Transcription

1

2

3 公共政策与治理! 主持%杜治洲" 科技创新链视角下科技政策完备性研究!!!!!!!!!!!! 赵定涛& 袁&伟& 范&进& 王善勇! % " 大数据对中国电子政务发展的影响及应用!!!! 徐青山& 杨立华! + " 动物疫情公共危机防控中多元主体行为研究 ###基于 '/6 范式!!!!!!!! 刘&玮& 张梦雨& 康思敏!%*" 法学论坛! 主持%付翠英" 国有矿产资源资产的流失及其法律保护!!!!!!!!! 蒲方合!%"" 体外胚胎的处分问题研究!!!!!!!!!!! 田&野& 陈杨杨!!+" 人寿保险合同解除权行使中的利益平衡!!!!!!!!! 朱晓婷!**" 学报! 社会科学版" 第!" 卷 第 # 期!$%# 年 %% 月 经济与管理 中国互联网行业反垄断研究!!!!!! 王惠文& 黄澄清& 魏&?!0$" 基于 7 '/!8 9: ; <=的产品口碑演化聚类与营销分析!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 李&红& 潘&娜!0>" 股权市场环境$投资者监督与公司治理绩效 ###基于关联信号模型的分析!!!!!!! 李&元& 李晓畅!>0" 第!" 卷终 京津冀三地创新绩效比较研究!!!!!!!!! 李健英& 吴镇雄!#!"! 基于信息生产的银企多阶段博弈分析!!!!!! 孙燕红& 张美菱!#+" 消费者使用 0?业务影响因素实证研究 ###以安徽省移动通信市场为例!!!!!! 张圣亮& 陶能明!+*" 目 次 语言与文学 % 论语& 五译本译者风格研究 ###基于语料库的统计与分析!!!!!!!!!!! 范&敏!-%" 从% 红楼梦& 经典英译看译者修辞认知!!!!!!!!!! 沈杏轩!-"" 马克思主义理论创新 论高校思政课贯彻' 四个全面( 战略布局!!!!! 曾志浩& 李冬娜!">" 主&&&编!郑晓齐 常务副主编!杨丹阳 英 文 审 译!李&蒙 文 字 编 辑!孔&玲 主&&&管!中华人民共和国工 业和信息化部 主&&&办!北京航空航天大学 编 辑 出 版!#北京航空航天大 高教研究 国家建设高水平大学公派研究生项目研究综述!!!!!!!!!!!!!!!! 孙&伟& 赵世奎& 张彦通!%$%" 研究型高校教师能力素质模型构建与初步应用 ###基于北京航空航天大学优势学科教师调查!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 邓修权& 刘秀梅& 刘&鑫& 贾子超!%$+" 学学报!社会科学 ' 北航模式( 成因研究及启示!!!!!!!!!!!!! 何述义!%%0" 版"$编辑部 北京航空航天大学学报! 社会科学版"!$%# 年第!" 卷总目次!!!!!" & 期刊基本参数!'(%% )*"+", '!%"--!.!/0!%!$!1 2!3! 4 %$5 $$!"$$!%-!!$%# )%%

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

5 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 科 技 创 新 链 视 角 下 科 技 政 策 完 备 性 研 究 赵 定 涛 袁 伟 范 进 王 善 勇 中 国 科 学 技 术 大 学 管 理 学 院 安 徽 合 肥 摘 要 科 技 政 策 的 效 力 取 决 于 政 策 系 统 的 完 备 性 和 各 项 政 策 的 成 效 考 察 中 国 科 技 政 策 的 整 体 效 力 如 何 首 要 的 问 题 在 于 研 究 科 技 政 策 是 否 完 备 通 过 构 建 基 于 科 技 创 新 链 的 科 技 政 策 分 析 框 架 从 政 策 数 量 政 策 等 级 和 政 策 针 对 性 三 个 方 面 运 用 文 本 分 析 方 法 对 年 以 来 国 家 层 面 项 科 技 政 策 进 行 梳 理 分 析 研 究 发 现 当 前 中 国 科 技 政 策 较 为 完 备 但 仍 存 在 诸 多 薄 弱 环 节 如 应 用 研 究 环 节 政 策 数 量 较 少 产 学 研 结 合 缺 少 专 门 政 策 支 撑 等 关 键 词 科 技 创 新 链 科 技 政 策 政 策 文 本 政 策 数 量 政 策 等 级 中 图 分 类 号 : 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&&!"#$%&'#''&&'&'& %$# #$"&#'(%&'#''&&'&(#'!'$! "#$% $)),)-'15 /+/)-$/ 7),)1)-/ <-/ */ / )*$#&# 7-/)-//-/ ),)1/, $=7 8),/8) )58,)-8),/5 -/)- 8),/47)/8),-/)-$=78),/)-/ -/+*/) /) 5*++$=78),//)58,4/,/,-+5)+ )-//-/ ),)1/,/)/) /88+,, $=78),/// -+)5+8 8),/*5+ 8),/1+ 8),/+147*-/+/-*,&)++5)-$=78),// /* +, / +,)& +,/ )-//-/ ),)1/,/)/) /4<)+ +//,+))5-)+-*++/58+)54 9)+/ *5+)-8),/// 88,//) ++ /)* -// +/)8/-/8),/*88)+-)+ /*+&*/+/&++ ))8+/)4 +,$ $//-/ 7),)1/,$=7 /)/) / $=78),/5 8),/; 8),/*5+ 8),/1+ 一 引 言 知 识 经 济 时 代 科 技 对 引 领 经 济 可 持 续 发 展 和 增 强 企 业 核 心 竞 争 力 的 作 用 愈 加 显 现 市 场 在 激 励 科 技 创 新 促 进 科 技 成 果 转 化 和 引 导 科 技 资 源 配 置 等 方 面 发 挥 着 基 础 性 作 用 但 科 学 普 及 基 础 研 究 公 益 技 术 行 业 共 性 关 键 技 术 前 沿 技 术 研 究 和 科 技 公 共 服 务 平 台 等 市 场 失 灵 的 方 面 则 离 不 开 政 府 的 支 持 为 有 效 推 动 整 体 科 技 发 展 增 强 科 技 对 经 济 发 展 的 支 撑 力 中 共 中 央 国 务 院 各 部 委 相 继 发 布 了 多 项 科 技 政 策 但 其 整 体 效 力 如 何 是 否 完 备 能 否 有 效 引 领 科 技 和 经 济 长 远 发 展 当 前 还 缺 乏 有 效 的 评 估 方 法 国 外 学 者 对 完 善 的 科 技 政 策 对 技 术 效 率 的 影 响 如 何 系 统 地 制 定 科 技 政 策 系 统 和 完 善 的 科 技 创 新 政 策 对 国 家 创 新 体 系 的 支 撑 作 用 等 方 面 进 行 了 深 入 的 研 究 以 期 能 够 最 大 程 度 地 发 挥 科 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 安 徽 省 软 科 学 研 究 计 划 项 目 作 者 简 介 赵 定 涛 男 安 徽 广 德 人 硕 士 教 授 研 究 方 向 为 战 略 管 理 与 政 策 分 析 4

6 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 技 政 策 功 能 释 放 科 技 创 新 能 量 但 有 关 考 察 一 国 科 技 政 策 体 系 是 否 适 用 和 完 备 以 及 评 估 其 完 备 与 否 的 方 法 的 研 究 却 较 少!/,&!>+ 和 */ 通 过 设 计 一 种 问 卷 将 政 策 的 设 计 和 实 际 执 行 完 全 分 开 从 制 度 结 构 金 融 交 互 与 扩 散 三 个 维 度 将 科 技 政 策 进 一 步 细 分 为 种 政 策 工 具 对 中 美 洲 个 国 家 的 科 技 创 新 政 策 覆 盖 情 况 和 实 际 执 行 情 况 进 行 了 细 致 和 深 入 的 研 究 发 现 部 分 政 策 工 具 获 得 了 广 泛 的 应 用 但 诸 如 研 发 税 收 减 免 政 府 购 买 和 技 术 预 测 等 重 要 的 科 技 创 新 政 策 却 面 临 政 策 缺 位 的 问 题 中 国 国 内 学 者 张 楠 等 通 过 对 家 %7 企 业 进 行 半 结 构 化 访 谈 系 统 研 究 了 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 以 下 简 称 纲 要 配 套 政 策 系 统 中 的 薄 弱 环 节 及 其 成 因 但 并 没 有 进 一 步 深 入 地 去 研 究 国 家 科 技 政 策 系 统 的 完 备 性!/,&!>+ 和 张 楠 等 的 研 究 忽 视 了 科 技 政 策 作 为 一 种 政 策 体 系 其 有 效 性 和 效 力 受 政 策 体 系 内 不 同 类 型 和 等 级 的 政 策 的 交 互 影 响 文 章 通 过 构 建 科 技 创 新 链 的 研 究 框 架 从 政 策 数 量 政 策 等 级 和 政 策 针 对 性 三 个 方 面 系 统 地 对 年 以 来 国 家 层 面 的 科 技 政 策 进 行 梳 理 和 分 析 以 研 究 中 国 科 技 政 策 系 统 的 完 备 性 并 找 出 其 中 的 薄 弱 环 节 为 政 府 完 善 科 技 政 策 体 系 提 供 有 益 启 示 二 研 究 方 法 一 研 究 框 架.* 在 提 交 给 美 国 总 统 杜 鲁 门 的 #.. )$ +0 报 告 中 提 出 的 基 础 研 究 应 用 研 究 开 发 生 产 经 营 线 性 创 新 模 式 对 科 技 政 策 的 制 定 产 生 了 重 大 影 响 但.* 范 式 的 单 向 线 性 无 法 解 释 战 后 基 础 科 学 落 后 的 日 本 的 崛 起 将 基 础 研 究 和 应 用 研 究 推 向 相 互 排 斥 的 两 端 也 导 致 科 技 资 源 配 置 低 效 在.* 范 式 的 基 础 上 斯 托 克 斯 从 认 识 和 应 用 两 个 维 度 提 出 了 四 象 限 理 论 并 建 议 美 国 政 府 优 先 将 科 技 资 源 投 向 巴 斯 德 象 限 内 由 应 用 引 起 的 基 础 研 究 成 为 美 国 制 定 科 技 政 策 新 的 理 论 指 导 斯 托 克 斯 的 理 论 对 $,)5) 提 出 的 发 展 科 学 技 术 的 政 策 8),/-)+/ 具 有 重 要 的 指 导 意 义 一 定 程 度 上 忽 略 了 利 用 科 学 技 术 的 政 策 8),/+)*1 / 而 如 何 促 进 科 技 成 果 向 现 实 生 产 力 转 化 却 是 当 前 摆 在 科 技 主 管 部 门 面 前 的 一 道 难 题 王 富 贵 和 曾 凯 华 将 科 技 创 新 链 划 分 为 科 技 成 果 产 生 转 化 以 产 生 经 济 和 社 会 效 益 三 个 阶 段 关 注 的 主 要 是 利 用 科 学 技 术 的 政 策.+ )* 等 从 相 对 微 观 的 企 业 层 面 构 建 了 由 学 科 科 学 技 术 研 究 产 品 开 发 和 市 场 转 化 四 个 环 节 组 成 的 循 环 创 新 链 模 式 公 司 视 角 使 得 该 创 新 模 式 忽 略 了 应 用 研 究 科 技 成 果 转 化 等 从 最 初 的 线 性 模 式 到 现 在 的 非 线 性 模 式 从 国 家 视 角 到 企 业 视 角 创 新 链 理 论 都 一 定 程 度 地 影 响 了 各 国 科 技 政 策 的 制 定 但 都 只 注 意 到 科 技 政 策 某 一 部 分 的 职 能 本 研 究 从 国 家 宏 观 角 度 构 建 连 接 科 技 和 经 济 的 科 技 创 新 链 根 据 $,)5) 对 科 技 政 策 二 分 法 的 定 义 即 科 技 政 策 的 作 用 在 于 提 高 科 学 研 究 技 术 开 发 的 水 平 和 利 用 科 技 创 新 成 果 发 展 经 济 两 个 方 面 将 科 技 创 新 链 划 分 为 科 学 研 究 技 术 开 发 和 科 技 成 果 转 化 及 其 产 业 化 两 个 部 分 中 华 人 民 共 和 国 促 进 科 技 成 果 转 化 法 中 将 科 技 成 果 转 化 定 义 为 为 提 高 生 产 力 水 平 而 对 科 学 研 究 与 技 术 开 发 所 产 生 的 具 有 实 用 价 值 的 科 技 成 果 所 进 行 的 后 续 试 验 开 发 应 用 推 广 直 至 形 成 新 产 品 新 工 艺 新 材 料 发 展 新 产 业 等 活 动 王 志 新 将 科 学 研 究 进 一 步 细 分 为 基 础 研 究 和 应 用 研 究 据 此 文 章 将 从 基 础 研 究 应 用 研 究 到 技 术 开 发 再 经 由 技 术 开 发 环 节 实 现 科 技 成 果 转 化 至 最 终 产 业 化 的 过 程 界 定 为 科 技 创 新 链 文 章 所 定 义 的 科 技 创 新 链 不 同 于.* 的 单 向 线 性 模 式 并 非 具 有 严 格 的 时 间 序 列 关 系 创 新 过 程 不 是 线 性 的 也 没 有 明 确 的 起 点 和 终 点 创 新 成 果 是 不 同 创 新 阶 段 反 复 作 用 的 结 果 文 章 认 为 能 否 有 效 地 推 动 创 新 在 于 政 策 是 否 能 覆 盖 到 科 技 创 新 活 动 的 各 领 域 和 环 节 形 成 一 个 闭 合 的 环 而 不 是 重 点 关 注 某 一 个 环 节 或 部 分 文 章 将 斯 托 克 斯 提 出 的 由 应 用 引 起 的 基 础 研 究 归 入 基 础 研 究 部 分 至 于 某 些 学 者 认 为 的 科 学 研 究 还 包 括 开 发 研 究 概 念 上 同 技 术 开 发 存 在 一 定 重 叠 不 妨 归 入 技 术 开 发 部 分 据 此 本 研 究 认 为 科 技 创 新 链 总 体 上 包 括 基 础 研 究 应 用 研 究 技 术 开 发 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 个 部 分 为 了 丰 富 科 技 创 新 链 以 更 加 全 面 细 致 地 研 究 当 前 科 技 政 策 系 统 是 否 完 备 存 在 哪 些 薄 弱 环 节 文 章 将 年 以 来 国 家 各 部 门 发 布 的 主 要 科 技 规 划 和 计 划 中 提 出 的 发 展 目 标 按 目 标 内 容 分 别 划 入 科 技 创 新 链 个 部 分 中 如 表 所 示 科 技 规 划 和 计 划 在 宏 观 上 规 划 和 引 导 科 技 创 新 活 动 科 技 法 律 法

7 第 卷 第 期 赵 定 涛 等 科 技 创 新 链 视 角 下 科 技 政 策 完 备 性 研 究 表 - 科 技 创 新 链 分 类 4 基 础 研 究.4 应 用 研 究 4 技 术 开 发 :4 科 技 成 果 转 化 24 产 业 化 计 划 目 标 4 完 善 学 科 布 局 培 育 和 支 持 新 兴 交 叉 学 科 4 建 成 若 干 世 界 一 流 的 科 研 院 所 和 大 学 4 建 成 一 批 重 大 科 研 基 础 设 施 和 创 新 平 台 形 成 比 较 完 善 的 公 共 科 技 资 源 共 享 机 制 和 服 务 体 系 4 科 普 基 础 设 施 总 量 明 显 增 加 形 成 较 为 合 理 的 全 国 整 体 布 局 4 切 实 改 进 基 础 研 究 管 理 体 制 优 化 创 新 环 境 4 涌 现 出 一 批 具 有 世 界 水 平 的 科 学 家 和 研 究 团 队 4 在 若 干 科 学 前 沿 领 域 实 现 重 点 突 破 解 决 一 批 国 家 经 济 社 会 发 展 中 的 关 键 科 学 问 题 4 基 础 研 究 投 入 持 续 增 加 4 提 升 科 技 基 础 性 工 作 的 支 撑 能 力.4 重 点 建 设 一 批 世 界 一 流 的 基 础 性 公 益 性 和 战 略 性 科 研 基 地.4 在 国 民 经 济 和 社 会 发 展 的 优 先 领 域 攻 克 一 批 重 大 公 益 技 术 和 产 业 共 性 关 键 技 术.4 前 沿 技 术 研 究 投 入 持 续 增 加.4 信 息 生 物 材 料 和 航 天 等 领 域 的 前 沿 技 术 达 到 世 界 先 进 水 平 4 在 若 干 关 键 技 术 领 域 引 进 一 批 领 军 人 才 和 创 新 团 队 4 培 养 造 就 一 支 高 水 平 高 素 质 的 科 技 创 新 队 伍 4 引 导 企 业 大 幅 增 加 研 发 投 入 4 形 成 一 批 具 有 国 际 水 平 的 技 术 创 新 中 心 和 示 范 基 地 4 掌 握 一 批 事 关 国 家 竞 争 力 的 装 备 制 造 业 和 信 息 产 业 核 心 技 术 4 能 源 开 发 节 能 技 术 和 清 洁 能 源 技 术 取 得 突 破 4 增 加 农 业 科 技 含 量 提 高 农 业 生 产 效 益 4 国 防 科 技 基 本 满 足 现 代 武 器 装 备 自 主 研 制 和 信 息 化 建 设 的 需 要 4 初 步 建 成 与 中 国 经 济 发 展 水 平 相 适 应 的 科 技 公 共 服 务 体 系 4 知 识 产 权 保 护 和 管 理 水 平 大 幅 提 高 :4 形 成 比 较 完 善 的 技 术 市 场 和 技 术 转 移 的 环 境 与 条 件 :4 加 强 技 术 引 进 消 化 吸 收 再 创 新 :4 建 立 有 效 的 产 学 研 结 合 机 制 :4 建 设 专 业 技 术 孵 化 器 以 及 国 际 企 业 孵 化 器 留 学 人 员 创 业 园 海 外 科 技 园 大 学 生 创 业 基 地 等 :4 完 善 以 自 主 创 新 为 核 心 的 高 新 技 术 产 业 化 推 进 体 制 和 机 制 24 产 品 开 发 创 新 能 力 显 著 增 强 具 有 自 主 知 识 产 权 的 产 品 和 技 术 比 重 增 加 24 扩 大 高 新 技 术 产 品 出 口 24 提 升 高 新 技 术 企 业 发 展 水 平 24 实 现 高 新 技 术 产 业 化 基 地 的 跨 越 式 发 展 24 科 普 展 教 资 源 的 产 业 化 水 平 明 显 提 高 24 创 新 创 业 环 境 更 加 完 善 规 与 政 策 则 在 微 观 上 具 体 规 范 和 激 励 科 技 创 新 贯 彻 落 实 科 技 发 展 规 划 实 现 计 划 目 标 离 不 开 科 技 政 策 法 规 的 落 实 总 体 而 言 目 前 国 家 科 技 规 划 和 计 划 中 提 出 的 发 展 目 标 也 基 本 覆 盖 了 科 技 创 新 链 全 过 程 二 分 析 方 法 如 果 政 策 只 是 加 强 其 中 一 个 环 节 而 忽 视 了 其 他 部 分 则 其 效 果 将 会 大 打 折 扣 因 此 可 以 通 过 科 技 政 策 在 各 环 节 和 各 计 划 目 标 的 分 布 情 况 来 判 断 当 前 的 政 策 系 统 是 否 完 备 以 及 薄 弱 环 节 考 虑 到 不 同 政 策 的 作 用 范 围 政 策 效 力 相 差 很 大 文 章 从 政 策 数 量 政 策 等 级 和 政 策 针 对 性 三 个 方 面 对 政 策 的 分 布 情 况 进 行 统 计 分 析 肖 久 灵 等 指 出 技 术 政 策 数 量 的 增 加 会 产 生 良 好 的 技 术 绩 效 科 技 政 策 同 技 术 政 策 的 政 策 目 标 相 近 主 要 都 是 增 强 自 主 创 新 能 力 故 可 以 认 为 作 用 于 某 一 环 节 或 落 实 某 一 计 划 目 标 的 政 策 数 量 越 多 则 科 技 绩 效 越 好 有 些 政 策 法 规 偏 重 于 指 导 科 技 发 展 的 宏 观 战 略 方 向 有 些 政 策 法 规 则 致 力 于 完 善 宏 观 政 策 的 操 作 机 制 不 同 政 策 的 影 响 力 和 效 力 存 在 差 异 /* 等 根 据 法 律 法 规 效 力 的 高 低 将 中 国 政 府 科 技 创 新 政 策 划 分 为 个 等 级 其 中 中 共 中 央 文 件 等 级 的 效 力 最 高 紧 随 其 后 的 是 全 国 人 大 及 其 常 委 会 颁 布 的 法 律 等 级. 然 后 是 国 务 院 法 规 等 级 等 级 相 对 最 低 的 是 国 务 院 各 组 成 部 门 制 定 的 规 章 等 级 : 受 中 国 行 政 管 理 条 块 化 制 约 国 务 院 各 组 成 部 门 发 布 的 政 策 规 章 的 效 力 作 用 范 围 有 限 而 中 共 中 央 文 件 全 国 人 大 法 律 和 国 务 院 法 规 则 作 用 范 围 较 广 不 受 部 门 藩 篱 限 制 因 此 文 章 将 科 技 政 策 按 政 策 等 级 进 一 步 划 分 为 高 等 级 政 策 和 低 等 级 政 策

8 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 高 等 级 政 策 包 括 政 策 等 级 为. 的 政 策 法 规 低 等 级 政 策 仅 包 括 : 等 级 政 策 部 分 政 策 只 是 对 科 技 创 新 某 一 方 面 做 简 单 规 定 或 刺 激 部 分 政 策 则 是 针 对 科 技 创 新 某 一 环 节 做 了 具 体 规 范 或 提 出 了 可 操 作 的 激 励 措 施 后 者 为 政 策 的 实 际 执 行 提 供 了 明 确 的 依 据 政 策 的 针 对 性 较 强 借 用 / 和 有 关 生 物 技 术 政 策 分 类 的 概 念 根 据 政 策 针 对 性 的 强 弱 将 科 技 政 策 划 分 为 专 门 政 策 8/-/8),/ 和 通 用 政 策 1+/8),/& 文 章 将 专 门 调 节 科 技 创 新 活 动 的 某 一 环 节 不 同 的 政 策 措 施 对 应 于 同 一 计 划 目 标 的 政 策 定 义 为 专 门 政 策 反 之 认 为 通 用 政 策 涵 盖 科 技 创 新 活 动 的 不 同 方 面 提 出 的 政 策 措 施 对 应 不 同 的 计 划 目 标 三 统 计 分 析 一 文 本 选 择 年 月 日 国 务 院 颁 布 纲 要 年 全 国 科 学 技 术 大 会 首 次 提 出 建 设 创 新 型 国 家 战 略 鉴 于 纲 要 对 未 来 科 技 创 新 活 动 的 重 要 指 导 作 用 和 建 设 创 新 型 国 家 需 要 与 之 配 套 的 科 技 政 策 系 统 文 章 收 集 了 年 以 来 国 家 层 面 的 科 技 政 策 文 章 所 涉 及 的 政 策 文 本 主 要 来 源 于 科 技 法 律 法 规 与 政 策 选 编 年 和 科 学 技 术 部 网 站 对 于 年 以 来 上 述 两 处 尚 未 收 录 的 科 技 政 策 通 过 筛 选 中 央 政 府 门 户 网 站 财 政 部 国 家 税 务 总 局 商 务 部 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 等 政 府 网 站 近 几 年 发 布 的 政 策 中 有 关 科 技 和 创 新 内 容 的 政 策 文 本 予 以 补 充 共 计 有 效 政 策 文 件 项 在 实 际 统 计 时 由 于 许 多 政 策 尤 其 是 通 用 政 策 提 出 的 一 系 列 激 励 措 施 对 应 于 不 同 的 计 划 目 标 因 此 在 统 计 科 技 创 新 链 各 环 节 及 计 划 目 标 所 包 含 的 政 策 时 存 在 交 叉 二 科 技 创 新 链 各 环 节 政 策 分 布 情 况 中 国 科 技 政 策 在 科 技 创 新 链 各 环 节 的 分 布 对 比 情 况 如 图 所 示 从 中 可 见 政 策 数 量 高 等 级 政 策 和 专 门 政 策 数 量 分 布 情 况 基 本 一 致 产 业 化 环 节 最 多 其 次 是 技 术 开 发 环 节 科 技 成 果 转 化 环 节 基 础 研 究 环 节 应 用 研 究 环 节 最 少 这 表 明 中 国 政 府 非 常 注 重 借 助 科 技 的 力 量 推 动 经 济 发 展 和 鼓 励 企 业 开 展 研 发 工 作 应 用 研 究 领 域 的 科 技 绩 效 可 能 相 对 较 低 应 用 研 究 具 体 是 指 对 前 沿 技 术 重 大 公 益 技 术 和 产 业 共 性 关 键 技 术 等 的 研 究 其 关 系 到 未 来 国 家 高 技 术 的 竞 争 能 力 和 经 济 社 会 的 可 持 续 发 展 应 用 研 究 能 力 不 足 也 会 阻 碍 基 础 研 究 成 果 的 应 用 和 向 现 实 生 产 力 的 转 化 为 补 强 科 技 创 新 链 政 府 需 要 加 强 对 应 用 研 究 的 政 策 支 持 图 - 科 技 创 新 链 各 环 节 政 策 数 量 等 级 和 针 对 性 分 布 对 比 从 图 中 还 可 知 政 策 数 量 等 级 和 针 对 性 在 科 技 创 新 链 各 环 节 的 分 布 图 相 似 对 比 可 见 应 用 研 究 环 节 的 高 等 级 政 策 和 产 业 化 环 节 的 专 门 政 策 数 量 相 对 较 多 这 表 明 高 等 级 政 策 较 多 地 关 注 到 了 应 用 研 究 环 节 有 利 于 各 行 政 职 能 部 门 协 调 推 进 应 用 研 究 工 作 未 来 需 要 制 定 更 多 的 专 门 政 策 有 针 对 性 地 解 决 应 用 研 究 环 节 阻 碍 科 技 创 新 的 问 题 三 科 技 创 新 链 各 环 节 所 含 计 划 目 标 政 策 分 布 情 况 各 计 划 目 标 对 应 政 策 落 实 情 况 如 表 所 示 表 各 计 划 目 标 对 应 政 策 落 实 情 况 计 划 目 标 政 策 数 量 高 等 级 政 策 专 门 政 策 计 划 目 标 政 策 数 量 高 等 级 政 策 专 门 政 策 : : :. :. :

9 第 卷 第 期 赵 定 涛 等 科 技 创 新 链 视 角 下 科 技 政 策 完 备 性 研 究 4 政 策 数 量 从 表 的 政 策 数 量 看. 和 2 这 个 计 划 目 标 对 应 落 实 的 政 策 数 量 不 超 过 个 尤 其 是 2 即 科 普 展 教 资 源 的 产 业 化 水 平 明 显 提 高 仅 有 项 对 应 落 实 政 策 科 普 展 教 有 利 于 培 养 学 生 的 科 学 兴 趣 是 提 升 公 民 科 学 文 化 素 质 的 重 要 方 式 提 高 科 普 展 教 资 源 的 产 业 化 水 平 丰 富 科 普 展 教 品 的 供 给 有 利 于 人 才 培 养 和 提 升 公 民 文 化 素 质 未 来 政 府 需 要 强 化 对 科 普 展 教 产 业 的 政 策 支 持 力 度 4 政 策 等 级 从 表 的 政 策 等 级 看 22 和 2 这 个 计 划 目 标 所 对 应 落 实 的 高 等 级 政 策 数 量 不 超 过 个 中 共 中 央 文 件 注 重 于 解 决 科 技 创 新 体 制 机 制 改 革 等 重 大 问 题 全 国 人 大 法 律 具 有 最 强 的 稳 定 性 和 强 制 性 国 务 院 法 规 偏 向 宏 观 指 导 科 技 发 展 的 战 略 方 向 学 科 建 设 产 业 核 心 技 术 高 新 技 术 产 品 出 口 和 高 新 技 术 产 业 化 基 地 的 发 展 等 方 面 存 在 的 问 题 未 能 充 分 地 反 映 到 高 等 级 政 策 中 不 利 于 推 进 这 些 领 域 体 制 机 制 的 改 革 战 略 发 展 导 向 和 政 策 措 施 的 有 效 落 实 产 业 核 心 技 术 关 系 产 业 竞 争 力 尤 其 是 当 前 中 国 诸 多 产 业 核 心 技 术 缺 失 导 致 企 业 发 展 受 制 于 人 高 新 技 术 产 业 化 基 地 是 加 快 推 动 地 方 优 势 特 色 产 业 发 展 带 动 区 域 经 济 增 长 的 重 要 依 托 是 区 域 创 新 系 统 的 重 要 组 成 部 分 政 府 需 要 有 效 协 调 各 部 门 利 益 和 强 化 激 励 措 施 支 持 企 业 组 建 技 术 创 新 联 盟 开 展 产 业 核 心 技 术 攻 关 优 化 资 源 配 置 推 动 高 新 技 术 产 业 化 基 地 实 现 跨 越 式 发 展 4 政 策 针 对 性 从 表 的 政 策 针 对 性 看.. :: 和 2 这 个 计 划 目 标 对 应 落 实 的 专 门 政 策 数 量 不 超 过 个 缺 少 专 门 政 策 的 具 体 规 范 和 支 持 不 利 于 建 成 一 流 的 科 研 院 所 和 大 学 增 加 科 普 基 础 设 施 总 量 增 加 前 沿 技 术 研 究 投 入 产 业 核 心 技 术 突 破 建 成 科 技 公 共 服 务 体 系 加 强 技 术 引 进 消 化 吸 收 再 创 新 建 立 有 效 的 产 学 研 结 合 机 制 等 计 划 目 标 的 实 现 亟 需 政 府 针 对 建 设 科 技 公 共 服 务 体 系 和 建 立 产 学 研 结 合 机 制 等 方 面 存 在 的 突 出 问 题 研 究 制 定 专 门 政 策 以 加 快 推 动 国 家 创 新 体 系 的 建 设 4 政 策 数 量 等 级 和 针 对 性 交 叉 分 析 从 表 中 可 以 看 到 : 对 应 的 政 策 数 量 和 专 门 政 策 较 多 但 高 等 级 政 策 相 对 很 少 : 即 建 立 有 效 的 产 学 研 结 合 机 制 对 应 的 政 策 数 量 和 高 等 级 政 策 虽 多 但 没 有 专 门 政 策 的 支 持 不 利 于 解 决 产 学 研 合 作 时 存 在 的 诸 多 问 题 孵 化 器 等 科 技 中 介 机 构 的 建 设 方 面 专 门 政 策 相 对 较 多 但 高 等 级 政 策 很 少 不 利 于 其 统 筹 协 调 发 展 产 学 研 结 合 是 科 技 成 果 转 化 的 重 要 途 径 孵 化 器 等 科 技 中 介 机 构 是 科 技 成 果 转 化 的 重 要 载 体 未 来 政 府 需 要 出 台 相 应 的 高 等 级 政 策 和 专 门 政 策 解 决 阻 碍 科 技 成 果 转 化 的 体 制 机 制 障 碍 四 结 论 与 启 示 文 章 从 国 家 宏 观 视 角 构 建 了 覆 盖 科 技 和 经 济 的 科 技 创 新 链 然 后 基 于 政 策 体 系 和 科 技 创 新 链 的 特 性 对 纲 要 发 布 之 后 陆 续 出 台 的 项 科 技 政 策 进 行 梳 理 分 析 研 究 发 现 在 基 础 研 究 应 用 研 究 技 术 开 发 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 个 环 节 均 有 不 同 数 量 等 级 和 针 对 性 的 科 技 政 策 且 政 策 数 量 政 策 等 级 和 政 策 针 对 性 的 分 布 情 况 较 为 一 致 各 环 节 所 含 计 划 目 标 也 均 有 对 应 落 实 的 科 技 政 策 但 高 等 级 政 策 和 专 门 政 策 在 部 分 计 划 目 标 缺 位 总 体 而 言 现 行 的 项 科 技 政 策 基 本 覆 盖 了 科 技 创 新 链 的 各 个 环 节 不 同 等 级 和 针 对 性 的 政 策 共 同 构 筑 了 多 层 次 多 主 体 多 类 型 整 体 较 为 完 备 的 科 技 政 策 体 系 当 然 其 仍 存 在 诸 多 薄 弱 环 节 第 一 应 用 研 究 环 节 政 策 相 对 不 足 尤 其 是 专 门 政 策 数 量 很 少 如. 和. 这 个 计 划 目 标 只 有 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 计 划 专 项 经 费 管 理 办 法 和 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 计 划 管 理 办 法 项 专 门 政 策 有 关 高 技 术 研 究 项 目 和 课 题 监 督 考 核 和 审 计 等 体 制 机 制 建 设 方 面 尚 不 健 全 未 来 需 要 出 台 相 关 实 施 细 则 专 门 政 策 强 化 对 项 目 和 课 题 的 过 程 管 理 当 前 高 技 术 研 究 资 金 来 源 单 一 科 技 成 果 转 化 困 难 未 来 政 府 有 关 部 门 需 要 制 定 相 应 的 专 门 政 策 建 立 健 全 产 学 研 结 合 机 制 明 确 产 权 归 属 同 时 强 化 金 融 支 持 降 低 研 发 风 险 以 激 发 科 研 院 所 和 高 新 技 术 企 业 的 创 新 热 情 第 二 科 普 政 策 有 关 产 业 核 心 技 术 高 新 技 术 产 业 化 等 方 面 的 高 等 级 政 策 和 科 技 公 共 服 务 体 系 建 设 引 进 技 术 消 化 吸 收 再 创 新 等 方 面 的 专 门 政 策 数 量 较 少 诸 如 汽 车 制 造 等 行 业 由 于 整 车 厂 商 数 量 多 规 模 小 技 术 研 发 投 入 不 足 发 动 机 和 自 动 变 速 器 等 核 心 技 术 缺 乏 竞 争 力 有 待 整 合 但 受 制 于 地 方

10 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 保 护 主 义 兼 并 重 组 受 阻 亟 需 政 府 高 层 统 筹 协 调 出 台 有 关 法 律 法 规 高 等 级 政 策 保 障 相 关 工 作 顺 利 推 行 专 门 指 导 消 化 吸 收 工 作 的 政 策 文 件 截 止 目 前 仅 有 年 发 布 的 引 进 技 术 消 化 吸 收 工 作 暂 行 管 理 办 法 已 经 难 以 满 足 当 前 的 政 策 需 要 需 要 与 时 俱 进 修 订 现 行 的 管 理 办 法 专 门 政 策 此 外 对 实 施 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 年 的 若 干 配 套 政 策 中 提 出 的 对 消 化 吸 收 再 创 新 形 成 的 先 进 装 备 和 产 品 纳 入 政 府 优 先 采 购 的 范 围 刺 激 措 施 需 要 制 定 具 体 可 操 作 的 实 施 细 则 专 门 政 策 推 动 政 策 落 实 第 三 科 技 成 果 转 化 机 制 不 完 善 政 府 迄 今 尚 未 出 台 一 项 有 关 产 学 研 结 合 的 专 门 政 策 各 利 益 主 体 缺 乏 协 同 激 励 机 制 有 关 金 融 支 持 和 成 果 价 值 评 估 等 的 规 定 也 太 过 笼 统 缺 乏 配 套 政 策 和 可 操 作 的 措 施 今 后 政 府 应 当 强 化 产 学 研 结 合 方 面 的 政 策 制 定 工 作 尤 其 是 专 门 政 策 科 技 中 介 机 构 的 法 律 地 位 尚 不 明 确 致 使 对 自 身 的 定 位 不 清 晰 缺 乏 专 业 人 才 服 务 能 力 弱 亟 需 法 律 法 规 高 等 级 政 策 的 规 范 和 引 导 注 释 资 料 来 源 于 科 学 技 术 部 网 站 网 址 为 845)41)4 表 中 数 据 根 据 科 技 法 律 法 规 与 政 策 选 编 年 中 国 政 府 网 站 等 整 理 统 计 而 成 参 考 文 献 '%2% 6''6$ /*,*+,/ ),)18),/5//*/) /+/58) -//& /,8+)1+/? 1(4()*+,)-1+/& *,*+,$/ 7),)1 4 %2@62?( <2??27'!4$5//+*5-)+& 5//)/) 8+),5 -+5)+ -)+8),/5+ /& )/) ),+(4$/!*,/!),/ 4 6:A2@( 36&<B32@455/ 5),)-/ ),)1 /)/) 8),/)*/ +& 1/),/)/) 5/ 5+1/1))5/(4%+/), ()*+,)-%)/) 1/),:,)85 4!:%&!C2@ :%D4$/ ),)1 /)& /) 8),/// 5,,)8/1))5/ 7)-+, 5+/(4+!),/ 4 张 楠 林 绍 福 孟 庆 国 等 4 现 行 科 技 政 策 体 系 与 %7 自 主 创 新 企 业 反 馈 研 究 (4 中 国 软 科 学 4 < '6%' $!%6%6',46+1//) 8+)& **+,/)-//)/) 8),/ -+5)+(4=:'15 4 '62 %$6(4)58,;/)/) 8),/5 7)+,*/) 5/; (4+!),/ 4.6B$ $ 2:E%$747)/)-/)/) 8),//+*& 5(47),)1/,9)+/1 $)/,1 4.$<34$/ 7,-+)/+ (47+/))-?5)-$/ 4 唐 纳 德 斯 托 克 斯 4 基 础 科 学 与 技 术 创 新 巴 斯 德 象 限 '4 周 春 彦 古 春 立 译 4 北 京 科 学 出 版 社 4 $6'6((4$/8),/*/,)85)-/& 8),/(4$/ 7),)1 $)/ +)&://& 8,/+!+8/ 4 王 富 贵 曾 凯 华 4 基 于 科 技 创 新 链 视 角 的 科 技 服 务 业 内 涵 探 析 (4 现 代 经 济 信 息 4.2?<67 <7': 7677!4)/1)&,)1/,8/,/// 5+*/1,//)/) 5),(4=:'15 4 中 华 人 民 共 和 国 促 进 科 技 成 果 转 化 法 (4 中 华 人 民 共 和 国 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 公 报 4 王 志 新 4 关 于 我 国 科 学 研 究 和 高 等 教 育 体 制 改 革 的 建 议 (4 科 学 与 社 会 4.2?<67 3:2:!4')/,/)/) */),//)/) 5),!+)/1)-%+& /),)-+6 2,+)/)55+4D)+ ' 4 胡 建 华 4 大 学 科 学 研 究 的 性 质 地 位 作 用 之 比 较 分 析 (4 高 等 教 育 研 究 4 郭 金 明 杨 起 全 王 革 等 4 我 国 高 技 术 研 究 发 展 计 划 计 划 的 历 史 沿 革 和 新 时 期 面 临 的 问 题 (4 自 然 辩 证 法 研 究 4.* +' '),)49//1// 1+ /)/) 8),/.+,/ )-+) <*5 :/5/))-,),,/& 51 +/1)-!),//&%+,/1!),/%& 1+/)4.+,/4 肖 久 灵 孙 文 祥 彭 纪 生 等 4 地 方 政 府 技 术 政 策 演 化 与 绩 效 研 究 以 江 苏 省 为 例 (4 中 国 科 技 论 坛 4 %9 $%'6:9 $D,4//)/) 8),// 2),*/) //*/),+**+ +0)+ (4+!),/ 4 2%$$ 7 $%:4.5+/1/),/)),)18),& /+)2*+)8 588+) */1*// *,////)+ (4+ 2,*/) 4

11 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 发 展 的 影 响 及 应 用 徐 青 山 杨 立 华 北 京 航 空 航 天 大 学 公 共 管 理 学 院 北 京 摘 要 大 数 据 技 术 作 为 电 子 政 务 发 展 的 推 进 器 不 仅 给 技 术 进 步 带 来 深 刻 变 革 而 且 给 政 府 协 同 和 公 共 服 务 模 式 带 来 了 创 新 性 发 展 大 数 据 作 为 未 来 的 石 油 已 经 成 为 一 种 重 要 的 国 家 战 略 资 源 正 引 领 着 新 一 轮 科 技 创 新 对 中 国 电 子 政 务 可 持 续 快 速 发 展 具 有 重 要 影 响 和 推 动 作 用 利 用 大 数 据 来 加 强 顶 层 设 计 创 新 体 制 机 制 整 合 信 息 资 源 分 析 处 理 数 据 促 进 政 务 协 同 提 供 决 策 管 理 提 升 公 共 服 务 和 确 保 信 息 安 全 等 方 面 已 经 得 到 重 视 和 应 用 用 数 据 说 话 用 数 据 决 策 用 数 据 管 理 用 数 据 创 新 已 经 成 为 提 升 政 府 治 理 能 力 的 新 途 径 关 键 词 大 数 据 电 子 政 务 政 务 协 同 智 慧 政 府 信 息 安 全 中 图 分 类 号 : 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& &$)""'&#'$.' # /(#'!' &'$ "$ $)),)-!*,/5//+/)./0/1/+/)-+)*/ +)*/./0/1 / )*$#&# / /+)*/) ),)851+)* -///) ++//)-/1 88+ *55+/,,)851 8+),5)-/2&1) ,)8)/)* /58)-/1),)85)-2&1)+5 * ),)1 */ +/ 515 )+ -/ 8/,-)*) )8 /1 )+1//) 5/5 8+)/1 1)+5),)& +/) 515//) 8*,/+/8+ /-)+5/) -4 +,$ /1 2&1)+5 1)+5),)+/) /)51)+5 /-)+5/) - 全 球 化 知 识 经 济 和 技 术 革 命 作 为 当 今 时 代 的 三 大 主 要 特 征 其 中 技 术 革 命 所 发 生 的 深 刻 变 革 尤 为 突 出 大 数 据 /1 作 为 第 三 次 工 业 革 命 的 重 要 产 物 不 仅 开 启 了 信 息 技 术 革 命 的 新 时 代 而 且 开 创 了 政 府 治 理 的 新 局 面 大 数 据 是 一 种 技 术 推 动 着 电 子 政 务 发 展 大 数 据 是 一 种 思 维 模 式 和 方 法 创 新 着 政 府 管 理 和 公 共 服 务 模 式 大 数 据 作 为 未 来 的 石 油 还 是 一 种 重 要 的 国 家 战 略 资 源 体 现 着 一 个 国 家 综 合 竞 争 实 力 对 国 家 战 略 国 家 安 全 和 国 家 发 展 具 有 重 要 意 义 十 八 届 三 中 全 会 提 出 推 进 国 家 治 理 体 系 和 治 理 能 力 现 代 化 把 治 理 和 现 代 化 有 机 地 结 合 在 一 起 这 就 需 要 把 大 数 据 融 入 到 国 家 治 理 中 通 过 对 经 济 政 治 文 化 社 会 生 态 等 方 方 面 面 的 信 息 资 源 数 据 进 行 聚 合 分 析 为 国 家 治 理 提 供 重 要 数 据 基 础 和 决 策 支 撑 从 而 推 进 依 数 据 立 政 数 据 行 政 数 据 治 国 用 大 数 据 来 治 国 理 政 实 现 从 善 政 到 善 治 一 大 数 据 概 述 一 发 展 背 景 美 国 是 全 球 信 息 技 术 的 领 头 羊 也 是 全 球 电 子 政 务 的 先 行 者 在 信 息 技 术 和 电 子 政 务 方 面 已 经 取 得 了 举 世 瞩 目 的 成 就 然 而 早 在 大 数 据 概 念 火 热 之 前 美 国 就 已 经 在 大 数 据 领 域 有 了 很 多 技 术 经 验 积 累 年 克 林 顿 政 府 以 政 府 绩 效 为 主 推 行 信 息 高 速 公 路 年 小 布 什 政 府 以 公 民 为 中 心 实 行 在 线 公 民 服 务 经 过 两 届 政 府 持 续 不 断 地 努 力 推 动 年 奥 巴 马 政 府 以 信 息 公 开 透 明 为 主 的 大 数 据 的 研 究 和 发 展 计 划 正 式 启 动 美 国 联 收 稿 日 期 && 作 者 简 介 徐 青 山 男 甘 肃 武 威 人 高 级 工 程 师 博 士 研 究 生 研 究 方 向 为 公 共 管 理 电 子 政 务 4

12 北京航空航天大学学报! 社会科学版" &&&&&&&&&&&&&!$%# 年 %% 月 0-0 邦政府逐步形成了以信息技术$制度建设$行政改 革$应用实践和大数据资源为主的创新性电子政务 发展模式-.*#0/ 诸如欧盟大数据开放平台$澳大利亚 公共服务大数据战略$ 韩国 ' 智慧首尔( 大数 据 平 台$日本 7 'U战略计划$新加坡政府大数据基础战 略)以及!$%! 年联合国% 大数据促发展*挑战与机 遇& 的发布等中国从!$%% 年开始)分别发布了% 大数据时代 即将到来& % 大数据时代三大发展趋势和投资方向& % 以数据资产为核心的商业模式& 等大数据报告)成 立了' 大数据委员会( )撰写了% 中国大数据技术与 产业发 展 白 皮 书& -.>/!$%0 年 %% 月) 中 国 召 开 了 ' 首届世界互联网大会( )为中国互联网空间发展$ 网络 信 息 安 全$ 大 数 据 战 略 等 开 创 了 新 的 局 面!$%> 年 " 月)国务院发布了% 促进大数据发展行动 纲要& )明确提出要加强数据强国)全面推进中国大 数据的发展和应用)这为公共信息资源整合共享和 大数据产业的健康发展奠定了良好的基础" 二# 定义及特征 大数据是一个很宽泛的概念)当前)各类文献研 究资料尚未对大数据给出一个科学严谨$明确标准 的定义- 对大数据可以从狭义和广义两个方面进行 定义- 从狭义上讲)大数据是一种技术)是指大小超 出了传统数据库软件工具的抓取$存储$管理和分析 能力的数据群-.#/ 从广义上讲)大数据是在对海量 庞杂信息数据进行收集$加工)分析$处理过程中形 成一种新的思维$方法$模式- 把大数据理解为一种 思维$方法$模式)作为一种基础设施$战略资源和基 础性社会制度等-.+#-/ 利用大数据带来生产$分配$ 经营$消费$管理等模式的创新性发展)形成大数据 思维)并把大数据思维融入到各个行业领域)实现管 图 E!大数据 0Q特征 二(中国电子政府发展阶段及 存在的问题 " 一# 发展阶段 中国电 子 政 务 发 展 主 要 经 历 了 四 个 阶 段) 如 图!所示- 第一阶段为技术驱动-!$ 世纪 -$ 年代 开始)利用计算机技术参与政务工作)实现公文$档 案$事务等电子化管理)即' 办公自动化( )!$ 世纪 "$ 年代)启动 ' 三金工程( )部分政府部门和行业开 始信息化基础设施和业务系统工程建设)中国电子 政务发展的雏形基本形成)但仍处于电子政府初级 阶段- 第二阶段为业务驱动- 随着计算机和通信网 络等技术的发展)%""" 年开始' 政府上网工程( )通 过政府门户网站建设实现政府信息公开和网上办事 窗口设立)各类' 金字工程( 的实施使得政府工作系 统化)用信息系统实现业务办理- 第三阶段为服务 驱动- 以' 在线服务( 为导向)利用信息系统实现政 府管理和业务工作的平台化$网络化$数字化$流程 化)通过构建各级政府统一的信息平台和业务系统) 优化政府办事流程)提升政府工作效率)为企业$公 理模式和决策方式的提升- 把大数据作为一种基础 设施)利用系统工程方法和网格式管理模式构建大 数据平台)实现各类基础信息资源汇聚)使其成为一 种新的重要国家战略资源?; C L <: C公司指出大数据具有高容量$快速生成$ F9指出大数 种类繁多)且具有信息价值等特征-."/ 7 据具有容量庞大$速度极快$种类丰富$真实准确的特 征- 7 X'和 P9'指出大数据是在数量大$速度快和 种类多的基础上还具有价值性特征-.%$/ 普遍认同的 大数据'0Q( 特征是大容量! K A D BS: "$多样化! K ; C G : 8 L M "$快速性!K : D A N G L M "和价值性!K ; D B: ")如图 % 所示- 图.!中国电子政务的发展阶段

13 第 卷 第 期 徐 青 山 等 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 发 展 的 影 响 及 应 用 众 和 社 会 提 供 在 线 服 务 年 国 家 电 子 政 务 总 体 框 架 的 发 布 从 技 术 要 素 社 会 职 能 和 管 理 体 制 出 发 明 确 了 中 国 电 子 政 务 发 展 方 向 即 推 行 电 子 政 务 促 进 政 府 信 息 公 开 在 线 服 务 和 政 民 互 动 第 四 阶 段 为 智 能 驱 动 数 据 驱 动 大 数 据 时 代 到 来 利 用 互 联 网 云 计 算 传 感 技 术 移 动 互 联 网 大 数 据 等 信 息 技 术 通 过 电 子 政 务 大 数 据 平 台 进 行 整 合 数 据 资 源 共 享 政 务 信 息 构 建 政 务 协 同 来 实 现 移 动 网 络 服 务 优 化 政 务 工 作 流 程 促 进 政 府 流 程 再 造 创 新 公 共 管 理 和 服 务 模 式 等 形 成 以 技 术 为 支 撑 业 务 为 核 心 数 据 为 基 础 服 务 为 导 向 的 一 站 式 一 网 式 一 体 化 的 电 子 政 务 模 式 通 过 智 慧 城 市 建 设 实 现 智 慧 政 府 智 慧 政 务 达 到 电 子 政 务 发 展 的 高 级 阶 段 二 存 在 的 问 题 中 国 电 子 政 务 建 设 和 发 展 主 要 存 在 这 几 个 方 面 的 问 题 第 一 缺 乏 统 一 顶 层 设 计 和 统 一 信 息 化 标 准 规 范 电 子 政 务 体 制 机 制 不 够 健 全 电 子 政 务 方 面 的 法 律 法 规 亟 待 建 立 第 二 缺 乏 统 一 电 子 政 务 组 织 体 系 职 能 交 叉 各 自 为 政 多 头 管 理 条 块 分 割 九 龙 治 水 现 象 依 然 存 在 第 三 区 域 性 发 展 不 均 衡 人 财 物 力 投 入 不 足 重 复 建 设 问 题 突 出 信 息 资 源 浪 费 严 重 跨 区 域 跨 部 门 协 同 共 享 难 度 较 大 第 四 建 设 过 于 分 散 基 础 设 施 利 用 率 低 公 共 资 源 数 据 整 合 困 难 极 大 信 息 孤 岛 数 字 鸿 沟 数 据 烟 囱 现 象 仍 然 严 重 第 五 缺 乏 统 一 的 电 子 政 务 绩 效 评 估 机 制 重 建 设 轻 应 用 电 子 政 务 应 用 成 效 较 差 第 六 缺 乏 高 素 质 高 层 次 复 合 型 人 才 相 应 的 人 才 培 养 机 制 滞 后 等 三 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 发 展 的 影 响 及 应 用 大 数 据 技 术 改 变 了 电 子 政 务 建 设 模 式 大 数 据 应 用 促 进 了 电 子 政 务 应 用 深 化 大 数 据 发 展 推 动 了 电 子 政 务 服 务 管 理 模 式 创 新 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 的 影 响 主 要 体 现 在 六 个 方 面 一 是 技 术 层 面 用 大 数 据 技 术 改 变 传 统 电 子 政 务 框 架 设 计 和 建 设 模 式 提 高 基 础 设 施 资 源 利 用 率 整 合 各 级 政 府 部 门 信 息 资 源 消 除 信 息 孤 岛 构 建 基 于 大 数 据 的 电 子 政 务 公 共 平 台 二 是 业 务 层 面 用 大 数 据 协 同 实 现 政 务 工 作 与 电 子 政 务 的 有 机 结 合 把 业 务 受 理 办 理 反 馈 管 理 等 精 简 化 规 范 化 流 程 化 信 息 化 实 现 各 级 政 府 横 向 和 纵 向 之 间 信 息 资 源 互 通 共 享 以 及 政 府 部 门 内 部 之 间 的 政 务 协 同 和 效 率 提 升 三 是 服 务 层 面 用 大 数 据 平 台 实 现 政 府 服 务 主 体 服 务 渠 道 和 服 务 形 式 等 多 元 化 整 合 工 商 税 务 质 监 社 保 公 安 等 政 府 部 门 基 础 公 共 数 据 突 破 部 门 数 据 壁 垒 为 企 业 提 供 跨 区 域 跨 部 门 的 在 线 服 务 根 据 大 数 据 平 台 中 用 电 用 水 交 通 出 行 看 病 医 疗 学 习 教 育 等 数 据 信 息 需 求 分 析 为 社 会 公 众 提 供 主 动 服 务 四 是 管 理 层 面 用 大 数 据 思 维 采 用 网 格 化 管 理 创 新 公 共 管 理 和 服 务 模 式 通 过 精 准 分 析 政 策 环 境 为 政 策 制 定 提 供 科 学 依 据 提 高 政 府 预 测 预 警 和 应 急 联 动 能 力 合 理 配 置 公 共 资 源 节 约 行 政 成 本 提 高 政 府 效 率 提 高 公 共 服 务 质 量 水 平 利 用 大 数 据 推 动 电 子 政 务 发 展 为 国 家 治 理 现 代 化 提 供 有 效 手 段 五 是 制 度 层 面 用 大 数 据 顶 层 设 计 完 善 电 子 政 务 体 制 机 制 法 律 标 准 和 人 才 机 制 等 制 度 构 建 自 上 而 下 的 统 一 电 子 政 务 组 织 机 构 制 定 统 一 电 子 政 务 建 设 实 施 和 服 务 等 标 准 规 范 促 使 电 子 政 务 相 关 方 面 法 律 法 规 建 立 健 全 以 及 形 成 大 数 据 人 才 培 养 机 制 等 六 是 安 全 层 面 用 大 数 据 安 全 策 略 实 现 电 子 政 务 网 络 信 息 安 全 和 国 家 安 全 战 略 目 标 在 确 保 实 现 公 共 信 息 资 源 开 放 透 明 共 享 协 同 的 前 提 下 防 止 非 法 入 侵 网 络 攻 击 病 毒 攻 击 等 实 现 隐 私 信 息 不 被 监 控 窃 取 泄 露 篡 改 等 确 保 物 理 安 全 网 络 安 全 数 据 安 全 应 用 安 全 信 息 安 全 等 以 及 建 立 大 数 据 信 息 安 全 体 系 为 国 家 战 略 安 全 提 供 可 靠 保 障 具 体 而 言 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 发 展 的 影 响 及 应 用 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 一 顶 层 设 计 美 国 联 邦 政 府 电 子 政 务 顶 层 设 计 框 架 92 由 业 务 战 略 规 划.' 数 据 标 准 :' 技 术 框 架 7' 服 务 模 型 $' 和 绩 效 评 估!' 五 个 方 面 组 成 有 鉴 于 此 大 数 据 思 维 下 的 顶 层 设 计 是 一 个 广 义 的 概 念 包 括 宏 观 层 面 的 发 展 战 略 规 划 蓝 图 中 观 层 面 的 体 制 机 制 法 律 标 准 管 理 协 同 微 观 层 面 的 具 体 操 作 建 设 实 施 涉 及 技 术 业 务 管 理 服 务 制 度 等 多 方 面 涵 盖 政 治 经 济 文 化 生 态 社 会 等 诸 多 领 域 其 内 容 应 主 要 包 括 组 织 结 构 体 系 法 律 法 规 体 系 标 准 规 范 体 系 平 台 建 设 体 系 信 息 安 全 体 系 公 共 服 务 体 系 绩 效 评 估 体 系 等 如 图 所 示 其 中 平 台 建 设 体 系 又 分 为 基 础 设 施 层 网 络 层 数 据 层 支 撑 层 应 用 层 和 表 示 层 公 共 服 务 对

14 0 %$0 北京航空航天大学学报! 社会科学版" &&&&&&&&&&&&&!$%# 年 %% 月 图 H!大数据模式下电子政务顶层设计 象包括企业$社会公众! 社会组织" $政府$政府部门 的信息化组织结构体系)统筹协调各类政务数据资 以及公务人员等- 大数据模式下电子政务顶层设 源)制定电子政务和网络安全的重大政策和法律法 计)从规划设计是' 自上而下( 进行统一谋划和整体 规)建立信息化与网络安全的标准规范)形成与实际 设计)从具体实施是' 自下而上( 进行因地制宜和分 政务工作相适应的体制机制)解决当前电子政务面 级建设- 从技术角度而言)从国家到地方是统一的 临的各类突出问题)推动电子政务全面协调可持续 技术标准)使得数据对接接口是一致的)便于实现横 发展- 从地方层面看)电子政务的职能机构分别由工 向部门和纵向各级政府之际的数据交换,从地方到 信委!厅$局"$发改委$科技厅! 局" 和政府办公厅等 国家采取因地制宜)符合各地实际需求的分级建设) 承担)绝大部分地方的党委$政府$人大$政协$检察 在国家和地方统一的标准前提下)各级平台间可以突 院$法院六大系统信息化建设分别由各自信息化部门 破'条块割据(限制实现跨区域$跨部门$跨平台数据 负责)'条块割据($多头管理$重复建设$分散建设$数 对接)通过构建大数据平台实现资源整合和数据共 据资源难以整合等问题)已经很难适应大数据背景下 享- 从管理$服务$制度的角度来着)其也是符合' 自 电子政务发展的要求- 应建立大数据背景下的电子 上而下(和'自下而上(的相互结合$互为补充原则- 政务机制体制)从国家到地方建设统一电子政务管理 " 二# 体制机制 部门)形成统一统筹协调机制)建立统一的标准规范) 从国家层面看)%""# 年中国成立国家信息化工 推行统一的顶层设计模式)推动地方电子政务有序健 作领导小组负责全国信息化发展和网络信息安全管 康发展- 从人员层面看)在大数据体制机制下有利于 理)!$$- 年由工信部承担了国家信息化领导小组的 各级政府部门建立并推行首席信息官!'7 T" 制度)培 职能- 随着互联网络的普及和大数据时代的到来) 养大批量知识型$复合型和综合型人才)为各级电子!$%0 年设立中央网络安全和信息化领导小组办公 政务持续发展建立长效机制和提供人才保障- 室)其从从国家宏观发展战略层面出发)全面统筹政 " 三# 资源整合 治$经济$文化$生态$社会和军事等领域信息化发展 根据经济调节$市场监管$社会管理和公共服务 和网络 信 息 安 全- 习 近 平 总 书 记 提 出 的 ' 统 一 谋 等政府职能需求)在统一顶层设计模式下通过构建 划$统一部署$统一推进$统一实施( 决策给中国信 大数据电子政务公共平台整合各类政务信息资源) 息化发展带来了重大机遇)应建立' 自上而下( 统一 实现政务数据共享)来提高行政效率和提升公共服

15 第 卷 第 期 徐 青 山 等 大 数 据 对 中 国 电 子 政 务 发 展 的 影 响 及 应 用 务 水 平 政 务 信 息 资 源 主 要 包 括 基 础 设 施 资 源 软 件 平 台 资 源 信 息 数 据 资 源 公 共 服 务 资 源 和 管 理 人 力 资 源 等 方 面 基 于 云 技 术 整 合 机 房 服 务 器 存 储 网 络 设 备 网 络 带 宽 公 共 设 施 等 各 类 基 础 设 施 资 源 提 高 设 备 利 用 率 减 少 重 复 建 设 实 现 区 域 性 基 础 资 源 的 有 效 配 置 均 衡 区 域 基 于 大 数 据 平 台 对 接 金 税 金 关 金 信 金 质 金 盾 金 保 金 宏 金 卡 公 共 卫 生 系 统 等 相 关 部 门 的 基 础 软 件 平 台 实 现 跨 部 门 跨 行 业 跨 平 台 的 数 据 交 换 防 止 建 设 过 于 分 散 消 除 数 据 割 据 构 建 国 家 级 省 级 等 基 础 信 息 资 源 大 数 据 中 心 汇 聚 政 府 企 业 银 行 学 校 科 研 单 位 等 各 个 行 业 领 域 的 数 据 资 源 达 到 各 类 基 础 信 息 资 源 数 据 利 用 的 最 大 化 实 现 资 源 共 享 减 少 资 源 浪 费 消 除 信 息 孤 岛 整 合 各 类 公 共 服 务 资 源 实 现 服 务 主 体 渠 道 形 式 等 多 元 化 使 服 务 内 容 丰 富 多 样 满 足 社 会 需 求 同 时 形 成 各 类 技 术 人 才 业 务 人 才 研 究 人 才 管 理 人 才 等 专 家 人 才 智 库 合 理 配 置 和 利 用 人 力 资 源 通 过 各 类 政 务 资 源 的 共 建 共 享 达 到 人 财 物 信 息 服 务 和 流 程 等 资 源 利 用 的 最 大 公 约 数 形 成 国 家 发 展 的 重 要 战 略 资 源 四 分 析 处 理 大 数 据 处 理 是 一 个 复 杂 的 系 统 工 程 不 是 一 个 常 规 软 件 所 能 解 决 的 大 数 据 处 理 主 要 包 括 数 据 的 获 取 存 储 加 工 分 析 挖 掘 处 理 检 索 可 视 化 等 关 键 技 术 其 中 任 何 一 种 关 键 技 术 都 是 技 术 难 题 面 对 海 量 庞 杂 的 数 据 数 据 不 仅 是 处 理 对 象 还 是 解 决 其 他 问 题 的 一 种 基 础 资 源 需 要 用 新 的 数 据 思 维 来 管 理 数 据 这 种 数 据 思 维 就 是 要 从 数 据 计 算 为 主 转 向 数 据 处 理 数 据 服 务 为 主 即 第 范 式 图 灵 奖 获 得 者 (/5+ 在 总 结 传 统 的 实 验 理 论 和 计 算 这 种 范 式 的 基 础 上 提 出 了 以 数 据 处 理 为 主 的 探 索 性 研 究 方 式 第 范 式 大 数 据 与 电 子 政 务 相 结 合 应 用 于 组 织 管 理 决 策 分 析 业 务 流 程 政 务 协 同 公 共 服 务 等 不 同 方 面 实 现 大 数 据 生 命 周 期 需 求 分 析 业 务 模 型 数 据 模 式 数 据 采 集 数 据 存 储 数 据 分 析 数 据 处 理 展 示 反 馈 需 求 分 析 是 一 个 具 有 挑 战 性 的 工 作 大 数 据 存 储 要 对 数 据 进 行 流 处 理 和 批 处 理 结 合 处 理 大 数 据 分 析 需 要 采 用 合 适 的 大 数 据 工 具 对 数 据 进 行 抽 取 集 成 分 析 原 数 据 数 据 清 洗 选 择 算 法 分 析 衡 量 等 分 析 处 理 大 数 据 展 示 要 对 分 析 结 果 图 形 化 流 程 化 动 态 化 互 动 式 过 程 化 的 可 视 化 处 理 根 据 摩 尔 定 律 处 理 器 的 性 能 每 个 月 会 提 高 一 倍 和 贝 尔 定 律 处 理 器 的 价 格 及 体 积 每 个 月 会 减 小 一 半 实 现 各 类 政 务 资 源 与 大 数 据 处 理 相 匹 配 协 调 是 一 个 很 大 的 挑 战 与 此 同 时 给 大 数 据 背 景 下 各 类 政 务 资 源 的 利 用 协 同 管 理 服 务 和 安 全 等 带 了 极 大 的 挑 战 五 政 务 协 同 电 子 政 务 改 变 了 传 统 政 府 管 理 以 政 府 为 惟 一 管 理 主 体 的 模 式 大 数 据 3 特 征 使 得 电 子 政 务 与 政 府 管 理 相 互 结 合 的 更 加 密 切 实 现 无 缝 政 府 的 高 效 协 同 即 以 电 子 为 手 段 政 务 为 核 心 创 新 为 动 力 服 务 为 导 向 协 同 为 目 标 的 大 数 据 政 务 协 同 其 就 是 把 电 子 政 务 贯 穿 到 计 划 组 织 指 挥 协 调 控 制 和 评 价 等 管 理 全 过 程 实 现 电 子 政 务 与 技 术 组 织 制 度 资 源 数 据 管 理 服 务 政 务 等 方 方 面 面 的 协 同 使 得 政 务 活 动 更 加 开 放 透 明 合 理 共 享 协 同 真 正 使 电 子 政 务 与 政 务 活 动 融 合 并 上 升 到 大 政 务 协 同 高 度 这 种 协 同 模 式 不 仅 是 技 术 协 同 还 是 管 理 协 同 制 度 协 同 服 务 协 同 数 据 协 同 平 台 协 同 资 源 协 同 等 多 方 面 的 协 同 协 同 政 务 将 继 续 引 领 电 子 政 务 建 设 的 潮 流 网 络 时 代 促 使 政 府 内 部 纵 向 分 权 协 同 管 理 政 府 部 门 横 向 整 合 协 同 管 理 政 府 与 其 他 管 理 主 体 协 同 管 理 三 个 方 面 改 善 利 用 电 子 政 务 实 现 政 府 与 政 府 政 府 与 企 业. 政 府 与 社 会 公 众 之 间 的 信 息 共 享 政 务 协 同 公 共 服 务 等 大 数 据 将 改 善. 三 种 电 子 政 务 模 式 解 决 电 子 政 务 建 设 和 发 展 中 遇 到 的 顶 层 设 计 部 门 利 益 政 府 管 理 体 制 公 共 服 务 等 问 题 在 提 高 政 府 行 政 效 率 和 公 共 服 务 水 平 的 同 时 有 效 提 高 政 府 内 部 协 同 效 率 和 效 力 实 现 政 府 部 门 内 部 之 间 高 效 政 务 协 同 即 两 个 部 门 之 间 一 对 一 协 同 模 式 一 个 部 门 牵 头 多 个 部 门 配 合 的 一 对 多 协 同 模 式 多 个 部 门 之 间 联 动 协 作 的 多 对 多 协 同 模 式 六 决 策 管 理 大 数 据 的 核 心 是 预 测 分 析 通 过 精 准 预 测 为 政 府 科 学 决 策 管 理 提 供 依 据 政 府 是 大 数 据 的 主 要 信 息 主 体 还 是 大 数 据 信 息 资 源 的 创 造 者 提 供 者 开 发 者 利 用 者 使 用 者 更 是 大 数 据 的 最 终 拥 有 者 用 大 数 据 网 格 式 管 理 整 合 大 数 据 信 息 资 源 使 大 数 据 真 正 成 为 一 种 重 要 的 基 础 资 源 通 过 大 数 据 构 建 电 子 政 务 决 策 支 持 平 台 提 升 行 政 效 率 和 节 约 行 政 成 本 创 新 公 共 管 理 和 服 务 模 式 为 社 会 公 众 提 供 优 质 公 共 服 务 充 分 发 挥 大 数 据 在 政 府 应 急 决 策 管 理 公 共 突 发 卫 生 事 件 决 策 公 共 交 通 指 挥 决 策 综 合 社

16 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 会 管 理 决 策 环 境 污 染 保 护 决 策 等 方 面 预 测 预 警 作 用 利 用 大 数 据 网 格 化 模 式 打 传 统 社 会 管 理 条 块 分 割 的 顽 疾 是 一 个 难 题 利 用 大 数 据 网 格 化 社 会 服 务 管 理 平 台 实 现 政 府 决 策 科 学 化 社 会 管 理 现 代 化 信 息 资 源 共 享 化 综 合 效 能 最 大 化 社 会 服 务 优 质 化 等 是 一 个 挑 战 通 过 大 数 据 建 设 智 慧 政 府 实 现 智 慧 政 务 纵 向 实 现 国 家 省 市 县 等 各 级 电 子 政 务 平 台 互 联 互 通 和 资 源 共 享 横 向 实 现 各 级 政 府 部 门 之 间 业 务 联 动 和 政 务 协 同 用 网 格 式 管 理 实 现 政 府 决 策 政 务 协 同 和 政 务 服 务 的 紧 密 耦 合 推 动 电 子 政 务 与 城 市 管 理 经 济 发 展 民 众 保 障 公 共 服 务 等 多 方 面 的 深 度 融 合 提 供 涵 盖 水 电 煤 气 城 建 规 划 交 通 物 流 金 融 投 资 教 育 就 业 社 保 民 生 旅 游 文 化 等 行 业 领 域 的 服 务 七 公 共 服 务 公 共 需 求 的 发 展 呈 现 扩 大 化 多 样 化 差 异 性 等 趋 势 政 府 服 务 由 全 能 政 府 向 有 限 政 府 转 变 公 共 服 务 也 由 一 元 化 向 多 元 化 转 变 大 数 据 背 景 下 充 分 发 挥 电 子 政 务 灵 活 性 转 变 政 府 职 能 规 范 业 务 流 程 优 化 服 务 流 程 实 现 服 务 驱 动 的 政 府 流 程 再 造 就 需 要 多 元 化 的 公 共 服 务 这 正 是 大 数 据 服 务 所 拥 有 的 特 点 即 公 共 服 务 的 主 体 多 元 化 渠 道 多 元 化 形 式 多 元 化 等 多 元 化 服 务 以 公 众 为 中 心 多 方 主 体 参 与 下 的 多 元 化 公 共 服 务 其 主 体 包 括 政 府 政 府 内 部 组 织 企 业 社 会 组 织 社 会 公 众 专 家 学 者 公 务 人 员 等 同 时 还 需 要 加 强 政 府 与 公 众 的 互 动 性 在 电 子 政 务 条 件 下 政 府 与 公 众 互 动 模 式 从 管 理 型 到 协 商 型 再 到 参 与 型 实 现 由 低 到 高 的 互 动 模 式 转 变 公 共 服 务 渠 道 也 从 政 府 服 务 为 主 向 行 政 市 场 标 准 法 律 机 制 等 多 元 化 渠 道 拓 展 公 共 服 务 形 式 也 从 实 体 政 府 向 网 络 政 府 转 变 由 实 体 政 务 服 务 中 心 大 厅 向 网 上 政 务 服 务 中 心 一 卡 通 一 站 式 一 网 式 一 体 化 等 多 元 化 形 式 发 展 政 府 4 作 为 新 一 代 电 子 政 务 拓 展 了 公 共 服 务 的 主 体 渠 道 形 式 信 息 等 多 元 化 大 数 据 将 助 推 政 府 4 实 现 开 放 透 明 协 同 共 享 参 与 合 作 网 络 互 动 的 多 元 化 信 息 服 务 平 台 整 合 信 息 资 源 实 现 数 据 开 发 共 享 突 破 政 府 条 块 分 割 实 现 政 务 协 同 精 确 分 析 数 据 实 现 精 准 科 学 决 策 促 进 政 府 与 公 众 互 动 实 现 多 元 化 服 务 提 供 自 下 而 上 新 的 公 共 服 务 模 式 八 信 息 安 全 从 国 家 安 全 战 略 层 面 看 互 联 网 的 普 及 使 得 中 国 网 民 数 量 位 居 世 界 第 一 网 络 强 国 已 经 成 为 中 国 国 家 安 全 和 国 家 发 展 的 重 大 战 略 网 络 安 全 和 信 息 化 是 一 体 之 两 翼 驱 动 之 双 轮 没 有 网 络 安 全 就 没 有 国 家 安 全 没 有 信 息 化 就 没 有 现 代 化 大 数 据 作 为 一 种 基 础 性 的 重 要 资 源 其 安 全 性 直 接 关 系 到 国 家 战 略 安 全 大 数 据 环 境 下 利 用 信 息 技 术 从 信 息 空 间 中 获 取 和 利 用 数 据 棱 镜 事 件 的 发 生 给 国 家 信 息 安 全 建 设 带 来 了 深 刻 的 启 示 当 前 面 临 的 安 全 风 险 不 仅 仅 是 网 络 入 侵 病 毒 攻 击 黑 客 攻 击 等 还 有 对 电 子 邮 件 聊 天 记 录 即 时 通 讯 存 储 文 件 传 输 数 据 网 络 日 志 社 交 网 络 资 料 等 隐 私 数 据 的 网 络 监 控 和 信 息 泄 露 以 及 从 被 截 获 的 各 类 信 息 数 据 中 进 行 深 度 挖 掘 分 析 后 存 在 的 潜 在 巨 大 安 全 风 险 从 技 术 层 面 看 大 数 据 除 了 基 础 设 施 网 络 数 据 库 软 件 系 统 等 面 临 安 全 威 胁 大 数 据 采 集 存 储 分 析 处 理 发 布 应 用 的 生 命 周 期 也 需 要 全 面 保 护 防 止 数 据 被 损 坏 丢 失 泄 露 篡 改 窃 取 保 证 数 据 的 机 密 性 真 实 性 完 整 性 一 致 性 采 用 数 据 加 密 备 份 恢 复 身 份 认 证 权 限 访 问 控 制 数 据 审 计 等 技 术 加 强 数 据 安 全 确 保 大 数 据 质 量 完 整 性 可 靠 性 可 用 性 可 控 性 抗 抵 赖 性 等 利 用 大 数 据 安 全 技 术 加 强 重 点 领 域 数 据 监 控 隐 私 数 据 保 护 存 储 安 全 防 范 网 络 安 全 攻 击 等 方 面 已 经 得 到 普 遍 重 视 在 一 些 科 技 创 新 产 业 研 发 军 事 领 域 信 息 能 力 等 方 面 已 经 得 到 广 泛 应 用 从 大 数 据 顶 层 设 计 开 始 逐 步 加 强 组 织 制 度 管 理 技 术 策 略 实 施 评 估 等 安 全 体 系 建 设 是 一 项 艰 巨 的 任 务 四 结 语 大 数 据 作 为 继 互 联 网 云 计 算 物 联 网 之 后 又 一 次 颠 覆 性 的 技 术 进 步 不 仅 是 一 次 技 术 革 命 一 次 管 理 革 命 还 是 一 次 社 会 变 革 对 人 们 生 活 经 济 发 展 和 社 会 进 步 具 有 深 远 的 影 响 大 数 据 给 电 子 政 务 技 术 创 新 带 来 了 深 刻 变 革 也 给 电 子 政 务 建 设 管 理 带 来 了 思 维 模 式 方 法 等 创 新 还 给 电 子 政 务 全 面 协 调 可 持 续 发 展 带 来 了 新 的 重 大 机 遇 与 挑 战 大 数 据 作 为 重 要 基 础 资 源 推 动 着 电 子 政 务 的 发 展 电 子 政 务 作 为 政 府 管 理 的 有 效 手 段 是 提 升 行 政 效 率 节 约 行 政 成 本 创 新 公 共 管 理 和 服 务 模 式 的 重 要 途 径 同 时 利 用 大 数 据 促 进 电 子 政 务 与 政 府 管 理 政 务 协 同 公 共 服 务 的 深 度 融 合 也 是 中 国 电 子 政 务 发 展 的 必 然 趋 势 下 转 第 1 页

17 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 中 多 元 主 体 行 为 研 究 基 于 $ 范 式 刘 玮 张 梦 雨 康 思 敏 湖 南 农 业 大 学 公 共 管 理 与 法 学 学 院 湖 南 长 沙 摘 要 公 共 危 机 的 治 理 和 防 控 是 当 前 全 世 界 面 临 的 重 要 话 题 其 中 与 公 众 有 着 密 切 关 系 的 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 已 成 为 摆 在 各 级 政 府 部 门 面 前 的 重 要 工 作 但 是 公 共 危 机 的 治 理 并 不 是 仅 靠 某 个 部 门 或 某 个 群 体 能 够 实 现 的 它 需 要 全 社 会 的 共 同 协 作 才 可 以 达 到 防 控 的 目 标 从 复 杂 适 应 系 统 $ 的 角 度 分 析 了 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 中 的 多 元 治 理 主 体 解 释 了 动 物 疫 情 防 控 系 统 的 复 杂 性 特 点 在 充 分 分 析 系 统 内 各 主 体 的 行 为 刺 激 反 应 性 基 础 上 进 一 步 探 讨 了 多 主 体 之 间 的 相 互 关 系 意 图 使 得 这 些 主 体 之 间 形 成 强 大 的 合 力 最 终 高 效 地 协 调 地 构 建 出 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 体 系 关 键 词 公 共 危 机 危 机 防 控 动 物 疫 情 复 杂 适 应 系 统 多 元 主 体 中 图 分 类 号 : 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&&.('#'"%*&#$'(#'!# *#*'&!'$'$)'"''& #$"&#'(!" )"#'(%$# "% "# ),1)-!*,/5//+/) <* 1+/*,*+,/+/ 1<* / )*$#&# * +, /) )-8*,/+//+ /58)+)8/)+,/478+& /) )+),)-/5,8/5//,)+,/)/8 /8*,/)5 /58)+)+ -)+1)& <)+ 1)+)-8*,/+//+,/ 8/1) ),8+5)+ 1+)*84%+*/+),)/))+ )1+)/1),)-8+/)49+)58+8/)-)5& 8,;8/5$ 88+,5*,/8,*0/ 8+/) )+), ;8,//1)5& 8,;++//)-/5,8/5/8+/) )+),54. ) -*,,/)-/5*,/)+ -)+ *0/ *++;8,)++,/)/8 5*,/&1/ //) ) ++)1-)+ )/ *,/5,*/, -// ))+/ /5,/8+/) )+),54 +,$ 8*,/+// +//8+/) )+), /5,/ )58,;8/$5$ 5*,/8, *0 进 入 世 纪 以 来 社 会 突 发 公 共 危 机 事 件 频 发 公 共 危 机 的 种 类 和 形 态 也 日 益 呈 现 出 复 杂 化 多 样 化 和 高 频 化 的 特 点 以 禽 流 感 为 例 年 首 次 在 中 国 内 陆 爆 发 在 中 国 很 多 地 区 漫 延 在 如 此 频 发 的 动 物 疫 情 事 件 中 如 何 有 效 治 理 公 共 危 机 成 为 了 社 会 各 界 工 作 的 重 点 和 学 术 界 研 究 的 热 点 年 中 央 一 号 文 件 再 次 强 调 完 善 动 物 疫 病 防 控 政 策 健 全 食 品 安 全 监 管 综 合 协 调 制 度 当 前 公 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 社 科 基 金 青 年 项 目 $< 国 家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目 =@: 湖 南 省 社 会 科 学 基 金 资 助 项 作 者 简 介 刘 玮 女 湖 北 襄 阳 人 副 教 授 博 士 研 究 方 向 为 危 机 管 理 4

18 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 共 危 机 的 出 现 考 验 着 政 府 对 突 发 性 事 件 处 理 的 能 力 然 而 中 国 对 于 公 共 危 机 事 件 的 治 理 和 防 控 效 果 还 没 有 达 到 最 优 在 动 物 疫 情 事 件 过 去 如 此 长 的 时 间 以 来 人 们 对 于 人 禽 共 患 病 还 不 完 全 了 解 对 于 人 们 是 怎 么 样 患 上 动 物 疫 情 的 也 还 没 有 明 确 的 答 案 诸 多 不 确 定 因 素 不 仅 使 得 政 府 对 于 动 物 疫 情 的 治 理 存 在 着 很 大 的 阻 力 也 给 政 府 公 共 服 务 造 成 了 不 便 对 于 消 费 者 的 日 常 生 活 和 养 殖 户 的 基 本 经 济 收 入 都 造 成 了 一 定 影 响 社 会 各 界 正 在 积 极 参 与 到 对 公 共 危 机 的 治 理 中 这 些 治 理 主 体 1 会 对 危 机 的 发 展 和 治 理 产 生 不 同 的 影 响 一 危 机 治 理 主 体 的 阻 滞 行 为 公 共 危 机 给 社 会 和 民 众 带 来 的 伤 害 是 不 可 估 量 的 为 了 尽 可 能 避 免 危 机 所 带 来 的 伤 害 就 必 须 在 一 个 相 当 短 的 时 间 内 对 危 机 事 件 做 出 反 应 得 到 有 效 的 解 决 办 法 因 此 政 府 媒 体 消 费 者 养 殖 户 等 社 会 治 理 主 体 都 各 司 其 职 首 先 从 政 府 治 理 来 看 政 府 一 方 面 为 社 会 提 供 了 公 共 服 务 另 一 方 面 管 理 着 社 会 公 共 事 务 当 公 共 危 机 事 件 直 接 威 胁 着 社 会 安 全 时 政 府 就 会 履 行 危 机 治 理 的 职 责 扮 演 着 主 导 者 的 角 色 这 也 说 明 中 国 当 前 的 危 机 治 理 体 系 呈 现 一 种 塔 式 结 构 掌 握 信 息 体 现 权 力 的 政 府 在 长 期 以 来 被 视 为 危 机 治 理 的 惟 一 主 体 处 于 危 机 应 对 的 制 高 点 甚 至 被 视 为 危 机 处 理 的 惟 一 主 体 单 方 面 扛 起 全 面 治 理 的 重 担 但 事 实 上 即 使 抛 开 其 自 身 固 有 缺 陷 不 说 仅 靠 政 府 单 个 组 织 而 试 图 在 有 限 的 时 间 人 力 与 资 源 基 础 上 做 到 高 效 应 对 危 机 也 难 免 势 单 力 薄 其 次 媒 体 在 公 共 危 机 治 理 中 也 会 发 挥 公 共 管 理 主 体 的 作 用 当 动 物 疫 情 危 机 发 生 的 时 候 媒 体 的 影 响 力 也 是 不 可 忽 视 的 在 科 技 飞 速 发 展 的 现 在 媒 体 不 仅 仅 是 单 一 的 报 纸 新 闻 的 存 在 形 式 了 人 们 更 多 地 通 过 自 媒 体 的 形 式 了 解 社 会 发 展 现 状 在 引 人 关 注 的 突 发 性 危 机 < 禽 流 感 的 爆 发 中 当 网 民 的 关 注 度 持 续 提 升 时 有 关 < 禽 流 感 公 共 危 机 的 网 络 传 言 就 会 散 播 开 来 以 一 定 的 传 播 形 式 成 为 社 会 舆 论 引 起 社 会 恐 慌 情 绪 最 终 网 络 传 言 会 表 现 出 异 化 特 征 网 络 谣 言 的 存 在 使 得 媒 体 在 报 导 禽 流 感 事 件 中 起 到 更 加 重 要 的 作 用 特 别 是 如 果 在 关 键 时 刻 公 众 获 得 的 权 威 信 息 不 足 时 网 络 传 言 就 会 变 成 公 众 期 待 的 权 威 信 息 的 补 充 因 此 在 报 导 危 机 事 件 的 过 程 中 权 威 媒 体 机 构 的 发 言 是 极 为 重 要 的 让 大 众 了 解 事 情 的 真 相 才 是 媒 体 应 该 有 的 做 法 再 次 在 社 会 的 发 展 进 程 中 有 市 场 就 有 消 费 者 有 消 费 行 为 就 有 经 济 的 增 长 和 社 会 的 进 步 但 是 在 动 物 疫 情 发 生 后 消 费 者 的 不 安 感 势 必 会 造 成 很 多 经 济 方 面 的 影 响 如 禽 流 感 发 生 之 后 禽 蛋 和 禽 肉 生 产 企 业 集 约 化 程 度 明 显 提 高 消 费 者 也 从 农 贸 市 场 转 向 超 市 购 买 禽 产 品 虽 然 市 场 在 一 段 时 间 内 恢 复 了 正 常 但 是 在 刚 开 始 发 生 的 时 候 还 是 对 消 费 者 产 生 了 很 大 的 负 面 影 响 如 不 敢 吃 禽 产 品 不 敢 接 触 动 物 类 等 最 后 相 对 于 消 费 者 的 不 安 养 殖 户 的 损 失 也 不 容 忽 视 在 动 物 疫 情 发 生 之 后 经 济 上 影 响 最 大 的 莫 过 于 养 禽 户 的 损 失 了 现 行 的 政 策 里 一 旦 发 现 动 物 疫 情 都 是 对 其 进 行 扑 杀 养 殖 户 的 利 益 损 失 就 显 而 易 见 了 虽 然 扑 杀 之 后 对 养 殖 户 有 一 定 的 补 偿 但 是 由 于 补 偿 的 方 式 和 方 法 没 有 一 定 的 制 度 规 定 再 加 上 对 养 殖 户 的 相 关 教 育 不 到 位 许 多 养 殖 户 对 扑 杀 政 策 的 了 解 较 少 就 很 难 理 解 政 府 的 作 为 同 时 养 殖 户 在 选 择 预 防 措 施 时 一 般 是 按 照 个 人 意 愿 来 采 纳 预 防 药 物 对 于 国 家 推 行 的 免 费 药 物 也 是 如 此 导 致 药 物 的 质 量 和 效 果 也 是 随 机 的 不 可 控 的 这 对 于 危 机 治 理 和 防 控 会 存 在 很 大 的 障 碍 综 上 所 述 在 动 物 疫 情 危 机 的 发 生 过 程 中 政 府 媒 体 消 费 者 与 养 禽 户 等 主 体 都 对 动 物 疫 情 的 治 理 存 在 一 定 的 影 响 并 且 这 几 个 主 体 在 动 物 疫 情 发 生 的 过 程 中 也 有 着 相 互 之 间 的 影 响 所 以 笔 者 认 为 可 以 将 这 几 个 主 体 看 做 一 个 $ )58,;& 8/$5 $ 来 进 行 研 究 并 利 用 复 杂 适 应 系 统 的 特 点 来 研 究 动 物 疫 情 危 机 下 多 元 主 体 的 行 为 二 理 论 范 式 对 于 复 杂 性 问 题 的 提 出 起 源 于 奥 地 利 首 次 出 现 在 贝 塔 朗 菲 的 生 物 有 机 体 系 统 年 一 文 中 此 后 学 者 对 它 展 开 了 进 一 步 的 研 究 钱 学 森 于 年 提 出 了 开 发 的 复 杂 性 系 统 理 论 $ 是 世 纪 末 叶 兴 起 的 前 沿 科 学 阵 地 最 初 由 美 国 圣 达 菲 研 究 所 $9% 试 图 建 立 复 杂 系 统 的 一 元 化 理

19 第 卷 第 期 刘 玮 等 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 中 多 元 主 体 行 为 研 究 基 于 $ 范 式 论 之 后 由 著 名 遗 传 算 法 之 父 约 翰 < 霍 兰 等 人 年 首 次 正 式 提 出 关 于 复 杂 性 研 究 的 系 统 科 学 其 目 标 是 研 究 适 应 性 演 化 系 统 内 部 会 产 生 复 杂 性 又 叫 $ $ 是 由 各 个 行 业 或 各 种 模 式 进 行 非 线 性 相 互 作 用 的 行 为 主 体 组 成 的 动 态 系 统 霍 兰 说 我 们 将 $ 看 成 是 由 规 则 描 述 的 相 互 作 用 的 主 体 组 成 的 系 统 这 些 主 体 随 着 经 验 的 积 累 靠 不 断 变 换 其 规 则 来 适 应 在 $ 中 任 何 特 定 的 适 应 性 主 体 所 处 环 境 的 主 要 部 分 都 由 其 他 适 应 性 主 体 组 成 所 以 任 何 主 体 在 适 应 性 上 所 做 的 努 力 就 是 要 去 适 应 别 的 适 应 性 主 体 这 个 特 征 是 $ 生 成 的 复 杂 动 态 模 式 的 主 要 根 源 $ 对 主 体 进 行 研 究 始 于 主 体 能 够 预 知 某 些 事 情 $ 理 论 不 能 简 单 地 划 归 为 系 统 科 学 因 为 它 的 大 量 内 容 是 系 统 科 学 与 自 然 科 学 经 济 学 政 治 学 社 会 学 可 持 续 发 展 理 论 等 的 交 叉 研 究 它 不 是 被 物 理 学 等 自 然 科 学 领 域 所! 独 享 的 理 论 成 果 它 从 诞 生 之 日 起 就 与 人 类 社 会 科 学 的 发 展 紧 密 相 连 所 以 $ 可 以 作 为 检 视 社 会 科 学 系 统 的 一 个 简 单 架 构 三 公 共 危 机 防 控 体 系 的 复 杂 适 应 性 分 析 在 $ 中 主 体 对 环 境 的 适 应 性 就 使 系 统 产 生 了 复 杂 性 而 适 应 性 就 体 现 在 其 主 体 是 活 的 能 动 的 有 主 观 意 识 等 方 面 对 动 物 疫 情 公 共 危 机 进 行 防 控 和 治 理 的 过 程 是 一 个 复 杂 的 动 态 的 系 统 该 系 统 由 不 同 主 体 交 互 作 用 共 同 实 现 防 控 主 体 为 了 促 进 自 身 适 应 能 力 的 改 善 以 公 共 危 机 的 预 防 控 制 解 决 治 理 等 作 为 工 作 目 标 依 据 系 统 的 变 化 外 界 环 境 的 变 化 治 理 目 标 等 改 进 多 元 主 体 的 行 为 任 何 主 体 在 复 杂 环 境 中 都 会 因 为 不 断 适 应 危 机 前 危 机 中 危 机 后 等 外 部 环 境 的 改 变 而 需 要 寻 找 最 优 的 适 应 途 径 此 时 大 量 具 有 主 动 性 的 元 素 /,& 5 便 开 始 聚 集 11+1/) 当 他 们 成 为 了 适 应 性 主 体 时 $ 就 诞 生 了 $ 具 有 个 重 要 概 念 聚 集 非 线 性 */,/1,) 流 -,) 多 样 性 /+/ 标 识 11/1 内 部 模 型 /+,5)&, 和 积 木 */,/1,) 这 个 基 本 点 也 可 以 解 释 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 治 理 体 系 表 现 为 个 特 性 和 个 机 制 第 个 特 性 是 聚 集 它 有 两 个 作 用 一 是 可 以 简 化 复 杂 系 统 二 是 $ 会 做 什 么 一 些 简 单 主 体 的 聚 集 相 互 作 用 必 然 会 涌 现 出 复 杂 的 行 为 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 及 治 理 过 程 表 现 出 聚 集 性 各 防 控 主 体 通 过 相 互 作 用 施 于 治 理 本 身 当 主 体 之 间 发 生 关 联 时 该 体 系 的 主 体 行 为 方 式 就 倾 向 于 相 互 适 应 共 同 达 到 危 机 防 控 和 治 理 的 目 标 第 个 特 性 是 非 线 性 在 过 去 的 计 算 中 从 简 单 的 算 术 到 复 杂 的 天 体 运 行 大 多 数 都 是 依 赖 于 线 性 假 设 但 是 $ 的 复 杂 程 度 不 言 而 喻 这 种 关 系 通 常 不 是 直 线 性 的 而 由 曲 线 曲 面 或 不 确 定 等 非 线 性 特 征 表 现 出 来 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 及 治 理 体 系 也 是 复 杂 的 非 线 性 系 统 由 多 层 次 的 子 系 统 所 构 成 各 主 体 都 有 其 行 为 目 标 从 而 使 得 防 控 环 节 的 各 组 成 部 分 相 互 之 间 会 发 生 非 线 性 的 交 互 作 用 这 也 表 现 出 防 控 环 节 的 随 机 性 因 此 多 个 主 体 的 行 为 方 式 无 法 用 线 性 来 假 设 第 个 特 征 是 流 流 不 仅 仅 是 液 体 的 流 动 还 可 以 用 来 表 示 网 络 之 间 的 流 动 它 具 有 两 个 特 性 即 乘 数 效 应 和 再 循 环 效 应 乘 数 效 应 是 指 在 流 经 过 的 节 点 上 注 入 多 倍 的 资 源 就 会 在 最 终 结 果 上 发 生 数 倍 的 变 化 如 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 及 治 理 体 系 中 当 主 体 在 某 一 节 点 共 同 作 用 于 防 控 环 节 时 危 机 治 理 也 通 过 自 组 织 性 获 得 来 自 多 方 的 指 导 最 后 达 到 效 果 的 最 优 再 循 环 效 应 指 资 源 在 网 络 中 得 到 多 次 循 环 使 用 动 物 疫 情 危 机 中 媒 体 发 布 关 于 动 物 疫 情 的 信 息 公 众 在 报 纸 上 阅 读 在 自 己 的 微 博 上 发 表 感 想 形 成 循 环 当 主 体 网 络 不 断 循 环 使 用 时 获 得 的 收 益 将 会 不 断 增 加 第 个 特 征 是 多 样 性 $ 的 多 样 性 是 一 种 动 态 模 型 它 不 是 偶 然 的 通 常 具 有 持 存 性 和 协 调 性 是 主 体 为 了 适 应 环 境 而 动 态 地 开 辟 一 种 新 生 状 态 也 是 区 分 $ 与 其 他 系 统 的 标 志 谁 也 不 能 完 全 保 证 动 物 疫 情 不 再 发 生 但 只 要 动 物 疫 情 发 生 在 其 环 境 下 形 成 的 $ 就 会 出 现 具 有 持 存 性 而 放 眼 整 个 社 会 系 统 及 各 主 体 并 不 会 因 为 出 现 动 物 疫 情 危 机 而 消 失 这 就 是 协 调 性 另 外 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 防 控 及 治 理 体 系 还 表 现 出 $ 的 个 机 制 标 识 作 为 一 个 特 定 的 机 制 标 识 在 聚 集 体 产 生 的 过 程 中 一 直 发 挥 着 作 用 标 识 能 够 促 进 选 择 性 相 互 作 用 引 导 主 体 相 互 识 别 和 选 择 它 是 $ 中 普 遍 存 在 的 特 性 动 物 疫

20 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 情 公 共 危 机 的 防 控 过 程 本 身 就 具 有 标 识 性 如 政 府 在 处 理 动 物 疫 情 危 机 中 不 会 只 有 一 个 部 门 在 工 作 而 是 卫 生 食 品 医 疗 等 部 门 互 相 协 同 治 理 动 物 疫 情 内 部 模 型 主 体 能 够 预 知 某 些 事 情 而 这 种 预 知 是 建 立 在 其 内 部 模 型 基 础 上 的 如 同 政 府 在 经 历 过 几 次 动 物 疫 情 危 机 或 者 其 他 公 共 危 机 之 后 往 往 会 建 立 与 之 对 应 的 预 警 机 制 应 急 处 理 预 案 以 便 再 次 出 现 相 同 情 况 能 及 时 应 对 积 木 虽 然 内 部 模 型 只 能 存 在 于 崭 新 的 环 境 中 并 且 以 有 限 样 本 为 基 础 但 内 部 模 型 的 作 用 却 只 可 能 表 现 在 反 复 出 现 的 情 景 怎 么 解 释 这 一 现 象 呢 " 这 是 由 于 积 木 是 互 相 作 用 和 组 合 的 而 且 积 木 的 数 量 是 可 以 不 断 增 加 的 这 就 决 定 了 $ 的 主 体 内 部 模 型 可 以 无 限 变 化 也 解 释 了 为 什 么 主 体 都 具 有 一 定 主 动 预 防 及 适 应 问 题 的 能 力 四 $ 下 的 多 元 主 体 行 为 分 析 正 是 由 于 动 物 疫 情 公 共 危 机 所 具 有 的 $ 特 性 这 里 以 $ 论 为 视 角 研 究 动 物 疫 情 公 共 危 机 下 多 元 主 体 行 为 可 以 发 现 人 类 社 会 就 是 一 个 相 互 联 系 密 不 可 分 的 有 机 体 对 于 系 统 内 外 发 生 的 危 机 也 就 是 系 统 失 衡 每 个 系 统 独 立 主 体 的 行 为 都 有 可 能 影 响 到 危 机 的 生 成 爆 发 和 后 续 走 向 动 物 疫 情 危 机 防 控 体 系 包 括 以 下 因 素 环 境 + 主 体 资 源 流 这 大 元 素 构 成 了 动 物 疫 情 危 机 的 复 杂 系 统 可 表 示 为 $ / %-,* #+ $ 笔 者 认 为 在 动 物 疫 情 危 机 中 存 在 着 多 个 主 体 即 #"* $ 这 些 1 被 分 别 称 为 政 府 主 体 媒 体 主 体 消 费 者 主 体 养 殖 户 主 体 至 于 动 物 疫 情 笔 者 认 为 这 是 一 个 环 境 而 不 是 一 个 主 体 因 为 动 物 疫 情 没 有 主 观 意 识 它 的 出 现 只 是 因 为 它 的 存 在 主 体 的 行 为 都 是 在 动 物 疫 情 爆 发 的 情 况 下 才 会 做 出 的 所 以 描 述 动 物 疫 情 危 机 爆 发 这 一 环 境 就 成 了 重 中 之 重 动 物 疫 情 环 境 是 指 在 动 物 疫 情 爆 发 的 时 候 各 个 受 到 其 影 响 的 主 体 共 同 生 成 的 一 个 处 于 社 会 大 环 境 中 的 小 环 境 在 这 个 环 境 中 笔 者 认 为 政 府 处 于 核 心 地 位 政 府 有 能 力 而 且 应 当 协 调 各 方 利 益 减 轻 和 消 除 动 物 疫 情 危 机 对 动 物 疫 情 起 主 要 影 响 作 用 的 主 体 不 仅 仅 是 政 府 媒 体 作 为 具 有 社 会 责 任 的 主 体 在 动 物 疫 情 危 机 中 多 数 作 为 传 播 者 的 身 份 媒 体 既 可 以 向 消 费 者 养 殖 户 提 供 关 于 疫 情 的 消 息 又 可 以 为 政 府 提 出 意 见 而 消 费 者 和 养 殖 户 就 处 于 相 对 被 动 的 处 境 不 同 的 是 消 费 者 可 以 通 过 不 食 用 禽 类 避 免 与 之 直 接 接 触 等 简 单 方 式 来 减 少 其 对 自 身 的 影 响 而 养 殖 户 就 没 有 那 么 简 单 养 殖 户 只 能 依 靠 自 身 经 验 在 政 府 的 帮 助 下 最 大 化 地 减 少 动 物 疫 情 所 带 来 的 损 失 对 于 这 些 主 体 在 研 究 其 行 为 模 式 时 可 表 示 为 刺 激 反 应 模 式 即 是 由 主 体 内 部 的 自 适 应 结 构 所 决 定 的 如 表 所 示 其 中 刺 激 因 素 包 括 外 部 环 境 的 因 素 及 来 自 于 其 他 主 体 的 刺 激 反 应 行 为 指 主 体 针 对 现 有 刺 激 因 素 而 产 生 的 应 对 行 为 表 - 动 物 疫 情 危 机 防 控 体 系 中 主 体 的 刺 激 反 应 行 为 主 体 刺 激 因 素 反 应 行 为 政 府 主 体 媒 体 主 体 消 费 者 主 体 养 殖 户 主 体 动 物 疫 情 危 机 前 的 宣 传 及 预 防 危 机 的 到 来 需 要 治 理 的 危 机 危 机 信 息 报 道 对 动 物 疫 情 危 机 的 感 知 信 息 获 取 扑 杀 政 策 政 府 防 控 要 求 专 业 知 识 的 限 制 作 为 或 者 不 作 为 协 调 各 方 利 益 减 轻 和 消 除 动 物 疫 情 危 机 引 导 媒 体 帮 扶 养 殖 户 有 效 合 理 地 发 布 消 息 影 响 消 费 者 提 升 媒 体 公 众 形 象 判 断 信 息 真 实 性 是 否 购 买 家 禽 确 定 接 纳 及 信 任 程 度 危 机 应 对 是 否 按 政 策 扑 杀 降 低 损 失 政 府 主 体 政 府 是 统 治 阶 级 行 使 权 力 实 施 阶 级 统 治 它 管 理 社 会 公 共 事 务 防 止 社 会 不 安 但 是 如 果 危 机 管 理 体 系 的 协 调 仅 依 靠 单 一 的 行 政 协 调 体 系 进 行 治 理 就 会 存 在 很 大 的 问 题 必 须 要 多 元 主 体 共 同 协 作 一 起 来 完 成 对 公 共 危 机 的 治 理 当 社 会 上 发 生 动 物 疫 情 公 共 危 机 时 政 府 行 为 可 以 是 有 作 为 的 也 可 以 是 不 作 为 的 其 原 因 与 执 政 者 的 执 政 理 念 社 会 环 境 等 都 有 一 定 关 系 政 府 的 作 为 包 括 很 多 方 面 它 可 以 引 导 媒 体 报 道 动 物 疫 情 信 息 给 予 养 殖 户 一 定 的 政 策 帮 扶 及 时 辟 谣 发 布 疫 情 消 息 加 强 防 控 措 施 来 消 除 消 费 者 的 恐 慌 心 理 同 样 的 政 府 的 不 作 为 也 包 括 很 多 方 面 如 政 府 对 媒 体 进 行 施 压 同 时 隐 瞒 相 关 疫 情 消 费 者 得 不 到 相 关 消 息 媒 体 又 无 法 发 挥 自 己 的 作 用 这 时 谣 言 就 会 流 传 人 们 更 加 恐 慌 而 养 殖 户 如 果 得 不 到 政 府 的 帮 扶 只 靠 自 己 的 力 量 是 很 难 对 抗 动 物 疫 情 危 机 的 这 样 做 的 后 果 就 是 政 府 的 公 信 力 下 降 无 论 是 消 费 者 还 是 养 殖 户 都 会 对 政 府 产 生 极 大 的 失 望 久 而 久 之 政 府 的 统 治 力

21 第 卷 第 期 刘 玮 等 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 中 多 元 主 体 行 为 研 究 基 于 $ 范 式 就 会 大 大 降 低 媒 体 主 体 媒 体 是 传 播 信 息 的 载 体 在 信 息 爆 炸 的 时 代 一 个 社 会 公 共 危 机 可 能 会 引 起 社 会 各 个 阶 层 的 广 泛 关 注 如 果 媒 体 在 此 时 不 作 为 或 者 少 作 为 就 有 可 能 促 使 流 言 谣 言 的 传 播 所 以 媒 体 如 何 摆 正 自 己 的 身 份 如 何 有 效 合 理 地 发 布 消 息 就 成 为 了 现 代 媒 体 人 所 要 思 考 的 一 个 问 题 但 媒 体 不 是 随 意 传 播 信 息 的 它 会 受 到 政 府 当 权 者 的 影 响 政 府 不 会 任 由 媒 体 随 意 报 道 而 是 采 取 施 压 或 者 引 导 的 策 略 这 两 者 很 难 界 定 但 其 会 影 响 到 媒 体 在 动 物 疫 情 之 中 的 失 职 或 作 为 也 就 是 发 挥 自 己 的 职 能 媒 体 的 行 为 会 进 一 步 影 响 到 消 费 者 当 其 失 职 时 消 费 者 就 会 产 生 不 信 任 心 理 影 响 到 媒 体 的 公 众 形 象 反 之 消 费 者 就 会 信 任 媒 体 同 时 媒 体 也 可 以 发 挥 自 己 的 力 量 调 查 养 殖 户 的 情 况 形 成 报 告 向 政 府 提 供 意 见 消 费 者 主 体 消 费 者 是 具 有 消 费 能 力 的 群 体 他 们 的 行 为 是 以 购 买 或 使 用 商 品 为 目 的 在 家 禽 消 费 方 面 通 常 以 鸡 鸭 鹅 等 肉 类 为 主 而 这 些 禽 类 又 是 动 物 疫 情 爆 发 的 源 头 虽 然 在 以 正 确 方 式 处 理 禽 类 之 后 会 减 少 传 染 的 概 率 但 不 排 除 感 染 的 可 能 性 所 以 当 动 物 疫 情 爆 发 时 人 们 往 往 会 迫 切 地 想 要 了 解 关 于 疫 情 的 信 息 以 便 及 时 采 取 措 施 应 对 对 于 政 府 和 媒 体 的 相 关 报 道 会 格 外 关 注 但 消 费 者 在 动 物 疫 情 危 机 之 中 是 相 对 被 动 的 他 们 接 收 有 关 信 息 只 能 从 政 府 或 媒 体 那 里 获 得 并 且 由 于 缺 乏 专 业 知 识 对 信 息 的 真 假 难 以 做 出 判 断 但 在 动 物 疫 情 过 后 消 费 者 会 根 据 实 际 情 况 对 政 府 和 媒 体 的 行 为 做 出 自 己 的 评 判 并 选 择 在 以 后 同 类 事 件 中 选 择 采 取 信 任 或 者 不 信 任 的 态 度 养 殖 户 主 体 养 殖 户 在 动 物 疫 情 中 处 于 一 个 相 对 被 动 的 位 置 其 自 身 遭 受 到 动 物 疫 情 的 影 响 损 失 巨 大 的 经 济 利 益 只 能 依 靠 经 验 来 应 对 危 机 如 果 没 有 政 府 的 政 策 帮 扶 很 有 可 能 在 动 物 疫 情 中 遭 受 毁 灭 性 的 打 击 五 $ 范 式 下 多 元 主 体 行 为 优 化 策 略 随 着 社 会 的 发 展 公 共 管 理 模 式 的 变 化 公 共 管 理 主 体 的 多 元 化 成 为 了 主 要 趋 势 政 府 不 再 独 立 承 担 着 提 供 公 共 产 品 和 公 共 服 务 的 责 任 而 是 与 其 他 主 体 一 起 承 担 管 理 义 务 和 责 任 在 这 种 多 元 主 体 参 与 的 公 共 管 理 模 式 下 政 府 虽 然 还 是 公 共 管 理 的 核 心 组 织 却 不 再 是 惟 一 提 供 公 共 产 品 和 公 共 服 务 的 组 织 在 动 物 疫 情 危 机 防 控 的 大 环 境 中 疫 情 发 生 之 后 不 管 是 政 府 还 是 养 殖 户 消 费 者 媒 体 其 目 标 都 是 使 动 物 疫 情 危 机 防 控 和 治 理 效 果 达 到 最 优 因 此 各 个 主 体 之 间 形 成 了 相 互 适 应 相 互 影 响 的 $ 如 图 所 示 图 - 动 物 疫 情 环 境 中 多 主 体 的 行 为 优 化 模 型 在 动 物 疫 情 爆 发 的 大 环 境 中 政 府 的 作 用 不 容 小 觑 政 府 应 急 管 理 的 目 的 是 通 过 提 高 政 府 对 突 发 公 共 事 件 发 生 的 预 见 能 力 事 件 发 生 后 的 救 治 能 力 以 及 善 后 恢 复 阶 段 的 学 习 能 力 及 时 有 效 地 化 解 危 急 状 态 尽 快 恢 复 正 常 的 生 活 秩 序 因 此 政 府 应 该 选 择 更 适 当 的 危 机 处 理 方 法 采 取 危 机 终 止 危 机 隔 离 危 机 消 除 和 危 机 利 用 等 策 略 需 要 注 意 的 是 危 机 的 确 定 和 反 应 要 迅 速 决 策 要 冷 静 信 息 关 注 要 全 面 责 任 分 工 要 明 确 善 后 工 作 要 妥 当 首 先 政 府 要 有 一 套 完 整 的 应 急 预 案 体 系 在 动 物 疫 情 爆 发 的 时 候 根 据 爆 发 的 数 量 和 地 点 确 定 危 机 事 件 的 级 别 然 后 根 据 级 别 下 发 相 应 的 指 令 做 应 急 处 理 在 爆 发 的 点 务 必 要 做 好 更 大 范 围 的 防 控 工 作 将 动 物 疫 情 尽 可 能 控 制 在 爆 发 的 那 一 小 片 区 域 内 然 后 才 能 更 好 地 做 出 下 一 步 的 治 理 工 作 扑 杀 看 起 来 应 该 是 目 前 最 好 的 解 决 的 方 案 了 对 于 染 病 的 家 禽 等 一 律 扑 杀 将 流 感 病 毒 控 制 在 一 定 的 范 围 内 就 是 治 理 工 作 很 大 一 部 分 的 成 功 了 同 时 在 进 行 扑 杀 的 过 程 中 对 于 扑 杀 给 养 殖 户 带 来 的 损 失 要 进 行 规 定 性 的 补 偿 补 偿 政 策 的 制 定 也 是 政 府 工 作 的 重 点 所 在 政 府 的 扑 杀 补 偿 政 策 能 得 到 养 殖 户 的 支 持 的 话 在 进 行 动 物 疫 情 治 理 的 过 程 会 更 容 易 除 此 之 外 政 府 媒 体 两 者 的 相 互 影 响 很 大 政 府 对 于 媒 体 报 道 内 容 进 行 法 律 性 的 控 制 根 据 相 关 的 法 律 制 度 和 政 府 作 为 媒 体 对 于 动 物 疫 情 情 况 的 报 导 要 处 于 绝 对 的 真 实 状 态 这 样 才 能 让 大 众 了 解 到 最 真 实 的 疫 情 政 府 在 动 物 疫 情 爆 发 的 时 候 有 正 式 的 官 方 的 对 于

22 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 疫 情 的 说 明 则 会 让 民 众 更 加 的 安 心 媒 体 在 动 物 疫 情 的 爆 发 过 程 中 处 于 一 个 信 息 媒 介 传 播 的 地 位 特 别 是 消 费 者 很 希 望 能 通 过 媒 体 传 播 得 到 疫 情 发 生 的 真 实 情 况 媒 体 对 真 相 进 行 隐 瞒 或 者 夸 大 的 话 会 使 得 动 物 疫 情 这 个 大 系 统 恶 化 让 养 殖 户 和 消 费 者 这 两 个 主 体 在 不 同 方 面 遭 受 不 同 的 损 失 隐 瞒 可 能 会 让 不 明 真 相 的 养 殖 户 和 消 费 者 继 续 进 行 交 易 活 动 疫 情 则 会 进 一 步 的 扩 大 那 么 会 带 来 更 大 的 损 失 而 夸 大 会 令 消 费 者 不 敢 再 购 买 禽 类 食 物 显 而 易 见 养 殖 户 的 损 失 将 是 无 法 预 料 的 因 此 在 动 物 疫 情 爆 发 的 过 程 中 媒 体 应 通 过 政 府 引 导 并 采 纳 政 府 建 议 与 政 府 建 立 一 定 的 沟 通 机 制 如 实 及 时 的 报 导 可 以 让 动 物 疫 情 这 个 大 环 境 更 加 稳 定 由 于 养 殖 户 在 动 物 疫 情 爆 发 的 时 候 遭 受 着 最 直 接 的 影 响 和 损 失 动 物 疫 情 公 共 危 机 爆 发 后 如 果 按 照 政 府 要 求 进 行 扑 杀 对 于 损 失 就 有 相 应 的 补 偿 虽 然 这 种 补 偿 并 不 足 以 解 决 损 失 但 是 为 了 使 防 控 效 果 更 好 应 积 极 响 应 政 府 的 扑 杀 政 策 另 外 在 动 物 疫 情 环 境 中 养 殖 户 在 解 决 已 存 的 危 机 之 后 必 须 要 对 危 机 事 件 吸 取 教 训 争 取 将 养 殖 场 的 卫 生 控 制 好 为 预 防 之 后 可 能 发 生 的 动 物 疫 情 做 足 预 防 的 准 备 动 物 疫 情 公 共 危 机 到 来 时 消 费 者 对 于 动 物 疫 情 留 下 的 阴 影 对 于 家 禽 交 易 市 场 也 会 造 成 很 大 的 影 响 的 消 费 者 的 行 为 一 方 面 对 个 人 购 买 力 产 生 影 响 另 一 方 面 对 市 场 经 济 也 会 带 来 较 大 的 影 响 所 以 在 动 物 疫 情 发 生 的 过 程 中 消 费 者 要 做 的 就 是 结 合 政 府 宣 传 及 媒 体 报 道 认 清 事 实 不 要 盲 目 跟 风 正 确 判 断 社 会 舆 论 不 要 被 错 误 信 息 所 导 向 在 了 解 动 物 疫 情 危 害 的 同 时 提 高 政 府 和 养 殖 户 及 时 治 理 和 解 决 的 信 任 度 消 弭 市 场 负 面 影 响 降 低 市 场 经 济 损 失 六 结 论 因 此 动 物 疫 情 公 共 危 机 的 治 理 和 防 控 需 要 养 殖 户 消 费 者 政 府 媒 体 等 多 个 主 体 的 共 同 协 作 最 初 的 应 对 应 该 源 于 养 殖 户 对 动 物 疫 情 的 预 防 和 政 府 的 支 持 当 危 机 爆 发 时 要 有 政 府 的 积 极 应 对 措 施 及 消 费 者 对 事 件 发 生 后 的 接 纳 行 为 同 时 还 需 要 媒 体 面 对 动 物 疫 情 等 危 机 事 件 时 应 发 挥 媒 体 作 用 其 最 终 的 目 标 是 使 全 社 会 在 面 对 公 共 危 机 时 采 取 有 条 不 紊 的 行 为 模 式 形 成 一 个 合 力 共 同 应 对 动 物 疫 情 公 共 危 机 各 主 体 经 过 复 杂 的 相 互 适 应 过 程 可 以 形 成 最 为 优 化 的 行 为 模 式 使 动 物 疫 情 公 共 危 机 防 控 体 系 这 个 复 杂 的 系 统 最 终 得 以 高 效 地 运 转 参 考 文 献 苗 维 进 4 论 中 国 政 府 危 机 管 理 体 系 的 构 建 和 完 善 (4 郑 州 牧 业 工 程 高 等 专 科 学 校 学 报 4 王 臻 荣 4 治 理 结 构 的 演 变 政 府 市 场 与 民 间 组 织 的 主 体 间 关 系 分 析 (4 中 国 行 政 管 理 4 张 凌 彬 4 政 府 危 机 管 理 体 制 :4 上 海 复 旦 大 学 4 陈 喻 徐 君 康 4 自 媒 体 时 代 网 络 谣 言 传 播 探 析 (4 新 闻 界 4 齐 想 4 禽 流 感 加 速 消 费 者 从 农 贸 市 场 走 向 超 市 (4 中 国 家 禽 4 张 泉 王 余 丁 崔 和 瑞 4 禽 流 感 对 中 国 经 济 产 生 的 影 响 及 启 示 (4 中 国 农 学 通 报 4 张 淑 霞 陆 迁 4 禽 流 感 暴 发 造 成 的 养 殖 户 经 济 损 失 评 价 及 补 偿 政 策 分 析 (4 山 东 农 业 大 学 学 报 社 会 科 学 版 4 王 正 中 4 复 杂 系 统 仿 真 方 法 及 其 应 用 (4 计 算 机 仿 真 4 钱 学 森 于 景 元 戴 汝 为 4 一 个 科 学 的 新 领 域 开 放 的 复 杂 巨 系 统 及 其 方 法 论 (4 自 然 杂 志 4 (6<<<4</ )++<)8/) */,)58,;/ '4.)),)&,8*,//1)584 约 翰 < 霍 兰 4 隐 秩 序 适 应 性 造 就 复 杂 性 '4 周 晓 牧 韩 晖 译 4 上 海 上 海 科 技 教 育 出 版 社 4 苗 东 升 4 系 统 科 学 大 学 讲 稿 '4 北 京 中 国 人 民 大 学 出 版 社 4 张 立 荣 方 垄 4 基 于 复 杂 适 应 系 统 理 论 $ 的 政 府 治 理 公 共 危 机 模 式 革 新 探 索 (4 软 科 学 4 :2$6!4)58,;/)+ )+1//) / (4 6+1//) $/4 叶 瑜 敏 4 媒 体 在 公 共 危 机 管 理 中 的 角 色 与 功 能 公 共 管 理 视 角 (4 兰 州 学 刊 4 王 延 兵 4 政 府 应 对 公 共 危 机 的 策 略 与 方 法 (4 学 术 论 坛 4

23 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 及 其 法 律 保 护 蒲 方 合 贺 州 学 院 经 济 与 管 理 学 院 广 西 贺 州 摘 要 采 矿 权 出 让 和 采 矿 权 价 值 评 估 法 律 制 度 使 国 家 在 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 配 置 中 未 能 取 得 应 有 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 规 制 矿 产 资 源 犯 罪 的 刑 事 立 法 对 盗 采 破 坏 矿 产 资 源 的 犯 罪 未 能 形 成 有 效 的 威 慑 国 有 矿 产 资 源 资 产 惨 遭 资 源 腐 败 利 益 共 同 体 的 掠 夺 而 国 有 矿 产 资 源 资 产 监 管 法 律 制 度 未 能 起 到 应 用 的 作 用 为 了 防 范 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 应 构 建 矿 产 所 有 权 出 让 矿 产 所 有 权 价 值 评 估 的 法 律 制 度 构 建 矿 产 所 有 权 出 让 金 的 数 学 模 型 确 定 矿 产 所 有 权 出 让 金 的 合 理 金 额 完 善 国 有 矿 产 资 源 保 护 的 刑 事 立 法 以 及 国 有 矿 产 资 源 资 产 监 管 的 法 律 制 度 关 键 词 国 有 矿 产 资 源 资 产 矿 产 所 有 权 采 矿 权 出 让 国 有 矿 产 资 源 资 产 监 管 矿 产 资 源 保 护 中 图 分 类 号 :4 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& $%##/,'$&)$#$ #&#'%##/,'$&)$#$ ( $ 2))5/ '15),1 <)* ),1 <)* *1;/ / )*$#&# 7,1,5)-+5//15//1+/1,*5)-5//1+/1)*+ 1*/)5)-5/+,+)*+/ /+/*/) )-&) 5/+,+)*+4 +/5/,,1/,/)+1*,/15/+,+/5+/-// +/15/+,+/5)-/,1,5//1 +*& /) )-5/+,+)*+47&) 5/+,+)*+ +) /+)55*/)-+& )*+)+*8/) /,,1,5)-*8+//) ) &) 5/+,+)*+-/, ) -)- 88,//)47)8+,))-&) 5/+,+)*+ 88+*11,1,5)-+5/& /1)+/8 )-5/+,,*5)-)+/8 )-5/+,)+* 55/,5),)- +-+-)-5/+,)+/8 *8 +),5)*)-5))-5/+,)+/8 +5/ +/5/&,,1/,/) / 8+)/1,))-&) 5/+,+)*+,1,5-)++1*,/1&) 5/+,+)*+/58+)4 +,$ &) 5/+,+)*+ )+/8 )-5/+, 5//1+/ *,/1)-& ) 5/+,+)*+ 8+)/1)-5/+,+)*+ 一 引 言 矿 产 资 源 是 国 家 经 济 社 会 发 展 的 物 质 基 础 由 于 矿 产 资 源 具 有 不 可 再 生 性 耗 竭 性 分 布 上 的 不 均 衡 性 中 国 一 些 主 要 矿 产 的 储 量 有 限 近 几 年 来 随 着 中 国 经 济 的 迅 猛 发 展 大 量 的 能 源 资 源 被 消 耗 矿 产 品 供 需 矛 盾 尖 锐 矿 产 资 源 环 境 对 中 国 社 会 经 济 发 展 的 约 束 和 瓶 颈 作 用 日 益 凸 显 中 国 一 些 主 要 矿 产 资 源 的 对 外 依 存 度 开 始 居 高 不 下 年 中 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 广 西 高 等 学 校 优 秀 人 才 资 助 计 划 项 目 桂 教 人 才 广 西 人 文 社 会 科 学 发 展 研 究 中 心 科 学 研 究 工 程 年 度 开 方 基 金 教 授 培 育 工 程 课 题?9 贺 州 学 院 博 士 科 研 启 动 基 金 <@.$ 作 者 简 介 蒲 方 合 男 湖 南 辰 溪 人 博 士 教 授 研 究 方 向 为 经 济 法 学 民 商 法 学 4

24 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 国 进 口 铁 矿 石 4 亿 吨 煤 炭 4 亿 吨 原 油 亿 吨 原 油 对 外 依 存 度 接 近 令 人 欣 慰 的 是 根 据 中 国 矿 产 资 源 报 告 截 至 年 底 中 国 新 增 石 油 地 质 储 量 亿 吨 天 然 气 亿 立 方 新 发 现 个 亿 吨 级 煤 矿 查 明 煤 炭 储 量 4 万 亿 吨 铁 矿 石 亿 吨 对 中 国 来 说 这 些 有 限 的 矿 产 资 源 弥 足 珍 贵 近 几 年 中 国 矿 产 资 源 开 采 中 存 在 着 滥 采 滥 挖 滥 权 发 证 开 采 等 诸 多 问 题 从 中 央 专 项 巡 视 反 馈 的 情 况 看 一 些 国 企 蛀 虫 利 用 职 权 吃 里 爬 外 蚕 食 国 有 资 产 云 南 官 场 地 震 中 落 马 的 名 老 虎 多 涉 及 矿 产 与 土 地 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 怵 目 惊 心 为 了 维 护 国 有 矿 产 资 源 资 产 权 益 文 章 就 如 何 防 止 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 进 行 了 探 究 以 抛 砖 引 玉 为 此 必 须 厘 清 矿 产 资 源 矿 产 矿 产 资 源 资 产 之 间 的 关 系 矿 产 资 源 指 由 地 质 作 用 形 成 的 具 有 利 用 价 值 的 呈 固 态 液 态 气 态 的 自 然 资 源 矿 产 指 具 有 利 用 价 值 储 藏 于 地 表 或 地 下 特 定 空 间 已 探 明 其 储 量 和 特 性 的 某 一 自 然 资 源 矿 产 品 指 人 类 从 土 地 和 矿 床 中 开 采 分 离 出 来 的 矿 产 而 矿 产 资 源 是 各 种 各 样 的 矿 产 之 总 称 是 一 个 抽 象 的 属 概 念 资 产 是 指 经 济 主 体 拥 有 或 控 制 的 具 有 商 业 价 值 或 交 换 价 值 的 物 品 按 照 资 产 的 存 在 形 态 资 产 可 分 为 有 形 资 产 和 无 形 资 产 国 有 矿 产 无 疑 属 于 国 有 资 产 中 的 有 形 资 产 国 有 矿 产 资 源 资 产 则 是 各 种 各 样 的 国 有 矿 产 之 总 称 也 是 一 个 抽 象 的 属 概 念 二 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 的 现 状 由 于 主 客 观 方 面 的 原 因 中 国 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 惊 人 一 国 有 矿 产 资 源 资 产 被 廉 价 出 售 国 家 对 矿 产 资 源 的 所 有 权 未 能 得 到 应 有 的 体 现 按 照 矿 产 资 源 法 资 源 税 暂 行 条 例 等 法 律 法 规 的 规 定 通 过 采 矿 权 出 让 采 矿 权 人 取 得 采 矿 权 需 向 国 家 缴 纳 矿 产 资 源 补 偿 费 采 矿 权 价 款 采 矿 权 使 用 费 石 油 特 别 收 益 金 资 源 税 增 值 税 以 及 采 矿 权 登 记 费 土 地 复 垦 费 森 林 植 被 恢 复 费 等 行 政 事 业 性 收 费 其 中 资 源 税 及 增 值 税 是 国 家 凭 借 政 治 权 利 取 得 的 税 收 根 据 矿 产 资 源 开 采 登 记 管 理 办 法 第 条 采 矿 权 使 用 费 按 矿 区 面 积 征 收 实 质 上 为 矿 区 土 地 使 用 费 石 油 特 别 收 益 金 是 国 家 对 石 油 开 采 企 业 销 售 国 产 原 油 价 格 超 过 一 定 水 平 所 获 得 的 超 额 收 入 按 比 例 征 收 的 收 益 金 石 油 特 别 收 益 金 用 于 补 助 油 价 上 涨 中 受 到 影 响 的 公 益 性 行 业 和 困 难 群 体 不 属 于 国 家 取 得 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 除 行 政 事 业 性 收 费 资 源 税 增 值 税 采 矿 权 使 用 费 石 油 特 别 收 益 金 外 矿 产 资 源 补 偿 费 是 国 家 凭 借 矿 产 资 源 所 有 权 向 矿 业 权 人 收 取 的 是 采 矿 权 人 开 采 矿 产 资 源 对 矿 产 资 源 所 有 者 的 经 济 补 偿 体 现 了 政 府 与 矿 权 人 之 间 平 等 的 财 产 交 换 关 系 在 本 质 上 是 国 家 财 产 权 益 的 体 现 根 据 矿 产 资 源 补 偿 费 征 收 管 理 办 法 第 条 和 第 条 矿 产 资 源 补 偿 费 按 矿 产 品 销 售 收 入 的 一 定 比 例 征 收 矿 产 资 源 补 偿 费 的 费 率 为 4 除 了 矿 产 资 源 补 偿 费 属 国 家 取 得 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 外 根 据 矿 产 资 源 开 采 登 记 管 理 办 法 第 条 探 矿 权 采 矿 权 招 标 拍 卖 挂 牌 管 理 办 法 试 行 第 条 和 第 条 采 矿 权 价 款 是 采 矿 权 人 开 采 矿 产 资 源 向 国 家 缴 纳 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 是 采 矿 权 的 对 价 作 为 矿 产 资 源 资 产 收 益 的 采 矿 权 价 款 矿 产 资 源 补 偿 费 在 矿 产 品 销 售 收 入 中 所 占 的 比 例 极 低 国 家 作 为 民 商 事 主 体 在 采 矿 权 出 让 中 没 有 取 得 应 有 的 国 有 矿 产 资 源 收 益 以 致 国 有 矿 产 资 源 资 产 收 益 大 量 流 失 采 矿 业 成 了 暴 利 行 业 以 煤 炭 为 例 世 纪 初 随 着 中 国 经 济 的 突 飞 猛 进 煤 炭 价 格 暴 涨 每 吨 煤 炭 价 从 元 涨 到 年 之 后 的 元 元 再 涨 到 几 百 元 山 西 省 内 蒙 古 自 治 区 等 地 的 煤 炭 销 售 价 最 高 曾 达 元 吨 而 开 采 成 本 不 到 元 一 个 中 等 规 模 私 营 煤 矿 的 矿 主 每 天 的 纯 收 入 达 万 元 至 万 元 在 年 的 胡 润 百 富 榜 上 企 业 总 部 位 于 山 西 省 的 富 豪 有 人 进 入 中 国 富 豪 排 名 前 一 千 名 其 中 至 少 人 涉 足 煤 炭 焦 化 行 业 个 人 或 家 族 拥 有 亿 元 至 亿 元 资 产 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 及 其 低 成 本 取 得 导 致 了 中 国 矿 产 品 及 其 制 品 的 廉 价 消 费 出 口 年 由 于 资 源 低 价 造 成 的 出 口 补 贴 可 能 在 4 亿 元 至 4 亿 元 这 样 中 国 部 分 国 有 矿 产 资 源 资 产 变 相 流 向 了 其 他 国 家 二 盗 采 活 动 猖 獗 国 有 矿 产 资 源 资 产 惨 遭 掠 夺 随 着 中 国 经 济 之 迅 速 发 展 矿 产 品 需 求 旺 盛 价 格 暴 涨 盗 采 吨 稀 土 至 少 可 赚 万 元 在 巨 大

25 第 卷 第 期 蒲 方 合 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 及 其 法 律 保 护 经 济 利 益 的 诱 惑 下 从 北 到 南 从 内 地 到 沿 海 盗 采 矿 产 资 源 活 动 猖 獗 无 证 开 采 越 界 开 采 以 探 代 采 越 层 开 采 屡 禁 不 止 在 山 西 省 黑 矿 猖 獗 时 期 黑 矿 数 量 比 正 规 矿 的 数 量 还 多 在 江 西 省 赣 州 市 国 家 给 该 地 的 稀 土 开 采 指 标 为 吨 然 而 当 地 稀 土 的 实 际 开 采 量 已 逾 万 吨 超 出 的 万 多 吨 大 部 分 来 源 于 盗 采 和 有 证 矿 山 的 超 采 在 湖 南 省 郴 州 市 北 湖 鲁 塘 矿 区 仅 有 采 矿 证 个 而 非 法 采 矿 巷 井 多 达 多 个 临 武 三 十 六 湾 铅 锌 多 金 属 矿 区 有 证 的 采 矿 区 仅 个 非 法 采 矿 窿 道 有 多 条 在 中 国 南 沙 截 至 年 越 南 已 盗 采 了 亿 吨 石 油 4 万 亿 立 方 天 然 气 获 利 多 亿 美 元 三 资 源 腐 败 利 益 共 同 体 疯 狂 窃 取 国 有 矿 产 资 源 资 产 中 国 曾 经 通 过 行 政 权 力 以 行 政 许 可 的 方 式 来 配 置 矿 产 资 源 在 矿 产 资 源 配 置 和 矿 产 开 采 监 管 的 过 程 中 行 政 权 力 居 于 主 导 地 位 行 政 审 批 涉 及 众 多 的 行 政 部 门 环 节 多 程 序 复 杂 时 限 过 长 由 于 矿 产 资 源 的 市 场 配 置 机 制 不 健 全 采 矿 权 的 行 政 配 置 就 意 味 着 财 富 的 行 政 配 置 作 为 理 性 经 济 人 的 矿 老 板 为 了 谋 求 自 身 利 益 最 大 化 必 然 设 法 进 行 权 力 寻 租 又 由 于 一 些 地 方 的 行 政 权 在 矿 产 资 源 配 置 和 监 管 的 过 程 中 没 有 得 到 有 效 的 规 范 监 督 和 制 约 行 政 权 行 使 的 随 意 性 很 大 为 了 取 得 超 额 利 益 权 力 寻 租 和 权 力 设 租 不 谋 而 合 4 通 过 权 力 设 租 进 行 权 钱 交 易 一 些 手 握 资 源 开 发 审 批 大 权 的 地 方 官 员 勾 结 矿 老 板 大 肆 批 矿 卖 矿 收 取 办 矿 的 公 关 费 手 续 费 或 者 通 过 为 无 任 何 手 续 的 黑 矿 充 当 保 护 伞 而 发 横 财 或 者 为 矿 老 板 谋 取 其 他 利 益 在 一 些 地 区 居 然 明 码 标 价 办 理 相 关 证 件 正 如 最 高 检 宋 寒 松 厅 长 所 言 矿 产 资 源 领 域 职 务 犯 罪 往 往 涉 及 地 方 各 级 党 政 领 导 部 门 国 土 资 源 安 全 生 产 等 行 政 主 管 部 门 及 其 工 作 人 员 例 如 年 山 西 省 政 府 在 治 理 欠 缴 矿 产 资 源 价 款 的 专 项 行 动 中 清 缴 欠 缴 的 矿 产 资 源 价 款 金 额 达 4 亿 元 查 处 名 官 员 煤 炭 部 门 是 腐 败 重 灾 区 山 西 出 了 很 多 案 件 每 个 案 件 背 后 都 有 煤 老 板 在 河 南 省 名 处 级 以 上 干 部 因 官 煤 勾 结 钱 权 交 易 受 到 处 理 在 安 徽 曾 任 国 土 资 源 厅 副 厅 长 的 正 厅 级 巡 视 员 收 受 索 取 多 万 元 后 设 法 帮 助 矿 老 板 窃 取 国 有 铁 矿 资 源 资 产 给 国 家 造 成 了 4 亿 元 的 损 失 4 入 干 股 投 资 入 股 或 利 用 家 属 直 接 或 间 接 投 资 经 营 矿 山 获 利 据 半 月 谈 记 者 调 查 在 一 些 矿 产 资 源 丰 富 的 地 区 官 员 入 股 办 矿 已 成 公 开 的 秘 密 在 山 西 省 一 些 矿 产 资 源 富 集 地 区 不 少 乡 镇 干 部 机 关 干 部 警 务 人 员 甚 至 县 领 导 都 曾 有 过 自 己 的 黑 矿 例 如 原 山 西 蒲 县 煤 炭 局 局 长 赫 某 某 及 其 家 人 通 过 经 营 煤 矿 获 取 了 巨 额 经 济 利 益 赫 家 仅 在 北 京 市 就 购 置 了 套 房 赫 本 人 及 其 家 人 和 煤 矿 被 一 审 法 院 判 处 4 亿 元 罚 金 三 在 保 护 国 有 矿 产 资 源 资 产 方 面 中 国 矿 产 资 源 法 律 制 度 尚 存 在 的 问 题 新 中 国 成 立 以 来 长 达 年 往 往 通 过 计 划 和 行 政 手 段 配 置 矿 产 资 源 国 有 矿 山 企 业 地 勘 单 位 包 揽 了 矿 产 资 源 的 勘 探 开 采 改 革 开 放 后 矿 业 投 资 主 体 趋 于 多 元 化 为 了 规 范 矿 产 资 源 的 开 发 利 用 维 护 国 家 在 矿 产 资 源 开 发 中 的 权 益 中 国 开 始 实 行 矿 产 资 源 有 偿 开 采 并 陆 续 颁 布 矿 产 资 源 法 矿 产 资 源 补 偿 费 征 收 管 理 办 法 矿 产 资 源 开 采 登 记 管 理 办 法 刑 法 修 正 案 八 等 法 律 法 规 这 对 规 范 矿 产 资 源 的 开 发 利 用 秩 序 遏 制 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 起 到 了 一 定 的 作 用 但 是 由 于 对 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 认 识 有 待 进 一 步 深 化 在 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 保 护 方 面 中 国 矿 产 资 源 法 律 制 度 及 其 关 联 法 律 制 度 还 存 在 一 些 问 题 一 采 矿 权 出 让 和 采 矿 权 价 值 评 估 法 律 制 度 使 国 家 在 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 市 场 交 易 中 未 能 取 得 应 有 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 依 照 年 修 订 的 矿 产 资 源 法 第 条 矿 产 资 源 法 实 施 细 则 第 条 物 权 法 第 条 开 采 矿 产 资 源 必 须 取 得 采 矿 许 可 证 并 有 偿 取 得 用 益 物 权 采 矿 权 按 照 矿 产 资 源 法 实 施 细 则 第 条 第 款 支 付 了 矿 产 用 益 物 权 的 对 价 采 矿 权 价 款 的 采 矿 权 人 就 可 以 把 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 之 矿 产 开 采 出 来 转 化 成 矿 产 品 并 取 得 该 矿 产 品 的 所 有 权 由 于 实 行 用 益 物 权 采 矿 权 出 让 国 家 只 取 得 了 矿 产 用 益 物 权 采 矿 权 的 对 价

26 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 采 矿 权 价 款 相 当 于 矿 产 的 租 金 和 采 矿 单 位 或 个 人 对 国 家 的 经 济 补 偿 矿 产 资 源 补 偿 费 由 于 未 实 行 矿 产 所 有 权 出 让 国 家 自 然 不 能 取 得 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 矿 产 所 有 权 的 对 价 矿 产 所 有 权 价 款 或 矿 产 所 有 权 出 让 金 采 矿 权 评 估 机 构 只 评 估 矿 产 用 益 物 权 的 价 值 而 不 评 估 矿 产 所 有 权 的 价 值 但 是 采 矿 许 可 证 规 定 的 期 限 届 满 后 采 矿 权 人 通 常 会 将 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 可 采 储 量 的 矿 产 开 采 出 来 在 当 时 的 技 术 条 件 下 未 开 采 出 来 的 矿 产 要 么 不 可 开 采 要 么 因 开 采 的 边 际 收 益 小 于 或 等 于 边 际 开 采 成 本 而 失 去 了 开 采 的 价 值 矿 产 所 有 权 的 客 体 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 之 矿 产 因 耗 竭 而 不 复 存 在 采 矿 权 出 让 使 得 国 家 最 终 失 去 了 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 可 采 储 量 的 矿 产 所 有 权 而 未 能 取 得 该 可 采 储 量 的 矿 产 所 有 权 之 对 价 这 种 不 等 价 交 换 导 致 了 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 使 国 家 在 矿 产 资 源 资 产 的 市 场 交 易 中 未 能 取 得 应 有 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 二 规 制 矿 产 资 源 犯 罪 的 刑 事 立 法 未 能 有 效 地 威 慑 盗 采 或 者 破 坏 矿 产 资 源 的 犯 罪 根 据 财 产 法 益 受 侵 害 的 具 体 形 态 可 将 侵 害 财 产 的 犯 罪 分 为 非 法 取 得 型 的 财 产 犯 罪 非 法 毁 弃 型 的 财 产 犯 罪 和 非 法 挪 用 型 的 财 产 犯 罪 非 法 取 得 型 的 财 产 犯 罪 最 本 质 的 特 征 在 于 以 非 法 占 有 为 目 的 意 图 排 除 财 物 所 有 人 对 财 物 的 占 有 永 久 性 地 非 法 剥 夺 他 人 对 财 物 的 权 利 以 财 物 所 有 人 的 身 份 将 他 人 的 财 物 作 为 自 己 的 所 有 物 而 取 得 事 实 上 的 支 配 权 盗 窃 罪 和 非 法 采 矿 罪 都 属 于 非 法 取 得 型 的 财 产 犯 罪 按 照 刑 法 修 正 案 八 第 条 的 规 定 盗 窃 公 私 财 物 数 额 特 别 巨 大 或 者 有 其 他 特 别 严 重 情 节 的 其 最 低 刑 为 年 有 期 徒 刑 最 高 刑 为 无 期 徒 刑 并 处 罚 金 或 没 收 财 产 刑 法 修 正 案 八 第 条 中 的 非 法 采 矿 本 质 上 属 于 盗 窃 行 为 然 而 按 照 刑 法 修 正 案 八 第 条 非 法 采 矿 情 节 特 别 严 重 的 盗 采 的 矿 产 品 价 值 数 额 特 别 巨 大 或 者 破 坏 矿 产 的 价 值 数 额 特 别 巨 大 仅 处 年 以 上 年 以 下 有 其 徒 刑 不 并 处 没 收 财 产 对 单 位 犯 本 罪 只 判 处 罚 金 未 规 定 资 格 刑 相 对 于 盗 窃 罪 的 刑 罚 而 言 与 非 法 采 矿 的 所 带 来 巨 额 经 济 利 益 相 比 盗 采 矿 产 资 源 的 犯 罪 刑 罚 偏 轻 成 本 太 低 对 盗 采 矿 产 资 源 的 犯 罪 处 罚 力 度 不 够 对 非 法 采 矿 未 能 形 成 有 效 的 威 慑 且 未 能 从 采 矿 资 质 上 彻 底 剥 夺 采 矿 单 位 或 个 人 再 犯 本 罪 的 能 力 在 非 法 采 矿 所 带 来 的 巨 额 经 济 利 益 诱 惑 下 非 法 采 矿 屡 禁 不 止 三 在 防 范 资 源 腐 败 利 益 共 同 体 窃 取 国 有 矿 产 资 源 资 产 方 面 国 有 矿 产 资 源 监 管 法 律 制 度 未 能 起 到 应 有 的 作 用 4 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 法 律 制 度 不 利 于 公 众 监 督 矿 产 资 源 储 量 评 审 的 备 案 工 作 经 矿 产 资 源 储 量 评 审 机 构 评 审 国 土 资 源 行 政 主 管 部 门 备 案 的 矿 产 资 源 储 量 报 告 以 及 按 评 审 意 见 书 修 改 的 矿 产 资 源 储 量 报 告 是 探 矿 权 采 矿 权 评 估 的 依 据 按 照 矿 产 资 源 储 量 评 审 认 定 办 法 第 条 以 及 矿 产 资 源 储 量 评 审 认 定 工 作 有 关 规 定 对 探 矿 权 人 或 采 矿 权 人 提 交 评 审 备 案 的 矿 产 资 源 储 量 报 告 任 何 单 位 或 个 人 应 予 以 保 密 依 据 关 于 加 强 矿 产 资 源 储 量 评 审 监 督 管 理 的 通 知 国 土 资 源 主 管 部 门 适 时 向 社 会 公 布 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 的 有 关 情 况 在 对 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 工 作 进 行 行 政 公 开 方 面 由 于 缺 乏 可 操 作 性 的 法 律 依 据 国 土 资 源 主 管 部 门 的 自 由 裁 量 权 很 大 例 如 按 照 江 西 省 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 管 理 暂 行 办 法 年 月 日 发 布 江 西 省 国 土 资 源 主 管 部 门 只 是 将 众 多 的 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 结 果 列 成 简 表 统 一 上 网 公 布 即 使 矿 业 权 人 通 过 出 让 的 方 式 取 得 了 矿 业 权 矿 产 资 源 储 量 评 审 意 见 书 矿 产 资 源 储 量 评 审 报 告 矿 产 资 源 储 量 评 审 意 见 书 修 改 情 况 对 照 表 也 未 予 公 开 使 公 众 无 法 通 过 行 政 公 开 来 监 督 矿 产 资 源 储 量 评 审 机 构 是 否 采 用 了 合 理 的 工 业 指 标 估 算 矿 产 资 源 储 量 以 及 对 矿 产 资 源 储 量 的 估 算 是 否 合 理 准 确 不 利 于 公 众 通 过 行 政 公 开 来 监 督 国 土 资 源 主 管 部 门 对 矿 产 资 源 储 量 评 审 的 备 案 工 作 不 利 于 通 过 行 政 公 开 杜 绝 其 中 的 暗 箱 操 作 4 矿 业 权 价 值 评 估 法 律 制 度 不 利 于 公 众 监 督 矿 业 权 价 值 评 估 矿 业 权 探 矿 权 采 矿 权 的 出 让 人 转 让 人 往 往 主 要 依 据 他 人 或 自 己 对 矿 业 权 的 价 值 评 估 以 及 投 标 价 格 竞 买 人 的 竞 价 确 定 矿 业 权 中 标 人 竞 得 人 矿 业 权 的 受 让 人 也 往 往 根 据 自 己 或 他 人 对 矿 业 权 的 价 值 评 估 确 定 是 否 受 让 矿 业 权 矿 业 权 评 估 管 理 办 法 第 条 没 有 规 定 国 土 资 源 主 管 部 门 出 让 矿 业 权 必 须 进 行 委 托 评 估 也 没 有 规 定 在 何 种 情 形 下 出 让 矿 业 权 必 须 委 托 矿 业 权 评 估 机 构 评 估 矿 业 权

27 第 卷 第 期 蒲 方 合 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 及 其 法 律 保 护 如 果 国 土 资 源 主 管 部 门 在 矿 业 权 出 让 中 委 托 矿 业 权 评 估 机 构 评 估 矿 业 权 的 必 须 公 布 评 估 报 告 反 之 如 果 国 土 资 源 主 管 部 门 在 矿 业 权 出 让 中 没 有 委 托 矿 业 权 评 估 机 构 进 行 矿 业 权 价 值 评 估 或 者 按 照 探 矿 权 采 矿 权 招 标 拍 卖 挂 牌 管 理 办 法 试 行 第 条 的 规 定 采 取 询 价 类 比 等 方 式 对 矿 业 权 进 行 评 估 并 依 评 估 结 果 集 体 决 定 招 标 标 底 拍 卖 挂 牌 底 价 的 则 可 以 不 对 矿 业 权 评 估 结 果 进 行 公 示 在 这 种 情 形 下 公 众 无 法 通 过 行 政 公 开 来 监 督 矿 业 权 价 值 评 估 及 其 违 规 操 作 4 采 矿 权 招 标 拍 卖 法 律 制 度 不 利 于 公 众 对 矿 业 权 招 标 拍 卖 活 动 的 监 督 根 据 财 政 部 国 土 资 源 部 关 于 深 化 探 矿 权 采 矿 权 有 偿 取 得 制 度 改 革 有 关 问 题 的 通 知 国 家 出 让 新 设 的 探 矿 权 采 矿 权 除 了 按 关 于 进 一 步 规 范 矿 业 权 出 让 管 理 的 通 知 中 的 规 定 可 以 以 申 请 在 先 方 式 或 以 协 议 的 方 式 出 让 以 外 一 律 以 招 标 拍 卖 挂 牌 等 市 场 竞 争 方 式 出 让 根 据 招 标 投 标 法 第 条 招 标 投 标 法 实 施 条 例 第 条 凡 依 法 必 须 进 行 探 矿 权 采 矿 权 招 标 的 资 格 预 审 公 告 和 招 标 公 告 必 须 在 国 务 院 发 展 改 革 部 门 依 法 指 定 的 媒 介 发 布 但 是 按 照 招 标 投 标 法 及 其 实 施 条 例 的 有 关 规 定 依 法 必 须 进 行 探 矿 权 采 矿 权 招 标 的 未 将 资 格 预 审 公 告 和 招 标 公 告 发 布 在 国 务 院 发 展 改 革 部 门 指 定 的 媒 介 上 并 不 会 导 致 中 标 无 效 根 据 最 高 人 民 法 院 关 于 适 用 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 若 干 问 题 的 解 释 二 第 条 在 这 种 情 形 下 确 定 中 标 人 后 招 标 人 和 中 标 人 按 照 招 标 文 件 和 中 标 人 的 投 标 文 件 订 立 的 书 面 合 同 依 然 具 有 法 律 效 力 这 样 不 利 于 社 会 公 众 对 矿 业 权 招 标 活 动 的 监 督 在 矿 业 权 的 招 投 标 中 不 利 于 防 范 资 源 腐 败 利 益 共 同 体 对 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 窃 取 按 照 拍 卖 法 矿 业 权 拍 卖 公 告 应 通 过 报 纸 或 其 他 新 闻 媒 介 发 布 但 是 按 照 拍 卖 法 及 其 探 矿 权 采 矿 权 招 标 拍 卖 挂 牌 管 理 办 法 试 行 未 将 矿 业 权 拍 卖 公 告 发 布 在 报 纸 或 其 他 新 闻 媒 介 上 的 矿 业 权 拍 卖 活 动 依 然 有 效 根 据 最 高 人 民 法 院 关 于 适 用 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 若 干 问 题 的 解 释 二 第 条 在 这 种 情 形 下 矿 业 权 拍 卖 成 交 后 订 立 的 矿 业 权 出 让 合 同 依 然 具 有 法 律 效 力 这 样 也 不 利 于 社 会 公 众 对 矿 业 权 拍 卖 活 动 进 行 监 督 四 国 有 矿 产 资 源 资 产 保 护 法 律 制 度 的 重 构 或 完 善 由 于 中 国 国 有 矿 产 资 源 资 产 保 护 的 法 律 制 度 尚 存 在 诸 多 问 题 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 惊 人 为 了 在 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 市 场 配 置 或 交 易 中 维 护 国 家 权 益 应 从 以 下 三 个 方 面 重 构 或 者 完 善 国 有 矿 产 资 源 资 产 保 护 的 法 律 制 度 一 构 建 矿 产 所 有 权 出 让 和 矿 产 所 有 权 价 值 评 估 法 律 制 度 防 范 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 廉 价 出 售 从 矿 产 资 源 矿 产 矿 产 资 源 资 产 之 间 的 关 系 可 以 看 出 矿 产 资 源 只 是 一 个 抽 象 的 属 概 念 它 的 储 量 和 特 性 未 探 明 无 法 特 定 其 经 济 价 值 交 换 价 值 无 法 计 量 确 定 不 能 成 为 交 易 的 标 的 但 是 矿 产 的 储 藏 空 间 储 量 禀 赋 和 使 用 价 值 是 已 知 的 矿 产 的 经 济 价 值 交 换 价 值 可 以 计 量 确 定 可 以 成 为 交 易 的 标 的 符 合 物 权 特 定 的 要 求 其 所 有 权 可 以 出 让 所 有 权 是 指 物 的 所 有 者 依 法 对 其 所 有 物 进 行 占 有 使 用 收 益 处 分 等 进 行 独 立 性 支 配 排 除 他 人 非 法 干 涉 的 永 久 性 物 权 所 有 权 具 有 整 体 性 弹 力 性 永 久 性 社 会 性 而 用 益 物 权 是 指 权 利 人 对 他 人 所 有 的 不 动 产 或 者 动 产 所 享 有 的 占 有 使 用 和 收 益 的 权 利 用 益 物 权 人 根 据 行 使 用 益 物 权 的 需 要 依 据 标 的 物 的 性 质 可 对 标 的 物 进 行 改 良 即 对 标 的 物 进 行 一 定 的 变 形 改 造 但 是 不 能 对 标 的 物 进 行 实 质 上 的 变 形 改 造 或 毁 损 即 不 能 对 标 的 物 进 行 事 实 上 的 处 分 也 不 能 转 移 标 的 物 的 所 有 权 德 国 民 法 典 第 条 第 款 规 定 用 益 权 人 无 权 对 物 进 行 改 造 或 者 重 大 变 更 法 国 民 法 典 第 条 亦 规 定 用 益 权 人 负 有 保 存 用 益 权 标 的 物 用 益 权 本 体 的 义 务 根 据 中 国 物 权 法 第 条 采 矿 权 属 用 益 物 权 但 是 在 采 矿 权 出 让 中 采 矿 权 人 意 在 取 得 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 矿 产 的 所 有 权 而 非 其 用 益 物 权 而 且 采 矿 许 可 证 规 定 的 期 限 届 满 后 采 矿 权 人 已 将 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 可 采 储 量 的 矿 产 从 矿 床 中 分 离 出 来 转 化 成 矿 产 品 并 取 得 其 所 有 权 该 可 采 储 量 的 矿 产 已 被 耗 竭 而 不 复 存 在 采 矿 权 人 无 法 向 国 家 返 还 矿 产 所 有 权 的 本 体 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 的 矿 产 国 家 对 矿 产 的 所 有 权 因 矿 产 所 有 权 的 本 体 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 的 矿 产 耗 竭 而 不 复 存 在 那 就

28 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 意 味 着 国 家 最 终 失 去 了 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 矿 产 之 所 有 权 而 非 其 用 益 物 权 采 矿 权 人 最 终 取 得 了 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 矿 产 之 所 有 权 而 非 其 用 益 物 权 如 果 把 财 产 视 为 一 组 权 利 那 么 这 些 权 利 的 价 值 就 决 定 了 其 交 换 价 值 如 果 实 行 矿 产 用 益 物 权 采 矿 权 出 让 则 矿 业 权 价 值 评 估 机 构 只 评 估 特 定 矿 区 内 矿 产 用 益 物 权 的 价 值 而 不 评 估 该 矿 产 所 有 权 的 价 值 并 依 据 评 估 出 的 该 矿 产 用 益 物 权 的 价 值 确 定 拟 出 让 的 矿 产 财 产 权 利 之 招 标 拍 卖 挂 牌 底 价 那 么 特 定 矿 区 范 围 内 矿 产 所 有 权 的 价 值 与 该 矿 产 用 益 物 权 的 价 值 之 差 额 就 转 化 成 了 采 矿 权 人 的 超 额 利 润 国 家 的 矿 产 资 源 资 产 收 益 就 会 大 量 流 失 因 此 国 家 应 实 行 矿 产 所 有 权 出 让 而 不 应 实 行 矿 产 用 益 物 权 出 让 在 矿 业 权 评 估 中 矿 业 权 评 估 机 构 应 评 估 矿 产 所 有 权 的 价 值 而 不 是 矿 产 用 益 物 权 的 价 值 中 国 应 取 消 现 行 的 矿 产 用 益 物 权 采 矿 权 出 让 矿 产 用 益 物 权 评 估 法 律 制 度 构 建 矿 产 所 有 权 出 让 法 律 制 度 和 矿 产 所 有 权 价 值 评 估 法 律 制 度 在 矿 产 所 有 权 出 让 中 为 了 既 让 国 家 获 得 应 有 的 国 有 矿 产 资 源 资 产 收 益 又 让 采 矿 单 位 或 个 人 获 得 合 理 的 采 矿 利 润 应 在 国 家 和 采 矿 单 位 之 间 进 行 利 益 平 衡 确 定 矿 产 所 有 权 出 让 金 的 合 理 金 额 为 此 又 必 须 构 建 矿 产 所 有 权 出 让 金 的 数 学 模 型 假 设 矿 区 某 一 矿 产 的 储 量 为, 根 据 矿 区 的 水 文 地 质 工 程 质 量 和 开 采 技 术 条 件 确 定 矿 产 的 回 采 率 为 根 据 矿 产 的 禀 赋 工 业 技 术 指 标 以 及 规 格 相 同 或 相 近 的 矿 产 品 价 格 确 定 单 位 质 量 矿 产 品 的 含 增 值 税 销 售 价 为 2 根 据 矿 区 的 水 文 地 质 工 程 地 质 条 件 开 采 的 技 术 条 件 矿 产 的 空 间 分 布 类 比 同 类 矿 山 确 定 单 位 质 量 矿 产 品 的 开 采 成 本 销 售 成 本 分 别 为.. 除 企 业 所 得 税 增 值 税 外 单 位 质 量 矿 产 品 的 税 费 成 本 包 含 资 源 税 采 矿 权 使 用 费 土 地 复 垦 费 森 林 植 被 恢 复 费 等 行 政 事 业 性 收 费 为. 又 假 设 采 矿 单 位 为 一 般 纳 税 人 所 采 出 的 矿 产 品 全 部 用 于 销 售 矿 产 品 的 增 值 税 税 率 为 矿 产 所 有 权 出 让 金 为..... 则 该 矿 产 的 可 采 储 量 为, 与 可 采 储 量 的 矿 产 等 量 的 矿 产 品 之 销 售 收 入 为,2 销 售 单 位 质 量 矿 产 品 应 缴 纳 的 增 值 税 为 2 则 采 矿 单 位 把 可 采 储 量 为, 的 矿 产 全 部 开 采 出 来 并 销 售 出 去 所 取 得 的 矿 产 品 销 售 收 入 为,2 采 矿 单 位 缴 清 相 应 的 税 费 不 包 括 企 业 所 得 税 但 包 括 增 值 税 和 矿 产 所 有 权 出 让 金 后 所 取 得 的 利 润 为 0,23,.3, 利 润 率 为 则,23,.3,2 4 3.,.4, ,23,.42 4 理 数 额 ( ) 4 根 据 式 即 可 计 算 出 矿 产 所 有 权 出 让 金 的 合 二 完 善 国 有 矿 产 资 源 资 产 保 护 的 刑 事 立 法 加 大 对 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 刑 法 保 护 力 度 未 取 得 采 矿 许 可 证 擅 自 采 矿 未 在 采 矿 许 可 证 规 定 的 矿 区 范 围 内 采 矿 未 经 国 务 院 有 关 主 管 部 门 批 准 进 入 国 家 规 划 矿 区 或 者 对 国 民 经 济 具 有 重 要 价 值 的 矿 区 采 矿 未 经 国 务 院 有 关 主 管 部 门 批 准 开 采 国 家 实 行 保 护 性 开 采 的 矿 种 都 属 于 盗 采 矿 产 资 源 虽 然 盗 采 矿 产 资 源 的 犯 罪 和 盗 窃 罪 皆 侵 犯 了 公 私 财 产 权 利 都 属 于 非 法 取 得 型 的 财 产 犯 罪 但 是 二 者 有 很 大 的 区 别 其 一 盗 采 矿 产 资 源 犯 罪 的 对 象 矿 产 资 源 具 有 不 可 再 生 性 稀 缺 性 其 中 的 战 略 性 矿 产 资 源 对 中 国 经 济 建 设 和 国 防 安 全 具 有 举 足 轻 重 的 作 用 如 果 盗 窃 的 财 物 和 盗 采 的 矿 产 经 济 价 值 数 额 相 同 则 盗 采 矿 产 的 社 会 危 害 性 更 大 其 二 由 于 矿 产 资 源 分 布 的 特 殊 性 盗 采 经 济 价 值 数 额 较 大 数 额 巨 大 数 额 特 别 巨 大 的 矿 产 往 往 分 别 比 盗 窃 经 济 价 值 数 额 较 大 数 额 巨 大 数 额 特 别 巨 大 的 其 他 财 物 容 易 得 逞 其 三 盗 窃 犯 罪 一 般 呈 隐 秘 状 态 单 个 成 员 作 案 的 较 多 团 伙 作 案 的 较 少 盗 采 矿 产 资 源 往 往 呈 现 出 公 开 或 半 公 开 状 态 一 般 以 团 伙 作 案 的 居 多 且 往 往 与 黑 恶 势 力 勾 结 在 一 起 其 四 盗 采 矿 产 资 源 犯 罪 往 往 会 造 成 矿 产 资 源 和 生 态 环 境 破 坏 往 往 伴 随 着 安 全 事 故 而 盗 窃 犯 罪 一 般 不 会 造 成 对 财 产 和 生 态 环 境 的 破 坏 由 此 可 见 盗 采 矿 产 资 源 犯 罪 的 社 会 危 害 性 丝 毫 不 亚 于 盗 窃 罪 为 了 使 罪 责 刑 相 适 应 罚 当 其 罪 应 加 重 盗 采 矿 产 资 源 犯 罪 的 法 定 刑 盗 采 矿 产 资 源 盗 采 的 矿 产 品 经 济 价 值 数 额 特 别 巨

29 第 卷 第 期 蒲 方 合 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 流 失 及 其 法 律 保 护 大 的 应 处 年 以 上 有 期 徒 刑 或 者 无 期 徒 刑 并 处 罚 金 或 者 没 收 财 产 三 完 善 国 有 矿 产 资 源 资 产 监 管 法 律 制 度 防 范 资 源 腐 败 利 益 共 同 体 对 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 掠 夺 已 评 审 备 案 的 矿 产 资 源 储 量 报 告 是 对 矿 业 权 进 行 价 值 评 估 的 依 据 而 矿 业 权 价 值 评 估 的 结 果 是 确 定 矿 业 权 价 款 及 矿 业 权 招 标 标 底 矿 业 权 拍 卖 挂 牌 底 价 的 依 据 因 此 矿 产 资 源 储 量 的 评 审 备 案 矿 业 权 价 值 评 估 矿 业 权 招 标 拍 卖 挂 牌 出 让 或 协 议 出 让 国 有 矿 业 权 转 让 是 防 范 国 有 矿 产 资 源 资 产 流 失 的 几 个 重 要 环 节 任 何 一 个 环 节 的 暗 箱 操 作 违 规 操 作 都 有 可 能 导 致 国 有 矿 产 资 源 资 产 的 惊 人 流 失 正 如 孟 德 斯 鸠 所 言 一 切 有 权 力 的 人 都 容 易 滥 用 权 力 这 是 万 古 不 易 的 一 条 经 验 有 权 力 的 人 滥 用 权 力 一 直 遇 到 有 界 限 的 地 方 才 休 止 矿 产 资 源 储 量 评 审 机 构 矿 业 权 价 值 评 估 机 构 国 土 资 源 部 主 管 部 门 及 其 工 作 人 员 其 他 有 权 处 分 国 有 企 业 矿 产 资 源 资 产 的 有 关 部 门 及 其 工 作 人 员 其 权 利 的 行 使 理 应 受 到 监 督 和 制 约 如 何 监 督 和 制 约 这 些 权 利 " 阳 光 是 对 这 些 权 利 进 行 监 督 和 制 约 的 最 好 防 腐 剂 为 了 防 止 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 矿 业 权 价 值 评 估 矿 业 权 出 让 国 有 企 业 矿 业 权 处 分 中 的 暗 箱 操 作 应 进 一 步 完 善 有 关 的 法 律 制 度 4 完 善 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 法 律 制 度 应 进 一 步 完 善 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 及 其 公 示 的 法 律 程 序 加 大 对 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 工 作 的 公 开 力 度 应 通 过 法 律 规 定 凡 是 国 土 资 源 主 管 部 门 出 让 矿 业 权 的 不 管 是 招 标 拍 卖 挂 牌 出 让 或 协 议 出 让 凡 是 在 矿 业 权 二 级 市 场 上 处 分 国 有 独 资 国 有 控 股 企 业 之 矿 业 权 的 不 仅 要 在 网 上 公 布 矿 业 权 储 量 评 审 备 案 的 结 果 而 且 要 在 网 上 公 布 矿 产 资 源 储 量 评 审 报 告 矿 产 资 源 储 量 评 审 意 见 书 评 审 意 见 书 修 改 情 况 对 照 表 修 改 的 矿 产 资 源 储 量 报 告 同 时 将 这 些 材 料 的 副 本 抄 送 国 有 资 产 监 管 部 门 纪 检 监 察 部 门 检 察 院 反 贪 局 有 关 部 门 以 方 便 公 众 和 这 些 有 关 部 门 对 矿 产 资 源 储 量 评 审 备 案 工 作 的 监 督 凡 不 依 法 公 开 抄 送 上 述 材 料 的 对 责 任 部 门 责 任 人 员 处 以 罚 款 并 追 究 其 其 他 法 律 责 任 4 完 善 矿 业 权 评 估 法 律 制 度 应 通 过 法 律 规 定 凡 招 标 拍 卖 挂 牌 出 让 或 协 议 出 让 矿 业 权 的 凡 国 有 独 资 国 有 控 股 公 司 处 分 矿 业 权 的 矿 产 资 源 储 量 在 中 型 以 上 的 国 土 资 源 主 管 部 门 国 有 资 产 监 管 部 门 必 须 委 托 矿 业 权 评 估 机 构 进 行 矿 业 权 矿 产 所 有 权 探 矿 权 价 值 评 估 凡 出 让 国 家 矿 业 权 或 者 国 有 独 资 国 有 控 股 公 司 转 让 矿 业 权 的 不 论 是 否 委 托 矿 业 权 评 估 机 构 进 行 矿 业 权 评 估 除 涉 及 国 家 军 事 机 密 外 皆 应 在 网 上 公 布 矿 业 权 评 估 报 告 及 其 附 件 附 图 附 表 备 案 材 料 并 将 上 述 材 料 抄 送 纪 检 监 察 反 贪 部 门 不 依 法 在 网 上 公 布 抄 送 上 述 材 料 的 对 责 任 单 位 责 任 人 员 处 以 罚 款 并 追 究 其 其 他 法 律 责 任 4 完 善 矿 业 权 招 标 拍 卖 法 律 制 度 应 通 过 法 律 规 定 依 法 必 须 进 行 矿 业 权 招 标 的 未 将 资 格 预 审 公 告 和 招 标 公 告 发 布 在 国 务 院 发 展 改 革 部 门 指 定 的 媒 介 上 的 不 得 开 标 否 则 该 中 标 无 效 并 对 责 任 单 位 责 任 人 员 处 以 罚 款 追 究 其 其 他 法 律 责 任 未 将 矿 业 权 拍 卖 公 告 发 布 在 报 纸 或 其 他 网 络 媒 介 上 的 不 得 进 行 矿 业 权 拍 卖 否 则 该 矿 业 权 拍 卖 无 效 并 对 责 任 单 位 责 任 人 员 处 以 罚 款 追 究 其 其 他 法 律 责 任 通 过 招 标 拍 卖 挂 牌 成 交 的 签 订 矿 业 权 成 交 合 同 后 应 将 合 同 及 其 招 标 拍 卖 的 材 料 副 本 抄 送 国 有 资 产 监 管 纪 检 监 察 反 贪 部 门 否 则 追 究 责 任 单 位 责 任 人 员 的 法 律 责 任 参 考 文 献 杨 鸿 玺 4 把 握 世 界 能 源 形 势 确 保 世 界 能 源 安 全 4 中 国 矿 业 报 &&.4 傅 癑 雯 4 中 国 矿 产 资 源 报 告 发 布 4 中 国 能 源 报 && 4 张 晓 松 4 新 华 社 一 些 国 企 内 外 勾 结 明 火 执 仗 围 猎 国 资 && 4 8 4/-14)5 45,4 胡 洪 江 4 云 南 官 场 地 震 名 老 虎 落 马 多 涉 及 矿 产 与 土 地 2.64&&4 8 /4*/*4)5+/, 45,4 崔 建 远 4 准 物 权 研 究 '4 北 京 法 律 出 版 社 4 大 约 翰 道 恩 斯 乔 丹 艾 略 特 古 特 曼 4 金 融 与 投 资 词 典 '4 上 海 上 海 财 经 大 学 出 版 社 4 解 读 石 油 特 别 收 益 金 2.6 4&& &&4 8))54)+4) ,4 房 绅 坤 4 矿 业 权 法 律 制 度 研 究 '4 北 京 中 国 法 制 出 版 社 4 韩 洪 今 4 论 我 国 矿 业 税 费 制 度 改 革 (4 当 代 法 学 4 彭 俊 勇 4 中 国 学 历 最 高 煤 老 板 吕 中 楼 涉 侵 吞 亿 国 资 2.64 && 4 8 -/4/-14)5

30 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 45,4 谭 剑 胡 靖 国 4 矿 产 资 源 领 域 官 矿 勾 结 现 象 严 重 腐 败 案 高 发 2.64 && && 4 8 ),4/& )*+4)+15,+/, 45,4 李 湘 宁 4 五 百 年 晋 商 逃 不 开 红 顶 宿 命 2.64&& 4 8,)14/-14)5+/,45,4 劳 佳 迪 4 资 源 品 涨 价 别 只 盯 着 老 百 姓 2.64&& 4 8-/44)5 454 杨 万 国 4 稀 土 王 国 赣 州 四 大 顽 疾 待 解 4 新 京 报 & &4 李 剑 平 4 重 塑 一 座 城 市 4 中 国 青 年 报 && 4 付 碧 莲 4 跟 越 南 讲 道 理 4 国 际 金 融 报 &&4 谭 剑 胡 靖 国 4 我 国 官 矿 勾 结 现 象 严 重 小 官 大 贪 成 常 态 2.64&& 4 84;/)*4)+1 +/,45,4 宋 馥 李 4 山 西 煤 焦 反 腐 十 年 4 经 济 观 察 报 && 4 腐 败 不 是 个 案 是 一 坨 一 坨 的 4 北 京 晨 报 && 4 刘 瑞 朝 4 河 南 处 理 名 处 级 以 上 干 部 皆 因 官 煤 勾 结 钱 权 交 易 2.64 && 4 8 -/4/-14)5 45,4 新 华 社 4 厅 官 受 贿 千 万 捧 红 安 徽 矿 王 4 北 京 晨 报 &&4 刘 大 成 4 山 西 彻 查 又 一 起 官 煤 勾 结 亿 大 案 2.64 &&4 84,;4,/)10 45,4 吴 学 斌 俞 娟 4 论 我 国 刑 法 中 的 以 非 法 占 有 为 目 的 (4 当 代 法 学 4 杨 立 新 4 物 权 法 '4 北 京 法 律 出 版 社 4 王 泽 鉴 4 民 法 物 权 通 则 所 有 权 '4 北 京 中 国 政 法 大 学 出 版 社 4 孙 宪 忠 4 中 国 物 权 法 总 论 '4 北 京 法 律 出 版 社 4 房 绍 坤 4 论 用 益 物 权 的 内 容 (4 山 东 警 察 学 院 学 报 4 <6::47)+ )+)-8+)8++/1(475+/ 2))5// 4 孟 德 斯 鸠 4 论 法 的 精 神 '4 张 雁 深 译 4 北 京 商 务 印 书 馆 4 上 接 第 - 页 参 考 文 献 俞 可 平 4 论 国 家 治 理 现 代 化 '4 北 京 社 会 科 学 文 献 出 版 社 4 罗 涛 4 大 数 据 产 业 的 美 国 经 验 与 中 国 对 策 (4 高 科 技 与 产 业 化 4 何 军 4 美 国 联 邦 政 府 电 子 政 务 的 发 展 模 式 趋 势 及 启 示 (4 电 子 政 务 4 覃 正 李 艳 红 4 中 美 电 子 政 务 发 展 报 告 '4 北 京 科 学 出 版 社 4 中 国 计 算 机 学 会 大 数 据 专 家 委 员 会 4 中 国 大 数 据 技 术 与 产 业 发 展 白 皮 书 4 北 京 中 国 计 算 机 学 会 4 '/,),%/*4./17;-+)/+-)+/)& /) )58//) 8+)*//4/1)'/?/)5& 8 4 涂 子 沛 4 数 据 之 巅 大 数 据 革 命 历 史 现 实 与 未 来 '4 北 京 中 信 出 版 社 4 徐 继 华 冯 启 娜 陈 贞 汝 4 智 慧 政 府 大 数 据 治 国 时 代 的 来 临 '4 北 京 中 信 出 版 社 4 (%E%DE% '4./ 8+)/1/,)* )58*/1 /+)5!+))- %+/),$58)/*5 )!+/$54/1) :44 %222 )58*+$)/,1)+/5 )+ 4 '$< (?$6$ 247'*+5)-;8+/ *+&)*(4()*+,)-6*8/)./)+4 蓝 志 勇 孙 春 霞 4 实 践 中 的 美 国 公 共 政 策 '4 北 京 中 国 人 民 大 学 出 版 社 4 <2D77$2D$762?47-)*+8+/15:&/& ///-//)+5/+))-++ +5) /1) :.64&& /+))-4 )5&*),)+/) -)*+8+/154 孟 小 峰 慈 祥 4 大 数 据 管 理 概 念 技 术 与 挑 战 (4 计 算 机 研 究 与 发 展 4 汪 玉 凯 4 年 中 国 电 子 政 务 建 设 和 发 展 展 望 (4 信 息 化 建 设 4 杜 治 洲 汪 玉 凯 4 电 子 政 务 与 政 府 协 同 管 理 模 式 的 发 展 (4 中 共 天 津 市 委 党 校 学 报 4 杨 正 洪 4 智 慧 城 市 大 数 据 物 联 网 和 云 计 算 之 应 用 '4 北 京 清 华 大 学 出 版 社 4 杜 治 洲 汪 玉 凯 4 电 子 政 务 条 件 下 善 治 政 府 的 发 展 趋 势 " 政 府 与 公 众 互 动 的 视 角 (4 新 视 野 4 习 近 平 4 习 近 平 谈 治 国 理 政 '4 北 京 外 文 出 版 社 4 张 尼 张 云 勇 胡 坤 4 大 数 据 安 全 技 术 与 应 用 '4 北 京 人 民 邮 电 出 版 社 4

31 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 体 外 胚 胎 的 处 分 问 题 研 究 田 野 陈 杨 杨 天 津 大 学 法 学 院 天 津 摘 要 体 外 受 精 胚 胎 移 植 技 术 产 生 的 体 外 胚 胎 是 物 虽 然 具 有 发 展 成 人 的 潜 能 但 其 无 法 取 得 人 一 样 的 权 利 主 体 地 位 体 外 胚 胎 不 同 于 一 般 的 物 法 律 应 予 以 特 殊 保 护 中 国 现 有 法 律 禁 止 胚 胎 买 卖 对 其 他 处 分 亦 应 予 以 适 当 限 制 从 尊 重 胚 胎 与 人 的 生 育 权 角 度 看 体 外 胚 胎 应 允 许 被 继 承 离 异 夫 妻 对 体 外 胚 胎 处 分 产 生 分 歧 时 应 优 先 考 虑 不 愿 意 生 养 孩 子 一 方 的 利 益 不 得 将 体 外 胚 胎 孕 育 成 人 夫 妻 一 方 死 亡 时 另 一 方 得 在 法 律 许 可 范 围 内 处 分 体 外 胚 胎 体 外 胚 胎 无 人 继 承 时 应 由 负 责 保 管 的 医 疗 机 构 处 分 该 胚 胎 关 键 词 体 外 胚 胎 法 律 地 位 客 体 说 继 承 处 分 中 图 分 类 号 : 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& '$"$''# *$ ) *+% $)), 7/0/ /+/ 7/0/ / )*$#&# 7/ /+)5+)8+)* / /+)-+/,//) 5+)+-+),)1+)0/ 8)/,),)8 /) *5 *+*,))/ 5*08)//) )-+/1 *54-+, / /+)5+)/-+-+)51+,)0 )*, 8/,8+),47;//1, / /8+)//,)-5+)488+)8+/++//))*,,)1/ )/8),)-5+)49+)5 8+8/)-+8/1+/1)-5+) *5 +/1 / /+)5+))*,,) )/& +/4 /)+ )*8, /-+)8//)) /8)//) )-/ /+)5+) 8+/)+/)*, 1/ )/+)-/)/)/,/1)+/,+ )+ 5+),4 )/ )-)*8,/ )+/5/8))-/ /+)5+)// )8)-,1,8+5//)4 / /+)5+)+)/ +/ )*, /8) 5/,//*/) ) / +1)- *)4 +,$ / /+)5+),1,* / /+)5+)8+)8+ / +/ /8), 一 问 题 的 提 出 年 月 日 江 苏 省 宜 兴 市 人 民 法 院 一 审 审 结 一 起 争 夺 冷 冻 胚 胎 处 置 权 引 发 的 继 承 纠 纷 案 原 告 之 子 沈 某 与 儿 媳 刘 某 因 自 然 生 育 存 在 困 难 在 依 法 取 得 准 生 证 后 于 年 月 至 江 苏 省 南 京 市 鼓 楼 医 院 生 殖 医 学 中 心 采 用 人 工 辅 助 生 育 技 术 繁 育 后 代 医 院 确 定 于 年 月 日 进 行 胚 胎 移 植 手 术 但 在 手 术 前 一 天 沈 某 与 刘 某 因 车 祸 死 亡 鼓 楼 医 院 生 殖 医 学 中 心 在 治 疗 过 程 中 冷 冻 保 存 了 枚 受 精 胚 胎 沈 某 与 刘 某 双 方 父 母 因 处 理 冷 冻 胚 胎 事 宜 发 生 争 执 沈 某 父 母 起 诉 刘 某 父 母 并 追 加 拒 绝 交 出 胚 胎 的 鼓 楼 医 院 为 第 三 人 该 案 一 审 判 决 驳 回 了 原 告 的 诉 讼 请 求 认 为 施 行 体 外 受 精 胚 胎 移 植 手 术 过 程 中 产 生 的 受 精 胚 胎 具 有 发 展 为 生 命 的 潜 能 是 含 有 未 来 生 命 特 征 的 特 殊 之 物 不 能 像 一 般 之 物 一 样 任 意 转 让 或 继 承 故 其 不 能 成 为 继 承 的 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 社 会 科 学 基 金 资 助 项 目 9F 作 者 简 介 田 野 男 黑 龙 江 哈 尔 滨 人 副 教 授 博 士 研 究 方 向 为 民 商 法 4

32 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 标 的 物 且 夫 妻 双 方 的 权 利 应 受 限 制 必 须 以 生 育 为 目 的 不 能 捐 赠 买 卖 胚 胎 等 现 沈 某 与 刘 某 已 死 亡 通 过 手 术 达 到 生 育 的 目 的 已 无 法 实 现 故 其 夫 妻 俩 人 对 手 术 过 程 中 留 下 的 胚 胎 所 享 有 的 受 限 制 的 权 利 不 能 被 继 承 作 为 失 独 父 母 的 原 告 不 服 一 审 判 决 上 诉 至 江 苏 省 无 锡 市 中 级 人 民 法 院 法 院 认 为 胚 胎 是 介 于 人 与 物 之 间 的 过 渡 存 在 具 有 孕 育 成 生 命 的 潜 质 比 非 生 命 体 具 有 更 高 的 道 德 地 位 应 受 到 特 殊 尊 重 与 保 护 最 终 判 决 上 诉 人 与 被 上 诉 人 供 体 双 方 父 母 对 冷 冻 胚 胎 共 同 享 有 监 管 权 与 处 置 权 辅 助 生 殖 技 术 的 诞 生 和 应 用 为 人 类 改 变 传 统 自 然 生 殖 方 式 提 供 了 技 术 上 的 支 持 为 众 多 无 法 自 然 生 育 的 家 庭 带 来 了 希 望 从 这 个 角 度 看 辅 助 生 殖 技 术 在 医 学 史 以 及 人 类 生 物 技 术 史 上 具 有 重 要 意 义 然 而 对 于 利 用 辅 助 生 殖 技 术 产 生 的 体 外 胚 胎 的 法 律 地 位 如 何 剩 余 胚 胎 如 何 处 置 等 问 题 法 律 并 未 做 出 相 应 规 定 导 致 司 法 裁 判 的 不 统 一 上 述 宜 兴 案 一 审 二 审 截 然 不 同 的 判 决 结 果 引 起 了 公 众 及 学 界 对 体 外 胚 胎 问 题 的 热 议 现 代 生 命 科 学 技 术 发 展 所 衍 生 出 的 伦 理 与 法 律 的 纠 结 呈 现 在 人 们 面 前 人 类 体 外 胚 胎 的 法 律 地 位 究 竟 为 何 在 供 体 一 方 或 双 方 均 无 法 主 张 权 利 的 情 况 下 体 外 胚 胎 应 如 何 处 置 都 是 值 得 思 考 并 亟 待 解 决 的 问 题 二 体 外 胚 胎 的 法 律 地 位 一 学 说 争 议 体 外 胚 胎 是 基 于 试 管 婴 儿 技 术 及 其 后 续 配 套 技 术 所 产 生 的 不 同 于 传 统 胚 胎 的 新 事 物 大 众 对 其 评 价 不 一 在 美 国 田 纳 西 州 :/4:/ 一 案 中 一 对 夫 妻 就 他 们 冷 藏 的 个 体 外 胚 胎 的 处 置 问 题 提 起 诉 讼 一 审 法 官 认 为 人 类 生 命 始 于 胚 胎 因 此 被 冷 冻 的 个 细 胞 实 体 并 非 准 细 胞 而 是 试 管 内 的 小 孩 上 诉 审 中 法 官 认 为 应 将 体 外 胚 胎 视 为 一 种 特 殊 的 财 产 之 后 案 件 进 入 田 纳 西 州 最 高 法 院 审 理 主 审 法 官 驳 斥 了 一 审 法 院 及 上 诉 法 院 的 判 决 认 为 体 外 胚 胎 不 能 被 视 为 人 也 不 能 被 视 为 物 但 认 可 了 一 审 法 院 将 体 外 胚 胎 视 为 准 胚 胎 的 观 点 并 进 一 步 认 为 准 胚 胎 是 一 种 过 渡 的 类 型 因 为 它 们 是 可 能 的 人 类 生 命 在 该 案 中 经 过 一 审 上 诉 审 最 高 法 院 的 审 理 每 个 法 院 都 对 体 外 胚 胎 进 行 了 定 性 并 得 出 不 同 的 结 论 体 外 胚 胎 是 人 体 外 胚 胎 是 物 体 外 胚 胎 是 可 能 的 人 类 生 命 过 渡 物 质 而 在 宜 兴 冷 冻 胚 胎 继 承 案 中 法 院 将 体 外 胚 胎 定 性 为 介 于 人 与 物 之 间 的 过 渡 存 在 上 述 中 外 判 例 反 映 了 对 体 外 胚 胎 定 性 的 困 境 在 学 界 关 于 体 外 胚 胎 法 律 地 位 的 讨 论 一 直 持 续 着 域 外 大 致 形 成 三 种 学 说 主 体 说 客 体 说 和 折 衷 说 主 体 说 将 胚 胎 视 为 法 律 主 体 具 体 分 为 自 然 人 说 和 法 人 说 自 然 人 说 认 为 体 外 胚 胎 是 早 期 阶 段 的 自 然 人 美 国 新 墨 西 哥 州 法 律 即 将 体 外 胚 胎 视 为 自 然 人 并 强 制 规 定 所 有 的 体 外 胚 胎 都 必 须 植 入 母 体 子 宫 内 法 人 说 将 体 外 胚 胎 视 为 法 人 如 美 国 路 易 斯 安 那 州 的 人 类 胚 胎 法 规 定 胚 胎 是 生 物 学 上 的 自 然 人 法 律 上 的 拟 制 人 客 体 说 分 为 财 产 说 和 私 生 活 利 益 说 财 产 说 将 体 外 胚 胎 视 为 财 产 作 为 财 产 权 的 客 体 私 生 活 利 益 说 则 认 为 胚 胎 是 私 生 活 权 的 客 体 折 衷 说 则 将 体 外 胚 胎 看 做 物 与 人 之 间 的 过 渡 存 在 中 国 国 内 学 者 主 要 有 两 种 观 点 即 客 体 说 和 折 衷 说 客 体 说 主 要 为 杨 立 新 所 提 倡 他 曾 提 出 物 格 的 概 念 并 将 民 法 上 的 物 分 为 伦 理 物 特 殊 物 和 普 通 物 三 种 类 型 而 体 外 胚 胎 为 具 有 人 格 属 性 的 伦 理 物 能 够 对 此 建 立 所 有 权 只 不 过 行 使 这 种 所 有 权 将 受 到 法 律 的 适 当 限 制 中 国 学 者 所 提 倡 的 客 体 说 更 接 近 域 外 的 财 产 说 而 与 私 生 活 利 益 说 区 别 较 大 折 衷 说 的 观 点 基 本 与 域 外 观 点 一 致 徐 国 栋 在 此 基 础 上 提 出 了 中 体 理 论 将 体 外 胚 胎 作 为 区 别 于 主 体 与 客 体 的 存 在 二 评 析 综 观 上 述 各 种 学 说 都 有 一 定 的 合 理 性 也 各 具 短 板 法 人 说 认 为 受 精 胚 胎 是 精 子 与 卵 子 的 联 合 这 种 联 合 与 在 社 团 名 义 下 自 然 人 的 联 合 是 一 样 的 因 为 都 存 在 联 合 的 特 点 从 而 推 断 受 精 胚 胎 与 社 团 法 人 具 有 同 一 性 因 此 受 精 胚 胎 是 法 人 这 种 观 点 不 可 取 法 人 的 含 义 明 显 不 同 于 受 精 胚 胎 法 人 是 自 然 人 为 实 现 一 定 目 的 将 其 视 作 权 利 主 体 就 本 质 而 言 法 人 是 一 种 工 具 受 精 胚 胎 不 是 工 具 是 潜 在 的 生 命 物 质 二 者 具 有 本 质 的 不 同 法 人 说 将 受 精 胚 胎 定 义 为 法 人 可 能 只 是 想 赋 予 其 主 体 资 格 该 学 说 其 实 与 自 然 人 说 所 要 达 到 的 目 的 并 无 区 别 在 一 定 程 度 上 法 人 说 反 而 没 有 自 然 人 说 合 理 私 生 活 利 益 说 也 存 在 不 合 理 之 处 在 这 种 学 说 下 关 于 胚 胎 的 纠 纷 依 据 生 育 自 决 权 做 出 裁 决 生 育 自 决

33 第 卷 第 期 田 野 等 体 外 胚 胎 的 处 分 问 题 研 究 权 是 私 生 活 权 的 一 个 下 位 概 念 胚 胎 是 夫 妻 生 育 自 决 权 的 客 体 这 种 学 说 仅 考 虑 了 夫 妻 的 生 育 自 由 而 没 有 考 虑 到 胚 胎 发 育 为 人 的 潜 在 可 能 性 比 较 片 面 总 体 观 之 关 于 体 外 胚 胎 的 诸 多 学 说 较 有 讨 论 价 值 的 是 自 然 人 说 除 去 私 生 活 利 益 说 的 客 体 说 以 及 折 中 说 现 代 各 国 法 律 多 沿 袭 罗 马 法 人 物 二 元 区 分 的 传 统 将 人 作 为 权 利 主 体 物 作 为 权 利 客 体 笔 者 认 为 体 外 胚 胎 的 定 性 可 以 从 其 与 人 物 的 关 系 分 析 中 得 出 结 论 4 体 外 胚 胎 与 人 中 国 民 法 通 则 第 条 规 定 公 民 从 出 生 时 起 到 死 亡 时 止 具 有 民 事 权 利 能 力 依 法 享 有 民 事 权 利 承 担 民 事 义 务 由 此 可 知 中 国 法 律 所 认 可 的 人 的 起 点 为 出 生 自 出 生 时 起 当 然 取 得 权 利 主 体 地 位 法 律 对 人 作 为 权 利 主 体 的 保 护 不 因 人 的 种 族 性 别 职 业 等 差 异 而 有 所 不 同 体 现 了 保 障 人 性 尊 严 的 原 则 对 人 性 尊 严 的 保 护 使 得 每 个 人 都 是 目 的 而 非 手 段 作 为 权 利 主 体 的 人 无 论 是 受 到 公 权 力 抑 或 私 权 利 的 伤 害 都 可 独 立 行 使 权 利 以 维 护 自 己 的 合 法 利 益 因 此 权 利 主 体 具 有 锁 定 制 高 点 的 效 果 通 过 体 外 受 精 成 活 的 胚 胎 在 初 始 两 周 内 可 以 分 裂 为 两 个 或 更 多 的 双 子 它 所 包 括 的 干 细 胞 极 端 未 特 别 化 因 此 有 无 限 的 潜 在 发 展 的 可 能 而 奥 斯 汀 德 克 萨 斯 大 学 专 攻 生 物 科 技 的 法 律 教 授 约 翰 罗 伯 森 () )+) 在 :/4:/ 案 中 作 证 说 体 外 胚 胎 是 一 群 能 够 也 不 能 够 发 展 成 为 一 个 甚 至 更 多 的 人 的 细 胞 在 植 入 母 体 前 不 能 被 明 确 为 人 因 此 体 外 胚 胎 发 展 的 无 限 可 能 使 主 体 说 并 不 能 自 洽 如 果 将 体 外 胚 胎 视 为 人 会 产 生 一 系 列 问 题 首 先 作 为 人 的 体 外 胚 胎 在 任 何 情 况 下 都 是 权 利 主 体 医 疗 机 构 的 工 作 人 员 不 小 心 打 破 盛 有 胚 胎 的 培 养 皿 是 不 是 会 构 成 杀 人 罪 或 需 要 负 其 他 刑 事 责 任 其 次 体 外 胚 胎 的 存 在 多 是 因 为 夫 妻 无 法 自 然 孕 育 后 代 而 需 要 借 助 于 体 外 受 精 胚 胎 移 植 技 术 辅 助 生 殖 在 这 个 过 程 中 为 了 提 高 受 孕 率 一 般 会 制 造 多 个 体 外 胚 胎 一 旦 受 孕 成 功 那 剩 余 的 体 外 胚 胎 如 何 处 置 " 如 果 销 毁 则 是 对 权 利 主 体 生 命 权 的 侵 犯 作 为 科 学 研 究 材 料 的 话 亦 有 违 社 会 伦 理 再 次 将 体 外 胚 胎 视 为 人 实 际 上 隐 含 着 一 个 前 提 体 外 胚 胎 是 将 来 有 可 能 发 育 成 为 人 的 物 质 而 这 种 可 能 性 延 续 的 前 提 是 其 必 须 植 入 母 体 子 宫 内 才 有 可 能 成 为 人 因 此 相 当 于 课 以 父 母 必 须 将 体 外 胚 胎 植 入 子 宫 的 义 务 如 此 推 导 出 的 结 果 与 人 的 生 育 权 相 背 离 每 个 人 都 有 生 育 自 由 选 择 生 育 或 者 不 生 育 是 个 人 的 自 由 不 应 是 其 义 务 最 后 如 上 文 所 述 权 利 主 体 地 位 具 有 锁 定 制 高 点 的 作 用 将 体 外 胚 胎 定 性 为 人 成 为 权 利 主 体 可 能 会 掏 空 权 利 主 体 的 制 度 意 涵 因 此 无 论 是 从 法 律 概 念 还 是 伦 理 方 面 考 量 体 外 胚 胎 都 不 能 成 为 人 无 法 取 得 人 一 样 的 权 利 主 体 地 位 将 体 外 胚 胎 视 为 人 的 目 的 无 外 乎 赋 予 胚 胎 更 多 的 尊 重 并 给 予 其 特 殊 的 保 护 毕 竟 胚 胎 有 发 展 成 为 人 的 潜 能 但 保 护 胚 胎 不 一 定 是 通 过 确 定 其 权 利 主 体 地 位 譬 如 对 文 化 古 迹 的 保 护 可 以 通 过 法 律 的 限 制 性 规 定 达 到 目 的 4 体 外 胚 胎 与 物 民 事 法 律 关 系 的 客 体 包 括 物 行 为 智 力 成 果 有 价 证 券 及 其 他 物 作 为 民 事 法 律 关 系 的 客 体 之 一 是 指 存 在 于 人 身 之 外 能 够 满 足 人 们 社 会 需 要 而 又 能 为 人 所 实 际 控 制 或 者 支 配 的 物 质 客 体 体 外 胚 胎 是 一 团 尚 未 成 型 的 细 胞 组 织 它 是 试 管 婴 儿 的 早 期 阶 段 这 个 阶 段 的 胚 胎 没 有 任 何 生 命 体 征 没 有 形 成 神 经 冠 没 有 痛 感 仅 仅 是 一 团 细 胞 组 织 因 此 从 自 然 状 态 看 体 外 胚 胎 确 实 是 物 的 观 点 似 乎 无 可 厚 非 中 国 学 者 提 出 的 客 体 说 是 指 将 体 外 胚 胎 作 为 物 是 权 利 客 体 而 客 体 说 遭 遇 反 对 的 原 因 如 下 首 先 体 外 胚 胎 有 发 展 成 人 的 潜 能 是 潜 在 的 生 命 物 质 因 而 有 人 认 为 应 给 予 体 外 胚 胎 高 于 物 的 尊 重 但 是 在 这 个 点 上 需 要 明 确 区 分 体 外 胚 胎 的 道 德 地 位 与 法 律 地 位 胚 胎 确 实 是 成 为 人 的 必 经 阶 段 对 利 用 体 外 受 精 胚 胎 移 植 技 术 辅 助 生 育 的 夫 妻 而 言 体 外 胚 胎 不 仅 仅 是 一 团 细 胞 组 织 那 么 简 单 它 被 赋 予 特 殊 的 意 义 是 夫 妻 孕 育 后 代 的 希 望 因 此 夫 妻 甚 至 大 众 都 赋 予 了 体 外 胚 胎 一 定 的 道 德 感 情 希 望 胚 胎 利 益 最 大 化 以 最 大 程 度 保 护 胚 胎 这 也 是 域 外 自 然 人 说 提 出 的 初 衷 然 而 体 外 胚 胎 具 有 发 育 成 人 的 可 能 性 并 不 意 味 着 胚 胎 就 是 法 律 上 人 很 明 显 体 外 胚 胎 不 具 有 人 的 法 律 地 位 其 次 客 体 说 遭 到 批 判 的 原 因 还 有 将 体 外 胚 胎 作 为 物 会 产 生 有 违 大 众 传 统 认 知 的 结 果 体 外 胚 胎 是 由 男 女 双 方 各 自 提 供 配 子 形 成 那 么 这 一 男 一 女 便 对 它 形 成 共 有 关 系 共 有 份 额 该 如 何 划 分

34 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 呢 " 在 体 外 受 精 过 程 中 女 性 所 承 受 的 痛 楚 伤 害 比 男 性 要 大 那 么 女 性 占 有 的 份 额 是 否 应 比 男 性 多 " 笔 者 认 为 体 外 胚 胎 作 为 可 能 发 展 为 人 的 物 可 以 夫 妻 双 方 共 有 但 是 不 存 在 划 分 份 额 的 必 要 正 常 情 况 下 体 外 胚 胎 最 终 将 植 入 母 体 达 到 夫 妻 双 方 孕 育 后 代 的 目 的 至 于 剩 余 的 体 外 胚 胎 可 以 选 择 捐 赠 或 者 销 毁 此 外 确 实 存 在 特 殊 情 况 比 如 处 于 婚 姻 状 态 的 夫 妻 接 受 了 体 外 受 精 技 术 医 疗 机 构 制 造 出 了 体 外 胚 胎 但 是 夫 妻 双 方 却 离 婚 了 离 异 夫 妻 双 方 均 有 可 能 争 夺 体 外 胚 胎 的 所 有 权 但 是 体 外 胚 胎 毕 竟 不 同 于 一 般 的 物 无 法 像 分 割 一 般 财 产 似 的 分 割 胚 胎 笔 者 认 为 夫 妻 双 方 在 接 受 体 外 受 精 技 术 前 应 签 订 相 关 协 议 约 定 在 这 种 情 况 下 体 外 胚 胎 的 归 属 最 后 将 胚 胎 作 为 物 所 有 者 拥 有 完 全 的 处 分 权 可 能 限 制 体 外 胚 胎 发 育 成 人 的 潜 能 如 果 体 外 胚 胎 可 以 随 意 转 让 买 卖 可 能 会 被 科 研 机 构 等 滥 用 或 者 体 外 胚 胎 几 经 流 转 后 被 孕 育 成 为 人 孩 子 长 大 后 可 能 近 亲 婚 配 在 一 定 程 度 上 有 损 人 类 尊 严 给 人 类 自 身 带 来 危 机 以 上 这 些 情 况 确 实 可 能 出 现 将 体 外 胚 胎 作 为 物 但 是 并 非 像 普 通 的 物 一 样 对 待 如 脱 离 人 体 的 器 官 是 物 但 是 法 律 却 禁 止 人 体 器 官 买 卖 等 可 见 体 外 胚 胎 作 为 物 并 不 否 认 它 所 具 有 的 特 殊 性 出 于 避 免 伦 理 危 机 维 护 人 类 尊 严 等 的 考 虑 可 以 限 制 夫 妻 基 于 体 外 胚 胎 的 权 利 4 体 外 胚 胎 与 过 渡 物 质 将 体 外 胚 胎 视 为 过 渡 物 质 的 观 点 主 张 体 外 胚 胎 既 非 人 亦 非 物 是 因 为 体 外 胚 胎 有 发 育 成 人 的 潜 能 理 应 受 到 特 殊 的 尊 重 与 保 护 支 持 折 衷 说 的 学 者 认 为 该 学 说 避 免 了 主 体 说 与 客 体 说 的 不 足 首 先 体 外 胚 胎 不 被 定 性 为 人 就 可 以 根 据 私 法 自 治 原 则 等 自 由 加 以 处 分 使 相 关 科 学 研 究 得 以 合 理 合 法 进 行 其 次 体 外 胚 胎 不 被 定 性 为 物 可 以 避 免 被 滥 用 沦 为 商 品 等 问 题 徐 国 栋 认 为 折 衷 说 是 将 体 外 胚 胎 视 为 准 财 产 准 财 产 是 在 人 与 物 之 间 的 一 种 财 产 它 来 自 人 的 身 体 但 又 不 同 于 一 般 的 物 对 体 外 胚 胎 的 破 坏 可 能 有 损 人 的 尊 严 或 造 成 精 神 损 害 民 法 理 论 分 为 主 体 理 论 客 体 理 论 和 主 体 与 客 体 互 助 理 论 将 体 外 胚 胎 定 性 为 过 渡 物 质 势 必 打 破 现 在 的 人 物 二 元 制 民 法 处 理 模 式 折 衷 说 提 出 的 目 的 主 要 是 为 了 体 现 体 外 胚 胎 的 特 殊 性 给 予 比 一 般 的 物 更 多 的 尊 重 为 此 不 惜 损 害 传 统 民 法 对 市 民 社 会 物 质 构 成 的 基 本 划 分 方 法 和 民 法 的 基 本 逻 辑 思 维 可 能 并 无 必 要 综 上 所 述 笔 者 认 同 客 体 说 体 外 胚 胎 应 作 为 物 对 待 体 外 胚 胎 无 论 从 生 物 学 角 度 或 者 法 律 层 面 看 都 不 是 真 正 的 人 仅 因 其 是 潜 在 的 生 命 物 质 便 赋 予 其 权 利 主 体 地 位 的 思 路 并 不 合 理 认 可 体 外 胚 胎 是 物 的 观 点 不 影 响 对 其 特 殊 性 的 保 护 例 如 中 国 人 类 辅 助 生 殖 技 术 管 理 办 法 总 则 第 条 规 定 禁 止 以 任 何 形 式 买 卖 胚 胎 体 现 了 对 体 外 胚 胎 这 种 特 殊 物 质 的 保 护 三 体 外 胚 胎 的 处 分 民 法 上 的 处 分 是 决 定 物 事 实 上 和 法 律 上 命 运 的 权 能 处 分 权 是 所 有 权 的 核 心 权 能 夫 妻 作 为 体 外 胚 胎 的 所 有 权 人 有 权 处 分 体 外 胚 胎 体 外 胚 胎 是 特 殊 物 法 律 应 予 以 特 殊 保 护 从 胚 胎 利 益 出 发 权 利 人 的 处 分 行 为 可 能 受 到 限 制 中 国 法 律 规 定 剩 余 胚 胎 由 胚 胎 所 有 者 决 定 如 何 处 置 体 外 胚 胎 属 于 物 归 接 受 体 外 受 精 胚 胎 移 植 手 术 的 夫 妻 所 有 夫 妻 在 不 违 反 法 律 强 制 性 规 定 和 公 共 政 策 的 语 境 下 有 权 决 定 该 物 的 未 来 接 受 体 外 受 精 胚 胎 移 植 手 术 的 夫 妻 在 术 前 会 以 书 面 形 式 签 署 剩 余 胚 胎 处 理 的 知 情 同 意 书 以 中 国 济 南 军 区 总 医 院 生 殖 医 学 中 心 提 供 给 受 术 夫 妻 的 知 情 同 意 书 为 例 剩 余 胚 胎 的 处 分 包 括 三 种 选 择 继 续 冷 冻 保 存 丢 弃 捐 赠 给 医 院 进 行 科 学 研 究 如 果 受 术 夫 妻 胚 胎 植 入 手 术 成 功 那 么 按 照 协 议 处 置 剩 余 胚 胎 并 无 争 议 但 如 果 准 备 接 受 胚 胎 移 植 手 术 的 夫 妻 离 异 且 对 是 否 植 入 胚 胎 产 生 分 歧 一 方 或 双 方 死 亡 情 况 下 剩 余 体 外 胚 胎 该 如 何 处 理 " 双 方 签 署 的 知 情 同 意 书 并 未 做 出 相 应 约 定 因 此 无 法 以 合 同 效 力 约 束 夫 妻 双 方 对 体 外 胚 胎 的 处 分 权 在 夫 妻 双 方 均 死 亡 时 会 涉 及 体 外 胚 胎 能 否 继 承 的 问 题 因 此 本 章 节 涉 及 的 体 外 胚 胎 的 处 分 主 要 包 括 四 种 情 况 准 备 接 受 手 术 的 夫 妻 离 异 时 双 方 对 是 否 植 入 胚 胎 产 生 分 歧 的 情 况 夫 妻 双 方 死 亡 的 情 况 夫 妻 一 方 死 亡 的 情 况 体 外 胚 胎 无 人 继 承 的 情 况 一 离 异 夫 妻 对 胚 胎 植 入 分 歧 之 处 分 如 果 夫 妻 中 一 方 以 离 婚 为 由 拒 绝 植 入 胚 胎 而 另 一 方 却 希 望 胚 胎 能 够 孕 育 成 人 夫 妻 双 方 就 会 对

35 第 卷 第 期 田 野 等 体 外 胚 胎 的 处 分 问 题 研 究 胚 胎 的 处 分 产 生 分 歧 这 种 情 况 下 的 关 键 问 题 是 判 断 胚 胎 应 归 谁 所 有?4? 案 便 涉 及 这 一 问 题 案 件 中 夫 妻 成 功 冷 冻 个 胚 胎 后 妻 子 诉 请 离 婚 并 想 继 续 通 过 胚 胎 移 植 手 术 怀 孕 而 丈 夫 则 希 望 捐 献 体 外 胚 胎 供 科 学 研 究 该 案 判 决 认 为 如 果 夫 妻 就 体 外 胚 胎 的 归 属 有 协 议 约 定 则 从 约 定 在 双 方 没 有 约 定 的 情 况 下 不 能 生 育 一 方 的 利 益 高 于 能 生 育 一 方 的 利 益 因 此 胚 胎 判 决 给 不 能 生 育 但 却 想 要 小 孩 的 妻 子 拥 有 与 之 相 反 的 :/4:/ 案 中 田 纳 西 州 最 高 法 院 却 认 为 如 果 夫 妻 双 方 意 见 无 法 达 成 一 致 只 得 用 衡 量 双 方 负 担 的 方 式 解 决 优 先 考 虑 不 愿 意 生 养 孩 子 一 方 的 利 益 而 假 定 另 一 方 可 以 通 过 其 他 合 理 的 方 式 生 养 孩 子 如 果 另 一 方 没 有 合 理 的 方 式 生 养 孩 子 则 应 考 虑 用 胚 胎 进 行 怀 孕 在 该 案 中 妻 子 主 张 应 捐 赠 胚 胎 法 院 认 为 捐 赠 侵 犯 了 丈 夫 的 生 育 决 定 权 而 将 对 体 外 胚 胎 的 控 制 权 判 给 丈 夫 相 似 的 诉 讼 在 中 国 也 曾 发 生 山 东 省 日 照 市 妻 子 诉 丈 夫 一 案 主 审 法 官 认 为 生 育 权 的 实 现 需 要 夫 妻 双 方 协 商 一 致 也 就 是 在 双 方 无 法 达 成 一 致 的 情 况 下 法 律 否 定 了 欲 行 使 生 育 权 一 方 对 冷 冻 胚 胎 的 处 分 权 上 述 三 个 案 例 中 笔 者 更 认 同 :/ 4:/ 案 的 判 决?4? 案 考 虑 弱 者 一 方 的 利 益 并 向 其 倾 斜 体 现 了 现 代 司 法 理 念 从 丈 夫 一 方 考 虑 其 并 不 想 成 为 父 亲 法 院 侵 害 了 其 生 育 决 定 权 有 人 可 能 认 为 体 外 胚 胎 判 给 丈 夫 同 样 是 对 妻 子 生 育 权 的 侵 害 但 二 者 的 性 质 是 不 同 的 首 先 想 生 养 孩 子 一 方 可 以 通 过 其 他 途 径 受 孕 达 成 目 的 而 不 想 生 养 孩 子 一 方 只 能 通 过 对 方 不 作 为 达 成 目 的 从 这 一 点 看 体 外 胚 胎 孕 育 成 人 对 不 想 生 养 孩 子 一 方 的 负 担 更 重 其 次 假 设 体 外 胚 胎 孕 育 成 人 不 想 生 养 孩 子 一 方 很 可 能 不 会 承 认 自 己 是 孩 子 法 律 上 的 父 亲 或 者 母 亲 这 不 利 于 孩 子 的 成 长 因 此 从 未 来 孩 子 利 益 最 大 化 的 角 度 考 虑 也 不 应 将 体 外 胚 胎 判 给 想 生 养 孩 子 的 一 方 :/4:/ 案 中 法 官 提 出 的 解 决 方 式 理 应 肯 定 法 院 并 非 不 考 虑 想 生 养 孩 子 一 方 的 利 益 但 是 只 有 想 生 养 孩 子 一 方 无 法 通 过 其 他 合 法 途 径 怀 孕 的 情 况 下 体 外 胚 胎 才 会 归 其 所 有 这 种 解 决 方 式 充 分 衡 量 了 双 方 利 益 以 及 负 担 不 失 为 解 决 这 类 纠 纷 的 合 理 方 式 由 于 现 代 社 会 的 高 不 孕 率 通 过 体 外 受 精 生 育 孩 子 的 夫 妇 越 来 越 多 但 是 因 为 社 会 居 高 不 下 的 离 婚 率 关 于 体 外 胚 胎 归 属 的 诉 讼 争 端 将 席 卷 法 院 为 了 避 免 出 现 因 为 法 律 空 白 导 致 纠 纷 无 法 妥 善 解 决 的 情 况 夫 妻 做 体 外 受 精 胚 胎 移 植 手 术 前 应 就 离 婚 情 况 下 体 外 胚 胎 的 归 属 及 处 分 问 题 作 出 约 定 二 夫 妻 双 方 死 亡 时 体 外 胚 胎 之 继 承 在 夫 妻 双 方 均 去 世 的 情 况 下 是 否 应 按 夫 妻 生 前 的 协 议 处 置 体 外 胚 胎 " 夫 妻 在 接 受 手 术 前 签 订 的 知 情 同 意 书 对 体 外 胚 胎 的 处 理 针 对 的 是 移 植 成 功 后 剩 余 体 外 胚 胎 在 体 外 胚 胎 尚 未 移 植 前 夫 妻 双 方 死 亡 其 留 下 的 体 外 胚 胎 并 非 其 协 议 所 针 对 的 标 的 物 此 外 夫 妻 双 方 不 能 预 见 自 己 会 死 亡 协 议 并 非 这 种 情 况 下 的 真 实 意 思 表 示 体 外 胚 胎 属 于 物 夫 妻 作 为 所 有 权 人 有 处 置 胚 胎 的 自 由 因 此 应 尊 重 夫 妻 的 真 实 意 愿 在 胚 胎 移 植 手 术 未 成 功 之 前 夫 妻 自 然 希 望 体 外 胚 胎 被 孕 育 成 人 在 术 前 签 署 的 知 情 同 意 书 中 夫 妻 双 方 选 择 的 剩 余 胚 胎 处 置 方 式 可 能 是 丢 弃 或 者 捐 赠 给 医 疗 机 构 如 果 按 照 该 协 议 处 理 夫 妻 双 方 遗 留 的 体 外 胚 胎 明 显 不 能 体 现 其 真 实 意 愿 因 此 由 夫 妻 双 方 的 亲 属 继 承 可 能 更 接 近 其 真 实 意 愿 那 么 法 律 是 否 应 允 许 体 外 胚 胎 被 继 承 " 体 外 胚 胎 属 于 物 且 作 为 特 殊 的 物 对 待 而 这 种 特 殊 性 体 现 在 对 所 有 权 人 的 权 利 予 以 限 制 笔 者 认 为 法 律 不 应 限 制 体 外 胚 胎 的 继 承 体 外 胚 胎 既 然 是 物 则 为 夫 妻 所 有 夫 妻 均 去 世 的 情 况 下 理 应 纳 入 遗 产 范 围 有 人 反 对 体 外 胚 胎 被 继 承 主 要 基 于 以 下 理 由 体 外 胚 胎 具 有 发 展 为 人 的 潜 能 应 给 予 特 殊 尊 重 不 能 像 一 般 的 物 一 样 被 继 承 体 外 胚 胎 产 生 的 基 础 是 夫 妻 双 方 的 生 育 权 夫 妻 双 方 均 去 世 的 情 况 下 生 育 权 已 无 法 实 现 故 体 外 胚 胎 不 能 被 继 承 上 述 理 由 是 否 成 立 值 得 质 疑 首 先 体 外 胚 胎 有 发 展 为 人 的 潜 能 与 其 不 能 被 继 承 不 具 有 因 果 关 系 人 作 为 权 利 主 体 存 在 是 以 区 别 于 物 的 生 命 权 和 人 格 尊 严 为 基 础 法 律 将 人 作 为 法 律 的 制 高 点 予 以 保 护 也 是 为 了 保 障 人 的 生 命 权 和 人 格 尊 严 体 外 胚 胎 是 潜 在 的 生 命 应 该 予 以 尊 重 但 它 的 法 律 属 性 依 然 为 物 是 受 精 卵 发 育 天 后 的 产 物 是 一 团 细 胞 组 织 以 生 命 权 和 人 格 尊 严 为 基 础 否 定 体 外 胚 胎 被 继 承 实 在 有 些 牵 强 但 不 可 否 认 的 是 体 外 胚 胎 相 较 于 一 般 的 物 应 受 到 特 殊 尊 重 而 允 许 其 被 继 承 恰 恰 是 对 其 作 为 潜 在 生 命 的 尊 重 夫 妻 双 方 均 死 亡 后 体 外 胚 胎 的 命 运 不 外 乎 四 种 继 承 捐 赠 给 其 他 不 孕 夫 妇 供 科 研 使 用 销 毁 后 两 种 情 况 下 体 外 胚 胎 都 无 法 发 展 为 人 自 然

36 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 无 法 体 现 对 胚 胎 这 种 潜 在 生 命 物 质 的 尊 重 前 两 种 情 况 都 有 可 能 让 体 外 胚 胎 发 育 成 人 甚 至 在 中 国 禁 止 代 孕 的 情 况 下 似 乎 捐 赠 给 其 他 不 孕 夫 妇 更 合 理 但 正 如 江 苏 省 宜 兴 案 二 审 所 做 判 决 提 到 的 从 失 去 孩 子 的 老 人 角 度 考 虑 体 外 胚 胎 是 他 们 孩 子 血 脉 的 延 续 是 失 独 父 母 情 感 的 寄 托 让 去 世 夫 妻 的 父 母 继 承 体 外 胚 胎 可 能 比 捐 赠 更 合 理 也 更 接 近 去 世 夫 妻 的 真 实 意 愿 体 外 胚 胎 作 为 去 世 夫 妻 的 遗 产 由 父 母 继 承 亦 是 合 法 的 其 次 从 生 育 权 的 角 度 看 夫 妻 双 方 接 受 体 外 受 精 胚 胎 移 植 手 术 的 过 程 便 是 行 使 生 育 权 的 过 程 生 育 权 属 于 人 格 权 在 夫 妻 双 方 均 去 世 时 生 育 这 一 目 的 是 否 应 该 完 成 " 以 作 家 的 署 名 权 为 例 作 家 去 世 后 作 品 依 然 存 在 作 品 是 作 家 智 力 活 动 的 成 果 作 家 的 署 名 权 相 应 没 有 消 失 同 理 体 外 胚 胎 已 经 存 在 了 那 么 通 过 手 术 生 育 的 目 的 应 予 以 完 成 这 个 问 题 与 代 孕 有 密 切 联 系 目 前 中 国 法 律 禁 止 代 孕 但 随 着 技 术 的 进 步 社 会 伦 理 道 德 的 日 渐 宽 容 代 孕 技 术 并 非 没 有 放 开 的 可 能 世 界 范 围 内 允 许 代 孕 的 国 家 确 实 存 在 这 也 意 味 着 代 孕 在 一 定 程 度 上 是 合 理 的 如 果 以 中 国 法 律 禁 止 任 何 形 式 的 代 孕 为 理 由 禁 止 胚 胎 被 继 承 是 对 所 有 权 人 权 利 的 不 尊 重 也 是 对 体 外 胚 胎 这 种 潜 在 生 命 物 质 的 不 尊 重 三 夫 妻 一 方 死 亡 时 体 外 胚 胎 之 处 分 在 夫 妻 一 方 死 亡 时 体 外 胚 胎 应 归 属 另 一 方 上 文 提 到 体 外 胚 胎 在 夫 妻 双 方 均 死 亡 的 情 况 下 可 以 继 承 但 在 夫 妻 一 方 死 亡 时 体 外 胚 胎 不 可 以 继 承 这 同 样 是 基 于 胚 胎 的 特 殊 性 体 外 胚 胎 不 同 于 一 般 的 物 它 是 夫 妻 双 方 行 使 生 育 权 的 结 果 夫 妻 中 一 方 死 亡 时 体 外 胚 胎 仍 是 另 一 方 生 育 权 的 标 的 物 在 仍 存 在 所 有 权 人 的 情 况 下 体 外 胚 胎 的 继 承 无 从 谈 起 有 学 者 从 孩 子 利 益 角 度 考 虑 认 为 孩 子 一 出 生 便 见 不 到 父 亲 或 母 亲 不 利 于 孩 子 的 健 康 成 长 因 此 不 支 持 在 世 的 丈 夫 或 者 妻 子 利 用 留 下 的 胚 胎 孕 育 孩 子 笔 者 不 认 同 这 种 观 点 体 外 胚 胎 被 定 性 为 物 归 提 供 精 卵 的 夫 妻 所 有 在 不 违 反 公 序 良 俗 及 法 律 强 制 性 规 定 的 情 况 下 法 律 限 制 夫 妻 对 体 外 胚 胎 的 处 分 自 由 并 不 合 理 中 国 自 古 有 延 续 香 火 的 说 法 在 夫 妻 一 方 去 世 的 情 况 下 体 外 胚 胎 便 是 双 方 血 脉 的 延 续 对 于 在 世 一 方 而 言 确 实 是 情 感 的 寄 托 和 安 慰 从 孩 子 成 长 角 度 讲 父 亲 或 母 亲 的 缺 席 可 能 不 利 于 孩 子 的 健 康 成 长 但 人 们 一 直 强 调 要 给 予 胚 胎 特 殊 的 尊 重 法 律 限 制 夫 妻 将 胚 胎 孕 育 成 人 的 行 为 不 能 体 现 对 胚 胎 的 尊 重 因 此 在 夫 妻 一 方 去 世 情 况 下 另 一 方 有 权 处 分 胚 胎 四 无 人 继 承 体 外 胚 胎 之 处 分 上 文 提 到 夫 妻 双 方 均 去 世 的 情 况 下 对 体 外 胚 胎 的 处 分 应 尽 可 能 接 近 夫 妻 双 方 的 真 实 意 愿 由 亲 属 继 承 体 外 胚 胎 可 能 有 机 会 使 体 外 胚 胎 被 孕 育 成 人 在 体 外 胚 胎 无 人 继 承 情 况 下 体 外 胚 胎 该 如 何 处 置 " 笔 者 认 为 应 按 照 夫 妻 双 方 生 前 签 订 的 知 情 同 意 书 处 理 体 外 胚 胎 医 疗 机 构 针 对 剩 余 体 外 胚 胎 的 处 理 通 常 会 提 供 三 种 选 择 继 续 冷 冻 保 存 丢 弃 捐 赠 给 医 院 进 行 科 学 研 究 在 夫 妻 双 方 选 择 后 两 种 方 式 时 对 体 外 胚 胎 的 处 理 没 有 争 议 在 夫 妻 双 方 选 择 继 续 冷 冻 保 存 的 情 况 下 医 疗 机 构 该 如 何 处 理 体 外 胚 胎 " 协 议 约 定 了 夫 妻 双 方 到 期 不 续 费 时 胚 胎 的 处 理 方 式 应 按 照 协 议 处 理 如 果 协 议 未 约 定 应 由 医 疗 机 构 自 主 处 理 在 夫 妻 双 方 去 世 且 亲 属 放 弃 继 承 体 外 胚 胎 时 体 外 胚 胎 实 际 上 已 经 成 为 无 主 物 对 于 无 主 物 当 事 人 可 以 依 法 以 自 己 的 单 方 意 志 取 得 体 外 胚 胎 存 放 在 医 疗 机 构 若 无 人 继 承 医 疗 机 构 有 权 自 主 处 置 体 外 胚 胎 选 择 丢 弃 或 者 利 用 其 进 行 科 学 研 究 都 是 合 理 的 目 前 中 国 体 外 受 精 胚 胎 移 植 技 术 已 经 相 对 成 熟 但 仍 缺 乏 解 决 体 外 胚 胎 处 分 问 题 的 法 律 法 规 学 界 及 司 法 实 务 中 有 关 体 外 胚 胎 法 律 地 位 的 认 定 不 一 导 致 了 现 实 中 冷 冻 胚 胎 案 迥 异 的 判 决 结 果 为 确 保 受 术 夫 妻 体 外 胚 胎 及 医 疗 机 构 等 的 权 益 法 律 应 尽 早 作 出 规 定 如 文 章 所 述 体 外 胚 胎 应 被 定 性 为 物 但 仍 对 其 进 行 特 殊 保 护 对 于 体 外 胚 胎 的 处 分 问 题 应 尽 量 考 虑 夫 妻 双 方 的 生 育 权 以 及 胚 胎 利 益 最 大 化 对 胚 胎 作 出 妥 善 处 分 注 释 参 见 江 苏 省 宜 兴 市 人 民 法 院 网 上 的 宜 兴 法 院 一 审 审 结 冷 冻 胚 胎 的 继 承 纠 纷 案 件 网 址 为 8;-4/)*+4)+1+/,& /, / 45, 访 问 时 间 为 年 月 日 文 章 讨 论 的 范 围 限 于 体 外 胚 胎 而 不 包 括 胎 儿 胚 胎 一 般 是 指 精 子 与 卵 子 受 精 后 形 成 的 生 命 体 在 开 始 发 育 周 以 内 的 阶 段 体 外 胚 胎 是 胚 胎 的 早 期 阶 段 通 过 体 外 受 精 技 术 产 生 的 受 精 卵 处 于 不 断 分 裂 过 程 中 整 个 过 程 大 约 持 续 天 至 于 受 精 周 以 后 的 阶 段 由 于 器 官 与 外 形 开 始 发 育 逐 渐 接 近 人 的 雏 形 因 此 称 为 胎 儿 (*/)+4:/4'+$4:/ $44 4 下 转 第 0 页

37 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 人 寿 保 险 合 同 解 除 权 行 使 中 的 利 益 平 衡 朱 晓 婷 北 京 航 空 航 天 大 学 法 学 院 北 京 摘 要 寿 险 保 单 积 累 的 现 金 价 值 决 定 了 此 类 保 单 的 财 产 属 性 成 为 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 根 本 动 因 保 险 金 权 利 人 的 保 险 合 同 效 力 维 持 利 益 根 源 于 投 保 人 交 纳 的 保 费 经 过 不 断 的 积 累 和 转 化 最 终 以 保 险 金 的 形 式 表 现 出 来 当 保 险 合 同 订 立 者 与 合 同 利 益 享 有 者 相 分 离 时 寿 险 合 同 解 除 权 的 行 使 与 合 同 效 力 维 持 利 益 的 冲 突 得 以 显 现 此 时 应 对 投 保 人 的 法 定 解 除 权 设 置 必 要 的 限 制 区 分 寿 险 合 同 的 类 型 和 解 除 权 行 使 的 期 间 确 定 解 除 权 行 使 的 具 体 方 式 明 确 特 殊 情 形 下 的 解 除 权 主 体 在 投 保 人 的 意 思 自 治 和 保 险 金 权 利 人 的 合 法 利 益 之 间 寻 求 合 理 的 平 衡 点 实 现 人 寿 保 险 互 助 共 济 的 社 会 目 的 关 键 词 人 寿 保 险 合 同 法 定 解 除 权 现 金 价 值 合 同 效 力 维 持 利 益 利 益 平 衡 中 图 分 类 号 : 文 献 标 志 码 文 章 编 号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相 对 于 保 险 人 而 言 投 保 人 可 以 较 为 自 由 地 解 除 保 险 合 同 而 无 法 律 的 严 格 限 制 这 是 保 险 法 赋 予 投 保 人 的 法 定 解 除 权 旨 在 协 调 投 保 人 与 保 险 人 之 间 不 平 等 的 法 律 地 位 然 而 真 正 的 权 利 有 其 明 确 的 边 界 投 保 人 的 法 定 解 除 权 虽 然 在 立 法 和 实 践 中 表 现 出 极 大 的 任 意 性 但 是 在 行 使 该 项 权 利 时 仍 然 应 当 遵 循 一 定 的 规 则 否 则 即 是 对 保 险 本 质 与 功 能 的 背 离 人 寿 保 险 基 于 保 险 合 同 的 签 订 而 产 生 由 此 形 成 的 保 险 法 律 关 系 当 事 人 却 不 限 于 投 保 人 与 保 险 人 蕴 含 着 现 金 价 值 的 寿 险 保 单 具 有 鲜 明 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 中 央 高 校 基 本 科 研 业 务 费 专 项 资 金 资 助 项 目 D9&&$& 作 者 简 介 朱 晓 婷 女 江 苏 淮 安 人 讲 师 博 士 研 究 方 向 为 民 商 法 学 4

38 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 的 财 产 属 性 这 一 属 性 构 成 寿 险 保 单 流 转 的 基 础 其 上 囊 括 了 各 相 关 主 体 的 经 济 权 益 寿 险 合 同 解 除 权 与 合 同 效 力 维 持 利 益 就 是 一 对 相 互 冲 突 的 权 益 在 司 法 实 务 中 具 有 多 种 表 现 形 式 遗 憾 的 是 中 国 保 险 立 法 尚 未 对 此 予 以 足 够 重 视 明 确 有 效 的 法 律 适 用 规 则 仍 然 缺 失 需 要 理 论 研 究 者 在 充 分 研 讨 的 基 础 上 形 成 一 些 共 识 性 的 观 点 以 支 持 立 法 上 的 突 破 一 寿 险 保 单 的 财 产 属 性 与 寿 险 合 同 的 解 除 权 归 属 一 寿 险 保 单 财 产 性 的 法 律 分 析 保 险 合 同 是 否 属 于 财 产 在 保 险 发 展 史 上 曾 经 是 一 个 颇 具 争 议 性 的 问 题 时 至 今 日 寿 险 保 单 已 经 成 为 各 国 广 泛 承 认 的 投 资 和 储 蓄 形 式 之 一 包 括 寿 险 合 同 在 内 的 各 种 保 险 都 可 以 视 为 财 产 由 法 律 赋 予 其 一 般 性 的 财 产 特 征 中 国 虽 然 在 立 法 上 尚 未 明 确 寿 险 保 单 的 财 产 属 性 但 是 保 险 法 关 于 人 身 保 险 可 以 转 让 的 规 定 似 乎 可 以 作 为 寿 险 保 单 财 产 性 的 印 证 年 美 国 学 者 侯 百 纳 率 先 提 出 生 命 价 值 理 论 被 认 为 是 寿 险 保 单 财 产 性 的 根 源 该 理 论 认 为 人 的 生 命 价 值 就 是 个 人 扣 除 自 己 生 活 消 费 后 的 净 收 入 的 资 本 化 价 值 人 的 财 产 有 有 形 和 潜 在 无 形 之 分 对 于 有 形 财 产 可 以 通 过 各 类 财 险 得 到 保 障 以 人 的 生 命 为 代 表 的 潜 在 的 无 形 财 产 则 需 借 由 人 寿 保 险 来 保 障 因 为 生 命 是 收 入 的 来 源 这 类 潜 在 的 财 产 就 是 侯 百 纳 所 说 的 生 命 价 值 它 在 一 定 条 件 下 可 以 转 化 为 已 经 获 得 的 财 产 但 是 会 因 为 健 康 的 恶 化 生 命 的 终 结 而 受 损 这 便 为 人 寿 保 险 的 产 生 与 发 展 提 供 了 基 础 根 据 所 填 补 损 失 性 质 的 不 同 保 险 可 以 类 型 化 为 损 失 补 偿 保 险 和 定 额 给 付 保 险 人 寿 保 险 属 于 后 者 保 险 人 给 付 的 保 险 金 是 对 风 险 个 体 依 照 合 同 约 定 的 未 来 期 限 生 命 价 值 的 现 值 给 付 因 为 保 险 金 中 含 有 按 照 预 定 利 率 所 生 利 息 的 份 额 所 以 投 保 人 交 纳 的 保 费 可 以 积 累 生 息 具 有 储 蓄 性 和 财 产 性 这 些 都 是 由 保 单 蕴 含 的 现 金 价 值 的 形 成 过 程 决 定 的 如 果 解 除 保 险 合 同 保 单 持 有 人 可 以 获 得 不 丧 失 的 现 金 价 值 如 果 发 生 约 定 的 保 险 责 任 或 者 保 险 期 限 届 满 保 单 持 有 人 可 以 获 得 定 额 的 保 险 金 给 付 具 有 现 金 价 值 的 寿 险 保 单 的 这 种 金 融 储 蓄 性 特 征 可 以 同 时 满 足 风 险 个 体 的 保 障 需 求 和 储 蓄 需 求 现 金 价 值 正 是 寿 险 保 单 财 产 性 的 基 础 二 寿 险 合 同 的 解 除 权 主 体 寿 险 保 单 具 有 财 产 属 性 也 是 一 个 财 产 权 利 束 承 载 着 能 够 给 保 险 法 律 关 系 当 事 人 带 来 经 济 利 益 的 各 种 财 产 权 利 其 中 就 包 括 寿 险 合 同 解 除 权 通 说 认 为 寿 险 合 同 解 除 权 应 归 于 投 保 人 和 保 险 人 因 为 他 们 是 订 立 保 险 合 同 的 主 体 这 种 观 点 符 合 合 同 法 关 于 合 同 解 除 制 度 的 一 般 规 定 保 险 法 也 将 投 保 人 和 保 险 人 列 为 保 险 合 同 的 解 除 权 主 体 但 是 如 果 发 生 投 保 人 缺 位 的 情 形 合 同 解 除 权 归 于 谁 不 无 争 议 笔 者 认 为 不 能 静 止 地 看 待 寿 险 合 同 解 除 权 的 归 属 通 说 的 观 点 值 得 商 榷 寿 险 保 单 积 累 的 现 金 价 值 决 定 了 此 类 保 单 的 财 产 属 性 财 产 的 流 动 性 意 味 着 寿 险 保 单 的 财 产 归 属 不 是 一 成 不 变 的 投 保 人 作 为 初 始 的 解 除 权 主 体 可 以 处 分 该 项 权 利 并 从 中 获 得 对 所 交 纳 保 费 的 经 济 补 偿 合 同 解 除 权 的 主 体 随 之 发 生 相 应 地 变 更 在 英 美 法 上 这 些 投 保 人 的 后 手 被 统 称 为 保 单 所 有 人 或 保 单 持 有 人 作 为 继 受 的 解 除 权 主 体 享 有 解 除 寿 险 合 同 的 权 利 只 是 中 国 的 保 险 立 法 还 没 有 确 立 保 单 持 有 人 的 法 律 地 位 才 使 得 保 单 流 转 后 保 险 合 同 解 除 权 的 主 体 不 甚 明 确 二 寿 险 合 同 解 除 权 与 合 同 效 力 维 持 利 益 的 冲 突 实 务 中 保 险 合 同 订 立 者 与 合 同 利 益 享 有 者 相 分 离 的 情 况 时 有 发 生 一 般 以 投 保 人 与 被 保 险 人 的 同 一 为 常 态 以 二 者 的 分 离 为 特 殊 当 投 保 人 与 被 保 险 人 同 为 一 人 时 投 保 人 解 除 合 同 前 会 权 衡 利 弊 得 失 基 本 不 存 在 外 化 的 冲 突 但 是 如 果 投 保 人 与 被 保 险 人 为 不 同 的 主 体 寿 险 合 同 解 除 权 的 行 使 与 合 同 效 力 维 持 利 益 的 冲 突 就 会 显 现 一 寿 险 合 同 的 解 除 与 现 金 价 值 的 返 还 对 于 未 发 生 流 转 的 保 单 投 保 人 作 为 合 同 当 事 人 可 以 根 据 保 险 法 的 规 定 行 使 解 除 权 终 止 保 险 合 同 的 效 力 与 一 般 意 义 上 的 合 同 解 除 不 同 由 于 不 丧 失 价 值 条 款 的 存 在 投 保 人 解 除 寿 险 合 同 后 可 以 获 得 保 单 的 现 金 价 值 所 谓 不 丧 失 价 值 条 款 是 指 投 保 人 不 愿 意 或 无 力 继 续 交 纳 寿 险 合 同 约 定 的 保 费 时 由 其 选 择 如 何 处 理 保 单 项 下 积 存 的 现 金 价

39 第 卷 第 期 朱 晓 婷 人 寿 保 险 合 同 解 除 权 行 使 中 的 利 益 平 衡 值 的 规 定 退 保 便 是 选 择 之 一 实 践 中 投 保 人 解 除 合 同 的 动 因 多 种 多 样 可 能 是 因 为 对 保 险 产 品 或 保 险 人 服 务 的 不 满 也 可 能 是 基 于 经 济 方 面 的 考 量 还 可 能 是 受 情 感 因 素 的 影 响 但 是 无 论 出 于 怎 样 的 原 因 获 取 保 险 人 给 付 的 现 金 价 值 都 是 其 选 择 解 除 合 同 的 根 本 驱 动 力 丧 失 二 寿 险 合 同 的 解 除 与 保 险 金 期 待 利 益 的 市 场 上 的 保 障 型 人 寿 保 险 主 要 包 括 定 期 寿 险 终 身 寿 险 两 全 寿 险 和 年 金 保 险 四 大 类 并 以 长 期 寿 险 保 单 最 为 常 见 此 类 保 险 的 保 障 期 限 较 长 风 险 个 体 自 身 的 风 险 状 况 随 着 年 龄 的 增 加 而 增 大 如 果 此 时 投 保 人 解 除 保 险 合 同 对 于 被 保 险 人 而 言 重 置 保 单 的 成 本 肯 定 大 于 保 单 原 始 取 得 的 成 本 甚 至 可 能 因 为 不 再 符 合 承 保 条 件 而 被 保 险 人 拒 保 在 寿 险 合 同 的 效 力 得 以 维 持 的 前 提 下 保 险 金 权 利 人 对 于 受 领 保 险 金 具 有 期 待 利 益 这 种 利 益 会 随 着 合 同 效 力 的 终 止 而 丧 失 如 果 投 保 人 不 解 除 寿 险 合 同 而 维 持 合 同 的 效 力 保 险 金 权 利 人 的 该 项 损 失 可 以 避 免 当 然 保 险 金 权 利 人 的 合 同 效 力 维 持 利 益 并 非 凭 空 产 生 它 根 源 于 投 保 人 交 纳 的 保 费 经 过 不 断 地 积 累 和 转 化 形 成 保 单 的 责 任 准 备 金 准 备 金 的 规 模 又 构 成 可 动 用 现 金 价 值 的 规 模 寿 险 保 单 的 现 金 价 值 直 接 代 表 着 投 保 人 通 过 人 寿 保 险 的 储 蓄 成 分 如 果 发 生 约 定 的 保 险 事 故 或 者 保 险 合 同 期 满 上 述 转 化 即 告 完 成 保 险 金 权 利 人 将 获 得 保 险 人 给 付 的 保 险 金 如 果 投 保 人 中 途 解 除 合 同 即 无 法 完 成 上 述 转 化 这 部 分 经 济 利 益 仍 然 属 于 投 保 人 由 此 形 成 投 保 人 和 保 险 金 权 利 人 的 权 益 对 抗 在 保 险 实 务 中 外 化 的 对 抗 有 时 并 不 直 接 发 生 在 投 保 人 与 保 险 金 权 利 人 之 间 而 体 现 在 合 同 解 除 权 的 继 受 主 体 与 保 险 金 权 利 人 之 间 如 何 进 行 必 要 的 利 益 平 衡 也 是 文 章 所 关 注 的 三 投 保 人 的 法 定 解 除 权 及 其 利 益 平 衡 一 投 保 人 法 定 解 除 权 的 含 义 和 来 源 保 险 合 同 作 为 一 种 特 殊 类 型 的 合 同 由 保 险 法 加 以 规 范 与 合 同 法 调 整 的 其 他 合 同 种 类 存 在 较 多 不 同 之 处 其 中 最 显 著 的 差 异 就 是 缔 约 双 方 的 合 同 解 除 权 一 方 面 投 保 人 可 以 随 时 较 为 自 由 地 解 除 保 险 合 同 而 不 用 经 过 保 险 人 的 同 意 并 无 需 对 此 承 担 违 约 责 任 另 一 方 面 作 为 缔 约 对 方 保 险 人 的 合 同 解 除 权 受 到 法 律 的 严 格 限 制 仅 存 在 于 有 限 的 五 种 情 形 之 中 对 于 这 样 的 法 律 规 定 表 面 上 似 乎 破 坏 了 缔 约 双 方 法 律 地 位 的 平 等 但 其 实 是 保 险 立 法 着 力 追 求 保 险 合 同 当 事 人 法 律 地 位 实 质 性 平 等 的 重 要 体 现 也 是 一 种 利 益 平 衡 的 结 果 投 保 人 解 除 权 的 产 生 和 发 展 与 告 知 义 务 的 范 围 从 无 限 到 有 限 的 变 化 有 关 伴 随 着 保 险 法 律 对 保 险 人 解 除 权 权 利 内 容 的 限 制 呈 现 出 此 消 彼 长 的 关 系 随 着 保 险 业 的 发 展 壮 大 和 保 险 精 算 技 术 的 精 进 投 保 人 在 保 险 合 同 中 的 弱 势 地 位 日 益 凸 显 为 了 有 效 平 衡 他 与 保 险 人 之 间 的 利 益 保 险 立 法 对 于 保 险 人 单 方 解 除 合 同 的 权 利 一 再 加 以 限 制 现 阶 段 限 制 解 除 主 义 已 经 为 多 数 国 家 所 采 纳 保 险 人 只 有 在 法 律 有 明 确 规 定 的 时 候 才 能 行 使 解 除 权 在 中 国 投 保 人 的 解 除 权 源 自 保 险 法 第 条 根 据 这 条 法 律 规 定 投 保 人 拥 有 的 是 一 种 法 定 的 任 意 解 除 权 二 投 保 人 行 使 解 除 权 的 例 外 情 形 中 国 保 险 法 赋 予 投 保 人 的 解 除 权 不 是 绝 对 的 为 了 在 保 险 合 同 的 效 力 根 源 上 平 衡 双 方 当 事 人 的 利 益 立 法 对 投 保 人 解 除 权 的 行 使 设 置 了 例 外 情 形 一 种 是 保 险 法 另 有 规 定 另 一 种 是 保 险 合 同 另 有 约 定 4 投 保 人 行 使 解 除 权 无 法 定 例 外 情 形 第 一 种 例 外 情 形 主 要 见 于 财 产 保 险 合 同 部 分 保 险 法 针 对 货 物 运 输 保 险 合 同 和 运 输 工 具 航 程 保 险 合 同 做 出 特 别 规 定 保 险 责 任 开 始 后 任 何 一 方 当 事 人 均 不 得 解 除 合 同 至 于 人 身 保 险 合 同 目 前 尚 不 存 在 法 定 例 外 情 形 作 为 人 寿 保 险 的 投 保 人 只 要 保 险 合 同 没 有 特 别 约 定 都 可 以 行 使 法 定 解 除 权 4 投 保 人 行 使 解 除 权 的 约 定 例 外 情 形 基 于 上 述 分 析 合 同 另 有 约 定 的 情 形 实 际 上 成 了 寿 险 合 同 投 保 人 行 使 解 除 权 的 惟 一 例 外 根 据 所 约 定 内 容 的 不 同 可 以 做 进 一 步 划 分 要 么 完 全 禁 止 投 保 人 解 除 保 险 合 同 要 么 限 制 投 保 人 合 同 解 除 权 的 行 使 对 于 完 全 禁 止 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 约 定 从 文 意 上 看 似 乎 没 有 违 反 保 险 法 第 条 的 字 面 含

40 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 义 但 是 实 质 上 已 经 架 空 法 律 规 定 的 内 容 立 法 者 设 置 法 定 解 除 权 制 度 的 初 衷 在 于 平 衡 投 保 人 与 保 险 人 之 间 的 权 利 义 务 关 系 基 于 保 险 合 同 的 特 殊 性 法 律 赋 予 投 保 人 的 解 除 权 应 作 为 强 制 性 规 定 不 允 许 当 事 人 通 过 意 思 自 治 来 替 代 如 果 将 保 险 法 第 条 理 解 为 当 事 人 约 定 投 保 人 不 能 解 除 保 险 合 同 可 以 作 为 解 除 权 行 使 的 限 制 性 条 件 显 然 与 该 条 款 的 立 法 精 神 相 违 背 保 监 会 人 身 保 险 监 管 部 在 年 月 下 发 的 通 知 中 也 认 为 不 应 在 格 式 条 款 中 完 全 排 除 投 保 人 的 合 同 解 除 权 合 同 约 定 的 另 一 种 情 形 是 限 制 投 保 人 的 解 除 权 如 规 定 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 条 件 或 者 行 权 期 间 对 于 这 样 的 约 定 从 合 同 法 第 条 的 立 法 意 旨 分 析 应 当 具 有 法 律 效 力 监 管 部 门 的 负 责 人 对 此 也 持 肯 定 意 见 但 是 实 践 中 的 情 况 却 并 非 如 此 保 险 公 司 因 为 担 心 含 有 限 制 投 保 人 解 除 权 内 容 的 条 款 无 法 获 得 监 管 部 门 的 报 备 往 往 会 尽 力 避 免 这 类 条 款 出 现 在 保 险 合 同 之 中 四 寿 险 法 律 关 系 当 事 人 对 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 利 益 平 衡 除 了 上 述 例 外 情 况 保 险 法 没 有 对 投 保 人 的 解 除 权 设 置 更 多 的 限 制 但 是 这 并 不 表 明 投 保 人 可 以 随 心 所 欲 地 行 使 解 除 权 从 目 前 的 司 法 实 践 来 看 即 使 寿 险 合 同 本 身 并 没 有 约 定 限 制 投 保 人 行 使 解 除 权 的 内 容 但 是 在 某 些 情 况 下 寿 险 法 律 关 系 当 事 人 的 权 义 配 置 实 际 上 已 经 产 生 了 利 益 平 衡 的 效 果 一 被 保 险 人 对 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 利 益 平 衡 现 行 保 险 法 原 则 地 规 定 了 投 保 人 的 合 同 解 除 权 而 未 明 确 行 使 这 项 权 利 是 否 须 经 被 保 险 人 同 意 保 险 法 司 法 解 释 三 以 下 简 称 司 法 解 释 三 对 此 给 出 否 定 意 见 笔 者 认 为 实 践 中 的 寿 险 合 同 有 生 存 保 险 和 死 亡 保 险 之 分 两 种 人 寿 保 险 给 付 保 险 金 的 前 提 条 件 并 不 一 致 投 保 人 行 使 解 除 权 是 否 应 得 到 被 保 险 人 的 同 意 应 区 分 情 况 4 以 被 保 险 人 的 死 亡 作 为 给 付 保 险 金 条 件 的 寿 险 合 同 被 保 险 人 的 死 亡 是 一 种 保 险 事 故 被 保 险 人 身 故 前 投 保 人 要 求 解 除 保 险 合 同 的 无 须 获 得 被 保 险 人 的 同 意 但 应 当 先 行 通 知 被 保 险 人 依 据 保 险 法 被 保 险 人 是 享 有 保 险 金 请 求 权 的 主 体 而 保 险 金 请 求 权 是 基 于 保 险 事 故 的 发 生 依 照 保 险 合 同 或 法 律 规 定 向 保 险 人 请 求 支 付 保 险 金 的 权 利 在 被 保 险 人 身 故 前 约 定 的 保 险 事 故 尚 未 发 生 保 险 金 给 付 请 求 权 的 基 础 缺 失 被 保 险 人 无 权 向 保 险 人 主 张 保 险 金 给 付 此 时 投 保 人 的 合 同 解 除 权 应 优 于 被 保 险 人 的 合 同 效 力 维 持 利 益 获 得 法 律 的 保 护 被 保 险 人 身 故 后 将 不 存 在 是 否 须 经 其 同 意 的 问 题 但 是 投 保 人 是 否 可 以 行 使 法 定 解 除 权 " 这 种 情 形 在 实 践 中 比 较 罕 见 但 也 并 非 没 有 保 险 法 和 相 关 司 法 解 释 对 此 缺 乏 规 定 通 常 情 况 下 保 险 事 故 发 生 后 保 险 金 权 利 人 对 保 险 金 的 期 待 利 益 即 转 化 为 实 际 的 财 产 性 权 利 可 以 获 得 保 险 人 的 保 险 金 给 付 如 果 投 保 人 在 保 险 人 履 行 给 付 保 险 金 义 务 之 前 解 除 保 险 合 同 意 味 着 保 险 金 权 利 人 丧 失 领 取 保 险 金 的 权 利 而 投 保 人 可 以 得 到 退 还 的 保 险 费 或 者 保 单 现 金 价 值 投 保 人 的 法 定 解 除 权 与 保 险 金 权 利 人 的 受 益 权 的 冲 突 得 以 外 化 何 者 为 优 先 权 利 " 笔 者 认 为 基 于 保 险 的 保 障 性 功 能 在 这 种 情 况 下 应 确 认 保 险 金 权 利 人 的 受 益 权 优 先 于 投 保 人 的 合 同 解 除 权 即 被 保 险 人 身 故 后 投 保 人 退 保 的 须 得 到 保 险 金 权 利 人 的 同 意 4 以 被 保 险 人 的 生 存 作 为 给 付 保 险 金 条 件 的 寿 险 合 同 这 类 保 险 具 有 较 强 的 储 蓄 性 质 缔 约 双 方 可 以 在 合 同 中 约 定 被 保 险 人 在 保 险 期 间 届 满 后 仍 然 生 存 的 保 险 人 给 付 保 险 金 或 者 约 定 被 保 险 人 到 达 某 个 年 龄 后 保 险 人 定 期 给 付 保 险 金 因 此 对 于 以 被 保 险 人 的 生 存 作 为 给 付 保 险 金 条 件 的 人 寿 保 险 合 同 的 履 行 可 以 依 据 保 险 金 领 取 与 否 分 为 两 个 阶 段 不 同 的 履 约 阶 段 投 保 人 法 定 解 除 权 的 行 使 将 受 到 不 同 程 度 的 限 制 在 保 险 金 领 取 日 之 前 投 保 人 可 以 解 除 保 险 合 同 而 无 需 经 过 被 保 险 人 同 意 此 时 保 单 权 益 的 所 有 人 是 投 保 人 根 据 合 同 相 对 性 原 理 投 保 人 有 权 要 求 退 保 司 法 实 践 中 的 一 些 判 决 体 现 了 这 种 思 路 投 保 人 得 随 时 解 除 保 险 合 同 是 一 般 性 原 则 在 保 单 权 益 归 属 明 确 的 情 况 下 投 保 人 行 使 解 除 权 不 得 以 恶 意 串 通 的 方 式 损 害 保 险 金 权 利 人 的 利 益 保 单 权 益 归 属 的 确 定 有 两 种 常 见 方 式 一 种 是 保 险 事 故 的 发 生 或 保 险 金 领 取 日 的 届 至 另 一 种 是 投 保 人 与

41 第 卷 第 期 朱 晓 婷 人 寿 保 险 合 同 解 除 权 行 使 中 的 利 益 平 衡 被 保 险 人 或 者 其 他 保 险 法 律 关 系 当 事 人 就 保 单 权 益 的 归 属 形 成 一 致 意 见 如 果 保 险 人 不 知 道 或 不 应 当 知 道 上 述 情 形 的 发 生 而 应 投 保 人 的 要 求 给 予 退 保 处 理 应 视 为 有 效 因 保 险 合 同 解 除 给 保 险 金 权 利 人 造 成 的 损 失 由 投 保 人 自 行 承 担 对 于 已 经 开 始 领 取 保 险 金 的 人 寿 保 险 投 保 人 仍 然 可 以 在 保 单 领 取 日 后 解 除 保 险 合 同 通 常 的 做 法 是 保 险 人 会 自 动 将 保 险 金 支 付 到 事 先 指 定 的 保 险 金 领 取 账 户 如 果 此 时 投 保 人 要 求 解 除 保 险 合 同 涉 及 的 仅 是 扣 除 该 期 保 险 金 后 的 保 单 现 金 价 值 已 经 到 期 的 保 险 金 归 属 于 保 险 金 权 利 人 投 保 人 无 权 要 求 保 险 人 把 该 部 分 金 额 也 以 保 单 现 金 价 值 的 方 式 予 以 返 还 需 要 说 明 的 是 这 种 情 况 下 也 会 产 生 投 保 人 法 定 解 除 权 与 保 险 金 权 利 人 合 同 效 力 维 持 利 益 的 冲 突 如 何 平 衡 双 方 的 利 益 以 降 低 解 除 寿 险 合 同 的 负 外 部 性 " 司 法 解 释 三 给 出 了 具 有 参 考 价 值 的 意 见 允 许 被 保 险 人 或 者 受 益 人 与 投 保 人 进 行 必 要 的 保 单 交 易 即 向 投 保 人 支 付 相 当 于 保 单 现 金 价 值 的 款 项 后 承 受 投 保 人 的 合 同 地 位 二 受 益 人 对 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 利 益 平 衡 4 受 益 人 与 被 保 险 人 为 同 一 人 时 保 险 实 务 中 受 益 人 与 被 保 险 人 属 同 一 人 的 情 况 多 存 在 于 生 存 保 险 且 主 要 表 现 为 投 保 人 以 自 己 为 被 保 险 人 同 时 以 自 己 为 受 益 人 对 于 这 种 类 型 的 人 寿 保 险 合 同 投 保 人 可 以 自 由 地 行 使 解 除 权 而 无 太 多 限 制 4 受 益 人 与 被 保 险 人 不 为 同 一 人 时 如 果 人 寿 保 险 的 受 益 人 与 投 保 人 和 被 保 险 人 分 别 为 不 同 的 主 体 受 益 人 虽 然 是 有 权 领 取 保 险 金 的 人 但 是 其 权 利 来 源 于 被 保 险 人 的 指 定 或 同 意 且 在 中 国 受 益 人 是 可 以 被 撤 销 的 被 保 险 人 可 随 时 变 更 受 益 人 因 此 在 被 保 险 人 生 存 的 前 提 下 讨 论 投 保 人 解 除 保 险 合 同 是 否 须 经 受 益 人 同 意 没 有 实 际 意 义 只 有 当 被 保 险 人 死 亡 后 受 益 人 事 实 上 不 能 再 变 更 时 受 益 人 对 保 险 金 的 期 待 利 益 变 为 现 实 的 财 产 性 权 利 此 时 才 有 探 讨 上 述 问 题 的 必 要 在 被 保 险 人 身 故 后 受 益 人 提 出 保 险 金 给 付 申 请 之 前 如 果 投 保 人 行 使 法 定 解 除 权 受 益 人 获 得 保 险 金 的 权 利 将 被 剥 夺 如 何 适 度 平 衡 这 两 种 权 利 " 有 人 认 为 保 险 事 故 发 生 后 受 益 人 享 有 债 权 性 质 的 保 险 金 请 求 权 这 种 权 利 是 被 保 险 人 利 益 的 一 种 主 观 延 伸 希 望 在 其 身 故 后 受 益 人 的 生 存 条 件 能 够 得 到 良 好 的 保 障 因 此 投 保 人 解 除 权 的 行 使 应 受 到 受 益 人 保 险 金 请 求 权 的 限 制 但 实 际 的 情 况 是 非 经 投 保 人 或 受 益 人 报 案 保 险 人 一 般 难 以 主 动 获 悉 被 保 险 人 是 否 死 亡 的 信 息 对 于 保 险 人 不 知 道 或 不 应 当 知 道 被 保 险 人 身 故 的 投 保 人 未 经 受 益 人 同 意 而 直 接 解 除 合 同 保 险 人 作 为 善 意 的 第 三 人 在 这 种 情 况 下 与 投 保 人 达 成 的 退 保 协 议 应 认 定 为 有 效 如 果 保 险 人 知 道 或 应 当 知 道 被 保 险 人 已 经 死 亡 投 保 人 未 经 受 益 人 同 意 而 解 除 保 险 合 同 的 该 解 除 行 为 无 效 五 其 他 主 体 解 除 人 寿 保 险 合 同 的 利 益 平 衡 中 国 保 险 法 赋 予 投 保 人 法 定 解 除 权 和 保 险 人 在 特 定 条 件 下 解 除 保 险 合 同 的 权 利 对 于 其 他 保 险 法 律 关 系 当 事 人 是 否 也 享 有 合 同 解 除 权 未 作 规 定 这 是 否 意 味 着 签 订 保 险 合 同 以 外 的 主 体 绝 对 无 权 解 除 保 险 合 同 " 立 法 的 空 白 催 生 出 理 论 探 讨 的 空 间 这 同 样 涉 及 保 险 法 律 关 系 当 事 人 之 间 的 利 益 平 衡 一 被 保 险 人 是 否 有 权 解 除 寿 险 合 同 被 保 险 人 是 否 可 以 解 除 保 险 合 同 在 年 保 险 法 修 改 前 后 一 度 成 为 理 论 研 究 者 和 实 务 部 门 争 议 的 焦 点 主 要 原 因 在 于 理 论 界 对 于 被 保 险 人 的 法 律 地 位 存 在 不 同 认 识 反 对 者 认 为 保 险 合 同 解 除 权 是 一 项 合 同 权 利 仅 能 由 合 同 当 事 人 享 有 被 保 险 人 没 有 参 与 保 险 合 同 的 磋 商 缔 结 并 非 保 险 合 同 当 事 人 因 此 无 权 解 除 合 同 更 多 的 学 者 认 为 寿 险 合 同 保 障 的 是 作 为 风 险 个 体 的 被 保 险 人 对 其 生 命 享 有 的 利 益 投 保 人 在 取 消 被 保 险 人 的 地 位 或 剥 夺 其 权 利 时 他 的 合 理 期 待 或 信 赖 利 益 将 不 可 避 免 的 受 到 损 害 对 此 保 险 立 法 应 斟 酌 被 保 险 人 的 利 益 并 对 其 提 供 必 要 的 救 济 手 段 只 是 对 于 这 种 情 形 下 的 权 利 配 置 技 术 上 存 在 多 种 解 决 方 案 4 其 他 国 家 和 地 区 的 相 关 立 法 考 察 从 其 他 国 家 和 地 区 的 实 践 来 看 中 国 台 湾 地 区 保 险 法 第 条 规 定 由 第 三 人 订 立 之 死 亡 给 付 保 险 合 同 契 约 未 经 被 保 险 人 书 面 同 意 并 约 定 保 险 金 额 其 契 约 无 效 被 保 险 人 依 前 项 所 为 之 同 意 得

42 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 随 时 撤 销 之 其 撤 销 之 方 式 应 以 书 面 通 知 保 险 人 及 要 保 人 被 保 险 人 依 前 项 规 定 行 使 其 撤 销 权 者 视 为 要 保 人 终 止 保 险 契 约 这 条 规 定 实 际 上 是 赋 予 被 保 险 人 以 撤 销 同 意 权 但 是 产 生 了 保 险 合 同 终 止 的 效 果 与 中 国 大 陆 地 区 的 保 险 法 相 似 中 国 台 湾 地 区 保 险 法 也 认 为 人 身 保 险 的 保 险 利 益 可 以 源 自 被 保 险 人 的 同 意 一 旦 被 保 险 人 撤 销 之 前 的 同 意 保 险 合 同 生 效 的 前 提 基 础 即 丧 失 可 以 视 为 被 保 险 人 对 保 险 合 同 的 解 除 同 样 作 为 大 陆 法 系 的 日 本 采 行 的 是 另 一 套 技 术 方 案 年 修 订 后 的 日 本 保 险 法 承 认 被 保 险 人 可 以 基 于 一 定 事 由 的 发 生 经 由 投 保 人 解 除 保 险 合 同 为 了 维 系 保 险 合 同 的 稳 定 性 日 本 保 险 法 没 有 直 接 赋 予 被 保 险 人 合 同 解 除 权 但 是 被 保 险 人 有 权 请 求 投 保 人 解 除 合 同 如 果 经 过 被 保 险 人 的 请 求 投 保 人 不 解 除 保 险 合 同 他 可 以 向 法 院 起 诉 投 保 人 即 提 起 以 裁 判 代 替 债 务 人 的 意 思 表 示 之 诉 一 旦 被 保 险 人 在 诉 讼 中 获 胜 法 院 判 决 将 起 到 与 投 保 人 解 除 保 险 合 同 相 同 的 效 果 被 保 险 人 只 要 出 示 该 判 决 书 就 可 以 向 保 险 人 主 张 合 同 解 除 这 样 的 制 度 设 计 一 方 面 可 以 满 足 被 保 险 人 解 除 合 同 的 诉 求 另 一 方 面 也 给 予 投 保 人 在 庭 审 中 提 出 抗 辩 的 机 会 4 中 国 保 险 立 法 的 选 择 在 司 法 解 释 三 出 台 之 前 学 术 界 并 存 着 几 种 代 表 性 观 点 一 种 观 点 认 为 中 国 大 陆 地 区 的 保 险 立 法 应 效 仿 中 国 台 湾 地 区 保 险 法 赋 予 被 保 险 人 撤 销 同 意 权 以 达 到 解 除 保 险 合 同 的 实 际 效 果 另 一 种 观 点 主 张 将 被 保 险 人 定 位 为 保 险 合 同 当 事 人 直 接 赋 予 其 合 同 解 除 权 还 有 一 种 观 点 认 为 可 以 通 过 变 更 受 益 人 的 方 式 实 现 对 被 保 险 人 利 益 的 救 济 很 显 然 如 果 直 接 赋 予 被 保 险 人 合 同 解 除 权 固 然 可 以 迅 速 终 结 保 险 合 同 以 达 成 维 护 被 保 险 人 利 益 之 功 效 但 是 不 足 之 处 也 很 明 显 在 理 论 层 面 会 与 当 事 人 的 法 律 地 位 和 合 同 相 对 性 原 理 发 生 冲 突 造 成 保 险 合 同 法 律 关 系 的 混 乱 在 实 践 层 面 保 险 合 同 的 效 力 将 处 于 相 当 的 不 确 定 之 中 有 损 其 他 保 险 法 律 关 系 当 事 人 的 利 益 第 三 种 观 点 所 秉 持 的 变 更 受 益 人 的 做 法 在 某 些 场 合 确 实 可 以 使 被 保 险 人 不 再 受 保 险 合 同 的 约 束 但 是 其 适 用 范 围 具 有 一 定 局 限 性 多 见 于 投 保 人 与 受 益 人 同 一 的 情 况 第 一 种 观 点 因 为 已 有 台 湾 地 区 的 立 法 尝 试 而 为 多 数 学 者 所 赞 同 司 法 解 释 三 采 行 的 也 是 这 种 观 点 但 是 笔 者 认 为 在 合 同 法 理 论 中 合 同 解 除 只 是 合 同 终 止 的 一 种 情 形 二 者 不 是 同 一 概 念 法 律 后 果 也 不 尽 相 同 被 保 险 人 撤 销 同 意 权 的 行 使 会 产 生 保 险 合 同 终 止 的 效 果 但 是 并 不 等 于 被 保 险 人 享 有 解 除 保 险 合 同 的 权 利 如 果 采 行 这 种 方 法 同 样 也 面 临 着 实 践 中 保 险 合 同 效 力 的 稳 定 性 问 题 有 鉴 于 上 述 诸 观 点 的 不 足 之 处 笔 者 认 为 应 当 综 合 考 量 被 保 险 人 利 益 保 护 与 合 同 法 一 般 理 论 的 既 有 框 架 通 过 引 入 保 险 金 权 利 人 的 介 入 权 实 现 对 投 保 人 的 合 同 解 除 权 与 保 险 金 权 利 人 的 合 同 效 力 维 持 利 益 冲 突 的 协 调 首 先 根 据 合 同 法 一 般 理 论 投 保 人 解 除 保 险 合 同 的 无 需 获 得 被 保 险 人 的 同 意 其 次 为 了 在 被 保 险 人 利 益 保 护 与 保 险 合 同 稳 定 性 之 间 寻 求 适 当 的 平 衡 投 保 人 解 除 保 险 合 同 时 应 当 通 知 保 险 金 权 利 人 再 次 保 险 金 权 利 人 可 以 通 过 与 投 保 人 的 保 单 交 易 维 持 保 险 合 同 的 效 力 交 易 完 成 后 须 向 保 险 人 履 行 如 实 告 知 义 务 以 确 保 保 险 人 及 时 知 悉 保 单 交 易 的 情 形 最 后 因 投 保 人 解 除 保 险 合 同 致 保 险 金 权 利 人 损 失 的 其 有 权 要 求 赔 偿 二 投 保 人 死 亡 后 寿 险 合 同 的 解 除 长 期 性 是 人 寿 保 险 合 同 的 重 要 特 征 之 一 在 履 约 过 程 中 可 能 会 出 现 投 保 人 死 亡 等 合 同 主 体 缺 位 的 情 形 在 这 种 情 况 下 谁 有 权 解 除 保 险 合 同 相 关 法 律 缺 乏 明 确 规 定 审 判 实 践 中 更 是 并 存 着 两 种 截 然 相 反 的 判 决 思 路 笔 者 认 为 对 于 该 问 题 的 解 答 不 应 停 留 在 确 认 保 险 合 同 解 除 权 归 属 的 层 面 而 应 设 计 出 一 套 有 利 于 平 衡 各 方 当 事 人 利 益 的 制 度 4 保 险 合 同 解 除 权 归 于 投 保 人 之 继 承 人 的 合 理 性 分 析 根 据 继 承 法 的 规 定 遗 产 是 公 民 死 亡 时 遗 留 的 个 人 合 法 财 产 继 承 遗 产 须 清 偿 继 承 人 依 法 应 当 缴 纳 的 税 款 和 债 务 在 笔 者 看 来 这 里 的 财 产 应 当 理 解 为 财 产 上 的 一 切 权 利 与 义 务 继 承 的 客 体 应 为 被 继 承 人 在 财 产 关 系 中 的 法 律 地 位 投 保 人 死 亡 后 他 在 保 险 合 同 中 的 权 利 义 务 由 其 继 承 人 继 承 投 保 人 的 继 承 人 基 于 继 承 的 法 律 事 实 概 括 承 受 投 保 人 在 保 险 合 同 关 系 中 的 法 律 地 位 享 有 合 同 解 除 权 等 合 同 权 利 在 审 判 实 践 中 有 一 种 观 点 认 为 保 险 合 同 解 除 权 不 是 继 承 法 意 义 上 的 财 产 不 属 于 遗 产 的 范 畴 如 果 投 保 人 在 世 时 没 有 行 使 也 没 有 授 权 他 人 行 使 应

43 第 卷 第 期 朱 晓 婷 人 寿 保 险 合 同 解 除 权 行 使 中 的 利 益 平 衡 视 为 在 其 死 亡 后 自 动 消 灭 其 继 承 人 无 权 行 使 笔 者 认 为 这 种 观 点 有 失 妥 当 依 据 债 法 一 般 原 理 债 权 关 系 在 本 质 上 就 是 一 种 财 产 关 系 基 于 履 行 标 的 的 不 同 可 以 分 为 履 行 标 的 为 财 物 的 债 权 和 履 行 标 的 为 非 财 物 的 债 权 其 中 前 者 可 以 作 为 遗 产 继 承 保 险 合 同 虽 然 具 有 某 些 特 殊 性 但 仍 然 是 一 种 双 务 合 同 投 保 人 基 于 保 险 合 同 享 有 债 权 保 险 人 给 付 的 保 单 现 金 价 值 通 常 以 货 币 形 式 履 行 属 于 以 财 物 为 履 行 标 的 债 权 的 范 畴 也 就 是 说 保 险 合 同 解 除 权 本 身 不 具 有 价 值 但 是 合 同 解 除 后 保 单 的 现 金 价 值 尚 存 投 保 人 有 权 要 求 保 险 人 返 还 在 这 种 意 义 上 现 金 价 值 返 还 请 求 权 可 以 被 视 为 到 期 债 权 保 险 合 同 的 财 产 权 利 具 有 可 继 承 性 继 承 人 继 承 了 投 保 人 对 保 险 合 同 的 权 利 自 然 包 括 处 分 权 的 内 容 可 以 行 使 解 除 保 险 合 同 的 权 利 4 利 益 平 衡 理 念 下 的 制 度 设 计 与 完 善 投 保 人 死 亡 后 他 的 继 承 人 会 基 于 自 身 利 益 的 考 量 而 解 除 保 险 合 同 对 于 希 望 维 持 合 同 效 力 的 被 保 险 人 或 受 益 人 而 言 将 不 可 避 免 地 产 生 利 益 冲 突 为 了 维 护 保 险 合 同 的 长 期 履 行 性 兼 顾 各 方 当 事 人 的 利 益 投 保 人 的 继 承 人 在 行 使 保 险 合 同 解 除 权 时 应 受 到 一 定 程 度 的 限 制 对 于 继 受 的 解 除 权 主 体 投 保 人 的 继 承 人 而 言 解 除 保 险 合 同 之 前 应 将 相 关 事 宜 通 知 被 保 险 人 或 受 益 人 如 果 保 险 金 权 利 人 希 望 维 持 保 险 合 同 的 效 力 可 以 向 保 险 人 申 请 变 更 为 新 的 投 保 人 以 替 代 原 投 保 人 的 合 同 地 位 当 然 继 承 人 的 合 法 权 益 也 应 当 得 到 有 效 维 护 笔 者 认 为 仍 然 可 以 通 过 保 单 交 易 的 方 式 由 替 代 原 投 保 人 成 为 继 任 投 保 人 的 主 体 给 予 原 投 保 人 的 继 承 人 经 济 补 偿 补 偿 金 额 以 保 险 合 同 解 除 后 可 能 获 得 的 现 金 价 值 为 限 注 释 这 里 的 保 险 金 权 利 人 是 指 保 险 事 故 发 生 后 有 权 领 取 保 险 金 的 主 体 包 括 作 为 风 险 个 体 的 被 保 险 人 其 指 定 的 受 益 人 或 其 继 承 人 参 见 关 于 按 照 新 保 险 法 做 好 近 期 人 身 保 险 产 品 报 备 有 关 工 作 的 通 知 寿 险 部 函 号 为 了 后 续 行 文 的 方 便 笔 者 以 是 否 包 含 死 亡 条 款 为 标 准 将 实 务 中 的 具 有 现 金 价 值 的 保 障 型 人 寿 保 险 分 为 生 存 保 险 与 死 亡 保 险 如 果 被 保 险 人 的 死 亡 不 是 约 定 的 保 险 事 故 被 保 险 人 的 身 故 意 味 着 保 险 合 同 已 经 履 行 完 毕 投 保 人 不 能 再 要 求 解 除 保 险 合 同 但 如 果 被 保 险 人 的 死 亡 是 保 险 人 须 承 担 保 险 责 任 的 保 险 事 故 在 保 险 人 履 行 给 付 保 险 金 义 务 之 前 投 保 人 当 然 可 以 行 使 合 同 解 除 权 参 见 前 妻 持 保 险 合 同 解 约 前 夫 未 变 更 投 保 人 吃 闷 亏 网 址 为 8 44)5-,);/-);/)1/ 45, 还 可 参 见 四 川 省 成 都 市 中 级 人 民 法 院 成 民 终 字 第 号 民 事 判 决 书 参 见 中 国 台 湾 地 区 保 险 法 网 址 为 84/4)+14 : /-)@/-)@+48 8" / 参 见 8,4&1)41)408 )*<<645, 译 文 参 考 附 录 日 本 保 险 法 规 选 择 载 沙 银 华 所 著 的 日 本 保 险 经 典 案 例 评 析 法 律 出 版 社 年 版 第 页 保 险 法 司 法 解 释 三 征 求 意 见 稿 对 此 做 了 有 益 的 尝 试 但 是 司 法 解 释 三 没 有 完 全 采 纳 参 考 文 献 侯 百 纳 4 人 寿 保 险 经 济 学 '4 孟 朝 霞 王 翠 芳 李 秀 芳 等 译 4 北 京 中 国 金 融 出 版 社 4 曹 兴 权 4 保 险 法 学 '4 武 汉 华 中 科 技 大 学 出 版 社 4 26!'4 5+/,) /*+,'4$4!*, ' 7)5) 4 吴 定 富 4 中 华 人 民 共 和 国 保 险 法 释 义 '4 北 京 中 国 财 政 经 济 出 版 社 4 许 崇 苗 李 莉 4 保 险 法 适 用 与 案 例 精 解 '4 北 京 法 律 出 版 社 4 高 宇 4 被 保 险 人 与 受 益 人 同 时 死 亡 时 保 险 金 之 给 付 (4 当 代 法 学 4 王 泽 鉴 4 第 三 人 利 益 买 卖 契 约 之 解 除 及 其 法 律 效 果 ' 王 泽 鉴 4 民 法 学 院 与 判 例 研 究 第 册 4 北 京 中 国 政 法 大 学 4 叶 林 郭 丹 4 保 险 本 质 和 功 能 的 法 学 分 析 (4 法 学 杂 志 4 岳 卫 4 日 本 保 险 法 的 立 法 原 则 及 对 我 国 的 借 鉴 意 义 (4 当 代 法 学 4 梁 鹏 4 新 保 险 法 视 野 下 的 被 保 险 人 同 意 权 兼 论 保 险 法 第 条 之 司 法 解 释 ' 郭 峰 4 金 融 服 务 法 评 论 第 卷 4 北 京 法 律 出 版 社 4 华 春 辉 4 谈 谈 投 保 人 的 合 同 解 除 权 兼 与 李 松 商 榷 (4 上 海 保 险 4 强 文 瑶 窦 兴 4 人 身 保 险 中 被 保 险 人 的 合 同 控 制 权 研 究 (4 齐 齐 哈 尔 大 学 学 报 哲 学 社 会 科 学 版 4 刘 家 梁 4 投 保 人 死 亡 继 承 人 无 权 解 除 保 险 合 同 2.64 && 4 8 4/4)54 && 45,4

44 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 研 究 王 惠 文 黄 澄 清 魏? 北 京 航 空 航 天 大 学 经 济 管 理 学 院 北 京 摘 要 随 着 中 国 互 联 网 行 业 的 蓬 勃 发 展 互 联 网 行 业 的 集 中 度 也 日 益 增 强 与 此 同 时 企 业 间 的 不 正 当 竞 争 行 为 也 逐 渐 增 多 引 发 了 人 们 对 互 联 网 行 业 反 垄 断 问 题 的 广 泛 关 注 然 而 网 络 经 济 模 式 与 传 统 经 济 模 式 有 着 较 大 的 不 同 使 得 中 国 现 有 的 反 垄 断 法 不 能 满 足 互 联 网 行 业 反 垄 断 的 需 求 通 过 对 网 络 经 济 模 式 特 点 的 提 炼 总 结 提 出 了 反 垄 断 法 用 于 互 联 网 行 业 遇 到 的 挑 战 并 基 于 对 中 国 互 联 网 行 业 发 展 的 特 殊 性 的 分 析 提 出 了 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 的 三 点 措 施 加 大 对 滥 用 市 场 支 配 地 位 行 为 的 管 理 力 度 完 善 有 关 产 权 保 护 的 各 项 措 施 和 扶 持 创 业 型 的 中 国 互 联 网 企 业 关 键 词 互 联 网 行 业 反 垄 断 网 络 经 济 法 律 规 制 监 管 中 图 分 类 号 :9 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& )#'/"!'$ ##$# ", "*$- + $)),)-2))5/ '15./0/1/+/)-+)*/ +)*/./0/1 / )*$#&# /+8/,)85)-/%+/*+ )+/) / //*+/,)1+)/14 5/5 )-*-/+)58//) 5)1+8+/+1+*,/+/1 / +)* /& 8+ )+ )*/&5))8),)-%+/*+4<)+ ))5/5),-)+%+/*+/ *//-+-+)5-)++//),/*+//,)8+),5;//1//+*,& )5)-/&5))8),)-%+/*+47/88+*55+/-*+)-)+ )& )5/5), 8+)8),1//+*,* -)+%+/*+4. ) 8+/*,+/ )-,)85)-/%+/*+ 88+8*-)++ +*11/)-)+/&5))8), & /1515-)+*)-5+)5//)+ /58+)/15*++,/1)8+)/) )- 8+)8++/1 *88)+/1+8+*+/,/%+)58/4 +,$ /+/*+ /&5))8), )+ ))5,1,+1*,/) *8+/ 一 引 言 截 至 年 月 中 国 网 民 规 模 达 到 4 亿 人 中 国 境 内 注 册 网 站 数 量 有 万 个 已 经 演 变 为 世 界 互 联 网 中 不 可 小 觑 的 重 要 力 量 近 年 来 随 着 中 国 互 联 网 行 业 迅 猛 发 展 中 国 已 经 有 部 分 互 联 网 企 业 进 入 了 全 球 互 联 网 企 业 市 值 排 名 的 前 列 不 断 地 改 变 着 中 国 经 济 运 行 的 模 式 和 人 民 生 活 的 方 式 值 得 注 意 的 是 在 互 联 网 行 业 的 发 展 取 得 显 著 成 就 的 同 时 互 联 网 行 业 的 集 中 趋 势 也 日 益 明 显 特 别 是 近 年 来 不 正 当 竞 争 行 为 的 逐 渐 增 多 更 引 发 了 人 们 对 互 联 网 垄 断 问 题 的 广 泛 关 注 人 们 不 禁 要 问 中 国 的 互 联 网 行 业 会 不 会 出 现 两 极 化 发 展 " 互 联 网 行 业 的 垄 断 是 否 会 损 害 消 费 者 的 利 益 " 行 业 寡 头 垄 断 的 趋 势 是 否 会 遏 制 创 新 创 业 企 业 的 生 存 与 发 展 " 这 些 问 题 关 系 着 整 个 网 络 行 业 发 展 环 境 的 健 康 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 国 家 信 息 安 全 计 划 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 $$ 作 者 简 介 王 惠 文 女 辽 宁 大 连 人 教 授 博 士 研 究 方 向 为 复 杂 数 据 分 析 统 计 与 市 场 学 数 据 挖 掘 4

45 第 卷 第 期 王 惠 文 等 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 研 究 与 活 力 是 亟 待 回 答 的 问 题 二 反 垄 断 法 的 演 进 反 垄 断 法 调 整 的 对 象 具 有 强 烈 的 经 济 属 性 使 得 反 垄 断 的 工 作 往 往 需 要 借 助 经 济 分 析 才 能 进 行 与 经 济 学 的 发 展 密 不 可 分 从 历 史 角 度 看 在 经 济 学 派 的 争 论 和 演 进 过 程 中 反 垄 断 的 司 法 实 践 和 执 法 活 动 也 在 不 断 地 进 化 和 更 新 按 照 反 垄 断 法 的 特 点 可 以 将 其 发 展 过 程 划 分 为 个 主 要 阶 段 即 反 垄 断 法 的 初 步 建 立 反 垄 断 法 的 全 面 兴 起 以 及 反 垄 断 法 的 目 标 调 整 和 体 系 完 善 反 垄 断 法 的 初 步 建 立 是 在 世 纪 末 当 时 市 场 经 济 的 高 速 发 展 促 使 垄 断 现 象 开 始 逐 渐 出 现 在 美 国 垄 断 组 织 利 用 市 场 支 配 地 位 排 挤 中 小 企 业 哄 抬 物 价 剥 夺 消 费 者 的 购 物 选 择 权 引 发 了 一 系 列 的 反 托 拉 斯 活 动 年 美 国 第 届 国 会 通 过 谢 尔 曼 法 首 次 开 创 了 现 代 西 方 国 家 反 垄 断 法 的 先 河 年 美 国 制 定 了 克 莱 顿 法 和 联 邦 贸 易 委 员 会 法 对 谢 尔 曼 法 进 行 了 补 充 反 垄 断 法 调 整 的 经 济 现 象 较 为 复 杂 目 标 并 不 单 一 关 键 术 语 的 界 定 也 较 为 模 糊 这 使 得 反 垄 断 法 有 着 很 大 的 不 确 定 性 美 国 反 垄 断 法 是 一 个 复 杂 的 系 统 它 主 要 由 制 定 法 和 判 例 法 两 部 分 组 成 制 定 法 中 条 文 具 体 含 义 的 阐 释 往 往 是 通 过 法 院 的 判 例 才 能 得 以 明 确 这 种 美 国 特 有 的 反 垄 断 制 度 为 其 他 西 方 国 家 在 二 战 后 的 反 垄 断 立 法 提 供 了 借 鉴 从 第 二 次 世 界 大 战 结 束 至 世 纪 年 代 末 反 垄 断 法 进 入 了 第 二 个 历 史 阶 段 在 这 个 阶 段 中 反 垄 断 的 经 济 理 论 日 臻 完 善 经 济 学 家 开 始 从 市 场 结 构 的 角 度 思 考 反 竞 争 的 行 为 在 世 纪 年 代 乔 $ 贝 恩 发 展 和 阐 述 了 一 套 极 其 完 善 的 市 场 理 论 该 理 论 被 称 为 结 构 行 为 绩 效 范 式 $&&! 范 式 该 阶 段 的 反 垄 断 思 路 主 要 体 现 为 结 构 主 义 的 反 垄 断 思 想 即 认 为 对 市 场 结 构 的 调 整 是 最 为 有 效 的 措 施 可 以 起 到 釜 底 抽 薪 的 效 果 相 应 的 西 方 国 家 的 反 垄 断 立 法 全 面 兴 起 对 垄 断 的 规 制 也 更 加 趋 于 严 格 战 后 的 日 本 仿 效 美 国 的 反 垄 断 法 于 年 制 订 了 禁 止 垄 断 法 年 家 大 财 阀 被 相 继 解 体 年 日 本 实 施 独 占 禁 止 法 以 市 场 支 配 力 量 作 为 认 定 垄 断 的 惟 一 标 准 确 立 了 独 特 的 纯 粹 结 构 主 义 垄 断 规 制 德 国 于 年 颁 布 了 反 限 制 竞 争 法 在 规 制 对 象 上 该 法 禁 止 滥 用 市 场 支 配 地 位 以 及 妨 碍 竞 争 的 企 业 合 并 和 兼 并 是 欧 洲 反 垄 断 法 的 代 表 性 法 律 世 纪 年 代 反 垄 断 法 进 入 了 第 三 个 历 史 阶 段 芝 加 哥 学 派 的 反 垄 断 理 论 得 到 蓬 勃 发 展 并 对 当 时 处 于 统 治 地 位 的 哈 佛 学 派 的 结 构 主 义 理 论 进 行 了 批 判 芝 加 哥 学 派 强 调 反 垄 断 的 惟 一 目 标 只 能 是 经 济 效 率 并 认 为 经 济 效 率 是 由 生 产 效 率 和 配 置 效 率 组 成 市 场 并 不 存 在 所 谓 的 自 然 地 进 入 壁 垒 年 美 国 的 柯 达 案 标 志 着 反 垄 断 的 经 济 学 理 论 进 入 了 后 芝 加 哥 学 派 时 代 后 芝 加 哥 学 派 重 视 市 场 结 构 在 反 垄 断 分 析 中 的 作 用 并 通 过 引 入 动 态 博 弈 的 研 究 方 法 实 现 了 静 态 效 率 和 动 态 效 率 并 重 的 目 标 主 张 政 府 应 该 对 市 场 进 行 温 和 的 干 预 这 一 时 期 的 反 垄 断 立 法 体 系 也 更 加 完 善 反 垄 断 理 论 的 快 速 发 展 和 经 济 全 球 化 的 冲 击 使 这 个 时 期 的 反 垄 断 法 体 现 出 宽 严 并 举 的 特 点 例 如 美 国 的 企 业 合 并 指 南 提 出 的 无 罪 推 定 原 则 德 国 的 反 限 制 竞 争 法 对 企 业 合 并 限 制 的 放 松 以 及 日 本 对 控 股 公 司 的 解 禁 等 均 体 现 出 了 反 垄 断 法 的 松 动 此 外 为 增 强 国 家 企 业 的 竞 争 力 各 国 对 本 国 有 利 于 国 际 竞 争 的 大 公 司 合 并 实 行 鼓 励 政 策 同 时 对 有 害 于 国 家 利 益 的 国 际 垄 断 行 为 进 行 了 严 厉 的 制 裁 体 现 出 内 外 有 别 的 特 点 反 垄 断 的 立 法 进 入 了 一 个 全 新 的 历 史 时 期 三 反 垄 断 法 用 于 互 联 网 行 业 的 不 适 用 性 作 为 世 纪 人 类 最 伟 大 的 发 明 之 一 互 联 网 正 逐 步 推 动 着 生 产 和 生 活 方 式 的 深 刻 变 革 不 断 地 重 塑 着 经 济 社 会 的 发 展 模 式 已 经 成 为 经 济 发 展 中 不 可 忽 视 的 力 量 随 着 互 联 网 垄 断 现 象 的 出 现 传 统 反 垄 断 在 该 领 域 的 不 适 用 性 也 更 加 明 显 对 互 联 网 行 业 反 垄 断 问 题 的 研 究 也 变 得 愈 加 重 要 一 互 联 网 经 济 模 式 的 特 点 在 传 统 的 竞 争 理 论 中 垄 断 会 扰 乱 经 济 本 身 的 自 然 秩 序 一 些 资 源 被 用 于 获 取 维 持 和 扩 大 垄 断 从 而 造 成 资 源 配 置 低 效 甚 至 是 浪 费 垄 断 组 织 为 获 取 垄 断 利 润 制 定 的 垄 断 价 格 高 于 竞 争 市 场 一 般 均 衡 价 格 垄 断 产 量 却 低 于 竞 争 市 场 合 理 水 平 的 垄 断 产 量 直 接 导 致 市 场 竞 争 的 不 充 分 和 整 个 社 会 福 利

46 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 水 平 下 降 但 是 在 互 联 网 经 济 模 式 下 供 给 与 需 求 规 律 发 生 了 本 质 性 的 改 变 需 要 对 反 垄 断 的 规 则 进 行 重 新 考 虑 传 统 经 济 模 式 与 互 联 网 经 济 模 式 的 特 点 如 表 所 示 从 表 中 可 知 对 于 传 统 经 济 模 式 来 说 供 给 曲 线 的 边 际 成 本 递 增 需 求 曲 线 的 边 际 效 用 递 减 从 而 供 给 与 需 求 之 间 存 在 一 个 负 反 馈 的 调 节 机 制 在 正 常 的 市 场 结 构 下 可 以 自 动 实 现 供 求 的 平 衡 但 是 对 于 大 部 分 的 互 联 网 产 品 来 说 初 期 投 入 成 本 较 大 而 一 旦 产 品 完 善 后 后 期 的 维 护 成 本 很 小 并 且 与 使 用 人 数 关 系 不 大 存 在 较 为 明 显 的 边 际 成 本 趋 向 于 零 的 特 点 同 时 由 于 网 络 产 品 的 需 求 外 部 性 使 用 者 的 增 加 提 高 了 产 品 的 价 值 存 在 需 求 曲 线 的 边 际 效 用 递 增 的 规 律 供 求 之 间 的 正 反 馈 效 应 在 互 联 网 中 较 为 常 见 容 易 产 生 赢 者 通 吃 的 现 象 在 经 济 健 康 发 展 的 情 况 下 产 品 使 用 者 的 增 多 可 以 大 大 提 高 经 济 效 率 增 加 社 会 福 利 这 与 传 统 的 经 济 模 式 有 着 本 质 的 不 同 表 - 传 统 经 济 模 式 与 网 络 经 济 模 式 对 比 要 素 传 统 经 济 模 式 互 联 网 经 济 模 式 供 给 特 征 边 际 成 本 递 增 边 际 成 本 递 减 需 求 特 征 边 际 效 用 递 减 边 际 效 用 递 增 供 求 关 系 负 反 馈 正 反 馈 生 产 要 素 原 材 料 知 识 和 信 息 经 营 范 围 时 间 与 地 域 限 制 无 时 间 与 地 域 限 制 用 户 转 移 成 本 转 移 成 本 很 小 存 在 锁 定 效 应 二 互 联 网 行 业 对 反 垄 断 法 的 挑 战 传 统 经 济 模 式 下 主 要 通 过 界 定 相 关 市 场 来 确 定 企 业 是 否 具 有 市 场 支 配 地 位 并 进 一 步 对 企 业 的 垄 断 进 行 判 定 但 是 在 互 联 网 经 济 中 由 于 多 边 市 场 经 济 模 式 的 出 现 以 及 经 营 范 围 无 时 间 与 空 间 限 制 的 特 点 使 得 对 相 关 市 场 的 定 义 愈 加 困 难 特 别 是 大 多 数 互 联 网 产 品 单 边 市 场 免 费 的 特 性 直 接 导 致 发 展 比 较 成 熟 的 $$%! $5,*$/1/-/ )&+/)+%+/!+/ 测 试 法 不 再 适 用 如 在 年 中 国 的 诉 腾 讯 垄 断 案 中 就 遇 到 了 相 关 市 场 如 何 界 定 的 问 题 另 外 反 垄 断 法 中 认 定 市 场 支 配 地 位 的 方 法 主 要 是 考 察 定 价 权 以 及 进 入 壁 垒 两 个 角 度 然 而 互 联 网 产 品 低 成 本 的 特 点 使 得 很 难 对 互 联 网 企 业 的 市 场 支 配 地 位 进 行 认 定 针 对 这 些 问 题 国 际 上 对 互 联 网 行 业 的 反 垄 断 的 方 法 也 在 不 断 地 探 索 例 如 美 国 对 互 联 网 反 垄 断 更 倾 向 于 行 为 主 义 的 规 制 方 法 即 主 要 针 对 不 正 当 的 竞 争 行 为 采 取 反 垄 断 的 措 施 欧 盟 对 互 联 网 反 垄 断 的 规 制 更 为 严 格 但 是 这 也 在 一 定 程 度 上 造 成 大 多 数 的 互 联 网 巨 头 都 诞 生 在 美 国 削 弱 了 欧 盟 地 区 企 业 的 国 际 竞 争 力 四 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 分 析 中 国 互 联 网 的 发 展 有 着 一 定 的 独 特 性 对 中 国 互 联 网 反 垄 断 的 研 究 需 要 立 足 于 中 国 实 际 的 发 展 现 状 之 上 一 中 国 互 联 网 行 业 发 展 的 特 点 近 年 来 中 国 互 联 网 行 业 迅 猛 发 展 对 中 国 的 经 济 运 行 和 人 民 生 活 方 式 均 产 生 了 不 可 忽 视 的 影 响 在 搜 索 引 擎 即 时 通 讯 电 子 商 务 三 大 领 域 中 国 互 联 网 的 行 业 集 中 度 较 高 代 表 的 企 业 有 百 度 腾 讯 和 阿 里 巴 巴 等 值 得 注 意 的 是 这 些 企 业 巨 头 均 采 用 多 边 市 场 的 发 展 模 式 且 具 有 平 台 企 业 的 特 性 这 种 现 象 的 出 现 与 中 国 互 联 网 发 展 的 独 特 性 有 着 密 切 的 关 系 4 互 联 网 平 台 性 企 业 的 快 速 发 展 生 产 企 业 的 小 型 化 趋 势 促 进 了 中 国 互 联 网 平 台 性 企 业 的 发 展 网 络 经 济 中 产 业 链 各 个 环 节 高 效 的 分 工 合 作 使 得 行 业 准 入 壁 垒 大 大 降 低 中 小 型 企 业 的 生 存 发 展 成 为 可 能 借 助 于 网 络 平 台 小 企 业 可 以 不 投 入 生 产 设 备 和 销 售 网 络 而 与 大 企 业 同 样 地 向 世 界 市 场 提 供 自 己 的 产 品 特 别 是 中 国 的 人 工 成 本 相 对 发 达 国 家 较 为 低 廉 为 小 企 业 的 蓬 勃 发 展 创 造 了 良 好 的 条 件 随 着 物 质 的 极 大 丰 富 消 费 者 对 产 品 的 个 性 化 要 求 也 越 来 越 高 从 最 近 几 年 举 办 的 国 际 高 新 技 术 产 品 展 销 会 上 的 订 货 情 况 看 大 批 量 订 货 已 趋 于 减 少 产 品 的 多 品 种 小 批 量 的 特 征 越 来 越 明 显 这 使 得 某 个 领 域 的 后 进 者 仍 然 可 以 通 过 产 品 差 异 化 而 占 有 一 席 之 地 因 而 企 业 得 以 持 续 发 展 的 条 件 是 企 业 必 须 进 行 持 续 不 断 的 创 新 中 小 企 业 具 有 动 力 足 转 向 快 初 始 投 入 低 市 场 敏 感 度 高 风 险 分 散 的 独 特 优 势 特 别 适 合 网 络 经 济 时 代 的 需 要 一 方 面 中 国 中 小 型 企 业 的 增 多 增 加 了 对 互 联 网 平 台 的 需 求 如 个 体 服 装 设 计 师 的 增 多 将 有 利 于 淘 宝 平 台 的 发 展 壮 大 另 一 方 面 生 产 企 业 的 小

47 第 卷 第 期 王 惠 文 等 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 研 究 型 化 趋 势 也 造 成 企 业 很 难 通 过 单 一 的 产 品 长 久 地 垄 断 市 场 这 也 为 中 国 互 联 网 平 台 性 企 业 的 垄 断 创 造 了 有 利 条 件 4 互 联 网 企 业 用 户 资 源 的 垄 断 中 国 多 边 市 场 模 式 的 互 联 网 企 业 更 加 容 易 形 成 对 用 户 资 源 的 垄 断 网 络 经 济 时 代 下 具 有 互 补 性 的 企 业 得 以 利 用 共 享 资 源 取 得 竞 争 优 势 并 形 成 一 种 独 特 的 交 错 相 连 的 依 存 关 系 产 生 了 具 有 协 同 效 应 的 互 联 网 生 态 系 统 企 业 之 间 的 竞 争 已 经 不 是 单 纯 的 产 品 之 间 的 竞 争 而 是 以 用 户 资 源 为 核 心 形 成 的 互 联 网 生 态 系 统 之 间 的 竞 争 用 户 资 源 是 一 个 互 联 网 生 态 系 统 得 以 存 在 的 根 本 而 用 户 资 源 的 壮 大 又 依 赖 于 生 态 系 统 中 供 给 产 品 的 丰 富 程 度 对 于 具 有 多 边 市 场 特 征 的 互 联 网 企 业 用 户 数 量 的 增 加 会 促 成 供 应 方 的 增 加 而 这 又 会 正 反 馈 于 用 户 数 量 这 种 交 叉 外 部 性 的 作 用 使 多 边 市 场 模 式 的 互 联 网 企 业 能 够 获 得 大 量 稳 定 的 用 户 资 源 从 而 实 现 网 络 经 济 时 代 的 垄 断 例 如 聚 美 优 品 在 年 从 化 妆 品 行 业 起 步 积 累 一 定 的 用 户 资 源 后 现 在 拓 展 到 服 装 日 用 品 等 其 他 领 域 进 一 步 增 加 了 用 户 的 数 量 与 使 用 频 率 4 中 国 互 联 网 网 民 的 特 殊 性 中 国 互 联 网 网 民 的 特 殊 性 为 多 边 市 场 模 式 的 企 业 垄 断 增 加 了 优 势 中 国 互 联 网 网 民 基 数 很 大 在 年 中 国 网 民 数 量 已 经 达 4 亿 人 超 过 了 美 国 位 居 全 球 第 一 截 至 年 月 中 国 网 民 规 模 达 到 4 亿 人 但 是 值 得 关 注 的 是 中 国 互 联 网 网 民 的 结 构 组 成 与 世 界 主 要 发 达 国 家 有 很 大 的 不 同 互 联 网 企 业 的 发 展 需 要 考 虑 中 国 网 民 的 独 有 特 征 截 至 年 月 中 国 互 联 网 网 民 中 岁 以 下 的 占 比 左 右 学 历 在 大 学 本 科 以 下 的 网 民 接 近 收 入 在 元 以 下 的 网 民 占 比 约 总 的 来 说 与 发 达 国 家 相 比 现 阶 段 中 国 网 民 有 着 相 对 低 龄 化 低 学 历 以 及 低 收 入 的 群 体 特 征 中 国 网 民 所 处 的 年 龄 收 入 阶 层 使 得 其 消 费 水 平 并 不 高 同 时 也 受 消 费 习 惯 的 影 响 大 部 分 网 民 的 需 求 收 入 弹 性 很 高 造 成 互 联 网 虚 拟 产 品 收 费 困 难 这 种 消 费 特 征 促 成 了 中 国 互 联 网 企 业 独 特 的 发 展 道 路 用 免 费 策 略 扩 大 用 户 体 验 和 用 户 基 础 借 力 用 户 资 源 形 成 互 联 网 企 业 生 态 充 分 利 用 多 边 市 场 特 征 通 过 价 格 歧 视 来 变 现 商 业 价 值 综 上 所 述 中 国 生 产 企 业 越 来 越 趋 向 于 小 型 化 发 展 使 得 公 司 很 难 通 过 单 一 的 产 品 对 市 场 资 源 形 成 垄 断 相 反 地 平 台 性 的 互 联 网 企 业 更 容 易 达 到 行 业 垄 断 的 目 的 网 络 经 济 时 代 的 竞 争 是 企 业 生 态 系 统 间 的 竞 争 对 于 生 态 系 统 而 言 垄 断 的 关 键 在 于 用 户 资 源 而 中 国 网 民 较 高 的 需 求 收 入 弹 性 更 加 促 使 了 具 有 多 边 市 场 特 征 的 互 联 网 企 业 垄 断 的 实 现 二 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 的 核 心 原 则 中 国 互 联 网 行 业 的 发 展 特 点 决 定 了 中 国 互 联 网 企 业 独 特 的 发 展 路 径 用 户 锁 定 和 赢 家 通 吃 成 为 了 互 联 网 行 业 垄 断 形 成 与 强 化 的 两 大 机 制 这 种 现 象 与 中 国 互 联 网 发 展 的 阶 段 以 及 目 前 网 民 的 特 征 有 着 密 切 的 联 系 随 着 互 联 网 行 业 的 发 展 成 熟 和 网 民 教 育 收 入 阶 层 的 提 高 用 户 对 互 联 网 产 品 用 户 体 验 的 要 求 也 会 逐 渐 加 强 这 种 趋 势 会 有 利 于 垂 直 细 分 的 互 联 网 企 业 的 发 展 从 而 在 一 定 程 度 上 改 善 互 联 网 行 业 集 中 度 过 高 的 现 象 鉴 于 上 述 分 析 并 结 合 互 联 网 经 济 模 式 的 特 点 目 前 对 中 国 的 互 联 网 行 业 可 以 适 当 放 松 对 行 业 结 构 的 管 制 以 保 证 扩 大 社 会 福 利 与 增 强 企 业 的 国 际 竞 争 力 同 时 重 点 借 鉴 美 国 行 为 主 义 的 原 则 对 互 联 网 行 业 不 正 当 的 竞 争 行 为 进 行 严 格 管 制 以 确 保 行 业 的 秩 序 规 范 与 健 康 发 展 中 国 的 互 联 网 行 业 发 展 路 径 和 发 展 阶 段 有 一 定 的 特 殊 性 在 对 产 权 的 保 护 方 面 与 欧 美 等 国 家 相 比 中 国 的 措 施 还 不 够 完 善 这 也 在 一 定 程 度 上 使 得 很 多 定 位 于 细 分 市 场 的 创 新 型 企 业 受 到 挤 压 发 展 较 为 艰 难 反 垄 断 工 作 需 要 完 善 的 产 权 保 护 政 策 作 为 基 础 互 联 网 行 业 的 产 权 也 需 要 重 新 定 义 随 着 产 权 保 护 措 施 的 严 格 与 完 善 互 联 网 产 品 付 费 的 方 式 将 会 相 对 容 易 被 用 户 所 接 受 这 也 将 会 有 利 于 创 新 创 业 型 企 业 的 生 存 发 展 最 终 形 成 一 个 多 样 化 的 健 康 的 互 联 网 生 态 体 系 五 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 措 施 的 讨 论 结 合 互 联 网 经 济 模 式 的 特 点 和 中 国 互 联 网 行 业 反 垄 断 的 特 殊 性 文 章 从 行 为 主 义 规 制 方 法 的 角 度 对 中 国 互 联 网 反 垄 断 的 具 体 措 施 进 行 探 讨 首 先 要 加 大 对 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 行 为 的 管

48 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 理 力 度 对 一 些 常 见 的 互 联 网 企 业 的 不 正 当 竞 争 行 为 要 加 大 处 罚 力 度 如 没 有 正 当 理 由 的 排 他 性 行 为 企 业 欺 骗 或 变 相 欺 骗 用 户 的 行 为 以 及 借 由 应 用 软 件 窃 取 用 户 隐 私 掠 夺 定 价 不 正 当 的 搭 售 产 品 等 其 他 行 为 对 滥 用 市 场 支 配 地 位 行 为 的 管 理 主 要 是 对 企 业 利 用 用 户 资 源 进 行 不 正 当 竞 争 的 行 为 进 行 控 制 目 的 在 于 实 现 企 业 间 的 公 平 竞 争 保 障 行 业 经 济 体 系 的 健 康 运 行 其 次 要 完 善 有 关 产 权 保 护 的 各 项 措 施 互 联 网 企 业 的 扩 张 在 一 定 程 度 上 可 以 增 加 用 户 价 值 提 高 社 会 福 利 但 不 可 忽 视 的 是 企 业 对 用 户 资 源 的 垄 断 也 有 可 能 阻 碍 了 创 新 型 企 业 的 蓬 勃 发 展 进 而 妨 碍 全 社 会 创 新 的 整 体 进 步 所 以 创 新 创 业 企 业 的 健 康 发 展 对 互 联 网 业 态 的 健 康 运 行 具 有 十 分 重 要 的 意 义 完 善 互 联 网 行 业 有 关 产 权 保 护 的 各 项 措 施 可 以 为 创 新 创 业 企 业 的 发 展 提 供 一 个 优 良 的 环 境 最 终 形 成 一 个 多 样 化 的 健 康 的 互 联 网 生 态 体 系 最 后 要 扶 持 孵 化 创 业 型 的 互 联 网 企 业 在 充 分 发 挥 市 场 自 动 调 节 机 制 的 前 提 下 政 府 部 门 可 以 引 导 扶 持 创 业 型 互 联 网 企 业 的 健 康 发 展 如 通 过 兴 建 一 些 创 业 园 区 为 创 业 型 的 %7 企 业 提 供 一 个 良 好 的 发 展 环 境 另 外 通 过 税 收 等 政 策 鼓 励 扶 持 互 联 网 企 业 的 生 存 发 展 减 小 企 业 创 业 初 期 的 运 营 成 本 同 时 中 国 融 资 贷 款 体 系 的 逐 渐 发 展 成 熟 也 为 互 联 网 创 业 型 企 业 的 壮 大 提 供 了 很 好 的 条 件 六 结 论 文 章 从 反 垄 断 的 经 济 学 理 论 和 反 垄 断 的 立 法 两 个 角 度 对 反 垄 断 法 演 进 过 程 中 的 各 个 阶 段 的 特 点 进 行 了 归 纳 分 析 并 进 一 步 提 出 了 现 阶 段 反 垄 断 法 用 于 互 联 网 行 业 出 现 的 新 问 题 在 此 基 础 上 通 过 对 中 国 互 联 网 行 业 发 展 特 点 的 分 析 讨 论 了 中 国 互 联 网 反 垄 断 的 特 殊 性 并 提 出 了 相 关 的 政 策 措 施 建 议 互 联 网 的 发 展 打 破 了 时 间 与 空 间 的 限 制 极 大 地 提 高 了 各 行 各 业 分 工 合 作 的 效 率 在 网 络 经 济 模 式 下 生 产 要 素 供 求 特 征 等 因 素 都 发 生 了 本 质 的 改 变 传 统 反 垄 断 措 施 的 不 适 用 性 日 益 凸 显 因 此 对 互 联 网 行 业 的 反 垄 断 问 题 研 究 也 必 将 具 有 重 要 的 实 践 意 义 以 及 持 续 的 理 论 创 新 空 间 参 考 文 献 中 国 互 联 网 协 会 4 中 国 互 联 网 发 展 报 告 4 北 京 互 联 网 天 地 4 王 国 金 娄 正 前 4 现 代 西 方 反 垄 断 法 的 演 进 与 启 示 (4 学 海 4 96F2'425?) )584/51/,+/ %4%-)+5/) -/,*+)*,)+ ))" (4/+* ()*+, 4 王 雪 4 网 络 经 济 下 的 垄 断 与 规 制 研 究 (4 长 沙 大 学 学 报 4 <!( <2%'2$<6994))1, -)) 5). %/++//1)58//) )+5+5))8),//)" (4 %+/),2))5/ 2))5/!),/ 4?(4.+/ 5)++ 1))1, :-//1+,/& +*5+-)+/+& )58/ (4 D)+ $)),/ 4 李 蓓 4 互 联 网 经 济 新 特 征 对 相 关 市 场 界 定 的 影 响 以 奇 虎 诉 腾 讯 滥 用 市 场 支 配 地 位 案 为 视 角 (4 知 识 经 济 4 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 4 第 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 4 北 京 互 联 网 天 地 4 张 小 蒂 4 网 络 经 济 '4 北 京 高 等 教 育 出 版 社 4 刘 惠 璞 4 聚 美 优 品 从 抢 夺 用 户 到 发 展 用 户 (4 成 功 营 销 4 张 素 伦 4 美 国 互 联 网 行 业 的 反 垄 断 法 规 制 及 其 启 示 (4 重 庆 科 技 学 院 学 报 社 会 科 学 版 4 陆 雅 铃 4 互 联 网 企 业 的 关 键 成 功 因 素 研 究 :4 重 庆 西 南 政 法 大 学 4 包 卫 霞 4 互 联 网 企 业 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 法 律 规 制 :4 上 海 华 东 政 法 大 学 4

49 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 基 于!)/$ 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 与 营 销 分 析 李 红 潘 娜 北 京 航 空 航 天 大 学 经 济 管 理 学 院 北 京 摘 要 对 于 产 品 而 言 其 在 线 口 碑 的 活 跃 度 是 非 常 具 有 代 表 性 的 一 个 指 标 在 线 口 碑 活 跃 度 的 高 低 直 接 揭 示 产 品 的 生 命 周 期 演 化 模 式 对 于 产 品 生 命 周 期 有 全 面 的 了 解 有 助 于 决 策 者 制 定 营 销 计 划 以 及 战 略 但 由 于 产 品 在 线 评 论 的 高 维 性 和 复 杂 性 使 得 其 聚 类 的 难 度 加 大 所 以 在 普 通 的 均 值 算 法 的 基 础 上 引 入 独 立 成 份 分 析 对 异 类 产 品 之 间 或 同 类 产 品 在 线 口 碑 的 活 跃 度 之 间 进 行 聚 类 分 析 可 以 大 大 降 低 复 杂 性 和 提 升 聚 类 准 确 性 同 时 深 入 分 析 提 取 出 的 产 品 生 命 周 期 曲 线 有 效 提 升 在 线 口 碑 信 息 在 电 子 商 务 营 销 管 理 与 决 策 支 持 中 的 作 用 深 化 在 线 口 碑 活 跃 度 的 管 理 学 视 角 研 究 关 键 词 在 线 评 论 时 间 序 列 聚 类 均 值 独 立 成 分 分 析 产 品 生 命 周 期 中 图 分 类 号 9 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&&!$#' 2#' )$'$&#$' 3//#)&#'('# %'$.$!)/$ ( $)),)-2))5/ '15./0/1/+/)-+)*/ +)*/./0/1 / )*$#&# 9)+8+)* ),/)+&)-&5)*///+8/,/; / +,,/-,),*/) 5), )-8+)*4+/18+)*,/-,,8//) 5+)55+/1+14%/5)+/-/*, )),*+/1,/*8+)*),/)55+ /1&/5/), )58,;47* )5//1 &5,1)+/5//8)55,/,*+/18+)*/,1)+/5 /58+)*& + +*)58,;// )5,5*+49*++5)+ /&8,/) 8+)*,/-*+ -& /,/58+)-)-),/)+&)-&5)*/-)+5/) / &)55+5+/1515 //) *8& 8)+ 8/1++ ) ),/+8*/) //4 +,$ ),/+8*/) /5+/,*+/1 &5 %8)58),/,/-, 一 引 言 随 着 互 联 网 络 在 全 球 范 围 内 的 飞 速 发 展 人 们 发 布 和 获 取 信 息 的 方 式 发 生 了 翻 天 覆 地 的 变 化 网 络 被 认 为 是 继 报 纸 广 播 电 视 之 后 的 第 四 媒 体 4 的 出 现 更 是 为 普 通 用 户 自 由 发 表 观 点 和 看 法 提 供 了 全 新 的 平 台 消 费 者 越 发 频 繁 地 通 过 各 种 意 见 反 馈 系 统 发 表 其 产 品 使 用 体 验 形 成 了 新 形 式 的 产 品 口 碑 信 息 网 络 调 查 显 示 的 受 访 者 在 平 台 上 发 表 过 自 己 的 观 点 而 另 一 项 调 查 显 示 的 受 访 者 在 购 买 产 品 或 服 务 时 会 参 考 网 上 评 论 信 息 产 品 在 线 评 论 承 载 了 消 费 者 最 直 接 的 产 品 体 验 是 一 个 庞 大 而 且 信 息 丰 富 的 数 据 集 蕴 含 了 大 量 的 管 理 和 决 策 支 持 信 息 是 最 具 影 响 力 的 信 息 资 源 之 一 其 价 值 可 以 从 消 费 者 和 商 家 两 方 面 来 分 析 对 于 消 费 者 而 言 首 先 由 于 产 品 在 线 评 论 是 一 种 无 偏 的 产 品 信 息 消 费 者 对 它 的 可 信 度 大 大 高 于 商 家 的 促 销 信 息 所 以 产 品 口 碑 对 潜 在 客 户 的 购 买 决 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 教 育 部 人 文 社 科 学 研 究 规 划 基 金 资 助 项 目 D( 作 者 简 介 李 红 女 黑 龙 江 哈 尔 滨 人 副 教 授 博 士 研 究 方 向 为 数 据 挖 掘 社 会 计 算 4

50 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 策 有 指 导 作 用 其 次 这 种 口 碑 信 息 使 消 费 者 能 够 以 更 积 极 的 态 度 影 响 产 品 的 销 量 和 价 格 形 成 良 性 循 环 对 于 商 家 来 说 合 理 有 效 地 分 析 产 品 口 碑 数 据 集 可 以 观 测 到 用 户 在 不 同 产 品 周 期 导 入 成 长 成 熟 衰 退 的 关 注 热 点 从 而 为 产 品 的 导 入 营 销 和 持 续 改 进 提 供 决 策 支 持 信 息 这 是 一 种 比 传 统 市 场 调 研 更 经 济 和 快 捷 的 方 式 聚 类 就 是 将 数 据 对 象 分 为 多 个 类 达 到 同 类 中 的 对 象 具 有 较 高 的 相 似 度 不 同 簇 中 对 象 差 别 较 大 的 效 果 在 许 多 应 用 中 可 以 将 一 个 簇 中 的 数 据 对 象 作 为 一 个 整 体 来 对 待 聚 类 在 模 式 识 别 图 像 处 理 数 据 分 析 以 及 市 场 研 究 等 领 域 有 广 泛 的 应 用 独 立 成 分 分 析 % 是 信 号 处 理 领 域 在 世 纪 年 代 发 展 起 来 的 一 种 新 的 统 计 方 法 自 从 年. 和 /1 将 % 的 研 究 推 广 到 金 融 领 域 后 % 方 法 用 在 高 维 时 间 序 列 方 面 的 研 究 便 得 到 了 广 泛 的 关 注 在 许 多 领 域 % 逐 渐 显 示 出 重 要 的 应 用 价 值 尽 管 其 在 国 外 发 展 的 较 早 也 较 快 而 在 中 国 国 内 则 刚 刚 兴 起 但 国 内 对 其 的 关 注 程 度 也 在 逐 渐 提 高 对 其 的 研 究 也 取 得 了 一 些 有 意 义 的 结 果 但 是 % 的 研 究 中 还 存 在 着 许 多 问 题 有 待 于 进 一 步 的 研 究 和 发 展 基 于 以 上 分 析 笔 者 提 出 了 基 于 % 的 产 品 在 线 口 碑 活 跃 度 的 时 间 聚 类 分 析 通 过 纵 向 视 角 的 口 碑 活 跃 度 演 化 研 究 一 方 面 在 理 论 上 可 以 丰 富 在 线 评 论 挖 掘 和 利 用 的 管 理 学 研 究 视 角 为 将 在 线 口 碑 活 跃 度 信 息 引 入 营 销 管 理 与 决 策 提 供 理 论 模 型 和 技 术 方 案 并 力 争 达 到 国 际 领 先 水 平 另 一 方 面 在 应 用 上 本 项 目 的 研 究 成 果 可 应 用 于 在 线 交 易 平 台 的 产 品 比 较 和 产 品 推 荐 以 及 产 品 供 应 商 的 市 场 分 析 和 营 销 策 略 制 定 有 效 提 升 企 业 的 在 线 口 碑 营 销 管 理 能 力 二 高 维 时 间 序 列 数 据 的 聚 类 算 法 %&' 一 % 及 9% 算 法 实 现 4% 概 述 盲 源 分 离 指 的 是 在 源 信 号 和 传 输 通 道 参 数 未 知 的 情 况 下 仅 由 观 测 到 的 源 信 号 的 各 个 独 立 成 分 分 析 的 过 程 % 作 为 盲 源 分 离 中 最 有 效 的 一 种 方 法 它 的 目 的 就 是 分 解 观 察 出 来 的 数 据 使 分 解 出 来 的 成 分 尽 量 相 互 独 立 % 假 设 存 在 个 相 互 统 计 独 立 的 源 信 号 # # # %# 其 中 ) 是 源 信 号 各 分 量 的 线 性 混 合 即 # 其 中 G 为 未 知 非 奇 异 混 合 矩 阵 % 的 实 质 是 在 无 先 验 知 识 的 前 提 下 寻 求 分 离,),) %,) 其 中 5 进 而 得 到 其 中 % 且 使 得 % 中 的 各 分 量 尽 量 相 互 统 计 独 立 从 而 获 得 独 立 的 估 计 即 H 所 以 它 可 以 深 层 次 地 挖 掘 出 隐 藏 在 现 象 背 后 的 原 因 由 于 独 立 成 分 正 是 隐 藏 在 现 象 背 后 深 层 次 的 公 共 因 素 故 可 以 认 为 其 混 合 矩 阵 中 的 权 重 代 表 了 序 列 的 特 征 为 了 减 少 计 算 的 开 销 文 章 利 用 对 权 重 的 聚 类 来 代 替 对 原 始 时 间 序 列 数 据 的 聚 类 49% 算 法 9% 算 法 是 由 芬 兰 赫 尔 辛 基 工 业 大 学 计 算 机 与 信 息 科 学 实 验 室 的 <+/ 及 其 合 作 者 提 出 来 又 称 固 定 点 算 法 该 算 法 不 需 要 设 置 学 习 速 率 采 用 了 定 点 迭 代 的 优 化 算 法 使 得 收 敛 快 并 且 稳 健 是 % 算 法 中 最 典 型 的 算 法 之 一 9% 算 法 基 于 非 高 斯 性 最 大 化 原 理 使 用 固 定 点 -/;&8)/ 迭 代 理 论 寻 找 H/ 的 非 高 斯 性 最 大 值 该 算 法 采 用 牛 顿 迭 代 算 法 对 观 测 变 量 / 的 大 量 采 样 点 进 行 批 处 理 每 次 从 观 测 信 号 中 分 离 出 一 个 独 立 分 量 是 独 立 分 量 分 析 的 一 种 快 速 算 法 该 算 法 的 非 高 斯 性 度 量 函 数 为!% +#"%$ 3+#"6$ 为 了 减 少 算 法 需 要 估 计 的 参 数 简 化 算 法 的 计 算 在 运 行 9% 算 法 之 前 往 往 需 要 对 数 据 进 行 预 处 理 过 程 即 去 均 值 和 白 化 过 程 4 利 用 9% 获 取 混 合 矩 阵 流 程 为 了 使 对 庞 大 的 原 始 数 据 的 聚 类 更 加 简 便 首 先 要 对 原 始 数 据 进 行 9% 分 析 分 析 得 到 的 混

51 第 卷 第 期 李 红 等 基 于 %&' 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 与 营 销 分 析 合 矩 阵 较 原 始 数 据 实 现 了 降 维 降 噪 并 完 整 地 保 留 了 重 要 的 特 征 其 步 骤 如 下 步 骤 4 中 心 化 和 白 化 观 测 数 据 / 得 到 7 步 骤 4 给 定 % 的 初 值 使 其 范 数 为 如 步 骤 正 交 化 矩 阵 步 骤 4 对 每 个 % 令 +#7 7 7$+# 7 7$ 其 中 为 根 据 数 据 的 高 斯 性 选 非 线 性 函 数 步 骤 4 对 称 正 交 化 矩 阵 7 3 步 骤 4 如 果 不 收 敛 返 回 步 骤 二 时 间 序 列 数 据 聚 类 %&' 算 法 设 计 针 对 高 维 时 序 数 据 特 征 文 章 提 出 了 一 种 基 于 % 的 均 值 聚 类 方 法 %&5 4%&' 算 法 的 基 本 思 想 普 通 的 & 均 值 聚 类 用 于 时 间 序 列 聚 类 时 由 于 数 据 维 度 大 会 产 生 较 大 的 开 销 也 会 使 效 率 偏 低 造 成 聚 类 效 果 不 好 等 所 以 为 避 免 用 & 均 值 算 法 对 时 间 序 列 进 行 聚 类 的 这 一 缺 陷 可 以 先 利 用 % 方 法 首 先 提 取 静 态 特 征 数 据 然 后 利 用 & 均 值 算 法 对 所 提 取 的 静 态 特 征 数 据 进 行 聚 类 从 而 完 成 了 对 原 始 时 间 序 列 数 据 的 聚 类 由 此 便 得 到 了 一 种 新 的 基 于 % 的 时 间 序 列 聚 类 方 法 %&' 算 法 流 程 如 图 所 示 4%&' 算 法 的 流 程 / 为 第 个 样 本 的 时 间 序 列 &# / / % / $ 为 数 据 集 为 样 本 个 数 为 聚 类 数 目 { } 且 为 正 整 数 为 可 取 到 的 最 大 值 4%&' 算 法 的 具 体 实 现 %&' 算 法 由 两 步 实 现 步 骤 4 实 现 独 立 成 分 分 析 提 取 特 征 矩 阵 输 入 的 数 据 集 为 样 本 矩 阵 采 用 ',4 仿 真 软 件 利 用 -%4 工 具 箱 对 样 本 进 行 % 分 析 将 提 取 的 特 征 矩 阵 存 入 数 据 库 步 骤 4 利 用 0 语 言 编 写 的 程 序 对 特 征 矩 阵 进 行 & 均 值 聚 类 步 骤 得 到 的 特 征 矩 阵 作 为 输 入 采 用 在,/8 编 写 的 实 现 & 均 值 算 法 的 程 序 来 完 成 这 一 步 得 到 聚 类 结 果 图 -%&' 算 法 流 程 图 三 基 于 %&' 算 法 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 一 信 息 反 馈 平 台 的 选 择 介 绍 对 比 分 析 亚 马 逊 淘 宝 和 京 东 商 城 这 三 大 零 售 网 站 从 网 站 知 名 度 网 站 响 应 速 度 网 站 评 论 活 跃 度 网 站 会 员 评 论 可 信 度 和 网 站 信 誉 度 个 方 面 进 行 综 合 比 较 以 重 要 程 度 为 标 准 每 个 属 性 赋 予 一 个 权 值 用 专 家 评 分 法 计 算 总 分 选 择 总 分 最 高 的 网 站 作 为 信 息 采 集 平 台 结 果 显 示 选 择 亚 马 逊 为 信 息 反 馈 平 台 作 为 中 国 电 子 商 务 领 袖 亚 马 逊 中 国 为 消 费 者 提 供 图 书 音 乐 影 视 手 机 数 码 家 电 家 居 玩 具 健 康

52 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 美 容 化 妆 钟 表 首 饰 服 饰 箱 包 鞋 靴 运 动 食 品 母 婴 运 动 户 外 和 休 闲 等 大 类 超 过 万 种 的 产 品 通 过 购 物 免 运 费 服 务 以 及 货 到 付 款 等 多 种 支 付 方 式 为 中 国 消 费 者 提 供 便 利 快 捷 的 网 购 体 验 通 过 亚 马 逊 中 国 的 不 懈 努 力 和 消 费 者 的 大 力 支 持 亚 马 逊 中 国 每 年 都 保 持 了 高 速 增 长 用 户 数 量 也 大 幅 增 加 在 未 来 的 发 展 中 亚 马 逊 中 国 将 进 一 步 丰 富 产 品 种 类 加 强 用 户 体 验 力 争 以 最 丰 富 的 选 品 最 具 竞 争 力 的 价 格 和 最 优 质 的 客 户 体 验 成 为 中 国 消 费 者 的 首 选 网 上 商 城 二 样 本 数 据 集 的 构 建 研 究 对 象 均 选 择 生 命 周 期 大 约 在 个 月 的 产 品 且 研 究 对 象 都 为 刚 刚 上 市 便 于 在 研 究 期 内 观 察 到 其 全 部 的 生 命 周 期 产 品 包 括 两 大 类 功 能 类 和 体 验 类 功 能 类 包 括 电 子 产 品 和 日 用 品 电 子 产 品 的 代 表 为 手 机! 和 耳 机 日 用 品 代 表 为 化 妆 品 和 服 装 体 验 类 包 括 书 籍 和 碟 片 书 籍 包 含 教 辅 类 小 说 类 和 人 文 社 科 类 碟 片 分 为 游 戏 软 件 唱 片 和 影 片 文 章 最 终 共 选 择 了 个 样 本 每 个 样 本 取 天 的 在 线 评 论 数 作 为 一 个 时 间 序 列 最 终 得 G 的 一 个 矩 阵 为 样 本 三 产 品 在 线 口 碑 活 跃 度 的 演 化 聚 类 实 验 平 台 是 /)%,4 <!. 内 存 根 据 上 文 介 绍 的 基 于 %&' 聚 类 方 法 可 对 个 产 品 天 的 在 线 评 论 数 做 时 间 序 列 聚 类 分 析 首 先 将 G 的 样 本 矩 阵 输 入 ', 利 用 9%4 工 具 箱 经 过 9$7% 的 % 得 到 混 合 矩 阵 将 混 合 矩 阵 作 为 输 入 运 行 执 行 & 均 值 算 法 的 程 序 得 到 的 聚 类 整 理 结 果 如 表 所 示 综 合 得 到 的 个 聚 类 结 果 评 价 法 则 为 组 合 在 一 起 出 现 频 度 高 于 的 组 合 确 定 归 为 一 类 其 余 定 为 不 具 代 表 性 则 不 予 考 虑 因 此 得 到 聚 类 最 终 结 果 如 表 所 示 四 口 碑 演 化 模 式 与 产 品 生 命 周 期 分 析 众 所 周 知 产 品 的 口 碑 活 跃 度 越 高 说 明 产 品 的 销 售 量 越 高 受 到 的 关 注 度 越 高 产 品 的 口 碑 活 跃 度 很 低 销 量 也 一 定 持 续 低 迷 产 品 将 慢 慢 不 再 受 到 关 注 由 此 可 见 产 品 在 线 口 碑 的 活 跃 度 的 趋 势 在 一 定 程 度 上 反 映 着 产 品 生 命 周 期 8+)*,/-, 的 趋 势 表 - 聚 类 初 步 结 果 表 *5+ *,

53 第 卷 第 期 李 红 等 基 于 %&' 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 与 营 销 分 析 类 序 号 表 聚 类 最 终 结 果 表 样 本 序 号 对 每 一 种 产 品 的 天 的 评 论 数 进 行 数 据 预 处 理 即 中 心 化 根 据 中 心 化 后 的 数 据 画 出 的 生 命 周 期 曲 线 如 图 图 所 示 4 产 品 生 命 周 期 概 述 产 品 生 命 周 期 是 指 产 品 从 进 入 市 场 开 始 直 到 最 终 退 出 市 场 为 止 所 经 历 的 市 场 生 命 循 环 过 程 产 品 如 同 人 的 生 命 一 样 它 会 由 诞 生 到 成 熟 最 终 走 向 衰 亡 产 品 在 投 入 市 场 以 后 其 销 量 和 利 润 都 会 随 时 间 推 移 而 改 变 呈 现 一 个 由 少 到 多 再 由 多 到 少 的 过 程 这 就 是 产 品 的 生 命 周 期 现 象 产 品 只 有 经 过 研 究 开 发 试 销 然 后 进 入 市 场 它 的 市 场 生 命 周 期 才 算 开 始 产 品 退 出 市 场 则 标 志 着 生 命 周 期 的 结 束 最 典 型 的 产 品 生 命 周 期 一 般 可 分 为 个 阶 段 即 引 入 期 成 长 期 成 熟 期 和 衰 退 期 产 品 生 命 周 期 是 一 个 很 重 要 的 概 念 它 和 企 业 制 定 产 品 策 略 以 及 营 销 策 略 有 着 直 接 的 联 系 作 为 一 名 管 理 者 他 的 目 标 之 一 就 是 使 他 的 产 品 销 售 周 期 尽 量 延 长 这 样 才 能 使 之 赚 取 的 利 润 足 够 来 补 偿 在 产 品 推 出 时 的 成 本 和 风 险 所 以 管 理 必 需 深 入 研 究 以 及 合 理 运 用 产 品 生 命 周 期 理 论 对 于 营 销 人 员 产 品 的 生 命 周 期 理 论 也 可 作 为 产 品 市 场 运 作 的 有 力 指 导 工 具 但 是 产 品 生 命 周 期 理 论 也 有 局 限 性 首 先 由 于 产 品 生 命 周 期 是 产 品 生 命 趋 势 的 反 映 也 是 营 销 策 略 的 结 果 所 以 产 品 生 命 周 期 理 论 的 运 用 不 能 运 用 在 市 场 营 销 战 略 开 发 的 过 程 中 其 次 在 预 测 产 品 性 能 时 产 品 生 命 周 期 的 运 用 也 受 到 限 制 4 口 碑 演 化 的 典 型 模 式 和 产 品 生 命 周 期 分 析 聚 类 结 果 可 演 化 为 类 比 较 具 有 代 表 性 的 生 命 周 期 模 型 每 一 类 选 出 一 种 数 据 代 表 性 比 较 好 的 产 品 选 择 的 产 品 序 号 对 应 如 表 所 示 图 第 一 类 生 命 周 期 曲 线 第 一 类 类 生 命 周 期 曲 线 与 最 典 型 的 生 命 周 期 曲 线 趋 于 一 致 有 着 引 入 期 的 低 迷 成 长 期 的 增 长 成 熟 期 的 长 期 走 高 衰 退 期 的 减 少 但 在 衰 退 期 的 最 后 有 一 小 波 的 销 量 增 长 图 0 第 二 类 生 命 周 期 曲 线 第 二 类 生 命 周 期 曲 线 在 一 开 始 投 入 市 场 就 有 非 常 好 的 销 量 但 经 过 一 小 波 高 潮 后 就 持 续 走 低 之 后 一 直 维 持 在 很 低 的 销 量 水 平 可 以 说 有 了 很 好 的 引 入 时 期 使 起 点 很 高 但 后 劲 不 足 销 量 在 高 潮 后 迅 速 下 降 且 下 降 幅 度 很 大 可 以 说 生 命 周 期 非 常 短 暂 表 0 代 表 产 品 表 类 序 号 代 表 样 本 序 号 样 本 名 称 华 研 外 语 4 淘 金 式 点 评 历 年 真 题 27 非 常 言 来 自 诺 贝 尔 奖 的 声 音 送 礼 的 艺 术 那 些 年 我 们 一 起 追 的 女 孩 平 行 世 界 爱 情 故 事 图 4 第 三 类 生 命 周 期 曲 线

54 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 第 三 类 生 命 周 期 曲 线 与 第 二 类 类 似 但 不 同 的 是 在 产 品 推 出 后 先 经 过 了 一 段 销 量 低 靡 的 时 期 之 后 有 了 很 大 的 销 量 增 长 直 至 巅 峰 但 维 持 时 间 很 短 就 又 恢 复 了 销 量 低 靡 的 时 期 最 后 直 至 退 出 市 场 此 类 生 命 周 期 也 很 短 暂 图 第 四 类 生 命 周 期 曲 线 第 四 类 生 命 周 期 曲 线 在 前 期 引 入 期 很 顺 利 销 量 波 动 走 高 直 到 进 入 成 熟 期 但 成 熟 期 结 束 后 销 量 迅 速 下 降 并 之 后 一 直 持 续 降 低 到 比 最 初 引 入 期 还 要 低 的 水 平 图 1 第 五 类 生 命 周 期 曲 线 第 五 类 生 命 周 期 曲 线 综 合 了 前 面 的 第 一 类 和 第 二 类 生 命 周 期 曲 线 的 特 征 首 先 像 第 二 类 生 命 周 期 一 样 在 投 入 市 场 之 后 就 有 了 非 常 好 的 销 量 之 后 回 到 了 比 较 正 常 的 第 一 类 生 命 周 期 轨 道 经 过 了 引 入 期 成 长 期 成 熟 期 最 终 停 留 在 衰 退 期 四 全 生 命 周 期 下 的 产 品 口 碑 营 销 策 略 一 产 品 口 碑 的 营 销 渠 道 与 营 销 模 式 分 析 4 口 碑 营 销 口 碑 营 销 就 是 以 口 碑 传 播 为 途 径 的 营 销 方 式 即 企 业 运 用 各 种 有 效 的 手 段 引 发 企 业 的 顾 客 对 其 产 品 服 务 以 及 企 业 整 体 形 象 的 谈 论 和 交 流 并 激 励 顾 客 向 其 周 边 人 群 进 行 介 绍 和 推 荐 的 营 销 方 式 和 过 程 口 碑 营 销 的 概 念 源 于 网 络 如 今 博 客 微 博 以 及 论 坛 这 种 互 动 性 的 社 会 化 媒 体 平 台 逐 渐 壮 大 已 经 渐 渐 发 展 为 网 络 舆 论 产 生 和 发 展 的 源 头 其 传 播 效 应 和 影 响 力 远 远 超 过 了 任 何 一 种 媒 体 同 时 网 络 社 会 化 媒 体 有 着 比 传 统 媒 体 成 本 低 和 互 动 性 强 的 优 点 所 以 文 章 将 主 要 分 析 基 于 社 会 化 媒 体 平 台 的 网 络 口 碑 营 销 模 型 4 营 销 模 型 营 销 模 型 主 要 包 括 营 销 的 传 播 途 径 和 传 播 的 方 法 两 个 方 面 即 传 播 渠 道 和 营 销 策 略 传 播 渠 道 对 于 传 播 渠 道 的 选 择 主 要 是 由 产 品 目 标 用 户 群 特 征 决 定 除 了 传 统 媒 介 和 网 络 媒 体 一 些 门 户 网 站 最 具 有 影 响 力 和 最 适 合 开 展 口 碑 营 销 策 略 的 渠 道 是 博 客 微 博 论 坛 以 及 一 对 一 传 播 如 今 由 于 博 客 具 有 自 媒 体 的 特 点 博 客 已 经 逐 渐 成 长 为 最 具 有 网 络 影 响 力 社 会 化 媒 体 网 络 平 台 制 造 话 题 发 现 热 点 是 博 客 和 微 博 最 大 的 特 点 此 外 微 博 和 博 客 还 可 以 对 网 络 热 门 的 话 题 和 对 象 进 行 跟 踪 以 及 放 大 从 而 逐 渐 形 成 一 定 规 模 的 舆 论 效 应 并 且 随 着 影 响 力 的 扩 大 还 能 够 对 传 统 媒 体 和 门 户 网 站 造 成 影 响 最 终 达 到 对 事 件 产 生 实 质 性 的 影 响 的 效 果 对 于 微 博 和 博 客 而 言 每 一 位 用 户 所 发 表 的 内 容 都 代 表 着 自 己 独 有 的 观 点 并 且 每 个 用 户 都 拥 有 固 定 的 读 者 群 包 括 朋 友 亲 戚 同 事 同 行 业 者 和 粉 丝 所 以 利 用 博 客 和 微 博 进 行 的 口 碑 营 销 具 有 传 播 信 任 度 高 目 标 用 户 覆 盖 率 广 人 与 人 直 接 互 动 的 特 点 论 坛 在 某 种 意 义 上 与 博 客 较 为 类 似 因 为 它 也 具 有 制 造 话 题 发 现 热 点 并 且 最 终 影 响 事 件 的 功 能 但 是 论 坛 产 生 于 互 联 网 早 期 在 那 个 年 代 论 坛 营 销 确 实 是 网 络 营 销 的 一 种 常 用 方 法 但 随 着 互 联 网 的 发 展 人 们 对 单 纯 的 广 告 发 帖 回 帖 产 生 抵 触 有 些 论 坛 版 主 甚 至 会 将 广 告 贴 一 律 删 除 将 发 布 广 告 者 封 号 所 以 网 民 的 抵 触 情 绪 也 使 得 论 坛 的 口 碑 营 销 策 略 要 不 断 地 改 进 论 坛 的 口 碑 营 销 策 略 需 要 更 加 隐 蔽 更 加 具 有 艺 术 性 这 无 疑 对 广 告 的 创 意 执 行 提 出 了 更 高 的 要 求 一 对 一 传 播 指 的 是 点 对 点 的 信 息 交 互 如 短 信

55 第 卷 第 期 李 红 等 基 于 %&' 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 与 营 销 分 析 EE'$ 邮 件 和 微 信 等 这 种 营 销 方 式 无 疑 是 传 播 速 度 最 快 最 直 接 的 方 式 但 是 由 于 信 息 大 爆 炸 造 成 的 信 息 超 载 人 们 利 用 各 种 方 式 过 滤 垃 圾 短 信 和 垃 圾 邮 件 这 种 方 式 的 营 销 效 果 已 经 极 其 有 限 营 销 策 略 一 直 以 来 营 销 策 略 多 种 多 样 如 事 件 营 销 病 毒 营 销 整 合 营 销 等 但 管 理 者 所 面 对 的 问 题 不 是 抉 择 使 用 哪 一 种 营 销 策 略 而 且 如 何 能 够 将 营 销 策 略 整 合 在 一 起 全 局 掌 控 产 品 的 消 费 者 反 馈 以 及 产 品 的 销 量 知 名 饮 料 品 牌 王 老 吉 就 曾 成 功 地 整 合 了 多 种 营 销 策 略 王 老 吉 在 73 宣 布 捐 款 一 亿 元 利 用 了 事 件 营 销 然 后 通 过 论 坛 营 销 把 这 一 事 件 进 行 放 大 通 过 博 客 论 坛 2&5/, 进 行 病 毒 式 营 销 同 时 又 使 用 了 标 题 策 略 短 缺 效 应 互 惠 原 理 等 策 略 是 一 次 典 型 的 跨 媒 体 整 合 营 销 案 例 二 生 命 周 期 阶 段 的 口 碑 营 销 策 略 口 碑 营 销 是 口 碑 传 播 者 不 断 向 外 扩 散 口 碑 的 过 程 这 是 一 个 不 断 变 化 的 过 程 因 为 产 品 处 于 不 同 的 生 命 周 期 阶 段 其 营 销 方 法 和 传 播 者 是 不 同 的 所 以 传 播 渠 道 和 营 销 策 略 在 整 个 产 品 周 期 过 程 中 需 要 不 断 地 进 行 修 正 和 调 整 4 产 品 引 入 期 在 新 产 品 初 期 投 入 市 场 的 时 候 只 有 两 种 产 品 销 售 渠 道 首 先 是 商 家 周 围 的 社 交 圈 以 及 商 家 以 前 积 累 的 用 户 资 源 其 次 是 在 产 品 销 售 初 期 的 第 一 批 用 户 这 两 类 用 户 组 成 了 产 品 引 入 期 的 主 要 目 标 用 户 群 称 为 初 期 用 户 初 期 用 户 是 最 初 的 口 碑 传 播 者 也 是 口 碑 产 生 的 原 点 这 类 用 户 一 般 是 乐 衷 于 尝 试 新 鲜 事 物 并 且 乐 于 将 使 用 经 验 分 享 给 他 人 的 人 在 产 品 引 入 期 商 家 需 要 快 速 定 位 初 期 用 户 并 将 产 品 扩 散 到 这 类 群 体 中 形 成 初 期 小 范 围 的 影 响 4 产 品 成 长 期 当 产 品 在 初 期 用 户 群 中 得 到 了 正 面 的 反 馈 积 累 了 一 些 固 定 的 传 播 者 之 后 可 以 通 过 口 碑 营 销 策 略 从 引 入 期 迈 入 成 长 期 在 产 品 成 长 期 这 个 阶 段 传 播 者 数 量 不 断 地 积 累 和 壮 大 此 时 传 播 渠 道 和 营 销 策 略 也 将 不 再 适 应 成 长 期 的 需 求 商 家 需 要 根 据 用 户 的 需 求 进 行 完 善 和 升 级 此 外 引 入 品 牌 概 念 是 在 产 品 成 长 期 一 项 重 要 的 目 标 商 家 在 与 买 家 进 行 互 动 和 沟 通 中 初 见 形 成 自 己 的 品 牌 文 化 因 此 口 碑 营 销 的 作 用 将 渐 渐 削 弱 品 牌 营 销 将 替 代 口 碑 营 销 成 为 主 要 的 营 销 方 式 4 产 品 成 熟 期 在 产 品 成 熟 期 主 要 营 销 方 式 应 该 为 品 牌 营 销 但 是 值 得 注 意 的 是 口 碑 营 销 的 特 殊 作 用 它 不 仅 可 以 起 到 扩 大 品 牌 影 响 力 巩 固 品 牌 地 位 的 作 用 还 能 延 长 产 品 生 命 周 期 同 时 如 果 商 家 把 握 住 此 时 机 合 理 地 与 买 方 进 行 沟 通 与 互 动 积 极 获 取 消 费 者 建 议 掌 握 消 费 需 求 趋 势 巩 固 用 户 群 等 还 可 以 增 强 品 牌 影 响 力 甚 至 能 够 发 现 新 市 场 与 新 机 遇 4 产 品 衰 退 期 事 实 上 产 品 真 正 经 历 衰 退 期 并 且 最 终 退 出 市 场 的 情 况 很 少 因 为 在 产 品 衰 退 期 的 早 期 甚 至 还 未 迈 入 衰 退 期 的 时 候 商 家 就 会 推 出 取 代 旧 产 品 的 新 产 品 使 此 系 列 产 品 重 新 进 入 上 升 通 道 重 新 进 入 口 碑 营 销 品 牌 营 销 的 正 向 循 环 综 上 所 述 随 着 社 会 环 境 网 络 坏 境 的 不 断 变 化 营 销 的 策 略 也 应 不 断 变 化 目 前 传 统 营 销 逐 渐 乏 力 消 费 者 也 逐 渐 对 广 告 感 到 麻 木 所 以 若 单 纯 地 利 用 传 统 营 销 模 式 必 定 难 以 在 日 渐 激 烈 的 竞 争 中 脱 颖 而 出 营 销 的 创 新 是 必 由 之 路 在 网 络 从 媒 体 时 代 进 入 个 人 媒 体 时 代 的 背 景 下 在 博 客 论 坛 微 博 主 宰 网 络 舆 论 导 向 的 情 况 下 口 碑 营 销 成 为 个 人 媒 体 时 代 最 具 有 自 媒 体 特 性 的 营 销 方 法 三 生 命 周 期 不 同 模 式 的 口 碑 营 销 策 略 针 对 上 文 提 出 的 种 生 命 周 期 曲 线 提 出 口 碑 营 销 策 略 如 图 图 所 示 图 5 第 一 类 生 命 周 期 曲 线 营 销 点 从 图 可 知. 段 有 一 段 销 量 较 低 的 阶 段 在 成 长 期 阶 段 有 一 段 销 量 不 升 反 降 说 明 此 阶 段 产 品 在 成 长 过 程 中 遇 到 了 销 量 低 潮 期 这 是 对 产 品 的 成 长 非 常 不 利 的 如 果 借 助 口 碑 营 销 的 手 段 则 可 将. 阶 段 的 时 间 缩 短 甚 至 使 此 阶 段 彻 底 消 失

56 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 在 点 产 品 销 量 较 之 前 有 了 大 幅 度 的 下 降 此 时 对 于 商 家 来 说 可 以 采 取 营 销 手 段 使 销 量 继 续 上 升 图 -7 第 五 类 生 命 周 期 曲 线 营 销 点 图 6 第 二 类 生 命 周 期 曲 线 营 销 点 从 图 可 知 引 入 期 非 常 短 暂 在 产 品 一 面 市 就 已 经 有 了 非 常 高 的 销 量 但 是 从 点 开 始 就 走 出 了 成 熟 期 开 始 衰 退 所 以 为 使 产 品 的 生 命 周 期 更 长 应 从 点 就 开 始 加 大 口 碑 营 销 的 策 略 使 销 量 能 长 时 间 维 持 在 高 点 由 于 第 二 类 和 第 三 类 的 成 熟 期 以 后 走 势 相 同 只 存 在 引 入 期 长 短 的 差 异 所 以 在 此 不 予 赘 述 图 第 四 类 生 命 周 期 曲 线 营 销 点 第 四 类 生 命 周 期 曲 线 图 在 引 入 期 和 成 长 期 都 很 符 合 正 常 的 生 命 规 律 但 成 熟 期 时 间 非 常 短 暂 并 且 很 快 衰 退 降 低 至 比 刚 面 市 还 要 低 的 销 量 水 平 如 若 想 改 变 这 种 局 面 使 销 量 维 持 在 成 熟 期 的 高 水 平 并 能 慢 慢 衰 退 直 至 退 出 市 场 那 么 就 要 在 : 点 开 始 或 加 大 口 碑 营 销 手 段 第 五 类 生 命 周 期 曲 线 图 可 以 说 是 比 较 成 功 的 生 命 周 期 在 一 开 始 投 入 可 能 因 为 很 强 的 营 销 手 段 或 者 促 销 使 销 量 急 速 上 升 营 销 或 促 销 结 束 之 后 就 回 到 了 正 常 的 生 命 周 期 但 为 了 使 销 量 增 多 理 想 的 是 在 前 期 达 到 销 量 巅 峰 时 就 使 之 维 持 在 这 一 水 平 所 以 也 就 是 要 在 2 点 使 用 或 加 大 口 碑 营 销 在 以 上 提 到 的 口 碑 营 销 点 :2 可 采 用 如 下 口 碑 营 销 手 段 4 无 偿 使 用 产 品 最 普 通 的 手 段 是 商 家 给 博 客 用 户 提 供 免 费 的 试 用 品 经 博 客 用 户 试 用 后 他 们 会 将 对 产 品 使 用 的 体 验 写 成 文 章 分 享 给 关 注 他 们 的 人 但 是 这 种 策 略 并 不 能 持 续 于 产 品 整 个 生 命 周 期 只 能 在 产 品 打 开 市 场 时 使 用 此 策 略 4 好 评 返 现 经 过 多 年 发 展 商 家 又 找 到 一 种 刺 激 用 户 做 出 正 面 评 价 的 方 法 即 好 评 返 现 所 谓 好 评 返 现 就 是 用 户 在 为 产 品 做 出 好 的 正 面 评 价 后 商 家 会 返 还 一 部 分 金 额 给 消 费 者 这 种 另 类 的 打 折 方 法 刺 激 了 大 量 的 用 户 在 使 用 后 做 出 正 面 评 价 这 种 方 法 是 一 种 双 赢 的 策 略 商 家 不 但 因 为 好 的 口 碑 不 断 扩 大 销 量 消 费 者 也 会 因 此 享 受 折 扣 4 传 统 营 销 与 口 碑 营 销 相 结 合 以 传 统 媒 体 为 依 托 来 进 行 给 口 碑 营 销 是 一 种 即 能 保 证 口 碑 的 可 信 度 又 能 保 证 传 播 广 度 的 营 销 手 段 近 些 年 来 新 兴 的 一 种 职 业 酒 店 试 睡 员 就 是 源 于 这 样 一 种 营 销 手 段 酒 店 邀 请 酒 店 试 睡 员 到 其 酒 店 进 行 居 住 体 验 试 睡 员 体 验 过 后 会 写 出 非 常 专 业 的 点 评 发 布 在 各 大 媒 体 上 这 种 测 评 报 告 会 以 较 高 的 可 信 度 征 服 消 费 者 在 这 种 情 况 下 口 碑 营 销 的 策 划 者 采 取 权 威 人 士 的 评 论 发 布 在 传 统 媒 介 平 台 的 方 式 大 大 提 高 了 口 碑 的 影 响 力 五 结 语 文 章 用 改 进 的 方 法 对 产 品 在 线 口 碑 进 行 了 聚 类 分 析 并 根 据 聚 类 结 果 提 出 了 生 命 周 期 的 演 化 模 型 并 提 出 了 管 理 学 角 度 的 营 销 建 议 文 章 的 主 要 贡 献 是 以 下 三 个 方 面

57 第 卷 第 期 李 红 等 基 于 %&' 的 产 品 口 碑 演 化 聚 类 与 营 销 分 析 第 一 提 出 一 种 % &' 时 间 序 列 聚 类 算 法 产 品 的 在 线 评 论 是 时 间 序 列 具 有 高 维 复 杂 性 所 以 文 章 提 出 了 一 种 改 进 的 聚 类 方 法 即 基 于 % 的 & 均 值 算 法 该 算 法 先 对 数 据 进 行 预 处 理 和 降 维 提 取 出 静 态 特 征 之 后 对 此 进 行 聚 类 代 替 对 原 始 大 量 高 维 数 据 聚 类 大 大 提 高 了 效 率 与 准 确 性 第 二 由 聚 类 结 果 识 别 出 代 表 性 的 生 命 周 期 类 型 文 章 应 用 %&' 算 法 对 产 品 口 碑 活 跃 度 进 行 了 演 化 聚 类 分 析 识 别 了 口 碑 演 化 的 典 型 模 式 根 据 聚 类 结 果 推 出 了 类 比 较 具 有 代 表 性 的 生 命 周 期 类 型 第 三 提 出 了 生 命 周 期 不 同 模 式 阶 段 的 产 品 口 碑 营 销 策 略 文 章 应 用 生 命 周 期 理 论 和 营 销 理 论 对 每 种 生 命 周 期 类 型 的 趋 势 进 行 分 析 且 提 出 了 口 碑 营 销 点 和 相 应 的 口 碑 营 销 建 议 以 延 长 产 品 的 生 命 周 期 参 考 文 献 余 传 明 4 从 产 品 评 论 中 挖 掘 观 点 原 理 与 算 法 分 析 (4 情 报 理 论 与 实 践 % /+8& 8,//)/ -'%,/ (4'1/)%5& 1/1 4.?: 2%2:$4-/+88,//) )-/8 )58),/);+/1+**+-+)5) +*+ (4 %+/),()*+,)-*+,$5 4 段 哲 民 马 裕 彭 斌 等 4 基 于 盲 源 分 离 的 商 业 销 售 计 算 机 仿 真 分 析 (4 计 算 机 仿 真 4 苏 木 亚 郭 崇 慧 4 基 于 主 成 分 分 析 的 单 变 量 时 间 序 列 聚 类 方 法 (4 运 筹 与 管 理 4 唐 珊 珊 孙 路 路 4 基 于 9% 算 法 的 混 合 图 像 分 离 方 法 (4 宿 州 学 院 学 报 4 戴 庆 辉 魏 红 丽 4 基 于 产 品 生 命 周 期 的 顾 客 满 意 度 与 产 品 理 想 度 研 究 (4 科 技 创 新 与 应 用 4 田 大 明 4 基 于 产 品 生 命 周 期 面 向 运 营 商 服 务 策 略 研 究 (4 市 场 周 刊 理 论 研 究 4 刘 玉 明 4 在 线 口 碑 信 息 对 消 费 者 购 买 决 策 影 响 的 研 究 (4 价 格 理 论 与 实 践 4 胡 雪 飞 4 口 碑 营 销 零 售 企 业 营 销 制 胜 的 利 器 (4 中 小 企 业 管 理 与 科 技 4 刘 艳 4 论 口 碑 传 播 销 售 策 略 (4 中 国 商 贸 4 上 接 第 0 页 参 考 文 献 $<%2D:<47-+) 5+) $),+,)+/, 8+)8) +1*,/) (4<*5 /-/ 4 周 华 4 论 类 型 化 视 角 下 体 外 胚 胎 之 法 律 属 性 (4 中 南 大 学 学 报 4 杨 立 新 4 人 的 冷 冻 胚 胎 的 法 律 属 性 及 其 继 承 问 题 (4 人 民 司 法 4 徐 国 栋 4 体 外 受 精 胚 胎 的 法 律 地 位 研 究 (4 法 制 与 社 会 发 展 4?272(.47,)*// *5 5+) *+// ),+)1//) 8+)/) -)+/ /+)-+/,/ )*5(4)),/ 4 '$7%$ 4:-//1/,+ -)+ *5 / /+) 5+)/ );)-5,++ (4:*= 7),)1/ 4 魏 振 瀛 4 民 法 '4 版 4 北 京 北 京 大 学 出 版 社 4 (6< 4% 1//1 7,1,*)-+,5+) (43/+1///4 徐 海 燕 4 论 体 外 早 期 人 类 胚 胎 的 法 律 地 位 及 处 分 权 (4 法 学 论 坛 4 杨 帆 4 辅 助 生 殖 技 术 对 生 育 权 的 冲 击 及 立 法 调 整 (4 法 学 杂 志 4 古 津 贤 李 耀 文 4 生 命 科 技 法 律 与 伦 理 '4 天 津 天 津 人 民 出 版 社 4 孙 良 国 4 夫 妻 间 冷 冻 胚 胎 处 理 难 题 的 法 律 解 决 (4 国 家 检 察 官 学 院 学 报 4 徐 青 松 4 胚 胎 为 何 不 能 继 承 转 让 4 健 康 报 &&4 黄 丁 全 4 医 疗 法 律 与 生 命 伦 理 '4 北 京 法 律 出 版 社 4

58 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 股 权 市 场 环 境 投 资 者 监 督 与 公 司 治 理 绩 效 基 于 关 联 信 号 模 型 的 分 析 李 元 李 晓 畅 4 南 开 大 学 商 学 院 天 津 4 南 开 大 学 经 济 学 院 天 津 摘 要 将 市 场 微 观 结 构 方 法 应 用 于 所 有 权 和 控 制 权 分 离 情 形 下 的 公 司 治 理 问 题 的 研 究 面 向 的 实 际 运 作 环 境 是 投 资 者 从 事 具 有 直 接 价 值 生 产 性 的 监 督 活 动 其 同 时 又 利 用 通 过 监 督 活 动 获 得 的 信 息 在 股 票 市 场 中 交 易 被 监 督 公 司 的 股 权 借 鉴 (/ 和 '/+5 的 关 联 信 号 模 型 考 察 拥 有 大 宗 股 权 的 投 资 者 的 公 开 市 场 交 易 对 其 内 部 监 督 控 制 行 为 的 影 响 得 出 了 投 资 者 的 监 督 水 平 和 公 司 治 理 绩 效 受 到 股 票 市 场 流 动 性 等 微 观 结 构 因 素 影 响 的 结 论 从 而 进 一 步 揭 示 出 投 资 者 监 督 和 控 制 有 效 运 作 的 外 部 股 权 市 场 环 境 关 键 词 市 场 微 观 结 构 公 司 治 理 投 资 者 积 极 性 关 联 信 号 股 票 市 场 流 动 性 中 图 分 类 号 94 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& 8'# 2#('# ($#$)&#'('$!"#9(&& ))$'$.$!#%' &.$ 4.*/$)), //+/ 7/0/ / 42)5)5/$)), //+/ 7/0/ / )*$#&# ,/5+5/+)+**+88+) )*8+),5)-)+8)+1)+) )-8+/) )-)+/8 )+),8)+49)*) +,)8+/1/+)5+/)++11 / 5)/)+/1//// /+8+)*/,* 5/,+/1*/)-*8+/ )58/ ) )8(/ '/+5)+, /1,5),);5/-)-)8 5+ +/))-/)+/50)+) /+/+,5)/)+/1 )+),/)+4788+),* 5)/)+/1,,)-/)+ )+8)+1)+8+-)+5+- ) 5+5/+)& +**+-)+* ) 5+,/*//4788+-*+++, ))*/, ;+,*/5+/& +)5+/)+ 5)/)+ )+),5)+-/,4 +,$ 5+5/+)+**+ )+8)+1)+ /)+//5 )+, /1, ) 5+,/*// 一 引 言 起 源 于.+, 和 ' 的 开 创 性 研 究 现 代 企 业 外 源 融 资 导 致 的 股 权 分 散 与 所 有 权 控 制 权 分 离 使 管 理 者 与 股 东 间 的 代 理 问 题 成 为 公 司 治 理 的 焦 点 ( 和 ',/1 的 委 托 代 理 框 架 的 所 有 权 结 构 理 论 提 出 作 为 委 托 人 的 股 东 与 作 为 代 理 人 的 管 理 者 之 间 效 用 函 数 并 不 一 致 企 业 控 制 权 集 中 在 管 理 者 等 内 部 人 手 中 就 会 导 致 其 将 企 业 资 源 用 于 牟 取 私 利 而 不 是 最 大 化 股 东 价 值 如 果 没 有 适 当 的 治 理 机 制 代 理 人 就 有 可 能 利 用 委 托 人 授 予 的 控 制 权 谋 求 更 多 非 货 币 收 益 使 委 托 人 的 利 润 最 大 化 目 标 难 以 实 现 收 稿 日 期 && 作 者 简 介 李 元 男 天 津 人 副 教 授 博 士 研 究 方 向 为 公 司 财 务 4

59 第 卷 第 期 李 元 等 股 权 市 场 环 境 投 资 者 监 督 与 公 司 治 理 绩 效 基 于 关 联 信 号 模 型 的 分 析 传 统 公 司 治 理 理 论 试 图 从 公 司 股 东 的 积 极 内 部 监 督 控 制 和 外 部 市 场 接 管 两 种 不 同 机 制 入 手 对 上 述 代 理 问 题 加 以 克 服 即 一 是 借 助 外 部 接 管 市 场 实 现 公 司 资 源 管 理 权 的 转 换 二 是 依 靠 股 东 对 管 理 者 的 激 励 干 预 和 必 要 时 撤 换 等 积 极 的 监 督 控 制 行 为 来 遏 制 管 理 者 的 代 理 行 为 但 作 为 股 东 监 督 的 替 代 机 制 外 部 接 管 市 场 同 样 面 临 高 昂 的 交 易 成 本 和 严 重 的 信 息 不 对 称 问 题 的 困 扰 而 并 非 完 全 有 效 为 此 公 司 治 理 思 路 自 然 转 向 了 内 部 监 督 控 制 者 的 寻 找 关 键 是 如 何 让 股 东 成 为 承 担 起 积 极 监 督 管 理 者 并 寻 找 途 径 改 善 公 司 经 营 管 理 责 任 的 监 督 者 以 有 效 解 决 公 司 内 部 管 理 者 的 代 理 问 题 对 此 大 量 的 理 论 分 析 指 出 小 股 东 显 然 缺 少 足 够 的 股 权 来 承 担 监 督 管 理 者 的 成 本 集 中 股 权 可 以 帮 助 股 东 克 服 外 部 性 ;+,/ 障 碍 为 其 他 股 东 提 供 监 督 公 共 产 品 8*,/1)) 一 定 规 模 的 股 权 对 大 股 东 的 积 极 监 督 和 控 制 行 为 发 挥 了 重 要 的 激 励 作 用 具 有 大 额 股 权 的 大 股 东 由 于 能 够 将 控 制 努 力 的 收 益 内 部 化 也 就 能 够 承 担 成 本 开 展 监 督 活 动 和 替 换 高 层 管 理 者 甚 至 直 接 参 与 公 司 的 经 营 决 策 从 而 改 善 公 司 经 营 管 理 并 提 高 公 司 价 值 同 时 公 司 控 制 权 的 归 属 与 股 权 结 构 具 有 密 切 的 关 系 股 东 获 得 控 制 权 的 一 种 重 要 方 式 就 是 持 有 上 市 公 司 的 股 权 并 达 到 一 定 的 比 例 在 股 权 高 度 集 中 的 情 况 下 由 于 大 股 东 掌 握 较 多 的 股 权 投 票 权 这 成 为 大 股 东 积 极 监 督 和 控 制 活 动 的 基 础 在 重 大 决 策 方 面 就 会 具 有 决 定 作 用 避 免 了 分 散 股 东 的 搭 便 车 问 题 和 集 体 行 动 的 困 境 但 引 人 关 注 的 是 依 托 大 股 东 积 极 监 督 行 为 的 内 部 控 制 机 制 本 身 依 然 存 在 一 定 的 局 限 性 甚 至 引 发 新 一 类 代 理 问 和 ), 以 及.*++ 等 的 研 究 认 为 控 制 性 大 股 东 也 会 出 于 自 身 利 益 通 过 关 联 交 易 占 用 公 司 资 产 等 手 段 转 移 盈 余 或 者 将 公 司 资 产 挪 作 己 用 即 大 宗 股 份 持 有 者 还 可 能 利 用 自 己 的 控 制 权 以 小 股 东 为 代 价 追 求 自 己 的 目 标 并 掘 取 私 人 利 益 从 而 损 害 公 司 价 值 也 就 是 说 大 股 东 监 督 控 制 活 动 既 可 以 通 过 促 成 公 司 业 绩 改 善 带 来 所 有 股 东 按 股 权 比 例 共 同 分 享 的 证 券 收 益 + *+/-/ 也 可 以 利 用 拥 有 的 控 制 权 以 损 害 其 他 股 东 利 益 为 代 价 获 取 归 自 己 独 享 的 私 人 收 益 8+/-/)-)+), 对 此 )2& 5 和 ') 以 及 $)1 的 最 新 研 究 观 点 倾 向 于 在 相 对 集 中 的 股 权 结 构 中 发 挥 相 对 控 股 股 东 有 效 监 督 的 优 势 在 股 权 结 构 相 对 适 度 集 中 的 基 础 上 形 成 一 种 内 部 股 东 外 部 法 人 或 机 构 投 资 者 和 社 会 公 众 股 东 互 相 制 衡 的 格 局 这 些 大 宗 股 权 持 有 者 既 有 动 力 和 能 力 进 行 有 效 的 直 接 监 督 克 服 中 小 股 东 的 集 体 行 动 难 题 又 由 于 相 对 控 股 股 东 所 占 的 股 权 比 例 不 是 很 大 如 果 发 生 攫 取 私 人 收 益 而 损 害 全 体 股 东 利 益 的 行 为 其 控 制 地 位 和 能 力 就 会 面 临 其 他 大 股 东 的 竞 争 和 制 约 在 各 类 大 宗 股 权 持 有 者 中 间 致 力 于 证 券 收 益 的 机 构 投 资 者 等 大 宗 股 权 持 有 者 的 监 督 优 势 尤 其 令 人 关 注 在 法 制 健 全 和 市 场 完 善 的 环 境 中 机 构 投 资 者 为 了 获 得 稳 定 的 经 常 性 收 入 致 力 于 理 性 投 资 关 注 公 司 长 期 利 益 并 采 取 长 期 关 系 投 资 的 方 式 来 获 得 高 额 收 益 有 能 力 关 注 所 投 资 公 司 的 治 理 状 况 并 注 重 参 与 公 司 治 理 更 有 动 力 发 出 声 音 监 督 和 激 励 管 理 者 或 者 借 助 退 出 等 股 权 交 易 行 为 对 股 票 价 格 的 影 响 力 迫 使 管 理 层 改 善 经 营 管 理 对 公 司 价 值 提 升 发 挥 积 极 作 用 在 此 文 章 针 对 多 个 股 权 相 对 集 中 的 大 宗 股 权 持 有 者 参 与 公 司 治 理 的 实 际 运 作 环 境 尝 试 构 建 能 够 对 股 东 股 权 市 场 交 易 决 策 与 其 公 司 治 理 监 督 控 制 决 策 之 间 的 互 动 关 系 展 开 分 析 的 理 论 平 台 考 察 特 定 市 场 微 观 结 构 下 的 股 权 市 场 环 境 对 股 东 监 督 控 制 行 为 的 影 响 以 期 得 出 更 多 有 益 结 论 二 文 献 综 述 +)5 和 <+ 首 开 股 权 分 散 的 股 份 公 司 的 治 理 结 构 中 股 东 从 事 监 督 活 动 的 激 励 条 件 的 理 论 研 究 证 明 小 股 东 作 为 搭 便 车 者 -+&+/+ 缺 少 足 够 股 权 来 承 担 监 督 管 理 的 成 本 没 有 动 力 监 督 管 理 者 的 经 营 活 动 与 +)5 和 <+ 完 全 没 有 触 及 风 险 分 散 等 股 权 市 场 因 素 的 原 子 股 东 & )5//&) ),+ 5/ 等 以 投 资 者 持 有 分 散 化 证 券 组 合 的 投 资 组 合 理 论 为 基 础 框 架 证 明 能 够 克 服 与 控 制 行 为 有 关 的 搭 便 车 问 题 并 在 一 定 程 度 上 实 现 投 资 组 合 的 风 险 分 散 的 股 权 结 构 与 股 权 市 场 均 衡 中 股 东 的 控 制 行 为 能 够 发 生 <*& + 则 进 一 步 修 正 控 制 活 动 只 影 响 股 权 预 期 收 益 的 简 化 假 设 允 许 股 东 控 制 活 动 同 时 影 响 证 券 的 预 期 收 益 及 其 方 差 其 研 究 结 论 是 集 中 的 股 权 能

60 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 够 激 励 股 东 从 事 监 督 和 控 制 活 动 并 明 确 导 出 了 使 股 东 具 有 激 励 对 管 理 者 开 展 控 制 活 动 的 股 权 临 界 值 但 这 些 投 资 组 合 框 架 分 析 模 型 没 有 考 虑 积 极 监 督 控 制 的 股 东 与 其 他 投 资 者 之 间 常 常 存 在 的 信 息 不 对 称 问 题 而 私 人 信 息 是 控 制 活 动 本 身 包 括 控 制 股 东 对 公 司 业 绩 和 管 理 者 努 力 进 行 研 究 甚 至 是 大 股 东 与 管 理 者 直 接 接 触 的 常 规 结 果 忽 视 这 一 事 实 就 限 制 了 大 股 东 开 发 优 势 信 息 并 基 于 这 样 的 信 息 获 得 交 易 收 益 的 可 能 性 这 一 私 人 收 益 的 重 要 意 义 是 能 够 在 一 定 程 度 上 补 偿 大 股 东 控 制 活 动 的 成 本 激 励 大 股 东 加 强 其 有 利 于 全 体 股 东 的 监 督 控 制 活 动 为 此./ 较 早 从 股 权 市 场 微 观 结 构 视 角 考 察 市 场 流 动 性 对 单 一 大 股 东 内 部 监 督 控 制 行 为 的 影 响 提 出 市 场 流 动 性 可 以 产 生 很 多 复 杂 效 应 流 动 性 的 市 场 对 于 大 股 东 控 制 活 动 有 益 还 是 有 害 取 决 于 何 种 效 应 占 优 2+ 在?, 噪 声 理 性 预 期 市 场 微 观 结 构 框 架 下 引 申 出 大 股 东 股 权 持 有 的 锁 定 效 应,)&/ - 和 流 动 性 效 应,/*//- 前 者 使 股 权 收 益 增 加 的 股 东 倾 向 于 更 为 积 极 的 监 督 和 控 制 而 后 者 降 低 了 股 权 市 场 的 流 动 性 和 大 股 东 利 用 私 人 信 息 进 行 交 易 的 收 益 此 时 高 流 动 性 的 市 场 为 投 资 者 通 过 知 情 交 易 弥 补 监 督 活 动 的 成 本 提 供 了 便 利 2+ 得 出 结 论 股 东 对 监 督 和 控 制 活 动 的 投 入 随 着 股 权 市 场 的 流 动 性 而 增 加 流 动 性 较 强 的 市 场 导 致 了 较 多 的 监 督 活 动 从 而 使 公 司 控 制 活 动 更 为 有 效 同 样 遵 循 单 一 大 股 东 的 研 究 模 式? 和 /) 借 助 5/ 和!-,/++ 以 及 2, 和 6<+ 微 观 结 构 模 型 开 展 的 理 论 分 析 发 现 由 于 交 易 收 益 随 大 股 东 与 其 他 知 情 交 易 者 的 竞 争 程 度 而 变 化 其 他 投 机 者 努 力 收 集 包 括 大 股 东 是 否 进 行 干 预 等 信 息 就 会 限 制 大 股 东 交 易 收 益 的 规 模 随 着 信 息 收 集 成 本 的 下 降 更 多 的 知 情 交 易 者 进 入 市 场 使 价 格 的 信 息 含 量 更 高 就 会 降 低 大 股 东 的 交 易 收 益 因 此 投 机 能 力 可 能 增 加 也 可 能 减 少 股 东 的 干 预 活 动 在 市 场 流 动 性 给 大 股 东 带 来 的 是 投 机 而 不 是 监 督 的 激 励 的 情 况 下 其 就 会 削 弱 大 股 东 的 有 效 控 制 活 动 9*+&+/5* 和 +)5 在?, 市 场 微 观 结 构 模 型 中 引 入 了 外 部 流 动 性 冲 击 推 导 出 股 东 来 自 策 略 性 交 易 活 动 的 收 益 取 决 于 受 公 开 股 权 交 易 影 响 的 信 息 不 对 称 程 度 在 内 部 人 具 有 正 面 信 息 的 情 况 下 公 开 股 权 市 场 交 易 通 过 降 低 信 息 不 对 称 的 程 度 降 低 了 其 出 售 股 权 的 激 励 在 某 些 情 形 下 股 东 退 出 的 可 能 性 增 加 其 控 制 努 力 也 同 时 增 加 近 年 来 学 术 界 已 经 关 注 到 单 一 股 东 垄 断 对 管 理 者 的 监 督 和 控 制 活 动 并 不 是 现 代 公 司 中 股 东 实 施 干 预 和 控 制 活 动 的 惟 一 模 式 同 时 存 在 多 个 大 宗 股 权 持 有 者 对 公 司 进 行 积 极 的 监 督 控 制 是 较 为 普 遍 的 现 象 其 中 7)5 最 早 在 多 个 大 股 东 具 有 控 制 和 监 督 能 力 的 情 况 下 采 用 5/ 和!-,/++ 以 及 2, 和 6<+ 的 市 场 微 观 结 构 模 型 详 细 分 析 了 控 制 成 本 投 资 者 控 制 前 的 初 始 财 富 战 略 投 资 者 的 股 权 持 有 以 及 非 战 略 投 资 者 的 需 求 结 构 对 控 制 策 略 和 市 场 深 度 的 影 响 并 推 导 出 了 投 资 者 进 行 控 制 信 息 生 产 和 交 易 活 动 的 均 衡 激 励 条 件 */,/+/*5 //)//) 以 及 交 易 密 度 与 股 东 股 权 禀 赋 及 其 积 极 内 部 控 制 活 动 之 间 的 关 系 式 7)5 的 一 个 重 要 结 论 是 控 制 并 不 被 最 大 的 股 东 所 垄 断 控 制 工 作 可 以 由 若 干 具 有 中 等 禀 赋 和 股 份 持 有 的 战 略 投 资 者 来 承 担 在 均 衡 激 励 条 件 下 作 为 核 心 控 制 者 的 战 略 投 资 者 最 优 的 控 制 策 略 是 在 决 定 控 制 的 情 况 下 收 购 股 权 或 者 选 择 在 不 进 行 控 制 的 情 况 下 出 售 股 权 或 保 有 其 初 始 股 权 有 能 力 进 行 战 略 性 干 预 的 最 小 的 股 东 通 常 会 完 全 规 避 交 易 和 控 制 行 为 25 和 ') 在?, 的 多 知 情 交 易 者 扩 展 框 架 下 证 明 多 个 大 宗 股 权 持 有 者 的 结 构 是 有 效 的 他 们 提 出 多 个 大 宗 股 权 持 有 者 分 拆 股 权 会 减 低 直 接 干 预 效 果 却 提 高 了 股 权 市 场 交 易 作 为 另 外 一 种 公 司 治 理 机 制 的 作 用 多 个 大 宗 股 权 持 有 者 则 会 像 古 诺 寡 占 情 形 中 那 样 积 极 交 易 以 竞 争 利 润 这 些 竞 争 性 的 股 权 交 易 将 更 多 的 信 息 导 入 价 格 股 票 价 格 也 就 更 为 精 确 地 反 映 基 础 价 值 和 管 理 者 的 努 力 25 和 ') 证 明 最 优 的 大 宗 股 权 持 有 者 结 构 取 决 于 管 理 者 和 大 宗 股 权 持 有 者 努 力 的 相 对 效 果 产 出 互 补 性 信 息 不 对 称 状 况 流 动 性 监 督 成 本 和 管 理 者 合 约 但 7)5 以 及 25 和 ') 关 注 的 焦 点 仍 然 是 外 生 的 非 战 略 性 流 动 交 易 者 的 交 易 行 为 对 战 略 投 资 者 监 督 活 动 的 影 响 同 时 由 于 控 制 活 动 的 成 本 是 固 定 的 使 得 取 决 于 控 制 活 动 的 股 权 交 易 的 条 件 分 布 具 有 有 界 的 不 对 称 邻 域 影 响 了 对 一 些 效 应 的 分 析 为 此 文 章 另 辟 蹊 径 尝 试 借 鉴 (/ 和 '/+5 的 关 联 信 号 模 型 考 察 投 资 者 股 权 交 易 决

61 第 卷 第 期 李 元 等 股 权 市 场 环 境 投 资 者 监 督 与 公 司 治 理 绩 效 基 于 关 联 信 号 模 型 的 分 析 策 与 实 际 控 制 监 督 决 策 之 间 的 互 动 关 系 尝 试 对 不 同 股 权 市 场 结 构 和 控 制 竞 争 环 境 中 的 股 东 均 衡 监 督 控 制 行 为 展 开 分 析 和 讨 论 三 关 联 信 号 模 型 构 建 与 分 析 一 一 般 背 景 作 为 内 部 人 的 监 督 股 东 在 选 择 直 接 从 事 价 值 生 产 的 公 司 治 理 活 动 中 的 监 督 水 平 的 同 时 还 需 要 选 择 在 股 权 市 场 中 交 易 被 监 督 公 司 的 股 权 数 量 在 金 融 市 场 股 权 交 易 决 策 与 公 司 治 理 监 督 决 策 的 关 系 中 监 督 股 东 股 权 市 场 中 存 在 的 内 幕 交 易 影 响 其 公 司 治 理 的 监 督 水 平 而 公 司 治 理 的 监 督 投 入 又 会 影 响 股 权 交 易 数 量 控 制 股 东 在 公 司 治 理 中 的 监 督 和 控 制 还 常 常 为 其 在 金 融 市 场 中 作 为 内 部 人 交 易 公 司 的 股 权 提 供 信 息 来 源 财 务 变 量 如 内 幕 交 易 的 程 度 股 权 价 格 与 股 权 定 价 规 则 和 实 际 变 量 如 公 司 治 理 中 的 监 督 水 平 之 间 的 内 在 联 系 导 致 了 各 种 信 息 来 源 之 间 的 相 关 性 股 权 市 场 中 的 做 市 商 努 力 观 察 到 两 类 相 互 关 联 的 信 号 股 权 市 场 中 的 整 体 指 令 流 和 公 司 治 理 中 的 公 司 治 理 系 数 这 些 信 号 将 部 门 不 同 并 且 具 有 一 定 结 构 的 市 场 联 系 在 一 起 文 章 首 先 从 股 东 是 公 司 治 理 中 的 垄 断 监 督 者 的 市 场 结 构 出 发 逐 步 对 不 同 股 权 市 场 和 公 司 治 理 结 构 下 线 性 均 衡 的 结 果 展 开 分 析 和 讨 论 二 垄 断 控 制 情 形 监 督 和 控 制 公 司 的 股 东 作 为 公 司 治 理 中 的 垄 断 监 督 者 和 股 权 市 场 中 的 内 部 人 同 时 选 择 监 督 水 平 和 交 易 的 股 权 数 量 向 股 权 市 场 发 出 交 易 指 令 做 市 商 在 竞 争 性 的 环 境 中 设 定 公 司 的 股 权 价 格 除 了 噪 声 交 易 者 外 内 部 人 知 道 公 司 价 值 随 机 冲 击 的 真 实 值 做 市 商 只 知 道 随 机 冲 击 的 分 布 状 况 做 市 商 在 设 定 股 权 交 易 价 格 前 除 了 观 察 到 整 体 指 令 流 以 外 还 可 以 观 察 到 公 司 治 理 中 的 公 司 治 理 系 数 进 一 步 假 设 监 督 活 动 的 每 股 成 本 为. 8 为 监 督 股 东 投 入 的 监 督 活 动 的 水 平 根 据 对 股 东 监 督 活 动 与 公 司 价 值 之 间 关 系 的 认 识 这 里 假 设 公 司 价 值 与 监 督 水 平 存 在 二 次 曲 线 关 系 且 当 监 督 活 动 的 水 平 为 时 公 司 的 价 值 也 为 这 一 关 系 式 可 以 进 一 步 写 成 其 中 单 位 控 制 活 动 投 入 产 出 关 系 反 映 了 公 司 的 控 制 属 性 称 为 公 司 治 理 系 数 公 司 控 制 活 动 的 产 出 或 者 公 司 价 值 与 公 司 控 制 活 动 的 关 系 为 6 97 其 中 -: 97 为 公 司 治 理 中 的 公 司 治 理 系 数 和 9 为 正 的 常 数 其 中 7 为 监 督 股 东 的 私 人 信 息 满 足 均 值 为 7 方 差 为 的 正 态 分 布 给 定 交 易 者 的 指 令 流 做 市 商 设 定 股 票 的 价 格 股 权 市 场 在 做 市 商 设 定 定 价 规 则 并 赚 取 零 收 益 的 意 义 上 是 竞 争 性 的 股 权 市 场 中 存 在 两 类 交 易 者 作 为 监 督 股 东 的 内 部 人 知 情 交 易 者 和 噪 声 交 易 者 监 督 股 东 将 定 价 规 则 视 为 给 定 并 选 择 交 易 多 少 股 权 噪 声 交 易 者 的 指 令 可 以 假 设 为 随 机 变 量 噪 声 交 易 独 立 于 和 7 并 满 足 均 值 为 方 差 为 的 正 态 分 布 假 设 7 对 内 部 人 而 言 是 已 知 的 在 做 出 决 策 前 监 督 股 东 可 以 观 察 到 这 一 信 号 做 市 商 无 法 观 察 到 7 的 真 实 值 但 可 以 观 察 到 7 的 分 布 做 市 商 还 可 以 观 察 到 实 际 控 制 市 场 中 的 噪 声 信 号 -: 和 整 体 指 令 流 整 体 指 令 流 由 内 部 人 的 指 令 和 噪 声 交 易 者 的 指 令 构 成 / 为 内 部 人 的 股 权 交 易 指 令 内 部 人 无 法 观 察 到 和 将 -: 具 体 写 成 其 中 是 以 为 均 值 为 方 差 的 正 态 分 布 的 随 机 变 量 并 且 独 立 于 7 和 这 一 信 号 可 以 理 解 为 实 际 控 制 市 场 中 公 司 治 理 系 数 的 带 噪 声 的 观 察 值 而 内 部 人 在 做 出 决 策 前 无 法 观 察 到 信 号 和 7 将 公 司 的 价 值 定 义 为 公 司 的 每 股 净 收 益 给 定 公 司 的 治 理 系 数 公 司 的 价 值 为 6-:7 用 2 代 表 股 权 价 格 内 部 人 的 预 期 收 益 为 / 因 为 做 市 商 设 定 定 价 规 则 是 为 了 使 预 期 收 益 为 其 零 收 益 条 件 可 以 表 示 为 268- 这 表 明 通 过 对 公 司 治 理 系 数 和 整 体 指 令 流 的 观 察 以 通 过 两 类 信 号 获 得 的 信 息 为 条 件 做 市 商 设 定 的 股 权 价 格 等 于 股 权 的 预 期 价 值 进 一 步 假 设 存 在 常 数 和 使 得 股 票 价 格 成 为 两 类 信 号 的 线 性 函 数 2+68% 4-4 则 / 通 过 代 入 监 督 股 东 内 部 人 选 择 / 和 的 最 大 化 确 定 性 等 价 问 题 简 化 为 '; / / 3 8

62 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 由 于 股 东 对 于 监 督 水 平 的 选 择 是 非 随 机 的 因 此 内 部 人 的 股 权 交 易 指 令 / 是 正 态 分 布 变 量 7 的 线 性 函 数 也 是 正 态 的 因 为 7 和 是 独 立 的 可 以 导 出 也 是 正 态 分 布 类 似 7 和 的 独 立 性 和 的 非 随 机 性 意 味 着 - 是 正 态 的 最 后 是 非 随 机 性 6 是 7 的 线 性 函 数 由 于 6- 和 方 差 和 协 方 差 矩 阵 是 正 定 的 可 以 得 出 随 机 变 量 6- 和 满 足 联 合 正 态 分 布 那 么 也 是 正 态 的 经 过 计 算 推 导 可 以 得 到 的 线 性 均 衡 为 / : % 尽 管 得 到 垄 断 监 督 活 动 的 均 衡 解 非 常 复 杂 但 仍 然 能 够 表 明 公 司 本 身 的 治 理 属 性 与 股 权 市 场 微 观 结 构 中 的 流 动 性 质 等 特 征 参 数 以 及 内 幕 交 易 的 水 平 影 响 监 督 股 东 的 实 际 控 制 决 策 包 括 交 易 水 平 股 票 价 格 在 内 的 金 融 市 场 变 量 也 会 随 监 督 股 东 的 控 制 决 策 而 变 化 而 公 司 治 理 中 的 公 司 治 理 系 数 也 会 影 响 股 权 价 格 和 股 权 的 定 价 规 则 三 股 权 市 场 竞 争 情 形 在 公 司 的 实 际 控 制 和 股 权 市 场 中 存 在 着 多 种 不 同 类 型 的 竞 争 互 动 这 里 仍 然 将 股 东 的 监 督 活 动 作 为 重 要 的 价 值 生 产 活 动 来 考 虑 在 只 有 一 种 实 际 产 出 和 金 融 资 产 的 经 济 环 境 中 公 司 治 理 的 产 出 是 在 垄 断 性 股 东 的 监 督 下 生 产 出 来 的 金 融 资 产 是 公 司 公 开 交 易 的 股 权 但 考 虑 在 上 述 模 型 中 添 加 股 权 市 场 中 的 竞 争 即 添 加 另 一 位 不 从 事 控 制 活 动 的 内 部 人 作 为 公 司 股 票 市 场 中 的 投 机 者 并 与 监 督 大 股 东 具 有 相 同 的 关 于 公 司 的 私 人 信 息 这 些 私 人 信 息 影 响 信 息 分 散 和 无 法 公 开 环 境 中 的 证 券 价 格 而 股 权 市 场 上 每 位 内 部 人 的 目 标 都 是 使 用 内 幕 信 息 来 最 大 化 从 公 司 股 权 交 易 中 获 得 的 收 益 内 部 人 之 间 的 竞 争 则 会 影 响 股 票 价 格 即 公 司 股 权 市 场 交 易 与 实 际 控 制 决 策 所 传 递 的 信 息 数 量 文 章 的 目 的 是 在 内 部 人 以 其 信 息 进 行 交 易 的 模 型 中 考 察 监 督 者 实 际 控 制 决 策 和 股 权 交 易 决 策 之 间 的 互 动 以 及 股 权 市 场 的 竞 争 对 线 性 均 衡 的 影 响 与 前 面 的 情 况 相 同 做 市 商 接 收 到 两 个 基 本 信 号 整 体 指 令 流 和 公 司 治 理 系 数 信 号 假 设 存 在 着 三 类 交 易 者 第 一 类 是 两 位 风 险 中 性 质 的 内 部 人 公 司 的 监 督 所 有 者 和 非 监 督 所 有 者 每 位 都 知 道 7 的 真 实 值 第 二 类 是 不 知 情 的 流 动 性 交 易 者 噪 声 交 易 者 第 三 类 是 I 个 风 险 中 性 的 做 市 商 交 易 按 照 两 步 进 行 组 织 首 先 做 市 场 商 根 据 先 验 信 息 决 定 定 价 函 数 其 次 内 部 人 和 噪 声 交 易 者 根 据 公 开 的 定 价 规 则 为 了 使 自 己 的 收 益 最 大 化 而 同 时 提 交 交 易 指 令 换 句 话 说 根 据 定 价 函 数 和 7 的 真 实 值 每 一 个 战 略 性 的 交 易 者 选 择 交 易 量 / 为 噪 声 交 易 者 提 交 的 全 部 交 易 指 令 向 量 / / 决 定 了 整 体 指 令 流 为 / / 而 控 制 股 东 则 还 要 决 定 自 己 在 实 际 价 值 生 产 部 门 中 的 监 督 水 平 做 市 商 能 够 观 察 到 指 令 流 的 真 实 值 和 实 际 控 制 市 场 中 的 噪 声 信 号 - 但 无 法 区 分 内 部 人 的 指 令 流 和 噪 声 交 易 者 的 指 令 流 根 据 这 些 指 令 流 来 自 实 际 控 制 市 场 的 信 号 和 定 价 函 数 市 场 就 可 以 决 定 实 际 的 价 格 22- 做 市 场 商 可 以 从 实 际 控 制 市 场 中 观 察 到 的 噪 声 信 号 - 可 以 进 一 步 写 成 内 部 人 无 法 观 察 到 7 和 假 设 独 立 于 7 设 公 司 每 股 净 收 益 就 是 公 司 的 价 值 6: 9 7 用 和 代 表 监 督 股 东 和 非 监 督 股 东 的 交 易 收 益 可 以 得 到 6:32/ { 6:32/ 模 型 中 贝 叶 斯 纳 什 线 性 均 衡 应 满 足 的 条 件 为 做 市 商 之 间 的 竞 争 导 致 其 均 衡 收 益 为 零 每 一 知 情 交 易 者 的 策 略 选 择 要 最 大 化 其 预 期 收 益 即 决 定 个 函 数 组 成 的 向 量 / /2 以 使 监 督 股 东 的 收 益 最 大 化 为 / 7 4/ 7 4/ 7 非 监 督 股 东 投 机 者 的 收 益 最 大 化 为 / 7 4/ 7 4/ 7 市 场 半 强 势 有 效 定 价 规 则 满 足

63 第 卷 第 期 李 元 等 股 权 市 场 环 境 投 资 者 监 督 与 公 司 治 理 绩 效 基 于 关 联 信 号 模 型 的 分 析 (- +6;- 进 一 步 求 解 每 一 内 部 人 的 最 大 化 问 题 即 监 督 股 东 选 择 / 以 最 大 化 预 期 收 益 '; 3973 / / 7 4/ 7/ 7 3 通 过 与 类 似 计 算 推 导 过 程 得 到 的 线 性 均 衡 为 / / % 槡 槡 槡 槡 槡 四 控 制 竞 争 与 股 权 市 场 竞 争 情 形 公 司 的 股 权 市 场 交 易 与 实 际 监 督 和 控 制 决 策 是 相 互 联 系 在 一 起 的 即 股 权 市 场 的 交 易 决 策 取 决 于 实 际 控 制 市 场 的 市 场 结 构 而 实 际 控 制 决 策 也 受 到 股 权 市 场 竞 争 的 影 响 这 里 在 上 述 分 析 的 基 础 上 进 一 步 考 察 公 司 实 际 控 制 中 的 竞 争 效 应 以 同 时 考 察 实 际 控 制 竞 争 和 股 权 市 场 的 竞 争 效 应 对 线 性 均 衡 结 果 的 影 响 在 由 实 际 控 制 部 门 和 财 务 部 门 组 成 的 经 济 体 系 中 公 司 治 理 函 数 仍 假 设 为 -: 979I 7 的 先 验 分 布 是 以 7 为 均 值 和 7 为 方 差 的 正 态 分 布 和 分 别 为 两 位 控 制 股 东 投 入 的 监 督 水 平 为 两 位 控 制 股 东 总 体 投 入 的 监 督 水 平 而 监 督 成 本 分 别 为 8 和 8 监 督 公 司 的 大 股 东 可 以 将 其 通 过 监 督 活 动 而 获 得 的 私 人 信 息 应 用 于 股 权 市 场 交 易 在 股 权 市 场 中 交 易 的 资 产 就 是 公 司 的 股 权 资 产 的 价 值 就 是 公 司 股 票 的 每 股 净 收 益 公 司 股 票 在 竞 争 性 股 票 市 场 中 公 开 交 易 股 权 市 场 中 存 在 三 类 交 易 者 两 类 风 险 中 性 的 理 性 交 易 者 也 是 公 司 的 监 督 股 东 每 位 股 东 都 确 切 知 道 7 值 非 理 性 的 噪 音 交 易 者 代 表 了 关 于 7 没 有 信 息 的 中 小 股 东 噪 音 交 易 被 假 设 为 随 机 变 量 满 足 零 均 值 和 方 差 为 的 正 态 分 布 个 风 险 中 性 的 做 市 商 可 以 观 察 到 来 自 实 际 控 制 市 场 的 噪 音 信 号 - 97 其 中 满 足 均 值 为 和 方 差 为 7 的 正 态 分 布 假 设 7 和 是 独 立 的 完 全 竞 争 的 做 市 商 设 定 的 股 权 市 场 出 清 价 格 是 22 - 在 做 出 决 策 前 每 位 股 东 都 可 以 观 察 到 和 7 而 做 市 商 并 不 知 道 7 但 知 道 其 分 布 做 市 商 人 同 样 无 法 观 察 到 / / 和 每 位 内 部 人 选 择 的 股 权 交 易 量 / / 7 做 市 商 可 以 观 察 到 整 体 指 令 流 信 号 / 7 / 7 / 7 即 内 部 人 和 噪 声 交 易 者 的 组 合 指 令 流 监 督 股 东 内 部 人 和 内 部 人 的 股 权 净 收 益 分 别 是 和 两 位 理 性 交 易 者 的 收 益 分 别 为 6:32/ 3 8 { 6:32/ 3 8 不 完 全 信 息 博 弈 的 贝 叶 斯 纳 什 均 衡 解 是 由 个 函 数 组 成 的 向 量 / 2 其 中 监 督 股 东 选 择 监 督 水 平 和 交 易 策 略 /: 7 最 大 化 为 +# / 7 4 / 7 4$/ 7 监 督 股 东 选 择 监 督 水 平 和 交 易 策 略 /: 7 最 大 化 为 +# / 7 4 / 7 4$/ 7 半 强 势 有 效 的 市 场 中 的 定 价 规 则 2 满 足 即 存 在 着 常 数 和 使 得 2+68% 4-4 为 了 进 一 步 求 解 可 以 写 出 监 督 股 东 的 最 大 化 确 定 性 等 价 问 题 '; / / 7 4 / 7/ 通 过 类 似 推 导 计 算 过 程 可 以 进 一 步 得 出 的 线 性 均 衡 为

64 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 / / % 槡 槡 槡 槡 [ 槡 ] 从 上 述 均 衡 解 中 可 以 清 楚 看 出 与 一 位 股 东 垄 断 监 督 活 动 的 情 形 相 比 在 发 生 股 权 市 场 竞 争 的 情 况 下 监 督 股 东 的 监 督 和 交 易 水 平 发 生 了 明 显 变 化 而 在 同 时 存 在 股 权 市 场 与 控 制 市 场 竞 争 的 情 形 下 监 督 和 交 易 水 平 还 与 双 方 监 督 和 控 制 活 动 的 边 际 成 本 有 关 五 特 例 分 析 上 述 解 的 形 式 过 于 复 杂 这 里 取 9 来 比 较 监 督 水 平 的 变 化 可 以 得 到 上 述 种 情 形 下 的 监 督 水 平 分 别 为 : 槡 7 : 7 槡 4 7 由 于 : 7 I 7 可 以 看 出 在 股 7 槡 7 权 市 场 存 在 来 自 非 监 督 股 东 的 竞 争 的 情 况 下 监 督 股 东 的 控 制 和 监 督 水 平 降 低 了 由 于 J 而 7 J 7 : 在 控 制 市 场 和 股 槡 7 槡 7 权 市 场 同 时 存 在 竞 争 的 情 况 下 公 司 得 到 的 监 督 和 控 制 水 平 则 提 高 了 而 在 槡 J 的 情 况 下 则 : 7 I 7 : 即 同 时 存 在 股 权 槡 7 7 和 控 制 市 场 竞 争 的 情 况 下 如 果 第 二 位 监 督 股 东 监 督 活 动 的 边 际 成 本 低 于 一 定 的 临 界 值 则 公 司 得 到 的 监 督 控 制 水 平 可 能 超 过 了 公 司 的 监 督 和 控 制 活 动 被 单 一 股 东 垄 断 的 情 形 四 结 论 通 过 比 较 以 上 种 情 况 可 以 发 现 发 生 在 公 司 治 理 和 股 权 市 场 上 的 竞 争 改 变 了 定 价 函 数 中 的 相 关 系 数 监 督 股 东 在 股 权 市 场 上 与 非 监 督 投 机 交 易 者 发 生 竞 争 作 为 做 市 商 对 公 司 治 理 信 号 和 整 体 交 易 指 令 的 反 应 系 数 和 的 值 在 发 生 股 权 竞 争 的 情 况 下 比 监 督 股 东 垄 断 控 制 市 场 和 股 权 市 场 的 情 况 低 发 生 股 权 市 场 竞 争 的 情 况 下 监 督 股 东 的 监 督 和 控 制 活 动 水 平 股 权 交 易 量 明 显 低 于 垄 断 监 督 的 情 况 当 单 纯 从 事 投 机 交 易 的 内 部 人 也 参 与 控 制 和 监 督 活 动 的 时 候 即 在 股 权 市 场 和 实 际 监 督 控 制 部 门 同 时 存 在 竞 争 的 情 况 下 股 票 价 格 同 时 受 到 公 司 治 理 和 金 融 部 门 竞 争 的 影 响 和 的 值 有 所 提 高 控 制 股 东 的 总 体 监 督 水 平 比 投 机 交 易 的 情 况 提 高 而 做 市 商 股 票 价 格 中 的 相 关 系 数 也 提 高 了 也 就 是 说 不 监 督 的 单 纯 的 投 机 交 易 降 低 了 控 制 股 东 监 督 公 司 的 激 励 对 股 东 的 控 制 活 动 是 不 利 的 而 控 制 市 场 竞 争 则 提 高 了 股 东 监 督 活 动 的 激 励 特 别 是 在 新 加 入 的 控 制 股 东 的 监 督 活 动 更 有 效 其 监 督 活 动 的 边 际 成 本 低 于 8 槡 时 其 加 入 对 公 司 的 控 制 竞 争 可 以 使 公 司 获 得 的 总 体 控 制 水 平 超 过 垄 断 监 督 时 的 监 督 和 控 制 水 平 另 外 值 得 关 注 的 是 股 东 的 监 督 控 制 水 平 通 常 与 代 表 市 场 流 动 性 的 成 正 比 与 代 表 公 司 治 理 特 性 外 生 因 素 的 变 动 7 成 反 比 与 监 督 活 动 的 边 际 成 本 成 反 比 与 公 司 治 理 的 外 生 因 素 7 代 表 公 司 治 理 活 动 投 入 产 出 属 性 的 公 司 治 理 系 数 此 时 9 成 正 比 文 章 的 上 述 研 究 结 论 也 具 有 很 强 的 政 策 启 示

65 第 卷 第 期 李 元 等 股 权 市 场 环 境 投 资 者 监 督 与 公 司 治 理 绩 效 基 于 关 联 信 号 模 型 的 分 析 即 大 力 培 育 积 极 参 与 公 司 治 理 的 理 性 机 构 投 资 者 发 挥 股 东 监 督 控 制 功 能 调 动 各 类 投 资 者 参 与 公 司 治 理 的 积 极 性 形 成 多 股 东 制 衡 的 股 权 格 局 完 善 股 票 二 级 市 场 的 价 格 信 号 评 价 和 传 递 功 能 是 提 高 公 司 治 理 水 平 的 重 要 措 施 参 考 文 献 青 木 昌 彦 钱 颖 一 4 转 轨 经 济 中 的 公 司 治 理 结 构 内 部 人 控 制 和 银 行 的 作 用 ' 北 京 中 国 经 济 出 版 社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

66 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 比 较 研 究 李 健 英 吴 镇 雄 南 开 大 学 经 济 学 院 天 津 摘 要 京 津 冀 地 区 是 中 国 重 要 的 经 济 区 域 但 近 年 来 三 地 发 展 水 平 出 现 分 化 京 津 两 市 与 河 北 省 的 差 距 拉 大 有 出 现 极 化 效 应 的 可 能 通 过 构 建 创 新 效 率 的 评 价 体 系 对 京 津 冀 三 地 年 的 技 术 创 新 投 入 和 产 出 作 :2 方 法 分 析 结 果 表 明 河 北 省 的 创 新 效 率 明 显 低 于 京 津 两 市 京 津 冀 三 地 在 综 合 发 展 水 平 劳 动 力 素 质 =: 活 动 经 费 投 入 和 外 商 投 资 企 业 的 技 术 溢 出 水 平 上 的 差 异 是 这 种 技 术 创 新 效 率 产 生 差 异 的 原 因 关 键 词 京 津 冀 协 同 发 展 创 新 效 率 :2 方 法 要 素 禀 赋 中 图 分 类 号 9 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&&!"#'(%# (#'&.'' '':*'!% $/ $)),)-2))5/ //+/ 7/0/ / )*$#&#./0/1 7/0/ <// /58)+))5/+/ / *,)85)-+ 8,//-+ / )*,, )8),+//)47/88+)+* -//,*/) 5)&,/)/) 8+-)+5/ +++47)*8*)-:25),*11/)/) -/& /)-</8+)//1/-/,,)+ )-)//47+)-)+/-+)-/)& /) -//+/* 4 +,$./0/1 7/0/ </ ),)+/,)85 /)/) 8+-)+5 :25), -)+& )5 一 引 言 年 月 日 中 共 中 央 总 书 记 国 家 主 席 习 近 平 在 京 主 持 召 开 座 谈 会 专 题 听 取 京 津 冀 协 同 发 展 工 作 汇 报 明 确 提 出 京 津 冀 协 同 发 展 是 重 大 国 家 战 略 一 直 以 来 雷 声 大 雨 点 小 的 京 津 冀 协 同 发 展 有 望 取 得 突 破 京 津 冀 地 区 是 全 国 综 合 科 技 研 究 实 力 最 强 的 区 域 聚 集 了 全 国 顶 尖 高 校 和 科 研 机 构 拥 有 大 量 科 研 经 营 管 理 等 高 级 人 才 和 高 级 技 工 知 识 和 人 才 的 密 集 程 度 极 高 此 外 京 津 冀 地 区 拥 有 丰 富 的 各 种 自 然 资 源 雄 厚 的 工 业 基 础 和 便 利 的 交 通 条 件 年 北 京 市 建 设 总 体 规 划 方 案 首 次 提 出 了 首 都 圈 概 念 年 在 国 家 发 改 委 地 区 经 济 司 牵 头 促 进 下 京 津 冀 三 地 达 成 加 强 京 津 冀 经 济 交 流 与 合 作 的 廊 坊 共 识 但 作 为 中 国 三 大 城 市 群 之 一 相 对 于 长 三 角 珠 三 角 京 津 冀 的 协 同 发 展 明 显 滞 后 地 区 之 间 发 展 差 距 较 大 年 亚 洲 开 发 银 行 甚 至 提 出 环 京 津 贫 困 带 一 说 以 数 据 为 证 年 京 津 冀 三 地 :! 占 三 者 总 和 比 例 分 别 为 44 和 4 人 均 :! 分 别 为 元 元 和 元 到 了 年 相 应 数 据 分 别 变 为 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 一 般 项 目 D( 天 津 市 哲 学 社 会 科 学 规 划 课 题 7(DD&& 南 开 大 学 基 本 科 研 业 务 费 专 项 资 金 一 般 资 助 项 目?@F. 作 者 简 介 李 健 英 男 浙 江 台 州 人 讲 师 博 士 研 究 方 向 为 大 企 业 技 术 创 新 4

67 第 卷 第 期 李 健 英 等 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 比 较 研 究 44 和 4 元 元 和 元 京 津 两 地 经 济 总 量 所 占 比 例 增 大 人 均 :! 差 距 进 一 步 拉 大 经 济 发 展 不 平 衡 显 现 北 京 市 是 全 国 政 治 中 心 和 国 际 交 往 中 心 高 校 和 科 研 机 构 云 集 拥 有 强 大 的 科 研 能 力 和 雄 厚 的 产 业 基 础 商 业 服 务 业 发 达 金 融 实 力 强 劲 天 津 市 是 中 国 北 方 重 要 的 综 合 性 的 港 口 城 市 城 市 经 济 发 展 基 础 良 好 工 业 门 类 齐 全 经 济 发 展 潜 力 巨 大 河 北 省 拥 有 相 当 数 量 的 中 小 城 市 资 源 丰 富 与 京 津 两 地 交 通 便 捷 三 地 发 展 差 异 明 显 原 因 是 多 方 面 的 但 是 不 可 否 认 的 是 京 津 冀 三 地 在 技 术 创 新 绩 效 上 有 着 一 定 的 差 异 和 距 离 技 术 创 新 是 经 济 增 长 的 源 泉 技 术 创 新 受 到 要 素 禀 赋 和 创 新 效 率 的 综 合 影 响 较 好 的 创 新 要 素 禀 赋 结 合 较 高 的 创 新 效 率 才 能 有 较 好 的 创 新 绩 效 京 津 冀 三 地 在 经 济 上 发 展 的 不 平 衡 突 显 了 三 地 在 技 术 创 新 效 率 上 的 差 距 探 讨 京 津 冀 三 地 技 术 创 新 效 率 及 其 影 响 因 素 对 提 高 三 地 技 术 创 新 效 率 和 实 现 京 津 冀 协 同 发 展 有 着 重 要 的 理 论 意 义 和 实 践 意 义 二 文 献 综 述 区 域 创 新 系 统 理 论 最 早 由 英 国 学 者 库 克 提 出 库 克 认 为 区 域 创 新 系 统 主 要 是 由 在 地 理 上 互 相 分 工 与 关 联 的 生 产 企 业 研 究 机 构 和 高 等 教 育 机 构 等 构 成 的 区 域 性 组 织 体 系 且 这 种 体 系 支 持 并 产 生 创 新 区 域 创 新 系 统 是 国 家 创 新 系 统 的 重 要 组 成 部 分 并 且 对 经 济 和 科 技 发 展 有 基 础 性 作 用 前 人 已 经 做 了 大 量 的 相 关 研 究 大 多 认 为 区 域 创 新 系 统 作 为 相 互 作 用 的 创 新 网 络 和 制 度 安 排 对 区 域 内 企 业 的 创 新 投 入 和 创 新 绩 效 有 重 要 影 响 对 于 造 成 地 区 间 技 术 创 新 能 力 和 效 率 差 异 的 原 因 理 论 界 认 识 并 不 统 一 张 建 民 研 究 认 为 区 域 经 济 发 展 水 平 与 技 术 创 新 能 力 之 间 呈 较 高 程 度 的 正 向 相 关 关 系 经 济 发 展 水 平 阶 段 的 差 异 是 引 致 区 域 技 术 创 新 能 力 出 现 差 异 的 重 要 原 因 经 济 发 展 程 度 高 的 东 部 省 市 如 北 京 市 上 海 市 广 东 省 技 术 创 新 的 支 撑 能 力 投 入 能 力 产 出 能 力 吸 收 扩 散 能 力 和 产 业 化 能 力 等 方 面 也 较 强 而 经 济 较 为 落 后 的 地 区 在 构 成 技 术 创 新 能 力 的 各 方 面 均 比 较 弱 另 外 不 同 区 域 制 度 完 善 程 度 与 其 技 术 创 新 能 力 之 间 的 分 布 存 在 一 致 性 制 度 相 对 完 善 的 地 区 技 术 创 新 能 力 较 强 反 之 较 弱 柳 卸 林 和 何 郁 冰 认 为 基 础 研 究 投 入 的 结 构 性 比 例 失 调 对 产 业 核 心 技 术 创 新 产 生 了 消 极 影 响 虞 晓 芬 等 认 为 企 业 性 质 人 力 资 本 产 业 结 构 等 是 影 响 区 域 技 术 创 新 效 率 的 显 著 因 素 而 高 建 和 柳 卸 林 认 为 地 区 技 术 创 新 能 力 与 产 业 结 构 现 状 有 密 切 的 关 系 强 的 地 区 是 资 本 技 术 密 集 型 产 业 为 主 的 地 区 劳 动 密 集 型 产 业 为 主 的 地 区 技 术 创 新 能 力 很 弱 并 且 技 术 创 新 能 力 与 地 区 综 合 发 展 水 平 呈 正 相 关 关 系 同 当 地 科 技 水 平 缺 乏 相 关 性 张 倩 肖 和 冯 根 福 则 认 为 外 商 投 资 企 业 =: 溢 出 是 促 进 中 国 本 地 企 业 技 术 创 新 的 主 要 外 部 力 量 且 与 中 国 本 地 企 业 自 身 =: 活 动 之 间 存 在 互 补 关 系 可 见 技 术 创 新 效 率 受 到 多 个 变 量 的 影 响 文 章 主 要 对 京 津 冀 地 区 创 新 绩 效 的 影 响 因 素 进 行 计 量 分 析 三 数 据 分 析 一 数 据 来 源 文 章 运 用 到 的 数 据 主 要 有 京 津 冀 三 地 分 别 在 年 年 和 年 的 =: 人 员 投 入 单 位 万 人 年 =: 经 费 支 出 单 位 亿 元 =: 投 入 强 度 单 位 专 利 申 请 数 产 品 优 等 品 率 单 位 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 总 产 值 单 位 亿 元 技 术 市 场 成 交 额 单 位 亿 元 大 中 型 工 业 企 业 新 产 品 产 值 单 位 亿 元 规 模 以 上 工 业 企 业 总 资 产 单 位 亿 元 货 物 出 口 总 额 单 位 万 美 元 文 章 所 有 数 据 均 来 自 于 国 家 统 计 局 中 国 统 计 年 鉴 北 京 统 计 信 息 网 北 京 统 计 年 鉴 天 津 统 计 信 息 网 天 津 统 计 年 鉴 河 北 省 统 计 局 河 北 经 济 年 鉴 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 网 站 各 省 市 科 技 统 计 部 网 站 以 及 中 国 知 网 相 关 数 据 其 中 =: 强 度 =: 经 费 投 入 当 地 当 年 :! 二 描 述 性 统 计 京 津 三 地 近 年 :! 增 长 情 况 如 图 所 示 图 - 京 津 冀 三 地 近 年 :! 状 况

68 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 从 图 可 见 三 地 :! 在 年 年 间 增 长 较 快 河 北 省 由 于 地 域 相 较 于 京 津 两 市 大 得 多 所 以 从 总 量 上 看 :! 也 最 高 但 是 京 津 两 地 :! 同 时 也 在 增 长 且 增 长 幅 度 相 差 不 大 这 也 表 明 河 北 省 经 济 总 量 在 三 地 总 量 占 比 下 降 京 津 冀 三 地 年 年 间 技 术 创 新 要 素 投 入 和 产 出 的 总 体 状 况 如 表 所 示 =: 人 员 投 入 经 费 支 出 以 及 投 入 强 度 衡 量 了 一 个 地 区 在 技 术 创 新 方 面 的 重 视 和 努 力 程 度 专 利 申 请 数 产 品 优 等 品 率 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 产 值 技 术 市 场 成 交 额 大 中 型 工 业 企 业 新 产 品 产 值 衡 量 了 该 地 区 在 技 术 创 新 方 面 取 得 的 成 果 从 表 中 横 向 对 比 北 京 市 在 =: 人 员 投 入 经 费 支 出 以 及 投 入 强 度 在 京 津 冀 三 地 中 均 为 最 高 在 =: 人 员 投 入 方 面 河 北 省 年 年 数 据 比 天 津 市 稍 高 年 比 天 津 市 稍 低 在 =: 经 费 投 入 和 投 入 强 度 方 面 天 津 市 比 河 北 省 高 并 且 在 投 入 强 度 方 面 高 出 不 少 总 体 说 来 在 =: 投 入 方 面 投 入 大 小 排 名 为 北 京 市 I 天 津 市 I 河 北 省 在 专 利 申 请 数 产 品 优 等 品 率 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 总 产 值 以 及 技 术 市 场 成 交 额 方 面 北 京 市 都 领 先 于 其 他 两 地 而 天 津 市 紧 随 其 后 河 北 省 最 靠 后 而 天 津 市 的 大 中 型 工 业 企 业 新 产 品 产 值 反 而 比 北 京 市 高 河 北 省 最 靠 后 总 而 言 之 河 北 省 的 技 术 创 新 产 出 在 总 量 上 与 京 津 两 地 差 距 较 大 纵 向 来 看 三 地 各 项 指 标 基 本 呈 递 增 趋 势 但 是 产 品 优 等 品 率 在 年 出 现 了 不 同 程 度 的 下 跌 表 - 京 津 冀 三 地 年 技 术 创 新 投 入 产 出 总 体 状 况 统 计 表 年 份 地 区 =: 人 员 投 入 万 人 年 =: 经 费 支 出 亿 元 =: 投 入 强 度 专 利 申 请 数 产 品 优 等 品 率 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 总 产 值 亿 元 技 术 市 场 成 交 额 亿 元 大 中 型 工 业 企 业 新 产 品 产 值 亿 元 北 京 市 年 天 津 市 河 北 省 北 京 市 年 天 津 市 河 北 省 北 京 市 年 天 津 市 河 北 省 三 :2 分 析 4 指 标 体 系 的 构 建 区 域 的 创 新 系 统 是 一 个 错 综 复 杂 的 过 程 创 新 系 统 内 部 各 主 体 的 特 征 和 关 系 是 相 互 联 系 和 相 互 影 响 的 构 建 一 个 科 学 的 创 新 绩 效 评 价 体 系 揭 示 区 域 创 新 系 统 创 新 活 动 的 各 种 投 入 与 产 出 的 内 在 联 系 对 分 析 一 个 区 域 的 创 新 绩 效 和 提 出 相 对 应 的 建 议 具 有 重 要 的 意 义 构 建 一 个 科 学 的 创 新 绩 效 评 价 体 系 的 首 要 前 提 是 要 建 立 一 个 科 学 的 评 价 指 标 体 系 严 格 来 说 一 个 完 备 的 评 价 指 标 体 系 应 该 要 有 定 性 和 定 量 的 不 同 标 准 但 是 由 于 定 性 指 标 难 以 定 量 化 比 较 分 析 量 化 指 标 更 能 进 行 计 量 分 析 避 免 定 性 分 析 可 能 出 现 的 片 面 性 和 主 观 性 指 标 体 系 中 的 各 个 指 标 的 选 取 对 评 价 结 果 准 确 科 学 与 否 具 有 决 定 性 影 响 更 对 区 域 创 新 系 统 方 向 的 调 整 有 决 定 性 影 响 因 此 指 标 的 选 取 应 该 具 有 代 表 性 严 谨 性 客 观 性 和 可 比 性 依 据 以 上 要 求 文 章 构 建 的 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 评 价 指 标 体 系 如 表 所 示 创 新 投 入 有 =: 人 员 投 入 =: 经 费 支 出 和 规 模 以 上 工 业 企 业 总 资 产 由 于 资 产 作 为 投 入 项 因 此 是 上 年 年 末 数 据 作 为 当 年 投 入 创 新 产 出 分 为 专 利 技 术 产 出 和 其 他 产 出 技 术 专 利 产 出 分 为 专 利 申 请 数 以 及 技 术 市 场 成 交 额 衡 量 该 地 区 的 技 术 创 新 产 出 情 况 其 他 产 出 有 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 总 产 值 货 物 出 口 总 额 和 大 中 型 工 企 新 产 品 产 值 衡 量 技 术 创 新 活 动 在 经 济 增 长 的 成 果 4 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 的 分 析 在 获 取 数 据 并 构 建 创 新 绩 效 评 价 指 标 体 系 的 基

69 第 卷 第 期 李 健 英 等 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 比 较 研 究 础 上 对 京 津 冀 三 地 年 年 创 新 投 入 和 产 出 做 :2 分 析 运 用 :2!4 软 件 将 京 津 冀 三 地 年 技 术 创 新 投 入 和 产 出 相 关 数 据 代 入 模 型 得 到 三 地 年 技 术 创 新 绩 效 评 价 如 表 和 表 所 示 表 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 评 价 指 标 体 系 评 价 指 标 单 位 数 据 代 码 =: 人 员 投 入 万 人 年 & 创 新 投 入 =: 经 费 支 出 亿 元 & 规 模 以 上 工 业 企 业 总 资 产 亿 元 & 专 利 申 请 数 项 技 术 市 场 成 交 额 万 元 创 新 产 出 高 技 术 产 业 规 模 以 上 企 业 总 产 值 亿 元 货 物 出 口 总 额 万 美 元 大 中 型 工 业 企 业 新 产 品 产 值 万 元 注 规 模 以 上 工 业 企 业 总 资 产 为 上 年 年 末 数 据 即 为 当 年 年 初 数 据 表 0 京 津 冀 三 地 年 技 术 创 新 绩 效 :2 评 价 结 果 年 份 地 区 综 合 效 率 纯 技 术 效 率 规 模 效 率 规 模 收 益 北 京 市 不 变 年 天 津 市 不 变 河 北 省 递 增 北 京 市 不 变 年 天 津 市 不 变 河 北 省 递 增 北 京 市 不 变 年 天 津 市 不 变 河 北 省 递 减 注 综 合 效 率 纯 技 术 效 率 G 规 模 效 率 表 4 京 津 冀 三 地 年 技 术 创 新 绩 效 :2 评 价 结 果 平 均 值 地 区 综 合 效 率 平 均 值 纯 技 术 效 率 平 均 值 规 模 效 率 平 均 值 北 京 市 天 津 市 河 北 省 综 合 效 率 是 对 各 个 地 区 在 各 年 中 技 术 创 新 资 源 投 入 的 配 置 规 模 和 使 用 效 率 等 各 个 方 面 是 否 达 到 最 佳 进 行 综 合 性 分 析 的 衡 量 和 评 价 对 各 地 区 在 特 定 年 份 的 技 术 创 新 效 率 进 行 综 合 评 价 纯 技 术 效 率 是 各 个 地 区 在 各 年 中 技 术 创 新 中 技 术 因 素 影 响 的 生 产 效 率 反 映 该 地 区 当 年 在 最 有 规 模 时 各 投 入 要 素 的 生 产 效 率 规 模 效 率 是 各 个 地 区 在 各 年 中 单 纯 由 于 规 模 因 素 影 响 的 生 产 效 率 反 映 实 际 规 模 与 最 有 生 产 规 模 的 差 距 以 下 分 别 对 三 地 做 评 价 由 :2 分 析 结 果 可 以 看 出 北 京 市 年 的 综 合 效 率 纯 技 术 效 率 规 模 效 率 都 达 到 规 模 效 益 均 为 不 变 说 明 北 京 市 技 术 创 新 的 投 入 得 到 了 有 效 利 用 生 产 效 率 比 较 高 且 现 有 实 际 规 模 达 到 最 优 规 模 收 益 不 变 说 明 扩 大 或 缩 小 规 模 反 而 会 降 低 创 新 综 合 效 率 综 合 效 率 比 较 高 说 明 北 京 市 在 创 新 资 源 的 投 入 和 管 理 以 及 生 产 规 模 各 方 面 做 得 比 较 好 有 效 发 挥 了 各 个 投 入 要 素 的 生 产 效 率 综 合 创 新 绩 效 比 较 高 天 津 市 的 :2 分 析 结 果 和 北 京 市 一 样 说 明 其 和 北 京 市 一 样 对 创 新 资 源 的 投 入 和 管 理 以 及 生 产 规 模 各 方 面 比 较 好 有 效 发 挥 了 各 个 投 入 要 素 的 生 产 效 率 达 到 了 比 较 高 的 综 合 创 新 绩 效 河 北 省 的 :2 分 析 结 果 相 比 于 京 津 两 市 有 一 定 差 距 总 体 而 言 河 北 省 的 技 术 创 新 效 率 不 及 京 津 两 市 高 纯 技 术 效 率 上 河 北 省 年 和 年 分 析 结 果 都 为 说 明 河 北 省 这 年 技 术 创 新 中 技 术 因 素 发 挥 了 比 较 高 的 生 产 效 率 年 出 现 了 稍 许 下 降 为 4 技 术 因 素 没 有 充 分 发 挥 生 产 效 率 规 模 效 率 上 河 北 省 的 规 模 效 率 都 偏 低 说 明 实 际 生 产 规 模 跟 最 优 的 生 产 规 模 存 在 一 定 差 距 但 是 可 以 看 出 河 北 省 的 规 模 效 率 逐 年 上 升 说 明 实 际 生 产 规 模 越 来 越 趋 近 于 最 优 生 产 规 模 接 近 比 较 高 的 生 产 效 率 此 外 年 年 河 北 省 的 规 模 效 益 均 为 递 增 技 术 创 新 投 入 规 模 偏 小 规 模 效 益 未 完 全 发 挥 有 待 增 大 技 术 创 新 投 入 规 模 而 年 规 模 效 益 为 递 减 说 明 技 术 创 新 投 入 出 现 了 冗 余 超 过 了 最 优 规 模 出 现 了 矫 枉 过 正 使 增 加 的 技 术 创 新 投 入 出 现 了 负 效 应 从 综 合 效 率 看 来 河 北 省 的 综 合 效 率 均 未 达 到 综 合 效 率 有 待 提 高 但 是 有 上 升 趋 势 说 明 在 创 新 资 源 的 投 入 和 管 理 方 面 以 及 生 产 规 模 各 方 面 做 得 不 够 好 无 法 有 效 发 挥 各 个 投 入 要 素 的 生 产 效 率 综 合 生 产 效 率 亟 待 提 高 这 主 要 是 年 纯 技 术 效 率 出 现 下 滑 说 明 当 年 技 术 因 素 对 综 合 生 产 效 率 的 影 响 比 较 大 综 合 来 说 北 京 市 天 津 市 年 的 综 合 效 率 平 均 值 纯 技 术 效 率 平 均 值 和 规 模 效 率 平 均 值 都 为 说 明 年 中 京 津 两 市 技 术 创 新 投 入 因 素 比 较 合 理 产

70 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 生 了 比 较 高 的 生 产 效 率 同 时 实 际 生 产 规 模 达 到 了 有 效 状 态 最 终 技 术 创 新 资 源 投 入 的 配 置 规 模 和 使 用 产 生 很 好 的 效 率 技 术 创 新 效 率 比 较 高 而 河 北 省 在 纯 技 术 效 率 方 面 还 比 较 高 技 术 因 素 影 响 的 生 产 效 率 比 较 高 而 规 模 效 率 不 尽 人 意 表 现 为 规 模 效 益 递 增 或 递 减 这 拉 低 了 综 合 效 率 技 术 创 新 效 率 相 比 于 京 津 两 市 有 一 定 差 距 四 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 差 异 的 原 因 分 析 京 津 冀 三 地 创 新 绩 效 的 差 异 主 要 是 由 以 下 几 个 因 素 的 差 异 造 成 的 一 地 区 综 合 发 展 水 平 的 差 异 综 合 发 展 水 平 包 括 了 经 济 发 展 水 平 政 治 文 明 程 度 法 治 建 设 水 平 文 化 发 达 程 度 教 育 水 平 以 及 生 态 环 境 等 各 方 面 而 经 济 发 展 水 平 是 综 合 发 展 水 平 最 重 要 的 因 素 经 济 发 达 地 区 有 着 密 集 的 人 群 和 产 业 链 条 有 着 与 外 界 更 为 广 泛 的 联 系 因 此 有 着 巨 大 的 市 场 需 求 换 言 之 有 着 更 大 的 舞 台 和 更 多 的 机 会 经 济 发 达 地 区 的 市 场 需 求 为 技 术 创 新 效 率 的 提 高 提 供 了 方 向 和 动 力 这 种 方 向 和 动 力 驱 使 该 地 区 内 的 创 新 主 体 特 别 是 企 业 加 大 技 术 创 新 要 素 投 入 加 大 研 发 力 度 和 深 度 追 逐 潜 在 的 利 益 尤 为 重 要 的 是 技 术 创 新 特 别 是 高 新 技 术 和 基 础 理 论 的 创 新 需 要 有 长 时 间 的 巨 额 的 前 期 投 入 包 括 来 自 外 商 企 业 和 政 府 的 资 金 经 济 发 达 的 地 区 有 足 够 的 财 力 为 基 础 研 究 和 技 术 创 新 提 供 良 好 的 物 质 基 础 为 提 高 技 术 创 新 能 力 和 技 术 创 新 效 率 提 供 足 够 的 支 持 形 成 可 观 的 创 新 绩 效 同 时 根 据 研 究 基 础 研 究 投 入 比 例 较 高 的 地 区 有 利 于 产 生 核 心 技 术 形 成 核 心 竞 争 力 反 过 来 又 可 以 促 进 地 区 经 济 的 发 展 此 外 技 术 创 新 效 率 并 非 受 纯 经 济 因 素 影 响 还 有 非 经 济 因 素 如 制 度 法 律 意 识 等 综 合 发 展 水 平 较 高 的 地 区 市 场 经 济 发 育 更 为 成 熟 与 之 相 适 应 的 各 种 制 度 更 为 完 善 社 会 主 体 有 更 强 的 法 律 意 识 技 术 创 新 需 要 足 够 的 知 识 产 权 保 护 才 能 保 持 持 久 的 动 力 京 津 两 市 都 作 为 直 辖 市 尽 管 经 济 总 量 比 河 北 省 小 但 是 其 地 域 也 小 得 多 加 上 河 北 省 存 在 大 量 的 经 济 落 后 的 农 村 地 区 因 此 京 津 两 市 的 经 济 水 平 也 较 高 作 为 国 内 发 展 程 度 较 好 的 大 都 市 京 津 两 市 在 其 他 方 面 也 有 比 较 明 显 的 优 势 比 较 高 的 综 合 发 展 水 平 对 形 成 比 较 高 的 技 术 创 新 效 率 确 实 有 着 更 大 的 优 势 二 劳 动 力 素 质 的 差 别 劳 动 力 素 质 可 以 用 某 地 区 人 口 中 拥 有 专 科 以 上 文 凭 的 人 口 比 例 表 示 而 拥 有 重 点 院 校 本 科 及 研 究 生 学 历 的 劳 动 人 口 对 整 体 的 劳 动 力 素 质 以 及 创 新 效 率 更 具 有 重 要 影 响 一 般 认 为 劳 动 力 素 质 与 创 新 效 率 成 正 比 在 索 洛 构 建 的 新 古 典 增 长 模 型 中 技 术 进 步 有 决 定 性 意 义 它 不 单 指 工 艺 改 进 还 包 括 了 一 切 在 资 本 劳 动 投 入 不 变 的 条 件 下 引 起 的 产 值 增 加 的 因 素 即 一 般 效 率 的 提 高 舒 尔 茨 认 为 技 术 进 步 源 于 人 力 资 本 投 资 它 是 递 增 报 酬 的 重 要 源 泉 内 生 增 长 模 型 认 为 知 识 / 的 特 殊 性 质 使 得 技 术 发 明 具 有 正 外 部 性 整 个 经 济 出 现 生 产 规 模 递 增 对 比 京 津 冀 三 地 的 高 校 状 况 北 京 市 几 乎 聚 集 了 全 国 顶 尖 的 高 校 和 科 研 中 心 而 天 津 市 则 有 南 开 大 学 天 津 大 学 两 个 院 校 而 河 北 省 惟 一 的 院 校 河 北 工 业 大 学 还 位 于 天 津 市 境 内 而 京 津 两 市 较 高 的 综 合 发 展 水 平 又 吸 引 人 才 流 动 形 成 极 化 效 应 形 成 了 高 于 河 北 省 的 技 术 创 新 效 率 三 =: 活 动 经 费 投 入 情 况 和 投 入 结 构 的 不 同 =: 活 动 经 费 投 入 衡 量 了 对 研 发 的 支 持 力 度 高 的 经 费 投 入 有 力 于 研 发 的 充 分 进 行 为 技 术 攻 关 和 创 新 提 供 雄 厚 的 物 质 基 础 =: 经 费 投 入 强 度 即 =: 经 费 投 入 占 本 地 区 :! 的 比 例 与 创 新 效 率 呈 正 相 关 关 系 投 入 强 度 越 大 说 明 物 质 基 础 越 雄 厚 研 究 的 越 深 入 越 容 易 取 得 突 破 性 成 就 =: 活 动 经 费 投 入 结 构 是 指 经 费 中 政 府 资 金 与 企 业 资 金 的 比 例 关 系 企 业 资 金 所 占 比 例 越 高 创 新 效 率 也 越 高 这 是 因 为 政 府 资 金 主 要 流 向 高 校 与 科 研 机 构 当 前 中 国 产 学 研 结 合 程 度 较 低 高 校 与 科 研 机 构 的 研 究 成 果 无 法 及 时 向 技 术 创 新 转 化 导 致 政 府 资 金 占 经 费 比 例 高 的 创 新 效 率 反 而 较 低 而 企 业 资 金 所 占 比 例 较 高 的 由 于 科 研 与 生 产 结 合 度 较 高 转 化 效 率 也 较 高 因 此 创 新 效 率 也 较 高 更 深 一 步 讲 技 术 创 新 效 率 与 资 金 运 用 效 率 进 而 与 监 督 效 率 有 关 企 业 的 研 发 资 金 在 监 督 上 有 着 相 对 较 硬 的 约 束 所 以 资 金 运 用 效 率 相 对 更 高 一 点 创 新 效 率 也 较 高 下 转 第 67 页

71 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 基 于 信 息 生 产 的 银 企 多 阶 段 博 弈 分 析 孙 燕 红 张 美 菱 中 国 科 学 技 术 大 学 管 理 学 院 安 徽 合 肥 摘 要 中 小 企 业 是 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 中 重 要 的 组 成 部 分 是 拉 动 中 国 经 济 增 长 的 一 个 重 要 动 力 但 是 与 其 贡 献 不 相 符 的 是 其 占 有 的 融 资 资 源 却 不 到 中 小 企 业 融 资 难 的 问 题 仍 然 很 严 峻 关 系 型 贷 款 最 终 应 运 而 生 信 息 生 产 是 影 响 关 系 型 贷 款 能 否 顺 利 开 展 的 关 键 因 素 鉴 于 信 息 生 产 的 重 要 性 和 关 系 型 贷 款 的 长 期 性 运 用 信 号 传 递 博 弈 模 型 对 关 系 型 贷 款 策 略 进 行 了 研 究 指 出 企 业 如 何 配 合 银 行 的 信 息 生 产 以 及 银 行 如 何 根 据 企 业 的 信 号 传 递 作 出 正 确 的 预 期 为 中 国 发 展 关 系 型 信 贷 提 供 新 策 略 关 键 词 关 系 型 贷 款 信 息 生 产 软 信 息 信 号 博 弈 声 誉 模 型 中 图 分 类 号 94 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& #'$#9*#,.2$#"'$$.$ #'&#' #$ "0 $)),)-'15 /+/)-$/ 7),)1)-/ <-/ */ / )*$#&# $5, 5/*5&/ +8+/ /58)+8+/ /))5 +//1-)+-)+/)&,))5/1+)4.*/+)+/*/) ))5 /+)--//1+)*+ /, 4 / +-//18+),5)-$'2 +,/)/8,/1*,5/)/14%-)+5/) 8+)*/) /-)+/-,*/1+,/)/8,/147/88+*/1,/1155),);8,)++,/)/8,/1+1/ /)-,)1&+5 /58)+ /-)+5/) 8+)*/) )-+,/)/8,/ *-)++ )5*11/)) )+8+/))8+/ /-)+5/) 8+)*/) ) 5+/1+1/)+/1)/1,+5//)4788+,)8+)/+1/-)+&,)85)-+,/)/8,/1/ /4 +,$ +,/)/8,/1 /-)+5/) 8+)*/) )-/-)+5/) /1,/115 +8*/) 5), 一 引 言 随 着 经 济 的 深 入 发 展 中 国 中 小 企 业 对 国 民 经 济 的 作 用 越 显 突 出 中 小 企 业 的 发 展 受 到 了 社 会 各 界 的 密 切 关 注 与 其 重 要 地 位 不 符 的 是 其 发 展 面 临 诸 多 困 境 其 中 最 大 的 困 境 就 是 融 资 难 融 资 难 主 要 是 由 于 中 小 企 业 一 般 都 处 于 产 业 链 的 底 端 经 营 规 模 小 资 本 薄 弱 固 定 资 产 少 盈 利 空 间 小 为 了 解 决 中 小 企 业 融 资 难 的 问 题 社 会 各 界 进 行 广 泛 研 究 提 出 关 系 型 贷 款 的 概 念 不 同 的 学 者 对 关 系 型 贷 款 的 含 义 有 不 同 的 解 释 文 章 采 用 中 国 学 者 对 其 含 义 的 概 括 即 关 系 型 贷 款 是 指 银 行 的 贷 款 决 策 主 要 基 于 长 期 和 多 种 渠 道 的 接 触 所 积 累 的 关 于 借 款 企 业 及 其 业 主 的 相 关 信 息 进 行 相 关 信 息 即 企 业 的 软 信 息 包 括 组 织 制 度 员 工 素 质 业 主 个 人 品 质 企 业 信 誉 等 非 财 务 报 表 信 息 软 信 息 是 关 系 型 贷 款 的 关 键 因 素 是 银 行 对 企 业 进 行 信 誉 评 估 的 重 要 依 据 银 行 搜 集 分 析 处 理 企 业 软 信 息 的 过 程 就 是 信 息 生 产 在 此 过 程 中 银 行 委 派 内 部 代 理 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 作 者 简 介 孙 燕 红 女 安 徽 潜 山 人 副 研 究 员 博 士 研 究 方 向 为 供 应 链 管 理 服 务 运 作 管 理 等 4

72 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 人 员 代 表 银 行 与 企 业 的 所 有 者 长 期 交 往 参 与 到 企 业 的 生 产 经 营 活 动 中 逐 步 收 集 企 业 相 关 的 各 种 软 信 息 在 信 息 生 产 过 程 中 银 行 要 收 集 尽 可 能 多 的 且 有 价 值 的 软 信 息 经 过 分 析 处 理 后 作 为 决 定 是 否 贷 款 给 企 业 的 依 据 并 由 此 减 少 逆 向 选 择 和 道 德 风 险 此 外 软 信 息 是 企 业 的 专 有 信 息 企 业 所 有 者 首 先 从 心 理 上 不 愿 过 多 地 暴 露 且 有 些 企 业 会 隐 藏 重 要 信 息 或 构 造 虚 假 信 息 基 于 上 述 背 景 并 鉴 于 关 系 型 信 贷 的 长 期 性 及 声 誉 在 其 中 的 重 要 作 用 文 章 建 立 基 于 信 号 博 弈 的 两 阶 段 声 誉 模 型 来 描 述 关 系 型 贷 款 情 形 下 企 业 与 银 行 在 信 息 生 产 过 程 中 的 互 动 情 形 研 究 信 息 不 对 称 情 形 下 银 企 双 方 各 自 的 信 息 生 产 相 关 决 策 问 题 二 文 献 回 顾 从 世 纪 年 代 开 始 关 系 型 贷 款 就 引 起 了 诸 多 学 者 的 关 注 学 者 们 在 其 含 义 其 与 中 小 企 业 融 资 困 境 其 与 软 信 息 等 方 面 做 了 大 量 的 研 究 $/ 认 为 信 息 不 对 称 情 形 下 小 银 行 的 组 织 结 构 则 更 有 利 于 获 取 企 业 客 户 的 软 信 息 和 银 企 之 间 的 信 息 交 流.+1+ 和, 提 出 关 系 型 贷 款 的 发 放 必 须 依 靠 经 理 和 信 贷 人 员 掌 握 的 软 信 息 由 此 产 生 代 理 成 本 如 果 代 理 成 本 高 昂 则 不 易 发 放 关 系 型 贷 款 <*, 和 '+* 研 究 信 息 生 产 技 术 的 进 步 对 银 行 业 的 影 响 研 究 发 现 信 息 生 产 对 关 系 型 银 行 有 重 大 作 用 9/5 发 现 软 信 息 在 贷 款 项 目 中 的 评 估 中 发 挥 着 重 要 作 用.+1+ 和, 的 研 究 表 明 银 行 与 企 业 建 立 关 系 型 贷 款 后 可 以 对 企 业 进 行 监 督 以 便 能 更 好 地 信 息 生 产 (88,/ 的 研 究 表 明 银 行 将 会 不 断 获 取 企 业 软 信 息 以 维 持 长 期 封 闭 交 易 关 系 达 到 提 高 收 益 的 目 的 史 晋 川 的 研 究 表 明 关 系 型 贷 款 能 缓 解 中 小 企 业 的 融 资 缺 口 但 是 没 有 考 虑 信 息 生 产 在 其 中 的 作 用 周 好 文 和 李 辉 基 于 广 州 家 小 企 业 贷 款 情 况 的 分 析 显 示 银 行 与 企 业 信 贷 关 系 增 长 会 使 贷 款 利 率 下 降 企 业 的 贷 款 成 本 减 少 上 述 研 究 多 数 运 用 实 证 分 析 的 研 究 方 法 从 不 同 的 单 方 面 角 度 对 信 息 生 产 关 系 型 贷 款 和 中 小 企 业 融 资 改 善 进 行 研 究 总 结 出 了 一 系 列 具 有 现 实 意 义 的 建 议 然 而 关 于 关 系 型 信 贷 关 系 中 银 行 和 企 业 之 间 是 如 何 互 动 的 以 及 信 息 生 产 如 何 影 响 双 方 决 策 等 问 题 现 有 研 究 没 有 给 出 具 体 有 效 的 解 释 三 模 型 描 述 假 定 有 一 中 小 型 企 业 和 一 银 行 两 个 参 与 人 企 业 可 划 分 为 两 个 类 型 即 其 中 类 型 为 品 质 低 信 誉 差 的 企 业 类 型 为 品 质 高 信 誉 高 的 企 业 同 时 假 定 银 行 和 企 业 建 立 关 系 型 贷 款 时 的 互 动 过 程 划 分 为 初 始 阶 段 和 贷 款 延 伸 阶 段 两 个 阶 段 简 称 第 一 阶 段 和 第 二 阶 段 关 系 型 贷 款 建 立 初 期 第 一 阶 段 银 行 所 规 定 的 贷 款 条 件 相 对 宽 松 即 两 种 类 型 的 企 业 都 有 获 得 贷 款 的 机 会 然 而 企 业 要 想 获 得 后 续 资 金 第 二 阶 段 需 要 具 备 高 品 质 和 高 信 誉 即 只 有 类 型 的 企 业 才 能 获 得 第 二 阶 段 的 融 资 关 系 型 信 贷 关 系 建 立 后 一 方 面 由 于 银 行 对 企 业 的 长 期 的 资 金 保 证 有 利 于 减 少 企 业 的 机 会 成 本 到 了 后 期 因 为 银 行 连 续 的 信 息 生 产 使 信 息 变 得 更 加 透 明 贷 款 成 本 随 之 降 低 另 一 方 面 银 行 凭 借 隐 性 的 长 期 契 约 有 效 地 发 挥 信 息 生 产 的 规 模 效 应 能 够 降 低 信 息 成 本 提 高 收 益 基 于 上 述 假 定 和 描 述 建 立 基 于 信 号 博 弈 的 两 阶 段 声 誉 模 型 信 息 生 产 程 度 是 银 行 的 决 策 而 配 合 信 息 生 产 的 努 力 水 平 即 提 供 的 信 息 量 和 信 息 质 量 的 大 小 是 企 业 的 决 策 在 该 模 型 中 企 业 为 发 送 信 号 的 一 方 银 行 为 接 受 信 号 的 一 方 第 一 阶 段 银 行 不 知 道 企 业 的 类 型 企 业 先 采 取 行 动 发 送 两 个 信 号 即 信 息 量 - 和 信 息 质 量 并 预 测 银 行 将 采 取 的 行 动 银 行 根 据 接 收 到 的 信 号 推 断 企 业 的 类 型 并 根 据 企 业 的 类 型 决 定 信 息 生 产 程 度 企 业 第 一 阶 段 的 效 用 函 数 为 其 中 9. 为 常 系 数 I 表 示 银 行 采 取 行 动 时 为 企 业 带 来 的 正 效 用 如 企 业 贷 款 利 率 和 贷 款 成 本 的 降 低 根 据 肖 条 军 和 盛 昭 瀚 研 究 中 的 假 定 I9 I9 I I. I. I 即 当 企 业 发 送 信 息 量 或 信 息 质 量 信 号 越 大 时 企 业 产 生 的 相 关 成 本 越 大 且 类 型 企 业 发 送 信 号 给 企 业 带 来 的 负 效 用 大 于 类 型 企 业 发 送 信 号 给 企 业 带 来 的 负 效 用 第 二 阶 段 企 业 的 效 用 函 数 函 数 与 第 一 阶 段 的 效 用 函 数 类 似 同 时 受 到 企 业 在 第 一 阶 段 所 建 立 起 的

73 第 卷 第 期 孙 燕 红 等 基 于 信 息 生 产 的 银 企 多 阶 段 博 弈 分 析 声 誉 的 影 响 第 二 阶 段 企 业 的 效 用 函 数 为 其 中 9. 为 常 系 数 I 分 别 为 企 业 第 一 阶 段 发 送 的 信 息 量 - 和 信 息 质 量 信 号 为 第 二 阶 段 带 来 的 正 效 用 同 样 假 定 I I I 9 I9 I. I. I 则 银 行 在 第 一 阶 段 和 第 二 阶 段 的 效 用 函 数 表 达 式 类 似 即 其 中 等 式 右 侧 第 一 项 为 银 行 进 行 信 息 生 产 时 的 正 效 用 由 于 银 行 更 偏 好 于 类 型 的 企 业 所 以 假 定 I I I I 第 二 项 为 银 行 信 息 生 产 时 产 生 的 成 本 且 边 际 成 本 递 增 四 不 考 虑 声 誉 时 企 业 信 号 博 弈 均 衡 企 业 发 送 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 是 一 个 动 态 对 称 信 息 博 弈 均 衡 为 了 使 均 衡 过 程 更 加 清 晰 在 分 析 时 首 先 分 析 完 全 信 息 下 的 信 号 博 弈 均 衡 一 完 全 信 息 下 企 业 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 在 完 全 信 息 情 况 下 银 行 知 道 企 业 是 属 于 何 种 类 型 的 银 行 根 据 企 业 发 送 的 信 号 决 定 自 己 的 行 动 此 时 的 博 弈 是 $,+1 博 弈 其 中 企 业 处 于 领 导 地 位 银 行 处 于 从 属 地 位 该 情 况 下 可 采 用 逆 向 归 纳 法 求 解 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 4 第 二 阶 段 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 根 据 银 行 在 第 二 阶 段 的 效 用 函 数 对 求 导 得 到 一 阶 条 件 求 出 银 行 的 最 优 行 动 如 定 理 所 述 定 理 4 给 定 参 数 和 银 行 在 完 全 信 息 下 的 最 优 信 息 生 产 程 度 从 定 理 可 以 看 出 银 行 的 最 优 信 息 生 产 程 度 随 着 企 业 的 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 的 增 大 而 增 大 根 据 式 同 样 可 以 求 出 企 业 在 第 二 阶 段 的 最 优 行 动 如 定 理 所 述 定 理 4 完 全 信 息 下 企 业 在 第 二 阶 段 发 送 的 最 优 信 号 满 足 为 进 一 步 分 析 企 业 的 信 号 博 弈 问 题 做 如 下 假 设 假 设 4 单 独 考 虑 信 息 量 时 即 这 时 信 息 质 量 信 号 不 变 类 型 的 企 业 发 送 一 个 小 的 信 息 量 信 号 比 不 发 送 信 号 带 来 更 高 的 效 用 即 假 设 4 单 独 考 虑 信 息 质 量 信 号 时 即 假 定 这 个 时 候 信 息 量 信 号 不 变 类 型 的 企 业 发 送 一 个 小 的 信 息 质 量 信 号 比 不 发 送 信 号 带 来 更 高 的 效 用 即 由 于 J J 且 其 他 参 数 都 是 正 的 即 类 型 企 业 也 适 用 于 假 设 和 假 设 从 式 可 知 - I 进 一 步 还 可 以 推 出 - I- 即 在 第 二 阶 段 类 型 的 企 业 发 送 的 最 优 信 息 量 信 号 高 于 类 型 发 送 的 最 优 信 息 量 信 号 同 理 可 得 I 即 在 第 二 阶 段 类 型 的 企 业 发 送 的 最 优 信 息 质 量 信 号 高 于 类 型 发 送 的 最 优 信 息 质 量 信 号 关 系 型 贷 款 其 中 之 一 的 评 估 依 据 是 企 业 的 信 誉 此 评 估 过 程 要 有 所 需 信 息 的 支 持 经 过 严 格 的 程 序 后 得 出 信 誉 评 分 因 此 银 行 对 类 型 的 企 业 有 先 入 为 主 的 概 念 促 使 了 类 型 的 企 业 发 送 的 最 优 信 号 高 于 类 型 发 送 的 最 优 信 号 4 第 一 阶 段 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 假 定 第 一 阶 段 贴 现 因 子 为 则 企 业 在 第 一 阶 段 的 决 策 目 标 是 实 现 两 个 阶 段 的 贴 现 总 效 用 最 大 企 业 两 个 阶 段 的 贴 现 总 效 用 为 由 此 得 到 企 业 在 第 一 阶 段 的 最 优 行 动 如 定 理 所 述 定 理 4 给 定 参 数 下 银 行 和 企 业 在 第 一 阶 段 的 最 优 行 动 分 别 为 ( )

74 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 ( ) 从 定 理 可 以 看 出 完 全 信 息 下 银 行 第 一 阶 段 的 最 优 信 息 生 产 程 度 随 着 企 业 发 送 的 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 的 增 大 而 增 大 为 进 一 步 分 析 问 题 根 据 肖 条 军 和 盛 昭 瀚 的 研 究 做 如 下 假 设 等 式 [ ] 假 设 4 5/ 根 据 假 设 对 类 型 的 企 业 可 推 出 如 下 不 同 理 对 类 型 的 企 业 也 可 以 推 出 类 似 式 和 式 的 不 等 式 即 保 证 两 个 阶 段 博 弈 中 第 一 阶 段 即 使 只 是 发 送 一 个 微 小 的 信 号 也 比 不 发 送 信 号 强 根 据 假 设 假 设 和 假 设 定 理 为 完 全 信 息 下 的 子 博 弈 精 炼 均 衡 且 是 惟 一 精 炼 均 衡 二 信 息 不 对 称 情 形 下 企 业 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 信 号 传 递 博 弈 的 所 有 可 能 的 精 炼 贝 叶 斯 均 衡 可 以 划 分 为 类 即 分 离 均 衡 混 同 均 衡 准 分 离 均 衡 文 章 重 点 分 析 分 离 均 衡 的 情 况 银 行 根 据 企 业 第 一 阶 段 发 送 的 信 号 来 判 断 其 类 型 并 采 取 相 应 的 行 动 第 二 阶 段 的 信 息 是 完 全 信 息 因 此 此 时 的 博 弈 也 是 $,+1 博 弈 该 情 况 下 可 采 用 逆 向 归 纳 法 求 解 时 间 和 信 息 质 量 信 号 博 弈 均 衡 定 理 4 信 息 不 对 称 情 形 下 银 行 第 二 阶 段 发 送 的 最 优 信 号 为 的 增 函 数 企 业 发 送 的 最 优 信 号 只 与 其 自 身 参 数 有 关 定 理 4 信 息 不 对 称 情 形 下 银 行 的 最 优 行 动 为 假 定 存 在 一 个 均 衡 点 记 为 *- 点 * 为 以 下 反 之 情 形 下 企 业 发 送 的 最 优 信 号 若 则 ( ) ( ) 反 之 { 4 定 理 表 明 类 型 的 企 业 会 发 送 分 离 均 衡 曲 线 上 使 其 效 用 最 大 的 信 号 且 该 信 号 达 到 最 大 值 条 件 是 企 业 预 测 到 不 完 全 信 息 下 银 行 发 送 的 信 号 大 于 完 全 信 息 下 银 行 发 送 的 信 号 且 存 在 分 离 均 衡 若 企 业 信 号 均 衡 如 图 所 示 反 之 如 图 所 示 点 分 别 表 示 完 全 信 息 下 及 类 型 企 业 的 最 优 点 短 线 虚 线 圆 代 表 类 型 企 业 发 送 信 号 银 行 采 取 行 动 时 类 型 企 业 的 等 效 用 曲 线 越 接 近 点 曲 线 效 用 越 大 长 划 线 短 划 线 虚 线 圆 表 示 类 型 企 业 发 送 信 号 银 行 采 取 行 动 -4 3 时 类 型 企 业 的 等 效 用 曲 线 越 接 近 点 曲 线 效 用 越 大 点 虚 线 圆 代 表 类 型 企 业 发 企 业 第 二 阶 段 最 优 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 为 { 定 理 表 明 信 息 不 对 称 情 形 下 第 二 阶 段 银 行 的 最 优 信 息 生 产 程 度 是 企 业 的 时 间 和 信 息 质 量 信 号 图 - 企 业 信 号 均 衡 情 形

75 第 卷 第 期 孙 燕 红 等 基 于 信 息 生 产 的 银 企 多 阶 段 博 弈 分 析 图 企 业 信 号 均 衡 情 形 送 信 号 银 行 采 取 行 动 时 类 型 企 业 的 等 效 用 曲 线 过 点 的 直 线 代 表 完 全 信 息 下 类 型 企 业 发 送 最 优 信 号 时 的 银 行 等 行 动 曲 线 与 其 平 行 的 直 线 表 示 银 行 采 取 行 动 -43 的 等 行 动 曲 线 在 完 全 信 息 情 况 下 银 行 知 道 企 业 是 属 于 何 种 类 型 的 银 行 根 据 企 业 发 送 的 信 号 决 定 自 己 的 行 动 银 行 和 企 业 有 惟 一 的 最 优 行 动 在 信 息 不 对 称 情 形 下 银 行 不 知 道 企 业 属 于 何 种 类 型 银 行 根 据 企 业 第 一 阶 段 发 送 的 信 号 来 判 断 其 类 型 并 采 取 相 应 的 行 动 企 业 在 第 一 阶 段 的 决 策 有 两 种 情 形 根 据 分 离 均 衡 的 情 况 会 发 送 两 种 不 同 信 号 五 考 虑 声 誉 时 的 最 优 决 策 上 述 模 型 假 定 类 型 企 业 不 利 用 声 誉 其 发 送 的 信 号 反 映 其 真 实 情 况 事 实 上 如 果 从 利 用 声 誉 中 可 以 获 得 利 益 那 么 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 存 在 建 立 声 誉 的 动 机 并 且 在 第 二 阶 段 利 用 声 誉 类 型 企 业 就 不 存 在 这 种 情 况 则 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 发 送 信 号 - 和 在 第 二 阶 段 银 行 将 企 业 错 认 为 是 类 型 而 采 取 行 动 - 这 时 类 型 企 业 的 效 用 函 数 为 分 析 求 解 同 上 可 以 得 到 此 时 的 最 优 信 号 为 由 于 J J J J 式 与 式 中 的 其 他 变 量 相 同 且 都 大 于 因 此 可 以 得 出 - I- I I I 即 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 建 立 声 誉 后 其 第 二 阶 段 的 最 优 信 号 大 于 不 考 虑 声 誉 时 的 最 优 信 号 于 是 得 出 以 下 个 命 题 命 题 4 对 于 类 型 企 业 上 一 阶 段 的 声 誉 可 以 支 撑 下 一 阶 段 更 高 的 信 号 即 - I- I I I 根 据 命 题 的 启 示 类 型 企 业 可 以 充 分 利 用 声 誉 的 影 响 在 第 一 阶 段 发 送 信 号 的 时 候 假 装 成 类 型 企 业 根 据 自 身 情 况 努 力 配 合 银 行 的 信 息 生 产 活 动 银 行 由 此 在 第 二 阶 段 接 收 到 更 高 配 合 信 息 生 产 努 力 水 平 的 信 号 从 而 作 出 适 合 类 型 企 业 的 贷 款 政 策 给 类 型 企 业 且 愿 意 与 该 企 业 建 立 长 期 合 作 关 系 命 题 4 如 果 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 假 装 成 类 型 企 业 且 在 第 二 阶 段 利 用 声 誉 则 在 均 衡 时 其 第 一 阶 段 的 效 用 小 于 或 等 于 不 考 虑 声 誉 时 第 一 阶 段 的 效 用 即 命 题 4 如 果 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 假 装 成 类 型 企 业 且 在 第 二 阶 段 利 用 声 誉 则 在 均 衡 时 其 第 二 阶 段 的 效 用 大 于 不 考 虑 声 誉 时 第 二 阶 段 的 效 用 即 由 命 题 和 命 题 可 知 如 果 类 型 企 业 在 第 一 阶 段 建 立 声 誉 且 在 第 二 阶 段 利 用 声 誉 则 在 第 一 阶 段 损 失 一 部 分 效 用 在 第 二 阶 段 将 获 得 更 多 的 效 用 理 性 的 类 型 企 业 将 权 衡 收 益 与 成 本 如 果 所 得 大 于 所 失 则 在 第 一 阶 段 建 立 声 誉 相 反 则 不 建 立 声 誉 具 体 地 说 只 要 比 较 两 个 阶 段 的 贴 现 总 效 用 即 在 第 一 阶 段 如 果 类 型 企 业 建 立 声 誉 则 发 送 与 类 型 同 样 的 信 号 这 时 其 获 得 的 总 效 用 为 4

76 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 在 第 一 阶 段 类 型 企 业 不 利 用 声 誉 时 获 得 的 总 效 用 为 4 六 灵 敏 度 分 析 如 果 类 型 企 业 建 立 声 誉 则 发 送 与 类 型 同 样 的 信 号 这 时 其 获 得 的 总 效 用 为 根 据 式 分 别 对 求 一 阶 二 阶 偏 导 得 出 以 下 结 论 推 论 4 该 结 果 表 明 类 型 企 业 均 衡 时 的 总 效 用 受 声 誉 影 响 并 且 随 着 声 誉 的 扩 大 类 型 企 业 的 总 效 用 将 变 大 企 业 在 信 息 生 产 过 程 中 越 是 积 极 地 发 送 信 号 建 立 声 誉 银 行 贷 款 给 其 的 动 机 就 越 强 烈 银 行 作 出 最 合 理 的 贷 款 额 度 贷 款 期 限 贷 款 价 格 等 贷 款 决 策 并 对 企 业 进 行 重 复 监 测 企 业 获 得 所 需 资 金 后 投 入 到 日 常 生 产 经 营 活 动 并 在 银 行 的 专 业 控 制 下 投 资 项 目 成 功 的 概 率 会 大 大 增 加 从 而 收 益 得 以 提 高 同 时 类 型 企 业 的 总 效 用 随 着 声 誉 增 加 的 过 程 边 际 效 用 是 递 增 的 七 结 论 文 章 研 究 了 信 息 不 对 称 情 形 下 基 于 信 号 博 弈 的 银 企 双 方 决 策 行 为 研 究 结 果 表 明 企 业 配 合 银 行 信 息 生 产 的 努 力 水 平 给 银 行 传 递 了 一 种 声 誉 信 号 可 见 声 誉 用 企 业 配 合 银 行 信 息 生 产 的 努 力 水 平 表 示 这 一 可 观 测 的 事 实 可 以 帮 助 企 业 有 效 地 与 银 行 建 立 关 系 型 信 贷 关 系 解 决 融 资 难 的 困 境 分 析 过 程 表 明 企 业 发 送 的 信 号 影 响 企 业 的 效 用 即 使 发 送 一 个 很 小 的 信 号 也 会 带 来 更 高 的 效 用 企 业 发 送 的 信 息 量 和 信 息 质 量 信 号 越 大 银 行 的 最 优 信 息 生 产 程 度 越 大 这 就 刺 激 了 中 小 企 业 在 发 送 信 号 的 过 程 中 会 尽 自 己 最 大 的 努 力 配 合 银 行 的 信 息 生 产 通 过 这 种 声 誉 的 影 响 最 大 程 度 地 提 高 银 行 对 其 的 判 定 水 平 这 一 结 论 可 以 给 企 业 在 关 系 型 贷 款 决 策 时 指 明 方 向 可 以 以 配 合 银 行 信 息 生 产 的 努 力 水 平 为 标 志 信 号 该 项 努 力 水 平 越 高 银 行 越 可 以 感 知 到 企 业 较 高 的 积 极 性 和 诚 实 性 对 其 信 誉 评 分 也 就 越 高 就 越 有 可 能 维 持 与 企 业 的 长 期 封 闭 交 易 关 系 企 业 就 越 有 可 能 获 得 有 优 惠 政 策 的 贷 款 参 考 文 献 吴 洁 4 关 系 型 研 究 综 述 (4 金 融 纵 横 4 肖 条 军 盛 昭 瀚 4 两 阶 段 基 于 信 号 博 弈 的 声 誉 模 型 (4 管 理 科 学 学 报 4 $72%(42-//8/,5+/ -//-/+5 5),)- 5)8/)+8)+/)+*++, (4()*+,)-2))5/ 4.22:294$5,*/+//,/,/ +,/)/8,/1 7/58)+)- )+1//),+*& *+(42))5/()*+,4 <$:'E2@4%-)+5/) ),)1 -/& /,+/)58//) (47/ )-9//,$*/ 9,4 9%$<'49//,/+5/+/-/,/)+)-/-)+5/) ;1,+ +8*/) -)+5/) )+)+ (4%+/),/ )-2))5/ 9/ 4.22 :2 94,/)/8,/1,/)- +// 5,-/+5 -/ (4()*+,)-.*/ 4 (!!2%74%-)+5/) +/1,/1 -*, +)& )*+/(4+-)+*// 2))5/ 9/ 4 史 晋 川 4 中 小 金 融 机 构 与 中 小 企 业 发 展 研 究 以 浙 江 温 州 台 州 地 区 为 例 '4 杭 州 浙 江 大 学 出 版 社 4 周 好 文 李 辉 4 中 小 企 业 的 关 系 型 融 资 实 证 研 究 及 理 论 释 义 (4 山 西 财 经 大 学 学 报 ,/)/8 /1 ))" (4()*+, )-9//,%+5//)4

77 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 消 费 者 使 用 49 业 务 影 响 因 素 实 证 研 究 以 安 徽 省 移 动 通 信 市 场 为 例 张 圣 亮 陶 能 明 中 国 科 学 技 术 大 学 管 理 学 院 安 徽 合 肥 摘 要 通 过 文 献 阅 读 焦 点 小 组 访 谈 和 问 卷 调 查 提 炼 出 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 个 因 素 通 过 探 索 性 因 子 分 析 和 验 证 性 因 子 分 析 将 个 因 素 归 纳 为 类 通 过 相 关 性 和 回 归 分 析 发 现 类 因 素 对 消 费 者 使 用 业 务 影 响 程 度 大 小 依 次 为 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 场 景 和 服 务 补 救 通 过 独 立 样 本 ) 检 验 结 果 发 现 消 费 者 年 龄 及 教 育 程 度 对 消 费 者 使 用 业 务 具 有 显 著 影 响 关 键 词 业 务 消 费 者 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 中 图 分 类 号 94 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& &' &#$;$' #/9#'!'&#'%('&$*!$ )!$ %# )'('&*'!'&#'2# "#$0 ) $)),)-'15 /+/)-$/ 7),)1)-/ <-/ */ / )*$#&# 7+)*1,/+*+++ -)*1+)*8 /+/ */)/+*+ -)+/-,*/1)& *5+)*9)*+&+/) )55*//) +/+;+47 -)++,/-/ /),+)*1 ;8,)+)+-)+,/ )-/+5)+-)+,/4)+,/) +1+/),/+ * )-/ 1)+/-/1)*5+)*)55*//) +/+-),) /+;8+/& )55*//) *,/ //1) +/-// +/- +/+/) +/+)& +4./858,) 88+-/)* */),,/1/-/& /-,*) )*5+)*)55*//) +/4 +,$ 9)*+&+/) )55*//) +/ )*5+ /+;8+/ )55*//) *,/ //1) 伴 随 移 动 互 联 网 的 发 展 及 智 能 终 端 的 普 及 移 动 通 信 市 场 的 竞 争 日 趋 激 烈 一 些 677 新 型 业 务 的 兴 起 使 得 三 大 运 营 商 传 统 的 语 音 和 短 信 彩 信 收 入 出 现 一 定 程 度 的 下 滑 年 月 日 工 信 部 向 中 国 移 动 中 国 联 通 中 国 电 信 三 大 运 营 商 发 放 7:& 72 牌 照 宣 告 中 国 通 信 行 业 进 入 时 代 对 客 户 特 别 是 对 价 值 客 户 的 争 夺 已 经 成 为 各 个 运 营 商 竞 争 的 目 标 自 年 在 全 球 开 始 商 用 以 来 迅 速 发 展 在 发 达 国 家 网 络 已 经 逐 步 普 及 渗 透 率 逐 步 提 高 而 中 国 发 展 才 刚 刚 起 步 据 中 国 移 动 公 布 的 运 营 数 据 显 示 截 至 年 月 日 中 国 移 动 用 户 累 计 达 4 亿 其 中 用 户 月 净 增 万 户 总 数 达 万 户 提 前 完 成 年 内 万 的 目 标 但 月 月 的 用 户 增 速 有 所 放 缓 环 比 增 长 率 分 别 为 444 和 4 因 此 如 何 提 高 客 户 转 化 率 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 面 上 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 重 大 合 作 研 究 项 目 作 者 简 介 张 圣 亮 男 河 南 夏 邑 人 副 教 授 硕 士 研 究 方 向 为 市 场 营 销 服 务 营 销 4

78 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 发 展 有 效 客 户 是 运 营 商 获 取 顾 客 价 值 的 重 点 而 业 务 能 否 有 效 提 升! +1*!++ 每 用 户 平 均 收 入 取 决 于 消 费 者 的 使 用 意 向 对 此 对 于 哪 些 因 素 影 响 消 费 者 使 用 业 务 有 必 要 进 行 专 门 研 究 一 相 关 文 献 回 顾 一 及 其 特 点 是 第 四 代 通 讯 技 术 的 简 称 对 于 通 信 还 没 有 一 个 统 一 的 定 义 目 前 认 同 较 为 广 泛 的 说 法 是 移 动 通 信 就 是 具 备 ' 以 上 数 据 传 输 能 力 能 够 对 全 速 的 移 动 用 户 提 供 高 质 量 高 速 率 的 影 像 服 务 可 以 实 现 三 维 图 像 高 效 传 输 的 通 信 技 术 技 术 的 发 展 给 人 们 带 来 了 更 好 的 移 动 网 络 体 验 不 仅 网 络 速 度 更 快 而 且 网 络 服 务 形 式 也 更 加 丰 富 与 移 动 通 信 相 比 移 动 通 信 具 有 通 信 速 率 高 网 络 频 谱 宽 兼 容 性 强 通 信 方 式 灵 活 多 业 务 融 合 等 特 点 二 移 动 通 信 业 务 使 用 影 响 因 素 对 于 影 响 消 费 者 使 用 移 动 通 信 业 务 的 因 素 国 内 外 学 者 在 不 同 阶 段 都 进 行 了 一 定 研 究 但 尚 未 达 成 一 致 意 见 国 外 学 者 研 究 焦 点 主 要 集 中 在 通 信 业 务 的 多 样 性 服 务 价 格 上 网 速 度 文 化 背 景 等 方 面 /, 的 研 究 指 出 多 样 化 的 移 动 增 值 服 务 是 促 进 通 讯 服 务 接 受 的 重 要 因 素 而 非 语 音 服 务 的 高 价 格 是 阻 碍 消 费 者 接 受 和 使 用 这 些 服 务 的 关 键 因 素 <*1 等 的 研 究 表 明 影 响 消 费 者 采 用! 上 网 的 关 键 因 素 是 链 接 速 度 并 且 无 论 是 从 搜 索 下 载 浏 览 或 者 各 种 移 动 商 务 的 应 用 来 看 更 快 的 网 络 速 度 总 是 能 给 这 些 移 动 服 务 带 来 更 好 的 体 验 ' 等 通 过 对 个 国 家 通 讯 行 业 的 数 据 研 究 发 现 低 通 话 费 率 是 促 进 移 动 通 信 业 务 扩 散 和 接 受 的 重 要 因 素 +,) 等 则 认 为 具 有 先 进 技 术 的 移 动 电 话 是 促 进 消 费 者 尝 试 新 服 务 的 重 要 因 素 因 为 先 进 技 术 的 电 话 是 多 样 化 的 移 动 增 值 服 务 的 一 个 展 现 平 台!+ 等 对 中 国 移 动 通 讯 市 场 的 研 究 表 明 文 化 背 景 因 素 会 对 中 国 消 费 者 接 受 通 讯 有 一 定 影 响 和?/5 的 研 究 指 出 居 民 收 入 多 标 准 政 策 以 及 各 国 的 宽 带 普 及 率 是 促 进 普 及 的 重 要 因 素 中 国 国 内 学 者 主 要 在 7' 技 术 接 受 模 型 基 础 上 开 展 了 一 些 研 究 研 究 焦 点 集 中 在 服 务 质 量 感 知 成 本 感 知 易 用 性 感 知 有 用 性 等 方 面 马 军 平 等 研 究 结 果 表 明 增 值 服 务 网 络 覆 盖 和 客 户 服 务 是 影 响 大 学 生 选 择 移 动 通 信 运 营 商 的 决 定 性 因 素 中 国 台 湾 地 区 学 者?*) 和 D 在 研 究 消 费 者 对 移 动 增 值 服 务 的 使 用 意 向 时 提 出 了 个 人 创 新 性 会 影 响 消 费 者 的 感 知 有 用 性 肖 淑 青 的 研 究 结 果 表 明 顾 客 感 知 的 服 务 质 量 顾 客 满 意 转 移 成 本 相 互 关 系 对 移 动 通 信 服 务 顾 客 重 复 购 买 意 向 呈 正 向 影 响 替 代 者 的 吸 引 力 对 移 动 通 信 服 务 顾 客 重 复 购 买 意 向 呈 负 向 影 响 李 瑶 等 的 研 究 提 出 了 影 响 消 费 者 使 用 套 餐 的 态 度 和 行 为 的 三 个 因 素 社 群 影 响 感 知 有 用 性 和 感 知 易 用 性 韩 煜 东 和 刘 伟 采 用 选 择 型 联 合 分 析 法 研 究 表 明 通 话 费 上 网 费 及 高 购 机 成 本 是 阻 碍 消 费 者 采 用 的 关 键 因 素 中 国 移 动 在 背 景 下 依 然 拥 有 较 强 的 品 牌 效 用 同 时 消 费 者 对 移 动 增 值 服 务 具 有 选 择 性 综 上 可 知 鉴 于 通 信 技 术 在 国 内 起 步 较 晚 目 前 对 使 用 通 信 业 务 影 响 因 素 的 理 论 研 究 还 欠 缺 一 是 缺 乏 系 统 性 没 有 对 影 响 因 素 进 行 有 效 归 纳 二 是 缺 少 量 化 没 有 对 各 个 因 素 的 权 重 大 小 进 行 分 析 从 而 对 运 营 商 的 指 导 意 义 是 有 限 的 因 此 有 必 要 对 这 种 服 务 消 费 行 为 的 影 响 因 素 进 行 深 入 探 究 和 实 证 分 析 以 为 运 营 商 提 供 实 践 参 考 价 值 二 研 究 方 法 一 影 响 因 素 提 炼 本 研 究 首 先 采 用 焦 点 小 组 访 谈 法 了 解 消 费 者 使 用 业 务 影 响 因 素 焦 点 小 组 访 谈 共 进 行 了 两 次 每 次 约 个 小 时 第 一 次 访 谈 对 象 为 移 动 营 业 厅 工 作 人 员 名 和 前 来 办 理 业 务 的 顾 客 名 第 二 次 访 谈 对 象 为 高 校 市 场 营 销 管 理 方 向 的 教 师 和 学 生 包 括 名 副 教 授 名 本 科 生 名 研 究 生 针 对 营 业 厅 工 作 人 员 访 谈 内 容 主 要 是 了 解 目 前 每 月 消 费 者 来 办 理 业 务 的 平 均 数 量 意 愿 程 度 以 及 咨 询 业 务 的 关 注 点 针 对 顾 客 和 高 校 师 生 访 谈 内 容 主 要 是 了 解 他 们 对 的 认 知 及 影 响 他 们 使 用 业 务 的 因 素 整 个 访 谈 过 程 进 行 录 音 征 得 被 访 者 同 意 和 文 字 整 理 对 于 有 分 歧 的 问 题 共 同 讨

79 第 卷 第 期 张 圣 亮 等 消 费 者 使 用 业 务 影 响 因 素 实 证 研 究 以 安 徽 省 移 动 通 信 市 场 为 例 论 以 达 成 共 识 对 于 无 法 达 成 共 识 的 问 题 请 教 相 关 专 家 得 到 条 因 素 描 述 其 次 在 此 基 础 上 以 问 卷 形 式 对 这 个 因 素 描 述 进 行 两 次 预 调 查 分 别 发 放 问 卷 份 和 份 通 过 对 预 调 查 结 果 进 行 信 度 检 验 和 因 子 分 析 按 照 最 大 变 异 法 正 交 旋 转 将 共 同 度 低 于 4 和 因 子 载 荷 分 散 的 问 项 删 除 最 后 将 剩 下 的 问 项 进 行 简 明 化 处 理 最 终 将 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 因 素 归 纳 为 个 分 别 为 浏 览 网 页 迅 速 & 播 放 视 频 流 畅 & 上 传 下 载 资 料 快 速 & 信 号 覆 盖 范 围 广 & 信 号 强 度 好 & 信 息 发 送 收 到 及 时 & 手 机 终 端 价 格 合 理 & 免 费 换 卡 & 套 餐 资 费 合 理 & 排 队 时 间 短 & 业 务 流 程 简 洁 & 办 理 业 务 渠 道 多 样 化 & 告 知 相 关 注 意 事 项 & 保 护 个 人 信 息 & 及 时 告 知 话 费 流 量 使 用 情 况 & 投 诉 渠 道 畅 通 & 快 速 响 应 顾 客 问 题 & 及 时 解 决 顾 客 问 题 & 营 业 厅 位 置 便 捷 & 营 业 厅 环 境 舒 适 & 开 辟 体 验 区 域 & 和 服 务 员 工 仪 容 端 庄 & 二 问 卷 设 计 与 数 据 收 集 为 检 验 以 上 所 提 炼 的 因 素 是 否 恰 当 采 用 问 卷 调 查 方 法 收 集 数 据 调 查 问 卷 包 括 两 部 分 一 是 调 查 对 象 基 本 信 息 包 括 性 别 年 龄 以 及 教 育 程 度 二 是 调 查 问 题 邀 请 调 查 对 象 就 影 响 其 使 用 业 务 可 能 的 影 响 因 素 进 行 选 择 采 用 /+ 五 分 制 量 表 进 行 记 录 五 分 制 量 表 在 使 用 中 更 容 易 找 到 合 适 的 分 级 描 述 词 分 数 越 高 表 示 越 同 意 分 数 越 低 表 示 越 不 同 意 调 查 工 作 是 在 安 徽 省 合 肥 市 和 芜 湖 市 展 开 的 地 点 包 括 两 所 高 校 和 个 移 动 营 业 厅 调 查 方 式 一 是 利 用 学 生 课 间 休 息 或 上 晚 自 习 时 间 由 研 究 者 深 入 教 室 发 放 问 卷 和 现 场 回 收 二 是 研 究 者 通 过 招 募 调 研 小 组 在 营 业 厅 发 放 问 卷 和 现 场 回 收 事 先 征 得 营 业 厅 值 班 经 理 同 意 共 发 放 和 回 收 问 卷 份 剔 除 无 效 问 卷 份 无 效 问 卷 的 区 分 标 准 题 项 填 写 有 缺 失 填 写 /+ 五 分 制 量 表 时 选 择 同 一 数 字 对 意 思 相 近 题 项 存 在 截 然 不 同 反 应 最 终 得 到 有 效 问 卷 份 问 卷 有 效 率 4 其 中 男 性 人 占 比 4 女 性 人 占 比 4 岁 及 其 以 下 人 占 比 4 岁 人 占 比 4 岁 人 占 比 4 岁 及 其 以 上 人 4 大 专 及 其 以 下 人 占 比 4 本 科 人 占 比 4 硕 士 及 其 以 上 人 占 比 4 三 统 计 与 分 析 一 探 索 性 因 子 分 析 为 将 问 卷 中 的 个 题 项 进 行 有 效 归 类 以 便 更 有 针 对 性 地 为 运 营 商 发 展 客 户 提 供 有 效 对 策 采 用 $!$$4 进 行 探 索 性 因 子 分 析 分 析 前 测 得?'6 值 为 4.+, 球 形 检 验 结 果 显 示 近 似 卡 方 值 为 4 自 由 度 为 (4 表 明 数 据 具 备 因 子 分 析 条 件 采 用 主 成 分 分 析 方 法 取 特 征 值 大 于 进 行 最 大 方 差 正 交 旋 转 析 出 个 公 共 因 子 结 果 如 表 所 示 从 表 可 知 个 观 测 变 量 的 因 子 载 荷 量 均 大 于 4 因 此 这 个 测 项 是 有 效 的 同 时 这 个 观 测 变 量 清 晰 地 负 荷 在 个 公 共 因 子 上 对 样 本 方 差 的 累 积 方 差 解 释 率 达 4 能 够 较 好 地 代 表 样 本 数 据 即 将 个 观 测 变 量 归 入 个 公 共 因 子 是 可 行 的 根 据 这 个 公 共 因 子 各 自 包 含 的 题 项 并 借 鉴 前 人 研 究 成 果 本 研 究 将 这 个 公 共 因 子 从 因 子 到 因 子 依 次 命 名 为 上 网 体 验 包 括 浏 览 网 页 迅 速 播 放 视 频 流 畅 和 上 传 下 载 资 料 快 速 通 信 质 量 包 括 信 号 覆 盖 范 围 广 信 号 强 度 好 和 信 息 发 送 收 到 及 时 转 换 成 本 包 括 手 机 终 端 价 格 合 理 免 费 换 卡 和 套 餐 资 费 合 理 服 务 效 率 包 括 排 队 时 间 短 业 务 流 程 简 洁 和 办 理 业 务 渠 道 多 样 化 服 务 安 全 包 括 告 知 相 关 注 意 事 项 保 护 个 人 信 息 和 及 时 告 知 话 费 流 量 使 用 情 况 服 务 场 景 包 括 营 业 厅 位 置 便 捷 营 业 厅 环 境 舒 适 开 辟 体 验 区 域 和 服 务 员 工 仪 容 端 庄 和 服 务 补 救 包 括 投 诉 渠 道 畅 通 快 速 响 应 顾 客 问 题 和 及 时 解 决 顾 客 问 题 然 后 征 询 服 务 行 业 专 家 和 被 调 查 者 意 见 此 命 名 得 到 认 可 个 因 子 的 +) 系 数 值 分 别 为 和 4 符 合!+/ 所 要 求 大 于 4 的 要 求 说 明 问 卷 设 计 具 有 良 好 的 信 度 二 验 证 性 因 子 分 析 为 检 测 分 类 结 果 的 一 致 性 和 稳 定 性 即 信 度 和 效 度 采 用 '6$4 统 计 软 件 进 行 验 证 性 因 子

80 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 分 析 结 果 显 示 4 J 说 明 观 测 变 量 结 构 模 型 与 实 际 数 据 契 合 度 良 好 模 型 适 配 度 指 标 中 9%4 9%4 %9%4 7% 49%4 均 大 于 4'$24 符 合 模 型 适 配 标 准 数 据 对 模 型 有 较 好 的 整 体 拟 合 度 分 析 结 果 如 表 所 示 信 度 是 指 测 量 结 果 的 可 靠 性 和 一 致 性 个 观 测 变 量 在 相 应 潜 变 量 上 的 标 准 化 因 子 载 荷 值 均 大 于 4 表 明 各 观 测 变 量 的 信 度 均 达 到 了 显 著 水 平 探 索 性 因 子 分 析 的 结 果 是 可 靠 的 个 公 共 因 子 的 组 合 信 度 均 大 于 4 说 明 量 表 具 备 较 好 的 内 部 一 致 性 效 度 是 指 一 项 研 究 的 真 实 性 和 准 确 性 程 度 问 项 测 量 参 考 前 人 研 究 成 果 并 咨 询 相 关 领 域 专 家 正 式 调 查 前 进 行 了 深 度 访 谈 和 两 次 预 调 查 具 有 较 好 的 内 容 效 度 个 因 子 的 平 均 方 差 抽 取 量 32 均 大 于 4 各 变 量 具 有 充 分 的 收 敛 效 度 如 表 所 示 从 表 可 知 各 潜 在 变 量 的 平 均 方 差 抽 取 量 平 方 根 均 高 于 与 其 他 变 量 的 相 关 系 数 变 量 之 间 具 有 较 好 的 区 别 效 度 三 均 值 和 相 关 性 分 析 为 了 解 目 前 消 费 者 对 运 营 商 业 务 的 使 用 意 向 程 度 进 行 均 值 和 相 关 性 分 析 结 果 如 表 所 示 从 表 可 知 目 前 消 费 者 对 业 务 的 使 用 意 向 程 度 均 值 为 4 介 于 一 般 和 同 意 之 间 属 于 一 般 意 愿 说 明 当 前 中 国 消 费 者 对 运 营 商 的 业 务 使 用 意 向 程 度 还 不 够 高 类 因 素 与 消 费 者 使 用 业 务 意 向 粗 大 均 成 正 相 关 且 都 达 到 显 著 水 平 (J4 表 明 类 因 素 对 消 费 者 使 用 业 务 都 有 显 著 影 响 & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & & 表 - 探 索 性 因 子 分 析 旋 转 成 分 矩 阵 观 测 变 量 因 子 因 子 因 子 因 子 因 子 因 子 因 子 特 征 值 方 差 解 释 累 积 方 差 解 释 ) 系 数 值

81 第 卷 第 期 张 圣 亮 等 消 费 者 使 用 业 务 影 响 因 素 实 证 研 究 以 安 徽 省 移 动 通 信 市 场 为 例 表 验 证 性 因 子 分 析 因 子 变 量 负 载 32 因 子 变 量 负 载 32 & 4 & 4 上 网 体 验 & 服 务 安 全 & & 4 & 4 & 4 & 4 通 信 质 量 & 服 务 补 救 & & 4 & 4 & 4 & 4 转 换 成 本 & & 服 务 场 景 & & & 4 & 4 服 务 效 率 & & 4 表 0 平 均 方 差 抽 取 量 平 方 根 和 相 关 系 数 的 综 合 矩 阵 自 变 量 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 上 网 体 验 4 通 信 质 量 4 4 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 表 4 均 值 和 相 关 性 分 析 自 变 量 均 值 标 准 差 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 使 用 意 向 上 网 体 验 4 4 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 使 用 意 向 注 为 4 J(4 四 回 归 分 析 为 了 解 类 因 素 与 消 费 者 使 用 业 务 意 向 之 间 的 依 存 关 系 及 影 响 程 度 大 小 进 行 回 归 分 析 强 制 进 入 法 结 果 如 表 所 示 从 表 可 知 容 忍 度 76 在 4 4 之 间 均 大 于 4 方 差 膨 胀 系 数 3%9 在 4 4 之 间 均 低 于 表 明 个 因 子 之 间 共 线 性 问 题 不 严 重 具 有 充 分 区 别 性 调 整 后 的 样 本 整 体 为 4 显 著 性 水 平 为 4 说 明 回 归 模 型 中 个 变 量 整 体 解 释 因 变 量 消 费 者 使 用 业 务 意 向 达 到 显 著 水 平 个 因 子 $/1 值 均 小 于 4 表 明 个 因 子 对 消 费 者 使 用 业 务 均 有 显 著 性 影 响 个 因 子 的 标 准 化 回 归 系 数 分 别 为

82 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 444 说 明 类 因 素 对 消 费 者 使 用 业 务 的 影 响 程 度 大 小 依 次 为 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 场 景 和 服 务 补 救 表 回 归 分 析 自 变 量 值 标 准 误 差 $/1 76 3%9 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 五 独 立 样 本 ) 检 验 为 了 解 消 费 者 性 别 年 龄 教 育 程 度 对 消 费 者 使 用 业 务 有 无 影 响 分 别 进 行 独 立 样 本 ) 检 验 如 表 表 所 示 从 表 可 知 性 别 对 消 费 者 使 用 业 务 没 有 显 著 影 响 其 中 上 网 体 验 通 信 质 量 服 务 效 率 服 务 补 救 和 服 务 场 景 的 $/1 值 小 于 4 说 明 这 类 因 素 对 不 同 性 别 消 费 者 使 用 业 务 的 影 响 存 在 显 著 差 异 上 网 体 验 服 务 安 全 和 服 务 补 救 的 均 值 差 值 大 于 说 明 男 性 消 费 者 使 用 业 务 更 易 受 到 这 类 因 素 的 影 响 从 表 可 知 年 龄 对 消 费 者 使 用 业 务 具 有 显 著 影 响 其 中 上 网 体 验 转 换 成 本 服 务 效 率 和 服 务 补 救 的 $/1 值 小 于 4 说 明 这 类 因 素 对 不 同 年 龄 段 消 费 者 使 用 业 务 的 影 响 存 在 显 著 差 异 上 网 体 验 服 务 效 率 和 服 务 安 全 的 均 值 差 值 大 于 说 明 年 轻 群 体 岁 及 其 以 下 使 用 业 务 更 易 受 到 这 类 因 素 的 影 响 从 表 可 知 教 育 程 度 对 消 费 者 使 用 业 务 具 有 显 著 影 响 其 中 上 网 体 验 通 信 质 量 和 服 务 安 全 的 $/1 值 小 于 4 说 明 这 类 因 素 对 不 同 教 育 程 度 消 费 者 使 用 业 务 的 影 响 存 在 显 著 差 异 上 网 体 验 通 信 质 量 服 务 效 率 和 服 务 场 景 的 均 值 差 值 小 于 说 明 高 学 历 者 本 科 及 其 以 上 使 用 业 务 更 易 受 到 这 类 因 素 的 影 响 表 1 性 别 独 立 样 本 ) 检 验 自 变 量 均 值 均 值 差 值 $/1 男 性 女 性 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 使 用 意 向 表 5 年 龄 独 立 样 本 ) 检 验 自 变 量 均 值 均 值 差 值 $/1 岁 及 其 以 下 岁 以 上 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 使 用 意 向 表 6 教 育 程 度 独 立 样 本 ) 检 验 自 变 量 均 值 均 值 差 值 $/1 本 科 以 下 本 科 及 其 以 上 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 补 救 服 务 场 景 使 用 意 向 四 结 论 不 足 和 建 议 一 结 论 和 启 示 4 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 个 因 素 可 归 纳 为 类 并 且 影 响 程 度 从 大 到 小 依 次 为 上 网 体 验 通 信 质 量 转 换 成 本 服 务 效 率 服 务 安 全 服 务 场 景 和 服 务 补 救 基 于 此 运 营 商 应 对 针 对 这 类 因 素 来 实 施 营 销 策 略 提 升 服 务 质 量 上 网 体 验 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 最 重 要 的

83 第 卷 第 期 张 圣 亮 等 消 费 者 使 用 业 务 影 响 因 素 实 证 研 究 以 安 徽 省 移 动 通 信 市 场 为 例 因 素 主 要 是 由 于 近 年 来 智 能 终 端 的 普 及 和 移 动 商 务 的 快 速 发 展 对 优 质 上 网 体 验 浏 览 网 页 快 速 播 放 视 频 流 畅 上 传 下 载 资 料 迅 速 的 要 求 越 来 越 高 对 此 运 营 商 应 当 加 大 基 站 建 设 力 度 扩 大 信 号 覆 盖 范 围 扩 大 对 相 关 知 识 和 优 越 性 的 普 及 刺 激 消 费 者 的 需 求 通 信 质 量 作 为 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 二 个 因 素 主 要 是 由 于 无 论 是 在 时 代 还 是 在 时 代 日 常 通 话 仍 然 是 消 费 者 使 用 移 动 业 务 的 基 本 需 求 优 质 的 通 信 质 量 信 号 覆 盖 范 围 广 信 号 强 度 好 发 送 收 到 信 息 及 时 是 消 费 者 选 择 运 营 商 及 其 业 务 类 型 的 重 要 标 准 对 此 运 营 商 应 当 优 化 网 络 结 构 保 证 信 号 在 不 同 区 域 的 稳 定 性 转 换 成 本 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 三 个 因 素 主 要 是 因 为 消 费 者 要 想 使 用 业 务 必 须 同 时 具 备 拥 有 手 机 终 端 更 换 手 机 卡 和 办 理 套 餐 的 条 件 对 于 没 有 手 机 终 端 的 消 费 者 来 说 使 用 业 务 之 前 还 必 须 先 更 换 手 机 终 端 加 之 套 餐 资 费 较 高 无 疑 增 加 了 消 费 者 的 转 换 成 本 对 此 运 营 商 应 该 加 大 和 各 手 机 品 牌 的 合 作 力 度 提 高 终 端 购 买 补 贴 在 各 营 业 厅 及 合 作 网 店 实 施 免 费 换 卡 并 适 当 降 低 套 餐 资 费 标 准 服 务 效 率 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 四 个 因 素 对 此 运 营 商 可 以 对 来 营 业 厅 的 消 费 者 进 行 必 要 引 导 优 化 业 务 流 程 对 办 理 业 务 和 非 业 务 客 户 设 置 不 同 服 务 窗 口 同 时 引 导 客 户 使 用 自 助 终 端 和 网 上 办 理 业 务 对 客 户 进 行 分 流 提 高 服 务 效 率 服 务 安 全 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 五 个 因 素 对 此 运 营 商 可 以 给 消 费 者 提 供 服 务 承 诺 保 障 消 费 者 资 料 信 息 安 全 通 过 技 术 手 段 优 化 信 息 管 理 系 统 屏 蔽 垃 圾 信 息 另 外 每 月 定 期 给 消 费 者 发 送 话 费 流 量 使 用 情 况 让 消 费 者 的 消 费 信 息 安 全 透 明 服 务 场 景 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 六 个 因 素 对 此 运 营 商 可 以 优 化 营 业 厅 和 合 作 网 点 的 布 局 让 消 费 者 能 够 方 便 快 捷 地 就 近 办 理 业 务 营 造 温 馨 的 营 业 厅 环 境 加 强 对 一 线 服 务 员 工 的 培 训 使 员 工 能 够 热 情 地 为 消 费 者 提 供 专 业 服 务 另 外 可 以 在 营 业 厅 内 增 加 体 验 区 域 让 消 费 者 能 够 现 场 对 比 业 务 和 业 务 的 网 络 体 验 服 务 补 救 是 影 响 消 费 者 使 用 业 务 的 第 七 个 因 素 主 要 是 由 于 技 术 在 中 国 国 内 还 处 于 发 展 初 期 消 费 者 对 的 了 解 还 不 全 面 在 使 用 业 务 过 程 中 难 免 出 现 一 些 失 误 对 此 运 营 商 要 畅 通 投 诉 渠 道 认 真 对 待 消 费 者 意 见 将 消 费 者 投 诉 视 为 企 业 业 务 改 进 的 机 会 同 时 要 主 动 提 供 物 质 补 偿 和 精 神 补 偿 避 免 负 面 口 碑 传 播 及 时 挽 留 顾 客 4 目 前 消 费 者 对 业 务 使 用 意 向 程 度 还 不 是 很 高 可 能 是 出 于 当 前 基 站 建 设 还 不 够 信 号 不 稳 定 现 有 业 务 已 经 能 够 满 足 基 本 需 求 等 方 面 的 考 虑 基 于 此 运 营 商 应 当 加 快 网 络 建 设 通 过 传 统 媒 体 和 微 信 微 博 等 新 媒 体 渠 道 加 强 业 务 推 广 提 高 消 费 者 对 的 认 知 加 快 客 户 向 客 户 转 化 速 度 4 消 费 者 的 年 龄 和 教 育 程 度 对 消 费 者 使 用 业 务 存 在 显 著 差 异 年 轻 群 体 和 高 学 历 群 体 表 现 出 更 高 的 业 务 使 用 倾 向 一 方 面 可 能 是 因 为 年 轻 群 体 和 高 学 历 群 体 对 新 事 物 的 认 知 和 接 受 能 力 更 强 另 一 方 面 伴 随 移 动 互 联 网 的 发 展 年 轻 群 体 的 社 交 和 娱 乐 需 求 日 趋 增 加 对 优 质 快 速 的 移 动 通 信 业 务 使 用 意 向 强 烈 基 于 此 运 营 商 应 针 对 不 同 目 标 群 体 开 展 差 异 化 营 销 同 时 做 好 服 务 支 持 工 作 二 不 足 和 建 议 本 研 究 可 能 存 在 以 下 不 足 研 究 方 法 不 足 问 卷 调 查 法 虽 然 方 便 统 计 且 能 够 避 免 调 查 对 象 互 相 干 扰 但 由 于 是 事 后 调 查 调 查 对 象 可 能 会 因 为 记 忆 模 糊 导 致 回 忆 失 真 从 而 影 响 结 论 的 科 学 性 建 议 未 来 研 究 者 采 取 一 对 一 深 度 访 谈 方 法 进 行 调 研 调 查 地 域 和 样 本 不 足 本 研 究 仅 在 安 徽 省 的 两 个 城 市 进 行 调 查 并 且 调 查 对 象 相 对 集 中 这 对 调 查 结 论 可 能 会 有 一 定 影 响 建 议 未 来 研 究 者 在 更 大 区 域 和 针 对 更 广 泛 人 群 进 行 调 查 参 考 文 献 中 国 移 动 年 月 份 营 运 数 据 2.64&&4 844 )**4 郭 芙 蓉 4 移 动 通 信 的 特 点 关 键 技 术 与 应 用 (4 科 技 创 新 与 应 用 4 %$??4)58//) -)+5)/,/+ '4)+,?,*+5/!*,/+ 4 <$? <4+//,-)+)-8 +/)8& /) 58/+/,*(42,+)/) ,//) 4 '::2 6.2&2 :@2.45/5), )-5)/,,8 )*+/8/) /)+8)+/1)+ - (47,)55*//)!),/ 4 $$6<D362?2!6!4)8/) )-5)/,+&

84 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 /+)/-+),)1/., )-+%& 1+/) / /)4$,)/4!?(?D$ (2<76F4)8/) )-5)/,),)1/ -)+/)*5+ (4()*+,)-2,+)/)55+& $ :!?%' < $72:27!:,478,)5)- /+&1+/) 5)/,+/ 5*,//),,/)-)& +/*/1-) ;**4/*4)5" 88+*+/=-/,+4 马 军 平 李 纯 青 李 欣 4 大 学 生 选 择 移 动 通 信 运 营 商 影 响 因 素 实 证 分 析 (4 经 济 师 4?6D D2$47)+ *+/1)-/)+,/& /) )*15)/,,*& +/ (4)58*+/ <*5./)+ 4 肖 淑 青 4 移 动 通 信 服 务 顾 客 重 复 购 买 意 向 的 影 响 因 素 研 究 :4 南 京 南 京 理 工 大 学 4 李 瑶 杜 慧 英 费 臣 明 4 中 国 业 务 套 餐 消 费 者 选 择 影 响 因 素 研 究 (4 科 技 创 业 月 刊 4 韩 煜 东 刘 伟 4 消 费 者 采 用 移 动 通 讯 的 影 响 因 素 研 究 对 重 庆 移 动 通 讯 市 场 的 实 证 研 究 (4 管 理 评 论 4 申 卫 星 张 国 荣 徐 明 4 利 克 特 量 表 五 分 量 表 与 七 分 量 表 在 服 务 质 量 定 量 测 量 中 的 比 较 研 究 首 届 亚 洲 质 量 网 大 会 暨 第 届 亚 洲 质 量 研 讨 会 4 北 京 首 届 中 国 质 量 学 术 论 坛 论 文 集 第 卷 4!%2(4<)) )-)+1//),5*+5(4%+& /),()*+,)-'8)+ 4 上 接 第 11 页 四 外 商 投 资 企 业 的 技 术 溢 出 水 平 差 异 =: 具 有 公 共 产 品 特 性 尽 管 完 善 的 产 权 制 度 更 能 保 护 知 识 产 权 但 是 =: 活 动 没 法 在 完 全 保 密 的 条 件 下 进 行 其 非 排 他 性 必 不 可 免 地 对 外 部 环 境 产 生 一 定 的 正 向 影 响 如 大 规 模 的 基 础 研 究 设 施 的 建 设 科 技 资 源 和 人 员 的 交 流 流 动 以 及 技 术 创 新 更 适 应 本 土 资 源 等 此 外 =: 的 创 新 成 果 也 存 在 显 著 的 正 外 部 性 外 商 投 资 企 业 在 中 国 占 有 一 席 之 地 并 拥 有 相 对 明 显 的 技 术 创 新 优 势 尽 管 外 商 企 业 会 竭 力 保 护 其 =: 创 新 成 果 但 是 由 于 其 =: 在 中 国 进 行 的 话 =: 机 构 必 须 有 一 定 程 度 上 本 土 化 就 不 可 避 免 会 对 本 地 企 业 产 生 溢 出 效 应 同 时 也 有 利 于 本 土 企 业 对 技 术 的 吸 收 并 带 来 新 的 生 存 压 力 迫 使 本 土 企 业 为 求 生 存 而 加 大 技 术 创 新 的 投 入 力 度 以 提 高 自 身 的 技 术 创 新 能 力 此 外 由 于 地 理 优 势 外 商 企 业 必 然 与 中 国 企 业 大 学 以 及 科 研 机 构 进 行 研 发 合 作 从 而 使 本 土 创 新 主 体 能 够 在 合 作 中 学 习 到 一 些 外 来 的 先 进 的 创 新 技 术 注 释 数 据 来 自 中 华 人 民 共 和 国 国 家 统 计 局 网 站 网 址 为 84 41)4 参 考 文 献 黄 锐 4 打 破 一 亩 三 分 地 习 近 平 就 京 津 冀 协 同 发 展 提 七 点 要 求 2.64&& && 4 8 4;/& *4)58),//& 454 ))! +1' 41/),/)/) 5 %/*/), )+1//) /5/) 2.64&&4 8 ;**4/*4)5" 88+*+/ --=-/,+4 李 习 保 4 中 国 区 域 创 新 能 力 变 迁 的 实 证 分 析 基 于 创 新 系 统 的 观 点 (4 管 理 世 界 4 张 宗 和 彭 昌 奇 4 区 域 技 术 创 新 能 力 影 响 因 素 的 实 证 分 析 基 于 全 国 个 省 市 区 的 面 板 数 据 (4 中 国 工 业 经 济 4 张 建 民 4 中 国 区 域 技 术 创 新 能 力 差 异 研 究 :4 昆 明 云 南 大 学 4 柳 卸 林 何 郁 冰 4 基 础 研 究 是 中 国 产 业 核 心 技 术 创 新 的 源 泉 (4 中 国 软 科 学 4 虞 晓 芬 李 正 卫 池 仁 勇 等 4 我 国 区 域 技 术 创 新 效 率 现 状 与 原 因 (4 科 学 学 研 究 4 高 建 柳 卸 林 4 中 国 技 术 创 新 能 力 的 地 区 特 征 (4 中 国 科 技 论 坛 4 张 倩 肖 冯 根 福 4 三 种 =: 溢 出 与 本 地 企 业 技 术 创 新 基 于 我 国 高 技 术 产 业 的 经 验 分 析 (4 中 国 工 业 经 济 4 )+' $4)+/*/) ))+)-))5/1+) (4 E*++,()*+,)-2))5/ 4 7))+ $4%5/ *5 8/,(475+/ 2& ))5// 4 )+2*(46 5/)-))5/,)85 (4()*+,)-')+2))5/ 4

85 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 论 语 五 译 本 译 者 风 格 研 究 基 于 语 料 库 的 统 计 与 分 析 范 敏 上 海 外 国 语 大 学 博 士 后 流 动 站 上 海 摘 要 以 论 语 汉 英 双 语 平 行 语 料 库 为 基 础 将 论 语 五 个 英 译 本 在 文 化 特 色 词 与 句 子 等 层 面 的 基 本 特 征 进 行 定 量 与 定 性 分 析 比 较 和 探 讨 五 译 本 在 语 言 风 格 与 翻 译 策 略 的 异 同 通 过 多 层 面 考 察 研 究 结 果 表 明 五 译 本 的 显 化 策 略 运 用 非 常 普 遍 影 响 策 略 的 主 要 原 因 在 于 译 者 的 翻 译 目 的 与 社 会 语 境 翻 译 风 格 各 具 特 色 如 森 舸 斓 译 文 多 使 用 各 种 长 句 与 段 落 解 释 辜 鸿 铭 译 文 明 显 趋 向 英 语 地 道 的 叙 事 与 篇 章 手 段 理 雅 各 刘 殿 爵 安 乐 哲 的 译 文 更 强 调 原 文 形 式 传 达 但 阅 读 难 度 较 大 关 键 词 论 语 文 化 理 念 语 料 库 翻 译 目 的 译 者 风 格 翻 译 策 略 中 图 分 类 号 < 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& $#$ %#$'($'$ )%##'$#'&)$'$.$!"$%#'$!)))+,+ $/) $ 1/%+/),$*//+/ $ 1/ / )*$#&# 7/*)58+,1*1-*+ +,/) +1// -/+/))-)$0. +)*1 /* /) )-++//)+ -*+ ) 8+,,)+8**/)-)$ 0.4.)*// *,//5)+*47+)*1 5*,/,,,/ ++ +*,+ -),)/1 ;8,///) -*++)/)*/ -/+/) +)5/,,/) +,/) 8*+& 8) )/,);+,/),+/+ -)+/ $,/1+, )- *+/)*,) ?* <*15/1//)5/+/) /* 11 * 5 )5)+/5)+ ) )+/1/,;/ **,/++/1/-/*,)-+1+/)4 +,$ *,*+,)8/ )$0. )+8* +,/) 8*+8) +,)+, +,/) +1 一 引 言 译 者 风 格 的 考 察 是 语 料 库 在 翻 译 研 究 中 的 一 项 重 要 应 用.+ 将 译 者 风 格 定 义 为 以 一 系 列 语 言 或 非 语 言 特 征 所 表 现 出 的 有 别 于 其 他 译 者 的 个 性 特 征 译 者 风 格 具 体 表 现 在 文 本 类 型 和 翻 译 策 略 的 选 择 以 及 译 者 所 运 用 的 前 言 后 语 脚 注 文 内 解 释 等 手 段 上 中 国 国 内 基 于 语 料 库 的 论 语 英 译 本 的 译 者 风 格 研 究 主 要 有 张 升 君 和 文 军 利 用 )+5/ 对 刘 殿 爵 和 +*+, 两 个 译 本 的 语 言 特 征 进 行 了 统 计 并 根 据 得 出 数 据 对 两 译 本 文 章 主 旨 的 掌 握 翻 译 风 格 词 汇 使 用 以 及 对 原 文 句 法 和 语 调 的 忠 实 程 度 进 行 了 对 比 通 过 分 析 指 出 这 两 译 本 在 对 论 语 主 要 内 容 的 把 握 上 大 致 相 同 但 是 刘 译 更 加 简 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 中 国 博 士 后 科 学 基 金 面 上 资 助 项 目 ' 留 学 回 国 人 员 科 研 启 动 基 金 项 目 教 外 司 留 号 上 海 立 信 会 计 金 融 学 院 项 目 作 者 简 介 范 敏 女 山 东 禹 城 人 教 授 博 士 研 究 方 向 为 文 化 与 翻 译 翻 译 教 学 与 文 体 翻 译 等 4

86 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 单 整 齐 更 忠 实 于 原 文 周 小 玲 以 里 雅 各 的 英 译 中 国 典 籍 为 例 从 微 观 中 观 与 宏 观 层 面 探 讨 了 基 于 语 料 库 的 译 者 文 体 研 究 微 观 层 面 从 词 句 篇 章 特 点 着 手 主 要 考 察 形 符 类 符 平 均 词 长 句 长 等 中 观 层 面 主 要 考 察 反 映 里 雅 阁 的 个 人 修 养 翻 译 观 念 翻 译 策 略 的 语 言 要 素 如 主 题 词 高 频 词 特 色 词 副 文 本 以 及 特 殊 句 式 修 辞 等 的 处 理 模 式 宏 观 层 面 主 要 从 原 语 文 化 语 境 与 译 入 语 文 化 语 境 出 发 探 讨 意 识 形 态 社 会 规 范 文 学 观 念 以 及 读 者 期 待 因 素 在 译 者 文 体 的 反 映 研 究 揭 示 里 译 特 征 主 要 表 现 为 忠 实 准 确 正 统 严 谨 庄 重 黄 勇 通 过 )+$5/ 与!+) 从 词 汇 句 法 语 篇 和 修 辞 对 韦 利 译 本 进 行 定 量 与 定 性 分 析 定 性 分 析 以 文 学 文 体 学 和 语 料 库 文 体 学 为 理 论 基 础 深 度 发 掘 韦 利 译 文 风 格 特 点 具 体 而 言 词 汇 层 面 韦 译 使 用 大 量 小 词 和 短 词 对 话 体 特 征 明 显 译 文 词 汇 丰 富 句 法 层 面 相 对 于 理 译 辜 译 韦 译 短 句 使 用 较 多 翻 译 风 格 更 加 口 语 化 和 简 洁 此 外 韦 译 问 句 和 感 叹 句 数 量 与 原 文 接 近 因 此 较 完 整 地 保 留 了 原 文 的 疑 问 和 感 叹 语 气 在 语 篇 层 面 指 称 衔 接 在 译 文 中 多 使 用 第 三 人 称 / 较 少 使 用 % 呈 现 出 较 为 客 观 的 翻 译 风 格 目 的 语 篇 构 建 方 式 灵 活 符 合 目 的 语 要 求 修 辞 层 面 译 文 多 考 虑 汉 语 特 色 最 大 程 度 使 用 对 偶 与 排 比 构 成 译 本 的 显 性 风 格 特 征 国 外 通 过 检 索 $+ 6;-)+ /++/6,/ 核 心 词 7, 发 现 相 关 研 究 多 涉 及 论 语 诠 释 译 本 述 评 关 键 词 翻 译 等 问 题 如 +/1 ++ //,K 与 D)F/)1 等 阐 释 了 论 语 核 心 概 念 及 儒 学 文 化 的 解 读 与 创 新 等 问 题 但 是 研 究 很 少 涉 及 译 者 风 格 分 析 方 法 也 仅 限 于 定 性 研 究 总 之 上 述 研 究 或 者 仅 限 于 某 几 个 译 本 的 某 个 层 面 进 行 译 本 并 未 在 语 境 层 面 考 量 各 译 本 总 体 的 用 语 特 征 定 性 分 析 稍 显 不 足 或 者 没 有 深 入 研 究 各 译 本 的 翻 译 风 格 及 其 原 因 实 证 研 究 明 显 不 足 而 且 森 舸 斓 的 译 本 也 很 少 提 及 因 此 未 能 对 论 语 五 个 英 译 本 的 译 者 风 格 进 行 整 体 把 握 本 研 究 将 基 于 论 语 的 中 英 文 平 行 语 料 库 运 用 语 料 库 软 件!+))+5/ 与!)+) 结 合 翻 译 理 论 与 文 化 学 研 究 对 论 语 五 译 本 的 译 者 风 格 作 出 系 统 探 讨 二 论 语 五 译 本 分 析 论 语 的 中 文 文 本 采 用 朱 熹 校 注 中 国 社 会 出 版 社 出 版 的 论 语 集 注 英 文 文 本 分 别 为 里 雅 各 辜 鸿 铭 刘 殿 爵 安 乐 哲 与 罗 思 文 以 及 森 舸 斓 的 译 本 里 雅 各 采 用 了 语 义 翻 译 策 略 尽 量 忠 实 于 原 文 作 为 传 道 士 里 雅 各 相 信 基 督 教 是 最 好 的 宗 教 同 时 他 对 中 国 传 统 文 化 无 比 热 爱 认 为 除 非 掌 握 了 中 国 的 典 籍 并 对 中 国 圣 人 所 掌 握 的 整 个 思 想 领 域 有 所 研 究 否 则 他 就 不 能 胜 任 其 职 位 的 职 责 因 此 他 将 先 对 自 己 的 人 民 与 种 族 传 教 然 后 再 把 东 方 的 学 术 翻 译 解 释 给 西 方 的 学 者 与 传 教 士 辜 鸿 铭 译 本 )$. #%*. 于 年 由 上 海?,=, 出 版 社 出 版 辜 鸿 铭 采 用 了 功 能 对 等 的 翻 译 策 略 注 重 以 读 者 为 中 心 受 东 西 方 文 化 的 影 响 辜 鸿 铭 对 东 西 方 文 化 有 着 自 己 独 特 的 理 解 相 对 而 言 他 更 欣 赏 中 华 文 明 因 此 他 试 图 按 照 良 好 教 育 素 养 的 英 国 人 表 达 自 己 的 方 式 来 翻 译 孔 子 与 他 弟 子 之 间 的 对 话 刘 殿 爵 译 本 *. )$0. 于 年 由 香 港 中 文 大 学 出 版 社 出 版 刘 殿 爵 精 研 哲 学 及 语 言 学 治 学 严 谨 翻 译 中 国 古 籍 准 确 精 练 其 论 语 译 本 严 谨 准 确 尽 量 避 免 使 用 抽 象 的 语 言 翻 译 晦 涩 难 懂 的 哲 学 概 念 而 对 一 些 哲 学 术 语 解 释 给 人 庄 重 典 雅 但 冗 长 枯 燥 的 感 觉 安 乐 哲 与 罗 斯 文 译 本 )$0.*. ($02$.0)0 于 年 由 纽 约.,& / 公 司 出 版 译 者 考 虑 到 中 西 读 者 的 认 知 差 异 采 用 了 创 造 性 翻 译 策 略 为 中 西 方 哲 学 对 话 开 设 了 新 的 渠 道 森 舸 斓 译 本 *. 0.,$ #0. )0* 于 年 由 < 出 版 公 司 出 版 该 译 本 创 造 性 使 用 了 大 量 评 论 采 用 拼 音 翻 译 原 文 哲 学 术 语 与 专 有 名 词 并 提 供 了 大 量 历 史 文 化 背 景 知 识 文 章 主 要 以 以 上 五 个 英 译 本 为 研 究 对 象 借 助 定 量 研 究 与 定 性 研 究 相 结 合 的 策 略 进 行 描 述 性 分 析 通 过 比 较 分 析 不 用 译 本 的 类 符 形 符 比 8)& +/) 77 平 均 句 长 与 高 频 文 化 词 等 情 况 对 五 个 译 本 在 语 言 使 用 与 译 者 风 格 的 异 同 作 出 客 观 的

87 第 卷 第 期 范 敏 论 语 五 译 本 译 者 风 格 研 究 基 于 语 料 库 的 统 计 与 分 析 描 述 进 而 得 出 影 响 译 者 翻 译 风 格 的 各 种 因 素 及 其 解 决 策 略 三 词 汇 层 面 的 考 察 借 助 语 料 库 工 具 )+$5/ 可 分 别 获 取 五 个 英 译 本 中 词 汇 的 基 本 数 据 包 括 类 符 形 符 比 8 ) +/) 标 准 化 类 符 形 符 比 +/ 8 ) +/) 词 长 分 布 高 频 词 等 五 个 译 本 的 统 计 数 据 如 表 与 表 所 示 一 类 符 形 符 比 形 符 指 书 面 与 口 头 文 本 中 出 现 的 实 际 单 词 形 符 统 计 包 括 语 篇 中 的 所 有 单 词 阿 拉 伯 数 字 人 名 地 名 和 其 他 符 号 类 符 不 包 括 文 本 中 重 复 的 形 符 类 符 形 符 比 指 语 料 库 中 连 续 词 语 +*/1)+ 总 数 量 与 所 使 用 的 不 同 词 语 数 量 之 间 的 比 值 类 表 - 五 译 本 标 准 类 符 形 符 平 均 词 长 与 句 长 比 较 参 数 原 文 里 雅 各 辜 鸿 铭 刘 殿 爵 安 乐 哲 森 舸 斓 库 容 类 符 形 符 标 准 类 形 符 比 平 均 词 长 平 均 句 长 表 五 译 本 特 色 高 频 词 比 较 研 究 截 取 前 个 最 高 频 率 词 汇 术 语 频 率 里 雅 各 辜 鸿 铭 刘 殿 爵 安 乐 哲 森 舸 斓 库 容 )- ) / / < ) / 5+ / / % )-*/* / 7/ + )* -)+ 符 形 符 比 是 衡 量 文 本 中 词 汇 密 度 的 常 用 方 法 之 一 当 然 不 可 否 认 类 符 形 符 比 取 决 于 语 料 库 的 大 小 文 章 采 用 了 )+$5/ 默 认 的 词 作 为 参 考 标 准 在 译 文 中 标 准 类 符 形 符 比 越 高 就 意 味 着 译 者 所 使 用 的 词 汇 量 越 多 越 丰 富 反 之 则 表 示 译 者 使 用 的 词 汇 量 越 少 需 要 说 明 的 是 为 使 译 文 统 计 一 致 在 文 章 中 译 文 的 前 言 序 言 附 录 与 每 章 的 大 标 题 在 统 计 时 统 统 去 掉 只 留 下 正 文 作 参 考 从 表 可 看 出 在 类 符 数 量 方 面 森 译 最 高 远 远 超 出 其 他 四 个 译 本 其 他 译 本 由 高 到 低 依 次 排 序 为 安 译 刘 译 辜 译 里 译 在 形 符 数 量 方 面 仍 然 是 森 译 最 高 远 远 超 出 其 他 四 个 译 本 其 他 译 本 由 高 到 低 依 次 排 序 为 辜 译 刘 译 安 译 里 译 一 般 说 来 形 符 类 符 数 量 的 差 异 可 影 响 标 准 类 形 符 比 五 个 译 本 中 在 标 准 类 形 符 比 方 面 森 译 最 高 其 他 译 本 由 高 到 低 依 次 排 序 为 安 译 刘 译 里 译 辜 译.+ 指 出 类 符 形 符 比 值 的 高 低 与 写 作 者 词 汇 使 用 的 丰 富 程 度 和 多 样 性 成 正 比 而 当 所 比 较 的 文 本 长 度 不 同 时 类 符 形 符 比 值 可 因 类 符 聚 集 的 均 匀 程 度 不 同 而 受 到 影 响 所 以 使 用 标 准 化 的 类 符 形 符 比 值 则 更 为 可 靠 再 与 原 文 的 标 准 类 形 符 比 较 可 以 得 出 从 词 汇 数 量 来 看 森 译 的 显 化 特 征 相 对 最 为 明 显 里 译 最 不 明 显 而 在 相 同 文 字 数 量 情 况 下 森 译 使 用 的 词 汇 类 型 最 多 单 词 变 化 更 丰 富 而 辜 译 在 翻 译 过 程 中 可 能 有 意 识

88 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 地 减 轻 类 符 数 量 降 低 文 本 阅 读 难 度 例 4 季 康 子 问 使 民 敬 忠 以 劝 如 之 何 " 子 曰 临 之 以 庄 则 敬 孝 慈 则 忠 举 善 而 教 不 能 则 劝 里 译 /? 1 ))*8)8, )++/++*,+ )-/-*,) /5 ) 1)) )+5,)/+*47'+/ /58+/)+5/1+/ /, ++ /54 /5-/,/, / ), /,-/-*,) /54 /51)) /)58 /,1+, )/+*)*4 辜 译 ),)5//+/ 8)+/ 1)+5/ )-*/* /$ /5 )*, ))/8/+-,/1)-+8,),/ 8)8, / )++)55 ;+ 5,-)+1)) )-)*+4)-*/*& + 7+5/+/)* /,+& 8)*45 )* ))+)*+8+ )*+8+/ +)/+-)+,-+)- )*+)* 8)8,/,,),))*4 ));,/ /1 * /1)+ 8)8,/,;+5,4 刘 译 /? 17* <) )1 )55) 8)8,)++ ))/+*5) )-/, / */5" 7'+/ *,)+5 / /1/ /,++& +5// /,)/+*& 5) +/1)) /+*))+& + /,-/, / */54 安 译 (/?1/ <)))* 18)& 8,)+8-*, ))/+*5)-)+)* )1 忠 )1+" 7'++8,/ 6+ 5/ /1/ 8)8,/,+8-*, -/,/,))*+,+;/) 孝 / ))*+0*/)+ 8)8,/,)/+*5)-)+)* +/*8 ))+8 善 /+*)) +) 8)8,/,1+4 森 译 (/?1/ <) %* )55) 8)8,)+8-*, */-*, /*+/& )*" 7'+/ 6+5 / /1/ 8)8,/,+8-*, )+5 / -/,/,/ / 8)8,/,*/-*, )+5 +//1*8 )58,/ /& +*/1))+*, 8)8,/, /*+/)*4 <+)-*/*/8/1))5))/, +,8)+/ )-* (/?1/ )- 5)8)+-*,)-/-5)*7+95/,/)+ -)*/,1//5+*,+)-*4<+/ /5/,+/)*+*,/1-+)5)-*/*/ 4 4,) /, 5)*+,-/+*)* 8)8,/,-),)4 由 译 文 比 较 直 观 看 出 森 译 字 数 最 多 字 采 用 了 注 释 解 释 背 景 关 于 孝 的 翻 译 里 辜 刘 安 斯 分 别 译 为 -/,/, ))*+/-/,/, ;/) 孝 -/,/,/ 孝 慈 在 汉 语 中 是 指 对 尊 长 孝 敬 对 下 属 或 后 辈 慈 爱 刘 把 孝 慈 翻 译 为 一 个 词 /& 里 安 都 译 为 -/,/, 但 是 安 采 用 拼 音 注 释 森 译 用 抽 象 名 词 -/,/,/ 辜 译 为 ))*+ 原 文 为 汉 语 文 言 文 讲 求 行 文 简 练 多 用 单 音 节 词 多 位 译 者 对 这 个 词 的 处 理 做 到 了 言 简 意 赅 微 言 大 义 贴 近 原 文 行 文 风 格 通 过 该 词 以 及 整 句 翻 译 看 出 森 译 用 丰 富 的 词 汇 添 加 了 很 多 解 释 性 内 容 而 辜 译 则 相 对 易 懂 二 高 频 特 色 词 比 较 五 个 译 本 出 现 频 率 较 高 的 几 个 词 都 是 7 )- ) / 皆 为 虚 词 且 排 列 顺 序 基 本 相 同 由 此 说 明 五 个 译 者 在 前 五 个 高 频 词 的 使 用 方 面 基 本 是 一 致 的 如 表 所 示 根 据 英 语 语 料 库. )- 21,/ 年 的 统 计 英 语 作 为 母 语 使 用 中 频 率 最 高 的 前 五 个 词 依 次 为 )- ) 和 而 在 英 语 翻 译 语 料 库 中 前 五 个 出 现 次 数 最 多 的 词 依 次 为 ) )- 可 见 五 个 译 本 在 前 五 个 高 频 词 的 使 用 都 与 英 国 国 家 语 料 库 相 近 或 相 同 而 与 英 语 翻 译 语 料 库 的 排 列 顺 序 存 在 差 距 此 外 五 译 本 中 词 频 排 列 最 前 面 的 个 词 中 的 共 有 人 称 代 词 / % )* 加 上 虚 词 和 短 词 的 大 量 使 用 充 分 说 明 译 语 非 常 明 显 地 具 有 语 录 体 文 体 的 特 点 因 为 在 论 语 中 孔 子 与 弟 子 的 对 话 并 没 有 观 念 性 的 推 理 而 是 通 过 指 示 性 的 陈 述 阐 发 思 想 观 念 表 达 对 事 物 的 认 识 而 且 + 的 缺 失 还 体 现 了 男 性 之 上 的 儒 家 社 会 文 化

89 第 卷 第 期 范 敏 论 语 五 译 本 译 者 风 格 研 究 基 于 语 料 库 的 统 计 与 分 析 相 对 于 理 译 与 辜 译 其 他 三 译 本 对 于 所 列 出 的 高 频 文 化 特 色 词 翻 译 的 显 化 特 征 明 显 如 表 所 示 该 图 是 借 助 北 外 语 料 库 软 件!)+) 工 具 得 出 语 料 选 取 标 准 如 前 所 述 只 选 取 正 文 显 化 又 称 为 明 晰 化 明 朗 化 是 指 把 原 作 中 的 信 息 在 译 作 中 以 更 明 确 的 方 式 表 述 出 来 如 使 用 增 词 增 加 额 外 解 释 添 加 连 词 等 手 段 直 接 表 达 出 原 作 隐 含 的 意 思 根 据 $1*/) 的 观 点 显 化 不 仅 指 衔 接 关 系 的 显 化 只 要 是 目 的 语 文 本 将 源 语 文 本 中 暗 含 的 内 容 明 确 表 述 都 属 于 显 化 刘 译 的 显 化 特 征 主 要 体 现 在 使 用 韦 妥 玛 拼 音 如 翻 译 D/)* * 逸 周 书 尽 量 忠 实 于 原 文 语 言 特 征 安 译 显 化 特 征 主 要 体 现 在 从 哲 学 的 思 维 来 理 解 与 诠 释 术 语 多 采 用 增 益 或 创 造 性 翻 译 策 略 如 译 -++,+8)//,/ ;/)/ 孝 弟 8,, ;/1 刑 8+)8+)* ;/1 行 -+-*,,/ 战 栗 等 森 译 显 化 特 征 主 要 体 现 在 对 于 术 语 的 翻 译 则 更 多 地 采 用 拼 音 汉 字 与 注 释 相 结 合 如 ;/1& 1* 相 关 )+ ),-//+1*,+; ;/8/ 邪 僻 /)+ / ;/15/1 性 命 )& +/,/1 0/) 言 教 /1 +)*1 )+ 与 1/ 阳 气 /+/,,&/, 等 的 翻 译 此 外 就 平 均 词 长 与 而 言 森 译 的 稍 高 刘 译 稍 低 但 接 近 于 原 文 里 译 辜 译 安 译 的 相 差 甚 微 平 均 词 长 是 指 文 本 中 词 的 平 均 长 度 以 字 母 数 为 单 位 一 般 文 本 的 平 均 词 长 为 个 字 母 左 右 平 均 词 长 反 映 了 文 本 用 词 的 复 杂 程 度 平 均 词 长 较 长 说 明 用 的 长 词 较 多 阅 读 难 度 越 大 由 此 可 见 森 译 的 书 面 语 程 度 稍 高 刘 译 尽 量 保 留 原 文 的 原 汁 原 味 但 整 体 而 言 五 位 译 者 的 平 均 词 长 与 原 文 的 平 均 词 长 差 别 不 是 太 多 都 基 本 考 虑 到 了 论 语 作 为 语 录 体 的 文 体 特 征 使 译 语 的 语 言 尽 量 传 达 这 种 记 录 讲 学 论 证 以 及 传 教 者 言 谈 口 语 的 语 言 特 征 表 0 五 译 本 特 色 高 频 词 比 较 研 究 截 取 前 个 最 高 频 率 词 汇 术 语 里 雅 各 辜 鸿 铭 刘 殿 爵 安 乐 哲 森 舸 斓 F/11* 相 关 )+ ),-/ F/)+ 小 人 -++,+8)//,/;/)/ 孝 弟 /+1*,+;;/8/ 邪 僻 8,,;/1 刑 8+)8+)*;/1 行 /)+ /;/15/1 性 命 7)+/,/10/) 言 教,/4/1+)*1 )+ D1 阳 气 /+/,,&/, D/ 易 D/)* * 逸 周 书 D/)* * 逸 周 书 D/ 亦 D/ 殷. 5)1/)1 用 其 中 '1* 与 D*/* 与 求 /,8*+*/+ D* 禹 D* 预 8+// $8 +/, 悦 /1 谅 9+-*,,/ 战 栗 /*/8* 质 朴 2,)*/1 佞 1,/ 8)8,/1+ 佞 人,)/+;/ 亵 +/ 讷 *+

90 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 例 4 子 曰 伯 夷 叔 齐 不 念 旧 恶 怨 是 用 希 里 译 7'+/!)&/ $ *& // )8 -)+5+/)-5 / 5/ +5 /+ ) 辜 译 )-*/* +5+/1)-)/)+& / -5)*-)+8*+/ /,/)-/+,/ ++ / 7-)+1), +)1 +-)+,/,))58,/ )-)+,4 刘 译 7'+/!)D/ $ * / ), )+49)+/+) ++,/* + /,/,4 安 译 7'+/.)D/ $ * E// ) *+), 1+*1 ))+)+5,/,/,/,4 森 译 7'+/.)D/ $ * E// ) +)+1+*149)+/+) +)*,/, +54 原 文 是 先 师 说 伯 夷 叔 齐 不 计 较 过 去 的 仇 怨 因 此 也 极 少 招 致 他 人 的 怨 恨 伯 夷 叔 齐 是 殷 朝 末 年 孤 竹 君 的 两 个 儿 子 父 亲 死 后 二 人 让 位 于 贤 都 逃 到 周 国 他 们 认 为 周 武 王 伐 纣 是 以 臣 弑 君 的 不 忠 行 为 劝 阻 未 果 周 取 代 商 朝 他 们 不 愿 吃 周 朝 粮 食 逃 进 深 山 以 野 草 充 饥 最 后 饿 死 在 首 阳 山 中 由 译 文 比 较 可 以 看 出 森 译 用 词 较 为 正 式 如 选 用 +)+1+*1+)*+5 等 阅 读 难 度 增 加 刘 译 选 用 词 汇 较 短 如 ), )+ +/, /, 等 辜 译 ), +)1 )58,/ 等 浅 显 易 懂 里 译 8 安 译 *+ 等 的 选 词 难 度 适 中 对 于 子 的 翻 译 除 了 辜 译 为 )-*/* 以 外 其 他 都 译 成 了 '+ 为 了 消 除 误 差 与 主 观 判 断 对 此 根 据 表 统 计 了 )-*/*'+ 在 五 个 译 本 出 现 的 字 频 与 比 例 结 果 如 表 所 示 表 4)-*/* '+ 在 五 译 本 中 出 现 次 数 参 数 理 雅 各 辜 鸿 铭 刘 殿 爵 安 乐 哲 森 舸 斓 总 字 数 字 频 )-*/* 比 例 '+ 字 频 比 例 由 表 可 以 看 出 辜 译 的 )-*/* 出 现 率 最 高 4 最 少 的 则 是 里 译 4 )-*/* 最 早 是 由 明 清 时 期 来 华 的 耶 稣 会 传 教 士 翻 译 的 他 们 为 把 儒 学 介 绍 给 西 方 人 把 孔 夫 子 译 成 拉 丁 文 )-*/* 后 来 在 西 方 广 为 接 受 辜 鸿 铭 为 使 西 方 读 者 容 易 接 受 译 文 多 译 为 )-*/* 而 '+ 出 现 比 例 最 高 的 是 里 译 4 最 少 的 则 是 辜 译 4 在 西 方 世 界 '+ 指 的 是 上 帝 是 对 上 帝 的 一 种 别 称 理 雅 各 作 为 当 时 的 一 名 传 教 士 深 受 基 督 教 的 熏 陶 而 且 限 于 当 时 东 西 方 文 化 交 流 的 局 限 理 译 多 采 用 西 方 思 维 来 翻 译 并 没 有 完 全 深 入 到 中 国 传 统 文 化 并 发 现 中 国 传 统 儒 学 与 西 方 基 督 教 的 不 同 由 于 '+ 还 具 有 大 师 的 内 涵 因 此 每 个 译 本 也 有 所 体 现 因 此 在 翻 译 过 程 中 东 西 文 化 环 境 的 差 异 与 译 者 意 识 形 态 的 差 异 影 响 了 译 文 措 辞 的 选 择 四 句 子 语 境 层 面 考 察 与 类 符 形 符 比 一 样 平 均 句 长 也 是 译 者 风 格 的 一 般 标 记 平 均 句 长 是 指 文 本 中 的 句 子 的 平 均 长 度 虽 然 句 子 的 长 度 与 句 子 的 复 杂 程 度 并 非 等 同 如 简 单 句 也 可 写 得 很 长 但 就 整 个 语 料 库 而 言 句 子 的 长 短 在 一 定 程 度 上 反 映 了 句 子 的 复 杂 程 度 /) 通 过 比 较 英 语 源 语 和 英 语 译 语 可 比 语 料 库 指 出 译 语 的 平 均 句 长 明 显 高 于 源 语 王 克 非 和 秦 洪 武 通 过 考 察 英 汉 双 语 平 行 语 料 库 中 不 同 译 本 词 语 数 目 的 变 化 也 指 出 无 论 在 英 译 汉 还 是 汉 译 英 文 本 中 译 语 都 呈 现 出 字 数 增 加 的 现 象 从 表 可 以 看 出 森 译 平 均 句 长 最 高 辜 译 稍 次 其 他 三 译 本 里 译 刘 译 安 译 的 句 长 依 次 变 短 森 译 约 为 4 个 单 词 辜 译 约 为 4 个 单 词 里 译 刘 译 安 译 依 次 为 44 与 4 个 单 词 原 文 由 于 多 采 用 排 比 对 偶 等 修 辞 手 段 言 简 意 赅 意 味 深 长 平 均 句 长 只 有 约 为 4 个 单 词 /) 曾 指 出 翻 译 叙 事 文 体 译 语 文 本 的 句 子 明 显 长 于 源 语 文 本 其 对 英 语 译 语 及 源 语 语 料 库 平 均 句 长 的 统 计 结 果 分 别 为 4 和 4 个 单 词 可 见 就 句 长 而 言 森 译 辜 译 最 接 近 译 语 特 点 而 刘 译 安 译 则 偏 离 最 远 考 虑 到 译 语 会 明 显 地 受 到 原 文 句 长 4 的 影 响 安 译 刘 译 里 译 使 用 大 量 相 对 较 短 的 句 子 体 现 了 源 语 作 为 意 合 语 言 的 特 征 而 森 译 和 辜 译 明 显 趋 于 易 懂 可 能 是 较 多

91 第 卷 第 期 范 敏 论 语 五 译 本 译 者 风 格 研 究 基 于 语 料 库 的 统 计 与 分 析 地 将 原 文 的 对 话 语 言 直 接 引 语 转 化 为 叙 述 语 言 间 接 引 语 当 然 论 语 的 语 言 介 于 半 文 半 白 之 间 语 句 短 小 精 悍 富 有 哲 理 译 本 句 子 因 为 语 境 的 补 充 而 增 益 变 化 也 合 情 合 理 例 4 子 曰 君 子 喻 于 义 小 人 喻 于 利 里 译 7'+/ 75/ )-*8+/)+ 5 /)+/ +/1)* 5/ )- 5 5 /)+/ 1/4 辜 译 )-*/*+5+ /5 /+/1/ */) -)), /& 1)*) /5,-4 刘 译 7'+/ 71,5 /+ / /5)+,475,5 /+ / / 8+)-/,4 安 译 7 '+/ 2;58,+ 8+) 0*/ 君 子 *+ /88+)8+// 义 88+)*+ /)-8+),1,/ 利 4 森 译 7'+/ 71,5 *+& +/1 +88+) *+ 8+)-/4 1/ 1,5 /5)/ /+ 1)))-)-*/ 8+/++ 8+)5/)- ;+,1)) $)5)55)++1*///) 1,5 88+) ;/)+ )*, *+)) / +5)-)/,, *;/)+ /)- * / < ;)///58,)5& 5) 8)8,4 %/,+ )*1 )-*/*-, )-+)5)/,,)*, 8)/,)5 1,5 4 4 )/,*/ ) +/,)+8) )*,5)+,)+4%/8& 8+/,,1,5 ;/)+ ///) +-+)5)+,++++ )/,*4 原 文 采 用 了 对 偶 与 对 比 的 修 辞 手 段 通 过 译 文 比 较 发 现 译 文 也 大 都 采 取 了 相 似 的 结 构 使 句 式 看 起 来 整 齐 对 称 就 句 长 而 言 森 译 居 首 位 其 他 译 本 句 长 差 别 不 大 这 与 上 面 的 数 据 统 计 相 差 不 大 由 于 论 语 中 大 量 陈 述 式 的 言 说 省 略 了 孔 子 说 话 时 的 具 体 语 境 使 人 们 无 法 确 定 他 言 说 的 所 指 增 加 了 论 语 翻 译 内 容 的 难 度 因 此 各 位 译 者 尽 量 使 用 相 应 补 偿 翻 译 策 略 来 传 递 原 文 的 意 义 由 译 文 比 较 可 以 看 出 君 子 小 人 的 译 文 各 具 特 色 里 译 为 *8+/) 辜 将 其 意 译 为 /5 -)), 刘 译 为 1,5 5,5 根 据 东 西 方 读 者 认 知 差 异 安 译 为 2;58,+8+)0*/ 君 子 88+& ) 增 添 了 拼 音 与 汉 字 形 式 森 译 为 1&,5 与 88+) ;/)+ 加 详 细 注 释 对 原 文 的 隐 含 意 义 做 出 解 释 可 能 他 考 虑 到 汉 语 的 君 子 小 人 更 强 调 道 德 层 面 的 区 分 与 英 文 对 应 词 如 *8+/) 以 及 / 5 -)), 的 意 义 还 存 在 一 定 差 距 正 如 森 舸 斓 在 其 译 本 中 所 言 或 许 描 述 我 所 创 造 的 经 历 的 最 好 的 途 径 是 想 像 与 一 位 了 解 古 典 汉 语 的 朋 友 一 起 阅 读 论 语 而 且 此 人 已 对 如 何 阅 读 该 文 本 有 些 确 定 的 观 点 他 能 够 引 导 读 者 浏 览 大 量 的 注 解 再 注 解 文 本 注 释 其 他 语 篇 注 释 以 及 与 该 文 本 相 关 的 奥 秘 也 会 偶 尔 对 认 为 有 用 或 是 产 生 思 想 火 花 的 地 方 欢 呼 还 能 够 为 英 语 学 术 的 进 一 步 探 索 提 供 建 议 由 于 文 本 本 身 的 奥 秘 特 点 虽 然 以 上 策 略 不 很 理 想 但 比 仅 仅 只 有 译 者 的 引 言 与 文 本 本 身 来 说 更 具 有 长 远 的 意 义 从 某 种 意 义 上 来 说 森 译 更 能 把 中 国 传 统 文 化 的 意 蕴 传 递 给 西 方 有 利 于 让 西 方 读 者 了 解 中 国 传 统 的 思 想 文 化 当 然 译 者 在 翻 译 过 程 中 关 注 文 本 内 因 素 的 同 时 也 需 要 关 注 文 本 外 的 因 素 如 社 会 语 境 出 版 制 度 国 际 形 势 等 正 如 李 伟 荣 指 出 翻 译 作 为 交 流 文 化 沟 通 思 想 的 桥 梁 对 中 国 文 化! 走 出 去 战 略 的 实 现 无 疑 发 挥 了 至 关 重 要 的 直 接 作 用 即 内 部 路 径 除 此 之 外 与 翻 译 工 作 相 关 的 间 接 因 素 即 外 部 路 径 对 文 化 战 略 的 实 现 起 着 不 容 忽 视 的 影 响 也 是 值 得 探 讨 的 议 题 因 此 译 者 在 社 会 语 境 中 作 为 同 时 也 是 社 会 语 境 的 一 部 分 并 处 于 动 态 交 际 过 程 的 中 心 地 位 协 调 着 作 者 与 目 的 语 读 者 的 互 动 过 程 译 者 的 社 会 背 景 文 化 意 识 个 人 特 点 与 审 美 创 造 性 将 不 可 避 免 地 影 响 他 的 翻 译 决 策 文 本 理 解 与 阐 释 同 时 译 者 的 翻 译 目 的 也 会 不 可 避 免 地 受 制 于 他 所 在 的 社 会 与 文 化 语 境 的 影 响 具 体 说 来 如 果 译 者 的 翻 译 目 的 是 忠 实 再 现 源 语 文 本 所 体 现 的 源 语 文 化 就 会 采 用 异 化 策 略 直 译 方 法 目 的 语 文 本 就 会 呈 现 明 显 的 陌 生 化 趋 势 如 里 译 刘 译 如 果

92 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 目 的 语 文 本 的 语 言 特 征 与 目 的 语 语 言 规 范 契 合 就 会 采 用 归 化 策 略 目 的 语 文 本 就 会 表 现 出 传 统 化 趋 势 如 辜 译 此 外 如 果 译 者 将 普 通 读 者 视 为 目 的 语 文 本 读 者 通 常 会 更 多 采 用 解 释 性 翻 译 方 法 使 目 的 语 文 本 通 俗 易 懂 如 安 译 森 译 当 然 文 本 阅 读 还 是 一 种 文 化 建 构 文 本 意 义 常 常 受 限 于 读 者 诠 释 共 同 体 因 素 的 制 约 五 结 论 总 之 随 着 全 球 化 与 国 际 间 跨 文 化 交 流 的 不 断 推 进 中 国 借 助 文 化 软 实 力 向 世 界 传 播 中 华 传 统 文 化 越 来 越 得 到 关 注 论 语 作 为 蕴 含 着 优 秀 社 会 价 值 观 与 精 神 感 召 力 的 文 化 软 实 力 如 果 能 得 到 国 际 社 会 的 有 效 接 受 与 认 可 就 会 产 生 相 应 的 影 响 力 与 吸 引 力 因 此 文 章 通 过 译 本 比 较 与 数 据 解 读 对 不 同 译 者 在 论 语 翻 译 过 程 中 所 采 用 的 语 言 特 征 及 其 翻 译 策 略 进 行 了 对 比 与 阐 释 研 究 结 果 试 图 揭 示 译 语 趋 向 显 化 的 特 征 译 文 调 整 现 象 的 原 因 译 者 为 此 作 出 某 些 有 规 律 性 翻 译 策 略 的 动 机 以 及 影 响 论 语 译 文 接 受 的 诸 多 因 素 及 其 解 决 途 径 这 对 于 论 语 在 海 外 的 传 播 与 接 受 提 升 中 国 在 世 界 的 话 语 形 象 都 具 有 重 要 的 参 考 与 借 鉴 价 值 注 释 所 谓 诠 释 共 同 体 /+8+/)55*// 费 什 认 为 是 由 具 有 共 有 诠 释 策 略 的 人 们 所 组 成 的 阅 读 群 体 诠 释 策 略 不 是 指 通 常 意 义 上 的 阅 读 文 本 的 方 式 而 是 关 于 写 作 文 本 构 造 文 本 特 性 指 定 文 本 意 图 的 策 略 诠 释 策 略 先 于 阅 读 行 为 而 存 在 并 且 决 定 了 所 读 之 物 的 意 义 和 形 态 参 考 文 献 刘 泽 权 刘 超 明 朱 虹 4 红 楼 梦 四 个 英 译 本 的 译 者 风 格 初 探 基 于 语 料 库 的 统 计 与 分 析 (4 中 国 翻 译 4.?2'47)+5)),)1-)+//1/1,)-,/+++,)+(47+14 张 升 君 文 军 4 翻 译 批 评 中 的 语 料 库 方 法 (4 外 国 语 言 文 学 研 究 4 周 小 玲 4 基 于 语 料 库 的 译 者 文 体 研 究 :4 长 沙 湖 南 师 范 大 学 4 黄 勇 4 基 于 语 料 库 的 亚 瑟 韦 利 论 语 译 本 的 翻 译 风 格 研 究 :4 武 汉 华 中 师 范 大 学 4 %<7947)-*/ 8+*/)'4$-)+ $-)+ /+/!+ 4 ) )5& 5+,/,+//) '4D)+ ),*5/ /+/!+ 4 %??%L!42+,)-*//5 / +/ )*1/,/1 )-)5+5)-)-*/,'4<,// 9/& / 6+/,$)/ 4 D6 /+)*/) ))-*//5 '4 D)+ 5+/1/+/!+ 4 22(4)-*/,1+,+/1 )+/ )-5 '46;-)+,+)!+F4?<'47/)*+ /1)-)-*/*'4$ 1/?,,,/5/4 <$76 $4)+8)+/ 88,/,/1*// '45+/1 5+/1/+/!+4 $2%674!+15/ ;8,///) 8 / (4 7+*/ 7+5/),)1/ /) 4 6,) '4%+)*/1)+8)+/ +,/) */ '4 D)+)*,14 3%6$$4)+8+)-,;/,*/ )58+,)+8*)- 21,/ +/8+)(4' 4 王 克 非 秦 洪 武 4 英 译 汉 语 言 特 征 探 讨 基 于 对 应 语 料 库 的 宏 观 分 析 (4 外 语 学 刊 4 $%2:24)-*/*, /,/)-+)5 +//),)55+/ '4%/8),/ <!*,//1 )58%)+8)+3 %4 李 伟 荣 4 中 国 文 化 走 出 去 的 外 部 路 径 研 究 兼 论 中 国 文 化 国 际 影 响 力 (4 中 国 文 化 研 究 4 9%$<$4%+8+/)55*//'// ( ''4/& ++7)+ ),)14'*.,,!*,//1 /5/4

93 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 从 红 楼 梦 经 典 英 译 看 译 者 修 辞 认 知 沈 杏 轩 福 州 大 学 外 国 语 学 院 福 建 福 州 摘 要 翻 译 无 不 渗 透 着 译 者 既 是 读 者 又 是 译 语 表 达 者 的 修 辞 认 知 从 译 者 修 辞 认 知 入 手 分 析 红 楼 梦 三 则 性 爱 描 写 片 断 中 霍 克 斯 译 本 和 杨 宪 益 译 本 的 英 语 译 文 译 者 从 源 语 到 目 的 语 转 换 过 程 中 有 意 识 地 在 译 文 中 融 入 了 对 原 文 自 我 个 人 主 观 的 阅 读 认 知 在 译 入 语 中 呈 现 出 为 目 的 语 的 受 众 所 接 受 的 普 遍 再 阅 读 认 知 译 者 修 辞 认 知 在 把 握 原 著 语 言 风 格 再 现 译 本 翻 译 风 格 中 发 挥 着 决 定 作 用 关 键 词 红 楼 梦 英 译 译 者 修 辞 认 知 译 入 语 目 的 语 受 众 中 图 分 类 号 %4 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& $# $#'&!'#'.$)$'$! $'&'$$#'! "#$! #+&/ $)),)-9)+/1 1*1 9*)* /+/ 9*)* 9*0/ / )*$#&# 7+1;/8+ / +,)++)+/,)1//)47+,)+ ++)-)+/1/,,++/ +1,1*1 ))/)*, /) )58+/) )-)+/1/,;/ +1,1*1 +8 5/, +1;88,/1)+1++4/)58+/,/)-+ +, 81)-;*,+/8/) -+)5 :/ < D1F//+8/, 8& 8+-/+,)++)+/,)1//) 8,/1/-/+),/ +8/1,//-)-))+/1/, ; +1;4 +,$ 21,/+,/) )- +,)+ +)+/,)1//) +1,1*1 +1,1*1*/ 任 何 语 言 行 为 都 是 修 辞 的 翻 译 也 不 例 外 翻 译 不 是 技 术 层 面 就 事 论 事 的 语 言 转 换 而 是 一 定 文 化 语 境 下 的 修 辞 重 构 译 者 是 修 辞 重 构 行 为 的 主 体 译 者 修 辞 认 知 是 修 辞 重 构 中 起 决 定 性 的 主 体 认 知 而 译 文 正 是 译 者 修 辞 认 知 的 集 中 汇 集 对 不 同 译 本 的 比 较 分 析 可 以 得 出 译 者 修 辞 认 知 是 如 何 驾 驭 从 源 语 到 目 的 语 的 修 辞 重 构 一 译 者 修 辞 认 知 从 原 文 本 译 者 译 本 包 括 译 文 读 者 三 者 之 间 关 系 谈 起 原 文 本 译 者 和 译 本 三 者 之 间 的 关 系 是 探 讨 翻 译 问 题 的 核 心 不 管 是 传 统 意 义 上 关 于 翻 译 应 忠 实 原 文 的 翻 译 标 准 还 是 功 能 学 派 提 出 的 翻 译 应 考 虑 翻 译 的 目 的 特 别 是 目 的 语 读 者 受 众 对 译 本 的 阅 读 接 受 前 者 立 足 于 以 原 文 本 为 中 心 要 求 译 者 的 翻 译 必 须 忠 于 原 文 后 者 则 提 出 目 的 语 受 众 为 中 心 译 者 应 考 虑 受 众 的 接 受 需 求 两 大 分 野 各 有 侧 重 但 对 于 译 者 在 整 个 翻 译 过 程 中 的 重 要 性 似 乎 都 心 照 不 宣 地 达 成 共 识 只 是 很 少 具 体 化 地 衡 量 译 者 的 重 要 性 笔 者 认 为 不 能 将 原 文 本 译 者 和 译 本 三 者 割 裂 来 看 翻 译 而 应 充 分 认 识 译 者 在 整 个 翻 译 过 程 中 的 桥 梁 纽 带 的 作 用 这 种 作 用 是 源 于 翻 译 中 交 流 沟 通 互 通 有 无 的 翻 译 目 的 这 种 作 用 也 契 合 修 辞 行 为 在 沟 通 中 达 到 最 佳 言 说 效 果 的 修 辞 目 的 笔 者 将 其 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 福 州 大 学 科 研 启 动 基 金 资 助 项 目 作 者 简 介 沈 杏 轩 女 福 建 诏 安 人 讲 师 博 士 研 究 方 向 为 文 学 修 辞 学 文 体 学 4

94 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 称 之 为 译 者 修 辞 认 知 所 谓 译 者 修 辞 认 知 是 指 译 者 在 从 源 语 到 目 的 语 的 转 换 过 程 中 有 意 识 地 在 译 文 中 融 入 对 原 文 本 自 我 个 人 主 观 的 阅 读 认 知 在 译 入 语 中 呈 现 出 为 目 的 语 受 众 所 接 受 的 普 遍 再 阅 读 认 知 译 者 修 辞 认 知 能 更 好 地 衡 量 译 者 在 翻 译 过 程 中 的 重 要 作 用 也 能 更 进 一 步 细 化 讨 论 原 文 本 译 者 和 译 本 三 者 的 关 系 据 此 译 者 修 辞 认 知 至 少 应 该 包 括 三 个 部 分 第 一 客 观 的 译 者 修 辞 认 知 从 本 质 上 讲 认 知 虽 然 是 主 观 的 带 有 强 烈 的 个 人 色 彩 但 所 有 主 观 认 知 都 是 建 立 在 对 客 观 世 界 的 认 识 之 上 译 者 的 主 观 发 挥 是 有 一 定 限 制 的 这 限 制 就 源 于 原 文 本 提 供 的 语 源 限 制 语 境 设 置 任 何 翻 译 都 不 可 能 是 脱 离 原 文 的 无 本 之 木 原 文 本 是 任 何 翻 译 实 践 活 动 的 出 发 点 也 是 翻 译 结 果 的 根 本 所 在 能 够 从 根 本 上 确 保 译 者 修 辞 认 知 的 客 观 性 第 二 主 观 的 译 者 修 辞 认 知 承 认 译 者 客 观 修 辞 认 知 的 前 提 下 应 充 分 认 识 到 译 者 修 辞 认 知 的 主 观 性 这 种 主 观 修 辞 认 知 是 源 于 译 者 个 体 认 知 的 差 异 性 译 者 主 体 所 处 环 境 不 同 知 识 结 构 文 化 差 异 等 不 同 的 外 部 环 境 因 素 均 能 导 致 译 者 面 对 同 一 部 原 文 本 时 采 取 各 自 不 同 的 翻 译 从 本 质 上 来 说 翻 译 主 要 是 对 在 不 同 文 化 背 景 和 社 会 环 境 中 所 形 成 的 文 本 语 码 进 行 映 射 性 转 译 包 括 了 译 者 对 原 文 本 和 目 标 文 本 的 认 知 过 程 中 对 相 关 认 知 域 的 认 知 结 构 不 同 译 者 对 同 一 语 篇 自 然 会 有 不 同 的 理 解 也 会 有 不 同 的 译 法 第 三 译 者 修 辞 认 知 的 目 的 性 考 虑 翻 译 的 目 的 和 译 入 语 受 众 的 接 受 阅 读 是 规 定 译 者 修 辞 认 知 的 落 脚 点 翻 译 中 译 者 在 发 挥 个 人 修 辞 认 知 主 观 性 的 同 时 必 须 兼 顾 译 入 语 受 众 认 知 接 受 的 特 点 帮 助 读 者 建 构 有 效 的 理 想 认 知 模 式 强 烈 的 译 者 修 辞 认 知 能 最 大 限 度 地 保 障 译 本 在 目 的 语 文 化 中 被 广 为 接 纳 二 从 红 楼 梦 经 典 英 译 看 译 者 修 辞 认 知 以 红 楼 梦 三 则 性 爱 描 写 片 段 为 例 经 典 文 学 翻 译 中 译 者 修 辞 认 知 往 往 发 挥 出 至 关 重 要 的 作 用 不 断 刷 新 翻 译 经 典 红 楼 梦 英 译 本 中 以 杨 宪 益 和 夫 人 戴 乃 迭 合 译 的 回 全 译 本 和 英 国 汉 学 家 霍 克 斯 翻 译 的 )$#%)$# 前 回 分 三 卷 标 题 分 别 是 )$"0 % )$ 0,*9 *09 )$. 版 本 堪 称 经 典 之 最 笔 者 尝 试 从 译 者 修 辞 认 知 的 角 度 选 取 红 楼 梦 三 则 有 关 性 爱 描 写 的 片 断 第 回 第 回 和 第 回 对 比 分 析 霍 译 和 杨 译 中 译 者 如 何 发 挥 出 不 同 的 修 辞 认 知 更 有 效 地 鉴 赏 两 大 译 本 三 则 语 料 主 要 情 节 和 具 体 内 容 如 下 略 有 删 减 第 回 贾 瑞 贪 恋 凤 姐 自 我 表 演 一 番 那 贾 瑞 只 盼 不 到 晚 上 %% 只 见 黑?? 的 来 了 一 个 人 贾 瑞 便 意 定 是 凤 姐 不 管 皂 白 饿 虎 一 般 等 那 人 刚 至 门 前 便 如 猫 捕 鼠 的 一 般 抱 住 叫 道 我 的 亲 嫂 子 等 死 我 了 & 说 着 抱 到 屋 里 炕 上 就 亲 嘴 扯 裤 子 满 口 里 亲 娘 亲 爹 的 乱 叫 起 来 那 人 只 不 作 声 贾 瑞 扯 了 自 己 裤 子 硬 帮 帮 的 就 想 顶 入 忽 见 灯 光 一 闪 只 见 贾 蔷 举 着 个 捻 子 照 道 谁 在 屋 里 " 只 见 炕 上 那 人 笑 道 瑞 大 叔 要 筪 我 呢 贾 瑞 一 见 却 是 贾 蓉 真 臊 得 无 地 可 入 不 知 要 怎 么 样 才 好 第 回 秦 钟 遇 智 能 得 趣 馒 头 庵 谁 想 秦 钟 趁 黑 无 人 来 寻 智 能 刚 至 后 面 房 中 只 见 智 能 独 在 房 中 洗 茶 碗 秦 钟 跑 来 便 搂 着 亲 嘴 智 能 急 得 跺 脚 说 这 算 什 么 呢 & 再 这 么 我 就 叫 唤 了 秦 钟 求 道 好 人 我 已 急 死 了 你 今 儿 再 不 依 我 就 死 在 这 里 智 能 道 你 想 怎 样 " 除 非 等 我 出 了 这 牢 坑 离 了 这 些 人 才 依 你 秦 钟 道 这 也 容 易 只 是 远 水 救 不 得 近 渴 说 着 一 口 吹 了 灯 满 屋 漆 黑 将 智 能 抱 在 炕 上 就 云 雨 起 来 那 智 能 百 般 挣 挫 不 起 又 不 好 叫 的 少 不 得 依 他 了 第 回 贾 琏 与 多 姑 娘 儿 首 次 偷 情 那 个 贾 琏 只 离 了 凤 姐 便 要 寻 事 独 寝 了 两 夜 便 十 分 难 熬 便 暂 将 小 厮 们 内 有 清 俊 的 选 来 出 火 %% 因 他 自 小 父 母 替 他 在 外 娶 了 一 个 媳 妇 今 年 方 二 十 来 往 年 纪 生 得 有 几 分 人 才 见 者 无 不 羡 爱 她 生 性 轻 浮 最 喜 拈 花 惹 草 多 浑 虫 又 不 理 论 只 是 有 酒 有 肉 有 钱 便 诸 事 不 管 了 所 以 荣 宁 二 府 之 人 都 得 入 手 %% 那 多 姑 娘 儿 也 曾 有 意 于 贾 琏 只 恨 没 空 今 闻 贾 琏 挪 在 外 书 房 来 她 便 没 事 也 走 两 趟 去 招 惹 %% 进 门 一 见 其 态 早 已 魄 飞 魂 散 也 不 用 情 谈 款 叙 便 宽 衣 动 作 起 来 谁 知 这 媳 妇 有 天 生 的 奇 趣 一 经 男 子 挨 身 便 觉 遍 身 筋 骨 瘫 软 使 男 子 如 卧 绵 上 更 兼 淫 态 浪 言 压 倒 娼 妓 诸 男 子 至 此 岂 有 惜 命 者 哉 & 那 贾 琏 恨 不 得 连 身 子 化 在 她 身 上 那 媳 妇 故 作 浪 语 在 下 说 道 你 家 女 儿 出 花

95 第 卷 第 期 沈 杏 轩 从 红 楼 梦 经 典 英 译 看 译 者 修 辞 认 知 儿 供 着 娘 娘 你 也 该 忌 两 日 倒 为 我 脏 了 身 子 快 离 了 我 这 里 罢 & 贾 琏 一 面 大 动 一 面 喘 吁 吁 答 道 你 就 是 娘 娘 我 哪 里 管 什 么 娘 娘 & 那 媳 妇 越 浪 贾 琏 越 丑 态 毕 露 一 时 事 毕 两 个 又 海 誓 山 盟 难 分 难 舍 此 后 遂 成 相 契 以 上 三 则 关 于 性 爱 描 述 的 片 段 从 语 言 风 格 上 继 承 了 中 国 文 化 表 达 此 类 话 题 的 含 蓄 内 敛 的 一 贯 写 法 如 有 意 难 熬 寻 事 依 了 他 等 用 词 但 实 际 上 也 有 部 分 语 言 表 达 有 悖 于 传 统 的 表 达 方 式 而 略 显 直 接 露 骨 如 贾 瑞 扯 了 自 己 裤 子 硬 帮 帮 的 就 想 顶 入 进 门 一 见 其 态 早 已 魄 飞 魂 散 也 不 用 情 谈 款 叙 便 宽 衣 动 作 起 来 谁 知 这 媳 妇 有 天 生 的 奇 趣 一 经 男 子 挨 身 便 觉 遍 身 筋 骨 瘫 软 使 男 子 如 卧 绵 上 更 兼 淫 态 浪 言 压 倒 娼 妓 诸 男 子 至 此 岂 有 惜 命 者 哉 & 等 红 楼 梦 这 三 则 性 爱 描 写 从 语 言 风 格 上 来 看 明 显 承 袭 了 明 清 艳 情 小 说 性 爱 写 实 的 叙 事 技 巧 更 类 似 西 方 文 化 的 有 关 性 爱 描 写 的 语 言 特 色 红 楼 梦 出 现 之 前 明 清 艳 情 小 说 已 经 具 备 了 较 为 成 熟 的 关 于 性 爱 描 写 的 创 作 模 式 和 作 品 甚 至 有 了 诸 如 金 瓶 梅 这 样 的 艳 情 小 说 精 品 这 三 则 性 爱 描 写 片 段 或 多 或 少 有 艳 情 小 说 描 写 的 痕 迹 集 中 突 出 在 淫 贾 瑞 意 淫 地 一 番 自 我 表 演 秦 钟 在 佛 门 庵 寺 对 女 尼 的 越 礼 贾 琏 和 多 姑 娘 儿 偷 情 的 欢 愉 场 景 有 趣 的 是 性 爱 描 写 片 段 中 三 位 女 性 的 参 与 程 度 不 同 王 熙 凤 不 在 场 女 尼 智 能 半 推 半 就 惟 有 多 姑 娘 儿 积 极 主 动 乐 在 其 中 不 论 这 三 则 语 料 中 男 女 主 角 的 表 现 如 何 有 别 但 从 语 言 表 达 效 果 上 看 集 中 突 出 在 俗 亲 嘴 扯 裤 子 满 口 里! 亲 娘! 亲 爹 的 乱 叫 起 来 硬 帮 帮 的 就 想 顶 入 筪 浪 脏 大 动 等 淫 和 俗 的 性 爱 描 写 最 终 突 出 在 丑 和 真 只 为 满 足 个 人 淫 欲 的 性 爱 举 动 无 法 展 现 两 情 相 悦 时 的 美 感 小 说 真 实 地 再 现 各 种 性 爱 丑 态 带 给 读 者 及 其 逼 真 的 阅 读 感 受 淫 俗 丑 最 终 都 为 了 表 现 性 爱 描 写 的 真 原 文 本 的 这 一 特 点 应 该 引 起 译 者 的 足 够 重 视 作 者 曹 雪 芹 毫 不 避 讳 地 将 三 个 男 子 在 性 爱 表 达 中 的 丑 态 刻 画 得 淋 漓 尽 致 笔 者 认 为 这 是 原 作 在 性 爱 描 写 中 对 译 者 提 出 的 客 观 修 辞 认 知 如 果 有 碍 于 中 国 文 化 对 性 爱 描 写 欲 语 还 羞 的 惯 性 思 维 进 行 翻 译 处 理 势 必 弱 化 原 作 中 精 彩 的 描 写 违 背 作 者 创 作 中 暴 露 这 三 个 男 子 丑 态 毕 露 的 目 的 也 必 将 红 楼 梦 生 动 的 语 言 和 深 刻 的 内 涵 大 打 折 扣 基 于 对 原 文 语 言 风 格 的 客 观 理 解 基 础 上 译 者 的 主 观 修 辞 认 知 便 能 找 到 符 合 译 入 语 受 众 阅 读 接 受 的 切 入 点 尊 重 英 语 文 化 中 阅 读 受 众 对 红 楼 梦 性 爱 描 写 淫 俗 丑 真 的 审 美 期 待 和 阅 读 期 待 从 译 者 修 辞 认 知 入 手 明 显 地 体 会 到 二 位 翻 译 大 家 对 原 文 本 不 同 的 认 知 和 翻 译 处 理 红 楼 梦 第 回 第 回 和 第 回 所 选 片 段 霍 译 本 和 杨 译 本 对 照 如 表 表 和 表 所 示 表 - 红 楼 梦 第 回 所 选 片 段 霍 译 本 和 杨 译 本 对 照 表 霍 译 本 / 5/)- 1,))5/51/ + -/1*+1,/& /)+))54+/ / 5*F/&-1 (/*/, */) )/ -/1*+88+) /5 + /5,-*8) /,/ *1+/1+ //1/8+)+8)*/1 ) +5,5)*4 '+&,/1 )% / -)+)*& ;,/5 -),/1 /,)& / /+5 +/1 +) 1,/ +) 1 //1 + *11/1 + +)*+ 5*+5*+/1 5 +,/1 5 ),) )+* +5 / /47+)*1)*, )-/)/1,)* *& + /8++4(/*/) )+) /) +)* )+* )5 / + +)/155+4$*,,/1-,& +(/ E/1 ),/1,)-,/,/ / ) & +)* )// /+))5" /8+) ) 1 11/11,,*//+/1)*11+ 5& )+ 杨 译 本 (* + -/1*+ 8& 8+4 $*+ / F/-1 +*/) ) / +, -/1*+ 88 +)*1 ))+ -,*1 /5,-) /,/+& )*/1+ )+8)*/1 ) 5)*4 :+& +/4 %+, / )-,)1/14 <+/ +) 1 + )+ /) + -*5, / +,) 8)*+/1)*/)++& 54))* 5-+)5 -/1*+/ /+54 (/*/ 0*8*, ) / ) ) )+ * -, )-,/15 /5,)) *847+ )) (/E/1 8+/ / 4 1)/1) / +" 54 7-/1*+) 1/ / *,,*/+& /1 ) * )+ 以 第 回 为 例 贾 瑞 对 凤 姐 怀 有 非 分 之 想 图 谋 不 轨 这 样 一 个 无 耻 之 徒 在 性 爱 表 达 中 流 露 出 了 急 不 可 耐 的 心 态 肮 脏 恶 心 的 丑 态 霍 译 本 中 对 细 节 的 处 理 远 远 比 杨 译 本 更 加 细 致 到 位 和 贴 切 保 持 着 应 有 的 客 观 的 译 者 修 辞 认 知 例 如 贾 瑞 迫 不 及 待 地 呼 喊 亲 爹 亲 娘 的 细 节 处 理 霍 译 本 翻 译 5*+5*+/1 5+,/1 5 ),) )+* +5/ / 而 杨 译 本 中 却 只 字 未 译 直 接 省 略 了 大 大 减 少 了 性 爱 描 写 过 程 中 的 声 音 效 果 不 够 真

96 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 霍 译 本 1)-+ - +))5* )*)8+)* //1) $8//4 <-)* +) +) / ))-+))5 )-8+/)+ /1*8 &/147+)/1 /+5+)* +-+)5 / 1 +/4$8//58 / ;/) +)* )/1" $)8 /& $ )*),)* :+,/1$88& %)* )8+,& %-)* ),5 %, 0*,/) /& /-)* 5 / $8// )* 5*-/+15)*)-/ ), -+)58)8,47 )* ))*,/4 / * /+/)*+-)+ 8+/+ /,)*,/1 8,*1/1+))5/)/+& +/ $8//) )14$ +*11, + )1 *8 &)*1 /,)+/1),)* *)),5)-)+ / ++&,)*)- /8 / +)+4 )+ 表 红 楼 梦 第 回 所 选 片 段 霍 译 本 和 杨 译 本 对 照 表 杨 译 本 1)-+ - )))*)1)/ +,)/ +))5/1*8 /1 + /+5+)* + / +4 +)* )/1" )/58 +-))/ 8+/) + ),)*4 :+,/1 8, %5/1)-,)1/1-)+)*4%-)* +-*5 1/ //1 %,/ +) 8)4 +)* //1)-",//,% 5,+)-/8+/) 8)8," 7 )51 * /+ * 8+ /+4 /,)*,58 8,*1/1+))5/)8/ + +/ +)14@/1+*11, / / )-+ +,-* / ),/)+5 ) ),/5 // +4 )+ 霍 译 本 表 0 红 楼 梦 第 回 所 选 片 段 霍 译 本 和 杨 译 本 对 照 表 有 删 减 (// )+)-5 )/,1/ 1/1*8 )5//-5)& 5,)-//-4-+),)*8,)-/1,8/1) /) 1 )-/ /;+5,/+)5 +* ),/1 /-/+) 5)+8+,)-/814.*)++,/- 4 %7)+8+/)*)/:+))8-+ 8+)/ /5/ /-4$ )0**+ -/ 1))&,))/1)*1& ),1+)+) +,-+8++)88)+*/5/1 8,/ +4:+))8:*)+/ ))0/) ) +/-/,//4,)1 5) /)+/ 5)/ /8) )+) ))+ /5,-)*/1,4)*,+ +,,&)/ 5,/ /1&1*) )1&1*)5/) ) ))/5)+)+58, ++% 7'+ )) -)+)5/58 +) (// /)*+)-+1+) + )-+8+) *88+),4 +/1 )5) ) /*)*/ 51 ) -/ ;*-)+8/1+)+-)*+/5/ 8+))& /1(// )8/)--+/1+),))58+ /)- +/1+)-+) )5-))% 75+/1)- +8+) ) 8)/5*,/)*/1/5) +8+,/5/+/ )) ) /+)*+ ))+ )4 )//-)-:*) 8 /,8*,/+// )) 5 )5/))/ +) -,,//)* 5,/1/) //1 +,/5 ++/1 +))- /,& /1)) ) /58+/) )-,/1) 8 )-) / //) )/*+,)55)+ +/)-8)*+ 5)+)-;//15 / 5*+5*+,& 5)+)*+/ 8+)-/),8+)/*4 (//,) )8 )- + //1 )*, 5,/) +)-+)5 +;)-8,*+ 1 );+//,)58,/54 D)*+,/,1/+,1)5,8); 5*+5*+ /,+)+& /88/1) )* +*88) )8 )*+,-8*+4*1 5& D)*+5/1)*+,-*, *)-54D)* 5*,5 )*& )& (//5)555)+/),4 D)* +5),1)& / 8/1 /,4 %+-)+) )+1)*)*& /'+1 )1+) 5)++,/ +//5 (// )+,5)+/1*/1)-/;*,)58,/54 7,,)1/5)1+ /)+ ;1/1) 8+)5/ *,) )5)++& +*+/1 54 )+ 杨 译 本 (// )+)-5 ))-+)5 //-)* )1 /)5//-47)/1,)+5)+ )*, + /+)*+) / )581)4 % /, )*1 /8+ -)* /5/-))0* )* )1)),))+5/+/) )-,4.* -,/1+*+),) )/1+ ) -/+47 '*)+5 5))0/) -)+8+)/ / 5 5) /5,- + -)+)/1,4$)5))-5 / /1 )1'/) /+-,/1/ +% '/:*)-)++8+ +/1-+(// )) //11+&,-)++4)) + 5) )* 8+),/18)-,*++5%75+/1)-++ /5 /)* -+/ )8+,/5/+8+)-/))-,) -,*1)- /,) ))+4 )/)5 )*+/)*,)/* )* )-5 5 )5, +) ) -,/- / ))&)), /,/ +) +/ 5)+)*+/)*/8+)/*4) 5 *+/ )* (// ),/ )*, 5,/) +)& 7)/-,5 /5-*++ )5 *+ /5 D)*+*1+ 5,8); ++/-//1/ )*+ )5)1)4D)* )*1 ),,,/--)+)*8,)- )/+)*+,--)+54<* + *8 1)*)- +4 D)*+51) 8 1)/1,)*4 )%+-)+ )+1)" 75)+) )5 5)+* (// +, /5&,-4 )-/)*) )+*) )+ )*, +,+)8+49+)5 5)+,)+4 )+

97 第 卷 第 期 沈 杏 轩 从 红 楼 梦 经 典 英 译 看 译 者 修 辞 认 知 例 4 贾 瑞 扯 了 自 己 裤 子 硬 帮 帮 的 就 想 顶 入 霍 译 (/*/))+) /) +)* )+* )5 / + +)/155& +4 杨 译 (/*/ 0*8*, ) / )))+4 比 起 霍 译 的 修 辞 认 知 介 入 杨 译 仅 用 了 ) )+ 一 词 刻 画 贾 瑞 的 性 行 为 这 样 的 翻 译 处 理 似 乎 简 单 了 些 草 率 了 点 从 译 者 修 辞 认 知 看 霍 克 斯 对 客 观 的 译 者 修 辞 认 知 拿 捏 得 更 加 到 位 准 确 ) +* )5 / + +)/155+ 让 读 者 更 富 于 想 象 贾 瑞 那 副 迫 不 及 待 的 丑 态 鲁 迅 曾 说 过 经 学 家 看 见 易 道 学 家 看 见 淫 才 子 看 见 缠 绵 革 命 家 看 见 排 满 流 言 家 看 见 宫 闱 秘 事 %% 杨 译 本 的 确 简 洁 明 白 但 对 译 入 语 的 读 者 而 言 没 有 让 读 者 见 淫 的 等 同 译 效 可 见 主 观 的 译 者 修 辞 认 知 在 对 原 文 细 节 处 理 上 发 挥 了 关 键 作 用 译 文 对 译 语 受 众 起 着 不 同 的 认 知 引 导 霍 克 斯 不 仅 充 分 领 略 原 文 关 于 性 爱 描 写 的 真 实 丑 陋 等 特 点 也 充 分 注 意 到 作 为 英 语 民 众 对 性 爱 描 写 的 接 受 阅 读 能 力 积 极 发 挥 出 了 译 者 修 辞 认 知 的 目 的 性 例 4 那 智 能 百 般 挣 挫 不 起 又 不 好 叫 的 少 不 得 依 他 了 霍 译 $ +*11, + )1*8)*1 /, )+/1),)* *)),5)-)+ / ++&,)*)- /8 / +)+4 杨 / / )-+ +,-* / ),/)+5 ) ), /5 / / +4 杨 译 ),/5 // + 的 确 很 准 确 忠 于 原 文 但 霍 译 不 难 看 出 霍 译 更 加 入 色 特 别 是 /8 / +)+ 在 译 文 中 可 谓 神 来 之 笔 带 给 译 文 读 者 有 关 性 爱 描 写 无 尽 的 遐 想 第 回 关 于 贾 琏 和 多 姑 娘 儿 偷 情 的 描 述 是 整 部 红 楼 梦 关 于 性 爱 描 写 渲 染 最 充 分 刻 画 最 细 致 描 写 最 精 彩 的 片 段 对 比 霍 译 和 杨 译 对 多 姑 娘 儿 的 出 场 和 她 身 上 的 奇 趣 霍 译 在 多 个 细 节 处 一 再 渲 染 这 个 淫 女 角 色 例 4 今 年 方 二 十 来 往 年 纪 生 得 有 几 分 人 才 见 者 无 不 羡 爱 她 生 性 轻 浮 最 喜 拈 花 惹 草 霍 译 $ )0**+ -/ 1))&,))/1)*1),1+)+) +,- +8++)88)+*/5/18,/ +4 杨 译 /, )*1 /8+ -)* /5 /-))0*)* )1)),))+5/+/) )-,4.*-,/1+& *+),) )/1+ ) -/+4 杨 译 中 对 多 姑 娘 儿 的 介 绍 用 了 5/+& /) )-, 这 似 乎 偏 离 了 原 作 中 对 这 一 人 物 的 情 感 定 位 和 评 价 多 姑 娘 儿 的 滥 情 和 淫 荡 至 少 不 被 赞 扬 和 肯 定 但 5/+/) )-, 流 露 出 译 者 对 人 物 赞 许 的 意 思 这 对 译 语 读 者 来 讲 或 多 或 少 是 种 误 导 5/+/) 一 词 在 英 文 牛 津 辞 典 中 的 解 释 是 钦 佩 赞 赏 羡 慕 -,/1)-+8,//1-)+ 44 用 5/+/) 一 词 会 对 英 语 阅 读 受 众 产 生 接 受 性 误 导 相 较 杨 译 霍 译 对 这 一 人 物 的 处 理 就 比 较 谨 慎 妥 帖 例 4 谁 知 这 媳 妇 有 天 生 的 奇 趣 一 经 男 子 挨 身 便 觉 遍 身 筋 骨 瘫 软 使 男 子 如 卧 绵 上 更 兼 淫 态 浪 言 压 倒 娼 妓 诸 男 子 至 此 岂 有 惜 命 者 哉 & 霍 译 )//-)-:*) 8 /,8& *,/+// )) 5 ) 5/))/ +) -,,//)* 5,/1/) //1 +,/5 ++/1 + ))- /,/1))-+8++ ) /58+/) )-,/1) 8 )-) / //) )/*+,)5 5)+ +/)-8)*+ 5)+)-;//15 / 5*+5*+, 5)+)*+/ 8+)-& /),8+)/*4 )+ 杨 译 )/)5 )*+/)*,)/*& )* )-5 5 )5, +) )-,/- / ))&)), /,/ + ) +/ 5)+)*+/)*/8+)/& *4)5 *+/ )* )+ 霍 译 和 杨 译 对 此 例 的 翻 译 处 理 从 字 数 上 可 见 一 斑 霍 译 用 了 个 词 杨 译 本 仅 仅 用 了 个 词 比 霍 译 几 乎 少 了 一 半 不 得 不 佩 服 杨 宪 益 和 夫 人 语 言 表 达 的 精 练 但 对 于 所 举 的 性 爱 描 写 片 段 的 分 析 来 看 霍 译 似 乎 技 高 一 筹 霍 克 斯 不 厌 其 烦 地 将 多 姑 娘 儿 勾 引 男 人 的 本 色 渲 染 得 堪 比 原 作 也 比 较 符 合 译 入 语 阅 读 受 众 对 性 爱 描 写 的 阅 读 期 待 和 阅

98 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 读 联 想 相 比 之 下 杨 译 中 译 者 修 辞 认 知 主 观 认 知 发 挥 不 足 译 者 修 辞 认 知 的 目 的 性 也 不 够 明 确 强 烈 此 例 中 关 于 多 姑 娘 儿 的 身 体 奇 趣 霍 译 中 用 的 8 /,8*,/+/ 比 杨 译 中 的 )*+/& )*,)/* % 更 加 准 确 8*,/+/ 一 词 在 英 文 牛 津 辞 典 中 的 解 释 是 怪 异 的 性 质 或 习 惯 怪 癖 +1)+***,-*+)+ / 而 *+/)*, 一 词 虽 然 也 有 奇 怪 不 寻 常 的 意 思 但 作 为 副 词 使 用 时 更 多 的 应 该 是 好 奇 地 /1 +)1/+)))*4 意 思 霍 译 的 用 词 较 贴 切 于 原 文 本 更 符 合 译 入 语 读 者 的 接 受 认 知 例 4 那 媳 妇 越 浪 贾 琏 越 丑 态 毕 露 一 时 事 毕 两 个 又 海 誓 山 盟 难 分 难 舍 此 后 遂 成 相 契 霍 译 /'+1 )1+) 5)++,/ +//5 (// )+, 5)+/1*/1)- /;*,)58,/54 7,,)1/5)1+ /)+ ;1/1) 8+)5/ *,) )5)+++*+/1 54 杨 译 75)+) )5 5)+& * (// +, /5,-4 )-/ )*) )+*) )+ )*, +, +)8+49+)55)+,)+4 此 片 段 的 最 后 一 句 杨 译 中 75)+% 5)+% 的 句 式 给 读 者 的 感 觉 似 乎 有 强 烈 的 说 教 味 道 而 没 有 流 露 出 原 文 关 于 性 爱 描 写 的 风 趣 韵 味 最 后 一 句 中 杨 译 用 )+,)+ 翻 译 遂 成 相 契 定 述 贾 琏 和 多 姑 娘 儿 的 关 系 寄 予 了 带 有 褒 义 性 质 的 译 者 修 辞 认 知 但 这 既 不 符 合 原 文 本 及 源 语 语 境 中 对 两 人 偷 情 奸 淫 关 系 的 定 论 也 不 符 合 译 入 语,)+ 一 词 给 译 入 语 读 者 的 阅 读 联 系,)& + 在 英 语 中 虽 然 可 指 不 合 法 的 情 人 但 与 红 楼 梦 中 描 述 的 男 盗 女 娼 等 性 爱 情 节 还 相 去 甚 远 这 样 的 翻 译 对 于 贾 琏 和 多 姑 娘 儿 的 关 系 严 重 不 符 偏 离 目 的 语 境 对 译 入 语 读 者 会 产 生 误 导 霍 译 中 +*+/1 5 则 更 符 合 性 爱 描 写 中 不 符 合 社 会 伦 理 道 德 的 奸 淫 行 为 三 结 语 对 比 红 楼 梦 三 则 性 爱 描 写 中 霍 译 和 杨 译 的 英 文 翻 译 发 现 译 者 修 辞 认 知 驾 驭 着 两 个 各 自 不 同 的 译 本 将 百 年 经 典 红 楼 梦 呈 现 出 迥 异 的 语 言 风 格 翻 译 特 点 语 言 是 修 辞 的 从 源 语 到 目 的 语 的 翻 译 也 是 修 辞 的 翻 译 实 践 无 不 渗 透 着 译 者 既 是 读 者 又 是 译 语 表 达 者 的 修 辞 认 知 仅 限 这 三 则 片 段 的 分 析 而 言 霍 译 中 译 者 修 辞 认 知 发 挥 得 更 加 完 美 彻 底 既 充 分 尊 重 原 作 关 于 性 爱 描 写 的 语 境 设 置 语 言 特 点 译 入 语 也 符 合 西 方 受 众 的 阅 读 期 待 美 学 享 受 充 分 调 动 了 译 者 修 辞 认 知 参 考 文 献 潘 红 4 林 译 迦 茵 小 传 道 德 话 语 的 修 辞 建 构 (4 福 建 师 范 大 学 学 报 4 刘 亚 猛 4 修 辞 是 翻 译 思 想 的 观 念 母 体 (4 当 代 修 辞 学 4 谢 天 振 4 译 者 的 诞 生 与 原 作 者 的 死 亡 (4 中 国 比 较 文 学 4 陈 小 慰 4 论 译 文 话 语 的 修 辞 力 量 (4 中 国 外 语 4 张 廷 兴 4 艳 情 小 说 明 清 小 说 研 究 应 关 注 的 一 个 领 域 (4 理 论 学 刊 4 冯 庆 华 4 红 译 艺 坛 红 楼 梦 翻 译 艺 术 研 究 '4 上 海 上 海 外 语 教 育 出 版 社 4

99 第 卷 第 期 年 月 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 ()*+,)-./0/1/+/)-+)*/ +)*/$)/,$/2//) 3),4)4 ) &44 论 高 校 思 政 课 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 曾 志 浩 李 冬 娜 广 东 技 术 师 范 学 院 马 克 思 主 义 学 院 广 东 广 州 摘 要 思 政 课 是 高 校 宣 传 四 个 全 面 战 略 布 局 的 第 一 课 堂 和 主 阵 地 要 充 分 发 挥 高 校 思 政 课 在 大 学 生 思 想 政 治 教 育 中 的 主 渠 道 作 用 积 极 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 进 教 材 进 课 堂 进 大 学 生 头 脑 的 三 进 工 作 这 是 当 前 高 校 加 强 意 识 形 态 建 设 的 一 项 重 要 任 务 高 校 思 政 课 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 应 坚 持 问 题 导 向 带 领 学 生 学 习 领 会 四 个 全 面 战 略 布 局 的 精 神 实 质 引 领 大 学 生 树 立 正 确 的 世 界 观 人 生 观 和 价 值 观 关 键 词 四 个 全 面 战 略 布 局 进 教 材 进 课 堂 进 头 脑 思 想 政 治 教 育 中 图 分 类 号 文 献 标 志 码 文 章 编 号 &&& "#'!"$'( %##'&# '&'#'&&#'#;'($'#'$ +"$$ $)),)-'+;/5 *1)1!),/)+5,/+/ *1)* *1)1 / )*$#&# %),)1/, 8),//,*/) / -/+, 5/,-/, )- -)*+)58+/ +1/,)**/+//45/,)-),1* /),)1/, 8),//,*/) /)&,)1/, 8),//,)*+)*, 1/ -*,8,4788+/* ))/,8+)5) -)*+)58+& / +1/,)*)- /)/15+/, /),+))5 /)5/)-),1* / / /5& 8)+ )+1 )+*/) )-/),)1*/+//4% /58,5/1 -)*+)58+/ +& 1/,)* /),)1/, 8),//,)*+)*, 8+),5&)+/ )/1*8/+/*,)- -)*+)58+/ +1/,)*,8/1*,/ )+)+, )*,)) )*,)) ),/-,*4 +,$ -)*+)58+/ +1/,)* /)/15+/, /),+))5 /)5/ /),)1/, 8),//,*/) 一 引 言 中 国 共 产 党 的 十 八 以 来 习 近 平 总 书 记 从 时 代 发 展 和 理 论 创 新 的 高 度 提 出 了 全 面 建 成 小 康 社 会 全 面 深 化 改 革 全 面 依 法 治 国 全 面 从 严 治 党 的 四 个 全 面 战 略 布 局 四 个 全 面 战 略 布 局 的 提 出 完 整 地 展 现 出 新 一 届 中 央 领 导 集 体 治 国 理 政 的 总 体 框 架 和 顶 层 设 计 使 当 前 和 今 后 一 个 时 期 中 国 共 产 党 和 国 家 各 项 工 作 关 键 环 节 重 点 领 域 主 攻 方 向 更 加 清 晰 内 在 逻 辑 更 加 严 密 这 对 推 动 改 革 开 放 和 社 会 主 义 现 代 化 建 设 迈 上 新 台 阶 提 供 了 强 力 保 障 四 个 全 面 战 略 布 局 抓 住 改 革 发 展 稳 定 关 键 统 领 中 国 发 展 总 纲 确 立 了 新 形 势 下 中 国 共 产 党 和 国 家 各 项 工 作 的 战 略 方 向 重 点 领 域 主 攻 目 标 是 坚 持 和 发 展 中 国 特 色 社 会 主 义 道 路 理 论 制 度 的 战 略 抓 手 习 近 平 总 书 记 提 出 的 四 个 全 面 战 略 布 局 探 索 和 回 答 了 什 么 是 民 族 复 兴 怎 样 实 现 民 收 稿 日 期 && 基 金 项 目 教 育 部 人 文 社 会 科 学 青 年 基 金 资 助 项 目 D( 年 度 广 东 省 高 等 教 育 教 学 改 革 项 目 :( 年 广 东 技 术 师 范 学 院 校 级 教 研 重 点 项 目 年 广 东 技 术 师 范 学 院 校 级 教 学 改 革 与 研 究 重 点 项 目 (D@: 作 者 简 介 曾 志 浩 男 广 东 兴 宁 人 副 教 授 博 士 研 究 方 向 为 马 克 思 主 义 理 论 道 德 哲 学 研 究 4

100 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 族 复 兴 这 样 的 基 本 问 题 是 马 克 思 主 义 与 中 国 实 践 相 结 合 的 新 飞 跃 是 马 克 思 主 义 中 国 化 的 最 新 理 论 成 果 是 实 现 两 个 一 百 年 奋 斗 目 标 和 中 华 民 族 伟 大 复 兴 中 国 梦 的 行 动 指 南 高 校 思 想 政 治 理 论 以 下 简 称 思 政 课 承 担 着 对 大 学 生 进 行 系 统 的 马 克 思 主 义 理 论 教 育 的 任 务 是 对 学 生 进 行 思 想 政 治 教 育 的 主 渠 道 切 实 做 好 四 个 全 面 战 略 布 局 的 进 教 材 进 课 堂 进 大 学 生 头 脑 三 进 工 作 是 高 校 思 政 课 教 学 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 的 具 体 体 现 高 校 思 政 课 教 师 应 充 分 认 识 四 个 全 面 战 略 布 局 三 进 工 作 的 重 要 意 义 掌 握 四 个 全 面 战 略 布 局 的 基 本 内 容 加 深 对 中 国 共 产 党 的 十 八 大 以 来 提 出 的 一 系 列 新 思 想 新 观 点 新 论 断 的 理 解 努 力 用 中 国 特 色 社 会 主 义 理 论 体 系 武 装 大 学 生 头 脑 引 导 和 教 育 大 学 生 坚 定 中 国 特 色 社 会 主 义 的 理 想 信 念 现 在 在 高 校 学 习 的 大 学 生 都 是 岁 左 右 到 年 全 面 建 成 小 康 社 会 时 很 多 人 还 不 到 岁 到 本 世 纪 中 叶 基 本 实 现 现 代 化 时 很 多 人 还 不 到 岁 也 就 是 说 实 现! 两 个 一 百 年 奋 斗 目 标 你 们 和 千 千 万 万 青 年 将 全 过 程 参 与 可 以 预 见 在 这 未 来 的 几 十 年 里 当 代 大 学 生 将 成 为 中 国 时 代 的 中 坚 力 量 是 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 中 国 梦 的 重 要 力 量 因 此 中 国 共 产 党 的 十 八 大 以 后 在 高 校 思 政 课 的 教 育 教 学 过 程 中 积 极 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 三 进 具 有 重 要 的 战 略 意 义 和 现 实 意 义 努 力 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 的 三 进 工 作 是 今 后 相 当 长 的 一 个 时 期 全 国 高 校 的 一 项 非 常 紧 迫 而 重 要 的 宣 传 思 想 工 作 高 校 要 把 马 克 思 主 义 作 为 必 修 课 成 为 马 克 思 主 义 学 习 研 究 宣 传 的 重 要 阵 地 积 极 推 动 四 个 全 面 战 略 布 局 思 想 三 进 工 作 需 要 高 校 思 政 课 教 师 深 刻 领 会 四 个 全 面 战 略 布 局 思 想 的 主 要 内 容 深 刻 内 涵 和 重 要 意 义 将 思 政 课 作 为 四 个 全 面 战 略 布 局 的 第 一 课 堂 和 主 阵 地 常 抓 不 懈 从 培 养 什 么 样 的 人 如 何 培 养 人 的 高 度 认 识 四 个 全 面 战 略 布 局 三 进 工 作 的 严 肃 性 充 分 发 挥 高 校 思 政 课 在 大 学 生 思 想 政 治 教 育 中 的 主 渠 道 作 用 不 断 提 高 大 学 生 的 思 想 政 治 素 质 在 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 三 进 工 作 中 进 教 材 是 基 础 进 课 堂 是 关 键 而 进 大 学 生 头 脑 才 是 终 极 目 的 它 们 构 成 了 一 个 不 可 分 割 的 有 机 整 体 二 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 进 教 材 一 涵 义 高 校 思 政 课 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 进 教 材 工 作 应 明 确 四 个 全 面 战 略 布 局 与 马 克 思 主 义 的 一 脉 相 承 性 四 个 全 面 战 略 布 局 坚 持 了 马 克 思 主 义 的 基 本 原 理 体 现 了 马 克 思 主 义 的 立 场 观 点 方 法 是 马 克 思 主 义 中 国 化 的 新 飞 跃 马 克 思 主 义 认 为 生 产 力 与 生 产 关 系 经 济 基 础 与 上 层 建 筑 的 矛 盾 是 社 会 的 基 本 矛 盾 四 个 全 面 战 略 布 局 深 刻 把 握 了 这 一 基 本 原 理 充 满 着 马 克 思 主 义 的 辩 证 法 其 中 全 面 建 成 小 康 社 会 就 是 解 放 和 发 展 生 产 力 的 根 本 要 求 是 实 现 人 的 自 由 全 面 发 展 的 根 本 要 求 全 面 深 化 改 革 就 是 破 除 阻 碍 生 产 力 发 展 的 体 制 机 制 束 缚 全 面 依 法 治 国 就 是 要 建 立 适 应 生 产 力 发 展 的 治 理 体 系 全 面 从 严 治 党 就 是 要 加 强 和 巩 固 发 展 生 产 力 的 领 导 力 量 四 个 全 面 战 略 布 局 与 毛 泽 东 思 想 邓 小 平 理 论 三 个 代 表 重 要 思 想 和 科 学 发 展 观 既 一 脉 相 承 又 与 时 俱 进 深 化 了 对 共 产 党 执 政 规 律 社 会 主 义 建 设 规 律 人 类 社 会 发 展 规 律 的 认 识 闪 耀 着 历 史 唯 物 主 义 和 辩 证 唯 物 主 义 的 灿 烂 光 芒 是 中 国 特 色 社 会 主 义 理 论 体 系 的 新 发 展 是 坚 持 和 发 展 中 国 特 色 社 会 主 义 道 路 理 论 制 度 的 战 略 抓 手 是 实 现 两 个 一 百 年 奋 斗 目 标 和 中 华 民 族 伟 大 复 兴 中 国 梦 的 理 论 指 导 行 动 指 南 根 本 遵 循 高 校 思 政 课 四 个 全 面 战 略 布 局 进 教 材 就 是 把 四 个 全 面 战 略 布 局 的 理 论 体 系 转 化 为 教 材 体 系 把 四 个 全 面 战 略 布 局 和 习 近 平 总 书 记 系 列 重 要 讲 话 精 神 写 进 思 政 课 系 列 教 材 修 订 出 反 映 当 前 社 会 现 实 和 当 代 大 学 生 思 想 动 态 的 教 材 在 高 校 思 政 课 教 学 工 作 中 修 订 工 作 要 既 要 体 现 当 前 高 校 意 识 形 态 建 设 的 实 际 和 需 要 也 要 符 合 现 代 思 想 教 育 教 学 的 一 般 规 律 切 实 积 极 稳 妥 地 组 织 好 思 政 课 教 材 的 修 订 工 作 教 材 的 修 订 是 一 项 基 础 性 工 作 教 材 是 教 学 的 依 据 是 教 学 内 容 的 载 体 教 材 的 编 写 和 修 订 质 量 直 接 影 响 思 想 政 治 理 论 课 教 学 工 作 的 质 量 和 实 效 效 果 教 材 既 是 教 师 进 行 教 学 的 主 要 依 据 又 是 学 生 学 习 理 论 知 识 的 主 要 工 具 因 此 必 须 高 度 重 视 中 国 共 产 党 的 十 八 大 以 后 高 校 思 政 课 教 材 的 修 订 工 作 高 校 思 政 课 教 学 质 量 的 高 低 不 仅 取 决 于 教

101 第 卷 第 期 曾 志 浩 等 论 高 校 思 政 课 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 师 的 授 课 水 平 而 且 取 决 于 教 材 的 质 量 高 质 量 的 高 校 思 政 课 修 订 教 材 应 包 括 以 下 几 个 基 本 方 面 第 一 体 系 结 构 理 论 体 系 完 整 结 构 合 理 线 索 清 楚 理 论 体 系 与 教 学 体 系 结 合 紧 密 章 节 目 设 计 准 确 新 颖 第 二 内 容 安 排 全 面 体 现 教 学 基 本 要 求 和 教 学 大 纲 的 要 求 主 要 内 容 无 重 大 遗 漏 和 明 显 重 复 重 点 突 出 疑 点 难 点 论 述 得 当 有 所 创 新 特 色 显 著 第 三 观 点 分 析 观 点 正 确 无 错 误 概 念 描 述 准 确 论 述 严 谨 说 理 透 彻 理 论 联 系 实 际 现 实 针 对 性 强 第 四 文 字 表 述 语 言 生 动 活 泼 文 字 简 练 流 畅 引 文 准 确 注 释 规 范 案 例 贴 切 得 当 具 体 来 说 思 政 课 教 材 修 订 工 作 应 当 思 路 清 晰 结 构 科 学 逻 辑 严 谨 层 次 分 明 表 达 准 确 而 有 艺 术 思 路 清 晰 就 是 教 材 的 目 的 中 心 重 点 主 干 枝 叶 脉 络 很 明 晰 结 构 科 学 就 是 教 材 总 体 框 架 的 设 计 要 合 理 经 纬 分 明 衔 接 恰 当 逻 辑 严 密 就 是 理 论 的 论 断 之 间 问 题 之 间 论 点 之 间 先 后 有 序 首 尾 一 贯 顺 理 成 章 层 次 分 明 就 是 章 节 目 之 间 归 属 有 序 关 系 清 楚 表 达 准 确 而 有 艺 术 就 是 语 言 文 字 表 达 要 简 明 准 确 深 入 浅 出 生 动 活 泼 可 读 性 强 教 师 爱 用 学 生 愿 读 二 工 作 举 措 积 极 梳 理 四 个 全 面 战 略 布 局 的 科 学 体 系 与 思 政 课 课 程 体 系 的 关 系 力 求 做 到 全 新 顺 所 谓 全 即 以 中 国 共 产 党 的 十 八 大 十 八 届 三 中 全 会 十 八 届 四 中 全 会 精 神 为 指 引 深 入 贯 彻 习 近 平 总 书 记 系 列 重 要 讲 话 精 神 在 教 材 中 把 四 个 全 面 战 略 布 局 讲 全 讲 准 不 遗 漏 重 要 内 容 四 个 全 面 战 略 布 局 是 一 个 全 面 系 统 完 整 统 一 博 大 精 深 的 科 学 体 系 它 是 高 校 思 政 课 修 订 工 作 的 基 础 和 根 据 教 材 体 系 不 等 同 于 理 论 体 系 它 有 自 身 的 规 则 和 要 求 教 材 体 系 是 指 某 一 学 科 或 专 业 的 教 科 书 内 部 的 章 节 目 结 构 框 架 以 及 相 互 联 系 的 内 容 所 形 成 的 一 个 整 体 处 理 好 这 两 者 的 关 系 要 做 到 全 面 和 重 点 相 结 合 全 面 是 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 体 系 所 涉 及 的 内 容 高 校 思 政 课 教 材 都 应 当 覆 盖 不 应 遗 漏 重 点 全 面 决 不 是 面 面 俱 到 也 不 可 能 面 面 俱 到 而 是 指 在 修 订 高 校 思 政 课 教 材 每 一 门 课 程 每 一 章 节 时 都 要 讲 清 楚 这 一 课 程 或 章 节 在 整 个 科 学 理 论 体 系 中 的 地 位 和 作 用 站 在 整 个 理 论 体 系 的 高 度 来 阐 述 这 一 章 的 基 本 观 点 同 时 要 求 在 教 材 的 修 订 过 程 中 深 入 学 习 习 近 平 对 该 章 节 相 关 问 题 的 基 本 理 论 和 主 要 论 述 在 全 面 掌 握 基 本 理 论 的 基 础 上 重 点 讲 述 基 本 观 点 如 讲 解 社 会 主 义 本 质 时 应 该 紧 扣 习 近 平 的 新 的 论 述 和 新 的 论 断 全 面 建 成 小 康 社 会 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 最 根 本 最 紧 迫 的 任 务 还 是 进 一 步 解 放 和 发 展 社 会 主 义 生 产 力 解 放 思 想 解 放 和 增 强 社 会 活 力 是 为 了 更 好 解 放 和 发 展 社 会 生 产 力 使 学 生 学 完 这 门 课 后 能 对 四 个 全 面 理 论 的 科 学 体 系 有 一 个 完 整 的 把 握 所 谓 新 即 以 中 国 共 产 党 的 十 八 大 报 告 以 来 党 中 央 的 论 述 为 基 准 与 时 俱 进 不 断 反 映 中 国 共 产 党 对 四 个 全 面 战 略 布 局 认 识 的 新 水 平 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 体 系 是 一 个 具 有 鲜 明 时 代 特 征 的 开 放 的 科 学 理 论 体 系 同 时 它 又 具 有 较 强 的 实 践 性 来 自 于 实 践 又 不 断 指 导 实 践 从 实 践 中 不 断 汲 取 营 养 不 断 完 善 和 发 展 自 身 的 理 论 体 系 使 其 永 葆 青 春 因 此 教 材 修 订 中 在 坚 持 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 基 本 原 理 基 本 观 点 的 同 时 要 注 意 不 断 汲 取 新 的 研 究 成 果 使 其 紧 跟 时 代 步 伐 始 终 充 满 生 机 与 活 力 所 谓 顺 就 是 要 处 理 好 教 材 的 体 系 框 架 和 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 体 系 框 架 的 关 系 按 照 学 马 列 要 精 要 管 用 的 原 则 按 教 学 目 的 的 要 求 并 遵 循 理 论 教 育 的 规 律 适 当 调 整 顺 序 精 简 内 容 避 免 简 单 重 复 使 其 教 材 化 教 师 好 用 学 生 好 学 教 材 的 体 系 要 以 习 近 平 总 书 记 系 列 重 要 讲 话 精 神 为 依 据 要 充 分 体 现 四 个 全 面 战 略 布 局 的 科 学 体 系 即 四 个 全 面 战 略 布 局 是 以 实 现 两 个 一 百 年 奋 斗 目 标 和 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 中 国 梦 为 背 景 以 探 索 和 回 答 什 么 是 民 族 复 兴 怎 样 实 现 民 族 复 兴 这 样 的 基 本 问 题 为 主 线 全 面 建 成 小 康 社 会 是 总 目 标 全 面 深 化 改 革 与 全 面 推 进 依 法 治 国 则 如 大 鹏 之 两 翼 战 车 之 两 轮 共 同 推 动 全 面 建 成 小 康 社 会 奋 斗 目 标 顺 利 实 现 这 个 过 程 中 全 面 从 严 治 党 则 是 各 项 工 作 顺 利 推 进 各 项 目 标 顺 利 实 现 的 根 本 保 证 四 个 全 面 战 略 布 局 形 成 了 内 涵 丰 富 逻 辑 严 密 科 学 完 整 的 理 论 体 系 在 这 个 体 系 中 既 体 现 了 四 个 全 面 战 略 布 局 是 贯 通 哲 学 政 治 经 济 学 科 学 社 会 主 义 等 领 域 涵 盖 经 济 政 治 科 技 教 育 文 化 民 族 军 事 外 交 统 一 战 线 党 的 建 设 等 方 面 比 较 完 整 的 科 学 体 系 符 合 四 个 全 面 战 略 布 局 的 内 在 逻 辑 又 符 合 高 校 的 德 育 目 标 和 学 生 的 成 才 需 求 便 于 学 生 掌 握 完 整 的 科 学 体 系 因 此 必 须 积 极 稳 妥 地 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 科 学 体 系 有 机 地 转

102 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 化 为 高 效 思 政 课 的 教 学 体 系 三 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 一 含 义 四 个 全 面 战 略 布 局 是 马 克 思 主 义 同 中 国 实 际 和 时 代 特 征 相 结 合 的 理 论 创 新 赋 予 马 克 思 主 义 新 的 时 代 内 涵 回 答 了 关 系 中 国 共 产 党 和 国 家 事 业 发 展 全 局 的 战 略 性 前 瞻 性 问 题 四 个 全 面 的 提 出 直 指 当 前 面 临 的 突 出 矛 盾 和 问 题 抓 住 了 中 国 共 产 党 和 国 家 各 项 工 作 的 牛 鼻 子 其 科 学 的 思 想 方 法 和 工 作 方 法 正 是 对 马 克 思 主 义 哲 学 矛 盾 法 则 的 创 造 性 运 用 同 时 四 个 全 面 战 略 布 局 是 运 用 马 克 思 主 义 解 决 中 国 共 产 党 和 国 家 事 业 发 展 主 要 矛 盾 的 法 宝 是 辩 证 唯 物 主 义 认 识 论 和 方 法 论 中 国 共 产 党 要 团 结 带 领 人 民 协 调 推 进 全 面 建 成 小 康 社 会 全 面 深 化 改 革 全 面 依 法 治 国 全 面 从 严 治 党 实 现 两 个 一 百 年 奋 斗 目 标 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 中 国 梦 必 须 不 断 接 受 马 克 思 主 义 哲 学 智 慧 的 滋 养 更 加 自 觉 地 坚 持 和 运 用 辩 证 唯 物 主 义 世 界 观 和 方 法 论 增 强 辩 证 思 维 战 略 思 维 能 力 努 力 提 高 解 决 中 国 改 革 发 展 基 本 问 题 的 本 领 高 校 思 政 课 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 就 是 按 照 理 论 联 系 的 指 导 方 针 在 教 学 过 程 中 全 面 准 确 讲 授 四 个 全 面 战 略 布 局 的 基 本 观 点 和 科 学 体 系 重 点 把 思 政 课 四 个 全 面 战 略 布 局 中 对 于 中 国 实 现 现 代 化 和 民 族 复 兴 以 及 指 导 解 决 现 实 问 题 的 重 大 意 义 分 析 透 彻 也 就 是 说 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 就 是 四 个 全 面 战 略 布 局 的 基 本 观 点 和 方 法 论 进 课 堂 四 个 全 面 战 略 布 局 的 科 学 体 系 进 课 堂 这 是 最 基 本 的 层 面 是 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 的 主 渠 道 要 形 成 一 个 以 四 个 全 面 战 略 布 局 为 引 领 高 校 两 课 系 列 课 程 密 切 配 合 讲 授 四 个 全 面 战 略 布 局 相 关 理 论 的 良 好 格 局 并 把 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 教 育 向 第 二 课 堂 实 践 课 堂 延 伸 拓 展 形 成 课 堂 教 学 与 社 团 活 动 社 会 实 践 学 生 党 建 团 建 工 作 有 机 结 合 让 学 生 从 丰 富 多 彩 的 活 动 中 深 化 对 四 个 全 面 战 略 布 局 的 理 解 巩 固 和 升 华 课 堂 教 学 的 效 果 让 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 牢 牢 地 引 领 大 学 生 的 思 想 课 堂 二 工 作 举 措 要 让 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 前 提 是 领 导 必 须 高 度 重 视 将 其 纳 入 学 校 教 学 计 划 统 筹 安 排 提 供 必 须 的 条 件 而 四 个 全 面 战 略 布 局 能 不 能 真 正 进 入 课 堂 关 键 在 于 能 不 能 提 高 教 学 质 量 增 强 思 政 课 对 大 学 生 的 吸 引 力 说 服 力 和 感 染 力 要 实 现 这 一 目 标 教 师 是 关 键 教 师 要 提 高 师 德 和 业 务 水 平 爱 岗 敬 业 教 书 育 人 为 人 师 表 以 良 好 的 思 想 政 治 素 质 和 道 德 风 范 影 响 和 教 育 学 生 成 为 大 学 生 健 康 成 长 的 指 导 者 和 引 路 人 首 先 要 使 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 体 系 进 入 思 政 教 师 的 头 脑 这 就 要 求 教 师 必 须 认 真 学 习 习 近 平 总 书 记 的 系 列 重 要 讲 话 和 系 列 重 要 著 作 完 全 准 确 地 把 握 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 科 学 体 系 和 基 本 观 点 在 此 基 础 上 熟 悉 教 材 的 整 体 内 容 准 确 把 握 教 材 的 总 体 结 构 基 本 内 容 重 点 难 点 只 有 对 四 个 全 面 战 略 布 局 的 理 论 体 系 和 教 材 体 系 理 解 得 全 理 解 得 准 理 解 得 深 思 政 课 教 师 才 能 够 在 课 堂 上 讲 得 全 讲 得 准 讲 得 深 也 才 能 使 学 生 记 得 全 记 得 准 记 得 清 其 次 要 根 据 大 学 生 的 思 想 动 态 关 注 热 点 选 准 能 触 动 大 学 生 心 理 的 切 入 点 和 着 力 点 有 针 对 性 地 讲 授 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 基 本 原 理 和 基 本 观 点 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 切 忌 空 洞 的 说 教 必 须 从 中 国 改 革 开 放 和 现 代 化 建 设 的 实 际 出 发 针 对 大 学 生 关 注 的 问 题 从 理 论 与 实 践 的 结 合 上 进 行 讲 授 和 研 讨 教 师 要 敢 于 和 善 于 运 用 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 原 理 对 经 济 和 社 会 发 展 中 的 重 大 问 题 做 出 有 说 服 力 的 回 答 并 指 导 学 生 在 这 方 面 进 行 思 考 和 研 究 讲 课 的 资 料 要 新 选 材 要 有 亮 点 有 新 意 切 入 的 角 度 要 新 要 用 新 的 思 维 去 讲 既 要! 温 故 知 新 又 要! 学 新 知 新 最 后 要 改 进 教 学 方 法 充 分 发 挥 学 生 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 的 主 体 作 用 激 发 学 生 内 在 的 学 习 动 力 引 导 学 生 主 动 参 与 课 堂 讨 论 在 交 流 中 实 现 教 学 相 长 共 同 提 高 创 造 一 个 生 动 活 泼 的 课 堂 教 学 局 面 为 此 应 力 求 做 到 四 个 结 合 一 是 教 师 的 主 导 性 与 学 生 的 主 体 性 相 结 合 教 师 的 主 导 性 是 指 教 师 在 课 堂 上 发 挥 决 定 作 用 和 引 导 作 用 学 生 的 主 体 性 是 指 学 生 是 学 习 的 主 人 应 充 分 发 挥 其 学 习 的 主 动 性 和 积 极 性 只 有 把 教 师 的 主 导 性 与 学 生 的 主 体 性 结 合 起 来 形 成 合 力 才 能 取 得 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 的 实 效 二 是 教 师 的 讲 授 与 学 生 的 自 学 结 合 起 来 教 师 先 串 讲 主 要 内 容 再 精 讲 重 难 点 提 出 问 题 然 后 指 导 学 生 自 学 学 生 学 后 当 堂 指 出 问 题 教 师 再 给 予 解 答 三 是 教 师 讲 授 与 学 生 试 讲 结 合 起 来 让 教 师 与 学 生

103 第 卷 第 期 曾 志 浩 等 论 高 校 思 政 课 贯 彻 四 个 全 面 战 略 布 局 角 色 互 换 双 向 交 流 教 师 可 选 取 习 近 平 总 书 记 的 系 列 重 要 讲 话 和 系 列 重 要 著 作 或 者 教 材 的 有 关 段 落 让 学 生 精 读 并 在 课 堂 上 细 讲 并 让 广 大 学 生 开 展 评 议 这 样 既 领 略 了 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 语 言 风 格 又 领 会 了 四 个 全 面 战 略 布 局 的 基 本 观 点 由 点 到 面 地 由 一 人 感 染 大 家 四 是 教 师 讲 授 与 学 生 课 堂 讨 论 相 结 合 教 师 讲 授 的 一 些 社 会 热 点 难 点 和 学 生 普 遍 关 注 的 问 题 要 让 学 生 通 过 自 学 和 收 集 有 关 材 料 适 时 组 织 课 堂 讨 论 辩 论 教 师 加 以 引 导 与 总 结 提 高 这 对 调 动 学 生 积 极 性 和 主 动 性 提 高 课 堂 教 学 的 实 效 性 有 重 要 作 用 在 教 学 手 段 的 运 用 上 把 语 言 教 学 与 形 象 教 学 相 结 合 运 用 多 媒 体 组 织 教 学 构 建 把 读 思 讲 写 议 结 合 起 来 的 动 态 平 衡 的 课 堂 教 学 的 新 格 局 为 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 创 造 了 良 好 的 氛 围 和 条 件 多 媒 体 课 件 进 课 堂 改 变 了 传 统 的 粉 笔 讲 稿 黑 板 的 教 学 模 式 为 课 堂 教 学 增 添 了 无 限 活 力 这 种 集 文 字 图 片 声 音 动 画 于 一 体 的 多 媒 体 教 学 可 以 以 最 大 限 度 吸 引 学 生 同 时 也 有 利 于 提 高 教 师 的 备 课 质 量 与 授 课 质 量 多 媒 体 辅 助 课 件 的 运 用 强 化 了 教 学 效 果 激 活 了 课 堂 的 气 氛 这 是 四 个 全 面 战 略 布 局 进 课 堂 的 一 个 有 效 途 径 在 课 堂 教 学 中 要 讲 究 课 堂 语 言 艺 术 增 强 情 感 交 流 语 言 要 准 确 生 动 通 俗 新 颖 并 赋 予 时 代 感 努 力 追 求 课 堂 教 学 的 艺 术 集 合 即 把 相 声 的 幽 默 小 说 的 形 象 戏 剧 的 生 动 诗 歌 的 激 情 糅 合 在 一 起 用 优 美 的 教 态 抑 扬 顿 挫 声 情 并 茂 地 表 现 出 来 学 生 既 受 到 真 理 的 感 召 又 有 爱 的 熏 陶 犹 如 清 泉 汩 汩 流 入 心 田 沁 人 心 脾 实 现 以 理 服 人 以 心 教 人 以 情 动 人 与 此 同 时 在 讲 授 四 个 全 面 战 略 布 局 的 原 理 与 基 本 观 点 时 还 要 联 系 习 近 平 总 书 记 的 人 格 魅 力 强 化 学 生 的 情 感 认 知 让 学 生 把 对 习 近 平 的 爱 戴 敬 仰 之 情 转 化 为 掌 握 科 学 理 论 的 自 觉 行 动 总 之 要 通 过 生 动 的 课 堂 教 学 使 学 生 完 整 地 掌 握 四 个 全 面 战 略 布 局 的 科 学 体 系 全 面 正 确 地 理 解 与 把 握 其 基 本 观 点 所 谓 全 面 就 是 要 把 四 个 全 面 战 略 布 局 所 涉 及 的 各 个 方 面 联 系 起 来 融 会 贯 通 地 加 以 理 解 不 能 取 其 一 点 不 及 其 余 所 谓 正 确 就 是 遵 循 四 个 全 面 战 略 布 局 的 独 特 视 角 和 思 考 轨 迹 去 把 握 四 个 全 面 战 略 布 局 的 基 本 原 理 去 领 会 四 个 全 面 战 略 布 局 的 精 神 实 质 不 能 断 章 取 义 随 意 解 释 要 让 学 生 不 仅 了 解 习 近 平 在 什 么 重 要 的 历 史 条 件 下 提 出 什 么 重 要 原 理 和 论 断 而 且 要 了 解 他 为 什 么 要 这 样 提 出 这 些 原 理 与 论 断 不 仅 要 知 其 然 而 且 要 知 其 所 以 然 四 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 进 大 学 生 头 脑 一 含 义 在 四 个 全 面 战 略 布 局 的 三 进 工 作 中 进 教 材 进 课 堂 是 途 径 进 头 脑 才 是 目 的 因 此 对 于 高 校 思 政 课 而 言 学 习 效 果 的 好 坏 不 应 该 看 是 否 进 耳 而 应 该 看 能 否 进 脑 即 是 否 被 学 生 理 解 认 同 接 受 从 而 自 发 地 引 起 学 生 的 正 确 行 为 所 谓 进 大 学 生 头 脑 就 是 通 过 教 育 让 四 个 全 面 战 略 布 局 为 广 大 青 年 大 学 生 所 掌 握 就 是 说 不 仅 知 而 且 信 并 付 诸 于 行 使 真 理 变 成 改 造 世 界 的 物 质 力 量 包 括 客 观 世 界 和 主 观 世 界 这 正 是 以 科 学 理 论 武 装 人 的 根 本 出 发 点 否 则 理 论 教 育 就 失 去 育 人 意 义 和 实 践 价 值 教 条 条 背 条 条 考 条 条 忘 条 条 之 所 以 要 不 得 就 是 因 为 它 进 不 了 头 脑 和 尚 念 经 有 口 无 心 无 效 果 可 言 甚 至 会 适 得 其 反 口 是 心 非 进 头 脑 是 个 复 杂 的 过 程 是 由 浅 入 深 由 低 到 高 由 感 性 到 理 性 由 简 单 到 复 杂 的 知 情 信 意 行 诸 心 理 相 互 促 进 和 转 化 的 过 程 是 受 教 育 者 形 成 和 提 高 自 身 素 质 的 过 程 按 进 头 脑 的 要 求 来 组 织 四 个 全 面 战 略 布 局 的 教 育 过 程 不 能 满 足 于 简 单 的 知 识 传 授 而 是 把 从 不 知 到 知 作 为 起 点 进 一 步 解 决 读 懂 的 问 题 使 他 们 从 不 懂 到 懂 然 后 再 进 一 步 帮 助 学 生 弄 通 不 仅 知 其 然 而 且 知 其 所 以 然 从 而 逐 步 做 到 对 四 个 全 面 战 略 布 局 真 知 真 信 真 爱 真 行 达 到 进 头 脑 的 要 求 收 到 内 化 为 信 念 外 化 为 行 动 的 效 果 当 然 这 是 一 个 长 期 的 过 程 不 是 单 靠 学 校 教 育 就 能 完 全 达 到 目 的 的 但 学 校 必 须 按 照 进 头 脑 的 要 求 打 好 基 础 还 要 看 到 这 个 进 头 脑 的 复 杂 过 程 不 是 在 金 字 塔 红 色 保 险 箱 中 一 厢 情 愿 地 灌 输 培 养 而 是 在 开 放 条 件 下 的 一 场 争 夺 战 现 在 大 学 生 接 触 的 信 息 非 常 多 特 别 是 在 发 达 的 互 联 网 上 红 的 白 的 黄 的 黑 的 什 么 都 有 这 就 大 大 增 加 了 进 头 脑 的 难 度 马 克 思 主 义 思 想 与 非 马 克 思 主 义 思 想 甚 至 是 反 马 克 思 主 义 思 想 会 形 成 一 场 激 烈 的 意 识 形 态 争 夺 战 这 是 坏 事 也 是 好 事 经 过 对 比 鉴 别 思 考 探 索 吸 取 进 头 脑 的 才 是 牢 固 的 经 过 这 种 锻 炼 的 大

104 北 京 航 空 航 天 大 学 学 报 社 会 科 学 版 年 月 学 生 将 来 才 能 在 新 的 历 史 条 件 下 经 风 雨 见 世 面 才 有 政 治 鉴 别 力 和 政 治 敏 锐 性 具 体 来 讲 一 是 要 把 握 四 个 全 面 战 略 布 局 理 论 的 科 学 体 系 和 领 会 它 的 精 神 实 质 不 能 仅 以 了 解 它 的 某 些 论 述 和 词 句 为 满 足 而 应 真 心 读 通 读 懂 同 时 切 忌 把 学 习 这 一 理 论 当 成 单 一 的 求 知 渠 道 更 不 能 使 自 己 的 头 脑 变 成 堆 砌 知 识 的 资 料 库 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 的 根 本 目 的 是 运 用 四 个 全 面 战 略 布 局 这 一 马 克 思 主 义 中 国 化 的 最 新 成 果 武 装 自 己 的 头 脑 树 立 中 国 特 色 社 会 主 义 的 道 路 自 信 理 论 自 信 和 制 度 自 信 二 是 要 学 以 致 用 把 四 个 全 面 战 略 布 局 同 国 际 国 内 实 际 同 各 地 区 的 实 际 结 合 起 来 同 自 己 的 思 想 实 际 结 合 起 来 运 用 四 个 全 面 战 略 布 局 来 指 导 自 己 实 践 解 决 思 想 上 和 学 习 上 的 重 大 问 题 高 校 思 想 政 治 课 教 师 应 该 结 合 教 学 内 容 从 理 论 的 高 度 把 纷 繁 复 杂 的 生 活 现 象 经 过 精 心 筛 选 提 炼 一 些 典 型 的 人 物 与 事 件 将 其 浓 缩 成 一 个 个 的 案 例 引 导 学 生 运 用 思 想 政 治 理 论 剖 析 这 些 案 例 在 案 例 分 析 的 过 程 中 融 会 贯 通 有 关 的 原 理 使 学 生 提 高 分 析 问 题 和 解 决 问 题 的 能 力 二 工 作 举 措 首 先 要 提 高 学 生 学 习 的 自 觉 性 激 发 内 在 动 力 变 要 我 学 为 我 要 学 教 师 应 向 学 生 讲 明 四 个 全 面 战 略 布 局 的 历 史 地 位 伟 大 意 义 和 逻 辑 关 系 特 别 是 对 国 家 改 革 开 放 和 发 展 的 成 败 对 于 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 中 国 梦 的 极 端 重 要 性 和 对 个 人 成 才 梦 的 实 现 的 必 要 性 要 晓 之 以 理 动 之 以 情 学 生 要 有 学 习 的 要 求 愿 望 和 兴 趣 这 是 推 进 四 个 全 面 战 略 布 局 进 入 学 生 头 脑 的 前 提 有 了 这 个 前 提 学 生 就 有 动 力 就 会 自 己 自 动 去 读 书 去 钻 研 专 心 听 课 认 真 思 考 要 把 学 习 作 为 首 要 任 务 筑 牢 学 问 的 根 基 不 断 拓 展 才 能 让 勤 奋 学 习 成 为 青 春 远 航 的 动 力 让 增 长 本 领 成 为 青 春 搏 击 的 能 量 其 次 要 有 正 确 而 有 效 的 方 法 一 是 教 师 的 教 学 方 法 要 适 当 课 堂 讲 授 要 具 有 吸 引 力 感 染 力 震 撼 力 和 穿 透 力 在 学 生 中 形 成 强 刺 激 二 是 学 生 的 学 习 要 有 正 确 的 方 法 阅 读 是 眼 口 手 心 脑 相 互 配 合 的 复 杂 活 动 正 确 的 阅 读 方 法 是 开 启 智 慧 殿 堂 的 灵 巧 钥 匙 和 遨 游 知 识 海 洋 的 饱 帆 轻 舟 有 助 于 不 断 把 大 学 生 引 向 成 功 的 彼 岸 一 般 说 来 读 四 个 全 面 战 略 布 局 相 关 方 面 的 书 籍 要 着 重 把 握 概 览 精 读 设 问 和 交 流 四 个 环 节 概 览 全 书 是 为 了 把 握 其 总 体 风 格 和 立 论 宗 旨 使 之 获 得 一 个 鸟 瞰 式 的 整 体 印 象 精 读 是 消 化 吸 收 知 识 的 精 加 工 活 动 既 可 以 加 深 人 们 对 知 识 的 理 解 又 可 强 化 人 们 参 与 思 考 的 意 识 和 能 力 在 概 览 全 书 的 基 础 上 某 些 特 别 重 要 的 章 节 一 定 要 反 复 阅 读 仔 细 咀 嚼 切 记 浮 光 掠 影 浅 尝 辄 止 设 问 是 促 进 思 考 的 重 要 方 式 它 可 以 强 化 批 判 的 意 识 激 发 思 维 的 火 花 经 过 反 复 的 质 疑 和 求 证 使 书 中 的 智 慧 和 真 理 变 成 人 们 自 己 的 东 西 交 流 是 人 们 合 理 利 用 智 慧 和 时 间 资 源 的 一 种 有 效 途 径 一 个 人 冥 思 苦 想 百 思 而 不 得 其 解 的 问 题 往 往 在 与 他 人 的 交 流 中 茅 塞 顿 开 至 少 从 原 则 上 讲 对 话 者 的 不 同 立 场 都 能 够 消 解 在 一 个 合 意 中 获 得 一 个 正 确 的 答 案 中 因 此 同 学 之 间 经 常 开 展 学 习 交 流 或 者 通 过 组 织 学 习 社 的 平 台 进 行 互 动 亦 是 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 不 可 缺 少 的 方 法 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 必 须 发 扬 理 论 联 系 实 际 的 作 风 四 个 全 面 战 略 布 局 是 从 中 国 改 革 开 放 几 十 年 的 实 践 中 来 又 经 过 实 践 检 验 的 是 在 研 究 新 情 况 解 决 新 问 题 中 逐 步 形 成 和 发 展 起 来 的 科 学 理 论 因 此 学 习 四 个 全 面 战 略 布 局 不 仅 要 运 用 社 会 科 学 的 一 般 方 法 读 好 书 还 要 从 高 校 思 政 课 的 特 点 出 发 从 理 论 和 实 践 的 结 合 上 来 加 深 对 四 个 全 面 战 略 布 局 的 理 解 才 能 真 正 做 到 融 会 贯 通 注 释 参 见 中 共 中 央 国 务 院 关 于 进 一 步 加 强 和 改 进 大 学 生 思 想 政 治 教 育 的 意 见 中 发 号 参 考 文 献 习 近 平 4 青 年 要 自 觉 践 行 社 会 主 义 核 心 价 值 观 在 北 京 大 学 师 生 座 谈 会 上 的 讲 话 4 人 民 日 报 &&4 习 近 平 4 胸 怀 大 局 把 握 大 势 着 眼 大 事 努 力 把 宣 传 思 想 工 作 做 得 更 好 4 人 民 日 报 &&4 中 共 中 央 马 史 思 恩 格 斯 列 宁 斯 大 林 著 作 编 译 局 4 马 克 思 恩 格 斯 选 集 第 卷 '4 北 京 人 民 出 版 社 4 卢 黎 歌 4 试 论 高 校 思 想 政 治 理 论 课 教 材 体 系 向 教 学 体 系 的 转 化 (4 教 学 与 研 究 4 习 近 平 4 习 近 平 谈 治 国 理 政 ' 4 北 京 外 文 出 版 社 4 杜 榕 4 中 共 中 央 党 校 举 行 秋 季 学 期 开 学 典 礼 习 近 平 出 席 并 讲 话 4 人 民 日 报 &&4 骆 郁 廷 4 高 校 思 想 政 治 理 论 课 程 论 '4 武 汉 武 汉 大 学 出 版 社 4 习 近 平 4 在 同 各 界 优 秀 青 年 代 表 座 谈 时 的 讲 话 4 人 民 日 报 &&4 郑 爽 4 当 代 大 学 生 阅 读 方 法 初 探 (4 高 校 图 书 馆 工 作 4..2$ 4:/,)1*/ /1 7)+ 8+/'4 )) 7+ ),1!+4

105