 基 金 管 理 人 的 内 地 代 理 人 内 地 代 理 人 根 据 基 金 管 理 人 的 委 托, 代 为 办 理 以 下 事 项 : 在 本 基 金 于 内 地 公 开 销 售 前 向 中 国 证 监 会 申 请 注 册 本 基 金 的 信 息 披 露 内 地 销 售 安 排 与 内 地 销 售 机 构 及 基 金 管 理 人 的 数 据 交 换 和 清 算 向 中 国 证 监 会 提 交 监 管 报 告 通 信 联 络 为 内 地 投 资 者 提 供 客 户 服 务 监 控 等 全 部 或 部 分 事 项 内 地 代 理 人 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 联 系 人 : 刘 冬, 侯 婷 梅, 王 梦 影 联 系 电 话 : , , 传 真 : 网 站 : 内 地 代 理 人 同 时 为 本 基 金 的 内 地 销 售 机 构 之 一 本 基 金 的 内 地 销 售 及 结 算 本 基 金 内 地 销 售 的 场 所 本 基 金 将 通 过 内 地 代 理 人 以 及 基 金 管 理 人 或 内 地 代 理 人 委 托 的 其 他 具 有 基 金 销 售 业 务 资 4

5 格 的 销 售 机 构 ( 以 下 合 称 内 地 销 售 机 构 ) 在 内 地 公 开 销 售 本 基 金 内 地 销 售 的 对 象 本 基 金 的 内 地 销 售 对 象 为 符 合 内 地 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 基 金 的 自 然 人 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织, 但 美 国 人 士 ( 美 国 人 士 的 含 义 参 见 基 金 说 明 书 及 美 国 1933 年 证 券 法 S 规 例 ) 除 外 本 基 金 内 地 销 售 的 交 易 日 本 基 金 内 地 销 售 的 交 易 日 ( 交 易 日 ) 是 指 内 地 销 售 机 构 接 受 办 理 内 地 投 资 者 申 购 赎 回 转 换 等 业 务 的 日 期, 具 体 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 同 时 开 放 交 易 的 香 港 交 易 日 基 金 的 申 购 赎 回 与 转 换 的 规 则 i. 申 购 赎 回 的 交 易 时 间 本 基 金 的 每 个 交 易 日 的 申 请 截 止 时 间 为 15:00 或 者 经 基 金 管 理 人 认 可 的 内 地 代 理 人 或 内 地 销 售 机 构 所 设 的 其 他 时 间 在 非 交 易 日 或 交 易 日 的 申 请 截 止 时 间 后 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 将 视 为 下 一 个 交 易 日 提 出 的 申 请 ii. 申 购 价 和 赎 回 价 本 基 金 于 每 个 交 易 日 的 每 个 类 别 的 每 份 基 金 份 额 的 申 购 价 ( 不 包 括 任 何 申 购 费 用 ) 和 赎 回 价 应 为 该 类 别 份 额 于 相 关 交 易 日 的 估 值 时 点 的 资 产 净 值, 除 以 该 类 别 的 已 发 行 份 额 数 目 所 确 定, 并 保 留 到 小 数 点 后 4 位 ( 按 四 舍 五 入 ) 或 以 基 金 管 理 人 不 时 经 咨 询 受 托 人 后 决 定 的 其 他 小 数 位 于 四 舍 五 入 扣 除 的 款 项 将 由 有 关 类 别 资 产 保 留 iii. 申 购 份 额 最 小 单 位 内 地 投 资 者 申 购 本 基 金 的 申 购 份 额 的 零 碎 份 额 最 低 为 0.01 份 ( 四 舍 五 入 ), 代 表 更 小 零 碎 份 额 的 申 请 款 项 将 归 入 基 金 资 产 iv. 申 购 申 请 赎 回 申 请 的 确 认 及 款 项 支 付 5

6 内 地 投 资 者 应 向 内 地 销 售 机 构 查 询 有 关 支 付 申 购 款 项 及 赎 回 款 项 的 详 情 本 基 金 申 购 和 赎 回 遵 循 金 额 申 购 份 额 赎 回 的 原 则 本 基 金 将 以 交 易 日 的 交 易 时 间 结 束 前 内 地 销 售 机 构 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 的 内 地 登 记 结 算 机 构 ( 即, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 内 地 代 理 人 不 时 委 托 的 并 经 基 金 管 理 人 确 认 的 内 地 其 他 登 记 结 算 机 构 ) 在 T+2 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 内 地 投 资 者 可 在 T+3 日 ( 包 括 该 日 ) 在 销 售 网 点 柜 台 或 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 申 购 金 额 ( 扣 除 银 行 费 用 后 ) 须 于 T+3 日 16:00( 香 港 时 间 ) 前 收 到 如 申 购 款 项 未 能 在 前 述 期 限 内 收 到, 基 金 管 理 人 可 酌 情 决 定 是 否 接 受 该 申 购 申 请 赎 回 款 项 将 于 申 请 确 认 后, 即 T+4 日, 由 基 金 行 政 管 理 人 将 资 金 划 至 内 地 代 理 人 为 本 基 金 开 立 的 资 金 账 户, 赎 回 款 将 于 通 常 情 况 下 T+10 日 内 支 付 回 到 投 资 者 的 银 行 结 算 账 户 T+n 日 中 n 为 交 易 日 本 基 金 不 接 受 以 实 物 方 式 支 付 申 购 赎 回 对 价 本 基 金 亦 不 接 受 以 支 票 方 式 支 付 申 购 赎 回 价 款 v. 巨 额 赎 回 为 基 于 保 障 份 额 持 有 人 的 利 益, 在 获 得 受 托 人 书 面 批 准 后, 基 金 管 理 人 有 权 将 在 任 何 交 易 日 赎 回 本 基 金 的 份 额 数 目 ( 不 论 通 过 售 予 基 金 管 理 人 或 注 销 份 额 ) 限 制 于 本 基 金 已 发 行 份 额 总 额 的 10% 届 时, 有 关 限 额 将 按 比 例 分 配, 使 已 于 该 交 易 日 申 请 赎 回 本 基 金 份 额 的 所 有 份 额 持 有 人 将 赎 回 相 同 比 例 的 份 额 未 能 赎 回 的 任 何 份 额 ( 如 无 该 限 制 本 应 被 赎 回 的 ) 将 予 以 结 转 至 下 一 个 交 易 日 以 供 赎 回, 赎 回 价 按 有 关 交 易 日 的 份 额 赎 回 价, 但 须 受 相 同 的 上 限 所 规 限, 并 于 下 一 交 易 日 相 对 于 在 该 下 一 交 易 日 收 到 的 赎 回 要 求 获 优 先 赎 回 如 按 此 规 定 结 转 赎 回 要 求, 基 金 管 理 人 须 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 基 金 份 额 持 有 人 应 当 及 时 通 知 其 名 下 持 有 本 基 金 份 额 的 内 地 投 资 者 并 说 明 有 关 处 理 方 法 vi. 基 金 份 额 的 转 换 经 基 金 管 理 人 或 内 地 代 理 人 公 告, 内 地 投 资 者 可 将 其 所 持 有 的 本 基 金 的 某 一 类 别 的 基 金 份 额 与 经 中 国 证 监 会 注 册 并 向 内 地 公 开 销 售 的 其 他 类 别 基 金 份 额 进 行 转 换 6

7 本 基 金 开 通 内 地 销 售 的 基 金 类 别 之 间 转 换 业 务 的, 届 时 由 基 金 管 理 人 或 内 地 代 理 人 公 告 vii. 其 他 规 则 本 基 金 的 申 购 赎 回 与 转 换 的 具 体 规 则 请 参 见 基 金 说 明 书 购 买 份 额 赎 回 份 额 转 换 各 节 viii. 销 售 数 据 交 换 内 地 代 理 人 作 为 基 金 管 理 人 委 托 的 本 基 金 在 内 地 公 开 销 售 事 务 的 代 理 人, 根 据 基 金 管 理 人 的 委 托, 代 为 办 理 内 地 销 售 安 排 与 内 地 销 售 机 构 及 行 政 管 理 人 的 数 据 交 换 和 清 算 事 项 内 地 代 理 人 委 托 中 国 结 算 办 理 与 内 地 销 售 机 构 基 金 管 理 人 行 政 管 理 人 的 基 金 销 售 结 算 资 金 交 收 和 销 售 数 据 传 输 本 基 金 有 哪 些 主 要 风 险? 投 资 涉 及 风 险 请 参 阅 基 金 说 明 书, 了 解 风 险 因 素 等 资 料 1. 投 资 风 险 本 基 金 是 一 个 投 资 基 金, 并 无 偿 还 本 金 的 保 证 本 基 金 投 资 组 合 的 价 值 可 能 下 跌, 因 此, 投 资 者 于 基 金 的 投 资 可 能 蒙 受 亏 损 2. 集 中 风 险 本 基 金 的 投 资 集 中 于 中 国 及 香 港 这 可 能 导 致 其 波 动 性 高 于 包 含 广 泛 的 全 球 投 资 的 组 合 3. 与 投 资 于 中 国 相 关 的 风 险 投 资 于 中 国 比 投 资 于 较 发 达 的 市 场 涉 及 较 大 的 亏 损 风 险, 原 因 ( 其 中 包 括 ) 为 新 兴 市 场 的 政 治 税 务 经 济 外 汇 流 动 性 及 监 管 风 险 较 大 7

8 投 资 于 可 能 经 合 格 境 外 机 构 投 资 者 制 度 ( QFII ) 及 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 制 度 ( RQFII ) 直 接 投 资 A 股 的 其 他 基 金 ( 包 括 交 易 所 买 卖 基 金 ) 令 本 基 金 承 受 该 等 基 础 基 金 面 对 的 若 干 风 险, 包 括 制 度 及 税 制 改 变 的 风 险, 以 及 基 础 基 金 的 中 国 本 地 托 管 人 及 经 纪 等 交 易 对 手 的 信 用 风 险 中 国 证 券 市 场 仍 处 于 发 展 阶 段, 可 能 导 致 交 收 记 录 交 易 及 解 释 和 执 行 相 关 规 定 的 困 难 及 不 确 定 性 这 可 能 令 投 资 于 该 等 市 场 的 波 动 性 及 不 稳 定 性 增 加 中 国 公 司 采 用 的 财 务 报 告 准 则 及 惯 例 的 严 格 程 度 可 能 较 低 由 于 中 国 的 披 露 及 监 管 准 则 不 及 较 发 达 市 场 般 严 格, 基 金 管 理 人 可 依 据 其 作 出 投 资 决 定 的 有 关 中 国 发 行 人 的 公 开 可 得 资 料 可 能 相 对 少 得 多 4. 与 投 资 于 其 他 基 金 相 关 的 风 险 除 本 基 金 的 收 费 外, 本 基 金 可 能 涉 及 基 础 基 金 的 管 理 公 司 或 投 资 管 理 人 收 取 的 额 外 费 用 此 外, 尽 管 基 金 管 理 人 将 仔 细 选 择 及 监 察 基 础 基 金, 但 无 法 保 证 基 础 基 金 之 投 资 策 略 成 功 或 可 达 致 其 投 资 目 标 当 本 基 金 投 资 于 由 基 金 管 理 人 或 其 关 联 人 士 ( 尽 管 所 有 前 端 费 用 必 须 豁 免, 以 及 若 该 基 础 基 金 由 基 金 管 理 人 管 理, 所 有 管 理 费 及 业 绩 表 现 费 将 被 豁 免 ) 所 管 理 的 其 他 基 金 时, 可 能 出 现 利 益 冲 突 的 情 况 基 金 管 理 人 将 尽 力 公 平 地 避 免 及 解 决 上 述 冲 突 5. 与 沪 港 通 相 关 的 风 险 沪 港 通 不 断 发 展, 有 关 规 例 未 经 验 证 并 且 可 能 改 变 有 关 规 例 将 如 何 执 行 是 不 确 定 的 本 基 金 通 过 沪 港 通 只 可 买 卖 若 干 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 合 格 股 票 当 某 一 股 票 被 调 出 沪 港 通 合 格 股 票 的 范 围 时, 该 股 票 只 能 被 卖 出 而 不 能 被 买 入 这 可 能 会 影 响 本 基 金 的 投 资 组 合 或 策 略, 例 如, 倘 若 基 金 管 理 人 希 望 买 入 被 调 出 合 资 格 股 票 范 围 的 股 票 沪 港 通 交 易 受 额 度 限 制, 可 能 影 响 本 基 金 通 过 计 划 及 时 投 资 于 A 股 的 能 力 如 8

9 果 沪 港 通 计 划 暂 停 交 易, 将 对 本 基 金 通 过 计 划 进 入 中 国 市 场 的 能 力 构 成 不 利 影 响 沪 港 通 计 划 要 求 股 票 市 场 及 交 易 所 参 与 者 发 展 新 的 信 息 技 术 设 施, 可 能 承 受 运 作 风 险 通 过 沪 港 通 买 卖 A 股 可 能 承 受 结 算 与 交 收 风 险 如 中 国 结 算 所 在 交 收 证 券 或 支 付 款 项 时 违 约, 本 基 金 在 追 讨 损 失 的 过 程 中 可 能 遇 到 困 难 及 / 或 受 到 延 误 或 无 法 追 回 所 有 损 失 沪 港 通 只 会 在 两 地 市 场 均 为 交 易 日, 而 且 两 地 市 场 的 银 行 在 相 应 的 款 项 交 收 日 均 开 放 时 才 会 开 放 在 内 地 市 场 开 放, 而 香 港 市 场 关 闭 时, 因 本 基 金 不 能 通 过 沪 港 通 进 行 交 易, 本 基 金 可 能 承 受 A 股 价 格 波 动 的 风 险 本 基 金 以 北 向 交 易 进 行 的 投 资 将 不 受 香 港 投 资 者 赔 偿 基 金 或 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 所 保 障 投 资 者 须 注 意, 本 基 金 在 通 过 该 机 制 进 行 北 向 交 易 时, 将 面 对 所 涉 及 经 纪 的 违 约 风 险 6. 人 民 币 货 币 风 险 人 民 币 并 非 可 自 由 兑 换 的 货 币, 因 其 受 制 于 中 国 政 府 施 行 的 外 汇 管 制 政 策 及 汇 回 限 制 该 等 政 府 政 策 及 限 制 可 能 出 现 变 动, 无 法 保 证 人 民 币 兑 美 元 或 任 何 其 他 外 币 的 汇 率 不 会 在 日 后 大 幅 波 动 本 基 金 的 投 资 组 合 将 主 要 以 港 元 计 价 倘 投 资 者 申 购 以 人 民 币 计 价 的 份 额, 基 金 管 理 人 可 在 进 行 投 资 前 按 适 用 汇 率 及 适 用 差 价 将 有 关 申 购 资 金 转 换 为 港 元 或 美 元 倘 投 资 者 赎 回 以 人 民 币 计 价 的 份 额, 基 金 管 理 人 可 出 售 本 基 金 的 投 资, 然 后 按 适 用 汇 率 及 适 用 差 价 将 所 得 款 项 兑 换 为 人 民 币 在 此 情 况 下, 投 资 者 可 能 在 以 港 元 ( 或 美 元 ) 计 价 时 获 益, 但 于 将 资 金 从 港 元 ( 或 美 元 ) 兑 换 回 人 民 币 时 蒙 受 损 失 在 计 算 某 以 人 民 币 计 价 类 别 的 资 产 净 值 及 进 行 涉 及 人 民 币 的 任 何 货 币 兑 换 时, 基 金 管 理 人 将 使 用 离 岸 人 民 币 汇 率 ( 如 香 港 离 岸 人 民 币 市 场 的 汇 率 ) 虽 然 离 岸 人 民 币 汇 率 及 人 民 币 汇 率 代 表 同 一 货 币, 两 者 在 不 同 分 开 而 且 独 立 运 作 的 市 场 进 行 交 易 因 此, 离 岸 人 民 币 汇 率 可 能 对 中 国 境 内 人 民 币 市 场 汇 率 ( 即 境 内 人 民 币 汇 率 ) 出 现 溢 价 或 折 让, 汇 率 走 势 亦 可 能 不 一 样 9

10 本 基 金 满 足 赎 回 要 求 的 能 力 亦 取 决 于 人 民 币 在 香 港 或 其 他 中 国 境 外 地 区 的 供 应 境 外 人 民 币 供 应 及 将 外 汇 兑 换 为 人 民 币 受 制 于 中 国 当 局 相 关 外 汇 管 制 政 策 及 限 制 该 等 政 策 及 限 制 可 随 时 更 改, 而 且 境 外 人 民 币 的 流 通 性 可 能 会 变 差 在 极 端 市 况 下 本 基 金 未 能 提 供 足 够 的 人 民 币 作 兑 换 时, 要 求 赎 回 的 基 金 份 额 持 有 人 收 取 赎 回 所 得 款 项 可 能 会 有 延 误 ( 但 赎 回 所 得 款 项 无 论 如 何 将 最 迟 于 在 于 交 易 截 止 时 间 前 收 到 填 妥 的 赎 回 要 求 文 件 之 交 易 日 后 的 一 个 日 历 月 内 支 付 ) 在 该 等 情 况 下, 基 金 管 理 人 获 得 有 关 基 金 份 额 持 有 人 的 事 先 同 意 后, 亦 可 以 港 元 支 付 有 关 以 人 民 币 计 价 的 份 额 的 赎 回 所 得 款 项, 而 要 求 赎 回 的 基 金 份 额 持 有 人 可 能 因 此 承 受 额 外 的 外 汇 兑 换 成 本 7. 对 冲 类 别 风 险 基 金 管 理 人 一 般 致 力 将 任 何 对 冲 份 额 类 别 的 外 币 投 资 风 险 对 冲 至 基 础 货 币 - 港 币, 以 减 轻 有 关 类 别 货 币 的 汇 率 波 动 的 影 响 对 冲 效 果 将 反 映 于 有 关 对 冲 份 额 类 别 的 资 产 净 值 然 而, 由 有 关 对 冲 类 别 承 担 的 参 与 对 冲 交 易 成 本 视 乎 市 场 情 况 而 定 并 可 能 昂 贵 无 法 保 证 市 场 能 提 供 合 意 的 对 冲 工 具 或 基 金 管 理 人 采 用 的 对 冲 技 术 将 有 效 地 达 到 理 想 结 果 此 外, 假 如 对 冲 工 具 的 交 易 对 手 方 违 约, 对 冲 份 额 类 别 的 投 资 者 可 能 承 受 未 对 冲 的 货 币 汇 兑 风 险, 并 因 此 令 亏 损 扩 大 对 冲 亦 可 能 限 制 某 一 对 冲 份 额 类 别 的 潜 在 盈 利 虽 然 对 冲 可 能 在 基 础 货 币 价 值 相 对 有 关 类 别 货 币 下 跌 时 保 障 投 资 者, 但 对 冲 亦 可 能 会 阻 碍 投 资 者 在 基 金 基 础 货 币 升 值 时 得 益 投 资 者 亦 应 注 意, 某 一 对 冲 类 别 的 波 动 性, 可 能 较 以 本 基 金 基 础 货 币 定 值 之 相 关 类 别 为 高 8. 投 资 于 中 国 的 税 务 风 险 基 金 管 理 人 没 有, 且 目 前 不 拟 就 本 基 金 来 自 B 股 增 值 的 潜 在 税 务 责 任 作 出 计 提 但 是, 若 基 金 管 理 人 认 为 计 提 是 必 要 的, 此 做 法 可 能 会 改 变 根 据 中 国 财 政 部 ( 财 政 部 ) 国 家 税 务 总 局 ( 国 税 局 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 证 监 会 ) 颁 布 的 财 税 [2014]81 号 通 知, 香 港 及 海 外 投 资 者 ( 包 括 10

11 本 基 金 ) 通 过 沪 港 通 买 卖 A 股 所 得 的 资 本 增 益 将 暂 免 征 收 企 业 所 得 税 个 人 所 得 税 及 营 业 税 ( 营 业 税 ) 基 金 管 理 人 将 不 会 就 通 过 沪 港 通 买 卖 A 股 所 得 的 已 变 现 或 未 变 现 资 本 增 益 总 额 作 出 预 扣 所 得 税 或 营 业 税 计 提 敬 请 注 意 该 通 知 下 的 通 过 沪 港 通 交 易 A 股 的 税 收 豁 免 为 暂 时 性 的 根 据 财 政 部 国 税 局 及 中 国 证 监 会 颁 布 的 财 税 [2014]79 号 通 知, 对 于 买 卖 中 国 权 益 性 投 资 资 产 ( 包 括 A 股 ) 所 得 之 收 益 将 暂 免 征 收 税 项 预 期 任 何 连 接 产 品 的 发 行 人 不 会 就 潜 在 的 税 务 责 任 作 出 计 提, 基 金 管 理 人 不 会 就 通 过 投 资 A 股 的 连 接 产 品 所 产 生 的 资 本 收 益 为 本 基 金 作 任 何 预 扣 所 得 税 计 提 但 是, 请 注 意 连 接 产 品 发 行 人 及 本 基 金 所 投 资 的 基 金 所 产 生 的 任 何 税 务 负 担 将 转 介 至 本 基 金, 因 而 对 本 基 金 的 价 值 产 生 不 利 影 响 与 本 基 金 于 中 国 的 投 资 所 变 现 的 收 益 有 关 的 现 行 中 国 税 收 法 律 法 规 及 惯 例 存 在 风 险 及 不 确 定 性, 其 可 能 具 有 追 溯 力 因 此, 本 基 金 在 中 国 可 能 会 承 受 未 作 计 提 的 税 务 责 任, 而 该 等 税 务 责 任 将 从 本 基 金 的 资 产 中 扣 除, 意 味 着 本 基 金 的 资 产 净 值 将 受 到 不 利 影 响 在 此 情 况 下, 现 有 和 继 后 持 有 人 将 受 损, 相 比 于 投 资 本 基 金 时, 他 们 将 承 受 不 相 称 地 更 高 税 务 责 任 9. 业 绩 表 现 费 风 险 计 算 业 绩 表 现 费 的 方 法 会 产 生 风 险, 导 致 即 使 进 行 赎 回 的 基 金 份 额 持 有 人 的 投 资 资 本 已 蒙 受 亏 损, 该 基 金 份 额 持 有 人 仍 有 可 能 须 就 有 关 份 额 支 付 业 绩 表 现 费 10. 衍 生 工 具 风 险 本 基 金 可 使 用 衍 生 工 具 作 为 对 冲 及 / 或 投 资 之 用 途 ( 尽 管 如 此, 衍 生 工 具 不 会 被 广 泛 或 主 要 用 于 投 资 目 的 ) 该 等 工 具 可 能 极 度 波 动 ( 尤 其 是 工 具 产 生 杠 杆 效 应 时 ) 并 使 投 资 者 承 受 很 大 的 亏 损 风 险 使 用 衍 生 工 具 亦 使 本 基 金 承 受 多 项 额 外 风 险, 包 括 信 贷 风 险 ( 因 交 易 对 手 未 能 履 行 其 财 务 责 任 而 可 能 引 致 的 亏 损 风 险 ) 及 流 动 性 风 险 ( 若 衍 生 工 具 用 于 并 不 活 跃 的 交 易 市 场, 本 基 金 无 法 迅 速 以 公 平 价 格 出 售 衍 生 产 品 或 只 能 以 折 扣 价 出 售 的 衍 生 产 品 ) 11. 连 接 产 品 风 险 11

12 本 基 金 为 综 合 复 制 相 关 股 票 或 股 票 组 合 的 经 济 表 现 而 投 资 的 若 干 连 接 产 品 并 不 提 供 该 连 接 产 品 所 挂 钩 股 票 的 任 何 实 益 的 或 衡 平 的 权 利 或 利 益 连 接 产 品 构 成 有 关 发 行 人 的 无 抵 押 合 约 责 任, 而 不 是 直 接 投 资 于 股 票 本 基 金 须 承 受 相 关 连 接 产 品 的 发 行 人 的 信 用 风 险 如 果 相 关 发 行 人 无 法 履 行 相 关 工 具 所 规 定 的 义 务, 本 基 金 可 能 会 遭 受 损 失, 该 损 失 可 能 等 于 连 接 产 品 的 全 部 价 值 香 港 互 认 基 金 的 风 险 揭 示 除 上 述 风 险 之 外, 内 地 投 资 者 还 应 特 别 关 注 以 下 所 述 对 于 内 地 投 资 者 的 特 殊 风 险 以 及 有 关 本 基 金 作 为 香 港 互 认 基 金 的 特 有 风 险 1. 境 外 投 资 风 险 对 于 内 地 投 资 者 而 言, 购 买 本 基 金 面 临 境 外 投 资 的 市 场 风 险 政 府 管 制 风 险 政 治 风 险 法 律 风 险 基 金 的 税 务 风 险 等 境 外 投 资 风 险 2. 暂 停 内 地 销 售 的 风 险 本 基 金 在 内 地 的 销 售 需 持 续 满 足 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定 规 定 的 香 港 互 认 基 金 的 条 款 若 本 基 金 不 符 合 香 港 互 认 基 金 管 理 暂 行 规 定 的 条 件, 包 括 但 不 限 于 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 人 民 币 或 等 值 货 币, 或 在 内 地 的 销 售 规 模 占 基 金 总 资 产 的 比 例 达 到 或 超 过 50%, 本 基 金 将 暂 停 内 地 的 销 售, 直 至 本 基 金 重 新 符 合 香 港 互 认 基 金 的 条 件 在 每 个 香 港 交 易 日, 行 政 管 理 人 会 计 算 以 监 察 销 售 给 内 地 投 资 者 的 基 金 份 额 总 净 值 不 超 过 基 金 总 资 产 净 值 的 50% 行 政 管 理 人 会 在 每 个 香 港 交 易 日 更 新 本 基 金 内 地 销 售 规 模 百 分 比, 以 电 子 邮 件 通 知 基 金 管 理 人 和 内 地 代 理 人 如 果 百 分 比 达 到 48%, 内 地 代 理 人 便 会 立 即 停 止 接 受 投 资 者 的 申 购 申 请 若 在 某 个 交 易 日 接 收 到 的 申 购 申 请 可 能 导 致 超 过 50% 的 上 限, 内 地 代 理 人 将 采 用 公 平 的 安 排 按 比 例 分 摊 在 该 交 易 日 递 交 的 申 购 申 请, 确 保 不 超 过 50% 的 上 限 限 制 同 时, 本 基 金 及 其 他 在 内 地 销 售 的 香 港 互 认 基 金 将 受 到 全 面 的 额 度 限 制 若 在 内 地 销 售 的 全 部 香 港 互 认 基 金 的 销 售 额 度 达 到 中 国 证 监 会 和 / 或 香 港 证 监 会 规 定 的 额 度 或 者 不 时 调 整 的 额 度, 本 基 金 将 暂 停 接 受 内 地 投 资 者 的 申 购 申 请 12

13 在 暂 停 内 地 销 售 期 间, 内 地 投 资 者 对 本 基 金 的 申 购 将 受 到 限 制 或 影 响 3. 取 消 基 金 互 认 终 止 内 地 销 售 的 风 险 因 内 地 相 关 法 律 调 整 或 内 地 与 香 港 基 金 互 认 机 制 的 终 止 而 使 中 国 证 监 会 取 消 对 香 港 基 金 的 互 认, 导 致 本 基 金 终 止 在 内 地 的 销 售, 对 于 已 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 内 地 持 有 人, 基 金 管 理 人 可 能 会 根 据 基 金 说 明 书 的 规 定 强 制 赎 回 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 若 基 金 管 理 人 或 本 基 金 违 反 或 不 满 足 中 国 证 监 会 规 定 的 香 港 互 认 基 金 条 件, 将 可 能 无 法 继 续 在 内 地 销 售, 中 国 证 监 会 甚 至 可 能 撤 销 对 本 基 金 的 注 册 基 金 管 理 人 不 能 保 证 其 自 身 或 本 基 金 能 持 续 地 满 足 这 些 资 格 条 件 若 香 港 证 监 会 撤 销 对 本 基 金 的 认 可, 本 基 金 将 终 止 销 售 4. 销 售 安 排 差 异 的 风 险 香 港 与 内 地 的 市 场 实 践 或 有 差 异 另 外, 香 港 互 认 基 金 与 其 他 在 内 地 公 开 销 售 的 基 金 在 操 作 安 排 的 某 些 方 面 亦 有 差 异 例 如, 因 内 地 销 售 机 构 办 理 销 售 业 务 的 交 易 日 与 本 基 金 在 香 港 销 售 的 交 易 日 存 在 差 异, 故 本 基 金 在 内 地 销 售 的 交 易 日 为 同 时 为 香 港 营 业 日 的 沪 深 交 易 所 的 交 易 日, 因 此 本 基 金 在 内 地 接 受 申 购 赎 回 的 交 易 日 可 能 少 于 通 常 情 况 下 内 地 基 金 的 开 放 日 另 外, 与 内 地 基 金 的 登 记 安 排 不 同, 内 地 投 资 者 所 持 有 的 基 金 份 额 将 由 名 义 持 有 人 代 名 持 有 并 以 名 义 持 有 人 的 名 义 登 记 为 基 金 份 额 持 有 人 内 地 投 资 者 并 不 会 被 基 金 登 记 机 构 登 记 于 基 金 份 额 持 有 人 名 册 上 虽 然 在 此 安 排 下 内 地 投 资 者 仍 是 基 金 份 额 的 实 益 拥 有 人, 但 名 义 持 有 人 是 该 等 基 金 份 额 法 律 上 的 拥 有 人 在 此 情 况 下, 内 地 投 资 者 与 基 金 管 理 人 受 托 人 并 无 任 何 直 接 合 约 关 系 内 地 投 资 者 对 基 金 管 理 人 及 / 或 受 托 人 若 有 任 何 权 利 主 张, 可 通 过 名 义 持 有 人 向 基 金 管 理 人 及 / 或 受 托 人 提 出, 相 应 费 用 由 内 地 投 资 者 自 行 承 担 ; 在 遵 守 信 托 契 约 的 前 提 下, 若 名 义 持 有 人 怠 于 向 基 金 管 理 人 及 / 或 受 托 人 提 出 有 关 权 利 主 张, 内 地 投 资 者 可 依 据 其 与 名 义 持 有 人 就 名 义 持 有 安 排 作 出 的 约 定, 促 使 名 义 持 有 人 履 行 相 关 义 务 内 地 投 资 者 应 确 保 了 解 上 述 差 异 及 其 影 响 13

14 5. 适 用 境 外 法 的 相 关 风 险 本 基 金 所 依 据 的 信 托 契 约 以 及 基 金 说 明 书 适 用 香 港 法 因 内 地 与 香 港 的 法 律 体 系 和 法 律 制 度 存 在 差 异, 内 地 投 资 者 在 阅 读 基 金 销 售 文 件 及 购 买 本 基 金 时 应 充 分 考 虑 前 述 差 异 6. 内 地 销 售 机 构 内 地 代 理 人 或 内 地 登 记 结 算 机 构 的 操 作 风 险 技 术 风 险 内 地 投 资 者 的 申 购 赎 回 由 内 地 销 售 机 构 内 地 代 理 人 及 / 或 内 地 登 记 结 算 机 构 与 本 基 金 的 基 金 登 记 机 构 进 行 数 据 清 算 和 资 金 交 收, 并 由 名 义 持 有 人 代 名 持 有 内 地 投 资 者 的 基 金 份 额 内 地 销 售 机 构 内 地 代 理 人 或 内 地 登 记 结 算 机 构 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中, 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 等 原 因 可 能 引 致 风 险, 例 如, 越 权 违 规 清 算 欺 诈 数 据 错 误 IT 系 统 故 障 等 风 险 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 清 算 交 收 的 正 常 进 行, 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响, 甚 至 出 现 对 内 地 投 资 者 权 益 记 录 的 错 误 或 不 及 时 7. 跨 境 数 据 传 输 和 跨 境 资 金 交 收 的 系 统 风 险 申 购 赎 回 本 基 金 的 数 据 清 算 和 资 金 交 收 将 通 过 内 地 登 记 结 算 机 构 的 基 金 登 记 结 算 系 统 平 台 和 香 港 的 债 务 工 具 中 央 结 算 系 统 (CMU) 投 资 基 金 平 台 进 行 传 输 和 交 换, 可 能 会 发 生 并 非 由 相 关 参 与 主 体 的 过 错 而 导 致 的 技 术 系 统 故 障 或 者 差 错 而 影 响 清 算 交 收 的 正 常 进 行, 甚 至 出 现 对 内 地 投 资 者 权 益 记 录 的 错 误 或 不 及 时 等 导 致 投 资 者 利 益 受 到 影 响 的 情 形 8. 税 收 风 险 由 于 中 国 内 地 与 香 港 的 税 收 政 策 存 在 差 异, 可 能 导 致 在 内 地 销 售 的 本 基 金 份 额 的 资 产 回 报 有 别 于 在 香 港 销 售 的 份 额 同 时, 中 国 内 地 关 于 在 内 地 销 售 的 香 港 互 认 基 金 与 内 地 普 通 公 募 基 金 之 间 在 税 收 政 策 上 也 可 能 存 在 差 异 综 上, 特 别 提 醒 内 地 投 资 者 关 注 因 税 收 政 策 差 异 而 对 本 基 金 的 资 产 回 报 可 能 产 生 的 影 响 14

15 本 基 金 过 往 的 业 绩 表 现 如 何? 20.0% 18.1% 15.0% 11.6% 10.0% 5.0% 1.6% 0.0% -5.0% % -10.0% -7.5% 基 金 在 2015 年 的 业 绩 表 现 是 截 至 2015 年 11 月 30 日 业 过 往 业 绩 并 非 预 示 日 后 的 业 绩 表 现 投 资 者 未 必 能 收 回 全 部 投 资 本 金 本 基 金 业 绩 表 现 以 日 历 年 度 终 结 日 的 资 产 净 值 作 为 比 较 基 础, 收 益 ( 如 有 ) 会 滚 存 再 作 投 资 基 于 港 元 为 本 基 金 的 基 础 货 币, 就 呈 列 过 往 业 绩 表 现 的 目 的 而 言, 港 元 份 额 被 选 取 作 为 本 基 金 类 别 份 额 的 代 表 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 类 别 的 过 往 业 绩 表 现 可 于 基 金 管 理 人 的 网 站 查 阅 上 述 数 据 显 示 港 元 份 额 总 值 在 有 关 日 历 年 度 内 的 升 跌 幅 度 业 绩 表 现 以 港 元 计 算, 当 中 反 映 出 基 金 的 持 续 费 用, 但 不 包 括 投 资 者 可 能 支 付 的 认 购 费 如 年 内 没 有 显 示 有 关 的 业 绩 表 现, 即 代 表 当 年 没 有 足 够 数 据 用 作 提 供 业 绩 表 现 之 用 本 基 金 发 行 日 :2010 年 15

16 本 基 金 有 否 提 供 保 证? 本 基 金 与 大 部 分 基 金 一 样, 并 不 提 供 任 何 保 证 投 资 者 未 必 能 收 回 投 资 本 金 投 资 本 基 金 涉 及 哪 些 费 用 及 收 费? 投 资 者 可 能 须 缴 付 的 收 费 本 基 金 目 前 向 内 地 投 资 者 销 售 时 收 取 的 申 购 费 赎 回 费 和 转 换 费 的 费 率 如 下 : 申 购 费 : 申 购 金 额 (M) 费 率 M<500 万 1.5% 500 万 M 1000 元 / 笔 赎 回 费 : 无 转 换 费 : 暂 不 适 用 ( 目 前 仅 有 人 民 币 ( 对 冲 ) 份 额 在 内 地 销 售 ) 本 基 金 持 续 缴 付 的 费 用 以 下 费 用 从 本 基 金 中 扣 除 投 资 者 的 投 资 回 报 将 会 因 而 减 少 类 型 每 年 收 费 率 ( 占 基 金 总 值 百 分 比 ) 管 理 费 1.75%* ( 向 基 金 管 理 人 支 付 的 管 理 费 ) 业 绩 表 现 费 于 表 现 期 内 高 于 相 关 类 别 份 额 高 水 位 的 每 ( 向 基 金 管 理 人 支 付 的 业 绩 表 现 费 ) 份 额 资 产 净 值 升 值 的 15% 最 初 的 高 水 位 定 为 相 关 类 别 份 额 每 份 额 首 次 发 行 价 每 个 表 现 期 与 本 基 金 每 个 财 务 年 度 相 对 应 就 每 类 别 份 额 而 言, 若 须 就 某 表 现 期 向 基 金 管 理 人 支 付 业 绩 表 现 费, 该 表 现 期 最 后 估 值 日 的 每 份 额 资 产 净 值 将 定 为 下 16

17 受 托 人 费 用 ( 向 受 托 人 支 付 的 受 托 人 费 ) 应 付 托 管 人 费 用 ( 向 托 管 人 支 付 的 受 托 人 费 ) 向 QRMO 支 付 的 费 用 ( 基 金 管 理 人 已 委 任 第 三 方 服 务 提 供 商 Quality Risk Management & Operations( QRMO ) 提 供 本 基 金 的 独 立 风 险 监 控 中 台 及 后 台 服 务 ) 其 他 费 用 一 表 现 期 的 高 水 位 详 情 请 参 阅 基 金 说 明 书 相 关 部 分 及 补 充 说 明 书 附 录 业 绩 表 现 费 计 算 方 法 最 高 0.15%*, 最 少 为 每 月 40,000 港 元 根 据 本 基 金 与 托 管 人 之 间 订 立 的 费 用 函 件, 托 管 人 有 权 获 得 ( 其 中 包 括 ) 按 常 规 市 场 费 率 计 算 的 交 易 费 以 及 按 不 同 费 率 计 算 的 托 管 费, 其 主 要 取 决 于 相 关 投 资 工 具 以 及 托 管 人 需 持 有 本 基 金 资 产 所 在 的 市 场 此 等 费 用 将 按 月 计 算, 并 将 按 月 交 付 滞 纳 金, 从 本 基 金 的 资 产 中 支 付 托 管 人 还 有 权 获 得 本 基 金 对 其 履 行 职 责 期 间 发 生 的 任 何 付 现 费 用 或 第 三 方 费 用 的 偿 还 QRMO 将 获 支 付 下 列 费 用 : 最 高 为 每 年 本 基 金 资 产 总 值 0.05% 的 费 用, 每 月 最 低 费 用 为 20,000 港 元 ; 及 开 办 费 16,000 港 元 及 若 干 交 易 及 处 理 费 本 基 金 须 承 担 信 托 契 约 规 定 的 其 他 成 本 及 开 支, 包 括 ( 但 不 限 于 ) 本 基 金 投 资 及 变 现 投 资 的 费 用 本 基 金 资 产 的 保 管 费 用 及 开 支 行 政 管 理 人 审 计 师 的 费 用 及 开 支 估 值 费 用 法 律 费 用 就 有 关 取 得 任 何 上 市 或 监 管 批 准 所 招 致 的 费 用 举 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 费 用, 以 及 编 制 印 制 及 分 发 任 何 基 金 说 明 书 ( 或 其 更 新 ) 财 务 报 表 报 告 及 通 知 所 招 致 的 费 用 此 外, 本 基 金 须 承 担 因 法 例 或 监 管 规 定 变 动 或 实 施 新 法 例 或 监 管 规 定 而 招 致 的 所 有 费 用 ( 包 括 因 遵 守 任 何 有 关 单 位 信 托 或 集 体 投 资 计 划 的 守 则 而 招 致 的 所 有 费 用, 不 论 其 是 否 有 法 律 效 力 ) 17

18 * 请 注 意, 某 些 费 用 可 在 向 基 金 份 额 持 有 人 发 出 最 少 一 个 月 事 先 通 知 下 调 升 ( 最 多 至 准 许 的 最 高 收 费 ) 详 情 请 参 阅 基 金 说 明 书 本 基 金 须 缴 付 费 用 的 内 容 其 他 资 料 本 基 金 的 每 个 交 易 日 的 申 请 截 止 时 间 为 15:00 或 者 内 地 代 理 人 或 内 地 销 售 机 构 所 设 的 其 他 时 间 在 非 交 易 日 或 交 易 日 的 申 请 截 止 时 间 后 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 将 视 为 下 一 个 交 易 日 提 出 的 申 请 本 基 金 将 于 每 个 交 易 日 通 过 内 地 代 理 人 网 站 内 地 销 售 机 构 的 销 售 网 点 或 其 他 媒 介 披 露 最 新 的 份 额 净 值 内 地 代 理 人 同 时 为 本 基 金 的 内 地 销 售 机 构 之 一 基 金 管 理 人 或 内 地 代 理 人 可 不 时 变 更 或 增 减 内 地 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 重 要 提 示 投 资 者 如 有 疑 问, 应 咨 询 专 业 意 见 香 港 证 监 会 对 本 概 要 的 内 容 不 承 担 任 何 责 任, 对 其 准 确 性 或 完 整 性 亦 不 作 任 何 陈 述 18