发售公告

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1 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 发 售 主 协 调 人 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 四 月

2 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 目 录 重 要 提 示... 1 一 本 次 发 售 基 本 情 况... 5 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定... 9 三 投 资 人 开 户 四 认 购 程 序 五 清 算 与 交 割 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 七 本 次 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构 八 网 下 股 票 认 购 清 单... 20

3 重 要 提 示 1 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 或 华 泰 柏 瑞 中 证 500 ETF ) 的 募 集 已 根 据 中 国 证 监 会 2015 年 3 月 31 日 关 于 准 予 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 联 接 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]508 号 ) 注 册 2 本 基 金 是 交 易 型 开 放 式 股 票 型 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 :ETF500 发 售 代 码 : 上 市 代 码 : 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 ), 本 基 金 场 内 份 额 的 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司, 场 外 份 额 的 登 记 机 构 为 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 5 本 基 金 自 2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 进 行 发 售 本 基 金 的 投 资 人 可 选 择 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 和 网 下 股 票 认 购 3 种 方 式 其 中, 网 下 现 金 发 售 的 日 期 为 4 月 15 日 至 5 月 6 日, 网 上 现 金 发 售 的 日 期 为 5 月 4 日 至 5 月 6 日, 网 下 股 票 发 售 的 日 期 为 4 月 15 日 至 5 月 6 日 6 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 基 金 的 网 上 现 金 发 售 通 过 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 办 理 7 本 基 金 管 理 人 可 办 理 网 下 现 金 发 售 和 网 下 股 票 发 售 8 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 网 下 现 金 发 售 和 网 下 股 票 发 售 代 理 机 构 为 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 9 投 资 人 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 时 需 具 有 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户 1

4 10 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 认 购 费 用 或 认 购 佣 金 不 超 过 认 购 份 额 的 1% 11 网 上 现 金 认 购 单 一 账 户 每 笔 认 购 份 额 需 为 1,000 份 或 其 整 数 倍, 最 高 不 得 超 过 99,999,000 份 投 资 人 通 过 发 售 代 理 机 构 办 理 网 下 现 金 认 购 的, 每 笔 认 购 份 额 须 为 1,000 份 或 其 整 数 倍 ; 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 办 理 网 下 现 金 认 购 的, 每 笔 认 购 份 额 须 在 5 万 份 以 上 ( 含 5 万 份 ) 网 下 股 票 认 购 的 单 只 股 票 最 低 认 购 申 报 股 数 为 1,000 股, 超 过 1,000 股 的 部 分 须 为 100 股 的 整 数 倍 投 资 人 可 以 多 次 认 购, 累 计 认 购 不 设 上 限 12 网 上 现 金 认 购 申 请 提 交 后, 投 资 人 可 以 在 当 日 交 易 时 间 内 撤 销 指 定 的 认 购 申 请 网 下 现 金 认 购 网 下 股 票 认 购 申 请 提 交 后 不 得 撤 销 13 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 14 本 公 告 仅 对 本 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 2015 年 4 月 11 日 刊 登 在 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 的 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 15 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 基 金 托 管 人 中 国 银 行 网 站 ( 以 及 各 销 售 代 理 机 构 网 站 16 各 发 售 代 理 机 构 办 理 认 购 业 务 的 办 理 网 点 办 理 日 期 和 时 间 等 事 项 参 照 各 发 售 代 理 机 构 的 具 体 规 定 17 在 发 售 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 发 售 代 理 机 构 外, 如 增 加 其 他 发 售 代 理 机 构, 或 已 有 发 售 代 理 机 构 增 加 新 的 代 销 网 点, 将 及 时 公 告 18 本 公 司 可 根 据 基 金 销 售 情 况 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 19 投 资 人 如 有 任 何 问 题, 可 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ( ; ) 基 金 托 管 人 中 国 银 行 客 服 电 话 (95566) 以 及 各 销 售 代 理 机 构 客 服 电 话 20 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 2

5 21 基 金 募 集 期 结 束 后, 基 金 管 理 人 确 定 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 一 级 交 易 商 名 单, 报 上 海 证 券 交 易 所, 经 有 关 部 门 认 可 后, 由 上 海 证 券 交 易 所 公 告 基 金 上 市 后, 指 定 交 易 未 在 一 级 交 易 商 的 投 资 人 只 能 进 行 本 基 金 的 二 级 市 场 买 卖, 如 投 资 人 需 进 行 本 基 金 的 申 购 赎 回 交 易, 须 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 到 一 级 交 易 商 22 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 基 金 分 为 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 投 资 于 证 券 期 货 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 标 的 指 数 回 报 与 股 票 市 场 平 均 回 报 偏 离 的 风 险 标 的 指 数 波 动 的 风 险 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风 险 标 的 指 数 变 更 的 风 险 基 金 份 额 二 级 市 场 交 易 价 格 折 溢 价 的 风 险 参 考 IOPV 决 策 和 IOPV 计 算 错 误 的 风 险 退 市 风 险 投 资 者 申 购 失 败 的 风 险 投 资 者 赎 回 失 败 的 风 险 退 补 现 金 替 代 方 式 的 风 险 基 金 份 额 赎 回 对 价 的 变 现 风 险 第 三 方 机 构 服 务 的 风 险 管 理 风 险 与 操 作 风 险 技 术 风 险 不 可 抗 力 等 等 投 资 者 申 购 的 基 金 份 额 当 日 可 卖 出, 当 日 未 卖 出 的 基 金 份 额 在 份 额 交 收 成 功 之 前 不 得 卖 出 和 赎 回 ; 即 在 目 前 结 算 规 则 下,T 日 申 购 的 基 金 份 额 当 日 可 卖 出,T 日 申 购 当 日 未 卖 出 的 基 金 份 额,T+1 日 不 得 卖 出 和 赎 回,T+1 日 交 收 成 功 后 T+2 日 可 卖 出 和 赎 回 因 此 为 投 资 者 办 理 申 购 业 务 的 代 理 券 商 若 发 生 交 收 违 约, 将 导 致 投 资 者 不 能 及 时 足 额 获 得 申 购 当 日 未 卖 出 的 基 金 份 额, 投 资 者 的 利 益 可 能 受 到 影 响 本 基 金 是 股 票 型 指 数 基 金, 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 及 混 合 型 基 金 3

6 本 基 金 资 产 配 置 中 股 票 等 权 益 类 资 产 投 资 占 基 金 净 资 产 的 比 例 范 围 为 %, 属 于 高 风 险 高 收 益 的 开 放 式 基 金 品 种 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 本 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 募 集, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 出 则, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 基 金 管 理 人 建 议 投 资 者 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好, 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品, 并 且 中 长 期 持 有 4

7 一 本 次 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 华 泰 柏 瑞 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 售 代 码 :512513; 上 市 代 码 :512510; 简 称 :ETF500 ( 二 ) 基 金 类 别 : 股 票 型 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 存 续 期 限 : 不 定 期 ( 四 ) 份 额 初 始 面 值 : 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 六 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 发 售 协 调 人 主 协 调 人 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 孔 晓 君 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 : 2 网 下 现 金 发 售 和 网 下 股 票 发 售 直 销 机 构 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 法 定 代 表 人 : 齐 亮 5

8 电 话 : ; ; 公 司 网 址 : 3 网 下 现 金 发 售 代 理 机 构 和 网 下 股 票 发 售 代 理 机 构 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 4 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 5 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 发 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 七 ) 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月, 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 本 基 金 自 2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 进 行 发 售 其 中, 网 下 现 金 发 售 的 日 期 为 2015 年 4 月 15 日 至 5 月 6 日, 网 上 现 金 发 售 的 日 期 为 2015 年 5 月 4 日 至 5 月 6 日, 网 下 股 票 发 售 的 日 期 为 2015 年 4 月 15 日 至 5 月 6 日 发 售 期 期 届 满 后 若 达 到 基 金 备 案 条 件 ( 即 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 基 金 募 集 金 额 ( 含 募 集 股 票 市 值 ) 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人, 下 同 ), 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 ; 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 本 基 金 将 在 3 个 月 的 募 集 期 内 继 续 发 售 若 3 个 月 的 募 集 期 满, 本 基 金 仍 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 给 认 购 人, 登 记 机 构 将 已 冻 结 的 股 票 解 冻 ( 八 ) 认 购 费 用 1 认 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 超 过 认 购 份 额 的 1%, 认 购 费 率 如 下 表 所 示 : 认 购 份 额 M( 份 ) 认 购 费 率 M < 50 万 1.0 % 50 万 M < 100 万 0.5 % M 100 万 1000 元 / 次 基 金 管 理 人 办 理 网 下 现 金 认 购 和 网 下 股 票 认 购 时 按 照 上 表 所 示 费 率 收 取 认 购 费 6

9 用 发 售 代 理 机 构 办 理 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 网 下 股 票 认 购 时 可 参 照 上 述 费 率 结 构, 按 照 不 高 于 1.0% 的 标 准 收 取 一 定 的 佣 金 认 购 费 将 用 于 支 付 募 集 期 间 会 计 师 费 律 师 费 注 册 登 记 费 销 售 费 及 市 场 推 广 等 支 出, 不 计 入 基 金 资 产 2 认 购 费 用 计 算 公 式 和 收 取 方 式 1) 通 过 基 金 管 理 人 进 行 网 下 现 金 认 购 的 投 资 者, 认 购 以 基 金 份 额 申 请, 认 购 费 用 认 购 金 额 的 计 算 公 式 为 : 认 购 费 用 = 认 购 份 额 认 购 费 率 认 购 金 额 = 认 购 份 额 (1+ 认 购 费 率 ) 净 认 购 份 额 = 认 购 份 额 + 认 购 金 额 产 生 的 利 息 / 基 金 份 额 面 值 其 中 : 认 购 费 用 由 基 金 管 理 人 在 投 资 者 认 购 确 认 时 收 取, 投 资 者 需 以 现 金 方 式 交 纳 认 购 费 用 例 一 : 某 投 资 人 到 本 公 司 直 销 网 点 认 购 100,000 份 基 金 份 额, 则 需 准 备 的 资 金 金 额 计 算 如 下 : 认 购 费 用 =100,000 1%=1,000 元 认 购 金 额 =100,000 (1+1%)=101,000 元 即 投 资 人 需 准 备 101,000 元 资 金, 方 可 认 购 到 100,000 份 本 基 金 基 金 份 额 2) 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 的 投 资 人, 认 购 以 基 金 份 额 申 请, 认 购 佣 金 和 认 购 金 额 的 计 算 公 式 为 : 认 购 佣 金 = 认 购 份 额 佣 金 比 率 认 购 金 额 = 认 购 份 额 (1+ 佣 金 比 率 ) 认 购 佣 金 由 发 售 代 理 机 构 在 投 资 人 认 购 确 认 时 收 取, 投 资 人 需 以 现 金 方 式 交 纳 认 购 佣 金 例 二 : 某 投 资 人 到 某 发 售 代 理 机 构 网 点 认 购 1,000 份 本 基 金, 假 设 该 发 售 代 理 机 构 确 认 的 佣 金 比 率 为 1%, 则 需 准 备 的 资 金 金 额 计 算 如 下 : 认 购 佣 金 =1,000 1%=10 元 认 购 金 额 =1,000 (1+1%)=1,010 元 7

10 即 投 资 人 需 准 备 1,010 元 资 金, 方 可 认 购 到 1,000 份 本 基 金 基 金 份 额 3) 通 过 基 金 管 理 人 或 发 售 代 理 机 构 进 行 网 下 股 票 认 购 的 投 资 人, 认 购 以 单 只 股 票 股 数 申 请, 认 购 份 额 和 认 购 费 用 \ 佣 金 的 计 算 公 式 为 : 投 资 者 的 认 购 份 额 = n i 1 ( 第 i 只 股 票 在 网 下 股 票 认 购 期 最 后 一 日 的 均 价 有 效 认 购 数 量 )/1.00 认 购 费 用 \ 佣 金 = 认 购 份 额 认 购 费 率 \ 佣 金 比 率 ( 认 购 期 最 后 一 日 的 均 价 有 效 认 购 数 量 由 基 金 管 理 人 确 认, 具 体 规 定 见 本 基 金 招 募 说 明 书 ) 认 购 费 用 由 基 金 管 理 人 在 投 资 人 认 购 确 认 时 收 取, 认 购 佣 金 由 发 售 代 理 机 构 在 投 资 人 认 购 确 认 时 收 取, 在 基 金 管 理 人 或 发 售 代 理 机 构 允 许 的 条 件 下, 投 资 人 可 选 择 以 现 金 或 基 金 份 额 的 方 式 支 付 认 购 费 用 \ 佣 金 如 投 资 人 选 择 以 基 金 份 额 支 付 认 购 费 用 \ 佣 金, 则 : 净 认 购 份 额 = 认 购 份 额 - 认 购 费 用 \ 佣 金 例 三 : 某 投 资 人 持 有 中 证 500 指 数 成 份 股 中 股 票 A 和 股 票 B 各 10,000 股 和 20,000 股, 至 某 发 售 代 理 机 构 网 点 认 购 本 基 金, 选 择 以 现 金 支 付 认 购 佣 金 假 设 认 购 期 最 后 一 日 股 票 A 和 股 票 B 的 均 价 分 别 元 和 4.50 元, 基 金 管 理 人 确 认 的 有 效 认 购 数 量 为 10,000 股 股 票 A 和 20,000 股 股 票 B, 发 售 代 理 机 构 确 认 的 佣 金 比 例 为 1.0%, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 和 需 支 付 的 认 购 佣 金 如 下 : 认 购 份 额 =(10, )/1.00+(20, )/1.00=245,000 份 认 购 佣 金 =245,000 1%=2,450 元 即 投 资 人 可 认 购 到 245,000 份 本 基 金 基 金 份 额, 并 需 另 行 支 付 2,450 元 的 认 购 佣 金 例 四 : 续 例 三, 假 设 该 投 资 人 选 择 以 基 金 份 额 的 方 式 交 纳 认 购 佣 金, 则 投 资 人 最 终 可 得 的 净 认 购 份 额 为 : 净 认 购 份 额 =245,000-2,450=242,550 份 8

11 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 本 基 金 在 发 售 期 内 面 向 个 人 和 机 构 投 资 人 同 时 发 售 ( 二 ) 本 公 司 直 销 网 点 接 受 单 笔 认 购 份 额 在 5 万 份 以 上 ( 含 5 万 份 ) 的 投 资 人 的 网 下 现 金 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 申 请 以 及 单 只 股 票 股 数 为 1,000 股 以 上 超 过 部 分 为 100 股 的 整 数 倍 的 网 下 股 票 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 申 请 ( 三 ) 发 售 代 理 机 构 的 代 销 网 点 接 受 投 资 人 ( 不 分 机 构 和 个 人 ) 单 笔 认 购 份 额 为 1,000 份 或 其 整 数 倍 的 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 申 请, 以 及 单 只 股 票 股 数 为 1,000 股 以 上 超 过 部 分 为 100 股 的 整 数 倍 的 网 下 股 票 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 申 请 各 发 售 代 理 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 ( 四 ) 发 售 期 内 投 资 人 可 以 重 复 认 购 本 基 金, 累 计 认 购 不 设 上 限 9

12 三 投 资 人 开 户 ( 一 ) 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 的 投 资 人 的 开 户 投 资 人 认 购 华 泰 柏 瑞 中 证 500ETF 时 需 具 有 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户 1 如 投 资 人 需 新 开 立 证 券 账 户, 则 应 注 意 : 1) 基 金 账 户 只 能 进 行 基 金 的 二 级 市 场 交 易 ; 如 投 资 者 需 要 使 用 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 股 票 参 与 网 下 股 票 认 购 或 基 金 的 申 购 赎 回, 则 应 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 ; 如 投 资 者 需 要 使 用 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 股 票 参 与 网 下 股 票 认 购, 则 还 应 开 立 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 2) 开 户 当 日 无 法 办 理 指 定 交 易, 建 议 投 资 人 在 进 行 认 购 前 至 少 2 个 工 作 日 办 理 开 户 手 续 2 如 投 资 人 已 开 立 证 券 账 户, 则 应 注 意 : 1) 如 投 资 人 未 办 理 指 定 交 易 或 指 定 交 易 在 不 办 理 本 基 金 发 售 业 务 的 证 券 公 司, 需 要 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 在 可 办 理 本 基 金 发 售 业 务 的 证 券 公 司 2) 当 日 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 的 投 资 人 当 日 无 法 进 行 认 购, 建 议 投 资 人 在 进 行 认 购 前 至 少 1 个 工 作 日 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 手 续 10

13 四 认 购 程 序 ( 一 ) 网 上 现 金 认 购 的 程 序 1 业 务 办 理 时 间 :2015 年 5 月 4 日 至 2015 年 5 月 6 日 上 午 9:30 11:30 和 下 午 1:00 3:00 2 认 购 手 续 : 1) 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户, 办 理 指 定 交 易 在 发 售 代 理 机 构 利 用 上 海 证 券 交 易 所 网 上 系 统 以 现 金 进 行 的 认 购 2) 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 3) 投 资 人 可 通 过 填 写 认 购 委 托 单 电 话 委 托 磁 卡 委 托 网 上 委 托 等 方 式 申 报 认 购 委 托, 可 多 次 申 报, 申 报 一 经 确 认, 认 购 资 金 即 被 冻 结 ( 二 ) 网 下 现 金 认 购 的 程 序 1 直 销 柜 台 1) 本 公 司 接 受 认 购 份 额 在 5 万 份 ( 含 5 万 份 ) 以 上 的 个 人 机 构 投 资 人 的 认 购 2) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 的 9:30 16:30( 周 六 周 日 不 营 业 ) 3) 到 直 销 网 点 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 认 购 手 续 : (1) 个 人 投 资 人 提 供 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 机 构 投 资 人 提 供 机 构 营 业 执 照 复 印 件 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; (2) 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 卡 或 基 金 账 户 卡 ; (3) 盖 银 行 受 理 章 的 汇 款 凭 证 回 单 复 印 件 4) 在 认 购 期 内, 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 的 任 一 直 销 资 金 专 户 : a) 中 国 银 行 账 户 : 户 名 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 银 行 名 称 : 中 行 上 海 市 中 银 大 厦 支 行 大 额 支 付 系 统 系 统 号 : b) 工 商 银 行 账 户 : 户 名 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 11

14 账 号 : 开 户 银 行 名 称 : 工 行 上 海 分 行 金 茂 大 厦 支 行 大 额 支 付 系 统 系 统 号 : c) 建 设 银 行 账 户 : 户 名 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 银 行 名 称 : 建 行 上 海 浦 东 分 行 大 额 支 付 系 统 系 统 号 : d) 招 商 银 行 户 名 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 银 行 名 称 : 招 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部 大 额 支 付 系 统 系 统 号 : ) 注 意 事 项 : (1) 若 投 资 人 的 认 购 资 金 在 认 购 申 请 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 ; (2) 投 资 人 汇 款 时, 可 提 示 银 行 柜 台 人 员 务 必 准 确 完 整 地 传 递 汇 款 信 息, 包 括 汇 款 人 和 用 途 栏 内 容 ; (3) 为 了 确 保 客 户 资 金 及 时 准 确 的 入 账, 建 议 投 资 人 将 加 盖 银 行 业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传 真 至 本 公 司 直 销 中 心 传 真 号 码 : 发 售 代 理 机 构 1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 上 午 9:30 11:30 和 下 午 1:00 3:00( 周 六 周 日 不 营 业 ), 具 体 时 间 以 各 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 2) 认 购 手 续 : (1) 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户, 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 (2) 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 (3) 投 资 人 填 写 认 购 委 托 单, 同 时 填 写 委 托 该 发 售 代 理 机 构 代 为 办 理 网 上 现 金 12

15 认 购 的 委 托 申 请 书 申 报 一 经 确 认, 认 购 资 金 即 被 冻 结 ( 三 ) 网 下 股 票 认 购 的 程 序 1 直 销 柜 台 (1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 上 午 9:30 11:30 和 下 午 1:00 4:30 (2) 认 购 手 续 1) 如 投 资 人 以 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 股 票 认 购 本 基 金, 需 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户, 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 使 用 专 用 席 位 的 机 构 投 资 人 则 无 需 办 理 指 定 交 易 2) 如 投 资 人 以 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 股 票 认 购 本 基 金, 需 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户, 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 3) 在 A 股 账 户 中 具 备 足 够 的 符 合 要 求 的 中 证 500 指 数 成 份 股 和 已 公 告 的 备 选 成 份 股 4) 投 资 者 填 写 认 购 委 托 单 申 报 一 经 确 认, 认 购 股 票 即 被 冻 结 如 登 记 机 构 办 理 冻 结 业 务 时, 投 资 者 可 用 股 票 余 额 不 足, 则 投 资 者 的 该 笔 股 票 认 购 申 请 无 效, 不 影 响 该 证 券 账 户 其 他 股 票 换 购 本 基 金 份 额 2 发 售 代 理 机 构 (1) 业 务 办 理 时 间 :2015 年 4 月 15 日 至 2015 年 5 月 6 日 上 午 9:30 11:30 和 下 午 1:00 3:00( 周 六 周 日 不 营 业 ), 具 体 时 间 以 各 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 (2) 认 购 手 续 1) 如 投 资 人 以 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 股 票 认 购 本 基 金, 需 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户, 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 使 用 专 用 席 位 的 机 构 投 资 人 则 无 需 办 理 指 定 交 易 2) 如 投 资 人 以 中 证 500 指 数 成 份 股 中 的 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 股 票 认 购 本 基 金, 需 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 基 金 账 户, 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 A 股 账 户 3) 在 A 股 账 户 中 具 备 足 够 的 符 合 要 求 的 中 证 500 指 数 成 份 股 和 已 公 告 的 备 选 成 份 股 4) 投 资 者 填 写 认 购 委 托 单 申 报 一 经 确 认, 认 购 股 票 即 被 冻 结 13

16 五 清 算 与 交 割 ( 一 ) 募 集 资 金 自 划 入 基 金 募 集 专 户 起 至 基 金 合 同 生 效 日 期 间 的 利 息 归 基 金 资 产 所 有 募 集 股 票 在 冻 结 期 间 的 权 益 归 投 资 人 所 有 ( 二 ) 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 募 集 的 股 票 由 登 记 机 构 予 以 冻 结 ( 三 ) 本 基 金 权 益 登 记 由 登 记 机 构 在 发 售 结 束 后 完 成 过 户 登 记 14

17 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 ( 含 网 下 股 票 认 购 所 募 集 的 股 票 市 值 ) 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 本 基 金 募 集 失 败 时, 基 金 管 理 人 应 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 给 认 购 人, 登 记 机 构 将 已 冻 结 的 股 票 解 冻 15

18 七 本 次 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 法 定 代 表 人 : 齐 亮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 培 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 :95566 传 真 :(010) 联 系 人 : 王 永 民 ( 三 ) 销 售 机 构 1 网 下 现 金 发 售 和 网 下 股 票 发 售 直 销 机 构 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 法 定 代 表 人 : 齐 亮 电 话 :(021) , ( 免 长 途 费 ) 传 真 :(021) 联 系 人 : 汪 莹 白 公 司 网 站 : 2 网 下 现 金 发 售 代 理 机 构 和 网 下 股 票 发 售 代 理 机 构 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 16

19 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 鹿 馨 方 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 3 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 及 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 96 家 证 券 公 司 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 有 限 17

20 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 天 源 证 券 有 限 公 司 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 五 矿 证 券 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 和 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 等 4 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 发 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 四 ) 登 记 机 构 1 场 内 份 额 的 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 郑 奕 莉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 场 外 份 额 的 登 记 机 构 名 称 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 法 定 代 表 人 : 齐 亮 电 话 : ,( 021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 培 ( 五 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 18

21 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 刘 佳 范 佳 斐 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 张 勇 电 话 :(021) 传 真 :(021)

22 八 网 下 股 票 认 购 清 单 本 基 金 募 集 期 间, 网 下 股 票 认 购 名 单 如 下 表 所 示 对 于 在 网 下 股 票 认 购 期 间 价 格 波 动 异 常 或 认 购 申 报 数 量 异 常 的 个 股, 基 金 管 理 人 可 不 经 公 告, 全 部 或 部 分 拒 绝 该 股 票 的 认 购 申 报 网 下 股 票 认 购 名 单 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 代 码 股 票 简 称 深 振 业 A 远 光 软 件 万 达 信 息 康 恩 贝 南 玻 A 华 峰 氨 纶 聚 龙 股 份 皖 江 物 流 深 科 技 獐 子 岛 卫 宁 软 件 卧 龙 电 气 国 药 一 致 软 控 股 份 和 佳 股 份 天 地 科 技 富 奥 股 份 太 阳 纸 业 白 云 机 场 长 电 科 技 中 粮 地 产 孚 日 股 份 东 风 汽 车 金 晶 科 技 德 赛 电 池 江 苏 国 泰 日 照 港 新 华 医 疗 深 天 马 A 中 泰 化 学 上 海 电 力 新 安 股 份 深 圳 华 强 国 脉 科 技 中 海 发 展 方 正 科 技 长 城 电 脑 莱 宝 高 科 歌 华 有 线 大 众 交 通 海 王 生 物 紫 鑫 药 业 四 川 路 桥 老 凤 祥 盐 田 港 天 马 股 份 中 国 医 药 鼎 立 股 份 天 健 集 团 荣 信 股 份 古 越 龙 山 金 枫 酒 业 中 信 海 直 露 天 煤 业 华 润 双 鹤 氯 碱 化 工 渤 海 租 赁 东 华 科 技 南 京 高 科 新 世 界 合 肥 百 货 辰 州 矿 业 冠 城 大 通 大 众 公 用 小 天 鹅 A 远 望 谷 上 海 梅 林 三 爱 富 湖 北 宜 化 深 圳 惠 程 澄 星 股 份 浦 东 金 桥 兴 业 矿 业 游 族 网 络 东 方 金 钰 号 百 控 股 晨 鸣 纸 业 中 航 光 电 中 视 传 媒 爱 建 股 份 鄂 武 商 A 粤 传 媒 广 州 发 展 中 源 协 和 中 润 资 源 怡 亚 通 中 科 英 华 飞 乐 音 响 金 路 集 团 劲 嘉 股 份 天 成 控 股 中 安 消 烯 碳 新 材 武 汉 凡 谷 浙 江 东 方 信 达 地 产 丽 珠 集 团 海 亮 股 份 宏 图 高 科 东 阳 光 科 江 南 红 箭 大 连 重 工 铁 龙 物 流 中 华 企 业 红 太 阳 三 全 食 品 重 庆 啤 酒 广 船 国 际 柳 工 恒 康 医 疗 中 青 旅 大 商 股 份 中 天 城 投 东 华 能 源 兴 发 集 团 均 胜 电 子 佛 山 照 明 鱼 跃 医 疗 航 天 机 电 沱 牌 舍 得 皖 能 电 力 濮 耐 股 份 中 体 产 业 物 产 中 大 江 铃 汽 车 江 南 化 工 巨 化 股 份 祁 连 山 靖 远 煤 电 塔 牌 集 团 天 坛 生 物 重 庆 百 货 神 州 信 息 恒 邦 股 份 香 江 控 股 苏 州 高 新 陕 国 投 A 天 威 视 讯 太 原 重 工 中 粮 屯 河 海 南 海 药 威 华 股 份 上 海 贝 岭 山 西 焦 化 20

23 海 马 汽 车 九 阳 股 份 美 都 能 源 华 远 地 产 金 叶 珠 宝 滨 江 集 团 中 国 巨 石 大 连 控 股 古 井 贡 酒 大 洋 电 机 瑞 茂 通 上 实 发 展 盛 达 矿 业 联 化 科 技 生 益 科 技 江 中 药 业 焦 作 万 方 步 步 高 光 电 股 份 锦 江 股 份 海 航 投 资 泰 和 新 材 国 中 水 务 厦 门 国 贸 新 华 联 浙 富 控 股 中 牧 股 份 长 江 传 媒 顺 发 恒 业 陕 天 然 气 伊 力 特 洲 际 油 气 风 华 高 科 美 邦 服 饰 大 唐 电 信 安 徽 合 力 仁 和 药 业 东 方 雨 虹 金 种 子 酒 中 航 重 机 泰 达 股 份 水 晶 光 电 江 苏 吴 中 综 艺 股 份 金 科 股 份 桂 林 三 金 金 宇 集 团 西 藏 城 投 长 春 高 新 万 马 股 份 浙 江 医 药 东 方 通 信 美 好 集 团 友 阿 股 份 南 山 铝 业 通 宝 能 源 金 鸿 能 源 光 迅 科 技 江 苏 阳 光 中 储 股 份 阳 光 城 世 联 行 云 南 城 投 轻 纺 城 山 推 股 份 罗 莱 家 纺 华 业 地 产 浙 大 网 新 视 觉 中 国 圣 农 发 展 冠 农 股 份 华 新 水 泥 中 山 公 用 威 创 股 份 广 晟 有 色 新 奥 股 份 建 新 矿 业 中 利 科 技 凯 乐 科 技 悦 达 投 资 宝 新 能 源 海 大 集 团 阳 光 照 明 东 方 集 团 华 泽 钴 镍 焦 点 科 技 北 京 城 建 华 北 制 药 炼 石 有 色 众 生 药 业 外 运 发 展 安 信 信 托 恒 逸 石 化 海 峡 股 份 中 央 商 场 隧 道 股 份 锦 龙 股 份 洪 涛 股 份 浦 东 建 设 世 茂 股 份 苏 宁 环 球 富 安 娜 亿 阳 信 通 新 华 传 媒 大 地 传 媒 仙 琚 制 药 中 电 远 达 兰 生 股 份 鲁 泰 A 格 林 美 安 琪 酵 母 香 溢 融 通 泰 禾 集 团 巨 力 索 具 维 维 股 份 广 电 网 络 罗 牛 山 潮 宏 基 平 高 电 气 上 海 机 电 长 城 信 息 森 源 电 气 营 口 港 丹 化 科 技 中 色 股 份 太 极 股 份 振 华 重 工 华 东 电 脑 西 藏 矿 业 七 星 电 子 华 发 股 份 海 欣 股 份 中 核 科 技 东 山 精 密 中 新 药 业 王 府 井 平 庄 能 源 信 邦 制 药 长 春 燃 气 哈 投 股 份 北 新 建 材 北 京 利 尔 国 机 汽 车 智 慧 能 源 北 大 医 药 力 生 制 药 美 克 家 居 中 炬 高 新 铁 岭 新 城 星 网 锐 捷 亚 宝 药 业 创 业 环 保 江 淮 动 力 四 维 图 新 宁 波 韵 升 航 天 电 子 超 声 电 子 齐 翔 腾 达 首 开 股 份 亚 泰 集 团 天 音 控 股 高 德 红 外 健 康 元 杉 杉 股 份 鲁 西 化 工 天 虹 商 场 海 越 股 份 宏 发 股 份 承 德 露 露 贵 州 百 灵 江 山 股 份 广 日 股 份 华 茂 股 份 云 南 锗 业 盛 和 资 源 张 江 高 科 江 钻 股 份 杭 氧 股 份 安 源 煤 业 北 方 创 业 21

24 顺 鑫 农 业 棕 榈 园 林 海 润 光 伏 中 材 国 际 海 印 股 份 誉 衡 药 业 三 友 化 工 恒 源 煤 电 天 山 股 份 闰 土 股 份 华 胜 天 成 宜 华 木 业 海 南 高 速 巨 星 科 技 湘 电 股 份 惠 而 浦 中 鼎 股 份 珠 江 啤 酒 江 淮 汽 车 马 应 龙 津 滨 发 展 沪 电 股 份 昆 药 集 团 开 滦 股 份 现 代 投 资 雏 鹰 农 牧 青 松 建 化 唐 山 港 金 陵 药 业 富 春 环 保 华 鲁 恒 升 大 同 煤 业 海 信 科 龙 新 筑 股 份 中 远 航 运 晋 亿 实 业 福 星 股 份 广 田 股 份 三 元 股 份 文 峰 股 份 *ST 夏 利 浙 江 永 强 吉 恩 镍 业 宝 泰 隆 中 粮 生 化 山 东 墨 龙 冠 豪 高 新 隆 基 股 份 中 关 村 汉 缆 股 份 北 方 导 航 太 平 洋 神 火 股 份 搜 于 特 通 威 股 份 昊 华 能 源 凯 迪 电 力 大 康 牧 业 瑞 贝 卡 四 方 股 份 中 国 重 汽 老 板 电 器 宝 钛 股 份 东 材 科 技 首 钢 股 份 尚 荣 医 疗 时 代 新 材 桐 昆 股 份 中 南 建 设 洽 洽 食 品 士 兰 微 骆 驼 股 份 东 方 钽 业 国 电 清 新 好 当 家 陕 鼓 动 力 安 泰 科 技 明 牌 珠 宝 百 利 电 气 怡 球 资 源 佛 塑 科 技 史 丹 利 科 力 远 东 风 股 份 银 泰 资 源 豪 迈 科 技 双 良 节 能 大 智 慧 浪 潮 信 息 朗 姿 股 份 风 帆 股 份 九 牧 王 中 弘 股 份 安 洁 科 技 亨 通 光 电 中 信 重 工 中 银 绒 业 青 青 稞 酒 天 药 股 份 平 煤 股 份 华 工 科 技 卫 星 石 化 鹏 欣 资 源 滨 化 股 份 新 大 陆 京 威 股 份 精 工 钢 构 郑 煤 机 隆 平 高 科 普 邦 园 林 科 达 洁 能 际 华 集 团 宗 申 动 力 首 航 节 能 方 大 特 钢 力 帆 股 份 华 邦 颖 泰 东 江 环 保 天 富 能 源 皖 新 传 媒 德 豪 润 达 珠 江 钢 琴 黑 牡 丹 招 商 轮 船 盾 安 环 境 美 亚 光 电 国 药 股 份 大 连 港 中 航 机 电 博 实 股 份 置 信 电 气 江 河 创 建 华 信 国 际 奥 瑞 金 华 海 药 业 京 运 通 科 华 生 物 新 宝 股 份 中 天 科 技 中 国 汽 研 航 天 电 器 牧 原 股 份 长 园 集 团 出 版 传 媒 思 源 电 气 一 心 堂 中 铁 二 局 奥 康 国 际 七 匹 狼 上 海 凯 宝 中 国 软 件 晶 方 科 技 达 安 基 因 东 方 财 富 亿 晶 光 电 和 邦 股 份 登 海 种 业 长 信 科 技 新 疆 城 建 依 顿 电 子 宁 波 华 翔 长 盈 精 密 山 煤 国 际 日 出 东 方 三 花 股 份 大 富 科 技 时 代 出 版 今 世 缘 同 洲 电 子 宋 城 演 艺 康 缘 药 业 贵 人 鸟 横 店 东 磁 香 雪 制 药 法 拉 电 子 隆 鑫 通 用 22