广东银禧科技股份有限公司董事会

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1 广 东 银 禧 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 广 东 银 禧 科 技 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 规 定 和 其 他 内 部 控 制 监 管 要 求 ( 以 下 简 称 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 ), 结 合 广 东 银 禧 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 内 部 控 制 制 度 和 评 价 办 法, 在 内 部 控 制 日 常 监 督 和 专 项 监 督 的 基 础 上, 我 们 对 公 司 截 至 2015 年 12 月 31 日 ( 内 部 控 制 评 价 报 告 基 准 日 ) 的 内 部 控 制 有 效 性 进 行 了 评 价 一 重 要 声 明 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 的 规 定, 建 立 健 全 和 有 效 实 施 内 部 控 制, 评 价 其 有 效 性, 并 如 实 披 露 内 部 控 制 评 价 报 告 是 公 司 董 事 会 的 责 任 监 事 会 对 董 事 会 建 立 和 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 经 理 层 负 责 组 织 领 导 企 业 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 法 律 责 任 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 合 理 保 证 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 的 固 有 局 限 性, 故 仅 能 为 实 现 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 此 外, 由 于 情 况 的 变 化 可 能 导 致 内 部 控 制 变 得 不 恰 当, 或 对 控 制 政 策 和 程 序 遵 循 的 程 度 降 低, 根 据 内 部 控 制 评 价 结 果 推 测 未 来 内 部 控 制 的 有 效 性 具 有 一 定 的 风 险 二 内 部 控 制 评 价 结 论 根 据 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 认 定 情 况, 公 司 于 内 部 控 制 评 价 报 告 基 准 日, 不 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 董 事 会 认 为, 公 司 已 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 和 相 关 规 定 的 要 求 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 财 务 报 告 内 部 控 制 根 据 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 认 定 情 况, 于 内 部 控 制 评 价 报 告 基 准 日, 公 司 未 发 现 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 公 司 自 内 部 控 制 评 价 报 告 基 准 日 至 内 部 控 制 评 价 报 告 发 出 日 之 间 未 发 生 影 响 内 部 控 制 有 效 性 评 价 结 论 的 因 素 - 1 -

2 公 司 现 有 内 控 制 度 得 到 完 整 合 理 和 有 效 的 执 行, 保 证 了 公 司 内 部 控 制 目 标 的 完 成, 但 是 随 着 公 司 外 部 环 境 的 变 化, 经 营 业 务 的 发 展 规 模 的 不 断 扩 大 以 及 管 理 要 求 的 提 高, 公 司 内 控 控 制 制 度 仍 需 不 断 地 修 订 和 完 善, 公 司 将 计 划 在 未 来 工 作 中 继 续 巩 固 内 控 整 改 成 果, 并 稳 步 贯 彻 落 实 管 理 提 升 意 见, 增 强 公 司 的 风 险 管 控 能 力, 促 进 公 司 经 营 管 理 水 平 的 进 一 步 提 高 三 内 部 控 制 评 价 工 作 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 评 价 范 围 公 司 按 照 风 险 导 向 原 则 确 定 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 单 位 业 务 和 事 项 以 及 高 风 险 领 域 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 单 位 包 括 : 母 公 司 及 其 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司, 纳 入 评 价 范 围 单 位 的 资 产 总 额 占 公 司 合 并 财 务 报 表 资 产 总 额 的 100%, 营 业 收 入 合 计 占 公 司 合 并 财 务 报 表 营 业 收 入 总 额 的 100% 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 业 务 和 事 项 包 括 : 内 控 环 境 风 险 评 估 信 息 系 统 与 沟 通 控 制 活 动 对 控 制 监 督 1 内 控 环 境 (1) 公 司 建 立 了 较 完 善 的 法 人 治 理 结 构 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 和 有 关 监 管 要 求 及 公 司 章 程, 设 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 董 事 会 各 专 门 委 员 会 股 东 大 会 是 公 司 的 权 利 机 构, 董 事 会 是 公 司 的 决 策 机 构, 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构, 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 的 制 定 和 有 效 执 行 负 责, 通 过 指 挥 协 调 管 理 监 督 各 子 公 司 和 职 能 部 门 行 使 经 营 管 理 权 力, 保 证 公 司 的 正 常 经 营 运 转 公 司 根 据 其 所 处 行 业 的 业 务 特 点, 建 立 了 与 目 前 规 模 及 近 期 战 略 相 匹 配 的 组 织 架 构, 建 立 了 职 权 清 晰 的 分 工 与 报 告 机 制, 形 成 了 互 相 牵 制 相 互 制 约 和 监 督 的 运 作 流 程 及 公 司 规 范 运 作 的 内 部 控 制 环 境 (2) 公 司 组 织 机 构 结 合 公 司 实 际 情 况, 公 司 设 立 了 董 事 会 办 公 室 信 息 管 理 部 战 略 发 展 部 设 备 部 生 产 部 采 购 部 财 务 部 行 政 部 人 力 资 源 部 技 术 中 心 品 质 管 理 部 等 部 门 并 制 定 了 相 应 的 部 门 及 岗 位 职 责 各 部 门 分 工 明 确 各 负 其 责 相 互 协 作 相 互 牵 制 相 互 监 督 (3) 内 部 审 计 的 运 作 - 2 -

3 审 计 部 直 接 对 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责, 在 审 计 委 员 会 的 指 导 下, 依 法 独 立 开 展 内 部 审 计 工 作, 行 使 审 计 职 权, 不 受 其 他 部 门 和 个 人 的 干 涉 审 计 部 配 备 了 专 职 审 计 人 员, 负 责 对 公 司 及 下 属 子 公 司 的 经 营 管 理 财 务 状 况 内 控 执 行 等 情 况 负 责 进 行 内 部 审 计, 对 其 经 济 效 益 的 真 实 性 合 理 性 合 法 性 做 出 合 理 评 价 各 相 关 部 门 及 下 属 子 公 司 对 审 计 部 的 工 作 均 必 须 支 持 和 配 合 (4) 人 力 资 源 政 策 公 司 秉 承 以 人 为 本 客 户 至 上 团 结 协 作 开 拓 创 新 的 核 心 价 值 观, 为 员 工 营 造 积 极 向 上 和 谐 的 人 文 环 境 和 发 展 平 台 公 司 坚 持 与 员 工 共 同 成 长 共 同 发 展 的 思 路, 定 期 外 聘 专 业 机 构, 组 织 对 相 应 岗 位 人 员 的 培 训 并 考 试, 加 强 员 工 的 专 业 水 平 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 制 定 了 系 统 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 对 人 员 录 用 员 工 培 训 工 资 薪 酬 福 利 保 障 绩 效 考 核 内 部 调 动 职 务 升 迁 等 制 定 了 详 细 规 定 (5) 公 司 内 部 控 制 制 度 建 设 情 况 公 司 根 据 国 家 有 关 规 定, 结 合 自 身 业 务 特 点, 已 建 立 了 一 套 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 2015 年 度 公 司 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 及 结 合 公 司 的 实 际 情 况 对 相 关 制 度 文 件 进 行 了 全 面 梳 理, 修 订 了 公 司 章 程 等 制 度 内 部 控 制 基 本 涵 盖 了 公 司 内 部 经 营 管 理 融 资 担 保 投 资 管 理 关 联 交 易 资 金 管 理 信 息 披 露 等 所 有 营 运 环 节, 为 规 范 公 司 治 理 提 高 决 策 水 平 保 护 股 东 权 益 提 供 了 有 效 地 制 度 保 障 2 风 险 评 估 公 司 虽 然 没 有 设 置 专 门 的 风 险 管 理 部 门 对 风 险 进 行 管 理, 但 在 内 部 控 制 的 实 际 执 行 过 程 中 已 对 各 个 环 节 可 能 出 现 的 经 营 风 险 财 务 风 险 市 场 风 险 政 策 法 规 风 险 和 道 德 风 险 等 进 行 持 续 有 效 的 识 别 计 量 评 估 和 监 控 对 于 原 材 料 供 应 及 价 格 变 动 风 险, 公 司 采 取 的 措 施 为 : 原 材 料 统 一 由 采 购 部 根 据 销 售 预 估 安 全 库 存 量 和 原 材 料 价 格 走 势 向 国 内 外 供 应 商 采 购, 利 用 日 常 采 购 和 战 略 采 购 相 结 合 的 方 式 最 大 限 度 降 低 采 购 成 本, 保 证 公 司 生 产 需 求 的 同 时 快 速 响 应 客 户 需 求 同 时 公 司 将 密 切 关 注 国 际 原 油 市 场 波 动 情 况, 公 司 与 主 要 供 应 商 建 立 良 好 的 长 期 合 作 关 系, 确 保 公 司 长 期 稳 定 的 原 材 料 供 应, 尽 可 能 降 低 原 材 料 价 格 波 动 对 公 司 的 影 响 公 司 应 收 账 款 金 额 较 大 的 主 要 原 因 是 公 司 一 般 给 予 客 户 1~3 个 月 的 信 用 期 对 于 应 收 款 金 额 较 大 的 风 险, 公 司 采 取 应 对 措 施 : 主 要 通 过 事 前 客 户 资 信 分 析 事 中 流 程 控 制 事 后 跟 踪 催 收 的 方 法 加 强 应 收 账 款 的 控 制 和 管 理 为 进 一 步 保 证 应 收 账 款 - 3 -

4 的 安 全 性, 降 低 坏 账 损 失 风 险, 苏 州 银 禧 科 技 与 中 银 保 险 有 限 公 司 签 订 了 国 内 贸 易 信 用 保 险 单 合 同 ; 公 司 银 禧 光 电 银 禧 工 塑 康 诺 德 与 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司 签 订 了 短 期 出 口 信 用 保 险 需 转 保 险 保 单 明 细 表 和 国 内 贸 易 信 用 保 险 单 合 同 3 信 息 系 统 与 沟 通 公 司 建 立 了 财 务 报 告 相 关 的 信 息 系 统, 包 括 交 易 的 生 成 记 录 处 理 ; 电 子 信 息 系 统 开 发 与 维 护 ; 数 据 输 入 与 输 出 ; 文 件 储 存 与 保 管 ; 对 外 信 息 的 披 露 等 ; 公 司 信 息 管 理 部 门 与 使 用 部 门 权 责 得 到 较 好 地 划 分, 程 序 及 资 料 的 存 取 数 据 处 理 系 统 开 发 及 程 序 修 改 得 到 较 好 地 控 制, 档 案 设 备 信 息 的 安 全 得 到 较 好 地 控 制 公 司 建 立 了 有 效 沟 通 渠 道 和 机 制, 使 管 理 层 能 够 及 时 获 取 员 工 的 职 责 履 行 情 况, 并 与 客 户 供 应 商 监 管 部 门 和 其 他 外 部 单 位 保 持 及 时 有 效 沟 通, 使 管 理 层 面 对 各 种 变 化 能 够 及 时 采 取 适 当 的 进 一 步 行 动 公 司 定 期 召 开 员 工 代 表 座 谈 会, 管 理 层 直 接 与 基 层 员 工 面 对 面 交 流, 充 分 了 解 基 层 员 工 的 想 法, 同 时 也 使 基 层 员 工 了 解 公 司 的 发 展 方 向 和 前 景 公 司 定 期 召 开 总 经 理 会 议 和 工 作 例 会, 使 公 司 各 部 门 内 部 充 分 交 流 信 息, 及 时 协 作 处 理 各 类 内 部 管 理 问 题 4 控 制 活 动 公 司 按 照 现 代 企 业 制 度 的 管 理 要 求, 在 产 品 销 售 生 产 管 理 材 料 采 购 人 力 资 源 行 政 管 理 财 务 管 理 等 整 个 生 产 经 营 的 各 环 节, 建 立 了 一 系 列 内 部 管 理 制 度, 确 保 各 项 工 作 都 有 章 可 循, 管 理 有 序, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 (1) 控 制 措 施 1 职 责 分 工 控 制 : 公 司 已 建 立 了 岗 位 职 责 和 内 部 牵 制 机 制, 通 过 权 力 职 责 的 划 分, 制 定 了 各 组 成 部 分 及 其 成 员 岗 位 责 任 制, 以 防 止 差 错 及 舞 弊 行 为 的 发 生 公 司 按 照 合 理 设 置 分 工, 科 学 划 分 职 责 权 限, 贯 彻 不 相 容 职 务 相 分 离, 并 且 尽 量 使 每 个 人 的 工 作 能 自 动 检 查 其 他 人 的 工 作, 形 成 相 互 制 衡 机 制 公 司 内 部 不 相 容 的 职 务 主 要 包 括 : 授 权 批 准 业 务 经 办 会 计 记 录 财 产 保 管 监 督 检 查 等 在 经 营 管 理 中, 为 了 防 止 错 误 或 舞 弊 的 发 生, 公 司 明 确 各 不 相 容 职 务 的 责 任 与 权 利, 各 职 务 均 建 立 了 岗 位 责 任 制 2 授 权 审 批 控 制 : 根 据 公 司 章 程 及 各 项 管 理 制 度 规 定, 对 于 一 般 性 交 易 如 购 销 业 务 费 用 报 销 业 务 采 取 各 职 能 部 门 负 责 人 财 务 记 账 会 计 审 核, 分 管 副 总 经 理 和 总 经 理 逐 级 审 批 机 制, 以 确 保 各 类 业 务 按 程 序 进 行 对 于 非 经 常 性 交 易 事 件, 如 收 购 重 大 资 本 支 出 和 股 票 发 行 等 重 大 交 易 事 项 需 要 董 事 会 和 股 东 大 会 决 策 权 限 审 议 批 准 - 4 -

5 3 会 计 系 统 控 制 : 根 据 公 司 法 对 财 务 会 计 的 要 求 以 及 会 计 法 企 业 会 计 准 则 等 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 建 立 了 规 范 完 整 的 财 务 管 理 控 制 制 度 以 及 相 关 的 操 作 规 程, 如 财 经 审 批 制 度 固 定 资 产 管 理 制 度 货 币 资 金 管 理 制 度 等, 对 采 购 生 产 销 售 财 务 管 理 等 各 个 环 节 进 行 有 效 控 制, 确 保 会 计 凭 证 核 算 与 记 录 及 其 数 据 的 准 确 性 可 靠 性 和 安 全 性 4 财 产 保 护 控 制 : 为 了 较 好 的 保 护 资 产 的 安 全 和 完 整, 公 司 建 立 了 较 为 完 整 的 资 产 购 入 保 管 使 用 维 护 和 处 置 的 规 章 制 度 和 相 关 细 则 及 程 序 操 作 规 范, 如 : 固 定 资 产 管 理 制 度 固 定 资 产 管 理 实 施 细 则 等, 而 且 这 些 制 度 都 能 得 到 有 效 的 执 行, 限 制 未 经 授 权 的 人 员 对 财 产 的 直 接 接 触, 从 而 使 资 产 的 安 全 得 到 了 根 本 的 保 证 财 务 部 门 建 立 固 定 资 产 卡 片 账 与 管 理 部 门 的 设 备 台 账 双 重 记 录 也 保 证 了 固 定 资 产 的 完 整 性 5 凭 证 与 记 录 控 制 : 公 司 SAP 管 理 系 统 和 金 蝶 财 务 管 理 软 件 的 建 立 将 公 司 的 采 购 生 产 库 存 销 售 财 务 等 子 系 统 连 成 一 体, 保 证 了 所 有 交 易 均 有 记 录 和 防 止 交 易 被 重 复 记 录 另 外 公 司 在 外 部 凭 证 的 取 得 及 审 核 方 面, 根 据 各 部 门 各 岗 位 的 职 责 划 分 建 立 了 一 套 较 为 完 整 的 相 互 牵 制 相 互 审 核 的 内 部 控 制 制 度, 有 效 杜 绝 了 不 合 格 凭 证 流 入 公 司 公 司 内 部 各 部 门 在 执 行 相 关 职 责 时 能 够 做 到 相 互 制 约 相 互 配 合 相 互 联 系, 使 内 部 凭 证 的 真 实 性 合 规 性 和 可 靠 性 得 到 保 证 6 独 立 稽 查 控 制 : 为 了 保 证 公 司 各 项 业 务 的 合 规 性, 公 司 设 立 了 审 计 部, 直 接 对 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责, 对 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 监 督 检 查 审 计 部 对 监 督 检 查 中 发 现 的 内 部 控 制 缺 陷, 按 照 公 司 内 部 审 计 制 度 和 相 关 工 作 程 序 进 行 报 告 ; 对 监 督 检 查 中 发 现 的 内 部 控 制 重 大 缺 陷, 有 权 直 接 向 董 事 会 及 其 审 计 委 员 会 报 告 通 过 实 际 审 计 工 作, 核 查 公 司 主 要 业 务 各 环 节 的 内 部 控 制 的 有 效 性, 以 及 各 项 交 易 和 记 录 的 正 确 性 7 风 险 控 制 : 公 司 制 定 了 较 为 完 整 的 风 险 控 制 管 理 规 定, 对 财 务 结 构 的 确 定 筹 资 结 构 的 安 排 筹 资 成 本 的 估 算 和 筹 资 的 偿 还 计 划 等 基 本 做 到 事 先 评 估 事 中 监 督 事 后 考 核 ; 对 各 种 债 权 投 资 和 股 权 投 资 都 要 作 可 行 性 研 究 并 根 据 项 目 和 金 额 大 小 确 定 审 批 权 限, 对 投 资 过 程 中 可 能 出 现 的 负 面 因 素 制 定 应 对 预 案 ; 建 立 了 财 务 风 险 预 警 制 度 与 经 济 合 同 管 理 制 度, 以 加 强 对 信 用 风 险 与 合 同 风 险 的 评 估 与 控 制 8 绩 效 考 评 控 制 : 公 司 已 建 立 覆 盖 全 体 员 工 所 有 部 门 的 绩 效 考 核 体 系, 通 过 员 工 自 评 主 管 考 评 等 方 式, 对 全 体 员 工 各 责 任 单 位 进 行 月 度 季 度 年 度 的 考 核 与 - 5 -

6 评 价, 并 将 考 核 结 果 与 员 工 奖 励 评 优 升 职 等 相 挂 钩 9 股 权 激 励 控 制 : 为 进 一 步 完 善 公 司 治 理 结 构, 健 全 公 司 激 励 机 制, 增 强 公 司 管 理 团 队 和 业 务 骨 干 对 实 现 公 司 持 续 健 康 发 展 的 责 任 感 使 命 感, 确 保 公 司 发 展 目 标 的 实 现, 公 司 制 定 了 股 权 激 励 方 案, 并 于 2015 年 8 月 向 20 名 中 层 管 理 人 员 核 心 业 务 ( 技 术 ) 人 员 授 予 182 万 份 预 留 股 票 期 权, (2) 重 点 控 制 公 司 内 部 控 制 制 度 包 括 采 购 与 付 款 销 售 与 收 款 资 金 成 本 与 费 用 存 货 固 定 资 产 工 程 项 目 筹 资 投 资 对 外 担 保 控 股 子 公 司 参 股 公 司 财 务 报 告 信 息 披 露 等 13 个 方 面, 涵 盖 日 常 经 营 管 理 的 各 个 方 面, 除 对 各 项 业 务 制 定 了 详 细 的 内 部 控 制 制 度 外, 对 经 济 业 务 的 处 理 均 有 明 确 的 授 权 和 审 批, 公 司 对 控 股 子 公 司 关 联 交 易 对 外 担 保 重 大 投 资 信 息 披 露 的 内 部 控 制 情 况 进 行 了 重 点 自 查 1 对 子 公 司 的 内 部 控 制 公 司 各 职 能 部 门 对 控 股 子 公 司 对 应 的 职 能 部 门 具 有 指 导 和 监 督 的 职 责 和 权 力, 确 保 各 子 公 司 在 经 营 理 念 企 业 文 化 内 部 控 制 等 方 面 与 公 司 保 持 一 致 公 司 要 求 各 子 公 司 实 行 统 一 的 会 计 政 策, 对 子 公 司 建 立 了 完 备 的 监 督 反 馈 机 制 和 参 与 决 策 的 机 制, 对 子 公 司 的 管 理 经 营 具 有 较 强 的 监 督 作 用 各 子 公 司 能 严 格 按 照 公 司 的 规 章 制 度 定 期 向 公 司 报 送 财 务 状 况 人 员 状 况 和 业 务 扩 展 情 况, 公 司 能 及 时 了 解 子 公 司 的 经 营 动 态, 控 制 经 营 风 险 2 关 联 交 易 的 内 部 控 制 公 司 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 公 司 章 程 等 有 关 文 件 规 定, 对 公 司 关 联 交 易 行 为 包 括 交 易 原 则 关 联 人 和 关 联 关 系 关 联 交 易 执 行 情 况 关 联 交 易 的 决 策 程 序 关 联 交 易 的 披 露 等 进 行 全 方 位 管 理 和 控 制 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 规 定 公 司 关 联 交 易 的 内 部 控 制 应 遵 循 的 五 大 基 本 原 则, 明 确 规 定 了 公 司 股 东 大 会 董 事 会 对 关 联 交 易 事 项 的 审 批 权 限, 并 要 求 关 联 董 事 和 关 联 股 东 回 避 表 决 报 告 期 内, 公 司 的 关 联 交 易 主 要 包 括 以 下 方 面 : 公 司 对 兴 科 电 子 科 技 有 限 公 司 进 行 增 资 ; 公 司 与 关 联 人 共 同 对 东 莞 市 银 禧 光 电 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 进 行 增 资 ; 公 司 2015 年 度 向 特 定 对 象 进 行 非 公 开 发 行 股 票 事 宜 等 上 述 涉 及 关 联 交 易 事 项 均 严 格 履 行 了 相 关 审 批 程 序 关 联 董 事 和 关 联 股 东 均 回 避 表 决, 独 立 董 事 对 上 述 关 联 交 易 事 项 发 表 了 事 前 认 可 及 明 确 的 独 立 意 见 - 6 -

7 3 对 外 担 保 的 内 部 控 制 公 司 严 格 执 行 证 监 会 关 于 规 范 上 市 公 司 与 关 联 方 资 金 往 来 及 上 市 公 司 对 外 担 保 若 干 问 题 的 通 知 及 公 司 章 程 等 有 关 规 定, 公 司 制 定 了 对 外 担 保 管 理 办 法, 其 中 对 担 保 对 象 担 保 的 审 查 与 审 批 担 保 的 权 限 担 保 合 同 的 订 立 及 风 险 管 理 等 作 了 详 细 的 规 定 报 告 期 内, 公 司 为 子 公 司 参 股 公 司 提 供 的 担 保 业 务, 符 合 公 司 对 外 担 保 管 理 办 法 及 相 关 规 章 制 度 的 要 求, 公 司 对 子 公 司 参 股 公 司 的 担 保 业 务 已 经 过 董 事 会 股 东 大 会 审 批 4 重 大 投 资 的 内 部 控 制 公 司 重 大 投 资 的 内 部 控 制 遵 循 合 法 审 慎 安 全 有 效 的 原 则, 控 制 投 资 风 险 注 重 投 资 效 益 公 司 章 程 明 确 规 定 了 重 大 投 资 的 审 批 权 限 及 决 策 程 序, 并 且 公 司 已 制 定 了 对 外 投 资 管 理 制 度 5 信 息 披 露 的 内 部 控 制 公 司 制 定 了 信 息 披 露 管 理 制 度, 明 确 规 定 了 信 息 披 露 的 原 则 内 容 程 序 ; 信 息 披 露 的 权 限 与 责 任 划 分 记 录 与 保 管 制 度 及 信 息 的 保 密 措 施 公 司 董 事 长 是 信 息 披 露 的 第 一 责 任 人, 董 事 会 秘 书 是 信 息 披 露 的 直 接 责 任 人 公 司 制 定 了 重 大 信 息 内 部 报 告 与 保 密 管 理 制 度, 明 确 规 定 各 职 能 部 门 和 子 公 司 负 责 人 在 重 大 事 件 发 生 前 应 按 规 定 向 总 经 理 和 董 事 会 秘 书 报 告, 总 经 理 和 董 事 会 秘 书 应 及 时 向 董 事 会 报 告, 并 保 证 这 些 报 告 内 容 的 真 实 及 时 和 完 整 报 告 期 内 公 司 信 息 披 露 严 格 遵 循 了 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 及 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 与 保 密 管 理 制 度 的 规 定, 没 有 出 现 违 规 进 行 信 息 披 露 的 情 形 5 对 控 制 监 督 为 保 证 内 控 制 度 的 有 效 实 施, 公 司 设 立 了 两 个 监 督 机 构 : 监 事 会 和 董 事 会 审 计 委 员 会 监 事 会 负 责 对 董 事 和 高 管 人 员 的 履 职 情 形 及 公 司 依 法 运 作 情 况 进 行 监 督, 对 股 东 大 会 负 责 审 计 委 员 会 是 董 事 会 的 专 门 工 作 机 构, 主 要 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查 工 作, 确 保 董 事 会 对 经 理 层 的 有 效 监 督 审 计 委 员 会 下 设 审 计 部, 负 责 对 公 司 及 各 子 公 司 各 部 门 的 财 务 收 支 及 经 济 活 动 进 行 审 计 监 督, 通 过 对 公 司 及 子 公 司 营 运 的 主 要 业 务 进 行 审 计, 及 时 发 现 内 控 制 度 的 缺 陷 和 不 足, 提 出 整 改 方 案, 并 以 适 当 方 式 及 时 报 告 董 事 会 - 7 -

8 公 司 的 职 能 部 门 设 置, 包 括 财 务 部 人 力 资 源 部 行 政 部 采 购 部 生 产 部 仓 务 部 销 售 部 等 相 关 部 门 的 业 务 往 来 均 有 互 相 监 督 相 互 牵 制 的 作 用 ; 公 司 高 层 管 理 人 员 及 经 理 级 人 员 有 良 好 的 职 责 分 工 与 授 权 控 制 ( 二 ) 内 部 控 制 评 价 工 作 依 据 及 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 公 司 依 据 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 的 要 求, 并 结 合 本 公 司 内 部 控 制 相 关 制 度 和 评 价 办 法 组 织 开 展 内 部 控 制 评 价 工 作 公 司 董 事 会 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 相 关 配 套 指 引 对 重 大 缺 陷 重 要 缺 陷 和 一 般 缺 陷 的 认 定 要 求, 并 结 合 公 司 规 模 行 业 特 征 风 险 偏 好 和 风 险 承 受 度 等 因 素, 区 分 财 务 报 告 内 部 控 制 和 非 财 务 报 告 内 部 控 制, 研 究 确 定 了 适 用 于 本 公 司 的 内 部 控 制 缺 陷 具 体 认 定 标 准, 并 与 上 年 度 保 持 一 致 公 司 确 定 的 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 如 下 : 1 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 的 认 定 标 准 (1) 定 性 标 准 : 出 现 以 下 情 形 的 ( 包 括 但 不 限 于 ), 应 认 定 为 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 : 1 控 制 环 境 无 效 ; 2 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 舞 弊 行 为 ; 3 发 现 当 期 财 务 报 表 存 在 重 大 错 报, 而 内 控 控 制 在 运 行 过 程 中 未 能 够 发 现 该 错 报 ; 4 已 经 发 现 并 报 告 给 管 理 层 的 重 大 缺 陷 在 合 理 的 时 间 内 未 加 以 改 正 ; 5 公 司 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 机 构 对 内 部 控 制 的 监 督 无 效 出 现 以 下 情 形, 应 认 定 为 重 要 缺 陷 : 1 关 键 岗 位 人 员 舞 弊 ; 2 未 按 公 认 会 计 准 则 选 择 和 应 用 会 计 政 策 ; 3 未 建 立 反 舞 弊 程 序 和 控 制 措 施 ; 4 财 务 报 告 过 程 控 制 存 在 一 项 或 多 项 缺 陷, 虽 未 达 到 重 大 缺 陷 标 准, 但 影 响 财 务 报 告 达 到 合 理 准 确 的 目 标 一 般 缺 陷 : 是 指 除 上 述 重 大 缺 陷 重 要 缺 陷 之 外 的 其 他 内 部 控 制 缺 陷 (2) 定 量 标 准 1 内 部 控 制 缺 陷 可 能 导 致 或 导 致 的 损 失 与 利 润 表 相 关 的, 以 营 业 收 入 指 标 衡 量 如 果 该 缺 陷 单 独 或 连 同 其 他 缺 陷 可 能 导 致 财 务 报 告 错 报 金 额 小 于 营 业 收 入 的 1%, 则 认 定 为 一 般 缺 陷 ; 如 果 超 过 营 业 收 入 的 1% 但 小 于 2%, 则 认 定 为 重 要 缺 陷 ; 如 果 超 过 营 业 收 入 的 2%, 则 认 定 为 重 大 缺 陷 - 8 -

9 2 内 部 控 制 缺 陷 可 能 导 致 或 导 致 的 损 失 与 资 产 管 理 相 关 的, 以 资 产 总 额 指 标 衡 量 如 果 该 缺 陷 单 独 或 连 同 其 他 缺 陷 可 能 导 致 财 务 报 告 错 报 金 额 小 于 资 产 总 额 的 0.5%, 则 认 定 为 一 般 缺 陷 ; 如 果 超 过 资 产 总 额 的 0.5% 但 小 于 1%, 则 认 定 为 重 要 缺 陷 ; 如 果 超 过 资 产 总 额 的 1%, 则 认 定 为 重 大 缺 陷 2 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 的 认 定 标 准 (1) 定 性 标 准 非 财 务 报 告 的 缺 陷 认 定 主 要 以 缺 陷 对 业 务 流 程 的 影 响 程 度 发 生 的 可 能 性 作 判 定 1 如 果 缺 发 生 的 可 能 性 较 小, 会 降 低 工 作 效 率 或 效 果, 或 加 大 效 果 的 不 确 定 性 或 使 之 偏 离 预 期 目 标 为 一 般 缺 陷 ; 2 如 果 缺 陷 发 生 的 可 能 性 较 高, 会 显 著 降 低 工 作 效 率 或 效 果, 或 显 著 加 大 效 果 的 定 性 或 使 之 显 著 偏 离 预 期 目 标 为 重 要 缺 陷 ; 3 如 果 缺 陷 发 生 的 可 能 性 高, 会 严 重 降 低 工 作 效 率 或 效 果, 或 严 重 加 大 效 果 的 不 确 定 性 或 使 之 严 重 偏 离 预 期 目 标 为 重 大 缺 陷 (2) 定 量 标 准 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 量 标 准 参 照 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 量 标 准 ( 三 ) 内 部 控 制 缺 陷 认 定 及 整 改 情 况 根 据 上 述 财 务 和 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 的 认 定 标 准, 公 司 在 报 告 期 内 不 存 在 以 上 内 部 控 制 缺 陷 四 其 他 内 部 控 制 相 关 事 项 说 明 公 司 在 报 告 期 内 不 存 在 可 能 对 投 资 者 理 解 内 部 控 制 评 价 报 告 评 价 内 部 控 制 情 况 或 进 行 投 资 决 策 产 生 重 大 影 响 的 其 他 内 部 控 制 信 息 广 东 银 禧 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 03 月 29 日 - 9 -

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