中国神华能源股份有限公司首次公开发行A股定价、网下发行结果及网上中签率公告.doc

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1 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 定 价 网 下 发 行 结 果 及 网 上 中 签 率 公 告 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 A 股 ( 下 称 本 次 发 行 ) 的 网 下 网 上 申 购 已 于 2007 年 9 月 25 日 结 束 网 下 配 售 对 象 缴 付 的 申 购 资 金 已 经 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 验 资, 本 次 网 下 发 行 过 程 由 北 京 市 通 商 律 师 事 务 所 见 证 并 对 此 出 具 了 专 项 法 律 意 见 书 网 上 申 购 投 资 者 缴 付 的 申 购 资 金 已 经 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 资 发 行 人 和 本 次 发 行 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 根 据 网 下 网 上 总 体 申 购 情 况, 确 定 本 次 发 行 的 结 果 如 下 : 一 发 行 价 格 及 确 定 依 据 发 行 人 和 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 根 据 网 下 累 计 投 标 询 价 情 况, 并 参 考 发 行 人 基 本 面 H 股 股 价 可 比 公 司 估 值 水 平 及 市 场 情 况, 确 定 本 次 发 行 价 格 为 人 民 币 元 / 股, 该 价 格 对 应 的 市 盈 率 为 : 倍 ( 每 股 收 益 按 照 经 会 计 师 事 务 所 遵 照 中 国 会 计 准 则 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 2006 年 净 利 润 除 以 本 次 发 行 前 的 总 股 数 计 算 ) 倍 ( 每 股 收 益 按 照 经 会 计 师 事 务 所 遵 照 中 国 会 计 准 则 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 2006 年 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 的 总 股 数 计 算 ) 二 网 下 累 计 投 标 询 价 情 况 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 第 37 号 ) 及 相 关 法 规 的 要 求, 按 照 在 中 国 证 券 业 协 会 登 记 备 案 的 配 售 对 象 名 单 对 网 下 配 售 对 象 的 资 格 进 行 了 核 查 和 确 认 在 规 定 的 截 止 时 间 内, 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 共 收 到 467 份 申 购 报 价 表, 申 购 总 量 为 1,946,720 万 股, 冻 结 资 金 总 额 为 713,800,478,000 元 人 民 币 ; 其 中 有 2 张 申 购 报 价 表 由 于 不 符 合 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 A 股 网 下 发 行 公 告 ( 下 称 网 下 发 行 公 告 ) 中 的 申 购 规 定, 为 无 效 申 购, 其 申 购 量 为 17,020 万 股 网 下 有 效 申 购 总 股 数 为 1,929,700 万 股, 1

2 约 为 回 拨 前 网 下 发 行 规 模 的 倍 发 行 价 格 人 民 币 元 / 股 对 应 的 有 效 申 购 总 量 为 1,929,700 万 股 三 网 上 申 购 情 况 根 据 上 海 证 券 交 易 所 提 供 的 数 据, 本 次 网 上 发 行 有 效 申 购 户 数 为 1,400,832 户, 有 效 申 购 股 数 为 5,265,993.2 万 股 四 发 行 结 构 和 回 拨 机 制 实 施 情 况 根 据 网 下 发 行 公 告 公 布 的 回 拨 机 制, 由 于 网 上 发 行 初 步 中 签 率 约 为 2.222%, 低 于 4%, 也 低 于 网 下 初 步 配 售 比 例, 发 行 人 和 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 决 定 启 动 回 拨 机 制, 将 90,000,000 股 ( 本 次 发 行 规 模 的 5%) 股 票 从 网 下 回 拨 到 网 上 回 拨 机 制 实 施 后 发 行 结 构 如 下 : 向 网 下 发 行 540,000,000 股, 占 本 次 发 行 总 规 模 的 30%; 向 网 上 发 行 1,260,000,000 股, 占 本 次 发 行 总 规 模 的 70% 回 拨 机 制 实 施 后, 网 下 最 终 配 售 比 例 为 2.798%; 网 上 发 行 最 终 中 签 率 为 % 五 网 下 配 售 和 网 上 发 行 结 果 1 网 下 配 售 结 果 本 次 网 下 配 售 对 象 获 配 股 票 的 锁 定 期 为 3 个 月, 锁 定 期 自 本 次 网 上 发 行 的 股 票 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 计 算 网 下 所 有 获 配 投 资 者 名 单 获 配 股 数 及 应 退 申 购 款 金 额 情 况 列 示 如 下 : 序 号 配 售 对 象 证 券 账 户 名 称 最 终 获 配 股 数 ( 股 ) 退 款 金 额 ( 元 ) 1 平 安 人 寿 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 17,628,400 22,651,625, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 17,628,400 22,651,625, 中 国 人 寿 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -005L- FH001 17,628,400 22,651,625, 中 国 人 寿 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 -005L- CT001 17,628,400 22,651,625, 中 国 人 寿 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L- FH002 17,628,400 22,651,625,

3 6 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 自 有 资 金 13,739,180 17,653,877, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 个 险 万 能 10,398,368 13,360,848, 交 通 银 行 - 华 安 策 略 优 选 股 票 型 证 券 投 资 9,402,280 12,080,849, 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 - 018L-FH001 沪 9,245,592 11,879,501, 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 - 018L-FH002 沪 9,242,794 11,875,906, 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 8,395,000 10,786,468, 交 通 银 行 - 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 8,395,000 10,786,468, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 - 019L-FH002 沪 7,936,128 10,196,806, 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 7,555,600 9,707,818, 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 7,035,172 9,039,054, 中 国 银 行 - 华 夏 回 报 证 券 投 资 6,581,896 8,456,583, 交 通 银 行 - 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 (LOF) 5,487,878 7,050,742, 中 船 重 工 财 务 有 限 责 任 公 司 5,317,200 6,831,416, 平 安 人 寿 - 分 红 - 个 险 分 红 5,149,320 6,615,695, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 4,477,800 5,752,766, 中 船 财 务 有 限 责 任 公 司 4,466,608 5,738,384, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4,449,820 5,716,811, 平 安 人 寿 - 万 能 - 个 险 万 能 4,253,960 5,465,126, 中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞 信 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 4,198,000 5,393,215, 中 国 工 商 银 行 - 南 方 稳 健 成 长 贰 号 证 券 投 资 基 金 4,198,000 5,393,215, 中 国 建 设 银 行 - 博 时 主 题 行 业 股 票 证 券 投 资 基 金 4,086,080 5,249,395, 中 国 银 行 - 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 4,002,140 5,141,530, 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 3,932,190 5,051,643, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3,778,300 4,853,890, 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 3,778,300 4,853,890, 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 投 资 型 保 险 产 品 3,683,168 4,731,643, 中 国 工 商 银 行 - 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 3,403,368 4,372,093, 中 油 财 务 3,403,368 4,372,093, 申 银 万 国 - 汇 丰 -MERRILLYNCH INTERNATIONAL 3,288,650 4,224,677, 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 - 022L-CT001 沪 3,255,074 4,181,531, 中 国 工 商 银 行 -- 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 3,078,800 3,955,015, 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 3,025,638 3,886,700, 中 国 工 商 银 行 - 诺 安 价 值 增 长 股 票 证 券 投 资 基 金 3,025,638 3,886,700, 中 国 工 商 银 行 - 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 3,022,840 3,883,105, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -019L-CT001 沪 2,986,466 3,836,363,

4 41 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2,958,486 3,800,408, 交 通 银 行 - 海 富 通 精 选 证 券 投 资 2,938,900 3,775,240, 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 2,799,000 3,595,464, 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2,799,000 3,595,464, 中 国 银 行 - 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 型 证 券 投 资 2,799,000 3,595,464, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 2,799,000 3,595,464, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 2,715,060 3,487,599, 上 海 电 气 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 2,687,080 3,451,644, 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 万 能 - 个 险 万 能 2,572,362 3,304,229, 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 2,572,362 3,304,229, 招 商 证 券 - 招 行 - 招 商 证 券 现 金 牛 集 合 资 产 管 理 计 划 2,563,968 3,293,442, 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 - 增 值 投 资 产 品 2,544,382 3,270,493, 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 2,510,806 3,225,128, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2,384,896 3,063,330, 南 方 稳 健 成 长 证 券 投 资 2,379,300 3,056,139, 中 国 工 商 银 行 - 广 发 大 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 2,270,178 2,915,915, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2,270,178 2,915,915, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 润 丰 叁 号 新 股 申 购 集 合 资 金 信 托 计 划 2,258,986 2,901,533, 中 国 农 业 银 行 - 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 2,239,400 2,876,364, 长 江 证 券 2,197,430 2,822,432, 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 中 石 油 年 金 产 品 - 股 票 账 户 2,166,652 2,782,881, 中 国 建 设 银 行 - 长 城 品 牌 优 选 股 票 型 证 券 投 资 2,155,460 2,768,499, 中 国 工 商 银 行 - 诺 安 股 票 证 券 投 资 2,119,086 2,721,758, 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -018L-CT001 沪 1,976,388 2,538,387, 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 1,959,600 2,516,814, 中 国 平 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 1,959,600 2,516,814, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 渝 信 叁 号 信 托 1,912,034 2,455,690, 中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 1,872,862 2,405,353, 海 通 - 中 行 - 富 通 银 行 1,847,680 2,372,994, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,805,650 2,319,064, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 金 短 期 债 券 集 合 资 产 管 理 计 划 1,799,114 2,311,907, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 新 股 1 期 信 托 产 品 1,776,730 2,283,143, 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 1,737,558 2,232,806,

5 74 中 国 工 商 银 行 - 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 1,734,760 2,229,211, 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 1,723,568 2,214,829, 中 国 建 设 银 行 - 中 信 稳 定 双 利 债 券 型 证 券 投 资 1,650,820 2,121,346, 华 夏 成 长 证 券 投 资 1,648,022 2,117,750, 中 国 工 商 银 行 - 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 1,538,900 1,977,526, 上 海 浦 东 发 展 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 1,538,900 1,977,526, 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 1,538,900 1,977,526, 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 1,527,708 1,963,144, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 1,510,920 1,941,571, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 长 信 增 利 动 态 策 略 股 票 型 证 券 投 资 1,510,920 1,941,571, 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 长 信 金 利 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 1,510,920 1,941,571, 航 天 科 技 财 务 有 限 责 任 公 司 1,510,920 1,941,571, 中 国 工 商 银 行 - 金 元 比 联 宝 石 动 力 保 本 混 合 型 证 券 投 资 1,510,920 1,941,571, 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 广 发 小 盘 成 长 股 票 型 1,510,920 1,941,571, 中 国 银 行 - 招 商 先 锋 证 券 投 资 1,510,920 1,941,571, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 - 019L-FH001 沪 1,452,162 1,866,065, 中 国 银 行 - 嘉 实 债 券 开 放 式 证 券 投 资 1,435,374 1,844,492, 中 国 工 商 银 行 - 诺 安 平 衡 证 券 投 资 1,435,374 1,844,492, 裕 隆 1,426,980 1,833,706, 光 大 证 券 1,426,980 1,833,706, 平 安 人 寿 - 分 红 - 团 险 分 红 1,399,000 1,797,750, 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 - 集 团 本 级 - 自 有 资 金 1,399,000 1,797,750, 宝 康 债 券 投 资 1,399,000 1,797,750, 中 国 工 商 银 行 - 申 万 巴 黎 新 经 济 混 合 型 证 券 投 资 1,385,010 1,779,773, 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 1,362,626 1,751,009, 中 核 有 限 1,359,828 1,747,413, 中 国 建 设 银 行 - 富 国 天 博 创 新 主 题 股 票 型 证 券 投 资 1,343,040 1,725,840, 交 通 银 行 - 安 顺 证 券 投 资 1,343,040 1,725,840, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1,315,060 1,689,885, 裕 阳 1,315,060 1,689,885, 中 国 银 行 - 海 富 通 股 票 证 券 投 资 1,287,080 1,653,930, 中 国 银 行 - 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 1,287,080 1,653,930, 中 国 工 商 银 行 - 上 投 摩 根 内 需 动 力 股 票 型 证 券 投 资 1,287,080 1,653,930, 中 国 银 行 - 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 1,284,282 1,650,335, 航 天 科 工 财 务 有 限 责 任 公 司 1,270,292 1,632,357, 中 国 银 行 - 海 富 通 收 益 增 长 证 券 投 资 1,259,100 1,617,975, 中 国 银 行 - 海 富 通 精 选 贰 号 混 合 型 证 券 投 资 基 1,259,100 1,617,975,

6 金 111 兴 和 证 券 投 资 ( 积 极 部 分 ) 1,239,514 1,592,807, 中 国 工 商 银 行 - 中 银 国 际 持 续 增 长 股 票 型 证 券 投 资 1,231,120 1,582,020, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 1,231,120 1,582,020, 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 得 意 理 财 - 018L-WN001 沪 1,222,726 1,571,234, 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 1,208,736 1,553,256, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 集 新 股 2 期 信 托 产 品 1,208,736 1,553,256, 全 国 社 保 五 零 三 组 合 1,197,544 1,538,874, 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 1,147,180 1,474,155, 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 1,147,180 1,474,155, 中 国 银 行 - 南 方 高 增 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 1,147,180 1,474,155, 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -020C-CT001 1,133,190 1,456,178, 交 通 银 行 - 汉 兴 证 券 投 资 1,119,200 1,438,200, 中 国 工 商 银 行 -- 汇 添 富 成 长 焦 点 股 票 型 证 券 投 资 1,119,200 1,438,200, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 1,119,200 1,438,200, 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 1,113,604 1,431,009, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 1,077,230 1,384,268, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 IPO 稳 定 收 益 信 托 计 划 (3) 1,063,240 1,366,290, 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 利 增 长 债 券 投 资 1,063,240 1,366,290, 中 国 农 业 银 行 - 中 海 分 红 增 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 1,063,240 1,366,290, 西 部 证 券 1,057,644 1,359,099, 全 国 社 保 六 零 三 组 合 1,057,644 1,359,099, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 招 7201 信 托 产 品 1,049,250 1,348,313, 兴 华 证 券 投 资 1,043,654 1,341,122, 全 国 社 保 一 零 八 组 合 1,035,260 1,330,335, 同 盛 979,300 1,258,425, 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 959,714 1,233,257, 海 通 - 交 行 - 海 通 稳 健 增 值 型 集 合 资 产 管 理 计 划 951,320 1,222,470, 全 国 社 保 五 零 二 组 合 951,320 1,222,470, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 940,128 1,208,088, 交 通 银 行 - 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 混 合 型 证 券 投 资 923,340 1,186,515, 全 国 社 保 一 零 三 组 合 923,340 1,186,515, 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 923,340 1,186,515, 泰 和 906,552 1,164,942, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 海 富 通 强 化 回 报 混 合 型 证 券 投 资 895,360 1,150,560, 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 895,360 1,150,560, 全 国 社 保 五 零 四 组 合 889,764 1,143,369,

7 147 嘉 实 成 长 收 益 型 证 券 投 资 872,976 1,121,796, 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -013C-CT001 沪 867,380 1,114,605, 国 投 信 托 有 限 公 司 867,380 1,114,605, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 853,390 1,096,628, 广 州 证 券 847,794 1,089,437, 中 国 工 商 银 行 - 博 时 精 选 股 票 证 券 投 资 839,400 1,078,650, 汉 盛 证 券 投 资 839,400 1,078,650, 国 际 金 融 - 花 旗 -NOMURA SECURITIES CO.,LTD 839,400 1,078,650, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 839,400 1,078,650, 全 国 社 保 五 零 一 组 合 783,440 1,006,740, 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 777, ,549, 中 国 建 设 银 行 - 中 信 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 769, ,763, 中 国 农 业 银 行 - 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 755, ,785, 中 国 建 设 银 行 - 海 富 通 风 格 优 势 股 票 型 证 券 投 资 755, ,785, 中 国 农 业 银 行 - 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 755, ,785, 中 国 工 商 银 行 - 建 信 优 化 配 置 混 合 型 证 券 投 资 755, ,785, 中 国 工 商 银 行 - 建 信 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 755, ,785, 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 富 开 放 式 证 券 投 资 755, ,785, 山 西 证 券 749, ,594, 同 益 741, ,808, 中 国 农 业 银 行 - 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 727, ,830, 广 发 - 交 行 - 广 发 集 合 资 产 管 理 计 划 (3 号 ) 721, ,639, 中 国 工 商 银 行 - 嘉 实 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 707, ,662, 渤 海 证 券 705, ,066, 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 699, ,875, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 新 股 计 划 21 号 699, ,875, 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 688, ,493, 中 国 银 行 - 嘉 实 服 务 增 值 行 业 证 券 投 资 685, ,897, 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 679, ,706, 宏 源 证 券 677, ,111, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 友 邦 华 泰 盛 世 中 国 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 671, ,920, 生 命 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 671, ,920, 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 663, ,133, 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 654, ,347, 华 泰 证 券 - 招 行 - 华 泰 紫 金 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 华 泰 证 券 - 招 行 - 华 泰 紫 金 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 643, ,965, , ,774,

8 183 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 637, ,774, 中 海 信 托 621, ,201, 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 615, ,010, 平 安 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 平 安 利 丰 新 股 申 购 ( 一 集 合 资 金 信 托 615, ,010, 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 - 集 团 本 级 - 自 有 资 金 -012G-ZY001 沪 612, ,414, 中 国 建 设 银 行 - 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 604, ,628, 中 国 农 业 银 行 - 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 604, ,628, 中 国 银 行 - 易 方 达 积 极 成 长 证 券 投 资 604, ,628, 普 丰 证 券 投 资 604, ,628, 交 通 银 行 - 汇 丰 晋 信 2016 生 命 周 期 开 放 式 证 券 投 资 587, ,055, 南 京 证 券 587, ,055, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 信 经 典 配 置 证 券 投 资 587, ,055, 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 587, ,055, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 渝 信 贰 号 信 托 570, ,482, 兵 器 财 务 有 限 责 任 公 司 567, ,886, 中 国 工 商 银 行 - 中 银 国 际 收 益 混 合 型 证 券 投 资 565, ,291, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 个 人 万 能 559, ,100, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 团 体 万 能 559, ,100, 国 元 证 券 - 农 行 - 国 元 黄 山 1 号 限 定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 559, ,100, 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 559, ,100, 东 航 财 务 559, ,100, 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 稳 健 型 组 合 559, ,100, 中 国 银 行 - 易 方 达 策 略 成 长 证 券 投 资 559, ,100, 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 554, ,909, 久 嘉 证 券 投 资 531, ,145, 交 通 银 行 - 长 城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 (LOF) 531, ,145, 中 国 工 商 银 行 - 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 531, ,145, 全 国 社 保 一 零 一 组 合 531, ,145, 中 国 人 寿 再 保 险 股 份 有 限 公 司 528, ,549, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 投 连 - 个 险 投 连 523, ,358, 中 信 证 券 - 中 信 - 中 信 理 财 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 503, ,190, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 聚 光 -IPO-J 集 合 资 金 信 托 495, ,403, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 农 , ,403, 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 486, ,617, 交 通 银 行 - 华 安 创 新 证 券 投 资 475, ,235, 国 际 金 融 - 中 行 - 中 金 股 票 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 470, ,044,

9 219 中 国 人 民 健 康 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 467, ,448, 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 464, ,853, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 渝 信 壹 号 信 托 458, ,662, 天 津 信 托 投 资 公 司 456, ,066, 万 向 财 务 有 限 公 司 456, ,066, 鸿 阳 453, ,471, 中 国 农 业 银 行 - 长 信 银 利 精 选 证 券 投 资 453, ,471, 全 国 社 保 六 零 一 组 合 453, ,471, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 453, ,471, 平 安 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 453, ,471, 金 鑫 447, ,280, 宝 康 消 费 品 证 券 投 资 447, ,280, 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 447, ,280, 中 国 银 行 - 嘉 实 增 长 开 放 式 证 券 投 资 442, ,089, 全 国 社 保 六 零 四 组 合 439, ,493, 大 连 华 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 414, ,134, 中 国 财 产 再 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 414, ,134, 北 方 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 400, ,156, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 聚 光 -IPO-J 集 合 资 金 信 托 397, ,561, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 润 丰 壹 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 397, ,561, 中 国 银 行 - 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 394, ,965, 国 际 金 融 - 汇 丰 -TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 391, ,370, 太 平 保 险 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 391, ,370, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 - 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 光 大 阳 光 集 合 资 产 管 理 计 划 391, ,370, 国 金 证 券 有 限 责 任 公 司 383, ,583, 中 国 银 行 - 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 380, ,988, 金 泰 377, ,392, 中 信 证 券 - 建 行 - 中 信 证 券 股 债 双 赢 集 合 资 产 管 理 计 划 377, ,392, 中 国 银 行 - 友 邦 华 泰 积 极 成 长 混 合 型 证 券 投 资 377, ,392, 中 国 华 能 财 务 公 司 377, ,392, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 团 体 万 能 377, ,392, 中 国 大 地 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 377, ,392, 中 信 银 行 - 建 信 恒 久 价 值 股 票 型 证 券 投 资 377, ,392, 都 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 372, ,201, 中 国 工 商 银 行 - 申 万 巴 黎 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 363, ,415, 中 国 工 商 银 行 - 安 信 证 券 投 资 363, ,415, 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 363, ,415,

10 256 中 国 人 寿 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 360, ,819, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 投 连 - 五 年 保 证 收 益 -019L-TL001 沪 349, ,437, 中 国 工 商 银 行 - 科 翔 证 券 投 资 338, ,055, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 -- 集 合 类 资 金 信 托 R2006JH , ,055, 中 国 建 设 银 行 - 长 城 消 费 增 值 股 票 型 证 券 投 资 335, ,460, 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 335, ,460, 中 国 工 商 银 行 - 申 万 巴 黎 盛 利 精 选 证 券 投 资 基 金 335, ,460, 金 元 证 券 有 限 责 任 公 司 330, ,269, 交 通 银 行 - 普 惠 证 券 投 资 330, ,269, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 321, ,482, 全 国 社 保 一 一 零 组 合 316, ,291, 中 国 银 行 - 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 307, ,505, 中 国 银 行 - 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 307, ,505, 中 国 银 行 - 易 方 达 平 稳 增 长 证 券 投 资 302, ,314, 东 北 证 券 302, ,314, 上 海 国 投 299, ,718, 兴 安 证 券 投 资 290, ,932, 济 南 英 大 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 285, ,741, 国 际 金 融 - 建 行 - 中 金 股 票 策 略 集 合 资 产 管 理 计 划 282, ,145, 中 国 建 设 银 行 - 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 279, ,550, 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 279, ,550, 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 279, ,550, 中 远 财 务 279, ,550, 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 279, ,550, 中 国 工 商 银 行 - 博 时 第 三 产 业 成 长 股 票 证 券 投 资 279, ,550, 裕 泽 279, ,550, 交 通 银 行 - 华 安 宝 利 配 置 证 券 投 资 279, ,550, 中 国 建 设 银 行 - 华 安 宏 利 股 票 型 证 券 投 资 279, ,550, 国 际 金 融 - 渣 打 - CITIGROUP GLOBAL MARKETS 279, ,550, 粤 财 信 托 274, ,359, 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 271, ,763, 中 国 银 行 - 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 265, ,572, 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 265, ,572, 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 益 民 红 利 成 长 混 合 型 证 券 投 资 265, ,572, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 股 票 投 资 基 265, ,572, 国 泰 君 安 - 招 行 - 君 得 利 一 号 货 币 增 强 集 合 资 产 管 理 计 划 263, ,977,

11 292 中 国 工 商 银 行 - 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 263, ,977, 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 263, ,977, 国 都 - 华 夏 - 国 都 1 号 - 安 心 受 益 集 合 资 产 管 理 计 划 263, ,196, 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 - 自 有 资 金 254, ,190, 中 原 信 托 投 资 有 限 公 司 240, ,213, 中 国 人 寿 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 国 寿 瑞 安 235, ,022, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 集 团 ) 证 券 投 资 (H-4001) 232, ,426, 中 国 农 业 银 行 - 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 226, ,235, 山 西 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 226, ,235, 交 通 银 行 - 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 226, ,235, 上 海 证 券 - 工 行 - 大 和 证 券 SMBC 株 式 会 社 223, ,640, 中 国 工 商 银 行 - 中 银 国 际 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 215, ,853, 鸿 飞 209, ,662, 安 徽 国 元 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 209, ,662, 交 通 银 行 - 汇 丰 晋 信 龙 腾 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 204, ,471, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 -- 集 合 类 资 金 信 托 2002 年 第 2 号 201, ,876, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 IPO 稳 定 收 益 信 托 计 划 (6) 195, ,685, 华 泰 证 券 - 招 行 - 华 泰 紫 金 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 195, ,685, 联 华 信 托 193, ,089, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 IPO 稳 定 收 益 信 托 计 划 (7) 190, ,494, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 IPO 稳 定 收 益 信 托 计 划 (8) 190, ,494, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 3 号 集 合 资 金 信 托 187, ,898, 中 国 工 商 银 行 - 易 方 达 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 187, ,898, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 4 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 5 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 6 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 9 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 7 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 8 号 集 合 资 金 信 托 184, ,303, 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 184, ,303, 全 国 社 保 一 一 一 组 合 181, ,707,

12 323 中 国 工 商 银 行 - 鹏 华 优 质 治 理 股 票 型 证 券 投 资 (LOF) 179, ,112, 航 空 证 券 有 限 责 任 公 司 173, ,921, 交 通 银 行 - 科 汇 证 券 投 资 173, ,921, 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 - 股 票 账 户 167, ,730, 中 国 工 商 银 行 - 汉 鼎 证 券 投 资 167, ,730, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 167, ,730, 衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 167, ,730, 交 通 银 行 - 科 讯 证 券 投 资 165, ,134, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C02) 165, ,134, 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 162, ,539, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C01) 162, ,539, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C03) 162, ,539, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C04) 162, ,539, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C05) 162, ,539, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 申 新 )(N C06) 162, ,539, 东 莞 信 托 有 限 公 司 159, ,943, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 159, ,943, YALE UNIVERSITY 153, ,752, 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 153, ,752, 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 153, ,752, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 巨 田 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 153, ,752, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 R2007JJ , ,752, 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 151, ,157, 国 信 - 农 行 - 国 信 金 理 财 价 值 增 长 股 票 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 151, ,157, 民 安 保 险 ( 中 国 ) 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 151, ,157, 中 国 建 设 银 行 - 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 151, ,157, 全 国 社 保 一 零 四 组 合 151, ,157, 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 信 锦 绣 一 号 信 托 产 品 151, ,157, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 R2007JJ , ,157, 交 通 银 行 - 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 145, ,966, 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 (LOF) 145, ,966, 全 国 社 保 一 一 二 组 合 145, ,966, 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 万 能 - 个 险 万 能 145, ,966,

13 356 中 信 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 新 股 计 划 22 号 145, ,966, 中 国 农 业 银 行 - 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 (LOF) 142, ,370, 广 发 证 券 - 招 行 - 广 发 增 强 型 优 选 集 合 资 产 管 理 计 划 139, ,775, 平 安 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 腾 越 计 划 1 号 新 股 申 购 资 金 信 托 139, ,775, 中 海 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 海 信 托 金 葵 花 新 股 申 购 系 列 10 号 集 合 资 金 信 托 137, ,179, 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 134, ,584, 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司 - 传 统 保 险 产 品 131, ,988, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 125, ,797, 斯 坦 福 大 学 123, ,202, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 120, ,606, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 R2007JJ , ,011, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 瑞 凯 集 合 资 金 信 托 计 划 114, ,415, 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 理 财 产 品 111, ,820, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 6 111, ,820, 全 国 社 保 一 零 五 组 合 111, ,820, 淮 北 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 - 中 国 银 行 109, ,224, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 1 109, ,224, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 2 109, ,224, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 3 109, ,224, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 4 109, ,224, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 5 109, ,224, 宁 波 市 金 港 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 103, ,033, 西 部 信 托 投 资 有 限 公 司 103, ,033, 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 证 券 稳 健 投 资 集 合 信 托 计 划 二 期 97, ,842, 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 证 券 稳 健 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 一 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 二 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 三 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 四 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 八 97, ,842, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 十 97, ,842,

14 387 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 金 丝 猴 证 券 投 资. 瑞 金 ( 一 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 五 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 六 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 七 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 九 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 十 一 95, ,247, 北 京 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 好 运 新 股 ( 十 二 95, ,247, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 R2007JJ021 95, ,247, 中 原 信 托 投 资 有 限 公 司 - 新 股 申 购 1 期 集 合 资 金 信 托 计 划 89, ,056, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 83, ,865, 淮 南 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 ( 海 富 通 ) 81, ,269, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 78, ,674, 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 - 投 资 型 保 险 产 品 78, ,674, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 中 国 龙 资 本 市 场 资 金 信 托 75,546 97,078, 淮 南 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 ( 华 夏 ) 75,546 97,078, 中 国 工 商 银 行 - 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 股 票 证 券 投 资 75,546 97,078, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 招 商 平 衡 型 证 券 75,546 97,078, 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 69,950 89,887, 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司 - 万 能 - 个 险 万 能 69,950 89,887, 衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 聚 宝 2 号 集 合 申 购 资 金 信 托 计 划 67,152 86,292, 衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 聚 宝 3 号 集 合 申 购 资 金 信 托 计 划 64,354 82,696, 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 61,556 79,101, 中 国 建 设 银 行 - 信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 型 证 券 投 资 61,556 79,101, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 58,758 75,505, 东 方 证 券 - 中 国 银 行 - 东 方 红 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 58,758 75,505, 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司 - 万 能 - 团 险 万 能 58,758 75,505, 国 民 信 托 有 限 公 司 58,758 75,505, 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 润 丰 贰 号 集 合 申 购 新 股 资 金 信 托 55,960 71,910,

15 415 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -- 国 轩 证 券 投 资 分 级 受 益 权 资 金 信 托 号 ( 第 一 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 二 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 三 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 四 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 五 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 六 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 七 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 八 集 合 资 金 信 托 计 划 号 ( 第 十 集 合 资 金 信 托 计 划 425 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 金 丝 猴 证 券 投 资. 瑞 盈 426 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 中 国 龙 证 券 投 资. 瑞 明 集 合 资 金 信 托 计 划 427 全 国 社 保 一 零 七 组 合 428 国 联 信 托 有 限 责 任 公 司 号 ( 第 九 集 合 资 金 信 托 计 划 50,364 64,719, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 - 结 构 化 新 股 投 资 集 合 信 托 7 50,364 64,719, 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 中 银 国 际 集 合 资 金 信 托 计 划 47,566 61,123, 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 47,566 61,123, 衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 - 聚 宝 4 号 集 合 申 购 资 金 信 托 计 划 44,768 57,528, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 金 丝 猴 证 券 投 资. 瑞 园 39,172 50,337, 日 照 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 建 设 银 行 39,172 50,337, 中 国 石 化 镇 海 炼 化 分 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 39,172 50,337, 联 想 集 团 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 39,172 50,337, 晋 信 保 利 一 号 集 合 资 金 信 托 计 划 39,172 50,337, 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 -( 国 联 ) 证 券 投 资 资 金 信 托 (F-6002) 39,172 50,337, 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 潜 龙 低 估 资 产 一 号 集 合 资 金 信 托 36,374 46,741, 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 33,576 43,146, 晋 信 保 利 二 号 集 合 资 金 信 托 计 划 33,576 43,146, 江 苏 交 通 控 股 系 统 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 33,576 43,146,

16 444 中 国 建 设 银 行 - 长 城 久 恒 平 衡 型 证 券 投 资 30,778 39,550, 宁 波 港 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 -- 中 国 工 商 银 行 30,778 39,550, 晋 信 保 利 四 号 集 合 资 金 信 托 计 划 30,778 39,550, 生 命 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 27,980 35,955, 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 巨 田 基 础 行 业 证 券 投 资 27,980 35,955, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 中 国 龙 稳 健 资 本 市 场 集 合 资 金 信 托 计 划 25,182 32,359, 东 莞 信 托 有 限 公 司 - 金 盈 新 股 申 购 集 合 资 金 信 托 计 划 25,182 32,359, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 瑞 申 ( 一 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 22,384 28,764, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 瑞 新 ( 一 ) 集 合 资 金 信 托 计 划 22,384 28,764, 云 南 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 - 中 国 龙 进 取 资 本 市 场 资 金 信 22,384 28,764, 晋 信 保 利 五 号 集 合 资 金 信 托 计 划 22,384 28,764, 上 海 浦 东 发 展 银 行 - 天 治 财 富 增 长 证 券 投 资 基 金 22,384 28,764, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 - 鲁 信. 汇 鑫 1 号 新 股 申 购 集 合 资 金 信 托 计 划 22,384 28,764, 中 国 工 商 银 行 - 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 19,586 25,168, 云 南 省 烟 草 楚 雄 州 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 16,788 21,573, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 集 合 类 资 金 信 托 R2006JJ002 16,788 21,573, 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 -- 集 合 类 资 金 信 托 2006 年 第 13 号 16,788 21,573, 金 盛 13,990 17,977, 国 泰 金 鹰 增 长 证 券 投 资 13,990 17,977, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 -- 外 贸 信 托. 富 锦 新 股 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 13,990 17,977, 北 京 京 煤 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划 - 中 国 工 商 银 行 13,990 17,977, 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 投 连 - 进 取 -019L- TL002 沪 13,990 17,977, 总 计 540,000, ,825,878, 注 : 上 表 内 的 获 配 股 数 是 以 本 次 发 行 网 下 配 售 中 的 配 售 比 例 为 基 础, 再 根 据 网 下 发 行 公 告 规 定 的 零 股 处 理 原 则 进 行 处 理 后 的 最 终 配 售 数 量 根 据 网 下 发 行 公 告 的 规 定, 本 公 告 一 经 刊 出 即 视 同 已 向 参 与 网 下 申 购 的 配 售 对 象 送 达 获 配 通 知 2 网 上 发 行 结 果 本 次 网 上 发 行 最 终 配 售 股 数 为 1,260,000,000 股, 最 终 中 签 率 为 % 网 上 发 行 配 号 总 数 为 52,659,932 个, 起 讫 号 码 为

17 本 次 网 上 发 行 的 股 票 无 锁 定 期 发 行 人 : 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 联 席 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 2007 年 9 月 27 日 17