国家重点实验室评估规则

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1 国 家 重 点 实 验 室 评 估 规 则 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 国 家 重 点 实 验 室 ( 以 下 简 称 实 验 室 ) 的 管 理, 规 范 实 验 室 评 估 工 作, 根 据 国 家 重 点 实 验 室 建 设 与 运 行 管 理 办 法, 特 制 定 本 规 则 第 二 条 定 期 评 估 是 实 验 室 管 理 的 重 要 环 节, 评 估 对 象 是 所 有 依 托 高 等 院 校 和 科 研 院 所 建 设 的 国 家 重 点 实 验 室 评 估 周 期 为 5 年, 每 年 评 估 1-2 个 领 域 的 实 验 室 定 期 评 估 在 年 度 考 核 的 基 础 上 进 行, 建 立 定 期 评 估 与 年 度 考 核 有 机 结 合 的 制 度 第 三 条 定 期 评 估 的 目 的 是 全 面 了 解 和 检 查 实 验 室 5 年 的 运 行 状 况, 总 结 经 验 和 成 绩, 发 现 问 题, 促 进 实 验 室 发 展 评 估 重 点 是 实 验 室 的 研 究 水 平 与 贡 献 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 开 放 交 流 与 运 行 管 理 评 估 工 作 坚 持 公 开 公 平 公 正 和 优 胜 劣 汰 的 原 则, 依 靠 专 家, 注 重 实 效 第 四 条 科 学 技 术 部 ( 以 下 简 称 科 技 部 ) 负 责 评 估 的 组 织 实 施, 制 定 实 验 室 评 估 规 则 与 工 作 规 程, 确 定 参 评 实 验 室 名 单, 委 托 和 指 导 第 三 方 评 估 机 构 开 展 评 估 工 作, 确 定 和 发 布 评 估 结 果 第 五 条 科 技 部 根 据 评 估 领 域 择 优 委 托 第 三 方 评 估 机 构 开 展 具 体 评 估 工 作 第 三 方 评 估 机 构 应 具 备 开 展 评 估 工 作 的

2 能 力, 熟 悉 相 关 领 域 发 展 情 况, 能 够 客 观 公 正 地 开 展 评 估 工 作 第 六 条 评 估 机 构 工 作 人 员 和 评 估 专 家 应 当 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 保 密 规 定, 科 学 公 正 独 立 地 行 使 职 责 和 权 利 评 估 机 构 工 作 人 员 和 评 估 专 家 不 得 对 外 发 布 相 关 过 程 信 息, 不 得 收 取 评 估 对 象 任 何 评 审 费 用 礼 品 礼 金 第 七 条 实 验 室 主 管 部 门 负 责 指 导 本 部 门 实 验 室 的 评 估 工 作, 实 验 室 依 托 单 位 应 为 实 验 室 评 估 提 供 支 持 和 保 障 第 二 章 评 估 材 料 第 八 条 评 估 材 料 是 实 验 室 评 估 的 依 据, 包 括 年 度 报 告 年 度 考 核 报 告 和 五 年 工 作 总 结 年 度 报 告 纳 入 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统, 向 社 会 公 布, 接 受 监 督 第 九 条 实 验 室 根 据 评 估 期 内 每 年 提 交 的 年 度 报 告 提 出 五 年 工 作 总 结 五 年 工 作 总 结 中 列 举 的 论 文 专 著 数 据 库 专 利 软 件 著 作 权 奖 励 技 术 成 果 转 让 必 须 是 评 估 期 内 取 得 第 十 条 实 验 室 依 托 单 位 负 责 实 验 室 年 度 考 核, 提 供 实 验 室 年 度 考 核 报 告, 年 度 考 核 报 告 和 实 验 室 五 年 工 作 总 结 要 在 依 托 单 位 内 部 提 前 公 示 第 十 一 条 评 估 材 料 经 主 管 部 门 审 核 后 按 规 定 程 序 和 日 期 提 交 评 估 机 构 评 估 机 构 应 组 织 人 员 对 评 估 材 料 进 行 审

3 核 第 三 章 评 估 程 序 第 十 二 条 评 估 机 构 根 据 科 技 部 委 托, 拟 定 评 估 方 案, 受 理 评 估 材 料, 组 织 专 家 开 展 评 估 工 作 第 十 三 条 评 估 专 家 由 本 领 域 学 术 水 平 高 公 道 正 派 熟 悉 实 验 室 工 作 的 同 行 专 家 和 管 理 专 家 组 成 第 十 四 条 评 估 实 行 回 避 和 专 家 信 用 记 录 制 度 与 实 验 室 有 直 接 利 害 关 系 者 不 能 作 为 评 估 专 家 参 加 评 估 实 验 室 可 提 出 回 避 专 家 并 说 明 理 由, 在 评 估 工 作 开 始 前 按 程 序 上 报 第 十 五 条 评 估 包 括 初 评 现 场 考 察 和 综 合 评 议 三 个 阶 段 第 十 六 条 初 评 按 学 科 领 域 相 近 的 原 则 分 组 进 行 初 评 专 家 组 通 过 审 阅 实 验 室 评 估 材 料, 听 取 实 验 室 主 任 工 作 报 告 和 讨 论 评 议, 根 据 评 估 指 标 体 系 记 名 打 分 和 排 序, 并 提 出 专 家 组 评 估 意 见 第 十 七 条 现 场 考 察 分 组 进 行, 原 则 上 选 取 初 评 得 分 的 前 30% 和 后 20% 现 场 考 察 专 家 组 通 过 听 取 实 验 室 代 表 性 成 果 汇 报 核 查 实 际 运 行 管 理 情 况 个 别 访 谈, 形 成 现 场 考 察 报 告 现 场 考 察 不 打 分 不 排 序 第 十 八 条 综 合 评 议 按 领 域 进 行 综 合 评 议 专 家 组 听 取 初 评 和 现 场 考 察 情 况 的 报 告, 审 议 初 评 结 果, 重 点 对 现 场 考

4 察 的 实 验 室 进 行 评 议 并 记 名 打 分 和 排 序, 提 出 评 估 意 见 第 四 章 评 估 结 果 第 十 九 条 评 估 结 束 后, 评 估 机 构 应 分 析 和 总 结 评 估 工 作 情 况, 提 出 评 估 报 告, 并 将 完 整 的 评 估 工 作 档 案 资 料 提 交 科 技 部 第 二 十 条 科 技 部 根 据 评 估 报 告 和 专 家 评 估 意 见, 确 定 并 发 布 实 验 室 评 估 结 果 及 处 理 意 见 实 验 室 评 估 结 果 分 为 优 秀 良 好 整 改 和 未 通 过 评 估 四 类 第 二 十 一 条 整 改 类 实 验 室 整 改 期 为 2 年,2 年 后 由 科 技 部 组 织 专 家 现 场 检 查 整 改 结 果, 检 查 通 过 的 实 验 室 评 估 结 果 定 为 良 好, 检 查 未 通 过 的 实 验 室 不 再 列 入 国 家 重 点 实 验 室 序 列 第 二 十 二 条 未 通 过 评 估 的 实 验 室 不 参 加 评 估 或 中 途 退 出 评 估 的 实 验 室, 不 再 列 入 国 家 重 点 实 验 室 序 列 第 五 章 附 则 第 二 十 三 条 实 验 室 在 参 加 评 估 工 作 中 应 实 事 求 是, 不 得 弄 虚 作 假, 主 管 部 门 不 得 以 任 何 方 式 影 响 评 估 的 公 正 性, 凡 发 现 弄 虚 作 假 违 反 学 术 道 德 情 况 的 按 有 关 规 定 处 理 第 二 十 四 条 实 验 室 评 估 费 用 由 科 技 部 支 付 第 二 十 五 条 本 规 则 适 用 于 依 托 高 等 院 校 和 科 研 院 所 建

5 设 的 国 家 重 点 实 验 室, 其 它 类 型 国 家 重 点 实 验 室 评 估 规 则 另 行 制 定 第 二 十 六 条 本 规 则 自 发 布 之 日 起 施 行 原 国 家 重 点 实 验 室 评 估 规 则 ( 国 科 发 基 号 ) 同 时 废 止

6 附 1 国 家 重 点 实 验 室 评 估 指 标 体 系 指 标 权 重 要 点 定 位 研 究 方 向 及 承 担 国 家 重 要 任 务 情 况 ; 代 研 究 水 平 与 贡 献 50% 表 性 研 究 成 果 水 平 与 国 际 学 术 影 响 在 社 会 经 济 发 展 和 国 家 重 大 需 求 中 的 贡 献 投 入 产 出 比 ; 合 作 研 究 与 自 主 研 究 课 题 的 组 织 情 况 与 实 施 效 果 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 30% 实 验 室 主 任 与 学 术 带 头 人 作 用 ; 队 伍 结 构 与 创 新 团 队 建 设 ; 青 年 骨 干 人 才 和 研 究 生 的 培 养 开 放 交 流 与 运 行 管 理 20% 开 放 课 题 设 置 及 成 效 科 学 传 播 ; 学 术 交 流 ; 仪 器 设 备 使 用 与 共 享 ; 运 行 管 理 依 托 单 位 支 持

7 附 2 国 家 重 点 实 验 室 评 估 指 标 体 系 说 明 一 研 究 水 平 与 贡 献 1. 定 位 研 究 方 向 及 承 担 国 家 重 要 任 务 情 况 定 位 明 确, 特 色 鲜 明, 研 究 方 向 符 合 科 学 发 展 趋 势 和 国 家 经 济 社 会 发 展 需 求 主 要 研 究 方 向 发 展 良 好, 有 较 强 的 承 担 国 家 重 大 科 研 任 务 的 能 力, 特 别 是 评 估 期 内 承 担 了 国 家 重 大 科 研 任 务, 产 生 了 重 大 科 研 成 果 集 中 精 力 承 担 和 组 织 国 家 重 要 任 务, 减 少 一 般 性 竞 争 项 目, 有 较 高 的 科 研 效 率 2. 代 表 性 研 究 成 果 水 平 与 国 际 学 术 影 响 在 社 会 经 济 发 展 和 国 家 重 大 需 求 中 的 贡 献 投 入 产 出 比 代 表 性 成 果 是 指 评 估 期 内 在 实 验 室 主 要 研 究 方 向 上, 以 实 验 室 为 基 地 实 验 室 固 定 人 员 为 主 产 生 的 重 大 科 研 成 果, 以 及 通 过 国 内 外 合 作 研 究 取 得 的 成 果 代 表 性 成 果 产 生 国 际 重 要 影 响, 对 实 验 室 成 为 学 科 建 设 与 学 术 发 展 的 创 造 中 心 培 育 中 心 和 引 领 中 心 起 到 重 要 作 用 代 表 性 成 果 应 是 根 据 科 学 前 沿 和 国 家 重 大 需 求 所 开 展 的 为 促 进 科 学 发 展 或 解 决 关 键 科 技 问 题 以 及 为 国 家 发 展 决 策 等 方 面 所 取 得 的 重 要 科 研 系 列 进 展, 而 不 是 某 研 究 方 向 上 关 联 度 不 高 的 成 果 的 汇 总 和 拼 盘 对 代 表 性 成 果 的 评 价 应 将 投 入 产 出 比 作 为 一 个 重 要 指 标

8 代 表 性 成 果 名 称 表 述 应 明 确 具 体, 成 果 按 基 础 研 究 应 用 基 础 研 究 和 基 础 性 工 作 分 类, 不 同 类 型 成 果 按 不 同 标 准 评 价 (1) 基 础 研 究 成 果 在 科 学 前 沿 的 探 索 研 究 中 取 得 系 统 性 原 创 成 果, 并 具 有 重 要 国 际 影 响 在 本 领 域 公 认 的 重 要 期 刊 上 发 表 系 列 高 水 平 学 术 论 文, 或 出 版 学 术 专 著, 或 在 国 际 重 要 学 术 会 议 上 做 邀 请 报 告, 产 生 重 要 学 术 影 响 (2) 应 用 基 础 研 究 成 果 在 解 决 国 家 经 济 建 设 社 会 发 展 和 国 家 安 全 的 重 大 需 求 和 在 国 家 重 大 工 程 中 具 有 创 新 思 想 与 方 法, 实 现 重 要 理 论 创 新 关 键 技 术 突 破 或 集 成, 拥 有 核 心 专 利 等 自 主 知 识 产 权, 提 供 科 学 基 础 和 技 术 储 备, 取 得 创 造 性 成 果 并 获 得 良 好 的 经 济 和 社 会 效 益 ; 或 在 实 验 技 术 方 法 专 用 设 备 研 制 改 进 方 面 取 得 突 破 性 进 展 (3) 基 础 性 工 作 成 果 基 本 科 学 数 据 资 料 和 信 息 具 有 权 威 性 系 统 性 完 整 性 科 学 性, 并 提 供 良 好 的 公 共 服 务 和 资 源 共 享, 为 相 关 领 域 科 学 研 究 提 供 支 撑, 为 国 家 宏 观 决 策 提 供 科 学 依 据 3. 合 作 研 究 与 自 主 研 究 课 题 的 组 织 情 况 与 实 施 效 果 开 展 合 作 研 究 情 况 作 为 本 领 域 国 内 研 究 中 心, 对 学 科 领 域 发 展 起 到 了 辐 射 带 动 作 用, 积 极 组 织 参 与 国 际 重 大 科

9 学 研 究 计 划, 通 过 开 展 合 作 研 究, 促 进 协 同 创 新 与 产 学 研 相 结 合 共 同 发 表 论 文 作 为 重 要 评 价 指 标 注 重 顶 层 设 计, 设 立 自 主 研 究 课 题, 其 部 署 体 现 了 实 验 室 的 发 展 思 路 组 织 团 队 开 展 对 主 要 研 究 方 向 上 的 重 大 科 学 问 题 持 续 深 入 系 统 研 究, 支 持 原 始 创 新 的 研 究 ; 重 视 对 35 岁 以 下 青 年 科 技 人 员 和 新 引 进 人 员 的 支 持 实 验 室 对 历 年 自 主 研 究 课 题 重 要 性 与 实 施 效 果 有 相 应 总 结 和 改 进 计 划 措 施, 并 产 生 高 质 量 的 研 究 成 果 二 队 伍 建 设 与 人 才 培 养 1. 实 验 室 主 任 与 学 术 带 头 人 作 用 实 验 室 主 任 是 本 领 域 高 水 平 的 学 术 带 头 人, 具 有 较 强 的 组 织 管 理 能 力 和 宽 阔 的 胸 怀, 能 够 团 结 和 凝 聚 队 伍, 有 充 分 的 时 间 在 实 验 室 工 作, 在 实 验 室 的 建 设 和 发 展 中 起 到 了 主 导 作 用 实 验 室 在 各 个 研 究 方 向 有 高 水 平 的 学 术 带 头 人 和 学 术 骨 干, 学 术 带 头 人 为 本 领 域 有 影 响 的 学 者, 对 本 领 域 的 科 学 现 状 和 发 展 有 深 刻 理 解, 学 术 思 想 活 跃, 研 究 成 果 显 著 2. 队 伍 结 构 与 创 新 团 队 建 设 队 伍 结 构 合 理 稳 定, 并 在 长 期 合 作 基 础 上 围 绕 主 要 研 究 方 向 形 成 若 干 活 跃 的 创 新 团 队 实 验 室 人 员 在 国 际 国 家 级 学 术 组 织 学 术 期 刊 中 担 任 重 要 职 务, 在 国 家 科 技 计 划 担 任 咨 询 专 家 实 验 室 学 术 骨 干 在 主 要 研 究 方 向 上 开 展 工 作

10 并 是 代 表 性 成 果 的 主 要 完 成 人 3. 青 年 骨 干 人 才 培 养 制 定 了 引 进 和 培 养 优 秀 青 年 人 才 的 政 策 措 施, 聚 集 和 稳 定 了 一 批 优 秀 青 年 人 才 实 验 室 各 主 要 方 向 优 秀 青 年 人 才 承 担 科 研 任 务 情 况 及 取 得 的 研 究 成 果 情 况, 特 别 是 40 岁 以 下 研 究 骨 干 比 例 及 作 用 研 究 生 培 养 的 数 量 和 水 平 三 开 放 交 流 与 运 行 管 理 1. 开 放 课 题 设 置 及 成 效 科 学 传 播 访 问 学 者 制 度 建 设 访 问 学 者 制 度 落 实 到 位, 保 持 一 定 数 量 的 访 问 学 者 在 实 验 室 开 展 合 作 研 究, 吸 引 国 际 同 领 域 实 验 室 人 员 到 本 实 验 室 开 展 访 问 学 者 研 究 工 作, 吸 引 国 内 外 优 秀 博 士 毕 业 生 到 实 验 室 开 展 博 士 后 研 究 工 作 开 放 课 题 设 置 围 绕 主 要 研 究 方 向 设 置 开 放 课 题, 开 放 运 行 费 中 30% 以 上 用 于 合 作 交 流 和 开 放 课 题, 吸 引 国 内 外 优 秀 人 才 来 实 验 室 开 展 合 作 研 究, 产 出 高 质 量 开 放 研 究 成 果 科 学 知 识 传 播 及 对 公 众 开 放 实 验 室 开 展 科 学 知 识 传 播, 向 社 会 公 众 特 别 是 学 生 开 放 情 况 2. 学 术 交 流 开 展 学 术 交 流 情 况 具 备 宽 松 民 主 潜 心 研 究 的 学 术 环 境, 注 重 学 风 建 设 ; 开 展 高 水 平 实 质 性 的 国 内 外 学 术 交 流, 重 视 吸 引 国 际 一 流 学 者 到 实 验 室 开 展 学 术 交 流 ; 积 极 承 办 国 际 性 地 区 性 全 国 性 学 术 会 议

11 学 术 委 员 会 作 用 学 术 委 员 会 由 国 内 外 同 领 域 高 水 平 专 家 组 成, 对 实 验 室 发 展 学 术 方 向 的 把 握 评 价 考 核 发 挥 了 重 要 作 用 3. 仪 器 设 备 使 用 与 共 享 实 验 室 实 验 研 究 条 件 满 足 科 研 工 作 需 要 并 具 有 特 色 仪 器 设 备 使 用 率 高, 大 型 仪 器 设 备 的 开 放 和 共 享 程 度 高 实 验 室 具 备 自 行 研 制 改 造 仪 器 设 备 发 明 实 验 技 术 手 段 的 能 力 4. 运 行 管 理 依 托 单 位 支 持 规 章 制 度 建 设 实 验 室 规 章 制 度 健 全, 日 常 管 理 科 学 有 序 人 员 岗 位 职 责 明 确, 研 究 资 料 完 整 激 励 创 新 的 政 策 措 施 实 验 室 作 为 依 托 单 位 内 实 行 人 财 物 相 对 独 立 管 理 的 科 研 实 体, 仪 器 设 备 和 科 研 用 房 相 对 集 中, 激 励 创 新 的 政 策 措 施 得 力, 有 良 好 的 创 新 文 化 氛 围, 实 施 效 果 显 著 专 项 经 费 的 作 用 与 效 果 针 对 实 验 室 发 展 设 置 自 主 课 题 培 养 青 年 人 才, 取 得 良 好 效 果 专 项 经 费 支 出 等 重 大 事 项 决 策 公 开 透 明 依 托 单 位 的 支 持 情 况 依 托 单 位 优 先 支 持 实 验 室 的 发 展, 在 人 员 经 费 和 后 勤 保 障 等 方 面 给 予 大 力 支 持, 按 照 国 家 重 点 实 验 室 建 设 与 运 行 管 理 办 法 要 求 每 年 对 实 验 室 进 行 年 度 考 核 并 针 对 所 存 在 的 问 题, 提 出 改 进 措 施

发 布 评 估 结 果, 受 理 对 评 估 机 构 和 评 估 工 作 的 实 名 异 议, 对 评 估 机 构 的 履 职 尽 责 情 况 进 行 监 督 和 评 价 第 七 条 评 估 机 构 应 具 备 组 织 实 施 评 估 工 作 的 条 件, 能 够 按 照 本 规 则 客 观 公 正

发 布 评 估 结 果, 受 理 对 评 估 机 构 和 评 估 工 作 的 实 名 异 议, 对 评 估 机 构 的 履 职 尽 责 情 况 进 行 监 督 和 评 价 第 七 条 评 估 机 构 应 具 备 组 织 实 施 评 估 工 作 的 条 件, 能 够 按 照 本 规 则 客 观 公 正 教 育 部 重 点 实 验 室 评 估 规 则 (2015 年 修 订 ) 第 一 章 总 则 第 一 条 为 规 范 教 育 部 重 点 实 验 室 ( 以 下 简 称 实 验 室 ) 的 定 期 评 估 ( 以 下 简 称 评 估 ) 工 作, 根 据 教 育 部 重 点 实 验 室 建 设 与 运 行 管 理 办 法, 特 制 定 本 规 则 第 二 条 评 估 的 目 的 是 全 面 了 解

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