我 们 在 经 营 中 始 终 奉 行 的 政 策 是 言 出 必 行 John MacMillan, padre, 1923

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1 我 们 的 指 导 原 则 嘉 吉 行 为 准 则

2 我 们 在 经 营 中 始 终 奉 行 的 政 策 是 言 出 必 行 John MacMillan, padre, 1923

3 目 录 前 言 首 席 执 行 官 致 辞... 2 嘉 吉 指 导 原 则... 3 资 源... 5 群 言 群 策, 集 思 广 益... 6 关 于 嘉 吉 行 为 准 则... 4 实 施 我 们 的 指 导 原 则 我 们 遵 守 法 律... 8 遵 守 适 用 法 律 第 三 方 和 合 法 行 为 我 们 诚 信 经 营 反 贿 赂 商 务 赠 礼 和 款 待 公 平 竞 争 第 三 方 知 识 产 权 贸 易 制 裁 衍 生 产 品 交 易 我 们 准 确 诚 实 地 记 录 创 建 并 管 理 业 务 记 录 财 务 报 表 和 控 制 我 们 履 行 商 业 承 诺 商 业 关 系 中 的 信 任 政 府 合 同 我 们 以 尊 严 和 尊 重 待 人 安 全 和 健 康 多 元 就 是 力 量 禁 止 酗 酒 及 滥 用 药 物 反 职 场 骚 扰 和 暴 力 员 工 数 据 隐 私 权 我 们 保 护 嘉 吉 信 息 资 产 和 利 益 嘉 吉 资 产 和 资 源 嘉 吉 知 识 产 权 内 幕 交 易 利 益 冲 突 我 们 致 力 于 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民 人 权 环 境 标 准 食 品 和 饲 料 安 全 政 治 活 动 造 福 社 区 目 录 1

4 首 席 执 行 官 致 辞 亲 爱 的 全 体 同 仁 : 我 坚 信 我 们 每 天 所 做 的 工 作 不 仅 仅 是 一 份 工 作, 它 更 是 我 们 奉 献 社 会 建 立 同 事 间 友 谊 以 及 日 益 进 步 的 阶 梯 它 很 好 地 向 我 们 展 示 了, 一 个 公 司 在 成 长 壮 大 的 同 时, 也 能 践 行 坚 定 的 道 德 信 仰 自 1865 年 公 司 创 立 以 来, 诚 信 与 道 德 便 始 终 贯 穿 于 公 司 的 各 个 脉 络, 我 知 道 每 位 员 工 和 集 团 所 有 者 都 非 常 关 注 我 们 的 业 务 运 营 方 式 如 今, 这 些 优 良 品 质 历 久 弥 新, 对 我 们 的 客 户 和 运 营 社 区 发 挥 着 越 来 越 重 要 的 作 用 正 因 如 此, 我 们 致 力 于 成 为 严 格 恪 守 道 德 和 最 值 得 信 赖 的 企 业, 持 续 提 供 优 质 产 品 和 服 务 这 不 仅 关 乎 做 正 确 的 事 情, 而 且 对 我 们 开 展 业 务 也 极 为 重 要, 它 使 嘉 吉 脱 颖 而 出, 成 为 客 户 首 选 服 务 提 供 商 当 今 世 界 瞬 息 万 变, 对 最 具 道 德 观 念 和 最 负 责 任 的 提 供 商 赋 予 统 一 的 定 义 非 常 重 要 我 们 意 识 到 了 这 一 点, 因 此 制 定 了 行 为 准 则, 它 融 合 了 我 们 的 指 导 原 则, 以 及 支 持 这 些 原 则 的 合 规 性 政 策 希 望 大 家 花 费 一 些 时 间 认 真 研 读 我 们 的 行 为 准 则, 并 思 考 如 何 将 它 运 用 到 你 们 在 嘉 吉 的 日 常 工 作 中 如 果 有 不 确 定 的 地 方, 可 跟 你 们 的 经 理 或 同 事 讨 论 互 相 讨 论 可 以 帮 助 我 们 从 不 同 的 角 度 看 待 问 题, 并 最 终 使 我 们 作 出 更 加 明 智 的 决 定 感 谢 各 位 每 日 的 关 心 与 努 力, 你 们 的 智 慧 将 帮 助 嘉 吉 成 为 最 值 得 信 赖 的 合 作 伙 伴 只 有 众 志 成 城, 我 们 的 目 标 才 能 得 以 实 现! 此 致, David W. MacLennan 总 裁 兼 首 席 运 营 官 2 首 席 执 行 官 致 辞

5 嘉 吉 指 导 原 则 1 我 们 遵 守 法 律 2 我 们 诚 信 经 营 3 我 们 准 确 诚 实 地 记 录 4 我 们 履 行 商 业 承 诺 5 我 们 以 尊 严 和 尊 重 待 人 6 我 们 保 护 嘉 吉 信 息 资 产 和 利 益 7 我 们 致 力 于 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民 嘉 吉 指 导 原 则 3

6 关 于 嘉 吉 行 为 准 则 为 什 么 要 制 定 行 为 准 则? 嘉 吉 行 为 准 则 概 述 了 嘉 吉 在 全 球 开 展 经 营 活 动 过 程 中 须 遵 守 的 共 同 道 德 标 准, 在 您 不 确 定 该 如 何 抉 择 时 提 供 指 导 行 为 准 则 基 于 七 大 指 导 原 则, 这 也 是 所 有 嘉 吉 公 司 活 动 和 员 工 行 动 决 定 所 须 遵 循 的 依 据 行 为 准 则 简 单 概 述 了 几 项 重 要 的 合 规 政 策, 突 出 强 调 了 处 理 不 当 会 招 致 严 重 法 律 道 德 后 果 的 几 个 问 题, 并 提 供 了 行 动 指 南 什 么 人 必 须 遵 守 行 为 准 则? 行 为 准 则 适 用 于 嘉 吉 及 其 全 球 附 属 公 司 的 全 体 员 工, 也 适 用 于 代 表 嘉 吉 行 事 的 董 事 会 成 员 行 为 准 则 对 我 有 什 么 要 求? 每 个 嘉 吉 员 工 都 有 责 任 遵 守 行 为 准 则, 按 行 为 准 则 规 定 善 加 判 断 同 时 有 责 任 举 报 了 解 到 或 亲 身 经 历 的 行 为 准 则 违 规 行 为 未 能 遵 守 行 为 准 则 的 员 工 ( 包 括 未 能 举 报 行 为 准 则 违 规 行 为 的 员 工 ) 将 会 面 临 纪 律 处 分, 最 高 可 解 除 劳 动 合 同 行 为 准 则 对 经 理 有 什 么 要 求? 经 理 是 员 工 遇 到 问 题 时 通 常 首 先 求 助 的 对 象, 因 而 对 其 所 率 领 团 队 有 着 决 定 性 的 影 响 因 此, 公 司 希 望 经 理 能 够 : 在 道 德 操 守 方 面 以 身 作 则 向 员 工 提 供 各 种 培 训 和 资 源, 帮 助 他 们 遵 守 行 为 准 则 和 基 础 原 则 鼓 励 员 工 大 胆 说 出 疑 问 和 疑 虑 纠 察 并 正 确 处 理 团 队 中 的 不 当 行 为 4 关 于 嘉 吉 行 为 准 则

7 资 源 得 知 或 怀 疑 存 在 不 当 行 为 时 该 怎 么 做? 即 使 在 正 确 行 事 方 面 有 着 长 期 辉 煌 历 史 的 公 司 也 可 能 出 现 行 为 不 当, 嘉 吉 也 不 例 外 举 报 不 当 行 为 需 要 勇 气, 但 却 是 必 须 要 做 的 事 嘉 吉 禁 止 任 何 人 对 善 意 提 出 疑 虑 或 参 与 调 查 的 人 实 施 打 击 报 复 故 意 诬 告 或 者 提 供 虚 假 资 料 的 员 工 可 能 会 面 临 纪 律 处 分 我 们 严 肃 对 待 所 有 涉 及 潜 在 不 当 行 为 的 举 报, 将 迅 速 公 平 地 做 出 处 理, 并 尽 可 能 对 举 报 予 以 保 密 遇 事 先 找 谁? 首 先 询 问 经 理 若 觉 得 不 合 适, 或 者 经 理 不 能 正 确 解 决 问 题, 可 以 寻 求 以 下 人 士 的 帮 助 : 人 力 资 源 经 理 业 务 部 门 或 职 能 部 门 负 责 人 法 律 部 门 全 球 道 德 准 则 和 合 规 团 队 您 可 以 致 电 或 者 发 送 信 息 至 嘉 吉 道 德 准 则 开 放 热 线 ( 需 遵 守 某 些 国 家 法 律 限 制 ) 热 线 全 天 候 对 全 球 员 工 开 放 拨 打 道 德 准 则 开 放 热 线 : 道 德 准 则 开 放 热 线 美 国 境 内 请 拨 打 OPEN 美 国 境 外 人 士 请 访 问 道 德 准 则 开 放 热 线 网 站 来 寻 找 适 用 于 您 所 在 国 家 / 地 区 的 特 定 电 话 号 码 或 者 拨 打 您 所 在 国 家 / 地 区 的 AT&T 直 接 接 入 代 码, 再 拨 打 OPEN 发 送 信 息 到 道 德 准 则 开 放 热 线 : 通 过 开 通 网 络 的 计 算 机 访 问 资 源 5

8 群 言 群 策, 集 思 广 益 E 行 为 准 则 针 对 许 多 情 况, 提 供 了 实 务 方 面 的 指 导 不 过 仅 凭 一 份 文 件, 永 远 不 可 能 穷 尽 每 一 种 情 况 或 者 提 出 每 一 条 要 求 最 重 要 的 是, 行 为 准 则 始 终 不 能 取 代 常 识 和 判 断 力 如 果 不 能 在 行 为 准 则 里 找 到 需 要 的 答 案, 请 抛 开 行 为 准 则, 认 真 思 考 您 认 为 该 怎 么 做 然 后 和 经 理 同 事 讨 论, 或 者 联 系 道 德 准 则 开 放 热 线 问 是 否 合 法? 是 否 符 合 指 导 原 则 或 政 策? 6

9 是 否 能 把 它 满 心 自 豪 地 告 诉 自 己 尊 敬 的 同 事? 共 同 探 讨 是 否 尊 重 嘉 吉 员 工 股 东 客 户 和 社 区? 如 果 出 现 在 新 闻 报 道 中, 是 否 有 利 于 嘉 吉 的 形 象? 面 临 困 境 时, 与 同 事 讨 论 能 让 员 工 更 有 可 能 作 出 合 乎 道 德 的 决 定 独 断 专 行 无 法 作 出 同 样 明 智 的 决 定 Greg Page 执 行 董 事 - 董 事 局 嘉 吉 群 言 群 策, 集 思 广 益 7

10 1 我 们 遵 守 法 律 守 法 是 嘉 吉 获 得 巨 大 声 誉 制 定 指 导 原 则 的 基 础 作 为 在 世 界 范 围 内 开 展 经 营 活 动 的 全 球 性 企 业, 嘉 吉 有 责 任 遵 守 适 用 于 我 们 业 务 的 所 有 法 律 8

11 遵 守 适 用 法 律 嘉 吉 在 全 球 范 围 内 开 展 经 营 活 动, 我 们 的 员 工 来 自 许 多 国 家 或 地 区 因 此, 我 们 的 经 营 活 动 必 须 遵 守 许 多 不 同 司 法 管 辖 区 的 法 律 有 些 法 律 的 效 力 及 于 国 家 边 境 之 外 例 如, 某 些 美 国 进 出 口 反 贿 赂 贸 易 制 裁 法 律 不 仅 适 用 于 我 们 在 美 国 境 内 的 经 营 活 动, 也 适 用 于 我 们 在 全 球 范 围 内 的 经 营 活 动 每 个 员 工 都 有 责 任 遵 守 适 用 于 业 务 活 动 的 所 有 法 律 有 时 候, 您 可 能 会 遇 到 适 用 于 业 务 活 动 的 不 同 法 律 之 间 存 在 冲 突 的 情 况 如 果 遇 到 法 律 冲 突 或 者 对 某 事 是 否 合 法 有 疑 问, 请 要 求 法 律 部 门 提 供 指 导 第 三 方 和 合 法 行 为 协 助 第 三 方 从 事 违 法 活 动, 有 损 嘉 吉 声 誉, 可 能 给 您 本 人 和 嘉 吉 带 来 严 重 的 法 律 后 果, 包 括 帮 助 犯 或 共 谋 犯 方 面 的 指 控 除 遵 守 直 接 适 用 于 我 们 的 法 律 之 外, 我 们 也 不 能 从 事 知 道 或 理 应 知 道 是 在 协 助 第 三 方 违 法 的 行 为 各 员 工 自 行 负 责 识 别 表 明 第 三 方 从 事 潜 在 违 法 活 动 并 利 用 嘉 吉 的 各 种 迹 象 如 果 怀 疑 发 生 业 务 往 来 的 第 三 方 在 利 用 嘉 吉 协 助 其 违 法, 请 先 解 除 疑 虑 后 再 继 续 交 易 问 答 我 所 在 的 事 业 部 门 最 近 向 x 问 国 某 卖 家 采 购 了 一 批 货 物 卖 家 打 电 话 过 来 问 能 不 能 将 货 款 电 汇 到 z 国 第 三 方 的 银 行 账 户 我 从 没 听 说 过 这 个 第 三 方, 而 且 z 国 对 该 客 户 以 及 这 次 交 易 而 言 都 不 是 一 个 合 乎 逻 辑 的 地 点 我 对 此 感 到 怀 疑 对 不 对? 答 对 卖 家 要 求 把 款 项 付 给 其 主 营 业 地 以 外 国 家 的 无 关 第 三 方, 这 很 让 人 生 疑 可 能 这 个 卖 家 在 利 用 嘉 吉 进 行 违 法 活 动 例 如, 卖 家 可 能 利 用 z 国 的 无 关 第 三 方 及 其 银 行 账 户 来 逃 税 或 洗 钱 您 应 该 和 卖 家 说, 嘉 吉 政 策 要 求 把 款 项 直 接 付 到 卖 家 在 其 主 营 业 地 所 在 国 家 / 地 区 的 银 行 账 户 如 果 客 户 不 接 受, 请 和 经 理 讨 论, 并 寻 求 财 务 总 监 和 事 业 部 门 总 裁 的 指 导 我 们 遵 守 法 律 9

12 2 我 们 诚 信 经 营 我 们 以 诚 信 经 营 为 傲 我 们 积 极 参 与 竞 争, 但 坚 持 公 平 和 道 德 我 们 不 收 送 贿 赂 或 不 当 礼 品 我 们 遵 守 要 求 公 平 竞 争 和 诚 信 经 营 的 法 律 法 规 10

13 反 贿 赂 嘉 吉 不 收 送 贿 赂 回 扣 或 其 他 腐 败 性 支 付, 无 论 当 地 惯 例 或 观 念 如 何 贿 赂 在 嘉 吉 从 事 经 营 活 动 的 多 数 地 区 都 属 于 违 法 行 为, 而 且 也 有 损 嘉 吉 长 期 以 来 在 诚 信 经 营 方 面 的 美 誉 贿 赂 指 为 了 获 得 保 有 业 务 或 取 得 其 他 业 务 优 势 而 给 予 提 议 给 予 有 价 物 的 行 为 永 远 不 要 直 接 间 接 提 议 给 予 索 取 或 接 受 任 何 形 式 的 贿 赂 回 扣 或 其 他 腐 败 性 支 付 选 择 代 表 嘉 吉 的 第 三 方 ( 如 销 售 代 理 代 表 顾 问 和 分 销 商 ) 时 要 谨 慎 不 要 让 这 些 第 三 方 或 合 营 伙 伴 收 送 贿 赂, 因 为 您 本 人 和 嘉 吉 都 可 能 需 要 为 他 们 的 行 为 承 担 责 任 和 政 府 官 员 打 交 道 : 和 政 府 官 员 打 交 道 时 须 遵 守 十 分 严 格 的 反 腐 败 规 定 根 据 美 国 海 外 反 腐 败 法 (FCPA), 直 接 间 接 向 政 府 官 员 提 议 给 予 有 价 物 以 期 施 加 不 当 影 响 的 行 为 构 成 犯 罪 FCPA 和 其 他 类 似 法 律 可 适 用 于 嘉 吉 及 其 全 球 员 工 和 第 三 方 代 表 和 政 府 官 员 打 交 道 的 人 士 必 须 理 解 并 严 格 遵 守 所 有 反 腐 败 法 律 支 付 便 利 费 是 否 妥 当? 便 利 费 是 指 为 了 加 速 政 府 官 员 不 享 有 自 由 裁 量 权 的 常 规 事 务 ( 如 取 得 签 证 工 单 ) 办 理 流 程 而 付 给 政 府 官 员 的 小 额 款 项 许 多 国 家 或 地 区 的 法 律 认 为 便 利 费 违 法 只 有 在 极 少 数 情 况 下 可 以 支 付 便 利 费 请 在 支 付 之 前 咨 询 法 律 部 门, 确 保 便 利 费 符 合 当 地 法 律 惯 例 和 常 理 对 于 便 利 费, 必 须 妥 当 报 告 并 载 入 公 司 记 录 哪 些 人 是 政 府 官 员? 政 府 部 门 人 员 例 如, 税 务 和 海 关 检 查 员 警 察 国 有 公 司 国 有 控 股 公 司 或 国 际 公 共 组 织 的 员 工 政 党 官 员 政 治 候 选 人 和 公 职 人 员 我 们 诚 信 经 营 11

14 商 务 赠 礼 和 款 待 若 运 用 得 当, 赠 礼 和 款 待 可 以 传 达 善 意 巩 固 业 务 关 系 在 某 些 文 化 中, 送 礼 乃 是 常 情 但 由 于 赠 礼 和 款 待 对 接 受 方 而 言 有 价 值, 请 务 必 慎 重, 避 免 影 响 或 涉 嫌 影 响 您 或 别 人 的 客 观 公 正 遵 守 以 下 规 定 始 终 遵 守 当 地 赠 礼 和 款 待 政 策 此 外 : 不 得 接 受 或 提 供 需 要 ( 或 看 似 需 要 ) 嘉 吉 给 予 回 报 或 者 会 给 ( 或 看 似 会 给 ) 嘉 吉 带 来 回 报 的 赠 礼 和 款 待 不 得 接 受 或 提 供 价 值 过 高 的 赠 礼 或 款 待 赠 礼 和 款 待 的 价 值 须 合 理 适 度 避 免 赠 礼 和 款 待 与 采 购 销 售 或 交 易 决 策 扯 上 关 系, 因 为 赠 礼 和 款 待 看 似 会 对 该 等 决 策 施 加 不 当 影 响 不 得 收 送 现 金 或 现 金 等 价 物, 如 注 明 金 额 的 礼 品 卡 礼 品 券 或 抵 用 券 和 政 府 打 交 道 的 员 工, 需 要 了 解 和 政 府 官 员 打 交 道 所 需 遵 守 的 法 律 法 规 这 类 法 律 因 地 而 异, 不 过 一 般 要 比 适 用 于 商 业 客 户 的 法 律 严 格 在 某 些 情 况 下, 就 连 请 政 府 官 员 吃 中 饭 都 可 能 会 违 反 法 律 12

15 公 平 竞 争 反 不 正 当 竞 争 法 ( 在 美 国 称 为 反 垄 断 法 ) 有 助 于 促 成 维 护 市 场 上 的 公 平 竞 争 在 经 营 活 动 中 坚 持 遵 守 这 些 法 律, 是 嘉 吉 在 这 么 多 年 间 持 续 增 长 繁 荣 的 一 大 原 因 这 些 法 律 十 分 复 杂 而 且 各 国 法 律 各 有 不 同, 不 过 大 体 上 都 禁 止 竞 争 者 联 合 起 来 限 制 竞 争 此 外 也 禁 止 试 图 垄 断 市 场 控 制 价 格 的 不 当 企 图 维 护 公 平 诚 实 竞 争 的 另 一 条 途 径 是 正 当 收 集 和 使 用 竞 争 情 报 收 集 竞 争 资 料 和 业 务 数 据 是 一 种 正 当 的 商 业 实 践, 但 在 实 践 中 必 须 合 乎 法 律 和 道 德 嘉 吉 禁 止 通 过 欺 诈 误 导 侵 占 或 其 他 不 合 乎 法 律 道 德 的 方 式 获 取 竞 争 情 报 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 竞 争 政 策 及 竞 争 法 原 则 指 南 全 体 员 工 都 应 当 遵 守 反 不 正 当 竞 争 法 和 嘉 吉 竞 争 政 策 在 和 竞 争 对 手 发 生 接 触 时 ( 例 如 在 行 业 协 会 和 制 定 基 准 方 面 的 场 合 ) 务 必 谨 慎 小 心 竞 争 注 意 事 项 要 : 不 要 : 积 极 参 与 竞 争, 但 要 遵 守 法 律 凭 实 力 胜 出 和 竞 争 对 手 讨 论 价 格 销 售 计 划 或 销 量 和 竞 争 对 手 划 分 客 户 市 场 或 区 域 认 识 到 反 不 正 当 竞 争 法 错 综 复 杂 有 疑 问 时 寻 求 帮 助 dudas. 和 他 人 约 定 限 制 产 量 或 不 和 某 些 客 户 供 应 商 往 来 我 们 诚 信 经 营 13

16 第 三 方 知 识 产 权 我 们 尊 重 嘉 吉 以 外 人 士 公 司 的 知 识 产 权, 不 试 图 获 取 其 机 密 信 息, 不 试 图 将 其 知 识 产 权 用 于 不 当 用 途 知 识 财 产 包 括 商 标 版 权 专 利 和 商 业 秘 密 在 某 些 情 况 下, 商 业 秘 密 也 被 称 为 机 密 信 息 或 技 术 诀 窍 如 果 发 现 自 己 收 到 不 属 于 嘉 吉 的 机 密 信 息, 或 者 发 现 自 己 可 能 在 越 权 使 用 他 人 的 知 识 产 权, 请 向 法 律 部 门 寻 求 帮 助 请 记 住, 贸 易 制 裁 方 面 的 法 律 非 常 复 杂 而 且 经 常 变 化, 过 去 准 许 的 交 易 现 在 未 必 如 此 反 抵 制 法 律 : 美 国 法 律 禁 止 嘉 吉 参 加 配 合 除 美 国 政 府 支 持 以 外 的 抵 制, 并 要 求 我 们 报 告 收 到 的 抵 制 相 关 要 求 请 务 必 熟 悉 并 遵 循 这 些 法 律, 在 收 到 要 求 参 加 配 合 除 美 国 支 持 以 外 的 抵 制 请 求 时 告 知 当 地 抵 制 报 告 联 络 员 如 果 不 知 道 联 络 员 是 谁, 请 联 系 法 律 部 门 另 外, 如 果 客 户 或 他 方 把 知 识 产 权 托 付 给 我 们, 您 还 必 须 遵 守 合 同 中 约 定 的 所 有 承 诺 和 使 用 限 制 贸 易 制 裁 有 许 多 国 家 和 组 织 ( 如 联 合 国 ) 对 某 些 国 家 组 织 个 人 实 施 贸 易 制 裁 其 中 许 多 制 裁 适 用 于 跨 越 制 裁 国 边 境 的 交 易 有 些 制 裁 完 全 禁 止 一 切 交 易, 而 有 些 制 裁 则 只 禁 止 特 定 类 型 的 交 易, 如 买 卖 特 定 货 物 提 供 特 定 服 务 的 交 易 除 非 法 律 允 许, 嘉 吉 不 与 受 到 制 裁 的 国 家 组 织 或 个 人 发 生 业 务 往 来 如 果 您 从 事 国 际 业 务, 请 务 必 熟 悉 并 遵 守 相 关 贸 易 制 裁 规 定 如 果 您 考 虑 与 受 到 制 裁 的 国 家 组 织 或 个 人 发 生 业 务 往 来, 请 先 咨 询 法 律 部 门 14

17 衍 生 产 品 交 易 嘉 吉 在 世 界 各 地 参 与 衍 生 产 品 交 易, 包 括 期 货 掉 期 和 期 权 产 品 这 些 交 易 在 有 组 织 的 交 易 所 进 行, 或 者 和 交 易 对 象 一 对 一 进 行 遵 守 以 下 规 定 代 表 嘉 吉 进 行 衍 生 产 品 交 易 时 : 理 解 并 遵 守 所 有 适 用 的 法 规 和 交 易 所 规 定 不 得 在 衍 生 产 品 交 易 中 从 事 欺 诈 活 动, 不 得 违 法 违 规 操 纵 任 何 衍 生 工 具 的 市 场 价 格 不 得 向 政 府 监 管 部 门 或 交 易 所 提 交 虚 假 报 告 或 误 导 性 陈 述 协 调 和 政 府 监 管 部 门 之 间 的 所 有 联 系, 与 嘉 吉 衍 生 产 品 合 规 小 组 交 流 对 法 规 或 规 定 的 疑 问 如 需 更 多 指 导, 请 联 系 嘉 吉 衍 生 产 品 合 规 小 组 我 们 诚 信 经 营 15

18 3 我 们 准 确 诚 实 地 记 录 准 确 诚 实 的 记 录, 对 制 定 合 理 的 业 务 决 策 保 持 财 务 报 告 的 完 整 性 有 着 十 分 重 要 的 意 义 我 们 的 业 务 信 息, 无 论 表 现 为 何 种 形 式, 都 必 须 反 映 交 易 的 真 实 性 质 16

19 创 建 并 管 理 业 务 记 录 嘉 吉 每 天 创 建 成 千 上 万 的 业 务 记 录, 从 客 户 合 同 监 管 机 构 报 告 到 工 时 单 开 销 报 告 不 等 有 时 候, 电 子 邮 件 电 话 记 录 也 会 被 认 为 是 业 务 记 录 嘉 吉 依 靠 这 些 记 录 分 析 并 报 告 经 营 活 动 制 定 合 理 的 业 务 决 策, 因 而 记 录 必 须 准 确 真 实 业 务 记 录 还 有 可 能 经 由 诉 讼 政 府 调 查 或 新 闻 报 道 而 为 公 众 所 知 因 此, 我 们 创 建 的 任 何 形 式 的 业 务 记 录 都 必 须 反 映 交 易 事 件 的 真 实 性 质 严 禁 故 意 伪 造 记 录 试 图 掩 盖 真 相, 严 禁 在 函 件 中 夸 大 其 词 添 油 加 醋 或 者 给 出 法 律 结 论 同 时 还 需 要 按 记 录 保 留 时 间 表 保 管 销 毁 业 务 记 录 如 果 遭 遇 诉 讼 或 者 政 府 调 查, 您 可 能 会 被 要 求 将 某 些 文 件 保 管 一 段 时 间 如 果 遇 到 这 种 情 况, 请 务 必 遵 守 收 到 的 指 示 问 问 答 有 客 户 要 求 更 改 发 票, 把 销 售 日 期 提 前 原 因 很 明 显 : 这 个 客 户 的 进 口 许 可 证 在 不 久 前 到 期 了, 改 变 销 售 日 期 可 以 让 它 不 必 重 新 申 请 许 可 证 改 一 下 很 容 易, 而 且 也 能 够 切 实 地 帮 到 客 户 我 能 改 吗? 答 不 能 无 论 是 否 方 便, 是 否 能 帮 到 客 户, 都 不 能 更 改 发 票 属 于 业 务 记 录, 应 当 记 载 实 际 销 售 日 期 更 改 发 票 日 期 导 致 记 录 虚 假 具 有 误 导 性, 违 反 我 们 准 确 诚 实 记 录 的 义 务 另 外, 既 然 客 户 是 想 通 过 更 改 日 期 来 规 避 法 律 要 求, 这 样 做 属 于 帮 助 客 户 违 反 法 律 账 务 报 表 和 控 制 财 务 信 息 是 管 理 团 队 股 东 债 权 人 评 级 代 理 机 构 和 交 易 对 手 的 行 动 依 据 制 作 税 收 监 管 统 计 方 面 的 政 府 申 报 表 或 者 报 告 也 需 要 财 务 信 息 在 编 制 共 享 财 务 信 息 时, 嘉 吉 合 并 财 务 报 表 需 要 遵 循 美 国 公 认 会 计 准 则 (G A A P), 非 美 国 财 务 报 表 需 要 遵 循 当 地 会 计 准 则 我 们 依 照 所 有 的 税 收 法 律 制 作 并 提 交 纳 税 申 报 表 和 其 他 申 报 文 件 员 工 必 须 及 时 提 供 财 务 税 务 信 息, 保 证 信 息 的 准 确 性, 保 证 信 息 符 合 嘉 吉 政 策 未 能 向 企 业 财 务 报 告 部 门 或 税 务 部 门 提 供 及 时 准 确 的 信 息, 可 能 给 嘉 吉 带 来 巨 大 的 法 律 商 业 风 险 如 需 更 多 指 导, 税 务 相 关 问 题 请 联 系 税 务 部 门, 财 务 相 关 问 题 请 联 系 公 司 财 务 报 告 部 门 我 们 准 确 诚 实 地 记 录 17

20 4 我 们 履 行 商 业 承 诺 我 们 的 业 务 关 系 建 立 在 互 信 的 基 础 之 上, 这 是 嘉 吉 的 一 贯 传 统 我 们 通 过 诚 实 沟 通 尊 重 托 付 给 我 们 的 信 息 信 守 承 诺 来 赢 得 维 持 客 户 和 其 他 业 务 伙 伴 的 信 任 18

21 商 业 关 系 中 的 信 任 履 行 商 业 承 诺 不 仅 限 于 履 行 合 同 义 务 我 们 希 望 表 明, 我 们 和 客 户 提 供 商 供 应 商 顾 问 其 他 业 务 伙 伴 之 间 的 业 务 关 系 建 立 在 互 信 的 基 础 之 上 这 要 求 我 们 : 如 实 描 述 产 品 和 服 务 包 括 在 对 话 合 同 销 售 材 料 电 子 邮 件 和 所 有 其 他 通 讯 中 只 作 能 兑 现 的 承 诺 承 诺 包 括 任 何 许 诺, 不 仅 限 于 落 实 到 合 同 的 许 诺 许 诺 时 要 三 思, 不 要 作 出 嘉 吉 无 法 兑 现 的 承 诺 更 改 承 诺 要 谨 慎 有 时 候 我 们 无 法 兑 现 之 前 的 承 诺 这 时 候, 要 和 有 关 客 户 业 务 伙 伴 探 讨 以 求 找 到 解 决 方 案, 商 定 后 续 步 骤 必 要 时 按 正 当 程 序 更 改 终 止 现 有 合 同 问 我 和 某 客 户 谈 判 合 同 签 署, 现 在 已 经 是 最 后 阶 段 了 这 个 客 户 最 新 条 款 中 的 产 品 规 格 和 我 们 通 常 的 产 品 规 格 略 有 不 同 不 过, 我 们 的 产 品 有 同 等 功 能, 我 相 信 适 合 客 户 用 途 现 在 时 间 不 多 了, 我 需 要 尽 快 签 署 合 同 但 是 我 觉 得, 明 知 道 嘉 吉 产 品 并 不 符 合 客 户 规 格 而 又 同 意 客 户 的 产 品 规 格, 这 种 做 法 不 对 我 该 怎 么 做? 答 问 答 我 们 供 应 的 产 品 必 须 符 合 合 同 规 定 的 规 格 否 则 我 们 可 能 就 是 涉 嫌 提 供 虚 假 信 息 或 者 违 反 合 同 这 种 做 法 也 不 符 合 要 求 履 行 商 业 承 诺 的 指 导 原 则, 这 条 原 则 也 要 求 我 们 对 客 户 诚 实 请 确 保 在 合 同 中 载 明 正 确 的 规 格, 即 使 这 意 味 着 要 花 上 更 多 的 时 间 尊 重 并 保 护 受 托 知 识 产 权 的 保 密 性 和 所 有 权 归 属 在 保 护 客 户 和 其 他 业 务 伙 伴 的 知 识 产 权 时, 要 和 保 护 嘉 吉 自 身 知 识 产 权 一 样 勤 谨 尽 职 谨 慎 处 理 客 户 和 其 他 业 务 伙 伴 的 个 人 数 据 在 经 营 过 程 中, 我 们 可 能 收 集 持 有 处 理 客 户 和 其 他 业 务 伙 伴 企 业 代 表 的 信 息 如 果 处 理 这 些 信 息, 请 务 必 确 保 合 法 正 当 地 加 以 保 护 和 使 用 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 业 务 信 息 数 据 隐 私 权 政 策 我 们 履 行 商 业 承 诺 19

22 遵 守 反 不 正 当 竞 争 法 规 定, 保 护 客 户 和 市 场 这 类 法 律 鼓 励 自 由 公 开 竞 争, 有 助 于 确 保 客 户 有 机 会 公 平 地 购 买 产 品 和 服 务 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 竞 争 政 策 及 竞 争 法 原 则 指 南 实 施 行 为 准 则 在 业 务 关 系 中 表 现 互 信 要 求 我 们 做 到 什 么? 下 面 列 举 了 一 些 示 例 : 某 产 品 线 经 理 了 解 到, 由 于 生 产 工 厂 所 在 地 区 遭 遇 严 重 水 灾, 嘉 吉 将 不 能 按 供 货 合 同 条 款 交 货 他 和 团 队 法 律 部 门 商 讨 向 客 户 提 供 什 么 选 择, 还 让 客 户 了 解 目 前 情 况, 并 和 客 户 商 讨 接 下 来 该 怎 么 办 某 客 户 经 理 和 客 户 通 电 话, 发 现 客 户 要 求 的 交 货 时 间 太 紧 张, 实 际 上 不 可 能 做 到 他 向 客 户 解 释 说 需 要 和 运 输 团 队 商 讨 交 货 时 间 表 这 样, 他 就 避 免 了 许 下 明 知 嘉 吉 无 法 兑 现 的 承 诺 某 工 厂 工 程 师 收 到 某 工 程 服 务 提 供 商 提 供 的 用 于 某 基 本 工 程 项 目 的 保 密 技 术 资 料 她 先 确 认 自 己 充 分 了 解 了 所 要 承 担 的 保 密 义 务, 又 向 团 队 说 明 资 料 不 能 对 外 共 享 不 能 用 于 项 目 以 外 的 用 途 她 还 确 保 资 料 上 都 标 上 了 提 供 商 保 密 资 料 的 字 样, 避 免 他 人 擅 自 查 看 共 享 某 销 售 代 表 收 到 某 潜 在 客 户 的 电 子 邮 件 认 真 阅 读 之 后, 她 发 现 这 封 邮 件 是 写 给 某 竞 争 对 手 的, 邮 件 里 还 有 竞 争 对 手 的 价 格 信 息 这 位 销 售 代 表 将 这 个 情 况 上 报 给 经 理 和 法 律 部 门, 以 便 嘉 吉 做 出 适 当 处 理 ( 包 括 向 发 件 人 说 明 邮 件 寄 错 了 ) 她 没 有 转 发 邮 件, 也 没 有 使 用 邮 件 中 的 信 息 20

23 政 府 合 同 与 包 括 联 邦 州 地 方 政 府 在 内 的 政 府 实 体 进 行 业 务 往 来 时, 需 要 遵 守 的 法 律 规 定 和 合 同 要 求 可 能 远 比 适 用 于 商 业 客 户 的 规 定 严 格 例 如, 我 们 可 能 被 禁 止 向 政 府 官 员 送 礼, 哪 怕 价 值 不 高 也 不 行 或 者, 我 们 也 有 可 能 需 要 披 露 公 司 和 股 东 的 详 细 情 况 还 有 一 些 政 府 合 同 对 我 们 和 政 府 官 员 之 间 关 于 销 售 的 通 讯 设 有 规 定 如 果 您 的 工 作 与 政 府 合 同 有 关, 请 务 必 全 面 了 解 适 用 于 这 类 客 户 关 系 的 特 殊 法 律 规 定 和 合 同 条 款 了 解 哪 些 合 同 规 定 适 用 于 第 三 方 ( 如 顾 问 转 售 商 分 销 商 和 提 供 商 ), 确 保 第 三 方 了 解 并 遵 守 这 些 规 定 问 问 答 我 所 在 的 事 业 部 门 正 在 制 作 一 份 大 额 政 府 合 同 的 标 书 招 标 书 要 求 我 们 保 证 在 过 去 三 年 内 没 有 接 受 过 政 府 调 查 我 知 道 我 们 事 业 部 门 没 有 接 受 过 任 何 调 查 我 可 以 保 证 吗? 答 不 行 很 多 时 候, 政 府 合 同 要 求 我 们 代 表 整 个 嘉 吉 集 团 ( 而 不 只 是 您 所 在 的 事 业 部 门 ) 做 出 保 证 您 应 该 和 法 律 部 门 合 作, 确 认 我 们 能 做 出 什 么 样 的 保 证 作 出 不 准 确 的 保 证, 不 仅 可 能 给 您 本 人 和 公 司 带 来 严 重 的 法 律 后 果, 还 可 能 令 嘉 吉 再 也 不 能 和 政 府 客 户 签 订 合 同 我 们 履 行 商 业 承 诺 21

24 5 我 们 以 尊 严 和 尊 重 待 人 我 们 依 靠 我 们 的 人 员 来 实 现 各 项 目 标 我 们 提 供 安 全 的 工 作 环 境, 珍 视 全 球 团 队 的 独 特 贡 献, 帮 助 那 些 为 嘉 吉 实 现 各 项 目 标 的 人 们 发 挥 他 们 的 潜 能 22

25 安 全 和 健 康 零 伤 亡 在 嘉 吉, 我 们 相 信 所 有 工 作 都 能 安 全 地 完 成, 零 伤 亡 是 可 以 实 现 的 确 保 每 个 人 每 天 都 能 安 全 回 家 是 我 们 的 核 心 运 营 原 则 这 需 要 嘉 吉 每 位 领 导 人 员 员 工 和 承 包 商 坚 定 不 移 的 信 念 要 做 到 这 一 点, 我 们 不 仅 在 内 部 制 定 了 严 格 的 计 划 和 安 全 要 求 ( 这 些 要 求 通 常 高 于 法 律 标 准 ), 而 且 要 求 遵 守 所 有 健 康 和 安 全 法 律 ; 通 过 向 组 织 内 外 其 他 人 学 习, 不 断 提 升 我 们 的 安 全 绩 效, 制 定 积 极 目 标 并 嘉 奖 改 进 安 全 流 程 的 人 员 ; 坚 持 弘 扬 一 种 无 论 工 作 有 多 紧 急, 都 要 在 保 证 安 全 的 情 况 下 完 成 的 文 化 问 我 在 生 产 车 间 工 作 几 天 前, 我 操 作 的 机 器 卡 住 了 我 牢 记 嘉 吉 安 全 程 序, 找 有 权 维 修 技 工 在 机 器 故 障 卡 住 期 间 锁 定 和 标 定 (LOTO) 机 器 这 样 一 来, 整 条 生 产 线 都 停 住 了 我 觉 得 我 能 在 几 分 钟 之 内 就 解 决 问 题 我 做 得 对 吗? 还 是 我 本 来 应 该 停 下 机 器, 自 行 清 理? 答 问 答 您 做 得 对 虽 然 这 样 做 让 整 条 生 产 线 都 停 下 了 但 根 据 安 全 规 程, 机 器 在 清 理 或 修 理 结 束 前 须 锁 定 和 标 定, 而 且 必 须 由 经 过 培 训 有 权 执 行 LOTO 的 员 工 来 进 行 找 到 应 该 找 的 人 停 下 生 产 线 可 能 会 耗 费 一 些 时 间, 但 这 是 为 了 您 和 工 友 的 安 全 全 体 员 工 有 责 任 遵 守 适 用 于 各 自 工 作 的 健 康 安 全 法 律 和 公 司 要 求 员 工 必 须 采 取 预 防 措 施 来 保 护 自 身 同 事 和 访 客 的 安 全, 在 发 现 事 故 或 不 安 全 做 法 时 报 告 经 理 嘉 吉 经 理 必 须 向 员 工 提 供 安 全 工 作 方 面 的 培 训 方 案 和 资 源, 设 计 并 维 持 能 够 确 保 安 全 工 作 环 境 的 流 程 和 工 作 场 所 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 环 境 健 康 和 安 全 政 策 以 及 企 业 流 程 手 册 我 们 以 尊 严 和 尊 重 待 人 23

26 多 元 就 是 力 量 嘉 吉 欢 迎 具 有 多 元 化 背 景 和 经 历 的 员 工 同 为 同 事, 我 们 因 为 性 别 语 言 习 俗 体 能 种 族 宗 教 性 取 向 性 别 认 同 人 生 经 历 和 社 会 经 济 地 位 不 同 而 拥 有 不 同 观 点 我 们 拥 有 不 同 的 思 考 表 述 和 解 决 问 题 方 式 作 为 一 家 全 球 性 企 业, 要 想 取 得 成 功, 我 们 每 个 人 都 必 须 尊 重 和 自 己 不 同 的 人 这 包 括 认 识 到 自 己 的 思 考 方 式 不 是 唯 一 正 确 的 思 考 方 式, 不 同 的 背 景 会 导 致 不 同 的 观 点, 这 没 什 么 不 好 实 际 上, 百 花 齐 放 百 家 争 鸣 令 我 们 更 强 大, 更 优 秀, 更 能 满 足 全 球 性 企 业 的 需 求 我 们 向 所 有 员 工 提 供 平 等 的 就 业 机 会, 不 因 个 人 特 征 ( 包 括 种 族 族 裔 肤 色 性 别 年 龄 残 障 或 其 他 受 法 律 保 护 的 特 征 ) 而 有 所 区 别 嘉 吉 禁 止 非 法 歧 视, 禁 止 对 提 出 疑 虑 或 参 与 调 查 的 人 实 施 打 击 报 复 这 适 用 于 内 部 相 处, 也 适 用 于 我 们 和 其 他 人 之 间 的 相 处 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 全 球 多 元 化 和 包 容 政 策 以 及 您 所 在 地 的 反 歧 视 / 平 等 就 业 机 会 政 策 问 我 听 说 多 元 化 的 意 思 就 是, 除 非 我 是 有 多 元 化 背 景 的 人, 否 则 我 将 不 能 得 到 晋 升 是 这 样 吗? 答 不 是 嘉 吉 对 符 合 技 能 经 验 及 能 力 方 面 资 格 条 件 的 所 有 候 选 人 提 供 同 等 机 会 人 事 决 定 必 须 基 于 技 能 经 验 及 能 力, 不 能 有 性 别 或 其 他 方 面 的 歧 视 性 因 素 问 问 答 问 答 我 申 请 某 内 部 职 位, 我 认 为 被 选 中 者 的 资 历 不 如 我 我 怀 疑, 我 没 有 被 选 中 的 原 因 是 我 的 性 别 我 能 找 谁 反 映 情 况? 答 人 事 决 定 必 须 基 于 能 力 经 历, 不 能 有 性 别 或 其 他 方 面 的 歧 视 性 因 素 如 果 您 怀 疑 您 的 性 别 影 响 了 人 事 决 定, 可 以 找 招 聘 经 理 或 人 力 资 源 经 理 反 映 情 况 如 果 不 想 找 他 们 反 映 情 况, 也 可 以 联 系 道 德 准 则 开 放 热 线 24

27 禁 止 酗 酒 及 滥 用 药 物 滥 用 药 物 酒 精 和 其 他 管 制 药 物 可 能 威 胁 员 工 的 安 全 健 康 和 工 作 效 率 员 工 在 上 班 时 不 能 受 非 法 药 物 和 酒 精 的 影 响 禁 止 在 工 作 时 间 和 嘉 吉 工 作 场 所 持 有 服 用 非 法 药 物 经 公 司 批 准 的 社 交 场 合 可 以 提 供 酒 精 饮 料, 但 必 须 遵 循 禁 止 酗 酒 及 滥 用 药 物 政 策 如 果 正 在 服 用 可 能 影 响 工 作 危 及 安 全 的 处 方 药, 建 议 和 人 力 资 源 部 门 经 理 商 讨 经 理 还 须 负 责 向 我 们 的 人 员 提 供 嘉 吉 禁 止 酗 酒 及 滥 用 药 物 政 策 程 序 方 面 的 必 要 培 训 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 所 在 当 地 的 嘉 吉 禁 止 酗 酒 及 滥 用 药 物 政 策 反 职 场 骚 扰 和 暴 力 我 们 都 有 权 在 没 有 暴 力 非 法 骚 扰 的 环 境 里 工 作 嘉 吉 禁 止 : 任 何 形 式 的 骚 扰 暴 力 伤 人 胁 迫 或 致 使 他 人 担 心 身 体 伤 害 的 行 为 或 威 胁 员 工 数 据 隐 私 权 在 经 营 过 程 中, 我 们 可 能 收 集 持 有 或 处 理 员 工 及 其 他 受 聘 人 员 的 私 人 信 息 我 们 谨 慎 地 处 理 这 些 私 人 信 息, 予 以 合 法 正 当 的 保 护 和 使 用 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 员 工 数 据 和 人 力 资 源 技 术 标 准 政 策 您 知 道 吗? 性 骚 扰 示 例 许 诺 如 果 配 合 性 行 为 就 给 予 特 殊 待 遇 对 员 工 实 施 不 受 欢 迎 的 性 关 注 或 行 为 故 意 实 施 有 性 方 面 性 质 的 身 体 接 触 对 不 欢 迎 类 似 举 动 的 人 士 ( 或 在 其 所 在 场 合 ) 实 施 涉 性 手 势 笑 话 或 评 论 在 嘉 吉 工 作 场 所 摆 放 涉 及 性 或 歧 视 的 印 刷 品 或 出 版 物 这 适 用 于 内 部 相 处, 也 适 用 于 我 们 和 其 他 人 之 间 的 相 处 每 个 人 都 有 责 任 遵 守 反 职 场 骚 扰 和 暴 力 政 策 如 果 看 到 或 得 知 骚 扰 暴 力 或 暴 力 威 胁, 应 当 立 即 举 报 经 理 有 责 任 维 持 没 有 暴 力 和 非 法 骚 扰 的 工 作 环 境, 包 括 在 第 一 时 间 按 法 律 政 策 的 要 求 调 查 所 有 指 控 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 所 在 当 地 的 嘉 吉 反 职 场 骚 扰 和 暴 力 政 策 我 们 以 尊 严 和 尊 重 待 人 25

28 6 我 们 保 护 嘉 吉 信 息 资 产 和 利 益 维 护 嘉 吉, 人 人 有 责 为 了 维 护 嘉 吉 利 益, 我 们 保 护 托 付 给 我 们 的 信 息 和 资 产, 避 免 让 个 人 利 益 影 响 业 务 判 断 26

29 嘉 吉 财 产 和 资 源 每 位 员 工 都 有 责 任 保 护 工 作 中 用 到 的 公 司 财 产 和 资 源 财 产 和 资 源 包 括 实 物 资 产, 如 设 施 材 料 和 设 备, 也 包 括 通 讯 系 统, 如 计 算 机 互 联 网 服 务 电 话 和 电 子 邮 件 遵 守 以 下 规 定 所 有 人 都 应 负 责 任 地 使 用 嘉 吉 财 产 和 资 源 只 将 设 施 材 料 设 备 和 其 他 实 物 资 产 ( 包 括 公 司 信 用 卡 ) 用 于 工 作 职 能 相 关 经 授 权 之 用 途 切 勿 参 加 欺 诈 盗 窃 盗 用 侵 占 挪 用 或 类 似 非 法 活 动 嘉 吉 严 肃 对 待 这 类 罪 行, 积 极 予 以 追 究 如 果 要 举 报 罪 行, 请 联 系 经 理 全 球 安 全 部 门 或 道 德 准 则 开 放 热 线 将 电 子 邮 件 互 联 网 电 话 和 其 他 嘉 吉 通 讯 系 统 用 于 业 务 用 途, 尽 量 减 少 私 人 使 用 切 勿 将 嘉 吉 系 统 用 于 可 能 被 认 为 非 法 骚 扰 或 冒 犯 他 人 有 损 嘉 吉 声 誉 的 用 途 无 论 您 在 什 么 时 候 使 用 嘉 吉 设 备 ( 包 括 上 班 时 和 下 班 后, 也 包 括 在 工 作 场 所 或 远 程 场 所 ), 都 必 须 遵 守 这 项 规 定 用 短 信 电 子 邮 件 即 时 消 息 社 交 网 络 互 联 网 与 他 人 谈 论 嘉 吉 或 可 能 直 接 影 响 嘉 吉 的 事 务 时, 请 遵 守 指 导 原 则 和 所 有 公 司 政 策 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 防 欺 诈 盗 窃 盗 用 政 策 及 嘉 吉 电 子 通 信 政 策 我 们 保 护 嘉 吉 信 息 资 产 和 利 益 27

30 嘉 吉 知 识 产 权 嘉 吉 最 有 价 值 的 资 产 包 括 但 不 限 于 保 密 业 务 技 术 资 料 及 其 他 知 识 产 权 ( 如 专 利 版 权 和 商 标 ) 为 保 护 嘉 吉 机 密 信 息, 请 不 要 在 未 得 明 确 批 准 并 签 订 保 密 协 议 ( 如 适 当 ) 的 情 况 下 透 露 给 外 人 甚 至 在 嘉 吉 内 部, 也 不 要 将 资 料 透 露 给 业 务 上 不 需 要 知 道 的 人 士 如 果 在 工 作 中 有 创 造 或 发 明, 请 确 保 自 己 了 解 如 何 保 护 工 作 中 创 造 的 知 识 产 权 例 如, 您 可 能 需 要 制 作 某 些 记 录, 将 发 明 上 报 或 协 助 为 嘉 吉 取 得 专 利 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 版 权 专 利 和 商 标 政 策 及 嘉 吉 机 密 信 息 政 策 内 幕 交 易 嘉 吉 严 禁 员 工 : 凭 借 重 大 非 公 开 信 息 买 卖 公 开 交 易 证 券 ( 包 括 债 券 ), 及 违 法 向 他 人 透 露 重 大 非 公 开 信 息 这 类 做 法 通 常 被 称 作 内 幕 交 易, 在 多 数 地 方 都 是 违 法 的, 可 能 给 您 和 嘉 吉 招 致 巨 额 罚 款, 即 使 您 本 人 并 没 有 从 中 牟 取 私 利 也 是 如 此 所 谓 重 大 信 息, 即 指 合 理 投 资 者 很 有 可 能 认 为 对 决 定 投 资 决 策 具 有 重 要 意 义 的 信 息, 以 及 可 能 对 公 司 证 券 价 格 造 成 重 大 影 响 的 信 息 您 知 道 吗? 在 您 可 能 了 解 到 的 信 息 中, 可 能 被 认 为 重 大 信 息 的 例 子 有 : 并 购 或 资 产 剥 离 提 议 或 协 议 新 产 品 开 发 重 大 诉 讼 保 密 协 议 保 护 的 敏 感 信 息 28

31 利 益 冲 突 全 体 员 工 必 须 避 免 个 人 利 益 不 当 影 响 业 务 判 断 的 利 益 冲 突 情 形 可 能 存 在 利 益 冲 突 的 例 子 有 : 接 受 不 符 合 嘉 吉 利 益 的 外 部 工 作 例 如, 为 竞 争 对 手 工 作 开 始 自 身 事 业 并 和 嘉 吉 竞 争 让 私 人 关 系 影 响 业 务 决 定, 例 如 聘 用 家 人 作 为 员 工 或 供 应 商 在 工 作 中 发 现 嘉 吉 潜 在 业 务 机 会 并 将 其 用 于 谋 取 私 利 接 受 影 响 或 涉 嫌 影 响 业 务 中 客 观 公 正 性 的 赠 礼 或 款 待 与 跟 您 有 个 人 ( 家 族 浪 漫 或 亲 密 ) 关 系 的 其 他 员 工 具 有 上 下 属 关 系 ( 直 接 或 间 接 ) 是 否 存 在 利 益 冲 突, 并 非 总 是 一 清 二 楚 因 此, 请 和 经 理 探 讨 可 能 存 在 利 益 冲 突 的 情 形 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 版 权 专 利 和 商 标 政 策 及 嘉 吉 机 密 信 息 政 策 问 我 想 自 己 创 业 我 确 信 这 份 事 业 不 会 和 嘉 吉 利 益 冲 突 我 可 以 开 始 这 份 事 业 吗? 答 问 答 不 一 定 即 使 确 信 不 会 和 嘉 吉 形 成 竞 争 关 系, 也 请 和 经 理 讨 论, 确 认 是 否 确 实 如 此 经 理 可 能 会 要 求 您 保 证 潜 在 事 业 不 会 占 用 您 在 嘉 吉 的 工 作 时 间 您 知 道 吗? 在 接 受 以 营 利 为 目 的 的 董 事 会 职 位 前, 您 需 要 先 征 得 您 的 经 理 与 全 球 道 德 准 则 和 合 规 办 公 室 的 批 准 您 可 在 嘉 吉 连 接 的 道 德 准 则 和 合 规 页 面 找 到 批 准 申 请 表, 然 后 提 交 至 ethics@cargill.com 除 非 为 个 人 业 务 活 动 进 行 合 法 的 套 期 保 值 操 作 并 征 得 业 务 或 职 能 部 门 负 责 人 批 准, 否 则 不 得 为 自 身 利 益 买 卖 和 嘉 吉 买 卖 商 品 有 关 的 任 何 掉 期 期 货 期 权 或 类 似 工 具 我 们 保 护 嘉 吉 信 息 资 产 和 利 益 29

32 7 我 们 致 力 于 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民 嘉 吉 业 务 运 营 范 围 广 泛, 几 乎 触 及 社 会 的 方 方 面 面 全 球 运 营 要 求 我 们 有 责 任 理 解 并 管 理 自 身 的 影 响 力 我 们 在 业 务 运 营 过 程 中 支 持 人 权 保 护, 严 格 遵 守 环 境 和 食 品 安 全 标 准, 并 分 享 全 球 知 识 和 经 验, 以 帮 助 解 决 经 济 和 社 会 问 题 30

33 人 权 作 为 全 球 社 区 的 一 份 子, 我 们 认 识 到 企 业 在 帮 助 解 决 世 界 上 最 重 大 的 挑 战 方 面 所 扮 演 的 重 要 角 色 我 们 与 政 府 和 社 会 福 利 机 构 携 手 合 作, 解 决 与 人 权 相 关 的 问 题, 包 括 强 迫 劳 动 贩 卖 人 口 和 其 他 非 法 行 为 我 们 尊 重 人 权, 并 支 持 保 护 人 权 的 一 切 全 球 举 措, 包 括 : 遵 守 所 有 劳 动 法 律 法 规, 包 括 有 关 雇 用 未 成 年 人 的 规 定, 支 持 就 业 中 的 平 等 权 利 和 杜 绝 歧 视 定 期 支 付 有 竞 争 力 的 工 资 和 适 当 福 利, 投 资 各 种 资 源 来 帮 助 员 工 充 分 挖 掘 自 身 潜 力 维 护 员 工 组 织 社 团 和 集 体 谈 判 的 自 由 权 利 凡 嘉 吉 机 构 及 我 们 的 供 应 链, 无 论 位 于 世 界 的 哪 个 地 方, 一 概 禁 止 使 用 童 工, 并 须 杜 绝 非 法 虐 待 强 迫 劳 动 等 情 况 问 问 答 我 刚 刚 审 查 完 适 用 于 工 厂 流 程 的 环 境 许 可 证 我 们 遵 守 了 多 数 许 可 证 不 过, 有 一 个 许 可 证 过 期 了, 还 有 一 个 许 可 证 存 在 我 们 不 可 能 做 到 的 限 制 停 下 相 关 流 程 意 味 着 停 掉 工 厂, 我 们 的 业 务 会 蒙 受 损 失 我 该 怎 么 做? 答 每 个 嘉 吉 工 厂 都 必 须 具 备 必 要 的 许 可 证, 按 许 可 证 要 求 从 事 经 营 活 动 如 果 我 们 没 遵 守 其 中 一 个 或 多 个 许 可 证, 您 必 须 在 第 一 时 间 通 知 工 厂 管 理 层 工 厂 管 理 层 将 配 合 环 境 经 理, 让 工 厂 迅 速 达 到 全 面 遵 守 许 可 证 的 状 态, 取 得 持 续 经 营 的 监 管 许 可 直 到 符 合 许 可 要 求, 或 者 停 止 经 营 环 境 标 准 我 们 致 力 于 减 少 全 球 业 务 活 动 对 环 境 的 影 响, 致 力 于 保 护 自 然 资 源 我 们 遵 守 所 有 环 境 法 律, 遵 守 严 格 的 内 部 规 定, 不 断 通 过 减 少 浪 费 提 高 资 源 使 用 效 率 和 其 他 业 务 相 关 措 施 来 改 进 经 营 表 现 在 改 变 业 务 经 营 ( 如 买 下 工 厂 承 担 基 本 工 程 建 设 项 目 ) 之 前, 我 们 先 进 行 环 境 影 响 评 估 并 取 得 所 有 必 要 许 可 证 和 批 准 全 体 嘉 吉 员 工 须 遵 守 适 用 于 自 身 工 作 的 环 境 法 律 和 公 司 要 求, 报 告 环 境 事 故 和 违 规 行 为 经 理 必 须 确 保 员 工 得 到 必 要 培 训 和 资 源, 以 便 员 工 履 行 前 述 义 务 如 需 更 多 指 导, 请 查 看 嘉 吉 环 境 健 康 和 安 全 政 策 以 及 企 业 流 程 手 册 我 们 致 力 于 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民 31

34 问 我 所 在 的 事 业 部 门 在 发 展 中 国 家 开 展 经 营 活 动, 竞 争 对 手 公 司 在 食 品 安 全 方 面 的 规 定 不 如 嘉 吉 严 格 这 使 我 在 竞 争 中 陷 于 劣 势 我 知 道 我 得 遵 守 那 个 发 展 中 国 家 的 法 律, 这 样 是 不 是 就 够 了? 答 问 答 不 嘉 吉 在 许 多 地 方 通 过 许 多 途 径 与 全 球 食 品 供 应 链 发 生 联 系, 我 们 采 取 广 泛 的 综 合 处 理 方 法 确 保 食 品 饲 料 产 品 的 安 全 及 完 善 根 据 我 们 的 政 策, 在 遵 守 适 用 法 律 法 规 之 外, 我 们 的 食 品 饲 料 产 品 生 产 还 必 须 遵 守 嘉 吉 企 业 食 品 安 全 和 合 规 要 求 ( 标 准 通 常 高 于 法 律 规 定 ) 食 品 和 饲 料 安 全 嘉 吉 的 目 标 是 随 时 随 地 提 供 安 全 的 食 品 和 饲 料 我 们 实 施 内 部 体 系, 只 与 优 秀 的 供 应 商 合 作, 确 保 嘉 吉 食 品 饲 料 产 品 符 合 我 们 的 严 格 的 食 品 安 全 和 合 规 事 务 要 求 以 及 所 有 适 用 法 律 为 了 在 嘉 吉 集 团 和 整 个 行 业 内 加 强 食 品 饲 料 安 全, 我 们 在 内 外 部 共 享 食 品 饲 料 安 全 事 务 方 面 的 各 种 信 息, 鼓 励 员 工 献 计 献 策, 共 同 促 进 安 全 工 作 全 体 嘉 吉 员 工 须 确 保 其 经 手 的 食 品 饲 料 产 品 和 流 程 符 合 食 品 饲 料 安 全 规 定, 而 且 发 现 我 们 工 作 流 程 中 存 在 可 能 危 及 食 品 安 全 的 问 题 时 应 当 向 经 理 报 告 经 理 须 确 保 员 工 受 过 必 要 培 训 拥 有 必 要 资 源, 能 够 理 解 并 履 行 在 食 品 饲 料 安 全 方 面 的 职 责 如 需 更 多 指 导, 请 见 嘉 吉 食 品 安 全 政 策 和 经 营 原 则 政 治 活 动 嘉 吉 尊 重 员 工 参 与 政 治 事 务 和 所 选 政 治 活 动 的 权 利 不 过, 员 工 必 须 将 个 人 政 治 活 动 观 点 和 工 作 区 分 开 来 请 不 要 将 嘉 吉 资 源 ( 如 设 施 电 子 邮 件 或 商 标 ) 用 于 自 身 政 治 活 动, 不 要 让 人 误 以 为 嘉 吉 赞 成 支 持 您 的 个 人 立 场 公 司 政 治 活 动 ( 包 括 政 治 献 金 和 立 法 游 说 ) 受 到 严 密 监 管, 须 遵 循 专 门 的 法 律 规 定 嘉 吉 通 过 政 府 关 系 团 队 管 理 公 司 政 治 活 动 各 企 业 部 门 在 捐 献 政 治 献 金 以 支 持 某 候 选 人 政 党 宣 传 竞 选 公 务 人 员 和 选 票 问 题 和 从 事 游 说 活 动 之 前, 须 经 政 府 关 系 团 队 审 查 批 准 这 有 助 于 确 保 嘉 吉 政 治 活 动 符 合 法 律 和 嘉 吉 利 益 造 福 社 区 我 们 运 用 知 识 和 专 长 来 帮 助 我 们 所 生 活 和 工 作 的 社 区 解 决 经 济 环 境 社 会 问 题 通 过 和 诸 多 公 私 合 作 伙 伴 通 力 合 作, 嘉 吉 企 业 员 工 奉 献 时 间 才 能 和 资 金, 参 与 解 决 任 何 组 织 都 不 能 独 力 解 决 的 难 题 这 是 嘉 吉 致 力 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民 的 重 要 举 措 为 此, 嘉 吉 对 自 己 高 标 准 严 要 求, 也 鼓 励 别 人 这 么 做 如 果 需 要 所 在 企 业 部 门 如 何 支 持 重 要 社 区 项 目 方 面 的 指 导, 请 联 系 当 地 企 业 事 务 部 经 理 32 我 们 致 力 于 成 为 负 责 任 的 全 球 公 民

35 需 要 更 多 信 息? 请 查 看 道 德 准 则 和 合 规 网 站 : 您 将 看 到 : 最 新 版 行 为 准 则 行 为 准 则 文 本 索 取 说 明 有 关 全 球 道 德 准 则 和 合 规 团 队 及 商 业 道 德 准 则 和 合 规 委 员 会 的 信 息 培 训 材 料 如 果 不 能 访 问 网 站, 请 向 经 理 要 求 所 需 信 息 33

36 嘉 吉 愿 景 嘉 吉 目 标 成 为 滋 养 人 类 的 全 球 领 导 者 嘉 吉 使 命 创 造 独 特 价 值 嘉 吉 经 营 之 道 可 靠 创 新 进 取 嘉 吉 绩 效 评 估 标 准 员 工 敬 业 客 户 满 意 造 福 社 区 盈 利 增 长 Cargill P.O. Box 9300 Minneapolis, MN Cargill, Incorporated. 版 权 所 有 CCA-103A-CHN ( 修 订 日 期 :05/16)