3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基

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1 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 一 新 增 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 的 代 销 机 构 根 据 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 吴 基 金 ) 与 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 天 天 基 金 ") 签 署 的 开 放 式 基 金 代 销 协 议, 天 天 基 金 自 2013 年 3 月 27 日 起 通 过 天 天 基 金 的 销 售 网 点 和 基 金 电 子 交 易 平 台 接 受 所 有 投 资 者 办 理 东 吴 基 金 旗 下 管 理 的 所 有 证 券 投 资 基 金 的 开 户 申 购 和 赎 回 等 业 务, 具 体 包 括 : 序 号 基 金 名 称 基 金 代 码 1 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A 级 /B 级 / 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 东 吴 深 证 100 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 : 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 : 下 属 分 级 基 金 : 鼎 利 优 先 ( 基 金 代 码 ) 鼎 利 进 取 ( 基 金 代 码 ) 目 前 处 于 认 购 期, 具 体 业 务 办 理 时 间 请 留 意 相 关 公 告 具 体 业 务 办 理 时 间 为 : 全 天 24 小 时 接 受 委 托, 每 个 交 易 日 15:00 以 后 的 委 托 将 会 在 下 一 个 交 易 日 处 理 二 开 通 东 吴 基 金 旗 下 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 为 满 足 广 大 投 资 者 的 理 财 需 求, 东 吴 基 金 决 定 自 2013 年 3 月 27 日 起 开 通 以 下 基 金 在 天 天 基 金 的 定 期 定 额 投 资 业 务, 具 体 包 括 : 序 号 基 金 名 称 基 金 代 码 1 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费

2 3 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A 级 /B 级 / 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 东 吴 深 证 100 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 是 基 金 申 购 业 务 的 一 种 方 式, 投 资 者 可 以 通 过 天 天 基 金 提 交 申 请, 约 定 每 期 扣 款 时 间 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 天 天 基 金 于 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 业 务 投 资 者 在 办 理 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的 同 时, 仍 然 可 以 进 行 日 常 申 购 赎 回 业 务 现 将 有 关 事 项 公 告 如 下 : ( 一 ) 适 用 投 资 者 定 期 定 额 投 资 业 务 适 用 于 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 约 定 的 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 合 法 投 资 者 ( 二 ) 办 理 场 所 投 资 者 可 通 过 天 天 基 金 的 销 售 网 点 和 基 金 电 子 交 易 平 台, 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 申 请 ( 三 ) 办 理 方 式 1. 凡 申 请 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 的 投 资 者 在 天 天 基 金 直 接 开 户 便 可 进 行 东 吴 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 2. 已 开 立 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 账 户 的 投 资 者, 可 在 天 天 基 金 的 销 售 网 点 和 基 金 电 子 交 易 平 台 通 过 账 户 登 记 后, 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 申 请 ( 四 ) 办 理 时 间 本 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 基 金 日 常 申 购 业 务 受 理 时 间 相 同 ( 五 ) 扣 款 金 额 投 资 者 应 与 天 天 基 金 约 定 每 期 固 定 扣 款 ( 申 购 ) 金 额, 基 金 每 期 定 投 申 购 金 额 最 低 下 限 为 人 民 币 100 元, 不 设 金 额 级 差 具 体 以 代 销 机 构 规 定 为 准 三 开 通 东 吴 基 金 旗 下 基 金 的 基 金 转 换 业 务

3 东 吴 基 金 将 同 时 在 天 天 基 金 开 通 以 下 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 具 体 包 括 : 序 号 基 金 名 称 基 金 代 码 1 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 /C 类 / 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A 级 /B 级 / 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 一 ) 基 金 转 换 业 务 适 用 投 资 者 范 围 已 持 有 本 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 产 品 的 投 资 者 ( 二 ) 基 金 转 换 受 理 时 间 基 金 办 理 转 换 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 ( 本 公 司 公 告 暂 停 转 换 时 除 外 ) 具 体 业 务 办 理 时 间 与 基 金 日 常 申 购 业 务 时 间 相 同 ( 三 ) 基 金 转 换 业 务 规 则 1 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 的 份 额 ; 2 基 金 转 换 只 能 转 换 为 本 公 司 管 理 的 同 一 注 册 登 记 人 登 记 存 管 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额, 并 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行, 且 该 销 售 机 构 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 销 售 ; 3 拟 转 出 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 拟 转 入 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 ; 4 目 前 只 开 通 前 端 收 费 模 式 下 进 行 基 金 转 换, 而 不 能 将 前 端 收 费 基 金 份 额 转 换 为 后 端 收 费 基 金 份 额, 或 将 后 端 收 费 基 金 份 额 转 换 为 前 端 收 费 基 金 份 额 如 今 后 本 公 司 开 通 后 端 收 费 模 式 基 金 的 转 换 业 务, 具 体 转 换 业 务 规 则 以 相 关 公 告 内 容 为 准 ; 5 基 金 转 换 遵 循 份 额 转 换 的 原 则, 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 单 笔 转 换 申 请 份 额 不 得 低 于 100 份 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 和 转 出 基 金 最 低 赎 回 数 额 限 制 6 对 于 基 金 分 红 时, 权 益 登 记 日 申 请 转 换 转 出 的 基 金 份 额 享 有 该 次 分 红 权 益, 权 益 登

4 记 日 申 请 转 换 转 入 的 基 金 份 额 不 享 有 该 次 分 红 权 益 ; 7 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 基 金 的 转 换 价 格 以 转 换 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 8 转 换 业 务 遵 循 先 进 先 出 的 业 务 规 则, 先 确 认 的 认 购 或 者 申 购 的 基 金 份 额 在 转 换 时 先 转 换 ; 9 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 换 转 出 申 请 份 额 之 和 超 出 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 巨 额 赎 回 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回, 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 ; 10 转 入 基 金 的 持 有 时 间 将 重 新 计 算, 与 转 出 基 金 的 持 有 时 间 无 关 ; 11 投 资 者 在 T 日 办 理 的 基 金 转 换 申 请, 基 金 注 册 登 机 构 在 T+1 日 内 为 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 和 天 天 基 金 网 查 询 成 交 情 况 ; 12 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ; 13 本 公 司 将 根 据 今 后 发 行 的 其 他 开 放 式 基 金 的 具 体 情 况 对 本 业 务 规 则 进 行 补 充 和 调 整 ( 四 ) 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法 1 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 股 票 型 基 金 之 间 的 转 换, 只 收 取 赎 回 费, 申 购 补 差 费 为 0 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 转 换 公 式 如 下 : 1) 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( 此 处 的 T 日 指 基 金 转 换 申 请 日, 下 同 ) 2) 转 出 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 ( 注 : 转 出 赎 回 费 的 25% 将 归 入 转 出 方 基 金 的 基 金 财 产 ) 3) 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 出 赎 回 费 4) 如 果, 转 出 基 金 的 申 购 费 率 < 转 入 基 金 的 申 购 费 率, 申 购 补 差 费 率 = 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 申 购 费 率 申 购 补 差 费 = 转 入 金 额 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 ) 转 入 净 额 = 转 入 金 额 - 申 购 补 差 费 如 果, 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率, 转 入 净 额 = 转 入 金 额 5) 转 入 份 额 = 转 入 净 额 转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值

5 其 中, 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 为 确 定 依 据 2 转 出 金 额 转 出 基 金 转 换 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 转 出 基 金 资 产 中 列 支 ; 转 入 份 额 申 购 补 差 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 转 入 基 金 资 产 中 列 支 3 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 ) 的 基 金, 以 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 率 计 算 申 购 补 差 费 用 ; 如 转 入 总 金 额 对 应 转 出 基 金 申 购 费 或 转 入 基 金 申 购 费 为 固 定 费 用 时, 申 购 补 差 费 用 视 为 0 4 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 更 新 的 招 募 说 明 书 规 定 费 率 执 行, 对 于 通 过 本 公 司 网 上 交 易 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务, 按 照 本 公 司 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 ( 五 ) 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 或 证 券 交 易 场 所 依 法 决 定 临 时 停 市, 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ; 3 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 导 致 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ; 4 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 某 笔 转 入 或 某 笔 转 出 ; 5 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; 6 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 7 法 律 法 规 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 基 金 合 同 招 募 说 明 书 已 载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 基 金 暂 停 转 换 或 暂 停 后 重 新 开 放 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 四 重 要 提 示 1 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 在 不 违 背 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 之 前 提 下, 调 整 上 述 收 费 方 式 和 费 率 水 平, 但 最 迟 应 于 新 收 费 办 法 开 始 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 2 投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情 : 1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 2) 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 : ( 免 长 途 话 费 )

6 公 司 网 址 : 五 风 险 提 示 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 敬 请 投 资 者 在 投 资 前 认 真 阅 读 我 司 旗 下 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 特 此 公 告 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 2013 年 3 月 26 日