重 要 提 示 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 一 个 保 本 周 期 届 满 后 转 型 而 来 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基

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1 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 一 个 保 本 周 期 届 满 后 转 型 而 来 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 2 月 7 日 正 式 生 效, 并 于 2016 年 2 月 19 日 进 行 了 更 新 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 8 月 18 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 2

3 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]93 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生 : 董 事 长 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生 : 董 事 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 3

4 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士 : 董 事, 高 级 经 济 师 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士 : 董 事, 高 级 会 计 师 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生 : 独 立 董 事, 经 济 学 博 士 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 ( ) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士 : 独 立 董 事, 经 济 学 博 士 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士 : 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 4

5 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理, 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 5

6 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事,1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理,1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ; 2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 基 金 经 理,2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 李 敏 先 生,9 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 中 国 泛 海 控 股 集 团 担 任 投 资 经 理, 在 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 担 任 高 级 分 析 师, 在 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任 高 级 业 务 总 监 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 ;2013 年 10 月 10 日 至 今, 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 7 月 30 日 至 今, 担 任 工 银 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 双 债 增 强 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 26 日 起 至 今, 担 任 工 银 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 6

7 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 战 略 转 型 主 题 股 票 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生, 简 历 同 上 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 主 题 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 1 月 29 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 国 家 战 略 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 7

8 设 立 日 期 :1992 年 8 月 18 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 人 民 银 行, 银 复 1992[152] 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 投 资 与 托 管 部 总 经 理 : 曾 闻 学 托 管 部 门 联 系 人 : 李 宁 电 话 :(010) 传 真 :(010) 网 址 : 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 : 2 其 他 销 售 机 构 (1) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 8

9 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 唐 昌 田 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 吴 军 传 真 : 客 服 电 话 :95358 网 址 : (3) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

10 网 址 : 及 (5) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : , 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 10

11 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (10) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (11) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 11

12 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (12) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (13) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (14) 众 生 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 李 艳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 :

13 网 址 : (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (16) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (18) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座

14 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 王 巨 明 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (19) 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 同 丰 路 667 弄 107 号 201 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 金 桥 路 28 号 新 金 桥 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 周 盛 联 系 人 : 金 昌 明 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :5156 转 6 或 转 6 (20) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 华 南 路 6 号 卓 明 大 厦 2 号 院 2 层 法 定 代 表 人 : 杨 纪 峰 联 系 人 : 陶 翰 辰 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (21) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (22) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 14

15 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95162 网 址 : (23) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (24) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (25) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 15

16 (26) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (27) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 毛 林 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (28) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 : *31781 客 服 电 话 : 网 址 : (29) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 16

17 电 话 : *8318 客 服 电 话 : 网 站 :fund.bundtrade.com (30) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (31) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 华 瑞 保 险 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 众 仁 路 399 号 运 通 星 财 富 广 场 1 号 楼 B 座 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 88 号 金 茂 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 路 昊 联 系 人 : 茆 勇 强 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 17

18 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2202 室 法 定 代 表 人 : 李 振 联 系 人 : 魏 尧 电 话 : 传 真 : / 客 服 电 话 : 网 址 : (36) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 18

19 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 刘 勇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 :

20 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 联 系 人 : 裴 小 龙 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20

21 (43) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 岸 城 大 厦 东 座 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 联 系 人 : 陈 广 浩 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 钟 琛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (45) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 21&28 层 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 联 系 人 : 蒋 宸 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 号 21

22 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 号 法 定 代 表 人 : 宋 时 琳 联 系 人 : 贺 杰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 转 3 网 址 : (47) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 11 层 1108 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 11 层 1108 法 定 代 表 人 : 王 伟 刚 联 系 人 : 2000 万 人 民 币 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (48) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96558( 武 汉 ) ( 全 国 ) 网 址 : (49) 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 177 号 中 海 国 际 中 心 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 萍 联 系 人 : 杨 琪 22

23 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (50) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (51) 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 办 公 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 法 定 代 表 人 : 杲 传 勇 联 系 人 : 郭 媛 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (52) 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝 联 系 人 : 王 方 震 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

24 网 址 : (53) 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 人 : 刘 文 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (54) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95574 网 址 : (55) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 合 肥 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 宏 鸣 联 系 人 : 叶 卓 伟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96588 网 址 : (56) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 24

25 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 袁 福 华 联 系 人 : 李 岩 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 基 金 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 辉 毅 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 刘 佳 徐 莘 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 25

26 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 张 勇 联 系 电 话 : (021) 传 真 : (021) 联 系 人 : 张 勇 四 基 金 的 历 史 沿 革 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 根 据 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 约 定 由 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 一 个 保 本 周 期 届 满 后 转 型 而 来 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准, 自 2013 年 1 月 9 日 至 2013 年 2 月 5 日 期 间 公 开 募 集 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 13,923 户, 募 集 资 金 及 其 产 生 的 利 息 共 计 1,243,617, 元, 折 合 基 金 份 额 1,243,617, 份 基 金 管 理 人 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 后, 于 2013 年 2 月 7 日 获 书 面 确 认, 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自 该 日 起 生 效 2016 年 2 月 7 日, 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 一 个 保 本 周 期 届 满 鉴 于 2016 年 2 月 7 日 为 非 工 作 日, 因 此 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 第 一 个 保 本 周 期 届 满 日 顺 延 至 下 一 工 作 日, 即 2016 年 2 月 15 日 由 于 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 根 据 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 约 定, 该 基 金 保 本 周 期 到 期 后 转 型 为 混 合 型 基 金, 名 称 相 应 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间 为 2016 年 2 月 15 日 至 2016 年 2 月 18 日, 自 2016 年 2 月 19 日 起 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 转 型 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 托 管 协 议 即 日 起 生 效 五 基 金 的 名 称 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 26

27 六 基 金 的 类 型 混 合 型 基 金 七 基 金 的 投 资 目 标 在 合 理 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值, 获 得 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 长 期 投 资 收 益 八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 创 业 板 中 小 板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 股 指 期 货 企 业 债 公 司 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 地 方 政 府 债 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 国 债 中 央 银 行 票 据 政 策 性 金 融 债 银 行 存 款 等 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为 0%-95%, 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 比 例 不 低 于 5%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0-3% 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 九 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 27

28 基 金 将 由 投 资 研 究 团 队 及 时 跟 踪 市 场 环 境 变 化, 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 宏 观 经 济 政 策 变 化 证 券 市 场 运 行 状 况 国 际 市 场 变 化 情 况 等 因 素 的 深 入 研 究, 判 断 证 券 市 场 的 发 展 趋 势, 结 合 行 业 状 况 公 司 价 值 性 和 成 长 性 分 析, 综 合 评 价 各 类 资 产 的 风 险 收 益 水 平 在 基 于 充 足 的 宏 观 形 势 判 断 和 策 略 分 析 的 基 础 上, 采 用 动 态 调 整 策 略, 对 基 金 资 产 进 行 灵 活 资 产 配 置, 在 市 场 上 涨 阶 段 中, 增 加 权 益 类 资 产 配 置 比 例, 在 市 场 下 行 周 期 中, 降 低 权 益 类 资 产 配 置 比 例, 力 求 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值, 从 而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水 平 2 股 票 选 择 策 略 基 金 采 用 积 极 主 动 的 投 资 管 理 策 略, 在 构 建 股 票 投 资 组 合 时, 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略, 积 极 挖 掘 和 利 用 市 场 中 可 行 的 投 资 机 会, 以 实 现 基 金 的 投 资 目 标 基 金 将 契 合 优 质 精 选 这 一 原 则, 将 优 势 主 题 策 略 与 个 股 精 选 策 略 相 结 合 的 策 略 框 架 下, 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 分 析 方 法 进 行 股 票 投 资 (1) 优 势 主 题 策 略 基 于 自 上 而 下 的 原 则 对 市 场 的 投 资 主 题 进 行 挖 掘, 通 过 运 用 定 量 和 定 性 分 析 方 法, 深 入 挖 掘 市 场 发 展 的 内 在 驱 动 因 素 以 及 潜 在 的 投 资 主 题, 从 中 筛 选 出 未 来 的 优 势 主 题, 并 选 择 那 些 受 益 于 优 势 主 题 的 公 司 进 行 重 点 投 资 具 体 步 骤 如 下 : 1) 主 题 发 掘 从 制 度 变 革, 产 业 调 整, 技 术 创 新, 区 域 振 兴 等 各 个 角 度 出 发, 分 析 和 挖 掘 导 致 这 些 行 业 产 生 变 化 的 根 本 驱 动 因 素, 提 前 发 现 值 得 投 资 的 主 题 2) 主 题 遴 选 在 发 现 这 些 主 题 因 素 后, 对 其 进 行 全 面 的 分 析 和 评 估 根 据 这 些 主 题 因 素 对 上 市 公 司 经 营 绩 效 传 导 的 路 径 和 影 响 程 度 受 益 于 该 投 资 主 题 的 行 业 与 产 业 之 数 量 受 益 于 该 投 资 主 题 的 上 市 公 司 之 数 量 与 质 量 持 续 时 间 的 长 短 等 等, 遴 选 出 未 来 具 有 比 较 优 势 的 主 题 3) 主 题 投 资 根 据 这 些 优 势 主 题 所 关 联 的 行 业 及 主 题 板 块, 找 出 与 主 题 投 资 关 联 度 较 高 的 公 司, 再 做 进 一 步 的 研 究, 以 确 定 投 资 标 的 4) 主 题 转 换 密 切 跟 踪 主 题 投 资 的 变 化 情 况, 在 主 题 投 资 开 始 转 换 时 逐 步 退 出 原 有 的 投 资 主 题, 并 发 现 和 挖 掘 新 的 投 资 主 题 (2) 个 股 精 选 策 略 基 金 管 理 人 在 行 业 分 析 的 基 础 上, 选 择 治 理 结 构 完 善 经 营 稳 健 业 绩 优 良 具 有 可 持 续 增 长 前 景 或 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 股 票, 以 合 理 价 格 买 入 并 进 行 中 长 期 投 资 基 金 股 票 投 资 具 体 包 括 行 业 分 析 与 配 置 公 司 财 务 状 况 评 价 价 值 评 估 及 股 票 选 择 与 组 合 优 化 等 28

29 过 程 1) 行 业 分 析 与 配 置 基 金 将 根 据 各 行 业 所 处 生 命 周 期 产 业 竞 争 结 构 近 期 发 展 趋 势 等 数 方 面 因 素 对 各 行 业 的 相 对 盈 利 能 力 及 投 资 吸 引 力 进 行 评 价, 并 根 据 行 业 综 合 评 价 结 果 确 定 股 票 资 产 中 各 行 业 的 权 重 一 个 行 业 的 进 入 壁 垒 原 材 料 供 应 方 的 谈 判 能 力 制 成 品 买 方 的 谈 判 能 力 产 品 的 可 替 代 性 及 行 业 内 现 有 竞 争 程 度 等 因 素 共 同 决 定 了 行 业 的 竞 争 结 构, 并 决 定 行 业 的 长 期 盈 利 能 力 及 投 资 吸 引 力 另 一 方 面, 任 何 一 个 行 业 演 变 大 致 要 经 过 发 育 期 成 长 期 成 熟 期 及 衰 退 期 等 阶 段, 同 一 行 业 在 不 同 的 行 业 生 命 周 期 阶 段 以 及 不 同 的 经 济 景 气 度 下, 亦 具 有 不 同 的 盈 利 能 力 与 市 场 表 现 基 金 对 于 那 些 具 有 较 强 盈 利 能 力 与 投 资 吸 引 力 在 行 业 生 命 周 期 中 处 于 成 长 期 或 成 熟 期 且 预 期 近 期 经 济 景 气 度 有 利 于 行 业 发 展 的 行 业, 给 予 较 高 的 权 重 ; 而 对 于 那 些 盈 利 能 力 与 投 资 吸 引 力 一 般 在 行 业 生 命 周 期 中 处 于 发 育 期 或 衰 退 期, 或 者 当 前 经 济 景 气 不 利 于 行 业 发 展 的 行 业, 则 给 予 较 低 的 权 重 2) 公 司 财 务 状 况 评 估 在 对 行 业 进 行 深 入 分 析 的 基 础 上, 对 上 市 公 司 的 基 本 财 务 状 况 进 行 评 估 结 合 基 本 面 分 析 财 务 指 标 分 析 和 定 量 模 型 分 析, 根 据 上 市 公 司 的 财 务 情 况 进 行 筛 选, 剔 除 财 务 异 常 和 经 营 不 够 稳 健 的 股 票, 构 建 基 本 投 资 股 票 池 3) 价 值 评 估 基 于 对 公 司 未 来 业 绩 发 展 的 预 测, 采 用 现 金 流 折 现 模 型 等 方 法 评 估 公 司 股 票 的 合 理 内 在 价 值, 同 时 结 合 股 票 的 市 场 价 格, 挖 掘 具 有 持 续 增 长 能 力 或 者 价 值 被 低 估 的 公 司, 选 择 最 具 有 投 资 吸 引 力 的 股 票 构 建 投 资 组 合 4) 股 票 选 择 与 组 合 优 化 综 合 定 性 分 析 与 定 量 价 值 评 估 的 结 果, 选 择 定 价 合 理 或 者 价 值 被 低 估 的 股 票 构 建 投 资 组 合, 并 根 据 股 票 的 预 期 收 益 与 风 险 水 平 对 组 合 进 行 优 化, 在 合 理 风 险 水 平 下 追 求 基 金 收 益 最 大 化 同 时 监 控 组 合 中 证 券 的 估 值 水 平, 在 市 场 价 格 明 显 高 于 其 内 在 合 理 价 值 时 适 时 卖 出 证 券 3 债 券 投 资 策 略 基 金 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面, 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制 度, 专 业 研 究 人 员 分 别 从 利 率 债 券 信 用 风 险 等 角 度, 提 出 独 立 的 投 资 策 略 建 议, 经 固 定 收 益 投 资 团 队 讨 论, 并 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 形 成 固 定 收 益 证 券 指 导 性 投 资 策 略 (1) 利 率 策 略 29

30 通 过 全 面 研 究 GDP 物 价 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 并 预 测 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向, 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势 及 结 构 在 此 基 础 上, 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势, 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜 度 变 化 趋 势 组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋 势 的 预 期, 制 定 出 组 合 的 目 标 久 期 : 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 降 低 组 合 的 久 期 ; 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时, 提 高 组 合 的 久 期 (2) 信 用 策 略 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段, 分 析 企 业 债 券 公 司 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 业 务 发 展 状 况 市 场 竞 争 地 位 财 务 状 况 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素, 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险, 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约, 评 价 债 券 的 信 用 级 别, 确 定 企 业 债 券 公 司 债 券 的 信 用 风 险 利 差 债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 企 业 财 务 结 构 偿 债 能 力 经 营 效 益 等 财 务 信 息, 同 时 需 要 考 虑 企 业 的 经 营 环 境 等 外 部 因 素, 着 重 分 析 企 业 未 来 的 偿 债 能 力, 评 估 其 违 约 风 险 水 平 (3) 债 券 选 择 策 略 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度, 结 合 其 信 用 等 级 流 动 性 选 择 权 条 款 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 主 要 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 企 业 ( 公 司 ) 债 券 进 行 投 资 4 可 转 换 债 券 投 资 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点, 是 基 金 的 重 要 投 资 对 象 之 一 基 金 将 选 择 公 司 基 本 素 质 优 良 其 对 应 的 基 础 证 券 有 着 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资, 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 5 权 证 投 资 策 略 为 实 现 基 金 投 资 目 标, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 基 金 还 将 在 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内 并 基 于 谨 慎 原 则 适 度 进 行 权 证 投 资 基 金 进 行 权 证 投 资 时, 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 6 股 指 期 货 投 资 策 略 30

31 基 金 投 资 股 指 期 货 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 目 的 基 金 选 择 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 对 权 益 类 资 产 进 行 多 头 或 空 头 套 期 保 值 此 外, 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 多 头 套 期 保 值 指 当 基 金 需 要 增 加 权 益 类 资 产 时, 为 避 免 市 场 冲 击, 提 前 建 立 股 指 期 货 多 头 头 寸, 然 后 逐 步 买 入 现 货 并 解 除 股 指 期 货 多 头, 当 完 成 现 货 建 仓 后 将 股 指 期 货 平 仓 ; 空 头 套 期 保 值 指 当 基 金 需 要 减 少 权 益 类 资 产 时, 先 建 立 股 指 期 货 空 头 头 寸, 然 后 逐 步 卖 出 现 货 并 解 除 股 指 期 货 空 头, 当 现 货 全 部 清 仓 后 将 股 指 期 货 平 仓 采 用 股 指 期 货 投 资 策 略 可 以 有 效 对 冲 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险, 有 效 管 理 现 金 流 量, 降 低 建 仓 或 者 调 仓 过 程 中 的 冲 击 成 本 基 金 在 股 指 期 货 套 期 保 值 过 程 中, 将 定 期 测 算 权 益 类 投 资 组 合 与 股 指 期 货 的 相 关 性 投 资 组 合 beta 的 稳 定 性, 精 细 化 确 定 最 优 套 保 比 例 套 保 时 机 展 期 策 略 并 进 行 保 证 金 管 理 十 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 60%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 40% 如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 基 金 时, 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 介 上 予 以 公 告 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 31

32 十 二 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 期 为 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 51,910, 其 中 : 股 票 51,910, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 316,524, 其 中 : 债 券 316,524, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 12,912, 其 他 资 产 4,759, 合 计 386,107, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2. 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 10,637, C 制 造 业 27,733, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 301, E 建 筑 业 210,

33 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 4,280, J 金 融 业 1,947, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2,577, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,784, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 315, Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 2,121, S 综 合 - - 合 计 51,910, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 山 东 黄 金 120,000 4,669, 怡 亚 通 180,000 2,577, 新 和 成 120,000 2,535, 长 海 股 份 60,000 2,350, 科 陆 电 子 199,921 2,349, 东 方 财 富 100,000 2,220, 海 信 电 器 120,000 2,121,

34 南 宁 糖 业 81,428 2,042, 伟 星 新 材 139,868 2,008, 云 铝 股 份 300,000 1,965, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 60,306, 央 行 票 据 金 融 债 券 170,689, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 170,689, 企 业 债 券 10,848, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 72,873, 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 1,808, 同 业 存 单 其 他 合 计 316,524, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 农 发 05 1,000, ,240, 附 息 国 债 ,000 60,306, 华 润 电 MTN1 300,000 31,887, 农 发 ,000 30,177, 中 油 股 MTN ,000 20,556,

35 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 10. 投 资 组 合 报 告 附 注 10.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 10.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 10.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 179, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 4,447, 应 收 申 购 款 131,

36 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 4,759, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2013 年 2 月 7 日, 本 基 金 转 型 前 ( 截 至 2016 年 2 月 18 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.12% 3.82% 0.01% -5.52% 0.11% 2014 年 20.14% 0.20% 4.25% 0.01% 15.89% 0.19% 2015 年 17.61% 0.19% 4.00% 0.01% 13.61% 0.18% % 0.03% 0.37% 0.01% -0.41% 0.02% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 转 型 前 38.84% 0.17% 12.44% 0.01% 26.40% 0.16% 本 基 金 转 型 后 基 金 同 生 效 日 为 2016 年 2 月 19 日, 本 基 金 转 型 后 ( 截 至 2016 年 6 月 30 日 ) 的 36

37 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.20% 2.65% 0.81% -0.81% -0.61% 自 基 金 转 型 至 今 1.84% 0.20% 2.65% 0.81% -0.81% -0.61% 2. 本 基 金 转 型 前 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2013 年 2 月 7 日 至 2016 年 2 月 18 日 ) 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 2 月 7 日 生 效 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 六 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 本 基 金 股 票 等 风 险 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 高 于 40%; 债 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 安 全 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 60%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 37

38 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; 本 基 金 在 任 何 交 易 日 终, 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 ; 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 不 超 过 基 金 资 产 的 40% 本 基 金 转 型 后 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2016 年 2 月 19 日 至 2016 年 6 月 30 日 ) 注 :1 本 基 金 于 2016 年 2 月 19 日 由 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 转 型 不 满 一 年 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月 建 仓 期 满, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 应 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为 0%-95%, 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 比 例 不 低 于 5%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0-3% 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 38

39 十 四 基 金 的 费 用 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (7) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (8) 证 券 账 户 开 户 费 用 银 行 账 户 维 护 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 39

40 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力, 支 付 日 期 顺 延 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 3 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 4 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 在 法 律 法 规 允 许 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 5 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 对 申 购 设 置 级 差 费 率, 投 资 者 在 一 天 之 内 如 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 基 金 的 申 购 费 率 结 构 费 用 种 类 申 购 金 额 (M) 费 率 M<100 万 1.2% 申 购 费 100 万 M<300 万 0.8% 300 万 M<500 万 0.4% 500 万 M 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 M<100 万 0.48% 100 万 M<300 万 0.32% 40

41 300 万 M<500 万 0.16% 500 万 M 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 注 :M 为 申 购 金 额 本 基 金 对 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 将 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 有 关 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率 的 具 体 规 定 以 及 活 动 时 间 如 有 变 化, 敬 请 投 资 人 留 意 本 公 司 发 布 的 相 关 公 告 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 2 赎 回 费 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 6 个 月 但 少 于 2 年 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 (1 年 以 365 天 计 ) 赎 回 费 率 随 赎 回 基 金 份 额 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 基 金 的 赎 回 费 率 结 构 赎 回 费 率 持 有 期 限 赎 回 费 率 Y<7 天 1.5% 7 天 Y<30 天 0.75% 30 天 Y<6 个 月 0.50% 6 个 月 Y<1 年 0.10% 1 年 Y<2 年 0.05% Y 2 年 0% 注 :Y 为 持 有 期 限,1 年 指 365 天,6 个 月 指 180 天 3 赎 回 费 用 未 计 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 41

42 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 基 金 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 1 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 了 相 关 信 息 ; 2 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 的 相 关 信 息 ; 3 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 ; 4 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 相 关 信 息 ; 5 增 加 了 六 基 金 的 历 史 沿 革 部 分 6 在 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 部 分, 对 相 关 内 容 进 行 了 更 新 ; 7 在 九 基 金 的 投 资 部 分, 增 加 了 本 基 金 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 的 投 资 组 合 报 告 ; 8 增 加 了 十 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 截 至 2016 年 6 月 30 日 本 基 金 的 业 绩 表 现 ; 9 在 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 对 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的 相 关 内 容 ; 10 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 更 新 了 本 次 更 新 内 容 期 间 的 相 关 公 告 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 九 月 二 十 九 日 42