天弘中国节奏股票基金招募说明

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1 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月

2 重 要 提 示 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 于 2013 年 3 月 13 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]245 号 文 核 准 募 集 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 17 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 投 资 本 基 金 对 固 定 收 益 类 证 券 的 投 资 比 例 不 得 低 于 基 金 资 产 的 80% 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种, 其 风 险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 本 基 金 经 过 基 金 份 额 分 级 后, 同 利 A 为 低 风 险 收 益 相 对 稳 定 的 基 金 份 额, 但 并 非 保 本 基 金 ; 同 利 B 为 较 高 风 险 较 高 收 益 的 基 金 份 额 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 基 金 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 1

3 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 基 金 份 额 上 市 交 易 价 格 波 动 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 16 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 成 立 日 期 :2004 年 11 月 8 日 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 联 系 电 话 :(022) 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 及 股 权 结 构 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2004]164 号 ), 于 2004 年 11 月 8 日 成 立 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 亿 元, 股 权 结 构 为 : 股 东 名 称 股 权 比 例 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 51% 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 16.8% 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份 有 限 公 司 15.6% 芜 湖 高 新 投 资 有 限 公 司 5.6% 新 疆 天 瑞 博 丰 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3.5% 新 疆 天 惠 新 盟 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2% 新 疆 天 阜 恒 基 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2% 新 疆 天 聚 宸 兴 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3.5% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 基 本 情 况 井 贤 栋 先 生, 董 事 长, 硕 士 研 究 生 历 任 太 古 饮 料 有 限 公 司 财 务 总 监 广 州 百 事 可 乐 有 限 公 司 首 席 财 务 官 阿 里 巴 巴 ( 中 国 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 财 务 副 总 裁 3

5 支 付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 首 席 财 务 官, 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 首 席 运 营 官, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 总 裁 卢 信 群 先 生, 副 董 事 长, 硕 士 研 究 生 历 任 君 正 国 际 投 资 ( 北 京 ) 有 限 公 司 研 究 员 研 究 部 经 理 投 资 部 经 理, 乌 海 市 君 正 科 技 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书, 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 现 任 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 君 正 国 际 投 资 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 袁 雷 鸣 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 法 律 专 员, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 金 融 事 业 部 总 经 理 屠 剑 威 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 营 业 部 法 律 事 务 处 案 件 管 理 科 副 科 长 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经 理 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 合 规 部 助 理 总 裁 永 亨 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 法 律 合 规 部 主 管, 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 有 限 公 司 法 务 及 合 规 部 资 深 总 监 付 岩 先 生, 董 事, 大 学 本 科 历 任 北 洋 ( 天 津 ) 物 产 集 团 有 限 公 司 期 货 部 交 易 员, 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 天 津 证 券 部 投 资 部 职 员, 顺 驰 ( 中 国 ) 地 产 有 限 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 项 目 经 理 现 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 自 营 业 务 部 总 经 理 郭 树 强 先 生, 董 事, 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 主 管 基 金 经 理 研 究 总 监 机 构 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 委 员 机 构 投 资 决 策 委 员 会 主 任 公 司 管 委 会 委 员 公 司 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 总 经 理, 天 弘 创 新 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 董 事 魏 新 顺 先 生, 独 立 董 事, 大 学 本 科 历 任 天 津 市 政 府 法 制 办 执 法 监 督 处 副 处 长, 天 津 市 政 府 法 制 办 经 济 法 规 处 处 长, 天 津 达 天 律 师 事 务 所 律 师 现 任 天 津 英 联 律 师 事 务 所 主 任 律 师 张 军 先 生, 独 立 董 事, 博 士 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长, 中 国 经 济 研 究 中 心 主 任 贺 强 先 生, 独 立 董 事, 本 科 现 任 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 2 监 事 会 成 员 基 本 情 况 4

6 李 琦 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 研 究 生 历 任 天 津 市 民 政 局 事 业 处 团 委 副 书 记, 天 津 市 人 民 政 府 法 制 办 公 室 天 津 市 外 经 贸 委 办 公 室 干 部, 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 条 法 处 处 长 总 经 理 助 理 兼 条 法 处 处 长 副 总 经 理, 本 公 司 董 事 长 张 杰 先 生, 监 事, 大 学 专 科 现 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书, 锡 林 浩 特 市 君 正 能 源 化 工 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 锡 林 郭 勒 盟 君 正 能 源 化 工 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 内 蒙 古 君 正 化 工 有 限 责 任 公 司 监 事, 乌 海 市 君 正 矿 业 有 限 责 任 公 司 监 事, 内 蒙 古 中 鑫 能 源 有 限 公 司 董 事, 内 蒙 古 坤 德 物 流 股 份 有 限 公 司 监 事 方 隽 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 厦 门 中 恒 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 门 经 理 福 建 立 信 闽 都 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 立 信 会 计 师 事 务 所 厦 门 分 所 副 主 任 会 计 师, 现 任 芜 湖 高 新 投 资 有 限 公 司 总 经 理 韩 海 潮 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 三 峡 证 券 天 津 白 堤 路 营 业 部 勤 俭 道 营 业 部 信 息 技 术 部 经 理, 亚 洲 证 券 天 津 勤 俭 道 营 业 部 营 运 总 监 现 任 本 公 司 运 营 总 监 信 息 技 术 总 监, 证 通 股 份 有 限 公 司 监 事 张 牡 霞 女 士, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 新 华 社 上 海 证 券 报 财 经 要 闻 部 记 者 天 弘 基 金 市 场 部 电 子 商 务 专 员 电 子 商 务 部 业 务 拓 展 主 管 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 互 联 网 金 融 业 务 部 副 总 经 理 付 颖 女 士, 监 事, 硕 士 研 究 生 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 法 务 专 员 合 规 专 员 高 级 合 规 经 理 部 门 主 管, 现 任 本 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 郭 树 强 先 生, 董 事, 总 经 理, 简 历 参 见 董 事 会 成 员 基 本 情 况 陈 钢 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 华 龙 证 券 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经 理, 北 京 宸 星 投 资 管 理 公 司 投 资 经 理, 兴 业 证 券 公 司 债 券 总 部 研 究 部 经 理, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 投 资 经 理 2011 年 7 月 份 加 盟 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 资 深 基 金 经 理 固 定 收 益 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理, 分 管 本 公 司 固 定 收 益 投 资 业 务 周 晓 明 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 中 国 证 券 市 场 研 究 院 设 计 中 心 及 其 下 属 北 京 标 准 股 份 制 咨 询 公 司 经 理, 万 通 企 业 集 团 总 裁 助 理, 中 工 信 托 有 限 公 5

7 司 投 资 部 副 总, 国 信 证 券 北 京 投 资 银 行 一 部 经 理, 北 京 证 券 投 资 银 行 部 副 总, 嘉 实 基 金 市 场 部 副 总 监 渠 道 部 总 监, 香 港 汇 富 集 团 高 级 副 总 裁, 工 银 瑞 信 基 金 市 场 部 副 总 监, 嘉 实 基 金 产 品 和 营 销 总 监, 盛 世 基 金 拟 任 总 经 理 2011 年 8 月 加 盟 本 公 司, 同 月 被 任 命 为 本 公 司 首 席 市 场 官, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 互 联 网 综 合 业 务 及 战 略 产 品 业 务 宁 辰 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 三 峡 证 券 投 资 分 析 师, 亚 洲 证 券 天 津 勤 俭 道 营 业 部 部 门 经 理 和 营 销 总 监, 亚 洲 证 券 天 津 管 理 总 部 总 经 理 助 理 2006 年 8 月 加 盟 本 公 司,2011 年 4 月 任 命 为 本 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 机 构 销 售 业 务 张 磊 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 清 华 兴 业 投 资 管 理 公 司 证 券 分 析 师, 嘉 实 基 金 基 金 直 销 经 理, 泰 信 基 金 北 京 理 财 中 心 经 理, 华 夏 基 金 机 构 理 财 部 总 经 理, 九 鼎 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 和 合 伙 人, 北 京 杰 思 汉 能 资 产 管 理 公 司 执 行 总 裁 2012 年 10 月 加 盟 本 公 司,2012 年 11 月 任 命 为 本 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理, 分 管 本 公 司 投 行 业 务 童 建 林 先 生, 督 察 长, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师 历 任 当 阳 市 产 权 证 券 交 易 中 心 财 务 部 经 理 副 总 经 理, 亚 洲 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 昌 总 部 财 务 主 管 宜 昌 营 业 部 财 务 部 经 理 公 司 财 务 会 计 总 部 财 务 主 管, 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 总 部 财 务 项 目 主 管, 本 公 司 基 金 会 计 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 现 任 本 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 陈 钢 先 生, 工 商 管 理 硕 士,14 年 证 券 从 业 经 验 历 任 华 龙 证 券 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经 理, 北 京 宸 星 投 资 管 理 公 司 投 资 经 理, 兴 业 证 券 公 司 债 券 总 部 研 究 部 经 理, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 投 资 经 理 2011 年 7 月 加 盟 本 公 司, 历 任 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2011 年 11 月 至 2015 年 4 月 期 间 ) 现 任 本 公 司 副 总 经 理 固 定 收 益 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理, 天 弘 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 天 弘 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 稳 利 定 期 开 放 债 6

8 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 弘 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 普 惠 养 老 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 鑫 安 宝 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 弘 乐 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 陈 钢 先 生, 本 公 司 副 总 经 理, 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 固 定 收 益 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理, 基 金 经 理 陈 勤 先 生, 本 公 司 总 经 理 助 理, 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 股 票 投 资 总 监 兼 机 构 投 资 总 监 姜 文 涛 先 生, 本 公 司 投 资 管 理 事 业 二 部 总 监, 基 金 经 理 钱 文 成 先 生, 基 金 经 理 刘 冬 先 生, 基 金 经 理 肖 志 刚 先 生, 本 公 司 投 资 研 究 部 总 经 理, 基 金 经 理 陈 国 光 先 生, 基 金 经 理 王 登 峰 先 生, 基 金 经 理 姜 晓 丽 女 士, 基 金 经 理 王 林 先 生, 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 7

9 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 国 务 院 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 ( 国 发 [1983]146 号 ) 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 号 联 系 人 : 洪 渊 联 系 电 话 :(010) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 8

10 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 1 同 利 A 的 销 售 机 构 (1) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 井 贤 栋 电 话 :(022) 传 真 :(022) 联 系 人 : 司 媛 客 服 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) (2) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 指 定 直 销 电 子 交 易 平 台 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 6 层 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 许 丛 立 网 站 : (3) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 25 层 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 申 向 阳 (4) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 30 层 E-F 单 元 电 话 :(021) 传 真 :(021)

11 联 系 人 : 涂 远 宏 (5) 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 10 号 富 力 中 心 写 字 楼 第 10 层 08 单 元 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 袁 宇 鹏 (6) 代 销 机 构 : 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 鸿 岩 客 服 电 话 :95588 网 站 : 2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 迪 峰 客 服 电 话 :95559 网 站 : 3) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 10

12 法 定 代 表 人 : 常 振 明 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 迟 卓 客 服 电 话 :95558 网 站 : 4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 涓 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95580 网 站 : 5) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 亢 客 服 电 话 : 网 站 : 6) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 平 安 金 融 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 :

13 传 真 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 联 系 人 : 张 莉 客 服 电 话 : 网 站 :bank.pingan.com 7) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 法 定 代 表 人 : 陈 震 山 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 服 电 话 : 网 站 : 8) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 服 电 话 : 网 站 : 9) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 中 山 路 288 号 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 联 系 人 : 刘 晔 客 服 电 话 : 网 站 : 12

14 10) 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 41 号 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 109 号 法 定 代 表 人 : 夏 蜀 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 秋 娟 客 服 电 话 : 网 站 : 11) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 晓 男 客 户 服 务 热 线 :95538 网 站 : 12) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 13) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 13

15 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 炜 哲 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 14) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 15) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 媛 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 16) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 14

16 法 定 代 表 人 : 王 常 青 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 颢 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 17) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 40F 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钱 达 琛 客 户 服 务 热 线 :95523 或 网 站 : 18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 19) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :

17 传 真 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 联 系 人 : 卢 珊 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 20) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 奚 博 宇 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 21) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 12 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 12 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 电 话 : 联 系 人 : 张 冠 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 22) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 5 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 电 话 :(8620) 传 真 :(8620) 联 系 人 : 梁 微 客 户 服 务 热 线 :

18 网 站 : 23) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 : 联 系 人 : 尹 旭 航 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 24) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 24 层 -32 层 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汪 燕 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 25) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6-8 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 沈 刚 客 户 服 务 热 线 :95570 网 站 : 26) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座

19 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 27) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 婧 漪 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 28) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 号 楼 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 号 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 29) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 18

20 电 话 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 传 真 : 联 系 人 : 李 颖 客 户 服 务 热 线 :95536 网 站 : 30) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 闻 川 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 31) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 亦 思 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 32) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 王 薇 电 话 : 传 真 :

21 联 系 人 : 戴 莉 丽 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 33) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 20 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 侯 艳 红 客 户 服 务 热 线 :95558 网 站 : 34) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 柯 天 池 客 服 电 话 : 网 站 : 35) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 热 线 :

22 网 站 : 36) 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 碑 林 区 太 白 北 路 320 号 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 唐 延 路 5 号 陕 西 邮 政 大 厦 9-11 层 法 定 代 表 人 : 李 春 太 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 壹 淋 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 37) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 38) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 慧 灵 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 39) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 21

23 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 热 线 :95563 网 站 : 40) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 晴 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 41) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 42) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 22

24 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 16F 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 夏 中 苏 客 户 服 务 热 线 :95562 网 站 : 43) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 : 联 系 人 : 杨 涵 宇 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 44) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 客 服 电 话 :95353 网 站 : 45) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 电 话 : 联 系 人 : 陆 晓 23

25 客 服 电 话 : 网 站 : 46) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 : 联 系 人 : 洪 诚 客 服 电 话 : 网 站 : 47) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼 法 人 代 表 : 其 实 电 话 : 联 系 人 : 丁 姗 姗 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 48) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 电 话 : 联 系 人 : 陆 敏 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 49) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 24

26 法 人 代 表 : 凌 顺 平 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 电 话 : 联 系 人 : 刘 宁 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 50) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 人 代 表 : 王 莉 电 话 : 联 系 人 : 刘 洋 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 51) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 人 代 表 : 汪 静 波 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 52) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 及 25

27 53) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 人 代 表 : 肖 雯 电 话 : 联 系 人 : 吴 煜 浩 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 54) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 电 话 : 联 系 人 : 宁 博 宇 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 55) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 39 号 第 一 上 海 中 心 C 座 6 层 法 人 代 表 : 梁 越 电 话 : 联 系 人 : 王 海 烨 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 56) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 人 代 表 : 张 跃 伟 26

28 电 话 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 联 系 人 : 唐 诗 洋 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 57) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层 法 人 代 表 : 彭 运 年 电 话 : 联 系 人 : 孙 雯 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 58) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 人 代 表 : 赵 学 军 电 话 : 联 系 人 : 余 永 健 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 59) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 soho 法 人 代 表 : 赵 荣 春 电 话 : 联 系 人 : 车 倩 倩 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 27

29 60) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 人 代 表 : 齐 小 贺 电 话 : 联 系 人 : 陈 勇 军 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 61) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 16 号 法 人 代 表 : 张 冠 宇 电 话 : 联 系 人 : 刘 美 薇 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 62) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 人 代 表 : 冯 修 敏 电 话 : 联 系 人 : 李 栋 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : 63) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 人 代 表 : 杨 懿 电 话 :

30 联 系 人 : 张 燕 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : (3) 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 新 增 为 同 利 A 的 销 售 机 构, 并 及 时 公 告 2 同 利 B 的 场 内 销 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位, 具 体 名 单 详 见 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 ( ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 盖 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 天 津 嘉 德 恒 时 律 师 事 务 所 住 所 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 法 定 代 表 人 : 孟 卫 民 电 话 :(022) 传 真 :(022) 经 办 律 师 : 韩 刚 续 宏 帆 联 系 人 : 续 宏 帆 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 29

31 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 周 祎 联 系 人 : 周 祎 四 基 金 份 额 的 分 级 ( 一 ) 基 金 份 额 分 级 本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内, 本 基 金 的 基 金 份 额 划 分 为 同 利 A 同 利 B 两 级 份 额, 所 募 集 的 基 金 资 产 合 并 运 作 1 基 金 份 额 配 比 本 基 金 同 利 A 同 利 B 的 份 额 配 比 原 则 上 不 超 过 7:3 本 基 金 募 集 设 立 时, 同 利 A 同 利 B 的 份 额 配 比 将 不 超 过 7:3 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 同 利 A 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 满 一 年 开 放 一 次, 同 利 B 封 闭 运 作 并 上 市 交 易 在 同 利 A 的 每 次 开 放 日, 基 金 管 理 人 将 对 同 利 A 进 行 基 金 份 额 折 算, 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 元, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 同 利 A 份 额 数 按 折 算 比 例 相 应 增 减 为 此, 在 同 利 A 的 单 个 开 放 日, 如 果 同 利 A 没 有 赎 回 或 者 净 赎 回 份 额 极 小, 同 利 A 同 利 B 在 该 次 开 放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 大 于 7:3 的 情 形 ; 如 果 同 利 A 的 净 赎 回 份 额 较 多, 同 利 A 同 利 B 在 该 次 开 放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 小 于 7:3 的 情 形 2 同 利 A 的 运 作 (1) 收 益 率 同 利 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益, 其 收 益 率 将 在 每 个 开 放 日 设 定 一 次 并 公 告 计 算 公 式 为 : 同 利 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 )=1.6 1 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 同 利 A 的 年 收 益 率 计 算 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 百 分 数 的 小 数 点 后 第 2 位 在 基 金 成 立 日 当 日, 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 生 效 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 设 定 同 利 A 的 首 次 收 益 30

32 率 ; 在 本 基 金 成 立 后 每 满 一 年 的 最 后 一 个 工 作 日, 基 金 管 理 人 将 根 据 该 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 重 新 设 定 同 利 A 的 收 益 率 例 1: 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日, 如 果 1 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 为 3%, 则 同 利 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 ) 为 : 同 利 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 )=1.6 3%=4.8% (2) 开 放 日 同 利 A 在 基 金 合 同 生 效 后 每 满 一 年 开 放 一 次, 接 受 投 资 者 的 申 购 与 赎 回 同 利 A 的 开 放 日 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 满 一 年 的 最 后 一 个 工 作 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 的, 开 放 日 为 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 的 下 一 个 工 作 日 同 利 A 的 第 一 次 开 放 日 为 基 金 合 同 生 效 后 满 一 年 的 日 期, 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 第 二 次 开 放 日 为 基 金 合 同 生 效 后 满 两 年 的 日 期, 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 以 此 类 推 如, 如 果 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 3 月 15 日 生 效, 基 金 合 同 生 效 之 日 起 满 一 年 满 两 年 的 日 期 分 别 为 2014 年 3 月 14 日 2015 年 3 月 14 日, 以 此 类 推 其 中, 假 设 2015 年 3 月 14 日 为 非 工 作 日, 在 其 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 为 2015 年 3 月 13 日, 则 第 二 次 开 放 日 为 2015 年 3 月 13 日 (3) 基 金 份 额 折 算 本 基 金 成 立 后 每 满 一 年 的 最 后 一 个 工 作 日, 对 同 利 A 进 行 基 金 份 额 折 算, 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 1 元, 同 利 A 的 份 额 数 按 折 算 比 例 相 应 增 减 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 与 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 具 体 见 本 招 募 说 明 书 第 九 部 分 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 (4) 规 模 限 制 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 同 利 A 的 份 额 余 额 原 则 上 不 得 超 过 7/3 倍 同 利 B 的 份 额 余 额 具 体 规 模 限 制 及 其 控 制 措 施 见 招 募 说 明 书 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 发 布 的 其 他 相 关 公 告 3 同 利 B 的 运 作 31

33 (1) 同 利 B 封 闭 运 作, 封 闭 期 内 不 接 受 申 购 与 赎 回 同 利 B 的 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 3 年 后 对 应 日 止 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 (2) 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 个 月 内, 在 符 合 上 市 条 件 的 情 况 下, 同 利 B 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 本 基 金 的 同 利 B 份 额 已 于 2013 年 10 月 30 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 (3) 本 基 金 在 扣 除 同 利 A 的 本 金 及 应 计 收 益 后 的 全 部 剩 余 资 产 归 同 利 B 享 有, 亏 损 以 同 利 B 的 资 产 净 值 为 限 由 同 利 B 承 担 4 基 金 份 额 发 售 同 利 A 同 利 B 将 分 别 通 过 各 自 发 售 机 构 的 销 售 网 点 独 立 进 行 公 开 发 售 5 基 金 份 额 净 值 计 算 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 : T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内,T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 为 同 利 A 和 同 利 B 的 份 额 总 额 ; 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后,T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 为 该 LOF 基 金 的 份 额 总 额 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 如 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 6 同 利 A 和 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 在 同 利 A 的 开 放 日 计 算 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 ; 在 基 金 转 换 时 的 份 额 转 换 基 准 日 分 别 计 算 同 利 A 和 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 (1) 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 计 算 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 截 止 同 利 A 的 某 一 开 放 日 或 者 基 金 转 换 时 的 份 额 转 换 基 准 日 (T 日 ), 设 T 为 自 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一 次 开 放 日, a 则 为 基 金 成 立 日 ) 至 T 日 的 运 作 天 数, NV 为 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值, F at 为 T 日 同 利 A 的 份 额 余 额, F 为 T 日 同 利 B 的 份 额 余 额, NAV b T at 为 T 日 同 利 A 32

34 的 基 金 份 额 净 值,r 为 在 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一 次 开 放 日, 则 为 基 金 成 立 日 ) 设 定 的 同 利 A 的 年 收 益 率 1) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 1.00 元 乘 以 T 日 同 利 A 的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 之 和, 则 : NAV at r T 运 作 当 年 实 际 天 数 a T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 计 算 公 式 如 下 : T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 = F at r 1.00 Ta ( 下 同 ) 运 作 当 年 实 际 天 数 以 上 各 式 中, 运 作 当 年 实 际 天 数 指 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一 次 开 放 日, 则 为 基 金 成 立 日 ) 所 在 年 度 的 实 际 天 数, 下 同 2) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 1.00 元 乘 以 T 日 同 利 A 的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 之 和, 则 : NAV at NV F T at (2) 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算 设 NAV bt 为 基 金 转 型 时 的 份 额 转 换 基 准 日 (T 日 ) 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值, 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 : NAV bt NVT NAV at FaT max, 0 Fb 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 8 位, 小 数 点 后 第 9 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 例 2: 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日, 设 自 同 利 A 上 一 次 开 放 日 起 的 运 作 天 数 和 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 均 为 365 天, 基 金 资 产 净 值 为 35 亿 元, 同 利 A 同 利 B 的 份 额 余 额 分 别 为 21 亿 份 和 9 亿 份, 同 利 A 上 一 次 开 放 日 设 定 的 同 利 A 年 收 益 率 为 4.80% 则 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算 如 下 : 4.8% 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 = =1.048( 元 )

35 同 利 B 的 基 金 份 额 净 值 = = ( 元 ) 9 7 同 利 A 和 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 基 金 管 理 人 在 计 算 基 金 资 产 净 值 的 基 础 上, 采 用 虚 拟 清 算 原 则 分 别 计 算 并 公 告 同 利 A 和 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 其 中, 同 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 日 不 包 括 同 利 A 的 开 放 日 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 级 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算, 并 不 代 表 基 金 份 额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值 (1) 同 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 内, 在 同 利 A 的 非 开 放 日 (T 日 ), 设 T 为 自 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 同 利 A 尚 未 进 行 开 放, 则 为 基 金 成 立 日 ) 至 T 日 的 运 作 天 数, NV T 为 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值, 的 份 额 余 额, F 为 T 日 同 利 B 的 份 额 余 额, NAV b at F at a 为 T 日 同 利 A 为 T 日 同 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值,r 为 在 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 同 利 A 尚 未 进 行 开 放, 则 为 基 金 成 立 日 ) 设 定 的 同 利 A 的 年 收 益 率 1) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 1.00 元 乘 以 T 日 同 利 A 的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 之 和, 则 : NAV at r T 运 作 当 年 实 际 天 数 a T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 计 算 公 式 如 下 : T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 = F at r 1.00 Ta ( 下 同 ) 运 作 当 年 实 际 天 数 以 上 各 式 中, 运 作 当 年 实 际 天 数 指 同 利 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 同 利 A 尚 未 进 行 开 放, 则 为 基 金 成 立 日 ) 所 在 年 度 的 实 际 天 数, 下 同 2) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 1.00 元 乘 以 T 日 同 利 A 的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 同 利 A 份 额 应 计 收 益 之 和, 则 : NAV at NV F T at (2) 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 NAV bt 为 T 日 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 34

36 计 算 公 式 如 下 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 NAV bt NVT NAV at FaT max, 0 Fb 上 式 中, 在 同 利 A 的 非 开 放 日, 在 同 利 A 的 开 放 日, NAV at 为 同 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ; NAV at 为 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 T 日 的 同 利 A 和 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 如 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 例 3: 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 设 自 同 利 A 上 一 次 开 放 日 起 的 运 作 天 数 为 50 天, 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 为 365 天, 基 金 资 产 净 值 为 31 亿 元, 同 利 A 同 利 B 的 份 额 余 额 分 别 为 21 亿 份 和 9 亿 份, 同 利 A 上 一 次 开 放 日 设 定 的 同 利 A 年 收 益 率 为 4.8% 则 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 如 下 : 4.8% 同 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 = =1.007( 元 ) 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 = =1.095( 元 ) 9 ( 二 ) 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 时 的 基 金 份 额 转 换 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满, 本 基 金 将 根 据 基 金 合 同 的 约 定 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 本 基 金 不 再 进 行 基 金 份 额 分 级, 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 将 以 各 自 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额, 并 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 前, 基 金 管 理 人 将 提 前 公 告 并 提 示 同 利 A 的 基 金 份 额 持 有 人 可 选 择 在 3 年 内 最 后 一 个 开 放 日 赎 回 同 利 A 份 额 或 默 认 届 满 日 自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 时 的 基 金 转 换 见 本 招 募 说 明 书 第 十 二 部 分 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 五 基 金 的 名 称 35

37 本 基 金 名 称 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 债 券 型 七 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 同 利 A 将 按 以 下 规 则 进 行 基 金 份 额 折 算 ( 一 ) 折 算 基 准 日 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 满 一 年 的 最 后 一 个 工 作 日 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 与 其 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 基 金 份 额 折 算 基 准 日 的 具 体 计 算 见 本 招 募 说 明 书 第 六 部 分 中 同 利 A 的 运 作 的 相 关 内 容 ( 二 ) 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 同 利 A 所 有 份 额 ( 三 ) 折 算 频 率 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 满 一 年 折 算 一 次 ( 四 ) 折 算 方 式 折 算 日 日 终, 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 元, 折 算 后, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 同 利 A 的 份 额 数 按 照 折 算 比 例 相 应 增 减 同 利 A 的 基 金 份 额 折 算 公 式 如 下 : 同 利 A 的 折 算 比 例 = 折 算 日 折 算 前 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 /1.000 同 利 A 经 折 算 后 的 份 额 数 = 折 算 前 同 利 A 的 份 额 数 同 利 A 的 折 算 比 例 同 利 A 经 折 算 后 的 份 额 数 采 用 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 在 实 施 基 金 份 额 折 算 时, 折 算 日 折 算 前 同 利 A 的 基 金 份 额 净 值 同 利 A 的 折 算 36

38 比 例 的 具 体 计 算 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 ( 五 ) 基 金 份 额 折 算 期 间 的 基 金 业 务 办 理 为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作, 基 金 管 理 人 可 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 同 利 B 的 上 市 交 易 等 业 务, 具 体 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 ( 六 ) 基 金 份 额 折 算 的 公 告 1 基 金 份 额 折 算 方 案 须 最 迟 于 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 互 联 网 网 站 ( 以 下 简 称 网 站 ) 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2 基 金 份 额 折 算 结 束 后, 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 八 基 金 份 额 的 上 市 交 易 ( 一 ) 上 市 交 易 的 基 金 份 额 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 在 同 利 B 符 合 法 律 法 规 和 深 圳 证 券 交 易 所 规 定 的 上 市 条 件 的 情 况 下, 同 利 B 的 基 金 份 额 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 同 利 B 上 市 后, 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 同 利 B 份 额 可 直 接 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ; 登 记 在 注 册 登 记 系 统 中 的 同 利 B 份 额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 托 管 业 务 将 基 金 份 额 转 托 管 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中, 再 上 市 交 易 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定 及 深 圳 证 券 交 易 所 规 则 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额, 转 换 后 的 基 金 份 额 将 继 续 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 基 金 上 市 后, 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 基 金 份 额 可 直 接 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ; 登 记 在 注 册 登 记 系 统 中 的 基 金 份 额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 托 管 业 务 将 基 金 份 额 转 托 管 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中, 再 上 市 交 易 ( 二 ) 上 市 交 易 的 地 点 深 圳 证 券 交 易 所 ( 三 ) 上 市 交 易 的 时 间 同 利 B 基 金 份 额 已 于 2013 年 10 月 30 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 37

39 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定 及 深 圳 证 券 交 易 所 规 则 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 后, 本 基 金 将 自 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 之 日 起 30 日 内 继 续 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 在 确 定 上 市 交 易 时 间 后, 基 金 管 理 人 最 迟 在 上 市 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 ( 四 ) 上 市 交 易 的 规 则 1 同 利 B 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 其 前 一 工 作 日 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ; 2 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 本 基 金 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 ; 3 本 基 金 实 行 价 格 涨 跌 幅 限 制, 涨 跌 幅 比 例 为 10%, 自 上 市 首 日 起 实 行 ; 4 本 基 金 买 入 申 报 数 量 为 100 份 或 其 整 数 倍 ; 5 本 基 金 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 元 人 民 币 ; 6 本 基 金 上 市 交 易 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 及 相 关 规 定 ( 五 ) 上 市 交 易 的 费 用 本 基 金 ( 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 指 同 利 B) 上 市 交 易 的 费 用 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 相 关 规 则 及 有 关 规 定 执 行 ( 六 ) 上 市 交 易 的 行 情 揭 示 本 基 金 ( 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 指 同 利 B) 在 深 圳 交 易 所 挂 牌 交 易, 交 易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭 示 行 情 发 布 系 统 同 时 揭 示 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 ( 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 为 同 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ) ( 七 ) 上 市 交 易 的 停 复 牌 与 暂 停 终 止 上 市 本 基 金 ( 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 指 同 利 B) 的 停 复 牌 与 暂 停 终 止 上 市 按 照 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 执 行 ( 八 ) 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定 内 容 进 行 调 整 的, 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改, 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 九 基 金 转 型 与 基 金 份 额 转 换 38

40 ( 一 ) 基 金 转 型 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满, 本 基 金 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 基 金 名 称 变 更 为 天 弘 同 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 时, 同 利 A 同 利 B 的 基 金 份 额 将 以 各 自 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额, 并 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 基 金 份 额 仍 将 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ( 二 ) 基 金 转 型 时 同 利 A 的 处 理 方 式 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 后 3 年 的 对 应 日 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 与 同 利 B 的 封 闭 期 届 满 日 为 同 一 日 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 前, 基 金 管 理 人 将 提 前 公 告 并 提 示 同 利 A 的 基 金 份 额 持 有 人 可 选 择 在 3 年 内 最 后 一 个 开 放 日 赎 回 同 利 A 份 额 或 默 认 届 满 日 自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 ( 三 ) 基 金 转 型 时 的 份 额 转 换 规 则 1 份 额 转 换 基 准 日 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日, 即 本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 后 的 对 应 日, 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 2 份 额 转 换 方 式 在 份 额 转 换 基 准 日, 本 基 金 转 换 成 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 元 在 份 额 转 换 基 准 日 日 终, 以 份 额 转 换 后 元 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准, 同 利 A 同 利 B 按 照 各 自 的 基 金 份 额 净 值 转 换 成 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 份 额 转 换 计 算 公 式 : 同 利 A 份 额 ( 或 同 利 B 份 额 ) 的 转 换 比 率 = 份 额 转 换 基 准 日 同 利 A( 或 同 利 B) 的 基 金 份 额 净 值 /1.000 同 利 A( 或 同 利 B) 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 转 换 后 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 = 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 转 换 前 同 利 A( 或 同 利 B) 的 份 额 数 同 利 A 份 额 ( 或 39

41 同 利 B 份 额 ) 的 转 换 比 率 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 在 进 行 份 额 转 换 时, 同 利 A 同 利 B 的 场 外 份 额 将 转 换 成 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 场 外 份 额, 且 均 登 记 在 注 册 登 记 系 统 下 ; 同 利 B 的 场 内 份 额 将 转 换 成 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 场 内 份 额, 仍 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 下 在 实 施 基 金 份 额 转 换 时, 同 利 A 份 额 ( 或 同 利 B 份 额 ) 的 转 换 比 率 同 利 A ( 或 同 利 B) 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 转 换 后 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 的 具 体 计 算 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 3 份 额 转 换 后 的 基 金 运 作 同 利 A 同 利 B 的 份 额 全 部 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 份 额 之 日 起 30 日 内, 本 基 金 将 上 市 交 易, 并 接 受 场 外 与 场 内 申 购 和 赎 回 份 额 转 换 后 本 基 金 上 市 交 易 开 始 办 理 申 购 与 赎 回 的 具 体 日 期 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 4 份 额 转 换 的 公 告 (1) 本 基 金 将 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 时, 基 金 管 理 人 将 依 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 就 本 基 金 进 行 基 金 转 换 的 相 关 事 宜 进 行 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ; (2) 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 前 30 个 工 作 日, 基 金 管 理 人 将 就 本 基 金 进 行 基 金 转 换 的 相 关 事 宜 进 行 提 示 性 公 告 ; (3) 同 利 A 同 利 B 进 行 份 额 转 换 结 束 后, 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 四 ) 基 金 转 型 后 基 金 的 投 资 管 理 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 本 基 金 的 投 资 目 标 投 资 策 略 投 资 理 念 投 资 范 围 投 资 限 制 投 资 管 理 程 序 等 将 保 持 不 变 十 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上, 力 求 获 得 稳 健 的 投 资 收 益 十 一 基 金 的 投 资 方 向 40

42 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 包 括 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 地 方 政 府 债 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 中 小 企 业 私 募 债 券 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 及 其 衍 生 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 投 资, 但 可 持 有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 ( 包 括 因 持 有 该 股 票 所 派 发 的 权 证 ) 以 及 因 投 资 可 分 离 债 券 而 产 生 的 权 证 因 上 述 原 因 持 有 的 股 票 和 权 证 等 资 产, 本 基 金 将 在 其 可 交 易 之 日 起 30 个 交 易 日 内 卖 出 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 类 证 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规 定 十 二 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 利 率 走 势 资 金 供 求 信 用 风 险 状 况 证 券 市 场 走 势 等 方 面 的 分 析 和 预 测, 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略, 构 建 和 调 整 固 定 收 益 证 券 投 资 组 合, 力 求 获 得 稳 健 的 投 资 收 益 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 在 控 制 市 场 风 险 与 流 动 性 风 险 的 前 提 下, 根 据 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 等 不 同 市 场 上 债 券 类 金 融 工 具 的 到 期 收 益 率 流 动 性 和 市 场 规 模 等 情 况, 并 结 合 各 债 券 品 种 之 间 的 信 用 利 差 水 平 变 化 特 征 宏 观 经 济 变 化 以 及 税 收 因 素 等 的 预 测 分 析, 动 态 调 整 固 定 收 益 类 证 券 组 合 久 期 和 类 属 结 构, 对 各 类 债 券 金 融 工 具 及 现 金 进 行 优 化 配 置 41

43 2 久 期 选 择 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 本 基 金 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 和 经 济 周 期 波 动 趋 势, 判 断 债 券 市 场 的 未 来 走 势, 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 动 态 调 整 组 合 的 久 期 当 预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时, 适 当 提 高 组 合 久 期, 以 分 享 债 券 市 场 上 涨 的 收 益 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 上 移 时, 适 当 降 低 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 的 风 险 3 收 益 率 曲 线 分 析 本 基 金 除 考 虑 系 统 性 的 利 率 风 险 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 影 响 之 外, 还 将 考 虑 债 券 市 场 微 观 因 素 对 收 益 率 曲 线 的 影 响, 如 历 史 期 限 结 构 新 债 发 行 回 购 及 市 场 拆 借 利 率 等, 形 成 一 定 阶 段 内 的 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 预 期, 并 适 时 调 整 基 金 的 债 券 投 资 组 合 4 债 券 类 属 选 择 本 基 金 根 据 对 金 融 债 企 业 债 ( 公 司 债 ) 可 转 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 利 差 ( 可 转 债 为 期 权 调 整 利 差 (OAS)) 变 化 分 析 与 预 测, 确 定 不 同 类 属 债 券 的 投 资 比 例 及 其 调 整 策 略 5 个 债 选 择 本 基 金 根 据 债 券 市 场 收 益 率 数 据, 运 用 利 率 模 型 对 单 个 债 券 进 行 估 值 分 析, 并 结 合 债 券 的 信 用 评 级 流 动 性 息 票 率 税 赋 等 因 素, 选 择 具 有 良 好 投 资 价 值 的 债 券 品 种 进 行 投 资 对 于 含 权 类 债 券 品 种, 如 可 转 债 等, 本 基 金 还 将 结 合 公 司 基 本 面 分 析, 综 合 运 用 衍 生 工 具 定 价 模 型 分 析 债 券 的 内 在 价 值 6 信 用 风 险 分 析 本 基 金 通 过 对 信 用 债 券 发 行 人 基 本 面 的 深 入 调 研 分 析, 结 合 流 动 性 信 用 利 差 信 用 评 级 违 约 风 险 等 的 综 合 评 估 结 果, 选 取 具 有 价 格 优 势 和 套 利 机 会 的 优 质 信 用 债 券 产 品 进 行 投 资 7 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易, 并 限 制 投 资 者 数 量 上 限, 整 体 流 动 性 相 对 较 差 同 时, 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 经 营 波 动 性 较 高 信 用 基 本 面 稳 定 性 较 差 的 影 响, 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 本 基 金 将 采 取 谨 慎 投 资 策 略 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资, 在 重 点 分 析 和 跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面 基 础 上, 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素, 确 定 具 体 个 券 的 投 资 策 42

44 略 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 十 三 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 债 综 合 指 数 中 债 综 合 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 并 发 布, 该 指 数 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性, 涵 盖 主 要 交 易 市 场 ( 银 行 间 市 场 交 易 所 市 场 等 ) 不 同 发 行 主 体 ( 政 府 企 业 等 ) 和 期 限 ( 长 期 中 期 短 期 等 ), 是 中 国 目 前 最 权 威, 应 用 也 最 广 的 指 数 中 债 综 合 指 数 的 构 成 品 种 完 全 覆 盖 了 本 基 金 的 投 资 范 围, 反 映 债 券 全 市 场 的 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 债 券 指 数 时, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 履 行 相 关 程 序 后, 可 以 变 更 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 四 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种, 其 风 险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 本 基 金 在 分 级 基 金 运 作 期 内, 本 基 金 经 过 基 金 份 额 分 级 后, 同 利 A 为 低 风 险 收 益 相 对 稳 定 的 基 金 份 额 ; 同 利 B 为 较 高 风 险 较 高 收 益 的 基 金 份 额 十 五 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 7 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 43

45 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 696,792, 其 中 : 债 券 696,792, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 23,638, 其 他 资 产 16,912, 合 计 737,344, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动 4.1 累 计 买 入 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 本 基 金 本 报 告 期 未 有 买 入 股 票 4.2 累 计 卖 出 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2% 或 前 20 名 的 股 票 明 细 本 基 金 本 报 告 期 未 有 卖 出 股 票 4.3 买 入 股 票 的 成 本 总 额 及 卖 出 股 票 的 收 入 总 额 本 基 金 本 报 告 期 未 有 买 入 及 卖 出 股 票 44

46 5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 号 序 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 10,009, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 10,009, 企 业 债 券 685,439, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 1,344, 其 他 合 计 696,792, 注 : 可 转 债 项 下 包 含 可 交 换 债 779, 元 6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 宏 桥 ,000 44,940, 铜 陵 示 范 园 债 400,000 44,196, 龙 泉 国 投 债 400,000 43,796, 统 众 债 400,000 43,772, 六 安 债 395,000 43,339, 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 45

47 细 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 11.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 12 投 资 组 合 报 告 附 注 12.1 本 报 告 期 内 未 发 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 未 发 现 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 12.2 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票, 故 不 存 在 所 投 资 的 前 十 名 股 票 中 超 出 基 金 合 同 规 定 之 备 选 股 票 库 的 情 况 12.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 号 序 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 2, 应 收 证 券 清 算 款 456, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 16,453, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 16,912, 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 46

48 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 占 基 金 资 产 净 值 比 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 码 例 (%) 电 气 转 债 430, 航 信 转 债 133, 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 12.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 六 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 9 月 17 日, 基 金 业 绩 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 47

49 阶 段 2013/9/ /12/ /01/ /12/ /01/ /12/31 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 今 (2013 年 09 月 17 日 年 12 月 31 日 ) 净 值 增 长 率 1 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.08% -2.55% 0.09% 2.65% -0.01% 14.21% 0.25% 6.54% 0.11% 7.67% 0.14% 24.60% 0.53% 4.19% 0.08% 20.41% 0.45% 42.44% 0.39% 8.18% 0.10% 34.26% 0.29% 十 七 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.70% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 48

50 方 法 如 下 : 天 弘 同 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 H=E 0.70% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 销 售 服 务 费 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 本 基 金 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.35% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-8 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 49