目 录 使 命 与 价 值 观 3 首 席 执 行 官 寄 语 4 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 5 我 们 对 合 规 性 和 职 业 道 德 的 承 诺 6 我 们 基 于 规 范 的 责 任 6 做 出 符 合 道 德 规 范 的 决 策 7 提 出 问 题 和 表 示 疑 虑

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1 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

2 目 录 使 命 与 价 值 观 3 首 席 执 行 官 寄 语 4 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 5 我 们 对 合 规 性 和 职 业 道 德 的 承 诺 6 我 们 基 于 规 范 的 责 任 6 做 出 符 合 道 德 规 范 的 决 策 7 提 出 问 题 和 表 示 疑 虑 我 们 的 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 8 保 密 与 防 止 报 复 9 豁 免 9 通 过 诚 信 建 立 关 系 10 我 们 遵 循 法 律 的 意 义 和 精 神 11 严 禁 贿 赂 或 腐 败 11 公 平 竞 争 13 贸 易 管 制 14 政 府 合 同 16 政 治 活 动 与 院 外 游 说 17 应 对 政 府 要 求 18 我 们 以 诚 实 透 明 和 公 平 的 方 式 开 展 业 务 19 与 客 户 和 供 应 商 建 立 诚 实 和 公 平 的 关 系 19 避 免 利 益 冲 突 20 适 当 的 礼 物 和 款 待 22 准 确 的 帐 簿 和 记 录 24 准 确 和 适 当 的 沟 通 25 我 们 重 视 并 保 护 公 司 和 其 他 方 的 资 产 和 资 源 26 负 责 任 地 使 用 资 产 26 机 密 和 专 有 信 息 28 隐 私 和 资 料 保 护 29 内 部 人 员 交 易 30 谨 慎 沟 通 和 负 责 任 使 用 社 交 媒 体 32 我 们 关 心 和 尊 重 他 人 34 多 元 化 和 平 等 机 会 34 尊 重 他 人 35 安 全 的 工 作 场 所 36 保 护 环 境 36 投 资 于 我 们 的 社 区 37 索 引 38 资 源 摘 要 39 2 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

3 使 命 与 价 值 观 在 康 普 公 司, 我 们 知 道 让 我 们 团 结 一 心 并 独 树 一 帜 的 原 因 明 确 的 使 命 和 富 有 意 义 的 价 值 观 引 导 我 们 做 出 战 略 商 业 决 策 强 化 我 们 的 品 牌 并 使 我 们 能 提 供 先 进 的 基 础 设 施 解 决 方 案 我 们 的 使 命 始 终 以 创 新 敏 捷 诚 信 为 理 念, 康 普 成 就 通 讯 我 们 的 价 值 观 诚 信 为 向 客 户 提 供 战 略 发 展 机 会, 为 公 司 股 东 提 供 价 值, 为 多 样 化 的 员 工 提 供 强 大 的 协 作 文 化, 我 们 选 择 诚 信 经 营 我 们 认 为, 在 困 难 情 况 下 做 出 合 乎 道 德 的 决 策, 体 现 了 对 我 们 的 公 司 我 们 的 客 户 以 及 我 们 的 员 工 的 尊 重 为 此, 我 们 竭 尽 全 力 维 护 诚 实 公 平 的 商 业 惯 例 敏 捷 我 们 帮 助 客 户 解 决 商 业 难 题 并 快 速 适 应 各 种 变 化 市 场 的 演 变 瞬 息 万 变 为 了 能 在 这 种 环 境 下 取 得 成 功, 我 们 专 注 于 在 每 次 转 型 期 都 做 出 快 捷 准 确 和 慎 重 的 反 应, 帮 助 客 户 快 速 适 应 不 断 变 化 的 趋 势 市 场 需 求 和 新 技 术 创 新 我 们 大 力 推 动 基 础 设 施 技 术 领 域 的 创 新, 籍 此 不 断 提 供 高 性 能 高 质 量 产 品 能 够 帮 助 康 普 公 司 及 其 客 户 实 现 并 保 持 长 期 成 功 的 最 理 想 有 效 的 想 法, 往 往 源 于 深 思 熟 虑 的 原 创 观 点 我 们 通 过 创 新 保 持 竞 争 优 势 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 3

4 首 席 执 行 官 寄 语 致 全 体 同 仁 : 每 一 天, 我 们 在 康 普 公 司 都 要 做 出 影 响 我 们 成 败 的 决 策 良 好 的 判 断 和 常 识 可 以 帮 助 我 们 在 多 数 情 况 下 做 出 正 确 的 选 择 当 选 择 不 明 确 时, 我 们 用 作 实 践 参 考 的 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 将 帮 助 您 做 出 正 确 的 决 策, 乃 至 艰 难 的 决 策 正 如 我 们 的 使 命 和 价 值 观 所 明 确 指 出 的, 康 普 公 司 坚 持 遵 循 诚 信 和 最 高 的 道 德 标 准 我 们 的 规 范 提 供 了 一 个 框 架, 确 保 我 们 的 决 策 能 够 体 现 并 促 进 作 为 我 们 业 务 核 心 的 各 项 原 则 在 我 们 所 从 事 的 任 何 工 作 中, 这 些 原 则 都 起 到 指 引 作 用 并 提 醒 我 们 为 自 己 和 他 人 树 立 良 好 的 榜 样 我 们 的 诚 信 声 誉 是 一 种 宝 贵 资 产 每 个 人 都 要 肩 负 起 这 样 的 责 任, 即 通 过 公 平 诚 实 和 道 德 地 开 展 一 切 商 业 活 动 来 帮 助 公 司 维 护 和 保 障 这 一 声 誉 这 一 切 都 取 决 于 能 否 做 出 让 您 及 您 的 家 人 感 到 骄 傲 的 选 择 这 不 仅 仅 是 一 个 项 目 或 计 划 它 深 深 地 根 植 到 我 们 的 公 司 文 化 之 中 : 正 确 行 事 尊 重 他 人, 以 礼 相 待 正 如 我 们 的 创 始 人 经 常 说 的 : 事 实 胜 于 雄 辩 请 您 抽 时 间 认 真 阅 读 并 理 解 这 份 规 范, 并 仔 细 思 考 如 何 将 它 与 您 的 工 作 联 系 起 来 就 做 出 正 确 决 策 而 言, 如 果 您 有 问 题 或 需 要 指 导, 也 可 参 阅 本 规 范 获 得 您 可 以 使 用 的 资 源 我 们 可 以 向 您 保 证, 您 的 管 理 团 队 以 及 康 普 公 司 董 事 会 都 会 遵 循 本 规 范 中 的 原 则 我 们 也 需 依 赖 每 一 位 员 工 继 续 展 现 您 在 日 常 工 作 生 活 中 遵 循 同 样 的 高 标 准 的 承 诺 这 是 我 们 声 誉 的 基 础 为 向 客 户 提 供 战 略 发 展 机 会, 为 公 司 股 东 提 供 价 值, 为 多 样 化 的 员 工 提 供 强 大 的 协 作 文 化, 我 们 选 择 诚 信 经 营 感 谢 您 长 期 以 来 的 支 持 总 裁 兼 首 席 执 行 官 Eddie Edwards 4 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

5 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 5

6 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 我 们 对 合 规 性 和 职 业 道 德 的 承 诺 康 普 公 司 1 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 ( 本 规 范 ) 综 合 了 适 用 于 我 们 业 务 的 很 多 基 本 规 则 它 阐 述 了 我 们 的 责 任, 即 遵 循 适 用 法 律 的 意 义 和 精 神, 并 以 诚 实 诚 信 和 相 互 尊 重 的 态 度 对 待 彼 此 以 及 与 我 们 有 业 务 往 来 的 每 个 人 它 还 阐 述 了 当 您 对 康 普 公 司 的 法 律 合 规 性 或 职 业 道 德 产 生 问 题 或 疑 虑 时 可 以 使 用 的 资 源 本 规 范 适 用 于 康 普 公 司 的 所 有 员 工 和 管 理 人 员 它 适 用 于 我 们 所 做 的 一 切 工 作 以 及 我 们 开 展 业 务 的 任 何 地 点 我 们 也 希 望 我 们 的 生 意 伙 伴 包 括 供 应 商 渠 道 合 作 伙 伴 代 理 人 咨 询 顾 问 和 其 他 服 务 提 供 商 都 能 遵 循 本 规 范 中 描 述 的 标 准 作 为 一 家 总 部 设 在 美 国 的 跨 国 公 司, 美 国 法 律 以 及 地 方 法 律 和 我 们 开 展 业 务 所 在 的 其 他 国 家 的 法 律 都 会 对 我 们 的 一 些 活 动 构 成 约 束 如 果 您 不 能 确 定 哪 些 法 律 或 政 策 是 适 用 的, 或 者 如 果 您 认 为 在 适 用 的 各 项 法 律 之 间 或 在 地 方 法 律 与 我 们 的 政 策 之 间 可 能 存 在 冲 突, 请 询 问 您 的 主 管 或 经 理, 或 使 用 本 规 范 第 39 页 资 源 摘 要 中 列 出 的 本 公 司 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 的 任 一 项 无 论 身 处 何 处, 我 们 都 要 按 照 相 同 的 道 德 标 准 开 展 业 务 我 们 基 于 规 范 的 责 任 员 工 和 生 意 伙 伴 的 责 任 熟 悉 并 遵 守 本 规 范 我 们 的 公 司 政 策 以 及 适 用 于 您 本 职 工 作 的 法 律 和 具 体 政 策 在 代 表 康 普 公 司 进 行 工 作 时 表 现 出 专 业 诚 实 和 合 乎 道 德 的 行 为 如 果 您 对 职 业 道 德 或 合 规 性 有 任 何 问 题 或 疑 虑, 或 者 如 果 您 在 特 定 情 况 下 不 确 定 应 该 做 什 么, 请 寻 求 帮 助 应 提 防 可 能 导 致 违 反 本 规 范 的 情 况, 应 及 时 向 您 的 主 管 或 经 理 举 报 实 际 的 或 可 疑 的 不 当 行 为 或 者 使 用 我 们 提 供 的 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 2 完 成 所 需 的 合 规 性 以 及 职 业 道 德 培 训 和 认 证 1 所 谓 康 普 公 司 或 本 公 司 包 括 康 普 控 股 公 司 (CommScope Holding Company, Inc.) 及 其 所 有 子 公 司 和 关 联 公 司 2 如 果 您 所 在 国 家 的 法 律 禁 止 本 公 司 要 求 您 举 报 违 反 法 律 或 本 规 范 的 行 为, 我 们 仍 然 鼓 励 您 举 报 这 些 违 法 违 规 行 为, 即 使 您 没 有 义 务 这 样 做 6 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

7 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 主 管 和 经 理 的 其 他 责 任 率 先 垂 范, 通 过 榜 样 作 用 鼓 励 符 合 道 德 的 行 为 帮 助 您 的 团 队 遵 循 本 规 范 以 及 我 们 的 政 策, 提 供 有 关 本 规 范 和 公 司 期 望 的 指 导 营 造 一 个 使 员 工 敢 于 提 出 问 题 和 疑 虑 而 不 怕 报 复 的 开 放 工 作 环 境 会 同 您 的 经 理 或 相 应 业 务 负 责 人 对 您 具 有 或 收 到 的 有 关 本 规 范 的 问 题 和 举 报 进 行 审 核, 向 法 律 部 和 / 或 我 们 的 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 举 报 可 能 违 反 法 律 或 本 规 范 的 行 为, 确 保 问 题 得 到 解 决 遵 守 本 规 范 是 强 制 要 求 如 果 您 违 反 本 规 范 或 任 何 其 他 政 策 或 程 序, 您 可 能 会 受 到 任 何 纪 律 处 分, 包 括 开 除 以 及 ( 在 某 些 情 况 下 ) 民 事 或 刑 事 处 罚 做 出 符 合 道 德 规 范 的 决 策 我 们 在 自 己 的 工 作 中 需 要 做 出 很 多 决 策 其 中 很 多 是 例 行 公 事 但 是, 在 某 些 情 况 下, 您 会 发 现 自 己 很 难 做 出 选 择 或 者 发 现 某 些 事 情 似 乎 是 不 道 德 或 不 妥 当 的 本 规 范 提 供 了 您 可 用 于 处 理 在 工 作 中 可 能 出 现 的 许 多 问 题 的 指 导 原 则 但 是, 它 并 不 能 回 答 所 有 问 题 或 解 决 所 有 情 况 如 果 您 在 本 规 范 或 其 他 相 应 政 策 中 无 法 找 到 解 答, 请 使 用 本 页 的 检 查 表 仔 细 思 考 您 的 选 项, 然 后 确 定 对 于 您 自 己 本 公 司 您 的 同 事 以 及 我 们 与 之 开 展 业 务 的 任 何 人 而 言 最 好 的 行 动 步 骤 仔 细 思 考 检 查 并 确 认 您 是 否 掌 握 了 了 解 相 关 问 题 所 需 的 事 实, 仔 细 思 考 各 种 选 项 和 可 能 的 后 果, 以 及 扪 心 自 问 : 我 是 否 具 有 决 策 权? 我 在 采 取 行 动 之 前 是 否 应 该 与 可 能 会 受 到 影 响 的 其 他 人 商 量? 该 行 动 是 否 会 违 反 任 何 法 律 或 法 规? 该 行 动 是 否 适 当 诚 实 且 符 合 康 普 公 司 价 值 观? 该 行 动 是 否 会 损 害 本 公 司 的 声 誉? 我 敢 不 敢 将 我 的 决 策 或 行 动 告 诉 给 我 的 老 板? 如 果 我 在 新 闻 中 或 互 联 网 上 看 到 了 有 关 我 的 行 动 的 报 道, 我 会 作 何 感 想? 如 果 我 的 家 人 了 解 到 该 情 况 以 及 我 所 选 择 的 行 动, 我 会 作 何 感 想? 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 7

8 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 在 多 数 情 况 下, 如 果 某 件 事 情 看 似 不 道 德 或 不 妥 当, 那 么 事 实 很 可 能 如 此 但 是, 如 果 您 仍 然 不 确 定 应 该 做 什 么, 请 与 您 的 经 理 商 量 或 使 用 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 本 公 司 鼓 励 您 在 采 取 您 怀 疑 可 能 违 反 本 规 范 的 任 何 行 动 之 前 先 寻 求 答 案 不 断 提 出 问 题, 直 到 您 确 定 您 正 确 行 事 为 止 提 出 问 题 和 表 示 疑 虑 我 们 的 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 如 果 您 对 本 规 范 或 者 康 普 公 司 的 法 律 合 规 性 与 职 业 道 德 有 任 何 问 题 或 疑 虑 : 请 联 系 不 要 忽 视 警 告 信 号 您 可 能 听 到 别 人 暗 示 说 某 事 有 问 题, 或 者 您 可 能 也 有 这 种 想 法 例 如 : 没 什 么 大 不 了 的 没 人 会 注 意 不 会 出 任 何 问 题 的 这 不 是 我 的 工 作 这 不 是 我 的 问 题 反 正 有 人 能 解 决 掉 不 用 担 心 我 们 需 要 完 成 业 绩 大 家 都 是 这 样 做 的 您 的 主 管 或 经 理 您 当 地 的 人 力 资 源 部 或 公 司 人 力 资 源 部 本 厂 道 德 督 察 员 公 司 道 德 督 察 员 或 法 律 部 发 送 电 子 邮 件 至 ethics@commscope.com 使 用 CommAlert ( 由 独 立 第 三 方 管 理 的 每 周 7 天 / 每 天 24 小 时 可 用 的 电 话 号 码 和 网 站 ) 在 法 律 允 许 的 情 况 下, 您 使 用 CommAlert 时 无 需 提 供 自 己 的 姓 名, 但 应 该 提 供 充 分 的 信 息, 以 便 公 司 能 进 行 适 当 的 调 查 地 方 法 律 可 能 会 限 制 您 可 以 使 用 CommAlert 举 报 的 行 为 的 类 型 应 提 防 这 些 警 告 信 号 如 果 您 认 为 某 事 是 错 误 的, 您 必 须 大 声 说 出 来 您 还 可 以 将 有 关 康 普 公 司 的 会 计 内 部 会 计 控 制 或 审 计 事 宜 的 疑 虑 提 交 给 本 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 您 可 以 致 函 本 公 司 的 公 司 总 部 的 审 计 委 员 会, 注 明 收 件 人 为 公 司 秘 书 您 可 以 从 本 规 范 第 39 页 的 资 源 摘 要 中 以 及 本 公 司 的 公 开 网 站 上 找 到 我 们 的 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 的 联 系 信 息 我 们 的 公 开 网 站 上 也 全 文 刊 登 了 本 规 范 8 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

9 通 过 我 们 的 规 范 建 立 关 系 保 密 与 防 止 报 复 本 公 司 将 严 肃 对 待 所 有 帮 助 请 求 以 及 有 关 实 际 的 或 可 疑 的 不 当 行 为 的 举 报 我 们 将 及 时 处 理 您 的 问 题 或 举 报, 并 在 最 大 程 度 上 予 以 保 密 您 必 须 做 到 诚 实 和 透 明, 并 充 分 配 合 内 部 调 查 工 作 一 经 证 实, 我 们 将 通 过 适 当 的 纠 正 措 施 解 决 举 报 的 问 题 本 公 司 绝 不 容 忍 对 本 着 善 意 就 违 反 本 规 范 的 实 际 或 可 疑 行 为 表 示 疑 虑 或 进 行 举 报 的 员 工 进 行 任 何 形 式 的 报 复 善 意 的 含 义 很 简 单, 即, 您 相 信 您 所 举 报 的 情 况 是 真 实 的 您 绝 不 可 以 进 行 您 明 知 虚 假 或 误 导 性 的 举 报 如 果 担 心 遭 到 报 复, 您 应 该 将 疑 虑 立 即 报 告 给 人 力 资 源 部 本 厂 道 德 督 察 员 或 公 司 道 德 督 察 员, 以 便 采 取 相 应 措 施 示 例 问 : 我 向 我 本 厂 的 道 德 督 察 员 进 行 了 举 报, 一 位 同 事 因 此 受 到 了 纪 律 处 分 我 刚 被 团 队 开 除, 我 的 老 板 告 诉 我 说 我 是 个 闹 事 者 这 属 于 报 复 行 为 吗? 答 : 我 们 绝 不 容 忍 对 本 着 善 意 就 职 业 道 德 与 合 规 性 表 示 疑 虑 的 员 工 进 行 报 复 请 尽 快 联 系 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 或 公 司 道 德 督 察 员 他 们 会 严 肃 受 理 您 的 疑 虑 并 进 行 调 查 有 关 改 变 您 的 团 队 以 及 您 的 主 管 的 评 价 的 决 策 可 能 与 您 最 初 的 举 报 无 关 但 是, 如 果 二 者 是 相 关 的 且 该 行 为 和 评 价 确 属 报 复, 则 您 的 主 管 会 受 到 纪 律 处 分 CommAlert 在 美 国 境 内, 请 拨 打 在 美 国 境 外, 拨 打 时 需 要 加 拨 特 定 国 家 代 码 ( 请 参 阅 本 公 司 公 开 网 站 ) 您 也 可 以 通 过 访 问 或 com( 欧 盟 境 内 ) 报 告 疑 虑 豁 免 在 法 律 允 许 的 极 少 数 情 况 下, 康 普 公 司 可 能 会 认 为 应 该 免 除 本 规 范 的 某 一 条 款 针 对 执 行 官 或 董 事 的 任 何 豁 免 都 必 须 得 到 本 公 司 董 事 会 的 批 准, 并 根 据 要 求 及 时 披 露 给 股 东 任 何 其 他 豁 免 都 必 须 得 到 本 公 司 首 席 执 行 官 的 批 准 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 9

10 通 过 诚 信 建 立 关 系 10 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

11 我 们 遵 循 法 律 的 意 义 和 精 神 严 禁 贿 赂 或 腐 败 在 康 普 公 司, 我 们 针 对 贿 赂 和 腐 败 采 取 零 容 忍 政 策 我 们 严 禁 员 工 和 代 表 我 们 行 事 的 任 何 人 行 贿 受 贿 我 们 的 政 策 适 用 于 我 们 所 做 的 一 切 工 作 以 及 我 们 开 展 业 务 的 任 何 地 点 无 论 当 地 惯 例 或 做 法 是 什 么 了 解 并 遵 守 我 们 的 反 腐 败 政 策 以 及 所 有 相 关 的 反 腐 败 法 律 请 记 住, 美 国 境 外 腐 败 行 为 法 和 英 国 2010 年 反 贿 赂 法 等 很 多 反 贿 赂 法 律 都 规 定 了 严 厉 的 处 罚 措 施, 且 在 我 们 开 展 业 务 的 任 何 地 点 都 是 适 用 的 切 勿 为 了 影 响 一 项 商 业 决 策 或 者 获 得 或 保 持 商 业 优 势 而 提 供 给 予 或 承 诺 任 何 有 价 物 ( 无 论 价 值 有 多 小 ) 切 勿 索 要 或 接 受 任 何 贿 赂 即 使 您 并 无 坚 持 的 意 图 聘 用 第 三 方 生 意 伙 伴 时, 应 小 心 谨 慎, 应 了 解 并 遵 守 我 们 的 相 关 政 策 和 程 序, 并 对 其 活 动 进 行 适 当 监 督 切 勿 要 求 任 何 其 他 人 做 法 律 或 本 公 司 政 策 禁 止 您 做 的 任 何 事 情 确 保 所 有 付 款 利 益 或 赠 与 都 在 本 公 司 的 帐 簿 和 记 录 中 得 到 完 全 的 真 实 的 准 确 的 反 应 切 勿 尝 试 隐 瞒 或 虚 报 任 何 付 款 或 开 支 如 果 您 对 反 贿 赂 法 律 或 我 们 的 政 策 或 者 对 一 项 礼 品 或 付 款 是 否 违 法 或 不 恰 当 有 任 何 问 题 或 疑 虑, 请 联 系 法 律 部 寻 求 指 导 更 多 信 息 我 们 所 谓 的 贿 赂 系 指 为 了 影 响 一 项 商 业 决 策 或 获 得 任 何 形 式 的 不 当 优 势 之 目 的 而 提 供 ( 或 接 受 ) 任 何 有 价 物 贿 赂 不 仅 指 一 箱 现 金 贿 赂 行 为 可 能 还 包 括 : 礼 品, 特 别 是 贵 重 礼 品 没 有 明 确 的 商 业 目 的 或 超 出 合 理 商 业 需 要 之 外 的 娱 乐 款 待 和 旅 行 个 人 服 务 好 处 或 贷 款 慈 善 捐 款 或 政 治 献 金 任 何 个 人 的 家 庭 成 员 所 获 得 的 付 款 利 益 或 服 务 向 任 何 服 务 商 提 供 回 扣 等 付 款 利 益 或 服 务 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 11

12 示 例 不 要 忽 视 警 告 信 号 问 : 某 政 府 客 户 想 要 参 观 我 厂 并 观 看 产 品 演 示 有 任 何 问 题 吗? 答 : 是 的 当 您 与 政 府 官 员 交 往 时, 反 贿 赂 法 律 往 往 要 求 更 严 格 您 需 要 会 同 法 律 部 对 提 议 的 参 观 事 宜 以 及 您 的 特 定 计 划 ( 包 括 您 可 能 想 要 提 供 的 任 何 商 务 礼 节 ) 进 行 审 核, 确 保 它 们 都 符 合 我 们 的 政 策 和 所 有 适 用 法 律 我 们 的 反 腐 败 政 策 包 括 具 体 的 要 求 和 准 则 在 康 普 公 司, 我 们 针 对 贿 赂 和 腐 败 采 取 零 容 忍 政 策 如 果 您 想 要 使 用 第 三 方 或 代 理 人 代 表 本 公 司 进 行 工 作, 请 提 防 ( 可 能 ) 会 产 生 贿 赂 的 警 告 信 号, 如 : 进 行 交 易 所 在 的 国 家 具 有 腐 败 历 史 第 三 方 或 代 理 人 : 将 与 政 府 官 员 进 行 往 来, 是 由 某 政 府 官 员 专 门 推 荐 的, 在 费 用 记 录 会 计 记 录 或 者 其 他 请 求 或 要 求 的 披 露 文 件 中 提 供 不 准 确 或 不 完 整 的 信 息, 拒 绝 保 证 他 们 将 不 会 违 反 反 腐 败 法 律, 看 起 来 不 具 备 资 格 或 者 缺 少 执 行 所 承 诺 之 服 务 所 需 的 资 源, 进 而 看 起 来 他 们 所 具 备 的 唯 一 资 格 就 是 对 政 府 官 员 施 加 影 响, 没 有 披 露 将 参 与 费 用 或 佣 金 分 成 的 商 业 合 作 伙 伴 或 生 意 伙 伴, 索 要 过 高 的 佣 金 或 费 用, 或 者 要 求 现 金 付 款 或 提 供 过 分 的 付 款 指 示 或 请 求 例 如, 此 人 要 求 您 将 款 项 支 付 给 其 他 人 或 支 付 到 某 个 其 他 国 家 12 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

13 公 平 竞 争 我 们 严 格 按 照 本 公 司 产 品 和 服 务 的 价 值 价 格 条 款 和 质 量 进 行 销 售, 并 遵 守 竞 争 管 制 法 律 切 勿 与 竞 争 对 手 签 订 任 何 可 能 会 影 响 所 销 售 产 品 或 服 务 的 价 格 或 条 款 或 者 影 响 所 销 售 产 品 或 服 务 的 数 量 和 类 型 的 谅 解 备 忘 录 或 协 议 切 勿 与 竞 争 对 手 商 讨 价 格 定 价 策 略 产 品 规 划 营 销 方 案 或 销 售 条 款 请 勿 参 与 禁 止 对 康 普 产 品 实 行 折 扣 或 对 康 普 产 品 设 定 固 定 或 最 低 经 销 价 格 的 谅 解 备 忘 录 协 议 或 惯 例 切 勿 影 响 迫 使 或 以 物 质 刺 激 鼓 励 我 们 的 分 销 商 或 其 他 生 意 伙 伴 设 定 等 于 或 高 于 建 议 水 平 的 价 格 请 勿 参 与 歧 视 性 定 价 做 法 或 强 制 实 行 违 反 适 用 法 律 的 歧 视 性 销 售 条 款 和 条 件 随 时 通 过 公 共 来 源 和 其 他 合 法 渠 道 收 集 有 关 竞 争 对 手 和 竞 争 情 况 的 信 息 切 勿 通 过 虚 报 欺 骗 偷 窃 间 谍 活 动 或 其 他 非 法 手 段 收 集 竞 争 情 报 或 者 要 求 竞 争 对 手 的 员 工 违 反 其 保 密 义 务 示 例 问 : 我 的 经 理 要 求 我 下 周 参 加 一 场 行 业 贸 易 协 会 会 议 显 然, 很 多 现 实 的 和 潜 在 的 竞 争 对 手 都 会 出 席 有 哪 些 方 面 是 我 不 能 在 会 议 上 讨 论 的? 答 : 鉴 于 行 业 贸 易 协 会 会 议 以 及 行 业 标 准 团 体 会 议 的 目 的 就 是 与 竞 争 对 手 进 行 沟 通, 您 在 会 议 上 与 所 有 联 系 人 进 行 交 谈 时 都 需 要 小 心 谨 慎 即 使 在 非 正 式 或 社 交 聚 会 期 间, 也 不 要 谈 论 价 格 成 本 销 售 额 利 润 市 场 份 额 或 其 他 竞 争 话 题 如 果 此 类 话 题 一 旦 出 现, 应 立 刻 停 止 讨 论, 以 鲜 明 的 态 度 离 开 会 场 或 社 交 聚 会 场 所 ( 例 如, 向 与 会 者 们 明 确 说 出 您 对 讨 论 的 疑 虑 以 及 您 不 得 不 离 开 会 场 的 心 情 ), 并 尽 快 向 法 律 部 进 行 汇 报 如 果 您 发 现 您 认 为 不 妥 当 的 行 为 或 者 对 反 垄 断 或 竞 争 有 任 何 问 题 或 疑 虑, 请 联 系 法 律 部 寻 求 指 导 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 13

14 贸 易 管 制 更 多 信 息 并 非 所 有 出 口 都 显 而 易 见 跨 越 国 境 运 输 产 品 属 于 出 口, 但 其 他 一 些 活 动 也 属 于 出 口 : 在 网 站 上 刊 登 技 术 信 息 通 过 电 子 邮 件 跨 越 国 境 发 送 信 息 或 技 术 哪 怕 是 发 送 给 另 一 位 康 普 员 工 在 美 国 境 内 您 的 办 公 室 中 与 非 美 国 公 民 分 享 技 术 信 息 携 带 产 品 或 技 术 包 括 笔 记 本 电 脑 操 作 软 件 和 技 术 数 据 等 在 美 国 境 外 旅 行 我 们 致 力 于 遵 守 包 括 有 关 国 际 联 合 抵 制 的 法 律 等 在 内 的 涉 及 本 公 司 货 物 软 件 技 术 技 术 数 据 和 服 务 跨 国 境 进 出 口 的 法 律 和 法 规 为 了 避 免 疏 忽 违 法 行 为, 为 了 履 行 我 们 的 企 业 责 任, 我 们 遵 守 限 制 本 公 司 与 特 定 国 家 个 人 团 体 和 组 织 进 行 交 易 ( 无 论 我 们 在 哪 里 开 展 业 务 ) 的 美 国 法 律 为 了 实 现 这 些 目 标, 我 们 必 须 了 解 并 如 实 透 明 地 报 告 我 们 正 在 进 口 或 出 口 的 是 什 么 货 物 该 货 物 将 销 售 给 何 处 的 何 人 该 人 将 如 何 使 用 该 货 物 等 等 了 解 并 遵 守 适 用 于 您 的 工 作 的 贸 易 合 规 性 法 律 和 法 规, 并 请 记 住 : 这 些 规 则 是 复 杂 多 变 的 了 解 并 遵 守 有 关 进 口 出 口 和 其 他 贸 易 问 题 的 康 普 政 策 在 出 口 或 进 口 产 品 软 件 技 术 技 术 数 据 或 服 务 之 前 先 获 得 必 要 的 许 可 证 和 批 准, 并 遵 守 所 有 有 关 以 下 的 限 制 条 件 : 我 们 与 特 定 国 家 个 人 团 体 和 组 织 进 行 交 易 包 括 前 往 或 途 经 特 定 国 家, 以 及 取 决 于 预 期 用 途 和 用 户 的 产 品 技 术 和 / 或 服 务 的 销 售 14 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

15 切 勿 参 与 美 国 政 府 尚 未 正 式 批 准 的 与 美 国 友 好 的 国 家 的 贸 易 联 合 抵 制, 如 阿 拉 伯 国 家 联 盟 对 以 色 列 的 联 合 抵 制 应 提 防 电 子 邮 件 招 标 书 采 购 订 单 货 运 单 据 或 其 他 贸 易 单 证 中 与 这 些 联 合 抵 制 或 联 合 抵 制 国 家 相 关 的 语 言 并 在 收 到 此 种 语 言 时 立 即 联 系 全 球 贸 易 合 规 部 由 于 这 些 贸 易 限 制 条 件 会 变 化, 在 前 往 我 们 最 近 没 有 开 展 业 务 的 国 家 开 展 业 务 之 前 请 咨 询 法 律 部 或 全 球 贸 易 合 规 部 不 要 忽 视 警 告 信 号 应 提 防 表 示 可 能 发 生 贸 易 违 法 行 为 的 警 告 信 号 : 收 到 疑 虑 后 仍 要 求 更 改 货 运 目 的 地 出 现 问 题 后 介 绍 给 分 销 商 或 其 他 第 三 方 背 景 令 人 疑 惑 例 如, 货 运 物 品 对 于 指 定 名 称 的 最 终 用 户 可 能 毫 无 用 处 最 终 用 途 不 完 全 明 了 例 如, 如 果 货 物 运 往 至 某 研 究 机 构, 而 该 机 构 可 能 将 该 物 品 用 于 禁 止 的 最 终 用 途 并 非 所 有 出 口 都 显 而 易 见 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 15

16 政 府 合 同 在 以 最 高 程 度 的 诚 信 和 诚 实 与 所 有 客 户 交 往 的 同 时, 我 们 在 与 军 工 行 业 政 府 政 府 机 构 和 国 有 企 业 开 展 业 务 时 还 必 须 遵 守 相 应 的 特 殊 规 则 在 我 们 与 军 工 行 业 政 府 政 府 机 构 和 国 有 企 业 开 展 业 务 时, 会 适 用 特 殊 规 则 了 解 并 遵 守 适 用 于 有 关 政 府 合 同 工 作 的 法 律 和 政 策 在 政 府 合 同 开 标 之 前, 切 勿 索 要 或 使 用 其 他 公 司 的 标 书 信 息 投 标 书 信 息 或 非 公 开 的 政 府 来 源 选 择 信 息 在 没 有 获 得 法 律 部 预 先 书 面 批 准 的 情 况 下, 切 勿 向 任 何 政 府 客 户 承 诺 或 提 供 礼 品 礼 物 或 娱 乐 另 请 参 见 本 规 范 中 有 关 礼 品 和 娱 乐 的 章 节 以 及 我 们 的 反 腐 败 政 策 严 格 遵 守 每 份 合 同 中 的 具 体 要 求 以 及 每 份 合 同 中 所 引 用 的 法 律 和 法 规, 确 保 我 们 将 规 定 的 政 府 合 同 条 款 转 达 给 分 包 商 确 保 提 供 给 任 何 政 府 的 所 有 货 物 和 服 务 都 符 合 该 客 户 的 技 术 要 求, 除 非 相 应 政 府 部 门 已 明 确 批 准 了 该 更 改 确 保 所 有 陈 述 和 认 证 都 真 实 准 确 和 完 整 确 保 对 所 有 成 本 都 进 行 正 确 准 确 的 计 费 和 记 录, 包 括 对 工 作 小 时 数 进 行 正 确 的 时 间 计 费 在 没 有 事 先 咨 询 法 律 部 的 情 况 下, 切 勿 与 任 何 当 前 或 以 前 的 政 府 雇 员 讨 论 雇 佣 或 咨 询 工 作 机 会 发 现 任 何 可 疑 的 违 法 行 为, 包 括 与 政 府 合 同 相 关 的 欺 诈 利 益 冲 突 贿 赂 不 当 礼 品 或 礼 物 任 何 虚 报 行 为 或 不 当 开 票 等, 应 立 即 向 法 律 部 揭 发 16 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

17 政 治 活 动 与 院 外 游 说 在 康 普 公 司, 我 们 鼓 励 本 公 司 员 工 在 业 余 时 间 参 加 公 民 和 政 治 活 动 本 公 司 可 能 也 会 不 时 地 希 望 在 各 级 政 府 中 促 进 我 们 的 利 益 我 们 致 力 于 遵 守 约 束 我 们 旨 在 影 响 立 法 或 行 政 行 为 的 政 治 活 动 以 及 我 们 与 立 法 者 公 职 人 员 或 其 他 人 之 间 可 能 存 在 的 联 系 的 诸 多 法 律 确 保 您 个 人 的 政 治 活 动 是 使 用 您 自 己 的 资 源 在 您 的 业 余 时 间 进 行 的, 切 勿 使 用 任 何 康 普 公 司 财 产 或 设 施 进 行 您 自 己 的 个 人 政 治 活 动 投 票 我 们 致 力 于 遵 守 约 束 我 们 的 政 治 活 动 的 诸 多 法 律 切 勿 暗 示 说 康 普 公 司 支 持 您 的 个 人 政 治 观 点 在 允 许 公 司 政 治 献 金 的 情 况 下, 应 明 白, 在 没 有 获 得 总 法 律 顾 问 预 先 批 准 的 前 提 下, 康 普 公 司 不 会 资 助 或 支 持 任 何 政 党 官 员 或 任 何 公 职 竞 选 候 选 人 如 果 您 的 工 作 涉 及 到 为 了 影 响 立 法 或 行 政 行 为 而 接 触 立 法 者 公 职 人 员 或 其 他 人, 请 联 系 法 律 部 以 确 定 是 否 适 用 披 露 或 其 他 规 则, 并 遵 守 所 有 审 批 汇 报 和 其 他 要 求 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 17

18 应 对 政 府 要 求 我 们 适 当 且 完 全 地 配 合 政 府 要 求 和 调 查 如 果 您 收 到 不 在 工 作 例 行 程 序 范 围 内 的 针 对 信 息 或 文 件 的 政 府 询 问 或 要 求, 请 尽 快 联 系 法 律 部 务 必 针 对 政 府 要 求 或 询 问 提 供 准 确 真 实 的 信 息, 切 勿 尝 试 妨 碍 政 府 的 信 息 要 求 18 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

19 我 们 以 诚 实 透 明 和 公 平 的 方 式 开 展 业 务 与 客 户 和 供 应 商 建 立 诚 实 和 公 平 的 关 系 维 护 我 们 在 所 有 商 业 活 动 中 表 现 出 公 平 诚 实 和 合 乎 道 德 的 行 为 的 声 誉, 对 于 我 们 的 成 功 是 至 关 重 要 的 我 们 绝 不 为 了 赢 得 业 务 而 参 与 不 诚 实 的 不 道 德 的 和 不 合 法 的 活 动 在 进 行 有 关 本 公 司 产 品 和 服 务 的 沟 通 时 要 诚 实 与 竞 争 产 品 和 服 务 进 行 对 比 时 必 须 做 到 平 衡 准 确 和 真 实 您 做 出 为 康 普 公 司 购 买 货 物 或 服 务 的 决 策 时 应 本 着 为 康 普 公 司 争 取 最 大 价 值 的 原 则, 应 仔 细 考 察 质 量 服 务 价 格 对 本 公 司 和 我 们 的 客 户 的 商 业 利 益 以 及 供 应 商 的 商 业 惯 例 如 果 您 怀 疑 某 供 应 商 未 遵 循 我 们 的 标 准, 请 大 声 说 出 来 切 勿 利 用 您 在 康 普 公 司 所 担 任 的 职 务 向 当 前 或 潜 在 供 应 商 索 取 个 人 利 益 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 19

20 避 免 利 益 冲 突 更 多 信 息 以 下 仅 仅 是 可 能 导 致 利 益 冲 突 的 情 况 的 几 个 例 子 : 某 关 系 亲 密 的 亲 属 或 好 朋 友 在 某 组 织 工 作, 该 组 织 正 在 或 想 要 与 康 普 公 司 做 生 意 或 者 与 我 们 进 行 竞 争, 即 使 其 行 为 是 无 偿 的 您 的 兼 职 工 作 或 其 他 活 动 包 括 在 另 一 个 组 织 的 董 事 会 任 职 可 能 会 干 扰 您 在 康 普 公 司 的 工 作 或 者 可 能 会 伤 害 或 妨 碍 本 公 司 您 利 用 公 司 资 源 为 您 自 己 或 者 其 他 人 牟 取 个 人 利 益 您 或 者 与 您 关 系 亲 密 的 亲 属 在 康 普 公 司 的 竞 争 对 手 客 户 供 应 商 或 其 他 商 业 合 作 伙 伴 企 业 中 拥 有 投 资 或 经 济 利 益 在 一 家 上 市 企 业 中 拥 有 对 您 而 言 不 多 的 股 份 通 常 并 不 构 成 利 益 冲 突 每 个 人 在 行 事 时 都 有 责 任 维 护 公 司 的 最 大 利 益 我 们 必 须 避 免 个 人 利 益 关 系 或 活 动 ( 可 能 ) 干 扰 我 们 在 康 普 公 司 的 本 职 工 作 或 者 使 我 们 难 以 公 平 客 观 地 进 行 工 作 的 情 况 尽 管 很 多 利 益 冲 突 是 可 以 通 过 双 方 都 能 接 受 的 方 式 加 以 解 决 的, 仍 必 须 尽 早 进 行 全 面 披 露, 以 保 护 您 自 己 和 本 公 司 本 着 透 明 的 态 度 对 待 您 的 外 部 活 动 和 关 系, 警 惕 可 能 干 扰 您 的 工 作 或 使 您 难 以 做 到 客 观 的 情 况 不 要 利 用 您 在 康 普 公 司 所 担 任 的 职 务 为 您 自 己 您 的 朋 友 或 您 的 家 庭 成 员 牟 取 利 益 切 勿 ( 为 您 自 己 或 其 他 人 ) 寻 求 您 通 过 在 康 普 公 司 工 作 或 者 通 过 利 用 公 司 财 产 或 信 息 所 了 解 到 的 商 业 或 公 司 机 会 如 果 您 认 为 您 正 在 面 对 实 际 的 或 可 能 的 利 益 冲 突, 请 立 刻 咨 询 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 或 我 们 公 司 的 道 德 督 察 员, 共 同 努 力 消 除 冲 突 您 是 某 亲 属 或 好 朋 友 的 ( 直 接 或 间 接 的 ) 上 级 或 下 级 领 导 某 人 向 您 提 供 过 于 昂 贵 或 可 能 影 响 或 看 似 影 响 您 的 商 业 决 策 的 礼 品 或 款 待 20 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

21 示 例 问 : 我 的 一 位 亲 属 想 要 与 康 普 公 司 做 生 意 她 的 公 司 的 投 标 书 将 由 另 一 个 部 门 受 理, 我 不 会 参 与 是 否 接 受 该 投 标 书 的 决 策 过 程 我 是 否 需 要 做 任 何 事 情? 答 : 是 的 尽 管 您 并 没 有 决 定 是 否 接 受 该 合 同 的 任 何 直 接 控 制 权, 但 是 您 的 亲 属 是 为 该 公 司 工 作 的, 而 投 标 书 是 该 公 司 提 交 的, 这 一 事 实 本 身 就 可 能 给 人 以 利 益 冲 突 的 印 象, 应 该 汇 报 也 可 能 不 必 采 取 任 何 进 一 步 的 行 动 在 任 何 情 况 下, 您 都 必 须 确 保 您 不 会 尝 试 影 响 康 普 公 司 针 对 该 投 标 书 或 合 同 的 决 策 或 决 策 者 仔 细 思 考 利 益 冲 突 并 非 总 是 显 而 易 见 的 如 果 您 面 对 看 似 可 能 存 在 利 益 冲 突 的 情 况, 请 您 回 答 以 下 问 题 : 该 情 况 或 关 系 是 否 会 影 响 我 在 康 普 公 司 的 决 策? 它 是 否 使 我 感 觉 有 义 务 将 我 的 个 人 利 益 或 与 我 关 系 密 切 的 其 他 人 的 利 益 置 于 本 公 司 利 益 之 上? 如 果 康 普 公 司 的 某 个 人 了 解 到 全 部 事 实, 我 是 否 会 感 到 尴 尬? 我 或 者 与 我 关 系 密 切 的 其 他 人 是 否 会 通 过 我 这 种 可 能 不 专 一 的 忠 诚 中 获 得 任 何 利 益? 其 他 人 是 否 会 认 为 该 情 况 或 该 关 系 可 能 会 影 响 我 执 行 本 职 工 作 的 方 式? 某 客 户 或 供 应 商 会 不 会 怀 疑 我 们 对 其 是 否 公 平? 我 们 必 须 避 免 个 人 利 益 关 系 或 活 动 ( 可 能 ) 干 扰 我 们 在 康 普 公 司 的 本 职 工 作 的 情 况 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 21

22 适 当 的 礼 物 和 款 待 更 多 信 息 作 为 基 本 规 则, 偶 尔 赠 送 促 销 商 品 或 具 有 规 定 价 值 的 商 品 作 为 礼 品 一 般 是 允 许 的 有 关 具 体 限 制 条 件, 应 参 阅 我 们 的 全 球 差 旅 和 娱 乐 政 策 以 及 反 腐 败 政 策 另 一 方 面, 提 供 或 接 受 以 下 类 型 的 任 何 礼 品 或 娱 乐 都 是 违 反 康 普 公 司 政 策 的 : 现 金 或 者 礼 品 卡 或 礼 品 券 等 现 金 等 价 物 作 为 交 换 物 提 供 的 礼 品 或 娱 乐 ( 提 供 后 希 望 获 得 某 种 回 报 ) 过 份 慷 慨 或 奢 侈 的 礼 品 或 娱 乐 可 能 对 我 们 的 声 誉 造 成 负 面 影 响 的 礼 品 或 娱 乐 违 反 适 用 法 律 或 者 送 礼 者 或 收 礼 者 的 政 策 的 礼 品 或 娱 乐 适 当 的 礼 物 以 及 与 业 务 相 关 的 款 待 ( 包 括 宴 会 ) 可 以 体 现 善 意 并 有 助 于 发 展 商 业 关 系 但 是, 它 们 也 会 带 来 针 对 我 们 的 正 直 人 品 的 质 疑 或 者 给 人 以 创 造 不 公 平 商 业 优 势 的 感 觉 因 此, 在 决 定 是 否 提 供 或 接 受 礼 品 或 与 业 务 相 关 的 娱 乐 时, 我 们 必 须 运 用 良 好 的 判 断 力 请 遵 循 这 些 一 般 准 则, 以 避 免 有 关 我 们 提 供 或 接 受 的 礼 品 或 娱 乐 的 实 际 的 或 可 能 的 疑 虑 : 请 勿 索 要 礼 品 或 娱 乐 了 解 并 遵 守 适 用 的 地 方 法 律 规 范 和 政 策 切 勿 提 供 或 接 受 企 图 产 生 义 务 或 影 响 企 图 以 商 业 决 策 作 为 回 报 或 者 可 能 被 视 为 贿 赂 或 行 贿 的 任 何 礼 品 或 娱 乐 确 保 您 所 提 供 或 接 受 的 任 何 礼 品 或 娱 乐 按 照 当 地 惯 例 是 不 频 繁 的 合 理 的 合 乎 习 惯 的 和 不 过 份 昂 贵 的 应 避 免 不 适 当 的 或 对 文 化 不 敏 感 的 礼 品 或 娱 乐 认 真 阅 读 并 遵 守 我 们 的 全 球 差 旅 和 娱 乐 政 策 反 腐 败 政 策 以 及 任 何 适 用 的 地 方 政 策 中 规 定 的 预 先 审 批 要 求 限 制 条 件 价 值 限 额 和 除 外 条 款 请 记 住, 在 某 些 情 况 下, 即 使 适 度 的 礼 品 或 娱 乐 也 是 受 到 禁 止 的 例 如, 除 非 我 们 的 公 司 政 策 明 确 允 许, 否 则, 在 向 行 使 政 府 职 能 的 任 何 人 任 何 政 治 候 选 人 国 有 企 业 的 任 何 经 理 或 员 工 提 供 任 何 价 值 的 任 何 东 西 之 前, 必 须 获 得 附 加 批 准 22 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

23 针 对 您 所 提 供 或 接 受 的 所 有 礼 品 或 娱 乐 维 护 准 确 完 整 的 记 录, 从 第 三 方 ( 包 括 供 应 商 客 户 和 商 业 合 作 伙 伴 ) 接 受 礼 品 和 娱 乐 时, 应 向 您 的 经 理 报 告 鉴 于 我 们 很 难 为 允 许 的 礼 品 和 娱 乐 规 定 绝 对 的 规 则, 在 您 提 供 或 接 受 超 出 规 定 价 值 的 礼 品 或 者 任 何 与 业 务 相 关 的 娱 乐 时, 请 与 您 的 经 理 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 公 司 道 德 督 察 员 或 法 律 部 就 实 情 进 行 讨 论 仔 细 思 考 以 下 问 题 可 帮 助 您 确 定 礼 品 或 娱 乐 是 否 是 恰 当 的 : 如 果 您 收 到 一 份 商 业 礼 品, 您 会 不 会 愿 意 为 该 礼 品 书 写 一 张 谢 谢 您 信 札 并 将 副 本 发 送 给 您 的 主 管? 如 果 您 提 供 一 件 礼 品, 如 果 被 其 他 人 或 公 众 知 晓, 您 会 不 会 感 到 局 促 不 安? 如 果 刊 登 在 互 联 网 上 的 照 片 显 示 您 和 其 他 人 正 在 享 受 娱 乐 项 目 或 活 动, 您 会 不 会 感 到 局 促 不 安? 您 接 受 礼 品 或 娱 乐 会 不 会 让 人 以 为 您 在 做 出 商 业 决 策 和 选 择 时 不 够 客 观? 示 例 问 : 我 正 在 与 某 客 户 商 讨 扩 大 我 们 与 该 公 司 的 业 务 规 模 我 知 道 她 非 常 喜 欢 高 尔 夫 运 动, 我 想 邀 请 她 周 末 一 起 前 往 她 曾 向 我 提 及 的 某 高 档 度 假 村 打 高 尔 夫 球 我 知 道, 我 们 在 球 场 上 和 用 餐 时 可 以 聊 一 聊 业 务, 我 认 为 这 将 帮 助 我 们 完 成 交 易 我 这 样 做 可 以 吗? 答 : 不 可 以 虽 然 在 某 些 情 况 下 您 可 以 请 客 户 打 上 一 轮 高 尔 夫, 但 根 据 您 所 介 绍 的 情 况, 包 括 你 们 目 前 正 在 谈 判 新 的 生 意 您 所 提 议 的 郊 游 的 时 间 长 度 以 及 高 档 度 假 村 这 种 场 所, 您 所 描 述 的 这 种 提 议 是 不 恰 当 的 在 决 定 是 否 提 供 或 接 受 礼 品 或 与 业 务 相 关 的 娱 乐 时, 我 们 必 须 运 用 良 好 的 判 断 力 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 23

24 准 确 的 帐 簿 和 记 录 更 多 信 息 我 们 的 商 业 记 录 的 一 些 例 子 包 括 : 生 产 报 表 和 试 验 结 果 财 务 报 告 开 支 报 告 发 票 时 间 记 录 人 事 文 件 商 业 计 划 我 们 的 帐 簿 和 记 录 必 须 完 整 可 靠, 必 须 准 确 反 映 我 们 的 交 易 和 活 动 的 真 实 本 质 我 们 在 编 制 或 维 护 公 司 记 录 时 不 得 弄 虚 作 假, 不 得 企 图 误 导 任 何 人 确 保 您 所 编 制 处 理 和 分 析 的 信 息 是 准 确 和 彻 底 的, 并 符 合 适 用 法 律 会 计 准 则 和 公 司 政 策 切 勿 伪 造 记 录 或 试 图 隐 瞒 或 歪 曲 我 们 的 活 动 的 真 实 本 质 切 勿 试 图 绕 过 公 司 的 任 何 程 序 或 控 制 环 节, 即 使 您 认 为 这 是 无 害 的 或 者 可 以 节 省 时 间 务 必 配 合 我 们 的 内 部 和 外 部 审 计 员 的 工 作, 切 勿 向 他 们 隐 瞒 公 司 信 息 熟 悉 并 遵 守 针 对 我 们 保 持 删 除 或 丢 弃 商 业 记 录 的 公 司 政 策 和 程 序, 包 括 法 律 部 发 出 的 要 求 您 在 正 常 期 限 以 外 继 续 保 持 记 录 的 任 何 通 知 切 勿 为 了 避 免 在 法 律 诉 讼 或 调 查 中 进 行 披 露 而 销 毁 记 录 24 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

25 示 例 问 : 我 无 意 中 听 到 一 位 同 事 说, 他 有 时 会 先 记 录 销 售 额 数 字, 然 后 再 提 交 他 的 开 支 报 告, 这 可 帮 助 他 的 团 队 达 到 规 定 目 标 他 说 这 没 关 系, 因 为 这 与 编 造 数 字 是 两 码 事 我 认 为 他 这 样 做 不 对 我 该 怎 么 办? 答 : 你 是 对 的 公 司 政 策 和 法 律 都 要 求 我 们 及 时 准 确 真 实 地 记 录 所 有 交 易 对 错 误 期 限 的 数 字 进 行 记 录, 会 导 致 我 们 谎 报 财 务 结 果 您 可 以 找 您 的 这 位 同 事 谈 一 谈 这 件 事, 或 者, 如 果 您 不 好 意 思 直 接 找 他 谈, 可 以 将 这 件 事 汇 报 给 您 的 经 理, 或 者 使 用 我 们 的 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 表 示 您 的 疑 虑 准 确 和 适 当 的 沟 通 康 普 公 司 与 我 们 的 利 害 攸 关 方 之 间 的 沟 通 必 须 是 及 时 准 确 一 致 的, 必 须 符 合 相 应 法 律 要 求 因 此, 康 普 公 司 授 权 一 些 人 员 且 只 允 许 这 些 人 员 代 表 康 普 公 司 进 行 公 开 沟 通 并 代 表 本 公 司 与 投 资 界 和 媒 体 对 话 避 免 以 可 能 看 似 您 正 在 代 表 本 公 司 讲 话 的 方 式 发 表 声 明 除 非 我 们 明 确 授 权 您 代 表 康 普 公 司 讲 话, 如 果 外 部 媒 体 或 投 资 界 对 我 们 的 业 务 提 出 询 问, 请 介 绍 给 企 业 传 播 部 示 例 问 : 我 将 要 在 一 次 会 议 上 作 报 告, 我 想 新 闻 媒 体 肯 定 会 出 席 我 的 演 讲 稿 需 要 由 谁 审 阅 和 批 准? 答 : 这 要 视 具 体 情 况 而 定 请 与 您 的 经 理 核 对, 他 会 将 您 介 绍 给 相 应 资 源 您 可 能 需 要 将 您 的 演 讲 稿 提 交 给 企 业 传 播 部 法 律 部 和 其 他 部 门 进 行 审 核 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 25

26 我 们 重 视 并 保 护 公 司 和 其 他 方 的 资 产 和 资 源 负 责 任 地 使 用 资 产 更 多 信 息 康 普 公 司 建 立 了 一 项 正 式 的 授 权 计 划 政 策, 其 中 规 定 了 谁 有 权 批 准 和 签 署 各 种 类 型 的 商 业 协 议 和 交 易 该 政 策 适 用 于 我 们 在 世 界 各 地 的 所 有 交 易 在 代 表 本 公 司 签 订 任 何 协 议 或 签 署 任 何 合 同 之 前, 应 确 保 您 有 权 采 取 该 行 动 请 记 住, 这 些 仅 仅 是 最 低 要 求, 我 们 的 各 个 事 业 部 和 单 位 可 能 会 实 行 更 高 的 标 准 请 咨 询 您 的 经 理 以 获 得 指 导, 如 果 您 有 任 何 问 题, 应 及 时 联 系 法 律 部 我 们 每 个 人 都 有 责 任 保 护 公 司 资 产 以 及 我 们 的 客 户 和 商 业 合 作 伙 伴 委 托 给 我 们 的 财 产, 并 确 保 为 着 康 普 公 司 的 商 业 目 的 对 其 进 行 适 当 的 使 用 公 司 资 产 包 括 : 我 们 的 资 金 工 厂 设 备 ( 如 计 算 机 智 能 手 机 和 平 板 电 脑 等 ) 信 息 信 息 系 统 和 知 识 产 权 使 用 公 司 资 产 和 委 托 给 我 们 的 财 产 时, 应 小 心 谨 慎 并 遵 守 公 司 政 策 和 任 何 相 应 协 议 妥 善 保 护 这 些 资 产, 防 止 盗 窃 丢 失 不 当 获 取 误 用 损 坏 和 浪 费 在 没 有 相 应 批 准 的 情 况 下, 不 得 为 着 个 人 目 的 获 取 或 使 用 我 们 的 资 产 不 得 将 我 们 的 资 产 或 系 统 用 于 违 法 的 不 合 乎 道 德 的 或 者 违 背 本 规 范 和 公 司 政 策 中 规 定 的 标 准 和 期 望 的 活 动 确 保 您 在 为 康 普 公 司 工 作 时 使 用 的 电 子 设 备 的 安 全 性, 避 免 进 行 可 能 会 损 害 本 公 司 系 统 完 整 性 的 任 何 活 动 26 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

27 请 记 住, 康 普 公 司 拥 有 您 在 工 作 中 使 用 的 信 息 和 通 信 系 统, 管 理 人 员 可 以 对 您 在 这 些 系 统 上 存 放 发 送 或 接 收 的 任 何 内 容 进 行 监 控 和 审 查, 除 非 地 方 法 律 禁 止 这 样 做 了 解 并 遵 守 适 用 于 您 所 在 单 位 的 IT 政 策 中 的 任 何 附 加 限 制 条 件, 因 为 这 些 更 加 严 格 的 政 策 控 制 您 的 活 动 示 例 Q. 我 是 否 可 以 将 我 的 康 普 计 算 机 或 工 作 电 话 用 于 个 人 活 动? 答 : 一 般 而 言, 只 要 得 到 您 的 主 管 的 批 准 对 康 普 公 司 不 产 生 额 外 费 用 不 影 响 您 的 工 作 且 您 的 活 动 不 违 反 公 司 政 策 或 法 律, 将 公 司 资 源 有 限 度 地 用 于 个 人 事 务 是 允 许 的 例 如, 您 不 可 将 公 司 资 源 用 于 您 为 其 他 组 织 或 企 业 进 行 的 活 动 或 您 个 人 的 政 治 活 动 公 司 资 产 包 括 : 我 们 的 资 金 工 厂 设 备 信 息 信 息 系 统 和 知 识 产 权 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 27

28 机 密 和 专 有 信 息 更 多 信 息 机 密 信 息 包 括 : 工 程 数 据 和 其 他 技 术 数 据 财 务 数 据, 包 括 实 际 的 和 预 测 的 收 益 率 和 销 售 额 数 字 规 划 的 新 产 品 和 新 服 务 广 告 和 营 销 计 划 实 际 的 和 提 议 的 商 业 计 划 和 战 略 客 户 及 供 应 商 名 单 和 信 息, 包 括 合 同 条 款 和 定 价 基 建 投 资 计 划 产 品 配 置 组 件 规 格 逻 辑 框 图 和 技 术 图 纸 试 验 数 据 商 业 秘 密, 包 括 方 法 程 序 和 流 程 员 工 信 息, 包 括 个 人 信 息 薪 酬 数 据 和 组 织 结 构 图 我 们 的 机 密 信 息 和 知 识 产 权 是 我 们 必 须 保 持 和 保 护 的 重 要 商 业 资 产 我 们 还 必 须 尊 重 他 人 的 知 识 产 权 并 妥 善 保 护 他 人 委 托 给 我 们 的 机 密 信 息 不 当 使 用 和 披 露 会 损 害 我 们 的 竞 争 能 力 伤 害 我 们 的 企 业 经 营, 甚 至 导 致 经 济 损 失 遵 守 相 应 的 公 司 政 策, 确 保 我 们 的 机 密 和 专 有 信 息 不 被 误 用, 确 保 按 照 授 权 或 法 律 要 求 进 行 披 露 请 勿 将 机 密 信 息 披 露 给 任 何 人 ( 无 论 是 同 事, 还 是 亲 属 或 公 司 外 部 的 任 何 人 ), 除 非 您 有 权 这 样 做 而 且 在 开 展 业 务 时 需 要 进 行 披 露 在 向 外 人 披 露 机 密 信 息 之 前, 请 先 向 您 的 经 理 获 得 预 先 批 准, 并 确 认 已 签 署 并 遵 循 了 任 何 必 要 协 议 请 勿 在 会 被 无 权 获 取 信 息 的 其 他 人 偷 听 或 窥 视 到 的 地 方 谈 论 或 使 用 机 密 信 息 遵 守 保 护 本 公 司 和 其 他 人 的 知 识 产 权 的 政 策 和 程 序, 包 括 涉 及 商 标 服 务 标 志 和 受 版 权 保 护 的 资 料 的 正 确 使 用 的 具 体 政 策 和 程 序 在 相 应 许 可 协 议 没 有 明 确 批 准 的 情 况 下, 切 勿 使 用 或 复 制 软 件 或 授 权 信 息 请 记 住, 在 您 离 开 本 公 司 之 后, 您 将 继 续 有 义 务 不 披 露 不 误 用 机 密 和 专 有 信 息, 且 必 须 将 任 何 形 式 的 所 有 公 司 记 录 退 还 给 康 普 公 司, 除 非 另 外 指 示 处 置 包 含 机 密 信 息 的 文 件 时 应 小 心 谨 慎, 以 避 免 无 意 中 披 露 28 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

29 示 例 问 : 一 位 新 员 工 刚 刚 加 入 我 们 的 团 队 她 曾 经 在 我 们 的 一 个 竞 争 对 手 那 里 工 作 我 确 定 她 掌 握 着 我 们 在 康 普 公 司 可 以 利 用 的 重 要 信 息 有 任 何 问 题 吗? 答 : 是 的 您 的 这 位 同 事 听 从 前 雇 主 的 差 遣 我 们 绝 不 可 以 获 取 或 使 用 她 从 以 前 的 工 作 单 位 所 得 到 的 机 密 信 息 或 资 料 如 需 进 一 步 指 导, 请 与 您 的 经 理 或 法 律 部 探 讨 您 的 具 体 问 题 隐 私 和 资 料 保 护 康 普 公 司 尊 重 员 工 客 户 供 应 商 和 其 他 商 业 合 作 伙 伴 的 隐 私 并 保 护 其 个 人 信 息 我 们 致 力 于 遵 守 涉 及 我 们 对 个 人 信 息 的 收 集 使 用 传 输 和 存 储 的 所 有 适 用 法 律 和 政 策 了 解 并 遵 守 适 用 于 您 的 工 作 的 所 有 适 用 的 隐 私 和 资 料 保 护 法 律 政 策 和 程 序 始 终 尊 重 并 维 护 由 本 公 司 或 为 本 公 司 收 集 的 个 人 信 息 的 机 密 性 和 安 全 性 切 勿 收 集 或 试 图 获 取 您 在 进 行 本 职 工 作 时 不 需 要 的 有 关 员 工 客 户 或 商 业 合 作 伙 伴 的 个 人 信 息, 切 勿 超 过 必 要 时 限 保 存 这 些 信 息 如 果 您 能 获 取 个 人 信 息, 应 采 取 合 理 的 预 防 措 施 保 护 该 信 息, 以 免 丢 失 和 误 用 以 及 非 法 获 取 披 露 窜 改 和 销 毁 更 多 信 息 个 人 信 息 系 指 可 用 于 识 别 某 人 身 份 的 任 何 信 息, 可 以 包 括 : 个 人 地 址 和 电 话 号 码 政 府 颁 发 的 身 份 证 号 码, 如 社 会 保 障 号 码 国 家 保 险 号 码 或 驾 驶 执 照 号 码 等 信 用 卡 或 其 他 财 务 账 户 数 据 病 历 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 29

30 内 部 人 员 交 易 更 多 信 息 重 要 非 公 开 信 息 系 指 尚 未 向 公 众 披 露 理 性 投 资 者 可 能 认 为 对 于 其 证 券 买 卖 决 策 十 分 重 要 的 信 息 以 下 任 何 信 息 都 可 以 是 重 要 的 : 实 际 的 或 预 测 的 收 益 率 或 者 财 务 状 况 经 营 水 平 的 重 大 变 动 有 关 收 购 或 出 售 等 重 大 交 易 的 讨 论 重 大 合 同 中 标 或 取 消 新 产 品 或 新 服 务 的 开 发 利 用 您 通 过 在 康 普 公 司 工 作 所 掌 握 的 关 于 康 普 公 司 或 其 他 公 司 的 重 要 非 公 开 信 息 买 卖 其 证 券 ( 包 括 股 票 债 券 和 期 权 等 ) 或 者 向 他 人 提 供 投 资 秘 诀 的 行 为 是 违 反 本 公 司 政 策 的, 且 可 能 属 于 非 法 内 部 人 员 交 易 这 些 限 制 条 件 的 适 用 期 将 一 直 持 续 到 该 信 息 变 为 公 开 信 息 且 公 众 有 充 分 时 间 消 化 该 信 息 为 止 请 勿 根 据 您 通 过 在 康 普 公 司 工 作 所 掌 握 的 重 要 非 公 开 信 息 买 卖 康 普 公 司 的 证 券 或 任 何 其 他 公 司 的 证 券 请 勿 与 其 他 人 ( 包 括 亲 属 或 朋 友 ) 分 享 重 要 非 公 开 信 息 或 者 直 接 推 荐 他 们 买 卖 您 因 为 自 己 掌 握 着 重 要 非 公 开 信 息 而 无 法 买 卖 的 证 券 如 果 法 律 部 通 知 您, 本 公 司 对 我 们 的 董 事 高 级 职 员 和 某 些 其 他 能 经 常 获 取 重 要 信 息 的 员 工 的 证 券 交 易 所 规 定 的 附 加 限 制 条 件 对 您 适 用, 则 应 了 解 并 遵 守 这 些 附 加 限 制 条 件 战 略 的 变 化 重 大 诉 讼 案 件 重 要 管 理 人 员 的 人 事 变 更 作 为 基 本 规 则, 如 果 某 件 事 情 促 使 您 想 要 买 卖 股 票 或 其 他 证 券, 则 该 信 息 可 能 就 是 重 要 的 30 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

31 示 例 问 : 我 们 的 一 位 客 户 肯 定 地 告 诉 我 说, 她 的 公 司 正 在 撮 合 一 项 收 购, 这 将 极 大 扩 大 该 公 司 的 市 场 和 机 会, 应 该 对 两 家 公 司 的 股 价 产 生 重 大 影 响 我 现 在 是 否 可 以 购 买 其 中 一 家 公 司 的 股 票 或 者 建 议 我 哥 哥 去 购 买? 答 : 不 可 以 切 勿 利 用 您 在 本 职 工 作 中 掌 握 的 机 密 信 息 牟 取 您 的 个 人 利 益 此 外, 该 客 户 向 您 提 供 的 有 关 其 公 司 的 该 信 息 可 能 是 重 要 非 公 开 信 息 依 照 内 部 人 员 交 易 法 律 和 公 司 政 策, 当 您 掌 握 了 有 关 某 公 司 的 重 要 非 公 开 信 息 时, 您 不 得 买 卖 或 帮 助 他 人 买 卖 该 公 司 的 证 券 重 要 非 公 开 信 息 系 指 尚 未 向 公 众 披 露 理 性 投 资 者 可 能 认 为 对 于 其 证 券 买 卖 决 策 十 分 重 要 的 信 息 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 31

32 谨 慎 沟 通 和 负 责 任 使 用 社 交 媒 体 更 多 信 息 此 最 佳 惯 例 列 表 应 该 能 帮 助 您 在 使 用 社 交 媒 体 时 保 护 您 自 己 及 本 公 司 : 了 解 相 应 的 康 普 公 司 政 策 和 准 则 对 您 所 沟 通 的 内 容 进 行 深 思 熟 虑 请 勿 泄 漏 康 普 公 司 或 第 三 方 的 机 密 信 息 遵 守 版 权 法 ( 引 用 他 人 的 成 果 时 ) 尊 重 他 人, 专 业 行 事 请 记 住, 您 是 自 己 所 刊 登 内 容 的 所 有 者 表 明 您 的 身 份 ; 使 用 第 一 人 称 ( 我 认 为... ) 我 们 的 声 誉 是 我 们 最 重 要 的 资 产 我 们 的 一 言 一 行 都 有 可 能 加 强 提 升 或 损 害 我 们 的 声 誉 因 此, 我 们 在 自 己 的 电 子 邮 件 等 商 务 沟 通 中 必 须 做 到 仔 细 和 清 晰, 使 用 社 交 媒 体 时 必 须 遵 循 最 佳 惯 例 您 在 康 普 公 司 内 进 行 电 子 邮 件 和 文 字 等 形 式 的 任 何 沟 通 时, 必 须 小 心 谨 慎 应 该 假 设, 一 切 电 子 通 信 都 是 永 久 性 的, 都 是 无 法 删 除 的, 您 书 写 的 一 字 一 句 某 一 天 都 可 能 变 为 公 开 信 息 回 复 或 转 发 电 子 邮 件 时, 请 仔 细 检 查 电 子 邮 件 线 程, 确 保 您 未 将 机 密 或 专 有 信 息 发 送 给 无 权 接 收 的 某 个 人 如 果 您 想 要 将 社 交 媒 体 用 于 商 业 目 的, 请 联 系 企 业 传 播 部 或 法 律 部, 以 获 得 任 何 必 要 的 预 先 批 准 如 果 您 将 社 交 媒 体 用 于 商 业 或 个 人 用 途, 请 运 用 良 好 的 判 断 力 请 勿 发 表 没 有 事 实 根 据 的 言 论 请 牢 记, 在 可 能 产 生 某 种 混 淆 的 情 况 下, 您 是 在 表 达 您 自 己 的 意 见 而 非 代 表 康 普 公 司 讲 话 32 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

33 示 例 问 : 某 个 周 末, 我 进 入 一 间 行 业 聊 天 室, 我 看 到 了 一 些 我 们 的 某 位 经 理 在 一 次 部 门 会 议 上 与 我 们 讨 论 过 的 机 密 信 息 我 还 发 现 了 一 些 有 关 本 公 司 的 计 划 和 前 景 的 错 误 的 议 论 我 可 以 和 应 该 怎 么 办? 答 : 请 尽 快 联 系 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 或 公 司 道 德 督 察 员, 将 您 在 网 上 看 到 的 机 密 信 息 告 诉 他 们 除 非 您 已 被 明 确 授 权 可 以 代 表 本 公 司 讲 话, 否 则, 不 要 回 应 这 种 错 误 信 息, 而 应 将 情 况 报 告 给 企 业 传 播 部 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 或 法 律 部, 他 们 会 采 取 相 应 措 施 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 33

34 我 们 关 心 和 尊 重 他 人 多 元 化 和 平 等 机 会 更 多 信 息 我 们 的 政 策 以 及 我 们 各 单 位 所 在 的 很 多 国 家 的 法 律 都 禁 止 根 据 受 法 律 保 护 的 特 性 表 现 的 歧 视 和 骚 扰 视 您 所 在 国 家 的 法 律 而 定, 这 些 特 性 可 能 包 括 : 种 族 肤 色 宗 教 性 别 我 们 的 文 化 支 持 多 元 化 并 鼓 励 求 知 欲 创 造 性 和 开 放 性 我 们 重 视 我 们 的 差 异 及 其 优 势, 在 我 们 的 整 个 企 业 中 提 供 平 等 机 会, 绝 不 容 忍 任 何 形 式 的 非 法 歧 视 了 解 并 遵 守 康 普 公 司 的 劳 动 政 策 努 力 营 造 一 个 重 视 我 们 的 不 同 背 景 和 观 点 的 开 放 的 诚 实 的 互 助 的 工 作 环 境 如 果 您 负 责 招 聘 薪 酬 制 定 晋 升 和 其 他 雇 佣 相 关 决 策, 请 只 专 注 于 一 个 人 的 资 格 能 力 经 验 和 表 现 确 保 您 的 相 关 雇 佣 决 策 不 是 根 据 任 何 受 法 律 保 护 的 特 性 做 出 的, 除 非 地 方 法 律 要 求 我 们 采 取 反 歧 视 行 动, 以 增 加 某 个 受 保 护 人 群 的 就 业 机 会 性 取 向 种 族 本 源 年 龄 现 役 军 人 或 退 伍 军 人 身 份 婚 姻 状 态 家 庭 状 态 或 民 事 法 律 地 位 怀 孕 和 哺 乳 残 障 34 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

35 尊 重 他 人 我 们 营 造 的 开 放 协 作 的 工 作 环 境 是 我 们 之 所 以 取 得 巨 大 成 功 的 一 大 基 础, 它 帮 助 我 们 实 现 卓 越 并 满 足 本 公 司 客 户 的 需 求 在 对 待 我 们 的 同 事 客 户 和 商 业 合 作 伙 伴 方 面, 我 们 是 且 必 须 是 专 业 和 诚 实 的, 我 们 相 互 尊 重 并 以 礼 相 待 康 普 公 司 绝 不 容 忍 任 何 形 式 的 骚 扰 请 记 住, 因 任 何 一 位 员 工 的 受 保 护 的 地 位 而 表 现 出 的 讨 厌 的 侮 辱 的 或 无 礼 的 言 行 在 我 们 的 公 司 里 是 绝 不 允 许 的 避 免 可 能 被 其 他 人 理 解 为 恐 吓 或 欺 凌 的 任 何 行 为 在 工 作 场 所 中 切 勿 进 行 与 性 相 关 的 交 谈 议 论 和 玩 笑 请 记 住, 您 认 为 可 接 受 或 有 趣 的 言 行, 对 于 其 他 人 或 在 其 他 文 化 中 可 能 是 无 礼 的 示 例 问 : 昨 夜 晚 餐 时, 一 位 客 户 拿 我 的 某 位 同 事 的 外 表 开 起 了 无 礼 的 玩 笑 并 进 行 了 多 次 议 论 她 议 论 完 之 后, 我 感 到 非 常 不 舒 服 我 是 否 应 该 做 些 什 么? 更 多 信 息 骚 扰 系 指 恐 吓 无 礼 贬 损 恶 意 或 无 端 影 响 工 作 的 行 为, 例 如 : 有 关 种 族 的 玩 笑 或 侮 辱 用 某 位 同 事 信 仰 的 宗 教 对 她 开 玩 笑 就 某 位 同 事 的 出 生 国 或 亲 属 居 住 国 发 表 轻 蔑 的 言 辞 无 端 地 就 具 有 某 种 特 定 性 取 向 的 人 发 表 观 点 讨 厌 的 性 企 图 或 性 要 求 具 有 明 显 性 意 味 的 手 势 或 海 报 答 : 是 的 康 普 公 司 绝 不 容 忍 任 何 营 造 恐 吓 的 恶 意 的 或 无 礼 的 工 作 环 境 的 行 为 我 们 的 政 策 同 时 适 用 于 员 工 以 及 客 户 等 与 我 们 开 展 业 务 的 任 何 人 它 同 时 适 用 于 我 们 在 公 司 财 产 上 所 做 的 一 切 事 情 以 及 在 下 班 后 和 公 司 以 外 的 会 议 上 的 言 行, 包 括 与 业 务 相 关 的 社 交 活 动 您 应 该 敦 促 您 的 同 事 将 情 况 举 报 给 她 的 经 理 或 人 力 资 源 部 如 果 她 不 举 报, 您 应 该 向 您 的 经 理 反 映 情 况, 并 确 保 问 题 得 到 解 决 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 35

36 安 全 的 工 作 场 所 康 普 公 司 致 力 于 提 供 一 个 安 全 的 工 作 环 境 我 们 每 个 人 都 要 为 我 们 自 己 的 安 全 和 其 他 人 的 安 全 负 责 保 护 环 境 我 们 致 力 于 保 护 环 境 并 以 环 境 可 持 续 的 方 式 开 展 我 们 的 业 务 时 刻 了 解 并 遵 守 健 康 与 安 全 规 定 政 策 和 程 序 在 我 们 的 日 常 工 作 中 应 警 惕 安 全 风 险, 一 旦 发 现 任 何 事 故 工 伤 以 及 任 何 不 安 全 的 设 备 做 法 或 情 况, 应 立 即 向 您 的 经 理 或 其 他 相 关 领 导 报 告 切 勿 威 胁 使 用 暴 力 或 以 暴 力 方 式 行 事 切 勿 在 工 作 中 使 用 或 威 胁 使 用 武 器 当 您 正 在 工 作 或 身 处 公 司 财 产 中 时, 请 勿 持 有 使 用 或 销 售 非 法 药 品 熟 悉 并 遵 守 适 用 于 您 的 本 职 工 作 的 环 境 法 规 政 策 和 程 序 按 照 合 法 且 符 合 我 们 的 环 境 标 准 的 方 式 处 置 废 物 通 过 开 发 安 全 的 可 持 续 的 产 品 服 务 和 惯 例, 在 我 们 所 有 方 面 的 业 务 中 全 力 帮 助 康 普 公 司 最 大 程 度 减 小 我 们 的 环 境 影 响 尽 可 能 帮 助 本 公 司 保 护 自 然 资 源 并 防 止 污 染, 提 出 可 帮 助 我 们 保 护 资 源 的 建 议 必 须 知 道, 当 您 处 在 任 何 药 品 酒 精 或 任 何 其 他 影 响 您 安 全 有 效 地 工 作 的 能 力 的 物 质 的 影 响 之 下 时, 您 不 得 进 行 工 作 或 代 表 本 公 司 做 出 言 行 请 将 任 何 安 全 或 健 康 疑 虑 尽 快 报 告 给 您 的 主 管 任 何 其 他 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 或 当 地 安 保 部 门 发 生 紧 急 情 况 时, 请 遵 守 当 地 紧 急 报 告 程 序 或 联 系 当 地 政 府 部 门 36 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

37 示 例 问 : 我 了 解 到, 适 用 于 本 公 司 某 工 厂 工 艺 的 一 项 环 境 许 可 证 已 经 过 期 我 该 怎 么 办? 答 : 立 刻 通 知 您 的 主 管 和 工 厂 管 理 人 员 我 们 必 须 随 时 拥 有 运 转 我 们 的 工 艺 和 工 厂 所 需 的 所 有 许 可 证, 必 须 按 照 这 些 许 可 证 进 行 运 营 您 的 工 厂 管 理 人 员 将 设 法 以 适 当 的 负 责 任 的 方 式 解 决 这 个 问 题 投 资 于 我 们 的 社 区 我 们 积 极 支 持 我 们 开 展 业 务 所 在 的 社 区 通 过 提 供 最 佳 工 作 场 所 条 件 的 内 部 计 划, 严 格 的 合 规 性 旨 在 确 保 负 责 任 公 平 招 聘 惯 例, 以 及 在 我 们 的 工 厂 所 在 的 社 区 中 推 进 的 慈 善 事 业, 回 馈 社 会 是 我 们 的 一 项 优 先 任 务 首 先 必 须 尊 重 人 权 切 勿 在 康 普 公 司 的 商 业 活 动 中 使 用 童 工 或 强 迫 劳 动 如 果 您 怀 疑 任 何 供 应 商 或 其 他 商 业 合 作 伙 伴 在 其 活 动 中 使 用 童 工 或 强 迫 劳 动, 应 通 知 法 律 部 帮 助 本 公 司 寻 找 使 我 们 能 够 持 续 支 持 我 们 的 社 区 的 方 式, 并 将 其 提 供 给 您 的 经 理 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 37

38 索 引 CommAlert,8, 9, 39 透 露 重 要 内 幕 信 息,30 不 同 国 家 的 法 律,6, 11, 14, 34 与 媒 体 进 行 沟 通,25 与 投 资 界 进 行 沟 通,25 专 有 信 息,28, 32 个 人 信 息 和 隐 私,28, 29 使 用 社 交 媒 体 进 行 沟 通,32 供 应 商,19, 20, 21, 23, 28, 29, 37 信 息 和 通 信 系 统,26, 27 健 康 和 安 全,36 公 司 机 会,20 公 司 财 产 的 误 用,26 公 司 资 产 的 个 人 使 用,20, 26, 27 公 司 资 产,26, 27, 28 兼 职 工 作 和 活 动 ( 见 利 益 冲 突 ) 内 部 人 员 交 易,30, 31 内 部 控 制,8, 39 准 确 的 帐 簿 和 记 录,11, 12, 23, 24, 25, 28 出 口,14, 15 利 益 冲 突,6, 16, 20, 21 匿 名 举 报,39 反 垄 断 和 公 平 竞 争 法,13 员 工 信 息,28, 29, 32 商 业 和 公 司 机 会,3, 4, 16, 20, 31, 34 商 业 秘 密,28 商 业 记 录,24 商 标,28 回 扣,11 国 际 业 务,6, 14 娱 乐 和 礼 品,11, 16, 20, 22, 23 实 际 的 或 可 能 的 利 益 冲 突 的 披 露,20, 28 家 庭 或 个 人 关 系 ( 见 利 益 冲 突 ) 工 作 场 所 中 的 酒 精,36 工 作 场 所 的 安 全,36 平 等 机 会,34 康 普 公 司 提 供 的 系 统 和 内 容 的 监 控,27 报 复,7, 9, 39 授 权 批 准,14, 16, 17, 22, 26, 28, 32 授 权 计 划,26 提 出 问 题 和 表 示 疑 虑,4, 6, 7, 8, 9, 11, 13, 25, 26, 36, 39 收 集 竞 争 信 息,13, 16, 29, 31 政 府 合 同,16 政 府 官 员 和 雇 员,12, 16, 22 政 府 调 查 和 询 问,18 政 治 活 动 与 院 外 游 说,17 政 治 献 金,11, 17 文 件 管 理 责 任,15, 18, 28 暴 力 和 暴 力 威 胁,36 有 关 与 竞 争 对 手 交 往 的 限 制 条 件,13 机 密 信 息,9, 13, 28, 29, 31, 32, 33, 39 欺 诈,16 武 器,36 歧 视,34 版 权,28, 32 环 境 法 规 和 可 持 续 发 展,36, 37, 39 电 子 设 备,26 电 子 邮 件 和 其 他 电 子 通 信,8, 14, 15, 32, 39 盗 窃,13, 26 知 识 产 权,26, 27, 28 礼 品 和 娱 乐,11, 16, 20, 22, 23 社 交 媒 体,32 竞 争 和 反 垄 断 法,13 竞 争 对 手 信 息,13, 29 管 理 人 员 的 责 任,7 纪 律 处 分,7, 9 经 济 利 益 ( 见 利 益 冲 突 ) 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源,4, 6, 7, 8, 25, 36, 39 联 合 抵 制,14, 15 腐 败 和 腐 败 行 为,11, 12, 16, 22 药 品,36 药 物 滥 用,36 行 贿 受 贿,11, 12, 16, 22 表 示 疑 虑,7, 8, 9, 13, 25, 36, 39 计 算 机 电 子 设 备 网 络 系 统,26, 27 记 录 管 理,23, 24, 25, 28 谨 慎 的 沟 通,19, 25, 27, 32, 33 豁 免,9 贸 易 协 会 会 议,13 违 反 本 规 范 的 后 果,7 违 规 行 为 的 后 果,7 通 信 系 统,26, 27 重 要 非 公 开 信 息,16, 30, 31 院 外 游 说,17 非 报 复 承 诺,7, 9, 39 骚 扰,34, 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范

39 资 源 摘 要 您 可 以 从 本 公 司 内 部 网 home.commcope.com 上 或 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 那 里 找 到 包 含 有 关 本 规 范 中 探 讨 的 话 题 的 更 多 详 细 信 息 的 政 策 和 程 序 康 普 公 司 鼓 励 您 提 出 问 题 或 举 报 疑 虑 我 们 执 行 禁 止 对 本 着 善 意 举 报 疑 虑 或 可 疑 不 当 行 为 的 员 工 进 行 报 复 的 严 格 政 策 如 需 举 报 您 的 疑 虑, 请 选 择 以 下 任 一 选 项 : 联 系 您 的 主 管 或 经 理 联 系 您 本 厂 的 道 德 督 察 员 ( 一 般 指 的 是 您 本 厂 的 人 力 资 源 部 经 理 ) 联 系 公 司 道 德 督 察 员 Burk Wyatt 先 生, 或 发 送 电 子 邮 件 至 ethics@commscope.com 使 用 CommAlert 提 交 一 份 机 密 报 告 ( 地 方 法 律 允 许 的 情 况 下 可 匿 名 ): 在 美 国 境 内, 请 拨 打 在 美 国 境 外, 拨 打 时 需 要 加 拨 特 定 国 家 代 码 有 关 您 所 在 地 点 的 特 定 国 家 代 码, 请 访 问 本 公 司 的 公 开 网 Sustainability/Ethics/CommAlert / 访 问 或 alertline.com( 欧 盟 境 内 ) 提 交 您 的 报 告 有 关 本 公 司 职 业 道 德 与 合 规 性 资 源 ( 包 括 CommAlert) 的 联 系 信 息, 请 访 问 本 公 司 的 公 开 网 站 About-Us/Corporate-Responsibilityand-Sustainability/Ethics/ CommAlert / 您 还 可 以 向 本 公 司 公 司 总 部 的 审 计 委 员 会 表 示 有 关 康 普 公 司 的 会 计 内 部 会 计 控 制 或 审 计 事 宜 的 疑 虑, 注 明 收 件 人 为 公 司 秘 书 我 们 高 度 重 视 我 们 的 诚 信 声 誉 而 且 我 们 每 个 人 都 要 承 担 维 护 这 一 声 誉 的 个 人 责 任 如 果 您 对 举 报 和 非 报 复 有 任 何 一 般 性 问 题, 请 发 送 电 子 邮 件 至 ethics@commscope.com 职 业 道 德 与 商 业 行 为 规 范 39

40 如 需 了 解 更 多 信 息, 请 访 问 我 们 的 网 站 或 联 系 您 本 地 的 康 普 公 司 代 表 2014 CommScope, Inc. 保 留 所 有 权 利 标 有 和 的 所 有 商 标 均 分 别 为 康 普 公 司 (CommScope, Inc.) 的 注 册 商 标 和 商 标 本 文 件 仅 用 作 规 划 目 的, 并 非 要 修 改 或 补 充 与 康 普 公 司 产 品 或 服 务 相 关 的 任 何 规 格 或 保 证 康 普 公 司 已 通 过 ISO 9001 TL 9000 和 ISO 认 证 BR EN