德盛平衡基金招募说明书

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1 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]80 号 文 批 准 募 集 设 立, 核 准 日 期 为 2003 年 6 月 16 日 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2003 年 8 月 8 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 8 月 8 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

2 一 基 金 合 同 生 效 的 日 期 :2003 年 8 月 8 日 二 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 成 立 时 间 :2003 年 4 月 3 日 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 五 十 年 或 股 东 一 致 同 意 延 长 的 其 他 期 限 电 话 : 联 系 人 : 茅 斐 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]42 号 批 准 设 立 目 前, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 德 国 安 联 集 团 49% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2

3 (2) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 (3)Jiachen Fu( 付 佳 晨 ) 女 士, 董 事, 工 商 管 理 学 士 2007 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始 人, 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问, 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员, 美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国 业 务 董 事 兼 业 务 拓 展 总 监, 管 理 董 事 会 成 员 (4)Eugen Loeffler 先 生, 董 事, 经 济 与 政 治 学 博 士 1990 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经 理 / 投 资 主 管 安 联 全 球 投 资 亚 太 区 投 资 总 监 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作 ( 股 票 / 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ) 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁 / 投 资 总 监, 负 责 监 督 安 联 亚 洲 保 险 实 体 的 投 资 管 理 事 务 (5) 汪 卫 杰 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 会 计 师 职 称 1994 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 稽 核 部 副 总 经 理 资 金 计 划 部 副 总 经 理 长 沙 营 业 部 总 经 理 财 务 总 部 总 经 理 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 计 划 财 务 总 部 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 子 公 司 管 理 小 组 主 任 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 纪 检 监 察 室 主 任 (6) 程 静 萍 女 士, 独 立 董 事, 高 级 经 济 师 职 称 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 副 处 长 处 长 局 长 助 理, 上 海 市 财 政 局 税 务 局 副 局 长, 上 海 市 计 划 委 员 会 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 第 十 届 全 国 人 大 代 表 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 现 任 上 海 银 行 独 立 董 事 (7) 王 鸿 嫔 女 士, 独 立 董 事, 法 学 士 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 3

4 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理, 中 国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 上 海 富 汇 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 负 责 人 (8) 胡 斌 先 生, 独 立 董 事, 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 美 国 伊 利 诺 伊 大 学 (UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任 Standish Mellon 量 化 分 析 师 公 司 副 总 裁,Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 2007 年 11 月 起, 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 2010 年 7 月 起, 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ) 现 任 上 海 系 数 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 担 任 总 经 理 2 监 事 会 成 员 (1) 王 越 先 生, 监 事 会 主 席, 大 专 学 历 1975 年 3 月 参 加 工 作, 历 任 上 海 民 生 中 学 会 计 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 1993 年 7 月 加 入 原 国 泰 证 券, 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 国 际 业 务 部 经 理 国 际 业 务 部 副 总 经 理 等 职 务,1999 年 8 月 公 司 合 并 后 至 2000 年 9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总 经 理 ; 现 任 国 泰 君 安 证 券 稽 核 审 计 部 副 总 经 理 (2)Uwe Michel 先 生, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 慕 尼 黑 Allianz SE 亚 洲 业 务 部 主 管 主 席 办 公 室 主 管 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及 日 本 全 国 主 管 德 国 慕 尼 黑 Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 现 任 慕 尼 黑 Allianz SE 业 务 部 H3 投 资 与 亚 洲 主 管 (3) 朱 慧 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 历 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 监 (4) 刘 涓 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 副 总 监 3 公 司 高 级 管 理 人 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 4

5 (2) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 (3) 李 柯 女 士, 副 总 经 理, 经 济 学 学 士 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务 部 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 经 理 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 公 司 副 总 经 理 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 总 经 理 助 理, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (4) 魏 东 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年 1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 2009 年 6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 投 资 总 监 的 职 务 2009 年 9 月 起, 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2009 年 12 月 至 2011 年 8 月, 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 3 月 起, 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (5) 满 黎 先 生, 副 总 经 理, 研 究 生 学 历 曾 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 西 安 分 公 司 总 经 理 华 东 业 务 总 部 总 经 理 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ;2012 年 9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 市 场 总 监 自 2012 年 11 月 起, 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (6) 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政 经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组, 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工 作 2016 年 6 月 起 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 简 介 (1) 本 基 金 现 任 基 金 经 理 : 刘 斌, 硕 士 研 究 生,2004 年 4 月 至 2007 年 8 月 在 杭 州 城 建 设 计 研 究 院 有 限 5

6 公 司 担 任 工 程 师 ;2007 年 9 月 至 2009 年 8 月 在 群 益 国 际 控 股 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 2009 年 8 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 研 究 员 ;2013 年 11 月 起 担 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 2013 年 12 月 起 至 2015 年 3 月 担 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 2013 年 12 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 2 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 6 月 起 兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2015 年 4 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2) 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 基 金 经 理 担 任 本 基 金 基 金 经 理 时 间 孙 建 先 生 2003 年 8 月 至 2004 年 9 月 钱 建 先 生 2004 年 9 月 至 2005 年 9 月 孙 蔚 女 士 2005 年 9 月 至 2007 年 4 月 孙 建 先 生 2007 年 4 月 至 2008 年 6 月 冯 天 戈 先 生 2008 年 3 月 至 2009 年 9 月 傅 明 笑 先 生 2008 年 8 月 至 2012 年 12 月 施 卫 平 先 生 2012 年 12 月 至 2014 年 1 月 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 主 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 固 定 收 益 业 务 负 责 人 研 究 部 负 责 人 及 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 组 成 投 资 决 策 委 员 会 成 员 为 : 谭 晓 雨 ( 总 经 理 ) 投 委 会 主 席 6

7 魏 东 ( 投 资 总 监 副 总 经 理 ) 投 委 会 执 行 主 席 邹 新 进 ( 投 资 组 合 管 理 部 总 监 ) 杨 子 江 ( 研 究 部 总 监 ) 冯 俊 ( 固 定 收 益 部 负 责 人 ) 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 6 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 7

8 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 6 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 587 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : (1) 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (5) 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (6) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (7) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (9) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (10) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; 8

9 (11) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 ( 五 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2015 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 九 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 9

10 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 10

11 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 11

12 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 四 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 电 话 : 联 系 人 : 茅 斐 2 代 销 机 构 1) 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 12

13 电 话 : 联 系 人 : 李 鸿 岩 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 3) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 李 庆 萍 电 话 : 联 系 人 : 迟 卓 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com 4) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 联 系 人 : 魏 明 13

14 客 户 服 务 电 话 :95587 或 网 址 : 5) 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 联 系 人 : 吴 少 彬 客 户 服 务 电 话 :95565 或 网 址 : 6) 名 称 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 或 网 址 : 7) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 联 系 人 : 田 巍 客 户 服 务 电 话 :95551 或 网 址 : 14

15 8) 名 称 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 电 话 : 联 系 人 : 方 晓 丹 客 户 服 务 电 话 :95330 网 址 : 9) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 联 系 人 : 李 颖 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : 10) 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : 11) 名 称 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 15

16 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 5 楼 18 楼 19 楼 36 楼 38 楼 39 楼 41 楼 42 楼 43 楼 和 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : 12) 名 称 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 黄 颖 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : 13) 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : 14) 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 16

17 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 15) 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : 16) 名 称 : 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 法 定 代 表 人 : 吴 晓 东 电 话 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : 17) 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 17

18 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 一 号 院 一 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : 18) 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 :(010) 联 系 人 : 王 者 凡 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : 19) 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 29 层 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 29 层 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 : 联 系 人 : 孟 婉 娉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20) 名 称 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 田 德 军 18

19 电 话 : 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 :95399 网 址 : 21) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 联 系 人 : 郑 向 溢 客 户 服 务 电 话 :95517 网 址 : 22) 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 318 号 东 方 国 际 金 融 广 场 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 318 号 东 方 国 际 金 融 广 场 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 : 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : 23) 名 称 : 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 联 系 人 : 朱 海 亚 19

20 客 户 服 务 电 话 :95574 网 址 : 24) 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 俊 杰 电 话 : 联 系 人 : 王 伟 力 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25) 名 称 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 高 涛 电 话 : 联 系 人 : 刘 毅 客 户 服 务 电 话 :95532 或 网 址 : 26) 名 称 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 钱 华 电 话 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20

21 27) 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 : 28) 名 称 : 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 市 西 城 区 金 融 街 33 号 通 泰 大 厦 C 座 509 室 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 金 融 街 33 号 通 泰 大 厦 C 座 509 室 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 电 话 : 联 系 人 : 常 向 东 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 29) 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 联 系 人 : 刘 闻 川 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 30) 名 称 : 中 泰 证 券 有 限 公 司 21

22 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 联 系 人 : 王 霖 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : 31) 名 称 : 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 黄 冰 电 话 : 联 系 人 : 曾 敬 宁 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32) 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 联 系 人 : 蔡 宇 洲 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 : 33) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 22

23 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 : 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 :95321 网 址 : 34) 名 称 : 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531 网 址 : 35) 名 称 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 办 公 地 址 : 福 州 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 36) 名 称 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :

24 联 系 人 : 李 昕 田 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 37) 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 联 系 人 : 张 建 伟 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 38) 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 成 证 大 厦 16 楼 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 成 证 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 : 联 系 人 : 金 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 39) 名 称 : 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 218 号 办 公 地 址 : 中 国 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 218 号 法 定 代 表 人 : 李 伏 安 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 电 话 :95541 或

25 网 址 : 40) 名 称 : 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 电 话 : 联 系 人 : 梁 健 伟 客 户 服 务 电 话 :95328 网 址 : 41) 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 生 态 大 街 6666 号 办 公 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6666 号 法 定 代 表 人 : 李 福 春 电 话 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 :95360 网 址 : 42) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25

26 43) 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 马 明 哲 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 : 44) 名 称 : 中 航 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 45) 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 佑 军 电 话 : 联 系 人 : 张 于 爱 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : 26

27 46) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 11 至 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 林 长 华 网 址 : 47) 名 称 : 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : 48) 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 : 联 系 人 : 翟 璟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 49) 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司 27

28 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 : 联 系 人 : 张 宇 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 50) 名 称 : 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 51) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 28

29 52) 名 称 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 华 强 高 新 技 术 发 展 大 厦 7-8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 华 强 高 新 发 展 大 厦 7-8 楼 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 电 话 : 联 系 人 : 罗 艺 琳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 53) 名 称 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 联 系 人 : 毛 诗 莉 王 立 洲 客 户 服 务 电 话 :95358 网 址 : 54) 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 联 系 人 : 谭 磊 29

30 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 55) 名 称 : 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 c 栋 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 56) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 57) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 联 系 人 : 朱 玉 30

31 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 58) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 联 系 人 : 翟 飞 飞 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 59) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 18 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6F 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 60) 名 称 : 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 :

32 网 址 : 61) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 1002 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 : 联 系 人 : 刘 洋 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com 62) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 电 话 : 联 系 人 : 胡 雪 芹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 63) 名 称 : 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 联 系 人 : 李 皓 客 户 服 务 电 话 :

33 网 址 : 64) 名 称 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 李 兴 春 电 话 : 联 系 人 : 曹 怡 晨 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 65) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 : 联 系 人 : 吴 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 66) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 李 悦 电 话 : 联 系 人 : 张 晔 客 户 服 务 电 话 :

34 网 址 : 67) 名 称 : 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 : 联 系 人 : 崔 丁 元 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 68) 名 称 : 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 电 话 : 联 系 人 : 邵 俊 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 69) 名 称 : 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 电 话 : 联 系 人 : 徐 烨 琳 34

35 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 70) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 A 区 法 定 代 表 人 : 张 彦 电 话 : 联 系 人 : 张 燕 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 71) 名 称 : 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 15 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 电 话 : 联 系 人 : 宁 博 宇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 72) 名 称 : 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 楼 2 层 222 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 体 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 房 2 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 电 话 : 联 系 人 : 葛 亮 35

36 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 73) 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 : 联 系 人 : 兰 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 74) 名 称 : 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 电 话 : 联 系 人 : 朱 真 卿 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 75) 名 称 : 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 电 话 : 联 系 人 : 段 京 璐 36

37 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 76) 名 称 : 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 电 话 : 联 系 人 : 吴 煜 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 77) 名 称 : 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 : TAN YIK KUAN 联 系 人 : 叶 健 电 话 : ; 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 78) 名 称 : 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 陈 姚 坚 37

38 电 话 : 联 系 人 : 赖 任 军 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 79) 名 称 : 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 法 人 代 表 : 陶 捷 电 话 : (8026) 联 系 人 : 陆 锋 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 80) 名 称 : 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 号 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 号 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 电 话 : 联 系 人 : 季 长 军 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 81) 名 称 : 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 38

39 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 电 话 : 联 系 人 : 马 力 佳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 电 话 : 传 真 : 网 址 : 或 联 系 人 : 仲 晓 峰 ( 三 ) 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 负 责 人 : 蔡 廷 基 电 话 : 联 系 人 : 彭 成 初 ( 四 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 39

40 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 东 环 南 路 2 号 北 京 招 商 局 大 厦 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 东 环 南 路 2 号 北 京 招 商 局 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 张 德 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 张 坚 五 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 ( 混 合 型 ) 七 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 国 内 外 成 功 的 基 金 管 理 经 验, 深 入 研 究 中 国 经 济 发 展 的 价 值 驱 动 因 素, 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略, 运 用 全 程 风 险 管 理 技 术, 追 求 长 期 稳 定 的 投 资 收 益, 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 安 全 可 靠 的 理 财 服 务 八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 方 向 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 40

41 九 基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 的 投 资 管 理 分 为 三 个 层 次, 第 一 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置, 即 基 金 资 产 在 股 票 债 券 和 现 金 三 大 类 资 产 类 别 间 的 配 置 ; 第 二 个 层 次 是 基 金 资 产 在 不 同 行 业 间 配 置 ; 第 三 个 层 次 是 单 个 证 券 ( 包 括 股 票 和 债 券 ) 的 选 择 本 基 金 将 严 格 遵 守 科 学 的 投 资 管 理 流 程, 首 先 采 取 自 上 而 下 的 分 析 方 法, 制 定 基 金 资 产 类 别 配 置 和 行 业 配 置 策 略, 然 后 采 取 自 下 而 上 的 基 本 面 分 析, 挖 掘 出 管 理 团 队 优 秀 财 务 状 况 良 好 增 长 潜 力 大 竞 争 地 位 独 特 的 上 市 公 司 和 预 期 收 益 率 较 高 的 债 券 利 用 全 球 投 资 经 验 和 对 国 内 市 场 的 深 入 了 解, 在 对 市 场 趋 势 准 确 判 断 的 前 提 下, 进 行 积 极 的 战 略 性 和 战 术 性 资 产 配 置 和 调 整, 构 建 在 既 定 投 资 风 险 下 的 最 优 投 资 组 合 1 资 产 类 别 的 配 置 本 基 金 管 理 人 将 以 科 学 的 风 险 评 估 方 法 衡 量 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 特 征 并 加 以 分 析 比 较, 通 过 设 定 可 承 担 的 风 险 水 平, 随 着 市 场 风 险 的 变 化 以 及 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 特 征 及 其 相 对 变 化 趋 势, 及 时 调 整 股 票 资 产 与 债 券 资 产 之 间 的 比 例, 实 现 模 型 监 控 与 主 动 调 整 相 结 合 的 动 态 管 理 在 正 常 市 场 情 况 下, 本 基 金 投 资 组 合 投 资 的 基 本 范 围 为 : 股 票 资 产 20%-70%; 债 券 资 产 25%-75%; 现 金 留 存 的 范 围 5%-10% 由 于 本 基 金 针 对 中 低 风 险 偏 好 的 目 标 客 户, 严 格 要 求 在 任 何 时 候 股 票 投 资 的 仓 位 上 界 均 小 于 等 于 70% 2 行 业 资 产 配 置 本 基 金 管 理 人 建 立 了 系 统 完 善 的 行 业 投 资 价 值 评 估 体 系 行 业 资 产 配 置 的 综 合 评 分 模 型, 实 施 积 极 的 行 业 轮 换 策 略 通 过 动 态 监 测 行 业 投 资 价 值 的 变 化, 增 加 投 资 价 值 上 升 的 行 业 的 权 重, 减 少 投 资 价 值 下 降 的 行 业 的 权 重, 使 基 金 行 业 资 产 配 置 效 率 优 于 业 绩 基 准 3 股 票 投 资 组 合 的 构 造 为 了 筛 选 出 具 有 坚 实 的 财 务 基 础 同 时 具 有 良 好 发 展 前 景 的 公 司, 本 基 金 管 41

42 理 人 建 立 了 一 套 多 层 次 的 股 票 筛 选 体 系 ( 包 括 多 因 素 股 票 选 择 模 型 公 司 投 资 价 值 评 价 体 系 以 及 草 根 研 究 方 法 等 多 种 分 析 方 法 和 工 具 ), 通 过 定 量 模 型 和 定 性 分 析 有 机 的 结 合, 充 分 发 挥 金 融 工 程 模 型 的 客 观 科 学 性 和 基 金 经 理 的 主 观 能 动 性, 挑 选 出 具 有 良 好 投 资 价 值 的 股 票, 构 建 出 符 合 本 基 金 投 资 风 格 的 股 票 组 合 股 票 选 择 标 准 : 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 的 主 要 投 资 对 象 是 那 些 财 务 基 础 稳 固, 拥 有 长 期 竞 争 优 势 和 持 续 利 润 增 长 潜 力 的 公 司 本 基 金 通 过 多 种 分 析 方 法, 在 急 剧 变 化 的 市 场 环 境 中 及 早 识 别 该 类 公 司 并 及 时 进 行 投 资 这 类 公 司 一 般 具 有 下 述 一 种 或 几 种 特 征 : 1) 在 行 业 中 具 有 较 强 的 竞 争 优 势 : 销 售 收 入 和 净 利 润 的 增 长 率 高 于 行 业 平 均 水 平, 并 在 可 预 期 的 将 来 继 续 保 持 这 种 增 长 趋 势 ; 净 资 产 收 益 率 和 毛 利 率 高 于 行 业 平 均 水 平 ; 拥 有 某 种 形 式 的 特 许 经 营 权 ; 2) 公 司 管 理 层 团 结 合 作 具 有 较 高 的 道 德 修 养 丰 富 的 工 作 经 验 和 很 强 的 执 行 能 力 创 新 精 神 强 ; 3) 具 有 健 全 的 组 织 结 构, 先 进 的 企 业 文 化 和 开 放 的 管 理 模 式 在 质 量 控 制 成 本 管 理 产 品 开 发 营 销 推 广 客 户 服 务 等 方 面 在 行 业 中 处 于 领 先 地 位, 能 够 不 断 地 推 出 适 合 市 场 需 要 的 新 产 品 ; 4) 财 务 状 况 真 实 良 好 : 财 务 报 表 可 信 度 高 资 产 负 债 结 构 合 理 现 金 流 量 充 足 运 营 效 率 高 ; 5) 投 资 价 值 被 市 场 低 估, 具 有 较 高 的 安 全 边 际, 有 较 低 的 PB 较 高 的 CP ( 注 :PB 指 市 净 率 CP 指 每 股 经 营 性 现 金 流 与 股 价 的 比 率 ) 4 债 券 投 资 管 理 本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 投 资 策 略, 对 各 类 债 券 进 行 合 理 的 配 置 本 基 金 将 深 入 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 国 内 财 政 货 币 政 策 以 及 结 构 调 整 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响, 判 断 债 券 市 场 的 走 势, 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 本 基 金 在 债 42

43 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中, 采 取 利 率 预 期 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 策 略 收 益 率 利 差 策 略 等 积 极 的 投 资 策 略, 力 求 获 取 高 于 市 场 平 均 水 平 的 投 资 回 报 ( 二 ) 投 资 程 序 投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 投 资 决 策 投 资 执 行 投 资 跟 踪 与 反 馈 投 资 核 对 与 监 督 风 险 控 制 六 个 环 节 1 投 资 研 究 为 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中, 将 定 期 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 投 资 研 究 联 席 会 议 基 金 经 理 会 议 等 会 议, 为 投 资 决 策 提 供 准 确 的 依 据 投 资 决 策 委 员 会 主 要 决 定 以 下 事 项 : 根 据 基 金 合 同 投 资 者 需 求 市 场 情 况 决 定 基 金 的 投 资 理 念 投 资 原 则 投 资 方 法 定 期 或 不 定 期 制 定 投 资 限 制 证 券 库, 报 监 察 稽 核 部 备 案, 以 防 止 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必 要 的 关 联 交 易 ; 为 基 金 选 择 合 适 的 业 绩 基 准 (Benchmark), 用 以 对 基 金 投 资 绩 效 进 行 评 估 和 风 险 管 理 ; 就 目 前 宏 观 经 济 金 融 形 势 与 展 望 货 币 政 策 方 向 及 利 率 水 准 等 总 体 经 济 数 据 现 状 进 行 分 析 讨 论, 作 为 拟 定 投 资 策 略 之 参 考 ; 就 基 金 经 理 提 交 的 投 资 策 略 报 告 进 行 讨 论 和 表 决, 决 定 各 基 金 在 一 段 时 期 内 的 资 产 配 置 方 案 基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 投 资 研 究 联 席 会 议, 讨 论 确 定 近 期 调 研 计 划 2 投 资 决 策 1) 基 金 投 资 策 略 报 告 的 形 成 基 金 经 理 定 期 制 作 的 投 资 策 略 报 告, 主 要 是 决 定 一 段 时 期 内 的 资 产 配 置 方 案 基 金 经 理 根 据 国 内 外 经 济 形 势 市 场 走 势 及 投 资 研 究 联 席 会 议 的 讨 论 结 果 拟 订 投 资 策 略 报 告, 阐 述 自 身 的 投 资 策 略, 并 明 确 下 一 阶 段 股 票 固 定 收 益 证 券 现 金 和 融 资 的 投 资 比 例 投 资 策 略 报 告 经 投 资 总 监 签 阅 后 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 2) 投 资 证 券 备 选 库 的 建 立 和 维 护 43

44 每 季 财 务 报 告 公 布 后, 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征, 依 据 各 公 司 所 呈 现 的 财 务 现 状 获 利 能 力 及 未 来 成 长 性 设 定 选 股 标 准, 分 别 提 出 符 合 各 自 标 准 的 可 投 资 证 券 名 单, 经 投 资 研 究 联 席 会 议 上 讨 论 后, 确 定 可 投 资 证 券 名 单, 并 上 报 投 资 总 监 由 研 究 组 依 据 各 基 金 特 性 及 限 制 将 上 述 可 投 资 证 券 名 单 列 入 基 金 的 可 投 资 证 券 备 选 库 若 可 投 资 证 券 备 选 库 的 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化, 研 究 员 可 以 及 时 提 出 该 公 司 的 最 新 报 告, 及 时 通 知 基 金 经 理, 在 取 得 投 资 组 合 管 理 部 经 理 同 意 后, 基 金 经 理 可 通 知 研 究 组 将 该 公 司 从 可 投 资 证 券 备 选 库 中 删 除 3) 核 心 证 券 库 的 建 立 和 维 护 研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 进 一 步 研 究 和 调 研, 并 出 具 个 股 研 究 报 告, 经 讨 论 ( 既 可 以 在 投 资 研 究 联 席 会 议 上 讨 论, 也 可 以 由 研 究 员 和 基 金 经 理 单 独 讨 论 ) 后 将 该 公 司 列 入 基 金 的 核 心 证 券 库 中 基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时, 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 研 究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化, 并 适 时 提 出 修 正 报 告, 以 利 基 金 经 理 进 行 投 资 决 策 基 金 经 理 在 投 资 分 析 完 成 后, 为 其 所 管 理 的 基 金 进 行 投 资 组 合 管 理, 并 对 其 投 资 组 合 负 全 责 3 投 资 执 行 基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行, 在 投 资 总 监 的 领 导 下, 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保 密 的 前 提 下, 依 既 定 程 序 公 开 运 作 基 金 交 易 部 经 理 复 核 交 易 指 令 无 误 后, 分 解 交 易 指 令 并 下 达 到 集 中 交 易 室 分 配 给 交 易 员 执 行 对 于 违 反 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 基 金 合 同 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管 理 制 度 的 交 易 指 令, 基 金 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令, 及 时 通 知 相 关 基 金 经 理, 并 向 投 资 总 监 监 察 稽 核 部 汇 报 ; 交 易 指 令 一 律 以 电 脑 指 令 ( 基 金 交 易 指 令 系 统 ) 形 式 下 达, 特 殊 情 况 下 可 44

45 以 采 取 书 面 指 令 和 录 音 电 话 指 令 书 面 指 令 必 须 经 基 金 经 理 书 面 签 名, 录 音 电 话 指 令 事 后 须 由 基 金 经 理 书 面 确 认, 严 禁 口 头 指 令 4 投 资 跟 踪 与 总 结 投 资 组 合 管 理 部 定 期 进 行 投 资 总 结, 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结, 为 未 来 的 投 资 行 为 提 供 正 确 的 方 向 1) 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 投 资 总 结 报 告, 对 其 投 资 组 合 的 近 期 表 现 与 市 场 表 现 进 行 分 析, 解 释 基 金 表 现 与 业 绩 基 准 表 现 差 异 的 原 因, 并 对 投 资 过 程 中 的 不 足 提 出 改 进 意 见 2) 基 金 经 理 对 持 仓 证 券 或 需 要 密 切 关 注 的 证 券 进 行 动 态 跟 踪, 不 定 期 写 出 投 资 跟 踪 报 告, 也 可 以 委 托 研 究 组 完 成 该 项 任 务 3) 如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况 有 变 化 的, 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议, 讨 论 是 否 要 修 改 备 选 库 和 核 心 证 券 库 4) 基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化, 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 项 目 方 案 的, 应 先 起 草 投 资 策 略 报 告 或 重 大 投 资 项 目 建 议 书, 经 投 资 总 监 签 阅 后 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 决 定 5 投 资 核 对 与 监 督 基 金 事 务 管 理 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对, 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核, 如 发 现 有 违 反 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 公 司 相 关 管 理 制 度 的 交 易 操 作, 须 立 刻 向 投 资 总 监 汇 报, 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 相 关 基 金 经 理 基 金 交 易 部 基 金 交 易 部 负 责 对 基 金 投 资 的 日 常 交 易 行 为 进 行 实 时 监 控 6 风 险 控 制 基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次, 一 个 层 面 是 基 金 投 资 管 理 组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理, 另 一 个 层 面 是 外 部 独 立 的 风 险 管 理 机 构 ( 包 括 风 险 45

46 控 制 委 员 会 督 察 长 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 ) 对 投 资 管 理 过 程 的 风 险 监 控 投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作, 一 方 面 负 责 制 定 投 资 管 理 全 程 风 险 控 制 制 度 和 控 制 要 点, 并 在 投 资 管 理 过 程 中 切 实 执 行 ; 另 一 方 面 根 据 外 部 独 立 风 险 管 理 机 构 ( 包 括 风 险 控 制 委 员 会 督 察 长 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 ) 的 风 险 评 估 意 见, 及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施, 并 责 成 相 关 部 门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 同 时 要 在 公 司 的 投 资 管 理 团 队 中 树 立 起 全 程 风 险 控 制 的 观 念, 让 每 一 个 投 资 管 理 人 员 都 深 入 认 识 和 接 受 风 险 控 制 的 理 念 十 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 是 沪 深 300 指 数, 债 券 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 是 上 证 国 债 指 数 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 300 指 数 65%+ 上 证 国 债 指 数 35% 如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时, 本 基 金 可 以 在 经 过 合 适 的 程 序 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种, 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期 平 均 及 预 期 来 看, 介 于 单 纯 的 股 票 型 组 合 与 单 纯 的 债 券 型 组 合 之 间, 也 介 于 单 纯 的 成 长 型 组 合 与 单 纯 的 价 值 型 组 合 之 间 本 基 金 力 争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从 长 期 平 均 来 看 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 单 位 风 险 收 益 值 十 二 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ( 一 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 46

47 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 师 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 156,140, 其 中 : 股 票 156,140, 固 定 收 益 投 资 56,658, 其 中 : 债 券 56,658, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 12,072, 其 他 各 项 资 产 700, 合 计 225,571, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 11,387, B 采 矿 业 5,760, C 制 造 业 114,021, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 109, F 批 发 和 零 售 业

48 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2,214, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 10,206, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 6,090, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 124, N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 6,226, S 综 合 - - 合 计 156,140, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 长 电 科 技 900,000 18,261, 索 菲 亚 250,000 14,005, 太 极 实 业 1,100,000 10,989, 双 汇 发 展 450,000 9,396, 友 邦 吊 顶 100,000 7,639, 黑 牛 食 品 399,983 7,343, 中 金 环 境 300,000 6,564, 圣 农 发 展 250,000 6,475, 宋 城 演 艺 249,950 6,226, 众 信 旅 游 300,000 6,090, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 44,946, 央 行 票 据

49 3 金 融 债 券 10,165, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 10,165, 企 业 债 券 1,545, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 同 业 存 单 其 他 合 计 56,658, 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 债 ⑺ 150,570 16,273, 国 债 ,000 14,691, 国 债 ⑶ 135,000 13,981, 国 开 ,440 10,165, 苏 宁 01 15,000 1,545, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 49

50 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货, 没 有 相 关 投 资 政 策 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货, 没 有 相 关 投 资 政 策 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货, 没 有 相 关 投 资 评 价 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 83, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 611, 应 收 申 购 款 5, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 700,

51 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 黑 牛 食 品 7,343, 重 大 事 项 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 份 额 净 值 增 长 率 1 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 阶 段 至 % -5.07% 12.82% 0.32% 0.69% -0.37% 至 % % 7.36% 0.79% 0.90% -0.11% 至 % -5.96% 6.27% 0.79% 0.95% -0.16% 至 % 50.10% 32.41% 1.14% 0.95% 0.19% 至 % 81.48% -0.67% 1.60% 1.54% 0.06% 至 % % -0.48% 1.67% 1.98% -0.31% 至 % 62.05% % 1.18% 1.29% -0.11% 至 % -4.65% -2.19% 1.11% 1.02% 0.09% 至 % % -3.07% 0.98% 0.84% 0.14% 51

52 至 % 6.54% -6.30% 0.94% 0.83% 0.11% 至 % -3.62% 22.02% 1.23% 0.91% 0.32% 至 % 33.64% -1.93% 0.96% 0.79% 0.17% 至 % 7.61% 34.35% 2.41% 1.62% 0.79% 至 % -9.28% 4.41% 1.83% 1.20% 0.63% 至 % % % 1.32% 1.18% 0.14% 十 四 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 运 作 有 关 的 费 用 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 包 括 : 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 以 及 其 它 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 它 费 用 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 的 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 付 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 52

53 H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 3 其 它 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付, 列 入 当 期 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 二 ) 其 他 费 用 本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的 基 金 费 用 如 本 基 金 仅 对 新 发 行 的 基 金 份 额 适 用 新 的 基 金 费 用 种 类, 不 涉 及 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ( 三 ) 基 金 税 收 根 据 财 政 部 财 税 [2004]78 号 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 的 要 求, 自 2004 年 1 月 1 日 起, 对 证 券 投 资 基 金 ( 封 闭 式 证 券 投 资 基 金, 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ) 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入, 继 续 免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 根 据 财 税 字 [2005]11 号 文 关 于 调 整 证 券 ( 股 票 ) 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知, 自 2005 年 1 月 24 日 起, 基 金 买 卖 股 票 按 照 0.1% 的 税 率 缴 纳 印 花 税 根 据 财 税 字 [2005]102 号 文 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知, 自 2005 年 6 月 13 日 起, 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 红 利 收 入 暂 减 按 50% 计 入 个 人 应 纳 税 所 得 额 根 据 财 税 [2008]1 号 文 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知,( 一 ) 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入, 包 括 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入, 股 权 的 股 息 红 利 收 入, 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入, 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 ( 二 ) 对 投 资 者 从 证 券 投 资 基 金 分 配 中 取 得 的 收 入, 暂 不 征 收 企 53

54 业 所 得 税 ( 三 ) 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 债 券 的 差 价 收 入, 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体, 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 3 月 29 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 更 新 了 三 基 金 管 理 人 部 分 的 内 容 2 更 新 了 四 基 金 托 管 人 部 分 的 内 容 3 更 新 了 五 相 关 服 务 机 构 部 分 的 内 容 4 更 新 了 九 基 金 的 投 资 部 分 的 内 容 5 更 新 了 十 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 6 更 新 了 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 九 月 二 十 一 日 54

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