目 录 一 重 要 声 明 与 提 示... 3 二 基 金 概 览... 3 三 基 金 的 募 集 与 上 市 交 易... 4 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 前 十 名 持 有 人 六 基 金 合 同 摘 要 七 基 金 财 务 状 况 八

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1 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 上 市 交 易 公 告 书 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 二 一 六 年 九 月 十 四 日 1

2 目 录 一 重 要 声 明 与 提 示... 3 二 基 金 概 览... 3 三 基 金 的 募 集 与 上 市 交 易... 4 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 前 十 名 持 有 人 六 基 金 合 同 摘 要 七 基 金 财 务 状 况 八 基 金 投 资 组 合 九 重 大 事 件 揭 示 十 基 金 管 理 人 承 诺 十 一 基 金 托 管 人 承 诺 十 二 备 查 文 件 目 录 附 件 : 基 金 合 同 摘 要

3 一 重 要 声 明 与 提 示 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 上 市 交 易 公 告 书 ( 以 下 简 称 本 公 告 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 1 号 上 市 交 易 公 告 书 的 内 容 与 格 式 和 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 的 规 定 编 制, 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 管 理 人 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 公 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 保 证 本 公 告 中 基 金 财 务 会 计 资 料 等 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性, 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 对 本 基 金 上 市 交 易 及 有 关 事 项 的 意 见, 均 不 表 明 对 本 基 金 的 任 何 保 证 凡 本 公 告 未 涉 及 的 有 关 内 容, 请 投 资 者 阅 读 刊 登 在 相 关 媒 介 及 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 站 ( 上 的 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 二 基 金 概 览 1 基 金 名 称 : 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 2 份 额 类 别 : 本 基 金 设 两 类 基 金 份 额,A 类 为 场 外 基 金 份 额,H 类 为 场 内 基 金 份 额 3 基 金 二 级 市 场 交 易 简 称 : 建 信 添 益 4 二 级 市 场 交 易 代 码 : 基 金 场 内 申 购 赎 回 简 称 : 建 信 添 益 6 场 内 申 购 赎 回 代 码 : 截 至 公 告 日 前 两 个 工 作 日 即 2016 年 9 月 12 日 基 金 份 额 总 额 :A 类 基 金 份 额 270,255, 份,H 类 基 金 份 额 37,807, 份 8 截 至 公 告 日 前 两 个 工 作 日 即 2016 年 9 月 12 日 基 金 份 额 净 值 :A 类 1.00 元 ;H 类 100 元 9 本 次 上 市 交 易 份 额 (H 类 基 金 份 额 ):37,807, 份 3

4 10 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 11 上 市 交 易 日 期 :2016 年 9 月 21 日 12 基 金 管 理 人 : 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 13 基 金 托 管 人 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 14 上 市 推 荐 人 : 无 15 申 购 赎 回 代 理 券 商 ( 以 下 简 称 一 级 交 易 商 ): 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 公 司 三 基 金 的 募 集 与 上 市 交 易 ( 一 ) 本 基 金 上 市 前 基 金 募 集 情 况 1 基 金 募 集 申 请 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 6 月 28 日 证 监 许 可 [2016]1446 号 2 基 金 运 作 方 式 : 交 易 型 开 放 式 3 基 金 合 同 期 限 : 不 定 期 4 发 售 日 期 : 本 基 金 募 集 期 自 2016 年 8 月 15 日 至 2016 年 8 月 26 日, 通 过 场 外 认 购 和 场 内 认 购 两 种 方 式 公 开 发 售 场 外 认 购 的 发 售 日 期 为 2016 年 8 月 15 日 至 2016 年 8 月 26 日 ; 网 下 现 金 认 购 的 发 售 日 期 为 2016 年 8 月 15 日 至 2016 年 8 月 26 日, 网 上 现 金 认 购 的 发 售 日 期 为 2016 年 8 月 24 日 至 2016 年 8 月 26 日 4

5 5 发 售 价 格 : 人 民 币 1.00 元 6 发 售 期 限 : 网 下 现 金 认 购 10 个 工 作 日, 网 上 现 金 认 购 3 个 工 作 日 7 发 售 方 式 :A 类 为 场 外 基 金 份 额, 通 过 场 外 认 购 方 式 发 售 ;H 类 为 场 内 基 金 份 额, 通 过 场 内 认 购 方 式 发 售 其 中, 场 内 认 购 包 括 网 上 现 金 认 购 和 网 下 现 金 认 购 两 种 方 式 8 发 售 机 构 : 场 外 认 购 : (1) 直 销 机 构 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 柜 台 以 及 网 上 交 易 平 台 (2) 代 销 机 构 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 天 津 国 美 基 5

6 金 销 售 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 场 内 认 购 : (1) 发 售 主 协 调 人 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 (2) 网 下 现 金 认 购 的 直 销 机 构 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 柜 台 (3) 网 下 现 金 认 购 的 发 售 代 理 机 构 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 (4) 网 上 现 金 认 购 的 发 售 代 理 机 构 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 包 括 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 及 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司, 包 括 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 花 旗 证 券 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 6

7 证 券 股 份 有 限 公 司 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 际 证 券 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 金 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 联 储 证 券 有 限 责 任 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 摩 根 士 丹 利 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 承 销 保 荐 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 五 矿 证 券 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 天 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 排 名 不 分 先 后, 以 上 交 所 发 布 7

8 为 准 ) ( 二 ) 基 金 合 同 生 效 本 基 金 根 据 中 国 证 监 会 2016 年 6 月 28 日 证 监 许 可 [2016]1446 号 文 注 册, 自 2016 年 8 月 15 日 起 公 开 募 集, 截 止 2016 年 8 月 26 日, 基 金 募 集 工 作 已 顺 利 结 束 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 本 次 募 集 的 募 集 金 额 总 额 为 4,050,804, 元 人 民 币, 折 合 基 金 份 额 4,050,804, 份 ; 经 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 结 转 为 基 金 份 额 的 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 共 计 40, 元 人 民 币, 折 合 基 金 份 额 40, 份, 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ; 网 上 现 金 认 购 和 通 过 发 售 代 理 机 构 进 行 网 下 现 金 认 购 的 有 效 认 购 资 金 在 基 金 份 额 登 记 机 构 清 算 交 收 后 至 划 入 基 金 托 管 专 户 前 产 生 的 利 息 归 入 基 金 财 产 募 集 资 金 已 于 2016 年 9 月 1 日 划 入 本 基 金 的 基 金 托 管 专 户 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 17,262 户 按 照 每 份 基 金 份 额 发 售 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 募 集 期 募 集 金 额 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 4,050,844, 份, 已 全 部 计 入 投 资 者 账 户, 归 投 资 者 所 有 其 中 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金 0.00 份, 占 基 金 总 份 额 0.00% 本 次 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 以 及 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 募 集 符 合 有 关 条 件, 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 并 于 2016 年 9 月 2 日 获 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 开 始 正 式 管 理 本 基 金 ( 三 ) 基 金 份 额 折 算 根 据 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 和 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 在 基 金 合 同 生 效 当 日, 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 为 本 基 金 H 类 基 金 份 额 办 理 份 额 折 算, 并 由 基 金 份 额 登 记 机 构 进 行 H 类 基 金 份 额 的 变 更 登 记 H 类 基 金 份 额 折 算 后, 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 与 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整, 但 调 整 后 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 的 净 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 发 生 变 化 基 金 份 额 折 算 对 8

9 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 无 实 质 性 影 响 本 基 金 基 金 合 同 于 2016 年 9 月 2 日 生 效 本 基 金 的 份 额 折 算 日 为 基 金 合 同 生 效 当 日 本 次 募 集 H 类 基 金 份 额 的 认 购 金 额 为 3,780,763, 元, 折 算 前 H 类 基 金 份 额 总 额 为 3,780,763, 份, 折 算 前 基 金 份 额 净 值 为 1.00 元 根 据 基 金 合 同 中 约 定 的 基 金 份 额 折 算 方 法, 本 基 金 折 算 后 的 H 类 基 金 份 额 总 额 为 37,807, 份, 折 算 后 基 金 份 额 净 值 为 100 元 本 基 金 管 理 人 已 根 据 上 述 折 算 比 例, 对 H 类 基 金 份 额 持 有 人 认 购 的 基 金 份 额 进 行 了 折 算, 并 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 于 2016 年 9 月 2 日 进 行 了 变 更 登 记 ( 四 ) 基 金 上 市 交 易 1 基 金 上 市 交 易 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 上 证 自 律 监 管 决 定 书 号 2 上 市 交 易 日 期 :2016 年 9 月 21 日 3 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 4 基 金 二 级 市 场 交 易 简 称 : 建 信 添 益 5 二 级 市 场 交 易 代 码 : 投 资 者 在 上 海 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 二 级 市 场 交 易 6 基 金 申 购 赎 回 简 称 : 建 信 添 益 7 申 购 赎 回 代 码 : 本 基 金 管 理 人 自 2016 年 9 月 21 日 开 始 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 业 务 投 资 者 应 当 在 本 基 金 指 定 的 一 级 交 易 商 ( 申 购 赎 回 代 理 券 商 ) 办 理 本 基 金 申 购 和 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 一 级 交 易 商 提 供 的 其 他 方 式 办 理 本 基 金 H 类 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 目 前 本 基 金 H 类 基 金 份 额 的 一 级 交 易 商 包 括 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 9

10 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 公 司 上 述 排 名 不 分 先 后 本 公 司 将 适 时 增 加 或 调 整 申 购 赎 回 代 理 券 商, 并 及 时 公 告 8 本 次 上 市 交 易 份 额 (H 类 基 金 份 额 ):37,807, 份 9 未 上 市 交 易 份 额 的 流 通 规 定 : 本 基 金 H 类 基 金 份 额 上 市 交 易 后, 所 有 的 H 类 基 金 份 额 均 可 进 行 交 易, 不 存 在 未 上 市 交 易 的 为 H 类 基 金 份 额 本 基 金 A 类 基 金 份 额 为 场 外 份 额, 不 上 市 交 易 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 前 十 名 持 有 人 ( 一 ) 场 内 持 有 人 户 数 截 至 2016 年 9 月 12 日, 本 基 金 场 内 份 额 持 有 人 户 数 为 17,067 户, 平 均 每 户 持 有 的 基 金 份 额 为 2, 份 ( 二 ) 场 内 持 有 人 结 构 截 至 2016 年 9 月 12 日, 本 基 金 场 内 份 额 持 有 人 结 构 如 下 : 机 构 投 资 者 持 有 的 场 内 基 金 份 额 为 24,377, 份, 占 基 金 场 内 总 份 额 的 64.48%; 个 人 投 资 者 持 有 的 场 内 基 金 份 额 为 13,429, 份, 占 基 金 场 内 总 份 额 的 35.52% ( 三 ) 前 十 名 场 内 基 金 份 额 持 有 人 情 况 截 至 2016 年 9 月 12 日, 前 十 名 场 内 基 金 份 额 持 有 人 情 况 如 下 表 序 号 基 金 份 额 持 有 人 名 称 持 有 份 额 ( 份 ) 占 基 金 场 内 总 份 额 的 比 例 (%) 1 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 5,000, % 2 宏 信 证 券 - 平 安 银 行 - 宏 信 证 券 尊 享 定 制 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2,000, % 3 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 1,999, % 4 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 - 1,000, % 10

11 外 贸 信 托 鑫 安 9 期 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 1,000, % 6 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 1,000, % 7 信 达 证 券 - 招 商 银 行 - 信 达 证 券 多 策 略 优 选 涌 利 1 号 集 合 资 产 管 理 计 2.64% 划 1,000, 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 险 1,000, % 9 绍 兴 三 井 实 业 有 限 公 司 995, % 10 北 京 恒 天 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 - 恒 天 华 夏 未 来 一 期 证 券 投 资 基 金 900, % 合 计 15,895, % 情 况 ( 四 ) 截 止 到 2016 年 9 月 12 日, 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 份 额 的 本 基 金 管 理 人 的 基 金 从 业 人 员 持 有 本 基 金 份 额 总 量 为 份, 占 该 基 金 总 份 额 的 比 例 为 % 其 中, 本 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 为 0.00 份, 该 只 基 金 的 基 金 经 理 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 为 0.00 份 五 基 金 主 要 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 1 基 本 情 况 名 称 : 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 16 层 设 立 日 期 :2005 年 9 月 19 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]158 号 文 法 定 代 表 人 : 许 会 斌 总 经 理 : 孙 志 晨 联 系 人 : 郭 雅 莉 咨 询 电 话 : 法 人 营 业 执 照 文 号 : 企 合 国 副 字 第 注 册 资 本 : 人 民 币 2 亿 元 11

12 存 续 期 间 : 持 续 经 营 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 2 股 权 结 构 : 股 东 名 称 股 权 比 例 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 65% 美 国 信 安 金 融 服 务 公 司 25% 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 10% 3 组 织 机 构 本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善, 经 营 运 作 规 范, 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 者 的 利 益 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构, 由 全 体 股 东 组 成, 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 监 事 等 事 宜 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行 使 权 利, 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和 基 金 资 产 的 投 资 运 作 董 事 会 为 公 司 的 决 策 机 构, 对 股 东 会 负 责, 并 向 股 东 会 汇 报 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 3 名 为 独 立 董 事 根 据 公 司 章 程 的 规 定, 董 事 会 行 使 公 司 法 规 定 的 有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定 权 和 对 总 裁 等 经 营 管 理 人 员 的 监 督 和 奖 惩 权 公 司 设 监 事 会, 由 6 名 监 事 组 成, 其 中 包 括 3 名 职 工 代 表 监 事 监 事 会 向 股 东 会 负 责, 主 要 负 责 检 查 公 司 财 务 并 监 督 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 尽 职 情 况 4 人 员 情 况 截 至 2016 年 6 月 底, 公 司 合 同 制 员 工 共 274 人, 所 有 人 员 在 最 近 三 年 内 均 没 有 受 到 所 在 单 位 或 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 5 信 息 披 露 负 责 人 及 咨 询 电 话 吴 曙 明, 本 基 金 基 金 经 理 陈 建 良 先 生, 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 助 理, 双 学 士 2005 年 7 月 毕 业 于 武 汉 大 学 金 融 学 专 业, 同 年 加 入 中 国 建 设 银 行 厦 门 分 行, 任 客 户 经 理 ;2007 年 6 月 调 入 中 国 建 设 银 行 总 行 金 融 市 场 部, 任 债 券 交 易 员 ;2013 年 9 月 加 入 我 公 司 投 资 管 理 部, 历 任 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 助 理 2013 年 12 月 10 日 起 任 建 信 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理,2014 年 1 月 21 日 起 任 建 信 月 盈 12

13 安 心 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 6 月 17 日 起 任 建 信 嘉 薪 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 17 日 起 任 建 信 现 金 添 利 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理, 2016 年 2 月 22 日 起 任 建 信 目 标 收 益 一 年 期 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2016 年 7 月 26 日 起 任 建 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 二 ) 基 金 托 管 人 1 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 成 立 时 间 :1999 年 8 月 18 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 证 监 机 构 字 [1999]77 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 柒 拾 陆 亿 贰 仟 伍 佰 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 证 监 许 可 [2014]511 号 联 系 人 : 王 健 联 系 电 话 : 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 国 泰 君 安 证 券 前 身 为 国 泰 证 券 和 君 安 证 券,1999 年 8 月 18 日 两 公 司 合 并 新 设 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 为 国 泰 君 安 证 券 ) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 国 泰 君 安 证 券 注 册 资 本 为 亿 元 人 民 币, 直 接 设 有 5 家 境 内 子 公 司 和 1 家 境 外 子 公 司, 并 在 全 国 设 有 30 家 分 公 司 和 195 家 证 券 营 业 部, 是 国 内 最 早 开 展 各 类 创 新 业 务 的 券 商 之 一 年, 公 司 连 续 八 年 在 中 国 证 监 会 证 券 公 司 分 类 评 价 中 被 评 为 A 类 AA 级, 为 目 前 证 券 公 司 获 得 的 最 高 评 级 杨 德 红 先 生, 中 国 国 籍, 汉 族,1966 年 10 月 出 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 经 济 师, 现 任 国 泰 君 安 党 委 书 记 总 裁 1989 年 7 月 起 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 二 部 经 理 投 资 银 行 总 部 总 经 理,2000 年 7 月 起 兼 任 上 海 上 投 国 际 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ;2002 年 9 月 起 历 任 国 际 集 团 资 产 经 营 公 司 总 经 理 国 际 集 团 办 公 室 董 事 会 办 公 室 信 息 中 心 主 任,2004 年 2 月 起 兼 任 上 海 13

14 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2005 年 7 月 起 任 国 际 集 团 总 裁 助 理 国 际 集 团 资 产 经 营 公 司 总 经 理 ;2006 年 3 月 起 任 国 际 集 团 总 裁 助 理 ;2008 年 4 月 任 国 际 集 团 副 总 裁 党 委 委 员,2009 年 8 月 起 兼 任 上 海 爱 建 股 份 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 ;2014 年 2 月 起 任 国 际 集 团 副 总 裁 党 委 副 书 记 ;2014 年 9 月 起 任 国 泰 君 安 党 委 副 书 记 ;2014 年 11 月 起 任 国 泰 君 安 总 裁 党 委 副 书 记 ;2015 年 1 月 起 任 国 泰 君 安 党 委 书 记 总 裁 2015 年 5 月 起 任 国 泰 君 安 党 委 书 记 董 事 长 总 裁 蒋 忆 明 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权,1963 年 11 月 出 生, 经 济 学 硕 士, 会 计 师, 现 任 国 泰 君 安 副 总 裁 财 务 总 监 1990 年 7 月 参 加 工 作, 任 深 圳 宇 康 太 阳 能 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ;1993 年 5 月 起 历 任 君 安 财 务 顾 问 公 司 财 务 部 副 经 理 经 理, 君 安 证 券 经 纪 业 务 部 副 总 经 理, 资 金 计 划 部 副 总 经 理 总 经 理, 财 务 总 监 ;1999 年 8 月 起 任 国 泰 君 安 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 ;2000 年 10 月 起 任 国 泰 君 安 总 会 计 师 ;2004 年 3 月 起 任 国 泰 君 安 财 务 总 监 ;2013 年 11 月 22 日 起 任 国 泰 君 安 副 总 裁 财 务 总 监 陈 忠 义 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权,1970 年 10 月 出 生, 经 济 学 学 士, 中 级 经 济 师, 现 任 国 泰 君 安 证 券 资 产 托 管 部 总 经 理 1993 年 参 加 工 作, 曾 任 职 于 君 安 证 券 清 算 部 总 经 理 助 理 国 泰 君 安 证 券 营 运 中 心 副 总 经 理 光 大 证 券 营 运 管 理 总 部 总 经 理 等 职 全 国 金 融 五 一 劳 动 奖 章 金 融 服 务 能 手 称 号 获 得 者, 中 国 证 券 业 协 会 托 管 结 算 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员, 带 领 团 队 设 计 的 直 通 式 证 券 清 算 质 量 管 理 国 际 化 标 准 平 台, 被 评 为 上 海 市 2011 年 度 金 融 创 新 奖 二 等 奖 2014 年 2 月 起 任 国 泰 君 安 证 券 资 产 托 管 部 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 总 部 设 资 产 托 管 部, 现 有 员 工 全 部 具 备 基 金 从 业 资 格 及 本 科 以 上 学 历, 管 理 人 员 及 业 务 骨 干 均 具 有 多 年 基 金 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验, 从 业 人 员 囊 括 了 经 济 师 会 计 师 注 册 会 计 师 律 师 国 际 注 册 内 部 审 计 师 等 中 高 级 专 业 技 术 职 称 及 专 业 资 格, 专 业 背 景 覆 盖 了 金 融 会 计 经 济 法 律 计 算 机 等 各 领 域, 是 一 支 诚 实 勤 勉 积 极 进 取 专 业 分 布 合 理, 职 业 技 能 优 良 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 3 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 国 泰 君 安 证 券 于 2013 年 4 月 3 日 取 得 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 资 格, 于

15 年 5 月 20 日 取 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格, 可 为 各 类 公 开 募 集 基 金 非 公 开 募 集 基 金 提 供 托 管 服 务 国 泰 君 安 证 券 坚 守 诚 信 专 业 质 量 为 本 的 服 务 宗 旨, 通 过 组 建 经 验 丰 富 的 专 业 团 队 搭 建 安 全 高 效 的 业 务 系 统, 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 值 得 信 赖 的 托 管 服 务 国 泰 君 安 证 券 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 以 来, 广 泛 开 展 了 公 募 基 金 基 金 专 户 券 商 资 管 计 划 私 募 基 金 等 基 金 托 管 业 务, 与 华 夏 天 弘 富 国 银 华 鹏 华 华 安 西 部 利 得 富 兰 克 林 等 多 家 基 金 公 司 及 其 子 公 司 建 立 了 托 管 合 作 关 系, 专 业 的 服 务 和 可 靠 的 运 营 获 得 了 管 理 人 的 一 致 认 可 ( 三 ) 上 市 推 荐 人 无 ( 四 ) 一 级 交 易 商 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 公 司 ( 五 ) 验 资 机 构 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联 系 人 : 陈 熹 联 系 电 话 : 传 真 :

16 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 陈 熹 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 见 附 件 六 基 金 合 同 摘 要 七 基 金 财 务 状 况 ( 一 ) 基 金 募 集 期 间 费 用 本 次 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 ( 二 ) 基 金 上 市 前 重 要 财 务 事 项 本 基 金 发 售 后 至 上 市 交 易 公 告 书 公 告 前 无 重 要 财 务 事 项 发 生 ( 三 ) 基 金 资 产 负 债 表 资 产 本 基 金 2016 年 9 月 12 日 资 产 负 债 表 如 下 : 期 末 余 额 年 初 余 额 负 债 和 所 有 者 权 益 期 末 余 额 资 产 : 负 债 : 银 行 存 款 1,851,555, 短 期 借 款 结 算 备 付 金 交 易 性 金 融 负 债 存 出 保 证 金 交 易 性 金 融 资 产 其 中 : 股 票 投 资 债 券 投 资 资 产 支 持 证 券 投 资 衍 生 金 融 负 债 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 证 券 清 算 款 应 付 赎 回 款 39,540, 应 付 管 理 人 报 酬 276, 基 金 投 资 应 付 托 管 费 88, 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 证 券 清 算 款 2,240,000, 应 付 销 售 服 务 费 259, 应 付 交 易 费 用 应 付 税 费 应 收 利 息 2,813,830.8 应 付 利 息 年 初 余 额 16

17 应 收 股 利 1 应 付 利 润 应 收 申 购 款 其 他 负 债 17, 其 他 资 产 负 债 合 计 40,182, 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 4,054,187, 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 4,054,187, 资 产 合 计 : 4,094,369, 负 债 与 持 有 人 权 益 总 计 : 4,094,369, 八 基 金 投 资 组 合 截 止 到 2016 年 9 月 12 日, 本 基 金 的 投 资 组 合 如 下 : 资 产 类 别 市 值 ( 元 ) 占 总 资 产 的 比 例 (%) 1 股 票 2 基 金 3 债 券 4 其 中 : 央 票 5 国 债 6 政 策 性 金 融 债 金 融 债 ( 商 业 银 行 次 级 债 商 业 银 行 普 通 债 券 证 券 公 司 短 7 期 融 资 券 其 他 金 融 债 券 ) 8 企 业 债 9 企 业 短 期 融 资 券 10 可 转 债 11 权 证 12 资 产 支 持 证 券 13 货 币 市 场 工 具 ( 票 据 CD) 现 金 ( 银 行 存 款 及 清 算 备 付 251,555, 金 ) 6.14% 银 行 定 期 存 款 ( 定 期 存 款 通 15 知 存 款 大 额 存 单 ) 1,600,000, % 16 其 他 资 产 ( 交 易 保 证 金 应 收 利 息 应 收 证 券 清 算 款 其 他 2,242,813, % 17

18 应 收 款 应 收 申 购 款 买 入 返 售 证 券 等 ) 17 其 中 : 买 入 返 售 证 券 2,240,000, % 18 资 产 合 计 4,094,369, % 九 重 大 事 件 揭 示 本 基 金 自 合 同 生 效 至 上 市 交 易 期 间 未 发 生 对 基 金 份 额 持 有 人 有 较 大 影 响 的 重 大 事 件 十 基 金 管 理 人 承 诺 本 基 金 管 理 人 就 基 金 上 市 交 易 之 后 履 行 管 理 人 职 责 做 出 承 诺 : ( 一 ) 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ( 二 ) 真 实 准 确 完 整 和 及 时 地 披 露 定 期 报 告 等 有 关 信 息 披 露 文 件, 披 露 所 有 对 基 金 份 额 持 有 人 有 重 大 影 响 的 信 息, 并 接 受 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 的 监 督 管 理 ( 三 ) 在 知 悉 可 能 对 基 金 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 引 起 较 大 波 动 的 任 何 公 共 传 播 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 后, 将 及 时 予 以 公 开 澄 清 十 一 基 金 托 管 人 承 诺 基 金 托 管 人 就 基 金 上 市 交 易 后 履 行 托 管 人 职 责 做 出 承 诺 : ( 一 ) 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 安 全 保 管 基 金 资 产 ( 二 ) 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 申 购 赎 回 对 价 的 复 核 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 费 用 的 支 付 基 金 申 购 与 赎 回 过 程 中 的 组 合 证 券 交 割 现 金 替 代 和 现 金 差 额 的 划 付 基 金 收 益 分 配 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 18

19 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 将 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 将 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 将 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 十 二 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 中 国 证 监 会 准 予 本 基 金 注 册 的 文 件 ; ( 二 ) 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ( 三 ) 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 ( 四 ) 建 信 现 金 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 五 ) 法 律 意 见 书 ( 六 ) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ( 七 ) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 风 险 提 示 : 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 二 一 六 年 九 月 十 四 日 19

20 一 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 管 理 人 附 件 : 基 金 合 同 摘 要 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 16 层 法 定 代 表 人 : 许 会 斌 设 立 日 期 :2005 年 9 月 19 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]158 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 2 亿 元 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 二 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金 ; (2) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ; (3) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ; (4) 销 售 基 金 份 额 ; (5) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 人 的 利 益 ; (7) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (8) 选 择 更 换 基 金 销 售 机 构, 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; 20

21 (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 份 额 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ; (10) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (11) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 ; (12) 在 遵 守 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 规 定, 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下, 为 支 付 本 基 金 应 付 的 赎 回 交 易 清 算 款 项 或 其 他 有 利 于 基 金 份 额 持 有 人 的 目 的, 基 金 管 理 人 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 在 必 要 限 度 内 以 基 金 资 产 作 为 抵 押 进 行 融 资 ; (13) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (14) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (15) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 和 非 交 易 过 户 等 业 务 规 则, 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 基 金 的 除 调 整 管 理 费 率 托 管 费 率, 调 高 销 售 服 务 费 率 之 外 的 基 金 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ; (16) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 21

22 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 和 赎 回 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值,A 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 H 类 基 金 份 的 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 两 类 基 金 份 额 的 7 日 年 化 收 益 率 ; (9) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (10) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (11) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (12) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; (14) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (17) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 人 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 人 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (18) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 22

23 (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (23) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (24) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (26) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册, 并 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; (27) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 基 金 托 管 人 一 ) 基 金 托 管 人 简 况 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 成 立 时 间 :1999 年 8 月 18 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 证 监 机 构 字 [1999]77 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 柒 拾 陆 亿 贰 仟 伍 佰 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 证 监 许 可 [2014]511 号 二 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 23

24 但 不 限 于 : (1) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ; (3) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作, 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家 法 律 法 规 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 人 的 利 益 ; (4) 根 据 相 关 市 场 规 则, 为 基 金 开 设 证 券 账 户 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 ; (5) 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 在 基 金 管 理 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ; (7) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 确 保 基 金 财 产 的 安 全, 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理, 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 资 金 划 拨 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ; (4) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ; (6) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户, 按 照 基 金 合 同 及 托 管 协 议 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (7) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 除 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露, 因 审 24

25 计 法 律 等 外 部 专 业 顾 问 提 供 的 除 外 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 A 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 H 类 基 金 份 的 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 两 类 基 金 份 额 的 7 日 年 化 收 益 率 ; (9) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (10) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见, 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 及 托 管 协 议 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 及 托 管 协 议 规 定 的 行 为, 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ; (11) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (12) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (13) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ; (14) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定, 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 及 托 管 协 议 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (17) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (18) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机 构, 并 通 知 基 金 管 理 人 ; (19) 因 违 反 基 金 合 同 及 托 管 协 议 导 致 基 金 财 产 损 失 时, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (20) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ; 25

26 (21) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (22) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 基 金 投 资 人 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 基 金 投 资 人 自 依 据 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 或 签 字 为 必 要 条 件 同 一 类 别 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 分 享 基 金 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ; (4) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (5) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ; (6) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ; (7) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (8) 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 或 仲 裁 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ; (2) 了 解 所 投 资 基 金 产 品, 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 作 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 ; (3) 关 注 基 金 信 息 披 露, 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ; (4) 缴 纳 基 金 认 购 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ; (5) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 26

27 有 限 责 任 ; (6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 由 于 A 类 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 1.00 元,H 类 基 金 份 额 在 基 金 合 同 生 效 日 折 算 后 的 面 值 为 元, 因 此 在 本 部 分 中, 在 计 算 包 括 但 不 限 于 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 提 案 和 表 决 等 事 项 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 和 基 金 总 份 额 时, 每 100 份 A 类 基 金 份 额 与 每 份 H 类 基 金 份 额 拥 有 同 等 的 投 票 权, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 同 一 类 别 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 未 设 日 常 机 构 ( 一 ) 召 开 事 由 1 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 终 止 基 金 合 同, 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ; (2) 更 换 基 金 管 理 人 ; (3) 更 换 基 金 托 管 人 ; (4) 转 换 基 金 运 作 方 式 ; (5) 调 整 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 和 调 高 销 售 服 务 费 计 提 标 准, 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 调 整 该 等 报 酬 标 准 或 调 高 销 售 服 务 费 计 提 标 准 的 除 外 ; (6) 变 更 基 金 类 别 ; (7) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ; (8) 变 更 基 金 投 资 目 标 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ); (9) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ; (10) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (11) 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 基 金 份 额 的 基 金 份 27

28 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算, 下 同 ) 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (12) 终 止 基 金 上 市, 但 因 基 金 不 再 具 备 上 市 条 件 而 被 上 海 证 券 交 易 所 终 止 上 市 的 除 外 ; (13) 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ; (14) 法 律 法 规 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 2 在 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 影 响 的 前 提 下, 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 调 低 销 售 服 务 费 率 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ; (2) 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ; (3) 增 加 减 少 调 整 基 金 份 额 类 别 设 置 及 对 基 金 份 额 分 类 办 法 规 则 进 行 调 整, 或 变 更 收 费 方 式 ; (4) 基 金 管 理 人 基 金 份 额 登 记 机 构 场 外 份 额 的 销 售 机 构 或 场 内 份 额 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ; (5) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ; (6) 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ; (7) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 3 当 影 子 定 价 确 定 的 基 金 资 产 净 值 与 摊 余 成 本 法 计 算 的 基 金 资 产 净 值 的 负 偏 离 度 绝 对 值 连 续 两 个 交 易 日 超 过 0.5%, 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 所 有 赎 回 申 请 并 终 止 基 金 合 同, 则 基 金 合 同 将 根 据 第 十 九 部 分 的 约 定 进 行 基 金 财 产 清 算 并 终 止, 且 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ( 二 ) 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式 1 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ; 28

29 2 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时, 由 基 金 托 管 人 召 集 ; 3 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集, 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人, 基 金 管 理 人 应 当 配 合 4 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人, 基 金 管 理 人 应 当 配 合 5 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 而 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的, 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 当 配 合, 不 得 阻 碍 干 扰 6 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 地 点 方 式 和 权 益 登 记 日 ( 三 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 1 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日, 在 指 定 媒 介 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : (1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 会 议 形 式 ; (2) 会 议 拟 审 议 的 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; (3) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ; 29

30 (4) 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份, 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 时 间 和 地 点 ; (5) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; (6) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; (7) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 2 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 3 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 ( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 通 讯 开 会 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 其 他 方 式 召 开, 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 1 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席, 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的, 不 影 响 表 决 效 力 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 : (1) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ; (2) 经 核 对, 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示, 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ( 含 二 分 之 一 ) 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 上 述 规 定 比 例 30

31 的, 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 六 个 月 以 内, 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 ( 含 三 分 之 一 ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 参 加, 方 可 召 开 2 通 讯 开 会 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 : (1) 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后, 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ; (2) 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的, 不 影 响 表 决 效 力 ; (3) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的, 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ( 含 二 分 之 一 ); 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 上 述 规 定 比 例 的, 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 六 个 月 以 内, 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 ( 含 三 分 之 一 ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 参 加, 方 可 召 开 (4) 上 述 第 (3) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人, 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 与 基 金 份 额 登 记 机 构 记 录 相 符 3 在 不 与 法 律 法 规 冲 突 的 前 提 下, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 网 络 电 话 或 其 他 方 式 召 开, 基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 网 络 电 话 短 信 或 其 他 方 式 31

32 进 行 表 决, 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中 列 明 4 基 金 份 额 持 有 人 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 的, 授 权 方 式 可 以 采 用 书 面 网 络 电 话 短 信 或 其 他 方 式, 具 体 方 式 在 会 议 通 知 中 列 明 ( 五 ) 议 事 内 容 与 程 序 1 议 事 内 容 及 提 案 权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项, 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 决 定 终 止 基 金 合 同 更 换 基 金 管 理 人 更 换 基 金 托 管 人 与 其 他 基 金 合 并 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后, 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 2 议 事 程 序 (1) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案, 经 讨 论 后 进 行 表 决, 并 形 成 大 会 决 议 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表, 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下, 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会, 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 ( 含 二 分 之 一 ) 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 身 份 证 明 文 件 号 码 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 和 联 系 方 式 等 事 项 (2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 首 先 由 召 集 人 提 前 30 日 公 布 提 案, 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决, 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 32

33 ( 六 ) 表 决 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 : 1 一 般 决 议, 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 ( 含 二 分 之 一 ) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 2 特 别 决 议, 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 除 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 转 换 基 金 运 作 方 式 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 终 止 基 金 合 同 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时, 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明, 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 人 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 人, 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决, 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决, 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 逐 项 表 决 ( 七 ) 计 票 1 现 场 开 会 (1) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 (2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 (3) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 33

34 疑, 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点, 重 新 清 点 以 一 次 为 限 重 新 清 点 后, 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 (4) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 2 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集, 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 ( 八 ) 生 效 与 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议, 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决, 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时, 必 须 将 公 证 书 全 文 公 证 机 构 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 ( 九 ) 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 召 开 条 件 议 事 程 序 表 决 条 件 等 规 定, 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 规 则 的 部 分, 如 将 来 法 律 法 规 或 监 管 规 则 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的, 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 提 前 公 告 后, 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 三 基 金 收 益 分 配 原 则 执 行 方 式 ( 一 ) 收 益 分 配 原 则 本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 : 1 本 基 金 同 一 类 别 内 的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ; 34

35 2 本 基 金 收 益 分 配 方 式 为 红 利 再 投 资, 免 收 再 投 资 的 费 用 ; 3 每 日 收 益 分 配 : 本 基 金 根 据 每 日 收 益 情 况, 将 当 日 收 益 全 部 分 配, 若 当 日 已 实 现 收 益 大 于 零 时, 为 投 资 人 记 正 收 益 ; 基 金 管 理 人 将 采 取 必 要 措 施 尽 量 避 免 基 金 净 收 益 小 于 零, 若 当 日 已 实 现 收 益 小 于 零 时, 为 投 资 人 记 负 收 益 ; 若 当 日 已 实 现 收 益 等 于 零 时, 当 日 投 资 人 不 记 收 益 ; 4 A 类 基 金 份 额 每 日 分 配 按 日 支 付 本 基 金 A 类 基 金 份 额 根 据 每 日 基 金 收 益 情 况, 以 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 为 基 准, 为 投 资 人 每 日 计 算 当 日 收 益 并 分 配, 且 每 日 进 行 支 付 投 资 人 当 日 收 益 分 配 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 按 去 尾 原 则 处 理, 因 去 尾 形 成 的 余 额 进 行 再 次 分 配, 直 到 分 完 为 止 本 基 金 每 日 收 益 计 算 并 分 配 时, 每 日 收 益 支 付 方 式 只 采 用 红 利 再 投 资 ( 即 红 利 转 基 金 份 额 ) 方 式, 投 资 人 可 通 过 赎 回 基 金 份 额 获 得 现 金 收 益 投 资 人 在 当 日 收 益 支 付 时, 若 当 日 净 收 益 大 于 零, 则 增 加 基 金 份 额 持 有 人 基 金 份 额 ; 若 当 日 净 收 益 等 于 零 时, 则 保 持 基 金 份 额 持 有 人 基 金 份 额 不 变 ; 若 当 日 基 金 净 收 益 小 于 零 时, 缩 减 基 金 份 额 持 有 人 基 金 份 额 ; 5 本 基 金 H 类 基 金 份 额 根 据 每 日 基 金 收 益 情 况, 以 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 为 基 准, 为 投 资 人 每 日 计 算 当 日 收 益 并 分 配, 计 入 投 资 人 收 益 账 户, 投 资 人 收 益 账 户 里 的 累 计 未 付 收 益 和 其 持 有 的 基 金 份 额 一 起 参 加 当 日 的 收 益 分 配 投 资 人 当 日 收 益 分 配 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 按 去 尾 原 则 处 理, 因 去 尾 形 成 的 余 额 进 行 再 次 分 配, 直 到 分 完 为 止 ; 投 资 人 卖 出 部 分 基 金 份 额 时, 不 支 付 对 应 的 收 益 ; 但 投 资 人 份 额 全 部 卖 出 时, 以 现 金 方 式 将 全 部 累 计 收 益 与 投 资 人 结 清 ; 6 当 日 申 购 的 基 金 份 额 自 下 一 个 工 作 日 起, 享 有 基 金 的 收 益 分 配 权 益 ; 当 日 赎 回 的 基 金 份 额 自 下 一 个 工 作 日 起, 不 享 有 基 金 的 收 益 分 配 权 益 ; 7 当 日 买 入 的 基 金 份 额 自 买 入 当 日 起 享 有 基 金 的 收 益 分 配 权 益 ; 当 日 卖 出 的 基 金 份 额 自 卖 出 当 日 起, 不 享 有 基 金 的 收 益 分 配 权 益 ; 8 在 不 违 反 法 律 法 规 基 金 合 同 的 约 定 以 及 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 情 况 下, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 得 到 中 国 证 监 会 批 准 后, 基 金 管 理 人 可 酌 情 调 整 基 金 收 益 分 配 方 式, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 35

36 9 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ( 二 ) 收 益 分 配 方 案 本 基 金 按 日 计 算 并 分 配 收 益, 基 金 管 理 人 不 另 行 公 告 基 金 收 益 分 配 方 案 ( 三 ) 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序 本 基 金 每 个 工 作 日 进 行 收 益 分 配 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后, 每 个 开 放 日 公 告 前 一 个 开 放 日 每 万 份 或 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 两 类 基 金 份 额 的 7 日 年 化 收 益 率 若 遇 法 定 节 假 日, 应 于 节 假 日 结 束 后 第 二 个 自 然 日, 披 露 节 假 日 期 间 的 每 万 份 或 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 节 假 日 最 后 一 日 的 两 类 基 金 份 额 的 7 日 年 化 收 益 率, 以 及 节 假 日 后 首 个 开 放 日 的 每 万 份 或 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 两 类 基 金 份 额 的 7 日 年 化 收 益 率 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 本 基 金 每 个 工 作 日 例 行 的 收 益 分 配 不 再 另 行 公 告 四 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 上 市 费 及 年 费 ; 9 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 10 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 11 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 36

37 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 按 照 双 方 约 定 的 方 式 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.08% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.08% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 按 照 双 方 约 定 的 方 式 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.01%,H 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.25% 两 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 具 体 如 下 : H=E 该 类 基 金 份 额 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 该 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 按 照 双 方 约 定 的 方 式 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 由 基 金 管 理 人 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-11 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 37

38 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 按 照 基 金 发 展 情 况, 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 调 低 基 金 销 售 服 务 费 率 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 调 低 基 金 销 售 服 务 费 率, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 五 基 金 财 产 的 投 资 范 围 和 投 资 限 制 ( 一 ) 投 资 目 标 在 控 制 投 资 组 合 风 险 和 保 持 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 包 括 : 1 现 金 ; 2 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 存 款 债 券 回 购 中 央 银 行 票 据 同 业 存 单 ; 3 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 资 产 支 持 证 券 ; 38

39 4 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 限 制 1 本 基 金 不 得 投 资 于 以 下 金 融 工 具 : (1) 股 票 ; (2) 可 转 换 债 券 可 交 换 债 券 ; (3) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券, 已 进 入 最 后 一 个 利 率 调 整 期 的 除 外 ; (4) 信 用 等 级 在 AA+ 以 下 的 债 券 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ; (5) 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 禁 止 投 资 的 其 他 金 融 工 具 2 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 不 超 过 120 天, 平 均 剩 余 存 续 期 不 得 超 过 240 天 (2) 现 金 国 债 中 央 银 行 票 据 政 策 性 金 融 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 低 于 5% (3) 现 金 国 债 中 央 银 行 票 据 政 策 性 金 融 债 券 以 及 五 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 低 于 10% (4) 到 期 日 在 10 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 银 行 定 期 存 款 等 流 动 性 受 限 资 产 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 30% (5) 投 资 于 同 一 机 构 发 行 的 债 券 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 及 其 作 为 原 始 权 益 人 的 资 产 支 持 证 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 10%, 国 债 中 央 银 行 票 据 政 策 性 金 融 债 券 除 外 (6) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%, 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 (7) 本 基 金 投 资 于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30%, 但 投 资 于 有 存 款 期 限, 根 据 协 议 可 提 前 支 取 的 银 行 存 款 不 受 上 述 比 例 限 制 ; 本 基 金 投 资 于 具 有 基 金 托 管 人 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 同 业 存 单 占 基 金 39

40 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 20%, 投 资 于 不 具 有 基 金 托 管 人 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 同 业 存 单 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 5% (8) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 AAA 以 上 ( 含 AAA) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 (9) 除 发 生 巨 额 赎 回 连 续 3 个 交 易 日 累 计 赎 回 20% 以 上 或 者 连 续 5 个 交 易 日 累 计 赎 回 30% 以 上 的 情 形 外, 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 得 超 过 20% (10) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10% (11) 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140% (12) 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 规 定 的 其 他 比 例 限 制 法 律 法 规 或 监 管 部 门 变 更 或 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 除 上 述 另 有 约 定 外, 因 证 券 市 场 波 动 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 期 间, 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 40