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1 一 个 霍 尼 韦 尔 商 业 行 为 准 则

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3 首 席 执 行 官 致 信 亲 爱 的 同 事 : 随 着 霍 尼 韦 尔 的 日 益 发 展, 我 们 必 须 专 注 于 我 们 的 期 望, 并 信 守 诚 信 及 我 们 对 霍 尼 韦 尔 十 二 种 行 为 准 则 的 承 诺 本 商 业 行 为 准 则 是 您 在 我 们 的 四 大 业 务 运 营 环 境 中 的 导 航 路 标, 四 大 业 务 囊 括 了 全 球 经 济 中 许 多 最 活 跃 的 产 业 我 们 在 前 景 看 好 的 行 业 中 处 于 有 利 地 位, 并 且 有 责 任 在 涉 足 的 所 有 领 域 以 最 高 水 平 的 诚 信 要 求 自 己 在 保 持 业 务 增 长 的 同 时, 诚 信 有 助 于 确 保 我 们 持 续 维 持 品 牌 的 可 信 度, 保 持 良 好 的 企 业 形 象 本 准 则 和 十 二 种 行 为 准 则 适 用 于 每 位 员 工, 可 以 使 我 们 团 结 在 一 个 霍 尼 韦 尔 的 理 念 之 下 请 仔 细 阅 读 霍 尼 韦 尔 准 则 并 了 解 相 关 指 导 如 果 您 对 我 们 的 准 则 有 任 何 疑 问, 或 者 不 了 解 如 何 将 其 应 用 于 您 的 工 作, 请 在 以 下 列 出 的 资 源 中 寻 找 建 议 本 公 司 不 允 许 打 击 报 复 任 何 出 于 善 意 提 出 问 题 或 疑 虑 的 员 工, 因 此 不 需 有 任 何 顾 虑 同 时, 如 果 您 发 现 有 任 何 同 事 未 能 遵 守 本 准 则, 请 立 即 通 过 任 一 渠 道 进 行 举 报 期 待 您 能 继 续 支 持 我 们 实 现 霍 尼 韦 尔 诚 信 的 承 诺 敬 祝 安 好! David M. Cote 董 事 长 兼 首 席 执 行 官 1

4 目 录 首 席 执 行 官 致 信... 1 霍 尼 韦 尔 员 工 行 为 准 则... 4 准 则 简 介... 7 霍 尼 韦 尔 对 我 们 的 期 望... 8 谁 必 须 遵 守 准 则... 8 我 们 共 同 的 责 任... 8 经 理 和 主 管 的 其 他 责 任... 9 遵 守 法 律... 9 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 霍 尼 韦 尔 禁 止 任 何 报 复 行 为 一 个 霍 尼 韦 尔 : 我 们 如 何 对 待 彼 此 互 相 尊 重 并 创 造 积 极 的 工 作 环 境 保 护 个 人 资 料 药 物 滥 用 无 暴 力 的 工 作 场 所 提 供 健 康 安 全 的 工 作 场 所 一 个 霍 尼 韦 尔 : 如 何 以 符 合 公 司 最 佳 利 益 的 方 式 行 事 避 免 利 益 冲 突 礼 品 和 业 务 娱 乐 款 待 经 济 利 益 外 部 雇 佣 与 朋 友 和 家 庭 成 员 之 间 的 业 务 不 正 当 个 人 利 益 公 司 机 会 保 护 公 司 财 产 和 信 息 霍 尼 韦 尔 的 有 形 财 产 霍 尼 韦 尔 机 密 信 息 霍 尼 韦 尔 知 识 产 权 尊 重 他 人 的 知 识 产 权 使 用 信 息 技 术 资 源 社 会 媒 体 和 社 交 网 站 避 免 内 幕 交 易

5 一 个 霍 尼 韦 尔 : 我 们 如 何 对 待 客 户...26 提 供 优 质 的 产 品 和 服 务 以 公 开 真 诚 的 态 度 寻 求 业 务 禁 止 进 行 商 业 贿 赂 以 及 针 对 政 府 官 员 的 不 当 付 款 遵 守 国 际 竞 争 法 遵 循 准 确 的 记 账 程 序 重 视 客 户 财 产 与 政 府 客 户 合 作 一 个 霍 尼 韦 尔 : 我 们 怎 样 对 待 供 应 商 寻 求 长 期 的 供 应 商 关 系 保 护 供 应 商 的 资 产 一 个 霍 尼 韦 尔 : 我 们 怎 样 对 待 股 东 诚 实 而 准 确 的 账 簿 和 记 录 财 务 披 露 和 欺 诈 审 核 和 调 查 记 录 管 理 媒 体 和 分 析 师 咨 询 一 个 霍 尼 韦 尔 : 我 们 如 何 对 待 社 会 和 世 界 保 护 环 境 尊 重 人 权 政 治 捐 助 和 慈 善 捐 赠 遵 守 国 际 贸 易 管 制 准 则 的 豁 免

6 霍 尼 韦 尔 员 工 行 为 准 则 发 展 和 以 客 户 为 中 心 意 味 着, 为 求 得 发 展, 我 们 需 要 改 变 思 维 方 式 客 户 是 我 们 成 功 的 基 石 称 职 的 员 工 每 天 都 在 质 量 交 付 价 值 和 技 术 方 面 为 客 户 做 着 出 色 的 工 作 他 们 凭 着 出 色 的 销 售 和 市 场 营 销 工 作 全 球 化 以 及 以 六 西 格 玛 + 设 计 为 中 心 的 技 术 蓝 图, 在 努 力 追 求 新 的 增 长 机 会 领 导 力 影 响 意 味 着, 无 论 您 的 工 作 是 什 么, 都 要 像 领 导 一 样 思 考, 兑 现 承 诺, 做 出 表 率 所 有 领 导 者 都 要 表 现 出 对 工 作 的 热 情, 和 对 组 织 中 每 个 人 的 关 心 希 望 您 能 够 :[1] 使 问 题 概 念 化,[2] 制 定 解 决 问 题 的 行 动 计 划, 并 [3] 执 行 此 计 划 取 得 效 果 意 味 着 无 论 对 于 公 司 还 是 对 于 他 人, 都 要 言 必 行, 行 必 果 通 过 定 义 谁 在 什 么 时 间 做 什 么, 快 速 将 业 务 要 求 转 化 为 具 体 行 动, 以 确 保 计 划 能 够 顺 利 实 施 4

7 使 员 工 更 加 信 任 意 味 着 要 鼓 励 同 事 下 属 和 / 或 经 理 追 求 上 进, 有 优 秀 的 表 现 对 他 人 的 发 展 要 积 极 鼓 励 支 持 变 更 需 要 持 续 改 进 的 理 念 来 做 出 决 策 并 采 取 能 为 客 户 股 东 和 组 织 带 来 最 大 利 益 的 措 施 它 体 现 了 我 们 精 益 求 精 的 一 贯 承 诺 它 期 待 个 人 适 应 并 支 持 组 织 和 业 务 为 确 保 公 司 实 现 长 期 优 势 的 变 化, 而 无 论 对 自 己 有 何 影 响 促 进 团 队 协 作 和 多 样 性 根 据 整 个 团 队 的 表 现 定 义 成 功 与 否 霍 尼 韦 尔 的 员 工 队 伍 是 由 代 表 多 种 不 同 价 值 观 主 张 背 景 文 化 和 目 标 的 个 人 组 成 的, 员 工 必 须 理 解 并 利 用 这 一 事 实 意 识 到 多 样 性 是 一 种 非 常 重 要 的 价 值, 并 积 极 发 展 多 元 化 的 团 队 称 职 的 团 队 领 导 不 仅 要 当 好 领 导 人, 还 要 设 定 对 团 队 成 员 的 期 望 并 让 他 们 达 到 期 望 值 全 局 观 念 是 指 从 所 有 相 关 的 方 面 看 待 业 务, 要 将 世 界 看 成 是 一 个 环 环 相 扣 的 价 值 链 明 智 的 冒 险 认 识 到 获 得 更 大 的 回 报 意 味 着 必 须 冒 更 大 的 风 险 霍 尼 韦 尔 员 工 不 仅 要 有 出 色 的 商 业 判 断 能 力, 在 遇 到 结 果 不 确 定 但 很 可 能 有 丰 厚 回 报 的 情 况 下, 还 必 须 有 果 断 采 取 行 动 的 勇 气 业 务 决 策 往 往 需 要 根 据 不 完 善 的 信 息 作 出 自 知 / 好 学 的 人 能 认 识 到 自 己 的 行 为 以 及 这 些 行 为 会 对 周 围 的 人 产 生 怎 样 的 影 响 员 工 必 须 清 楚 地 认 识 到 他 们 自 身 的 优 点 和 弱 点, 并 采 取 改 进 措 施 5

8 有 效 的 交 流 意 味 着 向 其 他 人 提 供 及 时 简 明 的 信 息, 使 用 明 确 经 过 深 思 熟 虑 的 口 头 和 书 面 沟 通 有 效 地 影 响 磋 商 和 协 作 领 导 和 员 工 需 要 意 识 到 有 效 的 沟 通 就 是 听 懂 别 人 的 意 思 和 让 别 人 听 懂 自 己 的 意 思, 并 不 总 是 需 要 达 成 同 意 综 合 思 考 要 求 通 过 运 用 直 觉 经 验 和 对 可 用 数 据 的 判 断, 来 决 定 并 采 取 行 动 能 够 将 各 种 相 互 冲 突 的 信 息 或 观 点 吸 收 到 一 个 考 虑 周 全 的 决 策 中 理 解 各 项 行 动 或 建 议 对 其 他 系 统 市 场 流 程 和 职 能 部 门 的 意 义 在 技 术 或 职 能 上 出 类 拔 萃 意 味 着 是 特 定 专 业 技 能 领 域 的 能 手 员 工 必 须 时 刻 掌 握 他 们 所 处 领 域 中 的 进 步 和 最 新 思 想, 寻 找 可 将 最 新 的 技 术 应 用 到 他 们 工 作 中 的 方 法 6

9 准 则 简 介 霍 尼 韦 尔 商 业 行 为 准 则 ( 准 则 ) 旨 在 为 每 一 位 员 工 在 霍 尼 韦 尔 所 有 商 业 交 易 中 的 诚 信 守 法 提 供 指 导 标 准 我 们 的 准 则 是 霍 尼 韦 尔 员 工 行 为 准 则 不 可 或 缺 的 要 素 它 阐 述 了 我 们 作 为 一 个 霍 尼 韦 尔 应 该 遵 守 的 基 本 行 为 准 则 此 外, 当 我 们 在 正 确 行 为 方 面 有 问 题 或 担 忧 时, 它 可 以 提 供 有 帮 助 的 资 源 我 们 的 准 则 规 定 了 霍 尼 韦 尔 对 我 们 的 期 待 以 及 我 们 该 如 何 对 待 : 彼 此 公 司 客 户 供 货 商 股 东 社 会 和 世 界 7

10 霍 尼 韦 尔 对 我 们 的 期 望 公 司 的 发 展 源 自 我 们 每 一 位 员 工 我 们 是 公 司 的 形 象 及 其 领 导 地 位 和 成 功 的 重 要 因 素 谁 必 须 遵 守 准 则 准 则 适 用 于 霍 尼 韦 尔 所 有 员 工 管 理 人 员 和 主 管 在 适 当 情 况 下, 代 表 公 司 工 作 的 业 务 合 作 伙 伴 也 应 熟 悉 并 遵 守 我 们 的 准 则 如 果 您 的 职 责 需 要 与 代 表 霍 尼 韦 尔 工 作 的 代 表 交 流, 请 确 保 告 知 其 有 责 任 按 照 此 准 则 行 事 并 向 其 提 供 行 为 准 则 的 副 本 他 们 的 行 为 必 须 与 我 们 的 准 则 其 他 霍 尼 韦 尔 政 策 和 适 用 的 法 律 法 规 一 致 我 们 共 同 的 义 务 我 们 每 个 人 都 有 责 任 知 晓 并 遵 守 准 则 与 其 他 公 司 政 策 以 及 适 用 于 霍 尼 韦 尔 职 责 的 程 序 和 指 南 其 中 许 多 已 经 在 准 则 的 相 应 部 分 引 用 其 他 可 在 霍 尼 韦 尔 政 策 手 册 中 找 到 不 得 在 任 何 时 候 以 任 何 理 由 忽 视 或 规 避 准 则 如 果 您 对 我 们 的 准 则 或 具 体 政 策 程 序 或 指 南, 或 者 如 何 将 其 应 用 于 您 的 职 责 范 围 有 疑 问, 请 在 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 列 出 的 资 源 中 寻 求 指 导 8

11 经 理 和 主 管 的 其 他 义 务 霍 尼 韦 尔 经 理 和 主 管 有 专 门 的 责 任 营 造 诚 信 守 法 的 文 化 氛 围 这 意 味 着 经 理 和 主 管 应 在 所 有 交 际 中 成 为 诚 信 守 法 的 榜 样 同 时 也 意 味 着 经 理 和 主 管 应 确 保 下 属 能 畅 所 欲 言 且 无 需 担 心 遭 到 报 复, 所 有 担 忧 或 问 题 都 能 专 业 并 及 时 地 得 以 解 决, 并 且 我 们 不 会 因 为 商 业 利 益 而 违 背 诚 信 守 法 的 标 准 此 外, 经 理 和 主 管 还 应 考 虑 有 可 能 晋 升 的 员 工 的 性 格 和 行 为 晋 升 是 只 赋 予 按 照 准 则 践 行 霍 尼 韦 尔 员 工 行 为 准 则 和 价 值 观 的 员 工 的 特 权 遵 守 法 律 虽 然 我 们 的 准 则 可 以 应 对 霍 尼 韦 尔 之 类 的 跨 国 公 司 共 同 面 临 的 一 些 挑 战, 但 它 无 法 应 对 我 们 工 作 场 所 中 可 能 会 出 现 的 所 有 状 况 当 怀 疑 某 个 行 为 是 否 恰 当 时, 您 应 该 通 过 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 中 讨 论 的 某 个 途 径 寻 求 指 导 此 准 则 参 照 霍 尼 韦 尔 政 策 手 册 中 包 括 的 某 些 重 要 的 公 司 政 策 并 与 其 一 致 霍 尼 韦 尔 政 策 手 册 提 供 的 内 容 可 能 比 此 准 则 更 加 详 细 在 某 些 情 况 下, 政 策 手 册 可 能 会 提 供 此 准 则 中 不 包 含 的 政 策 霍 尼 韦 尔 政 策 手 册 可 在 霍 尼 韦 尔 内 部 网 中 找 到 我 们 的 就 业 权 利 受 到 业 务 所 在 国 家 / 地 区 的 法 律 以 及 工 作 所 在 地 的 法 规 约 束, 了 解 这 点 很 重 要 我 们 的 准 则 试 图 阐 明 霍 尼 韦 尔 作 为 雇 主 的 权 利 和 期 望, 但 不 为 员 工 建 立 任 何 合 同 就 业 权 在 美 国 和 其 他 国 家 / 地 区, 霍 尼 韦 尔 的 雇 佣 关 系 是 自 由 的 这 意 味 着 您 有 权 在 任 何 时 候 以 任 何 理 由 终 止 雇 佣 关 系, 霍 尼 韦 尔 也 可 以 根 据 适 用 的 法 律 行 使 同 样 的 权 利 如 果 当 地 法 律 与 此 准 则 的 内 容 有 所 不 同, 请 以 您 工 作 所 在 国 家 / 地 区 的 法 律 为 准 法 律 法 规 十 分 复 杂 并 且 会 不 断 变 化, 也 会 因 地 域 国 别 的 不 同 而 有 所 差 别 公 司 政 策 也 会 变 化, 并 且 根 据 业 务 运 营 所 在 国 家 / 地 区 的 不 同 而 相 差 甚 远 由 于 以 上 这 些 原 因, 我 们 必 须 熟 悉 适 用 于 自 己 特 定 职 能 和 业 务 运 营 所 在 地 的 政 策 程 序 和 法 律 如 果 当 地 法 律 与 我 们 的 准 则 冲 突, 请 以 当 地 法 律 为 准 如 果 当 地 习 俗 或 惯 例 与 我 们 的 准 则 冲 突, 请 以 准 则 为 准 您 的 业 务 或 地 区 的 政 策 或 惯 例 对 您 的 要 求 可 能 比 准 则 更 高 当 地 法 律 可 能 也 是 如 此 在 这 些 情 况 下, 您 必 须 遵 守 更 严 格 的 政 策 惯 例 或 法 律 如 果 您 对 建 议 行 动 的 合 法 性 或 适 当 性 有 任 何 疑 问, 请 按 照 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 中 的 步 骤 寻 求 建 议 9

12 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 代 表 霍 尼 韦 尔 工 作 时, 您 可 能 会 面 临 困 境 在 许 多 情 况 下, 您 的 常 识 良 好 的 判 断 力 我 们 的 准 则 公 司 政 策 和 程 序 足 以 为 您 提 供 指 导 但 是 在 某 些 情 况 下, 您 可 能 需 要 其 他 帮 助 来 做 出 正 确 的 选 择 在 这 些 情 况 下, 您 可 以 使 用 以 下 资 源 这 些 资 源 包 括 : 您 的 经 理 或 主 管 您 的 人 力 资 源 代 表 您 的 诚 信 守 法 代 表 (I&C Rep) 和 商 业 行 为 领 导 (BCL) 法 律 部 门 或 全 球 安 全 部 门 成 员 诚 信 守 法 委 员 会 办 公 室 成 员 当 地 霍 尼 韦 尔 正 式 投 诉 申 诉 流 程 ACCESS 诚 信 守 法 帮 助 热 线 ACCESS 诚 信 守 法 帮 助 热 线 24 小 时 为 您 服 务 它 由 独 立 的 第 三 方 供 应 商 负 责 接 听, 并 且 霍 尼 韦 尔 员 工 使 用 的 所 有 语 言 均 适 用 您 可 以 拨 打 以 下 号 码 使 用 帮 助 热 线 进 行 报 告 : ,( 注 意 : 在 美 国 以 外 的 地 区 拨 打 时 需 要 加 拨 国 家 / 地 区 呼 叫 码, 具 体 请 登 录 进 行 查 询 ), 或 访 问 诚 信 守 法 网 站 sites/compliance, 获 取 其 他 特 定 国 家 / 地 区 的 帮 助 热 线 号 码 列 表 您 也 可 以 通 过 发 送 邮 件 或 电 子 邮 件 进 行 报 告 : 霍 尼 韦 尔 国 际 Attn: ACCESS P.O. Box 2245 Morristown, NJ access.integrity.helpline@honeywell.com 如 果 您 发 现 可 能 违 反 此 准 则 公 司 政 策 或 任 何 适 用 法 律 法 规 的 情 况, 您 有 责 任 报 告 请 注 意, 不 遵 守 准 则 和 公 司 政 策 可 能 会 造 成 严 重 后 果 这 些 后 果 包 括 纪 律 处 分, 情 节 严 重 者 可 被 解 雇, 并 可 能 受 到 民 事 或 刑 事 处 罚 10

13 霍 尼 韦 尔 将 尽 可 能 秘 密 处 理 所 有 报 告, 并 按 照 法 律 公 司 政 策 和 公 司 需 要 进 行 彻 底 调 查 可 以 实 名 或 匿 名 方 式 报 告 可 能 违 规 的 行 为 在 欧 洲, 已 通 过 实 施 具 体 流 程 遵 守 限 制 匿 名 举 报 的 法 规 如 果 有 任 何 疑 问, 可 联 系 诚 信 守 法 委 员 会 办 公 室 他 们 将 按 照 适 用 法 律 并 根 据 法 律 部 门 的 建 议 和 许 可 对 所 有 报 告 迅 速 彻 底 地 展 开 调 查, 并 有 可 能 报 告 至 适 当 机 构 必 要 时, 将 针 对 违 反 准 则 情 况 采 取 适 当 的 纠 正 或 纪 律 处 分 措 施 霍 尼 韦 尔 不 允 许 任 何 报 复 行 为 您 在 提 出 问 题 和 担 忧 时 无 需 顾 虑, 这 点 很 重 要 霍 尼 韦 尔 不 允 许 针 对 您 诚 信 报 告 真 实 或 潜 在 不 当 行 为 进 行 任 何 形 式 的 报 复 诚 信 报 告 意 味 着 您 的 报 告 诚 实 真 诚 并 且 尽 您 所 知 如 果 感 觉 遭 到 报 复, 您 应 该 通 过 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 中 列 出 的 任 一 方 式 报 告 您 的 顾 虑 11

14 一 个 霍 尼 韦 尔 我 们 如 何 对 待 彼 此 在 互 相 尊 重 以 及 承 诺 健 康 和 安 全 的 基 础 上 创 造 积 极 的 工 作 环 境, 这 对 于 保 证 最 好 的 员 工 构 成 并 为 利 益 相 关 者 提 供 发 展 机 会 十 分 重 要 公 司 通 过 提 供 有 竞 争 力 的 薪 酬 和 福 利 对 个 人 才 能 予 以 认 可 和 奖 励 我 们 还 通 过 提 高 工 作 技 能 的 培 训 促 进 发 展 12

15 互 相 尊 重 并 创 造 积 极 的 工 作 场 所 霍 尼 韦 尔 尊 重 并 重 视 员 工 不 同 背 景 经 验 和 想 法 反 映 出 的 多 样 性 我 们 一 起 努 力 提 供 一 个 有 包 容 力 尊 重 所 有 同 事 客 户 和 业 务 合 作 伙 伴 的 工 作 环 境 工 作 场 所 是 反 映 我 们 的 运 营 集 体 多 样 性 的 地 方, 我 们 承 诺 为 员 工 提 供 一 个 没 有 非 法 歧 视 骚 扰 或 对 高 效 工 作 环 境 无 益 的 个 人 行 为 的 工 作 场 所 该 政 策 适 用 于 雇 佣 关 系 的 所 有 阶 段, 包 括 聘 用 升 职 降 职 调 职 裁 员 或 终 止 雇 佣 薪 酬 设 施 使 用 和 选 拔 参 加 培 训 或 相 关 计 划 如 果 知 道 或 怀 疑 遭 到 非 法 歧 视 或 骚 扰, 您 应 该 立 即 通 过 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 中 介 绍 的 任 一 报 告 途 径 报 告 相 关 情 况 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 工 作 场 所 骚 扰 平 等 就 业 机 会 和 残 障 员 工 和 求 职 者 政 策 以 及 退 伍 军 人 声 明 保 护 个 人 数 据 霍 尼 韦 尔 承 诺 以 提 升 信 心 和 信 任 的 方 式 创 造 工 作 环 境 并 运 营 我 们 的 业 务 要 实 现 这 一 目 标, 我 们 必 须 正 确 地 管 理 由 同 事 客 户 供 货 商 和 其 他 方 提 供 的 个 人 数 据 个 人 数 据 包 括 可 用 于 识 别 个 人 身 份 的 任 何 信 息 个 人 数 据 的 示 例 包 括 姓 名 实 际 地 址 电 子 邮 件 地 址 员 工 识 别 号 码 身 份 证 号 或 任 何 可 用 于 识 别 身 份 的 信 息 组 合 我 们 应 该 仅 出 于 适 当 的 商 业 目 的 收 集 访 问 使 用 或 透 露 个 人 数 据 此 外, 我 们 应 该 尽 可 能 少 地 使 用 完 成 任 务 所 需 的 个 人 数 据 绝 不 与 任 何 无 需 知 晓 的 人 ( 不 管 公 司 内 外 ) 共 享 该 信 息 此 外, 我 们 还 必 须 始 终 采 取 措 施 以 正 确 保 护 此 类 数 据 许 多 国 家 / 地 区 对 于 管 理 个 人 数 据 使 用 有 各 自 的 法 律 要 求, 霍 尼 韦 尔 必 须 遵 守 这 些 法 律 例 如, 某 些 国 家 / 地 区 限 制 向 管 理 个 人 数 据 法 规 与 之 不 同 的 国 家 / 地 区 传 输 个 人 数 据 如 果 您 对 这 方 面 有 疑 问, 请 与 法 律 部 门 联 系 13

16 公 司 政 策 惯 例 和 培 训 计 划 旨 在 确 保 仅 授 权 的 个 人 才 能 访 问 个 人 数 据 如 果 您 认 为 个 人 数 据 已 被 泄 露 或 使 用 不 当, 您 应 该 立 即 联 系 法 律 部 门 否 则, 公 司 可 能 会 被 罚 款 并 / 或 受 到 法 律 处 罚 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 数 据 隐 私 政 策 药 物 滥 用 药 物 滥 用 将 会 制 约 我 们 安 全 工 作 的 能 力, 从 而 将 我 们 置 于 危 险 之 中 因 此, 我 们 绝 不 能 在 酒 精 非 法 药 物 滥 用 处 方 药 或 非 处 方 药 的 影 响 下 代 表 霍 尼 韦 尔 工 作 这 在 所 有 场 合 均 适 用, 不 管 您 以 霍 尼 韦 尔 员 工 的 身 份 还 是 代 表 霍 尼 韦 尔 工 作, 甚 至 是 在 下 班 后 或 在 公 司 场 所 外 使 用 此 外, 绝 不 能 在 工 作 时 间 或 工 作 场 所 使 用 持 有 转 让 或 出 售 非 法 药 物 或 酒 精 以 及 滥 用 处 方 药 或 非 处 方 药 公 司 针 对 该 规 则 规 定 了 以 下 例 外 情 况, 即 酒 精 在 密 封 容 器 内 作 为 授 权 礼 品 转 让 或 在 授 权 的 公 司 活 动 中 适 度 使 用 提 供 健 康 安 全 的 工 作 场 所 通 过 在 业 务 各 个 方 面 综 合 考 虑 健 康 安 全 与 环 境 因 素, 我 们 得 以 保 护 我 们 的 员 工 和 环 境, 获 得 可 持 续 性 的 发 展, 提 高 生 产 效 率, 推 动 遵 守 各 项 适 用 规 定, 以 及 开 发 出 能 够 扩 大 世 界 可 持 续 发 展 空 间 的 技 术 我 们 的 健 康 安 全 和 环 境 管 理 体 系 体 现 了 我 们 的 价 值 观, 有 助 于 我 们 实 现 业 务 目 标 如 果 我 们 认 为 所 处 状 况 不 安 全, 我 们 必 须 立 即 停 止 工 作 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 保 护 环 境 部 分 我 们 必 须 确 保 设 施 时 刻 处 于 安 全 状 态 这 意 味 着 我 们 仅 允 许 授 权 的 个 人 进 入 工 作 场 所 如 果 您 认 为 某 人 试 图 不 当 使 用 霍 尼 韦 尔 设 施, 请 联 系 霍 尼 韦 尔 全 球 安 全 部 门 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 工 作 场 所 酒 精 和 毒 品 政 策 无 暴 力 的 工 作 场 所 我 们 努 力 避 免 工 作 场 所 中 的 任 何 暴 力 行 为 或 威 胁, 作 为 健 康 和 安 全 承 诺 的 一 部 分 参 与 暴 力 行 为 或 威 胁 的 员 工 可 能 会 受 到 纪 律 处 分, 情 节 严 重 者 将 被 解 雇, 并 且 可 能 会 受 到 刑 事 诉 讼 您 应 该 立 即 向 主 管 当 地 人 力 资 源 代 表 或 全 球 安 全 部 门 报 告 所 有 暴 力 行 为 和 威 胁 如 果 您 感 觉 某 人 即 将 处 于 危 险 之 中, 您 也 可 以 联 系 当 地 机 构 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 防 止 暴 力 政 策 14

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18 一 个 霍 尼 韦 尔 如 何 以 符 合 公 司 最 佳 利 益 的 方 式 行 事 我 们 开 展 霍 尼 韦 尔 业 务 时 应 该 排 除 外 界 干 扰 或 个 人 偏 见, 并 基 于 霍 尼 韦 尔 最 佳 利 益 做 出 业 务 决 策 16

19 诚 信 行 事 避 免 利 益 冲 突 维 护 公 司 声 誉 是 我 们 责 任 的 一 部 分, 我 们 必 须 避 免 不 正 当 的 利 益 冲 突 当 我 们 的 个 人 利 益 影 响 到 或 似 乎 影 响 到 我 们 排 除 偏 见 进 行 工 作 的 能 力 时, 即 发 生 了 利 益 冲 突 不 得 涉 足 任 何 可 能 会 引 发 利 益 冲 突 的 利 益 投 资 或 联 合 如 果 在 您 身 上 发 生 潜 在 或 实 际 的 利 益 冲 突, 您 必 须 与 主 管 沟 通 或 联 系 法 律 部 门 或 霍 尼 韦 尔 诚 信 守 法 委 员 会 办 公 室 进 行 披 露 如 果 提 前 披 露, 利 益 冲 突 通 常 很 容 易 避 免 问 :Barry 收 到 某 家 供 货 商 举 办 的 假 日 聚 会 的 邀 请 他 与 该 供 货 商 合 作 密 切 并 且 想 要 参 加, 因 为 聚 会 肯 定 提 供 好 酒 和 美 食 Barry 是 否 可 以 接 受 这 个 邀 请? 答 :Barry 应 咨 询 其 主 管 或 法 律 部 门 以 确 定 是 否 适 合 参 加 考 虑 的 因 素 包 括 膳 食 的 费 用, 该 供 货 商 是 否 正 积 极 竞 标 霍 尼 韦 尔 的 业 务,Barry 是 否 参 与 霍 尼 韦 尔 采 购 决 策 制 定 过 程 以 及 此 次 聚 会 是 否 有 其 他 业 务 相 关 的 原 因 以 下 部 分 介 绍 了 可 能 会 产 生 利 益 冲 突 的 情 形 请 务 必 记 住, 当 涉 及 您 的 家 庭 成 员 或 直 系 亲 属 时, 也 可 能 会 产 生 利 益 冲 突 礼 品 和 业 务 娱 乐 招 待 发 展 与 客 户 供 货 商 和 其 他 业 务 合 作 伙 伴 的 良 好 工 作 关 系 对 我 们 的 发 展 至 关 重 要 有 时 会 使 用 业 务 礼 品 和 娱 乐 招 待 加 强 这 些 关 系 但 是, 我 们 在 提 供 或 接 受 商 务 礼 仪 时 必 须 特 别 注 意 互 赠 礼 品 或 提 供 娱 乐 招 待 可 能 会 导 致 利 益 冲 突 如 果 处 理 不 当, 可 能 会 导 致 不 当 付 款 回 扣 或 腐 败 行 为 如 果 是 出 于 不 正 当 目 的, 或 者 您 知 道 其 违 反 我 们 的 政 策 法 律 或 收 受 者 所 在 公 司 的 礼 品 政 策, 不 得 接 受 或 提 供 任 何 礼 品 优 惠 或 娱 乐 招 待 17

20 诚 信 行 事 问 : 在 一 次 公 司 外 的 会 议 上, 已 连 续 数 月 为 霍 尼 韦 尔 提 供 服 务 的 供 应 商 请 Denisha 用 餐 她 接 受 了 这 一 邀 请, 由 供 应 商 支 付 费 用 她 的 行 为 是 否 能 够 被 接 受? 答 : 偶 尔 的 膳 食 或 具 有 象 征 性 价 值 的 礼 品 通 常 可 以 接 受, 只 要 不 影 响 Denisha 的 客 观 性 有 关 客 户 款 待 和 礼 品 的 事 宜, 应 该 提 前 与 您 的 主 管 讨 论 主 管 应 评 估 膳 食 的 业 务 目 的 膳 食 的 安 排 和 费 用 以 及 供 应 商 邀 请 的 频 率 通 常 在 以 下 情 况 下, 我 们 可 以 提 供 或 接 受 礼 品 优 惠 或 娱 乐 招 待 : 不 会 使 收 受 者 感 觉 有 责 任 或 者 被 视 为 是 一 种 责 任 不 超 过 公 认 的 当 地 商 业 实 践 只 有 象 征 性 价 值 不 能 被 视 为 贿 赂 或 回 报 不 违 反 适 用 法 律 公 司 政 策 或 收 受 者 所 在 公 司 的 政 策 主 动 提 供 这 些 规 则 不 适 用 于 主 动 提 供 的 一 般 广 告 性 质 的 促 销 材 料, 例 如 刻 印 的 铅 笔 便 笺 和 日 历, 只 要 赠 送 的 物 品 不 产 生 或 不 会 被 认 为 产 生 任 何 责 任 此 外, 为 迎 合 当 地 习 俗, 允 许 礼 节 性 的 馈 赠, 只 要 接 收 的 礼 物 不 违 反 任 何 法 律, 不 会 被 理 解 为 贿 赂, 而 且 被 公 开 披 露 后 也 不 会 使 您 或 霍 尼 韦 尔 蒙 羞 在 与 供 货 商 进 行 合 同 谈 判 期 间 或 相 关 时 间 段, 不 应 该 接 受 供 货 商 或 潜 在 供 货 商 ( 或 其 他 商 业 合 作 伙 伴 或 潜 在 商 业 合 作 伙 伴 ) 提 供 的 礼 品 此 外, 应 该 避 免 就 霍 尼 韦 尔 职 能 或 员 工 奖 励 向 供 货 商 或 其 他 业 务 合 作 伙 伴 索 要 礼 品 如 果 不 确 定 是 否 应 该 提 供 或 接 受 业 务 礼 品 或 娱 乐 招 待, 您 应 该 寻 找 指 导 有 关 客 户 款 待 和 礼 品 的 事 宜, 必 须 提 前 与 您 的 主 管 讨 论 更 严 格 的 法 律 对 于 为 政 府 官 员 提 供 或 制 作 的 礼 品 进 行 了 规 定 这 些 法 律 不 仅 适 用 于 政 府 官 员, 还 适 用 于 国 有 公 司 或 国 有 控 股 公 司 的 员 工 您 必 须 严 格 遵 守 这 些 法 律 法 规 如 果 违 反 法 律 法 规, 并 使 霍 尼 韦 尔 蒙 羞, 或 者 对 公 司 声 誉 造 成 负 面 影 响, 那 么 绝 不 可 提 供 或 接 受 这 些 商 务 礼 仪 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 准 则 的 禁 止 进 行 商 业 贿 赂 以 及 针 对 政 府 官 员 不 当 付 款 部 分, 以 及 美 国 政 府 官 员 政 府 关 系 的 商 务 礼 仪 和 反 腐 败 政 策 如 果 您 有 任 何 问 题 或 担 忧, 请 咨 询 法 律 部 门 18

21 经 济 利 益 作 为 霍 尼 韦 尔 员 工, 通 常 应 避 免 与 任 何 涉 及 个 人 经 济 利 益 的 公 司 合 作 在 某 些 情 况 下, 允 许 我 们 的 个 人 经 济 利 益 涉 及 霍 尼 韦 尔 与 之 开 展 业 务 合 作 的 公 司 在 某 些 情 况 下, 和 与 我 们 有 个 人 利 益 关 系 的 公 司 开 展 业 务 也 有 可 能 被 允 许 但 是, 这 些 情 况 应 该 经 过 法 律 部 门 或 诚 信 守 法 委 员 会 办 公 室 审 查, 以 确 定 采 取 什 么 措 施 最 为 合 适 此 外, 对 于 正 与 或 将 与 霍 尼 韦 尔 开 展 业 务 合 作 或 可 能 开 展 业 务 合 作 的 客 户 竞 争 对 手 或 业 务 合 作 伙 伴, 我 们 不 应 购 买 或 维 持 其 重 大 经 济 利 益, 除 非 得 到 法 律 部 门 的 批 准 始 终 牢 记 确 保 基 于 霍 尼 韦 尔 的 最 佳 利 益 做 出 业 务 决 策 外 部 雇 佣 有 时 您 可 能 希 望 外 派 工 作 在 这 种 情 况 下, 您 必 须 确 保 任 何 外 部 雇 佣 均 不 会 产 生 利 益 冲 突 不 得 使 用 霍 尼 韦 尔 有 形 和 无 形 财 产 ( 包 括 文 档 信 息 技 术 资 产 设 施 和 知 识 产 权 ) 开 展 非 霍 尼 韦 尔 业 务 诚 信 行 事 问 :Ana 是 一 位 采 购 专 家, 这 几 年 与 一 些 霍 尼 韦 尔 供 货 商 建 立 了 良 好 的 工 作 关 系 其 中 一 家 供 货 商 请 求 Ana 为 其 公 司 做 一 些 咨 询 工 作 由 于 仅 在 周 末 为 供 货 商 工 作, 因 此, 这 种 外 部 雇 佣 关 系 不 会 影 响 到 她 在 霍 尼 韦 尔 的 工 作 她 是 否 可 以 接 受 这 个 请 求? 答 : 尽 管 Ana 仅 在 为 霍 尼 韦 尔 工 作 的 时 间 以 外 为 该 供 货 商 工 作, 但 这 种 外 部 雇 佣 关 系 仍 然 被 视 为 利 益 冲 突 Ana 应 该 咨 询 她 的 主 管 以 确 定 这 种 外 部 雇 佣 关 系 不 会 影 响 到 她 的 工 作 职 责 此 外, 即 使 Ana 决 定 拒 绝 该 供 货 商 的 雇 佣 请 求, 她 仍 然 应 该 向 其 主 管 报 告 这 一 情 况 她 和 她 的 主 管 也 可 以 咨 询 法 律 部 门 或 人 力 资 源 部 门 以 获 取 进 一 步 指 导 19

22 与 朋 友 和 家 庭 成 员 之 间 的 业 务 与 朋 友 和 家 庭 成 员 之 间 的 业 务 关 系 可 能 会 导 致 利 益 冲 突 或 被 视 为 利 益 冲 突 因 此, 您 不 得 参 与 或 试 图 影 响 您 自 己 家 庭 成 员 或 好 友 与 霍 尼 韦 尔 之 间 的 招 标 谈 判 或 签 约 过 程 该 规 则 甚 至 适 用 于 间 接 情 形, 例 如 您 您 的 家 庭 成 员 或 好 友 拥 有 另 一 家 公 司 或 代 表 其 工 作, 而 霍 尼 韦 尔 正 与 这 家 公 司 合 作 或 考 虑 与 其 合 作 此 外, 我 们 需 要 避 免 不 正 当 的 下 属 关 系 这 意 味 着 不 可 直 接 或 间 接 地 管 理 家 庭 成 员 或 好 友 或 者 成 为 其 下 属 不 正 当 个 人 利 益 当 主 管 官 员 或 员 工 或 其 直 系 亲 属 由 于 其 在 霍 尼 韦 尔 的 职 位 而 收 到 不 正 当 个 人 利 益 时, 也 可 能 会 产 生 利 益 冲 突 此 类 利 益 包 括 来 自 与 我 们 公 司 合 作 的 实 体 或 个 人 的 礼 品 或 贷 款 必 须 避 免 接 受 此 类 不 正 当 利 益 此 外, 如 果 霍 尼 韦 尔 员 工 帮 助 竞 争 对 手 损 害 霍 尼 韦 尔 利 益, 也 会 产 生 利 益 冲 突 例 如, 向 为 竞 争 对 手 工 作 的 配 偶 或 伙 伴 提 供 机 密 信 息 将 会 造 成 利 益 冲 突, 同 时 也 违 反 我 们 的 准 则 公 司 机 会 为 代 表 霍 尼 韦 尔 做 出 客 观 的 业 务 决 策, 我 们 不 得 与 自 己 的 公 司 竞 争 这 意 味 着 我 们 不 可 将 在 霍 尼 韦 尔 工 作 时 或 通 过 公 司 财 产 或 信 息 发 现 的 任 何 业 务 或 投 资 机 会 据 为 己 有 此 外, 不 得 帮 助 他 人 利 用 此 类 业 务 或 投 资 机 会 获 取 个 人 利 益 包 括 家 庭 成 员 和 朋 友 20

23 保 护 公 司 财 产 和 信 息 霍 尼 韦 尔 的 有 形 财 产 盗 窃 损 坏 粗 心 和 浪 费 会 对 公 司 的 成 功 造 成 直 接 影 响 因 此, 我 们 必 须 承 诺 保 护 公 司 有 形 资 产 不 被 盗 窃 损 坏 丢 失 或 滥 用 这 些 有 形 资 产 包 括 设 施 车 辆 业 务 设 备 货 物 和 用 品 如 果 怀 疑 发 生 任 何 形 式 的 诈 骗 或 盗 窃, 您 应 该 立 即 向 经 理 或 主 管 报 告 个 人 经 授 权 偶 尔 使 用 公 司 设 备 ( 例 如 电 话 或 互 联 网 ) 是 合 适 的 但 是, 必 须 确 保 个 人 使 用 是 受 限 的, 不 影 响 我 们 在 霍 尼 韦 尔 的 工 作 能 力 并 且 不 违 反 公 司 政 策 或 法 律 不 得 使 用 霍 尼 韦 尔 财 产 为 个 人 或 者 他 人 或 组 织 谋 取 利 益 雇 佣 关 系 终 止 时, 必 须 归 还 您 持 有 的 所 有 公 司 财 产 霍 尼 韦 尔 机 密 信 息 公 司 的 机 密 信 息 委 托 给 我 们 每 一 个 人 我 们 必 须 时 刻 保 护 这 些 敏 感 信 息 这 些 信 息 通 常 包 括 任 何 可 能 为 竞 争 对 手 或 他 人 所 用 的 非 公 开 信 息, 如 果 泄 露 可 能 会 对 公 司 造 成 损 害 具 体 包 括 业 务 或 市 场 营 销 计 划 供 货 商 信 息 产 品 设 计 制 造 过 程 当 前 和 未 来 的 销 售 规 划 信 息 以 及 员 工 信 息 不 得 允 许 他 人 访 问 霍 尼 韦 尔 机 密 信 息 必 须 注 意 不 要 丢 失 误 放 或 者 在 无 人 照 看 的 情 况 下 留 下 机 密 信 息 ( 或 包 含 计 算 机 笔 记 本 电 脑 手 机 PDA 和 软 件 等 信 息 的 技 术 ) 如 果 丢 失 公 司 设 备 或 包 含 霍 尼 韦 尔 机 密 信 息 的 物 品 ( 例 如 霍 尼 韦 尔 笔 记 本 电 脑 BlackBerry 指 形 驱 动 器 或 类 似 物 品 ), 应 立 即 向 霍 尼 韦 尔 全 球 安 全 部 报 告 诚 信 行 事 问 :Emilie 经 常 在 午 餐 时 间 工 作, 在 餐 厅 和 建 筑 的 公 共 区 域 拨 打 与 业 务 有 关 的 电 话 她 身 边 的 人 似 乎 都 在 各 自 交 谈, 所 以 她 觉 得 自 己 没 有 引 起 注 意 她 是 否 能 够 以 这 种 方 式 讨 论 霍 尼 韦 尔 业 务? 答 : 视 情 况 而 定 Emilie 可 以 在 公 共 场 所 打 电 话, 但 在 讨 论 霍 尼 韦 尔 业 务 时 必 须 相 当 谨 慎 即 使 她 觉 得 没 有 人 在 听 她 说 话, 也 不 得 在 公 共 场 所 讨 论 任 何 机 密 信 息 21

24 诚 信 行 事 问 :Troy 在 公 司 旅 行 中 带 了 自 己 的 霍 尼 韦 尔 笔 记 本 电 脑, 以 便 在 飞 机 火 车 等 候 区 和 其 他 公 共 场 所 利 用 空 闲 时 间 处 理 与 业 务 相 关 的 文 档 这 样 做 是 否 有 问 题? 答 : 也 许 有 问 题 在 公 共 场 所 不 可 能 知 道 谁 坐 在 附 近 或 从 旁 边 经 过 在 公 共 场 所 使 用 笔 记 本 电 脑 或 类 似 设 备 处 理 公 司 业 务 时, 您 必 须 随 时 确 保 屏 幕 内 容 不 被 旁 观 者 看 到 此 外, 必 须 随 时 照 看 此 类 设 备 此 外, 不 得 在 可 能 有 无 关 人 员 无 意 中 听 到 的 情 况 下 讨 论 信 息 包 括 机 场 候 机 楼 火 车 和 餐 厅 之 类 的 公 共 场 所 此 外, 还 包 括 霍 尼 韦 尔 的 开 放 场 所, 例 如 公 司 洗 手 间 和 休 息 室 机 密 信 息 应 该 仅 对 有 正 当 业 务 了 解 需 求 的 同 事 开 放 访 问 不 得 将 与 公 司 有 关 的 机 密 信 息 用 于 个 人 利 益 或 向 他 人 公 布 使 其 谋 取 利 益 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 数 据 隐 私 和 机 密 信 息 安 全 项 目 政 策 尊 重 他 人 的 知 识 产 权 我 们 尊 重 他 人 的 知 识 产 权 这 意 味 着 我 们 不 得 故 意 侵 犯 他 人 的 版 权 商 标 或 专 利 不 得 下 载 未 经 授 权 的 软 件 至 公 司 计 算 机 或 者 复 制 发 布 或 传 播 受 版 权 保 护 的 材 料 未 经 合 法 所 有 者 的 同 意, 不 得 下 载 歌 曲 照 片 或 视 频 此 外, 不 得 透 露 或 使 用 前 雇 主 的 机 密 信 息 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 霍 尼 韦 尔 知 识 产 权 许 可 政 策 使 用 信 息 技 术 资 源 霍 尼 韦 尔 为 大 多 数 员 工 提 供 各 种 电 子 通 讯 系 统 供 日 常 工 作 使 用 其 中 包 括 计 算 机 和 电 话 系 统 笔 记 本 电 脑 手 机 PDA 和 软 件 我 们 有 责 任 随 时 保 护 公 司 提 供 的 这 些 系 统 和 技 术 这 意 味 着 所 有 人 都 必 须 尽 力 防 止 这 些 资 源 被 损 坏 丢 失 或 受 到 未 授 权 访 问 确 保 遵 守 所 有 安 全 措 施 以 及 针 对 您 所 使 用 的 资 源 进 行 的 内 部 控 制 请 记 住, 电 子 消 息 ( 例 如 电 子 邮 件 即 时 消 息 和 文 本 消 息 ) 是 您 通 信 的 永 久 记 录 这 些 通 信 内 容 可 能 会 在 未 经 您 许 可 的 情 况 下 被 修 改 和 转 发 为 此, 在 公 司 信 笺 抬 头 编 写 任 何 电 子 消 息 或 使 用 霍 尼 韦 尔 资 源 时 应 特 别 注 意 霍 尼 韦 尔 知 识 产 权 我 们 努 力 保 护 公 司 的 知 识 产 权 知 识 产 权 包 括 任 何 公 司 专 利 商 标 版 权 或 其 他 无 形 资 产, 例 如 在 工 作 时 间 内 通 过 公 司 开 支 使 用 公 司 资 源 或 在 工 作 职 责 范 围 内 产 生 的 创 意 发 明 流 程 或 设 计 我 们 将 鉴 定 创 造 出 的 任 何 新 发 明, 并 将 其 送 至 法 律 部 门 申 请 专 利 版 权 或 商 业 机 密 保 护 您 应 该 向 法 律 部 门 报 告 任 何 疑 似 滥 用 公 司 知 识 产 权 的 行 为 22

25 使 用 这 些 系 统 和 技 术 时 应 做 出 正 确 判 断 并 保 持 诚 信 不 得 通 过 这 些 资 源 下 载 或 发 送 不 当 色 情 非 法 或 攻 击 性 的 材 料 此 外, 您 不 得 使 用 这 些 资 源 从 事 公 司 外 的 工 作 霍 尼 韦 尔 会 在 法 律 允 许 的 范 围 内 监 视 您 的 个 人 使 用, 因 此, 您 不 应 该 在 使 用 公 司 资 源 时 期 待 有 隐 私 保 护 但 是 请 注 意, 公 司 不 会 干 涉 私 人 生 活, 除 非 我 们 的 行 为 影 响 工 作 表 现 或 者 对 工 作 环 境 或 霍 尼 韦 尔 声 誉 造 成 负 面 影 响 有 关 详 细 信 息, 请 参 阅 信 息 资 源 的 正 当 用 途 和 手 持 设 备 的 正 当 用 途 政 策 社 会 媒 体 和 社 交 网 站 社 会 媒 体 已 经 改 变 许 多 人 在 日 常 生 活 中 共 享 信 息 的 方 式 尽 管 社 会 媒 体 带 来 了 新 的 沟 通 和 合 作 机 会, 但 同 时 也 带 来 了 我 们 必 须 知 晓 并 遵 守 的 其 他 职 责 社 会 媒 体 网 站 包 括 大 量 的 Web 站 点 和 在 线 资 源 其 中 包 括 社 交 网 点 ( 例 如 Facebook MySpace 和 LinkedIn) 博 客 照 片 和 视 频 共 享 网 站 论 坛 和 聊 天 室 以 及 许 多 其 他 网 站 如 果 您 在 霍 尼 韦 尔 的 工 作 需 要 在 此 类 网 站 公 布 信 息, 您 只 能 公 布 出 于 授 权 的 霍 尼 韦 尔 业 务 目 的 的 信 息 以 及 遵 守 此 准 则 和 公 司 政 策 的 信 息 在 您 个 人 的 社 会 媒 体 交 流 中, 请 对 自 己 的 行 为 负 责 并 随 时 保 护 我 们 的 声 誉 不 得 在 任 何 此 类 站 点 公 布 有 关 霍 尼 韦 尔 或 我 们 的 同 事 客 户 供 货 商 或 业 务 合 作 伙 伴 的 机 密 信 息 避 免 内 幕 交 易 为 保 护 投 资 者, 证 券 法 规 定 使 用 有 关 公 司 的 重 要 内 幕 信 息 交 易 证 券 为 非 法 行 为 重 要 内 幕 信 息 时 指 投 资 大 众 通 常 无 法 获 取 的 信 息, 如 果 透 露, 会 被 认 为 影 响 证 券 价 格 或 者 您 购 买 出 售 或 持 有 证 券 的 决 策 重 要 内 幕 消 息 的 示 例 包 括 收 益 公 告 兼 并 收 购 和 处 置 重 大 诉 讼 的 结 果 公 司 控 股 和 高 层 管 理 的 变 动 以 上 所 列 示 例 并 不 完 整, 重 要 内 幕 消 息 可 能 在 此 处 未 列 出 的 其 他 事 件 中 出 现 您 应 该 咨 询 内 幕 交 易 政 策, 获 取 有 关 重 要 内 幕 消 息 的 更 详 细 讨 论 23

26 在 为 霍 尼 韦 尔 工 作 期 间, 您 可 能 了 解 到 有 关 霍 尼 韦 尔 或 其 他 公 司 的 未 公 开 的 重 要 信 息 您 可 能 在 行 使 霍 尼 韦 尔 工 作 职 责 时 或 通 过 其 他 方 式 ( 例 如 参 加 正 式 或 非 正 式 会 议 谈 话 中 无 意 听 到 或 在 复 印 机 的 文 档 中 看 到 ) 接 触 到 这 些 重 要 内 幕 消 息 使 用 此 信 息 或 将 其 透 露 给 他 人 以 获 取 经 济 或 其 他 个 人 利 益 是 违 反 公 司 内 幕 交 易 政 策 的 行 为, 并 且 可 能 违 反 证 券 法 要 避 免 违 反 内 幕 交 易 政 策 和 证 券 法, 请 避 免 以 下 行 为 : 在 掌 握 有 关 公 司 重 要 内 幕 消 息 的 情 况 下, 直 接 或 通 过 家 庭 成 员 或 者 他 人 或 实 体 购 买 或 出 售 任 何 公 司 ( 包 括 霍 尼 韦 尔 ) 的 股 票 在 掌 握 有 关 公 司 重 要 内 幕 消 息 的 情 况 下, 推 荐 任 何 人 购 买 或 出 售 任 何 公 司 ( 包 括 霍 尼 韦 尔 ) 股 票 将 重 要 内 幕 消 息 透 露 给 公 司 外 部 的 其 他 人 ( 除 非 公 司 业 务 活 动 要 求 必 须 这 么 做 ) 在 公 司 拥 有 相 关 职 位 的 某 些 个 人 ( 包 括 公 司 董 事 ) 官 员 和 涉 及 某 些 财 务 和 其 他 预 测 活 动 的 其 他 重 要 员 工 被 认 为 掌 握 重 要 内 幕 消 息 并 被 指 定 为 知 情 者 这 些 个 人 还 受 到 其 他 限 制 ( 例 如 预 处 理 授 权 ), 这 将 在 内 幕 交 易 政 策 中 更 加 详 细 地 介 绍 如 果 您 掌 握 某 公 司 ( 包 括 霍 尼 韦 尔 ) 的 重 要 内 幕 消 息, 您 只 能 在 该 消 息 通 过 适 当 的 媒 体 源 向 普 通 投 资 者 公 布 之 时 方 可 交 易 该 公 司 的 证 券 违 反 证 券 法 可 能 会 对 个 人 造 成 严 重 后 果, 包 括 民 事 和 刑 事 起 诉 如 果 您 在 这 方 面 有 问 题 或 需 要 指 导, 请 咨 询 法 律 部 门 24

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28 一 个 霍 尼 韦 尔 我 们 怎 样 对 待 客 户 与 我 们 的 客 户 建 立 互 惠 合 作 关 系 对 公 司 的 成 功 至 关 重 要 为 了 维 护 这 样 的 关 系, 我 们 需 要 提 供 安 全 优 质 的 产 品, 并 在 与 商 业 和 政 府 客 户 的 所 有 合 作 中 遵 守 法 律 26

29 诚 信 行 事 提 供 优 质 的 产 品 和 服 务 我 们 力 求 提 供 满 足 甚 至 超 过 客 户 对 质 量 可 靠 性 和 价 值 的 要 求 的 产 品 和 服 务 我 们 应 该 遵 守 所 有 适 用 于 工 作 职 责 的 质 量 控 制 标 准 包 括 适 用 法 律 和 法 规, 以 及 旨 在 推 动 安 全 优 质 产 品 生 产 的 内 部 控 制 程 序 我 们 还 应 该 遵 守 所 有 的 合 约 规 范, 并 始 终 尊 重 客 户 内 部 规 范 我 们 除 了 要 求 自 己 对 产 品 和 服 务 质 量 负 责 之 外, 还 必 须 要 求 供 货 商 和 其 他 业 务 伙 伴 保 证 提 供 给 我 们 的 产 品 和 服 务 的 质 量 问 :Min 了 解 到 在 例 行 生 产 线 测 试 中 发 现 了 一 个 潜 在 问 题 此 问 题 对 产 品 安 全 影 响 的 程 度 暂 时 还 不 清 楚,Min 不 确 定 应 该 做 什 么 即 使 还 不 知 道 所 有 细 节,Min 也 应 该 说 出 问 题 吗? 答 : 是 的 生 产 和 销 售 有 潜 在 安 全 隐 患 的 产 品 可 能 会 对 客 户 和 员 工 造 成 伤 害 即 使 还 不 确 定 产 品 将 受 到 怎 样 的 影 响,Min 也 应 该 立 即 报 告 此 问 题 Min 应 该 尽 快 将 此 问 题 告 知 自 己 的 主 管 质 量 保 证 联 系 人 或 健 康 与 安 全 代 表 如 果 Min 确 定 自 己 的 担 忧 未 受 到 足 够 重 视, 则 可 以 考 虑 通 过 帮 助 热 线 向 法 务 部 汇 报 ( 如 寻 求 建 议 和 提 出 疑 虑 中 所 述 ) 以 公 开 真 诚 的 态 度 寻 求 业 务 我 们 在 市 场 中 的 表 现 定 义 了 我 们 做 为 一 个 公 司 的 身 份 我 们 通 过 提 供 有 竞 争 力 的 产 品 和 服 务 质 量 维 护 霍 尼 韦 尔 的 声 誉 我 们 绝 不 会 以 虚 假 或 欺 诈 的 方 式 限 制 对 手 的 竞 争 机 会 此 外, 我 们 也 绝 不 会 通 过 不 公 平 的 交 易 手 法 欺 骗 任 何 人 这 意 味 着 我 们 不 会 虚 报 产 品 或 服 务 的 质 量 功 能 或 供 应 情 况 信 息 我 们 也 不 会 诋 毁 竞 争 对 手 的 产 品 或 服 务, 或 者 发 表 产 品 或 服 务 的 不 真 实 言 论 我 们 致 力 于 通 过 高 质 量 的 产 品 和 员 工, 而 不 是 任 何 不 正 当 的 手 段 赢 得 业 务 27

30 诚 信 行 事 问 :Thomas 负 责 与 转 售 霍 尼 韦 尔 产 品 的 第 三 方 分 销 商 紧 密 合 作 一 家 对 分 销 霍 尼 韦 尔 产 品 感 兴 趣 的 公 司 找 到 了 Thomas, 提 出 为 他 的 女 儿 支 付 私 立 学 校 的 学 费, 以 此 换 取 特 定 销 售 地 区 对 霍 尼 韦 尔 产 品 的 专 卖 权 Thomas 应 该 怎 么 做? 答 :Thomas 应 该 立 即 结 束 讨 论 并 将 此 事 报 告 给 法 务 部 霍 尼 韦 尔 绝 不 容 忍 要 求 或 接 受 不 正 当 回 扣 交 换 合 同 问 :Charlene 担 心 如 果 不 贿 赂 一 个 当 地 官 员, 霍 尼 韦 尔 很 可 能 会 丢 掉 一 个 大 合 同 Charlene 应 该 怎 么 做? 答 :Charlene 不 应 该 贿 赂 或 作 出 任 何 有 可 能 表 示 霍 尼 韦 尔 将 纵 容 支 付 贿 赂 以 赢 取 合 同 的 行 为 没 有 合 同 值 得 违 反 法 律 或 我 们 的 商 业 诚 信 标 准 对 霍 尼 韦 尔 声 誉 和 信 誉 的 潜 在 长 期 破 坏 将 远 远 抵 消 赢 取 合 同 带 来 的 短 期 收 益 禁 止 进 行 商 业 贿 赂 以 及 针 对 政 府 官 员 的 不 当 付 款 我 们 不 能 要 求 给 予 或 接 受 商 业 贿 赂 或 非 法 回 扣 我 们 还 应 该 小 心 避 免 ( 即 使 是 表 面 上 的 ) 此 类 不 正 当 行 为 商 业 贿 赂 通 常 包 括 霍 尼 韦 尔 员 工 或 代 表 霍 尼 韦 尔 行 为 的 人 意 图 通 过 提 供 或 给 予 有 价 物 影 响 商 业 行 为 或 决 策 的 任 何 情 形 非 法 回 扣 通 常 包 括 员 工 通 过 代 表 霍 尼 韦 尔 采 取 某 种 措 施 或 不 采 取 某 种 措 施 换 取 不 正 当 个 人 好 处 的 任 何 情 形 霍 尼 韦 尔 绝 不 容 忍 无 论 是 直 接 还 是 通 过 第 三 方 进 行 的 商 业 贿 赂 或 非 法 回 扣 除 了 避 免 商 业 贿 赂 和 非 法 回 扣 之 外, 我 们 还 遵 守 针 对 向 政 府 官 员 不 当 付 款 的 适 用 反 腐 败 法 不 当 付 款 包 括 以 实 现 不 正 当 地 影 响 政 府 行 为 或 决 策 来 获 得 或 保 有 业 务 或 谋 取 商 业 利 益 的 目 的 向 政 府 官 员 直 接 和 间 接 地 付 款, 或 者 提 供 承 诺 或 授 权 付 款 或 任 何 有 价 物 请 注 意, 不 当 付 款 的 形 式 包 括 现 金 礼 品 或 奢 侈 娱 乐 招 待 政 府 官 员 包 括 政 府 实 体 国 际 组 织 和 政 党 国 有 企 业 员 工 乃 至 政 府 所 有 或 控 制 公 司 的 员 工 以 及 合 资 企 业 合 作 伙 伴 霍 尼 韦 尔 禁 止 针 对 政 府 官 员 的 不 当 付 款 行 为 务 必 牢 记, 参 与 贿 赂 或 即 使 可 能 参 与 了 此 类 活 动, 都 可 能 导 致 您 和 霍 尼 韦 尔 承 担 刑 事 责 任 28

31 绝 不 可 以 雇 用 第 三 方 向 政 府 官 员 进 行 不 当 付 款 或 涉 足 怀 疑 有 第 三 方 进 行 此 类 付 款 的 交 易 这 样 做 将 违 反 我 们 的 准 则 和 反 腐 败 法 在 雇 用 第 三 方 前, 必 须 仔 细 对 所 有 第 三 方 进 行 尽 职 审 查 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 反 腐 败 政 策 如 需 有 关 非 政 府 人 员 或 实 体 的 更 多 信 息, 请 参 阅 准 则 的 礼 品 和 业 务 娱 乐 招 待 部 分 遵 守 国 际 竞 争 法 公 平 的 竞 争 造 就 健 康 的 市 场 它 可 以 保 证 客 户 以 最 低 的 价 格 获 得 最 好 和 最 具 创 新 力 的 产 品 和 服 务 霍 尼 韦 尔 要 守 法 诚 信 地 竞 争, 必 须 遵 守 开 展 业 务 所 在 国 家 / 地 区 已 有 的 竞 争 法 如 果 竞 争 法 适 用 于 您 的 工 作 职 能, 请 务 必 随 时 了 解 并 始 终 遵 守 诚 信 行 事 问 :Geri 和 Carol 都 在 霍 尼 韦 尔 采 购 组 工 作 Carol 无 意 中 听 到 Geri 和 霍 尼 韦 尔 潜 在 供 货 商 的 电 话 内 容 随 着 谈 话 的 继 续, 可 以 清 楚 地 知 道 Geri 打 算 给 这 个 供 货 商 一 个 大 合 同, 虽 然 该 供 货 商 的 提 案 无 法 为 霍 尼 韦 尔 带 来 最 大 的 总 体 价 值 还 可 以 清 楚 地 知 道 她 将 得 到 一 大 笔 钱 作 为 回 报 Carol 应 该 怎 么 做? 答 :Carol 应 该 立 即 将 听 到 的 内 容 报 告 给 法 务 部 Geri 似 乎 是 在 从 供 货 商 处 接 受 回 扣, 这 是 违 法 行 为, 可 能 对 涉 及 的 个 人 供 货 商 和 霍 尼 韦 尔 造 成 严 重 的 后 果 竞 争 法 通 常 很 复 杂, 总 体 来 说 禁 止 与 竞 争 对 手 讨 论 任 何 可 能 限 制 贸 易 的 主 题 这 些 主 题 包 括 ( 但 不 仅 限 于 ) 限 定 价 格 操 纵 投 标 或 者 分 割 或 分 配 市 场 地 区 或 客 户 您 不 应 该 与 竞 争 对 手 讨 论 任 何 此 类 主 题, 如 果 竞 争 对 手 试 图 与 您 讨 论, 您 应 该 立 即 打 断 之 后, 您 应 该 将 此 事 汇 报 给 当 地 主 管, 主 管 将 与 您 一 起 咨 询 法 务 部 如 果 您 参 加 行 业 协 会 会 议 ( 或 社 交 活 动 ), 与 竞 争 对 手 讨 论 时 要 特 别 注 意 29

32 诚 信 行 事 问 :Alejandro 有 个 好 朋 友 在 霍 尼 韦 尔 的 竞 争 对 手 公 司 工 作 某 天 午 饭 时 间, 他 的 朋 友 透 露 公 司 打 算 提 高 产 品 价 格 与 霍 尼 韦 尔 直 接 竞 争 Alejandro 没 有 做 任 何 回 应, 但 是 觉 得 此 信 息 可 能 成 为 霍 尼 韦 尔 未 来 做 出 业 务 决 策 时 的 重 要 参 考 他 应 该 怎 么 做? 答 :Alejandro 应 该 立 即 结 束 谈 话, 并 向 法 务 部 提 交 一 份 书 面 摘 要 参 与 讨 论 和 对 非 公 开 的 信 息 ( 例 如 定 价 ) 采 取 行 动 可 能 造 成 霍 尼 韦 尔 和 竞 争 对 手 间 存 在 非 法 合 作 的 表 象, 这 可 能 会 对 公 司 和 涉 及 的 个 人 造 成 严 重 后 果 遵 循 准 确 的 开 票 程 序 我 们 在 市 场 上 的 信 誉 是 非 常 重 要 的 公 司 资 产 为 此, 我 们 在 所 有 发 票 上 向 客 户 精 确 反 映 了 产 品 销 售 价 货 物 成 本 或 销 售 服 务 和 其 他 销 售 条 款 我 们 每 个 人 都 应 该 负 责 保 留 准 确 而 完 整 的 记 录 以 便 霍 尼 韦 尔 可 以 保 持 此 项 承 诺 坚 决 不 能 伪 造 任 何 记 录 考 勤 卡 费 用 申 报 销 售 数 额 测 试 或 质 量 报 告, 或 任 何 在 公 司 工 作 期 间 创 建 的 其 他 类 型 的 记 录 或 在 霍 尼 韦 尔 的 账 簿 或 记 录 上 做 误 导 性 或 伪 造 的 记 录 此 外, 竞 争 法 禁 止 与 供 货 商 分 销 商 或 客 户 达 成 可 能 限 制 竞 争 的 正 式 或 非 正 式 协 议 此 类 协 议 包 括 搭 卖 产 品 限 定 转 销 价 格 或 者 拒 绝 向 特 定 客 户 销 售 产 品 或 从 特 定 供 货 商 处 购 买 产 品 我 们 在 工 作 中 可 能 会 从 客 户 或 其 他 公 共 信 息 资 源 处 得 到 竞 争 对 手 的 信 息 处 理 这 些 信 息 时 一 定 要 小 心 并 遵 循 公 司 政 策 请 注 意, 违 反 这 些 法 律 可 能 对 涉 及 的 个 人 和 公 司 造 成 严 重 后 果 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 反 垄 断 合 规 政 策 如 果 有 任 何 其 他 问 题, 请 在 行 动 之 前 咨 询 法 务 部 的 指 导 意 见 30

33 重 视 客 户 财 产 有 时, 客 户 可 能 会 与 我 们 分 享 机 密 信 息 以 让 我 们 提 供 产 品 和 服 务 我 们 有 责 任 按 照 所 有 适 用 法 律 的 规 定 使 用 存 储 和 谨 慎 保 护 任 何 此 类 信 息 我 们 必 须 采 取 必 要 措 施 保 证 信 息 的 安 全 并 确 保 信 息 仅 用 于 批 准 的 商 业 目 的 与 政 府 客 户 合 作 我 们 中 有 些 人 的 工 作 涉 及 到 与 政 府 实 体 ( 包 括 政 府 所 有 或 控 制 的 公 司 ) 间 的 合 同 在 这 些 情 况 下, 我 们 有 责 任 了 解 并 遵 守 适 用 的 公 司 政 策 和 约 束 与 政 府 客 户 合 作 的 已 制 定 法 律 规 则 和 法 规 需 注 意 的 是, 这 些 法 规 可 能 会 比 约 束 与 商 业 客 户 交 易 的 法 规 要 严 格 和 复 杂 得 多 31

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35 尝 试 赢 得 政 府 业 务 时, 我 们 必 须 时 刻 保 持 诚 实 和 诚 信 的 举 止 行 为 在 某 种 程 度 上, 也 就 是 说 : 我 们 不 能 采 取 任 何 措 施 为 霍 尼 韦 尔 获 取 不 公 平 的 竞 争 优 势, 如 获 取 或 使 用 敏 感 采 购 信 息 我 们 所 做 的 所 有 表 述, 包 括 定 价 和 投 标 在 内, 都 必 须 准 确 而 完 整 我 们 绝 不 能 提 供 要 求 承 诺 给 予 或 接 受 任 何 形 式 来 自 或 给 予 实 际 或 潜 在 政 府 客 户 的 贿 赂 或 回 扣 我 们 绝 不 能 要 求 或 接 受 供 货 商 任 何 形 式 的 贿 赂 或 礼 品 以 换 取 授 予 或 履 行 政 府 合 同 过 程 中 的 优 惠 待 遇 我 们 必 须 确 保 仅 与 有 信 誉 的 咨 询 人 员 销 售 代 表 或 其 他 专 业 服 务 独 立 承 包 商 进 行 合 法 法 律 目 的 的 合 作 我 们 必 须 遵 守 所 有 约 束 我 们 如 何 与 现 任 或 前 任 政 府 雇 员 就 霍 尼 韦 尔 的 潜 在 工 作 机 会 进 行 谈 判 的 所 有 适 用 规 则 和 法 规 我 们 每 个 人 都 有 责 任 避 免 这 些 类 型 的 利 益 冲 突 与 现 任 前 任 政 府 雇 员 进 行 雇 用 相 关 的 谈 判 必 须 遵 守 特 定 的 规 则 及 程 序 这 些 规 则 还 可 以 限 制 前 任 政 府 雇 员 代 表 我 们 公 司 行 事 请 参 阅 雇 用 聘 用 前 任 政 府 雇 员 政 策 我 们 还 应 该 保 护 所 得 到 的 与 为 政 府 客 户 进 行 的 工 作 相 关 的 机 密 和 其 他 敏 感 信 息 按 照 政 府 合 同 的 条 款 和 其 他 适 用 法 规 的 要 求, 我 们 仅 将 此 信 息 提 供 给 因 业 务 原 因 需 要 了 解 和 得 到 相 应 的 政 府 许 可 或 其 他 批 准 的 人 员 我 们 不 得 以 违 反 政 府 合 同 的 条 款 共 享 传 播 或 披 露 机 密 情 报 或 其 他 敏 感 政 府 信 息 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 准 则 的 禁 止 进 行 商 业 贿 赂 以 及 针 对 政 府 官 员 不 当 付 款 部 分, 以 及 美 国 政 府 官 员 政 府 关 系 的 商 务 礼 仪 和 反 腐 败 政 策 我 们 提 供 给 政 府 客 户 的 所 有 报 表 和 记 录 ( 包 括 设 施 和 质 量 报 告 以 及 成 本 和 定 价 数 据 ) 必 须 准 确 我 们 必 须 准 确 地 记 录 时 间, 确 认 并 仅 将 时 间 分 配 到 工 作 的 项 目 此 外, 我 们 必 须 谨 慎 避 免 任 何 收 费 错 误 我 们 必 须 遵 守 所 有 的 合 同 条 款, 并 仅 在 符 合 适 用 法 律 或 合 同 协 议 的 前 提 下 使 用 政 府 财 产 设 备 或 用 品 33

36 一 个 霍 尼 韦 尔 我 们 怎 样 对 待 供 货 商 在 我 们 不 断 追 求 客 户 满 意 的 过 程 中, 霍 尼 韦 尔 的 供 货 商 是 我 们 的 合 作 伙 伴 他 们 提 供 的 优 质 材 料 产 品 和 服 务 直 接 关 系 到 霍 尼 韦 尔 为 客 户 提 供 的 产 品 质 量 可 靠 性 价 值 和 及 时 供 应 能 力 34

37 寻 求 长 期 的 供 货 商 关 系 我 们 一 起 努 力 与 供 货 商 建 立 长 期 关 系 选 择 供 货 商 时, 我 们 仅 使 用 合 法 且 与 业 务 相 关 的 标 准 公 司 只 会 与 无 不 良 守 法 记 录 并 承 诺 守 信 的 公 司 签 署 代 表 协 议 或 供 货 商 协 议 同 时, 我 们 绝 不 会 通 过 滥 用 机 密 信 息 虚 报 事 实 或 其 他 不 公 平 的 交 易 行 为 不 正 当 地 利 用 供 货 商 保 护 供 货 商 的 资 产 我 们 对 待 供 货 商 机 密 的 方 式 如 同 对 待 霍 尼 韦 尔 机 密 信 息 一 样 谨 慎 除 非 有 许 可 证 的 明 确 许 可, 我 们 不 会 复 制 供 货 商 提 供 的 软 件, 也 不 会 将 其 合 并 到 公 司 内 部 开 发 的 软 件 在 霍 尼 韦 尔, 我 们 允 许 供 货 商 公 平 竞 争 产 品 和 服 务 质 量 我 们 不 会 受 到 供 货 商 或 潜 在 供 货 商 以 任 何 形 式 提 供 的 礼 品 或 关 照 的 影 响 我 们 允 许 正 常 业 务 往 来 中 偶 尔 的 聚 餐 或 娱 乐 招 待, 前 提 是 : 供 货 商 代 表 在 场 此 类 招 待 没 有 过 度 也 不 反 常 招 待 符 合 适 用 法 律 且 不 违 背 本 准 则 另 外, 在 现 实 可 行 的 情 况 下, 应 对 招 待 进 行 答 谢 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 准 则 的 礼 品 和 业 务 娱 乐 招 待 以 及 与 政 府 客 户 合 作 部 分 35

38 一 个 霍 尼 韦 尔 我 们 怎 样 对 待 股 东 股 东 给 予 公 司 和 我 们 每 一 个 人 充 分 的 信 任, 在 霍 尼 韦 尔, 我 们 每 天 都 在 尽 力 为 他 们 创 造 价 值 为 实 现 此 目 的 并 为 股 东 创 造 增 长 机 会, 我 们 必 须 以 透 明 和 诚 信 的 方 式 经 营 业 务 36

39 诚 实 而 准 确 的 账 簿 和 记 录 股 东 依 靠 我 们 维 护 准 确 而 完 整 的 账 簿 和 记 录 这 些 文 件 构 成 了 我 们 所 有 的 公 开 披 露 和 呈 报 的 基 础, 旨 在 向 股 东 和 公 众 精 确 展 示 公 司 的 运 营 和 财 务 状 况 另 外, 霍 尼 韦 尔 还 使 用 这 些 文 件 分 析 公 司 的 运 营 情 况 以 及 做 出 重 要 业 务 决 策 我 们 有 责 任 和 法 律 义 务 确 保 提 交 的 所 有 公 司 记 录 中 的 信 息 是 完 整 准 确 而 易 于 理 解 的 包 括 但 不 限 于 我 们 在 所 有 以 下 记 录 中 提 供 的 信 息 : 会 计 和 财 务 记 录 工 资 单 文 件 考 勤 卡 和 时 间 记 录 系 统 差 旅 和 费 用 申 报 测 量 产 品 测 试 和 性 能 记 录 客 户 和 供 货 商 记 录 设 计 和 工 程 记 录 进 出 口 报 关 和 记 录 诚 实 而 准 确 的 账 簿 和 记 录 对 公 司 的 声 誉 起 着 举 足 轻 重 的 作 用 因 此, 我 们 坚 决 不 能 在 公 司 文 件 中 弄 虚 作 假 公 司 的 交 易 仅 根 据 管 理 层 的 通 用 或 具 体 授 权 执 行 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 授 权 政 策 和 行 政 审 批 计 划 表 财 务 披 露 和 欺 诈 履 行 财 务 和 会 计 职 能 的 人 员 还 有 一 项 特 别 的 职 责, 即 确 保 公 司 财 务 报 表 的 真 实 性 和 公 正 性 由 于 霍 尼 韦 尔 是 美 国 本 土 的 上 市 公 司, 因 此 我 们 必 须 向 美 国 监 管 机 构 提 交 各 种 财 务 报 告 和 其 他 文 件 保 证 这 些 文 件 的 准 确 性 并 及 时 提 交 至 关 重 要 因 此, 如 果 您 有 相 关 职 责, 必 须 遵 守 约 束 这 些 报 告 的 法 律 和 法 规 要 求 您 还 必 须 了 解 并 遵 守 霍 尼 韦 尔 约 束 相 同 报 告 的 内 部 控 制 措 施 对 于 不 准 确 不 完 整 或 不 及 时 的 记 录 或 报 告, 所 涉 及 人 员 可 能 需 承 担 法 律 责 任 37

40 涉 嫌 财 务 欺 诈 的 任 何 人 都 将 面 临 纪 律 处 分, 还 可 能 需 要 承 担 重 大 的 民 事 和 刑 事 责 任 您 必 须 立 即 报 告 任 何 可 疑 的 会 计 或 审 核 违 规 行 为 霍 尼 韦 尔 不 会 容 忍 因 对 您 出 于 善 意 地 揭 露 可 疑 或 不 合 法 的 会 计 或 财 务 问 题 而 进 行 的 打 击 报 复 行 为 如 果 所 负 责 的 文 件 牵 涉 到 诉 讼 或 政 府 调 查, 请 不 要 更 改 隐 藏 或 销 毁 在 某 些 情 况 下, 法 务 部 可 能 会 通 知 您 保 存 本 应 按 照 霍 尼 韦 尔 记 录 管 理 政 策 进 行 销 毁 的 某 些 文 件 在 此 类 情 况 下, 您 应 该 遵 循 法 务 部 的 指 示 审 核 和 调 查 我 们 每 人 都 有 责 任 配 合 外 部 和 内 部 的 审 核 和 调 查 也 就 是 说, 我 们 必 须 向 审 计 员 和 调 查 人 员 提 供 其 有 权 查 看 的 信 息, 并 维 持 调 查 的 机 密 性 此 外, 我 们 不 得 试 图 干 预 或 不 正 当 地 影 响 审 核 拒 绝 配 合 霍 尼 韦 尔 内 部 或 政 府 调 查 的 员 工 可 能 会 受 到 纪 律 处 分 如 果 您 对 审 计 员 或 调 查 人 员 要 求 和 有 权 获 得 的 信 息 内 容 有 任 何 疑 问, 请 咨 询 法 务 部 或 公 司 审 计 部 若 即 将 进 行 政 府 调 查, 管 理 层 必 须 在 调 查 开 始 前 尽 快 联 系 法 务 部 媒 体 和 分 析 师 咨 询 我 们 努 力 向 媒 体 财 务 分 析 师 和 公 众 提 供 清 晰 而 准 确 的 信 息 这 样 做 可 以 帮 助 我 们 在 与 外 部 利 害 相 关 者 的 关 系 中 维 持 诚 信, 从 而 提 高 公 司 的 声 誉 准 确 的 信 息 至 关 重 要, 因 此 只 有 特 定 人 员 才 可 以 与 媒 体 和 财 务 分 析 师 沟 通 如 果 您 收 到 媒 体 的 信 息 请 求, 请 将 其 交 给 企 业 传 播 部 如 果 您 收 到 分 析 师 或 调 查 委 员 会 成 员 的 信 息 请 求, 请 将 其 交 给 投 资 者 关 系 部 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 对 外 宣 传 政 策 记 录 管 理 我 们 每 人 都 有 责 任 保 留 霍 尼 韦 尔 的 商 业 记 录 直 至 实 现 业 务 目 的, 或 按 照 税 务 法 规 或 其 他 标 准 的 要 求 保 存 更 久 另 外, 我 们 需 要 了 解 何 时 以 及 如 何 销 毁 这 些 商 业 记 录 请 遵 守 记 录 管 理 政 策 中 规 定 的 所 有 规 则 记 录 管 理 政 策 包 含 记 录 保 存 时 间 表, 用 以 提 供 各 种 文 件 应 保 留 时 间 的 指 南 霍 尼 韦 尔 鼓 励 员 工 定 期 审 核 自 己 的 记 录 并 按 照 记 录 管 理 政 策 清 理 旧 文 件 38

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42 一 个 霍 尼 韦 尔 我 们 如 何 对 待 社 会 和 世 界 为 了 公 司 整 体 的 发 展, 我 们 必 须 努 力 对 维 系 我 们 的 社 会 做 出 积 极 的 影 响 我 们 必 须 尊 重 和 保 护 生 活 和 工 作 所 处 的 社 会, 以 及 我 们 的 地 球 和 地 球 的 居 民 40

43 保 护 环 境 我 们 致 力 于 健 康 安 全 和 环 保, 并 在 各 地 开 展 经 营 活 动 时 创 造 可 持 续 机 会 作 为 此 承 诺 的 一 部 分 : 我 们 通 过 防 止 疾 病 伤 害 和 污 染 事 件 的 发 生 最 大 限 度 地 减 少 经 营 活 动 给 环 境 带 来 的 影 响 通 过 提 高 燃 油 效 率 改 进 安 保 措 施 减 少 有 害 污 染 物 的 排 放, 我 们 积 极 倡 导 和 利 用 各 种 机 会 扩 大 可 持 续 发 展 的 空 间 我 们 承 诺 无 论 在 何 地 开 展 经 营 活 动, 都 会 遵 守 有 关 健 康 安 全 环 境 和 法 律 方 面 的 要 求 我 们 对 健 康 安 全 和 环 境 的 承 诺 贯 穿 于 产 品 流 程 和 服 务 的 整 个 设 计 过 程, 以 及 产 品 的 生 命 周 期 管 理 中 我 们 的 管 理 体 系 采 用 全 球 统 一 标 准, 在 正 常 和 紧 急 情 况 下 都 能 为 人 们 的 健 康 和 环 境 提 供 保 护 我 们 发 现 控 制 和 努 力 降 低 废 气 废 物 的 产 生, 以 及 资 源 和 能 源 的 低 效 使 用 我 们 对 利 害 相 关 者 保 持 开 诚 布 公 的 态 度, 并 与 各 个 社 区 共 同 推 进 保 护 社 会 公 众 的 法 律 法 规 和 实 践 的 贯 彻 施 行 如 果 出 现 当 地 法 律 宽 于 公 司 自 身 标 准 的 情 况, 我 们 遵 守 公 司 的 严 格 标 准 我 们 的 高 层 领 导 和 每 个 员 工 在 实 现 承 诺 方 面 都 各 负 其 责 我 们 衡 量 和 定 期 评 估 所 取 得 的 成 效, 并 竭 尽 全 力 以 获 得 持 续 改 进 如 果 您 对 工 作 场 所 的 健 康 安 全 或 环 境 有 疑 虑, 请 联 系 您 的 当 地 主 管, 健 康 安 全 和 环 境 部 门 人 员 或 访 问 HSE 网 站 hser 尊 重 人 权 我 们 的 准 则 和 其 他 霍 尼 韦 尔 政 策 确 立 了 解 决 众 多 人 权 和 工 作 场 所 问 题 的 方 法 和 标 准 霍 尼 韦 尔 尊 重 并 重 视 员 工 不 同 背 景 经 验 和 想 法 反 映 出 的 多 样 性 我 们 一 起 努 力 提 供 一 个 有 包 容 力 尊 重 所 有 同 事 和 业 务 合 作 伙 伴 的 工 作 环 境 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 相 互 尊 重 倡 导 积 极 的 工 作 环 境 部 分 41

44 我 们 公 司 不 会 纵 容 使 用 或 雇 用 童 工 的 行 为 在 霍 尼 韦 尔, 即 使 在 当 地 法 律 允 许 的 情 况 下, 我 们 也 不 会 雇 用 任 何 16 岁 以 下 的 员 工 如 果 当 地 法 律 比 公 司 政 策 严 格, 则 遵 守 当 地 法 律 此 外, 我 们 绝 不 会 在 任 何 经 营 活 动 中 使 用 被 强 迫 受 契 约 束 缚 或 非 自 愿 的 劳 工 作 为 对 社 会 和 世 界 承 诺 的 一 部 分, 霍 尼 韦 尔 不 会 容 忍 任 何 人 口 贩 卖 或 其 他 强 迫 劳 工 的 行 为 我 们 也 不 会 与 任 何 涉 及 人 口 贩 卖 或 强 迫 劳 工 的 第 三 方 开 展 业 务 政 治 捐 助 和 慈 善 捐 赠 公 司 了 解 许 多 通 过 政 治 活 动 改 善 社 会 的 方 法 信 仰 自 由 和 道 德 是 基 本 权 利, 我 们 拥 有 以 口 头 书 面 或 图 表 形 式 交 流 想 法 的 自 由 并 不 受 审 查 威 胁 但 是, 进 行 此 类 活 动 应 该 使 用 自 己 的 时 间 自 己 提 供 费 用 并 确 保 不 违 反 准 则 游 说 活 动 将 受 到 严 格 约 束 因 此, 在 未 经 政 府 关 系 部 批 准 的 情 况 下, 我 们 不 能 代 表 霍 尼 韦 尔 与 政 府 官 员 进 行 任 何 试 图 影 响 法 案 法 规 政 策 或 其 他 政 府 行 为 的 联 系 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 政 府 关 系 政 策 霍 尼 韦 尔 致 力 于 在 公 司 活 动 的 每 个 步 骤 中 承 担 自 己 的 社 会 责 任 公 司 经 常 支 持 当 地 社 区 的 慈 善 活 动 只 要 慈 善 团 体 和 活 动 得 到 管 理 层 法 务 部 或 霍 尼 韦 尔 家 园 建 设 计 划 的 批 准, 霍 尼 韦 尔 可 以 参 加 此 类 慈 善 活 动 禁 止 在 霍 尼 韦 尔 的 网 络 上 发 送 电 子 邮 件 邀 请 为 未 经 批 准 的 慈 善 团 体 或 任 何 其 他 筹 款 人 捐 款 另 外, 也 不 允 许 动 用 包 括 公 司 时 间 在 内 的 霍 尼 韦 尔 资 产 从 事 个 人 慈 善 活 动 我 们 不 应 该 使 用 霍 尼 韦 尔 的 财 产 进 行 个 人 政 治 活 动 另 外, 除 非 在 政 府 关 系 部 允 许 的 情 况 下, 我 们 绝 不 应 该 以 霍 尼 韦 尔 的 名 义 参 与 任 何 政 治 活 动 切 勿 强 迫 同 事, 尤 其 是 上 下 级 关 系 的 人 员, 支 持 自 己 的 特 殊 事 业 作 为 有 利 害 关 系 的 公 民, 霍 尼 韦 尔 员 工 享 有 对 所 支 持 候 选 人 做 出 个 人 贡 献 的 自 由 满 足 特 定 法 律 要 求 的 美 国 公 民 或 美 国 永 久 居 民 有 资 格 加 入 霍 尼 韦 尔 国 际 政 治 行 动 委 员 会 (HIPAC) 要 确 定 是 否 有 资 格 加 入 HIPAC, 请 联 系 霍 尼 韦 尔 政 府 关 系 部 或 业 务 单 位 的 总 法 律 顾 问 42

45 遵 守 国 际 贸 易 管 制 霍 尼 韦 尔 承 诺 遵 守 各 种 适 用 的 贸 易 法 包 括 进 出 口 管 制 法 律 以 及 公 司 业 务 经 营 地 所 在 的 国 家 / 地 区 的 和 法 规 出 口 管 制 法 律 限 制 对 另 一 个 国 家 的 货 物 服 务 和 技 术 的 转 让 请 注 意, 出 口 管 制 限 制 多 种 类 型 的 跨 境 信 息 交 流, 包 括 电 子 邮 件 传 输 网 络 访 问 可 能 包 含 出 口 管 制 技 术 资 料 的 不 同 服 务 器 美 国 也 对 美 国 境 内 向 非 美 国 人 传 输 特 定 出 口 管 制 技 术 资 料 进 行 管 制 进 口 法 律 和 法 规 限 制 货 物 的 进 口 此 类 法 律 确 保 只 有 允 许 的 货 物 才 能 进 入 进 口 国, 并 且 正 确 支 付 了 货 物 的 关 税 和 税 款 除 其 他 信 息 外, 霍 尼 韦 尔 必 须 保 留 商 品 / 名 称 出 售 价 格 和 所 有 进 口 货 物 的 原 产 国 / 原 产 地 的 准 确 信 息 随 着 霍 尼 韦 尔 在 全 球 范 围 内 的 扩 张, 负 责 货 物 进 口 和 出 口 管 制 的 物 品 技 术 和 服 务 的 人 员 有 义 务 了 解 并 遵 守 适 用 法 规 包 括 出 口 和 进 口 法 律 技 术 控 制 计 划 适 用 于 业 务 或 设 备 出 口 许 可 授 权 的 条 件 和 条 款 以 及 霍 尼 韦 尔 的 国 际 贸 易 合 规 政 策 43

46 准 则 的 豁 免 在 非 常 有 限 的 情 况 下, 霍 尼 韦 尔 可 以 放 弃 遵 守 准 则 的 规 定 批 准 任 何 不 符 合 此 准 则 的 行 为 必 须 事 先 征 求 意 见 并 只 能 由 首 席 执 行 官 或 总 法 律 顾 问 授 权 所 有 对 霍 尼 韦 尔 董 事 会 成 员 或 执 行 官 的 豁 免 需 要 得 到 董 事 会 ( 或 其 小 组 委 员 会 ) 的 提 前 批 准, 并 在 法 律 或 法 规 要 求 时 立 即 披 露 授 权 豁 免 时, 董 事 长 或 负 责 的 委 员 会 应 该 确 保 做 出 相 应 的 控 制 以 保 护 公 司 和 股 东 44

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48 (Chinese Simplified) 霍 尼 韦 尔 国 际 101 Columbia Road Morristown, NJ Approved 2011