Microsoft Word - Code of Business Conduct and Ethics - Chinese 2014.docx

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1 此 商 业 行 为 与 职 业 道 德 规 范 是 其 英 文 原 件 的 译 本 若 译 本 与 英 文 原 件 之 间 有 冲 突 或 矛 盾 之 处, 应 以 英 文 原 件 的 规 定 为 准 POLYPORE INTERNATIONAL, INC. 商 业 行 为 与 职 业 道 德 规 范 2006 年 10 月 5 日

2 简 介 此 商 业 行 为 与 职 业 道 德 规 范 ( 本 规 范 ) 是 Polypore 员 工 供 应 商 合 作 伙 伴 和 团 队 成 员 的 重 要 指 导 材 料, 可 帮 助 他 们 做 出 正 确 决 策, 维 护 Polypore 客 户 股 东 以 及 我 们 生 活 和 工 作 所 在 社 区 的 利 益 Polypore 承 诺, 在 其 营 业 活 动 中 以 及 在 处 理 与 客 户 供 应 商 合 作 伙 伴 和 员 工 的 关 系 时 均 恪 守 诚 实 可 信 的 原 则 虽 然 本 规 范 涉 及 多 种 商 业 主 题, 但 并 未 涵 盖 可 能 出 现 的 所 有 问 题 但 是, 它 设 立 了 基 本 原 则, 指 导 Polypore International, Inc. 及 其 全 球 附 属 公 司 ( 合 称 本 公 司 ) 的 所 有 董 事 管 理 人 员 和 员 工 ( 合 称 员 工 ) 按 正 确 的 方 式 行 事, 并 力 求 避 免 不 当 行 为 本 公 司 承 诺 遵 守 所 有 适 用 的 法 律, 包 括 全 球 不 同 国 家 中 适 用 于 本 公 司 业 务 的 各 种 政 府 法 规 和 行 业 自 律 规 则 万 一 本 规 范 的 任 何 部 分 与 当 地 法 律 或 法 规 确 有 抵 触, 则 相 关 司 法 辖 区 内 的 员 工 应 以 当 地 法 律 或 法 规 为 准 另 外 请 务 必 注 意, 本 公 司 已 经 采 纳 ( 今 后 也 会 不 时 采 纳 ) 额 外 的 政 策 和 程 序, 进 一 步 详 细 阐 述 和 规 定 了 与 本 规 范 所 涉 主 题 有 关 的 细 节 本 报 告 无 法 一 一 描 述 员 工 可 能 遇 到 道 德 难 题 的 各 种 情 况, 其 宗 旨 是 帮 助 员 工 了 解 我 们 的 道 德 责 任, 指 导 我 们 做 出 每 天 的 决 策, 并 评 价 涉 及 的 道 德 问 题 要 评 估 我 们 在 任 何 情 况 下 采 取 的 有 关 行 动 是 否 正 确, 最 迅 速 的 方 法 是 向 自 己 提 出 下 列 问 题 : 该 行 动 是 否 合 法? 如 果 采 取 这 种 行 动, 我 是 否 会 感 到 不 安? 如 果 出 现 在 报 纸 头 版, 这 种 行 动 会 给 人 造 成 什 么 印 象? 请 记 住, 如 果 对 特 定 的 行 动 感 到 不 确 定, 一 定 要 征 求 意 见, 直 到 您 确 信 这 种 行 动 是 正 确 的! i

3 目 录 反 托 拉 斯... 1 遵 守 法 律 规 则 和 法 规... 1 利 益 冲 突... 1 公 司 机 会... 2 电 子 通 讯... 2 款 待 和 礼 物... 2 平 等 就 业 和 骚 扰... 3 欺 诈... 3 健 康 安 全 和 环 境... 3 内 线 交 易... 4 政 治 活 动 和 工 作 场 所... 4 保 护 和 正 确 使 用 资 产... 4 记 录 和 内 部 会 计 控 制... 5 举 报 违 法 或 不 道 德 的 行 为... 5 由 董 事 会 专 门 做 出 的 采 纳 修 正 和 豁 免 ii

4 反 托 拉 斯 本 公 司 凭 借 优 质 的 产 品 服 务 和 员 工 在 市 场 上 竞 争, 这 是 正 确 的 行 为, 因 为 开 放 的 市 场 和 正 当 的 竞 争 符 合 每 个 人 的 最 佳 利 益 本 公 司 不 会 采 取 非 法 行 动 开 展 竞 争, 损 害 其 它 公 司 迫 使 其 退 出 市 场 或 阻 止 其 进 入 市 场 全 球 各 种 反 托 拉 斯 法 均 适 用 于 我 们 的 业 务, 我 们 应 当 完 全 遵 守 此 类 法 律 和 法 规, 不 得 有 任 何 偏 差 一 般 而 言, 凡 涉 及 限 制 贸 易 或 其 它 反 竞 争 行 为 的 活 动, 均 属 禁 止 之 列 例 如, 被 禁 止 的 活 动 包 括 : 在 确 定 本 公 司 任 何 产 品 或 服 务 的 价 格 时 与 竞 争 者 合 谋, 在 决 定 是 否 进 入 特 定 市 场 或 地 域 时, 或 在 决 定 是 否 与 任 何 特 定 客 户 做 生 意 时 与 竞 争 者 合 谋 ; 抵 制 某 些 供 应 商 或 客 户 ; 及 与 竞 争 者 讨 论 价 格 或 其 它 销 售 条 件 如 果 违 反 上 述 规 则, 即 使 您 认 为 该 行 为 符 合 公 司 利 益, 或 该 行 为 系 根 据 组 织 内 其 他 人 ( 包 括 一 名 或 多 名 主 管 或 经 理 ) 的 指 示 而 行 事, 这 些 理 由 均 不 能 让 您 免 除 责 任 反 拉 斯 法 较 为 复 杂, 因 此 在 与 竞 争 者 讨 论 一 般 事 项 时, 或 回 答 监 管 机 构 或 外 部 律 师 提 出 的 有 关 反 托 拉 斯 法 的 具 体 问 题 或 询 问 时, 员 工 应 当 极 为 谨 慎 员 工 在 与 竞 争 者 举 行 既 定 的 交 流 活 动 之 前, 或 采 取 与 监 管 机 构 的 问 题 或 询 问 有 关 的 其 它 行 动 之 前, 应 事 先 征 求 法 律 部 的 意 见 遵 守 法 律 规 则 和 法 规 遵 守 法 律 是 本 公 司 道 德 标 准 的 基 础, 包 括 遵 守 法 律 的 字 面 意 义 和 实 质 精 神 凡 本 公 司 营 业 所 在 的 城 市 州 和 国 家, 所 有 员 工 均 须 遵 守 当 地 所 有 适 用 的 法 律 政 府 规 则 和 法 规 我 们 并 不 要 求 所 有 员 工 都 详 细 了 解 这 类 法 律, 但 员 工 必 须 知 道 什 么 情 况 下 应 该 向 主 管 经 理 或 其 他 有 关 人 员 征 求 意 见 若 对 法 律 规 则 或 法 律 的 适 用 性 有 疑 问, 或 想 知 道 必 须 采 取 哪 些 行 为 以 符 合 法 律 规 则 或 法 律 的 要 求, 请 向 法 律 部 提 出 利 益 冲 突 当 本 公 司 的 最 佳 利 益 与 员 工 的 个 人 利 益 有 矛 盾 时, 就 可 能 发 生 利 益 冲 突 每 名 员 工 均 有 责 任 维 护 本 公 司 的 最 佳 利 益 员 工 的 某 些 个 人 活 动 或 个 人 利 益 可 能 与 本 公 司 的 活 动 或 利 益 有 一 定 关 系, 但 基 本 不 会 涉 及 利 益 冲 突 ( 例 如 慈 善 活 动 ) 本 公 司 并 不 限 制 或 禁 止 此 类 活 动 或 利 益 事 实 上, 本 公 司 鼓 励 员 工 参 与 对 社 区 有 利 的 活 动 但 另 一 方 面, 员 工 的 某 些 利 益 或 活 动 可 能 会 与 本 公 司 和 / 或 客 户 的 利 益 存 在 重 大 的 实 际 或 潜 在 冲 突, 或 者 虽 然 并 不 存 在 实 际 或 潜 在 的 冲 突, 但 会 给 人 留 下 利 益 冲 突 的 印 象 潜 在 利 益 冲 突 的 例 子 包 括 : 1

5 有 家 庭 成 员 为 本 公 司 的 客 户 供 应 商 或 直 接 竞 争 者 工 作 ; 担 任 政 府 职 务, 负 责 监 管 本 公 司 业 务 中 的 任 何 部 分 ; 及 拥 有 客 户 或 供 应 商 的 大 量 股 票 ( 通 过 共 同 基 金 拥 有 者 除 外 ) 若 有 合 理 依 据 相 信 任 何 交 易 或 关 系 可 能 会 造 成 利 益 冲 突, 员 工 应 当 向 主 管 或 本 公 司 的 职 业 道 德 总 监 报 告 公 司 机 会 未 经 董 事 会 同 意, 员 工 不 得 利 用 本 公 司 的 资 产 信 息 或 职 务 谋 取 个 人 发 展 机 会 员 工 在 本 公 司 就 职 期 间, 不 得 直 接 或 间 接 与 本 公 司 竞 争 电 子 通 讯 员 工 使 用 本 公 司 的 电 子 通 讯 系 统 ( 包 括 语 音 视 频 和 数 据 通 讯 的 各 个 方 面, 例 如 电 话 电 子 邮 件 传 真 所 有 互 联 网 浏 览 器 功 能 本 公 司 提 供 的 手 机 传 呼 机 计 算 机 类 设 备, 例 如 Palm 电 脑 或 Blackberry 设 备 ) 应 当 仅 限 于 本 公 司 的 业 务 用 途 如 果 用 途 合 法 和 正 当, 本 公 司 允 许 员 工 偶 尔 将 此 类 设 备 用 于 个 人 用 途, 但 必 须 遵 守 本 公 司 的 政 策 如 果 将 此 类 设 备 过 度 用 于 个 人 用 途 和 / 或 用 途 不 当, 员 工 可 能 会 遭 到 纪 律 处 罚 请 记 住, 通 过 互 联 网 电 子 邮 件 及 其 它 通 讯 方 式 发 送 和 接 收 的 消 息 均 是 本 公 司 的 财 产 就 此 类 通 讯 而 言, 员 工 不 应 希 望 有 隐 私 权 此 外, 如 果 本 公 司 涉 及 诉 讼 或 调 查, 员 工 的 电 子 邮 件 可 能 会 交 给 第 三 方 员 工 的 工 作 成 果 ( 无 论 其 形 式 是 纸 张 电 子 邮 件 电 脑 文 件 产 品 客 户 电 话 或 客 户 交 流 ) 均 是 本 公 司 的 财 产, 且 无 论 以 电 子 或 其 它 形 式 储 存, 均 须 接 受 本 公 司 的 检 查 款 待 和 礼 物 如 果 性 质 合 理, 并 且 在 会 议 或 其 它 场 合 期 间 发 生, 以 便 开 展 诚 恳 的 业 务 洽 谈, 则 正 常 的 商 业 款 待 属 于 正 当 行 为, 例 如 就 餐 看 电 影 观 看 体 育 比 赛 等 如 果 性 质 合 理, 并 且 旨 在 增 进 与 客 户 或 其 它 相 关 第 三 方 的 关 系, 则 这 类 商 业 款 待 也 属 于 正 当 行 为 如 果 对 特 定 支 出 的 合 理 性 有 疑 问, 员 工 应 事 先 提 出, 由 其 主 管 批 准 如 果 情 况 不 允 许 事 先 批 准, 员 工 应 在 费 用 发 生 后, 迅 速 通 知 其 主 管 2

6 总 的 原 则 是, 在 从 事 本 公 司 业 务 活 动 时, 无 论 出 于 主 动 或 被 动, 员 工 均 不 得 馈 赠 或 接 受 具 有 重 要 价 值 的 好 处 礼 物 免 费 服 务 私 人 购 物 折 扣 旅 游 娱 乐 门 票 或 任 何 性 质 的 特 殊 惠 利 若 员 工 接 受 或 想 馈 赠 可 能 有 重 要 价 值 的 礼 物, 应 与 其 主 管 讨 论 以 决 定 对 礼 物 的 处 置 在 决 定 是 否 馈 赠 或 接 受 有 重 要 价 值 的 礼 物 时, 主 管 可 考 虑 多 种 因 素, 例 如 该 礼 物 的 目 的 是 否 是 获 得 好 处 或 特 殊 优 惠, 或 该 礼 物 是 否 会 对 与 馈 赠 者 有 关 的 决 策 产 生 不 公 平 的 影 响 如 果 员 工 没 有 直 接 主 管 ( 即 董 事 或 首 席 执 行 官 ), 该 员 工 应 当 就 有 重 要 价 值 的 礼 物 问 题 向 职 业 道 德 总 监 请 教 在 任 何 情 况 下, 员 工 一 律 不 得 接 受 第 三 方 提 供 的 与 本 公 司 业 务 有 关 的 现 金 礼 物 在 美 国 以 外 的 某 些 国 家, 根 据 当 地 的 习 俗, 在 特 殊 场 合 下 可 能 会 鼓 励 向 客 户 或 其 他 人 馈 赠 礼 物 或 交 换 礼 物 在 这 些 国 家, 如 果 合 法 正 当 并 且 价 值 合 理, 则 本 公 司 允 许 馈 赠 礼 物, 但 前 提 是 这 种 行 为 不 得 解 释 寻 求 特 殊 好 处, 并 且 必 须 事 先 获 得 主 管 的 批 准 如 果 本 公 司 政 策 不 允 许 员 工 接 受 特 定 礼 物, 但 在 美 国 境 外 的 其 它 国 家, 当 地 习 俗 会 将 拒 绝 礼 物 视 为 不 得 体 或 有 侮 辱 性, 则 在 合 法 的 前 提 下, 员 工 应 接 受 该 礼 物 对 于 礼 物 的 适 当 处 置, 员 工 应 尽 快 向 主 管 和 / 或 职 业 道 德 总 监 请 教 在 商 业 环 境 中, 商 业 礼 物 和 款 待 的 目 的 应 当 是 建 立 商 誉 和 良 好 的 工 作 关 系, 从 而 为 本 公 司 创 造 价 值 如 果 使 用 不 当, 例 如 因 为 供 应 商 馈 赠 了 有 重 要 价 值 的 礼 物 而 选 择 价 格 较 高 或 信 誉 较 差 的 供 应 商, 则 这 种 商 业 礼 物 和 款 待 会 降 低 本 公 司 的 价 值 如 果 无 法 确 定 特 定 礼 物 或 款 待 是 否 正 当, 您 应 当 向 别 人 请 教 平 等 就 业 和 骚 扰 本 公 司 致 力 于 创 造 为 所 有 员 工 提 供 平 等 就 业 机 会 的 工 作 环 境, 根 据 个 人 才 能 选 拔 人 才, 并 完 全 遵 守 所 有 适 用 的 法 律 本 公 司 禁 止 在 聘 用 晋 升 发 展 解 雇 薪 酬 工 作 培 训 福 利 或 就 业 的 其 它 方 面 的 非 法 歧 视 本 公 司 还 致 力 于 建 立 无 骚 扰 环 境, 禁 止 藉 种 族 肤 色 国 籍 宗 教 性 别 年 龄 残 疾 或 受 法 律 保 护 的 其 它 状 况 为 由 而 行 骚 扰 之 事, 并 保 持 工 作 场 所 免 受 任 何 员 工 的 恐 吓 或 胁 迫 对 于 员 工 主 管 经 理 承 包 商 供 应 商 或 客 户 的 骚 扰 行 为, 本 公 司 绝 不 纵 容 如 有 此 类 事 件, 员 工 应 立 即 举 报 若 员 工 认 为 自 己 在 工 作 场 所 看 见 或 遭 到 歧 视 或 骚 扰, 我 们 鼓 励 员 工 立 即 向 其 直 接 主 管 或 人 力 资 源 部 举 报 欺 诈 3

7 诚 信 不 仅 是 上 策, 也 是 本 公 司 的 官 方 政 策, 本 公 司 尤 其 强 调 在 沟 通 过 程 中 始 终 保 持 诚 信 欺 诈 指 有 意 的 欺 骗 行 为, 例 如 故 意 撒 谎 作 弊 设 圈 套 蒙 骗 或 其 以 其 它 方 式 误 导 他 人 工 作 场 所 的 欺 诈 例 子 包 括 : 提 交 虚 假 的 支 出 报 告 ; 挪 用 资 产 或 滥 用 公 司 财 产 ; 销 售 有 缺 陷 或 不 合 格, 并 且 会 被 退 货 的 库 存 产 品, 藉 此 夸 大 年 度 或 季 度 末 的 销 售 或 发 货 数 字 ; 伪 造 或 篡 改 支 票 ; 或 以 不 当 手 段 更 改 本 公 司 的 记 录 或 财 务 报 表 健 康 安 全 和 环 境 本 公 司 在 开 展 所 有 业 务 活 动 中 均 符 合 或 超 过 适 用 的 环 境 法 律 和 法 规, 力 争 成 为 优 秀 的 企 业 公 民 本 公 司 进 一 步 承 诺, 为 每 名 员 工 提 供 安 全 健 康 的 工 作 环 境 我 们 相 信, 工 作 场 所 的 所 有 事 故 和 职 业 病 均 可 预 防 为 实 现 此 目 标, 每 名 员 工 都 必 须 遵 守 本 公 司 采 纳 的 所 有 安 全 和 健 康 规 则 政 策 和 方 法, 为 所 有 员 工 维 持 安 全 健 康 的 工 作 环 境 每 名 员 工 还 必 须 报 告 其 遭 受 或 目 睹 的 任 何 事 故 伤 害 不 安 全 的 设 备 方 法 或 其 它 危 险 情 况 本 公 司 倡 导 没 有 毒 品 的 工 作 环 境 员 工 不 得 服 用 违 禁 药 品 本 公 司 保 留 采 取 相 关 措 施 以 确 保 遵 守 其 药 品 使 用 政 策 的 权 利, 包 括 在 适 用 法 律 允 许 的 范 围 内 对 员 工 进 行 测 试 内 线 交 易 内 线 交 易 指 利 用 重 要 的 非 公 开 信 息 谋 取 个 人 经 济 利 益, 或 为 他 人 提 供 情 报, 并 根 据 该 信 息 做 出 投 资 决 策 若 员 工 可 接 触 有 关 本 公 司 客 户 或 供 应 商 的 重 要 非 公 开 信 息, 该 员 工 不 得 使 用 或 分 享 该 信 息, 用 于 证 券 交 易 举 例 而 言, 重 要 非 公 开 信 息 包 括 关 于 管 理 层 人 事 变 动 的 信 息 参 与 或 退 出 重 要 业 务 的 信 息, 以 及 关 于 重 大 业 务 盈 亏 的 信 息, 无 论 此 类 信 息 是 从 本 公 司 内 部 或 外 部 获 得 若 员 工 对 自 己 是 否 可 以 参 与 特 定 的 证 券 交 易 有 疑 问, 应 在 参 与 此 类 交 易 之 前 与 本 公 司 的 财 务 总 监 职 业 道 德 总 监 或 法 律 部 联 系 4

8 政 治 活 动 和 工 作 场 所 本 公 司 的 政 策 规 定, 凡 向 政 党 或 公 职 候 选 人 提 供 的 企 业 捐 赠, 必 须 严 格 遵 守 政 府 法 律 任 何 代 表 本 公 司 做 出 的 捐 赠, 必 须 获 得 首 席 执 行 官 的 事 先 批 准 当 然, 若 个 人 以 普 通 公 民 的 名 义 签 名 支 持 其 选 择 的 政 党 或 候 选 人, 或 为 其 提 供 捐 赠, 则 不 受 上 述 限 制 对 于 员 工 个 人 的 政 治 捐 赠, 本 公 司 不 会 直 接 或 间 接 予 以 补 偿, 也 不 会 强 迫 员 工 做 出 特 定 的 捐 赠 员 工 可 在 当 地 政 府 担 任 民 政 职 务, 但 其 活 动 ( 包 括 竞 选 ) 应 在 正 常 工 作 时 间 之 外 举 行 ( 除 非 当 地 法 律 要 求 允 许 在 该 工 作 时 间 从 事 此 类 活 动 ), 不 得 涉 及 任 何 利 益 冲 突, 且 员 工 只 能 以 普 通 公 民 的 名 义 担 任 职 务, 不 得 代 表 本 公 司 员 工 也 可 以 支 持 他 人 竞 选 公 职, 但 此 类 活 动 必 须 在 正 常 工 作 时 间 之 外 举 行, 且 不 得 使 用 本 公 司 的 名 义 设 施 或 资 金 保 护 和 正 确 使 用 资 产 盗 窃 疏 忽 和 浪 费 会 直 接 影 响 本 公 司 的 盈 利 能 力 若 员 工 盗 窃 或 试 图 盗 窃 本 公 司 任 何 财 产, 包 括 文 件 设 备 工 具 办 公 用 品 知 识 产 权 现 金 或 任 何 其 它 物 品, 一 经 发 现, 该 员 工 可 能 立 即 遭 到 解 雇, 并 可 能 面 临 刑 事 程 序 本 公 司 绝 不 纵 容 任 何 方 式 的 盗 窃 行 为, 包 括 但 不 限 于 伪 造 工 时 卡 开 销 报 告 或 保 险 索 赔 专 有 信 息 ( 包 括 商 业 机 密 专 利 商 标 和 版 权 等 知 识 产 权 ) 业 务 营 销 和 服 务 计 划 工 程 和 生 产 想 法 设 计 数 据 库 记 录 薪 酬 信 息 以 及 任 何 未 公 开 的 财 务 数 据 和 报 表 均 是 本 公 司 的 资 产 本 公 司 严 禁 员 工 擅 自 使 用 或 传 播 此 类 信 息 在 当 地 法 律 允 许 的 范 围 内, 凡 员 工 在 本 公 司 任 职 期 间 在 其 职 责 范 围 内, 或 利 用 本 公 司 资 源 创 造 的 与 本 公 司 业 务 有 关 的 任 何 想 法 发 明 和 作 品 ( 员 工 发 明 ), 其 所 有 权 利 均 依 法 归 本 公 司 所 有 作 为 就 业 条 件, 员 工 必 须 向 其 主 管 披 露 所 有 员 工 发 明, 同 时 签 署 必 要 的 文 件, 将 所 有 员 工 发 明 转 让 给 本 公 司, 并 与 本 公 司 合 作, 为 此 类 发 明 取 得 法 律 保 护 5

9 记 录 和 内 部 会 计 控 制 本 公 司 要 求 保 留 诚 实 完 整 和 准 确 的 财 务 与 会 计 记 录, 并 维 持 妥 善 的 控 制 系 统, 这 是 维 护 本 公 司 的 诚 信 声 誉 和 财 务 稳 健 性 的 关 键 措 施 本 公 司 已 设 立 有 关 方 针 和 程 序, 以 协 助 员 工 履 行 保 留 账 簿 和 记 录 的 责 任, 这 类 账 簿 和 记 录 应 当 保 持 合 理 的 详 细 程 度, 能 够 准 确 公 平 地 反 映 本 公 司 的 交 易 本 公 司 还 努 力 维 持 内 部 会 计 控 制 系 统, 确 保 账 簿 和 记 录 可 靠 充 分, 并 正 确 记 录 所 有 交 易 凡 本 公 司 即 将 达 成 的 交 易, 均 必 须 根 据 既 定 的 正 规 政 策 和 程 序 获 得 批 准, 包 括 授 权 业 务 记 录 和 通 讯 会 经 常 公 开, 我 们 应 当 避 免 对 人 物 和 公 司 进 行 夸 大 贬 损 猜 测 或 不 当 描 述 这 同 样 适 用 于 电 子 邮 件 内 部 备 忘 录 和 正 式 报 告 如 果 发 生 诉 讼 或 政 府 调 查, 在 销 毁 或 丢 弃 任 何 可 能 有 关 的 文 件 之 前, 请 向 法 律 部 请 教 举 报 违 法 或 不 道 德 的 行 为 对 于 违 反 本 规 范 的 行 为, 我 们 必 须 确 保 对 其 采 取 迅 速 一 致 的 措 施 如 果 发 现 违 法 或 不 道 德 的 行 为 和 / 或 对 特 定 情 况 下 的 最 佳 行 动 有 疑 问, 我 们 鼓 励 员 工 与 主 管 经 理 或 其 他 有 关 人 员 交 谈 但 是, 在 有 些 情 况 下, 员 工 很 难 判 断 是 否 已 经 发 生 违 规 行 为 因 此, 请 记 住 下 列 提 示 : 确 保 自 己 掌 握 了 所 有 事 实 为 取 得 正 确 的 解 决 方 案, 我 们 必 须 尽 量 充 分 了 解 情 况 问 自 己 : 我 要 采 取 的 行 动 的 具 体 内 容 是 什 么? 该 行 动 是 否 不 道 德 或 不 正 当? 这 可 帮 助 您 注 意 面 临 的 特 定 问 题, 并 找 出 备 用 方 案 请 运 用 自 己 的 判 断 力 和 常 识 如 果 某 些 情 况 看 上 去 不 道 德 或 不 正 当, 那 么 它 很 可 能 确 实 不 道 德 或 不 正 当 分 清 自 己 的 职 责 和 角 色 在 大 多 数 情 况 下, 您 可 能 与 同 事 分 担 职 责 您 的 同 事 是 否 了 解 情 况? 让 其 他 人 参 与 并 讨 论 问 题, 可 能 对 您 有 所 帮 助 与 您 的 主 管 讨 论 问 题 在 大 多 数 情 况 下, 这 是 基 本 的 行 为 指 南 在 多 种 情 况 下, 您 的 主 管 会 提 供 相 关 问 题 的 更 多 信 息, 并 会 感 谢 您 将 问 题 提 交 上 级 决 定 从 公 司 其 他 人 员 处 寻 求 指 导 在 极 少 数 情 况 下, 如 果 您 不 便 与 您 的 主 管 讨 论 问 题, 或 与 主 管 讨 论 问 题 让 您 感 到 不 妥, 您 可 与 本 公 司 的 其 他 人 讨 论 问 题, 例 如 人 力 资 源 经 理 法 律 部 等 您 可 举 报 不 道 德 的 行 为, 不 必 担 心 报 复 对 于 出 于 善 意 而 举 报 不 道 德 行 为 的 员 工, 本 公 司 不 允 许 对 该 员 工 实 施 任 何 报 复 6

10 立 即 举 报 违 规 行 为 : 如 果 您 认 为 自 己 发 现 了 违 反 本 规 范 的 行 为, 或 其 它 不 道 德 或 违 法 行 为, 您 必 须 举 报 否 则, 您 可 能 会 受 到 纪 律 处 分 举 报 不 道 德 行 为 必 须 出 于 善 意 不 实 举 报 不 仅 会 伤 害 相 关 个 人, 也 会 损 害 公 司 的 整 体 利 益 除 向 您 的 直 接 主 管 汇 报 外, 您 还 可 通 过 下 列 方 法 举 报 不 道 德 或 违 法 行 为 : 公 司 职 业 道 德 办 公 室 : 您 可 通 过 邮 件 电 话 电 子 邮 件 或 传 真 与 本 公 司 以 下 所 列 职 业 道 德 总 监 联 系 : Christopher J. McKee Polypore 职 业 道 德 总 监 South Lakes Drive Charlotte, NC 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 件 :ethics@polypore.net Polypore 职 业 道 德 总 监 也 可 回 答 您 怎 样 在 困 难 情 况 下 作 出 正 确 选 择 的 问 题 匿 名 道 德 热 线 : 如 果 您 想 匿 名 举 报, 您 可 拨 打 本 公 司 的 美 国 免 费 道 德 热 线 : 在 美 国 以 外 的 地 区, 这 个 号 码 可 能 会 收 长 途 话 费 对 于 美 国 以 外 的 地 区, 本 公 司 可 提 供 免 费 接 入 号 码 每 个 分 公 司 都 会 公 布 这 些 号 码, 职 业 道 德 办 公 室 也 可 提 供 这 些 号 码 如 果 您 决 定 报 出 自 己 的 姓 名, 则 在 法 律 允 许 的 范 围 内, 我 们 会 对 您 的 姓 名 保 密 道 德 热 线 由 第 三 方 服 务 提 供 商 提 供, 该 提 供 商 与 本 公 司 无 关 道 德 热 线 收 到 投 诉 后, 会 转 交 给 本 公 司 的 职 业 道 德 总 监 请 注 意, 凡 与 本 公 司 内 部 审 计 控 制 或 财 务 报 告 有 关 的 举 报 必 须 向 本 公 司 职 业 道 德 办 公 室 或 匿 名 道 德 热 线 提 呈, 以 便 将 此 类 举 报 传 达 给 本 公 司 董 事 会 的 审 计 委 员 会 7

11 由 董 事 会 专 门 做 出 的 采 纳 修 正 及 豁 免 本 规 范 由 本 公 司 董 事 会 ( 董 事 委 员 会 或 董 事 会 ) 采 纳, 并 可 随 时 修 正 本 公 司 可 不 时 同 意 豁 免 或 拒 绝 豁 免 本 规 范 的 规 定, 概 由 本 公 司 全 权 决 定 本 规 范 对 管 理 人 员 或 董 事 的 豁 免 只 能 由 董 事 会 或 董 事 会 的 下 属 委 员 会 批 准, 并 且 根 据 法 律 规 定 予 以 迅 速 披 露 本 规 范 对 其 他 员 工 的 豁 免 必 须 获 得 本 公 司 职 业 道 德 总 监 的 同 意 如 果 您 对 本 规 范 哪 些 规 定 适 用 于 您 有 疑 问, 请 随 时 与 本 公 司 职 业 道 德 办 公 室 联 系 我 们 期 望 全 体 员 工 遵 守 本 规 范 所 述 的 法 律 和 道 德 准 则 本 公 司 保 留 以 任 何 理 由 随 时 解 雇 员 工 的 权 利, 若 员 工 违 反 上 述 任 何 准 则 或 禁 止 事 项, 该 员 工 可 能 会 受 到 刑 事 民 事 和 / 或 监 管 机 构 的 处 罚, 并 可 能 受 到 内 部 处 罚 和 / 或 立 即 解 雇 内 部 处 罚 包 括 但 不 限 于 劝 告 口 头 或 书 面 批 评 警 告 留 职 察 看 或 停 职 停 薪 降 级 减 薪 和 赔 偿 除 违 规 者 外, 处 罚 对 象 还 包 括 其 他 涉 及 不 正 当 行 为 的 员 工, 例 如 :(i) 未 能 采 取 应 有 的 谨 慎 措 施, 以 至 未 能 发 现 违 规 行 为 的 员 工 ;(ii) 在 要 求 披 露 信 息 的 情 况 下, 隐 瞒 与 违 规 行 为 有 关 的 重 要 信 息 的 员 工 ; 及 (iii) 批 准 或 包 庇 违 规 行 为 的 主 管, 或 企 图 对 举 报 违 规 行 为 或 违 规 者 的 员 工 或 代 理 人 ( 机 构 ) 施 以 报 复 的 主 管 无 第 三 方 权 利 本 规 范 不 会 授 予 任 何 第 三 方 以 任 何 权 利 或 救 济 本 规 范 无 意 构 成 任 何 明 确 或 暗 示 的 合 同 权 利 特 别 是, 本 文 件 的 任 何 内 容 均 不 构 成 本 公 司 与 其 任 何 员 工 之 间 的 就 业 合 同 8

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