国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金

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1 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2014 年 11 月 19 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 准 予 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 注 册 和 2014 年 12 月 18 日 关 于 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部 函 号 ), 进 行 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 准 予 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家 债 券 中 央 银 行 票 据 金 融 债 券 次 级 债 券 企 业 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 政 府 支 持 机 构 债 券 政 府 支 持 债 券 地 方 政 府 债 券 中 小 企 业 私 募 债 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 债 券 回 购 银 行 存 款 ( 包 括 协 议 存 款 定 期 存 款 通 知 存 款 和 其 他 银 行 存 款 ), 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 直 接 参 与 股 票 投 资, 但 可 持 有 因 可 转 换 债 券 转 股 所 形 成 的 股 票 ( 包 括 因 持 有 该 股 票 所 派 发 的 权 证 ) 以 及 因 投 资 可 分 离 债 券 而 产 生 的 权 证 因 上 述 原 因 持 有 的 股 票 和 权 证 等 资 产, 本 基 金 将 在 其 可 交 易 之 日 起 30 个 交 易 日 内 卖 出 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 其 中 对 信 用 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 所 指 信 用 债 券 包 括 金 融 债 券 ( 不 含 政 策 性 金 融 债 ) 企 业 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 次 级 债 券 政 府 支 持 机 构 债 券 政 府 支 持 债 券 地 方 政 府 债 券 中 小 企 业 私 募 债 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易

3 可 转 债 ) 非 国 家 信 用 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 信 用 类 债 券 在 每 个 开 放 期 的 前 1 个 月 和 后 1 个 月 以 及 开 放 期 期 间 不 受 前 述 投 资 组 合 比 例 的 限 制 本 基 金 在 封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 受 限 制, 但 在 开 放 期 内 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5% 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 从 预 期 风 险 收 益 方 面 看, 其 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债, 中 小 企 业 私 募 债 的 发 行 主 体 一 般 是 信 用 资 质 相 对 较 差 的 中 小 企 业, 其 经 营 状 况 稳 定 性 较 低 外 部 融 资 的 可 得 性 较 差, 信 用 风 险 高 于 大 中 型 企 业 ; 同 时 由 于 其 财 务 数 据 相 对 不 透 明, 提 高 了 及 时 跟 踪 并 识 别 所 蕴 含 的 潜 在 风 险 的 难 度 其 违 约 风 险 高 于 现 有 的 其 他 信 用 品 种, 极 端 情 况 下 会 给 投 资 组 合 带 来 较 大 的 损 失 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 谨 慎 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 22 日 生 效 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告, 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 21 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

4 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 7 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 分 配 第 十 四 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 它 应 披 露 事 项 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件

5 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 第 一 部 分 绪 言 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 以 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 : 指 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 : 指 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 2

7 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 或 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 3

8 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 定 期 开 放 : 指 本 基 金 采 取 的 在 封 闭 期 内 封 闭 运 作 封 闭 期 与 封 闭 期 之 间 定 期 开 放 的 模 式 37 开 放 期 : 指 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 后, 每 年 开 放 一 次 本 基 金 第 一 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 一 年 对 日 起 ( 包 括 该 日, 如 该 对 日 不 存 在 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 如 该 对 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 ) 不 少 于 5 个 工 作 日, 不 超 过 20 个 工 作 日 的 期 间 ; 第 二 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 两 年 的 对 日 起 ( 包 括 该 日, 如 该 对 日 不 存 在 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 如 该 对 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 ) 不 少 于 5 个 工 作 日, 不 超 过 20 个 工 作 日 的 期 间 以 此 类 推 38 封 闭 期 : 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 该 日 ) 至 第 一 个 开 放 期 起 始 日 的 前 一 日 的 期 间 之 后 的 每 个 封 闭 期 为 上 一 个 开 放 期 结 束 4

9 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 至 下 一 个 开 放 期 起 始 日 的 前 一 日 的 期 间, 以 此 类 推 在 每 个 封 闭 期 内 本 基 金 采 取 封 闭 运 作 模 式, 本 基 金 不 接 受 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回, 也 不 上 市 交 易 39 对 日 : 指 某 一 特 定 日 期 在 后 续 约 定 期 间 内 最 后 一 个 日 历 月 的 对 应 日 期, 如 该 对 应 日 期 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日, 若 该 日 历 月 份 不 存 在 对 应 日 期 的, 则 顺 延 至 该 月 最 后 一 日 的 下 一 工 作 日 40 业 务 规 则 : 指 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 登 记 机 构 基 金 销 售 机 构 投 资 者 及 其 他 有 关 各 方 共 同 遵 守 41 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 42 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后 的 开 放 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 43 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后 的 开 放 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 44 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 45 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 46 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 开 放 期 内 的 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 20% 的 情 形 47 元 : 指 人 民 币 元 48 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 49 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 50 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 5

10 51 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 52 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 53 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 件 54 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 6

11 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 概 况 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 设 立 日 期 :2013 年 10 月 29 日 注 册 资 本 :5.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 耿 馨 雅 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]1308 号 文 核 准 设 立 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司, 持 有 股 份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安 保 资 本 投 资 有 限 公 司 ), 持 有 股 份 14.97% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 曾 任 中 国 证 监 会 办 公 室 副 主 任, 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 兼 副 董 事 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 总 裁 ; 现 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 副 总 裁 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 尹 矣 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 农 业 银 行 总 行 信 贷 部 乡 镇 企 业 处 综 合 处 信 贷 二 部 制 度 检 查 处 处 长, 办 公 室 副 主 任 主 任, 农 业 银 行 广 东 省 分 行 副 行 长 行 长, 农 业 银 行 总 行 资 产 处 置 部 负 责 人 ( 正 局 级 ), 特 殊 资 产 经 营 部 总 经 理 ( 正 省 行 级 ) 等 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 左 季 庆 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 国 人 寿 资 产 7

12 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 并 担 任 中 国 交 易 商 协 会 债 券 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 叶 蕾 女 士, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 全 国 工 商 业 联 合 会 国 际 联 络 部 副 处 长 ; 现 任 澳 大 利 亚 安 保 集 团 北 京 代 表 处 首 席 代 表 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 彭 雪 峰 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 市 燕 山 区 律 师 事 务 所 副 主 任 律 师, 北 京 市 第 四 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 北 京 大 成 律 师 事 务 所 主 任 律 师 杨 金 观 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 教 务 处 处 长 会 计 学 院 党 总 支 书 记 兼 副 院 长 ; 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 周 黎 安 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 ; 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系 主 任 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 杨 建 海 先 生, 监 事 长, 本 科 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 办 公 室 总 务 处 处 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 室 副 主 任 监 审 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 监 审 部 总 经 理, 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 张 彬 女 士, 监 事, 硕 士 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 助 理 经 理 经 理 高 级 经 理 及 部 门 负 责 人 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 马 胜 强 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 助 理 业 务 主 办 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 助 理 3 高 级 管 理 人 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 简 历 同 上 左 季 庆 先 生, 总 经 理, 硕 士 简 历 同 上 申 梦 玉 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 副 总 监, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 及 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 封 雪 梅 女 士, 总 经 理 助 理, 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 经 理, 大 8

13 成 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 经 理, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 机 构 业 务 总 监 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4 本 基 金 基 金 经 理 董 瑞 倩 女 士, 基 金 经 理, 硕 士,19 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 基 金 经 理, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 定 息 收 益 部 副 总 经 理 执 行 总 经 理 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 及 国 寿 安 保 尊 享 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 稳 定 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 尊 盈 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 稳 健 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 国 寿 安 保 尊 利 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 一 鸣 女 士, 基 金 经 理, 硕 士,8 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 中 银 国 际 定 息 收 益 部 研 究 员 中 信 证 券 固 定 收 益 部 研 究 员 现 任 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 尊 利 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 左 季 庆 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 董 瑞 倩 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 段 辰 菊 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 张 琦 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监 黄 力 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 吴 坚 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 9

14 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 16 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 10

15 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; 23 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 24 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; 25 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; 26 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 27 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 基 金 合 同, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 投 资 策 略 及 投 资 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : 11

16 (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (7) 违 法 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 ( 五 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 公 司 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 12

17 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 它 资 产 的 运 作 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 公 司 制 定 内 部 控 制 制 度 原 则 (1) 合 法 合 规 性 原 则 : 公 司 内 控 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 (2) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 : 制 定 内 部 控 制 制 度 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 制 定 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 3 公 司 内 部 控 制 制 度 主 要 内 容 (1) 控 制 环 境 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 控 制 环 境 包 括 经 营 理 念 和 内 控 文 化 公 司 治 理 结 构 组 织 结 构 员 工 道 德 素 质 等 内 容 公 司 管 理 层 贯 彻 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 确 保 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 公 司 全 体 职 工 必 须 忠 于 职 守 勤 勉 尽 责, 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 公 司 各 项 规 章 制 度 公 司 完 善 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 职 能, 严 禁 不 正 当 关 联 交 13

18 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 公 司 的 组 织 结 构 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 公 司 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 包 括 民 主 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 内 部 组 织 结 构 监 控 防 线 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 三 道 监 控 防 线 人 力 资 源 政 策 和 措 施 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制, 确 保 公 司 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (2) 风 险 评 估 风 险 评 估 的 前 提 条 件 是 设 立 目 标 只 有 先 确 立 了 目 标, 管 理 层 才 能 针 对 目 标 确 定 风 险 并 采 取 必 要 的 行 动 来 管 理 风 险 设 立 目 标 是 管 理 过 程 中 重 要 的 一 部 分 尽 管 其 并 非 内 部 控 制 要 素, 但 它 是 内 部 控 制 得 以 实 施 的 先 决 条 件 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (3) 控 制 活 动 授 权 控 制 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 充 分 了 解 和 履 行 各 自 的 职 权, 建 立 健 全 公 司 授 权 标 准 和 程 序, 确 保 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 公 司 各 业 务 部 门 分 支 机 构 和 公 司 员 工 应 当 在 规 定 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 职 责 公 司 授 权 要 适 当, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 与 控 股 股 东 之 间 的 风 险 隔 离 公 司 与 控 股 股 东 之 间 经 营 业 务 和 经 营 场 地 有 效 隔 离, 经 营 管 理 人 员 不 得 相 互 兼 职 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 财 务 管 理 严 格 隔 离, 保 证 账 簿 分 设, 会 计 核 算 独 立 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 投 资 运 作 和 信 息 传 递 严 格 隔 离, 不 得 提 供 有 关 投 资 研 究 等 非 公 开 信 息 和 资 料, 防 范 不 正 当 关 联 交 易, 禁 止 任 何 形 式 的 利 益 输 送 资 产 分 离 控 制 基 金 资 产 与 公 司 资 产 不 同 基 金 的 资 产 和 其 他 委 托 资 产 要 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算 业 务 隔 离 控 制 基 金 资 产 的 运 作 管 理 与 公 司 自 有 资 金 实 行 独 立 隔 离 运 作, 在 人 员 配 置 岗 位 职 责 及 其 内 部 管 理 制 度 业 务 规 则 与 流 程 有 关 银 行 存 款 账 号 14

19 证 券 账 号 等 分 开 设 置, 并 分 开 核 算 岗 位 隔 离 制 度 公 司 推 行 内 部 工 作 的 目 标 管 理 和 制 定 规 范 的 岗 位 责 任 制, 各 岗 位 人 员 各 司 其 职 严 格 遵 守 操 作 程 序 和 工 作 标 准, 限 制 越 权 穿 插 代 理 等 行 为, 以 便 于 各 部 门 明 确 分 工 各 岗 位 相 互 监 督 ; 包 括 货 币 有 价 证 券 的 保 管 与 账 务 相 分 离, 重 要 空 白 凭 证 的 保 管 与 使 用 相 分 离, 投 资 决 策 与 具 体 交 易 操 作 相 分 离, 前 台 交 易 与 后 台 结 算 相 分 离, 损 失 的 确 认 与 核 销 相 分 离, 风 险 评 定 人 员 与 业 务 办 理 岗 位 相 分 离 等 物 理 隔 离 制 度 对 于 不 同 工 作 区 划 分 不 同 的 保 密 级 别, 基 金 投 资 交 易 研 究 公 司 自 有 资 金 管 理 等 相 关 部 门, 在 空 间 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 强 调 中 央 交 易 室 和 综 合 管 理 部 门 的 一 级 保 密 性, 实 行 严 格 的 门 禁 制 度, 并 相 应 建 立 安 全 保 障 设 施 ; 对 因 业 务 需 要 知 悉 内 幕 信 息 的 人 员, 制 定 严 格 的 批 准 程 序 保 密 守 则 和 监 督 处 罚 措 施 危 机 处 理 机 制 公 司 制 订 了 切 实 有 效 的 紧 急 情 况 处 理 制 度, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序 (4) 信 息 与 沟 通 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通, 建 立 清 晰 的 报 告 系 统 公 司 制 定 管 理 和 业 务 报 告 制 度 包 括 定 期 报 告 制 度 和 临 时 报 告 制 度 定 期 报 告 按 照 每 日 每 周 每 月 每 季 度 等 不 同 的 时 间 频 次 进 行 报 告 临 时 报 告 是 指 一 旦 出 现 报 告 事 由 后 的 及 时 报 告 (5) 内 部 监 督 公 司 建 立 有 效 的 内 部 监 控 制 度, 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 稽 核 部, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 (6) 法 律 法 规 指 引 公 司 将 严 格 贯 彻 基 金 管 理 相 关 的 法 律 法 规, 严 格 依 法 经 营 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 负 责 确 保 公 司 运 作 和 各 项 业 务 符 合 法 律 法 规 的 要 求 各 部 门 规 章 制 度 及 对 外 提 交 材 料 在 实 施 或 提 交 前, 均 需 经 监 察 稽 核 部 进 行 合 法 合 规 审 核 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 负 责 监 察 各 部 门 对 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 基 金 合 同 的 执 行 情 况, 着 重 于 因 违 反 法 律 法 规 等 而 产 生 的 风 险 监 察 稽 核 部 负 责 跟 踪 法 律 法 规 的 变 化 和 更 新, 对 业 务 部 门 的 运 作 提 供 监 察 标 15

20 准 和 政 策 等 方 面 的 咨 询 及 指 引, 提 供 监 察 方 面 的 培 训 16

21 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 本 基 金 托 管 人 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 成 立 时 间 : 1992 年 10 月 19 日 经 营 范 围 : 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 公 司 主 营 业 务 主 要 包 括 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 业 务 ; 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇 汇 款 ; 外 币 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇 担 保 ; 结 汇 售 汇 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 外 汇 买 卖 ; 代 客 外 汇 买 卖 ; 资 信 调 查 咨 询 见 证 业 务 ; 离 岸 银 行 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ; 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 业 务 ; 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 经 营 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]105 号 联 系 人 : 朱 萍 联 系 电 话 :(021) 上 海 浦 东 发 展 银 行 自 2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务, 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股 份 制 商 业 银 行 之 一 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓, 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增 长, 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2003 年 设 立 基 金 托 管 部,2005 年 更 名 为 资 产 托 管 部,2013 年 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部,2016 年 进 行 组 织 架 构 优 化 调 整, 17

22 并 更 名 为 资 产 托 管 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 客 户 资 产 托 管 处 内 控 管 理 处 运 营 管 理 处 四 个 职 能 处 室 目 前, 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 资 金 信 托 保 管 证 券 投 资 基 金 托 管 全 球 资 产 托 管 保 险 资 金 托 管 基 金 专 户 理 财 托 管 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 期 货 公 司 客 户 资 产 托 管 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 私 募 股 权 托 管 银 行 理 财 产 品 托 管 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品, 形 成 完 备 的 产 品 体 系, 可 满 足 多 领 域 客 户 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 吉 晓 辉, 男,1955 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 工 商 银 行 上 海 浦 东 分 行 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 行 长 党 委 书 记 ; 上 海 市 政 府 副 秘 书 长 上 海 市 金 融 工 作 党 委 副 书 记 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 主 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 第 十 届 第 十 一 届 全 国 政 协 委 员 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 中 共 上 海 市 第 十 届 委 员 会 委 员 刘 信 义, 男,1965 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 地 区 总 部 副 总 经 理, 上 海 市 金 融 服 务 办 挂 职 任 机 构 处 处 长 市 金 融 服 务 办 主 任 助 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 党 委 委 员 副 行 长 财 务 总 监, 上 海 国 盛 集 团 有 限 公 司 总 裁 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 党 委 副 书 记 副 董 事 长 行 长 刘 长 江, 男,1966 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 历 任 工 商 银 行 总 行 教 育 部 主 任 科 员, 工 商 银 行 基 金 托 管 部 综 合 管 理 处 副 处 长 处 长, 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 基 金 托 管 部 总 经 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 企 业 年 金 部 期 货 结 算 部 总 经 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 资 产 托 管 部 企 业 年 金 部 期 货 结 算 部 总 经 理, 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 总 经 理 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 资 产 托 管 部 总 经 理 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2016 年 6 月 30 日, 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为 亿 元, 比 去 年 同 期 增 长 19.90%, 托 管 证 券 投 资 基 金 共 五 十 四 只, 分 别 为 安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 北 信 瑞 丰 宜 投 宝 货 币 博 时 安 丰 18 个 月 LOF 博 时 产 业 债 纯 债 长 安 鑫 利 优 选 混 合 长 信 金 利 趋 势 长 信 利 众 债 券 基 金 (LOF) 东 方 红 稳 健 精 选 富 安 达 长 盈 保 本 基 金 工 银 目 标 收 益 一 年 定 开 债 券 工 银 瑞 信 恒 享 纯 债 基 金 18

23 工 银 瑞 信 生 态 环 境 广 发 小 盘 成 长 国 联 安 安 稳 保 本 基 金 国 联 安 货 币 基 金 国 联 安 鑫 富 混 合 基 金 国 联 安 鑫 享 混 合 基 金 国 联 安 鑫 悦 基 金 国 联 安 鑫 禧 基 金 国 寿 安 保 稳 定 回 报 国 寿 安 保 稳 健 回 报 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 国 泰 金 龙 行 业 精 选 国 泰 金 龙 债 券 国 投 瑞 银 新 成 长 华 富 保 本 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 富 诚 鑫 灵 活 配 置 基 金 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 华 富 恒 财 分 级 债 券 华 富 健 康 文 娱 基 金 华 夏 新 活 力 混 合 基 金 汇 添 富 和 聚 宝 货 币 汇 添 富 货 币 汇 添 富 双 利 增 强 债 券 嘉 实 机 构 快 线 货 币 嘉 实 优 质 企 业 金 鹰 改 革 红 利 南 方 转 型 驱 动 灵 活 配 置 基 金 鹏 华 REITs 封 闭 式 基 金 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 天 弘 新 价 值 混 合 天 治 财 富 增 长 易 方 达 裕 丰 回 报 易 方 达 裕 祥 回 报 债 券 基 金 银 华 永 泰 债 券 型 基 金 银 华 远 景 债 券 基 金 中 海 安 鑫 保 本 中 海 医 药 健 康 产 业 中 信 建 投 稳 信 债 券 中 信 建 投 稳 溢 保 本 基 金 中 银 瑞 利 灵 活 配 置 混 合 基 金 鑫 元 合 丰 分 级 债 券 基 金 鑫 元 汇 利 债 券 型 基 金 长 信 利 发 债 券 基 金 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 本 行 内 部 控 制 目 标 为 : 确 保 经 营 活 动 中 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 部 门 监 管 规 则 和 本 行 规 章 制 度, 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 资 产 的 安 全 和 完 整, 确 保 业 务 活 动 信 息 的 真 实 准 确 完 整, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 本 行 内 部 控 制 组 织 架 构 为 : 总 行 法 律 合 规 部 是 全 行 内 部 控 制 的 牵 头 管 理 部 门, 指 导 业 务 部 门 建 立 并 维 护 资 产 托 管 业 务 的 内 部 控 制 体 系 总 行 风 险 监 控 部 是 全 行 操 作 风 险 的 牵 头 管 理 部 门 指 导 业 务 部 门 开 展 资 产 托 管 业 务 的 操 作 风 险 管 控 工 作 总 行 资 产 托 管 部 下 设 内 控 管 理 处 内 控 管 理 处 是 全 行 托 管 业 务 条 线 的 内 部 控 制 具 体 管 理 实 施 机 构, 并 配 备 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 责 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 : 本 行 已 建 立 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 控 制 度 贯 穿 资 产 托 管 业 务 的 决 策 执 行 监 督 全 过 程, 渗 透 到 各 业 务 流 程 和 各 操 作 环 节, 覆 盖 到 从 事 资 产 托 管 各 级 组 织 结 构 岗 位 及 人 员 内 部 控 制 以 防 范 风 险 合 规 经 营 为 出 发 点, 各 项 业 务 流 程 体 现 内 控 优 先 要 求 具 体 内 控 措 施 包 括 : 培 育 员 工 树 立 内 控 优 先 制 度 先 行 全 员 化 风 险 控 制 的 风 险 管 理 理 念, 营 造 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 组 织 架 构 业 务 岗 位 人 员 的 各 个 环 节 制 定 权 责 清 晰 的 业 务 授 权 管 理 制 度 明 确 岗 位 职 责 和 各 项 19

24 操 作 规 程 员 工 职 业 道 德 规 范 业 务 数 据 备 份 和 保 密 等 在 内 的 各 项 业 务 管 理 制 度 ; 建 立 严 格 完 善 的 资 产 隔 离 和 资 产 保 管 制 度, 托 管 资 产 与 托 管 人 资 产 及 不 同 托 管 资 产 之 间 实 行 独 立 运 作 分 别 核 算 ; 对 各 类 突 发 事 件 或 故 障, 建 立 完 备 有 效 的 应 急 方 案, 定 期 组 织 灾 备 演 练, 建 立 重 大 事 项 报 告 制 度 ; 在 基 金 运 作 公 区 域 建 立 健 全 安 全 监 控 系 统, 利 用 录 音 录 像 等 技 术 手 段 实 现 风 险 控 制 ; 定 期 对 业 务 情 况 进 行 自 查 内 部 稽 核 等 措 施 进 行 监 控, 通 过 专 项 / 全 面 审 计 等 措 施 实 施 业 务 监 控, 排 查 风 险 隐 患 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 依 据 托 管 人 严 格 按 照 有 关 政 策 法 规 以 及 基 金 合 同 托 管 协 议 等 进 行 监 督 监 督 依 据 具 体 包 括 : (1) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ; (2) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ; (3) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ; (4) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 (5) 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 ; (6) 法 律 法 规 政 策 的 其 他 规 定 2 监 督 内 容 我 行 根 据 基 金 合 同 及 托 管 协 议 约 定, 对 基 金 合 同 生 效 之 后 所 托 管 基 金 的 投 资 范 围 投 资 比 例 投 资 限 制 等 进 行 严 格 监 督, 及 时 提 示 基 金 管 理 人 违 规 风 险 3 监 督 方 法 (1) 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位, 配 备 相 应 的 业 务 人 员, 在 授 权 范 围 内 独 立 行 使 对 基 金 管 理 人 投 资 交 易 行 为 的 监 督 职 责, 规 范 基 金 运 作, 维 护 基 金 投 资 人 的 合 法 权 益, 不 受 任 何 外 界 力 量 的 干 预 ; (2) 在 日 常 运 作 中, 凡 可 量 化 的 监 督 指 标, 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自 动 处 理 程 序 进 行 监 督, 实 现 系 统 的 自 动 跟 踪 和 预 警 ; (3) 对 非 量 化 指 标 投 资 指 令 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等, 采 取 人 工 监 督 的 方 法 4 监 督 结 果 的 处 理 方 式 (1) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 监 督 结 果, 采 取 定 期 和 不 定 期 报 20

25 告 形 式 向 基 金 管 理 人 和 中 国 证 监 会 报 告 定 期 报 告 包 括 基 金 监 控 周 报 等 不 定 期 报 告 包 括 提 示 函 临 时 日 报 其 他 临 时 报 告 等 ; (2) 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 规 违 法 操 作, 以 电 话 邮 件 书 面 提 示 函 的 方 式 通 知 基 金 管 理 人, 指 明 违 规 事 项, 明 确 纠 正 期 限 在 规 定 期 限 内 基 金 托 管 人 再 对 基 金 管 理 人 违 规 事 项 进 行 复 查, 如 果 基 金 管 理 人 对 违 规 事 项 未 予 纠 正, 基 金 托 管 人 将 报 告 中 国 证 监 会 如 果 发 现 基 金 管 理 人 投 资 运 作 有 重 大 违 规 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ; (3) 针 对 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 对 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 的 检 查, 应 及 时 提 供 有 关 情 况 和 资 料 21

26 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 瑶 (2) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (https://e.gsfunds.com.cn) 2 其 他 销 售 机 构 (1) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 虞 谷 云 客 服 电 话 :95528 公 司 网 址 :www.spdb.com.cn (2) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 :

27 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 :www.swhysc.com (3) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 :www.chinastock.com.cn (4) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 :www com (5) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 刘 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zszq.com.cn 23

28 (6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.cindasc.com (7) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.htsec.com (9) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 24

29 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.cs.ecitic.com (10) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.citicssd.com (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.csc108.com (12) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 其 实 25

30 联 系 人 : 丁 珊 珊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www com.cn (13) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 斌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http://www.fund123.cn/ (14) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.lufunds.com (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 : 传 真 :

31 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.5ifund.com (16) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 岳 倩 倩 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :http:// (17) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.yilucaifu.com (18) 北 京 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 园 区 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 一 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.5ilicai.cn (19) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 27

32 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.ehowbuy.com (20) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (21) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 韩 晓 彤 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.myfund.com (22) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 28

33 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.noah-fund.com (23) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 金 佶 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :https://www.chinapnr.com/ (24) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.jinqianwo.cn (25) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 :

34 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.66zichan.com (26) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn (27) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.taichengcaifu.com (28) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 陈 铭 洲 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.jimufund.com (29) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼

35 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 曾 革 联 系 人 : 曾 革 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.tenyuanfund.com (30) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1119 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 国 投 尚 科 大 厦 法 定 代 表 人 : 许 现 良 联 系 人 : 李 雪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :www.lanmao.com (31) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :www.yingmi.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 销 售 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 31

36 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 干 晓 树 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 人 代 表 : 毛 鞍 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 燕 经 办 注 册 会 计 师 : 辜 虹 郭 燕 32

37 第 六 部 分 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 2014 年 11 月 19 日 关 于 准 予 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 注 册 和 2014 年 12 月 18 日 关 于 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部 函 号 ) 募 集 本 基 金 募 集 期 从 2014 年 12 月 29 日 至 2015 年 1 月 20 日 止, 共 募 集 332,852, 份 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 份 额 有 效 认 购 户 数 为 1,304 户 本 基 金 的 基 金 类 型 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 定 期 开 放 式, 存 续 期 限 为 不 定 期 33

38 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 22 日 生 效 二 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 若 在 封 闭 运 作 期 内 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 下 列 情 形 之 一, 基 金 管 理 人 履 行 监 管 报 告 和 信 息 披 露 程 序 后, 本 基 金 合 同 终 止, 基 金 管 理 人 按 照 基 金 合 同 的 约 定 进 行 清 算, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 1 基 金 合 同 生 效 后, 任 一 封 闭 运 作 期 内, 连 续 60 个 工 作 日 出 现 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 ; 2 基 金 合 同 生 效 后, 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日 终, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 ; 3 基 金 合 同 生 效 后, 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日 终, 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 34

39 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 机 构 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 销 售 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 另 行 公 告 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 每 个 开 放 期 为 不 少 于 5 个 工 作 日, 不 超 过 20 个 工 作 日 的 期 间 对 于 每 个 开 放 期, 在 确 定 开 放 期 时 间 和 相 关 业 务 规 则 后, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 开 放 期 的 2 日 前 进 行 公 告 本 基 金 在 开 放 期 内 接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 申 请 本 基 金 在 开 放 期 办 理 本 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 开 放 期 内 的 每 个 工 作 日 投 资 人 在 开 放 期 内 的 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 在 本 基 金 的 封 闭 期 内, 本 基 金 不 办 理 申 购 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 后, 每 年 开 放 一 次 本 基 金 第 一 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 一 年 对 日 起 ( 包 括 该 日, 如 该 对 日 不 存 在 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 如 该 对 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 ) 不 少 于 5 个 工 作 日, 不 超 过 20 个 工 作 日 的 期 间 ; 第 二 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 两 年 的 对 日 起 ( 包 括 该 日, 如 该 对 日 不 存 在 或 为 非 35

40 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 如 该 对 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的, 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 ) 不 少 于 5 个 工 作 日, 不 超 过 20 个 工 作 日 的 期 间 以 此 类 推 如 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 或 赎 回 业 务 的, 基 金 管 理 人 将 予 以 公 告, 开 放 期 时 间 中 止 计 算, 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 次 一 工 作 日 起, 继 续 计 算 该 开 放 期 时 间, 直 至 满 足 基 金 合 同 关 于 开 放 期 的 时 间 要 求 开 放 期 间 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式, 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 例 : 若 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 11 月 4 日, 且 设 定 第 一 个 开 放 期 为 7 个 工 作 日, 则 第 一 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 一 年 对 日 起 的 7 个 工 作 日, 即 2015 年 11 月 4 日 ( 星 期 三 ) 2015 年 11 月 5 日 ( 星 期 四 ) 2015 年 11 月 6 日 ( 星 期 五 ) 2015 年 11 月 9 日 ( 星 期 一 ) 至 2015 年 11 月 12 日 ( 星 期 四 ) 若 设 定 第 二 个 开 放 期 为 6 个 工 作 日, 则 第 二 个 开 放 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 后 两 年 的 对 日 起 的 6 个 工 作 日, 即 2016 年 11 月 4 日 ( 星 期 五 ),2016 年 11 月 7 日 ( 星 期 一 ) 至 2014 年 11 月 11 日 ( 星 期 五 ) 以 此 类 推 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 该 日 ) 至 第 一 个 开 放 期 起 始 日 的 前 一 日 的 期 间, 之 后 的 每 个 封 闭 期 为 上 一 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 至 下 一 个 开 放 期 起 始 日 的 前 一 日 的 期 间 延 续 上 述 案 例, 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 2014 年 11 月 4 日 ( 星 期 二 ) 至 2015 年 11 月 3 日 ( 星 期 二 ), 第 二 个 封 闭 期 为 2015 年 11 月 13 日 ( 星 期 五 ) 至 2016 年 11 月 3 日 ( 星 期 四 ) 以 此 类 推 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 在 开 放 期 内, 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 收 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 但 若 投 资 人 在 开 放 期 最 后 一 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的, 为 无 效 申 请 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 36

41 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销, 但 申 请 经 登 记 机 构 受 理 的 不 得 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 不 成 立 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 按 照 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 立 投 资 人 全 额 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 将 赎 回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 遇 证 券 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 前 述 影 响 因 素 消 除 的 下 一 个 工 作 日 划 出 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 登 记 机 构 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 ( 包 括 该 日 ) 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 依 法 对 上 述 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 37

42 时 间 进 行 调 整, 并 必 须 在 调 整 实 施 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 五 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 在 本 基 金 开 放 期, 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 进 行 申 购 的, 每 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 100 元 ( 含 申 购 费 ); 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 进 行 申 购 的, 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 50,000 元 ( 含 申 购 费 ), 单 笔 追 加 不 得 低 于 人 民 币 100 元 ( 含 申 购 费 ); 通 过 本 基 金 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 进 行 申 购 的, 每 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 100 元 ( 含 申 购 费 ), 超 过 最 低 申 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 申 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 1 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 2 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 3 本 基 金 不 设 最 低 赎 回 份 额 ( 销 售 机 构 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ) 限 制, 但 某 笔 赎 回 导 致 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 时, 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 全 部 赎 回 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 赎 回 份 额 和 最 低 基 金 份 额 保 留 余 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 六 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 1 本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标 准 : 投 资 者 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 为 : 申 购 金 额 申 购 费 率 M<100 万 0.60% 38

43 100 万 M<500 万 0.30% 500 万 M<1000 万 0.10% M 1000 万 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 注 :M 为 申 购 金 额 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 直 销 中 心 开 户 并 申 购 本 基 金, 享 受 申 购 费 率 1 折 优 惠, 具 体 详 见 2015 年 11 月 4 日 刊 登 的 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 开 展 直 销 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 2 本 基 金 在 同 一 个 开 放 期 内 申 购 又 赎 回 的 份 额 收 取 1.0% 的 赎 回 费 率, 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 及 之 后 的 开 放 期 赎 回 的 份 额 不 收 取 赎 回 费 投 资 者 在 一 天 之 内 多 次 申 购 的, 需 按 单 一 交 易 账 户 当 日 累 计 申 购 金 额 对 应 的 费 率 计 算 认 购 费 用 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 七 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 : 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : (1) 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ); 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 (2) 申 购 费 用 适 用 固 定 金 额 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 39

44 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 者 投 资 1 万 元 申 购 本 基 金, 申 购 费 率 为 0.60%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.137, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+0.60%) = 9, 元 申 购 费 用 =10,000-9, = 元 申 购 份 额 =9, /1.137 = 8, 份 即 : 投 资 者 投 资 1 万 元 认 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.137, 则 其 可 得 到 8, 份 的 基 金 份 额 2 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 本 基 金 的 净 赎 回 金 额 为 赎 回 金 额 扣 减 赎 回 费 用 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 计 算 公 式 如 下 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 例 1: 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份, 持 有 时 间 为 两 个 封 闭 期, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=0 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份, 持 有 时 间 为 两 个 封 闭 期, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 12, 元 例 2: 某 投 资 者 在 同 一 个 开 放 期 申 购 后 又 赎 回 本 基 金 1 万 份, 对 应 的 赎 回 费 率 为 1.0%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %= 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 即 : 投 资 者 在 同 一 个 开 放 期 申 购 后 又 赎 回 本 基 金 1 万 份, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 12, 元 3 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 40

45 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 基 金 合 同 生 效 后, 在 封 闭 期 内, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 在 开 放 期 内, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 4 申 购 份 额 的 计 算 及 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 5 赎 回 金 额 的 计 算 及 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 八 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 出 现 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 本 金 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理, 直 至 满 足 基 金 合 同 或 41

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