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1 2010 年 保 荐 代 表 人 胜 任 能 力 考 试 大 纲 第 一 部 分 证 券 综 合 知 识 第 一 章 保 荐 制 度 及 执 业 规 范 第 一 节 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 的 资 格 管 理 掌 握 保 荐 机 构 保 荐 代 表 人 注 册 变 更 登 记 的 条 件 和 程 序, 维 持 保 荐 机 构 保 荐 代 表 人 资 格 的 条 件, 年 度 执 业 报 告 的 报 送 要 求 第 二 节 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 的 职 责 掌 握 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 在 尽 职 推 荐 和 持 续 督 导 期 间 应 履 行 的 职 责 第 三 节 保 荐 工 作 规 程 和 保 荐 业 务 协 调 掌 握 保 荐 工 作 需 要 建 立 的 相 关 制 度 体 系 以 及 开 展 保 荐 工 作 涉 及 的 关 联 保 荐 保 荐 机 构 更 换 保 荐 代 表 人 推 荐 要 求 及 更 换, 对 与 保 荐 义 务 有 关 的 文 件 的 签 字 要 求 及 保 密 义 务 等 掌 握 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 承 担 保 荐 责 任 时 的 权 利 保 荐 业 务 协 调 工 作 的 具 体 要 求 等 掌 握 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 进 行 注 册 登 记 年 度 备 案 重 大 事 项 报 告 和 发 行 上 市 推 荐 时 相 关 报 表 的 填 报 要 求 第 四 节 执 业 规 范 和 法 律 责 任 掌 握 市 场 经 济 条 件 下 诚 信 的 概 念 意 义 指 导 思 想 和 基 本 原 则 ; 熟 悉 证 券 行 业 诚 信 建 设 的 主 要 内 容 和 实 施 举 措 掌 握 证 券 从 业 人 员 的 行 为 规 范 行 为 准 则 的 主 要 内 容, 保 荐 工 作 过 程 中 当 事 人 的 相 关 责 任 1-36

2 掌 握 因 违 反 保 荐 制 度 产 生 的 法 律 后 果, 相 关 监 管 措 施 及 法 律 责 任 第 二 章 金 融 基 础 知 识 第 一 节 货 币 供 求 掌 握 货 币 需 求 和 货 币 需 求 量 的 概 念, 熟 悉 货 币 需 求 量 的 决 定 机 制 及 相 关 理 论 掌 握 货 币 供 给 和 货 币 供 应 量 的 概 念, 我 国 的 货 币 层 次 划 分, 货 币 均 衡 的 概 念, 货 币 失 衡 的 两 种 状 况, 通 货 膨 胀 的 定 义 熟 悉 通 货 膨 胀 的 类 型 和 原 因, 消 费 价 格 指 数 的 概 念, 通 货 紧 缩 的 概 念, 当 前 全 球 通 货 膨 胀 情 况 掌 握 存 款 乘 数 货 币 乘 数 原 始 存 款 派 生 存 款 基 础 货 币 的 基 本 含 义 熟 悉 存 款 货 币 创 造 的 过 程 第 二 节 金 融 机 构 掌 握 我 国 金 融 机 构 的 种 类, 中 央 银 行 的 类 型 和 职 能 熟 悉 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 的 历 史 沿 革 主 要 职 责 和 组 织 机 构 特 点 掌 握 中 央 银 行 的 资 产 负 债 业 务, 基 础 货 币 的 概 念 和 运 用, 中 央 银 行 体 制 下 货 币 创 造 的 机 制 掌 握 我 国 商 业 银 行 的 性 质 特 征 构 成 类 型 和 组 织 机 构 掌 握 我 国 政 策 性 银 行 保 险 公 司 信 托 投 资 公 司 金 融 租 赁 公 司 财 务 公 司 邮 政 储 蓄 机 构 和 信 用 合 作 组 织 等 金 融 机 构 的 概 念 特 征 分 类 和 业 务 范 围 2-36

3 掌 握 境 内 外 资 金 融 机 构 的 审 批 条 件 市 场 准 入, 熟 悉 境 外 中 资 金 融 机 构 的 发 展 与 监 管 熟 悉 金 融 资 产 管 理 公 司 的 组 建 背 景 目 的 性 质 及 其 管 理 体 制 熟 悉 商 业 银 行 设 立 基 金 管 理 公 司 的 规 定 第 三 节 金 融 市 场 与 金 融 业 务 掌 握 商 业 银 行 资 产 负 债 和 资 本 的 构 成, 银 行 账 户 票 据 银 行 卡 的 概 念 分 类, 资 金 结 算 的 方 式, 我 国 商 业 银 行 主 要 贷 款 分 类 期 限 及 利 率, 按 风 险 程 度 对 贷 款 进 行 的 分 类 熟 悉 商 业 银 行 的 成 本 管 理, 中 间 业 务 网 上 银 行 业 务 和 表 外 业 务 的 概 念 分 类 及 风 险, 商 业 银 行 派 生 存 款 创 造 功 能 掌 握 保 险 保 险 市 场 的 概 念 和 分 类 熟 悉 保 险 产 品 保 险 合 同 和 保 险 费 的 概 念 分 类 和 特 点 熟 悉 保 险 资 产 管 理 公 司 的 相 关 规 定 掌 握 保 险 机 构 投 资 者 的 股 票 投 资 和 企 业 债 券 投 资 的 相 关 规 定 熟 悉 信 托 投 资 公 司 的 主 要 业 务 ( 含 证 券 业 务 ) 和 有 关 法 律 法 规 掌 握 同 业 拆 借 市 场 的 概 念 特 点 和 类 型 熟 悉 我 国 同 业 拆 借 市 场 的 历 史 沿 革 特 点 类 型 和 作 用, 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 特 点, 银 行 间 拆 借 利 率 的 作 用 形 成 机 制 和 特 点 熟 悉 国 际 开 发 机 构 的 人 民 币 债 券 的 相 关 规 定 熟 悉 项 目 融 资 的 概 念, 资 产 证 券 化 的 概 念 特 点 与 作 用 掌 握 期 货 交 易 的 概 念 与 特 征, 期 货 合 约 的 概 念 与 上 市 品 种, 商 品 期 货 的 概 念 与 品 种, 期 货 价 格 的 形 成 原 理, 期 货 市 场 的 价 格 发 现 与 套 期 保 值 功 能 掌 握 金 融 期 货 与 商 品 期 货 的 区 别, 掌 握 股 指 期 货 融 资 3-36

4 融 券 业 务 的 交 易 规 则 和 参 与 规 则 第 四 节 货 币 政 策 与 金 融 监 管 掌 握 货 币 政 策 的 基 本 概 念 和 传 导 机 制 掌 握 我 国 现 行 货 币 政 策 工 具 的 种 类 概 念 特 点 和 作 用, 包 括 利 率 政 策 存 款 准 备 金 央 行 再 贷 款 公 开 市 场 业 务 再 贴 现 和 信 贷 政 策 等, 熟 悉 其 具 体 实 施 情 况 掌 握 货 币 政 策 的 目 标 传 导 机 制 和 中 介 指 标, 货 币 政 策 与 财 政 政 策 的 区 别, 货 币 政 策 与 财 政 政 策 的 配 合 掌 握 通 货 膨 胀 的 成 因 社 会 效 应 和 有 关 对 策 掌 握 金 融 监 管 的 定 义 模 式, 目 前 我 国 金 融 分 业 监 管 的 监 管 内 容 熟 悉 金 融 风 险 的 定 义, 我 国 金 融 风 险 的 表 现 形 式 及 其 成 因 熟 悉 金 融 机 构 市 场 退 出 的 方 式 和 特 点, 金 融 企 业 内 部 控 制 和 行 业 自 律 的 相 关 内 容, 金 融 诈 骗 的 种 类 主 要 特 点 和 防 范 对 策 掌 握 1988 年 巴 塞 尔 协 议 中 关 于 银 行 资 本 构 成 资 产 风 险 权 重 的 概 念 及 计 算 资 本 充 足 率 核 心 资 本 充 足 率 的 相 关 规 定 了 解 新 巴 塞 尔 协 议 相 对 旧 巴 塞 尔 协 议 的 继 承 与 发 展 第 五 节 财 政 与 税 收 熟 悉 政 府 与 市 场 财 政 概 念 财 政 职 能 掌 握 财 政 支 出 的 分 类 社 会 消 费 性 支 出 的 性 质 财 政 投 资 支 出 的 一 般 分 析 财 政 补 贴 税 收 支 出 财 政 收 入 构 成 和 预 算 外 资 金 分 析 掌 握 税 收 术 语 和 税 收 分 类 税 收 原 则 税 负 的 转 嫁 与 归 宿 熟 悉 财 政 平 衡 与 财 政 赤 字 概 述 财 政 赤 字 与 社 会 总 供 求 平 衡 财 政 政 策 的 传 导 和 效 应 财 政 政 策 与 货 币 政 策 的 配 合 4-36

5 熟 悉 我 国 税 法 的 制 定 与 实 施 我 国 现 行 税 法 体 系 我 国 税 收 管 理 体 制 掌 握 增 值 税 法 的 征 税 范 围 及 纳 税 义 务 人 税 率 与 征 收 率 的 确 定 一 般 纳 税 人 应 纳 税 额 的 计 算 几 种 特 殊 经 营 行 为 的 税 务 处 理 纳 税 义 务 发 生 时 间 与 纳 税 期 限 纳 税 地 点 与 纳 税 申 报 熟 悉 纳 税 人 资 产 重 组 有 关 增 值 税 的 相 关 政 策 掌 握 消 费 税 法 的 纳 税 义 务 人 税 目 与 税 率 应 纳 税 额 的 计 算 自 产 自 用 应 税 消 费 品 应 纳 税 额 的 计 算 纳 税 义 务 发 生 时 间 与 纳 税 期 限 纳 税 地 点 与 纳 税 申 报 掌 握 营 业 税 法 的 纳 税 义 务 人 与 扣 缴 义 务 人 税 目 与 税 率 计 税 依 据 纳 税 义 务 发 生 时 间 与 纳 税 期 限 掌 握 企 业 所 得 税 法 的 有 关 知 识, 企 业 所 得 税 的 法 定 减 免 税 优 惠 规 定 及 企 业 所 得 税 优 惠 过 渡 期 的 相 关 政 策 熟 悉 个 人 所 得 税 的 相 关 政 策 熟 悉 土 地 增 值 税 法 的 纳 税 义 务 人 征 税 范 围 税 率 应 税 收 入 与 扣 除 项 目 的 确 定 征 收 管 理 与 纳 税 申 报 熟 悉 印 花 税 法 的 纳 税 义 务 人 应 纳 税 额 的 计 算 第 六 节 外 汇 管 理 与 金 融 全 球 化 掌 握 外 汇 与 汇 率 的 基 本 概 念, 购 买 力 平 价 和 利 率 平 价 的 基 本 内 容 熟 悉 汇 率 变 动 的 主 要 因 素, 汇 率 变 动 对 经 济 的 影 响 掌 握 汇 率 制 度 固 定 汇 率 和 浮 动 汇 率 的 概 念 熟 悉 当 前 人 民 币 汇 率 制 度 的 特 点 和 我 国 外 汇 市 场 的 基 本 情 况, 汇 率 风 险 的 概 念 和 类 型 掌 握 外 汇 管 理 的 5-36

6 概 念 类 型 和 我 国 所 属 类 型, 熟 悉 我 国 外 汇 管 理 条 例 的 最 新 调 整 掌 握 主 要 的 国 际 汇 率 决 定 理 论 的 主 要 观 点 和 学 说 的 主 要 内 容, 并 可 以 利 用 有 关 理 论 进 行 汇 率 水 平 的 测 算 熟 悉 人 民 币 经 常 项 目 可 兑 换 条 件 下 经 常 项 目 管 理 资 本 项 目 和 金 融 项 目 管 理 的 内 容 和 方 法, 个 人 外 汇 管 理 的 相 关 规 定 掌 握 国 际 收 支 和 国 际 收 支 平 衡 表 的 概 念, 国 际 收 支 平 衡 表 的 构 成 熟 悉 近 年 来 我 国 国 际 收 支 情 况 及 其 形 成 原 因 掌 握 外 汇 储 备 管 理 的 基 本 知 识, 熟 悉 近 年 来 我 国 外 汇 储 备 的 相 关 情 况 掌 握 国 际 储 备 的 概 念 和 作 用 以 及 国 际 储 备 的 管 理 掌 握 国 际 金 融 市 场 的 概 念, 欧 洲 货 币 市 场 离 岸 金 融 市 场 的 概 念 及 其 类 别 特 点 运 作 机 制 等 熟 悉 国 际 资 本 流 动 的 定 义 原 因 和 类 型, 资 本 流 动 的 作 用 和 政 府 干 预 资 本 流 动 的 手 段, 国 际 收 支 主 要 理 论 及 其 主 要 观 点 熟 悉 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 与 金 融 相 关 的 基 本 原 则 和 运 行 机 制, 主 要 国 际 金 融 机 构 的 职 责 掌 握 国 际 货 币 制 度 的 类 型 和 历 史 发 展 过 程, 当 前 的 国 际 货 币 制 度 的 主 要 内 容 掌 握 我 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 在 开 放 金 融 服 务 方 面 的 主 要 承 诺 熟 悉 金 融 全 球 化 的 主 要 表 现 第 三 章 证 券 基 础 知 识 第 一 节 证 券 及 证 券 市 场 概 述 6-36

7 掌 握 证 券 与 有 价 证 券 的 定 义 分 类 和 特 征, 证 券 市 场 的 定 义 特 征 结 构 地 位 及 基 本 功 能, 证 券 的 票 面 要 素, 虚 拟 资 本 的 含 义, 商 品 证 券 货 币 证 券 资 本 证 券 证 券 市 场 的 含 义 和 构 成 熟 悉 公 募 证 券 与 私 募 证 券 上 市 证 券 与 非 上 市 证 券 的 含 义, 证 券 市 场 参 与 者 的 构 成, 机 构 投 资 者 的 种 类 掌 握 证 券 发 行 市 场 和 交 易 市 场 的 概 念 及 关 系 掌 握 证 券 交 易 市 场 的 分 类 定 义 特 征 和 职 能 熟 悉 我 国 的 股 份 代 办 转 让 系 统 的 沿 革 现 状 功 能 相 关 规 定 和 改 革 方 向 掌 握 证 券 公 司 的 定 义 功 能 和 主 要 业 务 种 类 ; 熟 悉 不 同 业 务 种 类 公 司 的 设 立 条 件 业 务 范 围 掌 握 证 券 公 司 内 部 控 制 的 原 则 目 标 与 主 要 内 容 熟 悉 证 券 登 记 结 算 公 司 以 及 证 券 投 资 咨 询 公 司 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 信 用 评 级 机 构 等 证 券 服 务 机 构 的 职 能 业 务 范 围 与 管 理 体 制 熟 悉 我 国 机 构 投 资 者 的 种 类 构 成 和 管 理 体 制 掌 握 证 券 服 务 机 构 及 其 从 业 人 员 的 法 律 责 任 和 行 为 规 范 熟 悉 证 券 公 司 直 接 投 资 和 创 业 投 资 的 有 关 规 定 熟 悉 证 券 公 司 分 类 监 管 和 上 市 证 券 公 司 监 管 的 相 关 规 定 第 二 节 证 券 产 品 - 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 掌 握 股 票 的 概 念 性 质 特 征 和 类 型, 股 票 票 面 价 值 账 面 价 值 清 算 价 值 及 内 在 价 值 的 含 义 与 联 系, 股 票 的 理 论 价 格 与 市 场 价 格 的 联 系 与 区 别, 影 响 股 票 价 格 的 因 素 掌 握 优 先 股 的 概 念 分 类 和 特 征, 熟 悉 普 通 股 票 与 优 先 股 票 的 区 别 掌 握 有 限 售 条 件 流 通 股 的 概 念 特 7-36

8 征 与 常 见 类 型 掌 握 国 家 股 国 有 法 人 股 法 人 股 社 会 公 众 股 外 资 股 的 概 念 熟 悉 A 股 B 股 H 股 N 股 S 股 红 筹 股 和 存 托 凭 证 等 概 念 掌 握 债 券 的 概 念 票 面 要 素 特 征 和 分 类, 债 券 与 股 票 的 区 别 掌 握 政 府 债 券 金 融 债 券 企 业 债 券 公 司 债 券 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 的 概 念 品 种 和 特 征, 企 业 债 券 和 公 司 债 券 的 区 别 掌 握 各 类 债 券 在 我 国 的 发 行 方 式 掌 握 我 国 债 券 交 易 市 场 的 分 类 及 各 类 债 券 交 易 市 场 的 交 易 品 种 交 易 主 体 交 易 方 式 和 运 行 特 点 掌 握 国 际 债 券 的 概 念 分 类 和 特 征, 熟 悉 我 国 在 境 外 市 场 发 行 国 际 债 券 掌 握 证 券 投 资 基 金 的 概 念 分 类 和 特 征 熟 悉 基 金 的 募 集 与 销 售, 基 金 当 事 人 之 间 的 关 系, 基 金 管 理 人 和 托 管 人 的 职 责 掌 握 不 同 种 类 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 与 交 易 掌 握 基 金 资 产 基 金 负 债 基 金 资 产 净 值 基 金 费 用 基 金 收 益 的 概 念 和 计 算 方 法 掌 握 基 金 收 益 的 来 源 分 配 方 式 与 分 配 原 则 掌 握 我 国 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 的 一 般 规 定 和 证 券 投 资 基 金 的 投 资 限 制 第 三 节 证 券 产 品 - 其 他 产 品 掌 握 金 融 衍 生 工 具 的 概 念 品 种 和 特 征 期 货 交 易 与 期 权 交 易 的 概 念 特 征 功 能 和 区 别 掌 握 期 货 与 期 权 的 理 论 价 格 及 影 响 因 素 掌 握 金 融 期 货 的 概 念 品 种 特 征 及 基 本 功 能, 金 融 期 权 的 概 念 品 种 特 征 及 基 本 功 能 熟 悉 我 国 金 融 期 货 的 交 易 规 则 和 交 易 制 度 掌 握 权 证 的 概 念 分 类 和 特 征 8-36

9 第 四 节 证 券 交 易 掌 握 证 券 交 易 的 含 义 种 类 和 方 式 熟 悉 证 券 投 资 者 的 含 义, 证 券 交 易 场 所 的 含 义 及 作 用, 证 券 交 易 所 和 证 券 登 记 结 算 公 司 的 概 念 和 职 能, 其 他 证 券 交 易 场 所 的 含 义, 股 票 交 易 的 报 价 方 式, 债 券 交 易 的 全 价 交 易 和 净 价 交 易 掌 握 信 用 交 易 的 概 念 掌 握 基 金 权 证 和 可 转 换 公 司 债 券 的 相 关 操 作 熟 悉 股 票 价 格 平 均 数 和 股 票 价 格 指 数 的 概 念 和 功 能, 我 国 主 要 的 股 票 价 格 指 数, 主 要 国 际 证 券 市 场 及 其 股 价 平 均 数 股 价 指 数 掌 握 证 券 账 户 管 理 证 券 登 记 证 券 托 管 公 司 行 为 服 务 委 托 买 卖 竞 价 与 成 交 及 其 他 交 易 事 项 代 办 股 份 转 让 网 上 发 行 的 申 购 配 股 缴 款 和 可 转 换 公 司 债 券 转 股 交 易 信 息 披 露 熟 悉 股 东 大 会 网 络 投 票 的 有 关 规 定 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 的 风 险 防 范 及 监 督 与 检 查 熟 悉 证 券 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 资 格 条 件 和 业 务 范 围 掌 握 自 营 业 务 的 含 义 特 点 和 诚 信 执 业 的 规 定 熟 悉 自 营 业 务 的 风 险 及 其 防 范 监 管 和 法 律 责 任 掌 握 客 户 资 产 管 理 业 务 的 含 义 种 类 及 资 格 熟 悉 定 向 资 产 管 理 业 务 和 集 合 资 产 管 理 业 务 的 有 关 规 定 熟 悉 客 户 资 产 管 理 业 务 的 风 险 及 其 防 范 监 管 和 法 律 责 任 掌 握 融 资 融 券 业 务 的 含 义 资 格 管 理 和 交 易 操 作 熟 悉 融 资 融 券 业 务 的 监 管 和 法 律 责 任 熟 悉 证 券 公 司 内 部 控 制 制 度 的 主 要 内 容 及 相 关 财 务 监 管 指 标 9-36

10 掌 握 证 券 回 购 交 易 的 概 念, 证 券 交 易 所 和 全 国 银 行 间 市 场 债 券 回 购 交 易 的 程 序 熟 悉 证 券 回 购 交 易 的 规 则 及 清 算, 债 券 质 押 式 和 买 断 式 回 购 业 务 熟 悉 证 券 的 清 算 与 交 收 熟 悉 保 险 资 金 社 保 基 金 企 业 年 金 合 格 境 内 投 资 者 合 格 境 外 投 资 者 投 资 证 券 市 场 的 相 关 规 定 熟 悉 股 票 停 复 牌 的 规 定 掌 握 上 市 规 则 创 业 板 股 票 上 市 规 则 中 关 于 股 票 特 别 处 理 的 种 类 和 内 容, 暂 停 终 止 和 恢 复 上 市 的 内 容 和 程 序 掌 握 中 小 企 业 板 股 票 暂 停 上 市 终 止 上 市 的 特 别 规 定 熟 悉 交 易 异 常 情 况 的 处 理 熟 悉 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台 的 功 能 和 有 关 规 定 熟 悉 创 业 板 交 易 制 度 的 相 关 要 求 第 五 节 证 券 投 资 分 析 熟 悉 证 券 投 资 分 析 的 主 要 流 派 与 方 法 ; 了 解 有 效 市 场 的 概 念 和 分 类, 有 效 市 场 假 说 的 意 义 熟 悉 货 币 时 间 价 值 货 币 终 值 和 现 值 的 概 念 ; 熟 悉 计 算 债 券 内 在 价 值 和 股 票 内 在 价 值 不 同 模 型 的 原 理 和 计 算 公 式 ; 了 解 估 计 股 票 价 值 的 市 盈 率 市 净 率 方 法 ; 掌 握 利 率 期 限 结 构 的 概 念 和 类 型 ; 掌 握 可 转 换 证 券 金 融 期 货 金 融 期 权 ETF LOF 权 证 的 投 资 价 值 分 析 计 算 掌 握 评 价 宏 观 经 济 形 势 的 基 本 变 量, 证 券 市 场 与 宏 观 经 济 运 行 之 间 的 关 系 ; 熟 悉 GDP 经 济 周 期 通 货 膨 胀 和 通 货 紧 缩 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 了 解 财 政 政 策 货 币 政 策 和 收 入 政 策 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 了 解 国 际 金 融 市 场 环 境 及 人 民 币 汇 率 预 期 对 证 券 市 场 的 影 响 了 解 股 票 市 10-36

11 场 的 供 给 关 系 熟 悉 上 市 公 司 调 研 中 公 司 基 本 分 析 的 主 要 侧 重 面 ; 掌 握 用 多 种 方 法 对 企 业 价 值 进 行 评 估, 现 金 流 量 模 型 经 济 利 润 模 型 相 对 价 值 模 型 的 原 理 及 应 用 ; 我 国 目 前 关 于 企 业 价 值 评 估 方 法 的 有 关 规 定 及 指 导 意 见 掌 握 证 券 投 资 技 术 分 析 的 主 要 理 论 掌 握 证 券 投 资 风 险 的 分 类, 风 险 与 收 益 的 度 量 ; 证 券 组 合 的 含 义 类 型 及 其 特 点 ; 掌 握 最 优 证 券 组 合 的 选 择 原 理 ; 掌 握 资 本 资 产 定 价 模 型 的 实 际 应 用 ; 熟 悉 证 券 组 合 业 绩 评 估 指 数 的 定 义 及 应 用 第 六 节 证 券 市 场 监 管 体 系 掌 握 证 券 市 场 监 管 的 意 义 原 则 目 标 和 手 段 熟 悉 证 券 市 场 监 管 的 内 容 和 证 券 市 场 监 管 机 构 的 主 要 类 型 职 责 熟 悉 证 券 市 场 自 律 性 监 管 的 主 要 内 容 第 七 节 证 券 市 场 对 外 开 放 熟 悉 我 国 证 券 市 场 对 外 开 放 的 进 程 熟 悉 境 内 上 市 外 资 股 ( B 股 ) 的 投 资 主 体 发 行 及 上 市 条 件, 境 外 上 市 外 资 股 (H 股 ) 的 发 行 上 市 条 件, 境 内 企 业 在 香 港 创 业 板 发 行 与 上 市 的 监 管 要 求, 境 内 上 市 外 资 股 公 司 非 上 市 外 资 股 上 市 流 通 的 条 件, 外 资 股 招 股 说 明 书 的 形 式, 国 际 推 介 与 询 价 国 际 分 销 与 配 售 的 基 本 知 识 掌 握 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 资 格 条 件 熟 悉 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 托 管 登 记 和 结 算 投 资 运 作 资 金 管 理 及 监 督 管 理 11-36

12 掌 握 外 资 参 股 证 券 公 司 境 内 境 外 股 东 的 资 格 条 件 持 股 比 例 规 定 熟 悉 外 资 参 股 证 券 公 司 的 设 立 条 件 和 经 营 业 务 熟 悉 申 请 设 立 外 资 参 股 证 券 公 司 及 内 资 证 券 公 司 申 请 变 更 为 外 资 参 股 证 券 公 司 的 程 序 掌 握 外 资 参 股 基 金 管 理 公 司 境 内 境 外 股 东 的 资 格 条 件 持 股 比 例 规 定 熟 悉 QDII 基 金 的 基 本 概 念 投 资 对 象 熟 悉 外 国 投 资 者 境 内 投 资 的 规 定 第 四 章 财 务 会 计 相 关 知 识 第 一 节 会 计 现 行 企 业 会 计 准 则 的 重 点 内 容 掌 握 会 计 核 算 基 本 假 设 和 会 计 基 础, 会 计 信 息 的 质 量 要 求 ; 熟 悉 资 产 负 债 所 有 者 权 益 收 入 费 用 利 润 等 会 计 要 素 的 确 认 与 计 量 原 则 掌 握 金 融 资 产 的 定 义 和 分 类 ; 掌 握 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 分 类 及 会 计 处 理 ; 掌 握 持 有 至 到 期 投 资 的 分 类 及 会 计 处 理 ; 熟 悉 贷 款 和 应 收 款 项 的 分 类 及 会 计 处 理 ; 熟 悉 可 供 出 售 的 金 融 资 产 的 分 类 及 会 计 处 理 ; 掌 握 金 融 资 产 减 值 损 失 确 认 和 计 量 ; 熟 悉 金 融 资 产 转 移 的 确 认 和 计 量 掌 握 存 货 的 种 类 和 确 认 条 件 ; 掌 握 取 得 发 出 及 期 末 存 货 的 计 量 ; 掌 握 可 变 现 净 值 的 概 念, 确 定 存 货 可 变 更 净 值 时 应 考 虑 的 因 素 及 具 体 应 用 12-36

13 掌 握 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 原 则, 投 资 成 本 中 包 含 的 已 宣 告 未 发 放 股 利 等 处 理 ; 长 期 股 权 投 资 核 算 的 成 本 法 和 权 益 法 的 定 义 适 用 情 况 及 会 计 处 理 ; 掌 握 控 制 共 同 控 制 重 大 影 响 等 概 念 ; 掌 握 长 期 股 权 投 资 核 算 方 法 转 换 的 情 况, 长 期 股 权 投 资 的 处 置 ; 长 期 股 权 投 资 减 值 的 判 断 标 准 掌 握 固 定 资 产 的 定 义 和 确 认 条 件, 固 定 资 产 的 初 始 计 量 ; 掌 握 2009 年 1 月 1 日 后 购 入 固 定 资 产 增 值 税 的 处 理 ; 固 定 资 产 使 用 寿 命 的 定 义, 固 定 资 产 折 旧 的 范 围 和 方 法, 固 定 资 产 改 扩 建 和 维 修 的 会 计 处 理 ; 掌 握 固 定 资 产 减 值 的 判 断 标 准 ; 掌 握 固 定 资 产 的 处 置 盘 亏 等 情 况 的 会 计 处 理 ; 掌 握 持 有 待 售 固 定 资 产 的 划 分 标 准 及 会 计 处 理 熟 悉 生 物 资 产 的 分 类, 确 认 和 初 始 计 量, 后 续 计 量 方 法, 收 获 与 处 置 的 结 转 成 本 方 法 掌 握 无 形 资 产 的 确 认 条 件 及 主 要 类 别, 无 形 资 产 的 初 始 计 量 ; 掌 握 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 的 划 分, 开 发 阶 段 有 关 支 出 资 本 化 的 条 件 及 计 量 ; 掌 握 无 形 资 产 使 用 寿 命 估 计 的 要 素, 使 用 寿 命 有 限 及 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 的 确 认 及 会 计 处 理 ; 掌 握 无 形 资 产 处 置 的 会 计 处 理 掌 握 投 资 性 房 地 产 的 定 义 及 范 围 ; 掌 握 投 资 性 房 地 产 的 确 认 条 件 及 初 始 计 量, 与 投 资 性 房 地 产 相 关 后 续 支 出 的 会 计 处 理 ; 掌 握 投 资 性 房 地 产 后 续 计 量 模 式 及 计 量 模 式 的 变 更 ; 掌 握 投 资 性 房 地 产 的 转 换 以 及 处 置 的 会 计 处 理 掌 握 非 货 币 性 资 产 交 换 的 认 定 ; 掌 握 非 货 币 性 资 产 交 换 的 确 认 和 计 量 原 则, 商 业 实 质 的 判 断 ; 掌 握 非 货 币 性 资 产 交 换 中 以 公 允 价 值 计 13-36

14 量 时 的 会 计 处 理, 以 换 出 资 产 账 面 价 值 计 量 的 会 计 处 理 ; 熟 悉 多 项 非 货 币 性 资 产 交 换 的 会 计 处 理 掌 握 资 产 减 值 准 则 涵 盖 的 范 围, 资 产 减 值 的 迹 象 与 测 试 ; 掌 握 估 计 资 产 可 收 回 金 额 的 基 本 方 法, 资 产 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 净 额 的 估 计, 熟 悉 未 来 现 金 流 量 现 值 的 估 计 ; 掌 握 资 产 减 值 损 失 确 认 与 计 量 的 一 般 原 则 ; 掌 握 资 产 组 的 认 定 及 资 产 组 减 值 测 试 ; 掌 握 商 誉 减 值 测 试 的 基 本 要 求, 熟 悉 商 誉 减 值 测 试 的 方 法 与 会 计 处 理 熟 悉 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 的 类 别 ; 熟 悉 短 期 借 款 应 付 票 据 预 收 款 项 职 工 薪 酬 应 交 税 费 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 等 流 动 负 债 的 核 算 内 容 ; 掌 握 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 的 核 算 内 容 掌 握 实 收 资 本 确 认 和 计 量 的 基 本 要 求, 实 收 资 本 增 减 变 动 的 会 计 处 理 ; 掌 握 资 本 公 积 的 主 要 内 容 确 认 和 计 量 ; 掌 握 盈 余 公 积 的 核 算 内 容, 分 配 利 润 及 弥 补 亏 损 的 会 计 处 理 掌 握 收 入 的 定 义 和 分 类, 各 类 收 入 ( 包 括 : 特 殊 销 售 商 品 业 务 收 入 提 供 劳 务 收 入 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 建 造 合 同 收 入 ) 的 确 认 条 件 和 计 量 方 法 ; 掌 握 费 用 的 概 念, 期 间 费 用 的 概 念 及 核 算 内 容 ; 掌 握 营 业 外 收 支 的 核 算 内 容 掌 握 财 务 报 表 的 主 要 构 成 及 列 报 的 基 本 要 求 ; 掌 握 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 的 主 要 项 目 及 编 制 方 法, 采 用 间 接 法 调 整 计 算 经 营 活 动 现 金 流 量 ; 掌 握 所 有 者 权 益 变 动 表 的 内 容 及 编 制 方 法 ; 掌 握 财 务 报 告 附 注 的 有 关 披 露 要 求, 掌 握 经 营 分 部 的 内 容 和 披 露 要 求 ; 掌 握 14-36

15 中 期 财 务 报 告 的 构 成 及 编 制 要 求, 中 期 财 务 报 告 附 注 编 制 的 基 本 要 求 及 至 少 应 包 括 的 内 容 掌 握 关 联 方 关 系 及 关 联 方 交 易 的 披 露 内 容 和 要 求 ; 掌 握 构 成 关 联 方 关 系 的 情 形, 关 联 方 关 系 的 性 质, 关 联 方 交 易 的 类 别 ; 熟 悉 关 联 方 交 易 公 允 的 条 件 和 证 据 掌 握 或 有 事 项 的 概 念 及 特 征, 或 有 负 债 和 或 有 资 产 的 主 要 内 容 ; 掌 握 或 有 事 项 的 确 认, 预 计 负 债 的 计 量 及 复 核 ; 掌 握 或 有 事 项 会 计 的 具 体 应 用, 包 括 : 未 决 诉 讼 或 未 决 仲 裁 债 务 担 保 产 品 质 量 保 证 亏 损 合 同 重 组 义 务 ; 掌 握 预 计 负 债 的 列 报 表, 或 有 负 债 的 披 露, 或 有 资 产 的 披 露 掌 握 债 务 重 组 的 定 义 及 主 要 方 式 ; 掌 握 各 种 债 务 重 组 方 式 及 组 合 方 式 债 务 重 组 的 会 计 处 理, 包 括 : 资 产 清 偿 债 务 债 务 转 为 资 本 修 改 其 他 债 务 条 件 等 方 式 掌 握 政 府 补 助 的 定 义 及 特 征, 政 府 补 助 的 主 要 形 式 及 分 类 ; 掌 握 与 收 益 及 资 产 相 关 的 政 府 补 助 的 不 同 会 计 处 理 方 式 掌 握 借 款 及 借 款 费 用 的 范 围, 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 ; 掌 握 借 款 费 用 开 始 资 本 化 的 时 点, 暂 停 资 本 化 和 停 止 资 本 化 的 时 点 ; 掌 握 借 款 利 息 资 本 化 金 额 的 确 定, 借 款 辅 助 费 用 资 本 化 金 额 的 确 定 掌 握 股 份 支 付 的 各 个 主 要 环 节, 股 份 支 付 工 具 的 主 要 类 型 ; 掌 握 股 份 支 付 的 确 认 和 计 量 原 则, 可 行 权 条 件 的 种 类 处 理 和 变 更 ; 熟 悉 权 益 工 具 公 允 价 值 的 取 得 方 式 ; 掌 握 股 份 支 付 各 个 时 点 的 会 计 处 理 ; 掌 握 所 授 予 权 益 性 工 具 条 款 和 条 件 发 生 变 更 时 的 会 计 处 理 15-36

16 熟 悉 资 产 负 债 表 法 的 理 论 基 础 ; 掌 握 所 得 税 会 计 的 一 般 程 序 ; 掌 握 资 产 负 债 的 计 税 基 础 和 暂 时 性 差 异 ; 掌 握 递 延 所 得 税 负 债 及 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 和 计 量 ; 掌 握 当 期 所 得 税 递 延 所 得 税 所 得 税 费 用 的 确 认 和 计 量 熟 悉 记 账 本 位 币 的 定 义 及 确 定 ; 熟 悉 外 币 交 易 的 会 计 处 理 ; 掌 握 外 币 财 务 报 表 的 折 算 方 法 掌 握 与 租 赁 相 关 的 定 义 及 租 赁 的 分 类 ; 掌 握 承 租 人 对 经 营 租 赁 及 融 资 租 赁 的 不 同 会 计 处 理 方 式 ; 掌 握 出 租 人 对 经 营 租 赁 及 融 资 租 赁 的 不 同 会 计 处 理 方 式 ; 熟 悉 售 后 租 回 交 易 的 定 义 及 会 计 处 理 掌 握 会 计 政 策 会 计 政 策 变 更 的 定 义, 会 计 政 策 变 更 与 会 计 估 计 变 更 的 划 分, 会 计 政 策 变 更 时 追 溯 调 整 法 及 未 来 适 用 法 的 适 用 情 况, 会 计 政 策 变 更 在 附 注 中 的 披 露 ; 掌 握 会 计 估 计 会 计 估 计 变 更 的 定 义, 会 计 估 计 变 更 的 会 计 处 理, 会 计 估 计 变 更 在 附 注 中 的 披 露 ; 掌 握 前 期 差 错 的 定 义, 前 期 差 错 更 正 的 会 计 处 理, 前 期 差 错 更 正 的 披 露 掌 握 资 产 负 债 表 日 后 事 项 的 定 义 涵 盖 的 期 间 和 内 容 ; 掌 握 调 整 事 项 与 非 调 整 事 项 的 区 别 与 处 理 原 则 掌 握 企 业 合 并 的 概 念, 企 业 合 并 的 方 式, 同 一 控 制 和 非 同 一 控 制 下 合 并 类 型 的 划 分 ; 掌 握 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 处 理 原 则 会 计 处 理 ; 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 原 则 会 计 处 理, 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并 及 购 买 子 公 司 少 数 股 权 的 处 理, 被 购 买 方 的 会 计 处 理 ; 掌 握 反 向 收 购 的 概 念 和 会 计 处 理 掌 握 非 上 市 公 司 购 买 上 市 公 司 股 权 间 接 上 市 的 会 计 处 理 16-36

17 掌 握 合 并 范 围 的 确 定 母 子 公 司 的 定 义, 控 制 标 准 的 具 体 应 用, 应 纳 入 母 公 司 的 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 ; 熟 悉 合 并 财 务 报 表 的 编 制 程 序 ; 掌 握 编 制 合 并 资 产 负 债 表 过 程 中 对 子 公 司 个 别 财 务 报 表 进 行 调 整 的 内 容, 按 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权, 应 进 行 抵 销 处 理 的 项 目 ; 掌 握 编 制 合 并 利 润 表 时 应 进 行 抵 销 处 理 的 项 目, 在 报 告 期 内 增 减 子 公 司 的 处 理, 合 并 利 润 表 基 本 格 式 ; 掌 握 编 制 合 并 现 金 流 量 表 时 应 进 行 抵 销 处 理 的 项 目, 在 报 告 期 内 增 减 子 公 司 的 处 理, 少 数 股 东 权 益 项 目 的 反 映 ; 掌 握 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 格 式 及 编 制 掌 握 每 股 收 益 的 概 念 ; 掌 握 基 本 每 股 收 益 中 分 子 及 分 母 的 确 定 ; 掌 握 稀 释 每 股 收 益 的 基 本 计 算 原 则, 各 种 情 况 下 对 稀 释 每 股 收 益 的 影 响, 包 括 : 可 转 换 公 司 债 券 认 股 权 证 和 股 份 期 权 企 业 承 诺 将 回 购 其 股 份 的 合 同 各 种 潜 在 普 通 股 子 公 司 及 合 营 企 业 等 发 行 的 潜 在 普 通 股 ; 掌 握 派 发 股 票 股 利 等 情 况 下 每 股 收 益 的 重 新 计 算 及 列 报 ; 掌 握 利 润 表 中 其 他 综 合 收 益 项 目 和 综 合 收 益 总 额 项 目 的 概 念 核 算 内 容 披 露 要 求 等 掌 握 套 期 保 值 套 期 工 具 被 套 期 项 目 基 本 概 念, 掌 握 套 期 会 计 方 法 的 运 用 条 件, 熟 悉 套 期 保 值 的 会 计 处 理 熟 悉 权 益 工 具 与 金 融 工 具 的 区 别 ; 熟 悉 混 合 金 融 工 具 的 分 拆 ; 熟 悉 金 融 资 产 和 金 融 负 债 相 互 抵 销 的 情 况 ; 熟 悉 金 融 工 具 的 披 露 第 二 节 财 务 成 本 管 理 掌 握 基 本 财 务 比 率 的 分 类, 具 体 财 务 比 率 的 计 算 与 分 析, 传 统 财 务 分 析 体 系 及 改 进 财 务 分 析 体 系 的 应 用 17-36

18 掌 握 销 售 百 分 比 法 在 财 务 预 测 中 的 应 用, 内 含 增 长 率 可 持 续 增 长 率 的 概 念 及 计 算 熟 悉 销 售 增 长 与 外 部 融 资 的 关 系 掌 握 货 币 时 间 价 值 的 概 念 计 算 原 理, 股 票 价 值 股 票 收 益 率 的 计 算 原 理 掌 握 投 资 项 目 评 价 的 基 本 方 法 ( 贴 现 与 非 贴 现 ) 的 应 用 掌 握 我 国 企 业 股 利 分 配 的 项 目 及 利 润 分 配 顺 序 股 利 支 付 方 式 熟 悉 股 利 分 配 政 策 的 相 关 理 论 掌 握 资 本 成 本 经 营 风 险 财 务 风 险 与 财 务 杠 杆 的 概 念, 个 别 资 本 成 本 加 权 平 均 资 本 成 本 及 边 际 资 本 成 本 的 计 算 原 理 及 应 用 熟 悉 经 营 杠 杆 系 数 财 务 杠 杆 系 数 及 总 杠 杆 系 数 的 概 念 与 计 算 原 理 掌 握 成 本 性 态 的 概 念, 按 成 本 性 态 对 成 本 的 分 类, 量 本 利 分 析 中 损 益 方 程 式 的 计 算, 边 际 贡 献 盈 亏 临 界 点 的 概 念 及 计 算 熟 悉 安 全 边 际 的 概 念 及 计 算, 影 响 利 润 各 因 素 的 变 动 分 析 第 三 节 审 计 与 评 估 熟 悉 会 计 责 任 和 审 计 责 任 的 区 别 掌 握 公 司 在 财 务 方 面 经 营 方 面 以 及 其 他 方 面 存 在 可 能 导 致 对 持 续 经 营 假 设 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 和 情 况 熟 悉 审 计 重 要 性 的 定 义 和 运 用 掌 握 审 计 意 见 的 基 本 类 型 掌 握 验 资 报 告 内 部 控 制 鉴 证 报 告 预 测 性 财 务 信 息 审 核 报 告 及 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 鉴 证 报 告 的 格 式 与 内 容 掌 握 资 产 评 估 的 基 本 方 法 及 适 用 条 件, 掌 握 国 有 资 产 评 估 的 相 关 18-36

19 规 定, 熟 悉 资 产 评 估 报 告 的 基 本 要 求 掌 握 内 部 控 制 相 关 基 本 内 容, 包 括 内 部 控 制 定 义 目 标 原 则 要 素 等, 掌 握 内 部 控 制 各 要 素 的 具 体 内 容 和 实 施 要 求, 掌 握 内 部 控 制 鉴 证 报 告 的 格 式 与 内 容 第 五 章 法 律 法 规 掌 握 与 投 资 银 行 业 务 相 关 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件, 沪 深 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 主 要 法 律 法 规 详 见 附 件 二 19-36

20 第 二 部 分 投 资 银 行 业 务 能 力 第 一 章 股 权 类 融 资 第 一 节 首 次 公 开 发 行 股 票 一 股 份 有 限 公 司 概 述 掌 握 资 本 和 股 份 的 含 义, 授 权 资 本 制 和 实 收 资 本 制 的 区 别, 公 司 利 润 分 配 顺 序, 股 利 分 配 原 则 和 剩 余 资 产 分 配 顺 序, 股 份 转 让 的 限 制 性 规 定, 上 市 公 司 回 购 股 份 的 规 定, 公 开 发 行 及 发 行 失 败 的 界 定 掌 握 股 份 有 限 公 司 和 有 限 责 任 公 司 的 异 同 掌 握 股 份 有 限 公 司 章 程 的 效 力 内 容 及 修 改 的 条 件 和 程 序 掌 握 股 份 有 限 公 司 合 并 和 分 立 的 概 念 及 相 关 程 序 熟 悉 股 份 有 限 公 司 破 产 和 解 散 的 概 念 及 相 关 程 序, 股 份 有 限 公 司 合 并 分 立 中 有 关 民 事 纠 纷 的 处 理 规 定 二 股 份 有 限 公 司 改 制 与 设 立 掌 握 股 份 有 限 公 司 的 设 立 原 则 方 式 和 条 件, 整 体 改 制 设 立 股 份 有 限 公 司 有 限 责 任 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 设 立 外 商 投 资 股 份 有 限 公 司 的 条 件 和 操 作 程 序 掌 握 设 立 股 份 有 限 公 司 的 程 序 工 商 登 记 税 务 登 记 的 有 关 要 求 熟 悉 申 请 设 立 股 份 有 限 公 司 所 需 的 文 件 掌 握 股 份 有 限 公 司 发 起 人 的 概 念 和 法 律 地 位 发 起 人 资 格 及 发 起 人 协 议 的 合 法 性 要 求 发 起 人 出 资 的 有 效 性 和 合 法 性 要 求 20-36

21 掌 握 企 业 改 制 为 拟 发 行 上 市 股 份 有 限 公 司 中 的 业 务 改 组 规 范 治 理 避 免 同 业 竞 争 减 少 并 规 范 关 联 交 易 等 具 体 要 求 掌 握 企 业 改 制 为 拟 发 行 上 市 股 份 有 限 公 司 中 的 土 地 使 用 权 处 置 非 经 营 性 资 产 处 置 和 无 形 资 产 处 置 的 相 关 要 求 熟 悉 股 份 制 改 组 时 清 产 核 资 的 内 容 和 程 序 掌 握 国 有 资 产 产 权 的 界 定 及 折 股 国 有 股 权 管 理 国 有 企 业 职 工 持 股 投 资 的 相 关 规 定 掌 握 改 制 为 拟 发 行 上 市 股 份 有 限 公 司 中 的 有 关 财 务 法 律 规 定 及 要 求 熟 悉 股 份 制 改 组 中 资 产 重 大 合 同 及 债 权 债 务 的 变 更 以 及 有 关 民 事 纠 纷 的 处 理 规 定 三 尽 职 调 查 辅 导 推 荐 和 申 报 掌 握 尽 职 调 查 的 要 求 和 主 要 内 容, 包 括 对 发 行 人 基 本 情 况 业 务 与 技 术 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 组 织 机 构 与 内 部 控 制 财 务 与 会 计 业 务 发 展 目 标 募 集 资 金 运 用 风 险 因 素 及 其 他 重 要 事 项 的 调 查 掌 握 辅 导 的 内 容 及 辅 导 备 案 的 要 求 掌 握 保 荐 机 构 向 监 管 机 构 推 荐 企 业 发 行 上 市 的 要 求 及 有 关 工 作 流 程, 首 次 公 开 发 行 股 票 过 程 中 对 保 荐 机 构 内 核 的 相 关 要 求, 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 内 容 与 格 式 的 要 求 掌 握 工 作 中 对 律 师 和 会 计 师 事 务 所 的 要 求 掌 握 创 业 板 的 定 位 与 保 荐 机 构 重 点 推 荐 行 业 的 差 异 性 要 求 掌 握 创 业 板 公 司 成 长 性 及 自 主 创 新 能 力 等 对 保 荐 创 业 板 公 司 上 市 的 相 关 要 求, 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 申 请 文 件 内 容 与 格 式 的 要 求 掌 握 发 行 保 荐 书 发 行 保 荐 工 作 报 告 的 要 求 和 主 要 内 容, 包 括 对 21-36

22 发 行 保 荐 书 和 发 行 保 荐 工 作 报 告 的 总 体 要 求, 发 行 保 荐 书 和 发 行 保 荐 工 作 报 告 的 必 备 内 容 掌 握 工 作 底 稿 的 要 求 和 主 要 内 容, 包 括 对 工 作 底 稿 的 总 体 要 求 工 作 底 稿 目 录 工 作 底 稿 的 编 制 要 求 和 工 作 底 稿 必 须 涵 盖 的 内 容 掌 握 转 持 部 分 国 有 股 充 实 全 国 社 会 保 障 基 金 的 相 关 规 定 四 发 行 上 市 的 条 件 掌 握 公 司 法 证 券 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办 法 等 法 律 规 章 中 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 条 件 五 发 行 及 上 市 核 准 程 序 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 核 准 程 序 掌 握 股 票 发 行 上 市 审 核 制 度 及 发 行 上 市 审 核 委 员 会 的 组 成 职 责 和 工 作 程 序 ; 掌 握 主 板 和 创 业 板 股 票 发 行 上 市 审 核 制 度 的 区 别 掌 握 通 过 发 审 会 后 拟 发 行 证 券 公 司 封 卷 及 会 后 事 项 监 管 的 相 关 要 求 掌 握 证 券 交 易 所 上 市 规 则 的 相 关 内 容 六 信 息 披 露 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 工 作 中 的 信 息 披 露 要 求 及 在 主 板 和 创 业 板 相 关 信 息 披 露 要 求 的 区 别 掌 握 信 息 披 露 的 法 律 规 定 原 则 及 相 关 当 事 人 的 法 律 责 任 掌 握 招 股 说 明 书 ( 意 向 书 ) 的 编 制 和 披 露 要 求, 招 股 说 明 书 ( 意 向 书 ) 及 摘 要 的 内 容 与 格 式 熟 悉 特 殊 行 业 招 股 文 件 的 主 要 披 露 要 求 22-36

23 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 工 作 中 的 信 息 披 露 要 求 及 招 股 说 明 书 ( 意 向 书 ) 的 编 制 和 披 露 要 求 掌 握 发 行 公 告 股 票 上 市 公 告 书 的 内 容 及 披 露 要 求 第 二 节 上 市 公 司 发 行 新 股 一 上 市 公 司 发 行 新 股 的 条 件 和 要 求 掌 握 上 市 公 司 公 开 发 行 新 股 的 条 件, 配 股 和 增 发 的 要 求, 不 得 公 开 发 行 股 票 的 情 形 掌 握 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 条 件, 不 得 进 行 非 公 开 发 行 股 票 的 情 形 掌 握 国 有 控 股 上 市 公 司 发 行 证 券 的 其 他 规 定 二 上 市 公 司 发 行 新 股 的 推 荐 和 申 报 掌 握 上 市 公 司 新 股 发 行 的 决 策 程 序 和 申 请 程 序, 发 行 申 请 前 保 荐 机 构 尽 职 调 查 内 容, 申 请 文 件 的 编 制 原 则 和 要 求, 招 股 说 明 书 ( 意 向 书 ) 非 公 开 发 行 股 票 预 案 编 制 的 基 本 要 求, 上 市 公 司 公 开 发 行 非 公 开 发 行 股 票 的 审 核 程 序 熟 悉 融 资 性 权 证 的 相 关 内 容 三 上 市 公 司 发 行 新 股 的 发 行 上 市 程 序 及 信 息 披 露 掌 握 增 发 配 股 的 发 行 方 式, 增 发 和 配 股 的 发 行 上 市 业 务 操 作 流 程, 发 行 申 请 前 后 信 息 披 露 要 求, 公 开 发 行 过 程 中 的 信 息 披 露 要 求, 非 公 开 发 行 的 发 行 上 市 程 序 和 发 行 申 请 前 后 的 信 息 披 露 要 求 第 二 章 债 权 类 融 资 公 司 债 券 第 一 节 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 与 可 交 换 23-36

24 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 和 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 条 件 和 要 求, 包 括 对 法 人 治 理 结 构 盈 利 能 力 财 务 状 况 财 务 信 息 披 露 募 集 资 金 运 用 等 的 要 求 以 及 不 得 公 开 发 行 的 情 形 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 股 份 转 换 债 券 偿 还 转 股 价 格 调 整 转 股 价 格 修 正 赎 回 及 回 售 等 概 念, 可 转 换 公 司 债 券 发 行 条 款 的 设 计 要 求, 可 转 换 公 司 债 券 转 换 价 值 的 计 算 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 的 投 资 价 值, 影 响 可 转 换 公 司 债 券 价 值 的 相 关 因 素 掌 握 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 所 附 认 股 权 证 的 行 权 价 格 行 权 期 间 存 续 期 间 行 权 比 例 等 概 念 掌 握 可 转 换 债 券 相 关 的 会 计 处 理, 可 转 换 债 券 发 行 后 每 股 收 益 的 计 算 掌 握 可 交 换 公 司 债 券 中 预 备 用 于 交 换 的 上 市 公 司 股 票 应 具 备 的 条 件, 可 交 换 公 司 债 券 的 主 要 条 款, 上 市 公 司 国 有 股 东 发 行 可 交 换 公 司 债 券 的 其 他 要 求 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 的 决 策 和 发 行 申 报 程 序, 以 及 申 请 文 件 要 求 和 发 行 核 准 程 序 掌 握 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 程 序 及 其 他 相 关 事 项 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 的 发 行 方 式 程 序 和 上 市 的 一 般 规 定 熟 悉 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 对 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 上 市 的 规 定 掌 握 发 行 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 申 报 前 的 信 息 披 露 要 求, 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 及 摘 要 和 上 市 公 告 书 披 露 的 基 本 要 求, 可 转 换 公 司 债 券 和 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 持 续 性 信 息 披 露 的 有 关 要 求 24-36

25 第 二 节 企 业 债 券 与 公 司 债 券 掌 握 企 业 债 券 和 公 司 债 券 的 概 念 发 行 条 件 及 条 款 设 计 要 求, 发 行 的 申 报 与 核 准, 发 行 申 请 文 件 内 容 掌 握 企 业 债 券 和 公 司 债 券 上 市 条 件 上 市 申 请 和 核 准, 上 市 后 的 信 息 披 露 及 持 续 性 义 务 熟 悉 公 司 债 券 持 有 人 权 益 保 护 的 相 关 规 定 熟 悉 证 券 交 易 所 对 公 司 债 券 发 行 上 市 交 易 及 分 类 监 管 的 相 关 规 定 第 三 节 证 券 公 司 债 掌 握 证 券 公 司 债 券 发 行 的 基 本 概 念 基 本 条 件, 证 券 公 司 债 券 信 用 评 级 担 保 专 项 偿 债 帐 户 及 其 他 偿 债 措 施 的 要 求, 债 权 代 理 人 债 券 持 有 人 会 议 及 合 格 投 资 者 的 概 念, 证 券 公 司 债 券 募 集 资 金 投 向 的 限 制 性 规 定 掌 握 证 券 公 司 债 券 发 行 的 申 报 与 核 准, 发 行 申 请 文 件 内 容, 熟 悉 证 券 公 司 债 券 上 市 与 交 易 的 要 求, 证 券 公 司 发 行 债 券 相 关 的 信 息 披 露 要 求 第 四 节 短 期 融 资 券 与 中 期 票 据 掌 握 短 期 融 资 券 的 基 本 概 念 发 行 条 件 发 行 规 模 与 资 金 使 用 发 行 操 作 要 求 发 行 申 请 文 件 要 求 承 销 规 程, 交 易 结 算 和 兑 付 掌 握 短 期 融 资 券 的 信 息 披 露 和 监 督 管 理 等 相 关 规 定 掌 握 中 期 票 据 的 概 念 中 期 票 据 发 行 文 件 中 对 投 资 者 保 护 机 制 的 约 定, 询 价 机 制 信 用 评 级 信 息 披 露 和 监 督 管 理 等 相 关 规 定 第 五 节 资 产 证 券 化 掌 握 资 产 证 券 化 各 方 参 与 者 的 概 念 条 件 职 责 等 相 关 内 容 熟 悉 资 产 证 券 化 发 行 的 申 报 程 序 申 请 文 件 的 内 容, 发 行 的 具 体 操 作, 25-36

26 会 计 处 理 和 税 收 政 策 熟 悉 公 开 发 行 证 券 化 产 品 的 信 息 披 露 第 六 节 担 保 与 信 用 评 级 掌 握 担 保 与 信 用 评 级 的 基 本 概 念 及 分 类, 发 行 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 可 交 换 公 司 债 券 公 司 债 券 和 企 业 债 券 所 需 担 保 函 的 格 式 和 内 容 掌 握 信 用 评 级 报 告 的 格 式 和 内 容, 熟 悉 公 司 债 券 资 信 评 级 的 相 关 内 容 第 三 章 资 本 市 场 -- 定 价 与 销 售 第 一 节 股 票 的 估 值 定 价 掌 握 货 币 时 间 价 值 的 概 念 与 计 算, 风 险 的 概 念, 贝 他 系 数 的 概 念 及 计 算, 资 本 资 产 定 价 模 型 掌 握 现 金 流 量 的 概 念 与 计 算, 现 金 流 量 模 型 参 数 的 估 计 方 法, 现 金 流 量 法 估 值 模 型, 可 比 公 司 法 估 值 模 型 熟 悉 股 票 估 值 的 其 他 方 法 熟 悉 影 响 股 票 投 资 价 值 的 内 部 因 素 和 外 部 因 素 掌 握 股 票 收 益 率 的 确 定 与 股 票 价 值 的 计 算 方 法 熟 悉 行 业 概 念 行 业 分 类, 行 业 的 运 行 状 态 与 经 济 周 期 的 变 动 关 系 具 体 表 现 产 生 原 因 熟 悉 行 业 的 市 场 结 构 分 析 及 竞 争 结 构 分 析, 掌 握 行 业 生 命 周 期 的 含 义 表 现 特 征 与 判 断 标 准 掌 握 目 前 国 家 主 要 产 业 政 策 的 相 关 规 定 掌 握 公 司 基 本 分 析 与 财 务 分 析 的 要 素 与 方 法 熟 悉 投 资 价 值 分 析 报 告 的 格 式 要 点 第 二 节 债 券 的 估 值 定 价 熟 悉 影 响 债 券 估 值 定 价 的 内 部 因 素 和 外 部 因 素 掌 握 债 券 价 值 的 计 算 债 券 收 益 率 的 计 算 债 券 转 让 价 格 的 近 似 计 算 掌 握 债 券 利 率 26-36

27 期 限 结 构 的 概 念 类 型 理 论 第 三 节 其 他 产 品 的 估 值 定 价 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 的 投 资 价 值 转 换 价 值 与 理 论 价 值 的 计 算 熟 悉 可 转 换 公 司 债 券 的 市 场 价 值 与 投 资 价 值 和 转 换 价 值 之 间 的 关 系 掌 握 可 转 换 公 司 债 券 的 转 换 平 价 转 换 升 水 转 换 贴 水 的 概 念 及 计 算 熟 悉 可 转 换 公 司 债 券 中 债 券 价 值 部 分 的 计 算 与 股 票 期 权 价 值 部 分 的 计 算 模 型 掌 握 权 证 理 论 价 值 的 概 念 计 算 及 杠 杆 作 用 熟 悉 金 融 期 权 的 内 在 价 值 与 时 间 价 值, 影 响 金 融 期 权 价 格 的 主 要 因 素 第 四 节 股 票 的 销 售 掌 握 股 票 发 行 方 案 要 点, 股 票 承 销 团 组 织 和 股 票 承 销 业 务 风 险 资 本 准 备 的 相 关 规 定 掌 握 上 网 定 价 发 行 的 基 本 规 则 和 操 作 程 序 掌 握 网 下 发 行 电 子 化 操 作 的 基 本 规 则 和 程 序 熟 悉 股 票 发 行 中 的 其 他 发 行 方 式 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 询 价 方 式 的 基 本 规 则 和 操 作 程 序, 首 次 公 开 发 行 股 票 询 价 的 两 个 阶 段 及 其 操 作 要 求 掌 握 询 价 对 象 及 配 售 对 象 的 有 关 要 求, 询 价 对 象 配 售 股 票 的 发 行 方 式 熟 悉 路 演 推 介 的 组 织 安 排, 股 票 销 售 过 程 中 的 投 资 者 关 系 管 理 掌 握 超 额 配 售 选 择 权 的 概 念 实 施 行 使 与 披 露 掌 握 回 拨 机 制 的 概 念 及 行 使 掌 握 上 市 公 司 新 股 发 行 的 发 行 方 案 要 点 发 行 方 式 和 操 作 流 程 27-36

28 掌 握 进 一 步 改 革 和 完 善 新 股 发 行 体 制 的 原 则 基 本 内 容 预 期 目 标 及 现 阶 段 的 改 革 措 施 第 五 节 债 券 及 其 他 产 品 的 销 售 掌 握 公 司 债 券 及 其 他 债 券 的 发 行 方 案 要 点 承 销 团 组 织 债 券 承 销 业 务 风 险 资 本 准 备 发 行 方 式 发 行 程 序 等 相 关 规 定 掌 握 上 市 公 司 发 行 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 及 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 方 案 要 点 发 行 方 式 和 操 作 流 程 的 要 求 第 四 章 财 务 顾 问 业 务 第 一 节 收 购 与 兼 并 掌 握 公 司 收 购 的 行 为 界 定 公 司 收 购 的 形 式, 要 约 收 购 和 协 议 收 购 的 基 本 概 念, 公 司 收 购 的 基 本 业 务 流 程 熟 悉 公 司 反 收 购 策 略 的 方 式 掌 握 上 市 公 司 收 购 的 行 为 界 定 收 购 的 基 本 方 式 不 得 收 购 上 市 公 司 的 情 形, 对 上 市 公 司 实 际 控 制 的 界 定, 股 份 控 制 人 一 致 行 动 人 的 界 定 熟 悉 公 司 控 制 权 发 生 变 化 时, 公 司 需 采 取 的 措 施 及 履 行 的 程 序 掌 握 上 市 公 司 协 议 收 购 要 约 收 购 间 接 收 购 的 基 本 规 则 和 操 作 程 序 掌 握 上 市 公 司 股 份 转 让 和 受 让 股 份 的 相 关 规 定 掌 握 协 议 收 购 要 约 收 购 间 接 收 购 豁 免 的 条 件 申 请 豁 免 的 事 项 熟 悉 豁 免 申 请 文 件 的 制 作 要 求 及 基 本 内 容 掌 握 财 务 顾 问 在 公 司 收 购 中 的 作 用, 财 务 顾 问 在 上 市 公 司 收 购 中 应 履 行 的 职 责, 掌 握 上 市 公 司 收 购 行 为 的 持 续 监 管 要 求, 熟 悉 上 市 公 28-36

29 司 收 购 相 关 当 事 人 应 尽 的 义 务 和 相 关 法 律 责 任 第 二 节 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 掌 握 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 的 适 用 范 围 原 则 和 标 准 掌 握 重 大 资 产 重 组 实 施 的 程 序 及 需 提 交 并 购 重 组 委 审 核 的 情 形, 重 大 资 产 重 组 的 信 息 管 理, 发 行 股 票 购 买 资 产 的 特 别 规 定, 重 大 资 产 重 组 后 发 行 新 股 或 公 司 债 券 的 规 定 熟 悉 重 大 资 产 重 组 中 的 监 督 管 理 和 法 律 责 任, 重 大 资 产 重 组 申 报 工 作 程 序 及 申 请 文 件, 重 大 资 产 重 组 中 信 息 披 露 业 务 办 理 流 程, 重 大 资 产 重 组 预 案 基 本 情 况, 财 务 顾 问 在 重 大 资 产 重 组 中 的 职 责 第 三 节 财 务 顾 问 业 务 的 信 息 披 露 掌 握 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 的 范 围 掌 握 财 务 顾 问 资 格 的 条 件 及 申 请 程 序, 不 得 担 任 财 务 顾 问 的 情 形, 财 务 顾 问 主 办 人 的 条 件, 财 务 顾 问 工 作 开 展 的 程 序, 尽 职 调 查 中 应 重 点 关 注 的 问 题, 财 务 顾 问 的 持 续 督 导 工 作 熟 悉 财 务 顾 问 业 务 的 监 督 管 理 和 法 律 责 任 第 四 节 上 市 公 司 向 外 商 转 让 股 份 掌 握 向 外 商 转 让 国 有 股 法 人 股 应 遵 循 的 原 则, 转 让 范 围 的 界 定, 转 让 的 操 作 程 序, 转 让 后 的 政 策 待 遇 掌 握 外 商 战 略 投 资 应 遵 循 的 原 则, 外 商 战 略 投 资 者 资 格 的 要 求, 战 略 投 资 行 为 的 要 求, 战 略 投 资 的 操 作 程 序, 战 略 投 资 后 的 变 更 及 处 置 掌 握 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 规 定 29-36

30 第 五 章 持 续 督 导 -- 上 市 公 司 规 范 运 作 及 持 续 信 息 披 露 第 一 节 上 市 公 司 法 人 治 理 掌 握 上 市 公 司 股 东 的 权 利 和 义 务 以 及 相 应 的 法 律 责 任, 上 市 公 司 控 股 股 东 的 行 为 规 范, 股 东 大 会 的 职 权, 上 市 公 司 股 东 大 会 的 召 集 召 开 和 提 案 规 则 议 事 规 则, 股 东 大 会 决 议 程 序 掌 握 股 东 大 会 分 类 表 决 网 络 投 票 选 举 董 事 监 事 的 累 计 投 票 制 和 董 事 会 独 立 董 事 和 符 合 条 件 的 股 东 征 集 投 票 权 等 保 护 社 会 公 众 股 股 东 权 益 的 相 关 规 定 掌 握 董 事 的 任 职 资 格 和 产 生 程 序, 董 事 的 权 利 和 义 务, 董 事 长 的 职 权, 董 事 会 的 职 权 和 议 事 规 则, 董 事 会 的 规 范 运 作 和 决 议 方 式 熟 悉 董 事 会 秘 书 的 任 职 资 格 权 利 和 义 务 熟 悉 董 事 会 专 门 委 员 会 的 职 责, 经 理 的 任 职 资 格 产 生 办 法 和 职 责 掌 握 监 事 的 任 职 资 格 和 产 生 程 序 熟 悉 监 事 的 权 利 义 务, 监 事 会 的 组 成 职 权 和 议 事 规 则, 监 事 会 的 规 范 运 作 和 决 议 方 式 掌 握 独 立 董 事 的 产 生 程 序 任 职 资 格 职 权 在 董 事 会 中 所 占 比 例 及 专 业 构 成 等 要 求, 需 要 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见 的 情 形 熟 悉 保 证 独 立 董 事 行 使 职 权 的 措 施 熟 悉 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 记 录 的 签 署 及 保 管 掌 握 创 业 板 上 市 公 司 法 人 治 理 的 相 关 要 求 第 二 节 上 市 公 司 规 范 运 作 掌 握 对 上 市 公 司 五 独 立 的 要 求 掌 握 上 市 公 司 对 外 担 保 应 履 行 的 程 序 信 息 披 露 要 求 及 应 采 取 的 保 护 措 施, 上 市 公 司 收 购 母 公 司 资 30-36

31 产 时 应 履 行 的 程 序 及 相 关 信 息 披 露 要 求 掌 握 关 联 交 易 的 形 式 界 定 及 其 处 理 原 则, 上 市 公 司 与 控 股 股 东 资 金 往 来 的 限 制 性 规 定, 上 市 公 司 被 关 联 方 占 用 的 资 金 应 采 取 的 清 偿 方 式 范 围 和 应 履 行 的 程 序 掌 握 上 市 公 司 对 外 担 保 关 联 交 易 委 托 理 财 募 集 资 金 管 理 信 息 披 露 控 股 子 公 司 对 外 承 诺 衍 生 品 交 易 等 方 面 的 内 部 控 制 要 求 及 检 查 和 信 息 披 露 要 求 掌 握 上 市 公 司 分 拆 境 外 上 市 的 条 件 批 准 程 序 及 信 息 披 露 要 求 掌 握 上 市 公 司 股 权 激 励 的 相 关 要 求, 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 有 本 公 司 股 份 的 监 管 规 定 熟 悉 投 资 者 关 系 管 理 的 重 要 性 自 愿 信 息 披 露 及 相 关 投 资 者 关 系 活 动 掌 握 关 于 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定 第 三 节 上 市 公 司 持 续 信 息 披 露 掌 握 上 市 公 司 信 息 披 露 的 一 般 原 则 及 具 体 要 求 熟 悉 年 度 报 告 半 年 度 和 季 度 报 告 的 编 制 及 披 露 要 求, 上 市 公 司 向 监 管 机 构 报 送 定 期 报 告 的 时 间 要 求 掌 握 定 期 报 告 中 主 要 财 务 指 标 的 计 算 方 法, 年 度 报 告 中 关 于 重 大 关 联 交 易 披 露 的 规 定, 金 融 类 上 市 公 司 年 度 报 告 补 充 审 计 需 重 点 关 注 的 内 容 掌 握 被 责 令 改 正 或 主 动 改 正 会 计 差 错 和 虚 假 陈 述 非 标 意 见 等 事 项 的 披 露 要 求 掌 握 保 荐 机 构 在 上 市 公 司 定 期 报 告 制 作 中 的 作 用 及 需 要 履 行 的 程 序 掌 握 保 荐 机 构 对 创 业 板 上 市 公 司 信 息 披 露 跟 踪 报 告 的 要 求 及 对 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见 的 要 求 掌 握 财 务 信 息 的 更 正 及 31-36

32 相 关 披 露 掌 握 需 要 提 交 临 时 报 告 的 事 项 首 次 披 露 和 持 续 披 露 要 求, 掌 握 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 股 份 变 动 等 交 易 的 披 露 标 准 审 议 程 序 和 计 算 口 径, 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 需 要 股 东 大 会 批 准 的 标 准 及 需 要 履 行 的 其 他 程 序 熟 悉 上 市 公 司 收 购 出 售 资 产 公 告 的 内 容 及 要 求 掌 握 上 市 公 司 主 要 关 联 交 易 事 项 及 关 联 法 人 关 联 自 然 人, 上 市 公 司 关 联 交 易 审 议 程 序 及 披 露 要 求 掌 握 上 市 公 司 重 大 诉 讼 和 仲 裁 募 集 资 金 变 更 等 其 他 需 要 及 时 披 露 的 重 大 事 件 审 议 程 序 及 披 露 要 求 熟 悉 上 市 公 司 临 时 公 告 及 相 关 附 件 报 送 监 管 机 构 备 案 的 要 求 掌 握 上 市 公 司 停 牌 复 牌 特 别 处 理 及 暂 停 恢 复 和 终 止 上 市 的 相 关 规 定 熟 悉 证 券 交 易 所 日 常 监 管 措 施 第 四 节 上 市 公 司 相 关 行 为 的 法 律 责 任 掌 握 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 发 行 上 市 信 息 披 露 及 规 范 运 作 等 方 面 的 法 律 责 任 掌 握 创 业 板 上 市 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 在 发 行 上 市 信 息 披 露 及 规 范 运 作 方 面 的 法 律 责 任 第 六 章 财 务 会 计 在 投 资 银 行 业 务 中 的 综 合 运 用 第 一 节 基 本 要 求 掌 握 和 熟 悉 证 券 综 合 知 识 中 的 财 务 会 计 相 关 知 识, 掌 握 财 务 会 计 32-36

33 相 关 知 识 在 投 资 银 行 业 务 中 的 综 合 运 用 第 二 节 发 行 业 务 审 核 中 的 相 关 要 求 掌 握 发 行 业 务 审 核 标 准 中 的 相 关 财 务 会 计 要 求 掌 握 公 开 发 行 证 券 公 司 财 务 报 告 的 一 般 规 定, 熟 悉 特 殊 行 业 财 务 报 表 附 注 的 特 别 规 定 第 三 节 个 别 事 项 的 处 理 与 披 露 要 求 掌 握 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 要 求, 掌 握 非 经 常 性 损 益 的 定 义 内 容 及 披 露 要 求 熟 悉 中 高 层 管 理 人 员 激 励 基 金 的 提 取 及 会 计 处 理 掌 握 股 票 增 值 权 所 得 和 限 制 性 股 票 所 得 涉 及 个 人 所 得 税 的 会 计 处 理 掌 握 企 业 重 组 业 务 企 业 所 得 税 的 会 计 处 理 掌 握 中 国 证 监 会 新 会 计 准 则 相 关 信 息 披 露 要 求 第 四 节 审 计 与 评 估 的 相 关 要 求 掌 握 上 市 公 司 聘 用 更 换 会 计 师 事 务 所 的 有 关 要 求, 上 市 公 司 支 付 会 计 师 事 务 所 报 酬 及 其 披 露 要 求 掌 握 非 标 准 无 保 留 审 计 意 见 及 其 涉 及 事 项 的 处 理 要 求 掌 握 上 市 公 司 资 产 评 估 的 相 关 规 定 33-36

34 附 件 : 参 考 书 目 及 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 目 录 一 参 考 书 目 1 证 券 知 识 读 本 (2006 年 修 订 ), 周 正 庆 主 编 ; 2 领 导 干 部 金 融 知 识 读 本, 戴 相 龙 主 编 ; 3 证 券 发 行 上 市 审 核 工 作 手 册 (2008 年 修 订 ), 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 编 ; 4 证 券 业 从 业 资 格 考 试 统 编 教 材 (2010 年 ): 证 券 市 场 基 础 知 识 证 券 发 行 与 承 销 证 券 投 资 分 析 证 券 交 易 证 券 投 资 基 金 ; 年 度 注 册 会 计 师 全 国 统 一 考 试 指 定 辅 导 教 材 : 会 计 财 务 成 本 管 理 税 法 审 计 ; 6 面 向 21 世 纪 经 济 管 理 类 核 心 课 程 教 材 : 货 币 银 行 学, 黄 达 主 编, 中 国 人 民 大 学 出 版 社 ; 7 国 际 金 融, 钱 荣 堃 陈 平 马 君 潞 主 编, 南 开 大 学 出 版 社 ; 二 相 关 法 律 法 规 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 中 华 人 民 共 和 国 物 权 法 34-36

35 中 华 人 民 共 和 国 担 保 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 中 华 人 民 共 和 国 合 伙 企 业 法 中 华 人 民 共 和 国 票 据 法 中 华 人 民 共 和 国 合 资 经 营 企 业 法 中 华 人 民 共 和 国 合 作 经 营 企 业 法 中 华 人 民 共 和 国 外 资 企 业 法 中 华 人 民 共 和 国 商 标 法 中 华 人 民 共 和 国 专 利 法 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 中 华 人 民 共 和 国 反 垄 断 法 中 华 人 民 共 和 国 企 业 破 产 法 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 ( 第 二 编 第 三 章 ) 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 中 华 人 民 共 和 国 审 计 法 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 中 华 人 民 共 和 国 土 地 管 理 法 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法 中 华 人 民 共 和 国 矿 产 资 源 法 中 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 证 券 市 场 因 虚 假 陈 述 引 发 的 民 事 赔 偿 案 35-36

36 件 的 若 干 规 定 ( 法 释 [2003]2 号 ) 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 与 企 业 改 制 相 关 的 民 事 纠 纷 案 件 若 干 问 题 的 规 定 ( 法 释 [2003]1 号 ) 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 侵 犯 专 利 权 纠 纷 案 件 应 用 法 律 若 干 问 题 的 解 释 ( 法 释 [2009]21 号 ) 最 高 人 民 检 察 院 公 安 部 关 于 公 安 机 关 管 辖 的 刑 事 案 件 立 案 追 诉 标 准 的 规 定 三 截 至 2010 年 11 月 前 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 出 台 并 持 续 有 效 的 与 保 荐 承 销 业 务 相 关 的 所 有 规 章 和 规 范 性 文 件 四 新 企 业 会 计 准 则 中 国 注 册 会 计 师 执 业 准 则 中 国 资 产 评 估 准 则 五 财 政 部 关 于 会 计 准 则 及 具 体 会 计 处 理 事 项 的 相 关 通 知 36-36

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