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1 国 家 发 展 战 略 联 合 国 经 社 部 政 策 指 导 说 明 可 持 续 发 展 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 通 信 和 信 息 管 理 处 处 长 Nikhil Chandavarkar 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部

2 2007 年 10 月, 纽 约 版 权 所 有 : 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 本 政 策 说 明 旨 在 促 进 各 国 在 编 制 国 家 发 展 战 略 的 过 程 中 考 虑 和 讨 论 各 项 政 策 选 择 本 文 中 的 分 析 评 估 和 数 据 等 内 容 由 诸 位 作 者 编 写, 并 根 据 各 方 评 审 者 的 反 馈 意 见 做 了 修 改 文 章 内 容 不 一 定 代 表 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 的 观 点, 若 引 用 某 些 内 容, 应 注 明 其 来 源 出 处 和 原 作 者 2

3 前 言 过 去 二 十 年 来 历 次 联 合 国 首 脑 会 议 和 联 合 国 会 议 就 国 际 发 展 目 标 达 成 了 一 致 意 见 2005 年 联 合 国 首 脑 会 议 的 成 果 文 件 呼 吁 各 国 在 考 虑 到 这 些 国 际 发 展 目 标 的 基 础 上 制 定 本 国 的 发 展 战 略 为 了 帮 助 各 国 完 成 这 一 任 务, 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 委 托 专 家 编 写 了 一 系 列 政 策 说 明, 其 对 象 是 政 府 中 以 及 民 间 社 会 团 体 中 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 政 策 说 明 的 领 域 涵 盖 了 与 编 制 国 家 发 展 战 略 相 关 的 如 下 重 要 且 相 互 关 联 的 领 域 : 宏 观 经 济 与 增 长 政 策 贸 易 政 策 投 资 与 技 术 政 策 金 融 发 展 社 会 政 策 国 有 企 业 改 革 可 持 续 发 展 和 财 政 政 策 等 编 写 首 批 六 个 政 策 说 明 所 需 的 部 分 资 金 得 到 了 联 合 国 开 发 计 划 署 ( 开 发 署 ) 的 慷 慨 资 助 开 发 署 的 同 事 们 同 时 也 对 政 策 说 明 提 供 了 有 益 的 建 议 和 意 见 随 后, 关 于 可 持 续 发 展 的 政 策 说 明 ( 即 本 文 ) 和 另 一 个 关 于 财 政 政 策 的 说 明 得 以 补 充 到 该 系 列 的 政 策 说 明 之 中 这 些 政 策 说 明 的 作 者 都 是 相 关 领 域 的 专 家 政 策 说 明 汲 取 了 联 合 国 在 经 济 与 社 会 领 域 的 经 验 和 对 话 结 果, 同 时 也 得 到 外 部 知 识 的 补 充 但 是, 这 些 政 策 说 明 中 所 表 达 的 观 点 是 属 于 其 作 者 的 观 点, 并 不 一 定 反 映 联 合 国 的 观 点 联 合 国 发 展 议 程 综 合 了 国 际 社 会 协 商 一 致 的 一 些 发 展 目 标, 而 这 些 政 策 说 明 可 以 针 对 在 国 家 层 次 上 实 现 那 些 国 际 发 展 目 标 的 手 段 提 供 一 些 具 体 的 建 议 过 去 二 十 年 来 一 直 盛 行 一 些 标 准 的 政 策 解 决 方 案, 本 系 列 的 政 策 说 明 旨 在 为 那 些 在 国 家 层 次 上 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 提 供 一 些 有 别 于 标 准 方 案 的 可 能 的 选 择, 而 并 不 是 规 定 要 采 取 任 何 单 一 的 措 施 这 些 政 策 说 明 可 用 于 帮 助 各 国 利 用 并 拓 展 其 政 策 空 间, 也 就 是 制 定 并 综 合 本 国 经 济 社 会 和 环 境 各 项 政 策 时 有 效 的 回 旋 余 地 关 于 各 国 面 临 发 展 方 面 的 挑 战 以 及 需 要 相 应 政 策 应 对 这 些 挑 战 的 问 题, 在 国 家 层 次 上 各 国 都 有 政 策 辩 论 我 们 鼓 励 各 位 读 者 将 这 些 政 策 说 明 看 作 是 对 国 家 政 策 辩 论 的 补 充 信 息 素 材 而 加 以 利 用 所 选 择 的 课 题 都 是 构 成 国 家 发 展 战 略 基 础 的 政 策 组 合 中 至 关 重 要 的 组 成 部 分, 而 这 些 发 展 战 略 最 终 要 适 应 和 服 务 于 总 目 标 的 实 现, 即, 兼 顾 社 会 包 容 和 环 境 保 护 的 可 持 续 的 经 济 增 长 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 3

4 目 录 I. 宗 旨 与 目 标... 8 可 持 续 发 展 概 念 的 演 化 关 于 可 持 续 发 展 的 辩 论 如 今 的 可 持 续 发 展 II. 可 持 续 发 展 与 国 家 发 展 战 略...15 国 家 可 持 续 发 展 战 略 可 持 续 发 展 的 政 策 空 间 可 持 续 发 展 指 标 III. 可 持 续 发 展 的 经 济 方 面.. 19 发 展 模 式 与 可 持 续 发 展 无 就 业 型 和 资 源 密 集 型 增 长 可 持 续 消 费 和 生 产 模 式 经 济 模 式 的 形 成 : 工 商 企 业 界 和 民 间 社 会 团 体 的 作 用 工 业 和 商 业 界 民 间 社 会 团 体 市 场 失 灵 外 部 性 与 可 持 续 发 展 可 持 续 发 展 的 经 济 政 策 选 择 完 全 成 本 核 算 经 环 境 调 整 的 国 民 收 入 核 算 国 家 预 算 中 的 环 境 保 护 与 社 会 保 护 措 施 公 共 开 支 确 保 经 济 行 为 人 承 担 环 境 及 社 会 责 任 和 对 其 实 行 问 责 制 IV. 可 持 续 发 展 的 社 会 方 面 社 会 政 策 中 的 基 本 概 念 4

5 环 境 和 社 会 之 间 的 相 互 作 用 政 策 反 应 V. 可 持 续 发 展 的 环 境 方 面.. 40 基 本 概 念 对 环 境 退 化 的 政 策 反 应 VI. 在 国 家 发 展 战 略 中 综 合 经 济 社 会 和 环 境 等 目 标...48 参 与 式 的 战 略 规 划 议 会 的 必 不 可 少 的 作 用 VII. 在 国 际 层 次 上 促 进 可 持 续 发 展 努 力 就 可 持 续 发 展 达 成 全 球 共 识 关 于 气 候 变 化 的 新 框 架 VIII. 参 考 文 献

6 首 字 母 缩 略 词 及 缩 写 词 CIS 独 立 国 家 联 合 体 CSD 可 持 续 发 展 委 员 会 DAC 发 展 援 助 委 员 会 EPE 环 境 保 护 支 出 FCA 完 全 成 本 核 算 GATT 关 税 及 贸 易 总 协 定 GHG 温 室 气 体 ICAO 国 际 民 用 航 空 组 织 IIED 国 际 环 境 和 发 展 学 会 ILO 国 际 劳 工 组 织 IMF 国 际 货 币 基 金 组 织 IMO 国 际 海 事 组 织 JPOI 约 翰 内 斯 堡 执 行 计 划 ppm 百 万 分 之 一 ( 例 如, 用 于 测 量 气 体 的 大 气 浓 度 ) NDS 国 家 发 展 战 略 NGO 非 政 府 组 织 NSDS 国 家 可 持 续 发 展 战 略 OECD 经 济 合 作 与 发 展 组 织 PrepCom 筹 备 委 员 会 ( 筹 委 会 ) PRSP 减 贫 战 略 文 件 SCP 可 持 续 消 费 和 生 产 SEEA 环 境 和 经 济 核 算 制 度 TNC 跨 国 公 司 UNCED 联 合 国 环 境 与 发 展 会 议 UNDESA 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 UNEP 联 合 国 环 境 规 划 署 UNFCCC 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 WIPO 世 界 知 识 产 权 组 织 6

7 WSSD WSSD WTO 社 会 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 世 界 贸 易 组 织 7

8 可 持 续 发 展 政 策 说 明 * I. 宗 旨 与 目 标 本 政 策 说 明 的 目 的 是 向 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们, 特 别 是 对 于 可 持 续 发 展 的 体 系 较 为 生 疏 的 人 们 做 一 简 要 介 绍, 介 绍 如 何 应 用 这 一 贯 穿 全 局 的 概 念, 通 过 国 家 发 展 战 略 来 促 进 在 国 家 层 次 上 兼 顾 公 平 的 增 长 与 发 展, 并 且 这 种 增 长 与 发 展 不 会 侵 害 子 孙 后 代 的 生 计 与 福 利 本 政 策 说 明 综 合 了 可 持 续 发 展 的 概 念 和 分 析 工 具, 并 就 下 列 诸 方 面 提 出 了 一 些 建 议 : 如 何 实 现 国 内 的 一 致 共 识, 从 而 保 证 可 持 续 发 展 起 到 在 国 家 发 展 战 略 中 贯 穿 全 局 的 总 体 框 架 作 用 ; 如 何 积 极 推 行 这 种 国 家 发 展 战 略 ; 以 及 在 国 际 谈 判 中 如 何 促 进 可 持 续 发 展 目 标 的 设 立 与 实 现 简 而 言 之, 本 政 策 说 明 是 一 种 行 动 指 南, 既 包 括 在 国 家 层 次 上 的 行 动 又 包 括 各 国 的 行 动 主 体 在 地 区 层 次 上 以 及 国 际 层 次 上 的 行 动 在 当 今 这 一 星 球 上 互 相 联 系 密 切 而 且 气 候 变 化 加 剧 的 时 代, 若 要 在 可 持 续 发 展 中 保 证 国 家 利 益, 不 仅 要 在 国 家 层 次 上 采 取 行 动, 而 且 要 在 国 家 地 区 和 国 际 等 所 有 层 次 上 都 采 取 行 动 本 政 策 说 明 已 将 关 于 可 持 续 发 展 的 几 次 主 要 会 议 及 首 脑 会 议 的 成 果 纳 入 了 考 虑 范 围, 同 时 也 包 括 了 过 去 15 年 以 来 已 出 版 的 关 于 可 持 续 发 展 的 各 种 指 南, 比 如 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 的 编 制 国 家 可 持 续 发 展 战 略 指 南 1, 国 际 环 境 和 发 展 学 会 出 版 的 可 持 续 发 展 战 略 资 源 手 册 2, 和 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 发 展 援 助 委 员 会 出 版 的 可 持 续 发 展 战 略 3 然 而, 本 政 策 说 明 还 考 虑 到 了 自 上 述 出 版 物 以 来 可 持 续 发 展 方 面 的 理 论 思 考 及 实 践 的 演 化 过 程 同 时, 本 政 策 说 明 采 用 了 独 特 的 视 角 作 为 起 点, 即 除 了 参 与 国 际 发 展 合 作 的 各 方 以 外, 还 特 别 涉 及 到 国 家 层 次 上 的 行 动 主 体 本 文 试 图 为 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 提 供 另 外 一 些 观 点 和 变 通 的 选 择 方 案, 而 不 是 倡 导 某 个 特 定 的 行 动 路 线 * 本 政 策 说 明 由 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 通 信 和 信 息 管 理 处 处 长 Nikhil Chandavarkar 编 写 若 有 评 论 意 见 可 以 发 致 esa@un.org 1 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 关 于 编 制 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 指 导 文 件 与 关 键 原 则 以 及 编 制 国 家 可 持 续 发 展 战 略 指 南 : 在 新 千 年 如 何 管 理 可 持 续 发 展 2 国 际 环 境 和 发 展 学 会, 可 持 续 发 展 战 略 资 源 手 册 (IIED,2002 年 ) 可 从 网 站 获 取 : 3 经 济 合 作 与 发 展 组 织 发 展 援 助 委 员 会 指 南, 可 持 续 发 展 战 略, 经 济 合 作 与 发 展 组 织, 巴 黎, 2001 年 8

9 本 文 虽 然 不 是 联 合 国 秘 书 处 的 一 份 官 方 文 件, 但 是 它 取 材 于 多 元 化 的 政 府 间 辩 论 的 许 多 会 议 文 集, 而 联 合 国 在 组 织 这 种 辩 论 方 面 声 誉 卓 著 本 政 策 说 明 在 编 写 和 成 形 过 程 中, 考 察 和 参 考 了 一 些 主 要 利 益 相 关 群 体 的 观 点 和 所 关 切 的 事 项, 包 括 政 府 工 商 企 业 民 间 社 会 团 体 及 其 他 群 体 的 观 点 和 关 切 事 项 这 些 观 点 和 关 切 事 项 在 联 合 国 的 一 系 列 首 脑 会 议 会 议 以 及 常 设 的 政 府 间 机 构 等 中 立 的 论 坛 上 表 达 出 来, 表 达 形 式 既 有 达 成 一 致 的 成 果, 也 有 各 自 的 陈 述 和 声 明 此 外, 考 察 和 参 考 的 内 容 还 包 括 来 自 联 合 国 秘 书 处 在 可 持 续 发 展 方 面 在 国 家 地 区 以 及 全 球 各 层 次 上 开 展 的 技 术 合 作 活 动 的 经 验 可 持 续 发 展 概 念 的 演 化 在 国 际 用 语 中, 可 持 续 发 展 现 在 已 经 是 达 成 一 致 的 语 言, 这 种 语 言 的 形 成 有 个 过 程, 历 经 一 系 列 的 国 际 进 程 和 事 件, 包 括 1987 年 的 布 伦 特 兰 委 员 会,1992 年 在 里 约 热 内 卢 召 开 的 联 合 国 环 境 与 发 展 会 议 ( 环 发 会 议 ), 以 及 2002 年 在 约 翰 内 斯 堡 召 开 的 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 布 伦 特 兰 委 员 会 将 可 持 续 发 展 定 义 为 既 要 满 足 当 代 人 的 需 要, 又 不 会 对 子 孙 后 代 满 足 其 需 要 的 能 力 构 成 危 害 的 发 展 在 环 发 会 议 上, 21 世 纪 议 程 用 40 章 的 篇 幅 充 实 了 可 持 续 发 展 的 概 念 如 今, 21 世 纪 议 程 的 各 个 章 节 成 为 了 可 持 续 发 展 工 作 定 义 的 基 本 参 数 然 而, 该 工 作 定 义 现 在 又 包 括 了 更 多 的 参 数, 比 如 能 源, 而 能 源 在 21 世 纪 议 程 中 并 没 有 单 独 列 为 一 章 在 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 使 用 的 工 作 定 义 中, 约 有 42 个 问 题 列 在 可 持 续 发 展 的 范 围 之 内 4 与 环 发 会 议 相 比 较, 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 在 综 合 可 持 续 发 展 的 经 济 社 会 及 环 境 等 诸 多 方 面 的 表 述 上 要 更 加 清 晰 得 多 当 时 环 发 会 议 上 可 持 续 发 展 的 概 念 仅 仅 是 正 在 得 到 国 际 社 会 宽 泛 的 支 持, 很 多 讨 论 仍 然 提 及 的 是 环 境 与 发 展, 并 且 当 时 根 本 重 点 更 多 地 放 在 地 球 及 其 自 然 环 境 方 面 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 成 果 文 件 的 全 集, 不 论 是 官 方 的 还 是 非 官 方 的 内 容, 都 反 映 出 了 比 环 发 会 议 时 更 加 广 泛 的 参 与, 即 非 环 境 事 务 的 政 府 参 与 以 及 非 政 府 方 面 积 极 分 子 的 参 与 在 可 持 续 发 展 委 员 会 工 作 的 基 础 之 上, 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 明 确 承 认 了 消 除 贫 困 是 可 持 续 发 展 概 念 中 有 机 的 组 成 部 分, 并 承 认 全 球 化 是 形 成 可 持 续 发 展 的 重 要 力 量 在 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 上, 考 虑 到 政 治 现 实 的 变 化, 关 于 可 持 续 发 展 的 讨 论 同 时 也 集 中 在 了 一 些 更 容 易 管 理 的 政 治 议 程 上, 比 如 饮 水 卫 生 能 源 健 康 农 业 和 生 物 多 样 性 等 议 题 这 些 议 题 由 联 合 国 秘 书 长 提 出, 简 称 所 谓 的 WEHAB 议 题, 对 议 题 的 讨 论 产 生 了 协 商 一 致 的 三 十 多 个 指 标 5 在 这 些 具 体 领 域 里, 可 持 续 发 展 有 关 民 间 社 会 团 体 对 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 成 果 的 观 点, 请 参 见 Tom Bigg, 评 估 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议, 国 际 环 境 和 发 展 学 会 9

10 问 题 世 界 首 脑 会 议 从 当 时 在 环 发 会 议 上 讨 论 过 的 对 地 球 的 全 球 性 巨 大 威 胁 出 发, 转 而 讨 论 特 别 是 发 展 中 国 家 面 临 的 国 内 层 次 上 的 挑 战 6 本 政 策 说 明 从 制 定 政 策 的 目 的 出 发, 采 用 了 可 持 续 发 展 的 一 种 实 用 定 义, 即, 在 追 求 发 展 与 增 长 中 试 图 平 衡 经 济 社 会 和 环 境 各 目 标 的 这 一 过 程 可 以 定 义 为 可 持 续 发 展 这 里 强 调 的 是, 在 政 治 上 可 能 的 范 围 之 内, 对 平 衡 这 三 组 目 标 的 过 程 进 行 管 理, 并 不 是 强 调 实 现 一 种 理 想 状 态 下 的 平 衡 一 方 面 决 策 者 应 该 努 力 争 取 一 种 理 想 的 平 衡, 但 现 实 经 常 是 某 种 次 优 的 解 决 方 案, 以 及 政 策 有 小 幅 度 的 改 善 可 持 续 发 展 的 概 念 植 根 于 很 多 文 化 及 ( 宗 教 ) 精 神 传 统 之 中, 可 以 追 溯 到 几 百 年 甚 至 几 千 年 以 前 ; 实 质 上, 这 一 概 念 是 与 以 下 几 方 面 相 关 的 : 即 人 类 与 地 球 的 关 系, 人 类 如 何 以 地 球 作 为 生 计 的 来 源, 并 同 时 维 持 人 与 地 球 的 和 谐 以 及 人 与 人 之 间 的 和 谐 许 多 年 来, 有 很 多 传 统 文 化 一 直 在 践 行 着 各 种 形 式 的 可 持 续 发 展 而 没 有 使 用 这 一 术 语 在 历 次 世 界 首 脑 会 议 和 其 他 论 坛 上 曾 达 成 了 一 些 国 际 共 识, 而 各 国 本 国 的 可 持 续 发 展 应 该 与 这 些 国 际 共 识 保 持 一 致 在 围 绕 可 持 续 发 展 达 成 国 内 共 识 的 过 程 中, 建 议 决 策 者 参 考 蕴 含 在 他 们 本 国 本 民 族 文 化 及 信 仰 之 中 的 自 身 的 有 关 可 持 续 性 的 传 统 思 想 下 列 这 些 事 实 就 证 明 了 因 尊 重 传 统 文 化 而 具 有 的 价 值 : 关 于 环 境 与 发 展 的 里 约 宣 言 7 第 22 条 原 则 明 确 承 认 了 当 地 土 著 群 体 拥 有 关 于 可 持 续 发 展 的 知 识 积 累, 联 合 国 成 立 了 土 著 问 题 常 设 论 坛, 以 及 联 合 国 大 会 通 过 了 一 项 关 于 土 著 人 民 的 宣 言 8 关 于 可 持 续 发 展 的 辩 论 虽 然 关 于 可 持 续 发 展 的 定 义 存 在 一 个 基 本 的 一 致 意 见, 即 兼 顾 代 际 公 平 的 发 展, 但 是 可 持 续 发 展 对 于 不 同 群 体 而 言 常 常 有 不 同 的 含 义 理 解 这 种 不 严 密 的 定 义 状 况 会 继 续 持 续 下 去, 原 因 在 于 各 种 国 际 会 议 和 首 脑 会 议 上 各 国 政 府 和 其 他 主 要 群 体 的 集 体 政 治 意 愿 一 直 限 制 了 定 义 的 严 密 性 例 如, 关 于 当 代 人 和 后 代 人 的 需 要 这 一 概 念 从 未 有 过 详 细 阐 述 或 具 体 量 化, 结 果 是 人 们 没 有 一 种 共 同 的 准 绳 用 以 判 断 世 界 上 多 种 多 样 差 距 极 大 的 消 费 和 生 产 水 平 是 否 在 需 要 的 范 围 之 内 或 是 超 出 了 需 要 虽 然 识 别 剥 夺 以 及 未 得 到 满 足 的 最 基 本 消 费 需 要 等 概 念 是 相 对 容 易 的, 但 是 不 可 持 续 的 消 费 这 一 概 念 仍 然 是 难 以 定 义 的 然 而, 有 一 点 的 确 是 肯 定 的, 即 在 国 际 层 次 上 做 不 到 的 事 在 国 内 层 次 上 却 能 更 好 地 加 以 界 定, 因 为 国 内 各 方 的 利 益 更 加 具 体, 而 且 从 政 治 角 度 看 也 更 容 易 管 理 6 参 见 另 一 篇 民 间 社 会 团 体 对 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 的 评 估 文 章, 作 者 J.W. Anderson 和 Richard Morgenstern, 可 持 续 发 展 的 未 来 : 约 翰 内 斯 堡 会 议 及 后 续 步 骤, 未 来 的 资 源, 第 期, ( 华 盛 顿 特 区,2003 年 7 月 )

11 各 种 各 样 的 利 益 集 团 以 不 同 的 观 点 看 待 可 持 续 发 展 三 大 支 柱 之 间 的 关 系, 重 点 强 调 其 中 的 某 个 支 柱 然 而, 在 本 政 策 说 明 中, 人 们 会 意 识 到, 可 持 续 发 展 目 标 从 根 本 上 说 是 关 于 人 的 目 标, 既 包 括 当 代 人 也 包 括 后 代 人 可 持 续 发 展 涉 及 当 代 人 及 后 代 人 的 福 利, 因 此, 从 象 征 意 义 上 讲, 可 持 续 发 展 中 的 社 会 支 柱 应 被 视 为 可 持 续 发 展 的 终 极 目 标 另 一 方 面, 经 济 支 柱 则 是 工 具, 而 环 境 支 柱 提 供 了 实 现 福 利 所 依 赖 的 资 源 知 识 技 术 和 文 化 在 实 现 上 述 福 利 中 也 起 着 关 键 性 作 用 在 本 政 策 说 明 中, 上 述 思 想 将 构 成 多 数 立 论 的 理 论 基 础 在 国 际 论 坛 上, 许 多 工 业 化 国 家 和 主 张 自 然 保 护 主 义 的 民 间 社 会 团 体 倾 向 于 把 重 点 放 在 可 持 续 发 展 的 环 境 方 面 另 一 方 面, 发 展 中 国 家 则 倾 向 于 把 重 点 放 在 经 济 和 社 会 方 面 就 可 持 续 发 展 议 程 进 行 的 国 际 谈 判 遇 到 了 一 些 困 难, 而 上 述 这 种 有 区 别 地 强 调 不 同 重 点 的 状 况 一 直 是 这 些 谈 判 困 难 的 根 源 主 流 环 保 组 织, 如 世 界 自 然 保 护 联 盟 ( 即 国 际 自 然 与 自 然 资 源 保 护 联 盟 ), 明 确 强 调 可 持 续 发 展 的 环 境 支 柱 : 作 为 我 们 经 济 活 动 基 础 的 自 然 资 源 受 到 了 比 以 往 任 何 时 候 都 严 重 的 威 胁 自 然 保 护 并 不 是 呐 喊 前 途 阴 暗 厄 运 临 头, 而 是 一 种 进 行 变 革 的 资 源, 当 人 们 越 来 越 清 楚 地 意 识 到 不 可 持 续 性 的 巨 大 成 本 时, 自 然 保 护 可 以 帮 助 人 类 社 会 做 出 正 确 抉 择 9 某 些 激 进 的 环 保 利 益 群 体 认 为 可 持 续 发 展 自 身 在 用 词 上 是 矛 盾 的 他 们 断 言, 基 于 消 耗 自 然 资 源 的 经 济 增 长 是 不 可 能 有 可 持 续 性 的, 原 因 在 于 这 些 自 然 资 源 根 据 定 义 是 不 可 替 代 的 诸 如 石 油 这 样 的 自 然 资 源, 其 目 前 的 消 耗 速 度 大 于 自 然 界 能 生 成 石 油 的 速 度 这 些 激 进 群 体 认 为 可 持 续 发 展 是 种 对 工 商 企 业 界 及 政 府 的 妥 协 和 让 步, 那 些 企 业 和 政 府 出 于 公 共 关 系 的 目 的 将 经 济 增 长 描 绘 成 是 潜 在 的 对 环 境 友 好 的 增 长 10 他 们 将 可 持 续 发 展 称 为 试 图 罩 上 绿 色 或 蓝 色 的 伪 装, 换 言 之, 就 是 使 用 政 治 上 正 确 的 环 保 语 言 和 联 合 国 的 包 装 来 掩 饰 从 本 质 上 说 是 不 可 持 续 的 经 济 活 动 这 类 环 保 群 体 呼 吁 采 纳 更 为 激 进 的 解 决 方 案, 例 如 消 费 和 生 产 模 式 的 根 本 性 变 革, 特 别 是 在 发 达 国 家 进 行 这 种 变 革, 以 便 减 少 增 长 对 环 境 的 影 响, 或 干 脆 就 是 减 少 增 长 某 些 保 守 的 利 益 群 体, 对 政 府 干 涉 私 人 生 活 表 示 关 切, 他 们 把 可 持 续 发 展 描 绘 成 一 项 全 球 控 制 的 计 划 11, 即 控 制 公 民 私 人 的 行 为 和 经 济 活 动 他 们 特 别 还 在 讲 英 语 的 工 业 化 国 家 中 竭 力 争 取 破 坏 公 众 对 可 持 续 发 展 概 念 的 支 持 他 们 以 讽 刺 的 手 法 将 可 持 续 发 展 及 其 手 段 ( 例 如 21 世 纪 议 程 ) 描 绘 成 预 备 开 始 走 向 中 央 计 划 经 济, 要 建 立 指 令 计 划 控 制 下 的 经 济, 并 限 制 私 人 的 首 创 精 神 和 自 由 选 择 权 9 世 界 自 然 保 护 联 盟 Achim Steiner, 在 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 上 的 发 言, 例 如, 参 见 圣 克 鲁 兹 自 由 21, 了 解 可 持 续 发 展 : 公 职 官 员 的 指 南, 以 及 Joan Veon 的 可 持 续 发 展, 21 世 纪 议 程, 与 查 尔 斯 亲 王, 11

12 工 商 企 业 界 恐 怕 是 政 府 以 外 各 主 要 群 体 中 组 织 性 最 好 的, 他 们 从 一 开 始 就 积 极 参 与 了 关 于 可 持 续 发 展 辩 论 和 定 义 的 形 成 过 程, 并 在 其 代 表 性 组 织 的 声 明 和 立 场 陈 述 中 很 有 说 服 力 地 提 出 他 们 的 观 点, 特 别 是 由 国 际 商 会 和 世 界 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 这 两 个 组 织 作 为 代 言 人 工 商 企 业 界 在 形 成 里 约 宣 言 第 12 条 原 则 时 起 到 了 重 要 的 作 用, 该 原 则 确 认 各 国 应 采 取 合 作 方 式, 以 促 进 形 成 一 个 有 利 的 和 开 放 的 国 际 经 济 体 系, 它 能 使 所 有 国 家 走 向 经 济 增 长 和 可 持 续 发 展, 从 而 更 好 地 解 决 环 境 退 化 的 问 题 12 工 商 业 界 向 2002 年 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 第 二 次 筹 备 委 员 会 会 议 提 交 的 对 话 文 件 进 一 步 呼 吁 : 作 为 可 持 续 发 展 的 一 部 分, 经 济 政 策 应 促 进 开 放 和 公 平 的 农 产 品 贸 易, 还 应 调 整 食 品 价 格 使 之 符 合 世 界 市 场 水 平 避 免 不 必 要 的 以 官 僚 作 风 区 别 对 待 各 种 食 品 规 章 海 关 安 全 和 其 他 控 制 制 度 逐 步 消 除 价 格 的 多 种 扭 曲 现 象 因 此, 对 工 商 界 来 说, 可 持 续 发 展 意 味 着 自 由 贸 易 和 各 国 之 间 管 理 规 章 的 协 调 统 一 在 关 于 可 持 续 发 展 的 议 事 日 程 中, 工 会 会 员 方 面 的 人 士 强 调 要 在 广 义 的 行 业 问 题 ( 如 饮 水 能 源 健 康 农 业 和 生 物 多 样 性 等 ) 之 内 解 决 工 作 场 所 的 一 些 问 题, 并 强 调 要 大 体 上 加 强 可 持 续 发 展 的 社 会 支 柱 13 工 作 工 作 场 所 和 劳 动 者 是 社 会 支 柱 的 根 本 所 在 只 有 通 过 获 得 体 面 工 作 的 机 会 才 能 使 如 今 深 陷 贫 困 的 千 百 万 人 获 得 可 持 续 的 生 计 14 总 而 言 之, 里 约 环 发 会 议 之 后 十 五 年 以 来 以 及 约 翰 内 斯 堡 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 之 后 将 近 五 年 以 来, 可 持 续 性 问 题 承 受 了 相 当 大 的 压 力 在 世 界 范 围 内, 包 括 在 环 保 运 动 一 直 势 头 旺 盛 的 发 达 国 家 内, 在 相 对 重 要 性 上, 经 济 支 柱 相 对 于 社 会 支 柱 和 环 境 支 柱 而 言 是 占 了 上 风, 原 因 是 成 立 了 世 界 贸 易 组 织 及 其 有 章 可 循 的 贸 易 制 度, 大 多 数 国 家 都 认 同 该 制 度 ( 认 同 的 国 家 数 目 还 在 增 长 ), 而 且 自 由 市 场 经 济 或 经 济 发 展 的 新 自 由 主 义 模 式 也 较 普 遍 地 传 播 开 来 用 一 位 民 间 社 会 观 察 家 的 话 说, 马 拉 喀 什 (1995 年 关 税 及 贸 易 总 协 定 / 世 界 贸 易 组 织 部 长 级 会 议 的 会 址, 当 时 成 立 了 世 界 贸 易 组 织 ) 战 胜 了 里 约 ( 和 约 翰 内 斯 堡 ) 参 见 经 济 合 作 与 发 展 组 织 工 会 顾 问 委 员 会, 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 成 果 文 件 : 评 估 报 告, 14 Guy Ryder, 国 际 自 由 工 会 联 合 会, 在 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 上 的 发 言, 15 Wolfgang Sachs, 等 人, 约 翰 内 斯 堡 备 忘 录, 海 因 里 希 伯 尔 (Heinrich Boell) 基 金 会, 2002 年 马 拉 喀 什 是 1995 年 关 税 及 贸 易 总 协 定 / 世 界 贸 易 组 织 部 长 级 会 议 的 会 址, 会 议 成 立 了 世 界 贸 易 组 织 12

13 如 今 的 可 持 续 发 展 上 面 简 要 综 述 了 几 个 主 要 群 体 的 观 点, 它 说 明 了 围 绕 着 可 持 续 发 展 概 念 的 各 种 观 点 是 千 变 万 化 的 虽 然 在 许 多 政 界 人 士 眼 里, 可 持 续 发 展 经 常 被 缩 减 成 环 保 项 目 而 已, 但 在 最 低 限 度 上, 重 要 的 是 要 认 识 到 可 持 续 发 展 比 关 注 环 境 的 发 展 在 其 内 容 上 要 丰 富 得 多 经 济 社 会 和 环 境 目 标 这 三 大 支 柱 可 以 用 三 个 圆 来 表 示, 三 个 圆 的 相 交 之 处 就 是 可 持 续 发 展 这 一 概 念 性 框 架, 如 图 1 中 以 常 用 的 维 恩 图 解 形 式 所 系 统 表 达 的, 有 助 于 分 析 可 持 续 发 展 的 概 念, 也 有 助 于 分 析 这 三 个 圆 之 间 的 辩 证 互 动 关 系, 而 这 种 关 系 可 以 解 释 围 绕 可 持 续 发 展 进 行 的 政 治 谈 判 中 动 态 变 化 的 原 因 每 一 个 主 要 群 体 都 寻 求 影 响 关 于 可 持 续 发 展 的 决 策, 使 之 偏 向 三 个 圆 中 的 某 一 个 决 策 者 的 挑 战 就 是 将 政 策 选 择 带 入 三 圆 相 交 的 领 域 具 有 象 征 意 义 的 是, 社 会 支 柱 置 于 示 意 图 的 顶 端, 以 反 映 前 面 阐 述 过 的 要 点, 也 是 里 约 宣 言 第 1 条 原 则 反 映 的 观 点 16, 即 可 持 续 发 展 归 根 结 底 是 关 于 当 代 和 后 代 人 类 及 其 社 会 的 福 利 环 境 为 发 展 提 供 资 源, 而 经 济 则 是 资 源 转 化 成 福 利 所 用 的 过 程 关 于 可 持 续 发 展 这 种 格 式 化 的 观 点 可 以 就 细 微 差 别 作 进 一 步 论 述, 以 便 认 可 下 列 情 况, 即 人 类 本 身 也 是 劳 动 力 资 源 和 管 理 资 源, 同 时 还 是 自 然 资 源 转 化 成 当 代 人 和 后 代 人 福 利 的 手 段 图 1: 可 持 续 发 展 的 维 恩 图 解 来 源 : 维 基 百 科 可 持 续 发 展 的 文 章 : 年 关 于 环 境 与 发 展 的 里 约 宣 言, 13

14 作 为 一 个 概 念, 可 持 续 发 展 占 据 经 济 社 会 和 环 境 等 各 种 关 注 事 项 相 交 处 的 中 间 地 带 可 持 续 发 展 就 是 关 于 这 三 大 支 柱 之 间 的 平 衡 问 题 社 会 与 经 济 两 类 关 注 事 项 之 间 的 相 交 之 处 应 该 保 证 发 展 是 公 平 的 ; 经 济 与 环 境 两 类 关 注 事 项 之 间 的 相 交 之 处 应 该 保 证 发 展 是 可 行 的 ; 环 境 与 社 会 目 标 二 者 之 间 的 相 交 之 处 应 该 保 证 发 展 是 可 忍 受 的, 换 言 之, 就 是 环 境 的 退 化 不 应 侵 犯 到 健 康 以 及 社 会 福 利 的 其 他 方 面 本 政 策 说 明 的 后 续 各 章 节 将 依 次 专 门 论 述 上 述 每 一 类 关 注 事 项, 并 吸 收 本 系 列 其 他 课 题 政 策 说 明 中 的 有 关 内 容, 还 包 括 其 他 各 相 关 会 议 的 成 果, 例 如, 在 马 拉 喀 什 召 开 的 关 税 及 贸 易 总 协 定 / 世 界 贸 易 组 织 部 长 级 会 议 在 蒙 特 雷 召 开 的 发 展 筹 资 问 题 国 际 会 议 在 哥 本 哈 根 召 开 的 社 会 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 等, 从 中 得 出 一 些 关 于 可 持 续 发 展 在 21 世 纪 第 一 个 十 年 期 间 有 何 具 体 含 义 的 结 论 简 而 言 之, 我 们 处 在 一 个 经 济 方 面 的 分 量 日 益 超 过 社 会 和 环 境 方 面 分 量 的 世 界 里, 而 本 政 策 说 明 将 把 可 持 续 发 展 看 作 是 这 种 情 况 下 一 种 政 治 经 济 制 度 进 程 中 的 中 间 地 带 本 政 策 说 明 的 挑 战 将 是 追 求 图 1 中 维 恩 图 解 所 示 的 中 间 地 带, 同 时 认 识 到 以 当 代 人 和 后 代 人 福 利 的 形 式 表 达 出 的 社 会 支 柱 是 可 持 续 发 展 政 策 的 终 极 目 标, 而 这 种 可 持 续 发 展 政 策 应 该 是 各 国 国 家 发 展 战 略 的 基 础 所 在 当 然, 维 恩 图 解 有 个 特 定 格 式, 原 因 在 于 它 将 社 会 支 柱 与 其 他 两 个 支 柱 置 于 平 等 对 称 的 地 位 ; 而 我 们 认 识 到, 社 会 支 柱 归 根 结 底 是 更 重 要 的 另 一 种 相 当 常 见 的 替 代 表 达 法 是 将 社 会 和 经 济 体 系 嵌 入 环 境 及 自 然 体 系 之 中 虽 然 20 世 纪 的 大 部 分 时 间 人 们 也 许 本 可 以 假 装 认 为 经 济 和 社 会 二 者 可 以 无 视 环 境 而 逐 渐 发 展, 气 候 变 化 这 一 情 况 却 可 以 质 疑 这 种 观 点 14

15 II. 可 持 续 发 展 与 国 家 发 展 战 略 国 家 可 持 续 发 展 战 略 2005 年 世 界 首 脑 会 议 呼 吁 制 定 国 家 发 展 战 略, 在 那 之 前 的 13 年, 当 时 21 世 纪 议 程 第 8 章 中 就 已 经 在 呼 吁 各 国 采 纳 国 家 可 持 续 发 展 战 略, 该 战 略 建 立 于 本 国 国 内 现 行 的 各 种 行 业 性 经 济 社 会 和 环 境 政 策 和 规 划 的 基 础 之 上, 并 将 其 协 调 统 一 以 确 保 担 负 起 社 会 责 任 的 经 济 发 展, 同 时 为 后 代 的 利 益 保 护 资 源 基 础 和 环 境 18 此 后, 在 1997 年 联 合 国 大 会 特 别 会 议 对 环 发 会 议 成 果 所 做 的 五 周 年 审 查 中 再 次 重 申 了 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 重 要 性, 并 将 2002 年 定 为 制 定 战 略 的 2002 目 标 年 2002 年 的 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议, 敦 促 各 国 立 即 采 取 步 骤 以 便 在 制 定 和 详 细 阐 述 国 家 可 持 续 发 展 战 略 方 面 取 得 进 展 并 要 在 2005 年 开 始 执 行 在 以 后 的 多 次 可 持 续 发 展 委 员 会 会 议 上, 各 国 政 府 定 期 重 申 他 们 在 制 定 和 执 行 国 家 可 持 续 发 展 战 略 方 面 的 承 诺 19 国 家 可 持 续 发 展 战 略 旨 在 建 立 于 某 国 国 内 现 行 的 各 种 行 业 性 经 济 社 会 和 环 境 政 策 和 规 划 的 基 础 之 上, 并 将 其 协 调 统 一 20 事 实 上, 正 如 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 在 其 2001 年 编 制 国 家 可 持 续 发 展 战 略 指 南 21 ( 该 指 南 提 供 了 许 多 面 向 过 程 的 有 用 建 议 ) 中 指 出 的, 国 家 可 持 续 发 展 战 略 不 需 要 是 一 份 单 独 的 文 件, 它 可 以 采 用 的 形 式 是 一 种 政 府 各 行 政 主 管 部 门 之 间 互 动 和 协 调 的 连 续 不 断 的 过 程, 通 过 这 种 过 程 将 可 持 续 发 展 的 思 路 理 念 引 入 现 有 的 规 划 编 制 实 践 中 比 较 有 代 表 性 的 是, 现 有 的 规 划 编 制 过 程 对 各 国 政 府 来 说 是 最 重 要 的, 特 别 是 对 各 国 的 财 政 部 单 独 的 国 家 可 持 续 发 展 战 略 可 能 会 冒 这 种 风 险, 即 转 交 给 环 境 行 政 主 管 部 门 负 责, 从 而 在 关 于 发 展 方 向 和 预 算 分 配 的 重 大 决 策 中 处 于 边 缘 地 位 许 多 国 家 已 经 完 成 了 国 家 可 持 续 发 展 战 略 然 而, 大 多 数 撒 哈 拉 以 南 非 洲 国 家 和 北 非 国 家 ( 除 了 南 非 突 尼 斯 和 摩 洛 哥 以 外 ) 南 亚 中 亚 西 亚 和 北 美 国 家 ( 除 了 加 拿 大 和 墨 西 哥 以 外 ) 仍 有 待 于 制 定 出 明 确 的 国 家 可 持 续 发 展 战 略 或 在 本 国 各 自 的 规 划 实 践 中 确 定 出 等 效 于 该 战 略 的 可 持 续 发 展 流 程 此 外, 一 项 对 19 个 工 业 化 国 家 和 发 展 中 国 家 的 国 家 可 持 续 发 展 战 略 进 行 的 独 立 评 估 研 究 显 示, 多 数 的 国 家 可 持 续 发 展 战 略 仍 然 不 过 是 处 于 政 府 决 策 的 边 缘 地 参 见 联 合 国 可 持 续 发 展 司 网 站, 同 上 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部, 可 持 续 发 展 司, 编 制 国 家 可 持 续 发 展 战 略 指 南 : 在 新 千 年 管 理 可 持 续 发 展 15

16 带, 其 原 因 在 于 常 常 是 由 环 境 行 政 主 管 部 门 牵 头 此 事, 并 且 在 与 其 他 战 略 过 程 ( 如 减 贫 战 略 文 件 和 环 境 管 理 规 划 等 ) 的 协 调 方 面 仍 然 面 临 重 大 挑 战 22 该 项 研 究 还 表 明, 某 些 国 家 如 墨 西 哥 和 印 度 已 经 发 现 如 下 方 法 是 有 效 的, 即 在 现 有 的 发 展 规 划 过 程 中 可 以 确 保 实 现 可 持 续 发 展 的 思 路 理 念, 而 不 是 为 国 家 可 持 续 发 展 战 略 建 立 单 独 的 编 制 流 程 和 工 具 菲 律 宾 发 现 了 另 一 个 有 用 的 做 法, 即 由 国 家 经 济 发 展 当 局 ( 而 不 是 环 境 当 局 ) 领 导 本 国 国 家 可 持 续 发 展 理 事 会, 以 便 将 可 持 续 发 展 纳 入 到 经 济 发 展 规 划 的 主 流 中 2006 年 12 月 由 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 组 织 的 关 于 国 家 可 持 续 发 展 战 略 经 验 的 技 术 研 讨 会 在 韩 国 首 尔 召 开, 会 议 报 告 指 出 : 许 多 亚 洲 和 太 平 洋 地 区 国 家 在 建 立 他 们 本 国 的 国 家 可 持 续 发 展 战 略 时 正 在 面 临 困 难, 并 且 有 些 国 家 在 过 去 成 立 了 一 些 可 持 续 发 展 理 事 会, 其 中 有 些 一 直 得 以 维 持, 其 余 的 则 完 全 消 失 了 人 们 于 是 就 理 所 当 然 地 提 出 了 这 样 的 疑 问, 是 否 每 个 国 家 真 的 需 要 一 个 单 独 的 可 持 续 发 展 战 略, 特 别 是 当 许 多 国 家 已 经 将 可 持 续 发 展 融 入 了 本 国 规 划 过 程 中 的 时 候 是 否 仍 有 此 必 要 23 因 此, 本 政 策 说 明 的 思 路 就 主 要 集 中 在 可 持 续 发 展 的 概 念 和 分 析 工 具 上, 而 不 是 关 于 可 持 续 发 展 的 某 个 特 定 国 家 战 略 编 制 过 程 或 手 段 选 择 是 否 单 独 制 定 国 家 可 持 续 发 展 战 略, 或 只 是 将 可 持 续 发 展 以 主 流 化 的 方 式 融 入 到 现 有 的 国 家 发 展 规 划 和 战 略 过 程 之 中, 这 是 各 国 决 策 者 们 的 权 力, 他 们 可 能 希 望 考 虑 其 他 国 家 关 于 这 两 种 方 法 中 任 何 一 种 的 经 验 对 这 两 种 方 法 已 经 有 了 评 估, 比 如 前 面 提 到 过 的 决 策 者 们 应 该 寻 求 适 当 途 径, 以 便 随 着 发 展 战 略 的 制 定 将 21 世 纪 议 程 第 8 章 的 精 神 带 回 他 们 本 国 的 国 家 发 展 战 略 中 无 论 他 们 可 能 采 取 哪 一 种 形 式 的 战 略, 这 样 他 们 也 就 进 一 步 促 成 了 由 21 世 纪 议 程 和 约 翰 内 斯 堡 执 行 计 划 所 代 表 的 国 际 共 识 可 持 续 发 展 的 政 策 空 间 决 策 者 们 会 提 出 一 个 非 常 适 当 的 问 题 是, 当 今 的 国 际 政 策 体 制 事 实 上 是 否 允 许 有 足 够 的 政 策 空 间 以 便 在 国 家 层 次 上 推 行 可 持 续 发 展 如 前 所 述, 民 间 社 会 团 体 常 常 重 复 的 一 句 话 就 是 : 马 拉 喀 什 战 胜 了 里 约, 24 暗 示 从 1994 年 关 税 及 贸 易 总 协 定 / 世 界 贸 易 组 织 部 长 级 会 议 ( 导 致 了 1995 年 世 界 贸 易 组 织 的 成 立 ) 发 展 而 来 的 世 界 22 Darren Swanson, Laszlo Pinter, Francois Bregha, Axel Volkery, Klaus Jacob, 国 家 可 持 续 发 展 战 略 : 在 战 略 性 且 协 调 过 的 行 动 中 的 挑 战 思 路 和 创 新,( 国 际 可 持 续 发 展 研 究 所, 德 国 技 术 合 作 学 会,2004 年 ) 23 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部, 可 持 续 发 展 司, 关 于 分 享 学 习 经 验 以 及 审 查 大 韩 民 国 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 技 术 研 讨 会 的 报 告 (2006 年 12 月 日, 首 尔 ) 24 Wolfgang Sachs, 等 人, 约 翰 内 斯 堡 备 忘 录, 海 因 里 希 伯 尔 (Heinrich Boell) 基 金 会,2002 年 16

17 贸 易 组 织 体 制 落 实 了 一 套 贸 易 体 制, 它 在 相 当 大 的 程 度 上 限 制 了 各 国 为 落 实 21 世 纪 议 程 环 发 会 议 及 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 的 其 他 成 果 而 可 利 用 的 政 策 空 间 另 一 方 面, 许 多 国 家 的 政 府 他 们 自 己 也 附 和 环 发 会 议 的 成 果, 并 肯 定 地 表 示 如 下 观 点, 即 可 持 续 发 展 可 以 通 过 贸 易 自 由 化 和 改 革 来 得 到 推 进, 贸 易 环 境 目 标 和 发 展 可 以 相 互 支 持, 可 持 续 发 展 现 在 所 需 要 的 只 是 为 发 展 中 国 家 提 供 充 足 的 资 金 资 源, 提 供 资 金 的 方 式 可 以 是 减 免 债 务 官 方 发 展 援 助 和 外 国 直 接 投 资 25 当 然, 可 持 续 发 展 要 求 在 国 家 层 次 上 制 定 赋 予 人 们 能 力 的 相 互 支 持 且 连 贯 一 致 的 经 济 社 会 和 环 境 政 策 代 表 着 工 商 企 业 利 益 的 商 会, 连 同 其 他 工 商 企 业 界 团 体 如 促 进 可 持 续 发 展 企 业 行 动, 也 在 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 上 申 明 工 商 企 业 界 已 带 着 承 诺 来 到 约 翰 尼 斯 堡, 要 与 其 他 的 主 要 群 体 政 府 和 机 构 合 作 以 落 实 可 持 续 发 展 26 全 球 契 约 就 是 对 工 商 企 业 界 这 种 观 点 的 确 认, 该 观 点 代 表 了 如 今 关 于 可 持 续 发 展 辩 论 的 中 间 地 带 全 球 契 约 强 调 工 商 企 业 的 自 愿 倡 议 行 动, 通 过 实 现 环 保 劳 工 和 人 权 等 方 面 的 目 标 来 促 进 可 持 续 发 展 工 商 企 业 界 的 这 种 自 愿 行 为 与 那 些 民 间 社 会 团 体 有 共 同 的 基 础, 民 间 社 会 也 偏 好 较 少 而 不 是 较 多 的 政 府 监 管, 但 意 识 到 若 未 能 采 取 自 愿 行 动 则 很 有 可 能 会 招 致 突 如 其 来 的 监 管 行 动 目 前 姑 且 这 样 说 是 足 够 的 : 一 方 面 世 界 贸 易 组 织 的 体 制 和 作 为 国 际 金 融 机 构 提 供 贷 款 的 条 件 而 接 受 下 来 的 许 多 稳 定 经 济 的 计 划 的 确 限 制 了 可 利 用 的 政 策 空 间, 即 在 国 家 层 次 上 推 动 可 持 续 发 展 的 社 会 和 环 境 支 柱 的 政 策 空 间, 但 要 由 决 策 者 们 决 定 在 推 行 可 持 续 发 展 中 如 何 利 用 并 尽 可 能 扩 展 这 种 政 策 空 间 例 如, 目 前 在 执 行 中 的 许 多 减 贫 战 略 和 减 贫 扶 助 信 贷 没 有 适 当 地 考 虑 环 保 目 标 世 界 银 行 在 2004 年 评 估 了 减 贫 战 略 和 减 贫 扶 助 信 贷 在 多 大 程 度 上 考 虑 到 了 环 保 问 题, 评 估 表 明 这 方 面 还 有 相 当 大 的 需 要 改 进 的 空 间 27 经 济 合 作 与 发 展 组 织 2001 年 的 一 份 指 南 中 也 得 出 了 同 样 的 结 论, 该 指 南 指 出 在 早 期 的 减 贫 困 战 略 文 件 中, 可 持 续 发 展 目 标 涵 盖 不 足, 特 别 是 在 考 虑 环 境 和 社 会 性 别 问 题 上 这 种 不 足 显 得 尤 为 突 出 28 在 许 多 情 况 下, 比 如 在 乌 干 达 和 玻 利 维 亚, 在 环 境 部 长 农 业 部 长 和 可 持 续 发 展 部 长 们 的 游 说 努 力 下, 环 境 方 面 的 考 虑 因 素 已 成 功 地 纳 入 到 了 减 贫 战 略 之 中 25 南 非 政 府, 从 里 约 到 约 翰 内 斯 堡 : 全 球 的 共 识 以 便 进 一 步 执 行 21 世 纪 议 程 和 走 向 可 持 续 发 展 为 筹 备 2002 年 约 翰 内 斯 堡 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 供 讨 论 用 的 非 正 式 文 件, p.1 26 Moody Stuart,Mark 爵 士, 代 表 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 向 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 做 的 发 言, 27 Boejo,Jan,Kenneth Green,Sunanda Kishore,Sumith Pilapitiya,Rama Chandra Reddy, 减 贫 战 略 和 减 贫 扶 助 信 贷 中 的 环 境 问 题, 世 界 银 行,2004 年 ( ered/pdf/308900paper0edp0102.pdf ) 28 经 济 合 作 与 发 展 组 织 可 持 续 发 展 指 南, 前 面 引 用 过 的 文 章, p.63, Box 23 17

18 事 实 是, 可 持 续 发 展 战 略 只 能 在 当 前 政 治 经 济 体 制 给 定 的 现 实 情 况 之 下 得 到 推 行, 还 要 加 上 主 要 利 益 群 体 的 参 与 关 于 一 个 国 家 成 为 世 界 贸 易 组 织 成 员 国 以 后 所 导 致 的 政 策 空 间 受 到 约 束 的 问 题, 需 要 肯 定 的 是, 环 境 劳 工 和 知 识 产 权 这 些 问 题 以 及 国 际 政 策 管 理 机 制 等 分 别 属 于 也 应 当 属 于 各 自 适 宜 的 论 坛 和 机 构, 例 如 联 合 国 ( 可 持 续 发 展 委 员 会 和 联 合 国 环 境 规 划 署 的 理 事 会 ) 国 际 劳 工 组 织 ( 劳 工 标 准 ) 和 世 界 知 识 产 权 组 织 ( 知 识 产 权 ) 等 ; 而 且 在 世 界 贸 易 组 织 协 议 中 固 有 的 职 责 的 缓 慢 变 化 也 需 要 由 这 些 其 他 机 构 的 各 种 任 务 职 责 范 围 对 其 加 以 调 整 由 于 世 界 贸 易 组 织 具 有 相 对 大 的 权 力 和 强 有 力 的 执 法 机 制, 各 国 政 府 一 般 倾 向 于 将 环 境 劳 工 和 其 他 非 贸 易 问 题 提 交 给 世 界 贸 易 组 织 但 是, 全 球 社 会 需 要 集 中 加 强 上 述 这 些 其 他 机 构 的 影 响 力 和 权 力, 非 贸 易 问 题 可 以 提 交 给 这 些 机 构 而 不 是 世 界 贸 易 组 织 按 照 专 业 化 进 行 工 作 职 责 分 工 权 力 分 立 和 权 力 之 间 相 互 制 衡, 如 同 在 国 家 层 次 上 一 样, 这 些 做 法 在 全 球 治 理 中 同 样 是 有 道 理 的 尽 管 如 此, 世 界 贸 易 组 织 在 环 境 劳 工 和 知 识 产 权 事 务 上 日 益 增 强 的 作 用 是 实 在 的 和 相 当 复 杂 的 挑 战, 这 一 问 题 将 在 可 持 续 发 展 中 的 经 济 目 标 那 一 章 中 讨 论 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 打 开 了 一 个 重 要 而 未 被 利 用 的 空 间, 这 就 为 推 行 可 持 续 发 展 的 政 策 空 间 提 供 了 潜 力, 该 空 间 就 是 呼 吁 对 企 业 问 责, 而 这 概 念 来 自 于 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 对 企 业 问 责 可 以 想 象 成 包 括 可 持 续 发 展 的 所 有 三 大 支 柱 在 将 对 企 业 问 责 问 题 纳 入 世 界 的 议 程 方 面, 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 确 实 是 打 开 了 新 天 地 虽 然 这 一 概 念 同 可 持 续 发 展 委 员 会 的 多 年 度 后 续 工 作 计 划 并 不 直 接 相 关, 但 各 国 可 自 由 地 在 国 家 层 次 上 提 出 和 制 定 立 法 以 便 将 其 落 实 后 面 关 于 可 持 续 发 展 的 经 济 社 会 和 环 境 目 标 的 各 章 节 都 将 讨 论 对 企 业 问 责 的 问 题, 因 为 对 企 业 问 责 是 一 个 交 叉 和 贯 穿 性 主 题, 它 延 伸 跨 越 了 可 持 续 发 展 的 三 大 支 柱 决 策 者 们 需 要 在 他 们 自 己 各 自 的 政 治 环 境 中 决 定 如 何 在 政 治 经 济 环 境 可 能 允 许 的 范 围 内 追 求 可 持 续 发 展 后 面 有 一 章 将 讨 论 特 别 是 在 一 个 国 家 的 背 景 环 境 下 可 持 续 发 展 的 政 治 经 济 学 问 题 作 为 启 示, 将 提 供 一 些 可 持 续 发 展 政 策 方 案 的 实 例 可 持 续 发 展 指 标 若 要 使 一 个 国 家 发 展 战 略 或 是 国 家 可 持 续 发 展 战 略 具 有 意 义, 或 是 对 于 一 个 监 测 和 管 理 发 展 的 实 用 工 具 而 言, 都 必 须 依 靠 适 当 的 指 标, 为 了 获 得 这 些 指 标 又 必 须 有 国 家 层 次 上 的 可 靠 数 据 因 此, 建 议 国 内 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 可 以 依 靠 在 联 合 国 系 统 内 达 成 共 识 的 并 且 在 一 系 列 关 于 可 持 续 发 展 的 会 议 和 首 脑 会 议 成 果 中 得 到 反 映 的 一 套 指 标 体 系 21 世 纪 议 程 第 40 章 呼 吁 各 国 和 国 际 社 会 开 发 研 究 可 持 续 发 展 指 标 人 们 需 要 这 些 指 标 以 便 提 高 对 可 持 续 发 展 的 重 视 和 帮 助 各 级 决 策 者 采 用 合 理 的 国 家 可 持 续 发 展 政 策 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 约 翰 内 斯 堡 执 行 计 划 可 持 续 发 展 委 员 会 第 十 一 届 会 议 和 最 近 的 可 持 续 发 展 委 员 会 第 十 三 届 会 议 都 鼓 励 各 国 根 据 各 自 国 家 的 条 件 18

19 和 优 先 目 标 继 续 就 可 持 续 发 展 指 标 开 展 工 作 可 持 续 发 展 委 员 会 第 十 三 届 会 议 请 求 国 际 社 会 支 持 发 展 中 国 家 在 这 方 面 的 努 力 一 个 由 来 自 发 展 中 国 家 发 达 国 家 和 国 际 组 织 的 指 标 专 家 组 成 的 专 家 组 于 2006 年 完 成 了 第 三 套 修 改 后 的 可 持 续 发 展 委 员 会 指 标 集 该 指 标 集 由 一 套 50 个 核 心 指 标 组 成, 而 这 些 核 心 指 标 又 来 自 更 大 的 一 套 约 132 个 可 持 续 发 展 指 标 这 些 指 标 及 其 详 细 的 方 法 说 明 将 可 以 从 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 网 站 上 获 取, 它 们 可 以 作 为 所 有 国 家 开 发 国 内 可 持 续 发 展 指 标 的 参 考 29 可 持 续 发 展 委 员 会 指 标 集 所 依 据 的 是 前 个 两 版 本 的 指 标 集,1995 年 4 月 可 持 续 发 展 委 员 会 第 三 届 会 议 通 过 了 可 持 续 发 展 指 标 工 作 方 案, 作 为 执 行 该 方 案 的 一 部 分 工 作, 前 个 两 个 版 本 的 指 标 集 已 经 历 经 了 开 发 完 善 和 广 泛 的 测 试, 并 于 2001 年 提 交 给 可 持 续 发 展 委 员 会 30 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 建 议, 从 统 计 学 和 政 策 两 方 面 的 角 度 考 虑, 这 些 指 标 应 该 遵 循 SMART 标 准, 即 详 细 而 精 确 的 (specific) 可 测 量 的 (measurable) 可 达 到 的 (attainable) 可 靠 的 (reliable) 和 有 时 间 约 束 的 (time-bound), 它 们 依 赖 于 国 内 数 据 但 是 能 代 表 国 际 上 达 成 的 共 识 总 之, 各 国 国 家 发 展 战 略 需 要 考 虑 21 世 纪 议 程 第 8 章 关 于 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 要 求, 以 及 联 合 国 关 于 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 后 续 立 法 成 果 这 些 战 略 需 要 为 可 持 续 发 展 扩 大 政 策 空 间 并 包 括 充 足 的 可 持 续 发 展 指 标 III. 可 持 续 发 展 的 经 济 方 面 关 于 可 持 续 发 展 的 任 何 讨 论 都 需 要 从 经 济 方 面 开 始, 原 因 在 于 只 有 经 济 增 长 和 发 展 才 能 提 供 实 现 社 会 进 步 与 繁 荣 的 手 段 和 过 程 在 国 家 政 治 进 程 中, 经 济 支 柱 也 经 常 是 最 有 权 势 的, 所 以 若 要 影 响 可 持 续 发 展 就 要 求 影 响 重 要 的 经 济 舞 台 上 的 主 角, 比 如 说 财 政 部 和 发 展 部 私 营 工 商 企 业 和 公 共 企 业 29 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 可 持 续 发 展 司 的 网 站 : 30 本 段 落 及 本 段 前 面 的 三 各 段 落 取 自 联 合 国 可 持 续 发 展 司 的 网 站 : 19

20 然 而, 而 在 可 持 续 发 展 的 观 念 体 系 中, 经 济 增 长 和 发 展 需 要 与 社 会 和 环 境 目 标 相 兼 容, 其 原 因 前 面 也 提 到 过, 社 会 目 标 即 当 代 人 和 后 代 人 的 福 利 是 可 持 续 发 展 的 终 极 目 标, 而 环 境 是 经 济 活 动 所 依 赖 的 自 然 资 源 的 来 源 增 长 需 要 是 强 劲 的 富 于 人 性 化 的 和 绿 色 的 富 于 人 性 化 的 增 长 是 包 容 性 的, 它 倾 向 于 创 造 就 业, 为 人 民 提 供 生 计 而 不 是 排 斥 人 民, 而 且 即 使 社 会 上 存 在 着 不 可 避 免 的 不 平 等 现 象, 增 长 的 收 益 也 应 由 全 体 来 共 享 更 加 绿 色 的 增 长 对 于 任 何 给 定 的 生 产 水 平 而 言 其 自 然 资 源 消 耗 强 度 较 低 降 低 发 展 的 自 然 资 源 消 耗 强 度 构 成 了 可 持 续 性 中 不 可 分 割 的 一 个 组 成 部 分 关 于 可 持 续 发 展 的 讨 论 往 往 经 常 转 移 到 下 游 环 境 问 题 的 话 题 上, 比 如 对 现 有 褐 色 ( 污 染 ) 工 业 的 绿 色 治 理 但 是, 那 些 讨 论 却 应 该 从 上 游 经 济 问 题 着 手, 比 如 发 展 基 于 何 种 经 济 模 式 因 此, 上 游 的 变 革 可 能 会 包 括 选 择 更 加 富 于 人 性 化 的 和 更 加 绿 色 的 技 术, 以 及 从 消 费 和 生 产 周 期 的 开 端 就 对 投 入 加 以 选 择 对 经 济 模 式 的 选 择 经 常 直 接 导 致 社 会 和 环 境 方 面 相 应 的 结 果 发 展 模 式 与 可 持 续 发 展 在 这 种 可 持 续 发 展 的 背 景 下, 经 济 模 式 定 义 为 在 任 何 一 个 给 定 的 社 会 中 所 实 行 的 消 费 和 生 产 模 式 政 策 和 法 规 监 管 制 度 以 及 对 全 球 经 济 的 开 放 程 度 选 择 一 种 经 济 模 式 涉 及 到 在 私 营 和 公 共 部 门 之 间 划 分 职 责 如 今 正 在 使 用 的 多 数 经 济 模 式 都 承 认 私 营 部 门 的 十 分 重 要 的 作 用, 但 是 在 政 府 法 规 监 管 和 对 企 业 问 责 的 程 度 上 却 有 相 当 大 的 差 异 各 双 边 捐 助 国 和 国 际 金 融 机 构 一 般 都 规 定 采 纳 这 样 一 种 经 济 模 式 : 它 基 于 强 势 的 私 营 部 门, 扶 助 性 的 政 府 政 策, 宽 松 的 法 规 监 管 以 便 能 为 工 商 企 业 创 造 一 种 使 能 环 境, 并 确 保 有 开 放 度 而 且 与 世 界 经 济 整 合 为 一 体 31 这 种 经 济 模 式 经 常 明 确 地 写 入 了 减 贫 战 略 之 中, 并 得 到 国 际 金 融 机 构 的 减 贫 信 贷 的 支 持, 也 得 到 其 他 工 具 的 支 持 ( 如 政 策 支 持 工 具 ) 32 虽 然 这 种 模 式 从 寻 求 国 际 金 融 机 构 的 和 双 边 援 助 组 织 的 信 贷 这 一 目 的 出 发, 也 许 被 视 为 是 政 治 上 完 全 正 确 的, 但 每 个 国 家 需 要 ( 通 过 一 种 透 明 的 参 与 式 的 国 家 治 理 过 程 ) 自 己 决 定 其 经 济 的 开 放 程 度 私 营 和 公 共 部 门 各 自 确 切 地 扮 演 什 么 角 色 以 及 与 国 家 利 益 相 对 应 的 政 府 法 规 监 管 和 对 企 业 问 责 的 程 度 自 20 世 纪 90 年 代 以 来 实 行 的 新 自 由 主 义 经 济 政 31 参 见, 例 如, 加 拿 大 国 际 开 发 署 可 持 续 发 展 之 经 济 支 柱 的 战 略 ( 兼 顾 公 平 的 经 济 发 展 ): 促 进 企 业 家 精 神 : 增 加 生 产 率 创 新 和 就 业, 特 别 为 妇 女 和 农 村 贫 困 人 群 增 加 创 收 机 会 创 建 使 能 环 境 : 更 有 效 的 法 律 政 策 和 规 章, 使 之 有 益 于 储 蓄 投 资 建 立 企 业 和 负 责 任 的 企 业 ; 有 益 于 合 理 有 效 和 问 责 的 私 营 及 公 共 机 构 与 市 场 接 轨 : 发 展 中 国 家 增 强 能 力 以 便 从 全 球 贸 易 体 制 中 受 益 ; 为 企 业 家, 特 别 是 穷 人, 建 立 公 平 的 经 济 和 市 场 准 入 机 会 32 参 见 新 政 策 支 持 方 案 得 到 广 泛 应 用, 国 际 货 币 基 金 组 织 调 查,2007 年 2 月 26 日, Vol. 36, No.4, p.1 20

21 策 积 累 了 一 些 经 验, 国 际 金 融 机 构 本 身 现 在 也 对 这 种 经 验 做 了 评 估 上 述 经 验 表 明, 最 低 限 度 的 法 规 监 管 并 不 会 导 致 最 佳 的 社 会 和 环 境 方 面 的 成 果, 而 且 经 常 是 连 最 佳 的 经 济 成 果 也 达 不 到 从 可 持 续 发 展 的 角 度 看, 经 济 发 展 模 式 显 然 不 是 中 性 的, 这 些 模 式 会 留 下 显 著 不 同 的 社 会 环 境 或 生 态 足 迹 ( 影 响 ) 决 策 者 在 考 虑 经 济 模 式 时 所 感 兴 趣 的 有 代 表 性 的 变 量 和 概 念 有 : 资 源 密 集 度 ( 强 度 ), 劳 动 力 密 集 度 和 生 态 效 率 从 可 持 续 发 展 的 角 度 看, 与 资 源 密 集 度 更 大 和 劳 动 力 密 集 度 较 低 的 模 式 相 比 较, 人 们 所 需 要 的 是 资 源 密 集 度 较 低 而 劳 动 力 密 集 度 较 高 的 经 济 模 式, 因 为 这 类 模 式 的 环 境 足 迹 较 小 而 社 会 足 迹 是 有 利 的 ( 因 为 能 创 造 就 业 ) 如 今 的 经 济 增 长 很 多 都 是 资 源 密 集 型 和 劳 动 力 节 约 型 或 无 就 业 型 的 当 然, 仅 仅 创 造 就 业 是 不 够 的, 所 以 国 际 劳 工 组 织 的 立 法 成 果 及 其 分 析 和 规 范 性 工 作 坚 持 主 张 要 有 体 面 的 工 作, 或 称 之 为 保 护 基 本 人 权 和 劳 工 权 利 的 工 作 和 工 作 形 式 因 此, 增 长 需 要 伴 随 着 创 造 出 体 面 的 工 作, 即 无 论 是 在 正 式 还 是 非 正 式 的 部 门 行 业 都 创 造 出 正 式 的 工 作 和 可 持 续 的 生 计 除 了 就 业 以 外, 增 长 需 要 伴 之 以 社 会 保 护 和 社 会 融 合, 这 是 1995 年 社 会 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 达 成 的 共 识 33 无 就 业 型 和 资 源 密 集 型 经 济 增 长 流 行 的 新 自 由 主 义 经 济 模 式 在 全 球 都 传 播 开 来, 这 在 很 大 程 度 上 是 通 过 跨 国 公 司 的 34 价 值 链 传 播 的, 跨 国 公 司 经 常 重 点 关 注 增 加 短 期 的 每 股 盈 利, 由 此 产 生 的 结 果 是, 在 环 发 大 会 之 后 的 过 去 15 年 里, 经 济 增 长 往 往 一 直 是 无 就 业 型 和 资 源 密 集 型 的 35 这 类 模 式 往 往 将 相 当 大 一 部 分 国 家 以 及 很 多 国 家 国 内 人 口 的 一 大 部 分 都 边 缘 参 见 1995 年 哥 本 哈 根 社 会 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议, 一 条 价 值 链 可 以 定 义 为 任 何 一 连 串 的 增 值 活 动, 也 可 以 更 明 确 地 定 义 为 生 产 出 一 件 最 终 产 品 所 涉 及 到 的 全 序 列 和 全 范 围 的 活 动 该 术 语 最 初 由 管 理 学 研 究 员 Michael Porter 在 Michael E. Porter 1985 年 的 竞 争 优 势 : 创 立 和 保 持 超 级 的 绩 效 一 书 中 创 造 ( 自 由 出 版 社,1985,p. 33), 但 现 在 受 到 另 一 个 有 细 微 差 别 的 术 语 价 值 网 格 的 质 疑, 该 术 语 反 映 出 生 产 的 非 线 性 性 质 (Pil, F.K. 和 Holweg, M. (2006 年 ) 从 价 值 链 向 价 值 网 格 的 演 变, 麻 省 理 工 学 院 斯 隆 管 理 学 评 论,47 (4): 72-80) 然 而, 考 虑 到 价 值 链 该 术 语 已 被 广 泛 接 受, 这 里 我 们 仍 将 使 用 这 一 术 语 一 个 更 详 尽 的 定 义 是 价 值 链 描 述 一 类 全 方 位 的 活 动, 企 业 和 工 人 通 过 从 事 这 些 活 动 来 生 产 一 件 产 品 ( 从 产 品 概 念 一 直 到 其 终 端 使 用 以 及 使 用 以 后 ) 这 包 括 设 计 生 产 市 场 营 销 流 通, 对 最 终 顾 客 的 支 持 构 成 一 条 价 值 链 的 活 动 可 以 限 定 在 单 一 企 业 之 中, 或 分 布 在 不 同 的 企 业 之 中 价 值 链 活 动 可 以 生 产 货 物 或 服 务, 可 以 限 定 在 单 一 地 理 位 置 上, 或 遍 布 更 广 的 区 域 35 虽 然 经 济 学 理 论 会 预 计 如 果 劳 动 力 是 丰 富 而 廉 价 的 要 素 的 话, 追 求 短 期 回 报 最 大 化 的 公 司 会 有 兴 趣 创 造 就 业 ; 但 在 实 际 中 这 些 公 司 经 常 将 现 有 的 资 本 密 集 型 技 术 出 口 到 其 国 外 的 子 公 司 去 尽 管 如 此, 也 存 在 一 些 通 过 外 国 直 接 投 资 而 创 造 显 著 就 业 的 实 例, 如 在 中 国 和 印 度 的 情 况, 中 国 和 印 度 积 极 的 产 业 政 策 经 常 强 调 了 劳 动 力 密 集 型 技 术 21

22 化 了 36 这 类 模 式 还 一 直 在 大 量 使 用 化 石 燃 料, 并 产 生 温 室 气 体, 同 时 导 致 相 当 多 的 污 染 和 普 遍 的 森 林 砍 伐 37 尽 管 有 上 述 这 些 对 社 会 和 环 境 的 负 面 影 响, 很 多 国 家 一 直 积 极 推 行 这 类 模 式, 并 常 常 得 到 了 国 际 机 构 和 法 规 监 管 框 架 的 支 持 就 多 数 新 兴 市 场 经 济 国 家 和 发 展 中 国 家 ( 最 突 出 的 是 中 国 和 印 度 ) 的 增 长 模 式 而 言, 其 内 容 一 直 是 重 新 复 制 工 业 化 国 家 盛 行 的 消 费 和 生 产 模 式 20 世 纪 90 年 代 以 来 的 经 济 全 球 化 只 是 强 化 和 加 速 了 那 种 趋 势 新 兴 市 场 经 济 国 家 的 增 长 是 基 于 很 大 程 度 上 相 似 或 相 同 的 消 费 和 生 产 模 式, 即 与 工 业 化 国 家 盛 行 的 模 式 相 似 或 相 同, 因 为 其 增 长 模 式 的 基 础 经 常 就 是 与 工 业 化 国 家 消 费 和 生 产 完 全 相 同 的 跨 国 公 司 市 场 营 销 和 价 值 链 经 济 自 由 化 仅 仅 是 允 许 那 些 价 值 链 得 到 了 扩 张 延 伸 以 包 括 地 球 上 越 来 越 多 的 地 方, 而 并 未 从 根 本 上 转 变 其 生 态 或 社 会 足 迹 那 些 价 值 链 的 基 础 往 往 是 资 源 密 集 型 资 本 密 集 型 和 劳 动 力 节 约 型 技 术, 这 些 技 术 最 初 是 为 工 业 化 国 家 及 其 很 高 的 劳 动 力 成 本 而 开 发 的 此 外, 价 值 链 能 延 伸 到 地 球 上 最 遥 远 的 地 方, 这 就 使 得 陈 旧 的 污 染 较 严 重 的 消 费 和 生 产 流 程 得 以 在 发 展 中 国 家 获 得 更 长 的 货 架 寿 命 在 发 展 中 国 家, 社 会 和 环 境 方 面 的 监 管 往 往 比 较 宽 松 而 且 仍 会 变 得 更 加 宽 松, 因 为 工 商 企 业 提 议 推 动 政 策 向 自 由 化 方 向 发 展, 并 得 到 了 诸 如 世 界 贸 易 组 织 那 样 的 国 际 机 构 和 贸 易 体 制 的 支 持 虽 然 像 中 国 和 印 度 那 样 的 在 引 进 外 国 直 接 投 资 的 谈 判 中 有 势 力 的 较 大 的 发 展 中 国 家 已 经 在 努 力 推 动 更 严 厉 的 环 境 与 社 会 方 面 的 监 管, 许 多 较 小 的 国 家, 如 蒙 古, 却 在 寻 求 通 过 主 动 放 松 监 管 的 方 法 来 吸 引 外 资 由 于 价 值 链 跨 越 国 家 边 界 的 整 合 作 用, 重 要 的 是 那 些 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 在 任 何 时 候 都 要 这 样 看 待 他 们 本 国 的 现 代 经 济 : 即 它 同 时 是 全 球 现 代 经 济 的 一 部 分, 又 是 国 内 经 济 的 驱 动 力 38 然 而, 随 着 一 个 国 家 对 外 国 投 资 和 贸 易 的 开 放, 在 制 定 国 内 政 策 时, 应 该 更 多 地 重 视 国 内 环 境 和 社 会 方 面 的 考 虑 因 素, 这 可 以 通 过 建 立 并 实 施 相 关 的 法 规 监 管 框 架 来 实 现 正 如 下 面 要 进 一 步 讨 论 的, 鼓 励 民 间 社 会 团 体 和 议 会 参 与 到 制 定 政 策 中 来 能 极 大 地 促 进 将 环 境 和 社 会 方 面 的 考 虑 因 素 综 合 到 经 济 政 策 中, 包 括 综 合 到 增 加 国 内 和 外 国 投 资 的 战 略 中 39 可 持 续 消 费 和 生 产 模 式 36 参 见 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部, 2006 世 界 经 济 与 社 会 调 查 : 偏 离 的 增 长 和 发 展 与 不 平 等 的 困 境 37 有 关 分 析 资 源 密 集 型 增 长 的 影 响 以 及 公 民 能 采 取 什 么 行 动 来 改 变 它, 参 见 詹 姆 斯 古 斯 塔 夫 斯 佩 斯 (James Gustave Speth) 朝 霞 红 满 天 : 一 部 公 民 行 动 日 程 ( 纽 黑 文 市, 耶 鲁 大 学 出 版 社, 2004 年 出 版 ) 可 在 网 站 获 取 : 38 参 见, 例 如, Axele Giroud, 在 地 区 及 全 球 性 跨 国 公 司 价 值 链 中 的 越 南, 为 英 国 国 际 发 展 部 关 于 越 南 全 球 化 与 贫 困 问 题 研 讨 会 (2002 年 9 月 日, 河 内 ) 准 备 的 论 文 39 相 关 的 摘 要 来 自 联 合 国 可 持 续 发 展 司 网 站 : 改 变 消 费 模 式 是 21 世 纪 议 程 第 4 章 的 主 题, 1995 年 第 三 届 可 持 续 发 展 委 员 会 通 过 了 一 项 关 于 改 变 消 费 和 生 产 模 式 的 国 际 工 作 方 案 方 案 包 括 5 22

23 2002 年 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 的 一 个 重 大 贡 献 是 将 可 持 续 消 费 和 生 产 模 式 问 题 置 于 了 突 出 的 地 位 转 变 消 费 和 生 产 模 式 使 之 变 得 更 具 有 可 持 续 性, 这 是 个 敏 感 问 题, 其 原 因 在 于, 若 要 从 该 转 变 过 程 中 获 得 对 人 类 及 自 然 的 重 大 收 益 的 话, 那 么 无 论 对 该 问 题 作 什 么 样 的 表 述, 都 会 要 求 有 根 本 性 变 革 的 成 分 特 别 需 要 指 出, 中 心 问 题 的 关 键 是 减 少 现 代 经 济 生 活 中 消 费 者 和 生 产 者 的 生 态 足 迹 并 改 善 其 社 会 足 迹, 不 论 是 在 工 业 化 国 家 还 是 在 发 展 中 国 家 都 应 如 此 ; 同 时 也 要 允 许 被 排 斥 在 外 的 ( 主 要 是 居 住 在 发 展 中 国 家 的 ) 大 多 数 人 更 多 地 参 与 消 费 和 生 产 活 动 然 而, 若 要 真 正 地 减 少 生 态 足 迹 并 改 善 社 会 足 迹, 就 会 要 求 人 们 作 出 一 些 重 大 牺 牲, 而 这 种 牺 牲 是 在 现 代 全 球 化 经 济 社 会 中 的 消 费 者 和 生 产 者 传 统 上 一 直 难 以 接 受 的 因 此, 在 工 业 化 国 家 中 以 及 在 发 展 中 国 家 的 现 代 和 有 影 响 力 的 部 门 之 中 都 缺 乏 相 关 政 治 意 愿, 这 就 妨 碍 了 关 于 该 问 题 的 政 府 间 讨 论 那 些 讨 论 往 往 是 集 中 在 可 持 续 消 费 和 生 产 模 式 的 一 些 枝 节 性 成 功 案 例 上, 同 时 避 免 棘 手 的 问 题, 即 以 可 持 续 的 方 式 减 少 现 代 全 球 化 经 济 社 会 中 主 流 消 费 和 生 产 方 式 所 带 来 的 生 态 足 迹 有 关 讨 论 也 转 向 在 消 费 和 生 产 方 面 下 游 的 治 标 不 治 本 和 趣 闻 轶 事 一 类 的 成 功 案 例, 而 不 是 把 注 意 力 集 中 到 如 何 实 现 在 产 生 消 费 和 生 产 活 动 的 基 本 方 式 上 某 种 上 游 的 根 本 性 变 革 然 而, 最 近 几 年 来 出 现 了 令 人 鼓 舞 的 进 展, 那 就 是 促 进 可 持 续 消 费 和 生 产 的 马 拉 喀 什 进 程, 该 名 称 取 自 2003 年 6 月 在 摩 洛 哥 的 马 拉 喀 什 召 开 的 首 次 专 家 会 议 马 拉 喀 什 进 程 要 为 可 持 续 消 费 和 生 产 草 拟 出 一 个 10 年 行 动 计 划, 以 响 应 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 约 翰 内 斯 堡 执 行 计 划 第 3 章 的 呼 吁 40 该 10 年 计 划 预 计 将 呈 送 2010/2011 周 期 的 可 持 续 发 展 委 员 会 马 拉 喀 什 会 议 的 后 续 专 家 会 议 于 2005 年 在 哥 斯 达 黎 加 2007 年 在 斯 德 哥 尔 摩 召 开, 并 得 到 了 下 列 会 议 的 支 持 : 拉 丁 美 洲 地 区 亚 洲 及 太 平 洋 地 区 非 洲 和 欧 洲 等 地 区 性 会 议, 以 及 中 国 印 度 南 非 和 巴 西 的 国 家 圆 桌 会 议 马 拉 喀 什 进 程 还 得 到 了 七 个 工 作 队 的 支 持, 这 些 工 作 队 分 别 讨 论 可 持 续 的 建 筑 与 建 设 可 持 续 的 旅 游 可 持 续 的 产 品 可 持 续 的 公 共 采 购 与 非 洲 的 合 作 关 于 可 持 续 消 费 的 教 育 以 及 可 持 续 的 生 活 方 式 马 拉 喀 什 进 程 起 到 了 如 下 作 用 : 增 强 了 关 于 可 持 续 消 费 和 生 产 的 意 识, 分 享 了 关 于 可 持 续 消 费 和 生 产 的 信 息 和 途 径, 并 确 定 出 了 各 国 面 临 的 一 些 挑 战, 比 如 在 发 展 中 个 部 分 :(1) 消 费 和 生 产 模 式 的 趋 势,(2) 发 达 国 家 消 费 模 式 的 变 化 对 发 展 中 国 家 的 影 响, (3) 改 变 消 费 和 生 产 模 式 的 政 策 措 施,(4) 各 国 自 愿 承 诺 / 衡 量 消 费 和 生 产 模 式 变 化 的 指 数, 以 及 (5) 修 订 联 合 国 保 护 消 费 者 指 南 在 国 内 和 国 际 层 次 上 都 已 经 进 行 了 关 于 第 4 章 的 讨 论 讨 论 涉 及 到 了 定 义 与 概 念 ( 例 如 生 态 空 间 生 态 足 迹 ), 政 策 战 略 ( 生 态 效 率, 要 素 4 和 10), 以 及 合 适 的 政 策 工 具 讨 论 的 参 与 者 来 自 工 商 企 业 界 各 级 政 府 国 际 组 织 学 术 界 和 非 政 府 组 织 改 变 消 费 和 生 产 模 式 一 直 是 历 届 委 员 会 讨 论 的 主 题 ( 从 第 一 届 一 直 到 第 七 届 ) 在 1997 年 联 合 国 大 会 为 可 持 续 发 展 委 员 会 通 过 的 多 年 度 工 作 方 案 的 背 景 下, 该 主 题 将 作 为 最 主 要 的 问 题 继 续 出 现 在 每 一 年 的 可 持 续 发 展 委 员 会 议 程 上 40 参 见 联 合 国 经 济 和 社 会 事 务 部 可 持 续 发 展 司 网 站 关 于 马 拉 喀 什 进 程 的 内 容 : 23

24 国 家 增 加 穷 人 的 消 费, 而 另 一 方 面 要 使 发 展 中 国 家 和 工 业 化 国 家 中 收 入 较 高 人 群 的 消 费 在 能 源 效 率 和 资 源 效 率 上 得 到 改 善 ; 克 服 可 持 续 的 产 品 和 服 务 实 质 上 更 昂 贵 的 形 象 ; 关 于 可 持 续 生 活 方 式 需 要 有 共 享 的 远 景 展 望 ; 克 服 反 弹 效 应 ( 可 持 续 产 品 因 效 率 高 而 获 得 的 成 本 收 益 又 被 因 价 格 降 低 而 消 费 量 增 加 所 抵 消 了 ); 在 发 展 中 国 家 促 进 跨 跃 式 发 展 ( 指 的 是 发 展 中 国 家 可 以 直 接 发 展 到 更 为 可 持 续 的 消 费 和 生 产 方 式 而 不 一 定 要 复 制 工 业 化 国 家 消 费 和 生 产 的 旧 模 式 ) 在 国 家 层 次 上 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 有 责 任 将 在 生 产 和 消 费 模 式 方 面 需 要 有 上 游 的 根 本 性 变 革 这 一 问 题 置 于 国 内 和 国 际 议 程 之 中 这 样 做 是 通 过 切 合 实 际 的 政 策 措 施 来 解 决 这 些 问 题 的 第 一 步 可 持 续 消 费 和 生 产 应 该 融 入 到 国 家 发 展 战 略 的 主 流 中, 从 马 拉 喀 什 进 程 以 及 其 他 来 源 中 吸 取 经 验 教 训 决 策 者 应 该 与 工 商 企 业 界 和 民 间 社 会 团 体 保 持 经 常 性 对 话, 工 商 企 业 界 和 民 间 社 会 对 可 持 续 消 费 和 生 产 有 重 要 影 响 经 济 模 式 的 形 成 : 工 商 企 业 界 和 民 间 社 会 团 体 的 作 用 工 业 和 商 业 界 若 要 分 析 当 今 全 球 化 的 经 济 背 景 下 可 持 续 发 展 中 的 经 济 目 标, 都 需 要 从 考 虑 这 一 点 开 始, 即 工 商 企 业 是 经 济 的 首 要 推 动 者 41 跨 国 公 司 作 为 供 应 方 或 作 为 消 费 方 的 渠 道 他 们 自 己 就 占 据 了 世 界 上 自 然 资 源 贸 易 量 和 消 费 量 的 80% 42 此 外, 在 2006 年 全 世 界 总 计 的 国 内 生 产 总 值 46.9 万 亿 美 元 之 中, 三 分 之 一 以 上 的 增 值 由 跨 国 公 司 产 生 作 为 对 比,1984 年 该 比 例 是 24%,1960 年 则 是 16% 因 此, 通 过 可 持 续 生 产 和 消 费 实 现 可 持 续 发 展 必 然 会 要 求 涉 及 到 跨 国 公 司 和 国 内 私 营 工 商 企 业 并 有 他 们 的 参 与 目 前 关 于 可 持 续 发 展 之 经 济 支 柱 的 讨 论 受 到 了 工 商 企 业 界 的 影 响, 尤 其 是 受 到 了 其 代 表 性 组 织 如 世 界 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 和 国 际 商 会 的 影 响 43 他 们 都 是 这 种 盛 行 的 经 济 模 式 的 雄 辩 的 倡 导 者, 应 归 功 于 他 们 的 是, 他 们 明 确 承 诺 以 小 幅 度 渐 进 方 式 朝 着 减 少 价 值 链 的 生 态 足 迹 和 社 会 足 迹 的 方 向 努 力, 而 那 些 价 值 链 正 是 工 商 企 业 所 41 这 一 概 念 深 深 地 植 根 于 某 些 文 化 当 中 例 如, 德 语 将 Wirtschaft 一 词 作 为 同 义 词 使 用, 既 表 示 工 商 业 又 表 示 经 济, 说 明 德 语 认 可 工 业 是 经 济 之 中 构 成 有 机 整 体 的 一 部 分 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 2002 年 世 界 投 资 报 告 世 界 可 持 续 发 展 工 商 理 事 会 : 和 国 际 商 会 : 24

25 依 赖 的 基 础 这 样 做 的 理 由 很 简 单 : 减 少 足 迹 的 努 力 需 要 与 股 东 财 富 最 大 化 的 目 标 相 调 和, 而 财 富 最 大 化 是 通 常 公 认 的 工 商 企 业 目 标 44 一 个 主 要 的 跨 国 公 司 的 首 席 执 行 官 坦 率 地 将 可 持 续 增 长 定 义 为 创 造 股 东 价 值 和 社 会 价 值, 同 时 沿 着 ( 企 业 ) 运 营 的 价 值 链 减 少 ( 企 业 的 ) 环 境 足 迹 45 该 定 义 在 工 商 界 得 到 了 广 泛 认 可, 它 以 工 商 企 业 运 营 所 依 赖 的 价 值 链 作 为 既 定 的 起 点, 而 任 何 减 少 环 境 足 迹 的 努 力 都 属 于 治 标 的 性 质 实 际 上, 真 正 实 现 可 持 续 生 产 和 消 费 模 式 所 要 求 的, 是 事 实 上 的 且 从 根 本 上 以 社 会 和 环 境 的 角 度 重 新 思 考 企 业 运 营 的 价 值 链 本 身 这 种 根 本 性 的 转 变 很 可 能 与 当 今 流 行 的 市 场 信 号 和 价 格 不 相 符 现 在 的 情 况 是, 法 规 监 管 政 策 框 架 正 在 弱 化, 而 市 场 价 格 并 不 反 映 社 会 与 环 境 的 机 会 成 本 为 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 第 二 次 和 第 四 次 筹 备 委 员 会 会 议 提 交 的 工 商 界 对 话 46 文 件 可 以 被 视 为 一 份 有 代 表 性 的 关 于 可 持 续 发 展 的 工 商 界 宣 言 从 总 体 上 说, 对 话 文 件 中 所 含 的 政 策 处 方 包 括 : 允 许 自 由 和 公 平 的 国 际 市 场, 该 市 场 上 的 贸 易 不 会 因 补 贴 关 税 和 非 关 税 壁 垒 而 失 真, 调 整 食 品 价 格 使 之 符 合 世 界 市 场 水 平, 消 除 价 格 失 真, 基 于 合 理 可 靠 的 科 学 研 究 的 现 实 可 行 的 环 境 和 健 康 标 准, 实 现 国 际 贸 易 和 投 资 自 由 化, 且 不 附 带 环 境 或 社 会 方 面 的 条 件, 执 行 环 境 法 规, 不 要 树 立 贸 易 和 市 场 准 入 方 面 的 障 碍 总 体 上 看, 这 些 政 策 处 方 等 于 是 高 度 地 自 由 放 任, 并 给 各 国 政 府 以 最 小 的 政 策 空 间 上 述 这 样 一 份 议 程 以 如 此 明 确 和 透 明 的 方 式 与 全 世 界 分 享, 而 没 有 通 过 后 门 游 说 各 国 议 会 和 政 府 行 政 执 行 部 门 这 样 的 做 法 对 于 联 合 国 的 多 边 对 话 过 程 而 言 是 一 份 贡 献 工 商 界 自 然 应 该 追 求 这 样 一 份 议 程, 因 为 他 们 有 义 务 要 争 取 实 现 每 股 盈 利 和 股 东 的 财 富 然 而, 社 会 中 的 其 他 主 体, 即 公 共 管 理 当 局 和 民 间 社 会 团 体 也 同 样 有 义 务 要 同 工 商 界 展 开 对 话, 以 阐 明 社 会 中 其 他 各 界 的 观 点, 以 便 确 保 统 管 可 持 续 发 展 所 有 经 济 社 会 和 环 境 等 各 方 面 的 国 家 法 律 能 从 一 个 议 会 政 治 的 过 程 中 产 生, 并 保 护 社 会 所 有 各 界 的 利 益, 而 非 单 纯 保 护 工 商 界 的 利 益 有 证 据 表 明, 一 方 面 企 业 自 我 管 理 ( 自 律 ) 和 依 靠 企 业 社 会 责 任 的 确 是 至 关 重 要 的 和 有 用 的, 但 它 不 是 充 分 条 件, 原 因 就 在 于 前 面 工 商 界 宣 言 所 描 述 的 其 明 确 的 议 程 因 此, 实 现 可 持 续 发 展 的 确 需 要 积 极 的 公 共 政 策 干 预, 本 政 策 说 明 的 其 余 部 分 将 研 究 这 个 问 题 44 某 些 先 锋 企 业 也 许 不 会 选 择 这 种 渐 进 主 义 例 如, 如 果 他 们 具 有 突 破 性 的 低 碳 技 术, 他 们 很 可 能 希 望 政 府 通 过 设 置 碳 排 放 上 限 和 其 他 规 章 来 强 制 推 行 更 激 进 的 变 革 然 而, 多 数 传 统 企 业 ( 例 如 汽 车 制 造 厂 商 ) 很 可 能 偏 好 渐 进 主 义 的 方 式, 尽 管 其 对 外 公 开 声 明 会 是 与 此 相 反 的 观 点 45 Charles O. Holliday, Jr. 杜 邦 公 司 首 席 执 行 官, 在 Karen J. Watkins, 可 持 续 性 占 据 舞 台 中 央 一 文 中 引 用,2002 年 4 月 22 日, 化 学 与 工 程 新 闻, 80 卷,16 号 CENEAR pp , ISSN , 46 作 为 可 持 续 发 展 问 题 世 界 首 脑 会 议 筹 备 委 员 会 而 召 开 的 第 二 届 可 持 续 发 展 委 员 会 会 议, 多 方 利 益 相 关 者 对 话 会 部 分 : 秘 书 长 的 说 明 : 附 录 : 工 商 界 对 话 文 件, E/CN.17/2002/PC.2/6/Add 年 1 月 9 日 25

26 民 间 社 会 团 体 民 间 社 会 团 体 普 遍 断 言, 自 第 二 次 世 界 大 战 结 束 以 来 世 界 经 济 逐 渐 走 向 自 由 化, 跨 国 公 司 及 其 全 球 价 值 链 不 断 增 长, 以 及 1995 年 成 立 了 世 界 贸 易 组 织, 这 些 都 导 致 了 一 场 偏 离 可 持 续 发 展 中 间 地 带 的 运 动, 走 向 一 个 由 经 济 目 标 支 配 的 世 界, 且 经 济 目 标 凌 驾 于 社 会 和 环 境 目 标 之 上 47 因 此, 民 间 社 会 团 体 呼 吁 需 要 有 民 主 的 全 球 化 48 如 前 所 述, 对 政 治 经 济 制 度 的 挑 战 是 恢 复 这 种 中 间 地 带 民 间 社 会 团 体 在 提 出 其 关 于 可 持 续 发 展 全 球 化 和 公 平 等 方 面 的 观 点 时 与 工 商 企 业 界 一 样 有 说 服 力 然 而, 如 我 们 早 前 所 看 到 的, 在 民 间 社 会 团 体 内 部 其 观 点 也 是 多 种 多 样 的 在 一 个 民 主 社 会 里, 民 间 社 会 团 体 最 终 也 必 定 要 对 管 理 可 持 续 发 展 的 立 法 进 程 施 加 影 响 市 场 失 灵 外 部 性 与 可 持 续 发 展 市 场 失 灵 和 外 部 性 都 是 公 共 政 策 干 预 市 场 的 经 典 理 由, 这 种 干 预 是 为 了 确 保 从 消 费 和 生 产 模 式 的 角 度 获 得 最 佳 的 社 会 和 环 境 结 果 市 场 失 灵 可 以 定 义 为 由 于 这 样 一 些 原 因, 例 如 信 息 不 完 全 产 权 不 清 垄 断 和 外 部 性 ( 即 对 于 私 营 部 门 而 言 缺 乏 激 励 机 制 去 涉 足 的 有 益 公 共 物 品 和 有 害 公 共 物 品 ) 等, 而 造 成 市 场 无 能 力 产 生 出 有 经 济 效 率 的 成 果 49 在 可 持 续 发 展 的 领 域 里, 市 场 失 灵 通 常 是 指 如 下 事 实 : 市 场 价 格 没 有 充 分 反 映 出 环 境 资 源 和 环 境 服 务 的 价 值 从 这 样 的 角 度 看, 必 须 把 局 部 的 和 全 球 的 市 场 失 灵 区 分 开 来 局 部 市 场 失 灵 是 指 市 场 无 能 力 从 保 护 全 球 公 域 ( 如 保 护 生 物 多 样 性 或 控 制 污 染 等 ) 的 活 动 中 获 取 一 些 地 方 的 或 国 家 的 收 益 全 球 市 场 失 灵 意 味 着 保 护 全 球 公 域 的 措 施 ( 如 控 制 污 染 限 制 温 室 气 体 排 放 和 保 护 生 物 多 样 性 等 ) 能 产 生 外 部 收 益, 而 受 益 者 却 是 处 于 面 临 在 发 展 与 保 护 之 间 作 抉 择 的 国 家 的 边 界 之 外 20 世 纪 80 年 代 和 90 年 代 由 国 际 金 融 机 构 促 成 的 许 多 经 济 改 革 方 案 和 项 目 打 破 了 国 家 政 策 制 定 和 法 规 监 管 的 机 制, 并 寻 求 使 世 界 都 遵 从 他 们 的 市 场 模 式, 而 不 是 建 立 在 受 援 国 家 现 有 政 策 框 架 基 础 之 上 通 过 明 智 的 公 共 政 策 去 促 进 经 济 社 会 和 环 境 各 方 面 结 果 统 筹 兼 顾 的 发 展 47 参 见 Wolfgang Sachs 编 辑, 约 翰 内 斯 堡 备 忘 录, 海 因 里 希 伯 尔 (Heinrich Boell) 基 金 会 48 参 见 49 Natalia Mirovitskaya 和 William Ascher, 可 持 续 发 展 与 环 境 政 策 指 南, (Durham, N.C. 杜 克 大 学 出 版 社, 2001) pp ; 同 时 参 见 John Asafu-Adjaye 给 非 经 济 学 者 的 环 境 经 济 学, ( 新 泽 西 : 世 界 科 学 2005 年 ) 26

27 因 此, 公 共 政 策 干 预 市 场 的 合 理 性 在 于 产 生 全 体 公 众 所 向 往 的 社 会 和 环 境 成 果, 而 未 加 调 控 的 市 场 则 无 法 单 独 做 到 这 一 点 可 持 续 发 展 的 经 济 政 策 选 择 因 此, 确 保 一 种 资 源 密 集 度 较 低 能 创 造 更 多 就 业 和 以 人 为 中 心 的 经 济 增 长, 是 对 决 策 者 们 的 一 个 根 本 性 挑 战 如 上 文 所 述, 为 了 实 现 这 样 的 增 长, 需 要 采 取 一 些 公 共 政 策 干 预 措 施, 以 应 对 涉 及 到 的 市 场 失 灵 和 外 部 性 问 题 简 而 言 之, 经 济 增 长 需 要 伴 随 着 积 极 的 环 境 保 护 政 策 和 积 极 的 社 会 政 策, 以 确 保 社 会 保 护 和 社 会 包 容 性 本 政 策 说 明 后 面 的 部 分 将 更 详 细 地 讨 论 环 境 和 社 会 政 策, 包 括 以 下 一 些 主 题 : 制 定 环 境 和 社 会 方 面 的 法 律, 建 立 和 实 施 法 规 监 管 的 框 架 这 里, 我 们 将 考 虑 特 定 的 经 济 政 策 干 预 措 施, 这 种 干 预 能 在 任 何 给 定 水 平 的 经 济 产 出 条 件 下 促 进 降 低 资 源 密 集 度 和 创 造 更 多 的 就 业 对 于 能 影 响 制 定 或 决 定 经 济 政 策 的 人 们 来 说, 有 几 个 基 本 工 具 可 以 达 到 如 下 目 的, 即 把 对 环 境 和 社 会 的 关 切 事 项 引 入 到 经 济 决 策 的 过 程 之 中 这 样 的 工 具 包 括 : 完 全 成 本 核 算, 国 民 收 入 核 算 中 的 环 境 卫 星 核 算 帐 户, 通 过 公 共 开 支 以 及 对 私 营 部 门 的 政 策 激 励 来 不 断 增 加 国 民 产 出 中 用 于 环 境 保 护 社 会 保 护 和 社 会 包 容 性 等 方 面 支 出 所 占 的 百 分 比 在 这 一 节 中, 我 们 将 从 预 算 过 程 的 角 度 讨 论 公 共 开 支, 而 本 政 策 说 明 随 后 关 于 环 境 和 社 会 政 策 的 部 分 将 研 究 国 家 预 算 中 环 境 和 社 会 项 目 的 内 容, 并 研 究 如 何 能 最 佳 利 用 环 境 和 社 会 预 算 项 目 最 后, 跨 国 公 司 作 为 现 代 全 球 经 济 中 经 济 活 动 的 主 角, 承 担 着 世 界 经 济 产 出 中 日 益 增 长 的 份 额, 需 要 要 求 跨 国 公 司 以 及 国 内 企 业 去 遵 循 相 应 的 规 范, 即 在 环 境 与 社 会 领 域 内 承 担 相 应 责 任 和 接 受 问 责 的 义 务 这 一 节 的 最 后 部 分 将 讨 论 企 业 的 社 会 和 环 境 责 任 与 接 受 问 责 的 义 务 完 全 成 本 核 算 为 使 经 济 行 为 人 做 出 可 持 续 生 产 和 消 费 的 决 定, 所 有 资 源 的 价 格 都 应 该 反 映 出 其 机 会 成 本 换 句 话 说, 价 格 需 要 反 映 出 经 济 的 社 会 的 和 环 境 的 多 方 面 成 本, 既 所 谓 的 三 重 底 线 一 个 在 经 济 决 策 中 反 映 相 关 经 济 环 境 和 社 会 机 会 成 本 的 重 要 分 析 性 工 具, 就 是 完 全 成 本 核 算 (FCA) 参 见 Wolfgang Sachs, 编 辑 约 翰 内 斯 堡 备 忘 录, pp. 7 和

28 完 全 成 本 核 算 涉 及 到 考 虑 以 下 方 面 的 因 素 :(1) 成 本 而 非 费 用 ;(2) 隐 性 成 本 和 外 部 性 ;(3) 日 常 管 理 费 和 间 接 成 本 ;(4) 过 去 的 和 未 来 的 费 用 ;(5) 基 于 一 件 产 品 生 命 周 期 的 成 本 51 完 全 成 本 核 算 分 析 现 在 是 公 共 决 策 中 一 个 相 当 普 遍 的 做 法 52 使 用 完 全 成 本 核 算 可 以 大 大 增 强 主 要 财 政 政 策 措 施 的 有 效 性 精 确 性 和 绿 色 环 保 的 色 彩, 这 些 措 施 的 例 子 有,(a) 废 除 有 害 环 境 的 补 贴 ;(b) 税 制 改 革, 使 税 收 负 担 从 劳 动 力 方 面 转 移 到 资 源 消 费 污 染 和 废 弃 物 方 面 ;(c) 全 球 公 域 ( 特 别 是 大 气 和 海 洋 ) 的 使 用 者 收 费 完 全 成 本 核 算 将 极 大 地 降 低 经 济 决 策 的 环 境 影 响 国 家 发 展 战 略 是 推 动 可 持 续 发 展 的 手 段, 而 作 为 国 家 发 展 战 略 中 的 一 部 分, 决 策 者 们 可 能 希 望 考 虑 在 其 中 引 入 完 全 成 本 核 算 和 环 境 核 算 经 环 境 调 整 的 国 民 收 入 核 算 在 可 持 续 发 展 出 现 以 前, 传 统 的 国 民 收 入 核 算 曾 经 作 为 经 济 决 策 的 基 础 国 际 上 关 于 可 持 续 发 展 的 共 识 鼓 励 了 人 们 开 发 国 民 收 入 核 算 的 卫 星 账 户 以 进 行 国 民 收 入 的 环 境 成 本 核 算 在 过 去 的 二 十 年 里, 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 (SEEA) 的 概 念 和 方 法 取 得 了 相 当 的 进 展, 联 合 国 统 计 委 员 会 有 望 在 2012 年 将 其 采 纳 为 一 个 统 计 标 准 到 那 时, 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 将 从 一 个 附 属 的 卫 星 体 系 升 格 变 成 为 国 民 收 入 核 算 体 系 中 的 一 个 有 机 的 组 成 部 分 目 前 可 利 用 的 最 全 面 的 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 方 法 是 由 联 合 国 统 计 司 欧 盟 统 计 局 (Eurostat) 国 际 货 币 基 金 组 织 经 济 合 作 与 发 展 组 织 和 世 界 银 行 共 同 协 作 编 制 的 国 民 收 入 核 算 手 册 : 综 合 经 济 和 环 境 核 算 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 既 测 量 环 境 变 量 的 流 量 又 测 量 自 然 资 产 的 存 量 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 2003 由 四 类 核 算 帐 户 组 成 :(1) 污 染 能 源 和 原 材 料 的 流 量 帐 户 ;(2) 环 境 保 护 和 资 源 管 理 开 支 帐 户 ;(3) 自 然 资 源 资 产 帐 户 ;(4) 包 括 自 然 资 产 损 耗 和 退 化 内 容 的 对 非 市 场 流 量 和 经 环 境 因 素 调 整 的 合 计 的 估 价 有 了 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度, 能 影 响 制 定 和 决 定 政 策 的 人 们 就 有 可 能 用 它 来 作 如 下 分 析, 例 如, 有 些 经 济 活 动 对 于 自 然 资 源 产 生 直 接 影 响 ( 比 如 林 业 与 伐 木 业 ), 管 理 上 述 这 种 经 济 活 动 所 需 的 政 策 制 度 和 框 架 若 加 以 替 换 和 改 变, 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 就 可 以 从 实 物 角 度 和 货 币 角 度 上 分 析 这 种 变 化 带 来 的 影 响 最 为 重 要 的 是, 在 宏 观 经 济 水 平 上, 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 使 得 能 影 响 制 定 参 见 维 基 百 科 文 章, 完 全 成 本 核 算, 参 见 David W. Carter, Larry Perruso, 和 Donna J. Lee, 环 境 决 策 中 的 完 全 成 本 核 算, 53 联 合 国, 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 2003 (SEEA 2003) 28

29 和 决 定 政 策 的 人 们 有 可 能 清 晰 地 看 到 并 测 量 经 济 增 长 与 自 然 资 源 损 耗 和 环 境 退 化 之 间 的 关 系 在 工 业 化 国 家 发 展 中 国 家 和 新 兴 市 场 经 济 国 家 中 介 绍 和 使 用 综 合 环 境 和 经 济 核 算 制 度 方 面, 目 前 有 了 一 系 列 令 人 鼓 舞 的 经 验 例 如, 来 自 南 非 纳 米 比 亚 和 博 茨 瓦 纳 的 基 于 使 用 自 然 资 源 流 量 核 算 的 经 验, 显 示 出 环 境 核 算 通 过 提 供 更 好 的 技 术 信 息 用 于 分 析 和 指 标 方 面 改 善 了 决 策 过 程, 并 有 助 于 各 行 业 行 政 主 管 部 门 之 间 就 替 代 性 的 跨 部 门 战 略 选 择 以 及 与 此 相 关 的 政 策 权 衡 等 问 题 开 展 了 富 有 成 果 的 对 话 54 如 果 关 于 环 境 的 卫 星 核 算 帐 户 体 系 不 是 已 经 存 在 的 话, 决 策 者 们 可 能 希 望 将 这 样 一 个 体 系 引 入 其 国 民 收 入 核 算 环 境 核 算 寻 求 量 化 环 境 资 产 存 量 评 估 作 为 经 济 增 长 副 产 品 的 环 境 资 产 消 耗, 它 能 让 处 于 宏 观 层 次 上 的 决 策 者 们 获 得 有 关 经 济 增 长 实 际 成 本 的 更 清 晰 的 图 象, 并 设 计 相 应 政 策 以 抵 消 环 境 退 化 的 影 响 国 家 预 算 中 和 国 家 发 展 战 略 中 的 环 境 保 护 与 社 会 保 护 措 施 国 家 预 算, 包 括 税 收 政 策, 是 财 政 政 策 的 主 要 工 具, 也 是 财 政 部 长 们 和 经 济 部 长 们 的 代 表 性 领 域 然 而, 在 一 些 预 算 是 议 会 辩 论 主 题 的 多 元 化 社 会 里, 出 现 了 这 样 一 些 机 会, 使 得 环 境 和 社 会 方 面 的 考 虑 因 素 在 国 家 预 算 的 编 制 中 被 给 予 充 分 的 权 重 预 算 是 由 各 个 国 家 管 理 和 支 配 的 用 于 促 进 可 持 续 发 展 的 最 强 有 力 的 工 具 之 一 当 前, 在 国 际 和 国 家 层 次 上 对 绿 色 预 算 55 的 兴 趣 都 正 在 增 长 有 三 种 环 境 和 社 会 方 面 的 措 施 可 以 包 含 在 预 算 中 和 国 家 发 展 战 略 中, 即 :(1) 产 生 支 出 ;(2) 产 生 收 入 ;(3) 预 算 中 立 产 生 支 出 的 措 施 包 括 补 贴 赠 款 和 税 收 优 惠 56 产 生 支 出 的 措 施 为 家 庭 户 和 厂 商 提 供 了 一 种 正 面 的 经 济 激 励, 使 他 们 的 消 费 和 生 产 模 式 更 加 具 有 可 持 续 性 这 些 措 施 包 括 对 再 生 回 收 产 业 的 价 格 支 持 对 节 约 能 源 的 税 收 优 惠 和 为 开 发 环 境 友 好 型 技 术 提 供 赠 款 57 产 生 收 入 的 措 施 包 括 税 收 收 费 和 使 用 费 与 产 生 支 出 的 措 施 对 比, 产 生 收 入 的 措 施 既 产 生 了 收 入, 也 施 加 了 一 种 负 面 的 经 济 激 励 即 为 污 染 付 出 的 代 价 有 经 验 54 Lange, Glenn Marie, Rashid Hassan, 和 Alessandra Alfieri, 利 用 环 境 核 算 促 进 可 持 续 发 展 : 南 部 非 洲 的 经 验, 自 然 资 源 论 坛 27 (2003 年 ) p 联 合 国 纪 事 网 络 在 线 版, 绿 色 预 算 : 第 二 委 员 会 收 到 一 份 简 介 56 Barthold, T.A. (1994 年 ) 设 计 环 境 活 动 税 中 的 问 题, 经 济 观 察 杂 志 8 (1) p 参 见 Barbier, E.B. (1992 年 ) 经 济 手 段 的 性 质 : 简 要 综 述 守 门 人 系 列 No. GK 伦 敦 : 国 际 环 境 和 发 展 学 会 (IIED).p.2; 和 Gale, R., Barg, S. 和 Gillies, A., 编 辑, 绿 色 预 算 改 革, Earthscan 出 版 社, 伦 敦, 1995 年 p.9 29

30 已 显 示, 税 收 收 费 和 使 用 费 等 虽 然 产 生 了 收 入, 但 它 们 常 常 不 足 以 高 到 能 抑 制 有 害 环 境 的 活 动 且 促 进 可 持 续 消 费 和 生 产 的 程 度 产 生 收 入 的 措 施 包 括 木 材 砍 伐 和 使 用 费 用 于 公 共 垃 圾 处 理 的 用 户 收 费 废 弃 物 排 放 的 排 污 收 费 对 含 铅 和 无 铅 汽 油 征 收 有 区 别 的 税 费 58 预 算 中 立 的 措 施 产 生 出 互 相 可 比 较 的 收 入 和 支 出, 并 对 有 害 环 境 的 物 质 或 有 害 环 境 的 活 动 征 收 附 加 罚 款 当 有 害 物 质 被 重 复 利 用 储 藏 或 不 再 使 用 的 时 候, 再 将 那 笔 附 加 罚 款 返 还 这 种 国 家 保 险 箱 式 的 做 法 仅 仅 是 起 一 种 中 介 作 用, 将 资 金 从 一 个 群 体 转 移 到 另 一 个 群 体 收 入 中 立 的 措 施 包 括 押 金 / 退 款 计 划 收 费 加 减 免 的 综 合 税 制 分 配 抵 免 额 和 税 收 置 换 ( 比 如 在 工 资 税 和 污 染 税 之 间 ) 有 名 的 押 金 / 退 款 计 划 包 括 玻 璃 瓶 铝 罐 和 其 它 容 器 的 回 收 再 生 利 用 在 收 费 加 减 免 的 综 合 税 制 下, 有 害 物 质 的 生 产 者 或 消 费 者 必 须 要 为 他 们 的 活 动 支 付 一 定 比 率 的 费 用, 而 无 论 法 定 允 许 的 限 额 是 多 少 那 些 低 于 该 物 质 法 定 限 额 的 消 费 者 或 生 产 者 会 因 为 他 们 的 克 制 行 为 而 收 到 补 偿, 而 那 些 超 过 法 定 限 额 的 消 费 者 或 生 产 者 则 得 到 的 补 偿 很 少 或 没 有 任 何 补 偿 木 材 砍 伐 和 使 用 费 中 的 重 新 造 林 退 费 和 瑞 典 实 行 的 氮 氧 化 物 收 费 就 是 收 费 加 减 免 综 合 税 制 的 例 子 59 运 用 预 算 措 施 鼓 励 可 持 续 消 费 和 生 产 的 经 验 有 成 功 的 和 不 成 功 的 等 多 种 多 样 一 个 有 趣 的 案 例 是, 那 些 经 济 转 型 期 国 家 在 经 历 了 几 十 年 的 以 损 害 环 境 为 代 价 而 偏 好 追 求 经 济 增 长 之 后, 在 过 去 的 二 十 年 里 已 经 在 寻 求 加 强 他 们 的 环 境 立 法 并 采 取 了 预 算 措 施 以 促 进 可 持 续 消 费 和 生 产 ; 多 数 情 况 下 是 他 们 期 望 加 入 有 着 相 对 严 格 的 环 境 立 法 的 欧 洲 联 盟 60 东 欧 国 家 和 独 立 国 家 联 合 体 国 家 的 案 例 显 示, 针 对 不 可 持 续 的 消 费 和 生 产 的 税 收 制 度 往 往 非 常 复 杂, 有 着 多 种 费 率 和 收 费, 产 生 的 收 入 有 限, 对 不 可 持 续 行 为 的 影 响 效 果 也 有 限 一 个 主 要 的 因 素 是, 税 费 事 实 上 往 往 只 占 产 品 或 服 务 总 成 本 中 一 个 很 小 的 百 分 比, 而 生 产 者 经 常 有 可 能 将 这 部 分 成 本 转 嫁 给 消 费 者 例 如, 匈 牙 利 的 生 产 厂 商 就 宁 愿 为 高 排 污 水 平 交 付 污 水 罚 款, 也 不 愿 意 使 用 相 对 昂 贵 的 水 处 理 过 程 对 汽 油 的 征 税 也 往 往 是 在 产 品 总 价 格 中 占 一 小 部 分 与 此 反 差 很 大 的 是, 西 欧 国 家 的 汽 油 税 相 对 整 个 汽 油 价 格 而 言 其 比 例 就 很 高, 这 就 抑 制 了 消 费 并 鼓 励 了 更 高 燃 油 效 率 机 动 车 的 发 展 要 吸 取 的 一 个 重 要 经 验 教 训 是, 为 了 对 消 费 和 生 产 产 生 影 响, 产 生 收 入 和 产 生 支 出 的 措 施 相 对 于 所 针 对 的 经 济 活 动 总 成 本 而 言 都 需 要 占 有 相 当 大 的 比 例 参 见 Barbier, 前 面 引 用 过 的 文 章, p.2; Gale 和 Barg, 前 面 引 用 过 的 文 章 p.12; 59 Barbier, 前 面 引 用 过 的 文 章 p.2; Gale 和 Barg, 前 面 引 用 过 的 文 章 pp Anil Markandya 和 Zsuzsa Lehoczki, 环 境 税, 回 顾 经 济 合 作 与 发 展 组 织 国 家 的 经 验 和 经 济 转 型 期 国 家 的 前 景 61 一 般 规 律 是, 若 一 项 税 收 措 施 能 改 变 价 格, 那 么 重 要 的 是 供 给 或 需 求 的 价 格 弹 性, 视 该 税 收 所 针 对 的 目 标 是 生 产 或 是 消 费 而 定 30