表 : 股 票 分 级 基 金 数 据 (2014/02/04) M 代 码 M 简 称 M 折 溢 A 代 码 A 简 称 A 价 格 A 价 格 涨 跌 A 折 溢 A 日 成 交 额 ( 亿 ) 隐 含 收 益 ( %) B 代 码 B 简 称 B 价 格 B 价 格 涨 跌 B 折 溢 B

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1 9500 p1: 国 泰 君 安 版 权 所 有 发 送 给 : 国 泰 君 安 \ 研 究 所 \report.nsf 金 融 工 程 [Table_MainInfo] [Table_Title] 基 金 定 期 报 告 证 券 研 究 报 告 17 只 分 级 基 金 通 过 受 理 刘 富 兵 ( 分 析 师 ) 徐 康 ( 分 析 师 ) 王 浩 ( 研 究 助 理 ) liufubing008481@gtjas.com xukang010849@gtjas.com wanghao014399@gtjas.com 证 书 编 号 S S S 本 报 告 导 读 : 摘 要 : [Table_Summary] 市 场 继 续 演 绎 高 开 低 走 局 面, 尾 盘 急 剧 跳 水 由 红 转 绿, 分 级 基 金 标 的 指 数 涨 跌 不 一, 中 证 传 媒 中 证 TMT 产 业 和 中 证 移 动 互 联 网 分 别 上 涨 2.44% 1.26% 和 1.06% 分 级 A 波 澜 不 惊, 成 交 额 超 过 千 万 的 18 只 基 金 9 只 上 涨, 平 均 收 益 率 为 -0.02%, 其 中 申 万 环 保 A 上 涨 0.66%, 鹏 华 传 媒 A 上 涨 0.34% 隐 含 收 益 率 无 明 显 波 动, 非 永 续 分 级 A 中, 申 万 菱 信 中 小 板 A(150085) 高 达 7.20%; 永 续 分 级 A 中, 申 万 收 益 (150022) 最 高 为 7.36%, 推 荐 长 期 配 置 分 级 B 宽 幅 震 荡, 成 交 额 超 过 千 万 的 35 只 基 金 13 只 下 跌, 鹏 华 传 媒 富 国 移 动 互 联 B 和 富 国 创 业 板 B 分 别 上 涨 3.97% 1.71% 和 1.65% 10 家 公 司 新 上 报 17 只 分 家 基 金, 主 要 包 括 易 方 达 的 生 物 科 技 指 数 分 级 基 金 和 并 购 重 组 指 数 分 级 基 金, 长 信 基 金 和 长 盛 基 金 的 一 带 一 路 指 数 分 级 基 金, 招 商 基 金 的 中 证 白 酒 指 数 分 级 基 金 等 等 母 基 金 折 溢 价 均 处 于 合 理 水 平, 无 明 显 套 利 机 会 金 融 工 程 团 队 : 刘 富 兵 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :liufubing008481@gtjas.com 证 书 编 号 :S 耿 帅 军 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :gengshuaijun@gtjas.com 证 书 编 号 :S 徐 康 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :xukang010849@gtjas.com 证 书 编 号 :S 陈 睿 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :chenrui012896@gtjas.com 证 书 编 号 :S 刘 正 捷 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :liuzhengjie012509@gtjas.com 证 书 编 号 :S 吴 晶 :( 分 析 师 ) 电 话 : 邮 箱 :wujing@gtjas.com 证 书 编 号 :S 赵 延 鸿 :( 研 究 助 理 ) 电 话 : 邮 箱 :zhaoyanhong@gtjas.com 证 书 编 号 :S 李 雪 君 :( 研 究 助 理 ) 电 话 : 邮 箱 :lixuejun@gtjas.com 证 书 编 号 :S 王 浩 :( 研 究 助 理 ) 电 话 : 邮 箱 :wanghao014399@gtjas.com 证 书 编 号 :S 金 融 工 程 [Table_Rport] 相 关 报 告 关 注 大 消 费 类 分 级 B 分 级 A 投 资 价 值 凸 显 分 级 A 价 格 持 续 回 升 关 注 金 融 地 产 类 分 级 B 分 级 A 价 格 未 受 新 股 申 购 影 响 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分

2 表 : 股 票 分 级 基 金 数 据 (2014/02/04) M 代 码 M 简 称 M 折 溢 A 代 码 A 简 称 A 价 格 A 价 格 涨 跌 A 折 溢 A 日 成 交 额 ( 亿 ) 隐 含 收 益 ( %) B 代 码 B 简 称 B 价 格 B 价 格 涨 跌 B 折 溢 B 价 格 杠 杆 B 日 成 交 额 ( 亿 ) 场 内 份 额 ( 亿 份 ) 国 投 瑞 和 瑞 和 小 康 瑞 和 远 见 国 联 安 双 禧 国 联 安 双 禧 A 国 联 安 双 禧 B 兴 全 合 润 兴 全 合 润 A 兴 全 合 润 B 银 华 深 证 银 华 稳 进 银 华 锐 进 申 万 深 证 成 指 申 万 收 益 申 万 进 取 信 诚 中 证 信 诚 500A 信 诚 500B 银 华 等 权 银 华 金 利 银 华 鑫 利 建 信 双 利 策 略 建 信 稳 健 建 信 进 取 银 华 消 费 主 题 银 华 消 费 A 银 华 消 费 B 泰 达 宏 利 泰 达 稳 健 泰 达 进 取 长 盛 同 瑞 长 盛 同 瑞 A 长 盛 同 瑞 B 银 华 内 地 资 源 银 华 资 源 A 银 华 资 源 B 长 城 中 小 板 长 城 久 兆 稳 健 长 城 久 兆 积 极 工 银 中 证 工 银 500A 工 银 500B 信 诚 沪 深 信 诚 300A 信 诚 300B 南 方 新 兴 消 费 南 方 消 费 收 益 南 方 消 费 进 取 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分

3 基 金 定 期 报 告 国 联 安 中 小 板 国 联 安 中 小 板 A 国 联 安 中 小 板 B 诺 安 中 创 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 中 欧 盛 世 成 长 中 欧 盛 世 A 中 欧 盛 世 B 广 发 深 证 广 发 深 100A 广 发 深 100B 浙 商 沪 深 浙 商 稳 健 浙 商 进 取 申 万 中 小 板 申 万 中 小 板 A 申 万 中 小 板 B 长 盛 同 庆 长 盛 同 庆 A 长 盛 同 庆 B 金 鹰 中 证 金 鹰 500A 金 鹰 500B 华 安 沪 深 华 安 300A 华 安 300B 招 商 大 宗 商 品 招 商 大 宗 A 招 商 大 宗 B 国 投 瑞 福 深 证 瑞 福 优 先 瑞 福 进 取 万 家 中 创 成 长 万 家 中 创 A 万 家 中 创 B 华 商 中 证 华 商 500A 华 商 500B 泰 信 基 本 面 泰 信 基 本 面 A 泰 信 基 本 面 B 诺 德 深 证 诺 德 深 300A 诺 德 深 300B 长 盛 深 100 等 权 长 盛 同 辉 A 长 盛 同 辉 B 易 方 达 中 小 板 易 方 达 中 小 板 A 易 方 达 中 小 板 B 鹏 华 A 股 资 源 鹏 华 资 源 A 鹏 华 资 源 B 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分 3 of 6

4 基 金 定 期 报 告 工 银 深 证 工 银 深 100A 工 银 深 100B 国 泰 国 证 地 产 国 泰 地 产 A 国 泰 地 产 B 建 信 央 财 建 信 财 经 50A 建 信 财 经 50B 银 河 300 成 长 银 河 300 成 长 A 银 河 300 成 长 B 国 金 沪 深 国 金 300A 国 金 300B 招 商 300 高 贝 塔 招 商 高 贝 塔 A 招 商 高 贝 塔 B 信 诚 800 医 药 信 诚 800 医 药 A 信 诚 800 医 药 B 国 泰 国 证 医 药 国 泰 医 药 A 国 泰 医 药 B 信 诚 800 有 色 信 诚 800 有 色 A 信 诚 800 有 色 B 富 国 创 业 板 富 国 创 业 板 A 富 国 创 业 板 B 银 华 800 等 权 银 华 800A 银 华 800B 信 诚 800 金 融 信 诚 800 金 融 A 信 诚 800 金 融 B 银 华 沪 深 银 华 300A 银 华 300B 汇 添 富 恒 指 汇 添 富 恒 指 A 汇 添 富 恒 指 B 申 万 菱 信 证 券 申 万 证 券 A 申 万 证 券 B 富 国 中 证 军 工 富 国 军 工 A 富 国 军 工 B 银 华 恒 生 H 股 银 华 恒 生 H 股 A 银 华 恒 生 H 股 B 鹏 华 非 银 金 融 鹏 华 证 保 A 鹏 华 证 保 B 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分 4 of 6

5 基 金 定 期 报 告 鹏 华 信 息 技 术 鹏 华 信 息 A 鹏 华 信 息 B 申 万 菱 信 环 保 申 万 环 保 A 申 万 环 保 B 申 万 菱 信 军 工 申 万 军 工 A 申 万 军 工 B 富 国 移 动 互 联 富 国 移 动 互 联 A 富 国 移 动 互 联 B 新 华 中 证 环 保 新 华 环 保 A 新 华 环 保 B 鹏 华 800 地 产 鹏 华 800 地 产 A 鹏 华 800 地 产 B 国 泰 食 品 饮 料 国 泰 食 品 饮 料 A 国 泰 食 品 饮 料 B 招 商 中 证 证 券 招 商 证 券 A 招 商 证 券 B 鹏 华 中 证 国 防 鹏 华 国 防 A 鹏 华 国 防 B 招 商 沪 深 300 地 产 招 商 沪 深 地 产 A 招 商 300 地 产 B 信 诚 中 证 TMT 信 诚 TMT 产 业 A 信 诚 TMT 产 业 B 鹏 华 中 证 传 媒 鹏 华 传 媒 A 鹏 华 传 媒 B 富 国 国 企 改 革 富 国 国 企 改 革 A 富 国 国 企 改 革 B 银 华 中 证 转 债 银 华 转 债 A 银 华 转 债 B 东 吴 可 转 债 东 吴 转 债 A 东 吴 转 债 B 招 商 可 转 债 招 商 可 转 债 A 招 商 可 转 债 B 数 据 来 源 :Wind 国 泰 君 安 证 券 研 究 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分 5 of 6

6 本 公 司 具 有 中 国 证 监 会 核 准 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 分 析 师 声 明 作 者 具 有 中 国 证 券 业 协 会 授 予 的 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 或 相 当 的 专 业 胜 任 能 力, 保 证 报 告 所 采 用 的 数 据 均 来 自 合 规 渠 道, 分 析 逻 辑 基 于 作 者 的 职 业 理 解, 本 报 告 清 晰 准 确 地 反 映 了 作 者 的 研 究 观 点, 力 求 独 立 客 观 和 公 正, 结 论 不 受 任 何 第 三 方 的 授 意 或 影 响, 特 此 声 明 免 责 声 明 本 报 告 仅 供 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 的 客 户 使 用 本 公 司 不 会 因 接 收 人 收 到 本 报 告 而 视 其 为 本 公 司 的 当 然 客 户 本 报 告 仅 在 相 关 法 律 许 可 的 情 况 下 发 放, 并 仅 为 提 供 信 息 而 发 放, 概 不 构 成 任 何 广 告 本 报 告 的 信 息 来 源 于 已 公 开 的 资 料, 本 公 司 对 该 等 信 息 的 准 确 性 完 整 性 或 可 靠 性 不 作 任 何 保 证 本 报 告 所 载 的 资 料 意 见 及 推 测 仅 反 映 本 公 司 于 发 布 本 报 告 当 日 的 判 断, 本 报 告 所 指 的 证 券 或 投 资 标 的 的 价 格 价 值 及 投 资 收 入 可 升 可 跌 过 往 表 现 不 应 作 为 日 后 的 表 现 依 据 在 不 同 时 期, 本 公 司 可 发 出 与 本 报 告 所 载 资 料 意 见 及 推 测 不 一 致 的 报 告 本 公 司 不 保 证 本 报 告 所 含 信 息 保 持 在 最 新 状 态 同 时, 本 公 司 对 本 报 告 所 含 信 息 可 在 不 发 出 通 知 的 情 形 下 做 出 修 改, 投 资 者 应 当 自 行 关 注 相 应 的 更 新 或 修 改 本 报 告 中 所 指 的 投 资 及 服 务 可 能 不 适 合 个 别 客 户, 不 构 成 客 户 私 人 咨 询 建 议 在 任 何 情 况 下, 本 报 告 中 的 信 息 或 所 表 述 的 意 见 均 不 构 成 对 任 何 人 的 投 资 建 议 在 任 何 情 况 下, 本 公 司 本 公 司 员 工 或 者 关 联 机 构 不 承 诺 投 资 者 一 定 获 利, 不 与 投 资 者 分 享 投 资 收 益, 也 不 对 任 何 人 因 使 用 本 报 告 中 的 任 何 内 容 所 引 致 的 任 何 损 失 负 任 何 责 任 投 资 者 务 必 注 意, 其 据 此 做 出 的 任 何 投 资 决 策 与 本 公 司 本 公 司 员 工 或 者 关 联 机 构 无 关 本 公 司 利 用 信 息 隔 离 墙 控 制 内 部 一 个 或 多 个 领 域 部 门 或 关 联 机 构 之 间 的 信 息 流 动 因 此, 投 资 者 应 注 意, 在 法 律 许 可 的 情 况 下, 本 公 司 及 其 所 属 关 联 机 构 可 能 会 持 有 报 告 中 提 到 的 公 司 所 发 行 的 证 券 或 期 权 并 进 行 证 券 或 期 权 交 易, 也 可 能 为 这 些 公 司 提 供 或 者 争 取 提 供 投 资 银 行 财 务 顾 问 或 者 金 融 产 品 等 相 关 服 务 在 法 律 许 可 的 情 况 下, 本 公 司 的 员 工 可 能 担 任 本 报 告 所 提 到 的 公 司 的 董 事 市 场 有 风 险, 投 资 需 谨 慎 投 资 者 不 应 将 本 报 告 为 作 出 投 资 决 策 的 惟 一 参 考 因 素, 亦 不 应 认 为 本 报 告 可 以 取 代 自 己 的 判 断 在 决 定 投 资 前, 如 有 需 要, 投 资 者 务 必 向 专 业 人 士 咨 询 并 谨 慎 决 策 本 报 告 版 权 仅 为 本 公 司 所 有, 未 经 书 面 许 可, 任 何 机 构 和 个 人 不 得 以 任 何 形 式 翻 版 复 制 发 表 或 引 用 如 征 得 本 公 司 同 意 进 行 引 用 刊 发 的, 需 在 允 许 的 范 围 内 使 用, 并 注 明 出 处 为 国 泰 君 安 证 券 研 究, 且 不 得 对 本 报 告 进 行 任 何 有 悖 原 意 的 引 用 删 节 和 修 改 若 本 公 司 以 外 的 其 他 机 构 ( 以 下 简 称 该 机 构 ) 发 送 本 报 告, 则 由 该 机 构 独 自 为 此 发 送 行 为 负 责 通 过 此 途 径 获 得 本 报 告 的 投 资 者 应 自 行 联 系 该 机 构 以 要 求 获 悉 更 详 细 信 息 或 进 而 交 易 本 报 告 中 提 及 的 证 券 本 报 告 不 构 成 本 公 司 向 该 机 构 之 客 户 提 供 的 投 资 建 议, 本 公 司 本 公 司 员 工 或 者 关 联 机 构 亦 不 为 该 机 构 之 客 户 因 使 用 本 报 告 或 报 告 所 载 内 容 引 起 的 任 何 损 失 承 担 任 何 责 任 评 级 说 明 1. 投 资 建 议 的 比 较 标 准 投 资 评 级 分 为 股 票 评 级 和 行 业 评 级 以 报 告 发 布 后 的 12 个 月 内 的 市 场 表 现 为 比 较 标 准, 报 告 发 布 日 后 的 12 个 月 内 的 公 司 股 价 ( 或 行 业 指 数 ) 的 涨 跌 幅 相 对 同 期 的 沪 深 300 指 数 涨 跌 幅 为 基 准 股 票 投 资 评 级 评 级 增 持 谨 慎 增 持 中 性 减 持 说 明 相 对 沪 深 300 指 数 涨 幅 15% 以 上 相 对 沪 深 300 指 数 涨 幅 介 于 5%~15% 之 间 相 对 沪 深 300 指 数 涨 幅 介 于 -5%~5% 相 对 沪 深 300 指 数 下 跌 5% 以 上 2. 投 资 建 议 的 评 级 标 准 报 告 发 布 日 后 的 12 个 月 内 的 公 司 股 价 ( 或 行 业 指 数 ) 的 涨 跌 幅 相 对 同 期 的 沪 深 300 指 数 的 涨 跌 幅 行 业 投 资 评 级 增 持 中 性 减 持 明 显 强 于 沪 深 300 指 数 基 本 与 沪 深 300 指 数 持 平 明 显 弱 于 沪 深 300 指 数 国 泰 君 安 证 券 研 究 上 海 深 圳 北 京 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 34 层 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 盈 泰 中 心 2 号 楼 10 层 邮 编 电 话 (021) (0755) (010) gtjaresearch@gtjas.com 请 务 必 阅 读 正 文 之 后 的 免 责 条 款 部 分

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