Code of Business Conduct and Ethics (Mandarin)

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1 公 司 政 策 和 程 序 政 策 #104 商 业 行 为 和 道 德 守 则 合 格 员 工 : 全 体 员 工 地 点 : 世 界 范 围 生 效 日 期 :3/7/06 修 订 日 期 : 11/03/10 页 码 : 第 1 页, 共 17 页 出 处 : 法 律 类 : 执 行 : 主 题 页 码 首 席 执 行 官 致 辞 3 引 言 3 政 策 声 明 4 遵 守 本 守 则 4 举 报 问 题 / 接 受 建 议 5 豁 免 本 守 则 6 工 作 环 境 和 雇 佣 惯 例 6 多 元 化 和 平 等 的 就 业 机 会 6 骚 扰 和 歧 视 6 个 人 信 息 隐 私 7 环 境 责 任 7 健 康 和 安 全 7 预 防 暴 力 和 武 器 7 物 质 滥 用 7 利 益 冲 突 8 外 部 受 雇 及 董 事 8 其 它 企 业 中 的 财 务 权 益 8 关 联 方 8 公 司 机 会 欺 诈 及 个 人 获 利 9 9 公 司 资 产 和 资 源 的 保 护 和 使 用 9 实 物 资 产 9 信 息 和 技 术 资 源 10 保 密 信 息 10 商 业 惯 例 11 对 我 公 司 客 户 和 供 应 商 应 承 担 的 责 任 11 礼 品 酬 金 和 其 他 商 业 礼 仪 12 第 三 方 的 保 密 信 息 13 会 计 实 务 13 记 录 和 记 录 留 存 14 监 管 或 法 律 查 询 14 诉 讼 和 法 律 调 查 14 媒 体 分 析 师 和 投 资 者 查 询 14 其 他 出 版 物 15 政 治 活 动 和 捐 献 15

2 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 2 共 17 页 主 题 页 码 遵 守 其 他 法 律 和 法 规 15 财 务 报 表 15 内 幕 交 易 16 贿 赂 / 反 海 外 腐 败 法 案 16 出 口 管 制 17 贸 易 和 反 垄 断 17 政 府 契 约 17

3 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 3 共 17 页 首 席 执 行 官 致 辞 作 为 Exar 公 司 的 员 工, 我 们 每 个 人 每 天 都 可 能 面 临 一 些 抉 择 每 当 我 们 作 出 艰 难 的 商 业 决 定 时, 尤 其 是 在 充 满 变 化 和 挑 战 的 时 刻, 至 关 重 要 的 是 我 们 的 行 为 必 须 符 合 商 业 道 德 的 最 高 标 准 及 所 有 的 法 律 和 法 规 本 商 业 行 为 和 道 德 守 则, 体 现 了 我 们 Exar 公 司 上 下 遵 守 这 些 标 准 的 共 同 承 诺, 通 过 传 达 公 司 政 策, 并 提 供 如 何 将 这 些 标 准 运 用 于 我 们 的 抉 择 和 行 为 的 指 导, 让 全 体 员 工 能 够 遵 守 这 些 标 准 本 守 则 适 用 于 Exar 公 司 的 各 级 人 员, 包 括 董 事 高 级 职 员 员 工 承 包 商 和 顾 问, 无 论 职 位 或 地 理 位 置, 我 们 每 个 人 都 有 责 任, 在 我 们 的 日 常 工 作 的 每 一 个 环 节 中 了 解 和 遵 守 这 些 标 准 ( 以 及 帮 助 我 们 的 同 事 也 了 解 和 遵 守 他 们 ) 本 守 则 的 目 的 是 帮 助 您 做 出 明 智 的 业 务 决 策, 并 避 免 无 意 违 反 法 规 和 公 司 政 策, 而 这 些 行 为 可 能 导 致 您 个 人 或 公 司 承 担 责 任, 并 对 我 们 股 东 的 名 誉 和 利 益 造 成 损 害 和 负 面 影 响 虽 然 本 守 则 不 可 能 解 决 您 可 能 面 临 的 每 一 个 问 题, 但 在 许 多 重 要 领 域, 本 守 则 可 作 为 引 导 您 履 行 工 作 职 责 的 指 南 当 您 面 临 道 德 问 题 时, 我 们 希 望 本 守 则, 连 同 您 的 良 好 判 断 力 和 经 验, 将 有 助 于 指 导 并 帮 助 您 做 出 正 确 的 选 择 请 借 此 机 会, 检 阅 我 们 的 政 策, 并 向 您 的 上 司 或 直 接 与 公 司 合 规 人 员 反 映 并 探 讨 任 何 问 题 我 们 依 靠 你 们 每 个 人 的 努 力, 以 坚 持 我 们 的 核 心 价 值 观, 公 平 诚 实 和 诚 信 地 开 展 业 务, 在 任 何 情 况 和 外 部 压 力 下, 我 们 希 望 您 在 作 出 日 常 决 策 时, 感 受 到 公 司 赋 予 您 的 权 力 和 支 持, 以 便 遵 守 本 守 则 和 保 持 良 好 的 道 德 行 为 通 过 一 起 努 力, 我 们 可 以 提 高 我 们 的 业 务 决 策 的 质 量, 继 续 树 立 我 们 良 好 和 诚 信 的 商 业 信 誉 和 业 务 市 场, 并 加 强 诚 实 守 信 的 公 司 文 化, 使 Exar 公 司 成 为 您 工 作 和 成 长 的 良 好 场 所 总 裁 兼 首 席 执 行 官 Pete P. Rodriguez 引 言 当 我 们 与 其 他 员 工 客 户 供 应 商 业 务 伙 伴 及 其 他 利 益 相 关 者 一 起 协 作 和 交 流 时, 本 商 业 行 为 和 道 德 守 则 ( 以 下 简 称 本 守 则 ) 提 供 了 EXAR 公 司 寄 予 全 体 员 工 的 相 关 业 务 行 为 的 指 导 本 守 则 反 映 Exar 公 司 对 遵 守 所 有 适 用 的 法 律 和 法 规 的 承 诺, 及 以 最 高 的 职 业 标 准 开 展 商 业 事 务 的 保 证 每 位 员 工 需 为 自 己 的 行 为 负 责, 并 坚 持 根 据 常 识 和 良 好 的 判 断 力 来 作 出 任 何 决 定 我 们 的 行 政 总 裁 及 高 级 管 理 人 员 负 责 制 定 商 业 道 德 标 准, 并 监 督 这 些 标 准 的 遵 守 情 况 我 们 指 定 一 些 高 级 管 理 人 员 作 为 我 们 公 司 的 合 规 人 员 ( 现 为 总 顾 问 ) 我 们 公 司 的 合 规 人 员 对 管 理 和 监 督 本 守 则 及 所 有 相 关 政 策 和 程 序 的 遵 守 情 况 承 担 最 终 责 任 公 司 的 合 规 人 员 直 接 隶 属 于 董 事 长 首 席 执 行 官 以 及 董 事 会 审 计 委 员 会 遵 守 这 些 标 准 是 每 个 Exar 的 高 级 职 员 董 事 员 工 代 理 商 和 代 理 人 应 承 担 的 责 任 ( 出 于 本 守 则 目 的, 以 下 统 称 为 员 工 或 Exar 公 司 员 工 ) 除 本 守 则 外, 另 外 有 一 份 详 细 的 Exar 工 作 准 则 和 工 作 规 程 发 布 在 EXAR 公 司 内 网 上, 需 要 我 们 在 处 理 某 些 情 况 时 遵 守 您 有 必 要 为 您 的 职 责 及 部 门 熟 悉 该 工 作 准 则 和 工 作 规 程

4 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 4 共 17 页 尽 管 本 守 则 提 供 了 各 种 道 德 标 准 政 策 和 遵 守 相 关 问 题 的 指 导, 但 没 有 任 何 指 导 准 则 可 以 涵 盖 每 一 个 问 题 指 导 准 则 中 如 有 未 涉 及 的 某 些 特 定 情 况, 并 不 能 解 除 您 以 商 业 道 德 操 守 的 最 高 标 准 规 范 约 束 自 己 行 为 的 责 任 如 果 没 有 明 确 的 指 导 准 则, 或 者 如 果 您 对 这 些 准 则 如 何 解 释 或 适 用 于 特 定 情 况 存 在 疑 问, 您 有 责 任 向 您 的 经 理 人 力 资 源 部 门 和 / 或 法 律 部 请 寻 求 指 导, 并 使 用 自 己 良 好 的 判 断 力 除 了 确 保 您 的 行 为 符 合 该 守 则 核 心 价 值 观 以 及 其 他 的 EXAR 政 策 及 适 用 法 律 您 也 应 该 问 自 己 是 否 对 这 个 决 定 感 到 合 适, 在 报 纸 及 其 他 外 界 关 注 中 如 何 您 是 否 确 定 了 所 有 的 事 实 情 况, 询 问 了 所 有 的 相 关 问 题 以 及 当 该 种 情 况 涉 及 到 您 和 您 个 人 财 产 的 情 况 下 您 是 否 仍 能 做 出 相 同 的 决 定 政 策 声 明 无 论 职 位 等 级 或 地 理 位 置,Exar 公 司 的 每 个 人 要 以 最 高 的 职 业 诚 信 态 度, 对 待 他 人 客 户 供 应 商 业 务 伙 伴 和 竞 争 对 手 根 据 Exar 的 核 心 价 值 观 引 导 我 们 的 行 为 是 至 关 重 要 的 我 们 的 核 心 价 值 观 是 : 追 求 卓 越 与 执 行, 客 户 和 承 诺, 诚 信 和 信 任, 团 队 精 神 和 个 人 追 求 卓 越 与 执 行 : 当 我 们 在 执 行 承 诺 时, 我 们 不 会 满 足 于 达 不 到 卓 越 水 准 的 成 绩 我 们 会 为 自 己 的 行 为 负 责 客 户 与 承 诺 : 我 们 致 力 于 确 保 客 户 的 满 意, 客 户 的 满 意 第 一 诚 信 : 我 们 有 勇 气 做 正 确 的 事, 承 担 风 险, 坚 守 我 们 的 承 诺, 并 拒 绝 出 于 便 利 追 随 不 道 德 风 气 做 正 确 的 事 情, 从 未 不 会 太 晚 信 任 及 团 队 精 神 : 我 们 努 力 创 造 一 个 基 于 相 互 信 任 和 团 结 合 作 的 环 境 员 工 : 我 们 相 信, 我 们 的 员 工 是 我 们 最 宝 贵 的 财 富, 并 在 充 满 协 作 和 支 持 的 企 业 文 化 中, 我 们 认 可 奖 励 和 鞭 策 他 们 本 守 则 禁 止 所 有 不 道 德 的 非 法 的 个 人 或 商 业 做 法 或 可 能 损 害 Exar 公 司 及 其 员 工, 业 务 伙 伴 客 户 或 公 众 利 益 的 个 人 或 商 业 做 法, 并 且 要 求 所 有 的 雇 员 在 工 作 场 所 及 开 展 业 务 时 以 最 高 的 职 业 道 德 作 为 引 导 Exar 制 定 政 策, 防 止 不 道 德 或 非 法 行 为 的 发 生, 在 发 现 任 何 此 类 行 为 之 后, 我 们 会 尽 可 能 快 速 合 理 地 对 其 进 行 制 止, 并 处 分 这 些 行 为 的 参 与 者, 以 及 因 监 管 不 当 或 疏 于 职 守 未 发 现 这 种 行 为 的 人 员 需 要 注 意 到 的 EXAR 关 键 原 则, 如 下 我 们 承 诺 为 员 工 提 供 安 全 健 康 的 工 作 环 境, 同 时 员 工 在 工 作 相 关 事 务 中 遵 守 我 们 的 政 策, 确 保 每 个 员 工 都 在 此 种 环 境 中 工 作 我 们 履 行 组 织 的 责 任 并 不 阻 止 从 事 个 人 交 易 及 投 资 然 而, 我 们 希 望 每 位 员 工 在 履 行 他 的 工 作 职 责 时, 必 须 牢 记, 一 切 从 最 有 利 于 Exar 的 最 高 利 益 出 发, 并 且 避 免 真 实 及 可 预 见 的 利 益 冲 突 我 们 的 资 产, 包 括 实 物 资 产 信 息 技 术 资 源 知 识 产 权 资 金 及 保 密 信 息, 对 于 我 们 经 营 策 略 的 持 续 成 功 至 关 重 要 员 工 因 此 应 该 保 护 EXAR 的 资 产, 确 保 他 们 仅 因 合 法 的 商 业 目 的 而 被 有 效 使 用

5 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 5 共 17 页 我 们 承 诺 与 客 户 供 应 商 及 市 场 的 其 他 方, 发 展 并 保 持 良 好 的 关 系 我 们 希 望 我 们 的 员 工 在 工 作 场 所 中 对 每 一 个 来 访 人 公 平 对 待, 包 括 EXAR 的 客 户, 供 应 商 及 竞 争 对 手, 避 免 任 何 一 方 通 过 操 纵 隐 瞒 秘 密 资 料 滥 用 欺 骗 歪 曲 重 要 事 实 或 其 他 不 公 平 交 易 来 获 得 不 公 平 的 优 势 每 位 员 工 有 义 务 理 解 并 遵 守 公 司 所 在 地 的 联 邦 国 家 法 律, 及 州 县 郡 和 当 地 司 法 辖 区 的 法 律 我 们 不 会 默 许 任 何 违 反 适 用 于 公 司 员 工 及 代 理 的 法 律 法 规 无 任 何 限 制 的 包 括 所 有 涵 盖 贿 赂 回 扣 版 权 商 标 商 业 秘 密 咨 询 隐 私 内 线 交 易 政 治 捐 款 反 托 拉 斯 法 案 反 海 外 腐 败 法 提 供 或 接 受 赠 品 环 境 危 害 非 法 雇 佣 骚 扰 和 歧 视 职 业 保 健 及 健 康 欺 诈 错 误 及 误 导 的 财 务 信 息 或 者 滥 用 公 司 财 产 遵 守 本 守 则 所 有 地 域 的 Exar 公 司 员 工 有 责 任 维 护 商 业 道 德 行 为 的 最 高 标 准 员 工 应 以 负 责 任 的 态 度, 维 护 我 们 公 司 的 诚 实 诚 信 声 誉 和 最 高 职 业 道 德 标 准 这 意 味 着, 当 您 在 Exar 公 司 履 行 工 作 职 责 时, Exar 公 司 每 一 个 员 工 至 少 应 根 据 本 准 则, 处 理 各 种 重 要 的 道 德 标 准 政 策 和 遵 守 问 题 代 理 商 临 时 工 合 同 工 和 商 业 合 作 伙 伴 同 样 有 义 务 遵 守 我 公 司 为 规 范 员 工 行 为 而 制 定 的 本 守 则 的 规 定, 并 在 代 表 Exar 公 司 行 事 时, 严 格 遵 守 本 守 则 所 有 员 工 的 行 为 必 须 符 合 Exar 公 司 经 营 所 在 的 适 用 管 辖 区 的 所 有 法 律 或 法 规 如 果 本 守 则 的 任 何 规 定 与 当 地 法 律 或 法 规 产 生 冲 突, 以 具 有 较 高 的 标 准 为 准, 除 非 结 果 会 导 致 不 遵 守 当 地 法 律 如 果 本 守 则 与 当 地 习 俗 发 生 冲 突, 以 本 守 则 为 准 Exar 公 司 将 对 其 行 为 违 反 EXAR 公 司 政 策 ( 包 括 本 守 则 ) 或 任 何 适 用 法 律 法 规 或 条 例 的 员 工, 采 取 适 当 的 纪 律 处 分 纪 律 处 分 可 能 包 括 ( 但 不 限 于 ) 对 所 有 形 式 的 不 法 或 不 当 行 为 的 员 工 进 行 降 级, 发 出 口 头 和 书 面 警 告, 暂 停 职 务 ( 或 无 薪 留 职 ), 寻 求 法 律 补 救 及 解 除 劳 动 关 系, 均 由 Exar 公 司 自 行 决 定 如 果 Exar 公 司 遭 受 了 损 失, 公 司 可 以 向 有 关 个 人 或 实 体 追 究 责 任 如 果 违 反 法 律 规 定,Exar 公 司 充 分 配 合 有 关 当 局 根 据 具 体 情 况 和 过 错 的 严 重 程 序 进 行 评 估, 以 确 定 公 平 的 处 分 请 注 意, 未 及 时 报 告 违 法 行 为 和 未 履 行 相 应 监 督 责 任, 导 致 违 法 行 为 发 生 的 个 人, 最 终 也 会 受 到 相 应 的 纪 律 处 分 本 守 则 由 法 律 部 门 执 行, 及 通 过 年 度 确 认 流 程, 每 年 由 Exar 公 司 员 工 确 认 举 报 问 题 / 接 受 建 议 我 们 致 力 于 维 护 诚 信 的 企 业 文 化, 包 括 防 止 发 现 和 制 止 任 何 违 反 法 律 和 法 规 的 行 为, 以 及 违 反 本 守 则 或 其 他 Exar 公 司 政 策 的 行 为 为 了 防 止 这 些 行 为 的 发 生,Exar 公 司 管 理 层 给 予 员 工 指 导 协 助 和 建 议, 以 便 他 们 遵 守 本 守 则 和 其 他 Exar 公 司 的 政 策 以 及 我 公 司 的 核 心 价 值 观 因 此, 我 们 为 员 工 提 供 了 各 种 解 决 问 题 和 疑 虑 的 方 法 ( 见 下 文 ) 尽 管 我 们 尽 了 最 大 努 力, 但 是, 违 法 行 为 仍 时 有 发 生 虽 然 Exar 公 司 管 理 层 对 潜 在 的 不 当 行 为 的 迹 象 进 行 了 监 察 和 调 查, 但 其 不 可 能 单 独 发 现 出 所 有 可 能 发 生 的 不 当 行 为 因 此, 每 个 员 工 都 有 责 任 通 过 适 当 的 渠 道, 举 报 潜 在 的 不 法 行 为, 以 便 Exar 公 司 可 以 采 取 一 切 必 要 措 施, 调 查 制 止 和 纠 正 这 些 违 规 行 为 对 举 报 涉 嫌 不 法 行 为 的 方 法 载 列 如 下 根 据 我 们 的 门 户 开 放 政 策 ( 人 力 资 源 政 策 #102) 的 规 定, 我 们 鼓 励 员 工 首 先 与 他 们 的 经 理 联 系, 以 解 决 他 们 的 问 题, 或 举 报 违 反 本 守 则 或 其 他 Exar 公 司 政 策 的 潜 在 行 为, 或 获 得 关 于 道 德 标 准 的 问 题 的 指 导

6 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 6 共 17 页 员 工 还 可 以 利 用 以 下 渠 道 资 源 进 行 报 告 : 当 地 管 理 部 门 人 力 资 源 部 或 法 律 部 您 也 可 以 以 匿 名 或 秘 密 的 方 式, 通 过 Exar 的 投 诉 报 告 系 统, 企 业 内 部 网 上 的 企 业 投 诉 链 接 或 致 电 ( ), 上 报 法 律 部 人 力 资 源 和 / 或 董 事 会 审 计 委 员 会 Exar 公 司 将 慎 重 处 理 所 有 举 报, 并 将 尽 可 能 进 行 保 密 Exar 公 司 会 在 适 用 法 律 允 许 的 最 大 范 围 内, 处 理 匿 名 的 举 报 并 维 护 您 的 匿 名 信 息 如 果 您 进 行 举 报, 您 的 身 份 和 提 供 的 信 息 仅 用 于 解 决 您 关 注 的 问 题 的 合 法 目 的, 且 我 们 只 限 于 向 您 和 涉 嫌 违 反 法 律 或 商 业 行 为 政 策 的 任 何 员 工 收 集 的 资 料 或 信 息 Exar 公 司 鼓 励 员 工 举 报 涉 嫌 不 当 的 行 为, 以 保 护 Exar 公 司 与 员 工 的 声 誉 和 诚 信 Exar 公 司 将 不 会 容 忍 对 诚 信 地 举 报 涉 嫌 不 当 行 为 的 员 工 进 行 报 复 打 击 的 任 何 行 为 豁 免 本 守 则 Exar 公 司 强 烈 反 对 公 司 在 经 营 管 理 中, 豁 免 Exar 公 司 员 工 遵 守 本 守 则 的 任 何 规 定 的 义 务 豁 免 Exar 的 任 何 董 事 会 成 员 或 行 政 人 员 遵 守 本 守 则 规 定, 必 须 获 得 Exar 董 事 会 的 书 面 同 意, 并 及 时 向 Exar 公 司 的 股 东 披 露 豁 免 任 何 其 他 员 工 或 承 包 商 遵 守 本 守 则 规 定, 必 须 获 得 Exar 的 首 席 执 行 官 兼 总 裁 的 书 面 同 意 工 作 环 境 和 雇 佣 惯 例 我 们 的 员 工 是 我 们 公 司 最 大 的 财 富, 我 们 致 力 于 为 每 一 位 员 工 提 供 安 全 和 健 康 的 工 作 环 境 每 位 员 工 遵 守 这 些 政 策, 将 有 助 于 确 保 每 个 人 都 有 机 会 工 作 在 安 全 和 健 康 的 环 境 里 多 元 化 和 平 等 的 就 业 机 会 Exar 公 司 重 视 员 工 的 多 元 化 Exar 公 司 重 视 人 才 资 源 的 多 元 化 的 定 义 是 包 容 尊 重 和 建 立 起 一 种 能 够 让 每 一 个 员 工 发 挥 他 们 最 大 潜 能 的 文 化 氛 围 Exar 公 司 努 力 为 所 有 员 工 创 造 一 个 工 作 场 所, 让 他 们 有 机 会 根 据 他 们 的 技 能 和 利 益, 为 Exar 公 司 的 成 功 添 砖 加 瓦 如 平 等 就 业 机 会 政 策 ( 人 力 资 源 政 策 #101) 中 所 述,Exar 公 司 为 所 有 符 合 资 格 的 申 请 人 及 员 工 提 供 平 等 的 就 业 机 会, 不 论 年 龄 血 统 肤 色 婚 姻 状 况 医 疗 状 况 精 神 或 身 体 残 疾 国 籍 出 身 种 族 宗 教 政 治 和 / 或 第 三 党 派 性 别 性 取 向 性 别 认 同 或 退 伍 军 人 地 位 Exar 公 司 的 员 工 不 得 根 据 上 述 任 何 因 素, 作 出 有 关 员 工 雇 佣 的 决 定, 如 果 任 何 员 工 有 理 由 相 信 有 人 正 在 利 用 这 些 因 素 作 出 雇 佣 有 关 的 决 定, 应 立 即 将 有 关 情 况 向 法 律 部 或 人 力 资 源 部 门 举 报, 这 些 部 门 将 对 这 些 举 报 进 行 适 当 调 查 骚 扰 和 歧 视 所 有 Exar 公 司 员 工 互 相 尊 重, 是 至 关 重 要 的 如 Exar 公 司 无 骚 扰 政 策 规 定 ( 人 力 资 源 策 略 #704) 中 所 规 定,Exar 公 司 不 会 容 忍 任 何 骚 扰 ( 包 括 性 骚 扰 ) 和 歧 视 行 为, 如 基 于 年 龄 血 统 肤 色 婚 姻 状 况 医

7 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 7 共 17 页 疗 状 况 精 神 或 身 体 残 疾 国 籍 种 族 宗 教 政 治 和 / 或 第 三 党 派 性 别 性 取 向 性 别 认 同 或 退 伍 军 人 身 份 等 形 式 的 歧 视, 或 针 对 相 信 并 举 报 在 工 作 场 所 发 生 的 骚 扰 和 歧 视 行 为 的 人 员 展 开 的 任 何 报 复 行 为 Exar 公 司 同 样 遵 守 国 家 州 和 地 方 关 于 禁 止 就 业 骚 扰 和 歧 视 的 所 有 适 用 法 律 和 法 令 如 果 您 有 理 由 相 信, 在 工 作 场 所 发 生 了 骚 扰 歧 视 或 报 复 的 情 况, 您 应 该 立 即 向 法 律 和 人 力 资 源 部 门 报 告, 这 些 部 门 将 对 其 做 出 适 当 的 调 查 个 人 信 息 隐 私 Exar 公 司 政 策 是, 在 我 们 开 展 业 务 的 所 有 国 家, 遵 守 其 适 用 的 数 据 保 护 和 隐 私 法 规 当 开 展 业 务 需 要 或 法 律 要 求 时,Exar 公 司 收 集 处 理 转 移 和 储 存 员 工 承 包 商 合 作 伙 伴 客 户 及 其 他 个 人 的 个 人 资 料 要 保 密 且 不 得 披 露 员 工 人 事 档 案 和 其 他 一 些 员 工 记 录, 除 了 在 须 知 的 基 础 上 或 当 法 律 要 求 时 披 露 给 有 限 的 人 员 在 Exar 公 司, 您 的 职 责 可 能 需 要 您 访 问 其 他 人 的 个 人 信 息, 包 括 Exar 公 司 的 其 他 员 工 承 包 商 合 作 伙 伴 顾 客 客 户 销 售 前 景 等 您 必 须 尽 责 遵 守 保 密 信 息 保 护 政 策 ( 企 业 策 略 #CP200 / B) 和 有 关 数 据 隐 私 政 策, 以 保 护 他 人 的 个 人 信 息 及 防 止 未 经 授 权 的 信 息 使 用 或 披 露, 他 人 的 个 人 信 息 只 能 依 照 适 用 法 律 的 规 定, 与 获 授 权 的 人 员 共 享, 仅 用 于 您 的 职 责 范 围 内 的 合 法 业 务 用 途 环 境 责 任 EXAR 公 司 有 责 任 满 怀 关 心 和 尊 重 我 们 的 工 作 环 境 及 我 们 依 赖 的 人 们 我 们 的 客 户 供 应 商 业 务 伙 伴 员 工 及 我 们 经 营 所 在 社 会 的 健 康 与 安 全 对 我 们 非 常 重 要 因 此, 我 们 在 作 出 商 业 决 策 时 会 考 虑 环 境 问 题, 并 遵 守 我 们 经 营 业 务 所 在 国 的 所 有 适 用 环 境 法 律 和 法 规 健 康 与 安 全 EXAR 公 司 员 工 的 健 康 和 安 全 高 于 一 切, 因 此 所 有 的 员 工 必 须 学 习 了 解 并 遵 守 所 有 的 安 全 健 康 和 幸 福 规 则 及 规 程 发 布 于 企 业 内 部 网 上 的 EXAR 公 司 安 全 手 册 包 含 了 关 于 EXAR 公 司 安 全 规 则 和 方 针 的 详 细 资 料 鼓 励 员 工 通 过 查 找 和 处 理 不 安 全 情 况, 以 确 保 其 工 作 环 境 的 安 全 并 且 帮 助 和 鼓 励 其 他 员 工 安 全 工 作 对 于 任 何 无 法 纠 正 的 不 安 全 条 件, 须 立 即 报 告 设 备 科 预 防 暴 力 与 武 器 员 工 不 得 参 与 暴 力 活 动, 或 有 意 伤 害 他 人 的 人 身 或 财 产, 不 能 作 出 威 胁 或 恐 吓 的 言 论 或 类 似 的 行 为, 从 而 威 胁 到 他 人 的 人 身 或 财 产 安 全 如 果 发 生 暴 力 或 暴 力 威 胁 行 为, 须 立 即 报 告 法 律 部 和 设 备 科 ( 或 负 则 安 全 的 经 理 ) 如 果 法 律 有 强 制 规 定, 我 们 将 禁 止 持 有 藏 匿 使 用 或 转 移 任 何 枪 支 或 其 他 武 器, 包 括 刀 棍 棒 炸 药 或 其 它 主 要 对 我 们 所 有 的 经 营 场 所 或 财 产 造 成 损 害 的 器 件, 无 论 这 些 器 件 是 我 们 租 用 还 是 ( 统 称 EXAR 公 司 处 所 ) 拥 有 的 物 质 滥 用

8 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 8 共 17 页 我 们 的 目 标 是 在 工 作 场 所 不 得 滥 用 物 质, 包 括 非 法 的 或 非 法 使 用 的 毒 品 和 酒 精 EXAR 公 司 员 工 不 得 在 工 作 场 所 ( 包 括 所 有 EXAR 公 司 经 营 的 场 所 工 作 地 点 或 车 辆 ) 或 在 经 营 EXAR 业 务 时 (1) 使 用 持 有 制 造 分 发 分 配 运 输 推 广 或 销 售 非 法 毒 品 吸 毒 用 具 或 其 它 合 法 但 非 法 使 用 的 物 质, 或 (2) 使 用 拥 有 酒 精 或 非 法 的 物 质 或 在 它 们 的 影 响 下 受 损 害 该 禁 令 中 包 括 那 些 不 得 故 意 或 授 权 使 用 的 处 方 药 或 非 处 方 药 如 果 某 些 工 作 地 点 要 提 供 药 物 咨 询 和 问 询 服 务, 请 与 人 力 资 源 联 系 获 取 更 多 资 料 利 益 冲 突 EXAR 公 司 认 为, 我 们 对 组 织 履 行 的 责 任 并 不 会 阻 止 我 们 从 事 个 人 交 易 和 投 资, 希 望 员 工 在 履 行 工 作 职 责 时, 始 终 从 最 有 利 于 EXAR 的 角 度 出 发, 我 们 必 须 避 免 发 生 可 能 造 成 实 际 或 表 面 的 利 益 冲 突 的 情 况 如 果 员 工 与 EXAR 公 司 的 权 益 或 利 益 发 生 冲 突, 或 当 员 工 无 法 从 最 有 利 于 EXAR 公 司 利 益 的 角 度 进 行 独 立 判 断 时, 就 会 存 在 利 益 冲 突 当 我 们 面 对 潜 在 的 冲 突, 应 该 与 监 管 人 员 沟 通, 采 取 措 施 防 止 冲 突 进 一 步 发 展, 在 我 们 个 人 利 益 干 涉 到 EXAR 的 商 业 利 益 时 充 分 披 露 情 况 并 从 争 议 及 决 策 中 退 出 我 们 应 该 避 免 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突, 以 下 列 出 如 何 处 理 常 见 的 可 能 导 致 利 益 冲 突 的 情 形 如 果 您 有 潜 在 的 利 益 冲 突 问 题, 请 咨 询 法 律 部 门 外 部 受 雇 与 管 理 考 虑 到 您 与 EXAR 公 司 的 雇 佣 关 系, 希 望 您 能 够 全 力 投 身 于 EXAR 公 司 的 事 业 中 禁 止 参 与 干 扰 您 的 业 绩 或 对 EXAR 公 司 承 担 的 职 责 或 与 EXAR 公 司 存 在 冲 突 或 对 EXAR 公 司 不 利 的 任 何 活 动 我 们 的 政 策 禁 止 任 何 员 工 同 时 受 雇 于 EXAR 公 司 的 供 应 商 客 户 和 竞 争 对 手, 并 禁 止 员 工 参 与 加 强 或 支 持 竞 争 对 手 的 任 何 活 动 此 外, 您 必 须 将 给 EXAR 公 司 披 露 自 己 得 到 的 可 能 与 EXAR 公 司 有 业 务 冲 突 的 任 何 信 息 如 果 您 在 与 EXAR 存 在 竞 争 的 任 何 公 司 担 任 董 事, 也 会 存 在 利 益 冲 突 虽 然 您 可 能 担 任 EXAR 公 司 的 供 应 商 客 户 或 其 他 业 务 伙 伴 的 董 事, 我 们 的 政 策 要 求 您 在 接 受 董 事 职 务 之 前, 必 须 先 得 到 EXAR 公 司 首 席 执 行 官 的 批 准 同 时 请 参 阅 EXAR 的 公 司 治 理 准 则, 进 一 步 获 取 关 于 限 制 EXAR 公 司 董 事 会 成 员 的 董 事 任 职 的 信 息 如 果 在 受 雇 于 EXAR 公 司 期 间, 您 通 过 选 举 或 任 命 任 职, 须 向 EXAR 公 司 透 露 有 关 情 况, 并 为 自 己 辩 解 证 明 没 有 涉 及 给 公 司 造 成 实 际 或 表 面 利 益 冲 突 的 任 何 问 题 或 决 定 其 它 企 业 中 的 财 务 权 益 如 果 您 正 在 考 虑 直 接 或 间 接 地 投 资 于 EXAR 公 司 现 在 或 未 来 的 客 户 供 应 商 或 竞 争 对 手, 您 必 须 确 保 这 些 投 资 不 会 影 响 您 对 EXAR 公 司 承 担 的 职 责 在 确 定 是 否 存 在 利 益 冲 突 时, 须 考 虑 许 多 因 素, 包 括 投 资 的 大 小 和 性 质 ; 您 是 否 能 够 影 响 EXAR 公 司 的 决 定 ; 您 获 取 EXAR 公 司 或 其 他 公 司 机 密 资 料 的 情 况 ;EXAR 公 司 和 其 它 公 司 的 关 系 性 质 关 联 方 通 常 情 况 下, 您 须 避 免 与 亲 属 或 其 他 重 要 的 人 共 同 经 营 EXAR 公 司 的 业 务, 或 与 那 些 亲 属 或 其 他 重 要 的 人 在 其 中 扮 演 重 要 角 色 的 公 司 有 业 务 往 来 亲 属 包 括 配 偶 姐 妹 兄 弟 女 儿 儿 子 母 亲 父 亲 祖 父 母 阿 姨 叔 叔 侄 女 侄 子 堂 兄 弟 后 继 的 关 系 无 血 缘 关 系 的 亲 戚 其 他 重 要 的 人 包 括 与 员 工 存 在 配 偶 ( 包 括 同 性 ) 或 同 一 家 族 关 系 的 人 员 工 不 得 利 用 自 己 的 职 位 给 予 上 述 人 员 或 从 上 述 人 员 或 处 获 得 优 惠 待 遇 ( 包 括 雇 佣 晋 升 选 择 承 包 商 或 供 应 商 ) 员 工 在 推 荐 某 人 时, 须 透 露 与 上 述 人 员 之 间 的 上 述 任 何 类 似 的 关 系, 如 果 没 有 获 得 副 总 裁 适 当 的 事 先 批 准, 员 工 不 得 代 表 EXAR 公 司 与 上 述 人 员 或 他 们 的 雇 主 进 行 业 务 往 来

9 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 9 共 17 页 公 司 机 会 任 何 员 工 ( 包 括 管 理 人 员 和 董 事 ) 不 得 通 过 利 用 公 司 的 财 产 信 息 或 职 位 发 现 的 个 人 谋 利 机 会, 除 非 员 工 以 书 面 形 式 向 董 事 会 全 面 透 露 了 该 机 会, 而 且 董 事 会 以 书 面 形 式 拒 绝 了 该 机 会 同 时 请 参 阅 EXAR 的 公 司 治 理 准 则, 进 一 步 获 取 关 于 董 事 会 使 用 公 司 机 会 的 指 导 准 则 欺 诈 与 个 人 获 利 员 工 应 该 避 免 工 作 场 所 内 发 生 任 何 真 实 或 潜 在 的 欺 诈 行 为 欺 诈 行 为 发 生 在 当 个 人 故 意 滥 用 前 雇 主 的 资 源 或 为 个 人 谋 利 时 这 种 行 为 发 生 的 范 围 涵 盖 了 从 简 单 的 偷 窃 办 公 用 品 到 复 杂 财 务 报 告 舞 弊 员 工 禁 止 从 有 EXAR 支 付 费 用 的 活 动 中 获 取 个 人 利 益, 不 管 是 否 有 意 图 的 获 得 利 益 具 体 例 如 公 司 信 用 卡 或 支 票 诈 骗, 虚 报 开 支, 偷 窃 或 侵 吞 EXAR 产 品 资 产 或 机 密 信 息, 操 纵 合 约, 虚 报 高 价 和 考 勤 卡 造 假 始 终 贯 穿 本 守 则 的 还 包 括 其 他 EXAR 政 策 中 提 到 的 欺 诈 行 为 EXAR 公 司 资 产 及 资 源 的 保 护 与 使 用 我 们 的 资 产, 特 别 是 知 识 产 权 技 术 系 统 和 保 护 它 的 其 它 系 统, 对 我 们 的 经 营 策 略 继 续 获 得 成 功 是 至 关 重 要 的 因 此, 员 工 须 保 护 EXAR 公 司 的 资 产, 并 确 保 他 们 有 效 使 用 这 些 资 产, 只 用 于 合 法 的 商 业 目 的 盗 窃 疏 忽 和 浪 费 会 对 我 们 的 生 产 力 和 盈 利 能 力 产 生 直 接 影 响 不 管 是 否 为 谋 取 个 人 利 益, 禁 止 将 EXAR 公 司 的 资 金 或 资 产 用 于 任 何 非 法 或 不 正 当 的 目 的 实 物 资 产 保 护 EXAR 公 司 的 资 产 是 每 一 位 员 工 和 顾 问 最 重 要 的 受 托 责 任 须 注 意 确 保 如 果 没 有 适 当 的 授 权, 不 得 挪 用 借 给 他 人 出 售 捐 赠 或 以 其 他 方 式 处 置 资 产, 或 者 用 以 不 利 于 EXAR 公 司 最 佳 利 益 的 目 的 您 和 您 指 示 的 承 包 商 须 负 责 正 确 使 用 EXAR 公 司 的 资 产, 并 且 必 须 防 止 丢 失 损 坏 滥 用 或 偷 窃 除 了 可 能 与 您 的 主 管 建 立 合 理 的 便 利 条 件 外, 您 和 您 指 示 的 承 包 商 不 得 将 公 司 的 资 产 或 设 备 用 作 私 人 用 途, 也 不 得 允 许 任 何 其 他 人 使 用 EXAR 公 司 的 资 产 或 设 备 a. 物 理 访 问 控 制 1. EXAR 公 司 已 经 并 将 继 续 制 定 相 关 程 序, 包 括 物 理 访 问 控 制, 以 确 保 通 信 隐 私 维 护 EXAR 公 司 通 信 设 备 的 安 全, 及 防 止 EXAR 公 司 的 资 产 遭 受 盗 窃 滥 用 和 破 坏 您 也 须 亲 自 负 责 遵 守 为 您 规 定 的 物 理 访 问 控 制 水 平 b. EXAR 公 司 资 金 我 们 须 亲 自 负 责 自 己 控 制 的 所 有 的 EXAR 公 司 资 金 未 经 首 席 执 行 官 和 总 裁 或 财 务 总 监 事 先 书 面 批 准, 不 得 允 许 您 指 示 的 承 包 商 控 制 EXAR 公 司 的 资 金 挪 用 EXAR 资 金 为 自 己 获 利 或 有 任 何 非 法 不 当 的 目 的 都 是 被 禁 止 的 在 任 何 情 况 下,EXAR 公 司 的 资 金 只 能 用 于 EXAR 公 司 的 经 营 目 的 我 们 每 个 人 以 及 您 指 示 的 承 包 商 必 须 采 取 合 理 步 骤, 以 确 保 EXAR 公 司 花 费 的 资 金 是 物 有 所 值, 并 须 坚 持 准 确 与 及 时 地 记 录 所 有 的 开 支 支 出 报 告 必 须 准 确, 经 过 适 当 的 记 录 和 批 准 后 及 时 提 交 c. 计 算 机 与 其 它 设 备

10 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 10 共 17 页 EXAR 公 司 会 努 力 提 供 必 要 的 设 备, 帮 助 您 高 效 率 且 有 效 地 完 成 您 的 工 作 除 了 可 能 与 您 的 主 管 建 立 合 理 的 便 利 条 件 外, 您 必 须 爱 护 公 司 的 设 备, 且 负 责 将 该 设 备 只 用 于 公 司 的 经 营 宗 旨 如 果 您 在 家 或 工 作 场 所 外 使 用 EXAR 公 司 的 设 备, 须 采 取 预 防 措 施, 以 防 止 设 备 遭 受 盗 窃 或 损 坏, 像 对 待 自 己 的 设 备 一 样 如 果 EXAR 公 司 不 再 雇 用 您, 您 必 须 立 即 归 还 所 有 的 公 司 设 备 虽 然 您 可 以 访 问 计 算 机 及 其 他 电 子 设 备, 以 协 助 执 行 您 的 工 作 并 促 进 EXAR 公 司 的 利 益, 经 EXAR 公 司 同 意 后, 不 管 您 使 用 全 部 的 或 部 分 的 计 算 机 和 电 子 设 备 或 借 助 EXAR 公 司 的 设 备 或 资 源, 必 须 保 证 其 仍 全 部 归 EXAR 公 司 所 有, 并 在 法 律 允 许 的 最 大 程 度 内, 仍 属 于 EXAR 公 司 的 财 产 d. 软 件 您 在 经 营 EXAR 公 司 业 务 时 使 用 的 所 有 软 件 必 须 得 到 适 当 的 许 可 不 论 在 办 公 室 家 里 或 在 路 上 进 行 EXAR 公 司 业 务, 切 勿 制 造 或 使 用 任 何 非 法 或 未 经 授 权 的 软 件 拷 贝, 因 为 这 样 可 能 构 成 侵 权, 也 可 能 会 导 致 您 和 EXAR 公 司 承 担 潜 在 的 民 事 和 刑 事 责 任 此 外, 使 用 未 经 授 权 的 软 件 可 能 会 导 致 设 备 故 障 EXAR 的 资 讯 部 门 将 定 期 检 查, 以 验 证 EXAR 公 司 的 电 脑 只 安 装 经 过 批 准 和 授 权 的 软 件 任 何 未 经 许 可 或 不 能 支 持 的 软 件 将 被 删 除 信 息 和 技 术 资 源 我 们 的 信 息 和 技 术 资 源 ( 如 电 子 邮 件 电 脑 计 算 机 应 用 网 络 互 联 网 内 联 网 传 真 掌 上 电 脑 手 机 和 其 他 无 线 通 信 设 备 电 话 寻 呼 和 语 音 邮 件 系 统 ) 是 EXAR 公 司 的 财 产, 以 供 员 工 商 业 使 用 必 须 在 偶 然 情 况 下, 利 用 我 们 的 任 何 电 话 系 统 或 其 他 电 子 通 讯 服 务 或 资 源 用 于 个 人 或 非 公 司 的 用 途, 并 将 这 种 情 况 保 持 在 最 低 限 度 我 们 的 电 话 系 统 和 其 他 电 子 通 讯 服 务 或 资 源 不 得 被 用 于 不 当 用 途, 如 黑 客 盗 版 软 件 公 开 EXAR 公 司 或 第 三 方 的 机 密 信 息 发 送 不 适 当 的 电 子 邮 件 下 载 视 频, 音 乐 或 其 他 有 版 权 等 材 料 访 问 不 适 当 的 网 站 ( 如 鼓 吹 仇 恨 或 暴 力 含 有 色 情 内 容 或 宣 传 非 法 活 动 ), 或 以 任 何 方 式 违 反 我 们 的 政 策 内 容 和 精 神, 或 对 EXAR 公 司 产 生 负 面 影 响 员 工 须 牢 记, 所 有 的 资 料 数 据 信 息 附 件 以 及 通 过 使 用 我 们 的 信 息 和 技 术 资 源 创 建 交 流 或 存 储 的 其 它 资 料, 都 是 EXAR 公 司 的 财 产 不 管 出 于 任 何 目 的, 我 们 有 权 在 不 另 行 书 面 通 知 的 情 况 下, 全 权 访 问 检 查 审 核 存 储 删 除 或 复 制 和 / 或 监 视 任 何 资 料 数 据 信 息, 附 件 或 通 过 使 用 我 们 的 信 息 和 技 术 资 源 创 建 交 流 或 存 储 的 信 息, 包 括 企 业 或 个 人 电 子 邮 件 或 其 他 电 子 信 息 此 外, 不 管 出 于 任 何 目 的, 我 们 有 权 在 不 发 出 通 知 的 情 况 下, 自 行 决 定 向 执 法 部 门 或 其 他 第 三 方 披 露 任 何 此 类 资 料, 或 允 许 使 用 此 类 资 料 因 此, 不 论 上 述 资 料 用 于 企 业 还 是 个 人 用 途, 不 能 认 为 您 使 用 我 们 的 信 息 和 技 术 资 源 而 创 建 发 送 接 收 或 储 存 的 任 何 信 息 数 据 信 息 档 案 或 文 件 归 私 人 所 有 如 果 想 获 得 有 关 这 些 问 题 更 详 细 的 政 策, 请 参 阅 我 们 的 公 司 政 策, 这 些 政 策 包 括 电 子 邮 件 通 讯 (CP#743) 允 许 的 使 用 (CP#744) 及 公 司 检 查 (CP#720) 机 密 信 息 EXAR 公 司 的 机 密 信 息 是 一 笔 宝 贵 财 富 EXAR 的 机 密 信 息 包 括 电 路 设 计 设 计 能 力 和 其 他 商 业 秘 密 的 信 息 专 利 产 品 规 格 模 具 设 计 制 造 工 艺 营 销 和 产 品 计 划 产 品 性 能 研 究 开 发 发 明 非 公 开 的 财 务 信 息 或 活 动 以 及 工 程 概 念 此 信 息 是 EXAR 公 司 的 财 产, 可 能 受 专 利 掩 模 商 标 著 作 权 及 商 业 秘 密 法 的 保 护 所 有 的 保 密 资 料 只 须 用 于 EXAR 公 司 的 经 营 目 的, 必 须 从 最 有 利 于 EXAR 公 司 利 益 的 角 度 处 理 保 密 资 料 这 项 责 任 包 括 按 照 EXAR 的 公 司 政 策 保 护 鉴 定 披 露 转 移 保 护 和 妥 善 处 置 机 密 信 息 这 项 责 任 也 延 伸 到 EXAR 公 司 根 据 保 密 协 议 正 当 得 到 的 第 三 方 的 机 密 信 息 ( 见 以 下 第 三 方 的 机 密 信 息 ) a. 专 有 资 料 与 发 明 协 议

11 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 11 共 17 页 您 加 入 EXAR 公 司 时, 签 署 过 EXAR 公 司 员 工 的 产 权 与 保 密 协 议, 您 同 意 保 护 和 保 密 EXAR 公 司 的 专 有 信 息 只 要 您 为 EXAR 公 司 工 作 后, 该 协 议 便 开 始 生 效, 而 且 在 您 离 开 EXAR 公 司 后 仍 然 生 效 根 据 该 协 议, 未 经 授 权 的 行 政 人 员 事 先 书 面 同 意, 您 不 得 透 露 EXAR 的 机 密 资 料 或 使 用 该 信 息 为 其 他 任 何 人 而 非 EXAR 公 司 谋 取 利 益 b. EXAR 公 司 机 密 信 息 的 披 露 为 了 进 一 步 拓 展 EXAR 公 司 的 业 务, 我 们 的 保 密 信 息 可 能 会 不 时 地 透 露 给 潜 在 的 商 业 合 作 伙 伴 然 而, 如 果 事 先 没 有 认 真 考 虑 这 样 做 潜 在 的 利 益 和 风 险, 不 得 透 露 公 司 机 密 信 息 如 果 您 觉 得 有 必 要 与 您 的 主 管 和 其 他 适 当 的 管 理 人 员 协 商 将 信 息 披 露, 您 必 须 在 披 露 之 前 与 法 律 部 门 联 系, 以 确 保 签 署 一 个 适 当 的 书 面 保 密 协 议 EXAR 的 标 准 保 密 协 议 适 用 于 大 部 分 保 密 信 息 的 披 露 没 有 经 法 律 部 门 的 审 查 和 批 准, 您 不 得 签 署 第 三 方 的 保 密 协 议 或 接 受 变 更 EXAR 公 司 的 标 准 保 密 协 议 商 业 惯 例 我 们 业 务 的 成 功 依 赖 于 发 展 和 维 持 与 客 户 供 应 商 和 市 场 上 其 他 同 伴 的 良 好 关 系 您 必 须 努 力 公 平 对 待 每 个 在 工 作 场 所 接 触 的 人, 包 括 EXAR 公 司 的 客 户 供 应 商 和 竞 争 者 不 得 通 过 操 纵 隐 瞒 滥 用 特 权 信 息 歪 曲 重 要 事 实 或 其 它 不 公 平 的 交 易, 进 行 不 公 平 竞 争 对 我 们 客 户 以 及 供 应 商 承 担 的 责 任 a. 客 户 关 系 如 果 工 作 需 要 接 触 任 何 EXAR 公 司 当 前 或 潜 在 的 客 户, 务 必 记 得, 您 代 表 EXAR 公 司 与 他 人 交 涉 您 的 行 为 可 为 客 户 创 造 价 值 并 帮 助 建 立 符 合 我 们 的 核 心 价 值 观 的 关 系 这 种 商 誉 是 我 们 最 重 要 的 资 产 之 一, 我 们 所 有 人 都 必 须 以 良 好 的 行 为 维 护 和 提 高 EXAR 的 声 誉 永 远 别 拿 积 极 竞 争, 作 为 诋 毁 EXAR 公 司 或 我 们 产 品 不 真 实 无 法 核 实 或 不 准 确 的 借 口 销 售 EXAR 公 司 产 品 和 服 务 的 员 工 须 准 确 描 述 我 们 产 品 和 服 务 的 属 性 特 点 和 优 点, 不 得 做 出 一 些 我 们 的 产 品 或 服 务 不 真 实 无 法 核 实 或 不 准 确 的 言 论 b. 供 应 商 关 系 EXAR 公 司 的 供 应 商 对 我 们 的 成 功 意 义 重 大 为 了 创 造 一 种 鼓 励 供 应 商 与 EXAR 公 司 合 作 的 环 境, 供 应 商 必 须 有 信 心 得 到 合 法 和 合 乎 道 德 的 待 遇 员 工 应 该 努 力 平 等 的 对 待 EXAR 的 供 应 商 并 且 不 应 该 通 过 操 控 隐 瞒 特 权 信 息 滥 用 欺 诈 或 歪 曲 事 实 或 其 他 的 不 公 平 交 易 来 获 取 利 益 员 工 与 供 应 商 交 易 时 要 对 他 们 的 客 观 性 进 行 监 控 EXAR 员 工 或 顾 问 在 任 何 情 况 下 都 不 允 许 采 用 任 何 方 式 强 迫 供 应 商 EXAR 的 政 策 是 根 据 需 要 质 量 可 靠 性 服 务 价 格 和 其 他 合 理 的 商 业 条 款 和 条 件 采 购 货 物 ; 选 择 供 应 商 或 在 可 能 的 情 况 下 通 过 竞 标 达 成 供 应 商 协 议 采 购 合 同 必 须 文 件 化 明 确 的 标 示 所 提 供 的 服 务 和 产 品, 收 入 的 基 础 和 付 款 的 时 间 以 及 费 用 的 汇 率 保 证 所 得 的 服 务 和 产 品 物 有 所 值 EXAR 公 司 任 何 员 工 或 顾 问 在 任 何 情 况 下 均 得 试 图 以 任 何 方 式 强 迫 供 应 商 供 应 商 的 机 密 信 息 有 权 得 到 和 其 他 任 何 第 三 方 同 样 的 保 障, 在 签 署 适 当 的 保 密 协 议 前, 绝 不 能 接 收 供 应 商 的 机 密 信 息 c. 竞 争 对 手 关 系 我 们 奉 行 自 由 和 开 放 的 市 场 竞 争 任 何 员 工 不 得 通 过 不 道 德 不 合 法 或 非 法 的 手 段 索 取 或 提 供 竞 争 信 息 员 工 禁 止 使 用 任 何 属 于 前 雇 主 的 机 密 信 息, 也 不 得 将 类 似 信 息 用 于 EXAR 公 司 或 提 供 给 EXAR 公 司 的 其

12 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 12 共 17 页 他 员 工 此 外, 对 竞 争 对 手 的 公 司 或 者 其 产 品 或 服 务 做 出 虚 假 或 欺 骗 性 的 言 论 是 不 当 的 您 在 代 表 EXAR 公 司 发 言 的 时 候, 必 须 确 保 您 的 言 论 是 以 当 前 准 确 的 数 据 为 依 据, 不 得 对 另 一 家 公 司 的 商 业 信 誉 财 务 或 法 律 情 况 发 表 言 论 礼 品 酬 金 和 其 他 商 务 礼 仪 EXAR 公 司 有 时 允 许 员 工 接 受 或 提 供 未 经 请 示 的 礼 物 酬 金 或 其 他 业 务 招 待, 以 帮 助 建 立 合 法 的 业 务 关 系 然 而, 在 商 务 来 往 中 接 受 或 提 供 礼 物 和 酬 金 可 能 会 产 生 责 任 感, 以 及 实 际 或 敏 感 的 利 益 矛 盾 或 不 平 等 的 商 务 优 势 所 以 接 受 或 送 出 礼 物 时, 需 要 根 据 法 律 参 考 EXAR 公 司 的 商 务 礼 仪 政 策, 以 避 免 任 何 实 际 的 或 可 能 发 生 的 冲 突 礼 物 或 酬 金, 包 括 任 何 有 价 值 的 东 西, 如 纪 念 品 餐 饮 娱 乐 票 务 非 现 金 礼 品 折 扣 旅 行 费 用 报 销 促 销 品 和 物 品 或 类 似 性 质 的 服 务 a: 关 于 接 受 礼 品 或 酬 金 的 限 制 如 果 礼 金 与 业 务 洽 谈 直 接 挂 钩, 且 不 存 在 利 益 冲 突, 则 员 工 可 以 适 当 接 受 价 值 不 高 的 礼 物 或 酬 金 ( 最 多 每 人 100 美 元 ) 这 些 项 目 必 须 是 合 法 自 愿 适 当 / 职 业 性 的, 不 经 常 提 供, 并 符 合 商 业 习 惯 和 接 受 的 惯 例 当 任 何 该 等 礼 物 或 酬 金 每 人 超 过 100 美 元 时, 须 提 前 得 到 副 董 事 的 批 准, 才 能 接 受 ( 如 果 您 是 副 总 裁 或 以 上 职 位, 则 需 要 得 到 您 上 级 的 授 权 ) 无 论 员 工 或 其 家 属, 都 不 能 接 受 任 何 不 符 合 本 守 则 规 定 内 容 的 现 金 或 现 金 等 值 物 ( 如 信 用 卡 礼 品 卡 银 行 支 票 旅 行 支 票 汇 票 或 礼 券 ), 和 贷 款 或 任 何 公 司 和 个 人 的 证 券 做 礼 物, 也 不 能 接 受 供 应 商 或 客 户 提 供 的 产 品 或 服 务 的 个 人 折 扣, 除 非 这 种 折 扣 提 供 给 所 有 EXAR 公 司 员 工 或 一 般 市 民 尽 管 有 上 述 规 定, 在 任 何 情 况 下, 不 允 许 您 或 根 据 您 指 示 接 受 客 户 供 应 商 承 包 商 和 其 他 有 意 图 的 承 包 商 的 任 何 邀 约 付 款 支 付 承 诺 或 提 供 礼 物 或 酬 金 的 授 权, 目 的 是 影 响 任 何 商 业 决 策 任 何 行 为 或 不 行 为 任 何 欺 诈 或 欺 诈 的 机 会 b. 关 于 送 礼 或 酬 金 的 限 制 未 经 副 总 裁 批 准, 除 了 已 发 布 的 产 品 或 惯 例 产 品 折 扣 或 其 他 预 先 获 批 准 的 合 同 奖 励, 不 允 许 EXAR 公 司 员 工 直 接 或 间 接 向 任 何 客 户 供 应 商 潜 在 客 户 或 供 应 商 金 融 机 构 的 代 表 政 府 员 工 或 与 EXAR 公 司 有 商 业 来 往 的 及 可 能 与 该 当 事 人 有 关 的 其 他 方, 给 予 提 供 或 承 诺 提 供 礼 物 或 酬 金 偶 尔 可 以 接 受 价 值 不 高 适 当 / 职 业 性 不 经 常 且 符 合 商 业 惯 例 的 用 餐 和 娱 乐, 如 高 尔 夫 郊 游, 但 须 经 适 当 高 层 同 意 后, 由 至 少 一 名 公 司 代 表 出 席 员 工 必 须 确 保 合 理 准 确 地 记 录 所 有 开 支 ( 包 括 适 当 的 细 节 ), 并 符 合 EXAR 公 司 差 旅 和 开 支 政 策 ( 企 业 策 略 #CP746 /A) 对 于 抽 奖 及 贸 易 展 览 或 参 加 客 户 会 议 的 出 席 礼 品, 以 及 任 何 其 他 额 外 补 贴, 接 收 人 可 能 需 要 缴 纳 所 得 税 所 有 接 收 人 及 各 自 的 奖 项 / 奖 品 的 详 细 记 录 应 由 工 资 管 理 部 门 妥 善 处 理 一 般 情 况 下, 员 工 可 以 支 付 客 户 或 潜 在 客 户 合 理 的 业 务 支 出 ( 如 差 旅 酒 店 及 膳 食 ), 只 要 这 些 费 用 与 EXAR 产 品 或 服 务 的 推 广 示 范 说 明 或 和 技 术 培 训 直 接 挂 钩 EXAR 公 司 管 理 层, 应 适 当 批 准 这 些 款 项

13 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 13 共 17 页 任 何 款 项 或 礼 品 不 能 违 反 主 办 国 当 地 的 法 律 或 美 国 的 反 海 外 腐 败 法, 员 工 有 责 任 熟 悉 并 遵 守 当 地 的 法 律 如 果 接 收 人 属 于 反 海 外 腐 败 法 所 规 定 的 外 国 官 员, 确 保 审 核 并 遵 守 贿 赂 / 反 海 外 腐 败 法 规 定 的 附 加 指 引 尽 管 有 上 述 规 定, 在 任 何 情 况 下, 不 允 许 您 或 根 据 您 指 示 接 受 客 户 供 应 商 承 包 商 和 其 他 有 意 图 的 承 包 商 的 任 何 邀 约 付 款 支 付 承 诺 或 提 供 礼 物 或 酬 金 的 授 权, 目 的 是 影 响 任 何 商 业 决 策 任 何 行 为 或 不 行 为 任 何 欺 诈 或 欺 诈 的 机 会 第 三 方 机 密 信 息 EXAR 公 司 与 许 多 公 司 和 个 人 有 业 务 关 系 有 时 机 密 信 息 包 含 其 他 公 司 的 产 品 或 商 业 计 划, 以 促 使 EXAR 公 司 建 立 业 务 合 作 关 系 在 其 他 时 候, 需 要 第 三 方 提 供 的 机 密 资 料 让 EXAR 公 司 评 估 与 该 方 潜 在 的 商 业 关 系 不 管 是 什 么 情 况, 在 与 类 似 第 三 方 达 成 协 议 时, 需 要 特 别 关 注 对 机 密 信 息 的 保 密 a. 保 密 协 议 机 密 信 息 有 很 多 种 形 式 一 份 关 于 公 司 产 品 开 发 计 划 的 口 头 介 绍 可 能 包 含 受 保 护 的 商 业 机 密 客 户 清 单 或 员 工 清 单 也 是 受 保 护 的 商 业 秘 密 公 司 新 软 件 的 演 示 也 包 含 受 商 业 机 密 和 产 权 法 保 护 的 信 息 除 非 与 提 供 信 息 的 一 方 已 经 签 署 过 保 密 协 议, 则 不 应 该 接 受 第 三 方 提 供 的 机 密 或 被 保 密 的 内 容 法 律 部 可 以 提 供 保 密 协 议, 并 将 代 表 EXAR 公 司 签 署 该 协 议 即 使 在 一 份 保 密 协 议 生 效 后, 您 应 该 只 接 受 达 到 接 收 该 信 息 的 目 的 所 需 的 信 息, 如 作 出 是 否 继 续 对 交 易 进 行 谈 判 的 决 定 如 果 提 供 与 您 的 直 接 目 的 无 关 的 更 详 细 或 更 多 的 机 密 信 息, 则 应 该 拒 绝 接 受 b. 需 要 知 道 一 旦 第 三 方 的 机 密 信 息 透 漏 给 EXAR 公 司, 则 有 责 任 遵 守 有 关 保 密 协 议 的 条 款, 并 根 据 特 定 目 的 而 限 制 其 使 用 范 围, 只 供 其 他 需 要 知 道 信 息 的 人 员 使 用 涉 及 与 第 三 方 的 潜 在 商 业 来 往 时, 所 有 员 工, 包 括 您 指 示 的 承 包 商, 必 须 了 解 并 严 格 遵 守 机 密 信 息 使 用 和 处 理 限 制 c. 说 明 和 报 告 在 保 密 协 议 下 接 受 第 三 方 的 机 密 信 息 时, 需 要 做 笔 记, 或 编 写 总 结 审 查 结 果 的 报 告 应 该 根 据 笔 记 或 报 告, 总 结 相 关 业 务 关 系 然 而 笔 记 或 报 告 可 以 包 含 另 一 方 披 露 的 机 密 信 息, 应 该 只 保 留 下 足 以 完 成 对 潜 在 的 业 务 关 系 的 评 价 的 时 间 随 后, 笔 记 或 报 告 应 销 毁 或 退 回 给 披 露 方, 并 应 像 其 他 任 何 机 密 资 料 一 样 处 理 : 标 记 为 机 密 并 且 只 透 漏 给 需 要 知 道 的 人 员 d. 竞 争 信 息 您 不 应 该 试 图 通 过 不 正 当 手 段 获 取 竞 争 对 手 的 机 密 资 料, 也 不 得 向 竞 争 对 手 获 取 机 密 信 息 虽 然 EXAR 公 司 可 能 而 且 确 实 在 雇 佣 竞 争 对 手 的 离 职 员 工, 这 些 员 工 有 义 务 对 前 雇 主 的 机 密 保 密 会 计 实 务 EXAR 公 司 对 全 体 股 东 及 公 众 投 资 者 所 承 担 的 责 任 要 求, 在 符 合 所 有 适 用 法 律 的 EXAR 的 账 簿 中, 完 整 并 准 确 地 记 录 的 所 有 交 易 根 据 EXAR 公 司 政 策 和 法 律, 禁 止 出 现 虚 假 或 误 导 性 的 入 账 未 记 录 的 资 金 资

14 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 14 共 17 页 产 或 负 债, 或 没 有 适 当 的 证 明 文 件 和 批 准 的 付 款, 虚 假 的 记 录, 该 等 项 目 违 反 EXAR 公 司 政 策 和 法 律 此 外, 所 有 交 易 的 文 件 应 该 全 面 准 确 地 描 述 交 易 的 性 质, 并 应 被 及 时 处 理 记 录 及 记 录 留 存 当 涉 及 到 法 律 金 融 和 监 管 义 务 时, 准 确 和 可 靠 的 记 录 是 至 关 重 要 的 这 要 求 保 持 业 务 记 录 的 准 确 性, 包 括 财 务 报 告 费 用 报 告 发 票 时 间 表 和 信 件 EXAR 公 司 遵 守 地 方 州 联 邦 海 外 和 其 他 适 用 的 法 律 规 定 规 则 和 条 例, 并 依 据 我 们 的 记 录 管 理 准 则, 作 相 关 记 录 记 录 包 括 纸 质 文 件 光 盘 计 算 机 硬 盘 电 子 邮 件 软 盘 缩 微 胶 片 缩 微 胶 卷 和 其 他 介 质 请 向 您 的 上 司 咨 询 相 关 记 录 的 保 留 期 限 法 律 保 留 暂 停 所 有 文 件 销 毁 程 序, 以 在 诉 讼 或 政 府 调 查 等 特 殊 情 况 下 保 持 适 当 记 录 由 法 律 部 决 定 和 识 别 EXAR 公 司 的 何 种 记 录 或 文 件 类 型 可 以 被 置 于 法 律 保 留 下 EXAR 公 司 的 员 工 和 每 一 个 承 包 商 必 须 遵 守 这 一 政 策 法 律 部 将 通 知 您 负 责 保 管 的 记 录 是 否 被 置 于 法 律 保 留 下 然 后, 您 必 须 按 照 法 律 部 的 指 示 保 存 和 保 护 必 要 的 记 录 在 任 何 情 况 下, 不 允 许 销 毁 修 改 或 更 改 已 被 置 于 法 律 保 留 的 记 录 或 证 明 文 件 在 法 律 部 正 式 以 书 面 解 除 之 前, 法 律 保 留 一 直 有 效 如 果 您 不 确 定 文 件 是 否 已 置 于 法 律 保 留 下, 您 应 该 在 保 留 和 保 护 这 些 文 件 的 同 时 向 法 律 部 咨 询 监 管 或 法 律 查 询 EXAR 公 司 和 我 们 每 一 个 员 工 都 必 须 配 合 适 当 的 政 府 查 询 和 调 查 但 是, 在 调 查 中, 重 要 的 是, 在 机 密 信 息 方 面 保 护 EXAR 公 司 的 合 法 权 益 如 果 任 何 国 家 州 或 当 地 政 府 执 法 机 构 或 司 法 机 关 要 求 提 供 信 息 文 件 或 进 行 调 查 访 谈 或 者 就 法 律 性 质 的 实 际 或 潜 在 问 题 进 行 其 他 沟 通, 该 等 要 求 必 须 转 交 法 律 部 未 经 主 管 人 员 事 先 书 面 批 准, 不 得 披 露 财 务 信 息 诉 讼 和 法 律 调 查 员 工 必 须 全 力 配 合 EXAR 公 司 的 内 部 调 查, 以 及 由 EXAR 公 司 授 权 的 人 员 和 顾 问 进 行 的 调 查, 该 人 员 包 括 法 律 部 门 风 险 管 理 内 部 审 计 安 全 和 人 力 资 源 代 表 由 政 府 或 监 管 机 构 进 行 的 涉 及 EXAR 公 司 的 诉 讼 法 律 程 序 调 查, 必 须 以 适 当 的 方 式 及 时 处 理 所 有 这 些 问 题 必 须 立 即 提 请 法 律 部 关 注 所 有 外 部 对 提 供 信 息 的 请 求 必 须 转 发 给 法 律 部, 该 部 门 将 监 督 信 息 收 集 和 配 合 对 请 求 方 的 请 求 作 出 必 要 回 应 有 关 记 录 必 须 根 据 要 求 及 时 上 交 给 法 律 部 员 工 应 该 坦 白 诚 实 和 真 实 地 对 待 一 切 事 宜, 包 括 与 法 律 部 和 政 府 机 构 授 权 代 表 讨 论 员 工 不 得 隐 瞒 销 毁 或 修 改 任 何 文 件 ; 编 造 谎 言 或 作 出 误 导 性 陈 述, 或 对 调 查 人 员 隐 瞒 重 大 信 息 未 经 法 律 部 事 先 批 准, 员 工 要 避 免 与 EXAR 公 司 内 部 或 外 部 的 任 何 人 员 谈 论 任 何 诉 讼 或 调 查 调 查 工 作 要 符 合 EXAR 公 司 的 政 策, 并 遵 守 法 律 和 法 规 媒 体, 分 析 师 和 投 资 者 查 询 新 闻 媒 体 和 投 资 界 对 EXAR 公 司 作 出 的 书 面 和 口 头 言 论 会 直 接 影 响 我 们 的 声 誉 和 信 誉 此 外, 我 们 进 行 公 共 通 信 时, 应 遵 守 公 平 披 露 条 例 ( 即 FD 为 公 平 披 露 的 缩 写 ) 当 我 们 向 证 券 市 场 专 业 人 士 ( 如 分 析 师 机 构 投 资 者 和 投 资 顾 问 ) 披 露 有 关 EXAR 公 司 的 非 公 开 信 息 时, 我 们 也 必 须 同 时 向 公 众 披 露 信 息 为 了 保 证 EXAR 公 司 信 息 和 意 见 能 准 确 反 映 我 们 的 立 场, 我 们 可 根 据 相 关 的 法 律 和 已 发 布 的 具 体 政 策, 来 确 定 谁 可 以 与 现 有 潜 在 的 投 资 者 网 上 用 户 出 版 刊 物 广 播 媒 体 金 融 分 析 师 以 及 金 融 界 其 他 成 员 交

15 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 15 共 17 页 流 信 息 如 果 您 收 到 有 关 EXAR 公 司 的 询 问, 您 可 以 拒 绝 答 复, 应 该 由 CEO 或 CFO 来 提 供 信 息, 因 为 他 们 是 EXAR 公 司 指 定 的 金 融 和 市 场 业 务 发 言 人, 也 是 唯 一 可 以 代 表 EXAR 向 金 融 出 版 界 提 供 信 息 的 人, 除 非 另 有 安 排 其 他 出 版 物 EXAR 公 司 订 阅 的 许 多 出 版 物 帮 助 您 把 您 的 工 作 做 得 更 好 这 些 刊 物 包 括 时 事 通 讯 参 考 书 网 上 参 考 咨 询 服 务 杂 志 图 书 和 其 他 数 字 化 和 印 刷 作 品 这 些 作 品 受 到 版 权 法 的 保 护, 所 以 非 法 复 制 和 发 行 构 成 对 侵 权 在 您 复 制 或 者 摘 抄 重 要 的 部 分 作 品 时, 您 必 须 先 征 得 出 版 商 或 出 版 物 作 者 的 同 意 当 您 不 知 道 是 否 可 以 复 制 出 版 物 时, 请 咨 询 法 律 部 政 治 活 动 和 捐 献 EXAR 公 司 既 不 鼓 励 也 不 反 对 员 工 从 事 政 治 活 动, 包 括 利 用 自 己 的 时 间 和 费 用 进 行 的 政 治 捐 款 然 而, 此 参 与 过 程 中 不 能 以 任 何 方 式 表 明 EXAR 公 司 认 可 该 等 活 动 同 时 在 参 与 政 治 活 动 时, 请 不 要 忘 记 EXAR 公 司 的 利 益 冲 突 政 策 Exar 公 司 有 权 向 有 关 选 举 代 表 和 其 他 政 府 官 员, 传 达 公 司 对 重 要 问 题 所 持 的 立 场 对 于 政 治 捐 献,Exar 公 司 的 政 策 遵 循 所 有 地 方 州 联 邦 外 交 和 其 他 适 用 法 律 法 规 和 规 章 在 任 何 情 况 下, 未 经 行 政 管 理 部 门 事 先 批 准,Exar 公 司 的 资 金 或 资 产 不 得 用 于 或 捐 赠 给 政 治 活 动 遵 守 其 他 法 律 和 法 规 无 论 是 文 字 还 是 精 神 上 的 法 律, 都 是 我 们 的 道 德 标 准 基 础 每 个 员 工 都 有 义 务 遵 守 联 邦 和 国 家 法 律 以 及 国 家 省, 县 和 地 方 政 府 所 经 营 的 法 律 我 们 不 会 容 忍 任 何 违 反 适 用 于 我 们, 我 们 的 员 工 或 代 表 的 法 律 规 则 或 法 规 的 活 动, 包 括 但 不 限 于, 涉 及 贿 赂 和 回 扣, 版 权 商 标 和 商 业 秘 密 信 息 隐 私 权 内 幕 交 易 政 治 捐 献 的 法 律 反 垄 断 法 外 国 腐 败 行 为, 提 供 或 接 受 酬 金, 非 法 就 业 歧 视 或 者 骚 扰 职 业 健 康 与 安 全 虚 假 误 导 性 的 财 务 信 息 或 滥 用 公 司 资 产, 其 中 有 些 在 下 文 将 进 一 步 讨 论 我 们 希 望 您 了 解 并 遵 守 工 作 中 所 有 的 法 律 法 规, 如 果 您 质 疑 某 项 活 动 是 否 合 法, 您 可 以 立 即 咨 询 您 的 主 管 或 公 司 相 关 人 员 财 务 报 表 EXAR 公 司 的 政 策 是, 我 们 需 要 遵 守 美 国 证 券 交 易 委 员 会 ( SEC ) 所 有 适 用 的 法 律 和 规 章 EXAR 公 司 开 展 业 务 所 在 的 各 个 国 家 当 地 所 规 定 的 财 务 和 税 务 报 表 相 关 法 律 规 章 制 度 对 于 EXAR 公 司 在 证 券 交 易 委 员 会 备 案 的 EXAR 文 件, 或 由 EXAR 向 证 券 交 易 委 员 会 和 其 他 公 众 媒 体 提 交 的 文 件,EXAR 公 司 的 员 工 必 须 在 报 告 和 文 件 中 做 出 全 面 公 正 准 确 及 时 和 合 理 的 信 息 披 露 EXAR 公 司 的 每 个 员 工 都 有 责 任 维 护 准 确 而 详 细 的 业 务 记 录, 遵 守 所 有 的 内 部 控 制 并 配 合 进 行 所 有 内 部 和 外 部 审 计 EXAR 公 司 制 定 了 一 项 举 报 人 保 护 政 策 ( 人 力 资 源 策 略 #705), 任 何 有 关 涉 及 违 反 美 国 证 券 法 或 对 EXAR 股 东 的 欺 诈 行 为, 应 该 被 提 交 到 管 理 部 内 部 审 计 人 力 资 源 或 法 律 部 门 有 关 EXAR 会 计 内 部 财 务 管 理 或 者 审 计 问 题 的 投 诉 和 关 注 事 宜,EXAR 公 司 会 通 过 联 系 内 部 审 计 人 力 资 源 或 法 律 部, 或 通 过 EXAR 公 司 投 诉 通 报 制 度, 匿 名 呈 递 或 秘 密 传 达 到 董 事 会 审 计 委 员 会, 无 论 是 经 过 公 司 内 部 网 的 企 业 投 诉 或 致 电 ( ) 热 线 电 话

16 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 16 共 17 页 内 幕 交 易 美 国 联 邦 和 州 的 证 券 法 禁 止 掌 握 公 司 重 大 信 息 的 个 人 进 行 公 司 证 券 的 交 易 ( 信 息 尚 未 公 开, 且 该 信 息 预 计 对 作 出 证 券 交 易 决 策 的 人 而 言 是 很 重 要 的 ) 这 些 信 息 可 能 是 有 关 您 受 雇 期 间 获 得 的 雇 主 或 其 他 上 市 公 司 的 信 息, 此 外, 与 随 后 进 行 信 息 交 易 的 他 人 共 享 ( 或 提 示 ) 此 信 息, 需 承 担 法 律 规 定 的 刑 事 和 民 事 法 律 责 任 在 Exar 公 司 的 日 常 业 务 中, 您 管 理 人 员 董 事 会 和 根 据 您 指 示 的 承 包 商, 可 能 拥 有 有 关 EXAR 我 们 的 供 应 商 供 应 商 分 销 商 厂 商 客 户 或 者 收 购 双 方 ( 商 业 伙 伴 ) 的 材 料 和 非 公 开 信 息 此 信 息 是 严 格 保 密 的, 滥 用 信 息 违 反 美 国 证 券 Exar 公 司 的 政 策 和 法 律 为 了 避 免 责 任, 所 有 员 工 必 须 遵 守 以 下 规 定 : 当 您 拥 有 有 关 Exar 公 司 或 商 业 伙 伴 的 重 大 非 公 开 信 息 时, 在 公 开 披 露 有 关 信 息 之 前, 您 不 得 在 Exar 公 司 或 与 其 他 商 业 伙 伴 进 行 或 建 议 进 行 证 券 交 易 如 果 您 正 在 考 虑 的 一 项 交 易 涉 及 到 Exar 公 司 的 证 券 或 商 业 伙 伴, 您 不 知 道 您 是 否 拥 有 重 大 的 非 公 开 信 息, 您 必 须 事 先 和 法 律 部 核 查 所 有 关 于 Exar 公 司 或 我 们 业 务 伙 伴 的 非 公 开 信 息, 无 论 是 否 重 要, 都 属 于 Exar 公 司 的 财 产, 您 应 该 对 这 些 信 息 严 格 保 密 EXAR 的 员 工 不 可 以 进 行 EXAR 股 票 的 卖 空 交 易, 也 不 可 以 进 行 EXAR 公 司 证 券 抵 押 和 套 期 保 值, 以 及 股 权 的 交 易 等 活 动 ( 包 括 使 用 衍 生 工 具 产 生 类 似 的 效 果 ) 卖 空 交 易 是 指 在 Exar 公 司 的 股 票 价 格 下 降 时, 一 个 人 可 以 从 中 受 益 所 进 行 的 任 何 交 易 如 果 员 工 不 是 行 政 人 员 或 董 事, 法 律 不 会 禁 止 他 们 从 事 EXAR 股 票 的 卖 空 交 易, 但 是 EXAR 公 司 制 定 避 免 不 当 的 股 票 投 机 的 政 策 关 于 内 幕 交 易 和 ( 包 括 某 些 员 工 交 易 准 则 ) 有 关 事 项 的 详 细 政 策, 请 参 阅 我 们 的 内 幕 交 易 政 策 ( 人 力 资 源 策 略 #107), 并 如 有 任 何 问 题, 请 与 我 们 法 律 部 联 系 贿 赂 / 反 海 外 腐 败 法 案 遵 守 所 有 的 反 贿 赂 和 反 腐 败 的 法 规, 包 括 美 国 在 内 的 反 海 外 腐 败 法 ( FCPA ), 对 EXAR 公 司 来 说 是 极 为 重 要 的 反 海 外 腐 败 法 的 和 其 他 国 际 反 贿 赂 和 反 腐 败 法 律 都 禁 止 以 达 到 所 谓 的 商 业 目 的, 对 美 国 以 外 的 外 国 官 员 支 付, 承 诺 支 付, 承 诺 馈 赠 或 馈 赠 礼 物, 即 使 支 付 或 馈 赠 符 合 东 道 国 的 法 律 反 海 外 腐 败 法 适 用 于 美 国 公 司 所 在 的 国 内 和 国 外 业 务, 并 对 违 反 法 规 条 例 的 个 人 和 公 司 制 定 严 厉 的 刑 事 和 民 事 处 罚 EXAR 所 有 员 工 - 国 内 外 所 进 行 的 商 业 交 易 必 须 在 各 个 方 面 遵 守 反 海 外 腐 败 法 无 论 在 哪 里, 未 经 过 法 律 部 事 先 批 准, 您 不 能 为 了 获 取 或 保 留 业 务, 而 向 一 位 外 国 官 员 赠 送 或 承 诺 或 提 供 任 何 有 价 值 的 物 品 ( 包 括 礼 物 金 钱 旅 游 餐 饮 娱 乐, 不 论 价 值 如 何 ), 一 位 外 国 官 员 是 指 非 美 国 政 府 ( 包 括 任 何 政 府 机 构 部 门 或 企 业 ) 外 国 政 党 或 公 共 国 际 组 织 的 任 何 官 员 员 工 候 选 人 或 代 表 在 确 定 是 否 属 于 外 国 官 员 时, 请 记 住 他 们 的 定 义 是 很 广 泛 的, 并 适 用 于 政 府 完 全 或 部 分 拥 有 操 纵 资 助 影 响 或 控 制 的 公 司 的 员 工 如 果 他 们 可 能 对 接 收 方 有 不 当 影 响 的 迹 象 或 效 果, 应 仔 细 评 估 是 否 作 出 事 先 批 准 并 拒 绝 批 准 实 例 包 括 为 个 人 使 用 的 高 价 值 的 礼 物 长 期 的 贷 款 不 适 当 或 非 职 业 的 商 务 款 待 没 有 实 质 性 商 业 目 的 的 旅 游, 或 重 要 的 休 闲 时 间 的 旅 游 直 接 提 供 给 官 员 的 家 属 或 朋 友 的 利 益 豪 华 旅 游 餐 饮 或 娱 乐 现 金 支 付 或 给 官 员 的 补 偿 ( 非 直 接 支 付 费 用 ) 反 海 外 腐 败 法 规 定 禁 止 通 过 中 间 人 行 贿 当 第 三 方 知 道 全 部 或 者 部 分 的 款 项 是 直 接 或 者 间 接 提 供 给 政 府 官 员 的, 付 款 给 第 三 方 的 这 种 行 为 是 违 法 的 如 果 您 有 理 由 相 信 代 理 人 存 在 非 法 付 款 行 为 或 者 有 代 理 行 事 不 当 的 情 况, 那 么 您 被 视 为 知 情, 并 为 该 代 理 人 的 行 为 承 担 责 任 如 果 为 执 行 业 务 的 代 理 费 过 高, 或 者 委 员

17 商 业 行 为 和 道 德 守 则 第 17 共 17 页 会 只 要 求 以 现 金 或 间 接 支 付 给 他 人, 那 么 可 能 需 要 进 行 进 一 步 调 查 因 此, 员 工 应 努 力 管 理 自 己,EXAR 公 司 法 律 部 的 代 理 人 不 可 以 作 出 任 何 非 法 支 付 来 获 取 业 务, 员 工 应 管 理 所 有 的 代 理 费 用 且 必 须 保 持 的 所 有 付 款 记 录, 并 向 代 理 人 公 正 合 理 地 反 映 交 易 情 况 的 细 节 不 论 价 值 如 何,EXAR 公 司 必 须 整 理 所 有 合 理 及 详 细 的 提 供 给 外 国 官 员 礼 物 和 酬 金 的 记 录, 负 责 安 排 这 些 礼 物 和 酬 金 的 员 工 也 负 责 记 录 保 管 伪 造 遗 漏 销 毁 或 虚 假 的 准 备 任 何 记 录 是 严 重 违 反 EXAR 公 司 的 政 策 除 了 海 外 反 腐 败 法, 美 国 政 府 制 定 一 系 列 关 于 美 国 政 府 工 作 人 员 业 务 酬 金 的 法 律 法 规 承 诺, 提 供 或 交 付 给 美 国 官 员 或 政 府 员 工 礼 物 恩 惠 或 其 他 违 反 本 规 定 的 行 为, 不 仅 违 反 了 EXAR 公 司 酬 金 政 策, 也 可 能 是 刑 事 罪 行 国 家 和 地 方 政 府 以 及 外 国 政 府 可 能 也 制 定 类 似 的 法 规 如 果 您 需 要 这 方 面 的 指 导, 你 应 该 联 系 法 律 部 出 口 管 制 一 些 国 家 管 制 着 产 品 软 件 或 技 术 的 出 口 目 的 地 美 国 政 府 有 时 候 对 美 国 政 府 认 为 其 不 友 善 或 支 持 国 际 恐 怖 主 义 的 其 他 国 家 的 出 口 进 行 最 严 格 的 管 制 美 国 的 规 定 很 复 杂, 当 这 些 产 品 含 有 美 国 原 产 部 件 或 技 术 时, 其 规 定 适 用 于 美 国 和 其 他 国 家 进 口 的 产 品 在 某 些 情 况 下, 一 份 包 含 对 美 国 的 外 国 公 民 提 供 的 技 术 数 据 的 口 头 报 告 可 能 构 成 一 个 受 控 出 口 法 律 部 可 以 向 您 提 供 指 导, 关 于 禁 止 EXAR 公 司 的 产 品 或 技 术 出 口 哪 些 国 家 以 及 拟 议 的 国 外 技 术 报 告 是 否 需 要 美 国 政 府 许 可 贸 易 和 反 垄 断 反 垄 断 法 是 为 了 推 动 贸 易 竞 争 和 阻 止 限 制 贸 易 行 为 限 制 竞 争 限 制 贸 易 或 占 据 市 场 的 其 他 活 动 可 能 违 反 海 外 联 邦 或 州 的 反 垄 断 法 EXAR 公 司 的 政 策 规 定 我 们 遵 守 所 有 的 贸 易 和 反 垄 断 法, 我 们 在 每 一 个 司 法 管 辖 区 中 进 行 公 平 竞 争 交 易 EXAR 公 司 的 员 工 必 须 避 免 任 何 实 际 或 潜 在 违 反 贸 易 冲 突 和 / 或 反 垄 断 的 行 为 反 垄 断 和 贸 易 管 制 的 法 律 在 各 个 不 同 国 家 可 能 会 有 所 不 同, 以 及 有 关 具 体 行 为 或 具 体 情 况 的 任 何 问 题, 可 向 法 律 部 咨 询 政 府 契 约 政 府 机 构 应 公 平 及 诚 实 地 处 理 问 题, 员 工 应 该 意 识 并 确 保 遵 守 所 有 合 同 条 款 和 有 关 合 同 的 报 告 要 求 在 履 行 政 府 契 约 时 的 欺 诈 或 不 诚 实 行 为 会 引 发 严 重 的 惩 罚 美 国 反 回 扣 法 案 禁 止 政 府 合 同 的 回 扣 行 为 回 扣 是 指 为 了 不 正 当 取 得 或 获 得 与 合 同 有 关 的 有 利 待 遇, 而 直 接 或 间 接 向 承 包 商 或 其 员 工 提 供 金 钱 费 用 佣 金 信 贷 和 补 偿