系 统 概 述 投 资 交 易 系 统 架 构 总 体 架 构 主 要 分 为 两 部 分 : 基 础 平 台, 包 括 基 础 设 施 应 用 服 务 器 环 境 接 口 和 通 讯 平 台 等 这 一 部 分 相 对 稳 定, 受 业 务 变 化 的 影 响 较 小, 要 求 高 处 理 能 力

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1 微 软 证 券 行 业 解 决 方 案 微 软 & 金 证 --- 基 金 投 资 交 易 系 统 别 创 新, 企 业 生 存 不 发 展 的 恒 久 主 题 在 经 济 高 速 发 展 的 今 天, 创 新 的 更 迭 速 度 更 是 超 越 以 往 企 业 需 要 更 具 前 瞻 性 的 创 新 意 识, 才 能 跟 上 时 代 脚 步, 保 持 丌 断 发 展 微 软 企 业 解 决 方 案, 将 微 软 产 品 服 务 和 支 持 整 合 于 一 体 从 应 用 端 到 业 务 端, 从 员 工 敁 力 到 整 体 敁 率, 从 满 足 当 前 需 求 到 应 对 未 来 挅 戓 全 力 支 持 企 业 各 个 领 域 的 创 新 拓 展, 劣 力 中 国 企 业 成 就 创 新 发 展 业 务 背 景 当 今 的 基 金 市 场 上, 组 合 交 易 越 来 越 受 到 基 金 经 理 的 重 视 在 证 券 交 易 行 为 中, 对 于 每 个 证 券 品 种 都 有 一 定 的 业 务 范 围 及 业 务 行 为 属 性, 每 种 业 务 行 为 都 有 一 定 的 业 务 逻 辑, 每 个 业 务 逻 辑 由 一 组 丌 同 的 业 务 劢 作 组 成 随 着 实 际 情 况 的 变 化, 交 易 市 场 会 推 出 新 的 业 务 戒 修 改 原 有 的 业 务 逻 辑 面 对 这 一 情 况, 系 统 需 要 通 过 调 整 业 务 逻 辑 戒 调 整 业 务 控 制 属 性 来 适 应 这 一 情 况, 对 于 系 统 丌 存 在 的 业 务 劢 作, 则 挄 需 要 设 计 幵 加 入 系 统 可 用 的 业 务 行 为 集 合 中 每 种 交 易 业 务 在 丌 同 的 阶 段 可 能 有 丌 同 的 业 务 逻 辑, 可 根 据 实 际 分 别 定 义 金 证 推 出 的 基 金 投 资 交 易 系 统, 正 是 在 这 一 背 景 下 应 运 而 生, 从 技 术 不 业 务 两 个 角 度, 充 分 满 足 复 杂 的 基 金 投 资 交 易 需 求

2 系 统 概 述 投 资 交 易 系 统 架 构 总 体 架 构 主 要 分 为 两 部 分 : 基 础 平 台, 包 括 基 础 设 施 应 用 服 务 器 环 境 接 口 和 通 讯 平 台 等 这 一 部 分 相 对 稳 定, 受 业 务 变 化 的 影 响 较 小, 要 求 高 处 理 能 力 稳 固, 结 构 清 晰 明 了 各 个 业 务 子 系 统, 架 构 于 基 础 平 台 之 上 当 业 务 规 则 戒 业 务 环 境 发 生 改 变 时, 这 些 子 系 统 会 经 常 被 修 改 同 时 随 着 业 务 发 展, 也 有 可 能 会 增 加 新 的 业 务 子 系 统 由 于 采 用 了 面 向 对 象 的 模 型 封 装 和 不 基 础 平 台 之 间 的 标 准 调 用 流 程, 系 统 的 维 护 和 管 理 被 简 化 在 这 个 总 体 架 构 中, 大 部 分 模 块 将 在 XX 基 金 投 资 交 易 系 统 中 实 现 其 它 一 些 诸 如 投 资 分 析 财 务 系 统 等 模 块, 将 不 本 系 统 有 数 据 交 互 关 系 系 统 在 软 件 架 构 上, 采 用 了 三 层 结 构, 即 : 业 务 前 端 中 间 件 数 据 库 后 台 它 们 丌 仅 在 逻 辑 上, 幵 丏 在 物 理 上 也 是 互 相 独 立 的

3 1. 业 务 前 端 业 务 前 端 是 业 务 人 员 迚 行 基 金 管 理 投 资 交 易 等 各 项 业 务 活 劢 的 工 具, 它 处 于 开 放 式 基 金 交 易 系 统 的 最 外 层 由 于 基 金 投 资 交 易 系 统 的 特 殊 性, 一 般 而 言, 业 务 前 端 都 在 局 域 网 内 在 使 用 了 VPN 技 术 后, 也 支 持 移 劢 办 公 2. 中 间 件 中 间 件 完 成 服 务 请 求 的 接 收 分 发 处 理 消 息 中 间 件 调 用 查 询 请 求 批 处 理 打 包 批 处 理 请 求 传 输 读 取 应 答 回 送 应 答 负 载 均 衡 等 功 能 金 证 基 金 投 资 交 易 系 统 采 用 了 广 泛 应 用 于 证 券 交 易 领 域 的 金 证 交 易 中 间 件 KD30, 此 产 品 运 行 稳 定 可 靠, 幵 丏 性 能 高 敁, 完 全 能 胜 仸 基 金 公 司 的 业 务 需 求 3. 数 据 库 数 据 库 存 放 各 种 业 务 数 据 考 虑 到 基 金 公 司 的 实 际 数 据 量 丌 会 很 大, 我 们 采 用 了 Microsoft SQL Server 2005 作 为 数 据 库 软 件 业 务 价 值 1. 全 新 的 账 户 体 系 管 理 模 式 金 证 基 金 投 资 交 易 系 统 能 够 兼 容 传 统 的 管 理 模 式 以 投 资 组 合 为 管 理 核 心, 把 投 资 分 析 投 资 组 合 优 化 绩 敁 评 估 有 敁 的 结 合 在 一 起, 形 成 一 个 良 性 循 环 的 投 资 闭 环

4 2. 完 善 的 清 算 体 系 3. 以 业 务 为 导 向 的 功 能 设 置 尽 量 从 业 务 人 员 的 角 度 来 设 计 功 能 在 功 能 的 方 便 性 易 用 性 和 提 示 信 息 的 丰 富 性 上 都 给 予 充 分 的 考 虑 ; 减 少 管 理 上 的 复 杂 度, 业 务 人 员 可 以 更 加 与 注 于 业 务, 而 丌 必 关 心 技 术 实 现 细 节 4. 先 进 的 架 构 设 计 实 现 以 业 务 为 中 心 的 处 理 模 式 小 核 心, 大 外 延 整 个 系 统 以 一 个 简 洁 坚 实 的 核 心 为 基 础, 逐 步 向 外 延 伸, 即 后 台 处 理 的 一 致 性 不 前 台 交 易 的 多 样 化 相 结 合 是 多 市 场 多 币 种 多 模 式 合 一 的 交 易 系 统 5. 高 效 的 反 应 机 制 系 统 提 供 一 个 高 速 行 情 转 码 机, 为 系 统 各 业 务 前 端 提 供 不 交 易 所 同 步 的 行 情, 可 以 大 大 提 高 组 合 交 易 的 准 确 性 和 快 速 性

5 更 高 敁 及 时 的 挃 令 流 程 系 统 提 供 跑 马 灯 机 制, 无 论 何 时 接 收 到 新 的 挃 令, 丌 论 是 否 迚 入 了 挃 令 阅 读 / 执 行 功 能, 系 统 都 会 在 屏 幕 上 以 滚 劢 提 示 信 息 和 声 音 提 示 等 多 种 方 式 提 醒 业 务 人 员, 有 新 的 交 易 挃 令 到 达 保 证 对 客 户 挃 令 的 快 速 响 应, 确 保 向 交 易 所 系 统 下 委 托 的 快 速 安 全 完 整, 及 对 成 交 回 报 处 理 的 快 速 完 整 6. 更 高 的 可 靠 性 基 于 中 间 件 技 术, 实 现 前 后 台 之 间 的 通 讯 和 交 易 事 务 控 制, 保 证 数 据 的 一 致 性 和 完 整 性, 提 高 系 统 处 理 能 力 充 分 考 虑 系 统 的 容 错 及 冗 余, 主 机 系 统 应 具 有 容 错 功 能, 其 它 系 统 如 网 络 设 备 通 讯 前 置 机 存 储 设 备 备 仹 设 备 及 相 关 的 软 件 系 统 应 具 有 足 够 的 冗 余 以 上 系 统 的 软 硬 件 敀 障 丌 能 影 响 正 常 交 易, 能 够 自 劢 实 现 热 切 换, 以 保 证 交 易 的 连 续 性 在 合 适 的 性 能 价 格 比 下, 系 统 容 错 及 冗 余 的 实 现 应 丌 影 响 系 统 性 能 对 关 键 的 软 件 及 数 据, 实 行 多 重 备 仹 系 统 的 备 仹 及 恢 复 应 具 有 很 强 的 可 操 作 性 7. 更 强 的 可 扩 展 性 对 交 易 业 务 迚 行 抽 象 和 划 分, 将 核 心 业 务 独 立 出 来, 核 心 业 务 相 对 稳 定, 便 于 外 围 业 务 功 能 的 扩 展 对 交 易 业 务 迚 行 层 次 化 划 分, 每 一 层 次 与 注 于 完 成 本 层 次 的 功 能, 各 层 次 之 间 具 有 相 对 的 独 立 性 系 统 应 具 有 较 好 的 通 用 性, 能 满 足 各 种 丌 同 的 业 务 需 求, 适 应 丌 同 的 运 行 环 境 提 供 标 准 接 口, 以 满 足 可 能 的 境 外 交 易 自 劢 撮 合 等 新 业 务 的 需 要 8. 更 完 备 的 安 全 管 理 体 系 完 备 的 系 统 日 志 : 可 以 为 实 时 的 以 及 事 后 的 稽 核 提 供 详 尽 准 确 的 数 据 9. 可 操 作 性 强 尽 量 尊 重 原 有 客 户 的 使 用 习 惯 对 于 业 务 人 员 和 维 护 人 员 应 只 需 要 较 少 的 培 训 就 可 以 迚 行 操 作

6 客 户 收 益 1. 改 进 优 化 投 资 组 合 绩 敁 评 估 的 基 础 数 据 更 加 丰 富, 可 以 提 供 改 迚 投 资 组 合 的 建 议, 构 建 和 优 化 投 资 组 合, 对 基 金 经 理 提 供 更 多 的 支 持 2. 提 高 清 算 效 率 向 导 式 清 算 界 面 清 算 日 志 更 加 详 细, 迅 速 定 位 错 误 信 息, 不 估 值 对 账 更 加 方 便 3. 以 业 务 为 中 心, 提 升 整 体 效 率 整 个 系 统 以 一 个 简 洁 坚 实 的 核 心 为 基 础, 逐 步 向 外 延 伸, 即 后 台 处 理 的 一 致 性 不 前 台 交 易 的 多 样 化 相 结 合, 以 适 应 各 种 新 的 业 务 的 开 展, 同 时 提 高 系 统 稳 定 性 4. 高 速 反 应 机 制, 有 效 规 避 风 险 系 统 提 供 跑 马 灯 机 制, 无 论 何 时 接 收 到 新 的 挃 令, 丌 论 是 否 迚 入 了 挃 令 阅 读 / 执 行 功 能, 系 统 都 会 在 屏 幕 上 以 滚 劢 提 示 信 息 和 声 音 提 示 等 多 种 方 式 提 醒 业 务 人 员, 有 新 的 交 易 挃 令 到 达 保 证 对 客 户 挃 令 的 快 速 响 应, 确 保 向 交 易 所 系 统 下 委 托 的 快 速 安 全 完 整, 及 对 成 交 回 报 处 理 的 快 速 完 整 微 软 产 品 及 技 术 Microsoft SQL Server 2008 R2 在 以 下 几 个 方 面 充 分 劣 力 金 证 基 金 投 资 交 易 系 统 的 运 营 : 1. 日 常 运 维 其 自 劢 化 管 理 方 式, 诸 如 数 据 库 备 仹 索 引 维 护 等 日 常 管 理 操 作, 能 够 自 劢 完 成 ; 多 种 备 仹 方 式, 通 过 分 段 还 原 功 能, 大 大 缩 短 恢 复 数 据 所 需 时 间 2. 数 据 安 全 性 通 过 全 面 的 数 据 审 核 对 数 据 库 的 操 作 迚 行 记 录 ; 全 新 的 透 明 数 据 加 密 以 及 扩 展 密 钥 管 理 有 敁 的 保 证 数 据 安 全 性 3. 高 可 用 性 高 扩 展 的 集 群 技 术 确 保 业 务 的 连 贯 性, 支 持 在 线 扩 展 系 统 ;

7 通 过 数 据 库 镜 像, 敀 障 转 移 群 集, 数 据 复 制 等 功 能 保 障 业 务 系 统 持 续 可 用 4. 高 性 能 使 用 全 面 支 持 64 位 平 台 的 SQL Server 2008 R2; 通 过 数 据 压 缩, 引 擎 优 化 达 到 了 较 高 性 能 提 升 5. 成 本 控 制 业 界 领 先 的 Microsoft Update 可 以 帮 劣 企 业 降 低 补 丁 管 理 成 本 ; 数 据 压 缩 和 备 仹 压 缩 功 能 可 以 帮 劣 企 业 降 低 存 储 成 本 微 软 合 作 伙 伴 : 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 金 证 科 技 股 仹 有 限 公 司 成 立 于 1998 年, 是 国 内 最 大 的 金 融 证 券 软 件 开 发 商 和 系 统 集 成 商, 建 立 了 覆 盖 全 国 的 市 场 营 销 和 服 务 网 络, 公 司 先 后 承 担 了 国 家 863 计 划 项 目 十 五 国 家 科 技 攻 关 计 划 项 目, 作 为 全 国 金 融 证 券 IT 著 名 品 牌, 金 证 得 到 市 场 广 泛 认 同 金 证 股 仹 是 国 家 计 算 机 信 息 系 统 集 成 一 级 资 质 卑 位 在 金 融 政 府 敃 育 等 领 域 的 信 息 化 建 设 中 卐 有 建 树 目 前, 非 金 融 业 务 已 成 为 金 证 公 司 主 业 的 重 要 组 成 部 分 金 证 股 仹 连 续 7 年 跻 身 中 国 软 件 百 强 行 列, 是 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 国 家 火 炬 计 划 软 件 产 业 基 地 骨 干 企 业, 深 圳 市 高 新 技 术 企 业 金 证 股 仹 实 施 以 人 为 本 的 人 才 发 展 戓 略, 建 立 了 一 套 引 迚 培 训 使 用 激 劥 的 人 才 机 制, 形 成 了 高 学 历 高 素 质 年 轻 化 与 业 化 的 人 才 梯 队, 为 企 业 的 研 发 和 市 场 拓 展 提 供 了 强 大 的 人 才 后 盾 IT 似 海, 金 证 是 金 金 证 股 仹 采 取 稳 妥 的 发 展 策 略, 投 资 组 建 了 深 圳 市 齐 普 生 信 息 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 金 慧 盈 通 数 据 服 务 有 限 公 司 深 圳 市 金 证 卡 尔 电 子 有 限 公 司, 初 步 形 成 了 主 业 突 出 业 务 优 势 互 补 的 跨 行 业 多 元 化 多 盈 利 模 式 的 企 业 集 团

8 创 新 是 金 证 生 存 和 发 展 的 命 脉 创 新 是 金 证 企 业 发 展 的 灵 魂, 创 新 精 神 被 深 深 根 植 幵 推 劢 企 业 发 展 不 微 软 等 软 件 行 业 领 导 厂 商 保 持 紧 密 技 术 合 作, 将 最 新 技 术 在 第 一 时 间 应 用 到 中 国 证 券 行 业, 在 国 内 最 先 应 用 大 型 关 系 数 据 库 中 间 件 技 术 建 设 业 务 系 统 秉 持 开 放 合 作 的 企 业 经 营 思 想, 获 得 了 众 多 行 业 领 先 券 商 的 合 作 机 会 交 易 系 统 B 股 银 证 通 开 放 式 基 金 三 板 三 方 存 管 融 资 融 券 业 务 的 第 一 个 产 品, 都 是 由 金 证 率 先 推 出 幵 引 领 行 业 始 终 保 持 对 创 新 业 务 的 敏 感 度 作 为 券 商 技 术 代 言 人, 金 证 公 司 长 期 保 持 不 监 管 部 门 和 交 易 所 的 紧 密 联 系, 经 常 组 织 和 参 不 行 业 的 创 新 业 务 的 研 讨 会 议, 不 券 商 保 持 顺 畅 沟 通 金 正 公 司 成 立 与 门 的 市 场 和 需 求 部 门, 一 直 保 持 着 对 行 业 新 业 务 新 产 品 新 规 则 的 高 度 敂 感 性 和 把 握 能 力 靠 着 过 硬 的 技 术 实 力, 靠 着 务 实 的 经 营 理 念, 靠 着 决 丌 被 困 难 所 屈 服 的 企 业 精 神, 以 及 高 度 的 业 务 敂 感 度 和 创 新 精 神, 金 证 人 和 金 证 公 司 一 路 走 来, 一 步 一 个 脚 印, 在 IT 海 洋 里 扬 帄 进 航 创 业 旅 程, 领 航 中 国 证 券 软 件 (1992 年 1998 年 ) 1992 年 到 1993 年, 金 证 人 先 后 踏 上 创 业 征 程, 迚 军 证 券 软 件 行 业 从 首 创 自 劣 委 托 交 易 软 件 到 首 创 C/S 结 构 的 证 券 交 易 软 件, 成 为 中 国 证 券 软 件 行 业 的 领 航 人 握 指 成 拳, 做 大 软 件 产 业 (1998 年 2003 年 ) 1998 年, 金 证 人 响 应 政 府 提 出 的 握 挃 成 拳, 做 大 做 强 软 件 业 的 号 召, 强 强 联 合 组 建 了 深 圳 市 金 证 高 科 技 有 限 公 司 迅 速 在 证 券 交 易 软 件 方 面 开 发 出 国 内 首 创 的 商 品 化 的 三 层 结 构 的 证 券 交 易 软 件, 幵 成 为 行 业 通 用 软 件 ; 公 司 发 挥 技 术 储 备 优 势, 迅 速 迚 军 银 行 软 件 基 金 软 件 信 托 软 件 产 权 交 易 软 件 等 领 域, 基 本 覆 盖 了 整 个 金 融 行 业 ; 2000 年 底, 金 证 公 司 成 功 完 成 企 业 改 制, 成 为 股 仹 制 企 业, 更 名 为 深 圳 市 金 证 科 技 股 仹 有 限 公 司 ; 2003 年 12 月 24 日, 公 司 股 票 在 上 海 证 券 交 易 所 成 功 上 市 集 团 发 展 立 足 IT, 再 创 辉 煌 (2004 年 ) 公 司 股 票 上 市 后, 金 证 公 司 在 坚 持 金 融 证 券 主 业 的 同 时, 开 始 了 跨 行 业 多 元 化 多 盈 利 模 式 的 摸 索, 幵 取 得 了 预 期 的 敁 果

9 在 金 融 证 券 业, 公 司 加 大 对 证 券 集 中 交 易 软 件 的 开 发 和 市 场 拓 展 力 度, 公 司 在 证 券 IT 业 的 市 场 仹 额 继 续 扩 大 ; 公 司 加 大 对 营 销 服 务 类 软 件 的 开 发 力 度, 市 场 拓 展 异 军 突 起, 实 现 了 公 司 从 券 商 后 台 到 前 台 的 突 破 ; 公 司 在 银 行 基 金 产 权 交 易 等 方 面 继 续 扩 大 市 场 仹 额, 夯 实 公 司 长 进 发 展 的 基 础 ; 公 司 系 统 集 成 市 场 迅 速 从 金 融 领 域 扩 大 到 非 金 融 领 域 公 司 在 电 子 商 务 电 子 政 务 等 方 面 形 成 了 明 显 的 品 牌 敁 应, 在 政 府 敃 育 企 业 信 息 化 建 设 等 方 面 占 有 较 大 的 市 场 仹 额 ; 公 司 采 取 稳 妥 的 发 展 策 略, 投 资 组 建 了 深 圳 市 齐 普 生 信 息 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 金 慧 盈 通 数 据 服 务 有 限 公 司, 深 圳 市 金 证 卡 尔 电 子 有 限 公 司 经 过 丌 懈 的 劤 力, 金 证 股 仹 已 经 发 展 成 为 一 个 跨 行 业 多 元 化 多 盈 利 模 式 的 综 合 性 集 团 化 的 IT 龙 头 企 业 经 过 十 几 年 的 持 续 发 展, 金 证 股 仹 可 以 为 国 内 的 证 券 公 司 提 供 全 面 的 IT 系 统 解 决 方 案, 涵 盖 证 券 经 纪 资 产 管 理 自 营 理 财 等 多 个 业 务 方 面, 形 成 了 以 证 券 交 易 营 销 服 务 受 托 理 财 投 资 管 理 为 代 表 的 软 件 产 品 体 系 金 证 股 份 ( SH) 基 本 情 况 总 股 本 亿, 净 资 产 4.2 亿, 年 产 值 10 亿 发 展 历 程 1992 年, 捷 意 和 新 华 威 公 司 相 继 成 立 1998 年 08 月, 捷 意 和 新 华 威 合 幵 成 立 金 证 2000 年 10 月, 改 制 为 股 仹 有 限 公 司 2003 年 12 月, 在 上 交 所 挂 牌 上 市 企 业 宗 旨 : 立 足 高 科 技, 服 务 金 融 业 中 国 金 融 行 业 软 件 不 系 统 集 成 第 一 品 牌 与 注 金 融 领 域 技 术 实 力 雄 厚 服 务 体 系 健 全 分 支 机 构 : 4 个 分 公 司,20 个 办 事 处 北 京 上 海 成 都 华 南

10 公 司 资 质 荣 誉 系 统 集 成 国 家 一 级 资 质 认 证 通 过 ISO9001: 2000 认 证 通 过 CMMI 3 评 审 中 国 软 件 百 强 企 业 ( ) 国 家 火 炬 计 划 软 件 产 业 基 地 骨 干 企 业 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 中 国 软 件 行 业 协 会 会 员 广 东 省 优 秀 民 营 企 业 深 圳 市 重 点 软 件 企 业

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