募集样本

Transcription

1 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 发 行 人 : 注 册 金 额 : 本 期 发 行 金 额 : 发 行 期 限 : 信 用 评 级 机 构 : 信 用 评 级 结 果 : 担 保 情 况 : 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 人 民 币 壹 拾 亿 元 整 人 民 币 肆 亿 元 整 365 天 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 主 体 :AA+; 债 项 :A-1 无 担 保 主 承 销 商 兼 簿 记 管 理 人 : 二 零 一 三 年 九 月 1

2 重 要 提 示 本 期 债 务 融 资 工 具 已 在 交 易 商 协 会 注 册, 注 册 不 代 表 交 易 商 协 会 对 本 期 债 务 融 资 工 具 的 投 资 价 值 作 出 任 何 评 价, 也 不 代 表 对 本 期 债 务 融 资 工 具 的 投 资 风 险 作 出 任 何 判 断 投 资 者 购 买 本 期 债 务 融 资 工 具, 应 当 认 真 阅 读 本 募 集 说 明 书 及 有 关 的 信 息 披 露 文 件, 对 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性 进 行 独 立 分 析, 并 据 以 独 立 判 断 投 资 价 值, 自 行 承 担 与 其 有 关 的 任 何 投 资 风 险 本 公 司 执 行 董 事 已 批 准 本 募 集 说 明 书, 并 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 及 时 性 承 担 个 别 和 连 带 法 律 责 任 企 业 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 本 募 集 说 明 书 所 述 财 务 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 凡 通 过 认 购 受 让 等 合 法 手 段 取 得 并 持 有 本 期 债 务 融 资 工 具 的, 均 视 同 自 愿 接 受 本 募 集 说 明 书 对 各 项 权 利 义 务 的 约 定 承 诺 根 据 法 律 法 规 的 规 定 和 本 募 集 说 明 书 的 约 定 履 行 义 务, 接 受 投 资 者 监 督 截 至 募 集 说 明 书 签 署 日, 除 已 披 露 信 息 外, 无 其 他 影 响 偿 债 能 力 的 重 大 事 项 2

3 目 录 第 一 章 释 义... 6 第 二 章 风 险 提 示 及 说 明... 9 一 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险... 9 二 发 行 人 相 关 风 险... 9 第 三 章 发 行 条 款 一 主 要 发 行 条 款 二 发 行 安 排 第 四 章 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 主 要 用 途 二 偿 债 资 金 来 源 及 保 障 措 施 三 公 司 承 诺 第 五 章 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 基 本 情 况 二 发 行 人 历 史 沿 革 及 股 本 变 动 情 况 三 发 行 人 股 权 结 构 及 实 际 控 制 人 情 况 四 发 行 人 重 要 权 益 投 资 情 况 五 发 行 人 内 部 治 理 及 组 织 机 构 设 臵 情 况 六 发 行 人 员 工 基 本 情 况 七 发 行 人 主 营 业 务 情 况 八 发 行 人 所 在 行 业 状 况 行 业 地 位 及 面 临 的 主 要 竞 争 状 况 第 六 章 发 行 人 主 要 财 务 状 况 一 发 行 人 主 要 财 务 数 据 二 发 行 人 报 表 合 并 范 围 变 化 情 况 三 发 行 人 资 产 负 债 结 构 及 现 金 流 分 析 四 发 行 人 盈 利 能 力 分 析

4 五 发 行 人 偿 债 能 力 分 析 六 发 行 人 资 产 运 营 效 率 分 析 七 发 行 人 最 近 一 个 会 计 年 度 付 息 债 务 情 况 八 发 行 人 2012 年 度 关 联 交 易 情 况 九 重 大 或 有 事 项 十 资 产 抵 质 押 及 限 制 用 途 安 排 以 及 其 他 具 有 可 对 抗 第 三 人 的 优 先 偿 付 负 债 的 情 况 十 一 金 融 衍 生 品 大 宗 商 品 期 货 十 二 重 大 理 财 产 品 投 资 十 三 海 外 投 资 情 况 十 四 直 接 债 务 融 资 计 划 第 七 章 发 行 人 资 信 状 况 一 近 三 年 公 司 债 务 融 资 的 历 史 主 体 评 级 二 对 公 司 主 体 的 评 级 报 告 摘 要 三 对 本 期 短 期 融 资 券 的 评 级 报 告 摘 要 四 跟 踪 评 级 有 关 安 排 五 发 行 人 其 他 资 信 情 况 第 八 章 担 保 第 九 章 税 项 一 营 业 税 二 所 得 税 三 印 花 税 第 十 章 发 行 人 信 息 披 露 工 作 安 排 一 短 期 融 资 券 发 行 前 的 信 息 披 露 二 短 期 融 资 券 存 续 期 内 重 大 事 项 的 信 息 披 露 三 短 期 融 资 券 存 续 期 内 定 期 信 息 披 露

5 四 本 息 兑 付 事 项 第 十 一 章 违 约 责 任 与 投 资 者 保 护 机 制 一 违 约 事 件 二 违 约 责 任 三 投 资 者 保 护 机 制 四 不 可 抗 力 五 弃 权 第 十 二 章 本 次 短 期 融 资 券 发 行 的 有 关 机 构 第 十 三 章 备 查 文 件 一 备 查 文 件 二 文 件 查 询 地 址 附 录 发 行 人 主 要 财 务 指 标 计 算 公 式

6 第 一 章 释 义 在 本 募 集 说 明 书 中, 除 非 文 中 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 水 电 七 局 / 本 公 司 / 公 司 指 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 短 期 融 资 券 指 具 有 法 人 资 格 的 非 金 融 企 业 在 银 行 间 债 券 市 场 按 照 计 划 分 期 发 行 的, 约 定 在 1 年 内 还 本 付 息 的 债 务 融 资 工 具 本 期 短 期 融 资 券 指 金 额 为 4 亿 元 的 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 本 次 发 行 指 本 期 短 期 融 资 券 的 发 行 募 集 说 明 书 指 公 司 为 发 行 本 期 短 期 融 资 券 并 向 投 资 者 披 露 发 行 相 关 信 息 而 制 作 的 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 募 集 说 明 书 发 行 公 告 指 本 公 司 为 发 行 本 期 短 期 融 资 券 而 根 据 有 关 法 律 法 规 制 作 的 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 公 告 发 行 文 件 指 在 本 期 发 行 过 程 中 必 需 的 文 件 材 料 或 其 他 资 料 及 其 所 有 修 改 和 补 充 文 件 ( 包 括 但 不 限 于 本 募 集 说 明 书 及 发 行 公 告 ) 主 承 销 商 兼 簿 记 管 理 人 指 负 责 实 际 簿 记 建 档 操 作 者, 即 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 簿 记 建 档 指 主 承 销 商 作 为 簿 记 管 理 人 记 录 投 资 者 认 购 短 期 融 资 券 数 量 和 价 格 水 平 意 愿 的 程 序 联 席 主 承 销 商 指 无 6

7 承 销 团 指 由 主 承 销 商 为 本 期 发 行 组 织 的 由 主 承 销 商 和 各 其 他 承 销 商 组 成 的 承 销 团 承 销 协 议 指 公 司 与 主 承 销 商 签 订 的 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 承 销 协 议 余 额 包 销 指 本 期 短 期 融 资 券 的 主 承 销 商 按 照 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 承 销 协 议 的 规 定, 在 规 定 的 发 行 日 后, 将 未 售 出 的 本 期 短 期 融 资 券 全 部 自 行 购 入 上 海 清 算 所 指 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 交 易 商 协 会 指 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 银 行 间 市 场 指 全 国 银 行 间 债 券 市 场 法 定 节 假 日 指 中 华 人 民 共 和 国 的 法 定 及 政 府 指 定 节 假 日 或 休 息 日 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 省 的 法 定 节 假 日 或 休 息 日 ) 工 作 日 指 北 京 市 的 商 业 银 行 对 公 营 业 日 ( 不 包 括 法 定 节 假 日 或 休 息 日 ) 元 指 如 无 特 别 说 明, 指 人 民 币 元 中 国 电 建 集 团 指 中 国 电 力 建 设 集 团 有 限 公 司 中 国 水 电 集 团 指 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 公 司 中 国 水 电 股 份 指 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 BOT BT 指 建 设 经 营 转 让 的 项 目 模 式 简 称 指 建 设 转 让 的 项 目 模 式 简 称 权 益 装 机 容 量 指 公 司 参 控 股 企 业 装 机 容 量 分 别 乘 以 公 司 在 该 7

8 投 资 企 业 所 占 股 份 比 例 后 的 合 计 数 8

9 第 二 章 风 险 提 示 及 说 明 本 期 短 期 融 资 券 无 担 保, 短 期 融 资 券 的 本 金 和 利 息 按 期 足 额 支 付 取 决 于 发 行 人 的 信 用 及 偿 债 能 力 投 资 者 在 评 价 和 购 买 本 期 短 期 融 资 券 时, 应 特 别 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 : 一 短 期 融 资 券 的 投 资 风 险 ( 一 ) 利 率 风 险 在 本 期 短 期 融 资 券 存 续 期 内, 国 际 国 内 宏 观 经 济 环 境 的 变 化, 国 家 经 济 政 策 的 变 动 等 因 素 会 引 起 市 场 利 率 的 波 动, 市 场 利 率 的 波 动 将 对 投 资 者 投 资 本 期 短 期 融 资 券 的 收 益 造 成 一 定 程 度 的 影 响 ( 二 ) 流 动 性 风 险 本 期 短 期 融 资 券 将 在 银 行 间 市 场 上 进 行 交 易, 在 转 让 时 可 能 由 于 无 法 及 时 找 到 交 易 对 手 而 难 以 将 短 期 融 资 券 变 现, 存 在 一 定 的 流 动 性 风 险 ( 三 ) 偿 付 风 险 在 本 期 短 期 融 资 券 的 存 续 期 内, 如 果 由 于 不 可 控 制 的 市 场 及 环 境 变 化, 公 司 可 能 出 现 经 营 状 况 不 佳 或 企 业 的 现 金 流 与 预 期 发 生 一 定 的 偏 差, 从 而 影 响 本 期 短 期 融 资 券 的 按 期 足 额 兑 付 二 发 行 人 相 关 风 险 ( 一 ) 财 务 风 险 1. 公 司 应 收 账 款 较 大 的 风 险 公 司 截 至 2010 年 末 2011 年 末 2012 年 末 及 2013 年 6 月 末 应 收 账 款 分 别 为 211, 万 元 226, , 万 元 和 313, 万 元, 分 别 占 同 期 流 动 资 产 总 额 的 比 重 为 39.14%,36.37% 39.84% 和 37.20%, 公 司 应 收 账 款 整 体 均 呈 现 逐 年 增 加 的 趋 势 2010 年 末 2011 年 末 2012 年 末 及 2013 年 6 月 末 公 司 应 收 账 款 周 转 率 分 别 为 % % % 及 227.6%( 非 年 化 数 据 ), 呈 现 下 降 趋 势 较 低 的 应 收 账 款 周 转 率 使 企 业 资 金 周 转 缓 慢, 影 响 公 司 的 经 营 效 率, 也 会 增 加 公 司 正 常 经 营 的 风 险 2. 资 本 支 出 较 大 的 风 险 公 司 的 业 务 性 质 决 定 部 分 业 务 需 要 投 入 大 量 资 金 工 程 承 包 业 务 需 要 公 司 投 9

10 入 资 金 进 行 设 备 采 购 和 提 供 项 目 启 动 流 动 资 金, 电 力 投 资 与 运 营 业 务 需 要 公 司 投 入 资 金 进 行 设 备 采 购 和 项 目 建 设 2012 年 发 行 人 投 资 活 动 产 生 现 金 流 出 为 亿 元,2013 年 1-6 月 发 行 人 投 资 活 动 产 生 现 金 流 出 为 6.04 亿 元 投 资 资 金 来 源 除 公 司 自 有 资 金 之 外 主 要 依 靠 外 部 融 资, 大 规 模 的 资 本 支 出 可 能 会 加 重 公 司 的 财 务 负 担, 削 弱 公 司 抵 御 风 险 的 能 力 此 外, 若 银 行 提 高 发 放 贷 款 审 核 标 准, 发 行 人 的 融 资 能 力 可 能 会 受 到 限 制, 进 而 影 响 发 行 人 项 目 建 设 的 正 常 进 行 3. 存 货 跌 价 风 险 公 司 存 货 主 要 包 括 原 材 料 在 产 品 周 转 材 料 库 存 商 品 已 完 工 未 结 算 其 他 存 货 等, 由 于 公 司 主 要 从 事 工 程 承 包 行 业, 施 工 建 设 周 期 较 长, 使 得 公 司 存 货 在 流 动 资 产 中 的 占 比 较 大, 其 中 存 货 以 原 材 料 已 完 工 未 结 算 为 主 截 至 2010 年 末 2011 年 末 及 2012 年 末 及 2013 年 6 月, 公 司 存 货 分 别 为 141, 万 元 190, 万 元 172, 万 元 和 197, 万 元, 分 别 占 同 期 流 动 资 产 总 额 的 26.18% 30.47% 21.38% 及 23.51%( 非 年 化 数 据 ), 存 货 数 量 有 所 增 加 且 占 比 较 高 较 高 的 存 货 会 对 发 行 人 带 来 较 大 的 存 货 跌 价 风 险 4. 汇 率 风 险 公 司 海 外 业 务 多 以 外 币 进 行 结 算, 从 币 种 上 来 看, 公 司 的 结 算 货 币 主 要 包 括 美 元 欧 元 等 货 币 在 我 国 以 市 场 供 求 为 基 础 参 考 一 篮 子 货 币 进 行 调 节 有 管 理 的 浮 动 汇 率 制 度 下, 人 民 币 对 美 元 和 其 它 外 币 的 汇 率 可 能 会 受 国 内 外 政 治 经 济 形 势 变 化 等 多 种 因 素 的 影 响 人 民 币 的 升 值 可 能 造 成 发 行 人 以 外 币 计 价 的 现 金 和 现 金 等 价 物 的 人 民 币 价 值 的 降 低 未 来 人 民 币 的 贬 值 也 将 会 增 加 发 行 人 的 成 本, 影 响 发 行 人 的 盈 利 能 力 公 司 2010 年 年 及 2013 年 6 月 末 的 汇 兑 收 益 金 额 分 别 为 -6,877 万 元 -7,180 万 元 1,821 万 元 及 -6,419 万 元, 波 动 较 大, 公 司 产 生 汇 兑 亏 损 的 主 要 原 因 是 人 民 币 兑 美 元 的 升 值 目 前, 在 全 球 经 济 持 续 低 迷 且 美 国 贸 易 赤 字 不 断 加 大 的 情 况 下, 美 元 的 贬 值 压 力 大, 人 民 币 升 值 呼 声 高 如 果 未 来 人 民 币 升 值, 这 将 对 公 司 海 外 业 务 的 盈 利 情 况 产 生 不 利 影 响 5. 资 产 负 债 率 高 的 风 险 公 司 近 三 年 资 产 负 债 率 比 较 高,2012 年 年 末 资 产 负 债 率 为 79.32%,2013 年 6 月 末 资 产 负 债 率 为 78.58% 未 来 的 利 率 走 势 以 及 国 家 信 贷 政 策 的 变 化 仍 将 在 一 定 程 度 上 影 响 公 司 的 借 贷 和 支 付 的 利 息 费 用, 从 而 对 发 行 人 带 来 一 定 的 偿 债 压 力 6. 未 分 配 利 润 较 高 的 风 险 公 司 2010 年 年 及 2013 年 6 月 末 未 分 配 利 润 分 别 为 47, 万 元 75, 万 元 101, 万 元 和 126, 万 元, 分 别 占 所 有 者 权 益 的 23.60% 31.00% 28.63% 和 32.90% 若 将 来 利 润 分 配 额 发 生 重 大 变 化, 将 对 发 行 人 的 所 有 者 权 益 结 构 及 偿 债 能 力 造 成 一 定 影 响 10

11 7. 受 限 资 金 规 模 较 大 的 风 险 公 司 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 主 要 是 用 于 担 保 的 固 定 资 产 在 建 工 程 及 部 分 使 用 权 受 限 的 银 行 存 款 截 至 2012 年 末, 公 司 受 限 资 产 合 计 亿 元, 为 同 期 发 行 人 总 资 产 的 34.84%; 截 至 2013 年 6 月 末, 公 司 受 限 资 产 合 计 亿 元, 为 同 期 发 行 人 总 资 产 的 35.62% 发 行 人 所 有 权 受 限 资 产 规 模 较 大 将 对 后 续 融 资 及 资 产 运 用 带 来 一 定 的 风 险 8. 银 行 授 信 余 额 规 模 较 低 的 风 险 公 司 具 有 较 好 的 偿 债 信 誉, 已 与 多 家 商 业 银 行 建 立 了 长 期 的 合 作 关 系, 截 至 2013 年 6 月 末, 银 行 授 信 总 额 亿 元, 尚 未 使 用 的 授 信 额 度 29.2 亿 元, 公 司 在 建 工 程 项 目 较 多, 外 部 融 资 需 求 较 大, 若 公 司 尚 未 使 用 银 行 授 信 额 度 不 足, 发 行 人 的 短 期 融 资 能 力 可 能 会 受 到 限 制, 从 而 对 资 金 流 转 带 来 一 定 的 风 险 ( 二 ) 经 营 风 险 1. 上 游 产 品 价 格 波 动 风 险 公 司 建 筑 施 工 原 材 料 主 要 是 钢 材 水 泥 沥 青 油 料 木 材 砂 石 以 及 专 用 材 料 等, 其 他 上 游 产 品 还 包 括 动 力 及 建 筑 机 械 等 近 年 来, 随 着 市 场 供 求 的 变 化, 建 筑 原 材 料 燃 料 和 动 力 建 筑 机 械 等 价 格 均 存 在 一 定 的 波 动 目 前 市 场 对 通 货 膨 胀 的 预 期 加 剧, 未 来 相 关 上 游 产 品 存 在 价 格 上 扬 的 压 力 未 来 如 果 出 现 主 要 原 材 料 和 能 源 价 格 大 幅 上 涨, 公 司 的 施 工 成 本 可 能 会 随 之 提 高, 影 响 公 司 盈 利 考 虑 到 原 材 料 机 械 设 备 和 能 源 消 耗 在 施 工 总 成 本 中 占 较 大 比 重, 并 且 由 于 建 筑 施 工 工 程 周 期 较 长, 建 筑 企 业 定 价 能 力 受 限 等 因 素, 公 司 可 能 将 长 期 承 担 上 游 产 品 价 格 波 动 的 风 险 2. 履 约 风 险 公 司 从 事 的 水 利 水 电 工 程 建 设 及 其 他 建 筑 工 程 承 包 项 目, 由 于 建 设 周 期 长 涉 及 环 节 多, 通 常 面 临 较 多 的 不 确 定 因 素 的 影 响 同 时, 公 司 绝 大 多 数 合 同 均 为 固 定 价 格 合 同, 如 果 公 司 不 能 有 效 地 控 制 成 本, 则 可 能 造 成 项 目 盈 利 减 少 或 者 亏 损 在 订 立 合 同 时, 公 司 根 据 未 来 经 济 环 境 材 料 供 应 及 成 本 施 工 队 伍 组 织 及 人 工 成 本 施 工 装 备 配 备 分 包 情 况 等 进 行 考 虑 和 测 算, 在 此 基 础 上 提 出 报 价 但 由 于 基 建 工 程 是 复 杂 的 系 统 工 程, 公 司 无 法 就 所 有 因 素 对 成 本 的 影 响 进 行 充 分 预 测 并 在 合 同 价 格 中 进 行 反 映, 如 自 然 环 境 天 气 因 素 技 术 性 问 题 原 材 料 市 场 变 化 等, 均 可 能 使 项 目 的 施 工 方 案 发 生 变 化, 造 成 工 期 延 迟 或 导 致 相 应 的 成 本 上 升, 从 而 可 能 造 成 公 司 的 履 约 风 险 3. 电 力 投 资 项 目 经 营 风 险 在 电 力 投 资 项 目 方 面, 公 司 着 重 于 水 电 火 电 等 传 统 能 源 以 及 风 电 等 新 能 源 项 目 的 投 资 与 建 设 截 至 2013 年 6 月 30 日, 公 司 控 股 的 电 力 项 目 共 计 4 个, 参 11

12 股 的 电 力 项 目 为 6 个, 控 股 参 股 权 益 装 机 容 量 约 为 万 千 瓦 相 对 于 建 筑 工 程 承 包, 发 电 项 目 的 投 资 在 建 成 后 收 益 比 较 稳 定, 将 对 公 司 的 业 务 结 构 与 收 入 结 构 形 成 良 好 的 补 充 但 此 类 项 目 投 资 规 模 大, 投 资 回 报 周 期 较 长, 建 设 期 相 对 较 长, 面 临 建 设 过 程 中 投 资 规 模 超 预 算 建 设 期 延 长 等 风 险, 公 司 部 分 项 目 可 能 面 临 项 目 建 设 成 本 超 过 预 算 盈 利 低 于 预 测 的 风 险 4. 海 外 业 务 风 险 作 为 战 略 布 局 的 重 要 部 分, 公 司 的 海 外 业 务 近 年 来 增 长 迅 速, 主 要 从 事 的 业 务 包 括 水 利 水 电 建 设 水 处 理 及 灌 溉 系 统 建 设 公 路 建 设 港 口 疏 浚 等 基 础 设 施 建 筑 施 工 截 至 2013 年 6 月 末, 公 司 海 外 在 建 项 目 存 量 合 同 亿 元, 主 要 集 中 在 苏 丹 巴 基 斯 坦 马 来 西 亚 等 国 家 公 司 的 海 外 业 务 受 到 国 际 政 治 经 济 外 交 等 因 素 的 影 响 任 何 涉 及 公 司 业 务 市 场 所 在 地 的, 可 能 的 政 治 不 稳 经 济 波 动 自 然 灾 害 政 策 和 法 律 不 利 变 更 税 收 增 加 和 优 惠 减 少 贸 易 限 制 和 经 济 制 裁 国 际 诉 讼 和 仲 裁 都 可 能 影 响 到 公 司 海 外 业 务 的 正 常 开 展 和 工 程 实 施, 进 而 影 响 公 司 的 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 5. 行 业 竞 争 加 剧 的 风 险 本 公 司 所 在 建 筑 行 业 属 于 传 统 产 业, 总 体 来 看, 其 施 工 工 艺 相 对 成 熟, 进 入 建 筑 业 普 通 领 域 的 技 术 性 壁 垒 很 低, 行 业 整 体 集 中 度 不 高 从 水 利 水 电 施 工 建 设 子 行 业 角 度 看, 水 利 水 电 建 设 行 业 具 备 技 术 集 成 度 高 施 工 难 度 大 等 特 点, 与 常 规 建 筑 业 及 铁 路 公 路 等 大 型 基 础 设 施 建 设 行 业 相 比, 竞 争 者 进 入 的 难 度 较 高 虽 然 本 公 司 在 水 利 水 电 施 工 建 设 行 业 中 有 一 定 竞 争 优 势, 保 持 着 较 高 的 市 场 份 额, 但 未 来 仍 将 面 临 新 进 入 市 场 参 与 者 的 竞 争, 可 能 损 害 本 公 司 的 市 场 份 额 和 行 业 地 位 ( 三 ) 管 理 风 险 1. 施 工 技 术 风 险 水 利 水 电 工 程 技 术 综 合 性 较 强, 覆 盖 了 土 木 建 筑 基 础 处 理 机 电 安 装 等 领 域, 虽 然 公 司 在 水 利 水 电 工 程 施 工 方 面 积 累 了 大 量 的 项 目 经 验 和 技 术 储 备, 具 有 领 先 的 技 术 优 势, 但 是 由 于 工 程 项 目 的 地 理 位 臵 地 质 构 造 等 不 同 而 需 设 计 不 同 的 施 工 方 案, 采 用 不 同 的 施 工 技 术, 有 些 方 案 和 技 术 在 第 一 次 采 用 时, 将 面 临 可 能 由 于 问 题 估 计 不 足 而 失 败 的 风 险, 可 能 对 项 目 进 度 产 生 一 定 影 响 2. 工 程 质 量 风 险 公 司 承 担 的 项 目 多 为 基 础 设 施 工 程, 施 工 环 节 多 施 工 技 术 复 杂 原 材 料 品 质 要 求 高 项 目 组 织 系 统 性 强, 因 此 管 理 资 金 人 文 环 境 自 然 条 件 或 其 他 条 件 变 化 都 会 影 响 工 程 质 量 若 公 司 在 项 目 管 理 方 面 存 在 问 题, 未 能 确 保 原 材 料 以 12

13 及 施 工 技 术 符 合 业 主 及 国 家 标 准 的 要 求, 公 司 承 建 的 工 程 可 能 出 现 质 量 问 题, 使 公 司 面 临 修 复 及 索 赔 的 风 险, 不 仅 影 响 公 司 收 益, 还 将 损 害 公 司 的 声 誉, 不 利 于 公 司 市 场 开 拓 同 时, 公 司 开 展 的 施 工 总 承 包 业 务 一 般 约 定 合 同 总 金 额 的 5%-10% 作 为 工 程 质 量 保 证 金, 在 工 程 安 全 运 行 1-2 年 后 支 付 如 果 公 司 管 理 不 到 位 技 术 运 用 不 合 理 或 技 术 操 作 不 规 范 造 成 工 程 质 量 事 故 或 工 程 隐 患, 公 司 可 能 面 临 索 赔 或 无 法 收 回 质 量 保 证 金 的 风 险 3. 安 全 生 产 风 险 公 司 所 从 事 的 工 程 承 包 业 务 属 于 高 危 行 业, 为 加 强 施 工 安 全 管 理, 国 家 先 后 颁 布 了 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 和 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例, 对 施 工 企 业 和 施 工 活 动 提 出 了 严 格 要 求 ; 同 时, 海 外 项 目 还 要 遵 守 所 在 国 的 安 全 生 产 相 关 法 律 法 规 及 合 同 要 求 公 司 长 期 从 事 工 程 施 工 业 务, 高 度 重 视 安 全 生 产 管 理, 建 立 了 完 善 的 安 全 生 产 管 理 制 度 由 于 恶 劣 的 天 气 复 杂 的 地 质 条 件 高 空 建 筑 地 下 工 程 及 火 工 品 与 大 型 机 械 设 备 的 使 用 等 原 因, 如 果 公 司 负 责 施 工 管 理 的 子 公 司 或 项 目 管 理 出 现 疏 忽, 可 能 导 致 人 员 伤 亡 财 产 或 生 产 设 施 的 损 失, 可 能 会 被 有 关 监 管 部 门 处 罚, 影 响 工 程 进 度 和 公 司 经 营, 并 承 担 相 应 的 法 律 责 任 4. 关 联 交 易 风 险 发 行 人 与 关 联 企 业 之 间 存 在 部 分 关 联 交 易, 发 行 人 的 关 联 交 易 遵 循 市 场 公 正 公 平 公 开 的 原 则, 关 联 交 易 的 价 格 或 收 费 原 则 上 不 偏 离 市 场 独 立 第 三 方 的 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准, 但 若 发 行 人 关 联 方 发 生 经 营 风 险, 或 未 能 遵 照 公 允 原 则 开 展 关 联 交 易, 将 有 可 能 对 发 行 人 的 市 场 形 象 和 经 营 造 成 一 定 程 度 的 不 良 影 响 ( 四 ) 政 策 风 险 1. 宏 观 政 策 风 险 为 应 对 国 际 金 融 危 机 冲 击, 根 据 国 内 国 际 经 济 形 势, 国 家 陆 续 出 台 多 项 宏 观 调 控 措 施, 保 持 国 民 经 济 稳 定 发 展 随 着 全 球 经 济 从 本 轮 衰 退 中 逐 步 复 苏, 宏 观 经 济 政 策 重 点 强 调 保 持 经 济 平 稳 较 快 发 展 和 加 快 经 济 发 展 方 式 转 变 目 前 仍 强 调 保 持 宏 观 经 济 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 继 续 实 施 积 极 的 财 政 政 策 和 适 度 宽 松 的 货 币 政 策, 同 时 扩 大 居 民 消 费 需 求, 保 持 适 度 的 财 政 赤 字 和 国 债 规 模, 并 将 根 据 新 形 势 新 情 况 提 高 宏 观 经 济 政 策 的 针 对 性 和 灵 活 性 国 家 采 取 的 基 础 设 施 投 资 财 政 政 策 信 贷 政 策 等 政 策 措 施, 均 对 公 司 的 经 营 产 生 重 大 影 响 国 家 为 应 对 金 融 危 机 而 采 取 的 一 系 列 刺 激 经 济 发 展 的 政 策, 给 建 筑 行 业 带 来 了 市 场 机 遇, 建 筑 行 业 营 业 收 入 和 利 润 水 平 整 体 处 于 景 气 时 期 但 如 果 未 来 国 家 宏 观 经 济 政 策 发 生 变 化, 而 公 司 未 能 及 时 调 整 经 营 策 略 和 方 向, 则 宏 观 经 济 政 策 对 公 司 经 营 业 务 的 促 进 作 用 将 可 能 受 到 影 响 ; 同 时, 若 国 家 宏 观 经 济 政 策 目 标 等 发 生 变 化, 在 投 资 13

14 规 模 等 方 面 加 强 控 制, 可 能 对 公 司 的 业 务 经 营 产 生 负 面 影 响 2. 产 业 政 策 风 险 电 力 行 业 作 为 提 供 经 济 发 展 和 人 民 生 活 最 重 要 二 次 能 源 的 基 础 产 业, 其 行 业 走 势 和 宏 观 经 济 形 势 密 切 相 关 十 一 五 期 间 水 电 核 电 和 风 电 等 清 洁 能 源 发 电 量 比 重 明 显 提 升 十 二 五 期 间 我 国 电 力 工 业 投 资 规 模 将 达 到 5.3 万 亿 元, 其 中 电 源 电 网 投 资 分 别 为 2.75 万 亿 元 和 2.55 亿 元 ; 电 源 投 资 将 向 水 电 核 电 风 电 等 绿 色 发 电 投 资 倾 斜 和 西 部 地 区 倾 斜 十 三 五 期 间 电 力 投 资 规 模 预 计 达 到 5.8 万 亿 元 左 右 目 前, 碳 减 排 目 标 已 作 为 约 束 性 指 标 纳 入 国 民 经 济 和 社 会 发 展 中 长 期 规 划, 作 为 经 济 的 可 大 规 模 商 业 开 发 的 清 洁 能 源, 水 电 的 投 资 建 设 将 面 临 新 的 发 展 机 遇 近 年 来, 在 国 家 发 展 清 洁 能 源 的 战 略 转 型 下, 水 利 水 电 施 工 建 设 得 到 了 较 快 发 展, 市 场 需 求 旺 盛, 施 工 企 业 盈 利 状 况 良 好 随 着 水 利 水 电 开 发 牵 涉 的 环 境 保 护 移 民 征 地 等 问 题 日 益 受 到 重 视, 若 国 家 对 水 电 开 发 行 业 的 产 业 政 策 发 生 调 整, 水 电 开 发 速 度 和 力 度 可 能 发 生 变 化, 从 而 对 水 电 投 资 及 水 利 水 电 施 工 建 设 行 业 产 生 影 响 同 时, 政 府 及 其 授 权 机 构 是 基 础 设 施 建 设 的 最 大 投 资 者, 也 是 公 司 的 主 要 客 户 国 家 产 业 政 策 引 导 基 础 设 施 建 设 领 域 的 投 资 规 模 和 方 向, 可 能 对 公 司 的 业 务 发 展 产 生 影 响 3. 货 币 政 策 风 险 建 筑 工 程 涉 及 较 大 的 资 金 占 用 国 内 货 币 政 策 将 对 建 筑 工 程 市 场 需 求 和 建 筑 施 工 资 金 支 持 产 生 直 接 影 响 如 果 未 来 市 场 利 率 提 高, 不 仅 将 提 高 业 主 投 资 水 利 水 电 项 目 的 必 要 收 益 率, 限 制 固 定 资 产 投 资 意 愿, 而 且 将 带 动 水 利 水 电 施 工 建 设 企 业 融 资 成 本 的 提 高, 从 供 给 和 需 求 两 个 方 面 影 响 建 筑 行 业 未 来 可 能 出 现 的 货 币 政 策 调 整 可 能 影 响 公 司 的 经 营 状 况 和 盈 利 能 力 4. 地 缘 政 策 风 险 公 司 经 营 地 位 于 水 能 资 源 最 丰 富 的 西 南 地 区 的 经 济 文 化 及 交 通 中 心 -- 四 川 成 都, 现 阶 段 该 公 司 在 四 川 及 西 南 地 区 的 水 利 水 电 施 工 项 目 较 多, 因 此 在 其 项 目 的 管 理 上 以 及 成 本 费 用 的 控 制 上 具 有 一 定 优 势 随 着 西 南 地 区 水 利 资 源 的 开 发, 而 公 司 未 能 及 时 调 整 经 营 策 略 和 方 向, 可 能 对 公 司 的 业 务 经 营 以 及 市 场 份 额 产 生 负 面 影 响 14

15 第 三 章 发 行 条 款 一 主 要 发 行 条 款 1. 债 务 融 资 工 具 名 称 : 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 2. 发 行 人 全 称 : 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 3. 发 行 人 及 下 属 子 公 司 待 偿 还 债 务 融 资 工 具 余 额 : 截 至 本 募 集 说 明 书 签 署 日, 公 司 待 偿 还 债 务 融 资 工 具 余 额 为 6 亿 4. 接 受 注 册 通 知 书 文 号 : 中 市 协 注 2012 CP 324 号 5. 注 册 金 额 : 人 民 币 壹 拾 亿 元 6. 本 期 发 行 金 额 : 人 民 币 肆 亿 元 7. 短 期 融 资 券 期 限 : 365 天 8. 计 息 年 度 天 数 : 365 天 9. 短 期 融 资 券 面 值 : 人 民 币 100 元 10. 发 行 价 格 : 面 值 发 行, 发 行 利 率 通 过 簿 记 建 档 集 中 配 售 方 式 最 终 确 定 11. 发 行 对 象 : 银 行 间 市 场 的 机 构 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ) 12. 承 销 方 式 : 余 额 包 销 13. 发 行 方 式 : 本 期 短 期 融 资 券 由 主 承 销 商 通 过 簿 记 建 档 集 中 配 售 的 方 式 在 银 行 间 市 场 公 开 发 行 14. 簿 记 建 档 日 : 2013 年 10 月 9 日 9:00 11:00 15

16 15. 发 行 日 : 2013 年 10 月 9 日 16. 缴 款 日 : 2013 年 10 月 10 日 17. 起 息 日 : 2013 年 10 月 10 日 18. 债 权 债 务 登 记 日 : 2013 年 10 月 10 日 19. 上 市 流 通 日 : 2013 年 10 月 11 日 20. 本 息 兑 付 日 : 2014 年 10 月 10 日 ( 如 遇 法 定 节 假 日, 则 顺 延 至 其 后 的 一 个 工 作 日 ) 21. 还 本 付 息 方 式 : 到 期 一 次 性 还 本 付 息 22. 兑 付 公 告 : 本 期 短 期 融 资 券 兑 付 日 前 5 个 工 作 日, 由 发 行 人 按 有 关 规 定 在 主 管 部 门 指 定 的 信 息 媒 体 上 刊 登 兑 付 公 告 ; 本 期 短 期 融 资 券 的 兑 付, 按 照 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 的 规 定, 由 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 代 理 完 成 付 息 兑 付 工 作 ; 相 关 事 宜 将 在 兑 付 公 告 中 详 细 披 露 23. 兑 付 价 格 : 按 面 值 兑 付 24. 信 用 评 级 机 构 及 评 级 结 果 : 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 给 予 发 行 人 的 主 体 信 用 级 别 为 AA+, 本 期 短 期 融 资 券 的 信 用 级 别 为 A 短 期 融 资 券 担 保 : 本 期 短 期 融 资 券 不 设 担 保 26. 本 期 短 期 融 资 券 的 托 管 人 : 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 二 发 行 安 排 ( 一 ) 簿 记 建 档 安 排 本 期 短 期 融 资 券 发 行 日 前 三 个 工 作 日 ( 额 度 内 发 行 为 三 个 工 作 日 ), 发 行 人 通 过 上 海 清 算 所 网 站 和 中 国 货 币 网 发 布 本 期 短 期 融 资 券 发 行 公 告 16

17 本 次 发 行 日 前 一 个 工 作 日, 簿 记 管 理 人 通 过 电 子 邮 件 或 者 传 真 向 承 销 团 成 员 发 送 本 次 发 行 的 申 购 及 配 售 说 明 认 购 人 必 须 在 发 行 日 上 午 9:00 至 上 午 11:00 向 簿 记 管 理 人 提 交 加 盖 公 章 的 书 面 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 申 购 要 约, 在 规 定 时 间 以 外 所 作 的 任 何 形 式 认 购 承 诺 均 视 为 无 效 簿 记 管 理 人 于 发 行 日 下 午 17:00 之 前 向 合 格 承 销 商 发 出 缴 款 通 知 书, 通 知 合 格 承 销 商 本 期 短 期 融 资 券 承 销 数 量 及 通 过 簿 记 建 档 确 定 的 发 行 利 率 ( 二 ) 分 销 安 排 2013 年 10 月 10 日 为 本 期 短 期 融 资 券 分 销 期, 承 销 团 成 员 应 在 分 销 期 内, 通 过 上 海 清 算 所 客 户 终 端 将 各 自 承 销 额 度 内 的 本 期 短 期 融 资 券 分 销 至 合 格 投 资 者 ( 三 ) 缴 款 和 结 算 安 排 认 购 本 期 短 期 融 资 券 的 机 构 投 资 者 应 在 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 A 类 或 B 类 持 有 人 账 户, 或 通 过 全 国 银 行 间 市 场 的 结 算 代 理 人 在 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 C 类 持 有 人 账 户 本 期 短 期 融 资 券 发 行 结 束 后, 短 期 融 资 券 认 购 人 可 按 照 有 关 主 管 机 构 的 规 定 进 行 短 期 融 资 券 的 转 让 质 押 承 销 商 应 于 缴 款 日 上 午 11:00 前, 将 按 簿 记 管 理 人 的 缴 款 通 知 书 中 明 确 的 承 销 额 对 应 的 募 集 款 项 划 至 以 下 指 定 账 户 : 收 款 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 收 款 人 账 号 : 汇 入 行 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 号 : 汇 款 用 途 : 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 2013 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 承 销 款 簿 记 管 理 人 按 照 承 销 协 议 指 定 的 划 款 路 径, 于 缴 款 日 将 本 期 短 期 融 资 券 募 集 款 项 足 额 划 至 发 行 人 指 定 账 户 如 承 销 商 不 能 按 期 足 额 缴 款, 则 按 照 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 的 有 关 规 定 和 承 销 协 议 和 承 销 团 协 议 的 有 关 条 款 办 理 发 行 人 于 缴 款 日 17:00 前 向 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 提 供 本 期 短 期 融 资 券 的 资 金 到 账 确 认 书 缴 款 日 后 第 一 个 工 作 日, 发 行 人 及 簿 记 管 理 人 通 过 上 海 清 算 所 网 站, 中 国 货 币 网 公 布 发 行 规 模 发 行 利 率 发 行 期 限 等 情 况 17

18 发 行 人 在 足 额 收 到 本 期 短 期 融 资 券 承 销 款 后 五 个 工 作 日 内, 向 承 销 团 成 员 指 定 的 账 户 支 付 发 行 手 续 费 ( 四 ) 登 记 托 管 安 排 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 为 本 期 短 期 融 资 券 的 登 记 托 管 机 构 投 资 者 认 购 的 本 期 短 期 融 资 券 在 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 的 持 有 人 账 户 中 托 管 记 载 本 期 短 期 融 资 券 发 行 结 束 后, 由 簿 记 管 理 人 向 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 统 一 办 理 本 期 短 期 融 资 券 的 登 记 托 管 工 作 在 办 理 登 记 和 托 管 手 续 时, 须 遵 循 短 期 融 资 券 托 管 机 构 的 有 关 规 定 ( 五 ) 上 市 流 通 安 排 本 期 短 期 融 资 券 发 行 结 束 后 将 在 银 行 间 债 券 市 场 上 市 流 通 上 市 流 通 日 为 短 期 融 资 券 债 权 债 务 登 记 日 后 的 第 一 个 工 作 日, 即 2013 年 10 月 11 日 18

19 第 四 章 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 主 要 用 途 根 据 发 行 人 的 资 金 需 求, 本 期 短 期 融 资 券 拟 发 行 金 额 为 4 亿 元, 募 集 资 金 中 50% 即 2 亿 元 计 划 用 于 补 充 营 运 资 金,50% 即 2 亿 元 计 划 用 于 归 还 银 行 借 款 具 体 用 途 如 下 : ( 一 ) 补 充 营 运 资 金 发 行 人 本 部 所 从 事 的 工 程 承 包 业 务 通 常 合 同 金 额 较 高, 需 要 占 用 大 量 的 资 金, 主 要 依 赖 业 主 提 供 的 工 程 预 付 款 进 度 款 结 算 款 来 推 进 工 程 进 展 与 此 同 时, 为 确 保 发 行 人 诚 信 履 约 并 保 证 各 类 预 付 款 能 得 到 恰 当 的 使 用, 业 主 通 常 对 其 所 提 供 资 金 的 调 用 进 行 限 制, 并 通 常 要 求 发 行 人 采 用 现 金 或 银 行 保 函 的 形 式 作 为 担 保 由 于 工 程 承 包 业 务 具 有 上 述 特 点, 因 此 发 行 人 业 务 规 模 的 扩 张 能 力 在 相 当 程 度 上 依 赖 自 身 资 金 的 周 转 状 况 随 着 发 行 人 境 内 外 工 程 承 包 业 务 规 模 不 断 扩 大, 新 签 合 同 金 额 持 续 快 速 增 长 公 司 2012 年 新 中 标 合 同 亿 元,2013 年 1-6 月 中 标 金 额 亿 元, 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 存 量 合 同 余 额 亿 元, 由 于 工 程 承 包 企 业 营 运 资 本 较 高, 质 保 金 一 般 占 完 工 结 算 金 额 的 5-10%, 工 程 项 目 一 般 又 具 有 前 期 投 入 大 施 工 过 程 长 竣 工 结 算 较 慢 质 量 保 证 期 限 长 等 特 点, 因 此 企 业 对 营 运 资 金 需 求 较 高, 本 次 募 集 资 金 中 的 2 亿 元 将 用 于 补 充 发 行 人 本 部 营 运 资 金 ( 二 ) 偿 还 银 行 借 款 本 公 司 计 划 将 本 期 短 期 融 资 券 募 集 资 金 中 的 2 亿 元 用 于 偿 还 公 司 本 部 现 有 金 融 机 构 融 资 目 前, 公 司 本 部 融 资 有 很 大 一 部 分 通 过 银 行 贷 款 获 得, 截 至 2013 年 6 月 末, 公 司 本 部 短 期 借 款 亿 元 本 期 短 期 融 资 券 募 集 资 金 中 的 2 亿 元 将 用 于 偿 还 公 司 本 部 银 行 借 款, 进 一 步 提 高 直 接 融 资 比 例, 优 化 企 业 融 资 结 构 二 偿 债 资 金 来 源 及 保 障 措 施 发 行 人 将 按 照 短 期 融 资 券 发 行 条 款 的 约 定, 凭 借 自 身 的 偿 债 能 力 和 融 资 能 力, 筹 措 相 应 的 偿 还 资 金, 同 时 亦 将 以 良 好 的 经 营 业 绩 规 范 的 运 作, 履 行 到 期 还 本 付 息 的 义 务, 充 分 有 效 地 维 护 本 期 短 期 融 资 券 持 有 人 的 利 益 1 发 行 人 经 营 活 动 现 金 流 持 续 稳 定 随 着 国 内 经 济 持 续 稳 定 增 长, 发 行 人 根 据 自 身 经 营 计 划, 营 业 收 入 实 现 了 较 19

20 为 稳 定 的 增 长 年 分 别 实 现 营 业 收 入 亿 元 亿 元 和 亿 元, 年 复 合 平 均 增 长 率 为 7% 发 行 人 稳 步 实 施 转 型 升 级 战 略, 在 巩 固 传 统 主 业 市 场 主 导 地 位 的 同 时, 大 力 开 拓 非 传 统 业 务 市 场, 着 力 调 整 优 化 结 构, 推 动 商 业 模 式 创 新, 发 行 人 三 大 产 业 ( 建 筑 业 制 造 业 投 资 业 ) 五 大 业 务 板 块 ( 国 内 水 利 水 电 业 务 国 际 业 务 国 内 基 础 设 施 业 务 制 造 业 务 投 资 业 务 ) 协 同 发 展 的 业 务 产 业 架 构 基 本 确 立, 业 务 产 业 结 构 更 趋 合 理, 可 持 续 发 展 能 力 显 著 增 强 发 行 人 主 营 业 务 优 势 明 显, 资 产 盈 利 能 力 较 好, 经 营 发 展 稳 定, 经 营 性 活 动 现 金 流 净 额 较 大, 偿 债 保 障 能 力 较 强, 为 贷 款 本 期 短 期 融 资 券 等 有 息 债 务 的 偿 还 奠 定 了 基 础 表 4-1 发 行 人 经 营 情 况 表 单 位 : 人 民 币 万 元 项 目 2013 年 6 月 2012 年 2011 年 2010 年 主 营 业 务 收 入 715, ,360, ,150, ,192, 主 营 业 务 成 本 614, ,173, , ,038, 销 售 费 用 管 理 费 用 28, , , , 财 务 费 用 14, , , , 投 资 收 益 , , 利 润 总 额 41, , , , 净 利 润 36, , , , 主 营 业 务 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 总 资 产 报 酬 率 (%) 经 营 活 动 现 金 净 流 量 7, , , , 投 资 活 动 现 金 净 流 量 -58, , , , 筹 资 活 动 现 金 净 流 量 31, , , , 从 上 表 可 以 看 出, 年 发 行 人 主 营 业 务 收 入 稳 步 增 长, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 平 均 为 9.67 亿 元 7.93 亿 元 亿 元,2013 年 发 行 人 预 计 销 售 收 入 亿 元, 能 够 为 偿 还 贷 款 本 期 短 期 融 资 券 等 有 息 负 债 的 本 息 提 供 有 力 支 撑 2 发 行 人 具 有 通 畅 的 的 外 部 融 资 渠 道 发 行 人 在 行 业 内 具 备 很 强 的 竞 争 优 势, 与 国 内 主 要 金 融 机 构 建 立 了 良 好 的 合 作 关 系 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 取 得 银 行 授 信 额 度 总 计 亿 元, 尚 未 使 用 额 度 29.2 亿 元, 具 备 较 强 的 融 资 能 力 20

21 3 发 行 人 短 期 债 务 占 比 较 小 短 期 偿 债 能 力 较 强 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 资 产 负 债 率 为 78.58%, 有 逐 步 减 低 趋 势 ; 虽 然 发 行 人 短 期 债 务 融 资 较 年 初 增 速 较 快, 但 从 负 债 结 构 来 看, 有 息 债 务 中 短 期 债 务 占 比 仅 为 11.49%, 短 期 还 款 压 力 相 对 较 小 三 公 司 承 诺 公 司 承 诺 : 本 次 发 行 的 短 期 融 资 券 募 集 资 金 仅 用 于 符 合 国 家 法 律 法 规 及 政 策 要 求 的 企 业 生 产 经 营 活 动, 不 用 于 房 地 产 相 关 业 务 ; 在 本 期 短 期 融 资 券 存 续 期 间 内, 若 变 更 募 集 资 金 用 途, 将 在 变 更 前 及 时 披 露 有 关 信 息 21

22 第 五 章 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 基 本 情 况 注 册 名 称 : 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 申 茂 夏 注 册 资 本 : 人 民 币 1,179,023, 元 成 立 日 期 :1992 年 12 月 30 日 工 商 登 记 号 : 注 册 地 址 : 成 都 市 郫 县 成 灌 东 路 349 号 邮 政 编 码 : 联 系 电 话 : 传 真 : 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 承 包 境 外 水 利 水 电 地 基 与 基 础 土 石 方 隧 道 公 路 路 基 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 上 述 境 外 工 程 所 需 的 设 备 材 料 出 口 ; 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 特 种 设 备 安 装 改 造 维 修 ( 以 上 项 目 及 期 限 以 许 可 证 为 准 ) 一 般 经 营 项 目 ( 以 下 范 围 不 含 前 臵 许 可 项 目, 后 臵 许 可 项 目 凭 许 可 证 或 审 批 文 件 经 营 ): 水 利 水 电 工 程 市 政 公 用 工 程 公 路 工 程 铁 路 工 程 港 口 与 航 道 工 程 房 屋 建 筑 工 程 机 电 安 装 工 程 机 场 场 道 工 程 地 基 与 基 础 工 程 土 石 方 工 程 钢 结 构 工 程 爆 破 与 拆 除 工 程 城 市 轨 道 交 通 工 程 送 变 电 工 程 隧 道 工 程 桥 梁 工 程 混 凝 土 预 制 构 件 工 程 ; 投 资 与 资 产 管 理 ; 通 用 设 备 专 用 设 备 制 造 ; 专 业 技 术 服 务 ; 进 出 口 业 二 发 行 人 历 史 沿 革 及 股 本 变 动 情 况 发 行 人 的 前 身 是 水 利 部 官 厅 水 库 工 程 局 1955 年 发 行 人 更 名 为 水 利 部 总 局 第 一 机 械 工 程 总 队, 隶 属 于 水 利 部 1956 年, 发 行 人 以 第 一 机 械 工 程 总 队 狮 子 滩 工 程 局 治 淮 委 员 会 为 主 干, 组 建 黄 河 三 门 峡 工 程 局, 参 加 三 门 峡 水 利 枢 纽 工 程 建 设, 实 际 控 制 人 仍 为 水 利 部 1965 年, 发 行 人 从 黄 河 三 门 峡 工 程 局 抽 调 5000 余 人 进 入 四 川, 成 立 龚 嘴 水 22

23 电 站 建 设 指 挥 部, 主 要 承 建 龚 嘴 水 电 站, 实 际 控 制 人 为 水 利 电 力 部 1970 年, 发 行 人 建 局 正 式 定 名 为 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局, 实 际 控 制 人 变 更 为 水 利 电 力 部 水 电 建 设 总 部 根 据 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 以 国 资 改 革 [2008]183 号 关 于 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 公 司 整 体 改 制 并 境 内 上 市 的 批 复 文 件 的 精 神, 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 于 2008 年 进 行 公 司 制 改 建, 改 制 后 隶 属 于 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 有 限 公 司, 成 为 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 公 司 全 资 子 公 司, 并 更 名 为 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司, 注 册 资 本 30, 万 元, 实 际 控 制 人 由 此 变 更 为 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 有 限 公 司 2009 年 11 月, 根 据 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 关 于 设 立 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 国 资 改 革 [2009]1267 号 ) 的 批 复, 由 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 有 限 公 司 联 合 中 国 水 电 工 程 顾 问 集 团 公 司 共 同 出 资 发 起 设 立 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 根 据 中 国 水 电 集 团 和 中 水 顾 问 集 团 于 2009 年 9 月 23 日 签 订 的 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 发 起 人 协 议, 作 为 公 司 主 发 起 人 的 中 国 水 电 集 团 以 持 有 的 有 关 资 产 ( 包 括 但 不 限 于 银 行 存 款 设 备 房 屋 土 地 使 用 权 ) 及 其 直 接 持 有 的 下 属 家 企 业 的 股 权 对 公 司 出 资, 中 水 顾 问 集 团 以 货 币 资 金 对 公 司 出 资, 依 此 发 行 人 全 资 控 股 股 东 变 更 为 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 2011 年 2 月, 根 据 中 国 水 电 股 份 关 于 水 电 七 局 有 限 公 司 应 付 股 利 转 增 实 收 资 本 的 通 知 ( 中 水 电 股 财 [2011]15 号 ), 同 意 将 公 司 应 付 股 利 12, 万 元 转 增 实 收 资 本, 发 行 人 注 册 资 本 由 35,000 万 元 变 更 为 42, 万 元 2012 年 3 月, 根 据 中 国 水 电 股 份 关 于 以 募 集 资 金 对 水 电 七 局 有 限 公 司 进 行 增 资 的 通 知 ( 中 水 电 股 财 [2012]13 号 ), 同 意 对 发 行 人 再 增 资 37, 万 元, 发 行 人 注 册 资 本 变 更 为 79, 万 元, 募 集 资 金 增 资 合 法 合 规, 股 份 公 司 按 上 市 公 司 有 关 要 求 按 期 对 业 绩 报 告 进 行 披 露 2012 年 9 月, 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 将 其 持 有 的 中 国 水 电 建 设 集 团 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 17, 万 元 的 股 权 投 入 发 行 人, 该 股 权 评 估 价 值 为 42, 万 元, 其 中 37, 万 元 增 加 注 册 资 本 和 实 收 资 本,4, 万 元 增 加 资 本 公 积, 经 成 都 正 宣 会 计 师 事 务 所 审 验, 并 出 具 验 资 报 告 ( 成 正 宣 验 字 2012 第 22 号 ), 发 行 人 注 册 资 本 变 更 为 117, 万 元 2012 年 度 发 行 人 在 所 属 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 子 公 司 序 列 中, 公 司 营 业 收 入 和 利 润 总 额 在 股 份 公 司 工 程 局 序 列 中 居 第 一 位, 在 电 建 集 团 子 企 业 中 列 第 二 位 23

24 三 发 行 人 股 权 结 构 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 权 结 构 公 司 为 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 全 资 子 公 司, 隶 属 于 中 国 电 力 建 设 集 团 有 限 公 司 发 行 人 股 权 结 构 如 下 : 图 5-1: 发 行 人 股 权 结 构 图 ( 二 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 为 发 行 人 全 资 股 东 中 国 水 电 股 份 是 根 据 国 务 院 国 资 委 关 于 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 公 司 整 体 改 制 并 境 内 上 市 的 批 复 ( 国 资 改 革 [2008]183 号 ) 关 于 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 国 有 股 权 管 理 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 资 产 权 [2009]1196 号 ) 关 于 设 立 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 国 资 改 革 [2009]1267 号 ), 由 中 国 水 电 集 团 联 合 中 水 顾 问 集 团 共 同 出 资 发 起 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 66 亿 元 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]1413 号 文 核 准, 中 国 水 电 股 份 于 2011 年 10 月 18 日 发 行 了 3,000,000,000 股 A 股 股 票 经 过 本 次 A 股 发 行 后, 中 国 水 24

25 电 股 份 的 控 股 股 东 为 中 国 水 电 集 团, 对 中 国 水 电 股 份 的 控 股 比 例 为 64.97% 另 一 股 东 为 中 水 顾 问 集 团, 对 中 国 水 电 股 份 的 持 股 比 例 为 0.66% 中 国 水 电 股 份 的 主 要 经 营 范 围 是 水 利 电 力 公 路 铁 路 港 口 与 航 道 机 场 房 屋 市 政 工 程 设 施 城 市 轨 道 工 程 施 工 设 计 咨 询 和 监 理 ; 相 关 工 程 技 术 研 究 勘 测 设 计 服 务 及 设 备 的 制 造 ; 电 力 生 产 ; 招 标 代 理 ; 房 地 产 开 发 经 营 ; 实 业 投 资 及 管 理 ; 进 出 口 业 务 ; 人 员 培 训 截 至 2012 年 12 月 31 日, 中 国 水 电 股 份 的 总 资 产 为 1, 亿 元, 净 资 产 为 亿 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 1, 亿 元, 净 利 润 为 亿 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 亿 元 发 行 人 所 属 中 国 电 力 建 设 集 团 有 限 公 司 是 由 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 履 行 出 资 人 职 责, 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 登 记 注 册 的 国 有 独 资 公 司, 故 发 行 人 实 际 控 制 人 为 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 ( 三 ) 发 行 人 与 控 股 股 东 在 资 产 人 员 机 构 财 务 业 务 经 营 方 面 的 独 立 性 情 况 1 资 产 方 面 : 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 生 产 经 营 所 需 的 资 产, 与 控 股 股 东 之 间 的 资 产 产 权 关 系 清 晰, 公 司 的 资 产 完 全 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 目 前, 公 司 没 有 以 资 产 和 权 益 为 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形, 也 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 违 规 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 形 2 人 员 方 面 : 公 司 建 立 健 全 了 劳 动 人 事 工 资 及 社 保 等 人 事 管 理 制 度 和 人 事 管 理 部 门, 独 立 履 行 人 事 管 理 职 责 公 司 的 执 行 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 的 程 序 产 生 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 均 未 在 控 股 股 东 或 其 控 制 的 其 他 企 业 中 领 取 薪 酬 公 司 的 财 务 人 员 均 在 公 司 专 职 工 作 并 领 取 薪 酬, 未 在 控 股 股 东 或 其 控 制 的 其 他 企 业 中 领 取 薪 酬 3 机 构 方 面 : 公 司 根 据 中 国 法 律 法 规 及 公 司 章 程 设 立 了 执 行 董 事 监 事 经 营 管 理 层 等 决 策 监 督 及 经 营 管 理 机 构, 明 确 了 职 权 范 围, 建 立 了 规 范 的 法 人 治 理 结 构 公 司 已 建 立 起 了 适 合 自 身 业 务 特 点 的 组 织 结 构, 组 织 机 构 健 全, 运 作 正 常 有 序, 能 独 立 行 使 经 营 管 理 职 权 25

26 4 财 务 方 面 : 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 独 立 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 财 务 管 理 制 度 和 会 计 政 策 制 定 了 独 立 的 财 务 管 理 内 部 控 制 制 度, 独 立 在 银 行 开 户, 独 立 纳 税 5 业 务 经 营 方 面 : 公 司 主 要 从 事 大 型 水 电 站, 道 路, 桥 梁 施 工 安 装 等 业 务, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力, 能 够 独 立 自 主 地 进 行 生 产 和 经 营 活 动, 在 主 营 业 务 范 围 内 与 控 股 股 东 之 间 不 存 在 持 续 性 的 构 成 对 控 股 股 东 重 大 依 赖 的 关 联 交 易 ( 四 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 持 有 发 行 人 股 权 的 质 押 情 况 截 至 本 募 集 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 未 有 将 公 司 股 权 进 行 质 押 的 情 况 四 发 行 人 重 要 权 益 投 资 情 况 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 拥 有 全 资 及 控 股 子 公 司 8 家, 其 中 全 资 子 公 司 3 家, 控 股 子 公 司 5 家 ; 另 有 13 家 参 股 公 司, 详 见 下 表 : ( 一 ) 全 资 及 控 股 子 公 司 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 拥 有 全 资 及 控 股 子 公 司 8 家, 其 中 全 资 子 公 司 3 家, 控 股 子 公 司 5 家, 具 体 情 况 见 下 表 : 序 号 企 业 名 称 表 5-1: 发 行 人 全 资 及 控 股 子 公 司 情 况 表 持 股 比 例 (%) 注 册 资 本 与 公 司 的 关 系 单 位 : 万 元 业 务 范 围 1 四 川 久 隆 水 电 开 发 公 司 40 83, 控 股 子 公 司 水 电 开 发 2 3 成 都 明 珠 国 际 酒 店 有 限 公 司 水 电 七 局 成 都 工 程 有 限 责 任 公 司 , 全 资 子 公 司 酒 店 经 营 100 1, 全 资 子 公 司 建 筑 施 工 4 成 都 星 宇 物 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 物 业 管 理 5 乐 山 市 沙 湾 新 华 电 厂 有 限 公 司 , 控 股 子 公 司 水 电 开 发 6 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 , 全 资 子 公 司 生 产 制 造 7 四 川 昭 觉 县 昭 源 电 力 开 发 有 限 责 任 公 司 51 8, 控 股 子 公 司 水 电 开 发 26

27 序 号 8 企 业 名 称 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 成 都 水 电 建 设 工 程 有 限 公 司 持 股 比 例 (%) 注 册 资 本 与 公 司 的 关 系 业 务 范 围 52 10, 控 股 子 公 司 建 筑 施 工 发 行 人 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定 控 制 是 指 水 电 七 局 能 够 决 定 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策, 并 能 据 以 从 被 投 资 单 位 的 经 营 活 动 中 获 取 利 益 的 权 利 水 电 七 局 对 其 他 单 位 投 资 占 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 50% 以 上 ( 不 含 50%), 或 虽 不 足 50% 但 有 实 质 控 制 权 全 部 纳 入 合 并 范 围 发 行 人 有 实 际 控 制 权 的 控 股 子 公 司 共 两 家, 即 四 川 久 隆 水 电 开 发 有 限 公 司 和 乐 山 市 沙 湾 新 华 电 厂 有 限 公 司, 发 行 人 均 为 第 一 大 股 东, 并 由 发 行 人 法 人 代 表 兼 任 控 股 子 公 司 法 人 和 董 事 长 主 要 全 资 及 控 股 子 公 司 情 况 : 1. 四 川 久 隆 水 电 开 发 公 司 四 川 久 隆 水 电 开 发 公 司 ( 下 称 久 隆 水 电 ) 成 立 于 2003 年 1 月, 注 册 于 四 川 甘 孜 州 九 龙 县 公 司 现 注 册 资 本 金 8.3 亿 元 人 民 币, 股 东 及 股 权 结 构 为 : 水 电 七 局 有 限 公 司 40% 四 川 万 能 通 实 业 有 限 公 司 30% 四 川 省 德 昌 县 鸿 星 电 力 有 限 责 任 公 司 16% 四 川 雅 安 泰 能 实 业 有 限 责 任 公 司 14% 久 隆 水 电 获 得 了 100 万 千 瓦 水 电 装 机 项 目 开 发 生 产 经 营 权, 主 要 开 发 项 目 有 : 松 林 河 流 域 九 龙 县 境 内 的 洪 坝 水 电 站 ( 装 机 容 量 10 万 千 瓦 ) 湾 二 水 电 站 ( 装 机 容 量 6.6 万 千 瓦 ), 九 龙 河 流 域 的 沙 坪 水 电 站 ( 装 机 容 量 16.2 万 千 瓦 ) 偏 桥 水 电 站 ( 装 机 容 量 22.8 万 千 瓦 ) 一 道 桥 水 电 站 ( 装 机 容 量 8 万 千 瓦 ) 踏 卡 水 电 站 ( 装 机 容 量 11 万 千 瓦 ) 斜 卡 水 电 站 ( 装 机 容 量 13.5 万 千 瓦 ) 截 至 2013 年 6 月 末, 久 隆 水 电 已 投 入 商 业 运 行 电 站 六 座, 装 机 74.6 万 千 瓦, 全 部 并 入 四 川 省 电 网 滨 东 ( 建 设 期 为 洪 坝 电 站 ) 电 站 于 2005 年 3 月 5 月 两 台 机 组 投 产 发 电 ; 玉 龙 ( 建 设 期 为 湾 二 电 站 ) 电 站 于 2005 年 12 月 2006 年 1 月 两 台 机 组 投 产 发 电 ; 沙 坪 电 站 三 台 机 组 分 别 于 2007 年 12 月 2008 年 1 月 全 部 投 产 发 电 ; 偏 桥 电 站 三 台 机 组 分 别 于 2008 年 7 月 9 月 投 产 发 电 ; 铁 厂 河 ( 建 设 期 为 一 道 桥 电 站 ) 电 站 两 台 机 组 于 2009 年 6 月 投 产 发 电 ; 踏 卡 水 电 站 两 台 机 组 于 2010 年 10 月 投 产 发 电 ; 已 投 运 的 六 座 电 站 生 产 运 行 稳 定, 斜 卡 水 电 站 目 前 尚 在 建 设 中 截 至 2012 年 12 月 31 日, 久 隆 水 电 资 产 总 额 473,136 万 元, 净 资 产 106,726 万 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 69,092 万 元, 净 利 润 23,907 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 54,291 万 元 27

28 截 至 2013 年 6 月 30 日, 久 隆 水 电 资 产 总 额 498,489 万 元, 净 资 产 112,742 万 元,2013 年 1-6 月 实 现 营 业 收 入 32,184 万 元, 净 利 润 10,016 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 21,049 万 元 2. 成 都 明 珠 国 际 酒 店 有 限 公 司 成 都 明 珠 国 际 酒 店, 地 处 成 都 市 北 大 门 繁 华 商 业 地 段 梁 家 巷 口, 近 临 火 车 站, 距 市 中 心 2 分 钟 机 场 30 分 钟 车 程, 交 通 便 利, 是 商 务 旅 客 和 旅 游 者 之 最 佳 选 择 酒 店 楼 高 20 层, 建 筑 造 型 新 颖 酒 店 于 1995 年 开 业, 于 2009 年 底 重 新 装 修, 风 格 典 雅, 配 套 完 善, 拥 有 不 同 类 型 的 客 房 62 间 客 房 内 配 备 办 公 台 及 宽 带 上 网 接 口 历 经 16 年 的 市 场 运 作 使 酒 店 具 有 丰 富 的 接 待 经 验 酒 店 曾 先 后 荣 获 中 国 诚 信 企 业 示 范 单 位 全 国 最 值 得 入 住 的 500 家 酒 店 旅 店 业 卫 生 量 化 等 级 管 理 A 级 单 位 优 秀 诚 信 星 级 饭 店 四 川 省 旅 游 标 准 化 示 范 单 位 等 殊 荣 截 至 2012 年 12 月 31 日, 明 珠 酒 店 资 产 总 额 4,292 万 元, 净 资 产 3,840 万 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 1,603 万 元, 净 利 润 -20 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 -267 万 元 2012 年 度 因 成 都 市 启 动 北 改 项 目, 为 支 持 政 府 项 目, 明 珠 酒 店 门 前 道 路 开 始 施 工, 交 通 进 行 管 制, 对 明 珠 酒 店 的 经 营 产 生 了 较 大 的 影 响, 住 宿 餐 饮 收 入 都 较 过 去 大 幅 下 降, 致 使 酒 店 经 营 亏 损 截 至 2013 年 6 月 30 日, 明 珠 酒 店 资 产 总 额 3,835 万 元, 净 资 产 3,428 万 元, 实 现 营 业 收 入 440 万 元, 净 利 润 -412 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 7 万 元 亏 损 原 因 : 酒 店 在 2012 年 底 中 央 制 定 八 项 规 定 后, 酒 店 中 餐 会 议 消 费 受 到 较 大 冲 击, 客 人 减 少, 总 结 团 拜 会 取 消 退 订, 营 业 收 入 较 去 年 同 期 比 降 低 了 41% 3. 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 : 夹 江 水 工 ) 是 在 原 夹 江 水 工 机 械 厂 整 体 改 制 基 础 上 经 原 中 国 水 利 水 电 建 设 集 团 公 司 同 意, 并 经 乐 山 市 夹 江 县 工 商 行 政 管 理 局 于 2008 年 7 月 核 准 成 立 的 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 法 人 独 资 ), 是 按 照 国 家 战 略 布 局 设 在 西 南 地 区 为 水 利 水 电 工 程 提 供 施 工 专 用 设 备 及 永 久 性 设 备 的 大 型 专 业 化 生 产 基 地 夹 江 水 工 现 属 于 国 家 机 械 工 业 重 点 企 业 全 国 100 家 最 大 金 属 制 品 企 业 四 川 省 金 属 制 品 最 大 规 模 10 强 企 业 2012 年, 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 将 持 有 的 夹 江 水 工 100% 股 权 审 计 评 估 后 增 资 给 发 行 人, 发 行 人 对 夹 江 水 工 行 使 出 资 人 权 利 并 承 担 出 资 人 职 责 截 至 2012 年 12 月 31 日, 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 营 业 收 入 为 37,109 万 元, 净 利 润 1,834 万 元 总 资 产 为 58,027 万 元, 净 资 产 为 38,043 万 元, 经 营 性 净 现 金 流 -5,892 万 元 截 至 2013 年 6 月 30 日, 夹 江 水 工 机 械 有 限 公 司 营 业 收 入 为 17,575 万 元, 28

29 净 利 润 500 万 元, 资 产 总 额 为 61,998 元, 净 资 产 为 38,542 万 元, 经 营 性 净 现 金 流 -3,016 万 元 4. 水 电 七 局 成 都 工 程 有 限 责 任 公 司 水 电 七 局 成 都 工 程 有 限 责 任 公 司 ( 下 称 成 都 工 程 公 司 ) 成 立 于 2004 年 12 月, 系 主 辅 分 离 时 的 改 制 公 司, 注 册 地 : 成 都 市 西 南 航 空 港 经 济 开 发 区 长 江 路 三 段 23 号, 册 资 本 金 为 1600 万 元, 为 七 局 全 资 子 公 司 截 至 2012 年 12 月 31 日, 成 都 工 程 公 司 资 产 总 额 39,865 万 元, 净 资 产 -7,971 万 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 89,117 万 元, 净 利 润 -1,057 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 3,747 万 元 2012 年 主 要 由 于 三 个 项 目 亏 损 影 响 公 司 整 体 利 润 : 果 多 项 目 受 停 工 缓 建 影 响,2012 年 3 月 分 进 场 施 工, 现 场 管 理 费 开 支 占 产 值 比 例 较 大, 部 分 索 赔 补 偿 结 算 未 申 报, 形 成 亏 损 ; 引 江 济 汉 项 目 因 受 气 候 影 响, 产 值 计 划 完 成 较 低, 现 场 管 理 费 等 固 定 费 用 开 支 占 产 值 比 例 较 大, 形 成 当 期 亏 损 ; 方 城 项 目 受 履 约 进 度 和 劳 务 队 伍 影 响, 增 加 现 场 成 本 开 支, 形 成 亏 损 截 至 2013 年 6 月 30 日, 成 都 工 程 公 司 资 产 总 额 31,523 万 元, 净 资 产 -7,750 万 元, 营 业 收 入 38,669 万 元, 净 利 润 107 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 -5,167 万 元 5. 成 都 星 宇 物 业 有 限 公 司 成 都 星 宇 物 业 有 限 公 司 ( 下 称 星 宇 物 业 ) 成 立 于 2004 年 12 月, 系 主 辅 分 离 时 的 改 制 公 司, 注 册 资 本 金 500 万 元 公 司 现 股 东 及 股 权 结 构 为 : 水 电 七 局 有 限 公 司 49%, 水 电 七 局 成 都 水 电 建 设 工 程 有 限 公 司 20%, 个 人 股 31% 公 司 经 营 范 围 : 物 业 综 合 管 理 ; 销 售 : 百 货 ; 小 区 绿 化 ; 住 宿 截 至 2012 年 12 月 31 日, 星 宇 物 业 资 产 总 额 万 元, 净 资 产 万 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 万 元, 净 利 润 8.33 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 万 元 截 至 2013 年 6 月 30 日, 星 宇 物 业 资 产 总 额 1,096 万 元, 净 资 产 593 万 元, 营 业 收 入 453 万 元, 净 利 润 6 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 -246 万 元 6. 乐 山 市 沙 湾 新 华 电 厂 有 限 公 司 乐 山 市 沙 湾 新 华 电 厂 有 限 公 司 ( 下 称 新 华 电 厂 ) 于 1992 年 4 月 12 日 经 乐 山 市 沙 湾 区 工 商 局 注 册 登 记 成 立, 注 册 资 本 2044 万 元, 新 华 电 站 装 机 容 量 为 1.2 万 千 瓦 股 东 及 股 权 结 构 为 : 水 电 七 局 有 限 公 司 47.5% 俸 煜 47.5% 中 国 水 电 顾 问 集 团 成 都 勘 测 设 计 研 究 院 5% 公 司 经 营 范 围 : 水 力 发 电 供 电 截 至 2012 年 12 月 31 日, 新 华 电 厂 资 产 总 额 3,286 万 元, 净 资 产 2,859 万 元, 营 业 收 入 2,566 万 元, 净 利 润 548 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 907 万 元 29

30 截 至 2013 年 6 月 30 日, 新 华 电 厂 资 产 总 额 3,595 万 元, 净 资 产 3,386 万 元, 营 业 收 入 1,548 万 元, 净 利 润 526 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 321 万 元 7. 四 川 昭 觉 县 昭 源 电 力 开 发 有 限 责 任 公 司 四 川 昭 觉 县 昭 源 电 力 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 下 称 昭 源 电 力 ) 成 立 于 2005 年, 注 册 于 四 川 省 昭 觉 县, 注 册 资 本 金 8000 万 元, 公 司 股 东 及 股 权 结 构 为 : 水 电 七 局 有 限 公 司 51% 的 股 份, 四 川 万 能 通 实 业 有 限 公 司 持 股 49% 公 司 经 营 范 围 : 水 电 开 发 昭 源 电 力 开 发 的 苏 巴 姑 水 电 站, 总 装 机 容 量 5.2 万 千 瓦, 投 资 总 额 为 亿 元 该 电 站 于 2010 年 12 月 30 日 17 时 顺 利 进 入 72 小 时 试 运 行, 首 台 机 组 于 2011 年 1 月 2 日 17 时 08 分 进 入 商 业 运 行,2 号 机 组 于 1 月 8 日 并 网 发 电 截 至 2012 年 12 月 31 日, 昭 源 电 力 资 产 总 额 39,753 万 元, 净 资 产 6,636 万 元,2012 年 实 现 营 业 收 入 为 2,747 万 元, 净 利 润 -389 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 4,449 万 元 截 至 2013 年 6 月 30 日, 昭 源 电 力 资 产 总 额 为 39,403 万 元, 净 资 产 为 6,465 万 元 营 业 收 入 1,387 万 元, 净 利 润 -171 万 元, 经 营 活 动 净 现 金 流 1,136 万 元 2012 年 年 6 月 亏 损 原 因 :2013 年, 因 电 站 水 流 量 不 足, 电 站 所 在 地 年 降 水 量 较 历 年 平 均 偏 少 3.1%, 机 组 运 行 不 饱 和 ; 加 之 电 站 处 于 高 水 头, 机 组 处 于 磨 合 期, 故 发 电 量 不 足, 电 站 设 备 利 用 率 不 高, 电 站 固 定 成 本 折 旧 费 贷 款 利 息 较 高, 造 成 该 公 司 经 营 亏 损 8. 中 国 水 电 七 局 成 都 水 电 建 设 工 程 有 限 公 司 中 国 水 电 七 局 成 都 水 电 建 设 工 程 有 限 公 司 ( 下 称 水 电 工 程 公 司 ) 成 立 于 2004 年 12 月, 系 主 辅 分 离 时 的 改 制 公 司, 现 注 册 资 本 金 为 26,000 万 元 公 司 股 东 及 股 权 结 构 : 水 电 七 局 有 限 公 司 52% 四 川 飞 亚 建 设 咨 询 有 限 公 司 31.33% 北 京 国 泰 永 胜 投 资 有 限 公 司 16.67% 公 司 主 要 经 营 : 水 工 建 筑 物 基 础 处 理 工 程 施 工 地 基 与 基 础 工 程 施 工 堤 防 工 程 施 工 公 路 工 程 施 工 桥 梁 工 程 施 工 预 应 力 工 程 施 工 水 电 隧 洞 工 程 施 工 目 前 在 建 的 主 要 施 工 项 目 有 : 锦 屏 二 工 区 CⅢ 标 项 目 锦 屏 CV 标 项 目 锦 屏 二 级 项 目 桐 子 林 项 目 斜 卡 项 目 南 广 铁 路 NGZQ-5 项 目 3 分 部 锦 屏 一 级 雾 化 项 目 安 谷 项 目 引 黄 灌 溉 调 蓄 项 目 毛 尔 盖 大 坝 项 目 糯 扎 渡 项 目 苏 丹 罗 塞 雷 斯 项 目 向 家 坝 项 目 锦 屏 公 路 养 护 项 目 溪 古 项 目 亭 子 口 项 目 等 截 至 2012 年 12 月 31 日, 营 业 收 入 为 172,646 万 元, 净 利 润 17,296 万 元 总 资 产 为 122,019 万 元, 净 资 产 为 42,518 万 元, 经 营 性 净 现 金 流 25,038 万 元 30

31 截 至 2013 年 6 月 30 日, 营 业 收 入 为 85,650 万 元, 净 利 润 8,468 万 元, 资 产 总 额 为 130,515 万 元, 净 资 产 为 47,786 万 元, 经 营 性 净 现 金 流 18,881 万 元 ( 二 ) 主 要 参 股 公 司 情 况 截 至 2013 年 6 月 末, 发 行 人 投 资 参 股 公 司 共 计 13 家, 持 股 比 例 最 高 39%, 主 要 参 股 公 司 情 况 如 下 表 所 示 : 表 5-2: 发 行 人 主 要 参 股 公 司 情 况 表 序 号 企 业 名 称 1 中 国 水 电 建 设 集 团 四 川 电 力 开 发 有 限 公 司 2 中 国 水 电 建 设 集 团 路 桥 工 程 公 司 3 四 川 成 名 高 速 公 路 发 展 有 限 公 司 4 四 川 九 龙 溪 古 水 电 开 发 有 限 公 司 5 四 川 松 林 河 流 域 开 发 有 限 公 司 6 中 水 电 成 都 红 星 路 南 延 线 项 目 建 设 管 理 有 限 公 司 7 中 国 水 电 建 设 集 团 房 地 产 ( 都 江 堰 ) 有 限 公 司 8 四 川 革 什 扎 水 电 开 发 有 限 责 任 公 司 持 股 比 例 (%) 注 册 资 本 单 位 : 万 元 业 务 范 围 6 260, 水 电 开 发 10 97, 路 桥 10 10, 路 桥 25 33, 水 电 开 发 10 16, 水 电 开 发 39 20, 投 资 与 资 产 管 理 20 10, 房 地 产 开 发 15 16, 水 电 开 发 五 发 行 人 内 部 治 理 及 组 织 机 构 设 臵 情 况 ( 一 ) 发 行 人 治 理 结 构 发 行 人 是 由 中 国 水 电 股 份 全 资 控 股 的 有 限 责 任 公 司, 公 司 依 法 自 主 经 营 独 立 核 算 自 负 盈 亏 独 立 承 担 民 事 责 任 公 司 的 股 东 以 其 认 缴 的 出 资 额 为 限 对 公 司 承 担 责 任, 公 司 以 其 全 部 财 产 对 公 司 的 债 务 承 担 责 任 公 司 的 法 定 代 表 人 由 执 行 董 事 担 任 公 司 根 据 业 务 发 展 的 需 要, 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规, 经 股 东 批 准, 可 以 在 境 内 外 设 立 全 资 公 司 控 股 公 司 经 执 行 董 事 批 准 可 以 设 立 分 公 司 代 表 处 等 分 支 机 构 公 司 设 经 营 管 理 层, 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 公 司 治 理 结 构 如 下 图 : 31

32 图 5-2: 发 行 人 公 司 治 理 结 构 图 股 东 执 行 董 事 监 事 经 营 管 理 层 1. 股 东 会 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 公 司 为 发 行 人 唯 一 股 东, 公 司 依 法 不 设 股 东 会, 由 股 东 直 接 行 使 下 列 职 权 : 决 定 公 司 的 经 营 方 针 投 资 计 划 和 人 力 资 源 计 划 ; 批 准 公 司 的 发 展 战 略 中 长 期 发 展 规 划, 向 公 司 下 达 年 度 经 营 业 绩 考 核 目 标 责 任 书 ; 对 执 行 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 章 程 股 东 决 议 决 定 和 股 东 规 章 制 度 的 情 况 进 行 跟 踪 监 督, 要 求 执 行 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 其 履 职 行 为 做 出 专 项 报 告, 并 对 执 行 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 做 出 考 核 奖 惩 或 处 理 决 定 ; 委 派 和 更 换 执 行 董 事 监 事, 决 定 有 关 执 行 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; 聘 任 或 解 聘 公 司 经 理 ; 决 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 人 选, 对 其 进 行 考 核, 决 定 其 报 酬 ; 批 准 执 行 董 事 和 监 事 的 工 作 报 告 ; 批 准 公 司 年 度 财 务 预 算 方 案 和 决 算 方 案 ; 批 准 公 司 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 批 准 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本 的 方 案 ; 批 准 发 行 公 司 债 券 的 方 案 ; 决 定 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 ; 批 准 公 司 业 务 战 略 性 调 整 方 案 ; 制 定 或 批 准 公 司 章 程 和 章 程 修 改 方 案 ; 对 公 司 的 经 营 管 理 进 行 监 督 检 查, 提 出 质 询 或 建 议 ; 制 定 关 于 投 融 资 担 保 大 型 设 备 大 宗 物 资 采 购 财 务 和 资 金 结 算 等 方 面 的 管 理 规 定, 批 准 由 股 东 决 定 的 投 融 资 事 项 和 担 保 事 项 ; 批 准 有 关 公 司 执 行 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 激 励 约 束 机 制 的 方 案 ; 查 阅 执 行 董 事 行 使 职 权 的 文 件 记 录, 查 阅 财 务 会 计 报 表 等 文 件 ; 对 公 司 聘 用 解 聘 或 者 不 再 续 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ; 授 权 公 司 执 行 董 事 在 股 东 授 权 的 范 围 内 按 照 公 司 议 事 规 则 决 定 公 司 的 重 大 事 项 ; 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程 规 定 应 当 由 股 东 作 出 决 议 的 其 他 事 项 2. 执 行 董 事 公 司 设 执 行 董 事 一 名, 执 行 董 事 由 股 东 委 派, 每 届 任 期 三 年, 执 行 董 事 任 期 32

33 届 满, 由 股 东 继 续 委 派 可 以 连 任 执 行 董 事 行 使 以 下 职 权 : 执 行 股 东 的 决 议 决 定, 向 股 东 报 告 工 作 ; 组 织 制 订 公 司 的 发 展 战 略 中 长 期 发 展 规 划 和 人 力 资 源 计 划, 并 对 其 实 施 进 行 监 控 ; 组 织 制 订 公 司 的 年 度 经 营 目 标 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; 组 织 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案, 审 核 公 司 财 务 报 告 和 内 外 部 审 计 报 告 ; 组 织 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 组 织 制 订 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本 的 方 案 ; 组 织 制 订 公 司 发 行 债 券 的 方 案 ; 组 织 拟 订 公 司 合 并 分 立 解 散 或 变 更 公 司 形 式 的 建 议 方 案 ; 组 织 制 订 公 司 业 务 战 略 性 调 整 方 案 ; 根 据 股 东 关 于 投 融 资 和 担 保 的 管 理 规 定, 在 股 东 授 权 的 范 围 内, 决 定 公 司 的 融 资 借 款 及 担 保 事 项 和 公 司 资 金 的 调 度 及 预 算 外 支 出 ; 决 定 公 司 因 自 身 生 产 经 营 需 要, 依 法 向 中 国 金 融 机 构 融 资 ; 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 臵, 决 定 公 司 分 支 机 构 的 设 立 或 者 撤 销 ; 决 定 公 司 中 级 管 理 人 员 的 人 选 薪 酬, 对 其 进 行 考 核 ; 向 公 司 的 全 资 和 控 股 企 业, 委 派 和 更 换 该 企 业 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 ( 执 行 董 事 ) 监 事, 提 名 ( 或 决 定 ) 该 企 业 高 级 管 理 人 员 的 人 选, 并 决 定 前 述 人 员 的 报 酬 事 项 向 公 司 的 参 股 企 业 推 荐 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 人 选 ; 依 照 国 家 有 关 规 定, 组 织 制 定 公 司 人 事 财 务 审 计 企 业 法 律 顾 问 等 各 项 基 本 管 理 制 度 ; 组 织 拟 订 公 司 的 人 力 资 源 计 划 ; 决 定 公 司 员 工 ( 由 股 东 管 理 的 人 员 除 外 ) 的 工 资 福 利 奖 惩 政 策 和 方 案 ; 在 股 东 授 权 的 范 围 内, 决 定 公 司 对 外 捐 赠 或 赞 助 ; 决 定 公 司 的 风 险 管 理 体 系, 包 括 风 险 评 估 财 务 控 制 内 部 审 计 法 律 风 险 控 制 等, 并 对 其 实 施 进 行 监 控 ; 在 股 东 授 权 的 范 围 内 按 照 公 司 议 事 规 则 决 定 公 司 的 重 大 事 项 ; 法 律 行 政 法 规 或 公 司 章 程 规 定, 以 及 股 东 授 予 的 其 他 职 权 3. 监 事 会 公 司 依 法 设 监 事 一 人, 监 事 由 股 东 委 派 公 司 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 不 得 兼 任 监 事 监 事 行 使 下 列 职 权 : 检 查 公 司 财 务 ; 对 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 或 者 股 东 决 定 的 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ; 当 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; 向 股 东 提 出 提 案 ; 依 照 公 司 法 的 规 定, 对 执 行 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 其 他 职 权 4. 经 营 管 理 层 公 司 设 经 营 管 理 层, 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 公 司 设 总 经 理 一 名, 总 经 理 由 股 东 聘 任 或 解 聘, 并 由 执 行 董 事 兼 任, 设 副 总 经 理 若 干 名, 总 会 计 师 ( 财 务 总 监 ) 总 工 程 师 总 经 济 师 各 一 名 股 东 可 以 根 据 需 要 决 定 调 整 经 营 管 理 层 的 职 位 及 职 数 设 臵 总 经 理 主 持 经 营 管 理 层 的 工 作, 其 他 高 级 管 理 人 员 在 总 经 理 领 导 下 工 作 经 营 管 理 层 行 使 以 下 职 权 : 33

34 组 织 实 施 股 东 和 执 行 董 事 的 决 定 ; 主 持 公 司 的 生 产 经 营 管 理 工 作 ; 依 据 公 司 发 展 战 略 和 公 司 的 年 度 经 营 目 标 经 营 计 划 和 投 资 方 案, 拟 订 公 司 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 组 织 拟 订 公 司 内 部 管 理 机 构 设 臵 方 案 ; 依 照 国 家 有 关 规 定 组 织 拟 订 公 司 的 人 事 财 务 审 计 企 业 法 律 顾 问 等 各 项 基 本 管 理 制 度 的 方 案 ; 组 织 制 定 公 司 的 具 体 规 章 ; 组 织 拟 订 公 司 利 润 分 配 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 组 织 拟 订 公 司 增 加 或 减 少 注 册 资 本 方 案 ; 组 织 拟 订 公 司 发 行 债 券 方 案 ; 组 织 拟 订 公 司 风 险 管 理 体 系, 包 括 风 险 评 估 财 务 控 制 内 部 审 计 法 律 风 险 控 制 ; 经 法 定 代 表 人 授 权, 代 表 公 司 处 理 对 外 事 宜 和 签 订 有 关 合 同 ; 就 公 司 中 级 管 理 人 员 的 人 选 薪 酬 和 考 核 等 事 项 向 执 行 董 事 提 出 意 见 和 建 议 ; 聘 任 或 解 聘 公 司 除 应 由 股 东 执 行 董 事 聘 任 或 解 聘 的 其 他 经 营 管 理 人 员 ; 拟 订 公 司 员 工 的 工 资 福 利 奖 惩 及 收 入 分 配 方 案, 决 定 公 司 员 工 的 聘 用 和 解 聘 本 项 所 指 员 工 不 包 括 应 当 由 股 东 执 行 董 事 决 定 人 选 报 酬 和 考 核 的 人 员 ; 执 行 董 事 可 将 其 职 权 范 围 内 的 有 关 具 体 事 项 有 条 件 地 授 权 高 级 管 理 人 员 处 理 在 不 涉 及 资 产 处 臵 的 商 务 活 动 ( 如 工 程 承 包 等 ) 中, 由 高 级 管 理 人 员 代 表 公 司 签 署 合 同 协 议 等 法 律 文 件 ; 公 司 章 程 和 股 东 执 行 董 事 授 予 的 其 他 职 权 ( 二 ) 发 行 人 内 部 机 构 设 臵 发 行 人 公 司 本 部 共 设 有 16 个 职 能 部 门, 分 别 是 总 经 理 工 作 部 ( 保 密 办 信 访 办 信 息 中 心 ) 党 委 工 作 部 ( 组 织 部 新 闻 中 心 企 业 文 化 中 心 ) 人 力 资 源 部 财 务 部 工 程 科 技 部 战 略 与 投 资 管 理 部 经 营 管 理 部 市 场 开 发 部 资 金 管 理 部 安 全 环 保 管 理 部 质 量 管 理 部 资 产 产 权 部 审 计 与 风 险 管 理 部 监 察 部 法 律 事 务 部 工 会 公 司 的 组 织 机 构 如 下 图 : 图 5-3: 发 行 人 内 部 机 构 设 臵 图 34

35 各 部 门 的 主 要 职 责 为 : 1. 总 经 理 工 作 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 保 障 公 司 行 政 后 勤 体 系 的 日 常 运 转, 总 经 理 工 作 部 全 面 负 责 公 司 综 合 管 理 工 作, 主 要 包 括 领 导 秘 书 工 作 对 内 对 外 接 待 服 务 工 作 文 书 和 档 案 管 理 工 作 后 勤 管 理 北 京 办 事 处 工 作 管 理 印 章 管 理 以 及 公 司 公 共 关 系 保 密 信 访 等 相 关 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 相 关 部 门 的 综 合 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 行 政 文 秘 后 勤 档 案 保 密 等 各 项 规 章 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 办 公 室 综 合 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 重 要 会 议 决 定 决 议 纪 要 的 草 拟 工 作 ; 负 责 机 要 管 理 以 及 文 件 收 发 流 转 等 相 关 工 作 ; 负 责 公 司 公 章 合 同 章 等 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 文 件 和 函 电 的 文 字 把 关 印 制 发 送 等 环 节 的 检 查 督 促 工 作 及 重 要 文 件 的 催 办 督 办 事 宜 ; 做 好 调 查 研 究, 为 领 导 决 策 提 供 相 关 信 息 或 建 设 性 意 见 ; 负 责 总 经 理 办 公 会 议 和 其 它 全 局 性 会 议 的 筹 备 组 织 ; 负 责 公 司 宾 客 及 上 级 领 导 的 接 待 服 务 工 作 ; 负 责 收 发 各 部 门 的 信 件 及 报 刊 ; 负 责 公 司 的 食 堂 票 务 领 导 办 公 区 域 的 安 全 保 卫 等 后 勤 管 理 工 作 ; 负 责 办 公 设 施 采 购 与 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 小 车 使 用 计 划 及 员 工 通 勤 车 运 行 工 作 ; 负 责 组 织 公 司 车 辆 和 驾 驶 员 的 年 度 检 验 等 相 应 工 作 ; 负 责 公 司 档 案 工 作 计 划 档 案 管 理 流 程 的 制 定 ; 负 责 公 司 各 项 档 案 ( 除 人 事 档 案 ) 的 归 档 整 理 借 阅 等 工 作 ; 负 责 档 案 管 理 人 员 培 训 ; 负 责 公 司 公 共 关 系 建 立 与 维 护 工 作 ; 负 责 公 司 公 众 媒 体 的 舆 情 监 控 与 危 机 事 件 处 理 工 作 ; 组 织 制 定 并 实 施 公 司 信 息 化 规 划 与 年 度 计 划 ; 负 责 公 司 总 部 信 息 网 络 通 讯 系 统 信 息 化 基 础 设 施 ( 软 硬 件 ) 的 建 设 管 理 和 运 维 ; 负 责 公 司 网 络 与 信 息 安 全 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 保 密 管 理 工 作 ; 负 责 信 访 接 待 与 处 理 工 作 ; 负 责 公 司 印 鉴 管 理 工 作, 包 括 所 属 各 单 位 各 项 目 经 理 部 总 部 各 部 门 印 签 的 刻 制 启 用 作 废 事 宜, 以 及 介 绍 信 证 明 等 一 般 事 项 用 印 的 审 批 工 作 ; 负 责 公 司 北 京 办 事 处 相 关 工 作 ; 配 合 其 他 部 门 开 展 相 关 工 作 2. 党 委 工 作 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 党 委 工 作 部 全 面 负 责 公 司 党 委 事 务 管 理 工 作, 主 要 包 括 党 的 建 设 思 想 政 治 教 育 党 委 文 函 与 综 合 事 务 处 理 团 委 工 作 以 及 新 闻 宣 传 企 业 文 化 建 设 等 相 关 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 相 关 部 门 的 党 委 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 党 委 工 作 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 党 委 工 作 制 度 体 系 ; 负 责 公 司 党 组 织 的 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 党 委 理 论 中 心 组 学 习 以 及 职 工 思 想 政 治 工 作, 建 立 成 员 的 理 论 学 习 档 案 并 35

36 参 与 考 察 审 核 ; 组 织 审 核 吸 纳 新 党 员, 开 展 党 内 活 动, 充 分 发 挥 党 员 的 先 锋 模 范 作 用 ; 参 与 干 部 选 拔 考 核 等 干 部 管 理 相 关 工 作 ; 负 责 党 委 工 作 公 文 收 发 与 行 文 管 理 工 作 ; 开 展 党 委 团 委 文 件 与 领 导 讲 话 的 草 拟 ; 负 责 公 司 党 委 团 委 的 签 印 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 党 费 团 费 的 日 常 收 缴 台 账 登 记 ; 指 导 进 行 公 司 团 员 青 年 思 想 政 治 建 设 工 作 ; 掌 握 团 员 青 年 思 想 状 况, 维 护 团 员 青 年 合 法 权 益, 解 决 青 年 实 际 困 难 ; 培 养 教 育 管 理 监 督 团 员 青 年, 并 组 织 开 展 青 年 成 才 实 践 活 动 青 年 文 化 建 设 活 动 等 团 校 活 动 ; 负 责 团 委 工 作 公 文 收 发 与 行 文 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 重 要 新 闻 稿 件 的 策 划 采 写 审 核 与 发 布 工 作 ; 负 责 公 司 通 过 网 站 报 刊 等 对 外 发 布 信 息 的 审 核 ; 负 责 公 司 摄 影 摄 像, 并 编 辑 专 题 片 宣 传 片 宣 传 画 册 等 影 视 及 文 件 资 料 ; 负 责 公 司 内 刊 水 电 建 设 等 刊 物 的 策 划 组 织 筹 稿 编 制 排 版 校 对 出 版 等 工 作 ; 协 助 管 理 公 司 记 者 站 通 讯 员 等 新 闻 宣 传 队 伍 ; 开 展 公 司 企 业 文 化 的 研 究 与 宣 导 工 作 ; 负 责 公 司 精 神 文 明 建 设 相 关 工 作, 开 展 文 明 单 位 与 文 明 工 地 的 创 建 与 管 理 工 作 ; 负 责 党 员 团 员 的 先 进 性 表 彰 工 作 ; 负 责 公 司 史 志 资 料 及 年 度 大 事 记 资 料 的 收 集 编 纂 通 报 工 作 集 ; 组 织 开 展 企 业 文 化 相 关 文 体 活 动 ; 宣 传 党 和 国 家 的 统 战 方 针 政 策, 负 责 公 司 的 统 一 战 线 工 作 ; 负 责 公 司 维 稳 等 相 关 工 作 ; 负 责 公 司 员 工 政 治 审 查 相 关 工 作, 以 及 公 司 员 工 出 国 出 境 手 续 办 理 工 作 ; 配 合 其 他 部 门 开 展 相 关 工 作 3. 人 力 资 源 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 人 力 资 源 部 全 面 负 责 公 司 人 力 资 源 管 理 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 人 力 资 源 管 理 体 系, 制 定 人 力 资 源 战 略 规 划, 开 展 组 织 机 构 管 理 干 部 管 理 选 拔 配 臵 薪 酬 绩 效 管 理 教 育 培 训 劳 动 人 事 管 理 职 称 管 理 人 事 档 案 管 理 及 其 他 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 人 力 资 源 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 人 力 资 源 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 人 力 资 源 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 制 定 公 司 组 织 架 构 的 设 计 及 调 整 方 案 ; 负 责 公 司 总 部 机 构 编 制 管 理 ; 负 责 二 级 单 位 机 构 设 臵 和 人 员 编 制 的 审 批 ; 组 织 制 定 并 实 施 公 司 人 力 资 源 战 略 规 划 ; 组 织 开 展 公 司 人 才 规 划 调 研 与 统 计 分 析 工 作 ; 协 助 股 份 公 司 完 成 对 公 司 领 导 班 子 和 领 导 人 员 的 管 理, 包 括 年 度 考 核 任 期 考 核 公 开 选 聘 干 部 考 察 工 作 调 研 及 资 料 报 送 等 工 作 ; 严 格 执 行 中 央 国 家 和 上 级 有 关 干 部 管 理 的 政 策 规 定, 建 立 和 完 善 公 司 领 导 人 员 管 理 制 度 和 管 理 办 法 ; 负 责 公 司 中 层 领 导 人 员 的 选 拔 推 荐 公 开 竞 聘 年 度 考 核 任 期 考 核 任 前 考 察 任 免 和 调 整 等 工 作 ; 负 责 公 司 中 层 以 上 领 导 人 员 以 及 公 司 总 部 机 关 处 长 副 处 长 和 后 备 干 部 基 本 信 息 数 据 库 的 建 立 与 完 善, 负 责 后 备 干 部 的 选 拔 和 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 直 管 项 目 部 施 工 局 及 新 成 立 项 目 部 机 构 设 臵 及 管 理 人 员 的 考 核 推 荐 任 免 和 调 整 工 作 ; 负 责 公 司 控 股 ( 参 股 ) 外 派 高 级 管 理 人 员 的 选 配 和 推 荐 工 作 ; 负 责 开 展 员 工 培 训 需 求 调 查, 制 订 培 训 计 划 ; 负 责 组 织 公 司 内 外 部 培 训 课 程 的 开 发 工 作, 并 进 行 培 训 机 构 与 培 训 师 的 管 理 ; 负 36

37 责 公 司 培 训 计 划 的 组 织 与 实 施 工 作 ; 负 责 培 训 效 果 的 评 估 工 作 ; 负 责 公 司 职 称 申 报 评 审 及 认 定 等 相 关 工 作 ; 负 责 组 织 执 业 资 格 培 训 考 试 以 及 证 书 的 注 册 登 记 等 工 作 ; 负 责 开 展 公 司 操 作 层 员 工 的 技 能 鉴 定 工 作 ; 根 据 公 司 发 展 需 要, 制 订 公 司 年 度 招 聘 方 案 ; 负 责 专 业 师 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 社 会 招 聘 校 园 招 聘 人 才 引 进 等 相 关 工 作 ; 负 责 公 司 内 部 人 力 资 源 配 臵 工 作 ; 开 展 公 司 劳 动 用 工 管 理 工 作, 负 责 劳 动 合 同 的 签 订 与 解 除 工 作 ; 负 责 审 批 二 级 单 位 劳 务 派 遣 人 员 的 需 求 计 划 ; 负 责 公 司 机 关 员 工 和 二 级 单 位 员 工 人 事 档 案 的 建 立 收 存 及 转 移 等 管 理 工 作 ; 协 助 社 会 职 能 管 理 中 心 做 好 新 分 学 生 以 及 新 进 公 司 员 工 的 户 籍 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 总 部 员 工 休 息 休 假 管 理 及 考 勤 管 理 工 作 ; 负 责 建 立 健 全 公 司 及 二 级 单 位 全 体 员 工 的 人 员 信 息 数 据 库 ; 参 与 解 决 公 司 劳 动 纠 纷 等 相 关 工 作 ; 办 理 内 部 退 养 人 员 审 批 ; 协 助 社 会 职 能 管 理 中 心 办 理 正 式 退 休 人 员 相 关 手 续 ; 负 责 公 司 人 工 成 本 ( 含 工 资 总 额 ) 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 总 部 员 工 薪 酬 福 利 等 管 理 工 作 ; 负 责 制 订 二 级 单 位 负 责 人 薪 酬 福 利 方 案, 核 定 与 审 批 二 级 单 位 负 责 人 薪 酬 福 利 ; 负 责 总 部 机 关 员 工 绩 效 计 划 制 订 辅 导 实 施 与 反 馈 等 绩 效 管 理 工 作 ; 开 展 绩 效 考 核 结 果 的 整 理 与 应 用 ; 负 责 本 部 门 一 体 化 运 行 工 作 并 对 二 级 单 位 人 力 资 源 部 门 一 体 化 运 行 工 作 进 行 指 导 和 督 查 工 作 ; 负 责 公 司 人 力 资 源 信 息 系 统 规 划 与 建 设 工 作 ; 负 责 人 力 资 源 相 关 报 表 的 统 计 与 报 送 工 作 4. 财 务 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 财 务 部 全 面 负 责 公 司 财 务 管 理 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 财 务 会 计 工 作 制 度, 开 展 会 计 核 算 报 表 管 理 财 务 分 析 预 决 算 管 理 成 本 费 用 管 理 税 务 筹 划 债 务 债 权 保 险 统 筹 建 造 合 同 准 则 执 行 会 计 电 算 化 以 及 日 常 财 务 报 销 等 相 关 工 作, 并 参 与 经 济 责 任 制 考 核, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 财 务 管 理 工 作, 促 进 和 保 障 公 司 业 务 发 展, 有 效 降 低 财 务 风 险 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 会 计 与 财 务 管 理 等 工 作 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 会 计 与 财 务 管 理 等 工 作 制 度 ; 指 导 监 督 公 司 正 确 使 用 会 计 科 目, 执 行 会 计 核 算 制 度 ; 组 织 执 行 公 司 各 项 会 计 核 算 业 务, 落 实 总 账 往 来 账 与 明 细 账 等 各 类 会 计 账 务 工 作 ; 负 责 向 有 关 单 位 提 供 所 需 要 的 财 务 资 料 ; 负 责 每 月 工 资 奖 金 的 发 放 工 作 和 各 种 代 扣 款 项 的 缴 纳 工 作 ; 组 织 公 司 各 个 会 计 期 间 财 务 报 表 的 编 制 工 作, 指 导 与 监 督 下 属 单 位 财 务 报 表 编 制 工 作 ; 负 责 建 立 公 司 财 务 分 析 体 系, 定 期 开 展 公 司 的 资 产 状 况 营 运 能 力 盈 利 能 力 评 价 工 作 分 析, 编 制 审 核 及 上 报 公 司 财 务 分 析 报 告 ; 负 责 公 司 重 组 兼 并 收 购 资 产 转 让 等 重 大 事 项 的 财 务 分 析 工 作 ; 组 织 公 司 财 务 报 表 外 部 审 核 相 关 工 作 ; 组 织 编 制 公 司 财 务 预 算 方 案, 参 与 编 制 公 司 所 管 项 目 全 面 预 算, 并 进 行 跟 踪 与 监 督 ; 组 织 编 制 公 司 年 度 财 务 决 算 方 案 ; 审 核 公 司 及 下 属 单 位 各 类 预 算 及 调 整 方 案, 并 监 督 检 查 预 算 执 行 情 况, 编 制 总 结 报 告 ; 负 责 投 资 项 目 与 在 建 工 程 项 目 的 财 务 预 决 算 管 理 工 作 ; 审 核 建 造 合 同 审 批 资 料, 报 建 造 合 同 准 则 执 行 委 员 会 审 批 ; 指 导 下 属 37

38 单 位 编 制 建 造 合 同 准 则, 并 监 督 和 评 价 其 执 行 过 程 ; 负 责 公 司 整 体 税 务 筹 划 工 作 ; 组 织 落 实 并 指 导 下 属 单 位 进 行 税 务 申 报 与 税 务 清 缴 等 工 作 ; 负 责 办 理 公 司 债 务 债 权 清 理, 监 督 指 导 公 司 内 部 各 级 单 位 办 理 债 权 债 务 清 算 工 作 ; 参 与 对 公 司 内 部 债 权 和 债 务 纠 纷 进 行 仲 裁 ; 负 责 日 常 账 务 报 销 与 出 纳 工 作 ; 审 核 并 监 督 公 司 机 关 各 部 门 和 下 属 单 位 的 业 务 招 待 费 控 制 限 额 ; 初 审 公 司 本 部 资 金 收 支 计 划, 并 组 织 施 实 ; 负 责 督 促 各 下 属 单 位 按 时 向 上 交 有 关 费 用 和 货 币 资 金 ; 配 合 制 定 有 关 部 门 的 费 用 承 包 责 任 制 和 车 队 经 营 承 包 责 任, 并 监 督 执 行 ; 审 核 公 司 有 关 财 产 的 投 保 工 作 ; 审 核 收 取 下 属 单 位 保 费, 并 建 立 相 关 台 账 ; 参 与 保 险 理 赔 工 作, 审 核 相 关 理 赔 资 料 并 与 保 险 公 司 进 行 沟 通 ; 组 织 开 展 公 司 会 计 稽 核 工 作 ; 负 责 公 司 财 务 系 统 软 件 日 常 维 护 及 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 相 关 票 据 凭 证 的 日 常 管 理 ; 负 责 公 司 财 务 人 员 队 伍 建 设 与 会 计 证 年 审 相 关 工 作 ; 参 与 公 司 年 度 经 营 业 绩 责 任 制 考 核, 负 责 主 要 财 务 指 标 的 提 取 统 计 分 析 5. 工 程 科 技 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 保 证 公 司 工 程 项 目 平 稳 顺 利 开 展, 实 现 工 程 目 标, 工 程 科 技 部 全 面 负 责 公 司 工 程 科 技 管 理 工 作, 主 要 包 括 工 程 项 目 管 理 项 目 竣 工 资 料 的 审 核 技 术 管 理 科 技 立 项 与 申 报 科 技 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 工 程 管 理 技 术 管 理 与 科 技 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 级 单 位 建 立 健 全 工 程 管 理 技 术 管 理 与 科 技 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 组 织 新 中 标 项 目 管 理 模 式 审 批 以 及 项 目 首 次 专 题 会 管 理 ; 负 责 工 程 项 目 策 划 与 组 织 相 关 工 作 ; 组 织 编 制 在 建 工 程 项 目 的 施 工 动 态 与 施 工 进 度 情 况 报 告, 组 织 进 度 信 息 管 理 工 作 ; 负 责 分 析 评 估 公 司 在 建 项 目 的 履 约 风 险, 建 立 履 约 风 险 台 帐, 并 发 布 在 建 工 程 项 目 履 约 风 险 评 估 报 告 ; 组 织 开 展 日 常 和 年 度 项 目 履 约 目 标 考 核 ; 组 织 工 程 项 目 签 证 计 量 审 核 工 程 预 验 收 竣 工 验 收, 以 及 项 目 后 评 价 工 作 ; 审 核 施 工 组 织 设 计, 并 对 施 工 组 织 设 计 的 实 施 执 行 情 况 进 行 监 督 检 查 ; 负 责 并 组 织 对 公 司 下 属 单 位 上 报 的 各 年 度 施 工 项 目 优 化 变 更 进 行 评 审 ; 对 重 大 技 术 方 案 和 施 工 中 遇 到 的 技 术 难 题, 及 时 提 供 技 术 咨 询 服 务 ; 负 责 公 司 科 技 项 目 专 利 与 科 研 经 费 的 申 请 立 项 等 相 关 工 作, 并 组 织 合 同 签 订 ; 组 织 优 秀 科 技 项 目 的 评 选 查 新 鉴 定 报 奖 工 作, 并 负 责 技 术 创 新 型 先 进 企 业 的 申 报 工 作 ; 负 责 规 程 规 范 的 策 划 申 请 编 审, 并 发 布 年 度 与 公 司 业 务 相 关 新 的 规 程 规 范 文 件 目 录 ; 负 责 企 业 工 法 集 团 级 工 法 省 部 级 工 法 国 家 级 工 法 及 企 业 专 利 的 管 理 工 作 ; 开 展 新 技 术 新 工 艺 新 材 料 新 设 备 等 科 技 成 果 的 推 广 和 应 用 ; 负 责 公 司 科 技 统 计, 并 填 写 并 上 报 相 关 报 表 ; 组 织 甄 选 优 秀 科 技 论 文, 并 推 荐 发 表 ; 负 责 编 辑 出 版 发 行 公 司 水 电 建 设 ( 科 技 版 ); 负 责 各 类 工 程 技 术 学 会 行 业 协 会 等 管 理 工 作 ; 建 立 公 司 专 利 各 类 费 用 登 记 台 账 专 利 管 理 台 账 和 专 利 借 阅 台 账 38

39 6. 战 略 与 投 资 管 理 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 公 司 长 期 稳 定 健 康 发 展, 战 略 与 投 资 管 理 部 全 面 负 责 公 司 的 战 略 发 展 规 划 投 资 管 理 企 业 管 理 工 作, 主 要 包 括 政 策 研 究 战 略 研 究 与 规 划 编 制, 负 责 投 资 市 场 分 析 投 资 计 划 的 编 制 投 资 项 目 的 论 证 立 项 管 理 投 资 项 目 的 监 督 工 作, 负 责 公 司 制 度 建 设 工 作 以 及 公 司 资 质 管 理 法 人 管 理 等 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 战 略 管 理 投 资 管 理 企 业 管 理 等 各 项 规 章 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 战 略 管 理 投 资 管 理 企 业 管 理 等 各 项 规 章 制 度 ; 负 责 国 家 政 策 行 业 信 息 竞 争 对 手 信 息 的 收 集 与 整 理 ; 组 织 研 究 与 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 与 相 关 政 策, 开 展 行 业 研 究 与 对 标 研 究 工 作, 为 公 司 发 展 方 向 提 供 依 据 ; 组 织 研 究 制 定 修 订 并 实 施 公 司 中 长 期 发 展 战 略 与 滚 动 规 划 ; 指 导 公 司 各 部 门 与 下 属 单 位 制 定 实 施 战 略 规 划 ; 组 织 编 制 公 司 投 资 规 划 与 年 度 计 划, 并 监 督 实 施 ; 组 织 开 展 公 司 投 资 政 策 投 资 环 境 和 投 资 机 会 的 研 究 ; 组 织 对 公 司 重 要 投 资 项 目 前 期 的 市 场 调 研 与 资 源 获 取 工 作 ; 指 导 并 监 督 公 司 投 资 规 划 落 实 情 况, 定 期 编 制 公 司 投 资 统 计 分 析 报 告 报 表, 并 形 成 总 结 分 析 报 告 ; 负 责 公 司 投 资 项 目 研 究 论 证 工 作 ; 组 织 投 资 项 目 的 立 项 审 查 与 提 交 决 策 审 批 工 作 ; 负 责 公 司 投 资 项 目 的 实 施 过 程 监 督 管 理 检 查 考 核 工 作 ; 负 责 收 集 整 理 投 资 项 目 信 息, 建 立 投 资 项 目 数 据 库, 及 时 录 入 相 关 信 息 ; 负 责 公 司 基 本 制 度 建 设 归 口 管 理 ; 组 织 开 展 公 司 标 准 化 管 理 工 作, 梳 理 公 司 流 程, 编 写 标 准 化 手 册, 以 及 标 准 化 认 证 相 关 工 作 ; 负 责 公 司 营 业 执 照 的 工 商 注 册 注 销 等 工 商 事 务 管 理 ; 负 责 公 司 资 质 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 管 理 创 新 成 果 管 理 工 作 7. 经 营 管 理 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 加 强 公 司 商 务 管 理 和 经 营 管 理 能 力, 提 高 公 司 和 各 工 程 项 目 盈 利 能 力, 经 营 管 理 部 全 面 负 责 公 司 经 营 管 理 工 作, 主 要 职 能 包 括 经 营 管 理 制 度 体 系 的 建 设 经 营 计 划 管 理 经 营 策 划 经 济 活 动 统 计 分 析 经 营 业 绩 考 核 合 同 谈 判 项 目 概 预 算 管 理 项 目 分 包 管 理 变 更 索 赔 等 工 作, 全 面 提 升 公 司 的 经 营 管 理 水 平 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 经 营 管 理 合 同 管 理 相 关 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 经 营 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 公 司 年 度 经 营 计 划 的 编 报 下 达 以 及 调 整 工 作, 并 跟 踪 检 查 经 营 指 标 的 执 行 情 况 ; 负 责 审 核 下 属 单 位 经 营 计 划, 并 指 导 调 整 计 划 ; 负 责 公 司 在 建 项 目 相 关 经 济 信 息 的 收 集 与 分 析 等 管 理 工 作, 建 立 工 程 经 营 管 理 档 案, 为 公 司 经 营 管 理 提 供 依 据 ; 制 定 内 部 经 营 责 任 制, 并 进 行 定 期 监 督 检 查 执 行 情 况 ; 负 责 拟 订 下 属 单 位 年 度 经 营 业 绩 考 核 指 标, 动 态 跟 踪 考 核 指 标 执 行 情 况 ; 组 织 实 施 下 属 单 位 经 营 业 绩 考 核 与 评 价 工 作 ; 组 织 大 中 型 工 程 项 目 的 合 同 谈 判 签 订, 并 参 与 公 司 投 标 项 目 的 商 务 报 价 工 作 ; 39

40 组 织 协 调 对 重 大 工 程 项 目 的 合 同 风 险 成 本 效 益 进 行 预 测, 制 定 风 险 应 对 措 施 ; 负 责 公 司 在 建 项 目 合 同 台 帐 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 直 管 项 目 的 项 目 经 营 策 划 工 作, 编 制 项 目 经 营 预 案, 指 导 监 督 下 属 单 位 经 营 策 划 工 作 ; 负 责 在 建 工 程 项 目 预 算 的 审 批 ; 负 责 工 程 项 目 的 变 更 索 赔 调 差 工 作 ; 负 责 审 批 各 项 目 的 分 包 策 划 方 案, 并 进 行 备 案 管 理 ; 组 织 评 估 公 司 重 大 项 目 分 包 策 划 方 案 ; 负 责 组 织 相 关 中 标 项 目 的 内 部 招 标 和 分 包 工 作 ; 负 责 组 织 分 包 商 的 评 审 评 价 工 作, 并 对 分 包 结 算 进 行 监 督 ; 建 立 分 包 商 资 源 库 和 分 包 商 的 履 约 业 绩 档 案, 并 定 期 跟 踪 评 价, 完 善 更 新 公 司 分 包 商 资 源 库 ; 参 与 公 司 内 部 经 营 责 任 经 济 纠 纷 处 理 工 作 8. 市 场 开 发 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 促 进 和 保 障 公 司 市 场 开 拓 工 作 顺 利 开 展, 市 场 开 发 部 全 面 负 责 公 司 市 场 开 发 管 理 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 市 场 开 发 管 理 体 系, 开 展 市 场 研 究 市 场 开 发 战 略 规 划, 编 写 标 书 及 投 标 的 后 勤 保 障, 资 格 审 查 及 中 标 资 料 管 理, 市 场 营 销 与 开 发 等 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 相 关 部 门 的 市 场 开 发 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 市 场 开 发 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 市 场 开 发 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 制 定 公 司 市 场 开 发 营 销 管 理 等 方 案 与 计 划, 并 组 织 落 实 ; 监 督 检 查 市 场 开 发 方 案 与 计 划 的 完 成 情 况, 根 据 市 场 环 境 的 变 化, 适 时 提 出 整 改 意 见 ; 负 责 组 织 市 场 信 息 的 收 集 调 查 分 析 和 预 测, 掌 握 国 内 外 市 场 动 态 为 营 销 策 略 的 制 定 提 供 报 告 和 相 关 支 持 ; 负 责 营 销 方 案 的 制 定 调 整, 组 织 营 销 方 案 的 实 施 ; 开 展 公 司 市 场 定 价 报 价 标 准 的 制 定 ; 负 责 销 售 渠 道 规 划 与 拓 展, 并 巩 固 与 加 强 销 售 渠 道 管 理 ; 负 责 公 司 市 场 推 广 外 部 协 调 相 关 工 作, 参 与 商 务 接 待 ; 负 责 公 司 相 关 项 目 的 商 务 谈 判 等 工 作 ; 组 织 建 立 客 户 信 息 档 案, 对 客 户 分 级 管 理, 对 大 客 户 进 行 管 理 维 护 ; 开 展 市 场 营 销 相 关 统 计 以 及 报 表 的 报 送 工 作 ; 组 织 投 标 现 场 勘 探 工 作 编 写 考 察 报 告 ; 负 责 组 织 投 标 文 件 的 编 写 工 作, 组 织 相 关 专 题 讨 论 会, 修 正 完 善 投 标 文 件 内 容 ; 协 调 编 标 过 程 中 有 关 资 源 的 调 配 ; 组 织 业 主 招 标 文 件 及 相 关 资 料 的 发 放 及 归 档 管 理 ; 建 立 健 全 投 标 资 格 审 查 资 料 的 数 据 库, 做 好 相 关 资 料 的 更 新 与 完 善 工 作 9. 安 全 环 保 管 理 部 ( 质 量 管 理 部 ) 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 安 全 环 保 管 理 部 ( 质 量 管 理 部 ) 全 面 负 责 公 司 安 全 环 保 质 量 管 理 监 督 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 公 司 安 全 环 保 质 量 监 督 管 理 体 系, 制 定 及 完 善 公 司 安 全 环 保 质 量 监 督 管 理 制 度, 开 展 安 全 管 理 环 境 管 理 质 量 管 理 一 体 化 体 系 建 设 以 及 其 他 工 作, 并 指 导 下 属 单 位 开 展 安 全 环 保 质 量 等 相 关 工 作 主 要 包 括 : 40

41 负 责 建 立 健 全 公 司 安 全 环 保 质 量 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 安 全 环 保 质 量 管 理 制 度 体 系 ; 制 定 公 司 下 属 单 位 安 全 管 理 体 系 及 考 核 标 准 ; 负 责 组 织 安 全 生 产 大 检 查 和 隐 患 的 治 理 ; 负 责 组 织 生 产 性 安 全 事 故 的 调 查 处 理 工 作, 并 出 具 相 关 总 结 报 告 ; 负 责 公 司 生 产 设 备 设 施 安 全 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 防 火 防 爆 管 理 等 相 关 工 作 ; 制 定 应 急 预 案, 应 对 各 种 突 发 事 故 与 状 况 ; 负 责 防 洪 度 汛 汛 期 管 理 工 作, 开 展 抽 查 目 标 考 核 与 通 报 ; 负 责 审 核 施 工 单 位 安 全 相 关 资 质 ; 参 与 重 大 安 全 技 术 措 施 和 方 案 的 审 定 ; 注 册 安 全 工 程 师 注 册 管 理 工 作 ; 负 责 环 境 信 息 收 集 与 环 境 检 测 相 关 工 作, 并 组 织 监 测 数 据 收 集 统 计 分 析, 并 编 制 总 结 报 告 ; 负 责 组 织 公 司 环 境 检 查 和 考 核 工 作 ; 开 展 节 能 减 排 工 作, 争 取 节 能 减 排 的 优 惠 政 策 ; 确 立 并 完 善 公 司 质 量 检 查 相 关 标 准 ; 负 责 对 工 程 质 量 等 进 行 抽 查, 处 理 重 大 质 量 事 故 ; 负 责 完 成 质 量 损 失 率 统 计 管 理 工 作, 并 填 报 质 量 统 计 报 表 ; 组 织 公 司 质 量 创 优 申 报 工 作 ; 参 与 物 资 和 工 程 验 收 工 作 ; 指 导 监 督 公 司 下 属 单 位 建 立 一 体 化 管 理 体 系, 并 对 其 实 施 情 况 进 行 内 部 审 查 ; 组 织 公 司 体 系 内 部 审 核 和 外 部 审 核 工 作, 并 负 责 整 改 的 处 理 结 果 ; 负 责 组 织 公 司 卓 越 绩 效 检 查 和 考 核 工 作 ; 组 织 开 展 安 全 环 保 质 量 技 能 培 训 与 宣 传 教 育 活 动 ; 负 责 公 司 及 相 关 人 员 的 安 全 资 质 管 理 工 作 10. 资 产 产 权 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 工 程 项 目 提 供 有 力 保 障, 实 现 资 产 保 值 增 值, 资 产 产 权 部 全 面 负 责 公 司 设 备 物 资 管 理 采 购 管 理 和 资 产 产 权 管 理 工 作, 主 要 包 括 设 备 物 资 需 求 计 划 的 审 核 与 论 证 设 备 物 资 配 臵 与 维 护 管 理 选 型 招 标 采 购 供 应 商 管 理 以 及 资 产 的 产 权 登 记 变 更 清 算 等 相 关 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 资 产 产 权 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 资 产 产 权 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 制 定 公 司 设 备 物 资 管 理 计 划 与 预 算, 并 组 织 落 实 ; 指 导 并 参 与 设 备 物 资 使 用 计 划 的 论 证 工 作 ; 协 调 指 导 有 关 设 备 物 资 的 配 臵 与 管 理 工 作 ; 负 责 公 司 设 备 的 维 护 管 理, 并 建 立 设 备 维 护 管 理 台 账 ; 参 与 公 司 设 备 折 旧 计 提 等 相 关 工 作 ; 负 责 对 公 司 直 管 设 备 进 行 报 废 封 存 管 理 ; 开 展 对 设 备 使 用 的 监 督 检 查 以 及 安 全 管 理 ; 负 责 设 备 信 息 系 统 的 报 表 填 制 以 及 汇 总 上 报 工 作 ; 审 核 有 关 设 备 物 资 采 购 计 划 ; 建 立 公 司 采 购 价 格 体 系, 掌 握 相 关 的 采 购 价 格 数 据, 为 物 资 采 购 价 格 的 制 订 提 供 可 行 性 建 议 ; 组 织 采 购 招 标, 并 对 投 标 供 应 商 进 行 评 估 及 选 定 工 作 ; 组 织 设 备 物 资 的 验 货 和 收 货 工 作 ; 建 立 维 护 供 应 商 数 据 库 ; 负 责 公 司 新 增 资 产 的 编 号 建 卡 工 作 ; 负 责 公 司 产 权 登 记 与 变 更 工 作 ; 组 织 公 司 开 展 资 产 产 权 的 评 估 管 理 ; 负 责 公 司 产 权 清 算 相 关 工 作 ; 组 织 相 关 部 门 开 展 对 固 定 资 产 实 物 的 清 查 盘 点 ; 负 责 公 司 土 地 房 屋 证 件 办 理 与 管 理 工 作 ; 组 织 特 种 设 备 员 工 持 证 上 岗 的 培 训 相 关 工 作 11. 资 金 管 理 部 41

42 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 全 面 负 责 公 司 资 金 管 理 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 资 金 管 理 体 系, 负 责 融 资 管 理 担 保 管 理 资 金 预 算 资 金 集 中 资 金 结 算 及 其 他 相 关 工 作 主 要 包 括 : 制 定 贯 彻 公 司 的 各 项 资 金 管 理 制 度, 并 检 查 落 实 情 况 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 资 金 管 理 制 度 ; 编 制 公 司 年 度 融 资 计 划, 并 完 成 股 份 公 司 的 报 批 工 作 ; 办 理 商 业 银 行 信 贷 业 务, 确 保 公 司 资 金 链 畅 通 ; 负 责 融 资 渠 道 的 建 立 与 管 理, 维 护 公 司 信 贷 资 源 ; 完 成 计 划 外 融 资 的 报 批 与 落 实 工 作 ; 负 责 内 部 贷 款 的 办 理 与 管 理 工 作 ; 办 理 其 他 与 融 资 相 关 的 事 项 ; 负 责 公 司 对 外 担 保 向 股 份 公 司 的 报 批 工 作 ; 统 一 办 理 和 管 理 公 司 的 对 外 担 保 工 作 ; 负 责 各 类 保 函 的 办 理 和 管 理 工 作 ; 办 理 其 他 与 担 保 相 关 的 事 项 ; 负 责 资 金 预 算 管 理 工 作, 提 高 资 金 的 使 用 效 率 ; 负 责 公 司 资 金 集 约 化 管 理 工 作, 加 强 资 金 的 集 中 度 ; 办 理 公 司 人 民 币 外 币 的 对 外 结 算 业 务 ; 负 责 办 理 公 司 内 部 的 资 金 结 算 业 务 ; 盘 活 公 司 存 量 资 金 ; 根 据 公 司 授 权, 实 施 资 金 监 管 ; 负 责 银 行 账 户 开 立 变 更 撤 销 的 办 理 和 监 管 工 作 ; 负 责 公 司 资 金 相 关 报 表 的 编 制 和 报 送 ; 办 理 其 他 与 结 算 相 关 的 事 项 ; 负 责 本 部 门 费 用 预 算 决 算 的 编 制, 执 行 公 司 费 用 制 度 及 相 关 开 支 标 准 ; 负 责 本 部 门 人 事 劳 资 财 务 社 保 等 工 作 ; 本 部 门 信 息 化 系 统 的 建 设 使 用 与 维 护 ; 其 他 综 合 事 务 的 办 理 12. 审 计 与 风 险 管 理 部 门 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 有 效 防 范 经 营 风 险, 审 计 与 风 险 管 理 部 全 面 负 责 公 司 审 计 内 控 与 风 险 管 理 工 作, 主 要 包 括 建 立 健 全 内 部 审 计 制 度 与 流 程 制 定 年 度 审 计 工 作 计 划, 开 展 财 务 审 计 工 程 审 计 外 部 迎 审 内 控 体 系 建 设 以 及 风 险 防 控 等 相 关 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 审 计 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 审 计 内 部 控 制 及 风 险 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 审 计 内 部 控 制 及 风 险 管 理 制 度 体 系 ; 制 定 公 司 年 度 审 计 计 划, 并 监 督 落 实 ; 组 织 对 公 司 内 部 进 行 财 务 审 计, 对 会 计 工 作 实 行 控 制 和 再 监 督, 并 监 督 落 实 整 改 措 施 ; 组 织 工 程 分 包 审 计, 以 及 竣 工 验 收 审 计 ; 组 织 进 行 设 备 物 资 材 料 采 购 审 计, 监 督 公 司 设 备 日 常 配 臵 维 护 保 养 及 租 赁 使 用 ; 组 织 对 审 计 单 位 责 任 人 年 度 经 济 责 任 制 完 成 情 况, 及 离 任 状 况 进 行 审 计 ; 组 织 对 下 属 单 位 开 展 经 济 效 益 投 资 建 设 项 目 企 业 并 购 与 资 产 重 组 等 各 类 专 项 审 计, 并 监 督 落 实 整 改 措 施 ; 负 责 公 司 审 计 业 务 外 包 工 作 方 案, 并 配 合 外 部 审 计 与 监 督 管 理 工 作 ; 开 展 公 司 投 资 建 设 项 目 审 计 和 对 公 司 投 资 项 目 后 评 价 工 作 ; 对 实 行 年 度 费 用 预 算 管 理 的 单 位, 按 年 度 开 展 对 预 算 费 用 控 制 审 计 ; 收 集 整 理 审 计 资 料, 编 制 审 计 报 告 ; 负 责 制 定 公 司 内 部 控 制 监 督 检 查 方 案 ; 负 责 评 价 公 司 的 内 部 控 制 体 系, 并 组 织 协 调 各 部 门 优 化 内 控 体 系 ; 负 责 收 集 风 险 信 息, 提 出 重 大 风 42

43 险 筛 选 结 果, 及 时 发 现 风 险 源, 编 制 风 险 防 范 预 案 ; 负 责 撰 写 公 司 风 险 控 制 矩 阵 建 立 风 险 数 据 库 ; 组 织 风 险 评 估, 并 撰 写 全 面 风 险 管 理 报 告 13. 监 察 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 了 贯 彻 执 行 党 和 国 家 方 针 政 策, 监 察 部 ( 纪 委 办 公 室 ) 全 面 负 责 公 司 纪 委 监 察 事 务 管 理 工 作, 主 要 职 能 包 括 建 立 健 全 公 司 纪 检 监 察 体 系, 组 织 开 展 公 司 纪 检 日 常 工 作 违 规 违 纪 问 题 查 处 效 能 监 察 等 工 作, 促 进 公 司 合 法 经 营, 防 范 风 险 提 高 经 济 效 益 主 要 包 括 : 贯 彻 执 行 国 家 法 律 法 规 和 上 级 党 组 织 纪 委 的 决 定 决 议, 负 责 制 定 和 完 善 公 司 纪 检 监 察 工 作 相 关 管 理 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 纪 委 管 理 制 度 体 系 ; 负 责 拟 定 公 司 纪 检 工 作 年 度 计 划 ; 负 责 公 司 党 风 廉 政 建 设 工 作, 编 制 公 司 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 考 核 办 法 评 分 标 准 ; 负 责 组 织 实 施 公 司 反 腐 倡 廉 教 育 工 作, 建 立 健 全 惩 防 体 系 ; 负 责 有 关 举 报 控 告 申 诉 和 信 访 工 作, 及 时 查 处 所 承 办 的 各 类 案 件 ; 负 责 指 导 检 查 公 司 下 属 单 位 纪 检 工 作, 并 做 所 属 单 位 纪 检 工 作 的 考 核 监 督 检 查 工 作 ; 拟 订 公 司 年 度 监 察 工 作 计 划 ; 组 织 开 展 对 公 司 及 下 属 单 位 效 能 监 察 以 及 各 类 专 项 监 察 工 作 ; 负 责 效 能 监 察 的 后 续 跟 踪 与 评 价 整 改 工 作, 并 做 好 监 察 相 关 文 件 资 料 的 归 档 工 作 14. 法 律 事 务 部 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 了 确 保 公 司 依 法 经 营, 保 障 公 司 合 法 权 益, 法 律 事 务 部 全 面 负 责 公 司 法 律 事 务 管 理 工 作, 主 要 包 括 法 律 制 度 体 系 与 风 险 防 范 体 系 建 设 合 规 管 理 法 律 纠 纷 处 臵 法 律 咨 询 以 及 法 律 政 策 搜 集 研 究 普 法 培 训 等 工 作, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 相 关 部 门 的 法 律 事 务 管 理 工 作 主 要 包 括 : 组 织 建 立 健 全 法 律 制 度 体 系 和 法 律 风 险 管 理 体 系, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 法 律 制 度 体 系 和 法 律 风 险 管 理 体 系 ; 负 责 与 公 司 管 理 运 营 有 关 的 法 律 信 息 收 集 与 政 策 研 究 工 作 ; 组 织 公 司 诉 讼 文 书 起 草 案 件 调 查 取 证 诉 讼 等 工 作 ; 负 责 公 司 经 济 仲 裁 案 件 劳 动 争 议 仲 裁 案 件 等 仲 裁 的 处 理 ; 负 责 为 公 司 总 部 及 下 属 单 位 提 供 法 律 咨 询 与 服 务 ; 参 与 公 司 总 部 重 大 合 同 的 谈 判 和 起 草 工 作 ; 负 责 联 系 律 师 协 会 律 师 事 务 所 等 法 律 相 关 机 构 组 织 ; 负 责 公 司 普 法 宣 传 工 作 ; 指 导 公 司 下 属 单 位 开 展 法 律 纠 纷 处 臵 工 作 ; 负 责 公 司 经 济 合 同 的 法 律 审 查 工 作 ; 负 责 公 司 重 要 经 济 决 策 及 授 权 委 托 和 其 他 法 律 文 书 的 法 律 审 查 工 作 ; 负 责 公 司 规 章 制 度 的 法 律 合 规 性 审 查 工 作 15. 工 会 根 据 公 司 发 展 战 略 要 求, 为 公 司 健 康 和 谐 发 展 营 造 和 谐 温 暖 的 氛 围, 维 护 员 43

44 工 合 法 权 益, 工 会 全 面 负 责 公 司 工 会 事 务 管 理 工 作, 主 要 包 括 对 困 难 职 工 帮 扶 与 维 权 保 障 工 作 计 划 生 育 与 女 职 工 管 理 工 作 劳 动 技 能 竞 赛 和 先 进 评 选 工 作 职 工 民 主 管 理 及 厂 务 公 开 管 理 文 体 活 动 开 展 及 其 他 工 作 的 管 理, 并 指 导 监 督 下 属 单 位 相 关 部 门 的 工 会 管 理 工 作 主 要 包 括 : 负 责 建 立 健 全 公 司 工 会 规 章 制 度, 并 做 好 贯 彻 督 促 检 查 的 工 作 ; 指 导 并 监 督 下 属 单 位 建 立 健 全 工 会 制 度 体 系 ; 负 责 公 司 的 计 划 生 育 日 常 工 作, 办 理 准 生 证 独 生 子 女 证 等 相 关 证 件 ; 整 理 核 实 公 司 及 各 下 属 单 位 的 独 生 子 女 保 险 费 用, 定 期 到 保 险 公 司 办 理 独 生 子 女 满 期 给 付 金 手 续 ; 组 织 签 订 女 职 工 权 益 保 护 专 项 集 体 合 同, 组 织 女 职 工 学 习 教 育 与 合 法 权 益 的 维 护 ; 负 责 女 工 委 的 日 常 工 作, 及 时 调 整 充 实 工 会 女 工 委 员 会 成 员, 保 证 工 会 女 工 组 织 机 构 的 健 全 ; 协 助 公 司 纪 委 对 公 司 内 部 违 反 国 家 计 划 生 育 政 策 的 人 员 进 行 查 处 ; 建 立 困 难 职 工 档 案, 对 公 司 困 难 员 工 及 其 家 属 进 行 扶 贫 帮 困 基 金 救 助 管 理 工 作 ; 配 合 地 方 政 府 将 公 司 特 困 人 员 纳 入 地 方 城 市 居 民 最 低 生 活 保 障 ; 负 责 劳 动 争 议 调 解 职 责 和 员 工 家 属 信 访 接 待 工 作 ; 负 责 起 草 职 代 会 工 作 报 告 代 表 资 格 审 查 报 告 会 议 议 程 和 决 议 草 案 等 文 件 ; 组 织 起 草 并 实 施 集 体 合 同 及 其 每 年 度 工 资 集 体 协 议 ; 负 责 职 工 代 表 选 举 培 训 提 案 处 理 ; 负 责 公 司 厂 务 公 开 工 作 并 指 导 下 属 各 单 位 的 厂 务 公 开 相 关 工 作 ; 组 织 指 导 公 司 及 下 属 单 位 的 劳 动 竞 赛 和 技 能 竞 赛 工 作 ; 组 织 评 选 劳 动 模 范 先 进 个 人 及 先 进 集 体 ; 组 织 公 司 大 型 文 娱 活 动 策 划 及 业 余 文 工 团 慰 问 演 出 活 动, 并 指 导 公 司 各 下 属 单 位 工 会 开 展 职 工 文 体 活 动 ; 负 责 工 会 简 讯 专 栏 网 页 稿 件 的 审 核 ( 三 ) 发 行 人 主 要 内 控 制 度 发 行 人 经 过 多 年 的 发 展, 已 建 立 了 一 套 完 整 的 内 控 管 理 制 度 体 系, 以 上 级 股 份 公 司 制 度 体 系 为 指 引, 进 一 步 梳 理 修 订 和 完 善 了 公 司 现 有 的 经 营 管 理 制 度, 明 确 各 管 理 流 程 管 理 层 级 管 理 链 条 的 责 权 利, 夯 实 了 经 营 管 理 基 础 工 作 1. 财 务 管 理 制 度 为 规 范 财 务 行 为, 发 挥 财 务 管 理 在 企 业 管 理 中 的 作 用, 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 企 业 财 务 会 计 报 告 条 例 企 业 财 务 通 则 企 业 会 计 准 则 企 业 会 计 制 度 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 公 司 财 务 管 理 办 法 以 及 其 他 相 关 法 规 和 制 度, 结 合 公 司 自 身 发 展 战 略 和 公 司 实 际 建 立 了 财 务 管 理 制 度 该 制 度 的 总 体 目 标 是 建 立 健 全 上 级 股 份 公 司 的 财 务 监 督 制 度 体 系 和 公 司 的 财 务 管 理 制 度 体 系, 发 挥 财 务 管 理 的 职 能 作 用, 集 中 公 司 各 项 资 源 提 升 公 司 经 济 效 益 防 范 化 解 经 营 风 险 的 同 时, 实 现 公 司 价 值 最 大 化 同 时 全 公 司 采 用 统 一 的 会 计 电 算 化 软 件 进 行 会 计 管 理 2. 资 金 管 理 制 度 44

45 为 加 强 资 金 集 约 化 管 理, 提 高 资 金 整 体 效 益, 防 范 资 金 运 营 风 险, 公 司 按 照 中 国 水 电 股 份 下 发 的 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 资 金 管 理 办 法 ( 中 水 电 股 [2010]53 号 ) 制 定 实 施 细 则, 对 用 于 生 产 经 营 投 资 和 筹 资 业 务 的 一 切 资 金 收 支, 主 要 包 括 库 存 现 金 银 行 存 款 应 收 票 据 金 融 衍 生 品 以 及 其 他 货 币 资 金 等 进 行 集 中 管 理 资 金 管 理 部 负 责 资 金 预 算 的 审 核 汇 总, 对 预 算 执 行 进 行 监 督 分 析 与 报 告 ; 对 银 行 账 户 统 一 管 理, 确 保 账 户 资 金 规 范 安 全 运 行 ; 建 立 资 金 集 中 管 理 模 式 和 内 部 结 算 系 统, 负 责 资 金 的 有 效 集 中 与 合 理 调 配 负 责 银 行 授 信 筹 融 资 业 务 的 统 筹 管 理, 对 授 信 额 度 融 资 计 划 执 行 实 施 监 督 控 制, 并 负 责 内 部 资 金 融 通 担 保 等 业 务 的 管 理 建 立 资 金 管 理 信 息 系 统, 并 保 障 系 统 的 安 全 高 效 运 行 ; 建 立 资 金 报 告 体 系, 及 时 准 确 统 计 各 类 资 金 数 据 并 进 行 分 析 评 价 报 告, 为 公 司 决 策 提 供 资 金 信 息 支 持 3. 融 资 管 理 制 度 为 规 范 企 业 融 资 行 为, 防 范 融 资 风 险, 实 现 融 资 的 制 度 化 规 范 化, 保 证 融 资 的 效 益 性, 公 司 按 照 中 国 水 电 股 份 下 发 的 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 融 资 管 理 办 法 ( 中 水 电 股 资 [2010]13 号 ) 制 定 实 施 细 则, 对 为 满 足 公 司 及 下 属 单 位 经 营 和 发 展 的 需 要, 以 债 务 方 式 对 外 筹 集 资 金 的 活 动, 包 括 向 金 融 机 构 申 请 的 贷 款 票 据, 发 行 债 券 信 托 融 资 融 资 租 赁 等 其 它 各 种 方 式 和 渠 道 筹 措 资 金 进 行 统 一 管 理 基 本 原 则 为 : 融 资 筹 措 与 使 用 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ; 挖 掘 内 部 潜 力 低 成 本 融 资 的 原 则 ; 合 理 确 定 规 模 适 当 负 债 的 原 则 4. 投 资 项 目 招 标 管 理 制 度 公 司 制 定 了 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 投 资 建 设 项 目 招 标 管 理 办 法 ( 局 资 产 [2008]9 号 ), 以 规 范 投 资 项 目 建 设 活 动, 加 强 招 标 过 程 管 理, 确 保 建 设 工 程 的 安 全 和 质 量, 合 理 缩 短 建 设 工 期, 有 效 控 制 工 程 造 价, 提 高 投 资 收 益 规 定 (1) 施 工 单 项 合 同 在 200 万 元 以 上 ;(2) 勘 察 设 计 监 理 等 单 项 合 同 价 在 50 万 元 以 上 ;(3) 项 目 总 投 资 额 在 3000 万 元 以 上 的 建 设 工 程 项 目 必 须 采 用 招 标 方 式 招 标 活 动 必 须 遵 守 国 家 的 有 关 法 律 法 规 以 及 公 司 的 有 关 规 定, 必 须 遵 循 公 开 公 平 公 正 以 及 诚 实 信 用 的 原 则 招 标 活 动 必 须 坚 持 评 标 和 定 标 相 分 离 的 原 则, 评 标 人 员 不 参 与 定 标 工 作, 定 标 人 员 不 参 与 评 标 工 作 5. 安 全 生 产 管 理 制 度 公 司 制 定 了 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 工 程 施 工 安 全 技 术 措 施 管 理 规 定 ( 暂 行 ) ( 局 技 术 [2011]229 号 ), 以 规 范 在 建 工 程 项 目 施 工 安 全 技 术 措 施 管 理 工 作, 防 止 伤 亡 事 故 和 职 业 危 害, 保 证 职 工 的 健 康, 确 保 工 程 项 目 建 设 的 顺 利 进 行 公 司 对 在 建 工 程 的 安 全 技 术 措 施 管 理, 实 行 公 司 总 经 理 领 导 下 的 总 工 程 师 负 责 制, 公 司 总 工 程 师 负 责 全 公 司 在 建 工 程 项 目 的 安 全 技 术 措 施 管 理 工 作 安 全 技 术 措 施 的 范 围 包 括 :(1) 改 善 施 工 环 境 和 生 产 条 件, 防 止 事 故 发 生 的 措 施 ; 45

46 (2) 保 护 作 业 人 员 的 身 体 健 康, 防 止 职 业 病 发 生 的 措 施 ;(3) 保 证 施 工 生 产 顺 利 进 行, 抵 御 自 然 力 破 坏 的 措 施 6. 人 力 资 源 管 理 制 度 公 司 人 力 资 源 管 理 工 作 通 过 建 立 流 程 管 理 体 系, 实 现 目 标 明 确, 流 程 清 晰, 责 任 明 确, 风 险 可 控, 为 公 司 战 略 目 标 的 完 成 提 供 有 力 的 人 力 资 源 保 障 目 前, 公 司 人 力 资 源 管 理 一 级 流 程 下 设 人 力 资 源 规 划 及 组 织 机 构 管 理 人 事 管 理 薪 酬 与 绩 效 管 理 培 训 开 发 等 4 个 二 级 流 程 有 人 力 资 源 规 划 制 定 工 作 流 程 组 织 结 构 设 臵 及 调 整 工 作 流 程 岗 位 职 责 编 制 与 修 订 工 作 流 程 年 度 招 聘 计 划 制 订 及 审 批 工 作 流 程 员 工 招 聘 工 作 流 程 人 力 资 源 配 臵 工 作 流 程 等 26 个 三 级 流 程, 每 个 工 作 流 程 均 有 配 套 的 内 控 制 度, 共 有 人 力 资 源 管 理 制 度 31 个 7. 海 外 资 产 管 理 制 度 公 司 按 照 中 国 水 电 股 份 下 发 的 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 国 际 业 务 境 外 资 产 管 理 办 法 ( 中 水 电 股 [2011]1 号 ) 制 定 实 施 细 则, 建 立 与 自 身 管 理 体 制 相 适 应 的 境 外 资 产 管 理 体 制 及 运 行 机 制, 建 立 境 外 资 产 管 理 与 经 营 责 任 制, 加 强 境 外 资 产 动 态 管 理, 提 高 境 外 资 产 使 用 效 率 ; 对 所 属 境 外 机 构 资 产 管 理 工 作 进 行 组 织 实 施 和 监 管 ; 整 合 所 属 境 外 机 构 内 部 资 源, 推 进 境 外 资 产 合 理 流 动, 提 高 资 产 使 用 效 率 ; 加 强 所 属 境 外 机 构 资 产 风 险 控 制, 确 保 境 外 资 产 保 值 增 值 8. 担 保 管 理 制 度 公 司 按 照 中 国 水 电 股 份 下 发 的 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 办 法 ( 中 水 电 股 [2010]51 号 ) 制 定 实 施 细 则, 对 公 司 以 第 三 人 身 份 为 债 务 人 对 于 债 权 人 所 负 的 债 务 提 供 担 保, 当 债 务 人 不 能 履 行 债 务 时, 由 公 司 按 照 约 定 履 行 债 务 或 承 担 责 任 的 行 为, 包 括 担 保 抵 押 质 押 等 进 行 规 范 管 理 建 立 担 保 业 务 台 帐 和 担 保 档 案 管 理 制 度, 定 期 对 担 保 业 务 进 行 统 计 分 析, 并 确 保 担 保 资 料 及 时 分 类, 整 理 和 归 档 ; 加 强 担 保 的 全 程 跟 踪 监 督 管 理, 及 时 对 被 担 保 人 的 担 保 履 约 情 况 进 行 追 踪 检 查, 发 现 问 题, 及 时 处 理 ; 及 时 清 理 到 期 的 对 外 担 保 业 务, 积 极 督 促 被 担 保 人 如 期 履 约, 如 发 生 向 债 权 人 履 行 担 保 责 任, 必 须 及 时 向 被 担 保 人 追 偿 9. 子 公 司 管 理 制 度 公 司 根 据 公 司 法 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 结 合 本 公 司 实 际 情 况, 制 定 相 关 制 度, 为 加 强 监 督 规 范 管 理, 在 各 分 局 增 设 了 审 计 部 ; 为 各 二 级 单 位 和 重 点 项 目 部 全 面 设 臵 了 专 职 总 经 济 师, 总 经 济 师 岗 位 的 设 臵 和 人 员 的 到 位, 既 加 强 了 经 营 系 统 组 织 建 设, 又 大 大 增 强 了 公 司 各 单 位 各 项 目 部 的 经 营 管 理 能 力 对 控 股 比 例 不 足 50% 的 子 公 司 发 行 人 委 派 主 要 管 理 人 员, 重 要 事 项 需 要 各 部 门 主 要 董 事 签 审 46

47 公 司 经 过 多 年 的 发 展, 已 建 立 了 一 套 完 整 的 经 营 管 理 制 度 体 系, 以 股 份 公 司 制 度 体 系 为 指 引, 进 一 步 梳 理 修 订 和 完 善 了 公 司 现 有 的 经 营 管 理 制 度, 明 确 各 管 理 流 程 管 理 层 级 管 理 链 条 的 责 权 利, 夯 实 了 经 营 管 理 基 础 工 作 公 司 全 面 推 行 以 绩 效 考 核 为 基 础 以 提 高 公 司 经 营 质 量 和 经 营 规 模 为 目 的 的 经 济 责 任 制 考 核 工 作 公 司 通 过 层 层 签 订 经 济 责 任 书, 不 断 更 新 和 完 善 的 经 营 业 绩 考 核 体 系, 明 确 责 权 利, 充 分 调 动 公 司 职 能 部 门 各 二 级 单 位 和 各 项 目 部 负 责 人 的 主 动 性 和 积 极 性, 各 二 级 单 位 则 根 据 与 公 司 签 订 的 经 济 责 任 书, 有 针 对 性 将 本 单 位 的 考 核 指 标 进 行 分 解 和 延 伸, 形 成 一 个 全 方 位 全 覆 盖 网 络 化 具 体 化 的 经 营 管 理 网 络, 层 级 清 楚, 构 架 明 晰, 责 任 明 确, 以 此 来 增 强 内 部 管 控 力, 强 化 外 部 竞 争 力, 使 项 目 管 理 成 本 和 法 制 化 经 营 意 识 进 一 步 加 强, 最 大 限 度 地 提 高 在 建 项 目 的 经 营 质 量 10. 关 联 交 易 公 司 严 格 执 行 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 为 规 范 关 联 交 易 行 为, 保 护 广 大 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 和 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 (2008 年 修 订 ) ( 以 下 简 称 上 市 规 则 ) 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 以 及 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 有 限 公 司 章 程 制 定 关 联 交 易 制 度, 并 要 求 各 全 资 子 公 司 的 负 责 人 应 督 促 本 公 司 严 格 执 行 该 制 度, 确 保 本 公 司 发 生 的 关 联 交 易 及 时 通 报 给 公 司 董 事 会 办 公 室 及 公 司 财 务 部 门 11. 信 息 披 露 制 度 公 司 为 规 范 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 债 务 融 资 工 具 的 信 息 披 露 行 为, 加 强 信 息 披 露 事 务 管 理, 促 进 公 司 依 法 规 范 运 作, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 银 行 间 债 券 市 场 非 金 融 公 司 债 务 融 资 工 具 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 ) 等 相 关 法 律 法 规, 以 及 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 ( 以 下 简 称 协 会 ) (2012) 银 行 间 债 券 市 场 非 金 融 公 司 债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 规 则 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 规 则 ) 公 司 章 程 等 规 定, 制 定 中 国 水 利 水 电 第 七 工 程 局 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法, 要 求 建 立 健 全 信 息 披 露 制 度, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 信 息, 不 得 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏 六 发 行 人 员 工 基 本 情 况 ( 一 ) 发 行 人 董 事 监 事 及 高 管 人 员 表 5-3: 公 司 董 事 监 事 及 高 管 人 员 基 本 情 况 表 姓 名 性 别 出 生 年 月 现 任 职 务 任 职 时 间 47

48 姓 名 性 别 出 生 年 月 现 任 职 务 任 职 时 间 执 行 董 事 监 事 经 营 管 理 层 申 茂 夏 男 1959 年 6 月 执 行 董 事 总 经 理 党 委 副 书 记 2011 年 11 月 - 至 今 监 事 党 委 副 郝 国 英 男 1961 年 2 月 书 记 纪 委 书 2011 年 6 月 - 至 今 记 文 加 海 男 1956 年 9 月 党 委 书 记 2008 年 9 月 - 至 今 副 总 经 理 2002 年 9 月 - 至 今 李 东 林 男 1962 年 10 月 副 总 经 理 2012 年 7 月 - 至 今 郗 举 科 男 1964 年 1 月 副 总 经 理 2004 年 11 月 - 至 今 向 超 群 男 1961 年 10 月 副 总 经 理 2005 年 9 月 - 至 今 但 东 男 1966 年 5 月 副 总 经 理 2006 年 12 月 - 至 今 张 桥 男 1969 年 3 月 副 总 经 理 2006 年 12 月 - 至 今 江 瑞 俊 男 1962 年 6 月 副 总 经 理 2007 年 12 月 - 至 今 辛 宗 懿 男 1969 年 1 月 副 总 经 理 2012 年 4 月 - 至 今 张 元 刚 男 1965 年 6 月 总 会 计 师 2005 年 9 月 - 至 今 向 建 男 1964 年 3 月 总 工 程 师 2008 年 9 月 - 至 今 发 行 人 经 营 管 理 班 子 共 有 13 名 成 员, 包 括 总 经 理 总 工 程 师 总 会 计 师 和 副 总 经 理, 均 具 有 丰 富 的 水 利 水 电 工 程 施 工 工 业 及 民 用 建 筑 工 程 等 相 关 行 业 从 业 经 历 公 司 高 管 无 特 定 任 职 期 限, 三 年 为 一 个 考 核 期, 近 三 年, 公 司 现 任 董 事 监 事 和 高 管 无 违 法 严 重 违 规 和 重 大 违 约 记 录 公 司 董 事 监 事 及 高 管 人 员 简 历 如 下 : 1 申 茂 夏, 男, 大 学 毕 业, 教 授 级 高 级 工 程 师,1982 年 8 月 参 加 工 作 自 1997 年 8 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 局 长 助 理 副 局 长 兼 总 工 程 师 ; 中 国 水 电 五 局 党 委 书 记 兼 副 局 长 2011 年 11 月, 任 发 行 人 执 行 董 事 总 经 理 党 委 副 书 记 2 文 加 海, 男,1982 年 8 月 参 加 工 作, 自 2002 年 9 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 局 长 副 总 经 理 党 委 书 记 2008 年 9 月, 任 发 行 人 党 委 书 记 兼 副 总 经 理 3 郝 国 英, 男, 大 学 毕 业,1978 年 6 月 参 加 工 作, 自 1997 年 起, 历 任 中 国 水 电 五 局 工 会 主 席 党 委 副 书 记 监 事 纪 委 书 记 2011 年 6 月, 任 发 行 人 监 事 党 委 副 书 记 兼 纪 委 书 记 4 李 东 林, 男, 大 学 毕 业, 高 级 经 济 师 一 级 建 造 师 1980 年 12 月 参 加 工 48

49 作, 自 2008 年 6 月 起, 任 中 国 水 电 七 局 局 长 助 理 2012 年 7 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 5 郗 举 科, 男, 大 学 毕 业,1986 年 7 月 参 加 工 作, 自 2003 年 4 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 总 工 副 局 长 党 委 委 员 副 总 经 理 2010 年 9 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 党 委 委 员 6 向 超 群, 男, 大 学 毕 业,1984 年 7 月 参 加 工 作, 自 2001 年 11 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 总 工 程 师 局 长 助 理 副 局 长 党 委 委 员 副 总 经 理 2010 年 10 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 党 委 委 员 7 但 东, 男, 大 学 毕 业,1986 年 7 月 参 加 工 作, 自 2006 年 起 历 任 中 国 水 电 七 局 副 局 长 兼 总 工 副 总 经 理 2011 年 12 月 任 发 行 人 副 总 经 理 8 张 桥, 男, 大 学 毕 业,1992 年 7 月 参 加 工 作, 自 2003 年 8 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 总 工 程 师 副 局 长 2008 年 6 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 9 江 瑞 俊, 男, 大 学 毕 业 1983 年 7 月 参 加 工 作, 自 2002 年 9 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 局 长 助 理 副 局 长 副 总 经 理 2011 年 9 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 10 辛 宗 懿, 男, 大 学 毕 业,1989 年 7 月 参 加 工 作, 自 2001 年 1 月 起, 历 任 中 国 水 电 建 设 集 团 国 际 工 程 一 部 项 目 经 理 副 主 任 总 经 理 ; 中 国 水 电 建 设 集 团 国 际 工 程 有 限 公 司 总 经 理 助 理 2012 年 4 月, 任 发 行 人 副 总 经 理 11 张 元 刚, 男, 大 学 毕 业,1984 年 7 月 参 加 工 作, 自 2003 年 7 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 总 会 计 师 兼 财 务 部 主 任 总 会 计 师 纪 委 委 员 2008 年 6 月, 任 发 行 人 总 会 计 师 纪 委 委 员 12 向 建, 男, 大 学 毕 业,1985 年 7 月 参 加 工 作, 自 2003 年 8 月 起, 历 任 中 国 水 电 七 局 副 总 工 程 师 局 长 助 理 总 工 程 师 2008 年 9 月, 任 发 行 人 总 工 程 师 ( 二 ) 发 行 人 员 工 结 构 包 括 年 龄 结 构 教 育 结 构 截 至 2013 年 6 月 30 日, 发 行 人 员 工 总 人 数 为 12,752 人, 具 体 构 成 情 况 如 下 : 图 5-4: 按 劳 动 岗 位 分 类 的 员 工 结 构 图 49

50 图 5-5: 按 学 历 分 类 的 员 工 结 构 图 图 5-6: 按 技 术 职 称 分 类 的 员 工 结 构 图 50

51 七 发 行 人 主 营 业 务 情 况 ( 一 ) 发 行 人 主 营 业 务 总 体 情 况 1 业 务 范 围 发 行 人 是 一 家 集 施 工 设 计 科 研 投 资 电 力 生 产 与 销 售 水 电 机 组 安 装 与 维 修 机 械 设 备 制 造 与 加 工 等 多 产 业 于 一 体 的 大 型 中 央 在 川 骨 干 企 业, 也 是 中 国 电 建 集 团 中 国 水 利 水 电 建 设 股 份 公 司 的 排 头 兵 和 领 军 企 业 公 司 三 大 产 业 ( 建 筑 业 制 造 业 投 资 业 ) 五 大 业 务 板 块 ( 国 内 水 利 水 电 业 务 国 际 业 务 国 内 基 础 设 施 业 务 制 造 业 务 投 资 业 务 ) 协 同 发 展 的 业 务 产 业 架 构 基 本 确 立, 业 务 产 业 结 构 更 趋 合 理, 可 持 续 发 展 能 力 显 著 增 强 公 司 的 主 要 业 务 范 围 为 承 包 境 外 水 利 水 电 地 基 与 基 础 土 石 方 隧 道 公 路 路 基 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 上 述 境 外 工 程 所 需 的 设 备 材 料 出 口 ; 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 特 种 设 备 安 装 改 造 维 修 ( 以 上 项 目 及 期 限 以 许 可 证 为 准 ) 一 般 经 营 项 目 ( 以 下 范 围 不 含 前 臵 许 可 项 目, 后 臵 许 可 项 目 凭 许 可 证 或 审 批 文 件 经 营 ): 水 利 水 电 工 程 市 政 公 用 工 程 公 路 工 程 铁 路 工 程 港 口 与 航 道 工 程 房 屋 建 筑 工 程 机 电 安 装 工 程 机 场 场 道 工 程 地 基 与 基 础 工 程 土 石 方 工 程 钢 结 构 工 程 爆 破 与 拆 除 工 程 城 市 轨 道 交 通 工 程 送 变 电 工 程 隧 道 工 程 桥 梁 工 程 混 凝 土 预 制 构 件 工 程 ; 投 资 与 资 产 管 理 ; 通 用 设 备 专 用 设 备 制 造 ; 专 业 技 术 服 务 ; 进 出 口 业 等 51