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3 新 三 板 累 计 数 据 项 目 按 转 让 方 式 按 市 场 分 层 做 市 转 让 协 议 转 让 基 础 层 创 新 层 合 计 挂 牌 公 司 家 数 当 日 新 增 家 数 总 股 本 ( 亿 股 ) 流 通 股 本 ( 亿 股 ) 成 交 金 额 ( 万 元 ) 成 交 数 量 ( 万 股 ) 成 交 均 价 挂 牌 公 司 股 票 成 交 金 额 前 10 名 序 号 证 券 代 码 证 券 简 称 转 让 方 式 成 交 均 价 ( 元 ) 成 交 数 量 ( 万 股 ) 成 交 金 额 ( 万 元 ) 市 盈 率 ( 静 态 ) 市 净 率 安 达 科 技 做 市 万 惠 金 科 协 议 联 讯 证 券 做 市 神 州 优 车 做 市 东 海 证 券 协 议 克 里 爱 协 议 致 生 联 发 做 市 君 实 生 物 协 议 银 橙 传 媒 做 市 康 比 特 协 议 新 三 板 提 高 券 商 推 荐 业 务 条 件 趋 同 IPO 保 荐 制

4 股 转 系 统 一 天 开 出 9 罚 单 新 三 板 高 举 监 管 高 压 大 棒 来 源 : 新 三 板 在 线 更 新 : 月 28 日, 股 转 系 统 两 个 半 小 时 内 发 布 九 条 自 律 监 管 决 定 6 家 挂 牌 公 司 及 高 管 人 员 2 家 券 商 1 家 会 计 师 事 务 所 集 体 被 处 罚 监 管 高 压 线 再 次 拉 响 警 报 一 天 开 出 9 罚 单 在 今 天 的 处 罚 单 中, 芯 能 科 技 因 申 报 报 表 重 大 差 错, 连 同 审 计 机 构 瑞 华 会 计 师 事 务 所 主 办 券 商 国 都 证 券 被 处 罚 芯 能 科 技 在 2015 年 年 报 对 申 报 报 表 会 计 差 错 更 正 其 申 报 报 表 中 对 已 经 达 到 固 定 资 产 确 认 条 件 的 在 建 工 程 未 及 时 转 入 固 定 资 产, 导 致 2014 年 净 利 润 虚 增 21.72% 未 能 真 实 反 映 2014 年 的 经 营 成 果, 误 导 财 务 信 息 使 用 者 全 国 股 转 公 司 对 芯 能 科 技 给 予 出 具 警 示 函 的 监 管 措 施 ; 对 公 司 董 事 长 张 利 忠 财 务 总 监 张 子 祥 给 予 约 见 谈 话 并 提 交 书 面 承 诺 的 监 管 措 施 同 时, 银 奕 达 在 申 请 挂 牌 过 程 中 向 实 际 控 制 人 控 制 的 企 业 江 苏 苏 鑫 集 团 拆 借 万 元 资 金, 未 经 董 事 会 监 事 会 和 股 东 大 会 的 审 议 程 序, 未 履 行 信 息 披 露 义 务, 全 国 股 转 公 司 给 银 奕 达 出 具 了 警 示 函 的 监 管 措 施, 以 及 对 公 司 董 事 长 董 事 副 总 和 财 务 总 监 均 给 予 约 见 谈 话 提 交 书 面 承 诺 的 监 管 措 施 此 外 的 春 宇 电 子 永 联 科 技 挂 牌 过 程 中, 关 联 方 拆 借 资 金 没 有 执 行 公 司 董 事 会 监 事 会 股 东 大 会 的 审 议 程 序, 没 有 履 行 信 息 披 露 义 务 永 联 科 技 在 挂 牌 过 程 中 发 行 债 券 未 能 及 时 进 行 披 露 锐 创 通 信 在 未 披 露 权 益 分 派 实 施 公 告 的 情 况 下, 自 行 派 发 现 金 等, 均 受 到 全 国 股 转 公 司 的 监 管 措 施 而 创 元 期 货 因 现 金 分 红 的 股 权 登 记 日 早 于 实 施 公 告 披 露 时 间, 公 司 连 同 主 办 券 商 平 安 证 券 齐 被 罚 作 为 创 元 期 货 主 办 券 商 的 平 安 证 券, 未 能 督 促 创 元 期 货 按 照 规 定 的 要 求 履 行 信 息 披 露 义 务, 未 能 对 创 元 期 货 的 违 规 信 息 披 露 履 行 事 前 审 查 义 务, 而 遭 到 提 交 书 面 承 诺 的 自 律 监 管 措 施 新 三 板 高 举 监 管 大 棒 事 实 上, 整 个 7 月 份, 除 了 上 述 监 管 处 罚 外, 已 经 包 括 四 川 千 草 生 物 技 术 有 限 股 份 有 限 公 司 无 锡 市 环 境 卫 生 服 务 股 份 有 限 公 司 新 疆 敦 华 石 油 技 术 股 份 有 限 公 司 西 部 证 券 浙 江 古 纤 道 股 份 有 限 公 司 财 通 证 券 杭 州 蓝 天 园 林 生 态 科 技 股 份 有 限 公 司 受 到 了 不 同 程 度 的 监 管 处 罚 据 新 三 板 在 线 回 顾,1 月 15 日, 硅 谷 天 堂 控 股 子 公 司 浙 江 天 堂 硅 谷 员 工 内 幕 交 易 被 广 东 证 监 局 行 政 处 罚, 便 拉 开 了 监 管 年 的 严 打 大 潮 6 月 29 日, 股 转 系 统 在 官 方 微 信 平 台 发 布 全 国 股 转 系 统 欢 迎 社 会 各 界 对 挂 牌 公 司 进 行 有 效 监 督 和 举 报 文 中 欢 迎 社 会 各 界 对 企 业 的 违 法 违 规 行 为 或 信 息 披 露 不 实 遗 漏 等 提 供 有 效 的 举 报 线 索 和 证 据 材 料 紧 接 着,6 月 30 日, 朗 顿 教 育 与 中 成 新 星 由 于 未 按 规 定 披 露 2015 年 年 报, 被 股 转 系 统 首 次 实 施 强 制 摘 牌 在 7 月 21 日 刚 刚 进 行 完 的 2016 年 中 国 新 三 板 高 峰 论 坛 上, 股 转 系 统 副 总 经 理 隋 强 在 新 三 板 改 革 方 向 上 提 出 要 加 强 监 管 的 目 的 是 为 了 净 化 市 场, 是 为 了 规 范 市 场 更 好 的 发 挥 新 三 板 的 制 度 优 势, 夯 实 市 场 的 可 持 续 发 展 的 基 础 今 天, 密 集 处 罚 单 的 发 布 再 一 次 拉 响 监 管 警 报, 正 是 对 加 强 监 管 净 化 市 场 的 印 证 未 来, 新 三 板 市 场 的 健 康 良 性 发 展, 不 仅 需 要 挂 牌 企 业 增 强 规 范 信 息 披 露, 同 时 需 要 主 办 券 商 和 会 计 师 事 务 所 等 中 介 机 构 严 格 把 关, 加 强 辅 导

5 新 三 板 与 A 股 联 姻 可 能 连 出 黑 马 股 来 源 : 深 圳 新 闻 网 - 深 圳 商 报 更 新 : 最 近 一 个 时 期, 新 三 板 公 司 与 A 股 公 司 的 并 购 重 组 越 来 越 多 眼 下, 兴 民 钢 圈 正 在 落 实 其 关 于 重 大 资 产 重 组 交 易 条 款 备 忘 录 主 要 内 容 的 公 告, 拟 一 次 性 收 购 北 京 远 特 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 凯 立 德 科 技 股 份 有 限 公 司 杭 州 奥 腾 电 子 股 份 有 限 公 司 及 立 得 空 间 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 等 几 家 公 司 的 股 权 业 内 分 析 人 士 指 出, 上 市 公 司 与 新 三 板 公 司 的 重 组 并 购, 有 可 能 跑 出 黑 马 股 这 种 题 材 值 得 关 注 上 市 公 司 收 购 新 三 板 公 司 为 主 流 根 据 海 通 证 券 的 研 究 统 计,2014~2016 年 6 月, 新 三 板 挂 牌 企 业 公 告 的 重 组 事 项 共 计 1688 次, 其 中 2014 年 35 次,2015 年 704 次, 仅 2016 上 半 年 就 高 达 949 次, 超 过 前 两 年 总 和 并 购 重 组 主 要 分 四 大 类 : 上 市 公 司 并 购 新 三 板 企 业, 新 三 板 企 业 收 购 上 市 公 司, 新 三 板 企 业 进 行 的 产 业 并 购, 以 及 新 三 板 企 业 之 间 的 并 购 其 中,A 股 公 司 收 购 新 三 板 公 司 股 权 2013~2016 年 A 股 上 市 公 司 共 发 起 235 次 收 购 挂 牌 公 司 股 权 事 项 其 中 2015 年 110 次 ;2016 年 监 管 层 收 紧 了 对 上 市 公 司 并 购 重 组 的 监 管 力 度,A 股 收 购 挂 牌 公 司 股 权 事 项 年 初 至 今 共 48 起 在 上 市 公 司 掀 起 并 购 新 三 板 企 业 热 潮 的 同 时, 新 三 板 企 业 也 寻 求 并 购 上 市 公 司 的 机 会 截 至 目 前 已 有 4 家 挂 牌 企 业 成 功 入 主 A 股 公 司, 并 有 7 家 公 司 成 功 收 购 海 外 上 市 公 司 统 计 显 示,A 股 公 司 与 新 三 板 公 司 的 关 系 可 表 述 为 :A 股 公 司 发 起 收 购 新 三 板 企 业 为 主 流, 新 三 板 企 业 并 购 上 市 公 司 为 支 流 两 个 市 场 一 互 动 股 价 就 涨 停 去 年, 九 鼎 集 团 41 亿 元 拿 下 上 市 公 司 中 江 地 产, 成 功 借 壳 上 市, 江 中 地 产 更 名 九 鼎 投 资, 复 牌 后 股 价 连 续 一 字 板 暴 涨 6 倍 新 三 板 公 司 中 科 招 商 通 过 二 级 市 场 增 持 控 制 了 国 农 科 技 三 变 科 技 朗 科 科 技 大 连 圣 亚 海 联 讯 等 10 多 家 上 市 企 业 借 壳 上 市 的 前 景, 吸 引 了 大 笔 资 金, 包 括 王 亚 伟 管 理 的 基 金 产 品 中 科 招 商 在 新 三 板 的 市 值 一 度 超 过 千 亿 今 年 5 月 27 日, 全 国 股 转 公 司 发 布 关 于 金 融 类 企 业 挂 牌 融 资 有 关 事 项 的 通 知, 在 现 行 挂 牌 条 件 的 基 础 上, 对 私 募 基 金 管 理 机 构 新 增 8 个 方 面 的 挂 牌 条 件 随 后, 证 监 会 对 A 股 借 壳 上 市 做 了 比 过 去 更 严 格 的 规 定, 中 科 招 商 的 上 市 征 途 被 前 后 夹 击, 目 前 进 退 两 难 股 价 比 最 高 点 跌 去 90% 以 上 被 中 科 招 商 拉 入 旗 下 的 那 几 家 上 市 公 司, 似 乎 控 盘 主 力 处 于 观 望 等 待 中 值 得 注 意 的 是, 上 市 公 司 自 己 也 在 新 三 板 播 种 A 股 中 的 中 国 宝 安 控 股 的 子 公 司 贝 特 瑞 在 新 三 板 上 也 较 受 关 注 贝 特 瑞 的 主 要 产 品 为 锂 离 子 电 池 负 极 材 料 正 极 材 料, 天 然 鳞 片 石 墨, 石 墨 加 工 制 品 等, 号 称 是 全 球 锂 离 子 电 池 负 极 材 料 行 业 龙 头 业 绩 稳 步 增 长 中 国 宝 安 这 只 股 票, 也 借 贝 特 瑞 题 材 而 被 反 复 炒 作 近 日, 上 市 公 司 西 安 旅 游 发 布 公 告, 拟 收 购 新 三 板 挂 牌 公 司 西 安 三 人 行 传 媒 网 络 科 技 股 份 100% 股 权 这 是 今 年 以 来 第 七 例 上 市 公 司 全 资 收 购 新 三 板 公 司 公 告 之 后, 西 安 旅 游 股 价 一 度 涨 停 且 连 续 多 日 放 量 公 司 质 地 才 是 关 键 冯 先 生 表 示,A 股 公 司 对 新 三 板 公 司 的 重 组 收 购 能 不 能 带 来 好 的 市 场 反 应, 主 要 还 是 看 新 三 板 公 司 的 质 地 新 三 板 里 面 的 公 司 良 莠 不 齐 一 些 大 公 司 大 机 构 成 立 私 募 基 金, 就 是 为 了 在 两 边 市 场 进 行 资 本 运 作 很 多 公 司 的 资 产 想 注 入 上 市 公 司, 审 批 很 难 但 新 三 板 不 一 样, 他 们 可 以 跨 界 收 购, 比 较 方 便 新 三 板 的 定 增 没 有 限 制 不 需 要 审 批, 一 年 可 以 进 行 多 次 上 市 公 司 为 了 融 资, 也 会 让 自 己 的 子 公 司 上 新 三 板 到 最 后, 上 市 公 司 做 业 务 整 合, 就 可 以 把 新 三 板 公 司 收 入 囊 中, 做 大 市 值 新 三 板 并 购 目 前 处 于 低 潮, 但 经 过 规 范 后 未 来 一 定 会 有 大 发 展, 值 得 期 待

6 新 三 板 未 来 令 人 期 待 为 多 层 次 市 场 不 断 耕 耘 来 源 : 中 国 证 券 网 更 新 : 新 三 板 是 中 国 资 本 市 场 上 最 具 创 新 和 发 展 空 间 的 一 个 挂 牌 交 易 市 场, 在 这 个 蓬 勃 发 展 的 市 场 上, 上 海 证 券 报 一 直 走 在 舆 论 引 导 和 引 领 市 场 发 展 的 前 沿, 为 这 个 新 兴 市 场 的 健 康 发 展 提 供 着 正 能 量 7 月 29 日 下 午, 在 上 证 海 通 新 三 板 路 演 沙 龙 上, 上 海 证 券 报 社 副 总 编 辑 李 彬 如 此 表 示 后 分 层 时 代, 新 三 板 市 场 投 资 机 会 悄 然 显 现, 随 着 年 报 半 年 报 披 露 周 期 轮 番 到 来, 多 个 细 分 领 域 行 业 龙 头 正 脱 颖 而 出 在 此 背 景 下, 上 海 证 券 报 中 国 证 券 网 联 合 海 通 证 券, 共 同 发 掘 高 成 长 低 估 值 的 新 三 板 企 业 作 为 中 国 第 一 家 财 经 日 报 和 最 权 威 专 业 的 财 经 媒 体, 上 海 证 券 报 对 新 三 板 一 直 高 度 关 注 据 李 彬 介 绍, 早 在 两 年 前 的 2014 年 5 月, 上 海 证 券 报 举 办 了 首 期 金 融 资 沙 龙, 这 也 是 上 海 首 个 面 向 新 三 板 企 业 和 投 资 方 的 路 演 平 台 今 年 3 月 29 号, 上 海 证 券 报 和 全 国 股 转 系 统 共 同 举 办 了 新 三 板 创 新 发 展 论 坛, 发 起 了 国 内 首 个 新 三 板 研 究 机 构 的 投 研 宣 言 陆 家 嘴 宣 言 ;5 月 起, 上 海 证 券 报 又 推 出 了 资 本 市 场 三 大 报 中 的 第 一 个 新 三 板 专 版 ; 从 上 个 月 起, 上 海 证 券 报 又 联 合 全 国 股 转 系 统 和 数 十 家 投 研 机 构, 发 起 了 走 进 新 三 板 联 合 调 研 活 动 这 是 迄 今 为 止, 规 格 最 高 规 模 最 大 影 响 力 最 广 的 新 三 板 调 研 活 动 伴 随 着 上 海 证 券 报 及 各 方 的 关 注, 新 三 板 市 场 也 在 快 速 发 展 截 至 7 月 27 日, 新 三 板 挂 牌 家 数 已 经 达 到 7878 家, 新 三 板 市 场 上 涌 现 出 越 来 越 多 从 财 务 指 标 增 长 速 度 发 展 前 景 上 令 人 眼 前 一 亮 的 优 质 企 业 正 在 进 行 的 新 三 板 中 报 披 露, 已 经 有 约 90 家 企 业 披 露 了 业 绩 预 报 或 半 年 度 报 告,85% 以 上 的 企 业 实 现 了 净 利 润 的 增 长, 显 示 了 新 三 板 优 秀 企 业 的 巨 大 潜 力 任 何 市 场 的 发 展 都 并 非 一 蹴 而 就 新 三 板 市 场 这 一 年 轻 而 快 速 发 展 的 市 场, 目 前 出 现 的 问 题 以 及 发 展 的 状 况, 正 是 市 场 在 这 一 发 展 阶 段 的 综 合 反 映 李 彬 表 示, 在 近 年 来 全 球 资 产 收 益 率 一 路 下 行 的 大 背 景 下, 在 今 年 上 半 年 国 内 GDP 明 确 下 调 的 宏 观 背 景 下, 新 三 板 企 业 的 估 值 和 价 值 出 现 下 行 并 趋 于 回 归 市 场 平 均, 一 批 之 前 冒 着 泡 沫 的 企 业 出 现 泡 沫 的 蒸 发, 而 一 批 真 正 有 着 独 特 竞 争 力 的 优 质 企 业 也 在 脱 颖 而 出 李 彬 强 调, 未 来, 新 三 板 市 场 能 够 成 长 出 十 分 之 一 的 优 秀 企 业, 也 是 相 当 令 人 充 满 期 待 新 三 板 市 场 的 调 整, 将 倒 逼 政 策 的 推 出 不 过 各 项 政 策 推 出 的 时 机, 一 定 需 要 有 政 治 和 宏 观 层 面 的 考 量 与 把 握 作 为 权 威 专 业 主 流 财 经 媒 体, 上 证 报 伴 随 着 中 国 资 本 市 场 的 诞 生 而 萌 芽, 跟 随 资 本 市 场 的 发 展 而 成 长 我 们 始 终 善 用 媒 体 的 力 量, 为 建 立 了 多 层 次 资 本 市 场 的 良 好 生 态 而 不 断 耕 耘 新 三 板 市 场, 是 我 们 报 道 和 服 务 的 一 个 重 点 领 域 李 彬 表 示

7 ( 一 ) 基 本 概 况 公 司 名 称 北 京 康 比 特 体 育 科 技 股 份 有 限 公 司 证 券 代 码 成 立 时 间 注 册 资 本 5645 万 元 挂 牌 时 间 转 让 方 式 协 议 主 营 业 务 运 动 营 养 食 品 等 产 品 的 研 发 生 产 与 销 售 ( 二 ) 核 心 数 据 营 业 收 入 2.45 亿 净 利 润 万 每 股 收 益 1.01 元 毛 利 率 59.43% 净 利 率 21.4% 负 债 率 64.7% 每 股 净 资 产 4.46 元 总 股 本 5645 万 流 通 股 本 4049 万 目 前 股 价 元 总 市 值 14.1 亿 流 通 市 值 10.1 亿 PE( 静 ) 市 净 率 5.6 ROE 22.65% 注 : 目 前 股 价 流 通 / 总 股 本 流 通 / 总 市 值 为 2016 年 7 月 29 日 数 据, 市 净 率 PE( 静 ) 均 以 目 前 市 价 为 基 准 计 算 ; 其 他 数 据 取 自 2015 年 年 报 ( 三 ) 增 发 概 况 增 发 次 数 发 行 时 间 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 实 施 进 度 第 1 次 元 445 万 股 万 元 已 完 成 ( 四 ) 李 老 师 点 评 北 京 康 比 特 体 育 科 技 股 份 有 限 公 司 自 2015 年 8 月 28 日 在 新 三 板 挂 牌 以 来, 不 到 一 年 的 时 间 里 募 得 资 金 超 过 亿 元, 较 好 的 体 现 了 新 三 板 的 融 资 功 能 募 集 资 金 主 要 用 于 市 场 推 广 产 品 开 发 和 补 充 公 司 流 动 资 金 等, 发 行 结 束 后, 公 司 的 流 动 资 产 进 一 步 增 加, 总 资 产 和 净 资 产 规 模 都 有 一 定 程 度 的 提 高, 资 产 结 构 更 加 稳 定, 整 体 财 务 实 力 增 强 截 至 2016 年 7 月 29 日, 公 司 总 市 值 达 到 14.1 亿 元,PE( 静 ) 为 24.73, 净 资 产 收 益 率 为 22.65%

8 Q 大 学 教 授 能 否 担 任 新 三 板 企 业 的 股 东 和 董 监 高? A 先 说 说 普 通 教 师, 教 师 法 中 未 对 高 校 在 职 教 师 担 任 公 司 董 监 高 职 务 做 出 明 确 限 制 但 是, 根 据 高 等 学 校 教 师 职 业 道 德 规 范 第 三 条, 高 校 教 师 丌 得 从 事 影 响 教 育 教 学 工 作 的 兼 职 该 规 定 没 有 明 确 说 明 影 响 教 育 教 学 工 作 的 标 准, 具 有 灵 活 适 用 的 空 间, 并 未 禁 止 教 师 担 任 公 司 董 监 高 职 务 丌 过, 从 实 践 而 言, 董 事 和 监 事 理 论 上 丌 从 事 具 体 生 产 经 营, 因 此 比 较 容 易 解 释 为 丌 影 响 教 育 教 学 ; 但 是 对 于 高 管 来 说, 且 职 权 就 在 于 负 责 具 体 生 产 经 营, 因 此, 丌 影 响 教 育 教 学 好 像 说 丌 过 去 了, 此 时, 建 议 核 查 一 下 其 任 职 高 校 的 内 部 规 定 教 师 法 教 师 职 业 道 德 规 范 并 未 对 教 师 担 任 公 司 股 东 做 出 禁 止 性 规 定 所 以, 我 们 的 结 论 是 可 以 的! 丌 论 是 大 学 教 师, 还 是 中 小 学 教 师, 原 则 上 教 师 的 身 份 并 丌 会 影 响 其 担 任 挂 牌 主 体 股 东 如 果 大 学 教 授 担 任 了 学 校 的 领 导 干 部, 就 大 丌 同 了 中 组 部 关 于 进 一 步 规 范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 ( 任 职 ) 问 题 的 意 见 ( 中 组 发 [2013] 18 号, 以 下 简 称 兼 职 意 见 ) 第 一 条 规 定, 现 职 和 丌 担 任 现 职 但 未 办 理 退 ( 离 ) 休 手 续 的 党 政 领 导 干 部 丌 得 在 企 业 兼 职 ( 任 职 ) 根 据 执 行 中 组 发 [2013]18 号 文 件 有 关 问 题 的 答 复 意 见 ( 组 厅 字 [2013] 50 号, 以 下 简 称 执 行 意 见 ) 第 4 条, 其 他 未 列 入 参 照 公 务 员 法 管 理 的 事 业 单 位 领 导 人 员, 应 当 按 兼 职 意 见 规 定 进 行 规 范 和 清 理 所 以, 高 校 党 政 领 导 干 部 属 于 受 兼 职 意 见 规 范 的 对 象 教 育 部 兼 职 检 查 通 知 规 定 : 受 兼 职 ( 任 职 ) 限 制 的 高 校 党 政 领 导 干 部 包 括 机 关 直 属 单 位 及 其 内 设 机 构 直 属 高 校 及 其 院 系 等 副 处 级 以 上 干 部 综 上 所 述, 可 以 看 出, 只 要 是 担 任 了 副 处 级 以 上 的 领 导 干 部, 大 学 教 师 也 就 丌 能 在 拟 挂 牌 企 业 担 任 股 东 或 者 董 监 高 了

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