三亚市2011年城乡居民基本医疗保险

Transcription

1 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 整 体 支 出 绩 效 评 价 报 告 单 位 : 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 主 管 部 门 : 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 评 价 机 构 : 武 汉 宏 信 会 计 师 事 务 有 限 公 司 武 汉 宏 信 资 产 评 估 有 限 公 司 016 年 06 月 8 日

2 目 录 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 评 分 结 果... 3 部 门 基 础 信 息... 7 摘 要... 9 概 述... 9 评 价 结 论 和 绩 效 分 析... 9 经 验 教 训 和 建 议... 9 一 项 目 存 在 的 问 题... 9 二 有 关 建 议 绩 效 评 价 报 告 正 文 前 言 开 展 绩 效 评 价 的 背 景 评 价 委 托 关 系 一 项 目 基 本 情 况 部 门 概 况 部 门 基 本 情 况 部 门 主 要 工 作 项 目 实 施 情 况 经 费 来 源 和 使 用 情 况 项 目 绩 效 目 标 二 绩 效 评 价 工 作 情 况 绩 效 评 价 目 的 和 原 则 绩 效 评 价 设 计 过 程 绩 效 评 价 框 架....4 证 据 收 集 方 法 绩 效 评 价 实 施 过 程 绩 效 评 价 的 局 限 性 三 项 目 绩 效 分 析 及 评 价 结 论 投 入 过 程 产 出 效 果 绩 效 目 标 完 成 情 况 分 析 评 价 结 论 评 分 结 果 主 要 结 论 四 主 要 经 验 及 做 法 存 在 的 问 题 主 要 经 验 及 做 法 存 在 的 问 题 建 议 和 改 进 举 措 五 需 要 说 明 的 事 项 六 附 件... 63

3 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 评 分 结 果 一 级 指 标 权 重 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 标 准 得 分 设 立 绩 效 目 标, 且 符 合 国 家 法 规 规 定 和 总 体 发 展 规 划 绩 效 目 标 合 理 性 符 合 三 定 方 案 职 责 符 合 中 长 期 实 施 规 划 3 分 ; 基 本 符 合 分 ; 未 设 立 相 应 绩 效 目 标 0 分 3 目 标 设 定 绩 效 指 标 明 确 性 将 单 位 整 体 的 绩 效 目 标 细 化 分 解 为 具 体 工 作 任 务, 通 过 清 晰 可 衡 量 指 标 值 予 以 体 现, 与 单 位 年 度 的 任 务 数 或 计 划 数 相 对 应, 与 本 年 度 单 位 预 算 资 金 相 匹 配 3 分 ; 设 定 绩 效 指 标 较 清 细 细 化 分 ; 未 设 定 相 应 绩 效 指 标 0 分 3 投 入 1 在 职 人 员 控 制 率 在 职 人 员 控 制 率 =( 在 职 人 员 数 / 编 制 数 )*100% 在 职 人 员 控 制 在 批 复 编 制 内 临 时 聘 请 人 员 控 制 在 相 关 规 定 数 量 内 分 ; 超 过 下 达 编 制 和 规 定 数 0 分 三 公 经 费 变 动 率 =[( 本 年 度 三 公 经 费 总 额 - 预 算 配 置 三 公 经 费 变 动 率 上 年 度 三 公 经 费 总 额 )/ 上 年 度 三 公 经 费 总 额 ]*100% 本 年 度 三 公 经 费 变 动 率 小 于 0 计 分 ; 大 于 0 计 0 分 重 点 安 排 支 出 率 =( 重 点 项 目 支 出 / 项 目 总 支 出 )*100% 安 排 的 重 点 项 目 具 有 明 显 的 社 会 和 经 济 影 响, 属 于 党 重 点 支 出 安 排 率 委 和 政 府 关 心 或 社 会 关 注 的 项 目, 且 重 点 支 出 占 项 目 支 出 比 重 达 到 30% 分 ; 重 点 支 出 比 重 达 到 0%1 分 ; 低 于 0%0 分 预 算 完 成 率 =( 预 算 完 成 数 / 预 算 数 )*100% 预 算 执 行 中 人 员 经 费 ( 剔 除 人 员 增 长 因 素 剔 除 政 策 性 增 资 因 预 算 完 成 率 素 ) 控 制 在 年 度 批 复 预 算 内 日 常 公 用 经 费 控 制 在 年 度 预 算 内 3 分 ; 预 算 执 行 中 无 政 策 因 素 无 经 过 批 复 调 整 预 算, 而 突 破 预 算 0 分 1.5 过 程 35 预 算 执 行 预 算 调 整 率 预 算 调 整 率 =( 预 算 调 整 数 / 预 算 数 )*100% 预 算 执 行 中 未 发 生 预 算 调 整 分 ; 经 过 批 准 预 算 调 整 率 高 于 3% 未 经 过 批 准 预 算 调 整 率 高 于 %( 因 落 实 国 家 政 策 发 生 不 可 抗 力 上 级 部 门 或 本 级 党 委 临 时 交 办 而 产 生 调 整 除 外 )1 分 ; 未 经 过 批 准 预 算 调 整 率 超 过 3%0 分 1 支 付 进 度 率 =( 实 际 支 付 进 度 / 既 定 支 付 进 度 )*100% 支 付 进 度 率 整 体 预 算 支 付 进 度 与 执 行 时 间 基 本 同 步 分 ; 执 行 额 与 时 间 明 显 不 同 步 0 分 3

4 一 级 指 标 权 重 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 标 准 得 分 结 转 结 余 率 = 结 转 结 余 资 金 总 额 / 支 出 预 算 数 *100% 人 结 转 结 余 率 员 经 费 日 常 公 用 经 费 项 目 经 费 通 过 压 缩 支 出 等 措 施 正 常 结 余 项 目 经 费 属 跨 年 工 程 正 常 结 转 分 ; 属 于 非 正 常 结 转 0 分 结 余 结 转 变 动 率 =[( 本 年 度 累 计 结 转 结 余 资 金 总 额 结 转 结 余 变 动 率 上 年 度 累 计 结 转 结 余 资 金 总 额 )/ 上 年 度 累 计 结 转 结 余 资 金 总 额 ]*100% 结 余 结 转 变 动 率 属 于 合 理 范 围 分 ; 1 结 余 结 转 变 动 率 属 非 合 理 范 围 0 分 公 用 经 费 控 制 率 =( 实 际 支 出 公 用 经 费 总 额 / 预 算 安 排 公 用 经 费 控 制 率 公 用 经 费 总 额 )*100% 控 制 率 80% 以 内 3 分 ; 控 制 率 0 达 到 90% 以 内 分 ; 控 制 率 100% 以 上 0 分 三 公 经 费 控 制 率 三 公 经 费 控 制 率 =( 三 公 经 费 实 际 支 出 数 / 三 公 经 费 预 算 安 排 数 )*100% 控 制 率 达 到 80% 分 ; 控 制 率 达 到 90%1 分 ; 突 破 预 算 额 度 0 分 政 府 采 购 执 行 率 =( 实 际 政 府 采 购 金 额 / 政 府 采 购 预 算 政 府 采 购 执 行 率 数 )*100% 政 府 采 购 执 行 率 大 于 或 等 于 100% 分 ;60%1 分, 小 于 60%0 分 1 制 定 或 具 有 预 算 资 金 管 理 办 法 内 部 财 务 管 理 制 度 管 理 制 度 健 全 性 会 计 核 算 管 理 制 度 3 分 ; 制 定 相 关 管 理 制 度 办 法, 但 欠 完 整 1 分 ; 未 制 定 相 关 管 理 制 度 0 分 3 相 关 支 出 符 合 国 家 财 经 法 规 和 财 务 管 理 制 度 规 定 资 预 算 管 理 资 金 使 用 合 规 性 金 拨 付 手 续 完 整 程 序 合 法 相 关 支 出 与 预 算 批 复 一 致, 且 资 金 不 存 在 截 留 挤 占 挪 用 虚 列 问 题 5 分 ; 若 发 现 一 项 扣 1 分, 扣 完 为 止 5 过 程 预 决 算 信 息 公 开 性 基 础 信 息 完 善 性 对 年 度 预 决 算 进 行 公 示 分, 未 进 行 公 示 0 分 会 计 信 息 真 实 完 整 数 据 准 确 分 ; 上 述 信 息 欠 完 整 真 实 准 确 0 分 ; 资 产 管 理 管 理 制 度 健 全 性 资 产 管 理 安 全 性 制 定 资 产 管 理 制 度, 并 得 到 有 效 执 行 分 ; 未 制 定 相 关 制 度 0 分 资 产 保 存 完 整 且 账 实 相 符 资 产 配 置 合 理 处 置 规 范 且 处 置 收 入 及 时 入 账 分 ; 上 述 各 项, 出 现 一 例 问 题 0 分 4

5 一 级 指 标 权 重 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 标 准 得 分 固 定 资 产 利 用 率 =( 实 际 在 用 固 定 资 产 总 额 / 所 有 固 定 固 定 资 产 利 用 率 资 产 总 额 )*100% 固 定 资 产 利 用 率 90% 以 上 分 ; 固 定 资 产 利 用 率 70% 以 上 1 分 ; 固 定 资 产 利 用 率 70% 以 下 0 分 公 民 科 学 素 质 水 平 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =4 产 出 数 量 完 成 率 3.84 科 普 活 动 参 加 人 数 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 1 创 建 科 普 示 范 县 ( 市 区 ) 数 量 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 1 举 办 参 加 国 际 国 内 学 术 交 流 活 动 次 数 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 联 系 服 务 学 会 数 量 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =3 产 出 数 量 完 成 率 3 开 展 重 点 学 术 活 动 数 量 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 产 出 30 职 责 履 行 稳 定 联 系 决 策 咨 询 专 家 人 数 开 展 重 点 课 题 研 究 活 动 数 量 创 新 创 业 人 才 评 选 表 彰 人 数 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =3 产 出 数 量 完 成 率 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 3 1 科 普 活 动 覆 盖 率 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 完 成 率 申 报 学 术 论 文 参 评 率 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 完 成 率 1 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 年 度 湖 北 省 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 A 类 及 以 上 满 分 其 他 酌 情 1-0 分 1 科 技 工 作 者 维 权 案 件 处 理 率 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 完 成 率 1 目 标 责 任 考 评 结 果 一 岗 双 责 落 实 程 度 获 得 先 进 分 ; 达 标 1 分 ; 不 达 标 0 分 按 规 定 落 实 分 ; 出 现 一 次 问 题 扣 1 分, 扣 完 为 止 1 5

6 一 级 指 标 权 重 二 级 指 标 三 级 指 标 评 分 标 准 得 分 重 点 工 作 办 结 率 =( 重 点 工 作 实 际 完 成 数 / 交 办 或 下 达 省 委 省 政 府 人 大 数 ) 100% 代 表 意 见 和 政 协 重 点 工 作 是 指 党 委 政 府 人 大 政 协 相 关 部 门 交 办 委 员 提 案 办 结 率 或 下 达 的 工 作 任 务 得 分 =* 办 结 率 完 成 程 度 通 过 对 单 位 1. 推 进 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设 ;. 国 家 和 省 基 层 科 普 行 动 计 划 ;3. 推 进 院 士 专 家 推 进 湖 北 科 技 创 工 作 站 建 设 ;4. 搭 建 产 学 研 平 台 ;5. 实 施 创 新 驱 动 新 和 经 济 社 会 发 5 助 力 工 程 6. 实 施 招 才 引 智 的 海 智 工 程 等 方 面 综 合 考 展 评 分 为 效 果 显 著 有 效 一 般 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 通 过 对 单 位 优 秀 人 才 培 养 举 荐 国 内 外 学 术 文 化 交 流 效 果 3 履 职 效 益 促 进 学 术 繁 荣 和 等 履 职 工 作 等 方 面 综 合 考 评 分 为 有 效 促 进 一 般 促 4 人 才 成 长 进 无 影 响 三 个 等 次 有 效 促 进 5 分 ; 一 般 促 进 3 分 ; 无 影 响 0 分 通 过 对 单 位 实 施 科 学 素 质 纲 要, 进 行 科 学 技 术 普 提 升 全 省 公 民 科 及 等 履 职 工 作 等 方 面 综 合 考 评 分 为 效 果 显 著 有 效 5 学 素 质 水 平 一 般 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 通 过 对 单 位 履 行 党 委 政 府 联 系 科 技 工 作 者 的 桥 梁 纽 履 行 桥 梁 纽 带 职 带 职 责 等 方 面 综 合 考 评 分 为 效 果 显 著 有 效 一 般 4 责 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 分 非 常 满 意 满 意 不 满 意 三 档 非 常 满 意 和 满 意 累 社 会 公 众 和 科 技 计 在 80% 以 上 5 分 ; 不 满 意 累 计 在 40% 以 上 酌 情 扣 1-5 工 作 者 满 意 度 分 合 计

7 一 概 况 部 门 名 称 总 体 资 金 支 出 情 况 部 门 职 能 概 述 整 体 绩 效 目 标 部 门 基 础 信 息 资 金 总 额 :75.75 万 元 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 其 中 : 当 年 财 政 拨 款 73.1 万 元 其 他 收 入 数.54 万 元 基 本 支 出 : 万 元 项 目 支 出 : 万 元 省 级 对 下 转 移 支 付 资 金 :494 万 元 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 ( 简 称 湖 北 省 科 协 ) 是 科 学 技 术 工 作 者 的 群 众 组 织, 是 党 领 导 下 的 人 民 团 体, 是 党 和 政 府 联 系 科 技 工 作 者 的 桥 梁 和 纽 带, 承 担 着 全 省 科 学 技 术 普 及 优 秀 人 才 培 养 举 荐 国 内 外 学 术 文 化 交 流 和 为 科 技 进 步 经 济 建 设 和 社 会 发 展 提 供 咨 询 建 议 的 智 能 同 时, 省 科 协 积 极 组 织 广 大 科 技 工 作 者 投 身 经 济 建 设, 促 进 科 技 成 果 向 社 会 生 产 力 转 化, 密 切 加 强 党 和 政 府 同 科 技 工 作 者 的 联 系, 反 应 科 技 工 作 者 的 意 见 和 建 议, 表 达 和 维 护 科 技 工 作 者 的 合 法 权 益, 为 湖 北 省 科 教 兴 鄂 战 略 和 人 才 强 省 战 略 的 实 施 发 挥 了 积 极 作 用 目 标 1: 举 办 国 内 外 学 术 会 议, 开 展 学 术 交 流 和 国 际 民 间 科 技 交 往 活 动, 编 辑 出 版 学 术 书 刊, 刊 登 学 术 论 文, 报 道 科 技 成 果, 活 跃 学 术 思 想, 促 进 学 科 发 展, 推 动 自 主 创 新 目 标 : 充 分 发 挥 科 协 系 统 网 络 优 势 和 科 普 工 作 优 良 传 统 及 主 力 军 作 用, 大 力 开 展 多 种 形 式 的 科 普 活 动, 传 播 和 普 及 科 学 思 想 科 学 知 识 和 科 学 方 法, 弘 扬 科 学 精 神, 推 广 先 进 技 术, 捍 卫 科 学 尊 严 通 过 开 展 农 村 科 普 工 作 城 市 科 普 活 动 青 少 年 科 技 教 育 活 动 领 导 干 部 科 普 宣 传 和 发 展 科 普 出 版 展 教 事 业 等 工 作, 不 断 提 高 全 民 科 学 文 化 素 质 目 标 3: 组 织 科 技 工 作 者 投 身 经 济 建 设 主 战 场, 实 施 金 桥 工 程, 开 展 讲 理 想 比 贡 献 活 动, 推 进 院 士 专 家 工 作 站 建 设, 积 极 发 展 科 技 咨 询 产 业 和 农 村 专 业 技 术 协 会, 促 进 科 技 与 经 济 的 结 合, 促 进 科 技 成 果 向 现 实 生 产 力 的 转 化, 促 进 高 新 技 术 的 推 广 与 应 用, 促 进 技 术 市 场 的 发 展 目 标 4: 围 绕 科 技 进 步 经 济 建 设 和 社 会 发 展 中 的 重 大 问 题, 开 展 科 学 论 证 和 决 策 咨 询, 提 出 咨 询 建 议, 为 科 教 兴 鄂 献 计 献 策, 促 进 决 策 的 科 学 化 民 主 化 目 标 5: 履 行 人 民 团 体 的 桥 梁 纽 带 和 参 政 议 政 职 能, 密 切 党 和 政 府 同 科 技 工 作 者 的 联 系, 反 映 科 技 工 作 者 呼 声 意 见 和 建 议, 表 达 和 维 护 科 技 工 作 者 的 合 法 权 益 7

8 目 标 6: 推 动 建 立 和 完 善 科 学 研 究 诚 信 监 督 体 制, 促 进 科 学 道 德 建 设 和 学 风 建 设 目 标 7: 表 彰 奖 励 优 秀 科 学 技 术 工 作 者, 举 荐 人 才, 组 织 全 省 自 然 科 学 优 秀 学 术 论 文 评 选 奖 励 活 动 和 全 省 优 秀 科 普 论 文 评 选 奖 励 年 度 工 作 任 务 一 做 好 科 学 技 术 普 及 活 动, 推 动 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 稳 步 实 施, 提 高 全 民 科 学 素 质 水 平 二 做 好 学 术 交 流 活 动, 办 好 第 八 届 湖 北 科 技 论 坛 和 武 汉 海 外 科 技 人 员 离 岸 创 新 中 心, 加 强 海 智 基 地 建 设, 继 续 实 施 晨 光 计 划 三 做 好 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设, 提 升 我 会 决 策 咨 询 能 力 四 做 好 科 技 工 作 者 服 务 和 宣 传 表 彰 工 作, 积 极 承 接 政 府 职 能 转 移, 做 好 科 学 道 德 和 学 风 宣 讲 活 动 五 做 好 科 协 系 统 干 部 职 工 队 伍 建 设, 提 高 干 部 职 工 思 想 水 平 和 业 务 能 力 六 切 实 做 好 党 风 廉 政 建 设 文 明 创 建 综 合 治 理 等 工 作, 为 科 协 事 业 发 展 提 供 坚 强 保 障 评 价 机 构 : 武 汉 宏 信 会 计 师 事 务 有 限 公 司 武 汉 宏 信 资 产 评 估 有 限 公 司 评 价 小 组 组 长 : 谢 玉 奇 成 员 : 王 俊 峰 胡 娟 罗 安 才 8

9 摘 要 概 述 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 是 科 学 技 术 工 作 者 的 群 众 组 织, 是 党 领 导 下 的 人 民 团 体, 是 党 和 政 府 联 系 科 技 工 作 者 的 桥 梁 和 纽 带, 承 担 着 我 省 科 学 技 术 普 及 优 秀 人 才 培 养 举 荐 国 内 外 学 术 文 化 交 流 和 为 我 省 科 技 进 步 经 济 建 设 和 社 会 发 展 提 供 咨 询 建 议 的 智 能 同 时, 省 科 协 积 极 组 织 广 大 科 技 工 作 者 投 身 经 济 建 设, 促 进 科 技 成 果 向 社 会 生 产 力 转 化, 密 切 加 强 党 和 政 府 同 科 技 工 作 者 的 联 系, 反 应 科 技 工 作 者 的 意 见 和 建 议, 表 达 和 维 护 科 技 工 作 者 的 合 法 权 益, 为 我 省 科 教 兴 鄂 战 略 和 人 才 强 省 战 略 的 实 施 发 挥 了 积 极 作 用 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 本 次 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 整 体 支 出 绩 效 评 价 结 果 级 别 为 优 评 价 结 果 类 型 为 A+ 项 目 与 目 前 政 策 相 符, 全 面 落 实 中 央 和 省 委 党 的 群 团 工 作 会 议 要 求, 紧 紧 围 绕 省 委 省 政 府 中 心 工 作, 按 照 省 科 协 全 委 会 工 作 部 署, 主 动 适 应 经 济 发 展 新 常 态, 全 面 履 行 各 项 工 作 职 责, 努 力 为 经 济 社 会 发 展 服 务, 为 提 高 全 民 科 学 素 质 服 务, 为 科 技 工 作 者 服 务, 不 断 加 强 自 身 建 设, 为 加 快 推 动 创 新 湖 北 建 设 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 湖 北 实 施 实 现 建 成 支 点 走 在 前 列 的 目 标 作 出 了 新 的 贡 献 经 验 教 训 和 建 议 一 项 目 存 在 的 问 题 省 科 协 为 提 高 全 民 科 学 素 质 服 务, 为 科 技 工 作 者 服 务, 不 断 加 强 自 身 建 设, 为 加 快 推 进 创 新 湖 北 建 设 实 现 建 成 支 点 走 在 前 列 的 目 标 作 出 了 新 的 贡 献 但 在 实 施 中 也 存 在 一 些 问 题 9

10 1. 全 省 公 民 科 学 素 质 虽 在 逐 年 提 升, 但 相 对 全 国 而 言, 还 处 在 中 游, 基 层 科 普 基 础 设 施 较 薄 弱, 无 法 满 足 人 民 群 众 日 益 增 长 的 科 技 需 求, 科 普 传 播 的 覆 盖 面 和 途 径 有 待 加 强. 科 协 组 织 与 广 大 科 技 工 作 者 特 别 是 基 层 一 线 科 技 工 作 者 联 系 不 够 紧 密, 联 系 服 务 基 层 科 技 工 作 者 的 力 度 有 待 加 强 3. 部 分 经 济 基 础 较 弱 的 地 区, 企 业 科 普 工 作 开 展 不 够, 科 研 成 果 转 化 应 用 不 及 时, 科 普 工 作 的 市 场 化 产 业 化 水 平 不 高 4. 由 于 政 府 职 能 转 变 进 程 等 因 素, 学 会 参 与 经 济 建 设 的 职 能 作 用 发 挥 不 够 二 有 关 建 议 1. 加 强 科 普 信 息 化 建 设 指 导 各 试 点 县 ( 市 区 ) 科 协 做 好 试 点 工 作, 作 为 推 动 科 普 信 息 化 工 作 的 重 要 抓 手, 加 强 与 成 员 单 位 广 电 新 闻 传 播 媒 体 互 联 网 企 业 的 跨 界 合 作, 充 分 调 动 社 会 力 量 参 与 科 普 信 息 化 建 设 创 设 科 普 微 博 微 信 和 APP 等 新 兴 传 播 载 体, 强 化 移 动 端 科 普 推 送, 移 动 端 科 普 融 合 创 作, 加 大 对 老 少 边 穷 地 区 及 青 少 年 等 重 点 人 群 的 科 普 信 息 服 务 定 制 化 推 送 在 公 共 场 所 创 新 宣 传 载 体 和 形 式, 拓 展 公 共 场 所 科 普 宣 传 阵 地, 扩 大 科 普 内 容 推 送 和 科 普 受 众 面. 增 强 企 业 科 协 高 校 科 协 等 各 类 组 织 的 运 行 效 率, 构 建 协 同 化 信 息 网 络, 以 实 施 创 新 驱 动 发 展 和 建 设 创 新 型 国 家 作 为 战 略 目 标 以 搭 建 科 技 与 科 普 服 务 平 台 为 抓 手, 大 力 发 展 科 技 服 务 业, 增 强 社 团 活 力, 提 高 服 务 水 平, 推 动 科 协 事 业 创 新 发 展, 加 强 与 基 层 科 协 及 科 技 工 作 者 代 表 的 联 系, 倾 听 并 反 映 他 们 的 意 见 和 建 议 努 力 把 科 协 组 织 建 设 成 为 适 应 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 符 合 科 技 团 体 发 展 规 律 对 科 技 10

11 工 作 者 具 有 强 大 凝 聚 力 充 满 生 机 和 活 力 的 科 技 工 作 者 之 家 3. 着 力 面 向 经 济 建 设 主 战 场 开 展 科 普 工 作 围 绕 城 乡 经 济 结 构 调 整 和 主 导 产 业 发 展 需 求, 认 真 研 究 和 探 索 科 技 与 经 济 对 接 的 新 路 子, 通 过 多 种 渠 道 多 种 形 式, 推 进 经 济 从 粗 放 型 向 集 约 型 的 转 变 一 方 面, 要 在 服 务 企 业 发 展 上 找 结 合 在 大 专 院 校 科 研 院 所 与 企 业 之 间 架 设 桥 梁, 建 立 科 技 与 经 济 紧 密 结 合 的 创 新 机 制 另 一 方 面, 要 在 服 务 科 技 成 果 转 化 上 找 结 合 要 鼓 励 科 技 工 作 者 兴 办 或 领 办 科 技 企 业 和 各 种 科 技 服 务 组 织, 更 好 地 促 进 科 技 成 果 转 化 为 现 实 生 产 力 做 好 科 学 技 术 的 普 及 和 运 用 工 作, 对 于 提 高 群 众 认 识 世 界 改 造 世 界 的 能 力 和 水 平, 推 广 先 进 生 产 力, 促 进 全 省 城 乡 经 济 可 持 续 性 发 展 4. 进 一 步 履 行 科 协 桥 梁 纽 带 职 责 发 挥 学 会 作 为 公 益 性 的 科 技 团 体 的 作 用 学 会 是 科 技 工 作 者 的 学 术 性 群 众 团 体, 是 党 和 政 府 联 系 科 技 工 作 者 的 纽 带 通 过 学 会 这 一 组 织 将 分 散 在 各 级 各 部 门 各 单 位 的 广 大 科 技 工 作 者 团 结 起 来, 通 过 开 展 学 术 交 流, 举 办 科 技 培 训 科 普 讲 座 和 科 普 展 览, 创 办 科 普 刊 物, 评 选 优 秀 科 研 成 果, 表 彰 先 进 工 作 者 等 活 动, 充 分 调 动 广 大 科 技 工 作 者 的 积 极 性, 增 强 科 技 人 员 的 使 命 感 和 创 造 精 神 学 术 交 流 活 动 是 学 会 工 作 的 主 要 内 容 与 形 式, 学 会 的 交 流 活 动 必 须 围 绕 经 济 建 设 中 心, 以 着 力 推 进 科 技 创 新 与 科 技 进 步 为 前 提 要 紧 紧 抓 住 綦 江 经 济 建 设 中 的 热 点 和 难 点 问 题, 积 极 为 政 府 科 学 决 策 提 供 可 操 作 的 决 策 性 建 议 在 学 术 交 流 活 动 中, 要 根 据 市 场 需 求, 将 学 术 交 流 与 科 技 成 果 转 让, 产 品 展 示 人 才 交 流 相 结 合, 为 促 进 科 技 与 经 济 结 合, 促 进 科 技 成 果 转 化 为 现 实 生 产 力, 提 供 有 效 渠 道 学 11

12 会 作 为 公 益 性 的 科 技 团 体, 应 进 一 步 开 阔 视 野, 争 取 社 会 各 方 支 持, 逐 步 建 立 财 政 和 社 会 支 助 与 自 我 积 累 相 结 合 的 多 渠 道 筹 集 学 会 工 作 经 费 的 机 制 1

13 绩 效 评 价 报 告 正 文 前 言 开 展 绩 效 评 价 的 背 景 我 国 仍 处 于 社 会 主 义 发 展 初 期 阶 段, 存 在 许 多 需 要 解 决 的 现 实 问 题, 一 方 面 是 财 政 支 出 吃 紧, 主 要 表 现 在 教 育 医 疗 养 老 等 方 面 的 支 出 加 大 ; 另 一 方 面 是 财 政 支 出 和 使 用 存 在 浪 费, 因 此 急 需 对 各 方 面 财 政 支 出 的 绩 效 进 行 评 价, 以 提 高 项 目 资 金 的 使 用 效 果 为 了 加 强 财 政 支 出 管 理, 提 高 资 金 使 用 效 益, 检 查 财 政 支 出 项 目 的 预 期 目 标 是 否 实 现, 项 目 是 否 可 持 续 运 行, 帮 助 项 目 单 位 分 析 存 在 的 问 题, 及 时 总 结 经 验, 改 进 项 目 管 理 措 施, 提 高 项 目 单 位 绩 效 管 理 水 平, 为 预 算 决 策 提 供 正 确 有 力 的 依 据 近 年 来, 社 会 公 众 对 公 共 支 出 的 关 注 度 日 益 提 高, 党 中 央 国 务 院 也 高 度 重 视 政 府 绩 效 管 理, 提 出 了 一 系 列 明 确 要 求 : 党 的 十 六 届 三 中 全 会 提 出 建 立 预 算 绩 效 评 价 体 系 ; 党 的 十 七 届 二 中 全 会 五 中 全 会 提 出 推 行 政 府 绩 效 管 理 和 行 政 问 责 制 度 完 善 政 府 绩 效 评 估 制 度 ; 党 的 十 八 大 十 八 届 三 中 全 会 分 别 要 求 推 进 政 府 绩 效 管 理 严 格 绩 效 管 理 015 年 李 克 强 总 理 的 政 府 工 作 报 告 强 调 优 化 财 政 支 出 结 构, 大 力 盘 活 存 量 资 金, 提 高 使 用 效 率 014 年 8 月 31 日, 十 二 届 全 国 人 大 常 委 会 第 十 次 会 议 通 过 了 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 预 算 法 的 决 定, 并 重 新 颁 布 了 修 订 后 的 预 算 法, 于 015 年 1 月 1 日 起 施 行 新 预 算 法 文 本 出 现 六 次 绩 效, 要 求 公 共 财 政 预 算 绩 效 管 理 贯 穿 预 算 活 动 整 个 过 程 在 预 算 执 行 和 监 督 环 节, 要 求 各 级 政 府 各 部 门 各 单 位 应 当 对 预 算 支 出 情 况 开 展 绩 效 评 价 根 据 省 财 政 厅 绩 效 管 理 工 作 的 统 一 部 署, 省 科 协 决 定 开 展 13

14 015 年 度 财 政 支 出 绩 效 评 价 工 作 评 价 委 托 关 系 为 了 保 证 绩 效 评 价 的 独 立 性 公 正 性 全 面 性, 本 次 评 价 的 组 织 模 式 是 省 科 协 指 导 下 的 第 三 方 评 价 省 科 协 成 立 了 绩 效 管 理 工 作 领 导 小 组, 全 面 指 导 评 价 工 作, 包 括 聘 请 评 议 专 家, 评 价 质 量 控 制, 对 评 价 过 程 中 重 大 事 宜 的 决 策 等 领 导 小 组 办 公 室, 具 体 负 责 提 供 评 价 所 需 资 料, 协 助 第 三 方 开 展 评 价 工 作 等 在 领 导 小 组 的 授 权 下, 武 汉 宏 信 会 计 师 事 务 有 限 公 司 作 为 第 三 方 受 托 成 立 绩 效 评 价 团 队, 制 定 绩 效 评 价 工 作 实 施 方 案, 进 行 数 据 收 集 整 理 和 分 析, 并 独 立 撰 写 绩 效 评 价 报 告 一 项 目 基 本 情 况 1.1 部 门 概 况 部 门 基 本 情 况 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 ( 简 称 湖 北 省 科 协 ) 是 科 学 技 术 工 作 者 的 群 众 组 织, 是 中 国 共 产 党 湖 北 省 委 员 会 领 导 下 的 人 民 团 体, 是 党 和 政 府 联 系 科 学 技 术 工 作 者 的 桥 梁 和 纽 带, 是 国 家 发 展 科 学 技 术 事 业 的 重 要 社 会 力 量 ; 是 中 国 科 学 技 术 协 会 的 一 个 地 方 组 织, 是 政 协 湖 北 省 委 员 会 的 组 成 单 位 之 一 湖 北 省 科 协 在 中 共 湖 北 省 委 的 领 导 下, 在 中 国 科 协 的 指 导 下, 以 邓 小 平 同 志 建 设 有 中 国 特 色 社 会 主 义 的 理 论 和 党 的 基 本 路 线 为 指 导, 团 结 和 依 靠 广 大 科 学 技 术 工 作 者, 以 经 济 建 设 为 中 心, 坚 持 科 学 技 术 是 第 一 生 产 力 的 思 想, 实 施 科 教 兴 国 和 可 持 续 发 展 战 略, 促 进 科 学 技 术 的 繁 荣 和 发 展, 促 进 科 学 技 术 的 普 及 和 推 广, 促 进 科 学 技 术 人 才 的 成 长 和 提 高, 促 进 科 技 与 经 济 的 结 合, 为 社 会 主 义 物 14

15 质 文 明 和 精 神 文 明 建 设 服 务, 反 映 科 技 工 作 者 的 意 见, 维 护 科 技 工 作 者 的 合 法 权 益, 为 科 技 工 作 者 及 其 社 会 团 体 服 务 根 据 湖 北 省 科 协 的 宗 旨 任 务 和 工 作 需 要, 本 届 常 务 委 员 会 下 设 学 术 交 流 科 学 普 及 组 织 宣 传 教 育 科 技 咨 询 国 际 联 络 等 5 个 工 作 委 员 会, 协 助 常 务 委 员 会 审 议 有 关 事 项 并 向 常 务 委 员 会 汇 报 工 作 湖 北 省 科 协 的 办 事 机 构 是 湖 北 省 科 协 机 关, 下 设 办 公 室 计 划 财 务 部 学 会 部 普 及 部 宣 传 部 国 际 部 组 织 人 事 部 机 关 党 委 纪 检 组 等 9 个 职 能 部 门, 其 中 部 分 职 能 部 门 同 时 作 为 省 科 协 常 务 委 员 会 相 应 工 作 委 员 会 的 办 事 机 构 根 据 科 协 事 业 发 展 的 需 要, 湖 北 省 科 协 还 设 置 了 直 属 事 业 单 位 根 据 省 编 办 关 于 省 科 协 所 属 事 业 单 位 调 整 规 范 和 分 类 有 关 事 项 的 批 复 ( 鄂 编 办 事 改 文 号 ) 文 件 精 神, 省 科 协 所 属 事 业 单 位 进 行 了 机 构 和 人 员 编 制 调 整 调 整 后, 省 科 协 有 直 属 事 业 单 位 6 个, 其 中 公 益 一 类 事 业 单 位 5 个, 分 别 为 省 科 学 技 术 馆 省 青 少 年 科 技 中 心 省 科 协 学 会 ( 科 技 ) 服 务 中 心 省 院 士 专 家 联 络 服 务 中 心 和 省 科 学 技 术 协 会 后 勤 管 理 服 务 中 心, 另 有 一 个 公 益 二 类 事 业 单 位 省 科 协 农 村 专 业 技 术 服 务 中 心 湖 北 省 科 协 现 有 全 省 性 学 会 协 会 研 究 会 150 个, 会 员 48.3 万 人, 其 中 具 有 中 高 级 技 术 职 称 者 36 万 人 ; 直 属 基 层 科 协 44 个, 其 中 省 属 和 中 央 在 鄂 的 厂 矿 科 协 科 研 设 计 院 所 科 协 8 个, 高 等 院 校 科 协 39 个 ; 市 州 县 ( 市 ) 科 协 111 个 ; 市 地 级 学 会 500 个, 会 员 67 万 人, 其 中 具 有 中 高 级 技 术 职 称 者 8 万 人 湖 北 省 科 协 形 成 了 跨 地 区 跨 部 门 跨 行 业 学 科 齐 全 智 力 密 15

16 集 地 位 超 脱 联 系 广 泛 的 特 点 和 优 势, 已 成 为 科 教 兴 鄂 的 一 支 重 要 力 量, 在 促 进 科 技 进 步 经 济 繁 荣 社 会 发 展 以 及 社 会 主 义 民 主 政 治 建 设 和 精 神 文 明 建 设 中, 起 着 独 特 的 作 用 1.1. 部 门 主 要 工 作 举 办 国 内 外 学 术 会 议, 开 展 学 术 交 流 和 国 际 民 间 科 技 交 往 活 动, 编 辑 出 版 学 术 书 刊, 刊 登 学 术 论 文, 报 道 科 技 成 果, 活 跃 学 术 思 想, 促 进 学 科 发 展, 推 动 自 主 创 新 充 分 发 挥 科 协 系 统 网 络 优 势 和 科 普 工 作 优 良 传 统 及 主 力 军 作 用, 大 力 开 展 多 种 形 式 的 科 普 活 动, 传 播 和 普 及 科 学 思 想 科 学 知 识 和 科 学 方 法, 弘 扬 科 学 精 神, 推 广 先 进 技 术, 捍 卫 科 学 尊 严 通 过 开 展 农 村 科 普 工 作 城 市 科 普 活 动 青 少 年 科 技 教 育 活 动 领 导 干 部 科 普 宣 传 和 发 展 科 普 出 版 展 教 事 业 等 工 作, 不 断 提 高 全 民 科 学 文 化 素 质 组 织 科 技 工 作 者 投 身 经 济 建 设 主 战 场, 实 施 金 桥 工 程, 开 展 讲 理 想 比 贡 献 活 动, 推 进 院 士 专 家 工 作 站 建 设, 积 极 发 展 科 技 咨 询 产 业 和 农 村 专 业 技 术 协 会, 促 进 科 技 与 经 济 的 结 合, 促 进 科 技 成 果 向 现 实 生 产 力 的 转 化, 促 进 高 新 技 术 的 推 广 与 应 用, 促 进 技 术 市 场 的 发 展 围 绕 科 技 进 步 经 济 建 设 和 社 会 发 展 中 的 重 大 问 题, 开 展 科 学 论 证 和 决 策 咨 询, 提 出 咨 询 建 议, 为 科 教 兴 鄂 献 计 献 策, 促 进 决 策 的 科 学 化 民 主 化 履 行 人 民 团 体 的 桥 梁 纽 带 和 参 政 议 政 职 能, 密 切 党 和 政 16

17 府 同 科 技 工 作 者 的 联 系, 反 映 科 技 工 作 者 呼 声 意 见 和 建 议, 表 达 和 维 护 科 技 工 作 者 的 合 法 权 益 推 动 建 立 和 完 善 科 学 研 究 诚 信 监 督 体 制, 促 进 科 学 道 德 建 设 和 学 风 建 设 表 彰 奖 励 优 秀 科 学 技 术 工 作 者, 举 荐 人 才, 组 织 全 省 自 然 科 学 优 秀 学 术 论 文 评 选 奖 励 活 动 和 全 省 优 秀 科 普 论 文 评 选 奖 励 项 目 实 施 情 况 项 目 的 构 成, 本 项 目 由 基 本 支 出 和 项 目 支 出 两 部 分 构 成 基 本 支 出 主 要 包 括 在 职 及 离 退 休 人 员 工 资 福 利 支 出 公 费 医 疗 补 助 支 出 日 常 公 用 经 费 支 出 等 项 目 支 出 主 要 包 括 科 学 素 质 行 动 计 划 经 费 1167 万 元 综 合 事 务 工 作 经 费 1538 万 元 服 务 能 力 及 条 件 建 设 经 费 300 万 元 等 4 个 项 目 省 科 协 对 下 转 移 支 付 主 要 包 括 基 层 科 普 服 务 行 动 计 划 经 费 100 万 元 科 普 能 力 及 人 才 工 程 建 设 专 项 经 费 374 万 元 等 个 项 目, 预 算 资 金 474 万 元 项 目 执 行 情 况, 部 门 年 度 预 算 实 际 支 出 万 元, 与 年 初 批 复 预 算 支 出 比, 执 行 率 为 %, 与 年 度 调 整 后 预 算 支 出 比, 执 行 率 86.75% 其 中 基 本 支 出 预 算 实 际 支 出 万 元, 项 目 支 出 预 算 实 际 支 出 万 元 省 级 对 下 转 移 支 付 经 费 实 际 拨 付 494 万 元 其 中 基 层 科 普 服 务 行 动 计 划 经 费 10 万 元, 包 括 农 村 科 普 示 范 基 地 660 万 元 科 普 示 范 社 区 950 万 元 科 普 示 范 企 业 510 万 元 ; 科 普 能 力 及 人 才 工 程 建 设 专 项 经 费 374 万 元, 包 括 科 普 能 力 建 设 专 项 160 万 元 院 士 专 家 工 作 站 以 奖 代 补 160 万 元 全 民 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 30 万 元 科 学 普 17

18 及 活 动 15 万 元 和 海 智 工 作 基 地 建 设 9 万 元 经 费 来 源 和 使 用 情 况 资 金 来 源 资 金 纳 入 了 省 科 协 015 年 部 门 预 算, 省 财 政 厅 关 于 批 复 015 年 省 直 部 门 预 算 的 通 知 ( 鄂 财 预 发 [015]4 号 ) 批 复 了 本 项 目 资 金 的 来 源 部 门 计 划 投 入 资 金 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 万 元, 其 中 基 本 支 出 万 元, 项 目 支 出 3135 万 元 基 本 支 出 主 要 用 于 保 障 机 关 及 所 属 事 业 单 位 的 正 常 运 转, 包 括 行 政 事 业 单 位 在 职 及 离 退 休 人 员 经 费 公 费 医 疗 补 助 日 常 公 用 经 费 项 目 支 出 包 括 : 科 学 素 质 行 动 计 划 经 费 1167 万 元 ( 其 中 经 费 拨 款 1067 万 元 上 年 结 余 结 转 100 万 元 ) 服 务 能 力 及 条 件 建 设 经 费 300 万 元 综 合 事 务 工 作 经 费 1538 万 元 ( 其 中 经 费 拨 款 1118 万 元 上 年 结 余 结 转 40 万 元 ) 不 可 预 见 经 费 130 万 元 通 过 查 阅 会 计 账 簿, 资 金 到 位 率 100% 资 金 使 用 本 年 度 部 门 使 用 资 金 万 元 ( 不 含 省 级 对 下 转 移 支 付 资 金 ), 其 中 基 本 支 出 万 元, 项 目 支 出 万 元, 具 体 使 用 情 况 分 类 如 下 : 项 目 批 复 预 算 数 调 整 后 预 算 数 实 际 执 行 数 ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 基 本 支 出 项 目 支 出 其 中 : 科 学 素 质 行 动 计 划 经 费 综 合 事 务 工 作 经 费 服 务 能 力 及 条 件 建 设 经 费 合 计 年 度 省 科 协 对 下 转 移 支 付 资 金 494 万 元 已 按 照 年 初 预 算 全 18

19 部 执 行 完 毕 1. 项 目 绩 效 目 标 依 据 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 条 例 的 规 定, 省 科 协 根 据 部 门 工 作 职 能 和 发 展 规 划, 紧 密 结 合 年 度 工 作 计 划 制 定 了 长 期 目 标 和 年 度 目 标 长 期 目 标 是 进 一 步 扩 展 社 会 化 服 务 平 台, 充 分 调 动 科 技 工 作 者 参 与 决 策 咨 询 的 积 极 性, 努 力 把 科 技 工 作 者 个 体 智 慧 凝 聚 上 升 为 集 体 智 慧 进 一 步 促 进 科 学 技 术 的 繁 荣 和 发 展, 学 术 交 流 的 质 量 水 平 和 国 际 化 程 度 明 显 提 高, 学 会 的 学 术 权 威 性 会 员 凝 聚 力 社 会 公 信 力 明 显 提 高 ; 进 一 步 促 进 学 会 活 动 与 科 技 进 步 技 术 创 新 经 济 发 展 紧 密 结 合, 注 重 发 挥 科 协 所 属 学 会 作 为 国 家 创 新 体 系 组 成 部 分 的 重 要 作 用, 搭 建 不 同 形 式 和 层 次 的 学 术 交 流 平 台, 启 迪 科 学 思 维, 激 发 创 新 活 力, 提 高 学 会 的 社 会 服 务 意 识 与 社 会 服 务 能 力 进 一 步 推 进 科 学 技 术 的 普 及 与 推 广, 将 全 省 科 普 工 作 统 领 在 全 民 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 之 下, 关 注 民 生 面 向 基 层 完 善 机 制 提 升 能 力, 加 强 领 导 开 拓 创 新 按 照 政 府 推 动 全 民 参 与 提 升 素 质 促 进 和 谐 的 全 民 科 学 素 质 行 动 工 作 方 针, 将 科 协 组 织 建 设 成 为 科 普 资 源 开 发 中 心 集 散 中 心 和 服 务 中 心 进 一 步 促 进 科 学 技 术 人 才 的 成 长 和 提 高 年 度 目 标 是 做 好 科 学 技 术 普 及 活 动, 推 动 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 稳 步 实 施, 提 高 全 民 科 学 素 质 水 平 做 好 学 术 交 流 活 动, 办 好 第 八 届 湖 北 科 技 论 坛 和 武 汉 海 外 科 技 人 员 离 岸 创 新 中 心, 加 强 海 智 基 地 建 设, 继 续 实 施 晨 光 计 划 做 好 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设, 提 升 我 会 决 策 咨 询 能 力 做 好 科 技 工 作 者 服 务 和 宣 传 表 彰 工 作, 积 极 承 接 政 府 职 能 转 移, 做 好 科 学 道 德 和 学 风 宣 讲 活 动 做 好 科 协 系 统 干 部 19

20 职 工 队 伍 建 设, 提 高 干 部 职 工 思 想 水 平 和 业 务 能 力 切 实 做 好 党 风 廉 政 建 设 文 明 创 建 综 合 治 理 等 工 作, 为 科 协 事 业 发 展 提 供 坚 强 保 障 二 绩 效 评 价 工 作 情 况.1 绩 效 评 价 目 的 和 原 则.1.1 绩 效 评 价 目 的 随 着 财 政 支 出 规 模 的 日 益 扩 大, 公 众 预 算 监 督 意 识 也 相 应 的 不 断 增 强, 全 社 会 越 来 越 关 注 财 政 资 金 的 使 用 绩 效, 迫 切 要 求 探 索 创 新 财 政 资 金 绩 效 评 价 机 制 通 过 一 系 列 全 方 位 多 维 度 的 绩 效 测 评 指 标 对 专 项 经 费 使 用 效 益 进 行 分 析, 综 合 评 价 省 科 协 各 项 经 费 资 金 安 排 的 科 学 性 合 理 性 规 范 性 和 资 金 的 使 用 成 效, 强 化 支 出 的 使 用 责 任, 提 高 财 务 管 理 水 平, 以 便 及 时 总 结 项 目 管 理 经 验, 完 善 项 目 管 理 办 法, 优 化 资 源 配 置, 提 高 项 目 管 理 水 平 和 资 金 的 使 用 效 益 其 作 用 可 从 外 部 作 用 和 内 部 作 用 两 个 方 面 来 表 述 根 据 财 政 部 关 于 推 进 项 目 支 出 绩 效 管 理 的 指 导 意 见 湖 北 省 省 级 财 政 项 目 资 金 绩 效 评 价 实 施 暂 行 办 法 省 财 政 厅 省 级 部 门 预 算 项 目 支 出 绩 效 评 价 工 作 规 范 的 要 求, 此 次 绩 效 评 价 为 加 强 财 政 支 出 管 理, 提 高 资 金 使 用 效 益, 检 查 财 政 支 出 项 目 的 预 期 目 标 是 否 实 现, 项 目 是 否 可 持 续 运 行 等, 帮 助 项 目 单 位 分 析 存 在 的 问 题, 及 时 总 结 经 验, 改 进 项 目 管 理 措 施, 提 高 项 目 单 位 绩 效 管 理 水 平, 为 省 政 府 的 正 确 决 策 提 供 有 力 依 据 通 过 绩 效 评 价 能 让 各 级 工 作 人 员 认 识 到 该 项 目 的 重 要 性, 强 化 大 家 的 工 作 动 力 ; 能 够 更 清 晰 的 界 定 工 作 的 内 容 与 其 需 要 达 到 的 标 准 以 高 0

21 度 的 责 任 感 和 使 命 感, 把 该 项 目 落 到 实 处 ; 组 织 目 标 更 加 明 确 这 就 需 要 各 级 工 作 人 员 认 真 细 心 的 处 理 好 每 一 个 流 程 的 工 作 通 过 绩 效 评 价 让 工 作 人 员 清 楚 认 识 到 各 自 的 问 题 和 不 足, 激 励 我 们 加 强 理 论 学 习 和 实 践 活 动 提 高 工 作 效 率 总 之, 通 过 绩 效 评 价, 可 以 衡 量 部 门 资 金 使 用 效 益, 掌 握 部 门 资 金 使 用 的 规 范 性 科 学 性, 分 析 部 门 支 出 绩 效 目 标 完 成 情 况, 总 结 经 验, 分 析 存 在 问 题, 不 断 提 高 部 门 资 金 支 出 管 理 水 平 及 项 目 实 施 效 果.1. 绩 效 评 价 原 则 科 学 规 范 原 则 根 据 项 目 类 型, 按 照 规 范 公 开 透 明 的 要 求 制 定 科 学 合 理 的 绩 效 评 价 指 标 评 价 标 准 评 价 方 法, 严 格 执 行 规 定 的 程 序 对 省 科 协 部 门 预 算 整 体 支 出 项 目 进 行 客 观 公 正 的 评 价 独 立 公 正 原 则 绩 效 评 价 委 托 第 三 方 评 价, 并 积 极 为 第 三 方 营 造 良 好 氛 围, 保 证 绩 效 评 价 的 独 立 性 与 公 正 性 突 出 重 点 原 则 根 据 项 目 实 际 情 况, 这 次 项 目 检 查 的 重 点 从 项 目 投 入 过 程 产 出 和 效 益 四 个 方 面 进 行 评 价 系 统 性 原 则 将 定 量 指 标 与 定 性 指 标 相 结 合, 以 定 量 分 析 为 主 定 性 分 析 为 辅, 系 统 反 映 预 算 支 出 所 产 生 的 社 会 效 益 和 经 济 效 益 等. 绩 效 评 价 设 计 过 程 本 所 接 受 委 托 后, 组 成 了 4 人 的 评 价 小 组, 在 收 集 并 熟 悉 了 项 目 单 位 提 供 的 自 评 报 告 和 项 目 其 他 文 件 后, 评 价 小 组 组 长 与 管 理 部 门 沟 通, 理 解 了 评 价 任 务 的 内 容 之 后 评 价 小 组 分 工 收 集 了 部 门 整 体 绩 效 立 项 文 件 项 目 预 算 材 料 项 目 工 作 总 结, 并 完 成 了 部 门 基 础 信 息 表 本 次 绩 效 评 价 的 实 施 过 程 如 下 图 所 示 1

22 绩 效 评 价 设 计 流 程 前 期 准 备 开 发 绩 效 评 价 框 架 完 成 评 价 实 施 方 案 熟 悉 项 目 文 件 与 管 理 部 门 沟 通 理 解 评 价 任 务 大 纲 内 容 完 成 项 目 基 础 信 息 表 开 发 评 价 指 标 选 择 证 据 收 集 方 法 形 成 绩 效 评 价 框 架 评 价 人 物 分 解 评 价 小 组 分 工 实 施 时 间 安 排 设 计 面 访 座 谈 会 实 地 调 研 问 题 清 单 调 查 问 卷 等 形 成 评 价 实 施 方 案.3 绩 效 评 价 框 架 绩 效 评 价 框 架 是 开 展 绩 效 评 价 的 核 心 绩 效 评 价 框 架 包 括 评 价 准 则 关 键 评 价 问 题 评 价 指 标 证 据 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 等.3.1 绩 效 评 价 指 标 与 赋 权 依 据 财 政 部 预 算 绩 效 评 价 共 性 指 标 体 系 框 架 ( 财 预 [013]53 号 ) 中 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 共 性 指 标 体 系 框 架, 结 合 项 目 实 际 情 况, 此 次 绩 效 评 价 在 指 标 体 系 设 计 上 共 分 为 三 个 维 度 其 中, 一 级 指 标 4 个, 分 别 为 投 入 过 程 产 出 效 果 ; 二 级 指 标 7 个, 分 别 为 目 标 设 定 预 算 配 置 预 算 执 行 预 算 管 理 资 产 管 理 职 责 履 行 履 职 效 果 ; 三 级 指 标 41 个 相 较 于 传 统 的 控 制 导 向 的 部 门 预 算, 绩 效 预 算 是 以 结 果 绩 效 为 导 向 的 一 种 新 的 预 算 管 理 模 式, 这 种 预 算 管 理 模 式 将 结 果 与 投 入 联 系 起 来, 更 加 突 出 项 目 支 出 的 结 果 根 据 绩 效 预 算 管 理 模 式 的 要 求, 评 价 重 点 是 项 目 支 出 的 成 本 效 率 项 目 支 出 的 结 果 和 社 会 效 益 为 此, 在 对 评 价 指 标 体 系 赋 权 上, 我 们 在 借 鉴 已 有 评 价 指 标 赋 权 的 一

23 些 共 同 做 法 的 基 础 上, 降 低 了 项 目 投 入 和 过 程 的 权 重, 增 加 了 绩 效 指 标 的 权 重, 尤 其 是 产 出 和 社 会 效 益 指 标 的 权 重 具 体 而 言, 采 用 百 分 制, 项 目 投 入 和 过 程 评 价 指 标 共 占 总 分 数 的 47%, 产 出 和 效 果 评 价 指 标 占 总 分 数 的 53%, 其 中 效 益 指 标 占 总 分 数 的 3% 3

24 绩 效 评 价 框 架 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 设 立 绩 效 目 标, 且 符 合 国 家 法 规 规 目 标 设 定 (6 分 ) 1 绩 效 目 标 合 理 性 绩 效 指 标 明 确 性 3 3 定 和 总 体 发 展 规 划 符 合 三 定 方 案 职 责 符 合 中 长 期 实 施 规 划 3 分 ; 基 本 符 合 分 ; 未 设 立 相 应 绩 效 目 标 0 分 将 单 位 整 体 的 绩 效 目 标 细 化 分 解 为 具 体 工 作 任 务, 通 过 清 晰 可 衡 量 指 标 值 予 以 体 现, 与 单 位 年 度 的 任 务 数 或 计 划 数 相 对 应, 与 本 年 度 单 位 预 算 资 金 相 匹 配 3 分 ; 设 定 绩 效 指 标 较 清 细 细 化 分 ; 未 设 定 相 应 绩 效 指 标 0 分 相 关 法 规 三 定 方 案 十 二 五 规 划 年 度 工 作 计 划 案 卷 研 究 案 件 研 究 座 谈 在 职 人 员 控 制 率 =( 在 职 人 员 数 / 编 投 入 3 在 职 人 员 控 制 率 制 数 )*100% 在 职 人 员 控 制 在 批 复 编 制 内 临 时 聘 请 人 员 控 制 在 相 关 规 定 数 量 内 分 ; 超 过 下 达 编 制 和 规 定 数 0 分 省 编 办 文 件 015 年 决 算 案 件 研 究 三 公 经 费 变 动 率 =[( 本 年 度 三 预 算 配 置 (6 分 ) 4 5 三 公 经 费 变 动 率 重 点 支 出 安 排 率 公 经 费 总 额 - 上 年 度 三 公 经 费 总 额 )/ 上 年 度 三 公 经 费 总 额 ]*100% 本 年 度 三 公 经 费 变 动 率 小 于 0 计 分 ; 大 于 0 计 0 分 重 点 安 排 支 出 率 =( 重 点 项 目 支 出 / 项 目 总 支 出 )*100% 安 排 的 重 点 项 目 具 有 明 显 的 社 会 和 经 济 影 响, 属 于 党 委 和 政 府 关 心 或 社 会 关 注 的 项 目, 且 重 点 支 出 占 项 目 支 出 比 重 达 到 30% 分 ; 重 点 支 出 比 重 达 到 0%1 分 ; 低 于 0%0 分 014 年 预 算 015 年 预 算 015 年 预 算 案 件 研 究 案 件 研 究 预 算 完 成 率 =( 预 算 完 成 数 / 预 算 数 )*100% 预 算 执 行 中 人 员 经 费 过 程 预 算 执 行 (17 分 ) 6 预 算 完 成 率 ( 剔 除 人 员 增 长 因 素 剔 除 政 策 性 增 资 因 素 ) 控 制 在 年 度 批 复 预 算 内 日 常 公 用 经 费 控 制 在 年 度 预 算 内 3 分 ; 预 算 执 行 中 无 政 策 因 素 无 经 过 批 复 调 整 预 算, 而 突 破 预 算 0 分 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 4

25 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 预 算 调 整 率 =( 预 算 调 整 数 / 预 算 数 )*100% 预 算 执 行 中 未 发 生 预 7 预 算 调 整 率 算 调 整 分 ; 经 过 批 准 预 算 调 整 率 高 于 3% 未 经 过 批 准 预 算 调 整 率 高 于 %( 因 落 实 国 家 政 策 发 生 不 可 抗 力 上 级 部 门 或 本 级 党 委 临 时 交 办 而 产 生 调 整 除 外 )1 分 ; 未 经 过 批 准 预 算 调 整 率 超 过 3%0 分 015 年 预 算 案 件 研 究 实 地 核 查 支 付 进 度 率 =( 实 际 支 付 进 度 / 既 定 8 支 付 进 度 率 支 付 进 度 )*100% 整 体 预 算 支 付 进 度 与 执 行 时 间 基 本 同 步 分 ; 执 行 额 与 时 间 明 显 不 同 步 0 分 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 结 转 结 余 率 = 结 转 结 余 资 金 总 额 / 9 结 转 结 余 率 支 出 预 算 数 *100% 人 员 经 费 日 常 公 用 经 费 项 目 经 费 通 过 压 缩 支 出 等 措 施 正 常 结 余 项 目 经 费 属 跨 年 工 程 正 常 结 转 分 ; 属 于 非 正 常 结 转 0 分 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 结 余 结 转 变 动 率 =[( 本 年 度 累 计 结 10 结 转 结 余 变 动 率 转 结 余 资 金 总 额 上 年 度 累 计 结 转 结 余 资 金 总 额 )/ 上 年 度 累 计 结 转 结 余 资 金 总 额 ]*100% 结 余 结 转 变 动 率 属 于 合 理 范 围 分 ; 结 余 结 转 变 动 率 属 非 合 理 范 围 0 分 014 年 决 算 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 公 用 经 费 控 制 率 =( 实 际 支 出 公 用 11 公 用 经 费 控 制 率 3 经 费 总 额 / 预 算 安 排 公 用 经 费 总 额 )*100% 控 制 率 80% 以 内 3 分 ; 控 制 率 达 到 90% 以 内 分 ; 控 制 率 100% 以 上 0 分 015 年 预 算 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 三 公 经 费 控 制 率 =( 三 公 1 三 公 经 费 控 制 率 经 费 实 际 支 出 数 / 三 公 经 费 预 算 安 排 数 )*100% 控 制 率 达 到 80% 分 ; 控 制 率 达 到 90%1 分 ; 突 破 预 算 额 度 0 分 014 年 预 算 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 13 政 府 采 购 执 行 率 政 府 采 购 执 行 率 =( 实 际 政 府 采 购 金 额 / 政 府 采 购 预 算 数 )*100% 政 府 采 购 执 行 率 大 于 或 等 于 100% 分 ;60%1 分, 小 于 60%0 分 015 年 预 算 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 5

26 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 14 管 理 制 度 健 全 性 3 制 定 或 具 有 预 算 资 金 管 理 办 法 内 部 财 务 管 理 制 度 会 计 核 算 管 理 制 度 3 分 ; 制 定 相 关 管 理 制 度 办 法, 但 欠 完 整 1 分 ; 未 制 定 相 关 管 理 制 度 0 分 单 位 业 务 管 理 制 度 和 财 务 管 理 制 度 案 件 研 究 相 关 支 出 符 合 国 家 财 经 法 规 和 财 预 算 管 理 (1 分 ) 15 资 金 使 用 合 规 性 5 务 管 理 制 度 规 定 资 金 拨 付 手 续 完 整 程 序 合 法 相 关 支 出 与 预 算 批 复 一 致, 且 资 金 不 存 在 截 留 挤 占 挪 用 虚 列 问 题 5 分 ; 若 发 现 一 项 扣 1 分, 扣 完 为 止 会 计 账 务 和 资 金 支 付 凭 证 案 件 研 究 实 地 核 查 16 预 决 算 信 息 公 开 性 对 年 度 预 决 算 进 行 公 示 分, 未 进 行 公 示 0 分 门 户 网 站 查 阅 档 案 17 基 础 信 息 完 善 性 会 计 信 息 真 实 完 整 数 据 准 确 分 ; 上 述 信 息 欠 完 整 真 实 准 确 0 分 ; 015 年 决 算 查 阅 档 案 18 管 理 制 度 健 全 性 制 定 资 产 管 理 制 度, 并 得 到 有 效 执 行 分 ; 未 制 定 相 关 制 度 0 分 单 位 资 产 管 理 制 度 查 阅 档 案 资 产 管 理 (6 分 ) 19 0 资 产 管 理 安 全 性 固 定 资 产 利 用 率 资 产 保 存 完 整 且 账 实 相 符 资 产 配 置 合 理 处 置 规 范 且 处 置 收 入 及 时 入 账 分 ; 上 述 各 项, 出 现 一 例 问 题 0 分 固 定 资 产 利 用 率 =( 实 际 在 用 固 定 资 产 总 额 / 所 有 固 定 资 产 总 额 ) *100% 固 定 资 产 利 用 率 90% 以 上 分 ; 固 定 资 产 利 用 率 70% 以 上 1 分 ; 固 定 资 产 利 用 率 70% 以 下 0 分 会 计 账 务 和 资 产 管 理 档 案 会 计 账 务 和 015 年 决 算 案 件 研 究 实 地 核 查 案 件 研 究 实 地 核 查 产 出 职 责 履 行 (30 分 ) 1 公 民 科 学 素 质 水 平 科 普 活 动 参 加 人 数 4 1 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =4 产 出 数 量 完 成 率 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 国 务 院 第 九 次 公 民 科 学 素 质 调 查 发 布 数 据 015 年 常 委 会 工 作 报 告 普 及 部 工 作 总 结 统 计 资 料 案 件 研 究 询 问 现 场 查 勘 6

27 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 3 创 建 科 普 示 范 县 ( 市 区 ) 数 量 1 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 4 举 办 参 加 国 际 国 内 学 术 交 流 活 动 次 数 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 015 年 常 5 联 系 服 务 学 会 数 量 3 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =3 产 出 数 量 完 成 率 委 会 工 作 报 告 学 会 部 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 015 年 常 6 开 展 重 点 学 术 活 动 数 量 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 委 会 工 作 报 告 学 会 部 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 7 稳 定 联 系 决 策 咨 询 专 家 人 数 3 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =3 产 出 数 量 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 8 开 展 重 点 课 题 研 究 活 动 数 量 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 数 量 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 015 年 常 9 创 新 创 业 人 才 评 选 表 彰 人 数 1 实 际 完 成 率 = 实 际 完 成 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 数 量 完 成 率 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 部 门 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 7

28 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 015 年 常 30 科 普 活 动 覆 盖 率 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 = 产 出 完 成 率 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 部 门 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 31 申 报 学 术 论 文 参 评 率 1 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 3 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 1 年 度 湖 北 省 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 A 类 及 以 上 满 分 其 他 酌 情 1-0 分 中 国 科 协 文 件 询 问 座 谈 抽 样 调 查 33 科 技 工 作 者 维 权 案 件 处 理 率 1 质 量 达 标 率 = 质 量 达 标 实 际 工 作 数 / 计 划 工 作 数 *100% 完 成 目 标 值 及 以 上 满 分 ; 其 他 得 分 =1 产 出 完 成 率 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 34 目 标 责 任 考 评 结 果 获 得 先 进 分 ; 达 标 1 分 ; 不 达 标 0 分 省 目 标 考 核 办 文 件 询 问 座 谈 抽 样 调 查 015 年 常 35 一 岗 双 责 落 实 程 度 按 规 定 落 实 分 ; 出 现 一 次 问 题 扣 1 分, 扣 完 为 止 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 部 门 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 36 省 委 省 政 府 人 大 代 表 意 见 和 政 协 委 员 提 案 办 结 率 重 点 工 作 办 结 率 =( 重 点 工 作 实 际 完 成 数 / 交 办 或 下 达 数 ) 100% 重 点 工 作 是 指 党 委 政 府 人 大 政 协 相 关 部 门 交 办 或 下 达 的 工 作 任 务 得 分 =* 办 结 率 完 成 程 度 015 年 常 委 会 工 作 报 告 部 门 工 作 总 结 统 计 资 料 询 问 座 谈 抽 样 调 查 8

29 一 级 指 标 二 级 指 标 序 号 三 级 指 标 分 值 评 分 标 准 证 据 来 源 证 据 收 集 方 法 通 过 对 单 位 1. 推 进 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设 ;. 国 家 和 省 37 推 进 湖 北 科 技 创 新 和 经 济 社 会 发 展 5 基 层 科 普 行 动 计 划 ;3. 推 进 院 士 专 家 工 作 站 建 设 ;4. 搭 建 产 学 研 平 台 ;5. 实 施 创 新 驱 动 助 力 工 程 6. 实 施 招 才 引 智 的 海 智 工 程 等 方 面 综 合 考 评 分 为 效 果 显 著 有 效 一 般 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 省 科 协 常 委 会 015 年 工 作 报 告 案 件 研 究 抽 样 调 查 问 卷 调 查 面 访 座 谈 效 果 履 职 效 益 (3 分 ) 促 进 学 术 繁 荣 和 人 才 成 长 提 升 全 省 公 民 科 学 素 质 水 平 4 5 通 过 对 单 位 优 秀 人 才 培 养 举 荐 国 内 外 学 术 文 化 交 流 等 履 职 工 作 等 方 面 综 合 考 评 分 为 有 效 促 进 一 般 促 进 无 影 响 三 个 等 次 有 效 促 进 5 分 ; 一 般 促 进 3 分 ; 无 影 响 0 分 通 过 对 单 位 实 施 科 学 素 质 纲 要, 进 行 科 学 技 术 普 及 等 履 职 工 作 等 方 面 综 合 考 评 分 为 效 果 显 著 有 效 一 般 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 省 科 协 常 委 会 015 年 工 作 报 告 省 科 协 常 委 会 015 年 工 作 报 告 案 件 研 究 抽 样 调 查 问 卷 调 查 面 访 座 谈 案 件 研 究 抽 样 调 查 问 卷 调 查 面 访 座 谈 40 履 行 桥 梁 纽 带 职 责 4 通 过 对 单 位 履 行 党 委 政 府 联 系 科 技 工 作 者 的 桥 梁 纽 带 职 责 等 方 面 综 合 考 评 分 为 效 果 显 著 有 效 一 般 较 差 四 个 等 次 效 果 显 著 5 分 ; 有 效 4 分 ; 一 般 1-3 分 ; 较 差 0 分 省 科 协 常 委 会 015 年 工 作 报 告 案 件 研 究 抽 样 调 查 问 卷 调 查 面 访 座 谈 41 社 会 公 众 和 科 技 工 作 者 满 意 度 5 分 非 常 满 意 满 意 不 满 意 三 档 非 常 满 意 和 满 意 累 计 在 80% 以 上 5 分 ; 不 满 意 累 计 在 40% 以 上 酌 情 扣 1- 分 调 查 问 卷 调 查 问 卷 面 访 座 谈 合 计 绩 效 评 价 标 准 评 价 标 准 主 要 参 照 计 划 标 准 行 业 标 准 历 史 标 准 等 计 划 标 准 是 指 以 预 先 制 定 的 目 标 计 划 预 算 定 额 等 数 据 作 为 评 价 的 标 准 行 业 标 准 是 指 参 照 国 家 公 布 的 行 业 指 标 数 据 制 定 的 评 价 标 准 历 史 标 9

30 准 是 指 参 照 同 类 指 标 的 历 史 数 据 制 定 的 评 价 标 准 以 经 验 数 据 和 常 识 确 定 的 标 准 是 指 根 据 财 政 经 济 活 动 发 展 规 律 和 管 理 实 践, 由 相 关 领 域 经 验 丰 富 的 专 家 学 者 经 过 分 析 研 究 后 得 出 的 有 关 指 标 标 准 或 惯 例 投 入 和 产 出 指 标 的 评 价 主 要 依 据 文 件 制 度 记 录 和 现 场 核 查, 产 出 和 效 益 指 标 的 评 价 主 要 依 据 绩 效 申 报 表 前 一 年 执 行 结 果 第 三 方 调 查 结 果 及 调 查 问 卷 分 析 等 其 中, 第 三 方 调 查 结 果 参 考 了 015 年 省 直 机 关 目 标 责 任 制 考 核 评 价 得 分 表, 调 查 问 卷 针 对 履 职 成 效 社 会 工 作 及 人 大 代 表 的 满 意 度 设 定 评 价 结 果 级 别 评 定 是 根 据 综 合 评 分 方 法 取 得 的 计 分 结 果 确 定 所 属 等 级 依 照 湖 北 省 财 政 项 目 资 金 绩 效 评 价 操 作 指 南 ( 鄂 财 函 [013]376 号 ), 本 次 评 价 结 果 类 型 包 括 A+ A B+ B C D 六 种, 相 对 应 评 价 结 果 级 别 为 优 良 中 差 财 政 项 目 绩 效 评 价 计 分 结 果 级 别 评 定 对 照 表 评 价 计 分 结 果 评 价 结 果 类 型 评 价 结 果 级 别 90 分 ~100 分 ( 含 90 分 ) A+ 优 85 分 ~90 分 ( 含 85 分 ) A 优 80 分 ~85 分 ( 含 80 分 ) B+ 良 70 分 ~80 分 ( 含 70 分 ) B 良 60 分 ~70 分 ( 含 60 分 ) C 中 60 分 以 下 D 差.4 证 据 收 集 方 法 证 据 收 集 方 法 为 证 据 收 集 可 能 用 到 的 方 法, 比 如 案 卷 研 究 问 卷 调 查 集 中 座 谈 随 机 抽 样 实 地 考 察 电 话 访 谈 等 评 价 小 组 根 据 绩 效 评 价 的 预 算 和 评 价 关 键 问 题, 在 确 保 证 据 精 确 性 的 前 提 下, 采 取 了 适 当 的 方 法 30

31 .4.1 案 卷 研 究 从 项 目 管 理 方 获 取 项 目 立 项 评 审 资 料, 整 理 分 析, 判 断 项 目 立 项 的 合 理 性 必 要 性 可 行 性 并 且 通 过 互 联 网 报 刊 等 广 泛 搜 索 关 于 项 目 绩 效 评 价 的 资 料 数 据, 以 提 供 相 关 分 析 的 理 论 和 现 实 基 础, 从 而 有 利 于 更 加 客 观 科 学 全 面 合 理 的 做 出 绩 效 评 价.4. 实 地 调 研 与 自 评 汇 报 通 过 对 项 目 单 位 现 场 调 研 与 核 查, 了 解 项 目 的 最 新 动 态 和 相 关 情 况, 并 对 项 目 开 展 情 况 有 一 个 直 观 多 角 度 的 判 断 通 过 自 评 汇 报 沟 通, 了 解 项 目 的 业 务 数 据 与 部 分 财 务 数 据, 核 实 款 项 使 用 情 况 与 产 生 的 效 益, 使 绩 效 评 价 量 化 指 标 更 充 分, 也 确 保 绩 效 评 价 与 项 目 的 衔 接 度 更 高.4.3 开 座 谈 会 召 集 项 目 实 施 单 位 负 责 人 开 座 谈 会, 交 流 项 目 执 行 情 况 和 所 取 得 的 成 果, 反 映 项 目 实 施 过 程 中 存 在 的 困 难 和 问 题, 核 实 定 性 指 标 形 成 座 谈 记 录 本 次 采 取 从 全 省 17 个 市 州 随 机 选 取 具 有 代 表 性 的 个 市 州, 同 市 州 科 协 县 市 区 科 协 进 行 座 谈, 了 解 该 地 区 的 科 学 技 术 普 及 企 业 科 协 建 设 科 技 工 作 者 状 况 调 查 站 点 建 设 等 项 目 实 施 情 况 在 实 地 调 研 的 各 市 州 选 取 3 个 省 级 基 层 科 普 服 务 行 动 计 划 和 科 普 能 力 及 人 才 工 程 建 设 科 协 项 目 实 施 主 体 ( 如 县 市 区 科 协 院 士 专 家 工 作 站 企 业 科 协 实 体 科 技 馆 科 普 示 范 基 地 科 普 示 范 社 区 科 普 示 范 企 业 等 ) 开 展 实 地 考 察 及 资 金 核 查, 重 点 了 解 省 级 专 项 资 金 使 用 情 况 及 使 用 效 益 通 过 对 抽 样 市 县 和 学 会 绩 效 运 行 过 程 的 实 地 核 查 掌 握 项 目 实 施 单 位 是 否 采 取 了 必 要 措 施, 确 保 本 部 门 及 所 属 单 位 所 实 施 项 目 31

32 绩 效 目 标 的 如 期 实 现, 对 偏 离 绩 效 目 标 预 期 无 效 项 目 是 否 进 行 了 及 时 纠 正 和 调 整 在 实 地 调 研 的 各 市 州 随 机 选 取 名 城 镇 劳 动 者 农 民 社 区 居 民 科 技 工 作 者 进 行 面 谈, 开 展 科 技 工 作 者 满 意 度 调 查 同 时, 现 场 核 查 时 发 放 和 委 托 全 省 各 市 州 科 协 对 当 地 市 州 普 通 居 民 示 范 基 地 农 民 企 业 职 工 参 观 科 技 馆 的 社 会 公 众 及 基 层 科 协 干 部 职 工 发 放 调 查 问 卷, 通 过 问 卷 结 果 统 计 分 析 了 解 公 民 科 学 素 质 水 平 相 关 信 息 和 社 会 公 众 对 科 协 及 科 普 工 作 的 满 意 度 重 点 抽 取 个 高 校 协 会 学 会 研 究 会 进 行 实 地 核 查 和 调 研, 随 机 抽 取 10 个 高 校 协 会 学 会 研 究 会 进 行 电 话 访 谈, 了 解 全 省 学 会 建 设 及 学 术 交 流 情 况 具 体 方 法 详 见 绩 效 评 价 框 架.5 绩 效 评 价 实 施 过 程 我 们 接 受 委 托 后, 选 派 专 业 人 员 进 点, 配 合 湖 北 省 科 协 进 行 前 期 准 备 工 作, 制 定 绩 效 评 价 前 期 工 作 计 划, 然 后 组 织 项 目 小 组 正 式 进 驻 现 场, 开 展 绩 效 评 价 工 作 本 次 评 估 于 016 年 月 9 日 开 展 前 期 工 作, 于 016 年 6 月 8 日 出 具 绩 效 评 价 报 告 书, 整 个 评 价 工 作 分 以 下 五 个 阶 段 进 行 :.5.1 接 受 委 托 阶 段 本 公 司 与 委 托 方 被 评 价 单 位 就 绩 效 评 价 的 有 关 事 宜 进 行 洽 谈, 明 确 评 价 目 的, 确 定 评 价 对 象 范 围 及 项 目 内 容 此 后 根 据 绩 效 规 范 的 要 求 和 本 次 评 价 的 实 际 情 况, 拟 订 了 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 015 年 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 工 作 实 施 方 案, 组 成 本 项 目 评 价 工 作 组 3

33 省 科 协 于 016 年 3 月 14 日 批 准 了 绩 效 评 价 工 作 实 施 方 案 以 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 015 年 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 工 作 实 施 方 案 发 文 至 协 会 各 部 门 有 关 市 州 科 协 和 学 会 接 受 委 托 后 项 目 组 结 合 财 政 部 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行 办 法 省 财 政 厅 湖 北 省 省 级 财 政 项 目 资 金 绩 效 评 价 实 施 暂 行 办 法 等 文 件, 结 合 湖 北 省 科 协 的 实 际 情 况, 参 照 财 政 部 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 共 性 指 标 体 系 框 架, 制 定 了 针 对 此 项 目 的 评 价 程 序 和 针 对 不 同 调 查 对 象 的 调 查 问 卷 电 话 访 谈 提 纲 座 谈 提 纲.5. 绩 效 评 价 核 实 阶 段 按 照 绩 效 评 价 规 范 要 求, 绩 效 评 价 工 作 组 在 本 阶 段 主 要 是 搜 集 准 备 有 关 资 料, 并 对 所 有 资 料 进 行 核 实 验 证 通 过 案 卷 研 究 问 卷 调 查 集 中 座 谈 随 机 抽 样 等 方 式 对 被 评 价 项 目 的 相 关 资 料 信 息 进 行 收 集 经 过 整 理 分 析, 以 评 价 项 目 在 项 目 决 策 项 目 管 理 上 是 否 依 法 依 规 ; 在 项 目 绩 效 方 面 是 否 高 效 可 持 续 本 次 对 抽 查 的 对 象 着 重 从 项 目 是 否 按 计 划 进 度 完 成, 并 分 析 项 目 进 度 滞 后 的 主 要 原 因 ; 项 目 需 求 是 否 发 生 本 质 性 变 化 ; 项 目 设 计 或 实 施 方 案 是 否 发 生 了 调 整 ; 针 对 变 化 和 调 整, 是 否 及 时 修 改 完 善 绩 效 目 标 和 绩 效 指 标 ; 项 目 管 理 和 资 金 管 理 制 度 是 否 健 全, 是 否 落 实 到 位 ; 项 目 实 施 单 位 是 否 采 取 节 约 成 本 的 具 体 措 施 以 及 措 施 效 果 是 否 明 显 等 方 面 着 手, 对 项 目 完 成 进 度 阶 段 性 目 标 完 成 情 况 项 目 效 益 与 预 期 目 标 偏 差 情 况 等 进 行 阶 段 性 跟 踪 管 理 和 监 督 检 查.5..1 面 访 座 谈 本 次 绩 效 评 价 小 组 依 据 设 计 的 面 访 座 谈 提 纲 33

34 在 和 省 科 协 计 财 部 学 会 部 普 及 部 湖 北 省 科 学 技 术 馆 湖 北 省 青 少 年 科 技 中 心 等 部 门 单 位 负 责 人 面 对 面 沟 通 座 谈 的 基 础 上, 设 计 了 涉 及 17 个 问 题 的 调 查 问 卷 和 6 个 问 题 的 电 话 访 谈 提 纲 通 过 面 访 座 谈 制 定 了 湖 北 省 科 协 预 算 绩 效 管 理 工 作 核 查 及 调 研 活 动 实 施 方 案, 并 以 关 于 开 展 省 科 协 预 算 绩 效 管 理 工 作 核 查 及 调 研 活 动 的 通 知 下 发 到 有 关 学 会 及 市 州 科 协 016 年 3 月 7 日 至 11 日 期 间, 评 价 小 组 同 省 科 协 计 财 部 学 会 部 普 及 部, 湖 北 省 科 学 技 术 馆 展 陈 部 财 务 部 网 络 信 息 中 心 科 普 资 源 开 发 中 心, 湖 北 省 青 少 年 科 技 中 心 科 技 项 目 部 科 普 活 动 部 科 学 教 育 部 财 务 部 等 3 个 单 位 11 个 部 门 开 展 面 访 和 座 谈, 面 访 座 谈 人 数 19 人, 整 理 形 成 面 访 座 谈 会 记 录 5 篇 ( 见 附 件 6.3).5.. 实 地 核 查 调 研 本 次 核 查 及 调 研 活 动 依 据 设 计 的 绩 效 评 价 指 标 体 系 调 查 问 卷 及 后 期 数 据 处 理 分 析 模 式, 采 取 实 地 考 察 现 场 座 谈 当 面 访 谈 电 话 访 谈 调 查 问 卷 相 结 合 的 方 式, 通 过 摸 底 抽 样 调 查, 获 取 重 点 项 目 运 行 情 况 及 省 级 财 政 资 金 使 用 效 益 等 绩 效 信 息 座 谈 对 象 为 抽 取 样 本 量 的 市 州 科 协 县 市 区 科 协 ; 核 查 和 调 研 对 象 为 为 在 所 抽 取 市 州 和 高 校 科 协 学 会 研 究 会 中 选 取 的 省 级 基 层 科 普 服 务 行 动 计 划 和 科 普 能 力 及 人 才 工 程 建 设 科 协 项 目 实 施 主 体 ; 面 访 对 象 抽 取 样 本 量 的 企 业 职 工 农 民 社 区 居 民 科 技 工 作 者 社 会 公 众 ; 发 放 调 查 问 卷 对 象 为 全 省 各 市 州 随 机 抽 取 样 本 量 的 普 通 居 民 示 范 基 地 农 民 企 业 职 工 参 观 科 技 馆 的 社 会 公 众 及 基 层 科 协 干 部 职 工 ; 电 话 访 谈 对 象 为 抽 取 样 本 量 的 高 校 科 协 学 会 研 究 会 等 34

35 016 年 3 月 14 日 至 18 日 期 间 到 湖 北 省 生 物 医 学 工 程 学 会 湖 北 省 科 学 技 术 期 刊 编 辑 学 会 进 行 实 地 核 查 和 调 研, 召 开 座 谈 会 3 场, 面 访 人 员 11 人 期 间 专 用 汽 车 杂 志 社 左 伏 桃 主 编 介 绍 了 承 担 的 科 技 助 力 项 目 的 实 施 过 程 和 取 得 的 效 果 整 理 形 成 面 访 座 谈 会 记 录 篇 ( 见 附 件 6.3) 学 会 实 地 调 研 现 场 016 年 3 月 1 日 至 5 日 期 间 赴 黄 冈 市 荆 州 市 科 协 进 行 实 地 核 查 调 研 时, 面 访 座 谈 核 查 调 研 单 位 共 3 家, 其 中 市 州 科 协 家 县 市 区 科 协 5 家 院 士 专 家 工 作 站 4 家 科 普 示 范 基 地 3 家 科 普 示 范 社 区 3 家 科 普 示 范 企 业 5 家 基 层 调 查 站 点 1 家, 参 与 人 80 余 人 次 实 地 调 研 期 间, 向 黄 冈 市 科 协 浠 水 县 科 协 团 风 县 科 协 武 穴 市 科 协 黄 州 区 汉 川 门 社 区 黄 冈 市 中 心 医 院 黄 冈 市 农 科 院 黄 冈 市 水 科 所 湖 北 雪 堂 春 酒 业 有 限 公 司 浠 水 县 蔬 菜 协 会 武 穴 市 科 技 馆 武 穴 市 武 穴 办 事 处 龙 潭 社 区 荆 州 市 科 协 沙 市 区 科 协 荆 州 区 科 协 荆 州 区 弥 市 镇 大 棚 葡 萄 蔬 菜 科 普 示 范 基 地 沙 市 区 王 板 桥 社 区 湖 北 小 胡 鸭 食 品 有 限 公 司 艾 威 网 络 科 技 有 限 公 司 荆 州 市 白 龙 食 品 35

36 有 限 公 司 等 各 级 科 协 组 织 示 范 基 地 示 范 社 区 示 范 企 业 院 士 专 家 工 作 站 实 体 科 技 馆 调 查 站 点 的 科 协 干 部 职 工 企 业 职 工 农 民 社 区 居 民 科 技 工 作 者 社 会 民 众 发 放 调 查 问 卷 发 出 调 查 问 卷 150 份, 收 回 有 效 调 查 问 卷 17 份 整 理 形 成 面 访 座 谈 会 记 录 3 篇 ( 见 附 件 6.3) 赴 市 州 实 地 调 研 现 场 016 年 4 月 11 日 至 13 日, 对 湖 北 省 169 个 学 会 高 校 科 协 进 行 随 机 抽 样, 选 取 湖 北 省 工 艺 美 术 学 会 湖 北 省 柑 橘 学 会 湖 北 省 园 艺 学 会 同 济 医 学 院 科 协 湖 北 省 青 年 科 技 工 作 者 协 会 湖 北 省 食 品 科 学 技 术 学 会 湖 北 省 植 物 学 会 湖 北 省 人 力 资 源 学 会 武 汉 科 技 大 学 科 协 和 华 中 师 范 大 学 科 协 共 10 个 学 会 高 校 科 协 进 行 沟 通 本 次 电 话 访 谈 共 涉 及 6 个 问 题, 参 与 电 话 访 谈 的 人 数 共 10 人.5.3 绩 效 评 价 初 步 阶 段 36

37 在 绩 效 评 价 指 标 框 架 内, 我 们 根 据 项 目 实 施 的 实 际 情 况, 选 择 相 应 的 评 估 指 标, 根 据 收 集 到 的 资 料 及 数 据 进 行 具 体 分 析, 初 步 确 定 项 目 绩 效 的 评 价 结 果.5.4 绩 效 评 价 汇 总 阶 段 本 阶 段 我 们 对 初 步 确 定 项 目 绩 效 的 评 价 结 果 进 行 逐 级 复 核 汇 总 分 析, 核 查 评 价 工 作 中 是 否 存 在 重 复 和 遗 漏 的 情 况, 在 此 基 础 上 撰 写 项 目 绩 效 评 价 报 告 初 稿, 经 项 目 经 理 复 核 后 再 由 部 门 经 理 和 法 定 代 表 人 复 核.5.5 提 交 报 告 阶 段 向 委 托 方 提 交 项 目 绩 效 书 初 稿, 在 同 委 托 方 被 评 价 单 位 充 分 交 换 意 见 并 作 必 要 的 修 改 后, 向 委 托 方 提 交 正 式 的 绩 效 评 价 报 告 评 价 任 务 分 解 分 工 和 时 间 安 排 序 号 评 价 活 动 产 出 负 责 人 时 间 1 前 期 工 作 绩 效 评 价 相 关 文 件 谢 玉 奇 制 定 初 步 方 案 绩 效 评 价 实 施 方 案 谢 玉 奇 王 俊 峰 案 卷 研 究 部 门 整 体 绩 效 信 息 表 谢 玉 奇 王 俊 峰 设 计 绩 效 评 价 框 架 项 目 绩 效 评 价 框 架 谢 玉 奇 罗 安 才 设 计 面 访 问 题 清 单 面 访 问 题 清 单 谢 玉 奇 设 计 座 谈 会 问 题 清 单 座 谈 会 问 题 清 单 谢 玉 奇 设 计 绩 效 评 价 实 施 方 案 绩 效 评 价 实 施 方 案 谢 玉 奇 胡 娟 面 访 座 谈 面 访 座 谈 问 题 记 录 谢 玉 奇 胡 娟 至 王 俊 峰 11 9 问 卷 调 查 实 地 核 查 调 研 问 卷 调 查 表 发 放 收 回 统 计 谢 玉 奇 王 俊 峰 至 胡 娟 5 10 证 据 整 理 对 证 据 针 对 指 标 进 行 汇 总 王 俊 峰 胡 娟 至 评 价 分 析 形 成 绩 效 评 价 分 析 结 果 评 价 结 论 经 验 教 训 和 建 议 谢 玉 奇 王 俊 峰 至 8 1 撰 写 绩 效 评 价 报 告 初 稿 绩 效 评 价 报 告 初 稿 谢 玉 奇 王 俊 峰 与 利 益 相 关 者 沟 通 利 益 相 关 者 的 建 议 和 意 见 汇 总 谢 玉 奇 王 俊 峰 完 善 并 形 成 绩 效 评 价 报 告 终 稿 绩 效 评 价 报 告 终 稿 罗 安 才

38 .6 绩 效 评 价 的 局 限 性 我 们 的 责 任 是 在 实 施 绩 效 评 价 程 序 的 基 础 上, 对 项 目 的 执 行 资 金 的 使 用 进 行 绩 效 评 价 选 择 的 绩 效 评 价 程 序 取 决 于 评 价 人 员 的 判 断, 项 目 评 价 的 可 靠 性 基 于 相 关 部 门 和 单 位 提 供 资 料 的 全 面 性 和 准 确 性, 评 价 小 组 尽 可 能 地 收 集 更 为 全 面 有 效 准 确 的 文 件 和 数 据, 但 由 于 受 客 观 因 素 的 限 制, 只 能 在 相 关 部 门 和 单 位 提 供 的 现 有 资 料 的 前 提 下, 结 合 应 有 的 职 业 判 断 做 出 尽 可 能 可 靠 的 评 价 结 论 同 时, 因 评 价 小 组 人 数 时 间 样 本 量 等 限 制, 无 法 对 各 项 目 资 金 支 出 金 额 宣 传 报 道 专 题 调 研 等 具 体 数 量 进 行 全 面 核 实, 只 能 根 据 项 目 单 位 提 供 的 决 算 报 表 会 计 账 簿 文 件 资 料 及 相 关 人 员 描 述 为 准 同 时, 本 项 目 属 于 一 般 公 共 服 务 支 出 项 目, 因 评 价 小 组 专 业 的 限 制, 有 些 业 务 活 动 的 数 量 和 质 量 指 标 无 法 进 行 准 确 测 算, 在 具 体 评 价 中 针 对 活 动 的 重 要 性 作 了 相 应 地 处 理, 即 对 影 响 评 价 总 结 果 的 活 动 选 取 了 替 代 指 标, 对 不 影 响 评 价 总 结 果 的 活 动 未 设 指 标 评 价, 因 此, 评 价 总 结 果 可 能 会 稍 有 偏 差 三 项 目 绩 效 分 析 及 评 价 结 论 3.1 投 入 绩 效 目 标 合 理 性 我 们 认 为, 项 目 绩 效 目 标 设 立 符 合 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 条 例 的 规 定, 符 合 湖 北 省 科 协 事 业 十 二 五 总 体 发 展 规 划, 是 保 证 省 科 协 履 行 部 门 职 责 的 基 础 保 障 符 合 省 科 协 三 定 方 案 职 责 项 目 的 顺 利 实 施, 为 我 省 科 教 兴 鄂 战 略 和 人 才 强 省 战 略 的 实 施 发 挥 积 极 作 用 项 目 制 定 了 长 期 目 标 和 年 度 目 标 长 期 目 标 是 进 一 步 扩 展 社 会 化 38

39 服 务 平 台, 充 分 调 动 科 技 工 作 者 参 与 决 策 咨 询 的 积 极 性, 努 力 把 科 技 工 作 者 个 体 智 慧 凝 聚 上 升 为 集 体 智 慧 进 一 步 促 进 科 学 技 术 的 繁 荣 和 发 展, 学 术 交 流 的 质 量 水 平 和 国 际 化 程 度 明 显 提 高, 学 会 的 学 术 权 威 性 会 员 凝 聚 力 社 会 公 信 力 明 显 提 高 ; 进 一 步 促 进 学 会 活 动 与 科 技 进 步 技 术 创 新 经 济 发 展 紧 密 结 合, 注 重 发 挥 科 协 所 属 学 会 作 为 国 家 创 新 体 系 组 成 部 分 的 重 要 作 用, 搭 建 不 同 形 式 和 层 次 的 学 术 交 流 平 台, 启 迪 科 学 思 维, 激 发 创 新 活 力, 提 高 学 会 的 社 会 服 务 意 识 与 社 会 服 务 能 力 进 一 步 推 进 科 学 技 术 的 普 及 与 推 广, 将 全 省 科 普 工 作 统 领 在 全 民 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 之 下, 关 注 民 生 面 向 基 层 完 善 机 制 提 升 能 力, 加 强 领 导 开 拓 创 新 按 照 政 府 推 动 全 民 参 与 提 升 素 质 促 进 和 谐 的 全 民 科 学 素 质 行 动 工 作 方 针, 将 科 协 组 织 建 设 成 为 科 普 资 源 开 发 中 心 集 散 中 心 和 服 务 中 心 进 一 步 促 进 科 学 技 术 人 才 的 成 长 和 提 高 年 度 目 标 是 做 好 科 学 技 术 普 及 活 动, 推 动 科 学 素 质 行 动 计 划 纲 要 稳 步 实 施, 提 高 全 民 科 学 素 质 水 平 做 好 学 术 交 流 活 动, 办 好 第 八 届 湖 北 科 技 论 坛 和 武 汉 海 外 科 技 人 员 离 岸 创 新 中 心, 加 强 海 智 基 地 建 设, 继 续 实 施 晨 光 计 划 做 好 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设, 提 升 我 会 决 策 咨 询 能 力 做 好 科 技 工 作 者 服 务 和 宣 传 表 彰 工 作, 积 极 承 接 政 府 职 能 转 移, 做 好 科 学 道 德 和 学 风 宣 讲 活 动 做 好 科 协 系 统 干 部 职 工 队 伍 建 设, 提 高 干 部 职 工 思 想 水 平 和 业 务 能 力 切 实 做 好 党 风 廉 政 建 设 文 明 创 建 综 合 治 理 等 工 作, 为 科 协 事 业 发 展 提 供 坚 强 保 障 3.1. 绩 效 指 标 明 确 性 我 们 认 为, 项 目 依 据 整 体 绩 效 目 标 设 定 的 绩 效 指 标 清 晰 细 化 可 衡 量 根 据 部 门 工 作 职 能 和 发 展 规 划, 紧 密 结 合 年 度 工 作 计 划 设 置 39

40 设 定 的 绩 效 指 标 侧 重 于 开 展 科 学 普 及 学 术 交 流 决 策 咨 询 科 学 素 质 水 平 和 人 才 举 荐 工 作 的 产 出 和 具 体 可 量 化 的 成 果 设 置 了 产 出 指 标 16 个 效 益 指 标 5 个 绩 效 指 标, 包 括 公 民 科 学 素 质 水 平 科 普 活 动 参 加 人 数 举 办 参 加 国 际 国 内 学 术 交 流 活 动 次 数 开 展 重 点 学 术 活 动 数 量 科 普 活 动 覆 盖 率 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 目 标 责 任 考 评 结 果 推 进 湖 北 科 技 创 新 和 经 济 社 会 发 展 提 升 全 省 公 民 科 学 素 质 水 平 社 会 影 响 力 等 多 项 绩 效 指 标 在 职 人 员 控 制 率 根 据 015 年 人 员 编 制 情 况, 行 政 人 数 49 人 经 审 核, 年 末 实 有 在 职 人 员 46 人, 离 休 人 员 6 人, 退 休 人 员 43 人 在 职 人 员 控 制 率 为 93.88%, 对 人 员 成 本 进 行 了 有 效 控 制 三 公 经 费 变 动 率 通 过 查 阅 预 算 资 料, 本 部 门 三 公 经 费 决 算 数 为 万 元, 其 中 : 公 务 用 车 运 行 维 护 费 万 元 因 公 出 国 ( 境 ) 费 用 33.3 万 元 公 务 接 待 费 6.39 万 元 014 年 三 公 经 费 决 算 数 为 万 元, 其 中 : 公 务 用 车 运 行 维 护 费 万 元 因 公 出 国 ( 境 ) 费 用 33.3 万 元 公 务 接 待 费 8.45 万 元 与 上 年 度 三 公 经 费 决 算 数 对 比, 变 动 比 率 为 -7.77%, 对 三 公 经 费 的 预 算 数 进 行 了 有 效 控 制 重 点 支 出 安 排 率 通 过 查 阅 预 算 资 料, 部 门 年 度 预 算 安 排 重 点 项 目 3 个, 重 点 项 目 支 出 预 算 3005 万 元, 其 中, 科 学 素 质 行 动 计 划 经 费 1167 万 元 综 合 事 务 工 作 经 费 1538 万 元 服 务 能 力 及 条 件 建 设 经 费 300 万 元 年 度 40

41 部 门 项 目 总 支 出 预 算 3135 万 元, 重 点 项 目 支 出 与 部 门 项 目 总 支 出 的 比 率 为 95.85%, 对 部 门 履 行 主 要 职 责 起 到 了 重 要 保 障 3. 过 程 3..1 预 算 完 成 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 部 门 年 度 批 复 预 算 为 万 元, 年 度 预 算 调 整 后 为 万 元, 实 际 执 行 为 万 元, 与 年 初 批 复 预 算 支 出 比, 预 算 完 成 率 为 %, 与 调 整 后 预 算 支 出 比, 预 算 完 成 率 为 86.75% 未 完 成 指 标 主 要 因 指 标 下 达 较 晚 形 成 结 转 结 余 万 元, 包 括 014 年 人 才 工 程 双 聘 双 挂 项 目 经 费 600 万 元 晨 光 计 划 80 万 元 绩 效 激 励 资 金 130 万 元, 追 加 人 员 经 费 指 标 万 元 ; 因 项 目 未 执 行 完 毕 及 支 付 进 度 较 慢 形 成 结 转 结 余 指 标 万 元, 包 括 科 学 素 质 行 动 计 划 万 元 综 合 事 务 工 作 经 费 万 元 ; 另 有 公 用 经 费 结 转 指 标 91.7 万 元 3.. 预 算 调 整 率 部 门 年 度 预 算 为 万 元, 年 度 预 算 调 整 后 为 万 元, 调 整 金 额 万 元, 预 算 调 整 率 17.3%, 预 算 调 整 幅 度 较 大, 年 初 编 制 工 作 有 待 加 强 年 度 预 算 执 行 中, 主 要 存 在 以 下 几 个 调 整 事 项 : 一 是 省 科 协 科 学 素 质 行 动 计 划 项 目 中 部 分 专 项 4 万 元 由 直 属 事 业 单 位 实 施, 但 为 体 现 专 项 工 作 内 容 和 经 费 使 用 情 况, 年 初 预 算 中 由 机 关 统 一 填 报 预 算 软 件 和 预 算 文 本, 在 实 际 执 行 中, 将 具 体 指 标 调 整 至 事 业 单 位 ; 二 41

42 是 由 于 省 科 协 农 村 专 业 技 术 服 务 中 心 人 员 经 费 不 足, 且 无 其 他 任 何 收 入 来 源, 将 部 分 项 目 指 标 103 万 元 调 整 为 人 员 经 费 指 标 ; 三 是 为 保 证 新 馆 建 设 顺 利 开 展, 从 省 科 协 机 关 本 级 项 目 综 合 事 务 工 作 中 调 整 指 标 10 万 元 至 省 科 技 馆 省 科 技 馆 业 务 运 行 经 费 项 目 ; 四 是 根 据 省 财 政 厅 关 于 发 放 015 年 公 务 交 通 补 贴 有 关 事 项 的 通 知 ( 鄂 财 办 预 号 ) 文 件 要 求, 省 科 协 将 改 革 后 节 约 的 公 务 用 车 运 行 维 护 费 16.3 万 元 和 其 他 日 常 公 用 经 费 6 万 元 调 整 为 其 他 交 通 费 科 目, 用 于 公 务 交 通 补 贴 此 外, 省 财 政 厅 根 据 政 策 予 以 追 加 调 整 人 员 经 费 住 房 补 贴 公 费 医 疗 费 用 和 人 才 工 程 经 费 等, 结 合 单 位 运 行 实 际 状 况, 省 科 协 机 关 将 不 可 预 见 费 进 行 了 调 整 使 用 3..3 支 付 进 度 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 根 据 部 门 预 算 支 出 执 行 情 况 表, 全 年 预 算 万 元 应 在 当 年 全 部 支 付 完 成, 但 实 际 执 行 金 额 为 万 元, 支 付 进 度 率 86.75% 形 成 主 要 原 因 预 算 未 能 全 部 执 行, 项 目 的 执 行 尚 可 加 强 3..4 结 转 结 余 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 部 门 本 年 度 结 余 结 转 金 额 万 元, 全 年 支 出 预 算 总 额 万 元, 结 转 结 余 率 为 13.3% 3..5 结 转 结 余 变 动 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 部 门 本 年 度 结 余 结 转 金 额 万 元, 上 年 度 结 余 结 转 金 额 560 万 元, 结 转 结 余 变 动 率 为 9.55%, 连 续 两 年 结 余 资 金 较 大, 且 存 在 逐 年 增 加 情 况, 在 对 控 制 结 转 结 余 资 金 的 程 度 有 4

43 待 加 强 3..6 公 用 经 费 控 制 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 部 门 预 算 安 排 的 公 用 经 费 总 额 为 186 万 元, 实 际 支 出 的 公 用 经 费 总 额 为 万 元, 公 用 经 费 控 制 率 % 公 用 经 费 支 出 突 破 年 初 批 复 预 算 数, 对 公 用 经 费 的 控 制 有 待 加 强 3..7 三 公 经 费 控 制 率 部 门 三 公 经 费 实 际 支 出 数 为 万 元, 三 用 经 费 预 算 数 为 万 元, 控 制 率 为 88.97%, 对 三 公 经 费 进 行 了 有 效 的 控 制 和 压 缩, 使 财 政 资 金 更 有 效 的 发 挥 效 益 三 公 经 费 及 会 议 费 支 出 对 比 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 公 务 接 待 费 会 议 费 014 决 算 数 015 决 算 数 015 预 算 数 3..8 政 府 采 购 执 行 率 通 过 查 阅 预 决 算 资 料, 本 年 度 部 门 实 际 政 府 采 购 金 额 万 元, 政 府 采 购 预 算 金 额 万 元, 政 府 采 购 执 行 率 为 99.34%, 基 本 完 成 年 初 预 算 采 购 计 划 3..9 管 理 制 度 健 全 性 我 们 认 为, 项 目 资 金 使 用 符 合 相 关 的 财 务 管 理 制 度 规 定 项 目 实 施 单 43

44 位 项 目 资 金 使 用, 符 合 会 计 法 预 算 法 等 国 家 财 经 法 规 和 本 单 位 财 务 管 理 制 度 以 及 有 关 专 项 资 金 管 理 办 法 的 规 定 资 金 的 拨 付 有 完 整 的 审 批 程 序 和 手 续 ; 项 目 的 重 大 开 支 经 过 评 估 认 证 ; 采 购 项 目 通 过 政 府 采 购 程 序, 符 合 项 目 预 算 批 复 或 合 同 规 定 的 用 途 项 目 资 金 保 持 规 范 运 行 情 况 资 金 使 用 合 规 性 经 检 查 相 关 收 支 凭 证 资 金 发 放 台 账 和 面 访 等 检 查, 有 完 整 的 审 批 程 序, 符 合 项 目 预 算 批 复 的 用 途 我 们 认 为, 资 金 分 配 是 符 合 相 关 管 理 办 法 ; 分 配 结 果 合 理, 分 配 结 果 客 观 公 开 公 平 公 正 预 决 算 信 息 公 开 性 省 科 协 按 照 预 决 算 信 息 公 开 要 求, 在 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 门 户 网 站 上 进 行 了 公 开, 并 对 预 算 的 收 入 情 况 项 目 支 出 明 细 情 况 结 余 结 转 情 况 都 作 了 相 应 的 说 明 3..1 基 础 信 息 完 善 性 省 科 协 在 完 善 基 础 信 息 上 做 了 大 量 工 作, 年 度 整 体 支 出 绩 效 目 标 是 根 据 部 门 工 作 职 能 和 发 展 规 划, 紧 密 结 合 年 度 工 作 计 划 而 设 置 根 据 湖 北 省 科 学 技 术 协 会 条 例 的 规 定, 科 协 工 作 是 国 家 科 技 事 业 的 重 要 组 成 部 分, 属 于 社 会 公 益 性 事 业 绩 效 指 标 主 要 为 产 出 指 标 和 社 会 效 益 指 标, 侧 重 于 描 述 我 会 开 展 科 学 普 及 学 术 交 流 决 策 咨 询 和 人 才 举 荐 工 作 的 做 法 和 具 体 可 量 化 的 成 果, 尽 量 避 免 设 置 含 糊 不 可 量 化 难 以 考 核 的 绩 效 指 标 设 置 了 产 出 指 标 成 本 指 标 效 益 指 标 3 类 绩 效 指 标, 包 括 决 策 咨 询 能 力 服 务 经 济 社 会 发 展 能 力 学 会 建 设 能 力 44

45 学 术 交 流 能 力 科 学 普 及 活 动 开 展 能 力 人 才 培 养 力 度 科 技 工 作 者 服 务 能 力 公 民 科 学 素 质 水 平 社 会 影 响 力 和 经 济 效 益 等 多 项 绩 效 指 标, 为 反 映 和 考 核 预 算 管 理 工 作 得 到 了 有 力 支 撑 管 理 制 度 健 全 性 项 目 建 立 了 保 证 项 目 顺 利 实 施 的 相 关 制 度 和 措 施 ; 制 度 和 措 施 科 学 合 理 ; 严 格 执 行 项 目 公 示 制, 制 定 了 预 算 绩 效 管 理 国 有 资 产 管 理 政 府 采 购 报 销 支 付 等 相 关 管 理 办 法, 根 据 保 机 关 正 常 运 转, 保 重 点 工 作 投 入 的 指 导 思 想 和 量 入 为 出, 收 支 平 衡 的 原 则, 在 规 范 管 理 严 格 制 度 上 下 工 夫, 严 格 执 行 国 库 集 中 支 付 公 务 卡 消 费 差 旅 费 会 议 费 和 政 府 采 购 等 制 度 同 时, 严 格 贯 彻 执 行 中 央 八 项 规 定 和 省 委 六 条 意 见, 尽 力 压 缩 一 般 性 支 出, 严 格 控 制 三 公 经 费 同 时 注 重 财 务 干 部 的 培 养 和 使 用, 要 求 财 务 和 资 产 管 理 人 员 要 做 到 政 治 上 清 醒 坚 定 业 务 上 内 行 精 明 作 风 上 廉 洁 自 律 工 作 中 团 结 协 作, 努 力 打 造 一 只 高 素 质 的 财 务 干 部 队 伍 资 产 管 理 安 全 性 省 科 协 015 年 固 定 资 产 总 额 为 万 元, 主 要 包 括 土 地 及 房 屋 建 筑 物 设 施 设 备 办 公 家 俱 用 品 等 制 定 了 国 有 资 产 管 理 制 度, 对 资 产 的 使 用 保 存 配 置 处 置 等 都 作 了 相 关 的 规 定 我 们 认 为, 省 科 协 资 产 运 行 具 有 较 高 的 安 全 性 固 定 资 产 利 用 率 015 年 末 部 门 实 际 在 用 固 定 资 产 总 额 为 万 元, 部 门 所 有 固 定 资 产 总 额 为 万 元, 固 定 资 产 利 用 率 100% 固 定 资 产 的 有 效 使 用, 为 省 科 协 工 作 的 顺 利 开 展 提 供 有 力 保 障 45

46 3.3 产 出 实 际 完 成 率 根 据 省 科 协 设 定 的 相 关 产 出 指 标, 主 要 包 括 : 公 民 科 学 素 质 水 平 5.7% 科 普 活 动 参 加 人 数 10 万 人 次 以 上 创 建 科 普 示 范 县 ( 市 区 ) 数 量 16 家 举 办 参 加 国 际 国 内 学 术 交 流 活 动 次 数 800 次 联 系 服 务 学 会 会 员 数 量 138 家 开 展 重 点 学 术 活 动 数 量 80 次 稳 定 联 系 决 策 咨 询 专 家 人 数 110 人 开 展 重 点 课 题 研 究 活 动 数 量 0 项 创 新 创 业 人 才 评 选 表 彰 人 数 50 人 产 出 数 量 实 际 完 成 情 况 表 指 标 值 二 级 指 标 指 标 名 称 年 初 目 标 值 实 际 完 成 值 完 成 率 公 民 科 学 素 质 水 平 5.7% 5.47% 95.96% 科 普 活 动 参 加 人 数 10 万 人 次 10 万 人 次 100% 产 出 数 量 创 建 科 普 示 范 县 ( 市 区 ) 数 量 16 家 19 家 % 举 办 参 加 国 际 国 内 学 术 交 流 活 动 次 数 800 次 800 次 100% 联 系 服 务 学 会 数 量 138 家 138 家 100% 开 展 重 点 学 术 活 动 数 量 80 次 80 次 100% 稳 定 联 系 决 策 咨 询 专 家 人 数 % 开 展 重 点 课 题 研 究 活 动 数 量 0 次 1 次 105% 创 新 创 业 人 才 评 选 表 彰 人 数 % 3.3. 完 成 及 时 率 项 目 工 作 都 能 在 规 定 的 期 限 内 圆 满 完 成, 包 括 科 技 工 作 者 维 权 处 理 及 时 率 等, 都 及 时 完 成, 完 成 及 时 率 达 到 100% 质 量 达 标 率 46

47 相 关 工 作 都 能 保 质 保 量 完 成, 通 过 科 普 活 动 覆 盖 率 申 报 学 术 论 文 参 评 率 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 目 标 责 任 考 评 结 果 一 岗 双 责 落 实 程 度 等 质 量 指 标 的 完 成 程 度 可 以 看 出, 项 目 质 量 达 标 率 较 高 产 出 质 量 实 际 完 成 情 况 表 指 标 值 二 级 指 标 指 标 名 称 年 初 目 标 值 实 际 完 成 值 完 成 率 科 普 活 动 覆 盖 率 80% 8% 10.5% 产 出 数 量 申 报 学 术 论 文 参 评 率 100% 100% 100% 科 技 思 想 库 建 设 成 绩 全 国 排 名 A 类 015 年 未 考 核 目 标 责 任 考 评 结 果 先 进 先 进 100% 重 点 工 作 办 结 率 年 度 确 定 了 10 项 重 点 工 作 具 体 包 括 切 实 抓 好 科 技 智 库 建 设 科 技 成 果 转 化 海 外 科 技 人 才 离 岸 创 新 中 心 建 设 学 会 服 务 地 方 经 济 社 会 发 展 承 接 政 府 职 能 转 移 学 会 提 能 项 目 科 普 信 息 化 建 设 科 普 项 目 深 入 实 施 全 省 科 技 馆 新 体 系 建 设 和 科 技 人 才 举 荐 和 服 务 等, 上 述 重 点 工 作 年 度 内 均 已 办 结, 年 度 人 大 代 表 意 见 和 政 协 委 员 提 案 也 已 全 部 办 结, 重 点 工 作 办 结 率 100% 3.4 效 果 我 们 认 为, 项 目 实 施 推 动 了 全 省 社 会 经 济 发 展 为 五 个 湖 北 建 设, 特 别 是 创 新 湖 北 建 设 起 到 了 重 要 推 动 作 用 015 年, 省 科 协 认 真 贯 彻 党 的 十 八 大 十 八 届 四 中 五 中 全 会 精 神, 全 面 落 实 中 央 和 省 委 党 的 群 团 工 作 会 议 要 求, 紧 紧 围 绕 省 委 省 政 府 中 心 工 作, 按 照 47

48 省 科 协 全 委 会 工 作 部 署, 主 动 适 应 经 济 发 展 新 常 态, 全 面 履 行 各 项 工 作 职 责, 努 力 为 经 济 社 会 发 展 服 务, 为 提 高 全 民 科 学 素 质 服 务, 为 科 技 工 作 者 服 务, 不 断 加 强 自 身 建 设, 为 加 快 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 湖 北 实 施 实 现 建 成 支 点 走 在 前 列 的 目 标 作 出 了 新 的 贡 献 在 省 科 协 八 届 五 次 全 委 会 议 上 项 目 实 施 推 进 了 湖 北 科 技 创 新 和 经 济 社 会 发 展 一 年 来, 省 科 协 深 入 推 进 国 家 级 科 技 思 想 库 湖 北 分 库 建 设, 组 织 动 员 广 大 科 技 工 作 者 围 绕 我 省 产 业 结 构 优 化 升 级 和 一 元 多 层 次 战 略 体 系 深 入 实 施 中 的 热 点 难 点 问 题, 开 展 课 题 研 究 和 建 言 献 策 活 动, 形 成 了 一 大 批 有 影 响 的 决 策 咨 询 成 果, 信 息 专 报 有 17 篇 得 到 省 领 导 批 示 和 省 委 省 政 府 内 刊 转 载 刊 用 积 极 发 挥 各 级 科 技 项 目 对 经 济 发 展 的 服 务 支 撑 作 用, 继 续 实 施 中 国 科 协 财 政 部 基 层 科 普 行 动 计 划, 全 省 共 有 55 个 农 村 专 业 技 术 协 会 14 个 农 村 科 普 示 范 基 地 13 个 农 村 科 普 带 头 人 个 科 普 示 范 社 区 获 国 家 表 彰 ; 深 入 实 施 湖 北 省 科 协 省 财 政 厅 基 层 科 普 服 务 行 动 计 划, 全 省 共 有 76 个 农 业 科 普 示 范 基 地 83 个 科 普 示 范 社 区 51 个 科 普 示 范 企 业 获 得 表 彰 大 力 推 进 院 士 专 家 工 作 站 建 设, 推 动 高 端 科 技 人 才 引 领 企 业 技 术 创 新 全 年 新 建 院 士 专 家 工 作 站 115 个, 总 数 达 到 40 个, 站 点 覆 盖 全 省 市 县 48