声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的

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1 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 ( 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 中 关 村 软 件 园 8 号 楼 二 层 201 房 间 ) 主 办 券 商 二 零 一 六 年 二 月 1 1 1

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1 1 2

3 重 大 事 项 提 示 一 财 务 风 险 ( 一 ) 报 告 期 内 持 续 亏 损 近 两 年 一 期, 公 司 的 净 利 润 分 别 为 万 元 -1, 万 元 和 万 元, 持 续 亏 损, 这 主 要 是 由 于 以 下 原 因 导 致 : 公 司 在 经 营 初 期 的 战 略 目 标 为 产 品 研 发 及 最 大 化 地 抢 占 医 院 市 场, 使 得 更 多 的 医 院 使 用 芯 联 达 的 集 成 网 关 及 临 床 应 用 系 统, 进 而 通 过 医 院 这 一 渠 道 锁 定 患 者, 为 后 续 面 向 患 者 的 战 略 转 型 打 下 基 础 在 2014 年 度, 公 司 开 始 进 入 战 略 升 级 阶 段, 在 继 续 拓 展 医 院 市 场 的 同 时, 加 大 对 院 后 病 患 管 理 市 场 的 开 拓, 为 实 现 这 一 战 略 升 级, 公 司 一 方 面 着 手 大 力 研 发 i 呼 平 台, 另 一 方 面 加 强 了 销 售 力 度, 进 而 导 致 管 理 费 用 和 销 售 费 用 出 现 大 幅 度 增 长, 如 未 来 公 司 不 能 有 效 利 用 研 发 投 入 实 现 经 济 价 值, 并 通 过 市 场 开 拓, 以 规 模 效 应 及 成 本 控 制 的 手 段 降 低 边 际 成 本, 则 公 司 将 会 面 临 继 续 亏 损 的 风 险 ( 二 ) 经 营 活 动 现 金 流 量 持 续 为 负 的 风 险 近 两 年 一 期, 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 分 别 为 万 元 -1, 万 元 和 -1, 万 元 如 果 公 司 经 营 现 金 流 量 在 未 来 持 续 为 负, 如 公 司 的 客 户 出 现 资 金 紧 张 或 出 现 支 付 困 难 拖 欠 公 司 经 营 款 项, 则 将 对 公 司 现 金 流 和 资 金 周 转 产 生 一 定 的 不 利 影 响, 公 司 可 能 会 出 现 资 金 紧 张 甚 至 用 尽 的 情 形, 如 果 公 司 不 能 及 时 通 过 其 他 渠 道 获 得 资 金, 将 会 影 响 公 司 正 常 业 务 的 发 展 二 市 场 风 险 公 司 面 临 医 疗 信 息 化 的 快 速 发 展, 国 内 外 市 场 参 与 者 不 断 增 加, 竞 争 也 将 越 来 越 激 烈, 鉴 于 行 业 广 阔 的 发 展 前 景 和 国 内 资 本 市 场 的 进 一 步 开 放, 缺 乏 竞 争 力 和 核 心 优 势 的 企 业 将 会 被 市 场 淘 汰 如 果 公 司 不 能 紧 跟 行 业 发 展 方 向, 提 高 公 司 1 1 3

4 的 竞 争 力 和 核 心 优 势, 将 无 法 适 应 激 烈 的 行 业 竞 争 三 经 营 风 险 ( 一 ) 战 略 升 级 风 险 公 司 目 前 正 处 于 战 略 升 级 阶 段, 其 自 主 研 发 的 i 呼 平 台 将 通 过 医 院 这 一 渠 道 抢 占 院 后 患 者 市 场, 从 传 统 的 移 动 医 疗 产 品 销 售 转 向 为 院 后 患 者 提 供 增 值 服 务 公 司 的 战 略 升 级 可 能 在 短 时 间 内 对 公 司 的 营 业 利 润 造 成 影 响, 公 司 盈 利 的 有 效 性 面 临 受 到 削 弱 风 险 从 而 对 司 未 来 业 绩 成 长 性 带 不 利 影 响 ( 二 ) i 呼 平 台 的 研 发 风 险 公 司 为 实 现 战 略 升 级, 目 前 正 在 着 手 研 发 i 呼 平 台, 自 2014 年 至 今, 公 司 累 计 为 i 呼 平 台 投 入 的 研 发 费 用 为 万 元, 如 果 公 司 无 法 有 效 及 时 地 开 拓 院 后 患 者 市 场, i 呼 平 台 的 研 发 成 果 将 无 法 实 现 商 业 化, 一 方 面 将 会 影 响 公 司 的 市 场 竞 争 地 位, 另 一 方 面 将 会 使 公 司 无 法 及 时 收 回 前 期 投 资, 从 而 影 响 公 司 的 盈 利 能 力 ( 三 ) 房 屋 租 赁 合 同 风 险 芯 联 达 租 赁 北 京 中 关 村 华 夏 科 技 有 限 公 司 位 于 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 中 关 村 软 件 园 8 号 楼 2 层 的 201 室, 建 筑 面 积 平 方 米, 租 金 每 月 85, 元, 租 赁 用 途 为 研 发 及 办 公, 租 赁 期 限 为 2015 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 公 司 尚 未 就 租 赁 上 述 房 产 办 理 租 赁 备 案 登 记 公 司 将 以 上 租 赁 的 房 产 中 平 方 米 转 租 给 北 京 德 威 视 创 软 件 技 术 有 限 公 司, 租 金 为 17, 元 / 月 公 司 在 未 取 得 出 租 方 同 意 的 情 况 下, 将 房 屋 转 租 的 行 为 违 反 了 公 司 与 出 资 方 签 订 的 房 屋 租 赁 合 同, 存 在 被 出 租 方 追 究 违 约 责 任 的 相 关 法 律 风 险, 导 致 经 营 场 所 不 稳 定, 对 公 司 的 持 续 稳 定 经 营 带 来 一 定 的 影 响 根 据 实 际 控 制 人 的 承 诺, 若 因 搬 迁 等 其 他 原 因 导 致 公 司 无 法 继 续 租 赁 该 房 产, 本 人 将 为 公 司 提 前 寻 找 其 他 可 以 适 租 的 房 地 产, 以 保 证 其 生 产 经 营 的 持 续 稳 定, 并 愿 意 承 担 一 切 公 司 因 此 所 遭 受 的 经 济 损 失 四 公 司 治 理 风 险 1 1 4

5 截 至 本 签 署 之 日, 芯 联 达 的 实 际 控 制 人 杨 宏 桥 先 生 和 陈 航 先 生 合 计 持 有 公 司 的 股 权 比 例 为 49.92%, 除 此 之 外, 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 及 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 对 公 司 的 持 股 比 例 分 别 达 到 24.13% 和 10.00%, 如 果 杨 宏 桥 和 陈 航 不 能 参 与 公 司 后 续 的 股 权 融 资, 将 会 影 响 其 实 际 控 制 人 的 地 位, 进 而 影 响 公 司 治 理 的 有 效 性 1 1 5

6 目 录 声 明... 2 重 大 事 项 提 示... 3 一 财 务 风 险... 3 二 市 场 风 险... 3 三 经 营 风 险... 4 四 公 司 治 理 风 险... 4 目 录... 6 释 义... 8 第 一 节 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 公 司 股 票 信 息 及 股 份 锁 定 安 排 三 公 司 的 股 权 结 构 及 股 东 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 介 五 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 简 表 六 股 票 发 行 情 况 七 与 公 开 转 让 有 关 的 机 构 情 况 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 主 要 产 品 及 用 途 二 公 司 内 部 组 织 结 构 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 四 公 司 业 务 具 体 状 况 五 公 司 的 商 业 模 式 六 所 处 行 业 基 本 情 况 第 三 节 公 司 治 理 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 董 事 会 对 于 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 三 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 四 公 司 独 立 性 五 同 业 竞 争 情 况 六 公 司 最 近 两 年 一 期 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 企 业 资 金 占 用 和 担 保 情 况 及 相 关 制 度 安 排 七 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 重 要 情 形 的 说 明 第 四 节 公 司 财 务 一 审 计 意 见

7 二 最 近 两 年 及 一 期 的 财 务 报 表 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 及 合 并 报 表 范 围 的 变 化 情 况 四 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 五 报 告 期 内 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 分 析 六 报 告 期 内 利 润 形 成 情 况 分 析 七 报 告 期 内 主 要 资 产 情 况 八 报 告 期 内 主 要 负 债 情 况 九 报 告 期 内 股 东 权 益 情 况 十 关 联 方 及 关 联 交 易 十 一 股 利 分 配 政 策 及 分 配 情 况 十 二 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 三 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况 十 四 子 公 司 情 况 十 五 风 险 因 素 ( 一 ) 财 务 风 险 ( 二 ) 市 场 风 险 ( 三 ) 经 营 风 险 ( 四 ) 公 司 治 理 风 险

8 释 义 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 简 称 具 有 以 下 涵 义 : 公 司 本 公 司 芯 联 达 指 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 HIS 系 统 指 Hospital Information System 医 院 管 理 信 息 系 统 EMR 系 统 指 Electronic Medical Record 电 子 病 历 系 统 LIS 系 统 指 Laboratory Information System 实 验 室 信 息 系 统 PACS 系 统 指 Picture Archiving&Communication System 医 学 影 像 系 统 ICU 系 统 指 Intensive Care Unit 重 症 监 护 系 统 北 京 华 创 指 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 数 码 视 讯 指 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 启 迪 创 新 指 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 科 创 达 指 中 科 创 达 软 件 股 份 有 限 公 司 禾 源 北 极 光 指 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 北 京 信 恒 创 指 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 胤 杨 投 资 指 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 芯 联 达 专 项 计 划 指 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 国 泰 元 鑫 指 国 泰 元 鑫 资 产 管 理 有 限 公 司 C 轮 融 资 指 2015 年 07 月 引 入 投 资 者 的 行 为 B 轮 融 资 指 2013 年 12 月 引 入 投 资 者 的 行 为 A 轮 融 资 指 2012 年 10 月 引 入 投 资 者 的 行 为 报 告 期 指 年 及 2015 年 1-7 月 特 别 说 明 : 因 四 舍 五 入 原 因 本 转 让 说 明 书 中 所 列 出 的 合 计 数 据 可 能 与 根 据 说 明 书 中 所 列 示 的 相 关 单 项 数 据 直 接 计 算 在 尾 数 上 略 有 差 异 1 1 8

9 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 1 公 司 名 称 : 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 2 法 定 代 表 人 : 杨 宏 桥 3 有 限 公 司 成 立 日 期 : 2010 年 03 月 26 日 4 股 份 公 司 成 立 日 期 : 2015 年 10 月 23 日 5 注 册 资 本 : 4, 万 元 6 注 册 地 址 : 7 组 织 机 构 代 码 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 11 电 子 邮 箱 : chenguiying@sinldo.com 12 董 事 会 秘 书 陈 桂 英 13 邮 编 : 所 属 行 业 : 15 经 营 范 围 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 中 关 村 软 件 园 8 号 楼 二 层 201 房 间 16 主 要 业 务 : 移 动 医 疗 产 品 研 发 与 销 售 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 (I65) 门 类 下 的 次 类 I6510 软 件 开 发 [ 依 据 国 家 统 计 局 颁 布 的 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T )]; 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 (I65)[ 依 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) ] 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 (I65) 门 类 下 的 次 类 I6510 软 件 开 发 [ 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引 ] 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 推 广 ; 销 售 电 子 产 品 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 通 讯 设 备 电 子 产 品 机 械 设 备 五 金 交 电 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 1 1 9

10 二 公 司 股 票 信 息 及 股 份 锁 定 安 排 ( 一 ) 公 司 股 票 信 息 1 股 票 代 码 : 2 股 票 简 称 : 芯 联 达 3 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 4 每 股 面 值 : 1.00 元 5 股 票 总 量 : 4, 万 股 6 挂 牌 日 期 : 7 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 份 锁 定 安 排 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 第 二 十 六 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 章 程 第 二 十 六 条 规 定 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.8 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间

11 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 股 份 公 司 成 立 于 2015 年 10 月 23 日, 截 至 本 签 署 日, 股 份 公 司 成 立 尚 未 满 一 年, 本 次 无 可 公 开 转 让 的 股 份 除 上 述 安 排 外, 股 东 所 持 股 份 无 其 他 限 售 安 排 及 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 截 至 本 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 日, 公 司 不 存 在 可 转 让 股 份 三 公 司 的 股 权 结 构 及 股 东 情 况 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 截 至 本 签 署 日, 公 司 股 权 结 构 如 下 图 : ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 股 东 的 基 本 情 况 序 号 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 的 股 东 持 股 情 况 如 下 : 单 位 : 元 出 资 人 出 资 额 实 缴 出 资 方 式 比 例 1 杨 宏 桥 13,153, ,153, 货 币 30.00% 2 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 10,581, ,581, 货 币 24.13%

12 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 8,734, ,734, 货 币 19.92% 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 4,384, ,384, 货 币 10.00% 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 2,736, ,736, 货 币 6.24% 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,751, ,751, 货 币 4.00% 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 1,520, ,520, 货 币 3.47% 8 高 郇 820, , 货 币 1.87% 9 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 163, , 货 币 0.37% 合 计 43,846, ,846, % 陈 航 通 过 胤 杨 投 资 间 接 持 有 芯 联 达 2,329,400 股, 持 股 比 例 5.31% 上 述 股 东 持 有 的 股 权 均 不 存 在 质 押 或 其 他 争 议 事 项 1 控 股 股 东 公 司 的 控 股 股 东 为 杨 宏 桥 先 生 杨 宏 桥, 男,1968 年 出 生, 管 理 科 学 与 工 程 博 士, 北 京 理 工 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 专 业 博 士 后, 英 国 雷 丁 大 学 信 息 管 理 专 业 博 士 后, 中 国 国 籍, 有 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 中 国 人 民 解 放 军 炮 兵 指 挥 学 院 讲 师 队 长, 中 国 人 民 解 放 军 309 医 院 工 程 师, 中 国 人 民 解 放 军 总 参 谋 部 总 医 院 主 任 高 级 工 程 师, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 杨 宏 桥 直 接 持 有 芯 联 达 30% 的 股 份, 同 时 担 任 胤 杨 投 资 的 执 行 事 务 合 伙 人, 能 够 通 过 胤 杨 投 资 控 制 芯 联 达 的 股 份 为 19.92%, 合 计 拥 有 能 够 支 配 芯 联 达 表 决 权 的 股 份 比 例 为 49.92%, 根 据 公 司 法 第 二 百 一 六 条 的 规 定, 杨 宏 桥 系 公 司 的 控 股 股 东 杨 宏 桥 先 生 在 报 告 期 内 未 担 任 私 募 投 资 基 金 管 理 人 2 实 际 控 制 人 公 司 的 实 际 控 制 人 为 杨 宏 桥 和 陈 航 陈 航, 男,1983 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 项 目 经 理 北 京 爱 康 国 宾 科 技 公 司 技 术 经 理 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北

13 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 陈 航 通 过 胤 杨 投 资 间 接 持 有 芯 联 达 2,329,400 股, 持 股 比 例 5.31% 杨 宏 桥 及 陈 航 所 持 有 的 公 司 表 决 权 股 份 及 任 职 情 况 如 下 表 所 示 : 名 称 任 职 直 接 持 股 享 有 表 决 权 比 例 通 过 胤 杨 投 资 间 接 持 股 享 有 表 决 权 比 例 合 计 持 股 享 有 表 决 权 比 例 杨 宏 桥 董 事 长 总 经 理 30.00% 19.92% 49.92% 陈 航 董 事 副 总 经 理 0.00% 0.00% 合 计 30.00% 19.92% 49.92% 注 : 表 中 所 列 示 的 股 份 均 为 表 决 权 股 份, 由 于 杨 宏 桥 担 任 胤 杨 投 资 的 执 行 事 务 合 伙 人, 因 此 将 胤 杨 投 资 所 持 有 的 芯 联 达 19.92% 股 权 统 一 计 入 杨 宏 桥 名 下 ( 胤 杨 投 资 持 股 情 况 详 见 本 节 3 其 他 股 东 基 本 情 况 之 (2) 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) ) 公 司 实 际 控 制 人 杨 宏 桥 和 陈 航 直 接 或 间 接 拥 有 能 够 支 配 芯 联 达 的 表 决 权 股 份 比 例 为 49.92%, 能 够 对 公 司 的 股 东 会 决 议 产 生 重 大 影 响, 同 时, 二 人 分 别 担 任 公 司 的 董 事 长 总 经 理 及 董 事 副 总 经 理, 能 够 对 公 司 的 董 事 会 产 生 重 大 影 响, 并 实 际 支 配 公 司 的 日 常 经 营 活 动, 此 外, 二 人 签 署 了 一 致 行 动 声 明 因 此, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 对 于 实 际 控 制 人 的 定 义, 杨 宏 桥 及 陈 航 二 人 系 公 司 的 实 际 控 制 人 3 其 它 股 东 基 本 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 其 他 股 东 基 本 情 况 如 下 表 所 示 : (1) 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 名 称 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 住 所 执 行 事 务 合 伙 人 管 理 人 名 称 苏 州 工 业 园 区 苏 虹 东 路 183 号 东 沙 湖 股 权 投 资 中 心 13 号 楼 302 室 苏 州 崇 源 创 业 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 委 托 代 表 : 姜 皓 天 ) 苏 州 同 源 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 公 司 类 型 有 限 合 伙 企 业 注 册 号 经 营 范 围 创 业 投 资 及 相 关 咨 询 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 )

14 是 否 构 成 同 业 竞 争 否 禾 源 北 极 光 为 私 募 投 资 基 金, 已 于 2014 年 4 月 9 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 股 权 基 金 证 明, 其 私 募 基 金 管 理 人 为 苏 州 同 源 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司, 并 已 于 2014 年 4 月 9 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 登 记 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 ( 登 记 编 号 :P ) (2) 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 名 称 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 住 所 执 行 事 务 合 伙 人 公 司 类 型 上 海 市 虹 口 区 四 平 路 421 弄 107 号 Q275 室 杨 宏 桥 有 限 合 伙 企 业 注 册 号 经 营 范 围 投 资 管 理, 实 业 投 资, 资 产 管 理, 投 资 咨 询, 商 务 咨 询 是 否 构 成 同 业 竞 争 否 胤 杨 投 资 系 芯 联 达 员 工 股 权 激 励 的 持 股 平 台, 除 持 有 芯 联 达 股 份 外, 不 对 外 进 行 其 他 任 何 投 资 业 务 据 此, 胤 杨 投 资 不 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人, 无 需 依 据 上 述 规 定 履 行 登 记 备 案 程 序 胤 杨 投 资 的 合 伙 人 明 细 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 姓 名 任 职 / 身 份 持 有 份 额 持 有 的 份 额 比 例 丁 燕 有 限 合 伙 人 3,463, % 杨 宏 桥 普 通 合 伙 人 / 执 行 事 务 合 伙 人 2,941, % 陈 航 有 限 合 伙 人 2,329, % 合 计 8,734, % (3) 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 由 于 工 商 登 记 机 关 不 接 受 将 资 产 管 理 计 划 作 为 公 司 股 东 进 行 登 记, 因 此, 芯

15 联 达 专 项 计 划 委 托 国 泰 元 鑫 代 为 持 有 公 司 股 份 并 登 记 为 股 东 该 项 计 划 的 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 名 称 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 日 期 到 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 计 划 认 购 总 金 额 国 泰 元 鑫 资 产 管 理 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 3,063 万 元 委 托 人 总 数 20 备 案 登 记 日 该 专 项 计 划 的 设 立 及 运 营 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 机 构 业 务 问 答 ( 一 ) 关 于 资 产 管 理 计 划 契 约 型 私 募 基 金 投 资 拟 挂 牌 公 司 股 权 有 关 问 题 的 规 定 : 1 依 法 设 立 规 范 运 营 芯 联 达 专 项 计 划 依 法 设 立, 规 范 运 作, 已 于 2015 年 6 月 25 日 通 过 了 中 国 证 监 会 基 金 部 的 行 政 审 批, 并 在 中 国 基 金 业 协 会 完 成 了 备 案 芯 联 达 专 项 计 划 的 资 产 管 理 人 为 国 泰 元 鑫, 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 2 月 27 日 公 布 的 基 金 管 理 公 司 从 事 特 定 资 产 管 理 业 务 子 公 司 名 录, 国 泰 元 鑫 具 有 担 任 资 产 管 理 人 的 相 关 资 质 2 资 金 来 源 芯 联 达 专 项 计 划 的 资 金 全 部 由 上 述 20 名 委 托 人 以 自 有 资 金 认 购, 出 资 来 源 合 法 合 规 3 投 资 范 围 芯 联 达 专 项 计 划 的 投 资 全 部 用 于 认 购 芯 联 达 所 增 发 的 股 票, 投 资 范 围 合 法 合 规, 符 合 投 资 方 与 被 投 资 方 的 约 定 4 委 托 人 与 公 司 的 关 联 关 系 芯 联 达 专 项 计 划 的 委 托 人 由 20 名 自 然 人 组 成 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 员 工 及 股 东 并 未 参 与 该 专 项 计 划 的 发 行 及 认 购

16 5 独 立 性 芯 联 达 专 项 计 划 的 管 理 人 为 国 泰 元 鑫 资 产 管 理 有 限 公 司, 该 专 项 计 划 能 够 与 国 泰 元 鑫 旗 下 的 其 他 产 品 保 持 相 互 独 立 (4) 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 名 称 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 北 京 市 海 淀 区 上 地 信 息 产 业 基 地 开 拓 路 15 号 1 幢 郑 海 涛 68, 万 公 司 类 型 其 他 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 ) 注 册 号 经 营 范 围 是 否 构 成 同 业 竞 争 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 不 含 固 定 网 电 话 信 息 服 务 和 互 联 网 信 息 服 务 ); 制 作 发 行 动 画 片 电 视 综 艺 专 题 片 ; 经 国 家 密 码 管 理 机 构 批 准 的 商 用 密 码 产 品 的 开 发 生 产 ; 销 售 经 国 家 密 码 管 理 局 审 批 并 通 过 指 定 检 测 机 构 产 品 质 量 检 测 的 商 用 密 码 产 品 ; 生 产 非 接 触 式 IC 卡 ; 多 媒 体 系 统 设 备 通 信 交 换 设 备 光 电 子 器 件 广 播 电 视 发 射 及 接 收 设 备 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 的 组 装 与 制 造 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ; 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 以 下 项 目 限 分 支 机 构 经 营 : 生 产 IC 卡 ( 不 含 表 面 处 理 作 业 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 否 数 码 视 讯 为 上 市 公 司, 不 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人, 无 需 依 据 上 述 规 定 履 行 登 记 备 案 程 序 (5) 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 名 称 住 所 执 行 事 务 合 伙 人 公 司 类 型 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 天 津 市 津 汉 公 路 号 滨 海 高 新 区 海 滨 科 技 园 日 新 道 188 号 1 号 楼 1102 号 启 迪 创 业 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 有 限 合 伙 企 业 注 册 号 经 营 范 围 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 ( 以 上 经 营 范 围 涉 及 行 业 许 可 的 凭 许 可 证 件, 在 有 效 期 限 内 经 营, 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的 按 规 定 办 理 )

17 是 否 构 成 同 业 竞 争 否 启 迪 创 新 为 私 募 投 资 资 金, 已 于 2014 年 4 月 22 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 股 权 基 金 证 明, 其 私 募 基 金 管 理 人 为 启 迪 创 业 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司, 并 已 于 2014 年 4 月 22 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 登 记 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 ( 登 记 编 号 :P ) (6) 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 名 称 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 住 所 北 京 市 海 淀 区 龙 翔 路 甲 1 号 泰 翔 商 务 楼 209 法 定 代 表 人 注 册 资 本 吴 安 华 500 万 公 司 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 注 册 号 经 营 范 围 是 否 构 成 同 业 竞 争 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 ; 批 发 通 讯 设 备 电 子 产 品 机 械 设 备 ; 货 物 进 出 口 ( 未 取 得 行 政 许 可 项 目 除 外 ) 北 京 信 恒 创 不 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人, 无 需 依 据 上 述 规 定 履 行 登 记 备 案 程 序 (7) 高 郇 高 郇, 男,1982 年 出 生, 身 份 证 号 码 : ; 家 庭 住 址 : 北 京 市 怀 柔 区 富 乐 小 区 北 里 8 号 楼 4 单 元 502 号 ; 毕 业 于 西 安 电 子 科 技 大 学, 大 学 本 科 学 历, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ; 自 毕 业 后 至 今 任 职 于 高 斯 泰 克 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司, 曾 任 开 发 工 程 师 产 品 经 理, 现 任 公 司 总 经 理 ; 高 郇 与 其 他 股 东 无 关 联 关 系 高 郇 先 生 在 报 告 期 内 未 担 任 私 募 投 资 基 金 管 理 人 (8) 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 否 名 称 住 所 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院 8 号 楼 C 座 908 号

18 执 行 事 务 合 伙 人 公 司 类 型 北 京 华 创 策 源 投 资 管 理 有 限 公 司 有 限 合 伙 企 业 注 册 号 经 营 范 围 是 否 构 成 同 业 竞 争 投 资 管 理 资 产 管 理 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 否 北 京 华 创 为 私 募 投 资 基 金, 已 于 2014 年 8 月 22 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 股 权 基 金 证 明, 其 私 募 基 金 管 理 人 为 北 京 华 创 策 源 投 资 管 理 有 限 公 司, 并 已 于 2014 年 7 月 22 日 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 登 记 并 取 得 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 核 发 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 ( 登 记 编 号 :P ) 4 股 东 主 体 适 格 性 公 司 股 东 不 存 在 法 律 法 规 任 职 单 位 规 定 不 得 担 任 股 东 的 情 形, 满 足 法 律 法 规 规 定 的 股 东 资 格 条 件, 公 司 股 东 具 备 相 应 的 资 格 ( 三 ) 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况 年 3 月, 公 司 设 立 2010 年 3 月 23 日, 自 然 人 崔 国 玺 车 海 莺 程 叙 然 签 署 公 司 章 程, 规 定 公 司 注 册 资 本 为 149 万 元 其 中 股 东 崔 国 玺 出 资 额 为 120 万 元, 货 币 出 资 50 万 元, 知 识 产 权 出 资 70 万 元 ; 车 海 莺 出 资 额 为 15 万 元, 全 部 为 知 识 产 权 出 资, 程 叙 然 出 资 额 为 14 万 元, 全 部 为 知 识 产 权 出 资 设 立 时 的 149 万 元 出 资 分 两 期 缴 付,2010 年 3 月 23 日 缴 付 第 一 期 货 币 出 资 50 万 元 2010 年 3 月 23 日, 北 京 东 财 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 东 财 [2010] 验 字 第 DC0039 号 ), 经 验 证, 截 至 2010 年 3 月 23 日, 芯 联 达 已 收 到 股 东 缴 纳 的 资 本 共 计 50 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 2010 年 3 月 26 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 的 设 立 登 记 在 设 立 时, 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例

19 崔 国 玺 货 币 80.53% 车 海 莺 % 程 叙 然 % 合 计 合 计 100% 上 述 用 于 出 资 的 无 形 资 产 系 崔 国 玺 车 海 莺 程 叙 然 三 人 按 照 70.71% 15.15% 和 14.14% 的 比 例 按 份 共 有, 崔 国 玺 和 车 海 莺 分 别 代 陈 航 持 有 70.71% 和 15.15% 的 份 额 ( 针 对 该 项 无 形 资 产 的 描 述 详 见 第 二 节 公 司 业 务 之 三 ( 一 ) 公 司 的 无 形 资 产 ) 上 述 用 于 出 资 的 50 万 元 货 币 资 金 系 崔 国 玺 代 陈 航 出 资, 股 份 的 实 际 持 有 人 为 陈 航 崔 国 玺 和 车 海 莺 分 别 与 陈 航 签 署 了 股 份 代 持 协 议, 对 上 述 代 持 行 为 进 行 了 确 认 2012 年 2 月, 陈 航 授 意 车 海 莺 将 其 所 代 持 的 股 份 转 让 给 纪 云 鹏, 具 体 参 见 本 节 三 ( 三 ) 之 年 2 月, 第 三 次 股 权 转 让 至 此, 陈 航 与 车 海 莺 之 间 的 代 持 关 系 解 除, 当 事 各 方 对 此 进 行 了 确 认 2013 年 12 月, 陈 航 授 意 崔 国 玺 将 其 所 代 持 的 股 份 转 让 给 杨 宏 桥, 具 体 参 见 本 节 三 ( 三 ) 之 年 12 月, 第 七 次 股 权 转 让, 第 四 次 增 加 注 册 资 本 至 此, 陈 航 与 崔 国 玺 之 间 的 代 持 关 系 解 除, 当 事 各 方 对 此 进 行 了 确 认 截 至 本 签 署 日, 公 司 股 东 已 不 存 在 股 份 代 持 情 况 此 外, 公 司 的 上 述 用 于 出 资 的 无 形 资 产 经 过 2010 年 10 月 的 第 一 次 股 权 转 让 2012 年 2 月 第 三 次 股 权 转 让 2013 年 12 月 第 七 次 股 权 转 让 及 2015 年 3 月 第 九 次 股 权 转 让 共 计 四 次 转 让 后, 持 有 人 为 丁 燕 和 杨 宏 桥, 二 人 已 于 2015 年 7 月 31 日 对 这 部 分 无 形 资 产 出 资 进 行 了 置 换, 此 次 出 资 置 换 完 成 后, 被 置 换 的 无 形 资 产 仍 由 公 司 使 用, 并 未 对 公 司 的 利 益 造 成 侵 害 详 见 本 节 三 ( 三 ) 之 年 7 月, 出 资 置 换 第 十 次 股 权 转 让 第 五 次 增 加 注 册 资 本 年 8 月, 增 加 实 收 资 本 ( 缴 付 第 二 期 注 册 资 本 99 万 元 ) 2010 年 8 月 16 日, 北 京 中 财 国 誉 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 知 识 产 权 非 专 利 技 术 价 值 资 产 评 估 报 告 书 ( 中 财 国 誉 评 报 字 (2010)

20 第 046 号 ), 据 该 报 告 显 示, 在 评 估 基 准 日 2010 年 8 月 10 日, 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 知 识 产 权 非 专 利 技 术 评 估 值 为 99 万 元 2010 年 8 月 16 日, 崔 国 玺 车 海 莺 程 叙 然 就 共 同 拥 有 的 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 非 专 利 技 术 签 署 财 产 分 割 协 议 : 崔 国 玺 拥 有 该 非 专 利 技 术 产 权 价 值 的 70.71%, 即 70 万 元 ; 车 海 莺 拥 有 该 非 专 利 技 术 产 权 价 值 的 15.15%, 即 15 万 元 ; 程 叙 然 拥 有 该 非 专 利 技 术 产 权 价 值 的 14.14%, 即 14 万 元 2010 年 8 月 26 日, 北 京 东 财 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 东 财 [2010] 验 字 第 DC0455 号 ), 经 验 证, 截 至 2010 年 8 月 26 日, 芯 联 达 已 收 到 股 东 缴 纳 的 资 本 99 万 元, 全 部 为 知 识 产 权 出 资 2010 年 8 月 26 日, 崔 国 玺 车 海 莺 程 叙 然 三 人 与 芯 联 达 签 署 财 产 转 移 协 议, 三 人 一 致 同 意 将 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 知 识 产 权 非 专 利 技 术 转 让 给 芯 联 达 2010 年 8 月 26 日, 北 京 东 财 会 计 师 事 务 所 出 具 关 于 实 收 资 本 中 非 专 利 技 术 产 权 转 移 的 专 项 审 计 报 告 ( 东 财 审 字 [2010] 第 209 号 ), 经 审 计, 全 部 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 非 专 利 技 术 99 万 元 的 所 有 权 归 芯 联 达 所 有 2010 年 9 月 6 日, 海 淀 工 商 局 核 准 上 述 变 更 登 记 变 更 后 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 崔 国 玺 货 币 知 识 产 权 80.53% 车 海 莺 知 识 产 权 10.06% 程 叙 然 知 识 产 权 9.41% 合 计 合 计 100% 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 有 限 80.54% 股 权 系 代 陈 航 持 有, 车 海 莺 持 有 芯 联 达 有 限 9.39% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 10 月, 第 一 次 股 权 转 让 第 一 次 增 加 注 册 资 本 2010 年 10 月 14 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 程 叙 然 将 其 持 有 芯 联 达 全 部 股 权 ( 对 应 出 资 额 14 万 元 ) 转 让 给 丁 燕 ; 同 意 增 资 151 万 元, 按 照 每

21 元 出 资 额 作 价 1.00 元 增 资, 将 公 司 注 册 资 本 增 加 至 300 万 元, 其 中 崔 国 玺 以 知 识 产 权 出 资 72 万 元 丁 燕 以 知 识 产 权 出 资 10 万 元 任 红 宝 以 货 币 出 资 40 万 元 以 及 以 知 识 产 权 出 资 5 万 元 王 瑾 以 知 识 产 权 出 资 24 万 元 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 此 次 增 资 中 崔 国 玺 出 资 的 72 万 元 系 由 陈 航 实 际 支 付, 形 成 的 股 权 归 陈 航 所 有, 并 继 续 由 崔 国 玺 代 持 此 次 增 资 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 64% 的 股 权 ( 即 192 万 元 出 资 额 ), 车 海 莺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 5% 的 股 权 ( 即 15 万 元 出 资 额 ) 2010 年 10 月 14 日, 程 叙 然 与 丁 燕 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 约 定 程 叙 然 将 其 持 有 的 14 万 元 出 资 转 让 给 丁 燕 经 公 司 实 际 控 制 人 陈 航 协 调, 程 叙 然 将 万 元 出 资 ( 陈 航 赠 与 知 识 产 权 资 产 形 成 的 股 权 ) 以 零 对 价 转 让 丁 燕 2010 年 10 月 15 日, 北 京 东 财 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 东 财 [2010] 验 字 第 DC0574 号 ), 经 验 证, 截 至 2010 年 10 月 15 日, 芯 联 达 已 收 到 股 东 任 红 宝 缴 纳 的 资 本 40 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 2010 年 10 月 20 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 崔 国 玺 货 币 知 识 产 权 64% 任 红 宝 货 币 15% 丁 燕 知 识 产 权 8% 王 瑾 % 车 海 莺 知 识 产 权 5% 合 计 合 计 100% 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 64% 股 权 系 代 陈 航 持 有, 车 海 莺 持 有 芯 联 达 5% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 6 月, 第 二 次 股 权 转 让 2011 年 5 月 23 日, 崔 国 玺 与 丁 燕 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 经 双 方 协 商 约 定 按 照 每 1.00 元 出 资 额 作 价 1.00 元, 崔 国 玺 将 持 有 的 万 元 出 资 以 万 元 转 让 给 丁 燕 崔 国 玺 此 次 出 让 股 权 系 根 据 陈 航 的 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让 完 成 后,

22 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 58% 的 股 权 ( 即 174 万 元 出 资 额 ), 车 海 莺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 5% 的 股 权 ( 即 15 万 元 出 资 额 ) 2011 年 6 月 13 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 股 东 崔 国 玺 将 其 持 有 18 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 丁 燕 2011 年 6 月 14 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 比 例 崔 国 玺 % 任 红 宝 % 丁 燕 % 王 瑾 % 车 海 莺 % 合 计 % 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 58% 股 权 系 代 陈 航 持 有, 车 海 莺 持 有 芯 联 达 5% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 2 月, 第 三 次 股 权 转 让 2012 年 2 月 14 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 6 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 纪 云 鹏, 任 红 宝 将 其 持 有 6 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 纪 云 鹏, 丁 燕 将 其 持 有 6 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 纪 云 鹏, 王 瑾 将 其 持 有 3 万 元 ( 待 缴 知 识 产 权 ) 出 资 转 让 给 纪 云 鹏, 车 海 莺 将 其 持 有 15 万 元 ( 实 缴 知 识 产 权 ) 出 资 全 部 转 让 给 纪 云 鹏 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 崔 国 玺 车 海 莺 此 次 出 让 股 权 系 根 据 陈 航 的 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 的 芯 联 达 56% 的 股 权 ( 即 168 万 元 出 资 额 ), 车 海 莺 与 陈 航 之 间 的 代 持 关 系 解 除 2012 年 2 月 14 日, 各 方 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 由 于 当 时 公 司 持 续 亏 损, 短 时 间 无 法 实 现 盈 利, 为 公 司 持 续 发 展, 崔 国 玺 等 5 人 同 意 以 零 对 价 将 上 述 股 权 转 让 给 纪 云 鹏 2012 年 2 月 21 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 :

23 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 比 例 崔 国 玺 % 任 红 宝 % 纪 云 鹏 % 丁 燕 % 王 瑾 % 合 计 % 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 56% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 5 月, 第 四 次 股 权 转 让, 住 所 地 变 更 2012 年 5 月 24 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 高 郇 ; 同 意 将 住 所 地 变 更 为 北 京 市 海 淀 区 上 地 信 息 路 26 号 1117 房 间 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 随 后, 崔 国 玺 与 高 郇 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 对 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定, 经 双 方 协 商, 按 照 每 1.00 元 出 资 额 作 价 3.87 元 转 让 崔 国 玺 此 次 出 让 股 权 系 根 据 陈 航 的 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 52.39% 的 股 权 ( 即 万 元 出 资 额 ) 2012 年 5 月 24 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 的 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 崔 国 玺 货 币 知 识 产 权 52.39% 任 红 宝 货 币 13.00% 纪 云 鹏 货 币 知 识 产 权 12.00% 丁 燕 货 币 知 识 产 权 12.00% 王 瑾 % 高 郇 货 币 3.61% 合 计 合 计 100% 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 52.39% 股 权 系 代 陈 航 持 有

24 年 7 月, 第 五 次 股 权 转 让 第 二 次 增 加 注 册 资 本 2012 年 5 月 21 日, 芯 联 达 及 其 当 时 股 东 与 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 签 署 投 资 合 同 书, 约 定 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 合 计 投 资 751 万 元 认 购 芯 联 达 万 元 出 资 额 该 投 资 合 同 书 还 约 定 了 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 的 知 情 权 再 增 资 选 择 权 优 先 认 购 权 清 算 优 先 权 优 先 购 买 权 和 共 同 出 售 权 等 特 殊 股 东 权 利 公 司 及 其 实 际 控 制 人 于 2015 年 11 月 18 日 与 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 分 别 签 署 终 止 协 议, 该 投 资 合 同 书 中 规 定 的 相 关 特 殊 权 利 全 部 解 除 2012 年 7 月 18 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 对 公 司 增 资 万 元, 按 照 每 1.00 元 出 资 额 作 价 元 增 资, 将 公 司 注 册 资 本 增 加 至 人 民 币 万 元 ; 其 中 数 码 视 讯 出 资 万 元, 其 中 万 元 进 入 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 启 迪 创 新 出 资 万 元, 其 中 万 元 进 入 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 北 京 华 创 出 资 万 元, 其 中 万 元 进 入 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 的 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 数 码 视 讯 ; 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 的 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 启 迪 创 新 ; 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 的 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 北 京 华 创 ; 同 意 任 红 宝 将 其 持 有 的 1.95 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 崔 国 玺 ; 同 意 丁 燕 将 其 持 有 的 1.8 万 元 出 资 ( 实 缴 货 币 0.8 万 元, 待 缴 知 识 产 权 1 万 元 ) 转 让 给 崔 国 玺 ; 同 意 纪 云 鹏 将 其 持 有 的 1.8 万 元 出 资 ( 实 缴 货 币 0.8 万 元, 待 缴 知 识 产 权 1 万 元 ) 转 让 给 崔 国 玺 ; 同 意 王 瑾 将 其 持 有 的 1.05 万 元 出 资 ( 待 缴 知 识 产 权 出 资 ) 转 让 给 崔 国 玺 ; 同 意 高 郇 将 其 持 有 的 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 崔 国 玺 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 崔 国 玺 此 次 出 让 股 权 系 根 据 陈 航 的 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 43.48% 的 股 权 ( 即 万 元 出 资 额 ) 2012 年 7 月 18 日, 上 述 出 资 转 受 让 各 方 分 别 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 由 于 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 作 为 公 司 股 东 高 郇 引 入 的 投 资 者, 公 司 股 东 按 照 持 股 比 例 同 比, 以 高 郇 受 让 公 司 股 权 同 等

25 价 格 每 1.00 元 出 资 额 作 价 3.87 元 转 让 上 述 股 权 2012 年 7 月 13 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 中 靖 诚 [2012] 验 字 第 E-0613 号 ), 经 验 证, 截 至 2012 年 7 月 13 日, 芯 联 达 已 收 到 股 东 数 码 视 讯 启 迪 创 新 北 京 华 创 缴 纳 的 注 册 资 本 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 2012 年 8 月 17 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 准 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 崔 国 玺 货 币 知 识 产 权 43.48% 任 红 宝 货 币 10.79% 数 码 视 讯 货 币 10.00% 纪 云 鹏 货 币 知 识 产 权 9.96% 丁 燕 货 币 知 识 产 权 9.96% 启 迪 创 新 货 币 6.40% 王 瑾 知 识 产 权 5.81% 高 郇 货 币 3.00% 北 京 华 创 货 币 0.60% 合 计 合 计 100% 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 43.48% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 10 月, 第 三 次 增 加 注 册 资 本, 变 更 住 所 地 2012 年 10 月 10 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 崔 国 玺 待 缴 的 万 元 出 资 由 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 丁 燕 待 缴 的 9 万 元 出 资 由 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 任 红 宝 待 缴 的 5 万 元 出 资 由 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 王 瑾 待 缴 的 万 元 出 资 由 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 纪 云 鹏 待 缴 的 2 万 元 出 资 由 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 按 照 股 东 现 有 的 股 权 比 例, 将 公 司 资 本 公 积 转 增 注 册 资 本, 按 照 每 1.00 元 出 资 额 作 价 1.00 元 转 增, 即 公 司 注 册 资 本 增 加 至 人 民 币 1,000 万 元, 同 意 将 公 司 住 所 地 变 更 为 北 京 市 海 淀 区 上 地 信 息 路 26 号 9 层 900 室 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 崔 国 玺 此 次 替 换 知 识 产 权 的 货 币 出 资 实 际 由 陈 航 缴 付, 此 次 增 资 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有

26 芯 联 达 43.48% 的 股 权 ( 即 万 元 出 资 额 ) 2012 年 10 月 19 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 中 靖 诚 [2012] 验 字 第 E-0841 号 ), 经 验 证, 截 至 2012 年 10 月 18 日, 芯 联 达 已 收 到 全 体 股 东 的 注 册 资 本 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 ; 增 加 实 收 资 本 万 元 ( 其 中 知 识 产 权 出 资 111 万 元 变 更 为 货 币 出 资 ) 2012 年 10 月 30 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 崔 国 玺 货 币 知 识 产 权 43.48% 任 红 宝 货 币 10.79% 数 码 视 讯 货 币 10.00% 纪 云 鹏 货 币 知 识 产 权 9.96% 丁 燕 货 币 知 识 产 权 9.96% 启 迪 创 新 货 币 6.40% 王 瑾 货 币 5.81% 高 郇 货 币 3.00% 北 京 华 创 货 币 0.60% 合 计 1, , 合 计 100% 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 43.48% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 4 月, 第 六 次 股 权 转 让 2013 年 4 月 23 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 任 红 宝 将 其 持 有 26.9 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 崔 国 玺 ; 同 意 任 红 宝 将 其 持 有 27 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 王 瑾 ; 同 意 任 红 宝 将 其 持 有 27 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 丁 燕 ; 同 意 任 红 宝 将 其 持 有 27 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 纪 云 鹏 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 崔 国 玺 此 次 受 让 股 权 系 按 照 陈 航 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 芯 联 达 46.17% 的 股 权 ( 即 万 元 出 资 额 ) 随 后, 各 方 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 由 于 公 司 已 于 2012 年 10 月 进 行 资 本 公 积 转 增 实 收 资 本, 每 股 对 应 的 净 资 产 额 被 摊 薄, 且 公 司 仍 处 于 亏 损 状 态, 经 各 方 协 商 任 红 宝 同 意 以 每 1.00 元 出 资 额 作 价

27 0.67 元 转 让 全 部 股 权 2013 年 7 月 3 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 比 例 崔 国 玺 % 纪 云 鹏 % 丁 燕 % 数 码 视 讯 % 王 瑾 % 启 迪 创 新 % 高 郇 % 北 京 华 创 % 合 计 1, , % 注 : 上 表 中 崔 国 玺 持 有 芯 联 达 46.17% 股 权 系 代 陈 航 持 有 年 12 月, 第 七 次 股 权 转 让, 第 四 次 增 加 注 册 资 本 2013 年 11 月 13 日, 芯 联 达 及 其 当 时 股 东 与 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 签 署 投 资 合 同 书, 约 定 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 合 计 投 资 3,500 万 元 认 购 芯 联 达 万 元 出 资 额 该 投 资 合 同 书 还 约 定 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 的 股 权 回 购 新 投 资 者 进 入 限 制 等 特 殊 股 东 权 利 公 司 及 实 际 控 制 人 于 2015 年 11 月 18 日 与 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 分 别 签 署 终 止 协 议, 原 投 资 合 同 书 中 规 定 的 相 关 特 殊 权 利 全 部 解 除 2013 年 12 月 18 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 对 公 司 增 资 万 元, 按 照 每 1.00 元 出 资 额 作 价 9.00 元 增 资, 将 公 司 注 册 资 本 增 加 至 人 民 币 1, 万 元 ; 其 中, 中 科 创 达 出 资 500 万 元, 其 中 万 元 进 入 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 禾 源 北 极 光 出 资 3,000 万 元, 其 中 万 元 进 入 注 册 资 本,2, 万 元 计 入 资 本 公 积 ; 同 意 崔 国 玺 将 其 持 有 的 万 元 ( 实 缴 货 币 万 元, 实 缴 知 识 产 权 70 万 元 ) 出 资 转 让 给 杨 宏 桥 ; 同 意 王 瑾 将 其 持 有 的 85.1 万 元 出 资 ( 实 缴 货 币 ) 转 让 给 陈 航 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 崔 国 玺 此 次 出 让 股 权 系 按 照 陈 航 指 示 进 行, 此 次 股 权 转 让

28 完 成 之 后, 崔 国 玺 代 陈 航 持 有 的 全 部 股 权 均 予 解 除 2013 年 12 月 18 日, 各 方 分 别 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 其 中, 当 时 公 司 的 实 际 控 制 人 陈 航 为 引 入 具 有 丰 富 的 行 业 经 验 且 能 够 给 公 司 带 来 新 的 技 术 支 持 的 杨 宏 桥 博 士, 经 双 方 协 商 同 意 按 照 1.00 元 出 资 额 作 价 1.00 元 的 价 格 转 让 上 述 股 权, 王 瑾 与 陈 航 系 夫 妻 关 系, 股 权 系 双 方 共 有 财 产, 转 让 未 实 际 支 付 对 价 2013 年 12 月 11 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 验 字 [2013] 第 E-0904 号 ), 经 验 证, 截 至 2013 年 12 月 11 日, 芯 联 达 已 收 到 股 东 中 科 创 达 禾 源 北 极 光 缴 纳 的 注 册 资 本 万 元, 全 部 为 货 币 出 资 2013 年 12 月 24 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 杨 宏 桥 货 币 知 识 产 权 33.24% 禾 源 北 极 光 货 币 24.00% 纪 云 鹏 货 币 知 识 产 权 9.12% 丁 燕 货 币 知 识 产 权 9.11% 数 码 视 讯 货 币 7.20% 陈 航 货 币 6.13% 启 迪 创 新 货 币 4.61% 中 科 创 达 货 币 4.00% 高 郇 货 币 2.16% 北 京 华 创 货 币 0.43% 合 计 合 计 100% 年 3 月, 第 五 次 增 加 注 册 资 本 2014 年 3 月 5 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 将 公 司 2, 万 元 资 本 公 积 金 每 1.00 元 出 资 额 作 价 1.00 元 转 增 股 本, 增 资 后 公 司 注 册 资 本 为 3,800 万 元 2014 年 3 月 5 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 验 资 报 告 书 ( 验 字 [2014]

29 第 E-0193 号 ), 经 验 证, 截 至 2014 年 3 月 5 日, 芯 联 达 已 收 到 全 体 股 东 用 资 本 公 积 金 转 增 的 注 册 资 本 为 2, 万 元 2014 年 3 月 7 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 杨 宏 桥 货 币 知 识 产 权 33.24% 禾 源 北 极 光 货 币 24.00% 纪 云 鹏 货 币 知 识 产 权 9.12% 丁 燕 货 币 知 识 产 权 9.12% 数 码 视 讯 货 币 7.20% 陈 航 货 币 6.12% 启 迪 创 新 货 币 4.62% 中 科 创 达 货 币 4.00% 高 郇 货 币 2.16% 北 京 华 创 货 币 0.43% 合 计 3, , 合 计 100% 年 4 月, 第 八 次 股 权 转 让, 住 所 地 变 更 2014 年 3 月 25 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 会 议 同 意 中 科 创 达 将 其 持 有 152 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 北 京 信 恒 创 ; 同 意 将 住 所 地 变 更 为 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 中 关 村 软 件 园 8 号 楼 二 层 201 房 间 ; 并 同 意 对 公 司 章 程 作 出 相 应 修 改 随 后, 双 方 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 北 京 信 恒 创 系 中 科 创 达 的 全 资 子 公 司, 中 科 创 达 按 照 内 部 投 资 安 排, 将 其 持 有 的 股 权 转 让 给 北 京 信 恒 创 2014 年 4 月 2 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 比 例 杨 宏 桥 % 纪 云 鹏 % 丁 燕 %

30 陈 航 % 高 郇 % 数 码 视 讯 % 启 迪 创 新 % 北 京 华 创 % 禾 源 北 极 光 % 北 京 信 恒 创 % 合 计 3,800 3, % 年 3 月, 第 九 次 股 权 转 让 2015 年 3 月 11 日, 芯 联 达 召 开 股 东 会, 同 意 纪 云 鹏 将 其 持 有 万 元 ( 实 缴 货 币 ) 出 资 转 让 给 杨 宏 桥 由 于 纪 云 鹏 进 入 公 司 时 以 零 对 价 取 得 股 权, 经 协 商 纪 云 鹏 同 意 以 每 股 1.00 元 的 价 格 转 让 给 公 司 实 际 控 制 人 杨 宏 桥 2015 年 3 月 11 日, 上 述 纪 云 鹏 及 杨 宏 桥 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定 2015 年 3 月 16 日, 海 淀 工 商 局 核 准 芯 联 达 上 述 变 更 登 记 此 次 变 更 完 成 后, 芯 联 达 股 东 及 其 股 权 结 构 如 下 : 出 资 人 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 ( 万 元 ) 出 资 比 例 杨 宏 桥 1, , % 丁 燕 % 陈 航 % 高 郇 % 数 码 视 讯 % 启 迪 创 新 % 北 京 华 创 % 禾 源 北 极 光 % 北 京 信 恒 创 % 合 计 3, , %

31 年 7 月, 出 资 置 换 第 十 次 股 权 转 让 第 五 次 增 加 注 册 资 本 2015 年 6 月 20 日, 芯 联 达 及 其 当 时 股 东 与 禾 源 北 极 光 及 国 泰 元 鑫 签 署 增 资 协 议, 约 定 以 每 1.00 元 出 资 额 作 价 6.84 元, 国 泰 元 鑫 禾 源 北 极 光 以 合 计 4,000 万 元 认 购 芯 联 达 584,6 万 元 出 资 额 经 核 查, 该 增 资 协 议 还 约 定 国 泰 元 鑫 禾 源 北 极 光 享 有 优 先 认 购 权 最 优 惠 投 资 方 优 先 受 让 及 共 同 出 售 权 出 售 权 股 权 回 购 权 优 先 清 算 权 等 特 殊 股 东 权 利 公 司 及 实 际 控 制 人 于 2015 年 11 月 18 日 与 国 泰 元 鑫 禾 源 北 极 光 分 别 签 署 终 止 协 议, 原 增 资 协 议 中 规 定 的 相 关 特 殊 权 利 全 部 解 除 2015 年 7 月 7 日, 芯 联 达 召 开 了 股 东 会, 就 以 下 事 项 作 出 决 议 : (1) 变 更 注 册 资 本 同 意 国 泰 元 鑫 通 过 设 立 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 的 方 式 对 公 司 增 资 3, 万 元, 其 中 万 元 计 入 注 册 资 本,2, 万 元 计 入 资 本 公 积 科 目, 同 意 禾 源 北 极 光 对 公 司 增 资 1,000 万 元, 其 中 万 元 计 入 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 科 目 (2) 变 更 出 资 方 式 同 意 将 杨 宏 桥 85 万 元 的 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资, 同 意 将 丁 燕 14 万 元 的 知 识 产 权 出 资 变 更 为 货 币 出 资 2015 年 8 月 15 日, 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 验 资 报 告, 截 至 2015 年 7 月 31 日, 公 司 已 经 收 到 杨 宏 桥 丁 燕 用 于 置 换 知 识 产 权 出 资 所 缴 纳 的 货 币 资 金 共 计 99 万 元 人 民 币 上 述 被 置 换 的 无 形 资 产 仍 由 公 司 使 用, 并 未 对 公 司 的 利 益 造 成 侵 害 (4) 股 权 转 让 同 意 公 司 股 东 杨 宏 桥 丁 燕 陈 航 分 别 将 其 持 有 的 万 股 万 股 和 万 股 转 让 给 胤 杨 投 资 2015 年 7 月 28 日, 上 述 出 资 转 让 方 及 受 让 方 分 别 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 就 上 述 出 资 转 让 事 项 进 行 具 体 约 定

32 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 表 所 示 出 资 人 出 资 额 实 缴 比 例 杨 宏 桥 13,153, ,153, % 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 资 产 专 项 管 理 计 划 10,581, ,581, % 8,734, ,734, % 4,384, ,384, % 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 2,736, ,736, % 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,751, ,751, % 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 1,520, ,520, % 高 郇 820, , % 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 163, , % 合 计 43,846, ,846, % 年 9 月, 股 份 公 司 设 立 2015 年 8 月 24 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 同 意 将 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 ; 确 定 以 2015 年 7 月 31 日 作 为 公 司 财 务 审 计 和 资 产 评 估 的 基 准 日, 以 不 高 于 基 准 日 的 公 司 净 资 产 折 股 设 立 股 份 有 限 公 司 2015 年 8 月 24 日, 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 以 2015 年 7 月 31 日 为 基 准 日 的 京 永 审 字 [2015] 第 号 审 计 报 告, 有 限 公 司 在 基 准 日 (2015 年 7 月 31 日 ) 的 账 面 净 资 产 为 5, 万 元 全 体 发 起 人 同 意 以 上 述 净 资 产 按 照 1:0.77 的 比 例 进 行 折 股, 其 余 部 分 1, 万 元 转 为 股 份 公 司 资 本 公 积, 股 份 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 43,846, 元, 每 股 面 值 1 元, 总 股 本 为 43,846, 股 股 份 公 司 设 立 前 后 股 本 数 并 未 发 生 改 变, 无 需 缴 纳 所 得 税 2015 年 8 月 24 日, 北 京 中 和 谊 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 中 和 谊 评 报 字 [2015]11123 号 资 产 评 估 报 告, 公 司 于 基 准 日 (2015 年 7 月 31 日 ) 的 净 资 产 评 估 值 为 人 民 币 5, 万 元 2015 年 9 月 8 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 2015 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 全

33 体 股 东 审 议 通 过 按 公 司 净 资 产 折 合 股 份 并 设 立 股 份 有 限 公 司 的 议 案 股 份 公 司 设 立 后 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 出 资 人 股 本 持 股 比 例 杨 宏 桥 13,153, % 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 10,581, % 上 海 胤 杨 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 8,734, % 国 泰 元 鑫 芯 联 达 科 技 专 项 资 产 管 理 计 划 4,384, % 北 京 数 码 视 讯 科 技 股 份 有 限 公 司 2,736, % 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,751, % 北 京 信 恒 创 科 技 发 展 有 限 公 司 1,520, % 高 郇 820, % 北 京 华 创 策 联 创 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 163, % 合 计 43,846, % 芯 联 达 于 2015 年 10 月 23 日 取 得 了 营 业 执 照, 股 份 公 司 正 式 设 立 根 据 税 收 法 律 的 相 关 规 定, 公 司 在 报 告 期 内 的 历 次 股 权 转 让 无 须 缴 纳 个 人 所 得 税, 公 司 的 历 次 股 权 转 让 行 为 不 存 在 违 反 相 关 法 律 法 规 的 情 形 公 司 在 报 告 期 内 的 历 次 出 资 行 为 均 符 合 公 司 法 及 公 司 章 程 的 规 定 公 司 在 报 告 期 内 存 在 股 份 代 持 行 为, 截 至 本 签 署 日, 代 持 行 为 已 经 解 除, 股 权 明 晰, 不 存 在 纠 纷 ( 四 ) 报 告 期 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 化 情 况 1 控 股 股 东 2013 年 1 月 至 2013 年 12 月, 公 司 的 控 股 股 东 为 陈 航, 其 在 此 期 间 通 过 名 义 股 东 崔 国 玺 代 为 持 有 芯 联 达 的 股 权 比 例 始 终 保 持 在 40% 以 上, 为 公 司 控 股 股 东 2013 年 12 月 至 今, 公 司 的 控 股 股 东 为 杨 宏 桥, 在 此 期 间, 杨 宏 桥 对 芯 联 达 的 持 股 比 例 始 终 在 30% 以 上, 为 公 司 的 控 股 股 东, 具 体 如 下 表 所 示 :

34 日 期 持 股 比 例 33.24% 42.36% 49.92% 2 实 际 控 制 人 2013 年 1 月 至 2013 年 12 月, 公 司 的 实 际 控 制 人 为 陈 航 在 此 期 间, 陈 航 实 际 持 有 的 公 司 股 权 比 例 始 终 保 持 在 40% 以 上, 系 公 司 的 控 股 股 东, 能 够 对 公 司 的 股 东 会 决 议 产 生 重 大 影 响, 同 时, 陈 航 在 此 期 间 担 任 公 司 的 技 术 副 总 裁, 全 面 负 责 公 司 的 技 术 研 发 工 作, 能 够 对 公 司 的 生 产 经 营 活 动 产 生 重 大 影 响 2013 年 12 月 至 今, 公 司 的 实 际 控 制 人 为 陈 航 和 杨 宏 桥 2013 年 12 月, 在 引 入 B 轮 融 资 时, 公 司 决 定 对 此 前 的 股 份 代 持 情 况 进 行 清 理, 故 将 名 义 股 东 崔 国 玺 所 持 有 的 万 股 按 照 1 元 / 股 的 价 格 转 让 给 杨 宏 桥, 此 次 股 权 转 让 的 价 格 低 于 公 司 第 二 轮 融 资 时 的 价 格, 具 体 原 因 为 : 杨 宏 桥 先 生 于 2013 年 凭 借 自 身 专 业 优 势 加 入 芯 联 达, 同 时 为 公 司 引 入 了 中 科 创 达 软 件 股 份 有 限 公 司 以 及 苏 州 工 业 园 区 禾 源 北 极 光 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 两 家 机 构 投 资 者, 因 此, 公 司 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 将 公 司 实 际 控 制 人 陈 航 通 过 崔 国 玺 所 持 有 的 公 司 股 权 以 1 元 / 股 的 价 格 转 让 给 杨 宏 桥, 详 见 本 节 三 ( 三 ) 之 10 第 七 次 股 权 转 让, 第 四 次 增 减 注 册 资 本 在 此 次 股 权 转 让 完 成 后, 杨 宏 桥 的 持 股 比 例 为 33.24%, 陈 航 的 持 股 比 例 为 6.13% 二 人 合 计 持 有 的 公 司 股 份 比 例 为 39.37%, 并 签 署 了 一 致 行 动 协 议, 成 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 具 体 认 定 依 据 参 见 本 节 三 ( 二 ) 之 2 实 际 控 制 人 ( 五 ) 公 司 控 股 子 公 司 参 股 子 公 司 情 况 本 公 司 在 报 告 期 内 无 控 股 子 公 司 或 参 股 子 公 司 ( 六 ) 重 大 资 产 重 组 情 况 公 司 自 设 立 以 来, 未 发 生 重 大 资 产 重 组 情 况

35 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 杨 宏 桥, 参 见 本 节 三 ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 股 东 的 基 本 情 况 陈 航, 参 见 本 节 三 ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 股 东 的 基 本 情 况 宿 玉 文, 男,1973 年 出 生, 硕 士, 中 国 电 子 视 像 行 业 协 会 专 家 委 员 会 委 员 曾 任 中 兴 通 讯 科 技 有 限 公 司 研 发 员 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 其 兼 职 情 况 参 见 第 三 节 七 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 丁 燕, 女,1983 年 出 生, 大 学 本 科 学 历, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 北 京 康 邦 科 技 有 限 公 司 客 户 经 理, 北 京 基 线 天 成 科 技 有 限 公 司 销 售 总 监, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 杨 瑞 荣, 男,1974 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 就 职 于 中 国 对 外 贸 易 与 经 济 合 作 部 ( 现 商 务 部 ), 曾 任 中 国 驻 休 斯 敦 总 领 事 馆 经 济 商 务 副 领 事, 路 易 达 孚 公 司 (Louis Dreyfus Corporation) 贸 易 主 管, 兰 馨 亚 洲 投 资 集 团 投 资 总, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事, 其 兼 职 情 况 参 见 第 三 节 七 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 王 贺 然, 男,1986 年 出 生, 大 学 本 科 学 历, 中 国 国 籍, 有 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 莫 特 麦 克 唐 纳 咨 询 ( 香 港 ) 有 限 公 司 助 理 工 程 师 世 邦 魏 理 仕 投 资 物 业 经 理 启 皓 兴 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 资 产 管 理 线 经 理, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 其 兼 职 情 况 参 见 第 三 节 七 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 冯 轶, 女,1977 年 出 生, 金 融 学 硕 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 曾 任 职 于 中 企 东 方 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员 首 席 研 究 员 研 究 部 总 监 助 理 和 财 富 管 理 中 心 总 监 助 理 职 务 2013 年 6 月 加 入 国 泰 元 鑫 资 产 管 理 有 限 公 司 后, 任 投 资 银 行 业 务 部 董 事 总 经 理 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 其 兼 职 情 况 参 见 第

36 三 节 七 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 ( 二 ) 监 事 陈 垒, 男,1979 年 出 生, 清 华 大 学 材 料 科 学 硕 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 武 汉 东 湖 启 诚 投 资 创 始 合 伙 人, 曾 任 启 迪 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 投 资 经 理 高 级 投 资 经 理 投 资 总 监 基 金 合 伙 人, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 其 兼 职 情 况 参 见 第 三 节 七 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 其 他 单 位 兼 职 情 况 徐 龙 建, 男,1981 年 出 生, 淮 北 煤 炭 师 范 学 院 中 文 本 科, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 曾 任 互 联 网 周 刊 杂 志 社 记 者 金 蝶 国 际 软 件 市 场 部 媒 体 经 理 景 华 天 创 北 京 咨 询 有 限 责 任 公 司 市 场 部 经 理 ; 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 市 场 部 营 销 策 划 总 监 王 百 全, 男,1989 年 出 生, 计 算 机 科 学 与 技 术 专 业, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 曾 任 北 京 人 和 创 建 有 限 公 司.net 研 发 工 程 师 北 京 平 强 软 件 有 限 公 司 研 发 部 主 管, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 移 动 医 护 部 研 发 经 理 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 杨 宏 桥, 基 本 情 况 参 见 本 节 三 ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 情 况 陈 航, 男, 基 本 情 况 参 见 本 节 三 ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 情 况 王 贺 然, 男, 基 本 情 况 参 见 本 节 四 ( 一 ) 董 事 丁 燕, 女, 基 本 情 况 详 见 ( 一 ) 董 事 陈 桂 英, 女,1973 年 出 生, 大 学 本 科 学 历, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 曾 任 台 湾 新 众 电 脑 股 份 有 限 公 司 财 务 主 管 总 账 主 管, 北 京 天 奈 科 技 有 限 公 司 财 务 经 理, 北 京 国 立 柏 林 医 学 科 技 发 展 有 限 公 司 财 务 经 理, 斯 特 林 ( 北 京 ) 流 体 设 备 有 限 公 司 财 务 经 理, 北 京 爱 科 迪 通 信 息 通 讯 技 术 股 份 有 限 公 司 财 务 经 理, 现 任 芯 联 达 信 息 科 技 ( 北 京 ) 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监

37 五 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 简 表 单 位 : 元 项 目 资 产 总 计 ( 元 ) 60,450, ,071, ,963, 股 东 权 益 合 计 ( 元 ) 56,941, ,517, ,037, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 元 ) 56,941, ,517, ,037, 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 5.81% 15.14% 19.00% 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 1-7 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 元 ) 8,433, ,858, ,044, 净 利 润 ( 元 ) -9,566, ,520, ,035, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) -9,566, ,520, ,035, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) -9,565, ,564, ,052, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) -9,566, ,520, ,035, 毛 利 率 (%) 41.97% 44.92% 52.07% 净 资 产 收 益 率 (%) % % % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) % % % 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 帐 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -10,404, ,906, ,770, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 注 : 主 要 财 务 指 标 计 算 公 式 如 下 : 每 股 净 资 产 = 期 末 净 资 产 / 期 末 股 本

38 资 产 负 债 率 =( 期 末 负 债 总 额 / 期 末 资 产 总 额 ) 100% 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 速 动 比 率 = 速 动 资 产 / 流 动 负 债 毛 利 率 =( 营 业 收 入 - 营 业 成 本 )/ 营 业 收 入 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 根 据 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 要 求 计 算 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 /(( 上 年 末 应 收 账 款 余 额 + 本 期 末 应 收 账 款 余 额 )/2) 存 货 周 转 率 = 营 业 成 本 /(( 上 年 末 存 货 余 额 + 本 期 末 存 货 余 额 )/2) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 六 股 票 发 行 情 况 本 公 司 本 次 挂 牌 时 不 涉 及 股 票 发 行 七 与 公 开 转 让 有 关 的 机 构 情 况 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 项 目 小 组 负 责 人 : 赵 沂 蒙 项 目 小 组 成 员 : 关 伟 李 铮 嵘 汪 先 福 张 蕾 周 鹏 冉 晓 宇 张 振 毓 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 金 诚 同 达 律 师 事 务 所

39 负 责 人 : 贺 宝 银 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 10 层 签 字 律 师 : 郑 晓 东 张 俊 涛 电 话 :(010) 传 真 :(010) ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 负 责 人 : 吕 江 住 所 : 北 京 朝 阳 区 关 东 店 北 街 1 号 2 幢 13 层 签 字 注 册 会 计 师 : 许 茂 芝 谢 家 龙 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 北 京 中 和 谊 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 刘 俊 永 住 所 : 北 京 市 崇 文 门 外 大 街 11 号 新 成 文 化 大 厦 A 座 1107 室 签 字 评 估 师 : 牛 从 然 孙 珍 果 电 话 : 传 真 : ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 电 话 :

40 传 真 : ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 : 传 真 :

41 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 主 要 产 品 及 用 途 ( 一 ) 公 司 经 营 范 围 公 司 目 前 的 经 营 范 围 为 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 推 广 ; 销 售 电 子 产 品 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 通 讯 设 备 电 子 产 品 机 械 设 备 五 金 交 电 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) ( 二 ) 公 司 主 营 业 务 公 司 专 注 于 提 供 移 动 医 疗 智 慧 医 疗 领 域 的 整 体 技 术 解 决 方 案 为 全 国 大 中 型 医 院 成 功 实 施 移 动 医 护 工 作 站 医 院 通 信 与 患 者 管 理 等 项 目 公 司 在 报 告 期 内 主 要 致 力 于 移 动 医 疗 的 研 究 与 应 用, 基 于 其 移 动 工 作 站 系 统, 医 生 在 查 房 时 只 需 携 带 平 板 电 脑, 即 可 在 患 者 床 边 查 看 既 往 病 例 检 验 结 果 高 清 阅 片 语 音 录 入 医 嘱 等 ; 同 时, 在 将 审 药 配 药 治 疗 等 环 节 移 动 化 之 后, 既 确 保 了 用 药 安 全, 也 提 高 了 护 士 工 作 效 率 此 外, 公 司 通 过 移 动 医 护 工 作 站 系 统 ( 包 括 移 动 医 生 站 移 动 护 士 站 和 移 动 药 师 站 ) 的 搭 建, 初 步 完 成 了 对 院 内 数 据 的 集 成 整 合 ( 三 ) 主 要 产 品 及 其 用 途 1 数 据 通 讯 集 成 网 关 数 据 集 成 安 全 网 关 是 移 动 医 护 与 临 床 其 他 信 息 系 统 如 HIS LIS PACS EMR 等 系 统 进 行 数 据 交 互 的 中 间 服 务, 通 过 集 成 网 关 能 够 实 现 移 动 医 护 与 其 他 系 统 的 无 缝 对 接, 保 证 了 HIS 数 据 库 的 安 全 访 问, 同 时 具 备 了 数 据 加 密 和 安 全 审 计 功 能 芯 联 达 自 主 研 制 的 以 通 信 及 跨 平 台 集 成 技 术 为 核 心 的 集 成 网 关 ( 以 下 简 称 数 据 通 讯 集 成 网 关 ), 是 无 侵 入 式 1 轻 便 集 成 平 台, 通 过 一 个 专 门 的 集 成 网 关 1 无 侵 入 式 是 指 在 进 行 数 据 集 成 时 不 影 响 现 有 系 统 的 运 行

42 完 成 医 院 内 部 通 信 系 统 的 后 台 搭 建, 并 对 医 院 的 各 个 子 信 息 系 统 进 行 无 侵 入 式 集 成, 包 括 HIS EMR LIS PACS 及 ICU 等 系 统 为 医 院 的 日 常 信 息 管 理 提 供 数 据 支 持 产 品 的 主 要 功 能 如 下 (1) 移 动 通 讯 功 能 : 借 助 通 讯 终 端, 该 集 成 网 关 在 移 动 网 络 环 境 下 能 够 实 现 语 音 通 话 视 频 对 话 电 话 会 议 消 息 留 言 群 组 互 动 公 告 发 送 六 项 通 讯 功 能 能 够 充 分 满 足 医 护 人 员 实 时 沟 通 行 政 事 务 通 知 多 人 会 议 组 织 紧 急 情 况 响 应 多 项 实 际 需 求 (2) 数 据 加 密 功 能 : 数 据 通 讯 集 成 网 关 已 通 过 军 用 信 息 安 全 产 品 认 证 和 公 安 部 信 息 系 统 安 全 产 品 认 证, 实 现 通 话 信 息 双 重 加 密 屏 障, 此 外, 所 有 通 讯 数 据 均 保 存 于 医 院 内 部, 由 后 台 统 一 管 理, 有 效 防 止 信 息 外 泄 (3) 系 统 集 成 功 能 : 数 据 通 讯 集 成 网 关 内 置 数 据 接 口 服 务, 能 够 与 当 前 医 疗 行 业 90% 以 上 的 信 息 系 统 提 供 商 实 现 跨 系 统 数 据 对 接 服 务, 包 括 HIS 系 统 LIS 系 统 PACS 系 统 及 EMR 系 统 上 述 信 息 系 统 提 供 商 主 要 包 括 浙 大 中 控 信 息 技 术 有 限 公 司 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 重 庆 中 联 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 北 京 方 正 众 邦 数 字 医 疗 系 统 有 限 公 司 杭 创 软 件 股 份 有 限 公 司 北 京 嘉 和 美 康 信 息 技 术 有 限 公 司 爱 克 发 医 疗 系 统 设 备 ( 上 海 ) 有 限 公 司 2 i 呼 医 患 平 台 i 呼 医 患 平 台 巧 妙 地 将 最 新 即 时 通 信 技 术 企 业 社 交 平 台 医 患 咨 询 平 台 融 合, 以 患 者 电 子 病 历 为 基 础 建 设 增 值 服 务 平 台 i 呼 是 芯 联 达 面 向 未 来 构 建 医 患 交 流 及 个 人 健 康 管 理 平 台 的 核 心 产 品 与 技 术 平 台, 具 有 巨 大 的 发 展 潜 力 与 成 长 空 间, 产 品 主 要 功 能 如 下 : (1) 移 动 通 信 :i 呼 医 患 平 台 通 过 配 合 集 成 网 关 可 以 实 现 医 院 内 部 的 移 动 通 信 用 户 通 过 下 载 i 呼 APP, 便 可 以 进 行 免 费 电 话, 发 送 即 时 消 息, 召 开 电 话 会 议, 类 似 于 微 信 的 界 面 使 得 操 作 简 单, 便 于 医 护 人 员 使 用 (2) 医 患 交 流 :i 呼 医 患 平 台 为 医 生 和 患 者 的 沟 通 提 供 了 便 捷 的 交 流 方 式,

43 患 者 可 以 随 时 向 医 生 进 行 询 问 或 在 线 留 言, 而 医 生 也 能 够 通 过 回 答 患 者 提 问 或 发 起 随 访 的 方 式, 实 现 对 患 者 的 长 期 管 理 此 外, 医 生 还 可 以 通 过 数 据 通 讯 集 成 网 关 在 i 呼 医 患 平 台 上 一 键 导 入 患 者 电 子 病 历, 使 得 医 嘱 更 加 贴 近 患 者 的 实 际 情 况, 同 时, 也 帮 助 医 生 在 回 答 患 者 提 问 时 摆 脱 了 地 域 的 限 制 3 芯 联 达 移 动 医 护 工 作 站 系 统 移 动 医 护 工 作 站 ( 包 括 移 动 医 生 工 作 站 及 移 动 护 士 工 作 站 ) 基 于 SOA 架 构 设 计, 采 用 分 布 式 多 层 次 和 松 耦 合 结 构, 产 品 设 计 完 全 遵 循 医 院 信 息 化 建 设 基 本 规 范 以 及 电 子 病 历 建 设 规 范 等 要 求, 提 供 符 合 HL7 V3 标 准 的 扩 展 接 口 可 与 医 院 现 有 其 他 信 息 系 统 的 无 缝 集 成, 系 统 应 用 前 端 采 用 智 能 识 别 和 移 动 计 算, 通 过 移 动 智 能 终 端 ( 如 :ipad) 实 现 实 时 应 用 信 息 访 问 和 移 动 业 务 处 理 系 统 应 用 前 端 将 医 院 的 HIS PACS LIS EMR 等 通 过 WerService 接 口 方 式 整 合 到 手 持 终 端 上, 使 医 护 人 员 在 有 权 限 的 前 提 下 采 集 录 入 调 用 查 询 所 需 要 的 病 患 在 院 治 疗 的 所 有 信 息, 包 括 病 历 影 像 检 验 费 用 护 理 等 信 息 这 样, 医 院 的 信 息 数 据 由 于 整 合 和 终 端 拉 近 直 接 的 展 现 在 医 护 面 前, 方 便 医 疗 业 务 的 开 展, 通 过 移 动 手 持 终 端 实 现 实 时 化 和 信 息 移 动 化 芯 联 达 自 主 研 发 的 移 动 医 生 工 作 站 的 主 要 功 能 如 下 : (1) 病 人 基 本 信 息 查 询 在 客 户 端 系 统 上 提 供 病 人 基 本 信 息 包 括 但 不 限 于 : 姓 名 年 龄 性 别 病 情 级 别 护 理 级 别 诊 断 住 院 ID 号 主 管 护 士 手 术 费 用 主 治 医 生 等 相 关 信 息 既 往 手 术 诊 断 信 息 欠 费 信 息 ( 包 含 已 出 院 病 人 ) 血 型 输 血 史 过 敏 史 新 入 院 病 人 危 重 病 人 新 手 术 及 死 亡 病 人 自 动 弹 出 提 醒 交 班 基 本 信 息 可 从 HIS 获 得 (2) 医 嘱 查 询 及 编 辑 根 据 临 床 业 务 和 HIS 系 统 定 义 提 供 医 嘱 内 容 显 示 : 包 括 医 嘱 类 别 医 嘱 内 容 剂 量 单 位 给 药 途 径 频 次 持 续 时 间 单 位 开 始 时 间 结 束 时 间 医 生 嘱 托 执 行 时 间 等 此 外, 医 生 也 可 以 通 过 移 动 终 端 将 医 嘱 录 入 移 动 医 生 工 作 站 中 (3)LIS 信 息 查 询 : 根 据 临 床 业 务 提 供 检 验 列 表 显 示 : 包 括 检 验 主 题 标 本 开 单 医 生 申 请 日 期 报 告 日 期 检 验 单 状 态 等 (4)PACS 信 息 查 询 : 根 据 临 床 业 务 提 供 检 查 列 表 显 示 : 包 括 检 查 类 别

44 检 查 号 检 查 位 置 开 单 医 生 检 查 日 期 检 查 单 状 态 等 (5)EMR 信 息 查 询 : 通 过 与 电 子 病 历 的 接 口 可 以 调 取 病 人 的 病 历 信 息, 医 生 可 以 查 看 所 属 医 生 名 下 病 人 的 既 往 病 例 芯 联 达 自 主 研 发 的 移 动 护 士 工 作 站 的 主 要 功 能 如 下 : (1) 病 人 列 表 信 息 浏 览 查 询 功 能 : 移 动 医 生 工 作 站 可 根 据 科 室 病 区 责 任 护 士 病 人 费 用 类 型 护 理 等 级 高 危 风 险 ( 如 是 否 能 独 立 入 厕 ) 等 信 息 进 行 查 询 (2) 患 者 生 命 体 征 查 询 : 根 据 病 人 的 护 理 等 级 危 重 状 态 体 温 温 度 及 手 术 等 具 体 情 况, 并 结 合 医 院 的 相 关 规 定, 由 系 统 自 动 动 态 计 算 出 病 人 需 要 测 量 体 征 或 者 其 他 护 士 工 作 的 时 间 点 (3) 检 查 检 验 报 告 : 可 查 看 病 人 的 检 查 申 请 情 况 及 检 查 的 文 字 结 果, 对 超 过 检 验 预 警 值 得 项 目 不 同 颜 色 展 现 并 有 震 动 灯 光 或 提 示 音 等 多 种 提 醒 方 式 检 验 危 急 值 即 时 发 布 并 能 够 查 询 保 留 预 警 信 息 发 出 时 间 发 出 人 及 接 收 时 间 接 收 人 信 息 ; 自 动 录 入 到 护 理 记 录 单 (4) 条 形 码 扫 描 功 能 : 可 扫 描 病 人 药 品 化 验 样 品 等 一 维 二 维 码, 通 过 扫 描 腕 带 和 检 查 化 验 试 管, 确 认 病 人 信 息 和 所 需 检 查 信 息, 防 止 抽 错 遗 漏 现 象 发 生 ; 可 扫 描 护 士 胸 牌 一 维 或 二 维 码, 以 确 认 操 作, 记 录 当 前 执 行 人, 手 术 室 与 病 房 科 室 之 间 交 接 扫 描 进 行 身 份 核 查

45 芯联达信息科技 北京 股份有限公司 公开转让说明书 二 公司内部组织结构 生产或服务流程及方式 一 公司内部组织结构 二 主营业务流程 公司的业务流程具体如下图所示

46 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 公 司 的 无 形 资 产 截 至 2015 年 7 月 31 日, 公 司 无 形 资 产 账 面 原 值 万 元, 其 中 移 动 医 疗 信 息 服 务 平 台 知 识 产 权 非 专 利 技 术 的 账 面 原 值 为 99 万 元, 通 过 该 项 技 术, 医 院 能 够 实 现 各 种 医 疗 信 息 的 统 一 查 询 及 预 约 服 务, 从 而 提 高 工 作 效 率 和 医 疗 服 务 质 量 该 项 无 形 资 产 与 公 司 的 主 营 业 务 密 切 相 关 ( 二 ) 公 司 资 质 情 况 截 至 本 报 告 出 具 日, 芯 联 达 拥 有 的 商 标 专 利 非 专 利 技 术 及 技 术 许 可 等 知 识 产 权 的 情 况 如 下 : 1 商 标 芯 联 达 拥 有 的 商 标 共 3 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 商 标 标 识 核 定 使 用 商 品 类 别 注 册 证 号 注 册 有 效 期 限 1 第 42 类 第 号 第 42 类 第 号 第 42 类 第 号 专 利 芯 联 达 拥 有 1 项 外 观 专 利, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 类 型 授 权 公 告 日 期 限 1 呼 叫 终 端 (i 呼 AirCall) ZL 外 观 设 计