招募说明书更新摘要

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1 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 三 月

2 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 经 2013 年 8 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]1117 号 文 注 册 募 集 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 28 日 生 效 重 要 提 示 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ; 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 27 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 中 与 托 管 业 务 相 关 的 更 新 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 1

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 情 况 1 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 3 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 4 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2001 年 12 月 27 日 7 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 江 天 9 管 理 基 金 情 况 : 目 前 管 理 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 城 久 恒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 长 城 消 费 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 富 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 城 品 牌 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 景 气 行 业 龙 头 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 积 极 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 兆 中 小 板 300 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 城 优 化 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 岁 岁 金 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 增 强 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 医 疗 保 健 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 淘 金 一 年 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 工 资 宝 货 币 市 场 基 金 长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 盈 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 城 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 环 保 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 久 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 等 三 十 二 只 基 金 10 客 户 服 务 电 话 : 注 册 资 本 : 壹 亿 伍 仟 万 元 人 民 币 12 股 权 结 构 : 持 股 单 位 占 总 股 本 比 例 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 % 2

4 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 % 中 原 信 托 有 限 公 司 % 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 合 计 100% ( 二 ) 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 监 事 及 高 管 人 员 介 绍 (1) 董 事 杨 光 裕 先 生, 董 事 长, 硕 士 曾 任 江 西 省 审 计 厅 办 公 室 主 任, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 熊 科 金 先 生, 董 事 总 经 理, 硕 士 曾 任 中 国 银 行 江 西 信 托 投 资 公 司 证 券 业 务 部 负 责 人, 中 国 东 方 信 托 投 资 公 司 南 昌 证 券 营 业 部 总 经 理 公 司 证 券 总 部 负 责 人, 华 夏 证 券 有 限 公 司 江 西 管 理 总 部 总 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 部 负 责 人 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 总 经 理 何 伟 先 生, 董 事, 硕 士 现 任 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 党 委 副 书 记 曾 任 职 于 北 京 兵 器 工 业 部 计 算 机 所 深 圳 蛇 口 工 业 区 电 子 开 发 公 司 深 圳 蛇 口 百 佳 超 市 有 限 公 司 等 公 司,1993 年 2 月 起 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 投 资 二 部 经 理 总 裁 办 主 任 公 司 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 公 司 常 务 副 总 经 理 营 业 部 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理, 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 ) 拟 任 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 公 司 副 总 裁 范 小 新 先 生, 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师 现 任 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 党 委 委 员 纪 委 书 记 曾 任 重 庆 市 对 外 经 济 贸 易 委 员 会 副 处 长, 西 南 技 术 进 出 口 公 司 总 经 理 助 理, 重 庆 对 外 经 贸 委 美 国 公 司 筹 备 组 组 长, 中 国 机 电 产 品 进 出 口 商 会 法 律 部 副 主 任, 华 能 资 本 服 务 有 限 公 司 总 经 理 工 作 部 副 经 理 杨 玉 成 先 生, 董 事, 硕 士 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 董 事 会 秘 书, 东 方 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 上 海 财 经 大 学 财 政 系 教 师, 君 安 证 券 有 限 公 司 证 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 上 海 大 众 科 技 创 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 副 总 经 理, 上 海 申 能 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 副 总 经 理, 申 能 集 团 财 务 有 限 公 司 董 事 总 经 理 姬 宏 俊 先 生, 董 事, 硕 士 现 任 中 原 信 托 有 限 公 司 副 总 裁 曾 任 河 南 省 计 划 委 员 会 老 干 部 处 副 处 长 投 资 处 副 处 长, 发 展 计 划 委 员 会 财 政 金 融 处 副 处 长, 国 家 开 发 银 行 河 南 省 分 行 信 贷 一 处 副 处 长 金 树 良 先 生, 董 事, 硕 士 现 任 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 济 师 曾 任 职 于 北 京 大 学 经 济 学 院 国 际 经 济 系 1992 年 7 月 起 历 任 海 南 省 证 券 公 司 副 总 裁 北 京 华 宇 世 纪 投 3

5 资 有 限 公 司 副 总 裁 昆 仑 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 及 公 司 总 经 理 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 渤 海 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 及 总 经 理 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 王 连 洲 先 生, 独 立 董 事, 现 已 退 休 中 国 证 券 法 信 托 法 证 券 投 资 基 金 法 三 部 重 要 民 商 法 律 起 草 工 作 的 主 要 组 织 者 和 参 与 者 曾 在 中 国 人 民 银 行 总 行 印 制 管 理 局 工 作,1983 年 调 任 全 国 人 大 财 经 委 员 会, 历 任 办 公 室 财 金 组 组 长 办 公 室 副 主 任 经 济 法 室 副 主 任 研 究 室 负 责 人 巡 视 员 谢 志 华 先 生, 独 立 董 事, 博 士 现 任 北 京 工 商 大 学 副 校 长 曾 任 湖 南 国 营 大 通 湖 农 场 教 师 湘 西 自 治 州 商 业 学 校 教 师 北 京 商 学 院 ( 现 北 京 工 商 大 学 ) 副 院 长 北 京 工 商 大 学 校 长 助 理 刘 杉 先 生, 独 立 董 事, 博 士 现 任 中 华 工 商 时 报 社 副 总 编 辑, 兼 任 北 京 工 商 大 学 教 授 中 国 人 民 大 学 信 托 与 基 金 研 究 所 研 究 员 曾 任 中 华 工 商 时 报 社 海 外 部 编 辑 副 主 任 中 华 工 商 时 报 财 经 新 闻 部 主 任, 中 国 人 民 银 行 深 圳 分 行 金 融 早 报 社 总 编 辑, 中 华 工 商 时 报 社 总 编 辑 助 理 鄢 维 民 先 生, 独 立 董 事, 学 士 现 任 深 圳 市 证 券 业 协 会 常 务 副 会 长 兼 秘 书 长 深 圳 上 市 公 司 协 会 副 会 长 兼 秘 书 长 曾 任 江 西 省 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 发 展 室 副 主 任, 深 圳 市 体 改 委 宏 观 调 控 处 企 业 处 副 处 长, 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 公 司 审 查 处 处 长, 招 银 证 券 公 司 副 总 经 理 (2) 监 事 吴 礼 信 先 生, 监 事 会 主 席, 会 计 师 中 国 注 册 会 计 师 ( 非 执 业 ) 现 任 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 曾 任 安 徽 省 地 矿 局 三 二 六 地 质 队 会 计 主 管, 深 圳 中 达 信 会 计 师 事 务 所 审 计 一 部 部 长, 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 计 财 综 合 部 经 理, 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 结 算 部 副 总 经 理, 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 2003 年 进 入 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司, 任 财 务 部 总 经 理 曾 广 炜 先 生, 监 事, 高 级 会 计 师 现 任 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 风 险 控 制 部 总 经 理 曾 任 职 于 中 国 燕 兴 天 津 公 司 天 津 开 发 区 总 公 司 天 津 滨 海 新 兴 产 业 公 司, 2003 年 1 月 起 历 任 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 信 托 业 务 四 部 副 总 经 理 证 券 投 资 部 副 总 经 理 财 务 中 心 总 经 理 风 险 控 制 部 总 经 理 张 令 先 生, 监 事, 硕 士 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 总 部 总 经 理 历 任 中 国 纺 织 机 械 股 份 有 限 公 司 财 务 会 计 副 科 长 科 长 副 总 会 计 师 上 海 浦 发 银 行 信 托 证 券 部 科 长 副 总 经 理 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理 黄 魁 粉 女 士, 监 事, 硕 士 现 任 中 原 信 托 有 限 公 司 固 有 业 务 部 总 经 理 2002 年 7 月 进 入 中 原 信 托 有 限 公 司 曾 在 信 托 投 资 部 信 托 综 合 部 风 险 与 合 规 管 理 部 信 托 理 财 服 4

6 务 中 心 工 作 袁 江 天 先 生, 监 事, 博 士 现 任 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 兼 综 合 管 理 部 总 经 理 曾 任 职 于 广 西 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 管 理 部 国 海 ( 广 西 ) 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 证 券 营 业 部 总 裁 办 北 方 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 博 士 后 工 作 站 王 燕 女 士, 监 事, 硕 士 现 任 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 经 理 综 合 管 理 部 副 总 经 理 2007 年 5 月 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 在 运 行 保 障 部 登 记 结 算 室 从 事 基 金 清 算 工 作, 2010 年 8 月 进 入 综 合 管 理 部 从 事 财 务 会 计 工 作 张 静 女 士, 监 事, 硕 士 现 任 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 曾 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 员 (3) 高 级 管 理 人 员 杨 光 裕 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 熊 科 金 先 生, 董 事 总 经 理, 简 历 同 上 彭 洪 波 先 生, 副 总 经 理 兼 运 行 保 障 部 总 经 理 信 息 技 术 部 总 经 理, 硕 士 曾 就 职 于 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司, 历 任 深 圳 东 园 路 营 业 部 电 脑 部 经 理, 公 司 电 子 商 务 筹 备 组 项 目 经 理, 公 司 审 计 部 技 术 主 审 2002 年 3 月 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 稽 核 部 业 务 主 管 部 门 副 总 经 理 部 门 总 经 理 公 司 督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 兼 运 行 保 障 部 总 经 理 桑 煜 先 生, 副 总 经 理 市 场 开 发 部 总 经 理, 学 士 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 山 东 省 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 基 金 托 管 部 2002 年 8 月 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 市 场 开 发 部 业 务 主 管 运 行 保 障 部 副 总 经 理 运 行 保 障 部 总 经 理 市 场 开 发 部 总 经 理 综 合 管 理 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 杨 建 华 先 生, 副 总 经 理 投 资 总 监 兼 基 金 管 理 部 总 经 理 基 金 经 理, 硕 士 曾 就 职 于 大 庆 石 油 管 理 局 华 为 技 术 有 限 公 司 深 圳 和 君 创 业 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 2001 年 10 月 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 历 任 基 金 经 理 助 理 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 城 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 车 君 女 士, 督 察 长 监 察 稽 核 部 总 经 理, 硕 士 曾 任 职 于 深 圳 本 鲁 克 斯 实 业 股 份 有 限 公 司,1993 年 起 先 后 在 中 国 证 监 会 深 圳 监 管 局 市 场 处 机 构 监 管 处 审 理 执 行 处 稽 查 一 处 机 构 监 管 二 处 党 办 等 部 门 工 作, 历 任 副 主 任 科 员 主 任 科 员 副 处 长 正 处 级 调 研 员 等 职 务 2. 本 基 金 基 金 经 理 简 历 钟 光 正 先 生, 经 济 学 硕 士 具 有 12 年 债 券 投 资 管 理 经 历 曾 就 职 于 安 徽 安 凯 汽 车 股 份 有 限 公 司 广 发 银 行 总 行 资 金 部 招 商 银 行 总 行 资 金 交 易 部 2009 年 11 月 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 债 券 研 究 员, 自 2010 年 2 月 24 日 至 2011 年 10 月 18 日 任 长 城 5

7 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2010 年 2 月 24 日 至 2011 年 11 月 13 日 任 长 城 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2011 年 4 月 12 日 起 任 长 城 积 极 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2012 年 8 月 2 日 起 任 长 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2013 年 9 月 6 日 起 任 长 城 增 强 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 1 月 28 日 起 任 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 11 月 9 日 起 任 长 城 久 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 储 雯 玉 女 士, 中 央 财 经 大 学 经 济 学 学 士 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 香 港 大 学 金 融 学 硕 士 具 有 8 年 证 券 从 业 经 历 2008 年 进 入 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 行 业 研 究 员, 长 城 品 牌 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 自 2015 年 5 月 11 日 起 任 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 8 月 11 日 起 任 长 城 久 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 10 月 15 日 起 任 长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 长 城 久 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 3. 本 公 司 公 募 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 : 熊 科 金 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 公 司 董 事 总 经 理 杨 建 华 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员, 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 兼 基 金 管 理 部 总 经 理 基 金 经 理 钟 光 正 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 基 金 经 理 徐 九 龙 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 基 金 经 理 吴 文 庆 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 公 司 研 究 部 总 经 理 基 金 经 理 4. 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 赵 会 军 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 6

8 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 层 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 成 立 时 间 :2001 年 12 月 27 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 念 英 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.ccfund.com.cn 2. 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 7

9 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 联 系 人 : 李 鸿 岩 电 话 : 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 亚 平 客 服 电 话 :95566 网 址 :www.boc.cn (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 :

10 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 :www.cmbchina.com (5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 丰 靖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 站 :http://bank.ecitic.com/ (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 唐 苑 传 真 : 网 址 :www.spdb.com.cn 客 户 服 务 电 话 :95528 (7) 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 3038 号 合 作 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 3038 号 合 作 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 伟 联 系 人 : 王 璇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www net (8) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 9

11 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 杨 亢 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.drcbank.com (9) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 电 话 : 联 系 人 : 董 培 姗 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.qzccbank.com (10) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 邱 艇 电 话 : 客 服 电 话 :95574 公 司 网 站 :www.nbcb.cn (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.csc108.com (12) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 10

12 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 程 丽 辉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.htsec.com (13) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 站 :www.cgws.com (14) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 联 系 人 : 田 嶶 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.chinastock.com.cn (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95565 网 站 :www.newone.com.cn 11

13 (16) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 周 一 涵 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.pingan.com (17) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523/ / 网 址 :www.swhysc.com (18) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 蔡 霆 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.bhzq.com (19) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 :

14 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 :www.avicsec.com (20) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 :www.hx168.com.cn (21) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.gzs.com.cn (22) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 姜 昧 军 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 :www.csco.com.cn 13

15 (23) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 炜 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 :www.zts.com.cn (24) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.citicssd.com (25) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 郑 向 溢 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 :www.essence.com.cn 客 服 热 线 : (26) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 14

16 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :www.ebscn.com (27) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :www.china-invs.cn (28) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 刘 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :www.westsecu.com.cn (29) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 15

17 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 或 网 址 :www com (30) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.cnhbstock.com (31) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 站 :www.cs.ecitic.com (32) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.guodu.com (33) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 16

18 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 世 贸 中 心 A 座 13 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 联 系 人 : 薛 津 客 户 服 务 热 线 : 网 址 :www.dtsbc.com.cn (34) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.dxzq.net.cn (35) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :www.cindasc.com (36) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.swsc.com.cn (37) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 17

19 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 :www.gf.com.cn (38) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 李 学 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 秦 朗 客 服 电 话 : 网 站 :www.cicc.com.cn (39) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 磊 联 系 人 : 洪 成 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.citicsf.com (40) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 18

20 联 系 人 : 李 巍 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.hysec.com (41) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www.gjzq.com.cn (42) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :www.zlfund.cn 及 (43) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 朱 晓 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 :www.fund123.cn (44) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 其 实 19

21 联 系 人 : 高 莉 莉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www com.cn (45) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 盘 古 大 观 A 座 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 张 莉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.wy-fund.com (46) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.myfund.com (47) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 王 昌 庆 联 系 人 : 张 蕾 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.zcvc.com.cn (48) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 阿 婷 联 系 电 话 :

22 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :licaike.hexun.com (49) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 胡 锴 隽 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.ehowbuy.com (50) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.66zichan.com (51) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :www.yingmi.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 成 立 时 间 :2001 年 12 月 27 日 21

23 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 真 珍 客 户 服 务 电 话 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 甲 6 号 SK 大 厦 层 负 责 人 : 张 利 国 经 办 律 师 : 刘 洪 蛟 李 雅 婷 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 雅 婷 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 ( 办 公 地 址 ): 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 执 行 事 务 合 伙 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 : 传 真 : 签 章 注 册 会 计 师 : 昌 华 周 刚 联 系 人 : 李 妍 明 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 基 金 类 型 : 债 券 型 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 将 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 通 过 对 固 定 收 益 类 资 产 及 权 益 类 资 产 的 主 动 投 资 管 理 及 合 理 配 置, 力 争 使 基 金 资 产 获 得 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 22

24 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 债 企 业 债 公 司 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 政 策 性 金 融 债 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 可 转 债 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 中 小 企 业 私 募 债 质 押 及 买 断 式 回 购 及 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 投 资 工 具, 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 等 权 益 类 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 债 券 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%; 股 票 及 权 证 等 权 益 类 资 产 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 20%, 其 中, 权 证 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 基 金 的 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 的 分 析 方 法, 综 合 分 析 宏 观 经 济 周 期 与 形 势 货 币 政 策 财 政 政 策 利 率 走 势 资 金 供 求 流 动 性 风 险 信 用 风 险 等 因 素, 分 析 比 较 债 券 市 场 债 券 品 种 股 票 市 场 及 现 金 类 资 产 的 收 益 风 险 特 征, 在 基 准 配 置 比 例 的 基 础 上, 动 态 调 整 各 大 类 资 产 的 投 资 比 例, 控 制 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 2 固 定 收 益 资 产 投 资 策 略 本 基 金 投 资 组 合 在 进 行 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 时, 主 要 通 过 分 析 宏 观 经 济 形 势 财 政 政 策 货 币 政 策 债 券 市 场 券 种 供 求 关 系 及 资 金 供 求 关 系, 主 动 判 断 市 场 利 率 变 化 趋 势, 确 定 和 动 态 调 整 固 定 收 益 类 资 产 的 平 均 久 期 及 债 券 资 产 配 置 本 基 金 将 在 科 学 的 大 类 资 产 配 置 及 券 种 配 置 完 整 的 信 用 评 价 系 统 和 严 格 的 投 资 风 险 管 理 基 础 上 获 取 基 准 收 益, 同 时 争 取 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 超 额 收 益, 实 现 基 金 资 产 的 长 期 增 值 固 定 收 益 类 投 资 部 分 的 超 额 收 益 主 要 通 过 以 下 几 种 策 略 实 现 : (1) 久 期 管 理 策 略 本 基 金 建 立 了 债 券 分 析 框 架 和 量 化 模 型, 预 测 利 率 变 化 趋 势, 确 定 投 资 组 合 的 目 标 平 均 久 期, 实 现 久 期 管 理 本 基 金 的 分 析 框 架 包 括 宏 观 经 济 指 标 和 货 币 金 融 指 标, 分 析 金 融 市 场 中 各 种 关 联 因 素 的 变 化, 从 而 判 断 债 券 市 场 趋 势 宏 观 经 济 指 标 包 括 GDP CPI PPI 23

25 固 定 资 产 投 资 工 业 增 加 值 进 出 口 贸 易 ; 货 币 金 融 指 标 包 括 货 币 供 应 量 新 增 贷 款 新 增 存 款 超 额 准 备 金 率 宏 观 经 济 指 标 和 货 币 金 融 指 标 将 用 于 估 计 央 行 货 币 政 策, 以 考 察 央 行 调 整 利 率 存 款 准 备 金 率, 进 行 公 开 市 场 操 作 和 窗 口 指 导 等 操 作 对 市 场 利 率 的 影 响 程 度 当 预 测 利 率 和 收 益 率 水 平 上 升 时, 建 立 较 短 平 均 久 期 组 合 或 缩 短 现 有 固 定 收 益 类 资 产 组 合 的 平 均 久 期 ; 当 预 测 利 率 和 收 益 率 水 平 下 降 时, 建 立 较 长 平 均 久 期 组 合 或 增 加 现 有 固 定 收 益 类 资 产 组 合 的 平 均 久 期 本 基 金 将 在 对 市 场 利 率 变 动 进 行 充 分 分 析 的 基 础 上, 选 择 建 立 和 调 整 最 优 久 期 固 定 收 益 类 资 产 组 合 (2) 收 益 率 曲 线 策 略 本 基 金 将 在 确 定 固 定 收 益 类 资 产 组 合 平 均 久 期 的 基 础 上, 根 据 利 率 期 限 结 构 的 特 点, 以 及 收 益 率 曲 线 斜 率 和 曲 度 的 预 期 变 化, 遵 循 风 险 调 整 后 收 益 率 最 大 化 配 比 原 则, 建 立 最 优 化 的 债 券 投 资 组 合, 例 如 子 弹 组 合 哑 铃 组 合 或 阶 梯 组 合 等 (3) 个 券 选 择 策 略 利 率 产 品 和 信 用 产 品 是 债 券 市 场 构 成 的 两 个 方 面, 在 对 利 率 产 品 和 信 用 产 品 的 资 产 配 置 上, 本 基 金 将 综 合 对 宏 观 周 期 利 率 市 场 行 业 基 本 面 和 企 业 基 本 面 等 方 面 的 分 析 结 果, 考 察 信 用 产 品 相 对 利 率 产 品 的 信 用 溢 酬, 结 合 市 场 情 绪, 动 态 调 整 信 用 产 品 的 配 置 比 例, 获 取 超 越 业 绩 基 准 的 超 额 收 益 具 体 在 个 券 选 择 方 面, 本 基 金 将 在 信 用 风 险 管 理 基 础 上 重 点 关 注 : 预 期 信 用 评 级 上 升 的 个 券 具 有 某 些 特 殊 优 势 条 款 的 个 券 估 值 合 理 的 个 券 信 用 利 差 充 分 反 映 债 券 发 行 主 体 的 风 险 溢 价 要 求 的 个 券 经 风 险 调 整 后 的 收 益 率 与 市 场 收 益 率 曲 线 比 较 具 有 相 对 优 势 的 个 券 本 基 金 将 通 过 对 个 券 基 本 面 和 估 值 的 研 究, 选 择 经 信 用 风 险 或 预 期 信 用 风 险 调 整 后 收 益 率 较 高 的 个 券, 收 益 率 相 同 情 况 下 流 动 性 较 高 的 个 券 以 及 具 有 税 收 优 势 的 个 券 (4) 把 握 市 场 低 效 或 失 效 状 况 下 的 交 易 机 会 在 市 场 低 效 或 失 效 状 况 下, 本 基 金 将 根 据 市 场 实 际 情 况, 积 极 运 用 各 类 套 利 以 及 优 化 策 略 对 固 定 收 益 类 资 产 投 资 组 合 进 行 管 理 与 调 整, 捕 捉 交 易 机 会, 以 获 取 超 额 收 益 1) 新 券 发 行 溢 价 策 略 在 特 殊 市 场 环 境 下 新 券 发 行 利 率 可 能 远 高 于 市 场 合 理 收 益 率, 在 发 行 时 认 购 新 券 可 能 获 得 超 额 收 益 2) 信 用 利 差 策 略 不 同 信 用 等 级 的 债 券 存 在 合 理 的 信 用 利 差, 由 于 短 期 市 场 因 素 信 用 利 差 可 能 暂 时 偏 离 24

26 均 衡 范 围, 将 会 出 现 短 期 交 易 机 会 通 过 把 握 这 样 的 交 易 机 会 可 能 获 得 超 额 收 益 3) 套 利 策 略 套 利 策 略 包 括 跨 市 场 套 利 和 跨 期 限 套 利 跨 市 场 套 利 是 指 利 用 同 一 只 固 定 收 益 类 投 资 工 具 在 不 同 市 场 ( 主 要 是 银 行 间 市 场 与 交 易 所 市 场 ) 的 交 易 价 差 进 行 套 利, 从 而 提 高 固 定 收 益 类 资 产 组 合 的 投 资 收 益 跨 期 限 套 利 是 指 当 短 期 回 购 利 率 低 于 长 期 回 购 利 率 时, 可 通 过 短 期 融 资 长 期 融 券 实 现 跨 期 限 套 利 (5) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 当 正 股 价 格 处 于 特 定 区 间 内 时, 可 转 换 债 券 将 表 现 出 股 性 债 性 或 者 股 债 混 合 的 特 性 本 基 金 将 对 可 转 换 债 券 对 应 的 正 股 进 行 分 析, 从 行 业 背 景 公 司 基 本 面 市 场 情 绪 期 权 价 值 等 因 素 综 合 考 虑 可 转 换 债 券 的 投 资 机 会, 在 价 值 权 衡 和 风 险 评 估 的 基 础 上 审 慎 进 行 可 转 换 债 券 的 投 资, 创 造 超 额 收 益 (6) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则, 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流 程 风 险 控 制 制 度 和 信 用 风 险 流 动 性 风 险 处 置 预 案, 并 经 董 事 会 批 准, 以 防 范 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 各 种 风 险 本 基 金 投 资 于 单 只 中 小 企 业 私 募 债 的 比 例 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 10% 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 在 中 小 企 业 私 募 债 选 择 时, 本 基 金 将 采 用 公 司 内 部 债 券 信 用 评 级 系 统 对 信 用 评 级 进 行 持 续 跟 踪, 防 范 信 用 风 险 在 此 基 础 上, 本 基 金 重 点 关 注 中 小 企 业 私 募 债 的 发 行 要 素 担 保 机 构 等 发 行 信 息 对 债 项 进 行 增 信 本 基 金 将 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 披 露 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 情 况 (7) 债 券 回 购 杠 杆 策 略 本 基 金 将 在 市 场 资 金 面 和 债 券 市 场 基 本 面 分 析 的 基 础 上 结 合 个 券 分 析 和 组 合 风 险 管 理 结 果, 积 极 参 与 债 券 回 购 交 易, 放 大 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例, 追 求 固 定 收 益 类 资 产 的 超 额 收 益 3 权 益 资 产 投 资 策 略 本 基 金 将 重 点 投 资 于 具 备 内 生 性 增 长 基 础 或 具 备 外 延 式 扩 张 能 力 的 价 值 创 造 型 企 业, 并 重 点 关 注 相 关 个 股 的 安 全 边 际 及 绝 对 收 益 机 会 在 股 票 选 择 方 面, 充 分 发 挥 自 下 而 上 25

27 的 主 动 选 股 能 力, 结 合 对 宏 观 经 济 状 况 行 业 成 长 空 间 行 业 集 中 度 公 司 内 生 性 增 长 动 力 的 判 断, 选 择 具 备 外 延 式 扩 张 能 力 的 优 势 上 市 公 司, 结 合 财 务 与 估 值 分 析, 深 入 挖 掘 盈 利 预 期 稳 步 上 升 成 长 性 发 生 根 本 变 化 且 价 值 低 估 的 上 市 公 司, 构 建 股 票 投 资 组 合, 同 时 将 根 据 行 业 公 司 状 况 的 变 化, 基 于 估 值 水 平 的 波 动, 动 态 优 化 股 票 投 资 组 合 在 安 全 边 际 方 面, 将 加 强 个 股 下 行 风 险 的 策 略 判 断, 并 对 于 因 市 场 阶 段 性 有 效 性 降 低 时 出 现 的 套 利 机 会 保 持 敏 感 性 本 基 金 的 权 证 投 资 策 略 主 要 体 现 为 深 入 分 析 权 证 标 的 证 券 基 本 面, 在 合 理 估 值 的 基 础 上, 结 合 期 权 定 价 模 型 选 择 市 场 定 价 合 理 的 权 证 进 行 投 资, 具 体 包 括 价 值 发 现 策 略 杠 杆 策 略 波 动 性 溢 价 策 略 买 入 保 护 性 认 沽 权 证 策 略 等 随 着 证 券 市 场 的 发 展 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等, 本 基 金 将 在 遵 循 该 产 品 风 险 收 益 特 征 的 前 提 下, 积 极 寻 求 其 他 投 资 机 会, 履 行 适 当 程 序 后 更 新 和 丰 富 投 资 标 的 以 及 组 合 投 资 策 略 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :90% 中 债 综 合 财 富 指 数 收 益 率 +10% 沪 深 300 指 数 收 益 率 中 债 综 合 财 富 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 和 维 护 该 指 数 的 样 本 券 包 括 了 商 业 银 行 债 券 央 行 票 据 证 券 公 司 债 证 券 公 司 短 期 融 资 券 政 策 性 银 行 债 券 地 方 企 业 债 中 期 票 据 记 账 式 国 债 国 际 机 构 债 券 非 银 行 金 融 机 构 债 短 期 融 资 券 中 央 企 业 债 等 债 券, 综 合 反 映 了 债 券 市 场 整 体 价 格 和 回 报 情 况 该 指 数 以 债 券 托 管 量 市 值 作 为 样 本 券 的 权 重 因 子, 每 日 计 算 债 券 市 场 整 体 表 现, 是 目 前 市 场 上 较 为 权 威 的 反 映 债 券 市 场 整 体 走 势 的 基 准 指 数 之 一, 适 合 作 为 本 基 金 的 固 定 收 益 投 资 部 分 业 绩 基 准 沪 深 300 指 数 选 取 了 A 股 市 场 上 规 模 最 大 流 动 性 最 好 的 300 只 股 票 作 为 其 成 份 股, 较 好 地 反 映 了 A 股 市 场 的 总 体 趋 势, 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准, 适 合 作 为 本 基 金 的 权 益 投 资 部 分 业 绩 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 债 券 指 数 时, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 本 基 金 可 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 26

28 高 于 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 中 等 风 险 中 等 收 益 的 基 金 产 品 十 一 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 2 月 22 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日 止, 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 25,345, 其 中 : 股 票 25,345, 固 定 收 益 投 资 315,340, 其 中 : 债 券 315,340, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,207, 其 他 资 产 10,760, 合 计 355,653, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 22,566, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,009, J 金 融 业

29 K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,769, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 25,345, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 序 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 产 净 值 比 号 例 (%) 通 产 丽 星 400,000 6,792, 吴 通 控 股 80,000 3,384, 伊 之 密 140,000 3,249, 立 讯 精 密 100,000 3,195, 神 思 电 子 22,000 2,387, 喜 临 门 78,600 1,957, 农 产 品 100,000 1,769, 中 颖 电 子 40,000 1,588, 浩 云 科 技 10,000 1,009, 银 宝 山 新 , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 占 基 金 资 产 净 值 比 例 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 号 (%) 1 国 家 债 券 48,619, 央 行 票 据 金 融 债 券 8,000, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 8,000, 企 业 债 券 258,719, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 其 他 合 计 315,340, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 28

30 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 桂 金 债 250,000 25,960, 上 实 ,000 23,342, 财 富 债 220,000 23,223, 庞 大 ,630 22,892, 机 电 ,970 22,622, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 方 式 等, 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 未 进 行 国 债 期 货 投 资, 期 末 未 持 有 国 债 期 货 9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 10 投 资 组 合 报 告 附 注 10.1 本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 过 公 开 谴 责 处 罚 10.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 未 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 股 票 10.3 其 他 资 产 的 构 成 : 29

31 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 158, 应 收 证 券 清 算 款 1,997, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 8,553, 应 收 申 购 款 50, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 10,760, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 过 往 一 定 阶 段 长 城 稳 固 收 益 基 金 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 长 城 稳 固 收 益 债 券 A 时 间 段 净 值 增 长 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 标 准 差 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 2 率 3 准 差 基 金 合 同 生 效 日 至 2015 年 12 月 31 日 9.90% 0.44% 7.28% 0.26% 2.62% 0.18% 长 城 稳 固 收 益 债 券 C 时 间 段 净 值 增 长 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 标 准 差 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 2 率 3 准 差 基 金 合 同 生 效 日 至 9.40% 0.44% 7.28% 0.26% 2.12% 0.18% 30

32 2015 年 12 月 31 日 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 十 三 基 金 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 销 售 服 务 费 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; (6) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (7) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (8) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.75% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.75% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 31

33 (3) 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.4% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出, 由 基 金 管 理 人 代 收, 基 金 管 理 人 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 1 基 金 费 用 的 种 类 中 第 (4)-(8) 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 用 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用,A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 投 资 者 可 以 多 次 申 购 本 基 金, 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用, 但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 本 基 金 A 类 基 金 份 额 自 2015 年 3 月 13 日 起 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 具 体 如 下 : (1) 申 购 费 率 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) A 类 基 金 份 额 申 购 费 率 100 万 元 以 下 0.8% 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 0.5% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.3% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 申 购 费 率 适 用 于 除 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 以 外 的 其 他 投 资 者 (2) 特 定 申 购 费 率 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) A 类 基 金 份 额 申 购 费 率 100 万 元 以 下 0.16% 32

34 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 0.10% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.06% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 特 定 申 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户, 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 未 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 可 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 2 赎 回 费 用 持 有 期 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 30 天 以 内 0.75% 30 天 ( 含 )-1 年 0.1% 1 年 ( 含 )-2 年 0.05% 2 年 以 上 ( 含 ) 0 持 有 期 限 在 30 日 以 内 的 基 金 份 额, 赎 回 费 率 为 0.75%; 持 有 期 限 超 过 30 日 ( 含 30 日 ) 的 基 金 份 额, 不 收 取 赎 回 费 用 注 : 上 表 中,1 年 按 365 天 计 算 3 转 换 费 用 (1) 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 二 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 转 入 份 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 剩 余 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 转 入 基 金 财 产 所 有 1 如 转 入 基 金 的 申 购 费 率 > 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 入 总 金 额 = 转 出 金 额 - 转 出 基 金 赎 回 费 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费 率 = 转 入 基 金 适 用 申 购 费 率 - 转 出 基 金 适 用 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 补 差 = 转 入 总 金 额 - 转 入 总 金 额 /(1+ 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费 率 ) 转 入 净 金 额 = 转 入 总 金 额 - 转 入 基 金 申 购 费 补 差 转 入 份 额 = 转 入 净 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 基 金 转 换 费 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 转 入 基 金 申 购 费 补 差 例 : 某 投 资 者 ( 非 养 老 金 客 户 ) 持 有 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 10 万 份 基 金 份 额, 决 33

35 定 转 换 为 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 转 换 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 份 额 净 值 是 元, 转 出 基 金 ( 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ) 份 额 净 值 是 元, 转 出 基 金 对 应 赎 回 费 率 为 0, 申 购 补 差 费 率 为 0.8%, 则 可 得 到 的 转 换 份 额 及 基 金 转 换 费 计 算 如 下 : 转 出 金 额 =100,000 1=100,000 元 转 出 基 金 赎 回 费 =0 转 入 总 金 额 =100,000-0=100,000 元 转 入 基 金 申 购 费 补 差 =100, ,000/(1+0.8%)= 元 转 入 净 金 额 =100, =99, 元 转 入 份 额 =99,206.35/1.100=90, 份 基 金 转 换 费 = = 元 2 如 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 基 金 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 例 : 某 投 资 者 ( 非 养 老 金 客 户 ) 持 有 10 万 份 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 持 有 期 为 100 天, 决 定 转 换 为 长 城 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金, 假 设 转 换 当 日 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 份 额 净 值 是 元, 转 出 基 金 对 应 赎 回 费 率 为 0.1%, 申 购 补 差 费 率 为 0, 则 可 得 到 的 转 换 份 额 及 基 金 转 换 费 计 算 如 下 : 转 出 金 额 =100, =115,000 元 转 出 基 金 赎 回 费 =115, %=115 元 转 入 总 金 额 =115, =114,885 元 转 入 基 金 申 购 费 补 差 =0 转 入 净 金 额 =114,885-0=114,885 元 转 入 份 额 =114,885/1=114,885 份 基 金 转 换 费 =115, %=115 元 (2) 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 的 基 金 ), 以 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 率 计 算 申 购 补 差 费 用 ; 如 转 入 总 金 额 对 应 转 出 基 金 申 购 费 或 转 入 基 金 申 购 费 为 固 定 费 用 时, 申 购 补 差 费 用 视 为 0 (3) 转 出 基 金 赎 回 费 的 25% 计 入 转 出 基 金 资 产 ( 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有 规 定 的 除 外 ) (4) 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 更 新 的 招 募 说 明 书 规 定 费 率 执 行, 对 于 通 过 本 公 司 网 上 交 易 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务, 按 照 本 公 司 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 4 本 基 金 申 购 费 由 申 购 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 申 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取, 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 基 金 财 产, 其 余 用 34

36 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 介 上 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收, 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 等 法 律 法 规 及 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 要 求, 并 结 合 本 基 金 管 理 人 对 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 2015 年 9 月 9 日 刊 登 的 本 基 金 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 更 新 的 主 要 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 期 与 有 关 财 务 数 据 净 值 表 现 截 止 日 期 2 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 更 新 了 基 金 管 理 人 情 况 及 主 要 人 员 情 况 3 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 信 息 4 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 代 销 机 构 信 息 5 在 第 七 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 更 新 了 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 基 金 转 换 和 定 期 定 额 投 资 的 内 容 6 在 第 八 部 分 基 金 的 投 资 管 理 中, 增 加 了 投 资 组 合 报 告 内 容, 披 露 截 至 2015 年 12 月 31 日 的 数 据 7 增 加 了 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 数 据, 披 露 了 截 至 2015 年 12 月 31 日 本 基 金 的 业 绩 数 据 35

37 8 增 加 了 第 二 十 一 部 分 其 他 应 披 露 的 事 项, 并 披 露 了 本 期 已 刊 登 的 公 告 事 项 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 3 月 11 日 36

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