泰信现代服务业股票型证券投资基金_招募说明书

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1 上 海 锐 懿 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书

2 资 产 管 理 人 : 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 资 产 托 管 人 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 三 年 四 月 2

3 重 要 提 示 本 资 产 管 理 人 保 证 本 投 资 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 资 产 管 理 计 划 ( 以 下 简 称 本 计 划 ) 按 照 初 始 份 额 面 值 1.00 元 发 售, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 可 能 低 于 初 始 份 额 面 值 本 资 产 管 理 人 未 对 委 托 财 产 的 收 益 状 况 作 出 任 何 承 诺 或 担 保 本 计 划 主 要 投 资 于 信 托 计 划, 资 产 委 托 人 在 投 资 本 计 划 前, 需 充 分 了 解 本 计 划 的 产 品 特 性, 并 承 担 资 产 管 理 计 划 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 市 场 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 操 作 及 技 术 风 险 以 及 交 易 对 手 违 约 风 险 也 包 括 本 资 产 管 理 计 划 的 特 有 风 险 等 资 产 委 托 人 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 合 法, 并 应 充 分 理 解 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书 及 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 的 相 关 内 容, 了 解 相 关 权 利 义 务 及 所 投 资 品 种 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 承 诺 其 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 资 产 管 理 计 划 是 否 和 资 产 委 托 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 本 资 产 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 委 托 资 产, 除 保 本 类 计 划 外, 不 保 证 委 托 财 产 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 资 产 管 理 人 提 醒 资 产 委 托 人 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 运 营 状 况 与 资 产 管 理 计 划 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 资 产 委 托 人 自 行 承 担 资 产 委 托 人 应 当 通 过 本 资 产 管 理 人 或 依 法 指 定 的 销 售 机 构 购 买 本 计 划 1

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5 目 录 第 一 章 前 言... 4 第 二 章 释 义... 4 第 三 章 资 产 管 理 计 划 概 况... 7 第 四 章 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 第 五 章 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 概 况 第 六 章 风 险 提 示 第 七 章 初 始 销 售 期 间

6 第 一 章 前 言 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 投 资 说 明 书 或 投 资 说 明 书 ) 由 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 资 产 管 理 人 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 子 公 司 管 理 暂 行 规 定 ( 以 下 简 称 暂 行 规 定 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 ( 以 下 简 称 试 点 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 ( 以 下 简 称 资 产 管 理 合 同 或 资 产 管 理 合 同 ) 编 写 本 投 资 说 明 书 阐 述 了 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 的 投 资 目 标 投 资 策 略 风 险 费 率 等 与 资 产 委 托 人 投 资 决 策 和 获 取 收 益 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 资 产 委 托 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 投 资 说 明 书 根 据 资 产 管 理 合 同 的 约 定, 本 投 资 说 明 书 对 资 产 管 理 合 同 的 各 方 当 事 人 具 有 同 等 法 律 约 束 力 本 资 产 管 理 人 承 诺 本 投 资 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 计 划 根 据 本 投 资 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 投 资 说 明 书 由 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 负 责 解 释 本 资 产 管 理 人 未 委 托 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 投 资 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 投 资 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 投 资 说 明 书 根 据 本 计 划 的 资 产 管 理 合 同 编 写, 并 在 中 国 证 监 会 备 案 资 产 管 理 计 划 资 产 委 托 人 欲 了 解 资 产 管 理 计 划 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 资 产 管 理 合 同 4

7 第 二 章 释 义 在 本 合 同 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 词 语 应 当 具 有 如 下 含 义 : ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 本 资 产 管 理 计 划 或 本 计 划 : 指 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 二 ) 本 合 同 : 指 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 签 署 的 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 及 其 附 件, 以 及 对 该 合 同 及 附 件 做 出 的 任 何 变 更 ( 三 ) 资 产 委 托 人 或 委 托 人 : 指 签 订 本 合 同, 委 托 投 资 单 个 资 产 管 理 计 划 初 始 金 额 不 低 于 100 万 元 人 民 币, 且 能 够 识 别 判 断 和 承 担 相 应 投 资 风 险 的 自 然 人 法 人 依 法 设 立 的 组 织 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 特 定 客 户 ( 四 ) 资 产 管 理 人 或 管 理 人 : 指 受 资 产 委 托 人 委 托, 负 责 为 资 产 委 托 人 的 利 益, 运 用 计 划 财 产 进 行 证 券 投 资 的 专 业 机 构 本 合 同 中 即 指 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 五 ) 资 产 托 管 人 或 托 管 人 : 指 负 责 保 管 计 划 财 产 的 商 业 银 行 本 合 同 中 即 指 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 六 ) 注 册 登 记 机 构 : 指 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 或 由 其 指 定 的 第 三 方 机 构 ( 七 ) 投 资 说 明 书 : 指 上 海 锐 意 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书 及 其 附 件, 以 及 对 该 说 明 书 及 附 件 做 出 的 任 何 有 效 修 订 或 补 充 内 容 包 括 资 产 管 理 5

8 计 划 概 况 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 概 况 投 资 风 险 揭 示 推 介 期 间 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 等 ( 八 ) 资 产 管 理 合 同 当 事 人 或 本 合 同 当 事 人 : 指 受 本 合 同 约 束, 根 据 本 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 ( 九 ) 委 托 财 产 : 指 委 托 人 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 委 托 资 产 管 理 人 管 理 并 由 资 产 托 管 人 托 管 的 作 为 本 合 同 标 的 的 资 产 ( 十 ) 合 同 生 效 日 : 指 本 计 划 初 始 销 售 期 结 束 并 完 成 验 资 在 中 国 证 监 会 办 理 备 案 完 毕, 获 证 监 会 的 书 面 确 认 日 即 为 合 同 生 效 日 ( 十 一 ) 试 点 办 法 : 指 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 ( 十 二 ) 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 十 三 ) 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 银 行 间 债 券 市 场 正 常 交 易 日 ( 十 四 ) 开 放 日 : 指 非 计 划 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 办 理 计 划 参 与 退 出 业 务 的 工 作 日 ( 十 五 ) 基 准 收 益 : 本 计 划 不 设 基 准 收 益 ( 十 六 ) 估 值 日 : 委 托 资 产 的 估 值 日 为 每 周 五 ( 如 遇 节 假 日, 则 以 节 假 日 前 最 近 一 个 工 作 日 为 估 值 日 ) 或 本 合 同 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 日 期 ( 十 七 ) 资 产 委 托 人 专 户 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 资 产 委 托 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 资 产 管 理 人 所 管 理 的 计 划 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ( 十 八 ) 资 产 委 托 人 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 资 产 委 托 人 开 立 的 记 录 资 产 委 托 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 本 计 划 的 计 划 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ( 十 九 ) 存 续 期 : 指 本 计 划 的 存 续 期, 即 自 本 合 同 生 效 日 起 的 24 个 月 本 计 划 6

9 在 存 续 期 间 设 立 退 出 日, 具 体 退 出 日 期 由 资 产 管 理 人 决 定 ( 二 十 ) 初 始 销 售 期 间 : 指 资 产 管 理 合 同 及 投 资 说 明 书 中 载 明 的 计 划 初 始 销 售 期 限, 自 计 划 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 1 个 月 ( 二 十 一 ) 认 购 : 指 在 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 期 间, 资 产 委 托 人 按 照 本 合 同 的 规 定 购 买 本 计 划 份 额 的 行 为 ( 二 十 二 ) 代 理 销 售 机 构 : 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 条 件, 取 得 基 金 销 售 资 格 并 接 受 资 产 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 本 计 划 认 购 参 与 退 出 业 务 的 机 构 ( 二 十 三 ) 直 销 机 构 : 指 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 二 十 四 ) 销 售 机 构 : 指 本 计 划 的 直 销 机 构 和 代 理 销 售 机 构 ( 二 十 五 ) 证 券 账 户 : 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 有 关 业 务 规 则, 由 资 产 托 管 人 为 委 托 财 产 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 专 用 证 券 账 户 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 的 有 关 帐 户 ( 二 十 六 ) 资 金 账 户 : 指 资 产 托 管 人 根 据 有 关 规 定 为 资 产 管 理 计 划 财 产 开 立 的 专 门 用 于 清 算 交 收 的 银 行 账 户 ( 二 十 七 ) 中 国 : 就 本 合 同 而 言, 指 中 华 人 民 共 和 国, 但 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ( 二 十 八 ) 元 : 指 人 民 币 元 ( 二 十 九 ) 法 律 法 规 : 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 ( 三 十 ) 不 可 抗 力 : 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 不 能 克 服, 且 在 本 合 同 由 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 合 同 当 事 人 无 法 全 7

10 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 本 合 同 的 任 何 事 件 和 因 素 8

11 第 三 章 资 产 管 理 计 划 概 况 一 资 产 管 理 计 划 的 名 称 : 锐 懿 资 产 - 广 发 银 行 - 精 选 1 号 专 项 资 产 管 理 计 划 二 资 产 管 理 计 划 的 类 型 : 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 计 划 三 资 产 管 理 计 划 的 运 作 方 式 : 封 闭 式 运 作 四 资 产 管 理 计 划 的 存 续 期 限 不 超 过 24 个 月, 自 本 合 同 生 效 之 日 起 计 算 五 资 产 管 理 计 划 的 最 低 资 产 要 求 本 合 同 生 效 时 委 托 财 产 的 初 始 规 模 不 得 低 于 3000 万 元 人 民 币, 但 不 得 超 过 50 亿 元 人 民 币 六 资 产 管 理 计 划 份 额 初 始 面 值 人 民 币 1.00 元 七 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配 本 计 划 的 预 期 年 化 收 益 率 为 9% 投 资 收 益 每 季 度 分 配 一 次 八 资 产 管 理 计 划 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 9

12 本 计 划 投 资 于 方 正 东 亚 - 方 兴 25 号 湘 潭 天 易 示 范 区 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 ( 二 ) 投 资 范 围 本 资 产 管 理 计 划 将 定 向 投 资 方 正 东 亚 方 兴 25 号 湘 潭 天 易 示 范 区 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 若 方 正 东 亚 方 兴 25 号 湘 潭 天 易 示 范 区 贷 款 集 合 资 金 信 托 计 划 能 够 如 期 成 立, 则 本 资 产 管 理 计 划 拟 主 要 投 资 于 该 项 目 若 不 能 如 期 成 立, 则 本 资 产 管 理 计 划 将 退 回 委 托 人 本 金, 资 产 管 理 合 同 终 止 ( 三 ) 投 资 限 制 本 计 划 的 投 资 将 遵 循 合 同 及 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 于 比 例 限 制 的 规 定 ( 四 ) 投 资 禁 止 行 为 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 合 同 约 定, 本 资 产 管 理 计 划 禁 止 从 事 下 列 行 为 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ; (3) 从 事 可 能 使 本 资 产 管 理 计 划 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 利 用 本 计 划 资 产 为 资 产 委 托 人 之 外 的 任 何 第 三 方 谋 取 不 正 当 利 益 进 行 利 益 输 送 ; (5) 从 事 二 级 市 场 股 票 投 资 ; (6) 从 事 期 货 投 资 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 资 产 管 理 合 同 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定, 资 产 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 10

13 ( 五 ) 投 资 范 围 变 更 如 因 市 场 环 境 变 动, 经 所 有 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 对 计 划 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 等 内 容 进 行 变 更, 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 的 除 外 如 果 法 律 法 规 对 资 产 管 理 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 进 行 变 更 的, 本 资 产 管 理 计 划 将 履 行 适 当 程 序 后 相 应 变 更 ( 六 ) 风 险 收 益 特 征 本 计 划 主 要 投 资 于 信 托 计 划, 计 划 份 额 具 有 低 风 险 稳 定 收 益 的 特 点 ( 七 ) 投 资 经 理 的 指 定 1 投 资 经 理 的 指 定 本 计 划 投 资 经 理 的 指 定 由 资 产 管 理 人 负 责 指 定, 且 本 投 资 经 理 与 资 产 管 理 人 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 不 得 相 互 兼 任 2 本 计 划 投 资 经 理 本 计 划 的 投 资 经 理 为 李 诚 亮 投 资 经 理 简 历 : 李 诚 亮, 山 东 经 济 学 院 金 融 学 本 科 毕 业, 法 国 格 勒 诺 布 尔 (Grenoble) 第 二 大 学 人 力 资 源 硕 士 2010 年 加 入 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 文 秘 人 事 专 员 2013 年 2 月 加 入 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司, 任 综 合 管 理 部 副 经 理 兼 投 资 经 理 九 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配 本 合 同 约 定, 资 产 管 理 人 将 根 据 资 产 计 划 的 运 作 情 况 在 计 划 存 续 期 间 按 季 度 进 行 收 益 分 配 十 资 产 管 理 计 划 的 违 约 退 出 11

14 本 资 产 管 理 计 划 在 存 续 期 内 不 接 受 违 约 退 出 12

15 第 四 章 资 产 管 理 合 同 的 主 要 内 容 一 当 事 人 权 利 义 务 ( 一 ) 资 产 委 托 人 1 资 产 委 托 人 概 况 签 署 本 合 同 且 合 同 正 式 生 效 的 投 资 者 即 为 本 合 同 的 资 产 委 托 人 资 产 委 托 人 情 况 见 合 同 签 署 页 的 资 产 委 托 人 除 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 同 类 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 2 资 产 委 托 人 的 权 利 (1) 分 享 资 产 管 理 计 划 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定 参 与 和 退 出 资 产 管 理 计 划 ; (4) 按 照 本 合 同 的 约 定 对 本 合 同 提 出 展 期 申 请 ; (5) 监 督 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 履 行 投 资 管 理 和 托 管 义 务 的 情 况 ; (6) 按 照 本 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 资 产 管 理 计 划 的 运 作 信 息 资 料 ; (7) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 资 产 委 托 人 的 义 务 (1) 遵 守 本 合 同 ; (2) 按 照 本 合 同 约 定 交 纳 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的 款 项 及 规 定 的 费 用 ; (3) 在 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 范 围 内, 承 担 资 产 管 理 计 划 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ; (4) 及 时 全 面 准 确 地 向 资 产 管 理 人 告 知 其 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 13

16 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 ; (5) 向 资 产 管 理 人 或 其 代 理 销 售 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 资 产 管 理 人 履 行 反 洗 钱 义 务 ; (6) 不 得 违 反 本 合 同 的 规 定 干 涉 资 产 管 理 人 的 投 资 行 为 ; (7) 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 及 其 他 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 管 理 的 其 他 资 产 及 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 合 法 利 益 的 活 动 ; (8) 按 照 本 合 同 的 规 定 缴 纳 资 产 管 理 费 托 管 费 业 绩 报 酬 及 资 产 管 理 合 同 约 定 的 费 用, 并 承 担 因 资 产 管 理 计 划 财 产 运 作 产 生 的 其 他 费 用 ; (9) 接 受 资 产 管 理 人 进 行 的 尽 职 调 查, 应 资 产 管 理 人 要 求 提 供 相 关 证 明 文 件 资 料, 并 在 上 述 文 件 和 资 料 发 生 变 更 时, 及 时 提 交 变 更 后 的 相 关 文 件 与 资 料 ; (10) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 资 产 管 理 人 1 资 产 管 理 人 概 况 名 称 : 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 36 层 法 定 代 表 人 : 葛 航 总 经 理 : 高 海 鸥 成 立 日 期 :2013 年 2 月 4 日 组 织 形 式 : 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 万 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 李 诚 亮 14

17 联 系 电 话 : 资 产 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 约 定, 独 立 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 依 照 本 合 同 的 约 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 管 理 人 报 酬 ; (3) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 于 信 托 计 划 所 产 生 的 权 利 ; (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 托 管 人, 对 于 资 产 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 及 时 采 取 措 施 制 止, 并 报 告 中 国 证 监 会 ; (5) 自 行 销 售 或 委 托 有 基 金 销 售 资 格 的 机 构 代 理 销 售 资 产 管 理 计 划, 制 定 和 调 整 有 关 资 产 管 理 计 划 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 代 理 销 售 机 构 的 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; (6) 自 行 担 任 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 专 项 资 产 管 理 计 划 登 记 业 务 的 其 他 机 构 担 任 资 产 管 理 计 划 份 额 的 注 册 登 记 机 构, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (7) 委 托 其 母 公 司 对 专 项 资 产 管 理 计 划 进 行 投 资 管 理 ; (8) 委 托 其 他 机 构 对 投 资 涉 及 的 资 产 进 行 尽 职 调 查 资 产 评 估 等 ; (9) 以 资 产 管 理 人 的 名 义, 代 表 专 项 资 产 管 理 计 划 行 使 投 资 过 程 中 产 生 的 权 属 登 记 等 权 利 ; (10) 有 权 对 资 产 委 托 人 进 行 尽 职 调 查, 要 求 资 产 委 托 人 提 供 相 关 证 明 文 件 资 料, 并 在 上 述 文 件 和 资 料 发 生 变 更 时, 及 时 提 交 变 更 后 的 相 关 文 件 与 资 料 ; (11) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 资 产 管 理 人 的 义 务 15

18 (1) 办 理 资 产 管 理 计 划 的 备 案 手 续 ; (2) 自 本 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 资 产 管 理 计 划 财 产 与 旗 下 基 金 财 产 其 他 委 托 财 产 和 资 产 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 投 资 ; (5) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 管 理 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (6) 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 专 项 资 产 管 理 计 划 登 记 业 务 的 其 他 机 构 代 为 办 理 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 事 宜 ; (7) 以 资 产 管 理 人 的 名 义, 代 表 资 产 委 托 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (8) 依 据 本 合 同 接 受 资 产 委 托 人 和 资 产 托 管 人 的 监 督 ; 接 受 资 产 委 托 人 指 定 投 资 顾 问 的 投 资 建 议 并 独 立 做 出 投 资 决 策 ; (9) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 并 向 资 产 委 托 人 报 告 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 对 报 告 期 内 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作 等 情 况 做 出 说 明 ; (10) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 及 年 度 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (11) 计 算 并 根 据 本 合 同 的 规 定 向 资 产 委 托 人 报 告 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (12) 进 行 资 产 管 理 计 划 会 计 核 算 ; 16

19 (13) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 资 产 管 理 计 划 的 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (14) 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料, 保 存 期 限 不 少 于 15 年 ; (15) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (17) 对 相 关 交 易 主 体 和 资 产 进 行 全 面 的 尽 职 调 查, 形 成 书 面 工 作 底 稿, 并 制 作 尽 职 调 查 报 告 ; (16) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 资 产 托 管 人 1 资 产 托 管 人 概 况 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 北 京 东 单 大 华 路 2 号 广 发 银 行 大 厦 4 层 资 产 托 管 部 邮 政 编 码 : 注 册 资 本 : 154 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 成 蕾 联 系 电 话 : 传 真 : 资 产 托 管 人 的 权 利 17

20 (1) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 托 管 费 ; (2) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 管 理 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 资 产 管 理 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 中 国 证 监 会 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 根 据 本 合 同 的 规 定, 依 法 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 资 产 托 管 人 的 义 务 (1) 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 资 产 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 委 托 财 产 与 资 产 托 管 人 的 自 有 资 产 以 及 保 管 的 其 他 财 产 相 互 独 立 ; (4) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (5) 按 规 定 开 设 和 注 销 资 产 管 理 计 划 的 计 划 财 产 专 用 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; (6) 复 核 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (7) 复 核 资 产 管 理 人 编 制 的 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 并 出 具 书 面 意 见 ; (8) 编 制 资 产 管 理 计 划 的 年 度 托 管 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (9) 按 照 本 合 同 的 规 定, 根 据 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 按 照 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 有 关 规 定, 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 合 同 协 议 凭 证 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 18

21 事 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密 除 法 律 法 规 监 管 规 定 或 应 司 法 行 政 等 机 关 要 求 对 外 提 供, 向 聘 请 的 审 计 法 律 等 外 部 专 业 顾 问 提 供 或 本 合 同 另 有 规 定 外, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 照 法 律 法 规 及 本 合 同 的 规 定 监 督 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作, 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (14) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 二 资 产 管 理 计 划 的 备 案 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 备 案 的 条 件 本 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 期 限 届 满, 符 合 下 列 条 件 的, 资 产 管 理 人 应 当 按 照 规 定 办 理 验 资 和 资 产 管 理 计 划 备 案 手 续 : 资 产 管 理 计 划 委 托 人 人 数 至 少 2 人 且 不 超 过 200 人 ( 单 笔 委 托 金 额 在 300 万 元 人 民 币 以 上 的 投 资 者 数 量 不 受 限 制 ), 资 产 管 理 计 划 的 初 始 资 产 合 计 不 低 于 3000 万 元 人 民 币, 不 超 过 50 亿 元 人 民 币, 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 备 案 初 始 销 售 期 限 届 满, 符 合 资 产 管 理 计 划 备 案 条 件 的, 资 产 管 理 人 应 当 自 初 始 销 售 期 限 届 满 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告 及 客 户 资 料 表, 办 理 相 关 备 案 手 续 客 户 登 记 表 应 当 包 括 委 托 人 名 称 委 托 人 身 份 证 明 文 件 号 码 通 讯 地 址 联 系 电 话 参 与 资 产 管 理 计 划 的 金 额 等 信 息 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 资 产 管 理 计 划 备 案 手 续 办 理 完 毕, 资 产 管 理 合 同 生 19

22 效 资 产 委 托 人 的 认 购 款 项 加 计 其 在 初 始 销 售 期 形 成 的 利 息 在 资 产 管 理 合 同 生 效 后 折 算 成 相 应 的 资 产 管 理 计 划 份 额 归 资 产 委 托 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 三 ) 资 产 管 理 计 划 销 售 失 败 的 处 理 方 式 资 产 管 理 计 划 销 售 期 限 届 满, 不 能 满 足 上 述 条 件 的, 资 产 管 理 人 应 当 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 销 售 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 2 在 资 产 管 理 计 划 销 售 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 客 户 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 三 资 产 管 理 计 划 的 财 产 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 与 处 分 1 资 产 管 理 计 划 财 产 独 立 于 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 的 固 有 财 产, 并 由 资 产 托 管 人 保 管 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 将 资 产 管 理 计 划 财 产 归 入 其 固 有 财 产 2 除 本 条 第 3 款 规 定 的 情 形 外, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 资 产 管 理 计 划 财 产 的 管 理 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 资 产 管 理 计 划 财 产 3 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 可 以 按 本 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 托 管 费 以 及 本 合 同 约 定 的 其 他 费 用 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 以 其 固 有 财 产 承 担 法 律 责 任, 其 债 权 人 不 得 对 资 产 管 理 计 划 财 产 行 使 请 求 冻 结 扣 押 和 其 他 权 利 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的, 资 产 管 理 计 划 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 4 资 产 管 理 计 划 财 产 产 生 的 债 券 不 得 与 不 属 于 资 产 管 理 计 划 财 产 本 身 的 债 务 相 互 抵 消 非 因 资 产 管 理 计 划 本 身 承 担 的 债 务, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 主 张 其 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 强 制 执 行 上 述 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 主 张 权 利 时, 资 产 管 理 20

23 人 资 产 托 管 人 应 明 确 告 知 资 产 管 理 计 划 财 产 的 独 立 性 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 资 产 托 管 人 按 照 规 定 开 立 资 产 管 理 计 划 财 产 的 资 金 账 户 和 其 他 相 关 账 户, 并 根 据 资 产 管 理 人 的 投 资 需 要 开 立 基 金 账 户 资 产 委 托 人 和 资 产 管 理 人 应 当 在 开 户 过 程 中 给 予 必 要 的 配 合, 并 提 供 所 需 资 料 证 券 账 户 的 持 有 人 名 称 应 当 符 合 证 券 登 记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 四 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 1 估 值 目 的 资 产 管 理 计 划 财 产 估 值 目 的 是 客 观 准 确 地 反 映 资 产 管 理 计 划 财 产 的 价 值, 并 为 计 划 份 额 的 参 与 和 退 出 等 提 供 计 价 依 据 2 估 值 时 间 本 资 产 管 理 计 划 每 周 五 进 行 估 值 ( 如 遇 节 假 日, 则 以 节 假 日 前 最 近 一 个 工 作 日 为 估 值 日 ) 资 产 管 理 人 在 每 个 估 值 日 对 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 估 值, 并 由 资 产 托 管 人 复 核 3 估 值 依 据 估 值 应 符 合 本 合 同 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 如 法 律 法 规 未 做 明 确 规 定 的, 参 照 证 券 投 资 基 金 的 行 业 通 行 做 法 处 理 4 估 值 对 象 资 产 管 理 计 划 所 持 有 的 股 票 收 益 权 货 币 基 金 银 行 存 款 本 息 应 收 账 款 和 其 它 投 资 等 资 产 和 负 债 5 估 值 错 误 的 处 理 如 资 产 管 理 人 或 资 产 托 管 人 发 现 计 划 财 产 估 值 违 反 本 合 同 订 明 的 估 值 方 法 程 序 及 21

24 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 资 产 委 托 人 利 益 时, 应 立 即 通 知 对 方, 共 同 查 明 原 因, 协 商 解 决 当 计 划 资 产 估 值 错 误 偏 差 达 到 计 划 财 产 净 值 的 0.5% 时, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 应 该 立 即 更 正 并 在 定 期 报 告 中 报 告 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 计 算 的 计 划 财 产 净 值 已 由 资 产 托 管 人 复 核 确 认 但 因 资 产 估 值 错 误 给 资 产 委 托 人 造 成 损 失 的, 由 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的 比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误, 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误, 进 而 导 致 计 划 财 产 净 值 计 算 错 误 造 成 资 产 委 托 人 的 损 失, 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 计 划 财 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 资 产 委 托 人 的 损 失, 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误, 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 适 当 合 理 的 措 施 进 行 检 查, 但 是 未 能 发 现 错 误 的, 由 此 造 成 的 计 划 资 产 估 值 错 误, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 但 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 6 暂 停 估 值 的 情 形 (1) 计 划 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ; (2) 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 无 法 准 确 评 估 资 产 管 理 计 划 财 产 价 值 时 ; (3) 占 资 产 管 理 计 划 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变, 资 产 管 理 人 为 保 障 客 户 的 利 益 决 定 暂 停 估 值 的 ; (4) 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 7 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 确 认 22

25 资 产 管 理 计 划 资 产 的 估 值 由 资 产 管 理 人 同 资 产 托 管 人 一 同 进 行 资 产 管 理 人 在 估 值 日 对 计 划 资 产 估 值 后, 将 计 划 份 额 净 值 结 果 发 送 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 按 照 合 同 规 定 的 估 值 方 法 时 间 与 程 序 进 行 复 核 ; 计 划 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 元, 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入, 相 关 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 资 产 管 理 人 于 每 周 最 后 一 个 估 值 日 交 易 结 束 后 计 算 本 估 值 日 的 计 划 财 产 净 值 并 以 传 真 方 式 或 其 他 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 认 可 的 方 式 发 送 给 资 产 托 管 人 ( 如 遇 节 假 日, 则 以 节 假 日 前 最 近 一 个 工 作 日 为 估 值 日 ) 资 产 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 进 行 复 核 后 盖 章 并 以 传 真 或 其 他 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 认 可 的 方 式 传 送 给 资 产 管 理 人 8 特 殊 情 况 的 处 理 (1) 资 产 管 理 人 按 本 合 同 约 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 时, 所 造 成 的 误 差 不 作 为 资 产 管 理 计 划 资 产 估 值 错 误 处 理 ; (2) 由 于 不 可 抗 力 原 因, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 适 当 合 理 的 措 施 进 行 检 查, 但 未 能 发 现 错 误 的, 由 此 造 成 的 资 产 管 理 计 划 资 产 估 值 错 误, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 但 资 产 管 理 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 比 照 证 券 投 资 基 金 现 行 政 策 执 行 : 1 资 产 管 理 人 为 本 计 划 的 会 计 责 任 方 2 本 计 划 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 12 月 31 日 3 本 计 划 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币, 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 4 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 5 本 计 划 单 独 建 账 独 立 核 算 23

26 6 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算, 编 制 会 计 报 表 7 资 产 托 管 人 应 定 期 与 资 产 管 理 人 就 资 产 管 理 计 划 的 会 计 核 算 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方 式 确 认 五 报 告 义 务 ( 一 ) 向 资 产 委 托 人 的 报 告 本 计 划 的 报 告 按 照 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 办 理 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告 包 括 : 1 资 产 管 理 合 同 生 效 报 告 资 产 管 理 人 将 在 收 到 资 产 管 理 合 同 生 效 备 案 文 件 的 次 日 在 网 站 上 披 露 资 产 管 理 合 同 生 效 报 告 2 季 度 投 资 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 季 度 结 束 之 日 起 10 个 工 作 日 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 季 度 报 告 披 露 投 资 状 况 投 资 表 现 财 务 数 据 风 险 状 况 等 信 息, 资 产 管 理 人 在 季 度 报 告 完 成 当 日, 将 其 发 送 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 后 5 个 工 作 日 内 复 核 报 告 内 容, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 将 季 度 报 告 送 交 资 产 委 托 人 合 同 生 效 未 满 两 个 月 或 合 同 存 续 期 不 满 一 年 的 不 需 编 制 季 度 报 告 3 年 度 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 后 三 个 月 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 年 度 报 告, 披 露 投 资 组 合 状 况 投 资 表 现 财 务 数 据 风 险 状 况 等 信 息, 资 产 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日, 将 其 发 送 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 后 20 日 内 复 核 报 告 内 容, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 将 年 度 报 告 送 交 资 产 委 托 人 24

27 资 产 托 管 人 应 当 在 每 年 结 束 后 三 个 月 内, 编 制 完 成 资 产 管 理 计 划 财 产 年 度 托 管 报 告, 发 送 资 产 委 托 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 合 同 生 效 未 满 两 个 月 或 合 同 存 续 期 不 满 一 年 的 不 需 编 制 年 度 报 告 4 上 述 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告 中 涉 及 证 券 投 资 明 细 的 报 告, 原 则 上 每 季 度 至 多 报 告 一 次 5 临 时 报 告 发 生 本 合 同 约 定 的 可 能 影 响 委 托 人 利 益 的 重 大 事 项 时, 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 及 时 通 知 其 他 当 事 人, 销 售 机 构 应 向 资 产 委 托 人 履 行 告 知 义 务 (1) 投 资 经 理 发 生 变 动 (2) 涉 及 资 产 管 理 人 计 划 财 产 资 产 托 管 业 务 的 重 大 诉 讼 (3) 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 (4) 资 产 管 理 人 及 其 董 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 投 资 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚, 资 产 托 管 人 及 其 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 (5) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 6 销 售 机 构 的 信 息 服 务 销 售 机 构 可 以 在 遵 守 法 律 法 规 和 资 产 管 理 合 同 的 前 提 下, 向 资 产 委 托 人 提 供 信 息 服 务 资 产 委 托 人 如 有 需 要 可 以 向 销 售 机 构 定 制 相 关 服 务 信 息 服 务 的 内 容 方 式 时 间 等 均 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 ( 二 ) 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 报 告 及 资 产 委 托 人 信 息 查 询 的 方 式 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告, 将 严 格 按 照 试 点 办 法 及 其 他 有 关 规 定 通 过 以 下 至 少 一 种 方 式 进 行 资 产 委 托 人 信 息 查 询 将 通 过 以 下 至 少 一 种 中 国 证 监 会 允 许 的 本 合 同 约 定 的 方 式 进 行 : 25

28 1 资 产 管 理 人 网 站 资 产 管 理 合 同 投 资 说 明 书 定 期 报 告 临 时 报 告 等 有 关 本 资 产 管 理 计 划 的 信 息 将 在 资 产 管 理 人 网 站 上 披 露, 资 产 委 托 人 可 以 通 过 账 号 密 码 的 方 式 查 阅 2 传 真 或 电 子 邮 件 如 委 托 人 留 有 传 真 号 电 子 邮 箱 等 联 系 方 式 的, 资 产 管 理 人 可 以 通 过 传 真 电 子 邮 件 等 方 式 将 报 告 信 息 通 知 委 托 人 ( 三 ) 向 监 管 机 构 的 报 告 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 当 根 据 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 要 求 履 行 报 告 义 务, 包 括 : 1 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 季 度 报 告 和 年 度 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 季 度 结 束 之 日 起 的 15 个 工 作 日 内, 完 成 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 报 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 报 告 应 当 就 公 平 交 易 制 度 执 行 情 况 和 特 定 资 产 管 理 业 务 与 证 券 投 资 基 金 之 间 的 业 绩 比 较 异 常 交 易 行 为 作 出 专 项 说 明, 并 由 投 资 经 理 督 察 长 总 经 理 分 别 签 署 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 当 在 每 年 度 结 束 之 日 起 3 个 月 内, 完 成 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 年 度 报 告 和 托 管 年 度 报 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2 业 绩 明 显 差 距 分 析 报 告 资 产 管 理 人 应 当 分 析 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 和 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 计 划 的 业 绩 表 现 在 一 个 委 托 投 资 期 间 内, 若 投 资 目 标 和 投 资 策 略 类 似 的 证 券 投 资 基 金 和 其 他 委 托 组 合 之 间 的 业 绩 表 现 有 明 显 差 距, 则 应 出 具 书 面 分 析 报 告, 由 投 资 经 理 督 察 长 总 经 理 分 别 签 署 后 报 中 国 证 监 会 备 案 六 资 产 管 理 计 划 的 变 更 终 止 26

29 ( 一 ) 全 体 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 对 本 合 同 内 容 进 行 变 更 资 产 管 理 合 同 展 期 和 另 有 约 定 的 除 外 ( 二 ) 以 下 情 形, 资 产 管 理 人 有 权 在 及 时 披 露 的 情 况 下, 修 改 资 产 管 理 合 同 : 1. 调 低 资 产 管 理 计 划 的 费 用 ; 2. 因 资 产 管 理 人 依 据 合 同 约 定 变 更 投 资 经 理, 对 投 资 经 理 简 介 条 款 进 行 变 更 ; 3. 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 之 间 指 令 清 算 交 收 规 则 的 变 更 ; 4. 本 合 同 的 修 改 对 资 产 委 托 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ; 5. 对 本 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 合 同 当 事 人 权 利 义 务 ; 6. 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 变 化 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的 ; 7. 资 产 管 理 人 相 关 业 务 规 则 的 变 化, 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的, 但 是 不 得 对 资 产 委 托 人 或 者 资 产 托 管 人 产 生 不 利 影 响 ; 8. 按 照 法 律 法 规 或 资 产 管 理 合 同 约 定 的 资 产 管 理 人 有 权 变 更 合 同 内 容 的 其 他 情 形 资 产 管 理 人 将 在 资 产 管 理 合 同 变 更 的 次 日 在 网 站 上 披 露 资 产 管 理 合 同 变 更 公 告 对 资 产 管 理 合 同 任 何 形 式 的 变 更 补 充, 资 产 管 理 人 应 当 在 变 更 或 补 充 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 样 本 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 三 ) 本 合 同 需 要 展 期 的, 资 产 管 理 人 应 当 在 资 产 管 理 合 同 期 限 届 满 1 个 月 前, 以 书 面 形 式 取 得 资 产 托 管 人 和 代 表 各 类 计 划 份 额 2/3 以 上 的 资 产 委 托 人 同 意 资 产 管 理 合 同 展 期 的, 资 产 管 理 人 应 当 通 知 资 产 委 托 人, 并 对 不 同 意 展 期 的 资 产 委 托 人 的 退 出 事 宜 作 出 公 平 合 理 的 安 排 ( 四 ) 对 资 产 管 理 合 同 任 何 形 式 的 变 更 补 充, 资 产 管 理 人 应 当 在 变 更 或 补 充 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 样 本 报 中 国 证 监 会 备 案 27

30 ( 五 ) 资 产 管 理 合 同 终 止 的 情 形 包 括 下 列 事 项 : 1 资 产 管 理 合 同 期 限 届 满 而 未 延 期 的 ; 2 资 产 管 理 合 同 的 委 托 人 人 数 少 于 2 人 或 计 划 资 产 净 值 低 于 3000 万 人 民 币 ; 3 资 产 管 理 人 被 依 法 取 消 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 ; 4 资 产 管 理 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 5 资 产 托 管 人 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 的 ; 6 资 产 托 管 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 7 经 全 体 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 决 定 终 止 的 ; ( 六 ) 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 其 他 情 形 七 清 算 程 序 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 1 资 产 管 理 计 划 终 止, 进 入 清 算 阶 段 后, 由 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 计 划 财 产 2 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 组 成 : 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 成 员 由 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 组 成, 必 要 时 可 聘 用 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 加 入 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 3 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 负 责 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 ( 二 ) 清 算 程 序 1 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 负 责 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 2 清 算 小 组 在 本 计 划 终 止 后 20 个 工 作 日 内 编 制 计 划 财 产 清 算 报 告, 由 资 产 管 理 人 28

31 或 销 售 机 构 按 照 资 产 委 托 人 提 供 的 联 系 方 式 或 由 资 产 管 理 人 通 过 其 公 司 网 站 告 知 资 产 委 托 人 资 产 委 托 人 在 此 同 意, 上 述 报 告 不 再 另 行 审 计, 除 非 法 律 法 规 或 监 管 部 门 要 求 必 须 进 行 审 计 的 3 清 算 小 组 根 据 计 划 财 产 清 算 报 告 完 成 清 算 财 产 的 分 配, 本 计 划 清 算 办 理 完 毕 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 及 人 民 银 行 的 规 定, 清 算 备 付 金 账 户 内 的 资 金 按 市 场 规 则 每 月 调 整, 结 算 保 证 金 账 户 内 的 资 金 按 市 场 规 则 每 月 调 整, 资 金 账 户 内 的 资 金 利 息 每 季 结 息, 因 此 清 算 备 付 金 账 户 内 的 资 金 利 息 以 及 结 算 保 证 金 账 户 内 的 资 金 资 金 账 户 内 资 产 管 理 计 划 应 收 未 结 利 息 等 款 项 应 在 中 登 公 司 返 还 后 进 行 再 次 清 算 支 付 ( 三 ) 清 算 费 用 清 算 费 用 是 指 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 在 进 行 计 划 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用, 清 算 费 用 由 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 优 先 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 支 付 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 : 1 支 付 清 算 费 用 ; 2 交 纳 所 欠 税 款 ; 3 清 偿 资 产 管 理 计 划 债 务 ; 4 按 资 产 委 托 人 持 有 的 计 划 份 额 比 例 进 行 分 配 资 产 管 理 计 划 财 产 未 按 前 款 1-3 项 规 定 清 偿 前, 不 分 配 给 资 产 委 托 人 ( 五 ) 计 划 财 产 清 算 报 告 的 告 知 安 排 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 结 果 由 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案, 销 售 机 构 应 向 资 产 委 托 人 履 行 告 知 义 务 如 有 需 要, 该 清 算 结 果 可 以 经 会 计 师 事 务 所 审 计, 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 一 并 履 行 以 上 告 知 义 务 ( 六 ) 自 清 算 结 果 报 告 公 布 20 个 工 作 日 内, 按 照 本 款 第 4 条 确 定 的 顺 序 分 配 给 委 29

32 托 人 的 金 额 后, 向 委 托 人 支 付 其 实 际 应 得 的 委 托 资 金 和 收 益 ( 七 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 资 产 管 理 人 保 存 15 年 以 上 ( 八 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户 的 注 销 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 完 毕 后, 资 产 托 管 人 按 照 规 定 注 销 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户, 资 产 管 理 人 应 给 予 必 要 的 配 合 30

33 第 五 章 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 概 况 一 资 产 管 理 人 概 况 资 产 管 理 人 名 称 : 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 广 纪 路 738 号 2 幢 230 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 36 层 成 立 日 期 :2013 年 2 月 4 日 法 定 代 表 人 : 葛 航 总 经 理 : 高 海 鸥 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 诚 亮 发 展 沿 革 : 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 于 2013 年 2 月 4 日 正 式 成 立, 注 册 资 本 2000 万 元, 并 于 2013 年 2 月 6 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 从 事 特 定 资 产 客 户 管 理 业 务 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务, 公 司 注 册 地 址 为 上 海 市 虹 口 区 广 纪 路 738 号 2 栋 230 室, 公 司 法 定 代 表 人 葛 航, 总 经 理 高 海 鸥 公 司 系 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司, 公 司 的 主 要 经 营 方 向 主 要 为 专 项 资 产 管 理 业 务 ( 即 未 通 过 证 券 交 易 所 转 让 的 股 权 债 权 及 其 他 财 产 权 利, 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 资 产 的 投 资 ) 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 二 资 产 托 管 人 概 况 1 基 本 情 况 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 东 风 东 路 713 号 31

34 办 公 地 址 : 北 京 东 单 大 华 路 2 号 广 发 银 行 大 厦 4 层 资 产 托 管 部 邮 政 编 码 : 注 册 资 本 : 154 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 成 蕾 联 系 电 话 : 传 真 :

35 第 六 章 风 险 提 示 投 资 本 计 划 可 能 面 临 下 列 各 项 风 险, 包 括 但 不 限 于 : ( 一 ) 市 场 风 险 证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 政 治 因 素 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响, 导 致 委 托 财 产 收 益 水 平 变 化, 产 生 风 险, 主 要 包 括 : 1 政 策 风 险 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 财 政 政 策 行 业 政 策 地 区 发 展 政 策 等 ) 发 生 变 化, 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 2 经 济 周 期 风 险 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化, 各 个 行 业 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 33

36 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响, 如 管 理 能 力 财 务 状 况 市 场 前 景 行 业 竞 争 人 员 素 质 等, 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 3 购 买 力 风 险 委 托 财 产 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配, 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降, 从 而 使 委 托 财 产 的 实 际 收 益 下 降 ( 二 ) 管 理 风 险 在 委 托 财 产 管 理 运 作 过 程 中, 资 产 管 理 人 的 研 究 水 平 投 资 管 理 水 平 直 接 影 响 委 托 财 产 收 益 水 平, 如 果 资 产 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 获 取 的 信 息 不 全 投 资 操 作 出 现 失 误, 都 会 影 响 委 托 财 产 的 收 益 水 平 ( 三 ) 操 作 或 技 术 风 险 相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中, 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险, 例 如, 越 权 违 规 交 易 会 计 部 门 欺 诈 交 易 错 误 IT 系 统 故 障 等 风 险 在 计 划 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中, 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 公 司 注 册 登 记 机 构 销 售 机 构 证 券 交 易 所 证 券 注 册 登 记 机 构 等 ( 四 ) 交 易 对 手 的 违 约 风 险 由 于 本 计 划 投 资 的 品 种 为 信 托 计 划 项 目, 信 托 计 划 项 目 的 融 资 方 可 能 存 在 到 期 不 能 支 付 投 资 者 本 金 和 利 息 的 风 险 ( 五 ) 其 它 风 险 1 战 争 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 委 托 财 产 的 损 失 ; 2 金 融 市 场 危 机 行 业 竞 争 代 理 商 违 约 等 超 出 资 产 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 34

37 外 的 风 险, 也 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 35

38 第 七 章 初 始 销 售 期 间 一 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 期 间 本 计 划 初 始 销 售 期 间 自 计 划 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 1 个 月, 初 始 销 售 的 具 体 时 间 由 资 产 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 资 产 管 理 合 同 的 规 定 确 定 资 产 管 理 人 有 权 根 据 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 的 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序, 在 符 合 法 规 要 求 的 前 提 下 延 长 或 缩 短 初 始 销 售 期, 此 类 变 更 适 用 于 所 有 销 售 机 构 如 果 在 初 始 销 售 期 间 提 前 满 足 试 点 办 法 第 十 三 条 和 本 合 同 规 定 的 条 件 的, 资 产 管 理 人 可 与 代 理 销 售 机 构 协 商 决 定 提 前 终 止 初 始 销 售 资 产 管 理 人 与 代 理 销 售 机 构 协 商 决 定 提 前 结 束 初 始 销 售 的, 本 资 产 管 理 计 划 自 公 告 之 日 起 不 再 接 受 认 购 申 请 二 销 售 方 式 本 资 产 管 理 计 划 通 过 资 产 管 理 人 及 其 代 销 机 构 指 定 的 销 售 网 点 发 售 客 户 认 购 本 计 划, 必 须 与 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 签 订 资 产 管 理 合 同, 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 足 额 缴 纳 认 购 款 项 认 购 的 具 体 金 额 和 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 三 销 售 对 象 初 始 委 托 投 资 金 额 不 低 于 100 万 元 人 民 币 ( 本 计 划 无 认 购 费 用 ) 且 能 够 识 别 判 断 和 承 担 相 应 投 资 风 险 的 自 然 人 法 人 依 法 成 立 的 组 织 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 特 定 客 户 本 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 不 得 少 于 2 人, 不 得 超 过 200 人 ( 单 笔 委 托 金 额 在 300 万 元 人 民 币 以 上 的 投 资 者 数 量 不 受 限 制 ) 若 法 律 法 规 将 来 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 四 认 购 费 本 资 产 管 理 计 划 不 收 取 认 购 费 36

39 五 认 购 份 额 的 确 认 原 则 本 计 划 委 托 人 达 到 200 人 ( 单 笔 委 托 金 额 在 300 万 元 人 民 币 以 上 的 投 资 者 数 量 不 受 限 制 ), 初 始 销 售 期 提 前 结 束 资 产 管 理 人 按 照 以 下 原 则 对 申 请 认 购 的 份 额 进 行 确 认 : 初 始 销 售 期 结 束 时, 如 申 请 认 购 总 份 额 不 超 过 50 亿 元 人 民 币, 资 产 管 理 人 将 对 所 有 有 效 认 购 份 额 进 行 确 认 ; 如 申 请 认 购 总 份 额 超 过 50 亿 元 人 民 币 时, 资 产 管 理 人 将 按 照 时 间 在 先 者 优 先, 时 间 相 同 金 额 较 高 者 优 先 的 原 则 对 认 购 申 请 份 额 进 行 比 例 确 认 六 初 始 销 售 期 间 的 认 购 程 序 认 购 程 序 资 产 委 托 人 办 理 认 购 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 以 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 具 体 流 程 如 下 : 1 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 办 理 需 携 带 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 ) 及 复 印 件 ; 投 资 者 指 定 的 储 蓄 账 户 ( 投 资 者 退 出 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户, 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 商 业 银 行 的 存 款 账 户 ) 凭 证 原 件 ( 包 括 银 行 借 记 卡 ) 及 复 印 件 ; 签 署 完 毕 的 本 特 定 资 产 管 理 合 同 原 件 ; 填 妥 的 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷 及 销 售 网 点 要 求 的 其 他 材 料 在 初 始 销 售 期 指 定 时 间 内 到 销 售 网 点 申 请 办 理 认 购 业 务 ; 机 构 投 资 者 应 携 带 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ( 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ); 税 务 登 记 证 ; 组 织 机 构 代 码 证 ; 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 及 法 定 代 表 人 章 ); 指 定 银 行 账 户 ( 投 资 者 退 出 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户, 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 商 业 银 行 的 存 款 账 户 ) 的 银 行 开 37

40 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ); 签 署 完 毕 的 本 特 定 资 产 管 理 合 同 原 件 ; 填 妥 并 加 盖 公 章 的 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 试 问 卷 及 销 售 网 点 要 求 的 其 他 材 料 在 初 始 销 售 期 指 定 时 间 内 到 销 售 网 点 申 请 办 理 认 购 业 务 2 认 购 款 项 支 付 认 购 采 用 全 额 交 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 参 与 不 成 功, 则 为 无 效 申 请, 已 交 付 的 委 托 款 项 将 退 回 资 产 委 托 人 指 定 资 金 帐 户 3 认 购 申 请 的 确 认 销 售 网 点 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 申 请 认 购 申 请 采 取 时 间 优 先 金 额 优 先 的 原 则 进 行 确 认 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 并 且 资 产 管 理 合 同 生 效 为 准 投 资 者 应 在 本 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 确 认 情 况 和 有 效 认 购 份 额 因 资 产 委 托 人 怠 于 查 询 造 成 的 后 果 由 资 产 委 托 人 自 行 承 担 认 购 申 请 一 经 受 理 不 得 撤 销 七 初 始 销 售 期 间 客 户 资 金 的 管 理 资 产 管 理 计 划 份 额 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 应 当 将 初 始 销 售 期 间 客 户 的 资 金 存 入 专 门 帐 户 在 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 行 为 结 束 之 前, 任 何 人 不 得 动 用 38

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