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1 商 业 行 为 政 策 我 们 每 个 人 信 赖 诚 实 声 誉 我 们 的 公 司 月

2 目 录 我 们 对 合 法 合 乎 道 德 规 范 的 商 业 行 为 的 承 诺 1 如 何 使 用 这 些 政 策 2 这 些 政 策 的 要 求 3 3M 员 工 3 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 4 3M 领 导 层 4 如 何 管 理 这 些 政 策 6 关 于 商 业 行 为 的 问 题 7 存 在 问 题 时 应 如 何 处 理 7 如 何 报 告 涉 嫌 违 反 这 些 政 策 的 行 为 7 如 果 您 想 匿 名 应 怎 么 办 9 3M 将 如 何 处 理 举 报 9 3M 商 业 行 为 政 策 10 合 法 合 乎 道 德 地 开 展 业 务 10 遵 守 性 政 策 11 商 业 行 为 的 道 德 指 导 方 针 12 保 护 3M 的 声 誉 和 资 产 14 有 关 业 务 馈 赠 和 娱 乐 款 待 的 政 策 15 信 息 安 全 和 机 密 政 策 17 有 关 利 益 冲 突 的 政 策 21 有 关 电 子 资 源 的 政 策 23 有 关 内 部 控 制 财 务 报 表 文 件 保 管 与 审 计 的 政 策 24 证 券 交 易 和 内 幕 信 息 政 策.27 互 相 尊 重, 爱 护 社 区 29 有 关 广 告 宣 传 和 产 品 展 示 的 政 策 30 有 关 环 境 健 康 和 安 全 的 政 策 32 有 关 反 骚 扰 的 政 策 34 保 密 政 策 38 全 球 业 务 运 营 40 反 贿 赂...41 有 关 反 垄 断 和 竞 争 法 的 政 策 45 出 口 进 口 和 贸 易 合 规 47

3 处 理 与 政 府 相 关 的 事 务 51 与 政 府 机 构 及 政 府 承 办 商 进 行 业 务 往 来 的 政 策 52 聘 用 前 任 和 在 职 政 府 雇 员 及 顾 问 的 政 策 54 有 关 游 说 的 政 策 56 政 治 活 动 政 策...57

4 我 们 对 合 法 合 乎 道 德 规 范 的 商 业 行 为 的 承 诺 我 们 对 法 律 和 商 业 道 德 行 为 的 承 诺 2012 年 7 月 我 们 自 身 的 正 直 品 质, 我 们 共 享 的 价 值 和 我 们 的 商 业 道 德 行 为 构 成 了 3M 全 球 声 誉 的 基 础 当 和 我 们 产 品 的 质 量 和 表 现 相 结 合, 这 些 元 素 为 公 司 的 成 功 和 我 们 所 有 人 的 职 业 成 长 创 造 了 一 个 异 常 有 力 的 平 台 我 们 都 承 担 了 持 续 的 责 任 以 分 享 和 恪 守 我 们 的 公 司 价 值 观 : 以 毫 不 妥 协 的 诚 实 和 正 直 对 待 我 们 所 做 的 任 何 事 情 以 创 新 科 技 和 卓 越 的 品 质 价 值 和 服 务 满 足 我 们 的 客 户 以 可 持 续 的 全 球 增 长 为 我 们 的 投 资 者 提 供 引 人 注 目 的 回 报 在 全 球 范 围 内 尊 重 我 们 的 社 会 和 物 质 环 境 重 视 和 发 展 我 们 员 工 多 样 化 的 天 赋 主 动 性 和 领 导 力 赢 得 3M 全 球 范 围 内 所 有 有 关 人 士 的 尊 重 我 们 每 日 的 行 为 和 决 策 必 须 植 根 于 这 些 价 值, 并 且 我 们 对 3M 的 商 业 行 为 政 策 的 遵 守 对 我 们 的 成 功 至 关 重 要 我 感 谢 诸 位 始 终 实 践 3M 商 业 行 为 政 策 中 的 高 标 准 通 过 恪 守 我 们 的 价 值 观, 我 知 道 我 们 离 实 现 我 们 的 愿 景 更 近 了 一 步 : 谢 谢, Inge G. Thulin, 董 事 会 主 席, 总 裁 和 首 席 执 行 官 我 们 的 愿 景 3M 以 科 技 举 百 业 3M 以 产 品 兴 万 家 3M 以 创 新 利 个 人

5 如 何 使 用 这 些 政 策 3M 的 商 业 行 为 政 策 适 用 于 全 球 所 有 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 这 些 政 策 包 含 了 您 要 了 解 在 工 作 过 程 中 商 业 行 为 职 责 所 需 要 的 信 息 当 然, 其 他 政 策 也 适 用 于 3M 不 同 的 业 务 运 营 模 式, 所 以 您 也 需 要 知 晓 并 遵 守 适 用 于 3M 工 作 的 其 他 政 策 本 版 本 的 3M 商 业 行 为 政 策 比 先 前 的 版 本 更 为 简 短, 而 且 易 于 阅 读 和 理 解 大 部 分 政 策 以 下 述 方 式 被 陈 述 :(1) 政 策 陈 述,(2) 对 政 策 涵 义 的 解 释, 以 及 (3) 为 了 遵 守 政 策 而 需 要 避 免 的 情 况 举 例 本 手 册 还 涵 盖 了 就 发 生 疑 问 时 应 如 何 咨 询 以 及 怎 样 就 某 一 商 业 行 为 政 策 表 示 关 切 方 面 的 细 节 注 :3M 制 定 这 些 3M 商 业 行 为 政 策 并 进 行 交 流 沟 通, 并 不 是 要 为 某 人 或 某 个 实 体 的 利 益 而 设 立 可 被 强 制 性 实 施 的 契 约 权 利 2

6 这 些 政 策 的 要 求 这 些 商 业 行 为 政 策 帮 助 员 工 以 及 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 以 可 持 续 的 全 球 化 的 方 法 来 解 决 关 键 的 合 乎 道 德 性 问 题 3M 的 员 工 管 理 人 员 经 理 和 其 他 领 导 者 有 责 任 理 解 适 用 于 他 们 的 工 作 以 及 报 告 任 何 违 反 法 律 或 政 策 的 可 疑 行 为 的 法 律 和 政 策 的 要 求 3M 商 业 行 为 政 策 适 用 于 全 球 范 围 内 3M 母 公 司 及 其 子 公 司 的 所 有 员 工 同 时 也 适 用 于 由 3M 控 股 的 合 资 企 业 和 其 它 附 属 企 业 这 些 全 球 政 策 适 用 于 3M 开 展 业 务 活 动 的 所 有 地 区 和 各 种 不 同 情 况 3M 员 工 每 个 3M 员 工 应 该 : 阅 读 本 手 册 的 介 绍 部 分, 以 了 解 其 对 您 的 要 求, 以 及 我 们 遵 守 政 策 项 目 的 运 作 方 式 知 道 每 条 商 业 行 为 政 策 所 涵 盖 的 事 宜 具 体 理 解 与 您 的 工 作 职 责 相 关 的 商 业 行 为 政 策 员 工 需 要 知 晓 的 这 些 政 策 的 其 它 具 体 信 息 可 以 通 过 访 问 3M 员 工 商 业 行 为 网 站 (intranet.mmm.com/businessconduct) 获 取 您 无 须 记 忆 所 有 细 节, 但 是 您 必 须 对 适 用 于 您 的 工 作 的 政 策 有 足 够 的 了 解, 以 使 您 知 道 何 时 应 该 查 阅 相 关 政 策 的 具 体 内 容, 以 及 何 时 应 该 从 其 它 资 源 寻 求 帮 助, 这 些 资 源 列 于 本 手 册 中 存 在 问 题 时 应 如 何 处 理 章 节 当 您 需 要 快 速 定 位 您 工 作 过 程 中 所 需 的 政 策 条 款 和 具 体 内 容 时, 您 可 以 在 员 工 商 业 行 为 网 站 上 使 用 搜 索 引 擎 当 您 不 能 确 定 商 业 行 为 政 策 或 法 律 是 否 适 用 或 不 知 道 其 对 您 的 要 求 时, 使 用 公 司 提 供 的 资 源, 包 括 您 的 管 理 层 和 3M 指 定 的 法 律 顾 问 阅 读 本 手 册 中 如 何 报 告 违 反 这 些 政 策 的 可 疑 行 为 章 节, 以 理 解 您 可 以 报 告 商 业 行 为 问 题 的 各 种 方 法 3

7 知 道 您 可 以 使 用 多 种 方 法 匿 名 报 告 一 个 商 业 行 为 问 题, 详 情 请 参 见 本 手 册 中 如 果 您 想 匿 名 应 怎 么 办 章 节 明 确 了 解 公 司 禁 止 对 报 告 商 业 行 为 问 题 或 协 助 公 司 进 行 调 查 的 人 员 采 取 报 复 性 行 为 通 过 及 时 报 告 对 法 律 或 商 业 行 为 政 策 的 疑 义 和 任 何 涉 嫌 违 反 法 律 或 商 业 行 为 政 策 的 行 为 以 支 持 3M 的 遵 守 政 策 项 目 当 3M 调 查 一 项 可 能 违 反 法 律 或 商 业 行 为 政 策 的 行 为 时, 向 公 司 提 供 一 切 协 助 如 被 要 求, 应 签 署 一 项 声 明 以 确 认 您 已 经 阅 读 了 3M 商 业 行 为 政 策, 并 将 遵 守 法 律 和 3M 商 业 行 为 政 策 定 期 重 新 阅 读 3M 商 业 行 为 政 策, 及 时 更 新 您 对 3M 商 业 行 为 政 策 的 理 解, 确 保 与 最 新 的 3M 商 业 行 为 政 策 保 持 同 步 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 所 有 3M 业 务 部 门 必 须 要 求 代 表 3M 利 益 的 其 他 人, 如 顾 问 代 理 人 或 独 立 承 包 方, 同 意 遵 循 3M 相 关 的 政 策 3M 的 经 理 和 员 工 必 须 : 要 求 其 他 人 遵 守 3M 的 相 关 政 策, 并 提 供 适 当 的 培 训, 从 而 使 得 其 他 人 理 解 这 些 政 策 的 要 求 监 督 其 他 的 工 作, 并 采 取 必 要 的 行 动, 包 括 当 其 他 人 未 能 履 行 协 议 以 遵 守 3M 政 策 时, 直 接 终 止 与 其 的 业 务 活 动 3M 领 导 层 3M 的 主 任 经 理 及 其 他 领 导 者 对 员 工 及 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 负 有 额 外 的 责 任 3M 领 导 者, 包 括 首 席 执 行 官 首 席 财 务 官 和 其 他 高 层 管 理 人 员, 必 须 : 确 保 在 您 责 任 范 围 内 的 任 何 人 员 均 理 解 并 遵 守 与 3M 业 务 活 动 相 关 的 法 律 和 3M 政 策 4

8 为 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 营 造 一 个 良 好 的 工 作 环 境 : 使 其 理 解, 您 深 信 3M 的 价 值 观, 而 不 仅 仅 是 口 头 上 对 以 正 确 的 方 式 开 展 业 务 活 动 作 出 承 诺 通 过 主 动 向 您 的 部 门 说 明 可 能 会 发 生 违 反 法 律 和 商 业 行 为 政 策 行 为 的 领 域, 并 为 您 的 组 织 提 供 必 要 的 培 训 来 预 防 违 反 法 律 和 3M 政 策 的 行 为 监 测 并 报 告 违 反 法 律 和 3M 政 策 的 行 为 对 违 规 行 为 迅 速 采 取 合 理 措 施, 纠 正 导 致 违 规 行 为 出 现 的 不 当 程 序 确 保 涉 嫌 的 违 规 行 为 或 协 助 公 司 进 行 调 查 的 任 何 人 员 免 于 报 复 行 为 的 侵 害 5

9 如 何 管 理 这 些 政 策 3M 商 业 行 为 委 员 会 由 几 位 高 级 执 行 官 组 成, 以 3M 的 法 律 事 务 高 级 副 总 裁 总 顾 问 担 任 主 席, 对 3M 法 律 和 道 德 规 范 方 面 工 作 的 监 督 管 理 承 担 责 任 商 业 行 为 委 员 会 向 协 助 3M 董 事 会 监 督 3M 的 法 律 和 规 章 工 作 的 3M 董 事 会 的 审 计 委 员 会 负 责 为 了 管 理 3M 在 全 球 各 地 的 法 律 和 商 业 行 为 政 策 遵 守 工 作, 商 业 行 为 委 员 会 设 立 商 业 行 为 董 事 职 位 该 董 事 全 职 负 责 商 业 行 为 委 员 会 的 3M 法 律 和 商 业 行 为 政 策 遵 守 项 目 的 战 略 性 系 统 性 和 操 作 性 的 工 作 设 计 与 实 施 该 董 事 的 工 作 重 点 是 负 责 商 业 行 为 委 员 会 关 于 相 关 政 策 的 起 草 合 规 性 风 险 分 析 教 育 沟 通 战 略 和 项 目 普 及, 以 及 调 查 合 作 和 程 序 的 不 断 改 进 6

10 关 于 商 业 行 为 的 问 题 支 持 3M 的 商 业 行 为 政 策 和 价 值 观 是 代 表 3M 利 益 的 每 位 人 员 的 职 责 同 时, 他 们 也 有 责 任 对 涉 嫌 违 反 3M 政 策 或 法 律 的 行 为 及 时 报 告 在 工 作 过 程 中 必 须 防 患 于 未 然, 否 则 任 其 发 展, 问 题 就 会 愈 演 愈 烈, 造 成 严 重 的 损 失 罚 金 处 罚 甚 至 对 3M 信 心 的 丧 失 存 在 问 题 时 应 如 何 处 理 任 何 书 面 政 策 都 无 法 详 尽 预 测 其 适 用 的 所 有 情 况 和 环 境 当 您 对 3M 商 业 行 为 政 策 存 在 任 何 疑 问 时,3M 将 为 您 提 供 一 些 资 源 供 您 咨 询 : 您 的 管 理 层 您 的 3M 指 定 法 律 顾 问 3M 商 业 行 为 热 线 服 务 电 话 ( 仅 美 国 和 加 拿 大 免 费 ) 或 Triminet 或 这 些 电 话 不 提 供 来 电 显 示, 所 以 如 您 需 要, 即 可 匿 名 3M 商 业 行 为 董 事 ( 电 子 邮 件 :compliance@mmm.com; Triminet: 或 ; 通 信 地 址 :Director, Business Conduct and Compliance, 3M Company, 3M Center W-02, St. Paul, MN ) 如 果 您 是 3M 员 工, 可 访 问 3M 员 工 商 业 行 为 网 站 ( 打 开 网 站 后, 点 击 联 系 我 们, 即 可 弹 出 一 个 电 子 邮 件 信 箱 供 您 提 问 如 何 报 告 涉 嫌 违 反 这 些 政 策 的 行 为 很 多 情 况 下, 您 无 须 费 力 寻 找 即 可 在 报 纸 上 读 到 一 些 有 关 个 别 公 司 因 为 非 法 或 不 道 德 的 行 为 而 面 临 调 查 和 诉 讼 的 文 章 没 有 公 司 会 天 真 地 认 为 自 己 永 远 都 不 会 出 现 法 律 或 道 德 上 的 过 失 行 为, 即 使 其 配 套 程 序 和 公 司 文 化 是 何 等 完 美 无 缺 衡 量 一 个 公 司 及 其 配 套 程 序 好 坏 的 标 准 在 于 公 司 能 否 在 问 题 初 露 端 倪 时 及 时 发 现 并 解 决 问 题 对 3M 而 言, 及 早 确 认 违 规 涉 嫌 行 为 的 最 佳 方 法 就 是 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 对 公 司 确 保 遵 守 法 律 和 商 业 行 为 政 策 工 作 的 关 注 和 支 持 研 究 表 明, 许 多 人 不 愿 报 告 同 事 的 违 规 涉 嫌 行 为 为 了 消 除 这 一 自 然 的 顾 虑, 3M 制 定 了 一 条 严 格 的 政 策, 禁 止 对 任 何 报 告 商 业 行 为 可 疑 问 题 或 协 助 公 司 展 开 调 查 的 人 员 采 取 报 复 性 行 为 我 们 始 终 向 我 们 的 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 强 调, 7

11 举 报 违 规 涉 嫌 行 为 是 我 们 义 不 容 辞 的 责 任, 因 为 任 何 违 反 法 律 或 违 反 3M 政 策 的 行 为 都 将 给 员 工 公 司 客 户 和 3M 开 展 业 务 的 社 区 带 来 风 险 在 报 告 违 反 法 律 或 违 反 3M 商 业 行 为 政 策 的 行 为 时, 您 可 以 有 多 种 选 择 您 可 以 向 以 下 人 员 或 部 门 进 行 口 头 报 告 或 提 交 书 面 报 告 : 您 的 管 理 层 您 可 以 向 您 的 直 接 主 管 或 经 理 报 告, 如 果 您 愿 意, 也 可 以 向 更 高 一 级 的 管 理 层 报 告 因 为 您 的 管 理 层 最 贴 近 这 一 问 题, 所 以 这 也 是 尽 快 解 决 问 题 的 最 佳 方 法 您 的 3M 指 定 法 律 顾 问 3M 商 业 行 为 热 线 服 务 电 话 ( 仅 美 国 和 加 拿 大 免 费 ) 或 Triminet 或 这 些 电 话 不 提 供 来 电 显 示, 所 以 如 您 需 要, 即 可 匿 名 3M 商 业 行 为 董 事 ( 电 子 邮 件 :compliance@mmm.com; Triminet: 或 ; 地 址 : Compliance and Business Conduct, 3M Company, 3M Center W-09, St. Paul, MN ) 如 果 您 是 3M 员 工, 可 访 问 3M 员 工 商 业 行 为 网 站 ( 打 开 网 站 后, 点 击 报 告 违 规 行 为, 会 打 开 一 份 电 子 信 息 表, 您 可 以 写 入 相 关 信 息 进 行 报 告 在 信 息 表 上 您 可 以 选 择 保 持 匿 名, 但 如 果 选 择 该 项, 您 就 无 法 收 到 我 们 的 跟 进 反 馈 在 有 关 骚 扰 的 政 策 下, 您 也 可 以 向 3M 人 力 资 源 机 构 的 当 地 人 力 资 源 经 理 或 更 高 一 级 的 管 理 人 员 进 行 报 告 如 果 您 的 报 告 事 项 涉 及 会 计 财 务 报 表 内 部 会 计 控 制 或 审 计 等 事 宜, 您 也 可 以 向 3M 公 司 审 计 部 门 进 行 报 告 ( 电 子 邮 件 :generalauditor@mmm.com; 电 话 : Triminet 或 ; 通 信 地 址 :General Auditor, 3M Corporate Auditing Department, 3M Center N-11, St. Paul, MN ) 8

12 如 果 您 想 匿 名 应 怎 么 办 如 果 您 在 举 报 时 不 愿 意 透 露 您 的 姓 名, 我 们 同 样 希 望 能 听 到 您 的 报 告 为 了 保 护 您 的 匿 名 权, 可 以 采 取 以 下 措 施 : 您 可 以 拨 打 商 业 行 为 热 线 服 务 电 话 ( 见 上 述 电 话 号 码 ) 这 些 电 话 号 码 不 提 供 来 电 显 示 我 们 承 诺 不 会 追 踪 您 的 电 话 号 码, 如 果 您 想 进 一 步 确 保 您 的 来 电 不 被 追 踪, 那 么 您 可 以 考 虑 使 用 公 用 电 话 当 您 通 过 电 话 进 行 匿 名 举 报 时, 您 可 以 选 择 是 否 需 要 安 排 一 次 跟 进 交 谈 以 获 取 3M 的 调 查 信 息 反 馈 如 果 您 是 3M 员 工, 可 访 问 3M 员 工 商 业 行 为 网 站 (intranet.mmm.com/businessconduct), 在 上 面 留 下 一 个 匿 名 电 子 信 息 打 开 网 站 后, 点 击 报 告 违 规 行 为, 会 打 开 一 份 电 子 信 息 表, 您 可 以 写 入 相 关 信 息 进 行 报 告 在 信 息 表 上 您 可 以 选 择 保 持 匿 名, 但 如 果 选 择 该 项, 您 就 无 法 收 到 我 们 的 跟 进 反 馈 您 可 以 发 送 电 子 邮 件 到 compliance@mmm.com, 该 电 子 邮 件 不 会 显 示 发 送 者 的 身 份 您 也 可 以 考 虑 从 一 个 公 用 计 算 机 上 发 送 电 子 邮 件, 如 公 共 的 图 书 馆 或 网 吧 您 可 以 发 送 匿 名 信 到 商 业 行 为 董 事 处, 通 信 地 址 同 上 3M 将 如 何 处 理 举 报 当 您 举 报 一 个 违 规 涉 嫌 行 为 时,3M 会 调 配 资 源 对 此 事 项 进 行 调 查, 采 取 相 应 的 行 动 来 处 理 商 业 违 规 行 为, 并 向 您 提 供 反 馈 信 息 如 果 您 不 相 信 您 的 举 报 得 到 了 充 分 合 理 的 解 决, 您 可 以 向 其 他 上 述 资 源 进 行 报 告 3M 严 禁 对 任 何 报 告 商 业 行 为 的 可 疑 问 题 或 协 助 公 司 展 开 调 查 的 人 员 采 取 报 复 性 行 为 9

13 3M 商 业 行 为 政 策 合 法 合 乎 道 德 地 开 展 业 务 3M 商 业 行 为 的 基 础 是 : 在 全 球 业 务 运 营 的 各 个 方 面, 我 们 都 将 合 法 合 乎 道 德 地 开 展 业 务 本 章 节 的 政 策 说 明 了 我 们 对 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 的 要 求, 即 他 们 必 须 始 终 遵 守 所 有 法 律 和 公 司 的 相 关 政 策 本 章 节 还 为 合 乎 道 德 规 范 的 决 策 提 供 了 一 些 指 导 方 针, 在 法 律 和 政 策 都 没 有 明 确 规 定 您 应 采 取 何 种 的 行 动 时 参 照 处 理 3M 的 法 律 和 道 德 遵 守 的 框 架 主 要 基 于 下 述 政 策 : 遵 守 性 政 策 商 业 行 为 的 道 德 指 导 方 针 10

14 遵 守 性 政 策 政 策 陈 述 3M 是 全 球 公 认 的 遵 守 道 德 和 法 律 的 公 司 尽 管 公 司 在 60 多 个 国 家 开 展 业 务, 但 3M 一 直 以 来 仅 使 用 一 套 全 球 通 用 的 商 业 行 为 政 策 这 些 通 用 的 标 准 为 3M 以 正 确 的 方 式, 即 合 法 合 乎 道 德 规 范 地 在 其 运 营 地 开 展 业 务 提 供 了 框 架 3M 要 求 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 必 须 遵 守 所 有 法 律 和 3M 商 业 行 为 政 策 作 为 一 家 全 球 化 的 公 司,3M 同 时 受 很 多 不 同 国 家 州 或 地 方 法 律 的 管 辖 除 了 要 遵 守 与 3M 业 务 活 动 相 关 的 3M 商 业 行 为 政 策 之 外, 您 还 必 须 遵 守 您 所 在 地 或 工 作 场 所 所 适 用 的 所 有 法 律 违 反 的 惩 戒 措 施 在 进 行 业 务 活 动 时 违 反 法 律 或 3M 商 业 行 为 政 策 的 员 工 都 要 受 到 相 应 的 惩 戒, 直 至 直 接 终 止 雇 佣 关 系 应 被 惩 戒 的 员 工 违 规 行 为 包 括 : 没 有 从 3M 指 定 法 律 顾 问 寻 求 法 律 意 见 采 取 违 背 3M 法 律 顾 问 建 议 的 行 为 拒 绝 提 供 有 关 涉 嫌 违 反 法 律 或 这 些 政 策 的 行 为 的 信 息 报 复 违 规 涉 嫌 行 为 的 举 报 人 3M 对 违 反 这 些 政 策 的 违 规 行 为 的 处 理 将 取 决 于 个 案 所 处 的 不 同 环 境 违 反 3M 政 策 的 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 可 能 也 同 时 违 反 了 世 界 各 国 或 地 方 的 法 律, 这 会 导 致 他 们 和 3M 蒙 受 巨 额 刑 事 罚 款 民 事 损 害 赔 偿 和 长 期 刑 期 监 禁 11

15 商 业 行 为 的 道 德 指 导 方 针 3M 的 更 高 标 准 商 业 道 德 行 为 有 时 比 严 格 遵 守 法 律 的 要 求 更 为 严 格 此 外, 许 多 业 务 活 动 并 没 有 适 用 的 法 律 即 使 有 适 用 的 法 律, 这 些 法 律 所 设 定 的 行 为 标 准 有 时 也 不 足 以 满 足 3M 政 策 的 要 求 当 您 遇 到 此 类 情 况 时, 应 作 出 一 个 对 3M 和 您 自 身 产 生 积 极 影 响 且 符 合 道 德 规 范 的 良 好 决 策 本 章 节 的 建 议 即 为 帮 助 您 能 够 作 出 上 述 决 策 3M 商 业 行 为 政 策 针 对 许 多 不 同 情 况 提 供 了 指 导 方 针, 但 本 手 册 不 可 能 涵 盖 您 在 开 展 3M 业 务 的 过 程 中 将 会 面 临 的 所 有 情 况 在 那 些 情 况 下, 您 的 行 为 应 该 以 我 们 的 基 本 价 值 观 决 不 妥 协 的 正 直 和 诚 实 为 准 则 这 些 价 值 观 包 括 恪 守 承 诺 公 平 公 正 尊 重 关 心 他 人 以 及 个 人 的 责 任 心 作 出 道 德 决 策 需 要 评 估 和 谨 慎 考 虑 反 映 以 下 公 司 标 准 的 其 他 行 为 方 式 : 在 您 从 事 的 所 有 3M 业 务 活 动 和 关 系 中 体 现 出 决 不 妥 协 的 正 直 和 诚 实 避 免 工 作 和 个 人 生 活 之 间 可 能 发 生 的 所 有 利 益 冲 突 尊 重 个 人 的 尊 严 和 价 值 营 造 灵 活 合 作 和 相 互 信 任 的 工 作 氛 围, 激 发 个 人 的 主 动 性 和 创 造 力 促 进 良 好 的 公 司 文 化, 以 认 知 鼓 励 并 推 崇 恪 守 承 诺 公 平 公 正 互 相 尊 重 的 品 质 以 及 个 人 的 责 任 心 营 造 一 个 安 全 的 工 作 环 境 保 护 环 境 12

16 制 定 道 德 决 策 在 以 3M 的 名 义 采 取 任 何 行 动 之 前, 应 该 确 保 您 可 以 对 下 述 问 题 作 出 肯 定 的 答 复 : 该 行 动 符 合 3M 决 不 妥 协 的 正 直 和 诚 实 的 公 司 价 值 观 吗? 这 一 行 为 能 够 经 受 得 住 公 众 监 察 吗? 这 一 行 为 能 够 保 护 3M 作 为 一 个 符 合 道 德 规 范 的 公 司 的 声 誉 吗? 如 果 您 不 能 对 上 述 所 有 问 题 作 出 肯 定 的 答 复, 但 仍 然 相 信 您 所 要 采 取 的 行 为 是 合 法 且 合 乎 道 德 规 范 的, 那 么 您 应 该 与 您 的 主 管 管 理 层 或 3M 指 定 的 法 律 顾 问 审 核 该 行 为, 因 为 该 行 为 的 实 施 可 能 并 不 代 表 3M 或 您 的 最 高 利 益 13

17 保 护 3M 的 声 誉 和 资 产 3M 始 终 都 在 赢 得 声 誉 在 我 们 所 在 地, 凭 借 我 们 的 全 体 员 工 我 们 的 声 誉 是 我 们 的 产 品 的 质 量 符 合 我 们 的 质 量 声 明 对 客 户 恪 守 承 诺 以 及 坚 持 最 高 标 准 的 金 融 和 商 业 诚 信 的 结 果 人 们 应 该 对 3M 会 计 和 报 表 系 统 的 精 确 性 和 完 整 性 充 满 信 心 同 时, 我 们 必 须 保 护 3M 的 资 产 有 形 财 产 设 备 商 标 知 识 产 权 电 子 文 件 和 保 密 信 息 我 们 不 能 允 许 这 些 资 产 的 管 理 受 到 个 人 家 庭 或 与 3M 最 佳 利 益 存 在 冲 突 的 其 它 外 来 因 素 的 影 响 保 护 3M 声 誉 和 资 产 的 政 策 包 括 : 有 关 业 务 馈 赠 和 娱 乐 款 待 的 政 策 信 息 安 全 和 机 密 政 策 有 关 利 益 冲 突 的 政 策 有 关 电 子 资 源 的 政 策 有 关 内 部 控 制 财 务 报 表 文 件 保 管 与 审 计 的 政 策 证 券 交 易 和 内 幕 信 息 政 策 14

18 政 策 陈 述 有 关 业 务 馈 赠 和 娱 乐 款 待 的 政 策 该 政 策 中 的 业 务 馈 赠 包 括 业 务 款 待, 也 包 括 各 种 礼 物 业 务 馈 赠 是 加 强 业 务 联 系 的 一 种 惯 用 方 法, 虽 然 有 所 限 制, 却 是 一 种 合 法 的 业 务 惯 例 3M 政 策 规 定 公 司 员 工 在 和 商 业 客 户 或 其 他 非 政 府 机 构 的 接 触 过 程 中, 可 以 给 予 和 接 受 适 当 的 合 法 的 业 务 馈 赠, 前 提 是 这 些 礼 物 均 价 值 合 理, 并 且 目 的 并 不 在 于 影 响 接 受 方 的 业 务 决 策 向 政 府 官 员 赠 送 礼 品 适 用 于 特 别 的 法 律 和 规 定,3M 的 政 策 是 严 格 遵 守 这 些 法 律 和 规 定 美 国 和 世 界 各 地 的 法 律 严 格 限 制 向 政 府 雇 员 送 礼 这 些 可 能 会 被 认 定 为 犯 罪 行 为, 不 管 礼 品 是 以 3M 或 个 人 的 资 金 购 买 的 向 美 国 之 外 的 商 业 或 政 府 客 户 的 馈 赠, 请 参 见 国 际 业 务 交 易 的 政 策 贿 赂 是 非 法 的, 并 违 反 本 政 策 3M 的 政 策 是 不 容 许 任 何 形 式 的 腐 败 行 为, 包 括 贿 赂 即 使 是 合 法 的, 如 违 反 本 政 策, 员 工 也 不 能 给 予 或 接 受 业 务 馈 赠 任 何 3M 员 工 给 予 或 接 受 的 业 务 馈 赠 都 必 须 在 成 本 数 量 和 频 率 上 合 情 合 理 不 得 接 受 或 给 予 现 金 或 现 金 等 价 物 ( 如 礼 券 ) 不 得 接 受 被 视 为 奢 侈 品 的 礼 物 注 意 事 项 3M 员 工 不 能 给 予 或 接 受 违 反 法 律 规 章 协 议 或 当 地 市 场 习 惯 的 礼 物 确 保 任 何 业 务 馈 赠 在 成 本 数 量 和 频 率 上 均 合 情 合 理, 并 且 能 够 经 受 公 众 的 审 查 而 不 会 损 害 3M 的 声 誉 通 常 而 言, 将 3M 的 消 费 产 品 作 为 礼 物 是 一 种 合 理 的 选 择, 其 它 标 有 3M 促 销 品 字 样 的 礼 品 和 物 品 等 类 似 在 您 业 务 单 元 的 帐 簿 上 适 当 地 记 录 任 何 已 发 生 的 业 务 馈 赠, 确 保 其 符 合 您 所 在 的 3M 业 务 单 元 的 任 何 政 策 在 决 定 给 予 或 接 受 业 务 馈 赠 是 否 合 理 的 同 时, 考 虑 您 给 予 或 接 受 的 礼 物 的 价 值 是 否 符 合 您 所 处 的 行 业 和 国 家 的 惯 例, 历 来 给 予 或 接 受 的 礼 物 的 总 数, 礼 物 是 否 与 您 在 3M 的 地 位 相 称, 礼 物 对 与 接 受 方 建 立 积 极 商 业 关 系 的 影 响, 以 及 外 界 对 该 礼 物 的 看 法 这 些 指 导 方 针 也 适 用 于 公 司 不 给 予 报 销 的 情 况 15

19 如 果 您 打 算 给 予 或 接 受 一 份 高 于 票 面 价 值 的 业 务 馈 赠, 您 必 须 通 知 您 的 上 级 主 管 具 有 一 定 票 面 价 值 的 咖 啡 炸 面 包 圈 软 饮 料 和 类 似 的 小 点 心, 但 不 是 正 餐 的 一 部 分, 对 美 国 行 政 部 门 人 员 的 而 言 不 是 礼 物 因 此, 这 些 小 点 心 可 以 向 美 国 行 政 部 门 人 员 提 供 如 果 他 们 要 支 付 点 心 费 用, 那 么 不 必 为 此 烦 恼, 可 以 接 受 任 何 此 类 支 付 在 向 州 和 地 方 政 府 机 构 的 顾 问 和 员 工 提 供 业 务 馈 赠 之 前, 向 3M 指 定 的 法 律 顾 问 咨 询 禁 止 事 宜 作 为 业 务 馈 赠 给 予 或 接 受 现 金 以 及 现 金 的 等 同 物 不 要 向 美 国 的 政 府 雇 员 赠 送 礼 物 尽 管 美 国 行 政 部 门 官 员 可 以 合 法 接 受 一 些 名 义 上 的 礼 物, 但 美 国 司 法 立 法 部 门 有 关 礼 物 的 规 定 和 行 政 部 门 有 所 不 同, 有 时 甚 至 更 为 严 格 由 于 这 些 严 格 的 限 制,3M 员 工 应 避 免 向 美 国 政 府 雇 员, 包 括 军 事 人 员 法 规 部 门 人 员, 和 身 在 美 国 境 外 的 美 国 政 府 雇 员 赠 送 任 何 礼 物 不 符 合 当 地 市 场 习 惯 地, 过 于 频 繁 地 给 予 或 接 受 礼 物 或 给 予 或 接 受 过 于 贵 重 的 礼 物 向 政 府 雇 员 赠 送 礼 物 作 为 报 酬 给 予 或 接 受 礼 物, 以 影 响 或 试 图 影 响 商 业 决 策 在 知 道 礼 物 接 受 方 会 违 反 其 政 策 的 情 况 下 向 其 提 供 礼 物 给 予 或 接 受 娱 乐 款 待, 比 如 一 场 体 育 比 赛 的 门 票, 而 提 供 礼 物 的 公 司 代 表 并 不 陪 同 接 受 方 一 起 参 加 该 活 动 16

20 信 息 安 全 和 机 密 政 策 适 用 于 全 世 界 范 围 内 的 所 有 3M 员 工 和 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 本 政 策 适 用 于 3M 开 展 业 务 活 动 的 所 有 地 区 以 及 3M 公 司 赞 助 的 所 有 活 动 事 件 介 绍 3M 的 机 密 信 息 是 宝 贵 的 资 产 在 开 展 业 务 的 过 程 中, 我 们 必 须 经 常 与 公 司 内 外 的 其 他 人 交 换 信 息 保 护 我 们 的 思 想 技 术 工 艺 规 划 和 其 它 公 司 信 息, 对 管 理 我 们 的 业 务 保 持 竞 争 优 势 以 及 遵 循 某 些 法 规 要 求 都 是 很 重 要 的 信 息 安 全 包 括 保 护 3M 机 密 信 息 保 护 3M 电 子 资 源 提 供 物 理 安 全 保 障 确 保 3M 信 息 在 需 要 的 时 候 有 效 可 用 无 中 断, 无 论 是 偶 然 的 还 是 有 意 的 3M 机 密 信 息 的 例 子 包 括 财 务 数 据 ; 商 业 秘 密 ; 销 售 数 字 ; 有 关 员 工 顾 客 或 供 应 商 的 信 息 ; 工 资 和 薪 金 数 据 ; 资 本 投 资 计 划 ; 赢 利 预 测 ; 测 试 数 据 ; 改 善 产 品 的 计 划 ; 包 含 产 品 配 方 的 文 件 或 图 纸 ; 发 明 档 案 记 录 ; 未 公 布 的 专 利 申 请 技 术 报 告 ; 专 利 所 有 的 生 产 方 法 和 工 艺 ; 定 价 和 利 润 信 息 ; 以 及 有 关 未 来 产 品 营 销 广 告 计 划 或 管 理 变 化 的 信 息 政 策 声 明 员 工 及 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 都 有 责 任 保 护 3M 的 机 密 信 息 免 于 未 授 权 的 披 露, 无 论 该 披 露 是 内 部 的 还 是 外 部 的 蓄 意 的 还 是 偶 然 的 员 工 及 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 都 必 须 了 解 : 他 们 创 建 或 有 权 访 问 的 3M 信 息 分 类 (3M 机 密 信 息 仅 供 内 部 使 用 或 者 对 外 部 公 开 ) 适 用 于 3M 信 息 的 安 全 注 意 事 项, 以 及 保 留 3M 信 息 达 多 久 以 及 如 何 正 当 地 销 毁 正 如 我 们 期 望 其 他 人 都 尊 重 我 们 公 司 的 机 密 信 息 一 样,3M 尊 重 其 他 各 方 的 机 密 信 息 3M 的 政 策 就 是 只 使 用 合 法 和 道 德 的 手 段 来 收 集 并 使 用 商 业 和 市 场 信 息, 以 17

21 便 更 好 地 理 解 我 们 的 市 场 顾 客 和 竞 争 对 手 未 经 另 一 方 的 允 许,3M 不 会 收 集 或 使 用 那 一 方 的 机 密 信 息 附 加 要 素 这 对 3M 机 密 信 息 意 味 着 什 么? 保 护 3M 的 机 密 信 息, 而 无 论 该 信 息 的 承 载 媒 体 ( 例 如, 平 面 电 子 文 件 电 子 邮 件 口 头 言 语 的 交 流 ) 在 机 密 信 息 存 在 的 整 个 期 间 保 护 3M 的 机 密 信 息 从 创 建 储 存 使 用 传 递 保 留 直 至 销 毁 如 果 你 需 要 帮 助 确 定 某 个 信 息 是 否 机 密, 请 联 络 您 的 指 定 的 3M 法 律 顾 问 在 3M 内 只 与 有 业 务 需 要 了 解 该 信 息 的 那 些 人 共 享 机 密 信 息 在 向 3M 之 外 的 某 方 批 露 机 密 信 息 之 前, 要 先 签 署 书 面 的 保 密 协 议 保 密 协 议 必 须 由 总 经 理 或 技 术 总 监 或 更 高 层 签 署 在 3M 的 场 所 或 设 施 时, 请 佩 带 好 3M 的 识 别 标 记, 并 确 保 其 他 人 已 得 到 批 准 进 入 你 的 区 域, 同 时 得 到 批 准 有 权 使 用 3M 商 业 信 息 根 据 3M 的 档 案 保 管 期 限 保 留 所 有 3M 信 息 如 果 你 收 到 保 存 通 知, 请 立 即 采 取 步 骤 保 存 所 有 潜 在 相 关 的 档 案 和 文 件 发 现 任 何 对 3M 系 统 或 3M 信 息 的 实 际 或 可 疑 的 未 授 权 访 问 时, 都 要 立 刻 报 告 给 : o 您 的 经 理, o 公 司 安 全 电 话 (24 小 时 服 务 ) o IT 安 全 性 和 完 整 性 本 地 的 信 息 安 全 联 络 单 o 3M 商 业 行 为 合 规 电 话 M- 道 德 ( 美 国 ) 或 3M-Ethics.com( 进 行 网 络 报 告 或 全 世 界 范 围 的 电 话 报 告 ) o 3M 商 业 行 为 和 合 规 总 监 o 指 定 的 3M 负 责 信 息 技 术 的 法 律 顾 问 这 对 3M 其 他 人 的 机 密 信 息 意 味 着 什 么? 正 如 我 们 没 有 适 当 的 保 密 协 议 就 不 会 披 露 3M 机 密 信 息, 不 要 在 未 书 面 的 保 密 协 议 时 接 受 任 何 他 方 的 机 密 信 息 保 密 协 议 必 须 由 总 经 理 或 技 术 总 监 或 更 高 层 官 员 签 署 除 非 你 获 得 另 一 方 的 许 可 使 用 该 方 信 息, 在 使 用 该 信 息 之 前 确 认 你 对 下 列 所 有 问 题 的 回 答 均 是 不 : o 该 信 息 实 际 上 是 机 密 信 息 吗? o 该 信 息 的 获 得 是 违 法 或 不 正 当 的 吗? o 使 用 该 信 息 会 违 反 任 何 其 它 商 业 行 为 政 策 吗? 18

22 在 聘 用 或 使 用 某 个 顾 问 或 代 理 为 3M 获 得 信 息 之 前 或 者 如 果 您 知 悉 他 方 的 机 密 信 息 的 不 当 披 露 或 不 当 使 用 可 能 已 经 发 生, 都 请 联 络 指 定 的 3M 法 律 顾 问 未 事 先 联 络 您 的 指 定 的 3M 法 律 顾 问 前, 不 要 约 谈 或 雇 佣 竞 争 对 手 的 员 工 要 避 免 什 么 与 朋 友 或 家 人 分 享 3M 的 机 密 信 息 在 诸 如 电 梯 飞 机 或 饭 店 之 类 易 被 别 人 听 到 的 公 共 场 合 谈 论 3M 机 密 信 息 将 3M 机 密 信 息 留 置 在 您 的 桌 面 上 使 其 处 于 无 人 看 管 3M 机 构 设 施 内 在 公 共 区 域 向 3M 之 外 没 有 签 署 可 以 保 护 该 信 息 的 保 密 协 议 的 任 何 人 或 3M 之 内 没 有 需 要 知 道 该 信 息 的 任 何 人 批 露 3M 机 密 信 息 在 还 没 有 就 新 产 品 或 服 务 报 送 任 何 必 要 的 专 利 申 请 之 前, 就 泄 露 其 有 关 信 息 从 员 工 处 收 到 与 他 或 她 的 前 雇 主 有 关 的 机 密 信 息 使 用 非 法 或 不 正 当 地 获 得 的 第 三 方 机 密 信 息 19

23 有 关 利 益 冲 突 的 政 策 政 策 陈 述 3M 政 策 规 定, 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 在 开 展 3M 业 务 活 动 和 履 行 工 作 职 责 时, 必 须 避 免 可 能 对 其 决 策 能 力 客 观 性 和 对 公 司 的 忠 诚 度 造 成 消 极 影 响 的 利 益 冲 突 公 司 认 可 员 工 可 以 在 3M 的 工 作 之 外 参 与 其 它 合 法 的 金 融 业 务 及 其 他 活 动, 但 是 由 于 这 些 活 动 而 引 起 的 潜 在 利 益 冲 突 应 该 及 时 向 管 理 层 汇 报 注 意 事 项 进 行 可 能 会 带 来 实 际 或 潜 在 的 利 益 冲 突 的 外 部 活 动 财 务 权 益 或 业 务 关 系, 必 须 获 得 管 理 层 的 同 意 请 牢 记, 管 理 层 的 许 可 是 一 个 持 续 性 的 过 程, 所 以 您 需 要 定 期 向 管 理 层 汇 报 您 的 参 与 情 况 避 免 和 3M 其 他 员 工 建 立 一 种 可 能 接 受 或 给 予 不 公 平 待 遇 或 优 惠 待 遇 的 关 系 避 免 可 能 会 与 您 的 工 作 职 责 或 3M 的 利 益 发 生 冲 突 的 行 为 或 关 系 避 免 发 生 会 损 害 公 司 重 大 利 益 的 利 益 冲 突 在 接 受 外 界 的 某 个 职 位 ( 如 主 管 或 董 事 ) 前, 应 事 先 获 得 必 要 的 许 可 联 系 社 区 事 务 董 事 ( 在 美 国 ) 或 您 的 人 力 资 源 经 理 ( 在 其 他 国 家 ), 并 在 担 任 真 实 的 慈 善 教 育 或 其 他 非 营 利 性 组 织 的 董 事 之 前 通 知 您 的 管 理 层 禁 止 事 宜 从 事 和 3M 的 业 务 相 互 竞 争 的 在 您 3M 职 责 之 外 的 业 务 活 动 接 受 不 符 合 有 关 3M 业 务 馈 赠 和 娱 乐 款 待 政 策 要 求 的 礼 物 20

24 与 3M 的 竞 争 对 手 供 应 商 或 客 户 有 直 接 或 间 接 的 财 务 利 益 或 财 务 关 系 ( 除 非 只 持 有 上 市 公 司 的 少 量 股 票 ) 参 与 涉 及 到 雇 佣 您 的 配 偶 或 家 人 的 公 司 的 3M 业 务 决 策 在 3M 的 直 接 或 间 接 竞 争 对 手 经 销 商 供 应 商 或 客 户 处 担 任 第 二 份 工 作 担 任 可 能 会 影 响 您 较 好 地 完 成 3M 任 务 的 第 二 份 工 作 或 建 立 顾 问 关 系 使 用 3M 的 非 公 共 信 息 为 个 人 或 他 人 谋 利, 包 括 购 买 或 出 售 3M 有 兴 趣 收 购 出 售 或 与 之 建 立 或 直 接 终 止 业 务 关 系 的 公 司 的 有 价 证 券 投 资 于 3M 感 兴 趣 的 外 部 业 务 机 会, 除 非 只 持 有 上 市 公 司 的 少 量 股 票 从 供 应 商 服 务 提 供 商 或 客 户 处 接 受 其 他 3M 员 工 不 能 享 受 的 折 扣 或 其 它 好 处 由 您 提 供 的 与 您 在 3M 工 作 有 密 切 关 系 的 服 务 而 从 客 户 处 收 到 额 外 的 报 酬 您 的 上 级 主 管 可 以 批 准 某 些 此 类 报 酬, 比 如 大 学 的 演 讲 或 研 讨 会 在 有 直 接 或 间 接 汇 报 关 系 的 3M 员 工 之 间 形 成 暧 昧 关 系, 这 会 导 致 在 管 理 员 工 的 过 程 中 信 任 和 自 信 的 丧 失 21

25 有 关 电 子 资 源 的 政 策 政 策 陈 述 3M 电 子 资 源 提 供 了 多 种 工 具, 使 用 这 些 工 具 能 够 使 相 关 人 员 在 全 球 范 围 内 共 享 信 息 公 司 的 电 子 资 源 包 括 计 算 机 计 算 机 软 件 和 数 据 语 音 信 息 电 话 和 各 种 不 同 类 型 的 网 络 ( 如 3M.com 互 联 网 3M 局 域 网 3M 电 视 台 等 ) 对 这 些 电 子 资 源 的 有 效 使 用 促 成 了 3M 的 成 功 3M 政 策 规 定, 公 司 的 电 子 资 源 不 能 在 违 反 法 律 或 3M 商 业 行 为 政 策 的 情 况 下 进 行 使 用 注 意 事 项 3M 的 计 算 机 使 用 政 策 允 许 为 个 人 有 限 度 地 合 理 使 用 3M 的 电 子 资 源, 但 不 得 影 响 正 常 的 业 务 活 动 或 完 成 工 作 期 望 的 能 力 不 得 使 用 公 司 的 电 子 资 源 进 行 任 何 政 治 性 活 动 或 满 足 任 何 政 治 性 目 的 不 能 使 用 3M 电 子 资 源 来 进 入 接 收 存 储 使 用 或 传 输 违 反 3M 反 骚 扰 政 策 或 不 适 宜 3M 的 业 务 环 境 的 信 息 仅 使 用 与 3M 业 务 活 动 相 关 的 计 算 机 软 件 的 授 权 拷 贝 不 得 复 制 或 使 用 仅 向 3M 授 权 使 用 的 软 件, 除 非 软 件 的 发 行 商 允 许 进 行 复 制 或 使 用 应 知 晓 公 司 保 留 访 问 和 监 控 员 工 的 计 算 机 计 算 机 连 接 软 件 和 数 据 的 权 利 禁 止 事 宜 在 违 反 法 律 或 3M 商 业 行 为 政 策 的 情 况 下 使 用 电 子 资 源 使 用 3M 电 子 资 源 为 个 人 目 的, 除 非 是 在 不 妨 碍 正 常 业 务 活 动 和 完 成 工 作 的 情 况 下 有 限 度 地 合 理 地 为 个 人 使 用 此 类 资 源 为 了 政 治 竞 选 资 金 筹 集 和 党 派 政 治 的 目 的 使 用 3M 电 子 资 源 在 不 尊 重 业 务 环 境 或 违 反 3M 反 骚 扰 政 策 的 情 况 下 使 用 电 子 资 源 22

26 有 关 内 部 控 制 财 务 报 表 文 件 保 管 和 审 计 的 政 策 政 策 陈 述 3M 管 理 层 有 责 任 根 据 公 认 的 会 计 原 则 编 制 完 整 而 精 确 的 年 度 和 季 度 合 并 财 务 报 表, 并 有 责 任 维 持 适 当 的 会 计 和 财 务 报 表 原 则 和 政 策 以 及 用 来 确 保 遵 循 会 计 标 准 法 律 法 规 的 内 部 控 制 体 系 3M 政 策 规 定 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 有 责 任 保 证 实 际 和 预 测 性 的 财 务 信 息 的 准 确 性 完 备 性 和 及 时 性, 有 责 任 遵 守 3M 的 关 于 财 务 报 表 披 露 控 制 和 程 序 文 件 保 管 和 审 计 政 策 的 内 部 控 制 体 系 我 们 确 保 通 过 我 们 的 内 部 审 计 和 独 立 的 审 计 师 以 及 对 我 们 财 务 管 理 和 报 表 系 统 的 诚 信 的 监 督 来 遵 守 这 些 政 策 注 意 事 项 内 部 控 制 对 所 有 业 务 交 易 公 司 资 产 和 资 金 以 及 公 司 债 务 进 行 完 整 精 确 且 及 时 的 会 计 记 录 如 果 您 向 您 的 上 级 主 管 申 请 批 准 某 项 开 支, 注 意 该 项 开 支 仅 可 出 于 合 法 的 目 的, 并 提 供 所 有 相 关 的 准 确 的 证 明 文 件 如 果 您 有 权 力 批 准 某 项 开 支, 那 么 务 必 先 考 虑 该 项 开 支 是 否 符 合 公 司 政 策, 然 后 再 行 使 您 的 权 力 应 该 认 真 对 待 您 的 审 批 权 限 在 某 些 情 况 下 您 也 可 以 将 该 种 权 利 授 予 他 人, 但 是 您 仍 然 对 他 人 对 您 授 予 的 权 利 的 使 用 负 有 最 终 的 责 任 授 权 的 同 时, 必 须 有 明 确 的 指 示 并 不 断 进 行 监 督 遵 循 披 露 控 制 和 程 序, 以 确 保 重 要 的 信 息 得 以 记 录 处 理 总 结 并 传 达 给 位 于 圣 保 罗 的 公 司 会 计 和 / 或 公 司 审 计 处 的 员 工, 这 样, 他 们 可 以 进 行 充 分 评 估, 以 决 定 是 否 需 要 披 露 有 关 3M 业 务 的 发 展 风 险 和 其 他 实 质 性 信 息 高 效 合 理 地 使 用 公 司 资 源 保 护 所 有 实 物 金 融 信 息 资 产 和 公 司 其 他 资 产 23

27 仅 为 了 3M 的 利 益 而 发 生 的 费 用 可 以 申 请 报 销 财 务 报 表 在 内 部 报 告 其 它 您 可 以 信 赖 的 信 息 交 流 方 式 向 证 券 交 易 委 员 会 任 何 其 它 政 府 机 构 或 自 律 组 织 递 交 的 文 件 或 报 告 中 提 供 完 全 公 平 精 确 及 时 和 可 被 理 解 的 财 务 信 息 和 其 它 信 息 如 有 必 要, 使 用 权 责 发 生 制 在 合 理 的 会 计 年 度 期 间 记 录 收 入 和 支 出 文 件 保 管 根 据 3M 的 记 录 保 管 政 策 和 适 用 的 法 律 保 留 记 录 电 子 邮 件 和 其 它 文 件 及 电 子 文 件, 以 所 要 求 的 较 长 保 管 期 为 准 如 果 您 意 识 到, 任 何 涉 及 到 公 司 的 潜 在 的 或 已 经 开 始 法 律 诉 讼, 应 立 即 采 取 措 施 保 管 所 有 可 能 相 关 的 记 录 和 文 件, 并 立 即 联 系 3M 指 定 的 法 律 顾 问 与 内 部 和 外 部 审 计 合 作 与 3M 的 内 部 审 计 人 员 和 独 立 注 册 会 计 师 充 分 合 作, 并 毫 无 保 留 的 提 供 全 部 信 息 审 计 委 员 会 关 于 会 计 或 审 计 事 宜 的 投 诉 处 理 过 程 审 计 委 员 会 已 经 建 立 了 一 项 程 序, 以 接 收 保 留 和 处 理 对 会 计 内 部 会 计 控 制 财 务 报 表 和 审 计 事 宜 的 投 诉 ( 包 括 秘 密 匿 名 递 交 的 投 诉 ) 处 理 程 序, 您 可 以 通 过 拨 打 匿 名 电 话 到 商 业 行 为 热 线 服 务 电 话 ( 或 ) 或 写 信 至 3M General Auditor, 3M Corporate Auditing Department, 3M Center N-11, St.Paul, MN 进 行 投 诉 如 果 您 是 3M 员 工, 您 也 可 以 在 3M 员 工 商 业 行 为 网 站 ( 上 留 下 您 的 匿 名 电 子 信 息 打 开 网 站 后, 点 击 报 告 违 规 行 为, 会 出 现 一 个 电 子 信 息 表 格, 您 可 以 写 入 相 关 信 息 进 行 报 告 在 信 息 表 上 您 可 以 选 择 保 持 匿 名, 但 如 果 选 择 该 项, 您 就 无 法 收 到 我 们 的 跟 进 反 馈 您 可 以 从 本 手 册 中 如 果 您 想 匿 名 应 怎 么 办 章 节 以 了 解 更 多 关 于 匿 名 举 报 的 信 息 所 有 投 诉 都 将 受 到 调 查, 如 果 确 有 此 事, 则 将 采 取 合 理 的 纠 正 措 施 24

28 3M 禁 止 对 任 何 报 告 商 业 可 疑 行 为 或 协 助 公 司 展 开 调 查 的 人 员 采 取 报 复 性 行 为 禁 止 事 宜 出 于 任 何 非 法 不 正 当 或 不 合 乎 道 德 的 目 的, 而 使 用 3M 资 金 或 财 产 与 实 际 业 绩 不 相 符 合 的 财 务 报 表 不 准 确 的 财 务 记 录, 比 如 夸 大 交 通 和 住 宿 费 用, 或 错 误 的 考 勤 卡 或 发 票 不 能 遵 守 3M 收 入 确 认 的 要 求 撤 销 审 核 和 审 批 程 序 假 报 费 用 支 出 的 用 途 25

29 证 券 交 易 和 内 幕 信 息 政 策 政 策 声 明 : 在 您 受 雇 于 3M 期 间, 您 可 能 会 获 悉 有 关 3M 或 其 他 公 司 尚 未 公 开 的 信 息 若 您 为 自 己 的 经 济 或 其 他 利 益 而 使 用 或 披 露 有 关 3M 或 其 他 公 司 的 该 等 非 公 开 或 内 幕 信 息, 则 您 不 仅 违 反 了 3M 政 策, 还 可 能 违 反 我 们 经 营 业 务 所 在 的 许 多 国 家 的 法 律 该 等 法 律 将 下 述 行 为 定 为 非 法 行 为 : 拥 有 关 于 某 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息 的 任 何 人 士 交 易 该 公 司 的 股 票 或 其 他 证 券, 或 向 可 能 从 事 交 易 的 其 他 人 士 披 露 该 等 信 息 违 反 该 等 法 律 可 能 导 致 民 事 和 刑 事 处 罚 员 工 和 其 他 代 表 3M 行 事 的 人 士 必 须 遵 守 我 们 经 营 业 务 所 在 国 家 的 所 有 证 券 和 内 幕 交 易 法 律 内 幕 交 易 属 于 非 法 行 为, 且 被 禁 止 您 不 得 披 露 关 于 3M 或 其 他 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息, 或 在 知 晓 有 关 3M 或 其 他 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息 时 购 买 或 出 售 3M 或 其 他 公 司 的 证 券 ( 例 如 股 票 期 权 认 沽 期 权 认 购 期 权 或 任 何 其 他 衍 生 产 品 ) 此 外,3M 高 级 主 管 必 须 严 格 遵 守 限 制 其 交 易 3M 证 券 的 证 券 交 易 委 员 会 规 则 目 的 : 本 政 策 有 助 于 确 保 3M 在 全 球 范 围 内 遵 守 所 有 证 券 和 内 幕 交 易 法 律 未 能 遵 守 这 些 法 律 会 造 成 针 对 3M 及 您 个 人 的 刑 事 和 民 事 处 罚 重 大 业 务 中 断 及 损 害 3M 声 誉 本 政 策 适 用 于 全 球 范 围 内 的 所 有 员 工 及 代 表 3M 行 事 之 人 士 其 他 指 引 : 重 大 非 公 开 信 息 指 未 向 普 通 公 众 提 供 且 可 能 影 响 投 资 者 购 买 出 售 或 持 有 证 券 的 信 息 示 例 包 括 未 公 布 的 : 公 司 或 业 务 部 门 财 务 业 绩 每 股 盈 利 分 红 决 定 合 并 收 购 分 拆 或 合 资 企 业 重 大 诉 讼 重 大 管 理 层 变 更 重 大 新 产 品 开 发 或 研 究 进 展 在 通 过 成 熟 的 新 闻 服 务 社 ( 譬 如 道 琼 斯 新 闻 社 ) 向 投 资 公 众 披 露 并 已 经 过 足 够 长 的 时 间 以 便 信 息 在 交 易 市 场 散 播 ( 通 常 为 信 息 发 布 后 48 小 时 ) 前, 信 息 属 于 非 公 开 26

30 在 您 掌 握 有 关 任 何 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息 时, 不 得 购 买 或 出 售 该 公 司 的 股 票 或 其 他 证 券 在 其 他 人 士 可 能 会 使 用 相 关 信 息 从 交 易 某 公 司 证 券 中 获 利 的 情 况 下, 即 便 您 自 己 不 会 从 中 获 得 经 济 利 益, 亦 不 得 向 任 何 其 他 人 士 ( 包 括 家 庭 成 员 朋 友 或 同 事 ) 披 露 有 关 该 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息 在 您 拥 有 有 关 任 何 公 司 的 重 大 非 公 开 信 息 时, 不 得 推 荐 或 建 议 任 何 其 他 人 士 购 买 出 售 或 持 有 该 公 司 的 股 票 或 其 他 证 券 在 不 符 合 严 格 的 按 需 知 密 要 求 时, 不 得 允 许 他 人 接 触 或 者 获 知 重 大 非 公 开 的 信 息 您 可 能 无 法 清 楚 确 认 某 类 信 息 是 否 属 于 重 大 信 息, 因 此 您 在 任 何 时 候 均 应 征 求 3M 律 师 的 意 见 或 谨 慎 行 事 在 您 认 为 信 息 可 能 属 于 重 大 信 息 时, 不 得 与 任 何 人 士 分 享 此 信 息, 并 且 在 您 获 知 您 认 为 可 能 属 于 重 大 非 公 开 信 息 的 某 些 信 息 时, 不 得 购 买 或 出 售 股 票 处 罚 : 未 能 遵 守 证 券 和 内 幕 交 易 法 律 可 导 致 针 对 3M 及 您 个 人 的 刑 事 和 民 事 处 罚 ( 包 括 判 处 监 禁 ) 重 大 业 务 中 断 及 损 害 3M 声 誉 违 反 3M 行 为 准 则 将 招 致 纪 律 处 分, 包 括 予 以 解 雇 27

31 互 相 尊 重, 爱 护 社 区 尊 重 自 然 和 社 会 环 境 是 3M 公 司 的 核 心 价 值 观 之 一 我 们 通 过 环 境 保 护 社 会 责 任 和 经 济 发 展 致 力 于 实 现 可 持 续 发 展 的 目 标 对 于 我 们 来 说, 可 持 续 发 展 意 味 着 不 但 要 满 足 当 今 客 户 员 工 和 社 区 的 需 要, 同 时 还 要 确 保 下 一 代 也 能 有 足 够 的 资 源 以 满 足 其 需 求 我 们 认 识 到 公 司 长 期 的 成 功 在 于 环 境 健 康 和 安 全 问 题 上 的 持 续 发 展 策 略 此 外, 我 们 也 努 力 为 公 司 吸 引, 留 住 各 类 人 才, 奖 励 员 工 的 积 极 性, 尊 重 个 人 隐 私, 保 障 员 工 的 健 康 和 安 全, 而 且 每 个 人 都 将 创 新 视 为 一 种 生 活 方 式 3M 公 司 在 互 相 尊 重 爱 护 社 区 方 面 的 主 要 原 则 基 于 下 述 政 策 : 有 关 广 告 宣 传 和 产 品 展 示 的 政 策 有 关 环 境 健 康 和 安 全 的 政 策 有 关 反 骚 扰 的 政 策 保 密 政 策 28

32 有 关 广 告 宣 传 和 产 品 展 示 的 政 策 政 策 陈 述 作 为 一 家 值 得 信 赖 的 公 司,3M 的 声 誉 不 仅 体 现 在 公 司 所 能 提 供 的 产 品 和 服 务 上, 还 表 现 在 如 何 展 示 这 些 产 品 与 服 务 方 面 公 司 的 政 策 要 求 我 们 如 实 公 正 并 且 得 体 地 开 展 3M 的 各 类 产 品 销 售 广 告 宣 传 包 装 和 促 销 活 动 此 外,3M 各 业 务 部 门 的 管 理 层 有 责 任 确 保 相 关 流 程 的 存 在, 以 保 证 对 公 司 产 品 和 服 务 的 广 告 宣 传 和 声 明 进 行 合 理 的 审 核 注 意 事 项 如 实 公 正 并 且 得 体 地 展 示 3M 公 司 的 产 品 和 服 务 在 可 靠 的 科 学 分 析 统 计 检 测 的 基 础 上, 对 产 品 和 服 务 进 行 适 当 的 证 实 将 这 一 政 策 以 明 示 或 暗 示 的 方 式 应 用 于 所 有 的 产 品 和 服 务 声 明 和 各 类 广 告 宣 传 ( 包 括 产 品 印 刷 品 标 签 广 告 宣 传 单 环 境 评 价 客 户 调 查 和 证 明 文 件 促 销 材 料 技 术 数 据 表 用 户 及 维 护 手 册 录 像 带 网 站 等 相 关 方 面 ) 遵 守 3M 公 司 法 律 顾 问 部 的 程 序 要 求 以 审 核 和 批 准 广 告 宣 传 通 常 情 况 下, 这 些 程 序 要 求 对 产 品 和 服 务 有 各 个 方 面 ( 包 括 营 销 实 验 室 技 术 服 务 临 床 质 量 产 品 责 任 控 制 和 毒 理 学 等 部 门, 最 终 是 法 律 顾 问 部 ) 的 书 面 批 准 禁 止 事 宜 广 告 或 声 明 与 3M 公 司 的 价 值 观 不 一 致 含 欺 骗 性 的 行 为 或 惯 例, 以 及 其 他 不 公 平 的 竞 争 手 段 对 3M 公 司 产 品 和 服 务 进 行 不 正 确 的 或 带 有 欺 骗 性 的 说 明 对 产 品 或 服 务 进 行 不 正 确 的 或 带 有 欺 骗 性 的 声 明 贬 低 竞 争 对 手 或 其 相 关 产 品 及 服 务 在 没 有 充 分 的 依 据 的 情 况 下, 草 率 地 对 产 品 或 服 务 作 出 声 明 错 误 地 展 示 了 产 品 的 质 量 或 服 务 的 功 效 29

33 仿 制 他 人 的 产 品 或 服 务, 如 模 仿 竞 争 对 手 的 包 装 或 商 标 30

34 有 关 环 境 健 康 和 安 全 的 政 策 政 策 陈 述 3M 公 司 始 终 致 力 于 满 足 3M 产 品 和 工 艺 流 程 的 环 境 健 康 和 安 全 (EHS) 方 面 的 标 准, 并 保 障 一 个 安 全 健 康 的 工 作 环 境 公 司 的 政 策 是 为 所 有 人 员 提 供 安 全 健 康 的 工 作 环 境, 并 且 尽 可 能 地 减 少 产 品 工 艺 流 程 和 产 品 本 身 对 环 境 所 造 成 的 影 响 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 有 责 任 了 解 并 遵 守 所 有 适 用 的 EHS 法 律 法 规 和 3M 公 司 的 相 关 政 策 标 准 和 指 导 方 针 公 司 的 管 理 层 也 负 责 确 保 相 关 人 员 接 受 适 当 的 相 关 法 律 和 政 策 上 的 培 训 公 司 有 涉 及 产 品 操 作 和 工 作 场 所 安 全 方 面 的 EHS 各 个 领 域 的 专 家 来 提 供 指 导 和 帮 助 注 意 事 项 遵 守 相 关 的 EHS 法 律 法 规 以 及 3M 公 司 的 EHS 政 策 利 用 3M 公 司 的 新 产 品 介 绍 框 架, 以 确 保 新 产 品 设 计 的 安 全 性 和 对 环 境 的 责 任 把 安 全 和 健 康 方 面 的 考 虑 纳 入 您 每 天 的 工 作 职 责 和 业 务 决 策 之 中 安 全 地 对 设 备 设 施 和 工 艺 流 程 进 行 操 作 及 维 护 参 与 培 训 和 教 育 计 划, 确 保 工 作 内 外 的 健 康 安 全 风 险 都 得 以 妥 善 管 理 与 管 理 层 和 同 事 沟 通 交 流 存 在 安 全 或 危 险 隐 患 的 工 作 条 件, 在 适 当 情 况 下, 停 止 不 安 全 条 件 下 的 操 作 对 于 同 事 客 户 及 与 我 们 的 操 作 流 程 或 产 品 相 关 的 人 员 提 出 的 诸 如 环 境 健 康 或 安 全 方 面 的 问 题, 及 时 给 予 反 馈 随 时 随 地 尽 最 大 努 力 避 免 污 染 开 发 对 环 境 影 响 程 度 最 小 的 产 品 通 过 回 收 循 环 使 用 和 其 他 合 理 的 手 段, 保 护 自 然 资 源 31

35 在 现 有 的 操 作 和 新 设 备 及 设 施 的 操 作 上 努 力 提 高 能 源 的 利 用 效 率 禁 止 事 宜 未 能 遵 守 环 境 健 康 或 安 全 条 例 以 及 3M 公 司 的 政 策 未 能 报 告 因 环 境 危 险 或 事 故 未 能 利 用 阻 止 污 染 并 减 少 废 弃 物 的 机 会 未 能 利 用 改 进 能 源 的 利 用 效 率 的 机 会 不 安 全 的 活 动 和 存 在 安 全 隐 患 的 工 作 条 件 供 应 商 外 包 加 工 商 和 服 务 提 供 商 未 能 于 3M 公 司 在 环 境 健 康 和 安 全 方 面 的 价 值 观 达 成 共 识 32

36 有 关 反 骚 扰 的 政 策 政 策 声 明 3M 公 司 制 定 了 相 关 的 政 策, 确 保 其 员 工 和 代 表 3M 利 益 的 其 他 人 在 公 司 受 到 尊 重 受 尊 重 意 味 着 受 到 诚 恳 专 业 的 对 待, 而 您 的 才 能 和 前 途 也 得 到 赏 识 互 相 尊 重 的 工 作 环 境 不 仅 仅 是 遵 守 法 律, 而 且 应 当 消 除 一 切 由 于 年 龄 残 疾 婚 姻 状 况 种 族 或 肤 色 国 籍 宗 教 性 别 或 性 别 倾 向 所 引 起 的 不 当 行 为 这 一 政 策 适 用 于 全 球 范 围 内 所 有 3M 员 工 以 及 与 3M 有 业 务 往 来 的 任 何 团 体 或 个 人 作 为 一 项 全 球 性 的 政 策, 它 适 用 于 所 有 3M 业 务 所 在 地 以 及 公 司 赞 助 发 起 的 社 会 活 动 注 意 事 项 互 相 尊 重 的 工 作 场 所 3M 公 司 致 力 于 营 造 一 个 尊 重 个 人 尊 严 的 的 工 作 场 所 我 们 每 个 人 都 应 该 知 道, 公 司 决 不 容 忍 骚 扰 事 件 和 不 当 行 为 骚 扰 骚 扰 是 不 受 欢 迎 的 行 为, 因 某 个 人 的 年 龄 残 疾 婚 姻 状 况 国 籍 种 族 或 肤 色 宗 教 性 别 或 性 别 倾 向 而 引 发, 此 种 行 为 会 营 造 紧 张 敌 对 的 气 氛 和 令 人 反 感 的 工 作 环 境, 从 而 : 使 工 作 的 积 极 性 受 挫 ; 或 消 极 地 影 响 了 工 作 的 发 展 机 会 骚 扰 违 反 了 美 国 和 其 它 许 多 国 家 的 法 律 触 犯 法 律 违 反 本 政 策 的 例 子 包 括 : 口 头 或 书 面 交 流 中 带 有 令 人 反 感 的 称 呼 玩 笑 诽 谤 消 极 的 陈 词 滥 调 或 者 威 胁 这 包 括 基 于 年 龄 残 疾 婚 姻 状 况 国 籍 种 族 或 肤 色 宗 教 性 别 或 性 别 倾 向 所 引 发 的 带 有 对 个 人 或 群 体 的 针 对 性 的 评 价 或 者 玩 笑 不 通 过 语 言 交 流 的 行 为, 比 如 凝 视 挑 逗 以 及 进 行 不 恰 当 的 馈 赠 33

37 性 骚 扰 身 体 行 为, 包 括 攻 击 或 者 令 人 反 感 的 接 触 视 觉 图 像, 比 如 带 侮 辱 性 或 者 令 人 反 感 的 图 片 卡 通 画 绘 画 或 者 姿 势 此 类 禁 止 的 图 像 的 存 在 形 式 包 括 各 类 硬 拷 贝 或 电 子 形 式 性 骚 扰 是 基 于 性 别 或 性 行 为 的 一 种 骚 扰 形 式 在 公 司 内 部 拥 有 一 定 权 利 者, 将 聘 用 升 职 或 解 雇 或 其 它 雇 佣 条 件 与 个 人 性 方 面 的 要 求 联 系 起 来 的 行 为, 同 样 被 视 为 性 骚 扰 不 当 行 为 我 们 的 目 标 是 营 造 一 个 互 相 尊 重 的 工 作 环 境 任 何 非 职 业 或 无 礼 的 行 为, 即 使 不 是 非 法 的, 如 与 我 们 的 这 一 目 标 相 冲 突, 也 不 能 被 容 忍 即 使 没 有 人 提 出 抱 怨 或 表 示 被 伤 害,3M 公 司 仍 保 留 权 利 对 不 当 行 为 采 取 回 应 措 施 对 业 绩 的 反 馈 并 非 骚 扰 或 不 当 行 为 有 效 的 领 导 关 系 要 求 经 理 与 员 工 交 流 工 作 业 绩 方 面 的 情 况 经 理 需 要 熟 悉 每 位 员 工 的 工 作 情 况, 以 及 员 工 的 行 为 对 团 队 整 体 的, 符 合 3M 公 司 价 值 观 的 业 绩 所 作 出 的 贡 献 开 展 这 样 的 交 流 可 能 会 存 在 一 定 的 困 难, 但 经 理 应 该 以 专 业 的 方 式, 尊 重 员 工 的 气 氛 中 开 展 交 流 然 而, 针 对 工 作 业 绩 上 的 不 足 之 处 或 有 关 工 作 环 境 的 问 题 所 提 出 的 建 设 性 的 批 评 和 监 管 行 为 不 属 于 骚 扰 的 范 围, 也 不 可 视 为 对 他 人 的 报 复 行 动 每 位 3M 员 工 在 营 造 互 相 尊 重 的 工 作 环 境 上 都 有 其 自 身 的 角 色 举 止 谦 恭 专 业 3M 公 司 在 任 何 时 候 和 条 件 下 都 希 望 其 员 工 举 止 谦 恭 专 业 请 您 记 住, 您 的 行 为 不 仅 体 现 您 自 身 的 素 养, 而 且 也 反 映 了 3M 公 司 的 素 质 您 应 对 他 人 是 如 何 看 待 您 的 举 止 保 持 关 注, 即 使 没 有 人 提 出 投 诉, 并 不 意 味 他 们 赞 同 您 的 举 止 没 有 理 由 实 施 有 骚 扰 他 人 之 目 的 或 结 果 的 举 止, 这 些 举 止 是 不 受 欢 迎 的 对 于 任 何 不 受 欢 迎 的 举 止, 只 要 您 觉 得 这 可 能 违 反 了 本 政 策, 都 应 该 向 上 级 汇 报 积 极 接 受 针 对 业 绩 不 足 之 处 的 建 议 性 反 馈 意 见 您 应 该 认 识 到 有 关 工 作 环 境 问 题 的 管 理 行 为, 对 于 工 作 业 绩 的 反 馈 而 言, 是 必 要 而 且 合 理 的 34

38 如 果 有 人 冒 犯 了 您, 您 应 该 让 他 知 道, 以 避 免 此 类 事 情 再 次 发 生 如 果 您 冒 犯 了 他 人, 您 应 该 多 站 在 他 人 的 立 场 上 考 虑 问 题, 及 时 向 他 人 道 歉, 并 不 让 此 类 事 情 再 次 发 生 如 果 您 意 识 到 某 些 行 为 举 止 可 能 违 反 了 本 政 策, 请 向 您 的 上 司 或 3M 公 司 的 人 力 资 源 部 汇 报 相 关 情 况 禁 止 事 宜 任 何 非 职 业 化 或 者 失 礼 的 行 为, 或 者 有 骚 扰 他 人 之 目 的 或 结 果 的 举 止 针 对 就 本 政 策 提 出 问 题 或 举 报 可 能 的 违 反 政 策 举 止 的 他 人 进 行 报 复 的 行 为 未 能 与 有 冒 犯 举 止 的 人 员 进 行 诚 恳 的 交 流 未 能 向 上 级 汇 报 您 就 本 政 策 的 顾 虑 和 任 何 违 反 本 政 策 的 行 为 如 何 汇 报 违 规 行 为 大 多 数 涉 嫌 违 反 本 政 策 的 行 为 都 将 汇 报 给 3M 人 力 资 源 部 门 您 可 以 联 系 所 在 地 的 人 力 资 源 经 理 或 更 高 一 级 的 主 管 经 理 如 果 您 愿 意, 也 可 以 使 用 本 手 册 中 如 果 您 存 在 商 业 行 为 问 题 这 一 章 节 所 提 到 的 任 何 其 它 方 式 进 行 汇 报 3M 公 司 将 如 何 反 馈 调 查 与 反 馈 一 旦 您 向 公 司 投 诉 骚 扰 或 其 它 不 当 行 为,3M 公 司 将 会 就 您 的 投 诉 问 题 进 行 调 查 只 要 有 违 反 本 政 策 的 情 况 存 在,3M 公 司 会 采 取 适 当 的 措 施 以 避 免 此 类 行 为 再 犯 在 合 理 的 情 况 下, 公 司 会 对 那 些 违 反 3M 反 骚 扰 政 策 的 人 员 进 行 纪 律 处 分 ( 直 至 终 止 雇 佣 关 系 ) 3M 公 司 将 告 知 各 方 其 调 查 的 状 况 为 尊 重 当 事 人 的 隐 私 和 保 密 关 系,3M 可 能 不 会 披 露 纪 律 处 分 或 其 它 相 关 措 施 的 细 节 35

39 3M 公 司 管 理 层 的 责 任 3M 公 司 的 每 一 个 主 管 和 经 理 都 有 责 任 和 义 务 确 保 公 司 能 够 提 供 一 个 远 离 骚 扰 和 不 合 理 行 为 的 工 作 环 境, 并 且 能 够 及 时 有 效 地 处 理 相 关 投 诉 在 人 力 资 源 部 门 的 协 助 下,3M 的 管 理 层 必 须 在 其 组 织 结 构 内 明 示 本 政 策, 及 时 调 查 各 类 骚 扰 事 件, 采 取 相 应 的 纪 律 处 分 措 施, 同 时 严 格 举 措 以 禁 止 可 能 出 现 的 各 种 报 复 行 为 禁 止 报 复 行 为 本 政 策 严 格 禁 止 就 骚 扰 或 其 它 不 当 行 为 举 止 提 出 问 题 或 进 行 举 报 的 人 进 行 报 复 36

40 保 密 政 策 政 策 陈 述 3M 公 司 的 政 策 是 遵 循 一 切 适 用 的 有 关 隐 私 和 数 据 保 护 方 面 的 法 律 这 一 承 诺 反 映 了, 公 司 在 与 员 工 客 户 业 务 合 作 伙 伴 以 及 其 它 各 方 共 享 信 息 时 为 赢 得 及 维 护 彼 此 间 的 信 任 关 系 所 表 现 出 的 价 值 观 注 意 事 项 3M 公 司 会 根 据 适 用 法 律 的 要 求 遵 循 以 下 指 导 方 针 : 个 人 信 息 收 集 使 用 和 公 开 的 限 制 通 知 3M 公 司 将 及 时 适 当 地 通 知 其 资 料 收 集 方 面 的 信 息 同 意 3M 公 司 只 有 在 获 得 个 人 同 意 的 前 提 下 才 能 对 个 人 信 息 进 行 收 集 使 用 披 露 以 及 转 移, 个 人 的 同 意 可 以 通 过 明 示 或 暗 示 的 方 式 表 达, 这 取 决 于 个 人 信 息 的 敏 感 程 度 以 及 个 人 的 合 理 期 望 与 法 律 要 求 目 的 限 制 3M 公 司 收 集 个 人 信 息 只 服 务 于 特 定 的 限 制 性 的 目 的 我 们 收 集 的 信 息 与 收 集 信 息 的 目 的 相 关 并 适 合, 但 不 会 超 越 收 集 信 息 的 目 的 3M 公 司 不 会 以 不 符 合 当 初 收 集 信 息 的 目 的 的 方 式 处 理 信 息, 只 有 在 个 人 同 意 的 前 提 下,3M 才 会 以 新 的 方 式 处 理 信 息 直 接 市 场 营 销 在 未 经 个 人 同 意 的 前 提 下,3M 公 司 不 会 将 个 人 信 息 用 于 直 接 的 市 场 营 销 转 移 给 其 它 方 和 其 它 国 家 3M 公 司 将 通 过 协 议 或 其 它 方 式 对 披 露 或 转 移 给 其 它 方 和 其 它 国 家 ( 包 括 3M 公 司 内 部 的 转 移 ) 的 个 人 信 息 提 供 适 当 的 保 密 措 施 37

41 个 人 信 息 的 管 理 负 责 和 实 施 质 量 3M 公 司 将 采 取 合 理 的 商 业 性 步 骤 以 确 保 个 人 信 息 可 以 可 靠 地 服 务 于 其 使 用 目 的, 并 保 证 信 息 的 正 确 和 完 整, 如 果 有 必 要, 还 会 对 其 进 行 更 新 信 息 访 问 3M 公 司 将 维 护 相 应 的 程 序, 以 使 个 人 对 其 个 人 信 息 可 以 进 行 合 理 的 访 问, 并 在 适 当 的 条 件 下 纠 正 删 除 不 正 确 或 不 完 整 的 信 息 安 全 3M 公 司 将 采 取 合 理 的 商 业 性 措 施 防 止 个 人 信 息 的 遗 失 误 用 未 经 授 权 的 获 取 和 披 露 删 改 或 损 毁 保 存 3M 公 司 保 存 个 人 信 息 的 时 间 不 会 超 过 必 要 的 或 法 律 允 许 的 期 限 负 责 3M 公 司 将 在 公 司 内 部 指 定 专 人 负 责 实 施 3M 公 司 将 提 供 内 部 控 制 措 施 以 查 验 对 法 律 和 公 司 的 相 关 政 策 和 程 序 遵 守 情 况 投 诉 处 理 程 序 3M 公 司 将 提 供 公 正 的 程 序 以 调 查 解 决 投 诉, 并 把 相 关 程 序 告 知 个 人 禁 止 事 宜 除 非 3M 公 司 指 定 的 法 律 顾 问 认 为, 您 的 行 为 没 有 触 犯 适 用 法 律, 严 格 禁 止 以 下 行 为 : 在 他 人 不 知 情 或 不 同 意 的 情 况 下, 收 集 使 用 或 披 露 其 个 人 信 息 向 第 三 方 披 露 关 于 3M 公 司 员 工 客 户 和 其 它 业 务 合 作 伙 伴 的 信 息 将 个 人 信 息 在 国 与 国 之 间 转 移, 即 使 是 在 3M 公 司 集 团 内 部 的 转 移 38

42 全 球 业 务 运 营 3M 是 一 家 全 球 性 公 司, 供 应 商 客 户 和 竞 争 对 手 遍 布 业 务 所 及 的 各 个 国 家 这 些 国 家 都 有 其 自 身 的 法 律, 以 管 理 我 们 业 务 运 作 过 程 中 如 何 与 他 人 的 交 往 由 于 3M 是 一 家 美 国 公 司, 许 多 美 国 法 律 都 能 适 用 于 我 们 在 全 球 各 地 的 业 务 运 营 同 时,3M 公 司 也 受 到 我 们 业 务 所 在 地 的 各 个 国 家 的 法 律 管 辖 遵 循 所 有 影 响 公 司 全 球 业 务 运 营 的 法 律 法 规 是 至 关 重 要 的 如 果 您 在 这 些 复 杂 的 领 域 不 能 确 定 您 的 责 任 义 务, 那 么 您 应 该 随 时 向 3M 公 司 指 定 的 法 律 顾 问 寻 求 帮 助 为 了 能 够 帮 助 我 们 以 正 确 的 方 式 在 全 球 各 地 展 开 业 务 运 营,3M 制 定 了 下 述 政 策 : 反 贿 赂 有 关 反 垄 断 和 竞 争 法 的 政 策 出 口 进 口 和 贸 易 合 规 39

43 反 贿 赂 适 用 范 围 全 球 所 有 3M 员 工 以 及 其 他 代 表 3M 开 展 活 动 的 人 员 这 一 政 策 适 用 于 3M 开 展 业 务 活 动 的 所 有 地 区 以 及 3M 公 司 赞 助 的 所 有 活 动 事 件 政 策 声 明 3M 政 策 要 求 遵 守 所 有 适 用 的 反 贿 赂 法 ( 包 括 但 不 限 于 美 国 反 海 外 腐 败 法 英 国 反 贿 赂 法 以 及 3M 开 展 业 务 所 在 地 的 所 有 当 地 适 用 法 律 ) 以 及 在 3M 帐 簿 和 档 案 记 录 上 准 确 反 映 所 有 交 易 3M 政 策 也 要 求 以 3M 名 义 工 作 的 代 理 商 顾 问 和 业 务 伙 伴 遵 守 这 些 相 同 的 法 律 和 法 规 背 景 与 政 府 官 员 相 关 的 某 些 活 动 ( 定 义 如 下 ) 诸 如 提 供 礼 物 政 治 捐 助 娱 乐 旅 行 相 关 的 补 贴 或 者 疏 通 费 可 能 违 背 全 世 界 的 反 贿 赂 法 贿 赂 非 政 府 部 门 官 员 在 许 多 国 家 / 地 区 也 是 非 法 行 为, 违 反 3M 的 业 务 行 为 政 策 3M 还 需 对 与 3M 开 展 业 务 的 第 三 方 业 务 伙 伴 ( 定 义 如 下 ) 的 贿 赂 或 尝 试 贿 赂 的 情 况 负 责 此 外,3M 需 对 3M 收 购 或 合 资 企 业 的 之 前 行 为 和 疏 忽 负 责 本 政 策 禁 止 任 何 形 式 的 贿 赂 它 要 求 进 行 强 制 性 的 业 务 伙 伴 诚 信 内 部 核 准 帐 簿 和 档 案 记 录 条 目 评 估, 并 且 强 制 性 地 要 求 保 留 与 政 府 官 员 和 业 务 伙 伴 相 关 的 关 键 风 险 区 的 记 录 还 要 求 进 行 审 核 以 确 保 合 规, 适 当 地 细 查 收 购 和 合 资 目 标 公 司 以 遵 从 该 政 策, 特 别 是 在 目 标 公 司 具 有 政 府 销 售 业 务 和 其 他 重 大 政 府 合 作 的 情 况 下 接 受 或 提 供 给 非 政 府 官 员 的 第 三 方 的 礼 物 旅 行 或 任 何 有 价 物 都 必 须 遵 守 商 业 礼 物 和 娱 乐 政 策 为 了 表 明 3M 遵 守 英 国 反 贿 赂 法 ( UKBA ), 本 政 策 还 明 确 禁 止 加 急 费 和 便 利 费, 这 些 费 用 通 常 是 为 了 加 快 非 任 意 性 操 作 ( 例 如 接 通 电 源 或 安 装 电 话 ) 而 单 独 支 付 的 小 额 非 经 常 性 费 用 根 据 英 国 反 贿 赂 法, 加 急 费 也 被 视 为 贿 赂 40

44 此 外, 英 国 反 贿 赂 法 和 本 政 策 都 禁 止 贿 赂 非 政 府 人 员 定 义 政 府 官 员 包 括 以 下 任 何 人 员 : 政 府 员 工, 或 经 选 举 或 任 命 的 正 式 官 员 政 党 政 府 职 务 的 候 选 人 ( 即 使 现 在 不 在 其 位 ) 为 国 营 或 政 府 赞 助 的 保 健 项 目 ( 例 如 国 有 大 学 医 院 和 政 府 资 助 的 牙 科 项 目 ) 工 作 的 专 业 保 健 人 员 ( 例 如 医 生 护 士 牙 科 医 生 医 院 管 理 者 ) 3M 聘 用 的 政 府 员 工 身 份 的 顾 问 或 发 言 人 接 受 3M 研 究 津 贴 的 政 府 员 工 准 国 营 或 非 政 府 国 际 组 织 ( 例 如 联 合 国 红 十 字 会 / 红 新 月 会 国 际 货 币 基 金 会 和 世 界 银 行 ) 的 官 员 或 员 工 ( 有 时 称 为 NGO ) 准 国 营 机 构 和 其 他 由 政 府 部 分 或 完 全 所 有 或 控 制 的 公 司 或 组 织 的 员 工 业 务 伙 伴 包 括 与 3M 开 展 业 务 的 任 何 人 员 或 实 体, 包 括 但 不 限 于 与 3M 开 展 业 务 或 代 表 3M 开 展 活 动 的 以 下 人 员 : 经 销 商 或 分 销 商 加 工 商 顾 问 销 售 代 理 供 应 商 独 立 承 包 人 贿 赂 是 指 为 了 获 得 或 保 留 业 务 或 获 得 不 正 当 利 益 而 向 政 府 官 员 或 其 他 人 直 接 或 间 接 提 供 授 权 赠 送 或 承 诺 的 任 何 有 价 物 品, 包 括 加 急 费 41

45 不 正 当 利 益 概 括 地 定 义 为 未 明 确 授 予 某 公 司 的 利 益, 例 如 涨 价 批 准 对 政 府 机 构 或 商 业 公 司 购 买 3M 产 品 决 策 的 不 正 当 影 响 有 利 可 图 的 产 品 规 格 选 择 合 同 获 得 运 营 许 可 授 权 产 品 使 用 / 注 册 核 准 有 利 可 图 的 法 庭 判 决 或 税 额 减 免 美 国 反 海 外 腐 败 法 ( FCPA ) 禁 止 贿 赂 政 府 官 员 ; 英 国 反 贿 赂 法 禁 止 所 有 贿 赂 ( 政 府 官 员 和 私 人 个 体 ) 和 加 急 费 本 政 策 禁 止 所 有 形 式 的 贿 赂, 以 符 合 这 两 种 法 律 英 国 反 贿 赂 法 于 2011 年 7 月 生 效, 其 范 围 和 应 用 尚 不 明 确 因 此, 我 们 建 议 仔 细 考 虑 将 适 用 于 与 政 府 官 员 开 展 业 务 的 法 规 也 用 于 与 私 人 商 业 机 构 开 展 的 交 易, 并 始 终 遵 从 3M 商 业 礼 物 和 娱 乐 政 策 附 加 要 素 这 意 味 着 什 么 3M 要 求 其 员 工 和 业 务 伙 伴 遵 守 以 下 规 定 : 不 参 与 向 任 何 人 提 供 授 权 或 赠 予 贿 赂 或 看 上 去 像 是 提 供 授 权 或 赠 予 贿 赂 的 行 为 ; 采 取 积 极 措 施 防 止 与 政 府 官 员 直 接 或 间 接 开 展 业 务 或 任 何 商 业 环 境 中 的 人 员 以 3M 的 名 义 参 与 贿 赂 活 动 ( 例 如, 以 下 3M 商 业 礼 物 和 娱 乐 政 策 规 定 的 活 动 ); 始 终 遵 守 和 使 用 针 对 业 务 伙 伴 内 部 核 准 金 融 报 告 以 及 如 下 所 列 关 键 风 险 区 域 文 档 保 留 要 求 以 及 完 全 遵 照 3M 法 律 中 心 反 贿 赂 主 题 而 规 定 的 3M 强 制 性 诚 信 评 估 流 程 ; 仔 细 审 查 收 购 目 标 和 合 资 伙 伴 的 活 动, 以 发 现 和 解 决 潜 在 的 贿 赂 问 题 ; 遵 守 所 有 记 录 保 留 要 求 和 金 融 控 制 以 使 3M 能 够 展 示 其 反 贿 赂 法 合 规 性 ; 以 及 向 3M 及 时 报 告 3M 员 工 或 其 他 代 表 3M 开 展 活 动 的 人 员 违 反 本 政 策 的 可 疑 行 为 42

46 请 注 意, 因 为 FCPA 明 确 规 定 和 禁 止 贿 赂 政 府 官 员, 所 以 与 政 府 部 门 开 展 业 务 会 带 有 特 殊 风 险, 需 要 特 别 留 意 英 国 反 贿 赂 法 更 广 泛 地 禁 止 商 业 贿 赂, 因 此 这 些 风 险 也 同 样 必 须 面 对 3M 会 恰 当 地 监 控 和 审 核 3M 业 务 中 是 否 存 在 潜 在 的 贿 赂 活 动 和 风 险, 以 确 保 根 据 本 政 策 保 留 帐 簿 和 档 案 记 录 关 键 风 险 区 域 除 了 以 上 规 定 的 这 些 责 任,3M 还 在 以 下 关 键 风 险 区 域 规 定 了 具 体 的 应 有 审 慎 内 部 法 律 和 业 务 核 准 金 融 报 告 以 及 文 档 保 留 要 求 : 1. 3M 或 业 务 伙 伴 为 任 何 政 府 官 员 支 付 的 任 何 与 旅 行 相 关 的 费 用 2. 3M 或 业 务 伙 伴 代 表 提 供 的 可 能 为 政 府 官 员 或 其 亲 属 带 来 利 益 的 礼 物 娱 乐 或 慈 善 捐 助 3. 向 以 发 言 人 顾 问 身 份 提 供 服 务 的 政 府 官 员 支 付 的 费 用 4. 使 用 业 务 伙 伴 来 代 表 3M 与 政 府 官 员 开 展 合 作 5. 与 代 表 3M 利 益 直 接 或 间 接 与 政 府 官 员 互 动 的 某 些 业 务 伙 伴 的 活 动 6. 3M 或 业 务 伙 伴 提 供 给 任 何 政 府 官 员 政 党 候 选 人 或 政 治 组 织 的 政 治 捐 助 7. 加 急 费 或 便 利 费 英 国 反 贿 赂 法 和 3M 政 策 一 样 明 确 禁 止 这 些 费 用 3M 员 工 可 以 在 3M 法 律 中 心 内 部 网 站 的 反 贿 赂 主 题 下 访 问 更 多 信 息 要 避 免 什 么 43

47 向 政 府 官 员 或 商 业 公 司 直 接 或 间 接 提 供 现 金 或 任 何 有 价 物 品, 以 获 得 不 公 平 的 业 务 利 益 或 获 得 与 保 留 业 务 接 受 试 图 与 3M 开 展 业 务 的 人 员 或 实 体 提 供 的 现 金 或 任 何 有 价 物 品 为 了 政 府 官 员 或 商 业 业 务 伙 伴 的 利 益 授 权 或 提 供 旅 行 补 贴 礼 物 娱 乐 政 治 捐 助 或 慈 善 捐 助, 而 未 进 行 要 求 的 应 有 审 慎 评 估 和 / 或 内 部 3M 业 务 和 法 律 核 准 签 订 将 导 致 在 以 下 情 况 与 政 府 官 员 接 触 的 顾 问 或 销 售 代 理 协 议 : 不 进 行 应 有 审 慎 评 估 不 获 取 要 求 的 内 部 业 务 和 法 律 核 准 不 根 据 3M 记 录 保 留 计 划 保 留 应 有 审 慎 文 档 以 及 不 将 所 有 相 关 费 用 准 确 记 录 在 3M 帐 簿 和 档 案 记 录 上 支 付 或 授 权 通 融 或 疏 通 费 在 3M 的 帐 簿 和 档 案 记 录 上 填 写 不 完 整 的 虚 假 的 或 不 精 确 的 登 记 事 项 44

48 有 关 反 垄 断 和 竞 争 法 的 政 策 政 策 陈 述 3M 公 司 的 政 策 是 致 力 于 公 平 竞 争 间, 并 遵 循 于 全 球 范 围 内 的 反 垄 断 和 竞 争 法 由 于 反 垄 断 和 竞 争 法 因 国 而 异, 所 以 一 旦 业 务 活 动 可 能 受 到 这 些 法 律 的 管 辖 时, 员 工 就 应 该 向 3M 公 司 指 定 的 法 律 顾 问 进 行 咨 询 如 果 未 能 遵 循 这 些 法 律, 就 有 可 能 导 致 严 重 的 刑 事 和 民 事 处 罚 严 重 的 业 务 破 坏, 和 对 3M 公 司 声 誉 的 巨 大 伤 害 注 意 事 项 大 多 数 反 垄 断 和 竞 争 法 限 制 了 3M 公 司 与 客 户 和 竞 争 对 手 的 一 些 业 务 活 动 在 安 排 任 何 可 能 牵 涉 到 反 垄 断 或 竞 争 法 问 题 的 业 务 时, 应 向 3M 公 司 的 法 律 顾 问 进 行 咨 询, 这 包 括 : 独 占 性 的 销 售 或 采 购 安 排 选 择 性 的 折 扣 货 物 或 服 务 的 捆 绑 对 再 销 售 商 的 限 制 对 被 许 可 人 或 许 可 人 进 行 限 制 的 技 术 许 可 协 议 任 何 与 竞 争 对 手 进 行 的 业 务 讨 论 或 签 署 的 协 议 为 获 取 或 维 持 市 场 主 导 地 位 而 进 行 的 活 动 由 于 这 些 限 制 的 应 用 情 况 相 当 复 杂, 因 此 您 需 要 在 开 始 考 虑 进 行 业 务 安 排 之 前, 就 向 3M 公 司 指 定 的 法 律 顾 问 进 行 咨 询 任 何 与 竞 争 对 手 进 行 讨 论 的 提 议 必 须 事 先 与 3M 指 定 法 律 顾 问 的 审 核 禁 止 事 宜 反 垄 断 和 竞 争 法 通 常 禁 止 下 列 行 为, 如 : 通 过 与 竞 争 对 手 达 成 协 议 或 共 识 来 遏 制 交 易, 例 如, 固 定 价 格 分 配 客 户 或 合 作 竞 标 活 动 与 其 它 公 司 达 成 协 议 或 共 识, 要 求 3M 公 司 不 与 其 它 公 司 开 展 业 务, 例 如, 与 主 要 分 销 商 达 成 协 议 要 求 其 不 与 折 扣 分 销 商 进 行 业 务 往 来 45

49 滥 用 所 处 的 高 市 场 份 额 之 地 位, 为 了 损 害 竞 争 对 手, 通 过 低 于 成 本 的 价 格 进 行 销 售 46

50 出 口 进 口 和 贸 易 合 规 适 用 于 全 世 界 范 围 内 的 所 有 3M 员 工 和 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 这 个 政 策 适 用 于 3M 开 展 业 务 活 动 的 所 有 地 区 以 及 3M 公 司 赞 助 的 所 有 活 动 事 件 政 策 声 明 3M 的 政 策 就 是 在 3M 开 展 业 务 的 所 有 国 家 都 要 遵 守 所 有 现 行 适 用 的 出 口 进 口 及 贸 易 合 规 法 律 附 加 要 素 这 意 味 着 贸 易 控 制 法 通 常 遵 循 您 开 展 业 务 所 在 国 家 的 所 有 现 行 适 用 的 贸 易 控 制 法 律 和 法 规 符 合 下 列 各 项 政 策 中 所 包 含 的 3M 贸 易 合 规 政 策 和 标 准 的 要 求 : o 美 国 贸 易 禁 运 / 制 裁 政 策 o 3M 加 拿 大 贸 易 禁 运 政 策 o 3M 货 物 和 服 务 销 售 政 策, 以 及 o 3M 防 止 转 向 产 品 政 策 并 且 根 据 这 些 标 准 的 要 求 使 3M 贸 易 合 规 部 门 和 3M 国 际 业 务 发 展 部 门 参 与 并 积 极 介 入 在 经 位 于 圣 保 罗 的 3M 法 律 顾 问 办 公 室 审 查 之 后, 位 于 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 必 须 评 定 并 向 美 国 政 府 或 位 于 美 国 的 任 何 政 府 实 体 提 交 贸 易 合 规 相 关 的 批 露 联 系 你 的 指 定 3M 法 律 顾 问 讨 论 任 何 该 方 面 的 问 题, 并 向 位 于 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 或 法 律 顾 问 办 公 室 分 程 传 递 适 当 的 问 题 出 口 控 制 法 遵 循 美 国 及 您 开 展 业 务 所 在 国 的 所 有 现 行 适 用 的 出 口 控 制 法 就 您 的 国 家 的 出 口 控 制 法 以 及 现 行 的 美 国 出 口 控 制 法, 向 位 于 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 和 您 的 指 定 3M 法 律 顾 问 进 行 咨 询, 这 些 法 律 可 以 管 辖 的 可 能 不 仅 是 产 品 技 术 服 务 软 件 零 部 件 和 设 备 的 物 理 性 跨 境 出 口, 而 且 还 是 :(i) 在 您 的 国 家 内 跟 并 非 贵 国 公 民 的 那 些 人 共 享 出 口 受 控 制 的 技 术 服 47

51 务 以 及 设 备, 以 及 (ii) 从 您 的 国 家 再 出 口 那 些 出 口 受 控 制 的 物 件 技 术 或 服 务 至 于 和 蒙 受 禁 运 或 其 它 全 面 贸 易 制 裁 的 国 家 开 展 任 何 种 类 的 商 业 贸 易 或 在 任 何 种 类 的 商 业 贸 易 中 涉 及 本 条 前 述 国 家, 那 么 根 据 3M 的 美 国 贸 易 禁 运 / 制 裁 政 策 或 3M 加 拿 大 贸 易 禁 运 政 策, 在 那 些 国 家 或 与 其 政 府 官 员 / 利 益 机 构 / 公 民 开 始 任 何 商 业 活 动 之 前,3M 的 商 业 行 为 都 必 须 事 先 获 得 法 律 审 查 和 业 务 主 管 审 查 通 过 遵 守 由 您 的 部 门 实 验 室 员 工 小 组 或 子 公 司 制 定 的 出 口 控 制 计 划 只 有 位 于 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 及 其 特 别 指 定 的 那 些 人 才 得 到 3M 授 权, 向 美 国 政 府 申 请 美 国 出 口 控 制 授 权, 包 括 美 国 出 口 控 制 许 可 证 和 再 出 口 授 权 联 系 位 于 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门, 以 讨 论 您 的 要 求 或 顾 虑 如 果 你 被 授 予 出 口 许 可 证, 请 与 3M 贸 易 合 规 部 门 一 道 工 作, 制 定 一 个 有 效 的 控 制 计 划, 以 便 遵 守 许 可 证 限 制 和 报 告 要 求 进 口 原 产 国 和 标 记 法 规 遵 循 美 国 及 当 地 国 家 的 所 有 现 行 适 用 的 海 关 和 进 口 法 律 和 法 规, 包 括 要 求 信 息 准 确 的 单 证 原 产 地 标 记 货 物 分 类 以 及 正 当 估 值 声 明 的 法 规, 估 值 声 明 还 包 括 非 现 金 价 值 ( 诸 如 工 装 模 具 和 元 件 ) 当 参 加 任 何 特 殊 减 税 项 目 时, 向 您 的 当 地 指 定 进 口 经 理 或 位 于 美 国 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 寻 求 意 见 和 指 导, 例 如 那 些 根 据 自 由 贸 易 协 定 (NAFTA CAFTA 等 ) 规 定 设 立 的 项 目 保 税 仓 库 临 时 保 税 进 口 保 税 书 籍 退 税 等 通 过 您 当 地 的 3M 进 口 经 理 或 位 于 美 国 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 送 达 与 当 地 海 关 当 局 的 所 有 函 件 反 抵 制 法 决 不 要 以 任 何 限 制 性 商 业 惯 例 或 被 美 国 或 当 地 现 行 适 用 的 法 规 所 禁 止 的 抵 制 来 开 展 合 作 根 据 美 国 法 律, 非 法 抵 制 请 求 就 是 来 自 第 三 方 的 关 于 采 取 下 列 所 述 的 任 一 行 动 来 反 对 美 国 的 友 好 国 家 ( 包 括 但 不 限 于 以 色 列 ) 的 任 何 请 求 : 48

52 o 拒 绝 与 以 色 列 或 在 以 色 列 境 内 做 生 意 拒 绝 与 在 以 色 列 境 内 或 与 以 色 列 做 生 意 的 其 他 人 或 实 体 做 生 意 或 拒 绝 与 其 它 对 美 国 友 好 的 国 家 做 生 意 ; o 提 供 关 于 与 以 色 列 或 在 以 色 列 境 内 的 商 业 关 系 的 信 息 ; o 根 据 种 族 宗 教 性 别 民 族 起 源 ( 在 这 类 信 息 与 诸 如 签 证 之 类 的 合 法 政 府 文 件 相 关 联 的 情 况 时 除 外 ) 歧 视 某 人 ; 或 者 o 执 行 诸 如 合 同 信 用 证 担 保 之 类 包 含 非 法 抵 制 请 求 ( 例 如, 禁 止 以 色 列 产 品 内 容 通 过 以 色 列 而 进 行 的 产 品 交 付 以 色 列 商 业 交 易 等 等 ) 的 商 业 文 件 为 遵 守 美 国 要 求 的 抵 制 报 告 法 规 之 目 的, 请 立 即 向 您 的 公 司 的 指 定 出 口 控 制 / 反 抵 制 协 调 人 或 位 于 美 国 圣 保 罗 的 3M 贸 易 合 规 部 门 汇 报 3M 收 到 的 所 有 抵 制 请 求 要 避 免 什 么 事 先 未 经 3M 贸 易 合 规 部 门 的 书 面 批 准 就 提 供 产 品 原 产 地 的 任 何 证 书 或 陈 述 没 有 必 需 的 出 口 授 权, 转 让 任 何 出 口 受 控 制 的 物 件 或 技 术 或 服 务 事 先 未 经 位 于 圣 保 罗 的 3M 法 律 顾 问 办 公 室 审 查, 就 在 任 何 类 型 的 协 议 或 其 它 文 件 中 批 准 或 作 出 任 何 美 国 出 口 控 制 陈 述 或 证 明 提 供 不 准 确 不 完 整 或 无 实 据 的 发 票 或 出 口 单 据, 包 括 产 品 描 述 分 类 估 值 原 产 地 或 数 量 相 关 的 那 些 文 档 没 有 适 当 的 文 档 备 份 及 完 整 分 析 就 填 写 自 由 贸 易 协 议 原 产 地 证 明 不 汇 报 因 定 价 调 整 间 接 支 付 或 受 信 而 做 的 报 关 修 正 在 电 子 数 据 库 上 或 在 没 有 访 问 控 制 的 其 它 场 所 中 贮 存 出 口 受 控 的 技 术 相 关 的 信 息 3M 法 律 中 心 ( 单 击 跨 国 境 商 业 ) 3M 反 抵 制 合 规 手 册 3M 贸 易 合 规 部 门 原 产 地 基 础 知 识 培 训 49

53 o 美 国 出 口 控 制 介 绍 合 规 课 程 o 高 级 美 国 出 口 控 制 合 规 课 程 产 品 部 门 原 产 地 事 项 协 调 人 和 产 品 标 记 联 络 人 3M 国 际 子 公 司 的 指 定 出 口 控 制 / 抵 制 协 调 人 名 单 你 的 指 定 3M 法 律 顾 问 或 3M 区 域 法 律 总 监 3M 公 司 中 心 合 规 部 门 3M 法 律 顾 问 办 公 室 (OGC) 出 口 事 务 律 师 3M OGC 进 口 事 务 律 师 指 定 审 查 美 国 禁 运 问 题 的 3M 律 师 们 3M 产 品 部 门 技 术 合 规 经 理 ( 出 口 合 规 ) 面 向 3M 客 户 服 务 代 表 们 的 原 产 地 培 训 课 程 50

54 处 理 与 政 府 相 关 的 事 务 3M 公 司 的 许 多 业 务 部 门 都 与 一 个 或 多 个 政 府 部 门 有 业 务 往 来 这 些 业 务 包 括 与 联 邦 政 府 州 政 府 或 地 方 政 府 机 构 之 间 的 业 务 ; 还 包 括 与 美 国 政 府 的 总 承 包 商 或 下 级 分 包 商 之 间 的 业 务 ; 此 外, 也 包 括 与 美 国 境 外 的 全 国 性 地 方 性 政 府 部 门, 政 府 的 总 承 包 商 或 下 级 分 包 商 的 业 务 诸 多 法 律 法 规 适 用 于 这 些 情 况 3M 公 司 始 终 致 力 于 成 为 一 家 负 责 任 的 公 司, 以 不 妥 协 的 诚 实 正 直 在 世 界 各 地 处 理 上 述 与 政 府 部 门 之 间 的 业 务 关 系 在 与 这 些 实 体 有 业 务 往 来 之 前, 代 表 3M 公 司 利 益 的 人 必 须 认 知 与 政 府 部 门 和 政 府 雇 员 合 作 与 互 动 时 应 遵 守 的 规 则 本 章 节 将 3M 公 司 在 处 理 与 政 府 相 关 事 务 方 面 的 政 策 划 分 如 下 : 与 政 府 机 构 及 政 府 承 包 商 进 行 业 务 往 来 的 政 策 聘 用 前 政 府 雇 员 及 顾 问 或 在 职 政 府 雇 员 及 顾 问 的 政 策 有 关 游 说 的 政 策 政 治 活 动 政 策 51

55 与 政 府 机 构 及 政 府 承 包 商 进 行 业 务 往 来 的 政 策 政 策 陈 述 在 处 理 与 政 府 相 关 的 事 务 时,3M 公 司 的 政 策 是 遵 守 所 有 适 用 的 国 家 州 政 府 省 及 地 方 的 法 律 法 规 在 美 国, 适 用 于 与 美 国 政 府 的 合 同 和 分 包 合 同 的 商 业 行 为 政 策 一 书 为 涉 及 到 与 美 国 政 府 机 构 有 业 务 往 来 的 员 工 以 及 与 政 府 机 构 承 包 商 有 业 务 往 来 的 员 提 供 了 指 导, 这 些 相 关 员 工 包 括 如 果 您 有 计 划 在 美 国 参 与 与 政 府 相 关 的 业 务, 您 需 要 从 3M 公 司 指 定 的 法 律 顾 问 处 获 取 该 书 注 意 事 项 在 向 美 国 和 其 它 国 家 政 府 雇 员 馈 赠 时 要 了 解 并 遵 守 3M 公 司 有 关 业 务 馈 赠 与 娱 乐 款 待 的 政 策 遵 守 合 同 谈 判 的 要 求, 例 如 特 殊 投 标 规 则 和 禁 止 获 取 内 部 信 息 的 规 定 设 立 规 范 的 程 序, 以 履 行 合 同 规 定 的 义 务, 并 通 知 对 特 殊 价 格 知 识 产 权 问 题 分 包 要 求 以 及 其 他 特 殊 要 求 负 责 的 员 工 在 处 理 与 政 府 部 门 或 政 府 雇 员 相 关 事 务 时 做 到 诚 实 和 准 确, 确 保 证 明 文 件 的 准 确 性 注 意 适 用 的 法 律 法 规 会 因 国 家 或 州 的 不 同 而 变 化 在 执 行 前 应 事 先 向 3M 指 定 的 法 律 顾 问 进 行 咨 询 同 时, 了 解 并 遵 守 3M 公 司 的 国 际 业 务 交 易 政 策 在 商 讨 或 向 前 政 府 雇 员 在 职 政 府 雇 员 发 出 聘 用 邀 请 以 前, 仔 细 确 认 3M 公 司 的 聘 用 前 政 府 雇 员 及 顾 问 或 在 职 政 府 雇 员 及 顾 问 的 政 策 52

56 禁 止 事 宜 在 向 政 府 雇 员 馈 赠 时 违 反 国 家 或 地 方 政 府 的 法 律 法 规 向 政 府 雇 员 或 政 府 机 构 做 出 错 误 的 表 述 或 提 供 错 误 的 数 据 未 能 遵 照 合 同 的 要 求 履 行 合 同 或 未 经 同 意 提 供 替 代 性 的 商 品 或 服 务, 包 括 未 能 遵 守 合 同 要 求 进 行 测 试 和 检 查 53

57 聘 用 前 政 府 雇 员 及 顾 问 或 在 职 政 府 雇 员 及 顾 问 的 政 策 政 策 陈 述 在 聘 用 前 政 府 雇 员 和 在 职 政 府 雇 员 时,3M 公 司 的 政 策 要 求 遵 守 所 有 现 行 法 律 规 定, 不 论 聘 用 人 员 是 作 为 员 工 或 者 顾 问 在 与 前 政 府 雇 员 和 在 职 政 府 雇 员 商 谈 聘 用 或 向 他 们 发 出 聘 用 邀 请 前,3M 公 司 员 工 均 需 事 先 获 得 相 关 的 确 认 在 美 国, 相 关 法 律 法 规 根 据 美 国 政 府 雇 员 的 工 作 状 态 ( 在 职 或 退 休 ) 其 工 作 职 能 在 职 时 与 3M 公 司 的 业 务 关 系 及 他 们 离 开 政 府 部 门 的 时 间 而 有 不 同 的 规 定 每 种 情 况 都 应 该 单 独 分 析 对 待 许 多 其 它 国 家 也 制 订 了 法 律, 对 聘 用 前 政 府 雇 员 和 在 职 政 府 雇 员 进 行 规 范 注 意 事 项 在 与 下 列 人 员 讨 论 聘 用 员 工 或 顾 问 和 发 出 聘 用 员 工 或 顾 问 邀 请 前, 必 须 获 得 公 司 的 人 力 资 源 部 门 确 认 : 任 何 在 职 或 前 美 国 政 府 雇 员 ( 军 事 机 关 或 民 事 机 关 ) 或 联 邦 立 法 部 门 工 作 人 员 任 何 在 职 州 政 府 或 地 方 政 府 雇 员 立 法 部 门 工 作 人 员 或 其 直 系 亲 属 等 能 左 右 或 影 响 (1) 对 3M 公 司 的 监 管 或 与 3M 公 司 的 契 约 等 未 决 事 宜,(2) 州 政 府 及 地 方 政 府 对 3M 公 司 产 品 的 采 购,(3) 执 行 州 或 地 方 法 律 过 程 中 涉 及 到 3M 公 司 的 未 决 事 宜 任 何 在 职 或 前 州 政 府 或 地 方 政 府 雇 员 或 立 法 部 门 工 作 人 员 ( 或 其 直 系 亲 属 ) 目 前 没 有, 但 在 过 去 的 2 年 中 所 处 的 政 府 工 作 岗 位 能 左 右 或 影 响 州 或 地 方 政 府 对 3M 公 司 产 品 服 务 的 采 购 和 采 纳 以 及 执 行 州 或 地 方 法 律 过 程 中 涉 及 到 3M 公 司 的 未 决 事 宜 任 何 在 职 或 前 国 家 政 府 美 国 政 府 或 州 及 地 方 政 府 雇 员 及 立 法 部 门 工 作 人 员 所 提 起 的 就 与 3M 公 司 可 能 的 聘 用 或 顾 问 关 系 讨 论 都 应 被 推 迟 至 确 认 其 合 法 性 之 后 54

58 任 何 前 国 家 政 府 或 美 国 政 府 雇 员 或 立 法 部 门 工 作 人 员 在 成 为 3M 公 司 员 工 或 顾 问 后, 都 必 须 遵 守 所 有 适 用 的 政 府 利 益 冲 突 ( 旋 转 门 ) 法 一 般 而 言, 即 他 们 应 该 避 免 介 入 那 些 他 们 在 政 府 的 任 期 内 曾 经 有 重 要 参 与 的 涉 及 3M 公 司 的 事 务 许 多 其 它 国 家 也 制 订 了 法 律, 对 公 司 聘 用 前 政 府 雇 员 和 在 职 政 府 雇 员 作 为 员 工 或 顾 问 进 行 规 范 因 此, 在 就 聘 用 在 职 或 前 政 府 雇 员 作 为 员 工 或 顾 问 事 宜 联 系 在 职 或 前 政 府 雇 员 前, 应 咨 询 3M 的 法 律 顾 问 禁 止 事 宜 在 3M 公 司 人 力 资 源 部 咨 询 3M 的 法 律 顾 问 决 定 批 准 之 前, 主 动 或 被 动 地 与 与 在 职 或 前 国 家 政 府 或 美 国 政 府 州 政 府 及 本 地 政 府 的 雇 员 立 法 部 门 工 作 人 员 或 其 直 系 亲 属 讨 论 聘 用 事 宜 55

59 有 关 游 说 的 政 策 政 策 声 明 游 说 意 味 着, 与 立 法 者 和 其 他 政 府 官 员 交 流, 以 帮 助 制 定 影 响 我 们 业 务 和 员 工 的 法 律 和 法 规 的 公 共 政 策 如 果 执 行 和 报 告 的 这 些 交 流 符 合 所 有 适 用 法 律, 游 说 是 像 3M 这 样 的 公 司 培 训 决 策 者 关 于 3M 和 我 们 员 工 合 法 权 益 的 适 当 方 式 3M 严 格 遵 守 所 有 游 说 法 和 法 规, 这 些 法 律 法 规 在 全 世 界 的 差 异 很 大 3M 公 众 事 务 部 负 责 与 所 有 级 别 政 府 部 门 协 调 3M 的 游 说 和 其 他 业 务,3M 公 司 代 表 3M 与 政 府 官 员 进 行 游 说 或 其 他 交 流 之 前 必 须 始 终 通 知 该 部 门 这 意 味 着 什 么 在 美 国,3M 员 工 或 他 人 代 表 3M 联 系 联 邦 州 或 地 方 政 府 官 员 或 员 工 以 影 响 立 法 管 理 或 其 他 政 府 行 动, 可 以 通 过 受 控 的 游 说 活 动 来 进 行 因 此, 为 了 确 保 3M 已 遵 守 可 能 适 用 的 注 册 法 和 报 告 法, 所 有 员 工 必 须 提 前 咨 询 3M 公 众 事 务 部 和 指 定 的 3M 法 律 顾 问, 以 确 定 建 议 的 联 系 人 是 否 参 与 游 说 并 且 是 否 需 要 注 册 报 告 或 其 他 行 动 报 告 程 序 已 确 定 为 3M 全 球 金 融 标 准 的 一 部 分, 有 助 于 3M 遵 守 关 于 游 说 者 注 册 和 报 告 游 说 活 动 和 费 用 的 联 邦 州 和 当 地 法 律 员 工 必 须 正 确 报 告 游 说 费 用, 以 确 保 遵 守 游 说 法 律 税 收 和 金 融 报 告 要 求 所 有 级 别 政 府 部 门 都 是 重 要 客 户 在 多 数 情 况 下, 正 常 销 售 和 营 销 活 动 不 属 于 规 定 的 游 说, 除 非 交 流 旨 在 采 用 具 体 法 例 或 推 动 公 务 活 动, 可 以 批 准 特 定 合 约 外 部 ( 即, 非 雇 员 ) 游 说 者 或 公 众 事 务 部 顾 问 的 参 与 必 须 首 先 经 过 公 众 事 务 部 副 总 裁 的 审 核 和 批 准, 并 且 符 合 需 要 游 说 者 遵 守 所 有 适 用 注 册 法 和 报 告 法 以 及 3M 业 务 行 为 政 策 的 书 面 合 同 3M 员 工 有 权 在 他 们 自 己 的 时 间 以 个 人 身 份 加 入 他 们 的 政 府, 包 括 游 说 政 府 官 员, 只 要 活 动 不 影 响 或 损 害 他 们 的 责 任 绩 效 除 了 3M 的 政 治 活 动 政 策 允 许 的 合 法 活 动,3M 员 工 不 得 使 用 公 司 名 称 使 用 任 何 公 司 资 源 ( 信 头 和 电 子 邮 件 账 户 等 ) 或 者 表 达 或 建 议 他 们 的 个 人 政 治 活 动 代 表 或 支 持 3M 要 避 免 什 么 代 表 3M 与 任 何 政 府 官 员 或 员 工 讨 论 法 律 规 章 制 定 政 策 发 展 或 其 他 政 府 行 动, 除 非 您 是 注 册 游 说 者 或 已 获 得 3M 公 众 事 务 部 和 指 定 3M 法 律 顾 问 的 事 前 审 核 和 批 准 56

60 相 关 的 信 息 常 见 问 题 57

61 政 治 活 动 政 策 适 用 于 全 世 界 范 围 内 的 所 有 3M 员 工 和 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 作 为 全 球 政 策, 其 都 适 用 于 执 行 3M 业 务 的 所 有 场 合 和 情 形, 并 适 用 于 所 有 公 司 赞 助 的 活 动 政 策 声 明 所 有 员 工 和 代 表 3M 行 事 的 其 他 人 都 必 须 遵 守 将 公 司 资 源 用 于 政 治 目 的 时 应 适 用 的 法 律 除 了 由 政 治 活 动 监 督 委 员 会 (PAOC) 核 准 的 合 法 政 治 捐 助 以 及 下 述 的 活 动 之 外,3M 不 允 许 在 3M 工 作 场 所 或 设 施 内 举 行 任 何 竞 选 活 动 或 党 派 性 政 治 活 动 3M 也 不 允 许 将 3M 资 源, 包 括 电 脑 电 话 电 子 邮 件 或 员 工 的 工 作 时 间 等 用 于 竞 选 活 动 资 金 筹 措 或 党 派 性 政 治 活 动 美 国 法 律 以 及 美 国 很 多 州 的 法 律 通 常 都 禁 止 将 3M 资 源 用 于 支 持 或 反 对 候 选 人 或 政 治 委 员 会 3M 给 竞 选 活 动 党 派 或 委 员 会 的 任 何 捐 助 ( 金 钱 或 其 它 3M 资 源 ) 都 只 有 在 法 律 允 许 或 PAOC 批 准 的 情 况 下 才 能 进 行 为 了 推 动 3M 的 立 法 和 公 共 政 策 利 益, 符 合 资 格 的 3M 员 工 及 退 休 的 股 东 都 可 以 自 愿 地 捐 助 3M 政 治 行 动 委 员 会 (3M PAC) 由 公 司 员 工 委 员 会 管 理 的 3M PAC 向 美 国 联 邦 及 一 些 州 的 候 选 人 党 派 以 及 政 治 委 员 会 做 出 捐 助 3M PAC 支 持 共 和 党 民 主 党 以 及 独 立 的 候 选 人 和 政 治 委 员 会 所 有 3M PAC 的 捐 助 都 得 由 PAOC 批 准 在 任 何 情 况 下,3M 都 不 要 求 任 何 员 工 向 3M PAC 捐 助 3M 员 工 都 有 权 以 个 人 身 份 参 与 政 治 事 务, 有 权 自 愿 利 用 他 们 的 非 工 作 时 间 和 个 人 资 源 用 以 支 持 其 自 选 的 候 选 人 和 政 党 3M 鼓 励 员 工 参 与 政 治 事 务, 但 这 些 活 动 不 得 以 任 何 方 式 暗 示 这 是 3M 支 持 的 活 动 允 许 的 活 动 这 个 政 策 不 禁 止 或 限 制 下 列 合 法 的 活 动 或 3M 资 源 的 使 用 : 政 府 事 务 组 织 3M PAC 或 政 治 活 动 监 督 委 员 会 的 活 动, 或 任 何 员 工 咨 询 活 动 3M PAC 经 指 定 法 律 顾 问 事 先 批 准, 可 以 使 用 3M 顾 客 创 新 中 心 华 盛 顿 特 区 的 办 公 室 或 3M 租 借 的 酒 店 设 施 有 关 3M 或 3M 员 工 相 关 问 题 的 3M 沟 通 与 其 它 3M 商 业 行 为 政 策 一 致 并 且 事 先 得 到 政 治 活 动 顾 问 委 员 会 ( 美 国 国 内 ) 区 域 副 总 裁 ( 美 国 以 外 ) 和 指 定 3M 法 律 顾 问 批 准 的 其 它 合 法 活 动 或 3M 资 源 的 其 它 合 法 应 用 58