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1 2015 年 度 企 业 社 会 责 任 报 告 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 二 月

2 目 录 一 前 言... 1 ( 一 ) 编 写 依 据... 1 ( 二 ) 可 靠 性 保 证... 1 ( 三 ) 称 谓 说 明... 1 ( 四 ) 报 告 期... 1 ( 五 ) 发 布 周 期... 1 ( 六 ) 报 告 范 围... 1 ( 七 ) 数 据 来 源... 2 ( 八 ) 报 告 获 取... 2 二 公 司 基 本 情 况... 2 ( 一 ) 概 况... 2 ( 二 ) 组 织 架 构... 3 ( 三 ) 企 业 文 化... 3 ( 四 ) 业 务 范 围 及 发 证 数 量... 5 ( 五 ) 人 力 资 源 情 况... 6 ( 六 ) 人 力 资 源 与 认 证 业 务 量 匹 配 情 况... 错 误! 未 定 义 书 签 三 社 会 责 任 管 理 体 系 和 制 度 建 立... 7 ( 一 ) 建 立 公 司 履 行 社 会 责 任 的 理 念... 8 ( 二 ) 确 立 公 司 履 行 社 会 责 任 的 原 则... 9 ( 三 ) 明 确 履 行 社 会 责 任 部 门 职 责... 9 I

3 ( 四 ) 制 定 公 司 履 行 社 会 责 任 的 措 施 ( 五 ) 建 立 健 全 公 司 利 益 相 关 方 有 效 沟 通 机 制 四 履 行 社 会 责 任 情 况 及 绩 效 评 价 ( 一 ) 遵 守 法 律 ( 二 ) 规 范 运 作 ( 三 ) 诚 实 守 信 ( 四 ) 提 升 服 务 水 平 ( 五 ) 创 新 发 展 ( 六 ) 环 保 与 节 能 减 排 ( 七 ) 员 工 权 益 ( 八 ) 服 务 社 会 五 结 束 语 II

4 一 前 言 ( 一 ) 编 写 依 据 本 报 告 依 据 中 国 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 认 证 机 构 履 行 社 会 责 任 指 导 意 见 编 写 ( 二 ) 可 靠 性 保 证 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 高 层 领 导 保 证 本 报 告 的 真 实 性, 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏 ( 三 ) 称 谓 说 明 本 报 告 中 中 金 国 盛 我 们 公 司 均 指 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 ( 四 ) 报 告 期 2015 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 ( 五 ) 发 布 周 期 报 告 为 年 度 报 告, 本 报 告 是 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 成 立 以 来 的 第 3 份 社 会 责 任 报 告 ( 六 ) 报 告 范 围 主 要 介 绍 2015 年 1 月 -12 月 期 间 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 履 行 企 业 社 会 责 任 方 面 的 情 况 第 1 页

5 ( 七 ) 数 据 来 源 使 用 数 据 来 源 于 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 正 式 文 件 和 统 计 报 告 ( 八 ) 报 告 获 取 本 报 告 以 电 子 版 形 式 在 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 官 方 网 站 发 布, 欲 需 要 获 取 请 登 录 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 官 网 获 取 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 官 方 网 站 : 联 系 电 话 : 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 28 号 大 成 广 场 3 门 12 层 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 概 况 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 是 经 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 国 内 首 家 从 事 我 国 金 融 业 信 息 化 建 设 质 量 管 理 的 专 业 认 证 机 构 公 司 在 体 制 体 系 技 术 管 理 以 及 基 础 环 境 等 方 面 具 备 完 整 公 正 独 立 地 从 事 金 融 业 标 准 体 系 认 证 能 力, 公 司 集 金 融 标 准 制 ( 修 ) 订 信 息 化 成 果 检 测 认 证 职 能 为 一 体, 旨 在 通 过 市 场 化 合 格 评 定 手 段, 保 障 信 息 安 全 和 服 务 规 范 化, 促 进 行 业 标 准 的 贯 彻 落 实, 服 务 于 金 融 业 的 质 量 管 理 需 要 公 司 具 有 金 融 中 第 2 页

6 介 保 险 和 辅 助 服 务 认 证 资 质, 目 前 从 事 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证 金 融 密 码 应 用 服 务 认 证 和 金 融 安 全 载 体 个 人 化 生 产 企 业 服 务 认 证, 认 证 能 力 得 到 国 际 互 认 协 议 集 团 成 员 国 家 和 地 区 的 认 可 ( 二 ) 组 织 架 构 ( 三 ) 发 展 历 程 2011 年 8 月,CNCA 批 准 开 展 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 2011 年 9 月, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 京 正 式 挂 牌 成 立 2011 年 12 月, 颁 发 第 1 张 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 证 书 2012 年 4 月, 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 通 过 认 可 第 3 页

7 2014 年 2 月, 发 布 公 司 首 份 2013 年 度 企 业 社 会 责 任 报 告 2014 年 9 月,CNCA 批 准 开 展 移 动 金 融 技 术 服 务 2015 年 4 月,CNCA 批 准 开 展 金 融 密 码 应 用 服 务 认 证 2015 年 8 月, 颁 发 第 1 张 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证 证 书 2015 年 8 月,CNCA 批 准 开 展 金 融 安 全 载 体 个 人 化 生 产 企 业 服 务 认 证 业 务 ( 四 ) 企 业 文 化 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 发 展 战 略 : 打 造 社 会 公 信 力 高 监 管 部 门 放 心 客 户 满 意 具 有 影 响 力 和 公 信 力 的 金 融 专 业 检 测 认 证 机 构 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 服 务 宗 旨 : 科 学 规 范 诚 信 公 正 高 效 权 威 创 新 卓 越 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 使 命 : 鼎 力 支 撑 政 府, 热 忱 服 务 行 业 积 极 推 动 金 融 标 准 落 地 努 力 提 升 金 融 专 业 化 服 务 水 平 通 过 专 业 服 务, 为 客 户 创 造 价 值 维 护 公 众 权 益, 树 立 认 证 权 威 和 信 誉 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 价 值 观 : 追 求 社 会 效 益 最 大 化 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 道 德 规 范 : 公 平 正 直 诚 实 守 信 ; 第 4 页

8 开 放 协 作, 共 同 发 展 ( 五 ) 业 务 范 围 及 发 证 数 量 1 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 : 该 认 证 业 务 自 2011 年 8 月 30 日 经 过 批 准 开 始 实 施, 该 认 证 业 务 依 据 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 规 范, 通 过 对 非 金 融 机 构 的 支 付 业 务 设 施 进 行 合 格 评 定, 评 定 其 技 术 标 准 符 合 性 和 安 全 性, 旨 在 增 强 非 金 融 机 构 支 付 企 业 的 治 理 结 构 提 升 其 风 险 防 范 能 力, 促 进 诚 信 体 系 建 设 确 立 品 牌 竞 争 优 势, 提 高 非 金 融 机 构 支 付 服 务 质 量, 维 护 公 众 权 益 我 公 司 颁 发 的 证 书 已 被 政 府 机 构 和 部 分 商 业 银 行 采 信, 在 促 进 支 付 服 务 市 场 健 康 发 展, 规 范 非 金 融 机 构 支 付 服 务 行 为, 防 范 支 付 风 险, 保 护 当 事 人 合 法 权 益 方 面 发 挥 了 重 要 作 用 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 对 受 审 机 构 进 行 认 证 审 查, 至 2015 年 12 月 底, 经 审 查 共 对 431 家 机 构 颁 发 了 认 证 证 书, 并 依 据 认 证 制 度 要 求 对 获 证 机 构 进 行 每 12 个 月 一 次 的 监 督 审 查, 在 监 督 审 查 中 因 发 现 机 构 不 能 持 续 符 合 标 准 要 求 共 进 行 了 116 次 暂 停, 经 整 改 有 95 家 机 构 恢 复 证 书,68 家 机 构 被 撤 销 证 书, 还 有 28 家 机 构 处 于 整 改 期, 有 效 发 挥 了 辅 助 管 理 作 用 2 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证 : 在 认 真 总 结 非 金 融 支 付 机 构 认 证 工 作 开 展 情 况 的 基 础 上, 为 支 持 当 前 移 动 金 融 业 务 发 展, 在 人 民 银 行 2012 年 发 布 中 国 移 动 支 付 技 术 系 列 标 准 的 基 础 上, 2013 年 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 开 展 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证 制 度 的 研 究, 建 立 了 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证 制 度, 组 织 检 测 机 构 第 5 页

9 能 力 比 对 选 择 确 定 了 中 国 金 融 电 子 化 公 司 测 评 中 心 银 行 卡 检 测 中 心 等 5 家 检 测 机 构, 并 向 国 家 认 监 委 申 报 扩 项 2014 年 9 月, 以 移 动 金 融 技 术 系 列 标 准 为 依 据, 成 功 拓 展 了 金 融 行 业 第 二 个 认 证 领 域 移 动 金 融 技 术 服 务 认 证, 开 展 了 可 信 服 务 管 理 系 统 (TSM) 安 全 载 体 (SE) 和 嵌 入 式 应 用 软 件 等 认 证 项 目 推 进 通 过 认 证 的 产 品 的 广 泛 应 用, 以 促 进 移 动 金 融 健 康 发 展 截 至 2015 年 底, 共 有 60 家 机 构 向 中 金 国 盛 认 证 中 心 提 出 认 证 申 请, 经 认 证 中 心 经 审 查 颁 发 移 动 金 融 认 证 证 书 11 张, 其 中 包 括 苹 果 公 司 三 星 电 子 有 限 公 司 等 国 际 知 名 公 司, 标 志 着 我 公 司 开 展 的 移 动 金 融 服 务 认 证 已 得 到 行 业 认 可 该 认 证 业 务 的 实 施 不 仅 有 效 保 障 了 移 动 金 融 标 准 的 落 地 实 施, 还 对 提 升 金 融 服 务 质 量 推 动 移 动 金 融 技 术 创 新 健 康 发 展 都 有 重 大 意 义 ( 六 ) 人 力 资 源 情 况 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 自 成 立 以 来, 不 断 充 实 和 加 强 人 员 力 量, 并 建 立 培 训 教 育 机 制, 满 足 认 证 审 查 要 求, 保 障 各 项 工 作 有 效 开 展 截 止 2015 年 底 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 共 有 员 工 93 人, 人 员 学 历 年 龄 情 况 如 下 : 第 6 页

10 三 社 会 责 任 管 理 体 系 和 制 度 建 立 对 于 认 证 行 业 来 说, 认 证 是 向 社 会 提 供 产 品 管 理 体 系 或 满 足 标 准 和 技 术 法 规 等 特 定 要 求 的 信 用 证 明, 其 核 心 是 传 递 信 任 服 务 发 展 因 此, 坚 持 规 范 运 作 诚 实 守 信 是 认 证 机 构 的 基 本 要 求, 是 认 证 事 业 存 在 和 发 展 的 基 础 ; 同 时, 认 证 的 公 信 力 在 于 第 7 页

11 认 证 活 动 获 得 社 会 认 可 和 信 任, 认 证 机 构 必 须 自 觉 地 履 行 社 会 责 任, 提 升 认 证 在 社 会 公 众 中 的 普 通 认 同 感 信 任 度 和 满 意 程 度, 促 进 政 府 消 费 者 和 社 会 采 信 认 证 结 果 ; 遵 守 法 律 法 规, 合 理 合 法 地 进 行 认 证 活 动 也 是 认 证 行 业 发 展 的 基 本 要 求, 只 有 自 觉 遵 守 法 律 法 规 标 准 和 技 术 规 范 的 要 求, 严 格 管 理, 严 守 执 业 道 德, 规 范 运 作, 才 能 保 证 认 证 的 有 效 性, 维 护 认 证 市 场 的 有 序 发 展 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 依 据 认 证 机 构 履 行 社 会 责 任 指 导 意 见 要 求, 将 履 行 社 会 责 任 作 为 一 项 重 要 的 战 略 举 措 和 对 社 会 的 郑 重 承 诺,2012 年 在 原 有 质 量 管 理 体 系 中 增 加 支 撑 政 府 服 务 企 业 节 能 环 保 低 碳 绿 色 关 心 员 工 等 有 关 履 行 社 会 责 任 内 容, 并 建 立 了 社 会 责 任 报 告 公 开 发 布 制 度 并 实 施, 并 于 2013 年 向 社 会 发 布 了 第 一 份 企 业 社 会 责 任 报 告 在 此 基 础 上, 公 司 按 照 持 续 改 进 理 念, 不 断 强 化 社 会 责 任 意 识, 并 健 全 和 完 善 公 司 社 会 责 任 管 理 体 系 ( 一 ) 建 立 公 司 履 行 社 会 责 任 的 理 念 通 过 学 习 履 行 社 会 责 任, 本 公 司 认 为 企 业 履 行 社 会 责 任 的 内 容 为 两 个 方 面 : 一 是 企 业 的 主 体 责 任, 以 做 强 公 司 幸 福 员 工 为 宗 旨 主 要 包 括 遵 纪 守 法, 规 范 运 作, 诚 实 守 信 提 升 服 务 水 平 创 新 发 展 员 工 权 益 做 好 本 企 业 的 工 作, 保 障 本 企 业 所 提 供 的 产 品 或 服 务 的 质 量, 做 好 对 客 户 的 服 务, 提 升 服 务 水 平, 创 新 业 务 发 展 此 方 面 的 落 实 主 要 应 在 本 职 工 作 中 首 先 想 着 国 家 的 利 益, 其 次 想 着 最 终 消 费 者 的 利 益, 再 次 处 理 好 本 企 业 和 相 关 方 的 共 同 目 第 8 页

12 标 和 利 益 平 衡, 达 到 共 赢 互 助, 以 上 处 理 好 即 为 做 强 公 司 奠 定 基 础, 是 企 业 发 展 的 根 本, 在 此 基 础 上, 再 处 理 好 公 司 内 部 的 员 工 权 益, 即 为 幸 福 员 工 提 供 保 障, 也 为 企 业 创 新 发 展 提 供 资 源 的 有 力 保 障 二 是 企 业 主 体 之 外 的 社 会 责 任, 以 关 爱 社 会, 提 升 素 质 为 宗 旨 主 要 包 括 环 保 与 节 能 减 排 服 务 社 会 在 做 好 企 业 本 职 工 作 的 同 时, 还 应 关 心 社 会 及 自 然 环 境 此 方 面 的 落 实 主 要 应 由 公 司 领 导 带 头 身 体 力 行, 注 重 对 员 工 的 意 识 教 育, 注 重 对 外 的 宣 传 和 与 社 会 的 互 动, 对 员 工 提 出 要 求 和 倡 议, 一 方 面 提 升 了 员 工 的 意 识 和 素 质, 通 过 员 工 从 自 我 做 起 的 日 常 行 为 直 接 关 爱 和 维 护 社 会 及 自 然 环 境 ; 另 一 方 面 通 过 日 常 言 语 及 行 为 影 响, 传 播 正 能 力, 不 断 将 关 爱 社 会, 保 护 环 境 的 思 想 渗 透 影 响 其 他 人, 带 动 周 围 的 企 业 和 个 人 加 入 对 社 会 及 自 然 环 境 的 关 爱 行 动 中, 为 营 造 良 好 社 会 氛 围 贡 献 力 量 ( 二 ) 确 立 公 司 履 行 社 会 责 任 的 原 则 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 履 行 社 会 责 任 的 原 则 是 重 意 识 教 育, 重 细 节, 定 目 标, 抓 落 实, 持 之 以 恒 即 做 好 自 己 擅 长 的 应 该 做 的 可 以 做, 生 活 点 滴 见 真 情, 持 续 坚 持 见 效 果 ( 三 ) 明 确 履 行 社 会 责 任 部 门 职 责 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 由 综 合 部 为 履 行 社 会 责 任 的 管 理 责 任 部 门, 客 户 服 务 部 认 证 事 务 部 能 力 比 对 实 验 室 质 量 风 险 控 制 部 等 部 门 辅 助 实 施 和 监 督 具 体 职 责 分 工 如 下 : 第 9 页

13 部 门 名 称 职 责 分 工 具 体 内 容 1 负 责 社 会 责 任 的 日 常 管 理, 统 筹 协 调 安 排 社 会 责 任 相 关 工 作, 收 集 相 关 信 息 综 合 部 认 证 事 务 部 客 户 服 务 部 能 力 验 证 实 验 室 质 量 风 险 控 制 部 履 行 社 会 责 任 负 责 部 门 按 照 中 心 规 定 开 展 认 证 审 核 工 作 对 客 户 提 供 服 务 技 术 研 究 检 测 机 构 能 力 验 证 公 司 认 证 活 动 质 量 和 风 险 控 制 2 统 一 管 理 对 外 捐 赠 活 动 3 负 责 对 公 司 社 会 责 任 落 实 工 作 的 监 督, 不 断 完 善 公 司 社 会 责 任 机 制, 使 社 会 责 任 工 作 逐 步 制 度 化 和 常 态 化 4 负 责 发 布 社 会 责 任 报 告 1 制 定 审 核 计 划 2 实 施 认 证 审 查 3 管 理 检 测 机 构 4 保 证 认 证 活 动 公 正 客 观 和 规 范 1 负 责 认 证 后 的 客 户 服 务 工 作, 处 理 认 证 投 诉 申 诉 ; 2 负 责 对 社 会 公 众 进 行 宣 传 3 负 责 进 行 客 户 满 意 度 调 查 并 对 结 果 进 行 汇 总 统 计 及 分 析 理 1 负 责 组 织 实 施 能 力 验 证 活 动 2 负 责 组 织 对 能 力 验 证 活 动 结 果 进 行 评 价 3 负 责 验 证 能 力 验 证 参 加 者 针 对 存 在 不 满 意 结 果 所 采 取 整 改 措 施 的 有 效 性 验 证 1 建 立 实 施 保 持 和 改 进 质 量 管 理 体 系 2 对 认 证 工 作 质 量 进 行 监 督 和 管 理, 主 要 包 括 日 常 质 量 检 查 组 织 内 部 评 审 管 理 评 审 3 负 责 对 认 证 人 员 的 专 业 能 力 评 定 注 第 10 页

14 部 门 名 称 职 责 分 工 具 体 内 容 册 管 理 监 督 管 理 及 专 业 能 力 评 定 工 作 4 负 责 组 织 接 受 认 可 委 定 期 认 可 和 认 监 委 的 定 期 监 督 检 查 人 力 资 源 部 负 责 人 员 管 理 1 负 责 员 工 绩 效 考 核 管 理 2 负 责 公 司 员 工 的 培 训 管 理 ( 四 ) 制 定 公 司 履 行 社 会 责 任 的 措 施 1 公 司 承 诺 以 高 质 量 的 认 证 服 务 使 各 方 顾 客 满 意, 并 通 过 持 续 改 进, 增 强 满 意 度 2 以 公 司 质 量 手 册 倡 导 的 管 理 理 念 及 质 量 方 针 作 为 承 担 社 会 责 任 的 基 础 3 在 公 司 坚 持 从 企 业 负 责 人 做 起, 开 展 全 员 企 业 社 会 责 任 教 育 培 训 和 自 我 审 核 评 价 定 期 对 履 行 社 会 责 任 的 情 况 进 行 内 部 审 核 评 价, 发 现 问 题, 及 时 采 取 补 救 和 整 改 措 施, 以 持 续 改 进 社 会 责 任 管 理 体 系 4 贯 彻 国 家 关 于 认 证 认 可 的 法 律 和 法 规, 不 断 完 善 认 证 管 理 制 度, 提 升 认 证 业 务 能 力, 加 强 管 理, 完 善 定 价 体 系, 合 规 经 营 5 在 保 持 原 有 业 务 优 势 及 特 色 基 础 上, 努 力 拓 展 业 务 来 源 和 机 制, 促 进 认 证 业 务 快 速 发 展 第 11 页

15 6 开 展 做 强 公 司, 幸 福 员 工 建 设, 打 造 符 合 公 司 现 实 和 长 远 发 展 需 要 的 工 作 硬 环 境 和 公 司 发 展 软 实 力, 实 现 薪 酬 福 利 稳 步 提 高 个 人 价 值 充 分 彰 显 工 作 环 境 融 洽 舒 心 自 身 工 作 能 力 明 显 提 升, 公 司 发 展 稳 定 持 续 的 目 标 7 主 动 承 担 起 不 污 染 环 境 不 浪 费 能 源 的 社 会 责 任, 从 点 滴 做 起, 实 现 绿 色 办 公 绿 色 出 行, 节 约 每 一 度 电 每 一 滴 水 8 树 立 来 自 社 会 回 馈 社 会 的 理 念, 力 所 能 及 地 参 与 公 益 慈 善 事 业, 为 贫 困 地 区 捐 款 捐 物 ( 五 ) 建 立 健 全 公 司 利 益 相 关 方 有 效 沟 通 机 制 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 坚 持 积 极 与 政 府 客 户 检 测 机 构 员 工 等, 及 时 了 解 相 关 方 的 期 望, 与 利 益 相 关 方 建 立 互 信, 将 利 益 相 关 方 的 期 待 融 入 企 业 发 展 规 划 和 业 务 实 施 过 程 中 本 公 司 为 有 效 的 履 行 社 会 责 任, 坚 持 对 质 量 体 系 中 所 涉 及 的 如 客 户 沟 通 认 证 实 施 认 证 决 定 等 环 节 进 行 完 善, 从 各 个 方 面 建 立 健 全 履 行 社 会 责 任 的 机 制 利 益 相 关 方 要 求 与 期 望 沟 通 机 制 政 府 相 关 部 门 ( 中 国 人 民 银 行 质 检 总 局 科 技 部 发 改 委 税 务 总 局 等 ) 认 证 的 社 会 效 益 和 公 信 力, 履 行 企 业 法 人 和 公 民 职 责, 依 法 纳 税 稳 健 发 展 1 每 月 向 人 民 银 行 报 告 认 证 开 展 情 况, 每 年 提 交 年 度 工 作 总 结 2 事 件 驱 动 方 式 向 人 民 银 行 分 支 行 发 布 认 证 证 书 暂 停 撤 销 情 况 3 承 担 部 委 科 研 项 目 第 12 页

16 利 益 相 关 方 要 求 与 期 望 沟 通 机 制 4 参 加 相 关 会 议 和 论 坛 5 学 习 相 关 政 策 法 律 法 规 监 管 机 构 ( 认 监 委 认 可 委 认 证 认 可 协 会 等 ) 投 资 方 ( 中 国 金 融 电 子 化 公 司 ) 检 测 机 构 获 证 组 织 ( 客 户 ) 员 工 ( 含 兼 职 审 核 员 ) 遵 守 认 证 认 可 法 律 法 规 规 范 运 作 防 范 风 险 维 护 公 平 市 场 环 境 诚 信 经 营, 提 高 认 证 的 社 会 效 益 和 公 信 力 战 略 发 展 方 向 供 满 意 投 资 回 报 稳 健 经 营 良 好 治 理 良 好 的 市 场 环 境 平 等 的 竞 争 机 会 专 业 的 技 术 培 训 有 效 的 评 价 机 制 提 供 客 观 公 正 的 评 定 提 供 优 质 增 值 服 务 向 社 会 传 递 信 任 合 理 的 薪 酬 与 福 利 职 业 发 展 与 培 训 良 好 的 工 作 环 境 及 气 氛 员 工 健 康 1 积 极 参 与 监 管 机 构 各 种 会 议 和 课 题 研 究 2 定 期 上 报 认 证 月 报 和 年 报 3 接 受 监 督 检 查 和 认 可 评 审 1 召 开 公 司 董 事 会 2 定 期 报 告 工 作 情 况 3 对 外 信 息 披 露 1 网 站 展 示 合 作 检 测 机 构 2 每 月 召 开 检 测 机 构 工 作 会 议 3 每 年 进 行 检 测 人 员 培 训 考 核 和 确 认 4 每 年 进 行 检 测 机 构 评 价 1 公 司 网 站 展 示 证 书 查 询 2 召 开 获 证 机 构 交 流 研 讨 会 3 技 术 培 训 和 交 流 4 发 布 风 险 提 示 报 告 1 建 立 领 导 接 待 日 制 度 和 按 季 度 召 开 征 求 意 见 见 面 会, 多 渠 道 倾 听 员 工 的 意 见 和 建 议 2 建 立 技 术 管 理 岗 位 评 聘 及 晋 升 制 度, 为 员 工 提 供 更 多 发 展 空 间 和 更 为 广 阔 的 成 才 途 径 3 采 用 内 训 和 外 训 结 合 的 方 式, 对 员 工 进 行 培 训 第 13 页

17 利 益 相 关 方 要 求 与 期 望 沟 通 机 制 4 不 断 改 进 办 公 条 件, 组 织 党 团 及 工 会 活 动 公 众 和 社 会 环 境 合 作 伙 伴 ( 协 会 地 方 政 府 其 他 认 证 机 构 等 ) 认 证 的 社 会 效 益 和 公 信 力 参 与 社 区 公 益 活 动 扶 助 弱 势 群 体 慈 善 捐 助 从 自 身 做 起, 保 护 环 境, 节 能 减 排 绿 色 低 碳 办 公 和 出 行 拓 展 合 作 领 域 公 平 竞 争 合 作 双 赢 1 公 开 透 明 的 信 息 交 流 2 公 司 网 站 发 布 社 会 责 任 报 告 3 对 贫 困 群 体 进 行 捐 赠 上 下 班 绿 色 出 行 尽 可 能 无 纸 办 公 双 面 打 印 废 旧 电 池 回 收 战 略 合 作 协 议 四 履 行 社 会 责 任 情 况 及 绩 效 评 价 ( 一 ) 遵 守 法 律 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 严 格 遵 守 认 证 认 可 法 律 法 规 及 主 管 部 门 的 相 关 各 项 规 章 制 度, 认 真 学 习 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 中 华 人 民 共 和 国 认 证 认 可 条 例 认 证 机 构 管 理 办 法 非 金 融 机 构 支 付 服 务 管 理 办 法 非 金 融 机 构 支 付 服 务 业 务 系 统 检 测 认 证 管 理 规 定, 并 将 相 关 法 律 法 规 编 撰 印 制 成 册, 组 织 全 体 员 工 认 真 学 习 领 会 同 时 对 员 工 的 遵 纪 守 法 教 育 透 到 日 常 工 作 中, 在 工 作 中 不 断 提 高 遵 纪 守 法 意 识 2015 年 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 开 展 认 证 业 务 过 程 中, 严 格 按 照 CNASCC02 产 品 过 程 和 服 务 认 证 机 构 要 求, 能 够 公 第 14 页

18 正 地 对 待 所 有 认 证 申 请 人, 无 附 加 不 正 当 的 财 务 或 其 他 条 件, 不 接 受 有 违 认 证 公 正 性 的 投 资 赞 助 和 利 益 代 理 活 动, 不 介 入 客 户 之 间 的 市 场 竞 争 和 利 益 冲 突 未 接 受 有 损 公 正 性 的 认 证 合 同, 未 对 申 请 机 构 开 展 任 何 技 术 咨 询 活 动, 认 证 合 同 价 格 严 格 按 照 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 网 站 上 公 布 的 收 费 说 明 进 行 收 费 在 实 施 认 证 过 程 中, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 严 格 按 照 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 内 部 程 序 文 件 要 求, 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 认 可 机 构 的 要 求, 认 真 履 行 认 证 职 业 道 德 准 则, 坚 持 公 开 公 平 和 无 歧 视 的 服 务 原 则, 摒 弃 不 正 当 竞 争, 商 业 贿 赂 及 欺 诈 行 为, 维 护 客 户 的 权 利, 保 护 客 户 的 所 有 权 和 专 利 权 不 受 侵 犯 同 时 本 公 司 针 对 审 查 员 在 审 查 过 程 中 容 易 出 现 的 问 题, 完 善 了 审 查 员 守 则, 对 不 收 取 申 请 单 位 的 额 外 费 用 不 收 受 贿 赂, 不 谋 取 非 法 利 益 不 参 与 客 户 安 排 的 饮 酒 或 娱 乐 活 动 等 方 面 进 行 强 调, 在 每 月 公 司 全 体 员 工 参 加 的 例 会 中 宣 讲, 通 过 宣 传 教 育 使 中 金 国 盛 认 证 员 工 清 楚 地 认 识 到 商 业 贿 赂 对 公 司 的 负 面 影 响, 使 大 家 对 商 业 贿 赂 有 一 个 更 系 统 更 全 面 和 更 深 刻 的 了 解, 筑 牢 员 工 廉 洁 从 业 的 思 想 道 德 防 线, 使 每 一 位 审 查 员 都 能 在 审 查 中 按 照 守 则 要 求 开 展 审 查 工 作 二 是 初 步 建 立 公 司 自 查 自 纠, 实 施 自 我 监 督 检 查, 建 立 相 关 调 查 机 制, 对 公 司 正 式 员 工 和 兼 职 人 员 在 业 务 经 营 过 程 中 发 生 的 违 规 违 纪 问 题 进 行 问 责 ; 对 监 督 不 力 失 职 渎 职 行 为 进 行 责 任 追 究 ( 二 ) 规 范 运 作 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 作 为 首 家 从 事 金 融 行 业 认 证 的 第 15 页

19 机 构, 在 成 立 伊 始 就 树 立 科 学 规 范 诚 信 公 正 高 效 权 威 创 新 卓 越 服 务 宗 旨, 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 认 可 机 构 的 要 求, 树 立 良 好 的 职 业 行 为, 坚 持 公 开 公 平 和 无 歧 视 的 服 务 原 则 开 展 认 证 服 务 1 从 制 度 上 规 范 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 认 证 活 动 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 建 立 规 范 认 证 管 理 体 系, 制 度 上 保 障 认 证 过 程 的 规 范 为 确 保 认 证 活 动 的 规 范 高 效, 认 证 中 心 建 立 了 一 整 套 的 管 理 体 系 规 范 认 证 活 动 流 程, 并 于 2015 年 根 据 CNASCC02 产 品 过 程 和 服 务 认 证 机 构 要 求 和 中 心 业 务 发 展 需 要, 对 原 有 质 量 管 理 体 系 进 行 了 第 二 次 修 订, 形 成 了 包 括 质 量 手 册 25 个 程 序 文 件,11 个 作 业 指 导 书,144 模 版 在 内 的 新 版 质 量 体 系 文 件 同 时, 认 证 中 心 建 立 了 良 好 的 过 程 改 进 机 制, 对 日 常 工 作 中 的 不 合 理 及 相 关 问 题 不 断 进 行 改 进, 使 得 管 理 制 度 和 流 程 更 高 效 流 畅, 保 证 认 证 实 施 的 高 质 量 和 人 员 能 力 的 不 断 提 升 2 注 重 认 证 人 员 素 质 培 养, 提 高 认 证 专 业 化 性 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 通 过 人 员 的 法 律 法 规 教 育, 专 业 技 术 能 力 公 正 性 和 保 密 意 识 的 培 养, 实 现 认 证 的 专 业 化 规 范 化 公 正 性 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 建 立 了 审 查 员 能 力 评 价 体 系 检 测 人 员 确 认 制 度 和 审 查 员 年 度 考 核 管 理 制 度, 对 检 测 认 证 人 员 实 行 专 业 的 评 价 管 理 培 训 和 考 核 同 时 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 与 所 有 员 工 签 署 保 密 协 议, 并 定 期 对 员 工 进 行 保 密 和 公 正 性 意 识 宣 贯 在 认 证 过 程 中 要 求 审 查 组 在 审 查 时 与 受 审 方 签 署 保 密 协 议 和 公 正 性 声 明, 在 现 场 审 查 首 次 会 议 向 受 审 方 郑 重 承 诺 遵 守 保 密 规 定 和 公 正 性 要 求, 在 审 查 中 严 格 遵 守 受 审 方 的 相 关 保 密 规 定 第 16 页

20 3 加 强 检 测 机 构 管 理, 确 保 检 测 认 证 质 量 因 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 检 测 工 作 外 包, 为 保 证 检 测 认 证 质 量, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 制 定 并 依 据 检 测 认 证 合 作 协 议 书 和 非 金 融 机 构 支 付 业 务 设 施 技 术 认 证 检 测 机 构 管 理 规 定, 对 检 测 机 构 检 测 人 员 检 测 项 目 检 测 规 范 进 行 了 全 面 管 理, 建 立 了 检 测 认 证 工 作 例 会 和 及 时 交 流 机 制, 保 障 检 测 认 证 工 作 的 一 致 性 和 有 效 性 采 取 检 测 项 目 现 场 监 督 检 测 报 告 质 量 检 查 检 测 人 员 培 训 考 试 能 力 评 价 检 测 机 构 年 度 评 价 等 手 段 加 强 对 检 测 质 量 的 把 控 2015 年 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 全 面 梳 理 的 检 测 机 构 管 理 工 作, 重 新 对 原 有 8 检 测 机 构 的 资 质 和 能 力 进 行 了 考 评, 根 据 考 评 结 果 与 其 中 7 家 检 测 机 构 重 新 签 订 了 合 作 协 议 书, 淘 汰 了 1 家 机 构, 确 保 了 认 证 检 测 质 量 4 加 强 认 证 风 险 识 别 和 风 险 防 范 控 制, 确 保 认 证 风 险 可 控 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 专 门 设 立 了 质 量 控 制 部 加 强 质 量 监 控 和 风 险 防 范, 制 定 风 险 管 理 制 度, 从 过 程 能 力 人 员 能 力 和 技 术 能 力 等 方 面 定 期 识 别 影 响 认 证 活 动 质 量 的 风 险 一 是 建 立 认 证 中 心 风 险 管 理 数 据 库, 组 织 完 成 了 120 条 风 险 管 理 数 据 库 信 息 的 评 审, 补 充 完 善 了 46 条 风 控 措 施 二 是 建 立 风 险 快 速 通 报 及 处 理 机 制, 针 对 公 司 认 证 对 象 的 特 殊 性, 安 排 专 人 定 期 关 注 和 搜 集 国 内 主 流 信 息 安 全 网 站 信 息 安 全 漏 洞 发 布 报 告, 对 获 证 企 业 和 获 证 产 品 实 施 有 效 监 控 2015 年 处 理 9 起 获 证 机 构 风 险 事 件, 启 动 了 4 次 飞 行 检 查, 及 时 发 现 获 证 企 业 的 问 题, 有 效 降 低 了 认 证 第 17 页

21 风 险 三 是 加 大 了 对 审 核 过 程 的 质 量 管 控, 设 置 了 专 门 的 质 量 管 理 员, 对 认 证 审 核 方 案 进 行 归 档 前 的 质 量 把 控, 每 月 发 布 归 档 文 件 质 量 检 查 报 告, 不 断 提 高 审 查 员 的 审 核 质 量 意 识, 不 断 降 低 认 证 实 施 过 程 中 规 范 性 和 操 作 性 方 面 风 险 的 发 生 5 加 强 软 硬 件 基 础 设 施 建 设, 用 先 进 的 技 术 手 段 提 升 技 术 能 力 认 证 中 心 设 有 能 力 验 证 实 验 室, 部 署 了 与 认 证 业 务 相 关 的 测 试 环 境, 为 验 证 检 测 机 构 能 力 和 提 高 审 查 员 能 力 提 供 了 验 证 平 台 同 时 认 证 中 心 利 用 GP 平 台 工 具 开 展 了 基 于 PBOC3.0 标 准 的 金 融 IC 卡 易 流 程 的 测 试 案 例 开 发, 对 金 融 IC 卡 银 行 交 易 流 程 进 行 检 测 及 验 证, 进 一 步 了 解 金 融 IC 卡 的 交 易 形 式 及 后 台 运 作, 促 进 和 支 撑 非 金 融 支 付 业 务 设 施 技 术 和 移 动 金 融 支 付 业 务 认 证 工 作 的 开 展 为 加 强 对 检 测 机 构 的 管 理, 提 高 检 测 的 一 致 性 和 有 效 性,2015 年 搭 建 了 Web 系 统 及 银 行 卡 收 单 系 统 两 套 仿 真 环 境, 并 相 应 地 设 置 了 预 埋 缺 陷, 将 安 排 8 家 检 测 机 构 在 12 月 完 成 能 力 对 比 验 证 工 作, 对 检 测 机 构 能 力 进 行 评 价, 确 保 检 测 机 构 能 力 水 平 满 足 要 求 ( 三 ) 诚 实 守 信 认 证 机 构 的 社 会 使 命 是 传 递 信 任, 服 务 发 展, 诚 实 经 营 真 诚 守 信 是 认 证 机 构 立 身 之 本 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 认 证 活 动 中 始 终 坚 持 科 学 严 谨 的 工 作 作 风, 坚 持 公 平 正 直 诚 实 守 信 原 则, 向 客 户 和 社 会 发 布 真 实 可 信 的 认 证 信 息 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 制 定 实 施 公 正 性 识 别 管 理 程 序, 确 保 从 第 18 页

22 本 机 构 的 章 程 到 组 织 架 构 的 设 置, 以 及 从 认 证 受 理 到 认 证 决 定 和 相 关 服 务 始 终 遵 守 认 可 规 范, 保 持 认 证 的 公 正 性 本 机 构 所 有 的 认 证 人 员 都 要 求 具 备 良 好 的 职 业 行 为, 承 诺 以 诚 信 为 本, 以 公 正 诚 实 务 实 的 态 度 开 展 各 项 认 证 活 动, 不 从 事 任 何 有 悖 于 公 正 性 的 活 动 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 在 2015 年 的 认 证 活 动 开 展 过 程 中, 始 终 以 树 立 认 证 机 构 的 长 久 信 用 为 己 任, 规 范 地 开 展 各 项 认 证 活 动, 在 为 社 会 提 供 可 以 信 赖 的 认 证 成 果 的 过 程 中, 严 格 跟 踪 收 集 国 家 相 关 管 理 部 门 对 开 展 认 证 活 动 的 各 项 管 理 要 求, 并 严 格 按 照 行 业 准 则 开 展 认 证 审 核 活 动, 不 断 完 善 深 化 自 身 的 管 理 制 度 并 严 格 按 照 自 身 制 定 的 管 理 制 度 规 范 自 身 的 运 作 严 格 按 照 中 金 国 盛 的 认 证 范 围 受 理 业 务, 严 格 按 照 合 同 规 定 的 人 日 数 安 排 审 核 时 间, 并 委 派 有 能 力 的 审 查 人 员 参 加 现 场 审 核 对 现 场 审 核 过 程 和 人 员 实 施 规 范 化 管 理 对 审 查 员 实 施 有 效 的 人 员 评 价 和 能 力 认 定 对 认 证 审 查 始 终 保 持 公 正 客 观 的 态 度 公 司 杜 绝 各 种 违 规 行 为, 严 格 按 照 公 示 的 认 证 收 费 规 则 进 行 认 证 收 费, 严 格 执 行 国 家 税 收 制 度, 如 实 开 票, 如 实 纳 税, 杜 绝 任 何 形 式 的 商 业 回 扣 2015 年 参 加 了 多 次 由 CCAA 组 织 的 行 业 自 律 研 讨 会 以 及 制 度 的 制 定, 并 应 用 于 机 构 自 身 的 管 理 过 程 中 2015 年 完 善 了 中 金 国 盛 审 查 员 守 则, 规 定 了 在 审 查 活 动 中 不 收 取 申 请 单 位 的 额 外 费 用 不 收 受 贿 赂, 不 谋 取 非 法 利 益 不 参 与 客 户 安 排 的 饮 酒 或 娱 乐 活 动 等, 组 织 学 习 CNCA 的 认 证 机 构 管 理 办 法, 利 用 公 司 月 度 例 会 及 审 核 员 检 查 员 培 训 的 机 会, 专 门 强 调 认 证 人 员 要 遵 守 社 会 公 德, 恪 守 职 业 纪 律 第 19 页

23 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 以 公 平 公 正 客 观 的 方 式 开 展 认 证 活 动, 中 金 国 盛 依 据 认 证 实 施 规 则, 公 开 向 社 会 进 行 公 示 并 随 时 可 获 取 ; 建 立 完 善 的 内 部 认 证 审 核 管 理 制 度, 规 范 认 证 审 核 流 程 ; 建 立 认 证 审 核 规 范 性 文 件, 保 持 审 核 的 一 致 性 和 客 观 性 2015 年, 在 机 构 内 部 多 次 开 展 审 核 人 员 进 行 技 术 性 培 训, 使 每 名 审 核 的 审 核 人 员 在 现 场 审 核 过 程 中 保 持 尽 量 一 致 的 评 价 标 准 和 结 果 ; 同 时 不 断 进 行 审 核 员 的 道 德 及 职 业 素 养 的 教 育 和 监 督 抽 查 机 制, 每 年 向 受 审 核 方 调 查 中 金 国 盛 审 核 的 公 正 性 流 程 以 及 审 核 人 员 职 业 素 养 调 查, 至 今 没 有 收 到 负 面 信 息 按 照 公 示 的 认 证 收 费 规 定 收 取 认 证 费 用, 减 少 因 自 身 利 益 对 公 正 性 的 影 响 坚 决 杜 绝 咨 询 认 证 一 条 龙 的 形 为, 选 派 与 被 审 核 方 无 利 益 关 系 的 人 员 执 行 审 查 任 务 建 立 了 认 证 申 诉 投 诉 和 争 议 处 理 规 则, 认 真 对 待 客 户 的 各 种 申 诉 与 投 诉, 按 程 序 进 行 处 理, 不 偏 袒 任 何 一 方, 并 将 结 果 通 知 客 户 正 为 了 保 持 中 金 国 盛 认 证 业 务 运 作 的 规 范 性, 成 立 了 由 认 证 管 理 部 门 支 付 管 理 部 门 服 务 供 方 用 户 消 费 者 合 格 评 定 专 家 等 6 类 代 表 组 成 维 护 公 正 性 委 员 会 委 员 会, 制 定 了 维 护 公 正 性 委 员 会 章 程 公 司 还 建 立 了 公 共 服 务 网 站 面 向 客 户 及 社 会, 提 供 了 认 证 公 开 文 件 的 下 载 及 认 证 结 果 信 息 的 查 询 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 以 真 诚 的 态 度 和 规 范 的 做 法 对 待 认 证 相 关 方, 通 过 科 学 的 手 段 严 谨 的 作 风 规 范 的 程 序 专 业 的 能 力 优 质 的 服 务 和 可 靠 的 结 果 取 得 社 会 信 任 建 立 严 格 的 认 证 工 作 流 程 和 工 作 要 求, 建 立 良 好 的 与 相 关 方 沟 通 渠 道 和 职 责, 对 认 证 审 核 风 险 建 立 了 良 好 的 风 险 识 别 和 控 制 机 制, 建 立 了 明 确 第 20 页

24 的 岗 位 职 责 要 求 和 绩 效 考 核 机 制, 建 立 了 人 员 上 岗 培 训 专 业 能 力 评 价 年 度 人 员 能 力 评 价 年 度 人 员 绩 效 评 价 机 制, 建 立 了 审 核 人 员 专 业 技 能 提 高 机 制, 不 断 进 行 审 核 人 员 的 职 业 道 德 个 人 素 养 的 培 训 和 教 育, 建 立 了 审 核 工 作 监 督 检 查 制 度, 建 立 了 审 核 人 员 的 现 场 审 核 评 价 机 制, 通 过 对 上 述 制 度 的 执 行 和 检 查, 保 证 了 审 核 的 规 范 专 业 可 信 ( 四 ) 提 升 服 务 水 平 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 以 鼎 力 支 撑 政 府, 热 忱 服 务 行 业, 为 提 升 金 融 专 业 化 服 务 水 平 努 力, 为 客 户 创 造 价 值, 维 护 公 众 权 益 为 使 命, 针 对 不 同 的 服 务 对 象 提 供 针 对 性 的 服 务 : 一 是 对 行 业 主 管 部 门 充 分 发 挥 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 辅 助 政 府 管 理 的 职 能, 积 极 接 受 政 府 机 构 的 监 督 检 查, 每 月 向 行 业 主 管 部 门 报 送 认 证 情 况 月 报, 及 时 通 报 发 放 证 书 状 态 情 况 如 果 出 现 证 书 暂 停 和 撤 销 的 情 况 发 生 时, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 还 会 对 暂 停 证 书 的 原 因 进 行 分 析 形 成 报 告 报 送 行 业 主 管 部 门, 为 行 业 主 管 部 门 及 时 了 解 获 证 组 织 技 术 设 施 情 况 提 供 信 息 支 持, 以 辅 助 其 技 术 监 管 工 作,2015 年 向 行 业 主 管 部 门 共 发 布 24 份 报 告 二 是 对 获 证 组 织 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 主 要 建 立 了 客 户 满 意 度 调 查 制 度 和 申 投 诉 制 度 在 每 个 认 证 项 目 完 成 后 进 行 客 户 满 意 度 调 查, 并 对 不 满 意 意 见 查 找 原 因 进 行 处 理, 年 末 对 满 意 度 调 查 结 果 进 行 汇 总 分 析, 挖 掘 改 进 项 目 前 满 意 度 调 查 表 结 果 均 为 满 意, 尚 无 申 投 诉 情 况 发 生 同 时, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 第 21 页

25 公 司 还 开 展 了 对 获 证 组 织 的 调 研 走 访, 了 解 获 证 组 织 的 意 见 建 议 被 走 访 机 构 表 示 通 过 检 测 认 证, 对 业 务 系 统 安 全 防 护 能 力 进 行 了 全 面 检 查, 发 现 了 问 题 并 整 改, 提 高 了 信 息 安 全 管 理 水 平 并 学 习 到 较 多 安 全 和 规 范 的 知 识 和 技 能 2015 年 认 证 中 心 于 10 月 召 开 了 获 证 机 构 工 作 研 讨 及 技 术 交 流 会, 对 获 证 机 构 进 行 认 证 制 度 宣 讲 和 相 关 技 术 标 准 研 讨, 为 获 证 组 织 提 供 了 学 习 交 流 的 平 台, 得 到 了 各 获 证 组 织 的 认 可 同 时, 认 证 中 心 还 密 切 跟 踪 分 析 和 验 证 非 金 认 证 系 统 涉 及 的 安 全 风 险, 及 时 向 获 证 机 构 发 布 相 关 风 险 提 示 报 告 ( 五 ) 创 新 发 展 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 作 为 中 国 人 民 银 行 履 行 职 责 的 重 要 手 段 和 工 具, 将 按 照 政 府 推 动 市 场 运 作 的 原 则, 积 极 拓 展 新 认 证 业 务 领 域 2015 年 向 认 监 委 申 请 了 金 融 密 码 应 用 服 务 金 融 安 全 载 体 个 人 化 生 产 企 业 服 务 两 项 认 证 业 务, 并 分 别 于 4 月 份 和 8 月 份 备 案 成 功 同 时, 认 证 部 正 在 积 极 筹 备 银 行 网 点 服 务 认 证 和 金 融 产 品 认 证 业 务, 将 适 时 向 认 监 委 申 请 备 案 认 证 中 心 积 极 探 索 研 究 检 测 认 证 新 技 术, 并 积 极 跟 踪 研 究 相 关 标 准, 配 合 中 国 人 民 银 行 监 管 和 服 务 需 要 开 拓 检 测 认 证 新 领 域 2015 年 开 展 产 品 认 证 研 究 工 作, 完 成 强 制 性 产 品 认 证 和 自 愿 性 一 般 工 业 产 品 认 证 调 研 报 告, 并 以 金 融 终 端 产 品 和 金 融 IC 卡 为 突 破 口, 拓 展 自 愿 性 产 品 认 证 业 务 关 注 标 准 的 制 修 订 工 作, 第 22 页

26 牵 头 成 立 标 准 工 作 组, 先 后 制 定 金 融 领 域 密 码 应 用 检 测 认 证 技 术 规 范 金 融 安 全 载 体 个 人 化 生 产 企 业 服 务 能 力 要 求 两 项 技 术 标 准, 同 时 参 与 了 服 务 外 包 能 力 国 家 标 准 的 编 制 和 推 广 实 施 工 作 ( 六 ) 环 保 与 节 能 减 排 环 境 保 护 是 国 家 的 基 本 政 策, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 积 极 响 应 国 家 要 求, 从 自 身 的 日 常 管 理 入 手, 在 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 管 理 制 度 中 增 加 节 能 减 排 的 要 求, 鼓 励 节 能 环 保, 厉 行 节 约, 减 少 浪 费 和 污 染, 从 点 滴 中 为 国 家 环 保 事 业 贡 献 自 己 的 力 量 1 绿 色 办 公 :98% 以 上 的 打 印 采 用 双 面 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 要 求 除 非 特 殊 要 求 之 外, 打 印 一 律 采 用 双 面 打 印, 对 于 不 存 在 保 密 问 题 的 外 部 接 收 或 经 批 准 的 单 面 已 打 印 纸 张, 要 求 重 复 使 用 设 置 区 域 和 文 件 框 放 置 可 重 复 使 用 的 纸 张, 鼓 励 纸 的 多 次 使 用, 如 将 单 面 用 过 的 无 保 密 信 息 的 纸 制 作 成 记 事 本 等 此 外, 为 了 提 高 打 印 效 率, 设 置 一 个 打 印 机 为 可 重 复 使 用 纸 张 的 单 面 打 印 机 供 大 家 使 用 2 无 纸 化 办 公 : 内 部 文 件 通 过 办 公 自 动 化 系 统 利 用 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 邮 件 系 统, 以 电 子 文 件 的 形 式 进 行 管 理 性 文 件 的 讨 论 与 最 终 发 放 ; 利 用 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 业 务 管 理 系 统, 以 电 子 文 件 的 形 式 管 理 认 证 过 程 记 录 ; 利 用 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 网 站, 发 布 认 证 实 施 规 则 认 证 申 请 书 等 制 度 文 件 和 表 格 模 板, 供 客 户 阅 读 与 下 载 第 23 页

27 3 绿 色 出 行 :95% 以 上 员 工 上 下 班 乘 坐 公 共 交 通 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 鼓 励 广 大 员 工 绿 色 出 行, 自 2013 年 搬 至 长 椿 街 地 铁 附 近 办 公 之 后, 公 司 副 总 带 头 绿 色 出 行, 公 共 交 通 优 先, 公 司 95% 以 上 的 人 员 公 交 上 下 班, 履 行 绿 色 出 行 4 节 约 用 电 : 办 公 室 空 调 夏 季 25 度, 冬 季 18 度 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 要 求 节 约 用 电, 办 公 区 空 调 夏 季 设 置 为 25 度, 冬 季 设 置 为 18 度 同 时 要 求 所 有 员 工 下 班 后 关 闭 个 人 用 计 算 机, 公 共 服 务 器 设 置 为 每 天 19:30 定 时 关 机 5 设 立 废 电 池 回 收 箱, 培 养 员 工 不 随 意 丢 弃 废 旧 电 池 的 意 识, 从 自 身 做 起, 从 点 滴 做 起 为 保 护 环 境 作 出 贡 献 ( 七 ) 员 工 权 益 员 工 是 认 证 机 构 最 主 要 的 资 源 和 生 产 力, 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 自 成 立 以 来 十 分 重 视 人 员 队 伍 建 设, 依 法 履 行 用 工 合 同 及 社 会 保 险, 建 立 健 全 收 入 分 配 制 度, 重 视 人 才 培 养 和 员 工 职 业 规 划, 努 力 为 员 工 发 展 营 造 和 谐 发 展 环 境, 继 续 实 施 做 强 公 司, 幸 福 员 工, 服 务 社 会 系 统 工 程 在 2014 年 实 施 完 成 38 项 具 体 承 办 事 项 的 基 础 上,2015 年 公 司 进 一 步 结 合 实 际, 启 动 了 包 括 凝 聚 力 工 程 职 业 生 涯 工 程 幸 福 家 园 工 程 公 益 正 能 量 工 程 在 内 是 4C 工 程 建 设 1 凝 聚 力 工 程 (1) 建 立 公 司 领 导 干 部 讲 课 制 度 由 公 司 领 导 班 子 成 员 定 期 为 干 部 员 工 进 行 有 关 业 务 技 术 创 新 发 展 改 革 发 展 等 讲 课 内 容 第 24 页

28 (2) 建 立 公 司 领 导 接 待 日 制 度 建 立 并 施 行 公 司 领 导 接 待 日 制 度, 以 倾 听 员 工 对 于 改 革 的 建 议 和 呼 声, 了 解 和 处 理 员 工 关 心 和 关 注 的 问 题 (3) 按 季 度 召 开 征 求 意 见 见 面 会 结 合 党 的 群 众 路 线 教 育 实 践 活 动, 每 季 度 召 开 一 次 做 强 公 司, 幸 福 员 工 征 求 意 见 见 面 会, 征 集 员 工 对 活 动 实 施 效 果 的 反 馈, 以 及 对 公 司 的 新 要 求 和 新 期 盼 (4) 完 成 岗 位 设 置 和 薪 酬 体 系 改 革, 建 立 以 岗 定 薪 按 劳 取 酬 的 激 励 约 束 机 制 制 定 固 定 薪 酬 设 计 细 化 方 案, 配 套 发 布 专 业 技 术 岗 位 聘 任 管 理 办 法 薪 酬 管 理 办 法 和 薪 酬 管 理 实 施 细 则, 完 成 并 实 施 员 工 的 定 岗 定 级 工 作 和 薪 酬 套 改 工 作 (5) 送 生 日 祝 福 活 动 每 年 通 过 电 子 纸 质 或 短 信 方 式, 为 过 生 日 员 工 送 上 祝 福, 传 递 关 怀 和 温 暖 结 合 公 司 实 际 制 定 了 工 会 送 温 暖 补 助 办 法 ( 试 行 ), 开 展 送 温 暖 活 动, 探 望 因 病 住 院 员 工, 切 实 将 组 织 的 温 暖 送 到 职 工 心 坎 (6) 开 展 形 式 多 样 的 工 间 操 活 动 为 培 养 广 大 员 工 关 注 健 康 锻 炼 身 体 增 强 体 魄 的 良 好 习 惯, 坚 持 每 个 工 作 日 上 午 10 点 和 下 午 3 点 日 常 工 间 召 集 员 工 做 广 播 体 操 的 同 时, 还 组 织 员 工 开 展 平 板 支 撑 跳 绳 膝 盖 保 护 蹲 等 健 身 活 动, 并 每 月 评 选 公 司 健 身 之 星 给 予 奖 励, 鼓 励 员 工 健 康 身 体, 快 乐 工 作 (7) 举 办 丰 富 多 彩 的 文 体 活 动 2015 年 先 后 组 织 员 工 参 加 三 八 节 幸 福 员 工 以 花 祝 福 插 花 花 艺 比 赛 中 国 人 民 银 行 机 关 第 十 二 届 职 工 运 动 会 向 实 行 计 划 生 育 的 贫 困 母 亲 献 爱 心 捐 款 活 动 中 国 人 民 银 行 团 委 举 办 的 央 行 青 年 复 兴 讲 堂 系 列 第 25 页

29 专 题 讲 座 五 四 青 年 节 拓 展 等 活 动 通 过 这 些 活 动 活 跃 了 职 工 业 余 生 活, 增 加 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 凝 聚 力 和 团 结 向 上 的 氛 围 (9) 建 立 退 休 员 工 定 期 联 系 制 度 公 司 建 立 并 实 行 定 期 联 系 退 休 员 工 制 度, 为 他 们 服 好 务 办 好 事 2 职 业 生 涯 工 程 (1) 拓 展 员 工 行 政 管 理 岗 位 发 展 通 道 通 过 深 化 改 革, 有 步 骤 地 实 施 公 司 组 织 机 构 调 整 工 作, 进 一 步 理 顺 体 制 机 制 关 系, 为 广 大 员 工 提 供 更 多 发 展 空 间 和 更 为 广 阔 的 成 才 途 径 (2) 完 善 并 实 施 技 术 管 理 岗 位 评 聘 及 晋 升 制 度 在 进 一 步 优 化 管 理 类 职 位 选 拔 任 用 的 基 础 上, 研 究 制 定 技 术 主 管 岗 位 职 位 设 计 方 案, 明 确 技 术 员 工 职 业 发 展 的 途 径 标 准 和 条 件, 使 员 工 双 通 道 发 展 (3) 完 善 教 育 培 训 制 度 采 用 内 训 和 外 训 结 合 的 方 式, 对 干 部 员 工 开 展 职 场 幸 福 力 经 济 金 融 形 势 信 息 技 术 培 训 同 时 要 对 新 员 工 要 定 制 标 准 化 的 入 职 培 训, 为 新 员 工 提 供 一 系 列 的 文 化 制 度 准 则 和 理 念 的 培 训 2015 年 共 开 展 了 270 人 次 技 术 交 流 和 100 人 次 培 训 3 幸 福 家 园 工 程 (1) 增 加 办 公 场 所 绿 植 摆 放 量, 为 员 工 购 买 防 霾 设 施 (2) 增 加 直 饮 冷 热 水 机, 解 决 原 有 饮 水 机 卫 生 问 题 (3) 添 加 视 频 电 话 会 议 设 施, 降 低 多 地 办 公 沟 通 成 本 (4) 为 员 工 购 买 便 捷 实 用 的 健 身 器 材, 鼓 励 员 工 锻 炼 身 体 4 公 益 正 能 量 工 程 第 26 页

30 (1) 每 周 通 过 邮 件 推 送 方 式 为 员 工 奉 上 心 灵 鸡 汤, 包 括 社 会 公 司 家 庭 及 为 人 处 世 方 面 的 观 点 灌 输, 帮 助 员 工 解 压 减 负, 培 养 阳 光 心 态 (2) 举 办 了 以 长 知 识 升 能 力 铸 队 伍 为 主 题 业 务 知 识 竞 赛, 在 营 造 学 习 氛 围 提 高 质 量 意 识 和 工 作 能 力 增 强 企 业 凝 聚 力 等 方 面 发 挥 了 重 要 作 用 (3) 开 展 典 型 人 物 及 典 型 事 例 宣 传 活 动 图 文 并 茂 地 展 现 公 司 优 秀 共 产 党 员 优 秀 党 支 部 优 秀 党 务 工 作 者 事 例, 以 邮 件 推 送 方 式 向 干 部 员 工 发 送 ( 八 ) 服 务 社 会 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 通 过 积 极 参 加 各 种 交 流 和 论 坛, 通 过 交 流 演 讲 培 训 发 表 文 章 等 方 式, 积 极 宣 传 金 融 标 准 认 证 工 作, 让 社 会 更 多 的 了 解 认 证 认 可 工 作, 了 解 金 融 标 准 体 系 认 证 2015 年 参 与 认 可 委 世 界 认 可 日 宣 传 工 作, 制 作 20 张 金 融 标 准 认 证 体 系 宣 传 张 贴 画, 并 与 世 界 认 可 日 张 贴 画 一 起 发 放 给 20 家 获 证 组 织, 向 其 宣 传 认 证 认 可 知 识 另 外, 认 证 中 心 还 积 极 参 与 公 益 事 业, 建 立 了 向 贫 困 地 区 捐 赠 旧 衣 裤 的 机 制 2015 年 度 组 织 员 工 开 展 了 向 实 行 计 划 生 育 的 贫 困 母 亲 捐 款 衣 + 衣 = 爱 爱 心 衣 橱 活 动 恒 爱 行 动 百 万 家 庭 亲 情 一 线 牵 活 动 根 在 基 层 2015 年 中 央 国 家 机 关 青 年 干 部 调 研 实 践 活 动 等 一 系 列 的 公 益 活 动, 为 公 益 事 业 不 断 贡 献 自 己 的 力 量 第 27 页

31 五 结 束 语 北 京 中 金 国 盛 认 证 有 限 公 司 作 为 金 融 行 业 首 家 认 证 机 构, 具 有 强 烈 的 社 会 责 任 感, 积 极 学 习 和 履 行 社 会 责 任 相 关 文 件 标 准 和 要 求, 在 公 司 建 立 和 实 施 履 行 社 会 责 任 管 理 制 度, 并 将 履 行 社 会 责 任 的 相 关 要 求 切 实 融 入 员 工 思 想 意 识 和 日 常 工 作 中, 传 递 正 能 量, 对 相 关 获 证 机 构 和 检 测 机 构 具 有 一 定 导 向 和 影 响, 取 得 正 向 积 极 效 果 2016 年, 我 们 将 继 续 按 照 政 府 推 动 市 场 运 作 的 原 则, 恪 守 公 平 公 正 原 则, 秉 承 科 学 规 范 诚 信 公 正 高 效 权 威 创 新 卓 越 的 服 务 宗 旨, 坚 守 质 量 第 一 的 原 则, 营 造 求 真 务 实 持 续 改 进 追 求 优 质 高 效 的 积 极 向 上 的 文 化 氛 围, 合 法 合 规 运 营, 树 立 认 证 公 信 力 将 继 续 坚 定 地 把 履 行 社 会 责 任 融 入 到 公 司 发 展 战 略 中, 进 一 步 建 立 健 全 公 司 社 会 责 任 体 制 机 制, 通 过 遵 纪 守 法 专 业 公 正 以 人 为 本 关 注 客 户 和 环 保 节 能 来 实 现 公 司 的 可 持 续 发 展, 做 到 服 务 社 会, 回 报 社 会 二 〇 一 六 年 二 月 二 十 八 日 第 28 页