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1 104 年 6 月 17 日 修 正 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項 問 答 集 一 證 券 商 於 98 年 9 月 28 日 前 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 業 務 者 ( 辦 理 顧 問 諮 詢 業 務 ), 擬 依 新 修 正 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項 ( 以 下 簡 稱 注 意 事 項 ) 第 2 點 第 1 項 第 1 款 規 定, 辦 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 業 務, 是 否 須 再 向 本 會 申 請 核 准?. 3 二 證 券 商 於 98 年 9 月 28 日 前 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 專 戶 業 務 者, 擬 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 2 款 以 信 託 方 式 接 受 客 戶 執 行 資 產 配 置 業 務 者, 是 否 須 向 本 會 申 請 核 准?... 3 三 證 券 商 總 分 支 機 構 是 否 可 同 時 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 1 款 或 第 款 業 務?... 3 四 證 券 商 經 本 會 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 嗣 後 若 欲 新 增 信 託 業 務 項 目 或 種 類, 或 增 加 辦 理 原 營 業 計 畫 書 以 外 之 業 務 或 信 託 商 品 組 合, 是 否 須 再 向 本 會 申 請 核 准?... 3 五 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 信 託 業 務 種 類, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 新 臺 幣 1 千 萬 元 時, 是 否 須 申 請 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務?... 4 六 證 券 商 申 請 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 集 合 管 理 運 用 信 託 業 務 種 類 之 程 序 為 何? 4 七 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 是 否 可 與 信 託 業 務 專 責 部 門 ( 含 信 託 全 委 專 責 單 位 ) 合 併, 相 關 專 責 部 門 合 併 設 置 參 考 方 式 為 何? 5 八 證 券 商 僅 申 請 辦 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 業 務, 未 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 是 否 可 與 全 委 業 務 專 責 部 門 合 併, 專 責 部 門 人 員 可 否 兼 任 其 他 業 務 或 由 其 他 部 門 人 員 兼 任, 及 相 關 專 責 部 門 設 置 參 考 方 式 為 何?... 7 九 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何?

2 十 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何?... 9 十 一 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 內 部 稽 核 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何? 十 二 證 券 商 經 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 為 何? 十 三 證 券 商 經 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 是 否 均 可 辦 理 出 借 或 借 入 有 價 證 券? 十 四 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 管 理 運 用 ( 信 託 方 式 全 權 委 託 業 務 ) 之 有 價 證 券 信 託, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 1 千 萬 元 以 上, 且 約 定 受 託 人 運 用 方 式 僅 得 辦 理 有 價 證 券 出 借, 是 否 須 申 請 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務? 十 五 開 放 證 券 商 分 支 機 構 受 託 買 賣 業 務 人 員 兼 辦 財 富 管 理 信 託 業 務 後, 可 兼 辦 業 務 範 圍 及 所 需 具 備 資 格 條 件 為 何? 十 六 證 券 商 申 請 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務, 分 支 機 構 辦 理 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 之 後 檯 人 員 是 否 可 兼 辦 財 富 管 理 業 務 之 後 檯 作 業?.. 15 十 七 證 券 商 總 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 營 業 處 所, 是 否 可 與 經 紀 部 門 在 同 一 營 業 廳? 十 八 證 券 商 非 因 財 富 管 理 業 務 而 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務, 是 否 可 申 請 分 支 機 構 符 合 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬 業 務 人 員 ( 經 紀 部 門 業 務 人 員 ), 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬 業 務? 十 九 證 券 商 某 分 支 機 構 若 未 申 請 辦 理 財 富 管 理 業 務, 是 否 可 於 客 戶 詢 問 財 富 管 理 業 務 時, 告 知 客 戶 可 逕 洽 總 公 司 財 富 管 理 部 門 或 其 他 有 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 分 支 機 構 辦 理?

3 一 證 券 商 於 98 年 9 月 28 日 前 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 業 務 者 ( 辦 理 顧 問 諮 詢 業 務 ), 擬 依 新 修 正 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 注 意 事 項 ( 以 下 簡 稱 注 意 事 項 ) 第 2 點 第 1 項 第 1 款 規 定, 辦 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 業 務, 是 否 須 再 向 本 會 申 請 核 准? 說 明 : 否, 不 須 再 向 本 會 重 新 申 請 核 准 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 1 款 有 關 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 業 務, 與 修 正 前 注 意 事 項 原 財 富 管 理 業 務 範 疇 一 致, 故 證 券 商 前 已 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 業 務 者 ( 辦 理 顧 問 諮 詢 業 務 ), 毋 須 再 向 本 會 申 請 核 准 是 項 業 務 但 證 券 商 應 依 注 意 事 項 第 5 點 第 1 項 第 4 款 規 定, 設 置 法 令 遵 循 單 位 及 主 管 二 證 券 商 於 98 年 9 月 28 日 前 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 專 戶 業 務 者, 擬 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 2 款 以 信 託 方 式 接 受 客 戶 執 行 資 產 配 置 業 務 者, 是 否 須 向 本 會 申 請 核 准? 說 明 : 是, 須 向 本 會 申 請 核 准 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 2 款 新 增 證 券 商 辦 理 以 信 託 方 式 接 受 客 戶 執 行 資 產 配 置 之 財 富 管 理 業 務, 並 刪 除 原 注 意 事 項 財 富 管 理 專 戶 業 務, 故 證 券 商 前 已 經 本 會 核 准 辦 理 財 富 管 理 專 戶 業 務 者, 擬 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 2 款 以 信 託 方 式 接 受 客 戶 執 行 資 產 配 置 業 務 者, 須 向 本 會 申 請 核 准 辦 理 該 項 業 務 注 意 事 項 第 3 點 第 3 項 規 定, 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 涉 及 外 匯 業 務 之 經 營, 另 應 申 請 中 央 銀 行 同 意 三 證 券 商 總 分 支 機 構 是 否 可 同 時 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 1 款 或 第 2 款 業 務? 說 明 : 是, 可 同 時 申 請 依 注 意 事 項 第 31 點 第 2 項 及 第 33 點 第 2 項 規 定, 證 券 商 總 分 支 機 構 可 同 時 申 請 注 意 事 項 第 2 點 第 1 項 第 1 款 或 第 2 款 業 務 四 證 券 商 經 本 會 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 嗣 後 若 欲 新 增 信 託 業 務 項 目 或 種 類, 或 增 加 辦 理 原 營 業 計 畫 書 以 外 之 業 務 或 信 託 商 品 組 合, 是 否 須 再 向 本 會 申 請 核 准? 說 明 : 3

4 ( 一 ) 是, 須 再 向 本 會 申 請 核 准 依 注 意 事 項 第 4 點 規 定, 證 券 商 申 請 並 經 本 會 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 得 辦 理 金 錢 之 信 託 與 有 價 證 券 之 信 託 等 二 項 信 託 業 項 目 及 特 定 單 獨 管 理 運 用 特 定 集 合 管 理 運 用 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 單 獨 管 理 運 用 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 集 合 管 理 運 用 等 四 種 信 託 業 務 種 類, 若 擬 再 增 加 辦 理 原 營 業 計 畫 書 以 外 之 信 託 業 務 或 信 託 商 品 組 合 者, 仍 應 依 注 意 事 項 規 定 申 請 本 會 核 准 ( 二 ) 例 如, 證 券 商 前 申 請 並 經 本 會 核 准 辦 理 特 定 單 獨 管 理 運 用 及 特 定 集 合 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 與 有 價 證 券 信 託 後, 擬 再 增 加 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 單 獨 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 業 務 者, 仍 應 依 注 意 事 項 規 定 申 請 本 會 核 准 五 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 信 託 業 務 種 類, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 新 臺 幣 1 千 萬 元 時, 是 否 須 申 請 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務? 說 明 : 是, 須 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業 以 信 託 方 式 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 證 券 商 辦 理 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 從 事 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 信 託 業 務 種 類, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 新 臺 幣 1 千 萬 元 以 上 時, 依 信 託 業 法 第 18 條 規 定 應 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 業 務, 故 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 證 券 商 應 依 證 券 投 資 顧 問 事 業 設 置 標 準 申 請 兼 營 全 權 委 託 投 資 業 務 六 證 券 商 申 請 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 集 合 管 理 運 用 信 託 業 務 種 類 之 程 序 為 何? 說 明 : 證 券 商 申 請 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 集 合 管 理 運 用 信 託 業 務 種 類, 與 證 券 商 申 請 辦 理 財 富 管 理 其 他 3 種 業 務 種 類 係 將 申 請 書 件 送 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 後 轉 送 本 會 不 同, 其 申 請 程 序 係 由 證 券 商 依 信 託 資 金 集 合 管 理 運 用 辦 法 及 其 相 關 法 令 規 定 辦 理, 其 程 序 如 下 : ( 一 ) 申 請 設 置 非 專 業 投 資 人 得 委 託 投 資 之 集 合 管 理 運 用 帳 戶, 應 檢 具 相 關 書 件 函 送 信 託 公 會 審 查 後, 由 信 託 公 會 併 其 審 查 意 見 轉 報 本 會 核 准 4

5 ( 二 ) 申 請 設 置 限 專 業 投 資 人 委 託 投 資 之 集 合 管 理 運 用 帳 戶, 應 於 確 認 信 託 資 金 加 入 該 帳 戶 之 日 起 5 個 營 業 日 內, 依 信 託 資 金 集 合 管 理 運 用 辦 法 第 3 條 第 5 項 規 定 辦 理 七 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 是 否 可 與 信 託 業 務 專 責 部 門 ( 含 信 託 全 委 專 責 單 位 ) 合 併, 相 關 專 責 部 門 合 併 設 置 參 考 方 式 為 何? 說 明 : ( 一 ) 是, 財 富 管 理 專 責 部 門 可 與 其 他 業 務 專 責 部 門 合 併 依 注 意 事 項 第 9 點 規 定, 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 於 總 公 司 設 立 專 責 部 門, 負 責 業 務 之 規 劃 與 執 行 及 人 員 之 管 理 次 依 注 意 事 項 第 10 點 規 定, 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 應 於 總 公 司 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門 該 信 託 業 務 專 責 部 門 得 併 入 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 ( 二 ) 證 券 商 辦 理 注 意 事 項 第 4 點 第 1 項 第 3 款 及 第 4 款 指 定 單 獨 及 指 定 集 合 信 託 業 務 種 類, 涉 及 全 權 委 託 投 資 業 務, 依 注 意 事 項 第 10 點 第 3 項 規 定, 得 於 信 託 業 務 專 責 部 門 內, 設 置 全 權 委 託 投 資 業 務 專 責 單 位, 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務, 或 依 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 管 理 辦 法 ( 以 下 簡 稱 全 權 委 託 管 理 辦 法 ) 第 31 條 之 1 第 1 項 規 定 辦 理 ( 三 ) 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 與 信 託 業 務 專 責 部 門 合 併 設 置, 參 考 方 式 : 參 考 1: 本 參 考 方 式 係 假 設 證 券 商 有 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 ( 若 證 券 商 未 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 者, 其 部 門 配 置 方 式 可 參 考 第 八 點 說 明 ) 5

6 財 富 管 理 專 責 部 門 1. 負 責 財 富 管 理 業 務 規 劃 與 執 行 及 人 員 之 管 理 等 2. 財 富 管 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 3. 信 託 業 務 專 責 單 位 辦 理 特 定 單 獨 管 理 運 用 特 定 集 合 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 與 有 價 證 券 信 託 委 任 全 委 專 責 部 門 證 券 商 以 委 任 方 式 經 營 全 委, 應 設 置 專 責 部 門 4. 信 託 全 委 業 務 專 責 單 位 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 與 有 價 證 券 信 託 及 指 定 集 合 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 說 明 : Ⅰ: 依 注 意 事 項 第 9 點 規 定 設 置 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 Ⅱ: 依 注 意 事 項 第 10 點 第 1 項 規 定, 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 應 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門, 該 信 託 業 務 專 責 部 門 得 併 入 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 Ⅲ: 依 注 意 事 項 第 10 點 第 3 項 規 定, 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 ( 或 集 合 ) 管 理 運 用 信 託 業 務 種 類, 涉 及 兼 營 全 權 委 託 投 資 業 務, 得 於 信 託 業 務 專 責 部 門 內 設 置 全 委 業 務 專 責 單 位, 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務, 即 證 券 商 具 有 運 用 決 定 權 之 信 託 業 務 Ⅳ: 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 1 項 規 定, 以 委 任 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 應 設 置 專 責 部 門 參 考 2: 本 參 考 方 式 係 假 設 證 券 商 有 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 ( 若 證 券 商 未 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 者, 其 部 門 配 置 方 式 可 參 考 第 八 點 說 明 ) 財 富 管 理 專 責 部 門 1. 負 責 財 富 管 理 業 務 規 劃 與 執 行 及 人 員 之 管 理 等 2. 財 富 管 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 信 託 業 務 專 責 部 門 1. 辦 理 特 定 單 獨 管 理 運 用 特 定 集 合 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 與 有 價 證 券 信 託 2. 信 託 全 委 業 務 專 責 單 位 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 與 有 價 證 券 信 託 及 指 定 集 合 6 管 理 運 用 之 金 錢 信 託 委 任 全 委 專 責 部 門 證 券 商 以 委 任 方 式 經 營 全 委, 應 設 置 專 責 部 門

7 說 明 : Ⅰ: 依 注 意 事 項 第 9 點 規 定 設 置 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 Ⅱ: 依 注 意 事 項 第 10 點 第 1 項 規 定, 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 應 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門 Ⅲ: 依 注 意 事 項 第 10 點 第 3 項 規 定, 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 ( 或 集 合 ) 管 理 運 用 信 託 業 務 種 類, 涉 及 全 權 委 託 投 資 業 務, 得 於 信 託 業 務 專 責 部 門 內 設 置 全 委 業 務 專 責 單 位, 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務, 即 證 券 商 具 有 運 用 決 定 權 之 信 託 業 務 Ⅳ: 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 1 項 規 定, 以 委 任 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 應 設 置 專 責 部 門 八 證 券 商 僅 申 請 辦 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 業 務, 未 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 是 否 可 與 全 委 業 務 專 責 部 門 合 併, 專 責 部 門 人 員 可 否 兼 任 其 他 業 務 或 由 其 他 部 門 人 員 兼 任, 及 相 關 專 責 部 門 設 置 參 考 方 式 為 何? 說 明 : ( 一 ) 不 可, 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 不 可 與 全 委 業 務 專 責 部 門 合 併 依 注 意 事 項 第 9 點 規 定, 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 應 於 總 公 司 設 立 專 責 部 門, 負 責 業 務 之 規 劃 與 執 行 及 人 員 之 管 理, 該 專 責 部 門 之 人 員 不 得 兼 任 其 他 業 務 或 由 其 他 部 門 人 員 兼 任 ( 二 ) 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 31 條 之 1 第 1 項 規 定, 證 券 商 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業, 以 信 託 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務, 所 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門, 得 併 入 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 1 項 以 委 任 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 所 設 置 之 專 責 部 門, 證 券 商 可 同 時 於 全 權 委 託 專 責 部 門 內, 以 委 任 及 信 託 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 ( 三 ) 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 與 其 他 業 務 專 責 部 門 設 置 參 考 方 式 : 參 考 : 本 參 考 方 式 係 假 設 證 券 商 未 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 ( 若 證 券 商 有 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 者, 其 部 門 配 置 方 式 可 參 考 第 七 點 說 明 ) 7

8 財 富 管 理 專 責 部 門 1. 負 責 財 富 管 理 業 務 規 劃 與 執 行 及 人 員 之 管 理 等 2. 財 富 管 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 融 商 品 銷 售 服 務 委 任 全 委 業 務 專 責 部 門 1. 證 券 商 以 委 任 方 式 經 營 全 委, 應 設 置 專 責 部 門, 辦 理 委 任 全 委 業 務 2. 信 託 全 委 業 務 專 責 單 位 證 券 商 辦 理 信 託 方 式 全 權 委 託 業 務, 應 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門, 該 信 託 業 務 專 責 部 門 得 併 入 辦 理 委 任 方 式 全 委 專 責 部 門 說 明 : Ⅰ: 依 注 意 事 項 第 9 點 規 定 設 置 財 富 管 理 業 務 專 責 部 門 Ⅱ: 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 1 項 規 定, 證 券 商 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業 以 委 任 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 應 設 置 專 責 部 門 Ⅲ: 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 31 條 之 1 第 1 項 規 定, 由 證 券 商 兼 營 之 證 券 投 資 顧 問 事 業, 以 信 託 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務, 所 設 置 信 託 業 務 專 責 部 門, 得 併 入 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 1 項 以 委 任 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 所 設 置 之 專 責 部 門, 證 券 商 可 同 時 於 一 專 責 部 門 內, 以 委 任 及 信 託 方 式 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 九 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何? 說 明 : 財 富 管 理 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 據 業 務 主 管 人 員 1. 應 符 合 證 券 商 負 責 人 與 業 務 人 員 管 理 規 則 ( 以 下 簡 稱 人 員 管 理 規 則 ) 第 5 條 規 定 之 高 級 業 務 員 負 責 督 導 及 管 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員, 未 具 信 託 業 務 資 注 意 事 項 第 11 點 第 1 項 規 定 資 格 條 件 2. 符 合 證 券 商 公 會 訂 定 並 報 經 本 會 核 定 之 其 他 資 格 條 件 及 訓 練 規 定 格 條 件 之 人 員, 不 得 辦 理 涉 及 信 託 業 務 之 相 關 業 務 業 務 人 員 1. 應 符 合 人 員 管 理 規 則 第 6 條 規 定 之 業 務 員 資 格 條 件 2. 符 合 證 券 商 公 會 訂 定 並 報 經 本 直 接 受 理 客 戶 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員, 未 具 信 託 業 務 資 注 意 事 項 第 11 點 第 1 項 規 定 8

9 會 核 定 之 其 他 資 格 條 件 及 訓 練 規 定 格 條 件 之 人 員, 不 得 辦 理 涉 及 信 託 業 務 之 相 關 業 務 十 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何? 說 明 : 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 督 導 人 員 ( 董 事 及 監 察 人 至 少 各 有 1 人 總 經 理 內 部 稽 核 部 門 主 管 總 稽 核 督 導 信 託 業 務 之 副 總 經 理 及 協 理 信 託 財 產 評 審 委 員 會 委 員 ) 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 1. 符 合 信 託 業 負 責 人 應 具 備 資 格 條 件 暨 經 營 與 管 理 人 員 應 具 備 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 ( 以 下 簡 稱 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 ) 第 14 條 規 定 之 資 格 條 件 (1) 曾 於 初 任 前 1 年 內 參 加 信 託 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 高 階 主 管 研 習 課 程, 累 計 3 小 時 以 上, 持 有 結 業 證 書 (2) 曾 於 國 內 外 專 科 以 上 學 校 教 授 信 託 相 關 課 程 1 年 以 上 或 於 同 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 教 授 信 託 相 關 課 程 30 小 時 以 上 (3) 參 加 同 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 務 專 業 測 驗, 持 有 合 格 證 書 負 責 督 導 信 託 業 務 專 責 部 門 ( 或 單 位 ) 及 分 支 機 構 內 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員 據 注 意 事 項 第 11 點 第 2 項 規 定 管 理 人 員 ( 管 理 信 託 業 務 之 經 理 副 理 1. 符 合 財 富 管 理 業 務 主 管 人 員 資 格 條 件 2. 符 合 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 第 15 條 規 定 之 資 格 條 件 負 責 管 理 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員, 並 得 辦 理 財 富 管 注 意 事 項 第 11 點 第 1 2 項 9

10 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 襄 理 科 長 副 科 長 ) 業 務 人 員 信 託 全 委 業 務 主 管 及 業 務 人 員 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 (1) 曾 於 初 任 前 1 年 內 參 加 信 託 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 務 訓 練 課 程, 累 計 18 小 時 以 上, 持 有 結 業 證 書 (2) 曾 於 國 內 外 專 科 以 上 學 校 教 授 信 託 相 關 課 程 1 年 以 上 或 於 同 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 教 授 信 託 相 關 課 程 30 小 時 以 上 (3) 參 加 同 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 務 專 業 測 驗, 持 有 合 格 證 書 1. 符 合 財 富 管 理 業 務 之 業 務 人 員 資 格 條 件 2. 符 合 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 第 16 條 規 定 之 資 格 條 件 (1) 參 加 信 託 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 務 專 業 測 驗, 持 有 合 格 證 書 (2) 投 信 投 顧 公 會 委 託 機 構 舉 辦 之 證 券 投 資 信 託 及 顧 問 事 業 之 業 務 員 測 驗 合 格 者, 並 經 信 託 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 法 規 測 驗 合 格 1. 業 務 主 管 及 業 務 人 員 應 分 別 符 合 財 富 管 理 業 務 之 主 管 人 員 或 業 務 人 員 資 格 條 件 2. 業 務 主 管 及 業 務 人 員 應 分 別 符 合 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 第 15 條 及 10 理 主 管 人 員 工 作 負 責 辦 理 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員, 並 得 辦 理 財 富 管 理 業 務 人 員 工 作 1. 對 信 託 財 產 具 有 運 用 決 定 權 者, 不 得 兼 任 專 責 單 位 以 外 其 他 業 務 之 經 據 規 定 注 意 事 項 第 11 點 第 1 2 項 規 定 注 意 事 項 第 10 點 第 項 及 第 11 點 第 1 2

11 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 第 16 條 規 定 之 資 格 條 件 3. 業 務 主 管 及 業 務 人 員 應 分 別 符 合 證 券 投 資 顧 問 事 業 負 責 人 與 業 務 人 員 管 理 規 則 第 3 條 之 1 第 4 條 第 5 條 第 5 條 之 1 條 及 第 5 條 之 2 規 定 營 業 務 專 責 主 管 及 業 務 人 員, 不 得 辦 理 專 責 單 位 以 外 之 業 務, 或 由 非 登 錄 專 責 單 位 主 管 或 業 務 人 員 兼 辦 2. 信 託 業 務 專 責 部 門 ( 或 單 位 ) 辦 理 研 究 分 析 投 資 或 交 易 決 策 之 業 務 人 員, 不 得 與 買 賣 執 行 之 業 務 人 員 相 互 兼 任 3. 公 司 符 合 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 第 5 項 各 款 條 件 者, 其 辦 理 投 資 或 交 易 決 策 之 業 務 人 員, 得 與 辦 理 證 券 投 資 顧 問 業 務 從 事 證 券 投 資 分 析 之 人 員 相 互 兼 據 項 全 權 委 託 管 理 辦 法 第 8 條 規 定 11

12 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 任 據 十 一 證 券 商 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 內 部 稽 核 人 員 應 具 備 之 資 格 條 件 及 得 辦 理 之 業 務 為 何? 說 明 : 證 券 商 申 請 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 得 由 現 行 內 部 稽 核 人 員 中 設 置 至 少 1 名 專 責 之 信 託 業 務 內 部 稽 核 人 員, 該 專 責 內 部 稽 核 得 同 時 擔 任 財 富 管 理 業 務 證 券 業 務 及 期 貨 業 務 之 內 部 稽 核 內 部 稽 核 資 格 條 件 得 辦 理 業 務 法 規 依 據 辦 理 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 符 合 財 富 管 理 業 務 之 業 務 人 員 資 格 條 件 辦 理 本 項 業 務 之 內 部 稽 核 工 作, 並 注 意 事 項 第 11 點 第 3 項 第 融 商 品 銷 售 服 得 同 時 辦 理 19 點 第 務 業 務 之 內 部 稽 核 證 券 業 務 及 期 貨 業 務 之 4 5 項 規 定 內 部 稽 核 工 作 辦 理 以 信 託 方 式 接 受 客 戶 執 行 資 產 配 置 業 1. 符 合 財 富 管 理 業 務 之 業 務 人 員 資 格 條 件 2. 符 合 信 託 專 門 學 識 或 經 驗 準 則 第 辦 理 本 項 業 務 之 內 部 稽 核 工 作, 並 注 意 事 項 第 11 點 第 3 項 第 務 之 內 部 稽 核 16 條 規 定 之 資 格 條 件 得 同 時 辦 理 19 點 第 (1) 參 加 信 託 業 公 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 業 務 專 業 測 驗, 持 有 合 格 證 書 (2) 投 信 投 顧 公 會 委 託 機 構 舉 辦 之 證 券 投 資 信 託 及 顧 問 事 業 之 業 務 員 測 驗 合 格 者, 並 經 信 託 業 公 證 券 業 務 及 期 貨 業 務 之 內 部 稽 核 工 作 4 5 項 規 定 12

13 會 或 其 認 可 之 金 融 專 業 訓 練 機 構 舉 辦 之 信 託 法 規 測 驗 合 格 3. 涉 及 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 內 部 稽 核, 並 應 再 符 合 證 券 投 資 顧 問 事 業 負 責 人 與 業 務 人 員 管 理 規 則 第 5 條 之 1 規 定 十 二 證 券 商 經 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 為 何? 說 明 : 依 注 意 事 項 第 24 點 第 1 項 規 定, 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 兼 營 金 錢 之 信 託 及 有 價 證 券 之 信 託, 其 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 如 下 : ( 一 ) 銀 行 存 款 ( 二 ) 政 府 公 債 國 庫 券 可 轉 讓 之 銀 行 定 期 存 單 及 商 業 票 據 ( 三 ) 債 券 附 條 件 交 易 ( 四 ) 國 內 上 市 上 櫃 及 興 櫃 有 價 證 券 ( 五 ) 國 內 證 券 投 資 信 託 基 金 及 期 貨 信 託 基 金 ( 六 ) 衍 生 性 金 融 商 品 ( 七 ) 國 內 期 貨 交 易 所 交 易 之 期 貨 商 品 ( 八 ) 出 借 或 借 入 有 價 證 券 ( 九 ) 國 外 或 涉 及 外 匯 之 投 資 ( 十 ) 其 他 經 本 會 核 准 者 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 涉 及 前 述 第 六 點 第 七 點 及 第 九 點 者, 應 依 信 託 業 行 銷 訂 約 管 理 辦 法 及 其 他 相 關 規 定 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 單 獨 管 理 運 用, 若 涉 及 全 權 委 託 投 資 業 務, 其 投 資 範 圍 並 應 依 全 權 委 託 管 理 辦 法 及 其 他 相 關 規 定 辦 理 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 之 集 合 管 理 運 用 信 託 業 務, 其 投 資 範 圍 應 依 信 託 資 金 集 合 管 理 運 用 管 理 辦 法 及 其 相 關 法 令 規 定 辦 理 13

14 十 三 證 券 商 經 核 准 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 是 否 均 可 辦 理 出 借 或 借 入 有 價 證 券? 說 明 : 不 一 定, 證 券 商 須 經 本 會 核 准 辦 理 有 價 證 券 借 貸 業 務 者, 始 得 辦 理 本 項 信 託 業 務 範 圍 依 注 意 事 項 第 24 點 第 3 項 規 定, 證 券 商 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務, 其 信 託 財 產 之 運 用 範 圍 涉 及 出 借 或 借 入 有 價 證 券 者, 以 證 券 商 經 本 會 核 准 辦 理 有 價 證 券 借 貸 業 務 者 為 限, 尚 不 包 括 證 券 商 代 理 證 券 金 融 事 業 辦 理 有 價 證 券 借 貸 業 務 者, 且 非 經 客 戶 書 面 同 意 或 契 約 特 別 約 定 者, 不 得 辦 理 出 借 或 借 入 有 價 證 券 十 四 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 管 理 運 用 ( 信 託 方 式 全 權 委 託 業 務 ) 之 有 價 證 券 信 託, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 1 千 萬 元 以 上, 且 約 定 受 託 人 運 用 方 式 僅 得 辦 理 有 價 證 券 出 借, 是 否 須 申 請 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務? 說 明 : 否, 不 須 向 本 會 申 請 核 准 經 營 全 權 委 託 投 資 業 務 證 券 商 辦 理 委 託 人 指 定 營 運 範 圍 或 方 法 單 獨 管 理 運 用 ( 信 託 方 式 全 權 委 託 業 務 ) 之 有 價 證 券 信 託, 接 受 客 戶 原 始 信 託 財 產 達 1 千 萬 元 以 上, 且 約 定 受 託 人 運 用 方 式 僅 得 辦 理 有 價 證 券 出 借, 無 涉 及 運 用 於 證 券 交 易 法 第 6 條 之 有 價 證 券 之 行 為, 非 屬 全 權 委 託 投 資 業 務 範 圍, 不 須 申 請 兼 營 全 委 業 務 十 五 開 放 證 券 商 分 支 機 構 受 託 買 賣 業 務 人 員 兼 辦 財 富 管 理 信 託 業 務 後, 可 兼 辦 業 務 範 圍 及 所 需 具 備 資 格 條 件 為 何? 說 明 : 證 券 商 分 支 機 構 受 託 買 賣 業 務 人 員 兼 辦 財 富 管 理 信 託 業 務, 應 依 循 證 券 商 內 部 控 制 制 度 標 準 規 範 相 關 規 定 : ( 一 ) 辦 理 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 之 人 員, 僅 得 兼 辦 信 託 商 品 之 推 薦 銷 售 風 險 預 告 及 瞭 解 客 戶 之 作 業, 且 辦 理 評 估 客 戶 風 險 承 受 等 級 之 人 員 與 從 事 推 介 之 人 員 不 得 為 同 一 人 ( 二 ) 除 辦 理 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 之 人 員 及 依 其 他 法 令 不 得 兼 辦 其 他 業 務 之 業 務 人 員 外, 其 餘 業 務 人 員 得 辦 理 分 支 機 構 以 信 託 方 式 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 開 戶 收 受 客 戶 交 易 指 示 及 客 戶 資 料 變 更 程 序 等 作 業 14

15 ( 三 ) 輸 單 人 員 須 依 客 戶 交 易 指 示, 檢 查 指 示 書 內 容 及 核 印, 並 經 確 認 客 戶 買 賣 標 的 符 合 其 投 資 屬 性 後, 方 在 規 定 的 時 間 內 輸 入 系 統, 回 傳 總 公 司 財 富 管 理 專 責 部 門, 依 內 部 分 層 負 責 核 定 後, 執 行 下 單 作 業 ( 四 ) 總 分 支 機 構 所 屬 人 員 辦 理 財 富 管 理 業 務, 包 括 開 戶 收 受 客 戶 交 易 指 示 單 及 客 戶 資 料 變 更 程 序 等 作 業 之 人 員, 及 檢 查 客 戶 交 易 指 示 書 核 印 確 認 客 戶 買 賣 標 的 符 合 其 投 資 屬 性 之 輸 單 人 員, 與 該 等 人 員 之 相 關 作 業 覆 核 主 管, 應 具 備 財 富 管 理 業 務 人 員 之 資 格 條 件, 未 具 備 資 格 條 件 者, 不 得 以 財 富 管 理 之 名 義 或 以 理 財 人 員 名 義 執 行 業 務 十 六 證 券 商 申 請 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務, 分 支 機 構 辦 理 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 之 後 檯 人 員 是 否 可 兼 辦 財 富 管 理 信 託 業 務 之 後 檯 作 業? 說 明 : 分 支 機 構 辦 理 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 之 後 檯 人 員, 得 擔 任 文 書 作 業 人 員 兼 辦 財 富 管 理 信 託 客 戶 開 戶 資 料 及 交 易 紀 錄 資 料 建 置 及 維 護 等 事 務 性 作 業, 並 應 依 證 券 商 內 部 控 制 制 度 標 準 規 範 有 關 開 戶 徵 信 作 業 之 規 範 辦 理 十 七 證 券 商 總 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 營 業 處 所, 是 否 可 與 經 紀 部 門 在 同 一 營 業 廳? 說 明 : 可 以, 證 券 商 總 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 營 業 處 所, 可 與 經 紀 部 門 在 同 一 營 業 廳, 但 應 明 確 標 示 並 與 其 他 部 門 區 隔 ; 依 注 意 事 項 第 17 點 第 12 款 規 定, 證 券 商 總 分 支 機 構 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 營 業 處 所, 應 明 確 標 示 並 與 其 他 部 門 區 隔 另 分 支 機 構 受 託 買 賣 業 務 人 員 兼 任 財 富 管 理 信 託 業 務, 與 未 兼 辦 財 富 管 理 信 託 業 務 之 其 他 業 務 類 別 共 用 營 業 櫃 檯 時, 亦 應 有 明 顯 區 隔 十 八 證 券 商 非 因 財 富 管 理 業 務 而 申 請 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務, 是 否 可 申 請 分 支 機 構 符 合 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬 業 務 人 員 ( 經 紀 部 門 業 務 人 員 ), 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬 業 務? 說 明 : 可 以 依 證 券 投 資 顧 問 事 業 設 置 標 準 第 20 條 及 第 21 條 規 定, 證 券 經 紀 商 兼 營 證 券 投 資 顧 問 事 業 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 者, 可 申 請 分 15

16 支 機 構 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬, 並 由 投 信 投 顧 公 會 出 具 分 支 機 構 辦 理 全 權 委 託 投 資 業 務 之 推 廣 及 招 攬 業 務 人 員 資 格 審 查 合 格 之 名 冊 及 其 資 格 證 明 文 件 與 其 他 相 關 書 件 換 發 分 支 機 構 營 業 執 照 後, 即 得 辦 理 十 九 證 券 商 某 分 支 機 構 若 未 申 請 辦 理 財 富 管 理 業 務, 是 否 可 於 客 戶 詢 問 財 富 管 理 業 務 時, 被 動 告 知 客 戶 可 逕 洽 總 公 司 財 富 管 理 部 門 或 其 他 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 分 支 機 構 辦 理? 說 明 : 可 以 證 券 商 某 分 支 機 構 若 未 申 請 辦 理 財 富 管 理 業 務, 該 分 支 機 構 從 業 人 員 僅 可 被 動 於 客 戶 詢 問 財 富 管 理 業 務 時, 告 知 客 戶 可 逕 洽 總 公 司 財 富 管 理 部 門 或 其 他 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 分 支 機 構 辦 理, 以 避 免 發 生 非 辦 理 財 富 管 理 業 務 之 人 員, 卻 從 事 財 富 管 理 業 務 情 事 16

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