宏观报告

Transcription

1 宏 观 报 告 专 题 研 究 国 内 经 济 证 券 研 究 报 告 2013 年 11 月 15 日 相 关 研 究 全 面 布 局 渐 入 佳 境 - 十 八 届 三 中 全 会 公 报 解 读 电 话 会 议 纪 要 继 往 开 来 重 在 落 实 - 十 八 届 三 中 全 会 公 报 点 评 改 革 突 破 口 之 政 府 社 会 职 能 调 整 - 十 八 届 三 中 全 会 展 望 系 列 报 告 之 三 改 革 突 破 口 之 政 府 经 济 职 能 调 整 - 十 八 界 三 中 全 会 展 望 系 列 报 告 之 二 三 中 全 会 布 局 改 革 将 覆 盖 六 大 内 容, 呈 现 五 大 特 点 十 八 届 三 中 全 会 展 望 系 列 报 告 之 一 证 券 分 析 师 李 慧 勇 A lihy@swsresearch.com 孟 祥 娟 A mengxj@swsresearch.com 研 究 支 持 李 一 民 A liym@swsresearch.com 联 系 人 吉 灵 浩 (8621) jilh@swsresearch.com 地 址 : 上 海 市 南 京 东 路 99 号 电 话 :(8621) 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有 限 公 司 改 革 突 破 口 之 政 府 绩 效 考 核 改 革 十 八 届 三 中 全 会 展 望 系 列 报 告 之 四 结 论 或 者 投 资 建 议 : 转 变 政 府 职 能 的 抓 手 是 调 整 政 府 绩 效 考 评 标 准, 官 员 考 核 体 系 的 改 革 将 引 导 政 府 行 为 的 转 变 地 方 考 核 将 不 再 简 单 地 以 GDP 增 速 作 为 评 定 政 绩 的 依 据, 而 是 加 大 资 源 消 耗 环 境 损 害 生 态 效 益 产 能 过 剩 科 技 创 新 安 全 生 产 新 增 债 务 新 型 农 业 民 生 工 程 等 指 标 的 权 重 这 一 趋 势 已 经 在 年 的 行 政 转 型 中 得 到 验 证, 进 行 政 府 绩 效 考 核 的 改 革 可 以 最 快 推 进 政 府 职 能 转 变, 从 注 重 经 济 建 设 转 变 为 注 重 社 会 服 务, 有 效 引 导 政 府 官 员 的 工 作 重 心 向 战 略 性 行 业 转 变 : 建 议 关 注 能 源 环 保 食 品 安 全 医 疗 养 老 新 型 农 业 等 行 业 原 因 及 逻 辑 : 在 以 经 济 建 设 为 中 心 的 指 导 思 想 下, 地 方 官 员 的 政 绩 考 核 与 升 迁 机 制 主 要 看 以 GDP 为 代 表 的 经 济 指 标, 取 得 显 著 成 效 的 同 时 也 带 来 了 一 系 列 问 题 过 度 强 调 规 模 扩 张 造 成 了 六 大 行 业 产 能 的 过 剩, 过 度 干 预 国 民 经 济 导 致 了 市 场 资 源 配 置 的 扭 曲, 过 度 重 视 经 济 建 设 忽 略 了 政 府 社 会 服 务 的 职 能, 过 度 追 求 绝 对 增 速 引 起 了 公 共 安 全 问 题 的 频 发 切 实 转 变 政 府 职 能, 深 化 行 政 体 制 改 革, 关 键 要 通 过 调 整 政 绩 考 核 标 准 来 引 导 政 府 行 为 的 转 变 地 方 考 核 将 不 再 简 单 地 以 GDP 增 速 作 为 考 核 依 据, 呈 现 为 经 济 发 展 类 目 标 得 到 淡 化, 社 会 服 务 类 目 标 重 视 加 强 的 趋 势 从 原 来 的 注 重 经 济 数 量 和 增 长 速 度 向 注 重 增 长 质 量 和 效 益 转 变 ; 从 原 来 的 注 重 经 济 发 展 到 注 重 人 与 自 然 社 会 的 和 谐 发 展 转 变 历 史 经 验 表 明 基 层 政 府 的 考 核 指 标 通 常 同 时 包 括 了 中 央 政 府 推 行 的 政 策 和 地 方 性 行 政 政 策, 中 央 颁 布 一 项 目 标, 下 级 政 府 通 过 拆 分 量 化, 结 合 地 方 工 作 特 点, 最 终 落 实 为 地 方 性 政 策 2008 年 至 2013 年 基 层 政 府 考 核 中 指 标 权 重 的 调 整 已 经 证 明, 自 上 而 下 的 考 核 指 标 将 明 显 体 现 出 对 中 央 政 府 推 行 政 策 的 执 行, 因 此 我 们 预 期 十 八 届 三 中 全 会 中 得 到 强 调 的 改 革 领 域, 将 在 较 快 时 间 内 落 实 在 地 方 政 府 的 考 核 体 系 中 邀 请 人 民 加 入 政 绩 评 估, 自 下 而 上 的 考 核 改 革 可 以 加 强 评 估 主 体 多 元 化, 保 证 政 府 绩 效 评 估 有 效 性, 让 人 民 监 督 权 力, 让 权 力 在 阳 光 下 运 行, 是 把 权 力 关 进 制 度 笼 子 的 根 本 之 策 我 们 预 计 在 地 方 政 府 绩 效 转 型 路 径 中, 地 方 考 核 将 不 再 简 单 地 以 GDP 增 速 作 为 评 定 政 绩 的 依 据, 而 是 加 大 资 源 消 耗 环 境 损 害 生 态 效 益 产 能 过 剩 科 技 创 新 安 全 生 产 新 增 债 务 新 型 农 业 民 生 工 程 等 指 标 的 权 重 表 明 政 府 将 担 任 更 多 促 进 社 会 和 谐 改 善 国 民 生 存 状 态 提 高 人 民 生 活 质 量 生 态 环 境 保 护 责 任 通 过 改 革 政 府 绩 效 考 核 标 准 可 以 最 快 推 进 政 府 职 能 转 变, 支 持 相 关 行 业 发 展 : 能 源 环 保 食 品 安 全 医 疗 养 老 新 型 农 业 等 行 业 本 公 司 不 持 有 或 交 易 股 票 及 其 衍 生 品, 在 法 律 许 可 情 况 下 可 能 为 或 争 取 为 本 报 告 提 到 的 公 司 提 供 财 务 顾 问 服 务 ; 本 公 司 关 联 机 构 在 法 律 许 可 情 况 下 可 能 持 有 或 交 易 本 报 告 提 到 的 上 市 公 司 所 发 行 的 证 券 或 投 资 标 的, 持 有 比 例 可 能 超 过 已 发 行 股 份 的 1%, 还 可 能 为 或 争 取 为 这 些 公 司 提 供 投 资 银 行 服 务 本 公 司 在 知 晓 范 围 内 履 行 披 露 义 务 客 户 可 通 过 compliance@swsresearch.com 索 取 有 关 披 露 资 料 或 登 录 信 息 披 露 栏 目 查 询 客 户 应 全 面 理 解 本 报 告 结 尾 处 的 " 法 律 声 明 "

2 目 录 前 言 : 转 变 政 府 职 能 的 抓 手 是 调 整 政 绩 考 核 标 准 地 方 政 绩 考 核 体 系 现 状 四 分 法 政 府 考 核 程 序 政 府 考 核 目 标 的 确 定 考 核 体 系 权 重 的 调 整 年 变 化 趋 势 年 变 化 趋 势 现 有 考 核 体 系 的 突 出 问 题 将 人 民 监 督 纳 入 政 绩 评 估 部 分 政 府 考 核 转 型 地 方 案 例 北 京 市 三 效 一 创 制 杭 州 市 综 合 考 评 制 图 表 目 录 图 1: 地 方 政 府 综 合 考 评 流 程 示 意 图...3 图 2: 浙 江 省 杭 州 市 2012 年 度 市 直 单 位 综 合 考 评 结 果 分 布...9 图 3: 各 省 不 同 模 式 指 标 权 重 占 比 离 中 值...10 表 1: 我 国 政 府 绩 效 考 核 法 规 性 文 件 体 系...3 表 2: 全 国 性 政 府 绩 效 评 估 三 级 指 标 体 系...4 表 3: 县 级 政 府 绩 效 考 核 六 类 指 标 体 系...5 表 4: 县 乡 考 核 中 首 要 考 核 指 标 变 化...6 表 5: 县 乡 考 核 中 前 五 项 考 核 指 标 变 化...7 表 6: 近 期 地 方 政 府 绩 效 考 核 政 策 调 整 动 向...8 表 7: 北 京 市 三 效 一 创 指 标 体 系 表 8: 浙 江 省 杭 州 市 综 合 考 评 指 标 体 系...12 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 1 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

3 前 言 : 转 变 政 府 职 能 的 抓 手 是 调 整 政 绩 考 核 标 准 自 改 革 开 放 之 后, 在 以 经 济 建 设 为 中 心 的 指 导 思 想 下, 地 方 官 员 的 政 绩 考 核 与 升 迁 机 制 主 要 看 以 GDP 为 代 表 的 经 济 指 标 这 一 考 核 标 准 有 效 激 励 了 地 方 政 府 狠 抓 经 济 建 设, 是 推 动 我 们 经 济 高 速 增 长 的 重 要 原 因 之 一, 但 同 时 也 带 来 了 一 系 列 问 题 过 度 强 调 规 模 扩 张 造 成 了 六 大 行 业 产 能 的 过 剩, 过 度 干 预 国 民 经 济 导 致 了 市 场 资 源 配 置 的 扭 曲, 过 度 重 视 经 济 建 设 忽 略 了 政 府 社 会 服 务 的 职 能, 过 度 追 求 绝 对 增 速 引 起 了 公 共 安 全 问 题 的 频 发 切 实 转 变 政 府 职 能, 深 化 行 政 体 制 改 革, 关 键 要 通 过 调 整 政 绩 考 核 标 准 来 引 导 政 府 行 为 的 转 变 今 年 年 中 召 开 的 全 国 组 织 工 作 会 议 也 传 递 出 这 样 的 改 革 信 息, 地 方 考 核 将 不 再 简 单 的 以 GDP 增 速 作 为 考 核 依 据, 而 是 把 民 生 社 会 进 步 生 态 效 益 等 指 标 和 实 绩 作 为 重 要 内 容, 从 原 来 的 注 重 短 期 经 济 增 长 到 注 重 长 远 可 持 续 发 展 转 变 ; 从 原 来 的 注 重 经 济 数 量 和 增 长 速 度 向 注 重 增 长 质 量 和 效 益 转 变 ; 从 原 来 的 注 重 经 济 发 展 到 注 重 人 与 自 然 社 会 的 和 谐 发 展 转 变 我 们 在 改 革 突 破 口 之 政 府 社 会 职 能 调 整 - 十 八 届 三 中 全 会 展 望 系 列 报 告 之 三 中 强 调, 政 府 转 型 是 接 下 来 一 系 列 改 革 的 突 破 口, 政 府 除 了 要 调 整 经 济 职 能 外, 还 要 调 整 社 会 职 能, 推 进 经 济 转 型 和 政 府 职 能 的 调 整 的 同 时, 需 要 同 步 改 革 官 员 考 核 机 制 推 进 干 部 人 事 制 度 改 革 1 地 方 政 绩 考 核 体 系 现 状 从 评 估 主 体 的 角 度, 可 以 将 地 方 政 府 绩 效 评 估 体 系 概 括 为 两 大 类 自 上 而 下 : 体 系, 定 位 在 实 现 上 级 政 府 对 下 级 的 管 理 控 制, 体 现 为 目 标 考 核 ; 自 下 而 上 体 系, 定 位 在 强 调 民 主 和 公 众 问 责, 体 现 为 公 民 评 议 我 国 下 一 阶 段 的 考 核 体 系 改 革, 第 一 方 面 要 落 实 在 对 自 上 而 下 考 核 体 系 的 权 重 优 化, 第 二 方 面 要 落 实 在 对 自 下 而 上 考 核 体 系 的 人 民 监 督, 让 权 力 在 阳 光 下 运 行, 把 权 力 关 进 制 度 的 笼 子 1.1 四 分 法 政 府 考 核 程 序 自 上 而 下 的 目 标 考 核, 特 点 在 于 目 的 性 时 效 性 较 强 评 估 指 标 标 准 和 权 重 一 般 均 由 上 级 领 导 层 在 年 初 设 定, 主 要 来 自 于 上 级 政 府 交 办 的 关 键 目 标 任 务, 评 估 主 体 一 般 为 上 级 政 府 或 其 代 理 机 构, 而 评 估 程 序 主 要 包 括 听 汇 报 看 材 料 跟 踪 督 查 走 访 等 几 个 环 节 生 成 评 估 结 果 后, 比 对 年 初 的 评 估 目 标, 往 往 作 为 发 放 补 贴 提 拔 干 部 等 奖 惩 措 施 的 重 要 参 考 党 政 干 部 政 绩 考 核 评 价 也 沿 用 这 一 体 系, 更 强 调 个 人 考 核, 与 官 员 的 升 迁 存 在 直 接 联 系 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 2 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

4 基 于 我 们 的 调 研 结 果, 认 为 可 以 将 地 方 政 府 的 综 合 考 评 流 程 依 序 划 分 为 四 个 阶 段 : 年 初 目 标 设 置 ; 年 中 日 常 管 理 ; 年 底 考 核 评 价 ; 年 度 结 果 应 用 与 奖 惩 具 体 程 序 按 照 以 下 顺 序 实 施 :(1) 上 层 政 府 根 据 地 方 统 计 局 提 供 的 统 计 数 据 和 评 价 意 见, 分 析 当 地 经 济 发 展 社 会 发 展 可 持 续 发 展 等 方 面 的 工 作 与 成 效 ;(2) 根 据 民 意 调 查 的 群 众 满 意 度, 分 析 当 地 经 济 建 设 政 治 建 设 文 化 建 设 社 会 建 设 和 党 的 建 设 等 方 面 的 状 况 与 成 效 ;(3) 通 过 对 当 地 发 展 状 况 的 总 体 了 解, 再 适 当 进 行 不 同 地 区 之 间 横 向 比 较 的 同 时, 突 出 对 任 期 内 的 纵 向 比 较 ;(4) 以 分 析 领 导 班 子 整 体 的 工 作 实 绩 为 基 础, 结 合 工 作 分 工 和 对 个 人 的 民 意 调 查, 从 中 分 析 评 价 领 导 干 部 个 人 的 工 作 实 绩 可 以 如 下 图 所 示 : 图 1: 地 方 政 府 综 合 考 评 流 程 示 意 图 (1) 年 初 目 标 设 置 分 解 (2) 日 常 管 理 (3) 年 底 考 核 评 价 反 馈 (4) 年 度 结 果 应 用 年 初 目 标 设 置 考 核 目 标 分 解 制 定 社 会 评 价 目 标 分 解 目 标 管 理 跟 踪 督 查 社 会 评 价 意 见 目 标 考 核 绩 效 评 估 领 导 考 评 意 见 征 集 意 见 梳 理 综 合 考 评 结 果 应 用 分 数 统 计 大 会 讲 评 排 位 公 布 实 施 奖 惩 反 馈 1.2 政 府 考 核 目 标 的 确 定 我 国 对 政 府 绩 效 考 核 工 作, 起 始 于 干 部 人 事 制 度, 目 前 较 为 全 国 性 的 政 府 绩 效 考 核 尚 缺 乏 一 套 公 认 的 指 标 体 系, 但 相 关 的 探 索 在 加 速 推 进 2004 年 8 月 国 家 人 事 部 中 国 政 府 绩 效 评 估 研 究 课 题 组 提 出 了 一 套 适 用 于 中 国 地 方 政 府 绩 效 评 估 指 标 体 系 ; 2009 年 4 月 中 国 第 一 本 政 府 绩 效 评 估 报 告 编 撰 完 成 在 北 京 首 发, 基 本 上 完 整 地 搭 建 了 政 府 绩 效 评 估 体 系, 在 考 评 方 式 上 强 调 建 立 开 放 透 明 的 考 评 体 系, 改 变 上 级 党 政 机 关 对 下 级 部 门 的 单 一 考 核 行 为, 主 张 动 员 人 民 群 众 参 与 评 价, 把 人 民 群 众 对 政 府 的 评 价 作 为 评 估 的 根 本 标 准 整 体 特 点 在 于 考 核 涉 及 层 面 广 社 会 职 能 权 重 大 群 众 参 与 地 位 高 三 个 方 面, 可 以 作 为 判 断 当 前 趋 势 的 重 要 参 考 表 1: 我 国 政 府 绩 效 考 核 法 规 性 文 件 体 系 出 台 日 期 法 规 性 质 文 件 1949 年 关 于 干 部 鉴 定 工 作 的 规 定 1964 年 关 于 科 学 技 术 干 部 管 理 工 作 条 例 试 行 草 案 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 3 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

5 1979 年 关 于 实 行 干 部 考 核 制 度 的 意 见 1984 年 关 于 逐 步 推 行 机 关 工 作 岗 位 责 任 制 的 通 知 1993 年 国 家 公 务 员 暂 行 条 例 2006 年 体 现 科 学 发 展 观 要 求 的 地 方 党 政 领 导 班 子 和 领 导 干 部 综 合 考 核 评 价 试 行 办 法 监 察 部 印 发 关 于 开 展 政 府 绩 效 管 理 试 点 工 作 的 意 见, 选 择 北 京 市 吉 林 省 2011 年 福 建 省 广 西 壮 族 自 治 区 四 川 省 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 杭 州 市 深 圳 市 八 个 地 区, 作 为 地 方 政 府 及 其 部 门 绩 效 管 理 试 点 国 土 资 源 部 农 业 部 质 检 总 局 三 个 部 门, 则 为 国 务 院 机 构 绩 效 管 理 试 点 全 国 性 政 府 绩 效 评 估, 在 中 国 政 府 绩 效 评 估 报 告 中 共 包 括 三 个 层 次,3 个 一 级 指 标 11 个 二 级 指 标 和 33 个 三 级 指 标, 涉 及 经 济 社 会 人 口 与 环 境 经 济 调 节 市 场 监 管 社 会 管 理 公 共 服 务 国 有 资 产 管 理 政 府 人 力 资 源 状 况 廉 洁 状 况 及 行 政 效 率 等 方 面, 适 用 于 全 面 系 统 地 评 估 中 国 地 方 省 市 级 政 府 具 体 来 看, 如 果 整 个 评 估 体 系 按 100 分 计 算 分 值 权 重, 政 府 职 能 指 标 至 少 占 60 分, 而 GDP 增 长 率 只 是 其 中 的 一 个 分 支 指 标, 社 会 职 能 指 标 的 权 重 得 到 强 调 十 六 大 和 十 六 届 三 中 全 会 以 来, 强 调 对 政 府 职 能 的 重 新 定 位, 十 八 届 三 中 全 会 公 告 中 再 次 强 调 转 变 政 府 职 能, 将 社 会 职 能 与 经 济 职 能 并 行 提 高 到 同 等 重 要 的 位 置 对 政 府 的 绩 效 考 评 最 终 要 体 现 在 经 济 的 增 长 社 会 的 进 步 和 人 们 生 活 质 量 的 提 高 政 府 的 职 能 指 标 分 解 中 也 添 加 了 对 社 会 保 障 问 题 社 会 稳 定 问 题 公 共 服 务 问 题 等 的 强 调 此 外 备 受 关 注 的 环 境 与 生 态 问 题 城 乡 一 体 化 问 题 廉 洁 建 设 问 题 行 政 效 率 问 题 也 得 到 涉 及 表 2: 全 国 性 政 府 绩 效 评 估 三 级 指 标 体 系 分 值 一 级 二 级 三 级 20 分 影 响 指 标 经 济 人 均 GDP 劳 动 生 产 率 外 来 投 资 占 GDP 比 重 ; 社 会 人 均 预 期 寿 命 恩 格 尔 系 数 平 均 受 教 育 程 度 ; 人 口 与 环 境 环 境 与 生 态 非 农 业 人 口 比 重 人 口 自 然 增 长 率 ; 60 分 职 能 指 标 经 济 调 节 GDP 增 长 率 城 镇 登 记 失 业 率 财 政 收 支 变 化 ; 市 场 监 督 法 规 的 完 善 程 度 执 法 状 况 企 业 满 意 度 ; 社 会 管 理 贫 困 人 口 占 总 人 口 比 例 刑 事 事 件 发 案 率 生 产 和 交 通 事 故 死 亡 率 ; 公 共 服 务 基 础 设 施 建 设 信 息 公 开 程 度 公 民 满 意 度 ; 国 有 资 产 管 理 国 有 企 业 资 产 保 值 增 值 率 其 他 国 有 资 产 占 GDP 的 比 重 国 有 企 业 实 现 利 润 增 长 率 ; 20 分 潜 力 指 标 人 力 资 源 状 况 行 政 人 员 本 科 以 上 学 历 比 例 领 导 班 子 团 队 建 设 人 力 资 源 开 发 战 略 规 划 ; 廉 洁 状 况 腐 败 案 件 涉 案 人 数 比 例 机 关 工 作 作 风 公 民 评 议 状 况 ; 行 政 效 率 行 政 经 费 占 财 政 支 出 的 比 重 行 政 人 员 占 总 人 口 的 比 重 信 息 管 理 水 平 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 4 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

6 地 方 各 级 政 府 的 目 标, 则 是 基 于 全 国 性 的 考 核 标 准, 依 据 属 地 从 政 特 征 与 工 作 任 务, 逐 步 分 解 为 本 省 市 区 县 内 的 具 体 考 核 指 标 县 和 乡 镇 政 府 作 为 五 级 政 府 的 最 基 层, 与 上 级 政 府 相 比, 享 有 一 定 的 自 主 权, 可 以 因 地 制 宜 地 制 定 政 策, 最 富 自 主 性 地 反 映 中 央 政 策 导 向 与 地 方 实 际 相 结 合 后 的 考 核 指 标 相 关 研 究 通 过 对 全 国 六 省 60 乡 镇 120 村 的 县 乡 政 府 使 用 的 干 部 工 作 目 标 考 核 文 件 进 行 搜 集, 将 指 标 体 系 整 合 为 六 大 类 表 3: 县 级 政 府 绩 效 考 核 六 类 指 标 体 系 类 别 指 标 具 体 内 容 类 别 指 标 具 体 内 容 经 济 发 展 类 GDP 增 长 GDP 增 长 率 政 治 类 政 治 组 织 工 作 政 治 思 想 宣 传 基 层 党 组 织 建 设 乡 村 干 部 班 子 稳 定 保 先 教 育 发 展 集 体 经 济 发 展 农 村 集 体 经 济 廉 政 建 设 廉 政 建 设 发 展 乡 镇 企 业 发 展 三 产 招 商 引 资 乡 镇 企 业 产 值 和 利 税 增 长 率 工 业 产 值 和 利 税 增 长 率 发 展 第 三 产 业 招 商 引 资 新 增 企 业 个 数 对 外 开 放 工 作 或 者 实 际 利 用 外 资 额 计 划 生 育 社 会 综 治 殡 葬 改 革 计 划 生 育 社 会 治 安 综 合 治 理 与 信 访 工 作 殡 葬 改 革 征 地 拆 迁 征 地 拆 迁 安 全 生 产 安 全 生 产 突 发 事 件 处 理 农 业 类 农 民 增 收 农 民 人 均 纯 收 入 增 长 率 社 会 服 务 类 基 础 设 施 建 设 农 村 基 础 设 施 建 设 小 康 示 范 村 建 设 改 善 农 民 生 产 生 活 条 件 财 政 类 新 增 耕 地 农 业 产 值 增 长 农 业 产 业 化 粮 棉 种 植 粮 棉 订 购 退 耕 还 林 税 费 收 缴 新 增 耕 地 面 积 农 业 产 值 增 长 率, 农 业 生 产 性 服 务, 如 抗 旱 救 灾 农 业 多 样 化 经 营 农 业 产 业 化 种 养 业 农 民 大 户 发 展 畜 牧 业 发 展 粮 食 棉 花 等 主 要 种 植 业 作 物 的 种 植 面 积 和 产 量 增 长 率 完 成 粮 食 棉 花 等 主 要 种 植 业 作 物 的 订 购 任 务 退 耕 还 林 税 费 收 缴 和 财 政 收 入 增 长 其 他 发 展 义 务 教 育 环 保 卫 生 城 镇 建 设 劳 务 输 出 合 作 医 疗 养 老 保 险 评 比 检 查 发 展 农 村 义 务 教 育 普 九 普 初 达 标 两 免 一 补 环 境 保 护 与 公 共 卫 生 城 镇 建 设 管 理 农 村 劳 务 输 出 合 作 医 疗 农 村 社 会 养 老 保 险 体 系 建 设 应 付 上 级 各 部 门 的 评 比 检 争 取 资 金 争 取 上 级 资 金 项 目 建 设 配 合 上 级 安 排 的 项 目 建 设 查 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 5 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

7 财 政 收 支 平 衡 削 减 债 务 收 支 平 衡 农 村 合 作 基 金 会 收 贷 通 过 比 较, 可 以 发 现 在 基 层 政 府 的 考 核 中 严 格 贯 彻 了 中 央 政 府 推 行 的 政 策 并 执 行 了 地 方 性 行 政 政 策 近 年 中 央 政 策 目 标 强 调 的, 退 耕 还 林 计 划 生 育 安 全 生 产 合 作 医 疗 征 兵 粮 食 直 补 均 在 考 核 目 标 中 有 所 明 确 体 现 地 方 性 行 政 政 策 也 与 中 央 政 策 精 神 保 持 高 度 一 致, 例 如, 基 础 设 施 建 设 就 与 中 央 新 农 村 建 设 的 政 策 要 求 相 联 系 在 经 济 发 展 类 中, 既 包 括 了 发 展 集 体 经 济 或 者 乡 镇 企 业 较 传 统 的 工 作, 而 发 展 三 产 规 模 企 业 和 发 展 私 营 经 济 都 是 近 年 来 发 达 地 区 新 出 现 的 政 府 考 核 指 标 在 财 政 类 指 标 中, 税 费 改 革 对 此 促 进 财 政 增 收 和 实 现 收 支 平 衡 工 作 的 实 际 内 容 产 生 了 较 大 的 影 响, 传 统 的 税 费 收 缴 工 作 被 逐 步 弱 化 在 农 业 类 中, 近 年 来 的 一 个 趋 势 是, 农 业 产 业 化 和 农 业 招 商 引 资 这 两 项 任 务 被 更 紧 密 地 联 系 起 来, 体 现 了 新 型 农 业 经 营 体 系 的 构 建 比 如, 一 些 地 区 为 配 合 工 业 投 资 项 目 的 原 材 料 需 求, 重 视 开 展 农 地 大 面 积 集 体 流 转 和 农 业 成 片 开 发 2 考 核 体 系 权 重 的 调 整 自 上 而 下 的 目 标 体 系 考 核 指 标 是 依 据 从 中 央 到 省 从 省 到 地 市 从 地 市 到 县 从 县 到 乡 镇 的 层 级 往 下 逐 级 设 立 历 史 经 验 表 明, 在 基 层 政 府 的 考 核 中 明 显 体 现 出 对 中 央 政 府 推 行 政 策 的 执 行, 中 央 颁 布 一 项 目 标, 下 级 政 府 通 过 拆 分 量 化, 结 合 地 方 工 作 特 点, 最 终 落 实 为 地 方 性 政 策 而 各 类 指 标 在 体 系 中 的 权 重 划 分, 直 接 影 响 了 地 方 政 府 的 考 评 结 果, 会 显 著 地 引 导 政 府 行 为 因 此 我 们 预 期 十 八 届 三 中 全 会 中 已 得 到 强 调 的 改 革 领 域, 将 在 较 快 时 间 内 落 实 在 地 方 政 府 的 考 核 体 系 中 年 变 化 趋 势 为 研 究 近 十 年 间 地 方 政 府 考 核 指 标 重 点 项 目 的 变 迁 趋 势, 对 2000 年 2004 年 与 2007 年 首 要 考 核 指 标 与 前 五 项 考 核 指 标 的 频 次 排 名 可 以 看 出, 经 济 发 展 类 指 标 依 旧 占 据 显 著 性 地 位, 部 分 考 核 发 展 质 量 的 指 标 排 名 出 现 了 提 升 具 体 来 看, 招 商 引 资 与 税 费 收 缴 排 位 依 旧 稳 定 居 前, 排 位 有 显 著 上 升 的 是 发 展 乡 镇 企 业 和 农 业 产 业 化, 以 及 社 会 治 安 综 合 治 理 和 廉 政 建 设 以 上 结 果 显 示 出 经 济 发 展 在 基 层 政 府 的 工 作 中 依 旧 占 据 重 心, 但 对 农 业 产 业 化, 对 新 型 农 业 经 营 体 系 的 构 建 也 逐 步 得 到 重 视 社 会 治 安 综 合 治 理 的 频 次 及 排 位 不 断 上 升, 主 要 是 由 于 信 访 工 作 难 度 的 上 升, 因 此 基 层 政 府 需 要 更 加 重 视 对 农 民 财 产 权 利 的 保 护, 推 进 公 共 资 源 均 衡 配 置 表 4: 县 乡 考 核 中 首 要 考 核 指 标 变 化 2000 年 2004 年 2007 年 指 标 内 容 占 比 指 标 内 容 占 比 名 次 变 化 指 标 内 容 占 比 名 次 变 化 招 商 引 资 19.3 招 商 引 资 招 商 引 资 35 0 税 费 收 缴 政 治 组 织 工 作 税 费 收 缴 GDP 增 长 农 民 增 收 发 展 乡 镇 企 业 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 6 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

8 农 民 增 收 GDP 增 长 农 业 产 业 化 10 3 政 治 组 织 工 作 发 展 乡 镇 企 业 社 会 综 治 发 展 乡 镇 企 业 8.77 税 费 收 缴 农 民 增 收 5-3 计 划 生 育 8.77 农 业 产 业 化 农 业 产 值 增 长 5 - 农 业 产 业 化 7.02 计 划 生 育 发 展 规 模 企 业 发 展 三 产 1.75 基 础 设 施 建 设 项 目 建 设 收 支 平 衡 1.75 发 展 三 产 征 地 拆 迁 农 业 产 值 增 长 1.75 收 支 平 衡 廉 政 建 设 表 5: 县 乡 考 核 中 前 五 项 考 核 指 标 变 化 2000 年 2004 年 2007 年 指 标 内 容 占 比 指 标 内 容 占 比 名 次 变 化 指 标 内 容 占 比 名 次 变 化 计 划 生 育 61.4 招 商 引 资 社 会 综 治 招 商 引 资 计 划 生 育 招 商 引 资 76-1 农 民 增 收 社 会 综 治 计 划 生 育 社 会 综 治 50.9 农 民 增 收 50-1 政 治 组 织 工 作 政 治 组 织 工 作 政 治 组 织 工 作 税 费 收 缴 税 费 收 缴 税 费 收 缴 农 业 产 业 化 发 展 乡 镇 企 业 31.6 发 展 乡 镇 企 业 农 民 增 收 GDP 增 长 农 业 产 业 化 发 展 规 模 企 业 农 业 产 业 化 GDP 增 长 基 础 设 施 基 础 设 施 15.8 基 础 设 施 安 全 生 产 年 中 地 方 政 府 的 考 核 目 标 的 重 要 性 调 整 与 同 期 的 中 央 战 略 性 发 展 重 点 保 持 一 致 十 五 规 划 中, 提 出 要 靠 发 展 重 点 解 决 经 济 和 社 会 生 活 中 存 在 许 多 矛 盾 和 问 题 具 体 落 实 包 括 积 极 调 整 农 业 和 农 村 经 济 结 构 加 大 对 农 业 支 持 和 保 护 力 度 ; 加 快 农 村 税 费 改 革, 改 革 和 精 简 乡 镇 政 府 机 构 和 人 员 ; 加 快 工 业 改 组 改 造 和 结 构 优 化 升 级 大 力 发 展 服 务 业 与 优 先 发 展 信 息 化 等 要 求 因 此 对 比 2000 与 2004 年 的 地 方 政 府 考 核 指 标 中, 农 民 增 收 发 展 乡 镇 企 业 与 农 业 产 业 化 的 地 位 在 显 著 提 升 十 一 五 规 划, 更 加 突 出 地 强 调 产 业 技 术 进 步 战 略 制 度 创 新 战 略 和 人 力 资 源 优 先 开 发 战 略, 着 力 提 高 经 济 增 长 的 质 量 和 效 益, 促 进 经 济 结 构 优 化 升 级 在 2007 年 的 绩 效 考 核 中, 产 业 转 型 与 农 业 增 长 的 相 关 指 标 地 位 得 到 了 进 一 步 强 调 年 变 化 趋 势 十 二 五 计 划 针 对 十 一 五 中 发 展 中 不 平 衡 不 协 调 不 可 持 续 的 问 题, 突 出 今 后 五 年 发 展 进 程 中 解 决 好 这 些 问 题, 把 保 障 和 改 善 民 生 作 为 出 发 点 和 落 脚 点, 提 高 到 与 经 济 增 长 同 等 重 要 的 地 位 此 外 在 新 一 届 领 导 集 体 上 台 以 后, 在 十 八 大 后 传 递 主 要 改 革 信 号, 并 在 此 次 十 八 届 三 中 全 会 的 公 报 中 对 改 革 全 局 进 行 完 整 陈 述 主 要 包 括 (1) 处 理 好 政 府 与 市 场 的 关 系, 加 快 转 变 政 府 职 能 ;(2) 摒 弃 GDP 至 上 的 思 维 模 式, 坚 持 中 国 企 业 从 粗 放 式 向 创 新 型 转 变 ;(3) 健 全 城 乡 发 展 一 体 化 体 制 机 制, 富 裕 农 民 更 多 财 产 权 利 ;(4) 推 进 社 会 事 业 改 革 创 新 ;(5) 加 快 建 立 生 态 文 明 制 度 ; 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 7 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

9 (6) 强 化 权 利 运 行 制 约 和 监 督 体 系, 解 决 腐 败 问 题 等 方 面 在 中 共 中 央 的 政 策 取 向 传 导 下, 各 省 下 设 部 门 设 立 的 2013 年 2014 年 重 点 工 作 考 核 指 标 的 权 重 将 出 现 变 化, 呈 现 为 经 济 发 展 类 目 标 得 到 淡 化, 社 会 服 务 类 目 标 重 视 加 强 的 趋 势 具 体 体 现, 对 于 地 方 政 府 绩 效 转 型 路 径 的 选 择 中, 地 方 考 核 将 不 再 简 单 地 以 GDP 增 速 作 为 评 定 政 绩 的 依 据, 而 是 加 大 资 源 消 耗 环 境 损 害 生 态 效 益 产 能 过 剩 科 技 创 新 安 全 生 产 新 增 债 务 新 型 农 业 民 生 工 程 等 指 标 的 权 重 将 社 会 服 务 类 与 公 共 资 源 类 的 指 标 作 为 约 束 性 指 标 作 为 政 府 工 作 要 求 表 明 地 方 政 府 将 担 任 更 多 促 进 社 会 和 谐 改 善 国 民 生 存 状 态 提 高 人 民 生 活 质 量 生 态 环 境 保 护 责 任, 而 且 这 些 责 任 是 直 接 考 核 地 方 政 府 的 依 据 从 政 府 考 核 的 改 革 切 入 可 以 最 快 推 进 政 府 职 能 转 变, 支 持 相 关 行 业 发 展 : 能 源 环 保 食 品 安 全 医 疗 养 老 新 型 农 业 等 行 业 以 上 的 调 整 趋 势, 我 们 可 以 从 近 期 的 考 核 政 策 动 向 观 察 到 表 6: 近 期 地 方 政 府 绩 效 考 核 政 策 调 整 动 向 日 期 主 体 地 区 内 容 将 打 击 侵 权 假 冒 纳 入 地 方 政 府 绩 效 考 核, 全 国 打 击 侵 犯 知 2012 年 6 月 10 日 商 务 部 识 产 权 和 制 售 假 冒 伪 劣 商 品 工 作 领 导 小 组 办 公 室 副 主 任 商 务 部 市 场 秩 序 司 司 长 常 晓 村 讲 话 中 表 示 2012 年 8 月 9 日 将 地 灾 防 治 工 作 纳 入 各 市 政 府 绩 效 考 核 内 容, 依 据 广 西 广 西 壮 族 自 治 壮 族 自 治 区 人 民 政 府 关 于 全 面 加 强 地 质 灾 害 防 治 工 作 的 区 意 见 2012 年 8 月 25 日 国 务 院 办 公 厅 将 食 品 等 质 量 安 全 拟 入 地 方 政 府 绩 效 考 核, 依 据 贯 彻 实 施 质 量 发 展 纲 要 2012 年 行 动 计 划 将 养 老 床 位 任 务 指 标 列 入 政 府 绩 效 考 核, 依 据 上 海 市 人 2012 年 12 月 28 日 上 海 市 民 政 府 关 于 推 进 本 市 " 十 二 五 " 期 间 养 老 机 构 建 设 的 若 干 意 见 将 妇 儿 发 展 水 平 将 作 为 政 府 绩 效 考 核 重 要 指 标, 北 京 市 委 2013 年 1 月 19 日 北 京 市 副 书 记 代 市 长 王 安 顺 在 妇 女 儿 童 工 作 会 议 上 的 讲 话 中 强 调 2013 年 4 月 23 日 安 徽 省 将 质 量 安 全 和 发 展 首 次 纳 入 政 府 绩 效 考 核, 依 据 安 徽 省 质 量 发 展 纲 要 ( 年 ) 2013 年 6 月 6 日 国 务 院 办 公 厅 将 质 量 工 作 纳 入 地 方 政 府 绩 效 考 核, 依 据 国 务 院 关 于 印 发 质 量 发 展 纲 要 ( 年 ) 的 通 知 2013 年 7 月 16 日 湖 北 省 武 汉 市 将 城 市 生 态 建 设 纳 入 政 府 绩 效 考 核, 依 据 关 于 加 强 武 汉 市 基 本 生 态 控 制 线 规 划 实 施 的 决 定 2013 年 10 月 8 日 安 徽 省 制 定 安 徽 省 农 村 生 态 环 境 建 设 的 目 标 指 标 体 系, 并 纳 入 安 徽 省 人 民 政 府 绩 效 考 核 体 系 将 遏 制 重 复 建 设 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 工 作 列 入 地 方 政 2013 年 10 月 15 日 国 务 院 府 政 绩 考 核 指 标 体 系, 依 据 国 务 院 关 于 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 指 导 意 见 2013 年 10 月 22 日 陕 西 市 水 资 源 管 理 纳 入 政 府 绩 效 考 核, 印 发 陕 西 省 实 行 最 严 格 水 资 源 管 理 制 度 考 核 办 法 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 8 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

10 3 现 有 考 核 体 系 的 突 出 问 题 造 成 目 前 看 似 完 善 的 考 核 体 系 却 往 往 呈 现 平 庸 的 评 估 结 果, 原 因 有 三 (1) 没 有 把 评 估 情 况 作 为 对 官 员 政 绩 考 核 的 重 要 依 据, 没 有 将 绩 效 评 估 与 提 高 政 府 绩 效 联 系 起 来 ;(2) 政 府 官 员 观 念 转 变 滞 后, 行 政 能 力 绩 效 评 估 容 易 导 致 人 际 冲 突, 从 而 流 于 形 式 降 低 实 际 效 果 ;(3) 人 事 局 主 管 开 展 的 公 务 员 常 规 考 核, 科 学 定 量 性 不 强, 造 成 经 济 增 长 指 标 依 然 是 最 容 易 拉 开 官 员 晋 升 锦 标 竞 赛 比 分 差 异 的 细 分 项 以 上 的 指 标 体 系 缺 陷 造 成 部 门 之 间 考 核 评 分 结 果 往 往 差 异 不 大, 重 奖 不 重 罚, 很 少 会 出 现 不 达 标 部 门 我 们 以 浙 江 省 杭 州 市 2012 年 度 市 直 单 位 综 合 考 评 结 果 为 例, 平 均 分 数 高 达 93 分, 除 11 个 优 胜 单 位 与 15 个 先 进 单 位 之 外, 其 余 单 位 全 部 为 达 标 单 位 分 值 方 差 很 小, 倒 数 后 五 名 单 位 总 得 分 依 然 在 90 分 左 右, 很 难 起 到 惩 戒 效 果 图 2: 浙 江 省 杭 州 市 2012 年 度 市 直 单 位 综 合 考 评 结 果 分 布 平 均 值 年 度 评 分 倒 数 五 位 单 位 名 称 总 得 分 排 名 等 次 市 机 关 事 务 局 达 标 单 位 市 供 销 社 达 标 单 位 市 物 价 局 达 标 单 位 市 住 保 房 管 局 达 标 单 位 市 食 品 药 品 监 管 局 达 标 单 位 4 将 人 民 监 督 纳 入 政 绩 评 估 十 八 届 三 中 全 会 提 出, 坚 持 用 制 度 管 权 管 事 管 人, 让 人 民 监 督 权 力, 让 权 力 在 阳 光 下 运 行, 是 把 权 力 关 进 制 度 笼 子 的 根 本 之 策 评 估 主 体 多 元 化 是 保 证 政 府 绩 效 评 估 有 效 性 的 一 个 基 本 原 则, 自 下 而 上 邀 请 人 民 加 入 政 绩 评 估 可 以 克 服 自 上 而 下 单 向 评 估 的 局 限 对 于 政 府 内 部 的 自 身 评 估 要 注 重 遵 循 科 学 合 理 的 评 估 标 准 和 制 度, 而 来 自 于 外 部 的 评 估 主 体 则 要 注 重 加 强 培 育 工 作 首 先, 政 府 最 好 是 在 其 绩 效 评 估 系 统 中 广 泛 吸 收 公 民 参 与 近 年 来, 我 国 部 分 省 市 开 创 的 万 人 评 议 政 府 实 践 活 动, 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 9 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

11 都 是 以 公 民 作 为 评 估 主 体 的 积 极 探 索, 通 过 逐 步 实 践 使 活 动 更 加 贴 近 政 府 绩 效 评 估 的 设 计 要 求, 逐 步 把 人 民 监 督 纳 入 到 绩 效 评 估 的 轨 道 在 这 一 方 面, 广 东 省 珠 海 市 的 万 人 评 政 府 活 动 经 验 值 得 借 鉴, 通 过 将 人 民 考 评 结 果 与 官 员 升 迁 奖 惩 相 挂 钩, 有 效 引 导 了 地 方 政 府 的 工 作 重 心 倾 斜 珠 海 市 在 政 府 测 评 权 重 的 比 例 调 整 上, 调 低 了 市 领 导 机 关 代 表 等 的 权 证 比 例, 增 加 了 企 业 和 居 民 代 表 的 比 重 对 在 机 关 事 业 单 位 年 终 考 评 中 连 续 三 年 被 评 为 先 进 单 位 的, 领 导 班 子 成 员 中 表 现 优 秀 的 干 部 优 先 考 虑 提 拔 使 用 对 在 考 评 中 受 到 黄 牌 警 告 的 领 导 班 子 和 领 导 干 部, 要 切 实 分 析 原 因, 进 行 整 改 整 改 期 间, 班 子 成 员 一 般 不 得 提 拔 使 用 对 连 续 三 年 排 名 后 10% 的, 单 位 主 要 领 导 干 部 可 予 以 调 整 其 次, 培 育 独 立 的 专 门 的 民 间 评 估 机 构 参 与 对 政 府 绩 效 的 评 估, 发 挥 社 会 评 估 的 作 用 社 会 自 发 成 立 的 评 估 机 构 的 作 用 在 于 : 一 方 面, 由 于 其 具 有 独 立 性, 使 得 评 估 结 果 更 加 客 观 公 正, 而 客 观 公 正 是 评 估 结 果 发 挥 作 用 的 基 础 社 会 评 估 还 具 有 及 时 反 映 公 众 要 求 促 进 各 方 政 府 创 新 的 独 特 功 能 正 因 为 如 此, 发 达 国 家 的 政 府 绩 效 评 估 往 往 是 由 民 间 自 发 进 行 的, 特 别 是 在 一 些 大 的 基 金 会 的 资 助 下, 由 大 学 研 究 机 构 或 媒 体 来 组 织 进 行 5 部 分 政 府 考 核 转 型 地 方 案 例 撷 取 了 被 中 国 政 府 绩 效 评 估 报 告 推 荐 学 习 的 42 种 模 式, 它 们 来 自 于 东 北 华 北 华 东 华 中 华 南 西 南 西 北 7 大 区 域 将 各 省 模 式 的 考 核 指 标 进 行 量 化 处 理, 形 成 了 2 个 可 计 量 不 同 模 式 异 同 的 变 量, 同 时 设 立 变 量 离 中 度 度 量 了 单 个 模 式 中 该 领 域 与 所 有 模 式 中 该 领 域 平 均 趋 势 的 偏 离 程 度 偏 离 均 值 越 多, 说 明 该 模 式 的 该 指 标 域 特 色 越 鲜 明 图 3: 各 省 不 同 模 式 指 标 权 重 占 比 离 中 值 资 料 来 源 : 中 国 政 府 绩 效 评 估 报 告, 申 万 研 究 就 各 指 标 的 指 标 权 重 占 比 而 言, 经 济 指 标 依 然 占 有 较 大 比 重, 同 时 社 会 指 标 的 权 重 也 得 到 了 增 强 另 外 各 省 首 要 考 核 权 重 指 标 类 别 各 有 侧 重, 例 如 福 建 模 式 与 百 色 市 模 式 经 济 指 标 权 重 明 显, 辽 宁 模 式 与 广 东 模 式 的 政 治 指 标 占 有 领 导 力 但 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 10 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

12 从 离 中 度 的 统 计 结 果 来 看, 整 体 离 中 度 较 小, 模 式 的 同 一 性 较 大, 存 在 着 人 为 夸 大 模 式 差 别 的 现 象 绝 大 多 数 权 重 占 比 离 中 度 的 值 都 聚 在 了 圆 心 周 围 [-10%,0],[ 0,10%] 的 区 间 内, 呈 现 出 了 鲜 明 的 同 质 性 部 分 模 式 以 个 别 指 标 的 跳 跃 性 赋 权 来 彰 显 模 式 特 色, 这 些 指 标 从 正 负 两 个 方 向 表 现 出 了 与 42 种 模 式 均 值 的 较 大 差 异, 模 式 表 现 出 的 个 性 较 多 体 现 在 政 治 目 标 上, 具 备 了 一 定 的 模 式 特 性, 形 成 了 改 革 特 质 评 估 报 告 推 出 了 6 个 典 型 模 式, 即 : 山 东 青 岛 的 整 体 推 进 型 绩 效 考 评 模 式, 江 苏 邳 州 的 战 略 导 向 型 绩 效 评 估 模 式, 贵 州 省 直 机 关 的 目 标 责 任 制 型 政 府 绩 效 评 估 模 式, 江 苏 南 通 的 三 位 一 体 绩 效 考 评 模 式, 上 海 杨 浦 的 问 绩 于 民 型 政 府 绩 效 评 估 模 式, 河 南 洛 阳 的 干 部 实 绩 型 绩 效 评 估 模 式 5.1 北 京 市 三 效 一 创 制 2012 年 6 月 北 京 市 政 府 讨 论 通 过 了 北 京 市 十 二 五 期 间 区 县 政 府 绩 效 管 理 工 作 实 施 意 见 ( 试 行 ), 区 县 政 府 绩 效 管 理 评 价 体 系 包 括 战 略 绩 效 行 政 效 能 服 务 效 果 和 创 新 发 展 4 个 方 面, 共 有 10 个 评 价 维 度 22 个 评 价 层 面, 分 32 项 评 价 要 点 值 得 注 意 的 是, 经 济 发 展 指 标 占 比 得 到 降 低, 已 被 拉 低 到 与 民 生 改 善 社 会 管 理 文 化 建 设 生 态 建 设 均 衡 占 比 的 权 重 水 平 尤 其 重 要 的 是, 在 行 政 问 责 扣 分 项 目 中, 发 生 违 法 违 纪 案 件 发 生 重 大 责 任 事 故 的 造 成 重 大 社 会 负 面 影 响 的, 出 现 这 三 种 情 形 之 一, 并 被 行 政 问 责 的, 予 以 减 分, 出 现 一 项 扣 5 分, 扣 分 累 计 不 超 过 20 分 三 效 一 创 考 评 得 分 之 和 减 去 行 政 问 责 扣 分 为 最 终 考 评 得 分, 绩 效 管 理 考 评 结 果 对 各 部 门 得 分 进 行 排 序 表 7: 北 京 市 三 效 一 创 指 标 体 系 4 个 方 面 10 个 评 价 维 度 战 略 绩 效 经 济 发 展 民 生 改 善 社 会 管 理 文 化 建 设 生 态 建 设 ; 行 政 效 能 依 法 行 政 勤 政 廉 政 高 效 行 政 ; 服 务 效 果 创 新 发 展 综 合 评 价 创 新 驱 动 结 果 的 应 用 包 括 :(1) 年 终 绩 效 管 理 综 合 得 分 经 市 政 府 绩 效 管 理 联 系 会 议 审 议, 报 市 政 府 党 组 会 审 定 后, 进 行 通 报 (2) 完 成 绩 效 管 理 任 务 的, 发 放 年 度 绩 效 奖 金 ; 凡 被 行 政 问 责 或 未 完 成 市 政 府 重 大 绩 效 管 理 任 务 的, 由 专 项 考 评 部 门 提 出, 经 市 政 府 绩 效 管 理 联 系 会 议 审 议 并 报 市 政 府 党 组 审 定, 减 发 5% 的 年 度 绩 效 奖 金 ;(3) 年 度 考 评 结 果 提 交 市 委 组 织 部 门, 作 为 考 核 领 导 班 子 职 责 绩 效 的 重 要 依 据 ;(4) 根 据 年 度 考 评 情 况, 形 成 绩 效 改 进 建 议 予 以 反 馈, 督 促 进 行 整 改, 促 进 工 作 水 平 提 升 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 11 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

13 5.2 杭 州 市 综 合 考 评 制 杭 州 市 的 综 合 考 评 体 制 设 计 由 目 标 考 核 领 导 考 评 社 会 评 价 创 新 创 优 目 标 四 个 部 分 组 成, 社 会 评 价 分 值 50 分, 目 标 考 核 分 值 45 分, 领 导 考 评 分 值 5 分, 创 新 创 优 考 核 为 加 分 项 目, 占 2 分, 总 分 为 其 中 社 会 评 价 目 标 考 核 领 导 考 评 的 内 容 在 每 年 度 调 整 政 府 为 民 办 事 项 目 目 标, 按 照 实 现 程 度 绩 效 测 度 两 个 维 度 考 核, 遵 循 目 标 制 定 的 SMART ( 即 明 确 的 可 度 量 的 可 达 到 的 面 向 结 果 的 有 时 限 的 ) 原 则, 制 定 相 关 绩 效 指 标 和 工 作 考 评 目 标 综 合 考 评 单 位 的 达 标 线 为 84 分, 根 据 各 单 位 综 合 考 评 得 分 高 低 进 行 排 序, 确 定 为 优 胜 单 位 ( 满 意 单 位 ) 先 进 单 位 达 标 单 位 未 达 标 单 位 未 达 标 末 位 单 位 ( 不 满 意 单 位 ) 其 中 优 胜 单 位 ( 满 意 单 位 ) 占 15%, 先 进 单 位 占 20% 非 综 合 考 评 单 位 的 达 标 线 为 90 分, 根 据 各 单 位 考 核 得 分 高 低 进 行 排 序, 确 定 为 成 绩 显 著 单 位 工 作 先 进 单 位 合 格 单 位 不 合 格 单 位 成 绩 显 著 单 位 和 工 作 先 进 单 位 的 比 例 各 占 15% 表 8: 浙 江 省 杭 州 市 综 合 考 评 指 标 体 系 总 体 指 标 分 类 指 标 考 核 或 评 价 指 标 内 容 分 值 市 委 市 政 府 确 定 的 年 度 重 目 标 考 核 职 能 工 作 目 标 一 类 目 标 点 工 作 任 务 ; 各 类 单 位 职 责 范 围 内 事 关 二 类 目 标 35 分 全 市 的 重 点 工 作 ; 其 他 涉 及 面 广 的 综 合 性 工 三 类 目 标 作 任 务 ; 四 类 目 标 创 新 创 优 工 作 目 标 加 减 分 共 性 工 作 目 标 领 导 班 子 建 设 领 导 班 子 年 度 考 核 情 况 ; 4 分 党 风 廉 政 建 设 机 关 文 明 和 效 能 建 设 领 导 考 评 领 导 考 评 总 体 工 作 实 绩 社 会 考 评 社 会 考 评 服 务 态 度 和 工 作 效 率 办 事 公 正 和 廉 洁 自 律 工 作 实 效 和 社 会 影 响 资 料 来 源 : 杭 州 综 合 考 评 资 料 汇 编, 申 万 研 究 违 纪 违 规 违 法 案 件 查 处 情 况 ; 投 诉 查 办 和 明 察 暗 访 情 况 ; 信 访 和 工 作 情 况 ; 机 关 文 明 建 设 工 作 主 要 考 评 各 单 位 工 作 目 标 和 市 委 市 政 府 交 办 任 务 的 完 成 情 况 ; 主 要 评 价 各 单 位 服 务 的 态 度 与 质 量, 工 作 效 率 等 情 况 ; 主 要 评 价 各 单 位 办 事 的 公 正 与 公 平, 廉 洁 守 法 等 情 况 ; 主 要 评 价 各 单 位 工 作 的 业 绩 与 效 果, 社 会 反 响 情 况 3 分 3 分 5 分 50 分 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 12 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值

14 信 息 披 露 证 券 分 析 师 承 诺 本 报 告 署 名 分 析 师 具 有 中 国 证 券 业 协 会 授 予 的 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 并 注 册 为 证 券 分 析 师, 以 勤 勉 的 职 业 态 度 专 业 审 慎 的 研 究 方 法, 使 用 合 法 合 规 的 信 息, 独 立 客 观 地 出 具 本 报 告, 并 对 本 报 告 的 内 容 和 观 点 负 责 本 人 不 曾 因, 不 因, 也 将 不 会 因 本 报 告 中 的 具 体 推 荐 意 见 或 观 点 而 直 接 或 间 接 收 到 任 何 形 式 的 补 偿 与 公 司 有 关 的 信 息 披 露 本 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准, 取 得 证 券 投 资 咨 询 业 务 许 可, 资 格 证 书 编 号 为 :ZX0065 发 布 证 券 研 究 报 告, 是 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 一 种 基 本 形 式, 本 公 司 可 以 对 证 券 及 证 券 相 关 产 品 的 价 值 市 场 走 势 或 者 相 关 影 响 因 素 进 行 分 析, 形 成 证 券 估 值 投 资 评 级 等 投 资 分 析 意 见, 制 作 证 券 研 究 报 告, 并 向 本 公 司 的 客 户 发 布 本 公 司 在 知 晓 范 围 内 履 行 披 露 义 务 客 户 可 通 过 索 取 有 关 披 露 资 料 或 登 录 信 息 披 露 栏 目 查 询 从 业 人 员 资 质 情 况 静 默 期 安 排 及 关 联 公 司 持 股 情 况 法 律 声 明 本 报 告 仅 供 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 的 客 户 使 用 本 公 司 不 会 因 接 收 人 收 到 本 报 告 而 视 其 为 客 户 本 报 告 是 基 于 已 公 开 信 息 撰 写, 但 本 公 司 不 保 证 该 等 信 息 的 准 确 性 或 完 整 性 本 报 告 所 载 的 资 料 工 具 意 见 及 推 测 只 提 供 给 客 户 作 参 考 之 用, 并 非 作 为 或 被 视 为 出 售 或 购 买 证 券 或 其 他 投 资 标 的 的 邀 请 或 向 人 作 出 邀 请 本 报 告 所 载 的 资 料 意 见 及 推 测 仅 反 映 本 公 司 于 发 布 本 报 告 当 日 的 判 断, 本 报 告 所 指 的 证 券 或 投 资 标 的 的 价 格 价 值 及 投 资 收 入 可 能 会 波 动 在 不 同 时 期, 本 公 司 可 发 出 与 本 报 告 所 载 资 料 意 见 及 推 测 不 一 致 的 报 告 本 报 告 首 页 列 示 的 联 系 人, 除 非 另 有 说 明, 仅 作 为 本 公 司 就 本 报 告 与 客 户 的 联 络 人, 承 担 联 络 工 作, 不 从 事 任 何 证 券 投 资 咨 询 服 务 业 务 客 户 应 当 认 识 到 有 关 本 报 告 的 短 信 提 示 电 话 推 荐 等 只 是 研 究 观 点 的 简 要 沟 通, 需 以 本 公 司 网 站 刊 载 的 完 整 报 告 为 准, 本 公 司 并 接 受 客 户 的 后 续 问 询 客 户 应 当 考 虑 到 本 公 司 可 能 存 在 可 能 影 响 本 报 告 客 观 性 的 利 益 冲 突, 不 应 视 本 报 告 为 作 出 投 资 决 策 的 惟 一 因 素 客 户 应 自 主 作 出 投 资 决 策 并 自 行 承 担 投 资 风 险 本 公 司 特 别 提 示, 本 公 司 不 会 与 任 何 客 户 以 任 何 形 式 分 享 证 券 投 资 收 益 或 分 担 证 券 投 资 损 失, 任 何 形 式 的 分 享 证 券 投 资 收 益 或 者 分 担 证 券 投 资 损 失 的 书 面 或 口 头 承 诺 均 为 无 效 本 报 告 中 所 指 的 投 资 及 服 务 可 能 不 适 合 个 别 客 户, 不 构 成 客 户 私 人 咨 询 建 议 本 公 司 未 确 保 本 报 告 充 分 考 虑 到 个 别 客 户 特 殊 的 投 资 目 标 财 务 状 况 或 需 要 本 公 司 建 议 客 户 应 考 虑 本 报 告 的 任 何 意 见 或 建 议 是 否 符 合 其 特 定 状 况, 以 及 ( 若 有 必 要 ) 咨 询 独 立 投 资 顾 问 在 任 何 情 况 下, 本 报 告 中 的 信 息 或 所 表 述 的 意 见 并 不 构 成 对 任 何 人 的 投 资 建 议 在 任 何 情 况 下, 本 公 司 不 对 任 何 人 因 使 用 本 报 告 中 的 任 何 内 容 所 引 致 的 任 何 损 失 负 任 何 责 任 市 场 有 风 险, 投 资 需 谨 慎 若 本 报 告 的 接 收 人 非 本 公 司 的 客 户, 应 在 基 于 本 报 告 作 出 任 何 投 资 决 定 或 就 本 报 告 要 求 任 何 解 释 前 咨 询 独 立 投 资 顾 问 本 报 告 的 版 权 归 本 公 司 所 有, 属 于 非 公 开 资 料 本 公 司 对 本 报 告 保 留 一 切 权 利 除 非 另 有 书 面 显 示, 否 则 本 报 告 中 的 所 有 材 料 的 版 权 均 属 本 公 司 未 经 本 公 司 事 先 书 面 授 权, 本 报 告 的 任 何 部 分 均 不 得 以 任 何 方 式 制 作 任 何 形 式 的 拷 贝 复 印 件 或 复 制 品, 或 再 次 分 发 给 任 何 其 他 人, 或 以 任 何 侵 犯 本 公 司 版 权 的 其 他 方 式 使 用 所 有 本 报 告 中 使 用 的 商 标 服 务 标 记 及 标 记 均 为 本 公 司 的 商 标 服 务 标 记 及 标 记 请 参 阅 最 后 一 页 的 信 息 披 露 和 法 律 声 明 13 申 万 研 究 拓 展 您 的 价 值