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1 中 国 人 民 大 学 年 802 经 济 综 合 专 业 课 考 研 一 本 通 中 国 人 民 大 学 简 介... 3 经 济 学 院 简 介... 4 经 济 学 科 年 硕 士 研 究 生 复 试 基 本 要 求 ( 参 考 分 数 线 )...4 财 政 金 融 学 院 简 介 金 融 年 硕 士 研 究 生 复 试 基 本 要 求 ( 参 考 分 数 线 )...5 中 国 人 民 大 学 2013 年 研 究 生 招 收 简 章 年 招 收 攻 读 硕 士 学 位 研 究 生 简 章 ( 学 术 型 ) 年 全 日 制 金 融 硕 士 专 业 学 位 研 究 生 招 生 简 章 ( 专 业 型 )...12 中 国 人 民 大 学 2013 年 招 生 目 录 年 (110- 经 济 学 院 ) 招 生 目 录 年 (113- 财 政 金 融 学 院 ) 招 生 目 录 中 国 人 民 大 学 2012 年 内 地 硕 士 生 报 录 比 统 计 年 学 术 型 硕 士 生 报 录 比 统 计 年 专 业 型 硕 士 生 报 录 比 统 计...22 人 大 考 研 专 业 课 802 经 济 学 综 合 简 介 人 大 802 经 济 学 综 合 大 纲 解 析 人 大 802 考 研 初 试 和 复 试 参 考 书 目...28 人 大 802 经 济 学 综 合 笔 记 人 大 高 鸿 业 版 西 方 经 济 学 ( 包 括 微 观 和 宏 观 部 分 ) 笔 记 讲 义 ( 精 装 版 ) 宋 涛 版 政 治 经 济 学 笔 记...86 中 国 人 民 大 学 802 经 济 学 综 合 年 考 研 初 试 真 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题

2 1999 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 年 人 大 金 融 硕 士 复 试 笔 试 题 目 人 大 802 经 济 学 综 合 复 习 计 划 考 研 考 场, 考 试 注 意 事 项 考 研 试 卷 的 拆 封 < 附 图 解 > 注 : 建 议 打 印 成 册, 认 真 阅 读, 每 次 阅 读 一 定 有 不 同 的 感 受 欢 迎 加 入,2014 人 民 大 学 802 考 研 交 流 QQ 群

3 中 国 人 民 大 学 简 介 中 国 人 民 大 学 (Renmin University of China) 是 一 所 以 人 文 社 会 科 学 为 主 的 综 合 性 研 究 型 全 国 重 点 大 学, 直 属 于 教 育 部, 由 教 育 部 与 北 京 市 共 建 学 校 的 前 身 是 1937 年 诞 生 于 抗 日 战 争 烽 火 中 的 陕 北 公 学, 以 及 后 来 的 华 北 联 合 大 学 和 华 北 大 学 1949 年 12 月 16 日, 中 央 人 民 政 府 政 务 院 第 十 一 次 政 务 会 议 根 据 中 共 中 央 政 治 局 的 建 议, 通 过 了 关 于 成 立 中 国 人 民 大 学 的 决 定 1950 年 10 月 3 日, 以 华 北 大 学 为 基 础 合 并 组 建 的 中 国 人 民 大 学 隆 重 举 行 开 学 典 礼, 成 为 新 中 国 创 办 的 第 一 所 新 型 正 规 大 学 著 名 教 育 家 吴 玉 章 成 仿 吾 袁 宝 华 黄 达 李 文 海 纪 宝 成 先 后 担 任 校 长 现 任 党 委 书 记 为 程 天 权 教 授, 校 长 为 陈 雨 露 教 授 目 前 学 校 是 国 家 985 工 程 和 211 工 程 重 点 建 设 的 大 学 之 一 中 国 人 民 大 学 早 已 形 成 以 本 科 教 育 为 基 础 研 究 生 教 育 为 重 点 继 续 教 育 为 辅 助 的 全 方 位 多 层 次 的 办 学 格 局, 形 成 了 主 干 的 文 科 精 干 的 理 工 科 的 学 科 发 展 体 系 学 校 拥 有 8 个 国 家 重 点 一 级 学 科,8 个 国 家 重 点 二 级 学 科, 在 人 文 社 会 科 学 领 域 均 居 全 国 第 一 ; 有 3 个 北 京 市 重 点 一 级 学 科, 一 个 北 京 市 重 点 交 叉 学 科,6 个 北 京 市 重 点 二 级 学 科 ; 拥 有 5 个 国 家 文 科 基 础 学 科 人 才 培 养 和 科 学 研 究 基 地 和 1 个 大 学 生 文 化 素 质 教 育 基 地 ; 拥 有 13 个 教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地, 名 列 全 国 高 校 第 一 数 据 工 程 与 知 识 工 程 实 验 室 被 评 为 教 育 部 重 点 实 验 室, 经 济 与 管 理 实 验 教 学 中 心 新 闻 传 播 实 验 中 心 被 评 为 国 家 级 实 验 教 学 示 范 中 心 建 设 单 位 在 连 续 十 二 届 全 国 百 篇 优 秀 博 士 论 文 评 选 中, 中 国 人 民 大 学 获 选 25 篇, 占 全 国 已 入 选 人 文 社 科 优 秀 博 士 论 文 总 数 的 12%, 在 所 有 高 校 和 科 研 院 所 中 位 居 第 一 在 教 育 部 学 位 评 估 中 心 2009 年 初 公 布 的 新 一 轮 全 国 一 级 学 科 评 估 结 果 中, 人 民 大 学 的 理 论 经 济 学 应 用 经 济 学 法 学 社 会 学 政 治 学 马 克 思 主 义 理 论 新 闻 传 播 学 七 个 一 级 学 科 排 名 全 国 第 一, 在 人 文 社 会 科 学 领 域 位 居 全 国 高 校 首 位, 排 名 第 一 的 学 科 总 数 位 居 全 国 高 校 第 三 位 在 2009 年 12 月 中 央 教 育 科 学 研 究 所 高 等 教 育 研 究 中 心 公 布 的 72 所 教 育 部 直 属 高 校 绩 效 评 价 结 果 与 排 序 中, 中 国 人 民 大 学 在 参 评 高 校 中 名 列 第 四 中 国 人 民 大 学 是 我 国 重 要 的 人 文 社 会 科 学 资 料 中 心 信 息 中 心 和 图 书 出 版 中 心 学 校 图 书 馆 共 有 藏 书 万 册 ( 包 括 线 装 古 籍 40 余 万 册 ), 电 子 图 书 17809GB, 并 设 有 教 育 部 文 科 文 献 信 息 中 心 中 国 人 民 大 学 书 报 资 料 中 心 是 新 中 国 最 早 从 事 人 文 社 会 科 学 文 献 搜 集 整 理 编 辑 发 布 的 信 息 资 料 提 供 机 构, 公 开 出 版 发 行 人 文 社 会 科 学 领 域 148 种 期 刊 和 六 大 系 列 数 据 库 产 品, 编 辑 的 年 度 报 刊 资 料 索 引 是 中 国 四 大 文 献 检 索 索 引 之 一 中 国 人 民 大 学 出 版 社 是 新 中 国 成 立 以 后 建 立 的 第 一 家 大 学 出 版 社, 是 我 国 高 等 学 校 文 科 教 材 和 人 文 社 会 科 学 学 术 理 论 著 作 的 重 要 出 版 基 地 3

4 经 济 学 院 简 介 中 国 人 民 大 学 经 济 学 院 成 立 于 1998 年, 其 最 早 历 史 可 以 溯 源 至 1946 年 华 北 联 合 大 学 设 立 的 财 经 系,1947 年 改 称 经 济 学 系 1950 年 中 国 人 民 大 学 正 式 命 名 组 建 后, 成 立 经 济 系 和 经 济 计 划 系, 此 后 调 整 为 政 治 经 济 学 系 和 计 划 统 计 系,1957 年 世 界 经 济 教 研 室 成 立 1978 年 人 民 大 学 复 校, 先 后 组 建 了 政 治 经 济 学 系 计 划 统 计 系 经 济 信 息 管 理 系 经 济 学 研 究 所 经 济 学 系 计 划 经 济 学 系 国 际 经 济 系 国 民 经 济 管 理 系 和 区 域 与 城 市 经 济 研 究 所, 这 些 都 是 经 济 学 院 组 成 部 分 的 前 身 经 济 学 院 是 新 中 国 经 济 学 科 的 重 要 奠 基 者 和 开 拓 者 之 一, 六 十 多 年 来 始 终 走 在 中 国 经 济 学 教 育 研 究 的 前 列 现 任 院 长 为 杨 瑞 龙 教 授 经 济 学 院 享 誉 全 国, 实 力 强 大 在 2004 年 和 2008 年 连 续 两 次 国 家 重 点 一 级 学 科 评 估 中, 理 论 经 济 学 应 用 经 济 学 名 列 全 国 第 一 作 为 中 国 经 济 学 教 育 与 研 究 的 理 论 重 镇, 这 里 创 造 出 大 批 高 质 量 具 有 重 大 影 响 的 优 秀 科 研 成 果, 在 宣 传 和 研 究 马 克 思 主 义 经 济 理 论 引 进 与 研 究 外 国 经 济 思 想 和 现 代 西 方 经 济 理 论 以 及 创 建 中 国 经 济 学 学 科 体 系 探 索 改 革 开 放 的 理 论 与 政 策 培 养 经 济 学 理 论 和 实 践 人 才 等 方 面, 始 终 保 持 在 国 内 的 领 先 地 位 经 济 学 院 结 纳 四 海, 贯 通 中 西 经 济 学 院 已 与 欧 美 日 澳 等 世 界 各 地 的 等 10 余 个 国 家 的 30 多 所 著 名 学 府 建 立 了 稳 定 的 合 作 关 系 还 与 国 内 企 业 银 行 证 券 高 校 研 究 机 构 有 着 良 好 的 合 作 关 系 学 院 主 办 的 中 国 宏 观 经 济 论 坛 发 布 的 经 济 分 析 与 预 测 报 告 作 为 人 大 品 牌 的 三 大 发 布 指 数 之 一, 获 得 了 极 大 的 社 会 反 响 经 济 学 科 年 硕 士 研 究 生 复 试 基 本 要 求 ( 参 考 分 数 线 ) 学 科 门 类 年 份 政 治 外 语 专 一 ( 数 学 ) 专 二 总 分 备 注 2 经 济 学 ( 学 术 型 ) 2012 年 年 年 注 意 查 看 学 院 不 同 专 业 所 属 学 科 类 别, 分 数 线 划 分 是 按 学 科 类 别 来 的, 因 而 学 科 分 数 线 是 基 本 线, 要 照 顾 学 科 内 所 有 专 业 这 只 是 基 本 的 参 考 线, 进 入 复 试 的 人 数 各 学 院 一 般 会 按 照 120% 以 上 的 比 例 根 据 各 专 业 报 考 招 生 情 况 自 主 进 行 调 配, 详 细 见 复 试 前 发 布 的 复 试 通 知 [ 说 明 :11 年 人 大 经 济 类 复 试 线 划 在 了 385 分, 根 据 往 年 的 惯 例, 金 融 的 线 一 般 比 经 济 线 高 15 分 11 年 报 金 融 的 同 学,390 分 以 上 的 基 本 都 参 加 了 复 试, 而 事 实 上 400 分 以 下 的 同 学 没 有 一 个 被 学 硕 录 取 的 390 至 400 这 个 分 数 段 的 同 学 大 部 分 被 调 剂 到 了 专 硕, 有 个 别 同 学 连 专 硕 也 没 调 上, 被 涮 掉 了 ] 4

5 财 政 金 融 学 院 简 介 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 始 建 于 1950 年, 其 前 身 财 政 信 用 系 是 中 国 人 民 大 学 最 早 设 立 的 八 大 院 系 之 一, 也 是 新 中 国 第 一 个 培 养 财 政 金 融 领 域 高 级 人 才 的 基 地, 为 新 中 国 财 政 金 融 学 科 的 建 立 和 发 展 作 出 了 开 拓 性 贡 献 1997 年, 为 适 应 新 时 期 经 济 发 展 的 需 要, 组 建 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 著 名 财 政 学 家 安 体 富 教 授 和 中 青 年 金 融 学 家 陈 雨 露 教 授 分 别 担 任 首 任 和 第 二 任 院 长, 现 任 院 长 为 中 青 年 财 政 学 家 郭 庆 旺 教 授, 党 委 书 记 为 王 宏 伟 副 教 授 早 在 20 世 纪 50 年 代, 财 政 金 融 学 院 教 师 编 写 了 新 中 国 第 一 部 金 融 学 教 材 货 币 信 用 学 和 第 一 部 财 政 学 教 材 财 政 学 讲 义, 以 及 第 一 部 系 统 介 绍 西 方 货 币 银 行 体 系 的 教 材 资 本 主 义 国 家 的 货 币 流 通 与 信 用, 第 一 部 系 统 介 绍 西 方 财 政 的 参 考 书 资 本 主 义 国 家 的 财 政 论 文 选 集, 奠 定 了 新 中 国 财 政 金 融 高 等 教 育 的 基 础 改 革 开 放 以 后 活 跃 在 中 国 财 政 金 融 领 域 的 学 术 带 头 人 多 是 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 这 一 时 期 的 毕 业 生 1978 年 中 国 人 民 大 学 复 校 以 后, 财 政 金 融 学 院 获 得 了 空 前 发 展, 编 写 了 被 誉 为 中 国 财 政 金 融 理 论 建 设 里 程 碑 的 著 作 社 会 主 义 财 政 金 融 问 题 和 获 得 国 家 级 优 秀 教 学 成 果 奖 的 核 心 课 程 教 材 货 币 银 行 学 和 财 政 学, 奠 定 了 其 在 财 政 金 融 高 等 教 育 领 域 领 头 雁 的 地 位 进 入 21 世 纪 以 来, 财 政 金 融 学 院 继 续 保 持 良 好 的 发 展 势 头, 金 融 学 财 政 学 于 1988 年 2001 年 2006 年 教 育 部 组 织 的 国 家 重 点 学 科 评 审 中 蝉 联 国 家 级 重 点 学 科 依 托 于 此, 学 院 已 经 发 展 成 为 国 内 财 政 金 融 领 域 的 教 学 科 研 重 镇 251 金 融 年 硕 士 研 究 生 复 试 基 本 要 求 ( 参 考 分 数 线 ) 学 科 门 类 年 份 政 治 外 语 专 一 ( 数 学 ) 专 二 总 分 备 注 251 金 融 ( 专 业 型 ) 2012 年 年 注 意 查 看 学 院 不 同 专 业 所 属 学 科 类 别, 分 数 线 划 分 是 按 学 科 类 别 来 的, 因 而 学 科 分 数 线 是 基 本 线, 要 照 顾 学 科 内 所 有 专 业 这 只 是 基 本 的 参 考 线, 进 入 复 试 的 人 数 各 学 院 一 般 会 按 照 120% 以 上 的 比 例 根 据 各 专 业 报 考 招 生 情 况 自 主 进 行 调 配, 详 细 见 复 试 前 发 布 的 复 试 通 知 [ 说 明 :2011 年 金 融 硕 士 的 分 数 线 划 在 了 330 分 事 实 上 对 于 一 个 外 校 生 来 说, 没 有 360 分, 你 连 去 苏 州 的 机 会 都 相 当 渺 茫 11 年 专 硕 初 试 最 高 分 416, 人 大 本 校 生 400 分 以 上 有 六 人 初 试 前 五 名 全 是 人 大 本 校 生, 前 十 名 有 七 个 是 人 大 的 至 于 最 低 分, 人 大 本 校 有 340 多 分 上 了 的 这 个 分 数 大 概 也 只 限 于 本 校 生 才 可 以 录 取 ] 5

6 中 国 人 民 大 学 2013 年 研 究 生 招 收 简 章 2013 年 招 收 攻 读 硕 士 学 位 研 究 生 简 章 ( 学 术 型 ) 中 国 人 民 大 学 是 一 所 以 人 文 社 会 科 学 为 主 的 综 合 性 研 究 型 全 国 重 点 大 学, 被 誉 为 我 国 人 文 社 会 科 学 高 等 教 育 领 域 的 一 面 旗 帜 在 长 期 的 办 学 实 践 中, 广 大 师 生 秉 持 立 学 为 民, 治 学 报 国 的 办 学 宗 旨, 始 终 奋 进 在 时 代 前 列 在 教 育 部 学 位 中 心 开 展 的 第 二 轮 ( 年 ) 一 级 学 科 评 估 中, 中 国 人 民 大 学 七 个 一 级 学 科 ( 理 论 经 济 学 应 用 经 济 学 法 学 政 治 学 新 闻 传 播 学 社 会 学 马 克 思 主 义 理 论 ) 获 得 全 国 排 名 第 一 的 优 异 成 绩 ; 排 名 第 一 的 一 级 学 科 总 数 位 居 全 国 高 校 第 三 ; 排 名 第 一 的 人 文 社 科 类 一 级 学 科 总 数 位 居 全 国 高 校 第 一 截 止 2012 年 7 月, 我 校 在 哲 学 经 济 学 法 学 教 育 学 文 学 历 史 学 理 学 工 学 医 学 管 理 学 艺 术 学 学 科 门 类 下 的 175 个 硕 士 学 位 授 予 点 招 收 硕 士 生,2013 年 拟 招 收 硕 士 生 约 3500 人, 其 中 拟 接 收 校 内 外 推 荐 免 试 生 约 1500 人 拟 招 收 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 生 40 人, 其 中 录 取 的 非 在 职 考 生 所 占 比 例 不 超 过 50%, 汉 族 考 生 所 占 比 例 不 超 过 10% 为 进 一 步 改 革 和 完 善 研 究 生 培 养 制 度,2013 年 我 校 继 续 实 行 研 究 生 培 养 机 制 改 革 研 究 生 培 养 机 制 改 革 的 核 心 是 全 面 建 立 鼓 励 学 术 研 究 学 术 探 索 和 学 术 进 步 的 全 方 位 的 系 统 的 研 究 生 奖 助 体 系 和 激 励 机 制, 在 广 大 研 究 生 中 树 立 崇 尚 科 学 追 求 真 理 的 学 术 理 想, 通 过 研 究 生 招 生 培 养 和 学 位 授 予 等 环 节, 以 及 导 师 管 理 体 制 的 改 革, 实 现 研 究 生 教 育 资 源 的 优 化 配 置, 促 进 研 究 生 培 养 质 量 的 全 面 提 升 为 此, 学 校 在 学 术 学 位 硕 士 的 招 生 和 培 养 环 节 设 立 特 等 奖 学 金, 专 门 用 于 鼓 励 优 秀 拔 尖 创 新 人 才 的 学 术 发 展, 同 时 设 立 一 等 奖 学 金 二 等 奖 学 金 等 研 究 生 基 本 奖 学 金, 奖 学 金 的 覆 盖 面 达 95% 以 上 一 招 生 信 息 发 布 我 校 硕 士 生 招 生 信 息 均 在 网 上 发 布, 考 生 可 随 时 登 录 研 究 生 院 网 站 查 询 有 关 信 息 公 告 考 生 须 自 行 从 教 育 部 研 究 生 招 生 信 息 网 ( 下 载 打 印 准 考 证, 从 我 校 研 究 生 院 网 站 ( pgs.ruc.edu.cn) 下 载 初 试 成 绩 通 知 复 试 通 知 等 二 报 考 条 件 ( 一 ) 报 名 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 考 试 的 人 员, 须 符 合 下 列 条 件 : 1 中 华 人 民 共 和 国 公 民 2 拥 护 中 国 共 产 党 的 领 导, 愿 为 社 会 主 义 现 代 化 建 设 服 务, 品 德 良 好, 遵 纪 守 法 3 年 龄 一 般 不 超 过 40 周 岁 (1972 年 8 月 31 日 以 后 出 生 者 ), 报 考 委 托 培 养 和 自 筹 经 费 的 考 生 年 龄 不 限 ; 4 身 体 健 康 状 况 符 合 国 家 和 我 校 规 定 的 体 检 要 求 5 考 生 的 学 历 必 须 符 合 下 列 条 件 之 一 : 6

7 (1) 国 家 承 认 学 历 的 应 届 本 科 毕 业 生 (2009 年 及 以 前 入 学, 且 2013 年 毕 业 的 国 家 承 认 学 历 的 应 届 本 科 毕 业 生 ); (2) 具 有 国 家 承 认 的 大 学 本 科 毕 业 学 历 的 人 员 ; (3) 获 得 国 家 承 认 的 高 职 高 专 毕 业 学 历 后, 满 2 年 或 2 年 以 上 ( 从 毕 业 到 2013 年 9 月 1 日, 下 同 ), 达 到 与 大 学 本 科 毕 业 生 同 等 学 力, 且 符 合 我 校 培 养 目 标 对 考 生 提 出 的 具 体 要 求 的 人 员, 按 本 科 毕 业 生 同 等 学 力 身 份 报 考 ; (4) 国 家 承 认 学 历 的 本 科 结 业 生 和 成 人 高 校 应 届 本 科 毕 业 生 ( 不 含 自 考 生 和 网 络 教 育 学 生 ), 按 本 科 毕 业 生 同 等 学 力 身 份 报 考 同 等 学 力 者 报 考 我 校, 须 具 备 以 下 条 件 : 1 报 名 时 英 语 应 达 到 国 家 四 级 水 平 或 其 他 语 种 相 应 级 别 水 平 ; 2 复 试 时 加 试 两 门 所 报 考 专 业 大 学 本 科 主 干 课 程 ; 3 复 试 时 提 交 与 报 考 专 业 相 关 的 相 当 于 学 士 学 位 水 平 的 论 文 ( 字 数 不 少 于 1 万 字 ), 或 在 报 刊 上 发 表 的 三 篇 与 报 考 专 业 相 关 的 文 章 (5) 自 考 本 科 生 和 网 络 教 育 本 科 生 在 报 名 现 场 确 认 截 止 日 期 (2012 年 11 月 14 日 ) 前 取 得 国 家 承 认 的 大 学 本 科 毕 业 证 书, 方 可 报 考 (6) 持 党 校 学 历 的 考 生, 具 有 中 央 党 校 成 人 教 育 学 院 本 科 学 历 的 可 以 报 考, 其 余 党 校 学 历 的 不 能 报 考 (7) 在 境 外 获 得 学 历 ( 学 位 ) 的 考 生, 其 学 历 ( 学 位 ) 证 书 须 通 过 教 育 部 留 学 服 务 中 心 的 认 证 (8) 已 获 硕 士 学 位 或 博 士 学 位 的 人 员, 可 以 再 次 报 考 硕 士 生, 但 报 考 类 别 只 能 选 择 委 托 培 养 或 自 筹 经 费 (9) 现 役 军 人 报 考, 按 解 放 军 总 政 治 部 的 规 定 办 理 (10) 在 校 研 究 生 报 考, 须 在 报 名 前 征 得 所 在 培 养 单 位 同 意 ( 二 ) 我 校 单 独 考 试 由 相 关 学 院 按 系 统 单 独 组 织 生 源, 报 考 条 件 详 见 各 单 独 考 试 专 业 招 生 简 章, 非 系 统 单 独 组 织 的 生 源 不 得 报 考 ( 三 ) 报 考 专 业 学 位 硕 士 考 生 的 报 考 条 件 详 见 我 校 各 专 业 学 位 硕 士 研 究 生 招 生 简 章 ( 四 ) 报 考 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 考 生, 请 参 照 中 国 人 民 大 学 2013 年 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 招 收 攻 读 硕 士 博 士 学 位 研 究 生 招 生 简 章 ( 五 ) 推 荐 免 试 硕 士 生 的 报 考 条 件 详 见 2013 年 外 校 推 荐 免 试 生 申 请 攻 读 中 国 人 民 大 学 硕 士 学 位 研 究 生 工 作 办 法 三 报 名 程 序 ( 一 ) 网 上 报 名 1 网 上 报 名 日 期 :2012 年 10 月 10 日 -31 日, 每 天 9:00-22:00( 逾 期 不 再 补 报, 也 不 得 再 修 改 报 名 信 息 ) 2 网 上 报 名 网 址 : 中 国 研 究 生 招 生 信 息 网 ( 以 下 简 称 研 招 网 ) 教 育 网 网 址 : 公 众 网 网 址 : 3 报 名 点 选 择 报 考 费 缴 纳 方 式 及 标 准 等 信 息, 届 时 请 登 陆 研 招 网 及 我 校 研 究 生 院 网 站 查 看 报 名 公 告 4 网 上 报 名 填 写 报 考 信 息 时 的 注 意 事 项 7

8 (1) 考 生 报 名 时 须 仔 细 浏 览 报 考 须 知, 按 教 育 部 考 生 所 在 地 省 级 高 校 招 生 办 公 室 报 考 点 以 及 中 国 人 民 大 学 的 网 上 公 告 要 求 报 名 凡 不 按 公 告 要 求 报 名 网 报 信 息 误 填 错 填 或 填 报 虚 假 信 息 而 造 成 不 能 参 加 考 试 或 复 试 的, 后 果 由 考 生 本 人 负 责 (2) 考 生 提 交 报 考 信 息 后, 不 论 是 否 已 支 付 报 考 费, 所 填 报 的 报 考 单 位 报 考 点 和 考 试 方 式 等 信 息 将 不 得 修 改 网 上 支 付 报 考 费 前, 请 务 必 核 准 信 息, 因 错 选 上 述 三 项 信 息 而 误 缴 的 报 考 费, 将 不 予 退 还 ; 此 时, 考 生 若 要 更 正 报 名 信 息, 必 须 在 网 上 报 名 截 止 时 间 前, 重 新 注 册 报 名 缴 费, 逾 期 不 再 补 报 (3) 除 报 考 单 位 报 考 点 和 考 试 方 式 以 外 的 其 它 报 名 信 息, 考 生 可 在 网 上 报 名 起 止 时 间 内, 使 用 已 注 册 的 用 户 名 和 密 码 登 录 修 改 (4) 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 考 生 以 报 名 时 填 报 的 信 息 为 准, 之 后 不 得 更 改 (5) 已 被 我 校 接 收 的 推 荐 免 试 生, 须 在 研 招 网 上 完 成 全 国 统 一 报 名 手 续, 并 按 照 要 求 完 成 现 场 采 集 确 认 个 人 相 关 信 息 等 报 名 程 序, 考 试 方 式 选 择 推 荐 免 试, 不 得 再 报 名 参 加 统 考, 否 则 将 取 消 推 荐 免 试 生 资 格, 列 为 统 考 生 (6) 考 生 ( 含 推 免 生 ) 要 准 确 填 写 个 人 信 息, 对 本 人 所 受 奖 惩 情 况, 特 别 是 要 如 实 填 写 在 参 加 普 通 和 成 人 高 等 学 校 招 生 考 试 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 考 试 高 等 教 育 自 学 考 试 等 国 家 教 育 考 试 过 程 中 因 违 规 作 弊 所 受 处 罚 情 况 对 弄 虚 作 假 者, 我 校 将 按 照 国 家 教 育 考 试 违 规 处 理 办 法 和 2013 年 全 国 硕 士 学 位 研 究 生 招 生 工 作 管 理 规 定 进 行 处 理 ( 二 ) 现 场 确 认 1 网 上 报 名 成 功 后, 考 生 须 携 带 本 人 二 代 居 民 身 份 证 学 历 证 书 和 学 位 证 书 原 件 ( 应 届 本 科 生 持 学 生 证, 要 求 每 学 期 均 注 册 ), 按 报 考 点 指 定 的 时 间 及 地 点 配 合 采 集 电 子 信 息 现 场 确 认 报 名 信 息 2 现 场 确 认 时 间 :2012 年 11 月 10 日 -14 日 逾 期 不 再 补 办 3 现 场 确 认 地 点 : 选 择 中 国 人 民 大 学 报 考 点 的 考 生, 请 届 时 登 录 我 校 网 站 查 看 具 体 地 点 ; 选 择 外 埠 考 点 的 考 生, 请 查 看 该 报 考 点 的 相 关 通 知 4 考 生 错 选 报 考 点 报 考 单 位 考 试 方 式, 或 未 按 规 定 时 间 到 报 考 点 确 认 网 上 报 名 信 息, 报 名 无 效, 已 支 付 的 报 考 费 不 退 还 ( 三 ) 注 意 事 项 1 考 生 报 名 前 应 仔 细 核 对 本 人 是 否 符 合 报 考 条 件, 须 如 实 准 确 提 交 报 名 信 息 和 报 名 材 料, 不 得 弄 虚 作 假 一 旦 发 现 考 生 不 符 合 报 考 条 件 或 提 交 的 报 考 信 息 不 真 实, 我 校 将 取 消 其 报 考 资 格 和 录 取 资 格, 责 任 由 考 生 自 负 2 我 校 部 分 通 知 将 通 过 手 机 短 信 的 方 式 发 送, 请 正 确 填 写 手 机 号 并 保 持 手 机 畅 通 ( 考 试 时 间 除 外 ) 3 考 生 身 份 证 和 户 口 本 上 的 姓 名 出 生 日 期 民 族 性 别 等 信 息 必 须 一 致, 如 不 一 致, 请 在 报 名 前 去 公 安 部 门 更 正 8

9 4 考 生 报 名 信 息 在 报 名 结 束 后, 一 律 不 得 更 改 因 考 生 填 写 错 误 引 起 的 一 切 后 果 由 其 自 行 承 担 5 考 生 报 名 时 不 再 出 具 所 在 单 位 同 意 报 考 的 证 明 材 料 在 职 考 生 与 所 在 单 位 因 报 考 研 究 生 产 生 的 问 题 由 考 生 自 行 处 理 若 因 上 述 问 题 使 我 校 无 法 调 取 考 生 档 案, 造 成 考 生 不 能 复 试 或 无 法 被 录 取 的 后 果, 我 校 不 承 担 责 任 四 资 格 审 查 发 放 准 考 证 我 校 对 考 生 网 上 填 报 的 报 名 信 息 进 行 全 面 审 查, 并 重 点 核 查 考 生 填 报 的 学 历 ( 学 籍 ) 信 息, 符 合 报 考 条 件 的 考 生 准 予 考 试 发 现 伪 造 证 件 情 况 时, 我 校 将 扣 留 伪 造 证 件 考 生 的 学 历 ( 学 籍 ) 信 息 有 疑 问 的, 须 在 规 定 时 间 提 供 权 威 机 构 出 具 的 认 证 证 明, 方 可 准 考 报 考 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 的 考 生, 请 于 2012 年 12 月 1 日 前 将 报 考 2013 年 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 硕 士 研 究 生 考 生 登 记 表 邮 寄 至 我 校 相 应 招 生 院 系, 方 可 准 考 准 考 证 发 放 :2012 年 12 月 25 日 2013 年 1 月 6 日, 考 生 可 凭 网 报 用 户 名 和 密 码 登 录 研 招 ( 下 载 打 印 准 考 证, 准 考 证 正 反 两 面 在 使 用 期 间 不 得 涂 改 我 校 不 再 给 考 生 寄 发 准 考 证 五 考 核 程 序 ( 一 ) 初 试 1 考 生 凭 下 载 打 印 的 准 考 证 及 有 效 二 代 居 民 身 份 证 参 加 初 试 2 考 生 初 试 使 用 文 具 要 求 在 准 考 证 上 做 具 体 规 定 其 中, 招 生 单 位 自 命 题 科 目 所 用 文 具 如 有 特 殊 要 求, 考 生 按 准 考 证 上 要 求 自 行 携 带, 并 接 受 监 考 人 员 检 查 3 初 试 时 间 :2013 年 1 月 5 日 6 日, 上 午 8:30-11:30, 下 午 14:00-17:00 4 初 试 地 点 : 在 中 国 人 民 大 学 报 名 的 考 生, 初 试 地 点 为 中 国 人 民 大 学, 具 体 考 场 由 我 校 在 准 考 证 上 通 知 在 外 地 报 考 点 报 名 的 考 生, 按 照 报 考 点 所 在 省 ( 自 治 区 直 辖 市 ) 高 校 招 生 办 公 室 指 定 的 考 场 参 加 初 试 5 初 试 科 目 : 请 详 见 中 国 人 民 大 学 2013 年 攻 读 硕 士 学 位 研 究 生 招 生 专 业 目 录 6 初 试 成 绩 查 询 : 在 我 校 研 究 生 院 网 站 自 行 查 询 7 关 于 初 试 考 试 的 特 别 说 明 : 对 在 入 学 考 试 中 作 弊 的 考 生, 我 校 将 通 报 其 所 在 学 校 或 单 位, 当 年 作 弊 的 考 生 下 一 年 度 不 允 许 报 考, 情 节 严 重 的, 给 予 暂 停 参 加 硕 士 研 究 生 入 学 考 试 3 年 的 处 理 ; 对 作 弊 的 在 校 生, 将 予 以 直 至 开 除 学 籍 的 处 罚 ; 作 弊 的 在 职 考 生 由 考 试 机 构 通 报 其 所 在 单 位, 由 有 关 部 门 视 情 节 给 予 党 纪 或 政 纪 处 分 ; 对 于 违 法 者, 移 交 司 法 机 关 依 法 追 究 刑 事 责 任 注 : 我 校 专 业 课 考 试 不 举 办 考 前 辅 导 班 不 提 供 历 年 试 卷 不 指 定 参 考 书 目 ( 二 ) 复 试 : 包 括 复 试 和 体 检 我 校 实 行 差 额 复 试 1 复 试 信 息 发 布 : 考 生 于 2013 年 3 月 中 下 旬 登 陆 研 究 生 院 网 站 ( 查 询 我 校 硕 士 生 复 试 基 本 要 求, 并 登 陆 各 学 院 网 站 查 询 复 试 名 单 和 复 试 办 法 请 进 入 复 试 的 考 生 登 陆 研 究 生 院 网 站 自 行 支 付 9

10 复 试 费 并 下 载 复 试 通 知 2 复 试 时 间 :2013 年 3 月 中 下 旬, 请 考 生 届 时 参 见 复 试 通 知 3 复 试 地 点 : 中 国 人 民 大 学, 请 考 生 届 时 参 见 复 试 通 知 4 复 试 基 本 要 求 : 我 校 是 经 教 育 部 批 准 的 34 所 自 行 确 定 本 校 复 试 分 数 线 的 高 校 之 一 我 校 将 结 合 本 校 年 度 研 究 生 招 生 计 划 和 报 考 生 源 情 况, 以 及 总 体 初 试 成 绩 情 况, 自 行 确 定 进 入 复 试 的 基 本 要 求 对 应 届 毕 业 生 和 非 应 届 毕 业 生 实 行 统 一 的 复 试 基 本 分 数 要 求 对 报 考 统 考 各 专 业 学 位 考 生 以 及 单 独 考 试 考 生 提 出 应 试 科 目 总 分 要 求 和 单 科 分 数 要 求 参 加 大 学 生 志 愿 服 务 西 部 计 划 三 支 一 扶 计 划 ( 支 农 支 教 支 医 和 扶 贫 ) 选 聘 高 校 毕 业 生 到 村 任 职 和 农 村 义 务 教 育 阶 段 学 校 教 师 特 设 岗 位 计 划 等 项 目 ( 包 括 经 教 育 部 批 准 备 案 的 高 校 毕 业 生 基 层 就 业 项 目 ), 完 成 服 务 期 并 考 核 合 格 的 考 生, 三 年 内 可 享 受 初 试 总 分 加 10 分 并 在 同 等 条 件 下 优 先 录 取 的 政 策 ;2009 年 以 后 应 征 入 伍 服 义 务 兵 役 具 有 高 等 教 育 学 历 的 士 兵, 退 役 后 三 年 内 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 统 一 入 学 考 试, 初 试 总 分 加 10 分 上 述 考 生 在 复 试 时 须 提 供 相 关 证 明 材 料 5 复 试 内 容 : 学 术 学 位 硕 士 生 的 复 试 内 容 如 下 专 业 学 位 硕 士 生 的 复 试 内 容 以 各 专 业 学 位 硕 士 生 招 生 简 章 为 准 (1) 专 业 综 合 课 笔 试 (100 分 ) (2) 外 语 笔 试 (50 分 ) (3) 专 业 课 和 综 合 素 质 面 试 (150 分 ) (4) 外 语 听 力 测 试 (20 分 ) (5) 外 语 口 语 测 试 (30 分 ) (6) 对 以 同 等 学 力 资 格 ( 以 报 名 时 为 准 ) 报 考 的 考 生 要 加 试 复 试 时, 要 对 其 进 行 本 科 主 干 课 程 和 实 验 技 能 的 考 查, 其 中 笔 试 科 目 不 少 于 两 门, 每 门 考 试 时 间 为 3 小 时 6 复 试 时 须 提 交 材 料 : 考 生 复 试 时 须 提 交 本 科 课 程 学 习 成 绩 登 记 表 和 学 历 证 书 学 位 证 书 原 件 和 复 印 件 ( 应 届 毕 业 生 证 书 学 位 证 书 原 件 和 复 印 件 于 入 学 报 到 时 补 交 ), 对 不 符 合 有 关 规 定 者, 我 校 不 予 复 试 录 取 应 届 毕 业 生 复 试 时 要 签 署 承 诺 书, 承 诺 在 校 期 间 未 受 过 任 何 处 分, 各 科 成 绩 合 格, 能 够 按 期 取 得 毕 业 证 和 学 位 证 入 学 报 到 时 如 不 能 提 交 毕 业 证 书 原 件 和 学 位 证 书 原 件 ( 境 外 接 受 高 等 教 育 的 应 届 毕 业 生 如 不 能 提 交 教 育 部 留 学 服 务 中 心 认 证 的 学 历 证 书 认 证 书 ), 立 即 取 消 录 取 资 格 7 体 检 : 复 试 时 参 加 我 校 统 一 组 织 的 体 检, 体 检 医 院 为 我 校 校 医 院, 体 检 标 准 参 照 教 育 部 卫 生 部 中 国 残 疾 人 联 合 会 修 订 的 普 通 高 等 学 校 招 生 体 检 工 作 指 导 意 见 执 行, 体 检 不 合 格 者 我 校 不 予 录 取 8 我 校 认 为 必 要 时, 可 再 次 组 织 复 试 六 录 取 程 序 10

11 我 校 根 据 国 家 下 达 的 招 生 计 划, 考 生 入 学 考 试 的 成 绩 ( 含 初 试 和 复 试 ), 并 结 合 其 平 时 学 习 成 绩 和 思 想 政 治 表 现 科 研 成 果 业 务 素 质 以 及 身 体 健 康 状 况 确 定 拟 录 取 名 单 招 收 定 向 培 养 委 托 培 养 及 自 筹 经 费 硕 士 生 均 实 行 合 同 制 学 校 与 考 生 所 在 单 位 拟 录 取 为 定 向 培 养 委 托 培 养 及 自 筹 经 费 硕 士 生 的 考 生 之 间, 必 须 在 考 生 录 取 前, 分 别 签 订 合 同 考 试 诚 信 状 况 将 作 为 考 生 思 想 品 德 考 核 的 重 要 内 容 和 录 取 的 重 要 依 据, 对 于 思 想 品 德 考 核 不 合 格 者, 我 校 不 予 录 取 对 符 合 攻 读 我 校 硕 士 学 位 研 究 生 招 收 要 求 的 已 录 取 硕 士 生 发 放 录 取 通 知 书 发 放 时 间 为 2013 年 6 月 上 旬 七 调 剂 考 生 报 名 时 只 能 填 报 一 个 学 校 的 一 个 专 业 待 考 试 结 束, 教 育 部 公 布 进 入 复 试 基 本 分 数 要 求 后, 考 生 可 通 过 中 国 研 究 生 招 生 信 息 网 调 剂 服 务 系 统 了 解 招 生 单 位 的 生 源 缺 额 信 息, 并 根 据 自 己 的 成 绩 再 填 报 调 剂 志 愿 达 到 教 育 部 规 定 的 复 试 基 本 要 求, 但 未 被 我 校 录 取 的 考 生 可 以 联 系 其 他 高 校 或 招 生 单 位 进 行 调 剂 录 取 考 生 须 登 录 我 校 研 究 生 院 网 站 提 交 申 请 调 剂 信 息, 包 括 调 往 学 校 专 业 等, 我 校 将 按 考 生 的 申 请 开 展 调 剂 工 作 八 学 习 年 限 ( 一 ) 我 校 硕 士 生 的 基 本 学 习 年 限 为 2-3 年 经 济 学 法 学 教 育 学 管 理 学 等 学 科 和 新 闻 传 播 学 一 级 学 科 的 硕 士 生 基 本 学 习 年 限 为 2 年, 其 中 试 行 全 员 硕 博 连 读 的 哲 学 院 统 计 学 院 汉 青 研 究 院 商 学 院 的 硕 士 生 基 本 学 习 年 限 为 3 年 ; 其 他 院 系 学 科 专 业, 除 招 生 专 业 目 录 特 殊 说 明 外, 基 本 学 习 年 限 为 3 年 ( 二 ) 各 专 业 学 位 硕 士 生 的 学 习 年 限 详 见 相 应 专 业 学 位 招 生 简 章 九 其 他 ( 一 ) 我 校 不 允 许 学 生 同 时 攻 读 两 个 ( 及 以 上 ) 不 同 层 次 或 相 同 层 次 的 学 位 ( 二 ) 在 规 定 期 限 内 完 成 专 业 培 养 方 案 的 规 定 内 容, 按 照 中 国 人 民 大 学 研 究 生 学 籍 管 理 和 学 位 授 予 的 相 关 规 定, 符 合 条 件 的, 被 颁 发 相 应 的 学 历 证 书, 并 被 授 予 硕 士 学 位 ( 三 ) 定 向 或 委 托 培 养 硕 士 生 毕 业 时 回 定 向 或 委 托 培 养 单 位 非 定 向 和 自 筹 经 费 硕 士 生 毕 业 时 采 取 毕 业 研 究 生 与 用 人 单 位 双 向 选 择 的 方 式, 落 实 就 业 去 向 学 校 及 所 在 地 省 级 毕 业 生 就 业 主 管 部 门 负 责 办 理 相 关 手 续 ( 四 )2013 年, 我 校 哲 学 院 统 计 学 院 汉 青 研 究 院 商 学 院 试 行 实 行 全 员 硕 博 连 读 制, 详 情 咨 询 相 关 学 院 十 联 系 方 式 研 究 生 院 网 站 : 研 招 办 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 59 号 中 国 人 民 大 学 研 究 生 招 生 办 公 室 邮 政 编 码 : 研 招 办 电 话 : 中 国 人 民 大 学 查 号 台 : 各 院 系 咨 询 电 话 详 见 研 究 生 院 网 站 中 国 人 民 大 学 研 究 生 招 生 办 公 室 2012 年 8 月 11

12 2013 年 全 日 制 金 融 硕 士 专 业 学 位 研 究 生 招 生 简 章 ( 专 业 型 ) 为 更 好 地 适 应 国 家 经 济 社 会 发 展 对 高 层 次 多 类 型 人 才 的 需 要, 经 教 育 部 批 准, 我 校 2013 年 继 续 招 收 金 融 硕 士 专 业 学 位 研 究 生, 专 业 代 码 为 : 拟 招 收 120 人, 其 中 校 本 部 60 人 ( 含 推 免 生 50 人, 统 考 生 10 人 ), 苏 州 国 际 学 院 60 人 一 专 业 介 绍 财 金 学 院 金 融 学 学 科 点 于 1981 年 被 教 育 部 确 认 为 金 融 学 博 士 授 予 点, 后 来 成 为 经 济 学 博 士 后 流 动 站 ( 金 融 学 ) 联 系 点, 并 被 教 育 部 确 认 为 国 家 级 重 点 学 科, 并 在 教 育 部 学 科 评 比 中 名 列 全 国 第 一 多 年 来, 在 金 融 理 论 金 融 实 务 教 学 和 科 研 中 形 成 了 特 殊 的 品 牌 地 位 和 教 学 科 研 实 力 我 院 是 经 国 家 教 育 部 批 准 在 全 国 较 早 设 置 金 融 专 业 和 国 际 金 融 的 院 校, 并 于 2004 年 招 收 金 融 工 程 学 硕 士 设 置 在 我 院 的 中 国 财 政 金 融 政 策 研 究 中 心 是 教 育 部 应 用 经 济 学 的 基 地, 基 地 设 有 金 融 与 证 券 研 究 所 财 政 与 税 收 研 究 所 和 风 险 投 资 研 究 所 我 院 所 编 写 的 金 融 专 业 教 学 计 划 教 学 大 纲 各 门 主 干 课 程 教 材 在 全 国 具 有 较 大 影 响, 被 各 财 经 院 校 和 金 融 机 构 在 教 学 与 业 务 培 训 中 采 用, 财 政 金 融 学 院 师 资 力 量 雄 厚, 汇 集 我 国 财 政 学 金 融 学 和 投 资 经 济 领 域 的 著 名 学 者, 具 备 了 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 工 作 的 师 资 力 量 随 着 社 会 主 义 市 场 经 济 和 经 济 全 球 化 的 发 展, 金 融 在 社 会 经 济 生 活 中 越 来 越 重 要, 进 而 需 要 一 大 批 具 有 高 素 质 和 高 水 平 岗 位 技 能 的 应 用 型 高 层 次 金 融 人 才 这 些 高 层 次 人 才, 必 须 是 系 统 掌 握 金 融 交 易 技 术 与 操 作 金 融 产 品 设 计 与 定 价 金 融 分 析 金 融 风 险 管 理 等 高 素 质 高 技 能 的 金 融 从 业 人 员, 对 金 融 实 务 有 全 面 充 分 的 了 解, 具 有 很 强 的 解 决 实 际 问 题 的 能 力 金 融 硕 士 专 业 学 位 不 仅 在 于 教 会 学 生 掌 握 金 融 原 理 和 实 务, 培 养 学 生 全 新 的 理 念 知 识 和 技 能, 还 使 学 生 能 够 掌 握 先 进 的 分 析 工 具 和 全 新 的 视 角, 为 学 生 在 金 融 机 构 核 心 技 术 岗 位 工 作 提 供 有 效 的 基 础 金 融 专 业 硕 士 的 培 养 正 可 以 解 决 金 融 机 构 对 应 用 型 人 才 大 量 需 问 题 求, 无 论 是 课 程 设 置 还 是 教 学 方 法 都 紧 密 结 合 金 融 实 务, 培 养 学 生 开 发 和 运 用 金 融 工 具 的 实 际 操 作 能 力, 充 分 体 现 这 一 专 业 的 应 用 性 特 征 二 招 生 信 息 发 布 我 校 硕 士 生 招 生 信 息 均 在 网 上 发 布, 考 生 须 随 时 登 录 研 究 生 院 网 站 查 询 有 关 通 知 考 生 须 自 行 从 教 育 部 研 究 生 招 生 信 息 网 ( 下 载 打 印 准 考 证, 从 我 校 研 究 生 院 网 站 ( pgs.ruc.edu.cn) 下 载 初 试 成 绩 通 知 复 试 通 知 等 三 招 生 方 式 ( 一 ) 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 考 试 ; ( 二 ) 参 加 推 免 生 复 试 四 报 考 条 件 ( 一 ) 报 名 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 考 试 的 人 员, 须 符 合 下 列 条 件 : 1 中 华 人 民 共 和 国 公 民 12

13 2 拥 护 中 国 共 产 党 的 领 导, 愿 为 社 会 主 义 现 代 化 建 设 服 务, 品 德 良 好, 遵 纪 守 法 3 年 龄 一 般 不 超 过 40 周 岁 (1972 年 8 月 31 日 以 后 出 生 者 ), 报 考 委 托 培 养 和 自 筹 经 费 的 考 生 年 龄 不 限 4 身 体 健 康 状 况 符 合 国 家 和 我 校 规 定 的 体 检 要 求 5 考 生 的 学 历 必 须 符 合 下 列 条 件 之 一 : (1) 国 家 承 认 学 历 的 应 届 本 科 毕 业 生 (2009 年 及 以 前 入 学, 且 2013 年 毕 业 的 国 家 承 认 学 历 的 应 届 本 科 毕 业 生 ); (2) 具 有 国 家 承 认 的 大 学 本 科 毕 业 学 历 的 人 员 ; (3) 获 得 国 家 承 认 的 高 职 高 专 毕 业 学 历 后, 满 2 年 或 2 年 以 上 ( 从 毕 业 到 2013 年 9 月 1 日, 下 同 ), 达 到 与 大 学 本 科 毕 业 生 同 等 学 力, 且 符 合 我 校 根 据 培 养 目 标 对 考 生 提 出 的 具 体 要 求 的 人 员, 按 本 科 毕 业 生 同 等 学 力 身 份 报 考 ; (4) 国 家 承 认 学 历 的 本 科 结 业 生 和 成 人 高 校 应 届 本 科 毕 业 生 ( 不 含 自 考 生 和 网 络 教 育 学 生 ), 按 本 科 毕 业 生 同 等 学 力 身 份 报 考 ; 同 等 学 力 者 报 考 我 校, 须 具 备 以 下 条 件 : 1 报 名 时 英 语 应 达 到 国 家 四 级 水 平 ; 2 复 试 时 加 试 两 门 所 报 考 专 业 大 学 本 科 主 干 课 程 ; 3 复 试 时 提 交 与 报 考 专 业 相 关 的 相 当 于 学 士 学 位 水 平 的 论 文 ( 字 数 不 少 于 1 万 字 ) 或 在 报 刊 上 发 表 的 三 篇 与 报 考 专 业 相 关 的 文 章 (5) 自 考 本 科 生 和 网 络 教 育 本 科 生 在 报 名 现 场 确 认 截 止 日 期 (2012 年 11 月 14 日 ) 前 取 得 国 家 承 认 的 大 学 本 科 毕 业 证 书 的, 方 可 报 考 ; (6) 具 有 党 校 学 历 的 考 生, 持 中 央 党 校 成 人 教 育 学 院 本 科 学 历 的 可 以 报 考, 其 余 的 党 校 学 历 不 能 报 考 ; (7) 在 境 外 获 得 的 学 历 证 书 的 考 生, 其 学 历 学 位 须 通 过 教 育 部 留 学 服 务 中 心 的 认 证 ; (8) 已 获 硕 士 学 位 或 博 士 学 位 的 人 员, 可 以 再 次 报 考 硕 士 生, 但 只 能 报 考 委 托 培 养 或 自 筹 经 费 的 硕 士 生 ; (9) 现 役 军 人 报 考, 按 解 放 军 总 政 治 部 的 规 定 办 理 (10) 在 校 研 究 生 报 考, 须 在 报 名 前 征 得 所 在 培 养 单 位 同 意 ( 二 ) 推 荐 免 试 硕 士 生 的 报 考 条 件 详 见 2013 年 外 校 推 荐 免 试 生 申 请 攻 读 中 国 人 民 大 学 硕 士 学 位 研 究 生 工 作 办 法 五 报 名 程 序 ( 一 ) 网 上 报 名 1 网 上 报 名 日 期 :2012 年 10 月 10 日 -31 日, 每 天 9:00-22:00( 逾 期 不 再 补 报, 也 不 得 再 修 改 报 名 信 息 ) 2 网 上 报 名 网 址 : 中 国 研 究 生 招 生 信 息 网 ( 以 下 简 称 研 招 网 ) 教 育 网 网 址 : 公 众 网 网 址 : 13

14 3 报 名 点 选 择 报 考 费 缴 纳 方 式 及 标 准 等 信 息, 届 时 请 登 陆 研 招 网 及 我 校 研 究 生 院 网 站 查 看 报 名 公 告 4 网 上 报 名 填 写 报 考 信 息 时 的 注 意 事 项 (1) 考 生 报 名 时 须 仔 细 浏 览 报 考 须 知, 按 教 育 部 考 生 所 在 地 省 级 高 校 招 生 办 公 室 报 考 点 以 及 中 国 人 民 大 学 的 网 上 公 告 要 求 报 名 凡 不 按 公 告 要 求 报 名 网 报 信 息 误 填 错 填 或 填 报 虚 假 信 息 而 造 成 不 能 参 加 考 试 或 复 试 的, 后 果 由 考 生 本 人 负 责 (2) 考 生 提 交 报 考 信 息 后, 不 论 是 否 已 支 付 报 考 费, 所 填 报 的 报 考 单 位 报 考 点 和 考 试 方 式 等 信 息 将 不 得 修 改 网 上 支 付 报 考 费 前, 请 务 必 核 准 信 息, 因 错 选 上 述 三 项 信 息 而 误 缴 的 报 考 费, 将 不 予 退 还 ; 此 时, 考 生 若 要 更 正 报 名 信 息, 必 须 在 网 上 报 名 截 止 时 间 前, 重 新 注 册 报 名 缴 费, 逾 期 不 再 补 报 (3) 除 报 考 单 位 报 考 点 和 考 试 方 式 以 外 的 其 他 网 报 信 息, 考 生 可 在 网 上 报 名 起 止 时 间 内, 使 用 已 注 册 的 用 户 名 和 密 码 登 录 修 改 (4) 报 考 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 的 考 生 请 参 照 中 国 人 民 大 学 2013 年 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 招 收 攻 读 硕 士 博 士 学 位 研 究 生 招 生 简 章 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 考 生 以 报 名 时 填 报 的 信 息 为 准, 之 后 不 得 更 改 (5) 已 被 我 校 接 收 的 推 荐 免 试 生, 须 按 照 要 求 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 统 一 网 上 报 名, 并 完 成 现 场 照 相 确 认 信 息 手 续, 考 试 方 式 选 择 推 荐 免 试, 不 得 再 报 名 参 加 统 考, 否 则 将 取 消 推 荐 免 试 生 资 格, 列 为 统 考 生 (6) 考 生 ( 含 推 免 生 ) 要 准 确 填 写 个 人 信 息, 对 本 人 所 受 奖 惩 情 况, 特 别 是 要 如 实 填 写 在 参 加 普 通 和 成 人 高 等 学 校 招 生 考 试 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 考 试 高 等 教 育 自 学 考 试 等 国 家 教 育 考 试 过 程 中 因 违 规 作 弊 所 受 处 罚 情 况 对 弄 虚 作 假 者, 我 校 将 按 照 国 家 教 育 考 试 违 规 处 理 办 法 和 2013 年 全 国 硕 士 学 位 研 究 生 招 生 工 作 管 理 规 定 进 行 处 理 ( 二 ) 现 场 确 认 1 网 上 报 名 成 功 后, 考 生 须 携 带 本 人 二 代 居 民 身 份 证 学 历 证 书 和 学 位 证 书 原 件 ( 应 届 本 科 生 持 学 生 证, 要 求 每 学 期 均 注 册 ), 按 报 考 点 指 定 的 时 间 及 地 点 配 合 采 集 电 子 信 息 现 场 确 认 报 名 信 息 2 现 场 确 认 日 期 :2012 年 11 月 10 日 -14 日 逾 期 不 再 补 办 3 现 场 确 认 地 点 : 选 择 中 国 人 民 大 学 报 考 点 的 考 生, 请 届 时 登 录 我 校 网 站 查 看 具 体 地 点 ; 选 择 外 埠 考 点 的 考 生, 请 查 看 该 报 考 点 的 相 关 通 知 4 考 生 错 选 报 考 点 报 考 单 位 考 试 方 式, 或 未 按 规 定 时 间 到 报 考 点 确 认 网 上 报 名 信 息, 报 名 无 效, 已 支 付 的 报 考 费 不 退 还 ( 三 ) 注 意 事 项 1 考 生 报 名 前 应 仔 细 核 对 本 人 是 否 符 合 报 考 条 件, 须 如 实 准 确 提 交 报 名 信 息 和 报 名 材 料, 不 得 弄 虚 作 假 一 旦 发 现 考 生 不 符 合 报 考 条 件 或 提 交 的 报 考 信 息 不 真 实, 我 校 将 取 消 其 报 考 资 格 和 录 取 资 格, 责 任 由 考 生 自 负 14

15 2 我 校 部 分 通 知 将 通 过 手 机 短 信 的 方 式 发 送, 请 正 确 填 写 手 机 号 并 保 持 手 机 畅 通 ( 考 试 时 间 除 外 ) 3 考 生 身 份 证 和 户 口 本 上 的 姓 名 出 生 日 期 民 族 性 别 等 信 息 必 须 一 致, 如 不 一 致, 请 在 报 名 前 去 公 安 部 门 更 正 4 考 生 报 名 信 息 在 报 名 结 束 后, 一 律 不 得 更 改 因 考 生 填 写 错 误 引 起 的 一 切 后 果 由 其 自 行 承 担 5 考 生 报 名 时 不 再 出 具 所 在 单 位 同 意 报 考 的 证 明 材 料 在 职 考 生 与 所 在 单 位 因 报 考 研 究 生 产 生 的 问 题 由 考 生 自 行 处 理 若 因 上 述 问 题 使 我 校 无 法 调 取 考 生 档 案, 造 成 考 生 不 能 复 试 或 无 法 被 录 取 的 后 果, 我 校 不 承 担 责 任 六 资 格 审 查 发 放 准 考 证 我 校 对 考 生 网 上 填 报 的 报 名 信 息 进 行 全 面 审 查, 并 重 点 核 查 考 生 填 报 的 学 历 ( 学 籍 ) 信 息, 符 合 报 考 条 件 的 考 生 准 予 考 试 发 现 伪 造 证 件 情 况 时, 我 校 将 扣 留 伪 造 证 件 考 生 的 学 历 ( 学 籍 ) 信 息 有 疑 问 的, 须 在 规 定 时 间 提 供 权 威 机 构 出 具 的 认 证 证 明, 方 可 准 考 报 考 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 的 考 生, 请 于 2012 年 12 月 1 日 前 将 报 考 2013 年 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 硕 士 研 究 生 考 生 登 记 表 邮 寄 至 我 校 相 应 招 生 院 系, 方 可 准 考 准 考 证 发 放 :2012 年 12 月 25 日 2013 年 1 月 6 日, 考 生 可 凭 网 报 用 户 名 和 密 码 登 录 研 招 网 ( 下 载 打 印 准 考 证, 准 考 证 正 反 两 面 在 使 用 期 间 不 得 涂 改 我 校 不 再 给 考 生 寄 发 准 考 证 七 考 核 程 序 ( 一 ) 初 试 1 考 生 凭 下 载 打 印 的 准 考 证 及 本 人 二 代 居 民 身 份 证 参 加 初 试 2 考 生 初 试 使 用 文 具 要 求 在 准 考 证 上 做 具 体 规 定 其 中, 招 生 单 位 自 命 题 科 目 所 用 文 具 如 有 特 殊 要 求, 考 生 按 准 考 证 上 要 求 自 行 携 带, 并 接 受 监 考 人 员 的 检 查 3 初 试 时 间 :2013 年 1 月 5 日 至 6 日, 上 午 8:30-11:30, 下 午 14:00-17:00 4 初 试 地 点 在 中 国 人 民 大 学 报 名 的 考 生, 初 试 地 点 为 中 国 人 民 大 学, 具 体 考 场 由 我 校 在 准 考 证 上 通 知 考 生 在 外 地 报 考 点 报 名 的 考 生, 按 照 报 考 点 所 在 省 ( 自 治 区 直 辖 市 ) 高 校 招 生 办 公 室 指 定 的 考 场 参 加 初 试 5 初 试 科 目 : 思 想 政 治 理 论 (100 分 ) 英 语 一 (100 分 ) 经 济 类 联 考 综 合 能 力 (150 分 ) 金 融 学 综 合 (150 分 ) 6 考 生 在 我 校 研 究 生 院 网 站 ( pgs.ruc.edu.cn) 自 行 查 询 初 试 成 绩 7 对 在 入 学 考 试 中 作 弊 的 考 生, 我 校 将 通 报 其 所 在 学 校 或 单 位, 当 年 作 弊 的 考 生 下 一 年 度 不 允 许 报 考, 15

16 情 节 严 重 的, 给 予 暂 停 参 加 硕 士 研 究 生 入 学 考 试 三 年 的 处 理 ; 对 严 重 作 弊 的 在 校 生, 将 予 以 直 至 开 除 学 籍 的 处 罚 ; 作 弊 的 在 职 考 生 由 考 试 机 构 通 报 其 所 在 单 位, 由 有 关 部 门 视 情 节 给 予 党 纪 或 政 纪 处 分 ; 对 于 违 法 者, 移 交 司 法 机 关 依 法 追 究 刑 事 责 任 注 : 我 校 专 业 课 不 举 办 考 前 辅 导 班 不 提 供 历 年 试 卷 不 指 定 参 考 书 目 ( 二 ) 复 试 : 包 括 复 试 和 体 检 我 校 实 行 差 额 复 试 1 复 试 信 息 发 布 : 考 生 于 2013 年 3 月 中 下 旬 登 陆 研 究 生 院 网 站 ( 查 询 我 校 硕 士 生 复 试 基 本 要 求, 并 登 陆 财 政 金 融 学 院 网 站 查 询 复 试 名 单 和 复 试 办 法 请 进 入 复 试 的 考 生 登 陆 研 究 生 院 网 站 自 行 支 付 复 试 费 并 下 载 复 试 通 知 2 复 试 时 间 :2013 年 3 月 中 下 旬, 请 考 生 届 时 参 见 复 试 通 知 ; 3 复 试 地 点 : 中 国 人 民 大 学, 请 考 生 届 时 参 见 复 试 通 知 ; 4 复 试 基 本 要 求 : 我 校 是 经 教 育 部 批 准 的 34 所 自 行 确 定 本 校 复 试 分 数 线 的 高 校 之 一 我 校 将 结 合 本 校 年 度 研 究 生 招 生 计 划 和 报 考 生 源 情 况, 以 及 总 体 初 试 成 绩 情 况, 自 行 确 定 进 入 复 试 的 基 本 要 求 对 应 届 毕 业 生 和 非 应 届 毕 业 生 实 行 统 一 的 复 试 基 本 分 数 要 求 对 报 考 专 业 学 位 考 生 提 出 应 试 科 目 总 分 要 求 和 单 科 分 数 要 求 参 加 大 学 生 志 愿 服 务 西 部 计 划 三 支 一 扶 计 划 ( 支 农 支 教 支 医 和 扶 贫 ) 选 聘 高 校 毕 业 生 到 村 任 职 和 农 村 义 务 教 育 阶 段 学 校 教 师 特 设 岗 位 计 划 等 项 目 ( 包 括 经 教 育 部 批 准 备 案 的 高 校 毕 业 生 基 层 就 业 项 目 ), 完 成 服 务 期 并 考 核 合 格 的 考 生, 三 年 内 可 享 受 初 试 总 分 加 10 分 并 在 同 等 条 件 下 优 先 录 取 的 政 策 ;2009 年 以 后 应 征 入 伍 服 义 务 兵 役 具 有 高 等 教 育 学 历 的 士 兵, 退 役 后 三 年 内 参 加 全 国 硕 士 研 究 生 招 生 统 一 入 学 考 试, 初 试 总 分 加 10 分 上 述 考 生 在 复 试 时 须 提 供 相 关 证 明 材 料 5 复 试 内 容 : (1) 专 业 综 合 课 笔 试 (100 分 ) (2) 外 语 笔 试 (50 分 ) (3) 专 业 课 和 综 合 素 质 面 试 (150 分 ) (4) 外 语 听 力 口 语 测 试 (50 分 ) (5) 对 以 同 等 学 力 资 格 ( 以 报 名 时 为 准 ) 报 考 的 考 生 要 加 试 复 试 时, 要 对 其 进 行 本 科 主 干 课 程 和 实 验 技 能 的 考 查, 其 中 笔 试 科 目 不 少 于 两 门, 每 门 考 试 时 间 为 3 小 时 6 复 试 时 须 提 交 材 料 : 考 生 须 携 带 复 试 通 知 准 考 证 有 效 期 内 的 身 份 证 件 及 以 下 材 料 前 来 复 试 : (1) 应 届 考 生 复 试 时 应 提 交 下 列 材 料 : 1 大 学 课 程 学 习 成 绩 单 原 件 ( 需 加 盖 出 具 单 位 红 章 ); 16

17 2 学 生 证 原 件 ( 要 求 每 学 期 均 注 册 ); (2) 非 应 届 考 生 复 试 时 应 提 交 下 列 材 料 : 1 大 学 课 程 学 习 成 绩 单 复 印 件 ( 需 加 盖 出 具 单 位 红 章 ); 2 学 历 学 位 证 书 原 件 和 复 印 件 ; 应 届 毕 业 生 复 试 时 要 签 署 承 诺 书, 承 诺 在 校 期 间 未 受 过 任 何 处 分, 各 科 成 绩 合 格, 能 够 按 期 取 得 毕 业 证 和 学 位 证 入 学 报 到 时 如 不 能 提 交 毕 业 证 书 原 件 和 学 位 证 书 原 件 ( 境 外 接 受 高 等 教 育 的 应 届 毕 业 生 如 不 能 提 交 教 育 部 留 学 服 务 中 心 认 证 的 学 历 证 书 认 证 书 ), 立 即 取 消 录 取 资 格 7 体 检 : 复 试 时 参 加 我 校 统 一 组 织 的 体 检, 体 检 医 院 为 我 校 校 医 院, 体 检 标 准 参 照 教 育 部 卫 生 部 中 国 残 疾 人 联 合 会 修 订 的 普 通 高 等 学 校 招 生 体 检 工 作 指 导 意 见 执 行, 体 检 不 合 格 者 我 校 不 予 录 取 8 我 校 认 为 必 要 时, 可 再 次 组 织 复 试 八 录 取 程 序 我 校 根 据 国 家 下 达 的 招 生 计 划, 考 生 入 学 考 试 的 成 绩 ( 含 初 试 和 复 试 ), 并 结 合 其 平 时 学 习 成 绩 和 思 想 政 治 表 现 科 研 成 果 业 务 素 质 以 及 身 体 健 康 状 况 确 定 拟 录 取 名 单 ( 原 则 上 只 录 取 第 一 志 愿 的 合 格 考 生 ) 考 试 诚 信 状 况 将 作 为 考 生 思 想 品 德 考 核 的 重 要 内 容 和 录 取 的 重 要 依 据, 对 于 思 想 品 德 考 核 不 合 格 者, 我 校 不 予 录 取 根 据 学 校 规 定, 被 录 取 的 考 生 须 同 我 校 签 订 协 议 书, 交 纳 学 费, 学 费 标 准 为 元 / 学 年 ( 暂 定 ) 协 议 书 由 我 校 委 托 财 政 金 融 学 院 签 发 给 考 生 对 符 合 攻 读 我 校 硕 士 学 位 研 究 生 招 收 要 求 的 已 录 取 硕 士 生 发 放 录 取 通 知 书 发 放 时 间 为 2013 年 6 月 上 旬 九 调 剂 考 生 报 名 时 只 能 填 报 一 个 学 校 的 一 个 专 业 待 考 试 结 束, 教 育 部 公 布 进 入 复 试 基 本 分 数 要 求 后, 考 生 可 通 过 中 国 研 究 生 招 生 信 息 网 调 剂 服 务 系 统 了 解 招 生 单 位 的 生 源 缺 额 信 息, 并 根 据 自 己 的 成 绩 再 填 报 调 剂 志 愿 达 到 教 育 部 规 定 的 复 试 基 本 要 求, 但 未 被 我 校 录 取 的 考 生 可 以 联 系 其 他 高 校 或 招 生 单 位 进 行 调 剂 录 取 考 生 须 登 录 我 校 研 究 生 院 网 站 提 交 申 请 调 剂 信 息, 包 括 调 往 学 校 专 业 等, 我 校 将 按 考 生 的 申 请 开 展 调 剂 工 作 十 学 习 方 式 及 年 限 全 日 制 学 习 2 年, 户 口 关 系 迁 至 北 京 中 国 人 民 大 学 学 习 培 养 和 日 常 生 活 60 人 在 北 京 校 本 部,60 人 在 苏 州 国 际 学 院 十 一 其 他 1 我 校 不 允 许 学 生 同 时 攻 读 两 个 ( 及 以 上 ) 不 同 层 次 或 相 同 层 次 的 学 位 2 在 规 定 期 限 内 完 成 专 业 培 养 方 案 的 规 定 内 容, 按 照 中 国 人 民 大 学 研 究 生 学 籍 管 理 和 学 位 授 予 的 相 关 规 定, 符 合 条 件 的, 被 颁 发 相 应 的 学 历 证 书, 并 被 授 予 硕 士 学 位 3 非 定 向 和 自 筹 经 费 硕 士 生 毕 业 时 采 取 毕 业 研 究 生 与 用 人 单 位 双 向 选 择 的 方 式, 落 实 就 业 去 向 学 校 17

18 及 所 在 地 省 级 毕 业 生 就 业 主 管 部 门 负 责 办 理 相 关 手 续 十 二 招 生 联 系 方 式 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 咨 询 电 话 : 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 网 址 : 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 通 讯 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 59 号 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 办 公 室 邮 编 : 中 国 人 民 大 学 研 招 办 :(010) 中 国 人 民 大 学 研 招 办 网 址 : 中 国 人 民 大 学 查 号 台 :(010) 本 简 章 如 与 教 育 部 文 件 有 出 入, 以 教 育 部 最 新 文 件 为 准 欢 迎 考 生 报 考 中 国 人 民 大 学 金 融 硕 士 专 业 学 位 硕 士! 中 国 人 民 大 学 研 究 生 招 生 办 公 室 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 2012 年 8 月 18

19 中 国 人 民 大 学 2013 年 招 生 目 录 2013 年 ( 经 济 学 院 ) 招 生 目 录 专 业 科 目 一 科 目 二 科 目 三 科 目 四 复 试 笔 试 科 目 政 治 经 济 学 (01- 经 济 学 院 ) 政 治 经 济 学 (02- 中 国 经 济 改 革 与 发 展 研 究 院 ) 经 济 思 想 史 政 治 经 济 学 原 理 和 经 济 学 说 史, 外 语 政 治 经 济 学 原 理 和 经 济 学 说 史, 外 语 西 方 经 济 学 和 经 济 学 说 史, 外 语 经 济 史 经 济 史, 外 语 西 方 经 济 学 和 经 济 学 说 史, 外 西 方 经 济 学 201 英 语 一 或 202 语 101- 思 想 俄 语 或 203 日 语 或 802- 经 济 学 世 界 经 济 303- 数 学 三 国 际 经 济 与 贸 易, 外 语 政 治 理 论 240 德 语 或 241 法 综 合 语 产 业 经 济 学 和 网 络 经 济 学, 外 0201Z1- 网 络 经 济 学 语 0201Z2- 企 业 经 济 学 企 业 经 济 学, 外 语 国 民 经 济 学 国 民 经 济 学, 外 语 区 域 经 济 学 综 合 考 试 ( 含 区 域 经 济 学 城 市 地 理 学 中 国 经 济 地 理 ), 外 语 国 际 贸 易 学 国 际 经 济 与 贸 易, 外 语 数 量 经 济 学 201 英 语 一 或 202 俄 语 或 203 日 语 301- 数 学 一 数 量 经 济 学 ( 含 数 学 规 划 和 计 量 经 济 学 ), 外 语 国 防 经 济 0202Z4- 城 市 经 济 学 101- 思 想 政 治 理 论 201 英 语 一 或 202 俄 语 或 203 日 语 201 英 语 一 或 202 俄 语 或 203 日 语 或 240 德 语 或 241 法 语 303- 数 学 三 802- 经 济 学 综 合 国 防 经 济, 外 语 综 合 考 试 ( 含 区 域 经 济 学 城 303- 数 学 三 市 地 理 学 中 国 经 济 地 理 ), 外 语 国 际 商 务 101- 思 想 政 治 理 论 201 英 语 一 396- 经 济 类 联 考 综 合 能 力 434- 国 际 商 务 专 业 基 础 专 业 综 合 ( 含 国 际 贸 易 国 际 投 资 国 际 商 法 市 场 营 销 国 际 金 融 ), 外 语 19

20 2013 年 (113- 财 政 金 融 学 院 ) 招 生 目 录 专 业 科 目 一 科 目 二 科 目 三 科 目 四 复 试 笔 试 科 目 财 政 学 财 政 学 中 国 税 制 财 政 管 理, 外 语 金 融 学 ( 学 硕 ) 0202J1- 金 融 工 程 101- 思 想 政 治 理 论 201 英 语 一 或 202 俄 语 或 203 日 语 303- 数 学 三 802- 经 济 学 综 合 货 币 银 行 学 公 司 财 务 商 业 银 行 经 营 与 管 理 证 券 投 资 学, 外 语 金 融 工 程 货 币 银 行 学 固 定 收 益 证 券 公 司 财 务, 外 语 0202Z1- 保 险 学 保 险 学 保 险 法 财 产 保 险 人 身 保 险, 外 语 金 融 国 际 金 融 商 业 银 行 经 营 与 管 (01- 北 京 )( 专 硕 ) 101- 思 想 政 治 理 论 金 融 201 英 语 一 396- 经 济 类 联 考 综 合 能 力 431- 金 融 学 综 合 理 证 券 投 资 学, 外 语 国 际 金 融 商 业 银 行 经 营 与 管 (02- 苏 州 ( 专 硕 ) 理 证 券 投 资 学, 外 语 税 务 433- 税 务 专 业 基 础 101- 思 想 政 治 396- 经 济 类 联 201 英 语 一 理 论 考 综 合 能 力 保 险 435- 保 险 专 业 基 础 财 政 学 国 际 税 收 财 务 会 计, 外 语 保 险 学 保 险 法 财 产 保 险 人 身 保 险, 外 语 人 大 财 金 的 复 试 并 不 是 分 专 业 的, 而 是 学 术 型 和 专 业 型 的 硕 士 统 一 复 试, 一 样 的 试 卷, 一 样 的 流 程, 一 样 的 录 取 标 准, 不 过, 由 于 金 融 专 硕 的 复 试 参 考 书 目 中 的 金 融 学 和 公 司 理 财 本 身 就 是 初 试 参 考 书 目, 所 以 金 融 专 硕 在 复 试 时 要 比 学 术 型 硕 士 准 备 的 时 间 和 压 力 要 小 一 点 20

21 中 国 人 民 大 学 2012 年 内 地 硕 士 生 报 录 比 统 计 2012 年 学 术 型 硕 士 生 报 录 比 统 计 学 院 报 名 总 录 取 人 数 人 数 统 考 推 免 单 考 援 藏 合 计 哲 学 院 国 学 院 经 济 学 院 财 政 金 融 学 院 劳 动 人 事 学 院 统 计 学 院 法 学 院 国 际 关 系 学 院 文 学 院 外 国 语 学 院 新 闻 学 院 历 史 学 院 艺 术 学 院 信 息 学 院 环 境 学 院 化 学 系 物 理 系 心 理 学 系 商 学 院 农 业 与 农 村 发 展 学 院 信 息 资 源 管 理 学 院 汉 青 研 究 院 马 克 思 主 义 学 院 社 会 与 人 口 学 院 公 共 管 理 学 院 教 育 学 院 合 计 注 :1 报 名 数 据 以 上 报 教 育 部 的 准 考 数 据 库 为 准, 录 取 数 据 以 上 报 教 育 部 的 录 取 数 据 库 为 准 ; 2 统 考 推 免 人 数 含 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 ; 21

22 2012 年 专 业 型 硕 士 生 报 录 比 统 计 专 业 学 位 教 学 地 点 报 名 总 人 数 录 取 人 数 联 考 推 免 援 藏 合 计 金 融 北 京 苏 州 应 用 统 计 北 京 税 务 北 京 苏 州 国 际 商 务 ( 经 济 ) 北 京 国 际 商 务 ( 商 学 ) 北 京 保 险 ( 财 金 ) 北 京 保 险 精 算 ( 统 计 ) 北 京 资 产 评 估 北 京 法 律 ( 非 法 学 ) 北 京 法 律 ( 法 学 ) 苏 州 社 会 工 作 苏 州 汉 语 国 际 教 育 苏 州 新 闻 与 传 播 北 京 文 物 与 博 物 馆 北 京 工 程 ( 软 件 工 程 ) 北 京 工 程 ( 项 目 管 理 ) 北 京 农 业 推 广 ( 农 村 区 域 ) 北 京 工 商 管 理 北 京 公 共 管 理 北 京 苏 州 会 计 北 京 苏 州 图 书 情 报 北 京 艺 术 ( 音 乐 ) 北 京 7 艺 术 ( 戏 曲 ) 北 京 艺 术 ( 美 术 ) 北 京 艺 术 ( 艺 术 设 计 ) 北 京 合 计 注 :1 报 名 数 据 以 上 报 教 育 部 的 准 考 数 据 库 为 准, 录 取 数 据 以 上 报 教 育 部 的 录 取 数 据 库 为 准 ; 2 联 考 推 免 数 据 含 少 数 民 族 高 层 次 骨 干 人 才 计 划 人 数 ; 22

23 人 大 考 研 专 业 课 802 经 济 学 综 合 简 介 中 国 人 民 大 学 自 2006 年 至 今 经 济 学 科 的 研 究 生 入 学 考 试 初 试 命 题 由 经 济 学 院 命 题 组 统 一 命 题, 即 人 大 全 校 的 经 济 类 ( 分 布 于 经 济 学 院 商 学 院 公 共 管 理 学 院 国 际 关 系 学 院 劳 动 人 事 学 院 等 院 系 ) 研 究 生 入 学 考 试 的 802 经 济 学 综 合 都 是 同 一 份 试 卷, 但 判 卷 工 作 是 各 个 学 院 自 己 进 行 的 802 经 济 学 综 合 考 察 的 是 知 识 的 积 累 和 运 用, 因 此, 考 生 不 能 偏 门, 一 个 环 节 上 的 薄 弱 和 生 疏 将 会 酿 成 大 错 对 于 考 生 们 更 大 的 考 验 是, 自 2009 年 开 始 人 大 便 不 再 列 出 研 究 生 考 试 的 参 考 书, 这 样 一 来 对 于 跨 考 经 济 学 专 业 的 考 生 犹 为 不 利 802 经 济 学 综 合, 包 含 政 治 经 济 学 微 观 经 济 学 和 宏 观 经 济 三 方 面, 每 部 分 重 点 分 析 如 下 : 政 治 经 济 学 部 分 的 考 试 内 容, 主 要 参 考 高 教 版 逢 锦 聚 主 编 的 政 治 经 济 学 和 人 大 版 宋 涛 主 编 的 政 治 经 济 学 教 程, 考 察 的 主 要 内 容 与 政 治 课 中 的 政 治 经 济 学 部 分 大 致 相 同, 但 是 更 为 深 入, 并 且 强 调 与 当 今 中 国 现 代 化 建 设 的 结 合 因 此, 在 复 习 时 可 以 结 合 公 开 课 的 复 习, 做 好 笔 记, 一 举 两 得 西 方 经 济 学 部 分 的 考 试 内 容, 主 要 以 人 大 版 高 鸿 业 主 编 的 西 方 经 济 学 为 参 考 该 版 经 济 学 教 材 的 难 度 大 概 略 微 低 于 国 外 的 中 级 经 济 学 教 程, 其 在 深 度 上 要 比 曼 昆 的 初 级 教 材 经 济 学 原 理 以 及 萨 缪 尔 森 的 经 济 学 更 深 入 高 鸿 业 版 的 西 方 经 济 学 优 点 是 比 较 规 范 工 整, 符 合 国 人 对 于 教 材 严 谨 的 要 求, 不 像 国 外 教 材 那 样 散 漫 无 际, 但 其 缺 点 也 在 于 规 范 严 谨 所 导 致 的 内 容 较 为 枯 燥 政 治 经 济 学 与 西 方 经 济 学 的 分 数 比 例 大 致 是 五 五 开, 通 常 情 况 下 是 4 道 政 治 经 济 学,5 道 西 方 经 济 学 复 习 时 需 要 一 个 平 衡 的 复 习 的 计 划, 不 能 将 两 部 分 内 容 过 于 分 散 复 习, 更 不 能 只 着 重 复 习 一 门 投 机 取 巧 的 复 习 方 式 是 行 不 通 的, 因 为 研 究 生 入 学 考 试 是 选 拔 性 的 考 试, 考 查 的 是 考 生 对 学 科 知 识 掌 握 的 综 合 能 力 23

24 2013 人 大 802 经 济 学 综 合 大 纲 解 析 第 一 章 是 一 些 基 础 理 论 和 概 念, 关 键 是 理 解,2005 年 曾 出 过 一 道 关 于 理 性 经 济 人 假 设 的 题 目 第 二 章 是 基 本 概 念 和 原 理, 务 必 理 解 ; 应 掌 握 供 需 的 相 关 概 念 和 法 则 ; 弹 性 是 个 很 重 要 的 概 念, 在 涉 及 供 需 的 题 目 中 可 以 用 这 个 概 念 进 行 分 析 ; 蛛 网 理 论 比 较 好 理 解, 自 己 推 导 两 遍 就 记 住 了 第 三 章 是 消 费 者 理 论 的 核 心, 要 理 解 透 彻 ; 可 能 出 计 算 题 ; 基 数 效 用 论 的 边 际 效 用 分 析 法 和 序 数 效 用 分 析 的 无 差 异 曲 线 分 析 法 是 基 本 的 分 析 工 具, 务 必 掌 握 ; 不 确 定 性 和 风 险 有 点 难 度, 但 仍 需 掌 握, 而 且 研 究 生 阶 段 仍 需 学 习 这 部 分 内 容, 所 以 现 在 打 好 基 础 是 必 要 的 第 四 - 五 章 构 成 生 产 者 理 论, 重 要, 但 难 度 不 大 ; 可 能 出 计 算 题 ; 长 短 期 生 产 函 数 成 本 函 数 规 模 报 酬 等 知 识 点 需 掌 握, 自 己 动 手 多 画 图 有 助 于 理 解 第 六 - 七 章 是 市 场 结 构 理 论, 虽 然 考 得 频 率 不 是 特 高, 但 这 部 分 对 于 经 济 类 学 生 而 言 是 必 需 掌 握 的 ; 第 八 - 九 章 分 别 从 需 求 和 供 给 方 面 描 述 了 生 产 要 素 市 场 ; 劳 动 的 需 求 和 供 给 应 重 点 掌 握 ; 是 出 题 较 频 繁 的 章 节 第 十 章 难 度 较 大, 但 也 是 考 试 的 重 点, 重 复 出 过 很 多 次, 帕 累 托 最 优 的 概 念 条 件 务 必 熟 练 掌 握 第 十 一 章 依 旧 是 重 点, 与 上 一 章 一 样 也 重 复 出 过 很 多 次, 各 种 类 型 的 市 场 失 灵 的 表 现 原 因 和 如 何 解 决 等 务 必 掌 握, 而 且 每 种 类 型 都 要 准 备 至 少 一 个 案 例, 运 用 这 些 理 论 对 案 例 进 行 分 析 24

25 第 十 二 章 要 掌 握 基 本 概 念,GDP 与 GNP 的 区 别, 支 出 法 和 收 入 法 区 分 清 楚, 两 部 门 三 部 门 四 部 分 的 公 式 要 掌 握 第 十 三 章 很 基 础 但 比 较 重 要, 简 单 的 国 民 收 入 决 定 理 论 需 掌 握 ; 消 费 函 数 和 储 蓄 函 数 很 好 记, 各 种 消 费 函 数 理 论 要 理 清 楚, 是 出 题 点, 乘 数 原 理 可 能 出 计 算 题 第 十 四 章 是 宏 观 经 济 学 的 核 心 和 精 华 之 一, 投 资 的 决 定,IS LM 曲 线 的 推 导 一 定 要 掌 握, 容 易 出 计 算 题 ( 往 往 于 总 供 给 总 需 求 模 型 相 结 合 ), 凯 恩 斯 的 国 民 收 入 决 定 理 论 框 架 务 必 掌 握 第 十 五 和 十 六 章 是 宏 观 经 济 理 论 在 实 践 中 的 运 用, 财 政 政 策 和 货 币 的 政 策 的 重 要 性 不 再 强 调 了, 重 要 的 是 在 掌 握 理 论 的 基 础 上 能 结 合 实 际 经 济 情 况 灵 活 运 用 的 能 力, 如 评 价 目 前 的 经 济 政 策 是 否 合 理, 或 者 就 当 前 的 经 济 状 况 提 出 合 理 的 政 策 建 议, 这 种 题 目 就 不 能 靠 死 记 硬 背 了, 而 是 要 根 据 自 己 的 理 解 自 圆 其 说 这 两 章 还 可 能 与 二 十 二 章 结 合 出 题, 比 较 各 流 派 政 策 主 张 的 异 同 第 十 七 章 是 宏 观 经 济 学 的 精 华 和 核 心 之 二 务 必 透 彻 熟 练 的 掌 握 第 十 八 章 同 样 是 出 题 的 重 点, 重 复 出 题, 通 货 膨 胀 的 类 型 和 原 因 菲 利 普 斯 曲 线 是 重 点, 各 种 失 业 类 型 和 原 因 也 应 掌 握 第 十 九 至 二 十 章 需 了 解, 蒙 代 尔 - 弗 莱 明 模 型 需 通 过 看 别 的 资 料 掌 握,2008 年 曾 出 过 题, 很 多 考 生 因 为 不 知 道 这 个 模 型 而 丢 很 多 分 第 二 十 一 章 是 难 点, 在 研 究 生 阶 段 的 学 习 中 也 比 较 重 要 第 二 十 二 章 绝 对 是 重 点, 考 试 频 率 高 货 币 主 义 的 理 论 新 古 典 宏 观 经 济 学 新 凯 恩 斯 主 义 的 假 设 观 点 务 必 清 楚, 并 能 比 较 异 同 第 二 十 三 章 简 单 了 解 25

26 关 于 西 方 经 济 学 还 需 强 调 两 点 : 一 是 不 要 抱 着 押 重 点 投 资 取 巧 的 心 态, 必 须 踏 踏 实 实 的 看 书 理 解 掌 握 运 用 因 为 这 门 学 科 是 逻 辑 严 密 体 系 性 很 强 的 学 科, 每 种 分 析 工 具 每 个 概 念 都 会 在 不 同 的 场 合 运 用 到, 所 以 必 须 把 整 个 体 系 很 熟 练 的 掌 握 二 是 不 要 只 是 死 记 硬 背, 记 忆 肯 定 是 必 要 的, 但 不 能 一 味 地 死 记 硬 背, 一 定 要 在 理 解 的 基 础 上 记 忆, 而 且 要 会 运 用, 看 到 一 个 经 济 现 象 要 能 联 想 到 学 过 的 理 论, 能 套 用 理 论 的 分 析 框 架 来 分 析 经 济 现 实 26

27 政 治 经 济 学 以 上 是 高 教 版 的 章 节 安 排, 宋 涛 的 政 治 经 济 学 教 程 章 节 安 排 虽 有 差 异, 但 知 识 点 都 基 本 是 一 样 的, 为 不 引 起 混 淆 以 下 分 析 不 再 指 出 具 体 章 节 只 谈 知 识 点 资 本 主 义 部 分 需 要 理 解 的 知 识 比 较 多, 如 政 治 经 济 学 的 研 究 对 象 商 品 和 货 币 资 本 和 剩 余 价 值 资 本 积 累 资 本 循 环 周 转 和 社 会 资 本 再 生 产 剩 余 价 值 垄 断 与 竞 争 等 都 是 很 重 要 的 出 题 点 社 会 主 义 部 分 知 识 点 多, 但 每 年 基 本 只 涉 及 一 道 论 述 题, 出 题 点 不 太 好 把 握, 但 大 多 与 近 几 年 的 经 济 热 点 有 关 联, 如 公 平 与 效 率 已 经 重 复 出 过 好 几 次, 因 此 建 议 考 生 在 通 看 一 遍 课 本 的 基 础 上 更 多 地 关 注 近 年 的 经 济 和 政 策 热 点, 做 一 定 的 积 累 政 经 的 复 习 特 点 是 可 以 与 政 治 的 复 习 相 结 合, 把 资 本 主 义 部 分 的 知 识 点 掌 握 好 在 复 习 政 治 部 分 的 政 经 内 容 时 就 轻 松 很 多, 把 政 治 部 分 的 经 济 热 点 掌 握 好 有 助 于 解 答 政 经 社 会 主 义 部 分 大 题 这 是 复 习 中 的 小 窍 门 27

28 人 大 802 考 研 初 试 和 复 试 参 考 书 目 初 试 ( 适 合 所 有 考 人 大 802 经 济 学 综 合 的 专 业 ): 1. 高 鸿 业 主 编, 人 大 出 版 社 出 版,< 西 方 经 济 学 > 第 四 版, 包 括 宏 观 和 微 观 2. 政 治 经 济 学 ( 第 4 版 )( 面 向 21 世 纪 课 程 教 材 ), 作 者 : 逄 锦 聚 高 等 教 育 出 版 社 3. 政 治 经 济 学 教 程, 第 八 版 宋 涛 主 编, 人 大 出 版 社 出 版, 4. 方 福 前 的 当 代 西 方 经 济 学 主 要 流 派 ( 以 上 三 本 为 主, 这 本 书 其 次 ) 复 试 : 1. 罗 斯 著, 机 械 工 业 出 版 社 出 版, 公 司 理 财, 原 书 第 八 版 2. 庄 毓 敏 主 编, 人 大 出 版 社 出 版, 商 业 银 行 业 务 与 经 营 3. 吴 晓 求 主 编, 人 大 出 版, 证 券 投 资 学, 第 三 版 4. 黄 达 主 编, 人 大 出 版, 金 融 学, 第 二 版 28

29 人 大 802 经 济 学 综 合 笔 记 人 大 高 鸿 业 版 西 方 经 济 学 ( 包 括 微 观 和 宏 观 部 分 ) 笔 记 讲 义 ( 精 装 版 ) 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 一 章 第 一 节 稀 缺 性 与 选 择 ( 一 ) 稀 缺 性 和 经 济 问 题 稀 缺 性 的 含 义 生 产 资 源 的 相 对 有 限 性 资 源 的 稀 缺 性 与 经 济 问 题 由 于 资 源 稀 缺 性 的 存 在, 使 得 人 们 必 须 考 虑 如 何 使 用 有 限 的 相 对 稀 缺 的 生 产 资 源 来 满 足 无 限 多 样 化 的 需 要 这 就 是 所 谓 的 " 经 济 问 题 ". 生 产 资 源 或 生 产 要 素 主 要 包 括 的 成 分 经 济 社 会 中 的 生 产 资 源 也 叫 生 产 要 素, 主 要 包 括 : 资 本 ( 其 价 格 为 利 息 ) 土 地 ( 其 价 格 为 地 租 ) 劳 动 ( 其 价 格 为 工 资 ) 西 方 经 济 学 研 究 的 问 题 西 方 经 济 学 研 究 人 与 社 会 如 何 作 出 最 终 抉 择, 在 使 用 或 者 不 使 用 货 币 的 情 况 下 来 使 用 可 以 有 其 他 用 途 的 稀 缺 的 生 产 性 资 源, 来 现 在 或 者 将 来 生 产 产 品, 并 把 产 品 分 配 给 社 会 的 各 个 成 员 以 供 消 费 之 用 它 分 析 改 进 资 源 配 置 形 式 可 能 付 出 的 代 价 和 可 能 产 生 的 收 益 ( 二 ) 生 产 可 能 性 曲 线 生 产 可 能 性 曲 线 的 含 义 在 既 定 的 资 源 之 下 所 能 生 产 商 品 的 最 大 产 量 的 组 合, 就 是 生 产 可 能 性 线 生 产 可 能 性 曲 线 与 资 源 稀 缺 性 之 间 的 关 系 生 产 可 能 性 曲 线 反 映 了 资 源 稀 缺 性 的 特 征 ( 三 ) 选 择 和 机 会 成 本 选 择 产 生 的 原 因 资 源 的 稀 缺 性 使 得 社 会 不 得 不 作 出 选 择 机 会 成 本 的 概 念 当 具 有 多 种 用 途 的 稀 缺 资 源 使 经 济 主 体 需 要 选 择 时, 选 择 会 带 来 成 本, 选 择 的 成 本 我 们 称 为 机 会 成 本, 当 把 一 定 资 源 用 于 生 产 某 种 产 品 时 所 放 弃 的 另 一 各 产 品 的 数 量 就 是 机 会 成 本, 它 是 作 出 一 次 决 策 时 所 放 弃 的 其 他 可 供 选 择 的 最 好 用 途 经 济 问 题 的 解 决 与 机 会 成 本 的 关 系 经 济 问 题 的 解 决 被 归 结 为 如 何 使 得 选 择 的 机 会 成 本 达 到 最 低 第 二 节 西 方 经 济 学 的 研 究 对 象 ( 一 ) 经 济 学 的 定 义 西 方 经 济 学 的 定 义 西 方 经 济 学 研 究 人 与 社 会 如 何 使 用 稀 缺 的 生 产 性 资 源, 生 产 出 有 价 值 的 商 品, 并 把 它 们 分 配 给 社 会 的 各 个 成 员 西 方 经 济 学 包 含 的 最 基 本 的 思 想 资 源 是 稀 缺 的 社 会 必 须 以 有 效 率 的 方 式 使 用 它 ( 二 ) 经 济 学 研 究 的 基 本 问 题 西 方 经 济 学 研 究 的 三 个 基 本 问 题 生 产 什 么 以 及 生 产 多 少 生 产 电 视 还 是 生 产 电 脑 生 产 大 炮 还 是 生 产 黄 油 ( 希 特 勒 的 选 择 是 : 宁 要 大 炮 不 要 黄 油 ); 生 产 多 少 台 电 视 机 多 少 台 电 脑, 用 多 少 资 源 生 产 大 炮, 用 多 少 资 源 生 产 黄 油 怎 样 生 产, 用 什 么 样 的 方 法 来 生 产 这 么 多 的 产 量 与 劳 务, 与 生 产 方 式, 技 术 水 平 直 接 有 关 为 谁 生 产 生 产 出 来 的 产 量 和 劳 务 用 什 么 样 方 式 分 配 到 社 会 的 各 个 成 员 中, 即 怎 样 分 配 ( 三 ) 资 源 的 使 用 效 率 及 其 变 动 西 方 经 济 学 除 了 上 述 的 三 个 基 本 问 题 外, 还 研 究 以 下 三 方 面 的 内 容 : 29

30 社 会 稀 缺 的 资 源 是 否 得 到 充 分 使 用 社 会 资 源 总 量 的 变 动 货 币 的 稳 定 性 第 三 节 资 源 配 置 和 经 济 制 度 ( 一 ) 自 由 放 任 的 市 场 经 济 制 度 自 由 放 任 的 市 场 经 济 制 度 的 含 义 自 由 放 任 是 指 完 全 没 有 政 府 干 预 而 由 个 人 自 主 行 动 市 场 经 济 是 指 资 源 配 置 由 市 场 供 求 所 决 定 的 经 济 这 一 制 度 的 特 征 首 先, 从 决 策 结 构 上 看, 自 由 放 任 的 市 场 经 济 制 度 是 分 散 决 策 其 次, 在 自 由 放 任 的 市 场 经 济 中, 每 个 人 或 者 经 济 单 位 被 赋 予 追 逐 个 人 利 益 的 动 机 再 次, 自 由 放 任 的 市 场 经 济 中 的 信 息 是 通 过 价 格 涨 落 而 传 递 的 自 由 放 任 的 市 场 经 济 制 度 如 何 解 决 资 源 配 置 问 题 在 自 由 放 任 的 市 场 经 济 中, 家 庭 或 个 人 以 自 身 的 满 足 为 动 机, 以 市 场 价 格 为 信 息, 自 主 决 定 每 种 产 品 的 购 买 量 ; 生 产 者 以 利 润 为 动 机, 根 据 市 场 价 格 决 定 生 产 的 方 式 以 及 购 买 投 入 的 数 量 ; 家 庭 和 生 产 者 的 相 互 作 用 决 定 商 品 的 价 格 和 生 产 数 量 ( 二 ) 中 央 集 权 的 计 划 经 济 制 度 中 央 集 权 的 计 划 经 济 制 度 的 含 义 是 指 中 央 当 局 或 机 构 决 定 生 产 什 么 的 计 划, 确 定 生 产 目 标 和 生 产 方 式, 并 指 定 分 配 规 则 特 征 决 策 集 中 化 集 中 决 策 建 立 在 公 共 产 权 基 础 上 如 何 解 决 资 源 配 置 问 题 通 过 计 划 调 节, 中 央 集 权 的 计 划 经 济 决 定 了 社 会 资 源 的 配 置 ( 三 ) 混 合 经 济 制 度 混 合 经 济 制 度 的 含 义 是 指 政 府 和 私 人 部 门 按 照 一 定 的 原 则 制 定 决 策 的 经 济 制 度 混 合 经 济 的 特 征 分 散 决 策 和 集 中 决 策 相 结 合 决 策 单 位 的 动 力 既 可 以 是 自 身 的 经 济 利 益, 也 可 以 是 社 会 目 标 信 息 传 递 既 有 价 格 自 发 的 波 动, 又 有 计 划 指 令 的 反 馈 ( 四 ) 混 合 经 济 中 的 资 源 配 置 混 合 经 济 制 度 如 何 解 决 资 源 配 置 问 题 在 混 合 经 济 中, 通 过 市 场 机 制 的 自 发 作 用, 经 济 社 会 解 决 生 产 什 么 和 生 产 多 少 如 何 生 产 和 为 谁 生 产 的 基 本 问 题, 在 市 场 机 制 出 现 错 误 时, 则 通 过 政 府 干 预 以 促 进 资 源 使 用 的 效 率 增 进 社 会 平 等 和 维 持 经 济 稳 定 和 增 长 混 合 经 济 条 件 下 西 方 经 济 学 的 研 究 对 象 在 既 定 经 济 制 度 下, 个 人 厂 商 政 府 和 其 它 经 济 组 织 如 何 作 出 选 择, 以 及 这 些 选 择 如 何 决 定 社 会 资 源 的 利 用 第 四 节 微 观 经 济 学 与 宏 观 经 济 学 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! ( 一 ) 微 观 经 济 学 微 观 经 济 学 的 含 义 微 观 经 济 学 通 过 对 单 个 经 济 主 体 的 经 济 行 为 的 研 究 来 说 明 现 代 经 济 中 市 场 机 制 的 运 行 和 作 用 以 及 改 善 这 种 运 行 途 径, 其 中 心 理 论 为 " 看 不 见 的 手 " 价 格 机 制 微 观 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 第 一 层 次, 分 析 单 个 消 费 者 如 何 作 出 最 优 的 生 产 决 策 以 取 得 最 大 效 用, 单 个 生 产 者 如 何 以 最 优 的 经 济 决 策 取 得 最 大 利 润 30

31 第 二 层 次, 分 析 单 个 市 场 的 价 格 和 产 量 的 决 定, 这 是 作 为 某 一 市 场 中 消 费 者 和 生 产 者 ( 需 求 和 供 给 双 方 ) 在 追 求 自 身 的 经 济 利 益 的 条 件 下, 共 同 作 用 的 结 果 第 三 层 次, 分 析 所 有 单 个 市 场 的 价 格 和 产 量 的 决 定, 这 又 要 取 决 于 所 有 单 个 市 场 ( 如 产 品 市 场 劳 动 市 场 资 本 市 场 ) 的 共 同 作 用 ( 二 ) 宏 观 经 济 学 宏 观 经 济 学 的 含 义 宏 观 经 济 学 以 整 个 经 济 的 总 体 行 为 为 研 究 对 象, 考 察 作 为 总 体 的 市 场 表 现, 说 明 社 会 的 资 源 总 量 是 如 何 决 定 的 宏 观 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 消 费 者 和 厂 商 如 何 选 择, 以 决 定 消 费 和 投 资 数 量, 从 而 决 定 总 需 求 消 费 者 和 厂 商 如 何 选 择 供 给 投 入 以 决 定 整 个 经 济 的 总 供 给 经 济 中 的 总 需 求 和 总 供 给 如 何 决 定 资 源 总 量 和 价 格 总 水 平 资 源 总 量 和 价 格 总 水 平 的 长 期 变 动 趋 势 ( 三 ) 微 观 经 济 学 与 宏 观 经 济 学 之 间 的 联 系 首 先, 微 观 经 济 学 和 宏 观 经 济 学 是 互 为 补 充 的 其 次, 微 观 经 济 学 是 宏 观 经 济 学 的 基 础 再 次, 宏 观 经 济 学 并 不 是 微 观 经 济 学 的 简 单 加 总 或 重 复 最 后, 两 者 共 同 构 成 了 西 方 经 济 学 的 整 体 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 二 章 第 一 节 微 观 经 济 学 概 览 ( 一 ) 经 济 系 统 的 构 成 以 市 场 为 资 源 配 置 基 本 方 式 的 经 济 系 统 的 构 成 要 素 家 庭 或 者 消 费 者 与 厂 商 或 者 生 产 者 之 间 的 联 系 产 品 市 场 和 生 产 要 素 市 场 把 家 庭 或 者 消 费 者 与 厂 商 或 者 生 产 者 联 系 起 来, 共 同 构 成 一 个 有 机 的 经 济 系 统 ( 二 ) 微 观 经 济 学 包 含 的 主 要 内 容 第 二 章 : 供 给 需 求 及 价 格 理 论 ; 第 三 章 : 介 绍 消 费 者 行 为 理 论 ; 第 四 章 : 分 析 生 产 第 五 章 : 厂 商 的 利 润 和 成 本 第 六 章 : 厂 商 的 市 场 供 给 第 七 章 : 分 配 理 论 第 八 章 : 一 般 均 衡 理 论 和 福 利 经 济 学 第 九 章 : 市 场 失 灵 和 微 观 经 济 政 策 31

32 第 二 章 第 二 节 需 求 ( 一 ) 需 求 需 求 的 定 义 需 求 是 在 一 定 的 时 期, 在 一 既 定 的 价 格 水 平 下, 消 费 者 愿 意 并 且 能 够 购 买 的 商 品 数 量 需 求 的 表 示 : 需 求 表 需 求 曲 线 和 需 求 函 数 需 求 表 : 它 是 一 张 某 种 商 品 的 各 种 价 格 和 与 各 种 价 格 相 对 应 的 该 商 品 的 需 求 量 之 间 关 系 的 数 字 序 列 表, 如 表 (2-1 ) 如 表 (2-1 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 需 求 曲 线 : 需 求 曲 线 是 根 据 需 求 表 中 的 商 品 的 不 同 的 价 格 与 需 求 量 的 组 合, 在 平 面 上 拟 合 的 一 条 曲 线 如 图 (2-1 ) 图 (2-1 ) 需 求 函 数 : 假 定 商 品 的 价 格 与 需 求 量 的 变 化 具 有 无 限 的 分 割 性, 把 商 品 价 格 视 为 自 变 量, 把 需 求 量 作 为 依 变 量, 则 :D=f (P ) 即 为 需 求 函 数 ( 二 ) 需 求 规 律 需 求 规 律 的 含 义 当 影 响 商 品 需 求 量 的 其 他 因 素 不 变 时, 商 品 的 需 求 量 随 着 商 品 价 格 的 上 升 而 减 少, 随 着 商 品 价 格 下 降 而 增 加 这 就 是 我 们 常 说 的 需 求 规 律 需 求 曲 线 的 特 例 ( 三 ) 影 响 需 求 量 的 因 素 商 品 本 身 价 格 一 般 而 言, 商 品 的 价 格 与 需 求 量 成 反 方 向 变 动, 即 价 格 越 高, 需 求 越 少, 反 之 则 反 是 相 关 商 品 的 价 格, 当 一 种 商 品 本 身 价 格 不 变, 而 其 他 相 关 商 品 价 格 发 生 变 化 时, 这 种 商 品 的 需 求 量 也 会 发 生 变 化 消 费 者 的 收 入 水 平, 当 消 费 者 的 收 入 提 高 时, 会 增 加 商 品 的 需 求 量, 反 之 则 反 是, 劣 等 品 除 外 消 费 者 的 偏 好, 当 消 费 者 对 某 种 商 品 的 偏 好 程 度 增 强 时, 该 商 品 的 需 求 量 就 会 增 加, 相 反 偏 好 程 度 减 弱, 需 求 量 就 会 减 少 消 费 者 对 未 来 商 品 的 价 格 预 期, 当 消 费 者 预 期 某 种 商 品 的 价 格 即 将 上 升 时, 社 会 增 加 对 该 商 品 的 现 期 需 求 量, 因 为 理 性 的 人 会 在 价 格 上 升 以 前 购 买 产 品 反 之, 就 会 减 少 对 该 商 品 的 预 期 需 求 量 人 口 规 模 正 常 商 品 与 劣 质 商 品 的 区 分 当 消 费 者 的 收 入 提 高 时, 如 果 会 增 加 商 品 的 需 求 量, 则 为 正 常 商 品 当 消 费 者 的 收 入 提 高 时, 如 果 会 减 少 商 品 的 需 求 量, 则 为 劣 质 商 品 替 代 品 和 互 补 品 第 一, 替 代 品, 这 是 指 两 种 可 以 互 相 替 代 的 商 品, 如, 馒 头 的 价 格 不 变 而 花 卷 的 价 格 上 升 时, 馒 头 的 需 求 量 上 升 32

33 第 二, 互 补 品, 这 是 指 两 种 互 相 补 充 使 用 商 品, 如 照 相 机 和 胶 卷, 胶 卷 的 需 求 量 与 照 相 机 的 价 格 有 着 密 切 关 系, 一 般 而 言, 照 相 机 价 格 上 升, 胶 卷 的 需 求 量 下 降, 两 者 呈 现 反 方 向 变 化 需 求 求 函 数 的 扩 展 形 式 Qd=D(P,m,P1) 在 公 式 中,P 代 表 商 品 的 价 格,m 代 表 消 费 者 的 收 入,P1 代 表 其 它 商 品 的 价 格 ( 四 ) 需 求 量 的 变 动 与 需 求 变 动 需 求 量 变 动 和 需 求 变 动 的 含 义 需 求 量 是 在 某 一 时 期 内, 在 某 一 价 格 水 平 上, 居 民 户 ( 消 费 者 ) 购 买 的 商 品 数 量, 商 品 价 格 的 变 动 引 起 购 买 量 的 变 动, 我 们 称 之 为 需 求 量 的 变 动 它 表 现 为 该 曲 线 上 的 点 的 变 动 需 求 是 在 一 系 列 价 格 水 平 时 的 一 组 购 买 量, 在 商 品 价 格 不 变 的 条 件 下, 非 价 格 因 素 的 变 动 所 引 起 了 购 买 量 变 动 ( 如 收 入 变 动 等 ) 称 之 为 需 求 的 变 动 它 表 现 为 需 求 曲 线 的 移 动 ( 五 ) 从 单 个 家 庭 需 求 到 市 场 需 求 一 种 商 品 的 市 场 需 求 是 某 一 特 定 时 期 所 有 家 庭 需 求 的 总 和 根 据 单 个 家 庭 的 需 求 曲 线 求 取 市 场 需 求 曲 线 的 过 程 如 下 图 所 示 : 第 二 章 第 三 节 供 给 ( 一 ) 供 给 供 给 的 定 义 供 给 是 指 在 一 定 的 时 期, 在 一 既 定 的 价 格 水 平 下, 生 产 者 愿 意 并 且 能 够 生 产 的 商 品 数 量 供 给 的 表 示 : 供 给 表 供 给 曲 线 和 供 给 函 数 供 给 表 : 它 是 一 张 某 种 商 品 的 价 格 与 对 应 的 供 给 量 之 间 关 系 的 数 字 序 列 表, 如 下 表 (2-2 ) 表 (2-2 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 供 给 曲 线 : 它 是 根 据 供 给 表 中 的 商 品 的 价 格 供 给 量 组 合 在 平 面 图 上 所 绘 制 的 一 条 曲 线, 如 图 (2-2 ) 供 给 函 数 : 假 定 商 品 的 供 给 量 与 商 品 的 价 格 具 有 无 限 的 分 割 性, 并 把 商 品 的 价 格 视 为 自 变 量, 把 供 给 量 作 为 依 变 量, 则 S=f (p ) 即 为 供 给 函 数 ( 二 ) 供 给 规 律 供 给 规 律 的 含 义 当 影 响 商 品 供 给 的 其 他 因 素 不 变 时, 商 品 的 供 给 量 随 着 商 品 价 格 的 上 升 而 增 加, 随 着 商 品 的 价 格 的 下 降 而 减 少, 这 就 是 供 给 规 律 供 给 曲 线 的 特 例 ( 三 ) 影 响 供 给 的 其 他 因 素 影 响 供 给 的 因 素 商 品 本 身 的 价 格 一 般 而 言, 一 种 商 品 的 价 格 越 高, 生 产 者 提 供 的 产 量 就 越 大, 相 反, 商 品 的 价 格 越 低, 生 产 者 提 供 了 产 量 就 越 小 厂 商 能 生 产 的 相 关 商 品 价 格, 当 一 种 商 品 的 价 格 不 变, 而 其 能 生 产 的 其 他 商 品 的 价 格 发 生 变 化 时, 该 商 品 的 供 给 量 会 发 生 变 化, 如, 在 玉 米 价 格 不 变 小 麦 价 格 上 升 时, 农 户 就 可 能 多 生 产 小 麦 而 减 少 玉 米 的 供 给 量 生 产 的 成 本 在 商 品 价 格 不 变 的 条 件 下, 生 产 成 本 的 提 高 会 减 少 利 润, 从 而 使 得 商 品 生 产 者 不 愿 意 生 产, 进 而 减 少 供 给 量 量 技 术 水 平 一 般 而 言, 技 术 水 平 的 提 高 可 以 降 低 生 产 成 本, 增 加 生 产 者 的 利 润, 生 产 者 愿 意 提 供 更 多 的 产 生 产 者 对 未 来 商 品 的 价 格 预 期, 如 果 生 产 者 对 未 来 的 预 期 看 好, 如 价 格 上 升, 则 制 订 生 产 计 划 时 就 会 增 加 产 量 供 给, 反 之 如 果 生 产 者 对 未 来 的 预 期 是 悲 观 的, 在 制 订 生 产 计 划 时, 就 会 减 少 产 量 供 给 33

34 供 给 函 数 的 一 般 形 式 Qs =S (P,T,P1) 在 公 式 中,P 代 表 商 品 的 价 格,T 代 表 生 产 技 术 水 平,P1 代 表 相 关 商 品 的 价 格 ( 四 ) 供 给 量 的 变 动 与 供 给 变 动 供 给 量 变 动 与 供 给 变 动 的 含 义 供 给 量 是 指 某 时 期 内 在 某 一 价 格 水 平 时, 厂 商 提 供 的 商 品 数 量 商 品 价 格 变 动 引 起 生 产 能 力 的 扩 大 或 缩 小, 称 之 为 供 给 量 的 变 动, 它 表 现 为 沿 供 给 曲 线 变 动 供 给 是 在 一 系 列 价 格 水 平 时 的 一 组 产 量, 在 商 品 价 格 不 变 的 条 件 下, 非 价 格 因 素 的 变 动 所 引 起 的 产 量 变 动,( 如 技 术 进 步 生 产 要 素 价 格 变 动 ) 等, 称 之 供 给 的 变 动, 它 表 现 为 供 给 曲 线 的 移 动 用 供 给 曲 线 表 示 供 给 量 的 增 加 或 减 少 以 及 供 给 增 加 或 减 少 在 供 给 曲 线 上, 供 给 量 增 加 是 沿 着 同 一 条 供 给 曲 线 向 右 上 方 移 动, 供 给 量 减 少 是 向 左 下 方 移 动 ; 供 给 的 增 加 是 整 个 供 给 曲 线 向 右 移 动, 供 给 减 少 是 整 个 供 给 曲 线 向 左 上 方 移 动 ( 五 ) 从 单 个 生 产 者 的 供 给 到 市 场 供 给 一 种 水 平 的 市 场 供 给 是 所 有 生 产 者 提 供 该 水 平 的 数 量 之 和 与 商 品 价 格 之 间 的 对 应 关 系 第 二 章 第 四 节 市 场 均 衡 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! ( 一 ) 均 衡 的 含 义 经 济 均 衡 的 含 义 在 经 济 体 系 中, 一 个 经 济 事 务 处 在 各 种 经 济 力 量 的 相 互 作 用 之 中, 如 果 有 关 该 经 济 事 务 各 方 面 的 各 种 力 量 能 够 相 互 制 约 或 者 相 互 抵 消, 那 么 该 经 济 事 务 就 处 于 相 对 静 止 状 态, 并 将 保 持 该 状 态 不 变, 此 时 我 们 称 该 经 济 事 务 处 于 均 衡 状 态 市 场 均 衡 的 概 念 在 市 场 上, 市 场 供 求 达 到 平 衡 时 的 状 态 称 之 为 市 场 均 衡 均 衡 的 分 类 局 部 均 衡 和 一 般 均 衡 ( 二 ) 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 的 决 定 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 含 义 消 费 者 和 生 产 者 根 据 市 场 价 格 决 定 愿 意 并 且 能 够 购 买 或 者 能 够 提 供 的 商 品 数 量, 带 着 各 自 的 盘 算, 消 费 者 与 生 产 者 一 起 进 入 市 场, 最 终 决 定 市 场 的 均 衡 图 (2-3 )DD 线 表 示 需 求 曲 线,SS 曲 线 表 示 供 给 曲 线 我 们 把 供 求 相 等 的 点 E 定 义 为 均 衡 点, 把 与 E 点 相 对 应 的 价 格 水 平 定 义 为 均 衡 价 格 (Pe) 即 供 求 平 衡 时 的 价 格 ; 把 与 E 点 相 对 应 的 产 量 定 义 为 均 衡 产 量 Qe. 即 供 求 平 衡 的 产 量 需 求 和 供 给 相 互 作 用 决 定 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 的 过 程 1. 设 市 场 价 格 P1>Pe, 如 图 : 此 时,QS>QD,QDQS 的 距 离 为 供 大 于 求 的 产 品 数 量 即 过 剩 的 产 品 的 数 量, 如 果 市 场 是 充 分 竞 争 的, 过 剩 产 品 的 存 在 必 然 导 致 价 格 下 降, 随 着 价 格 下 降 需 求 量 扩 大, 供 给 量 减 少, 最 后 达 到 E 点, 所 以, 价 格 的 下 降 可 以 减 少 市 场 的 产 品 积 压, 使 供 求 保 持 平 衡 2. 设 市 场 价 格 P2>Pe, 如 图 2-3 此 时 QDQS 的 的 距 离 即 为 短 缺 的 量 ( 供 不 应 求 ) 此 时, 价 格 的 上 升 可 以 扩 大 生 产 的 产 量, 同 时 抑 制 消 费 所 以 价 格 的 上 升 可 以 清 除 市 场 上 的 短 缺 现 象, 从 而 使 有 供 求 保 持 一 致 34

35 ( 三 ) 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 的 变 动 需 求 变 动 对 市 场 均 衡 的 影 响 需 求 增 加 引 起 均 衡 价 格 上 升, 需 求 减 少 引 起 均 衡 价 格 下 降 需 求 增 加 引 起 均 衡 产 量 增 加, 需 求 减 产 引 起 均 衡 产 量 减 少 需 求 的 变 动 引 起 均 衡 价 格 与 均 衡 产 量 同 方 向 变 动 供 给 变 动 对 市 场 均 衡 的 影 响 供 给 增 加 引 起 均 衡 价 格 下 降, 供 给 减 少 引 起 均 衡 价 格 上 升 供 给 增 加 引 起 均 衡 产 量 的 增 加, 供 给 减 少 引 起 均 衡 产 量 的 减 少 供 给 的 变 动 引 起 均 衡 价 格 反 方 向 变 动, 供 给 的 变 动 引 起 均 衡 产 量 同 方 向 变 动 供 求 规 律 影 响 商 品 供 求 关 系 的 非 价 格 因 素 的 变 动 对 价 格 和 产 量 的 影 响 我 们 称 之 为 供 求 定 理 第 二 章 第 五 节 弹 性 理 论 ( 一 ) 弹 性 的 概 念 弹 性 的 定 义 经 济 学 中 的 弹 性 是 指 一 个 变 量 变 动 的 百 分 比 相 应 于 另 一 变 量 变 动 的 百 分 比 来 反 应 变 量 之 间 的 变 动 的 敏 感 程 度, 如 价 格 变 动 1%, 需 求 量 变 动 的 百 分 比 弹 性 的 大 小 可 用 弹 性 系 数 来 衡 量, 弹 性 系 数 = y 变 动 的 百 分 比 /x 变 动 的 百 分 比 ( 二 ) 需 求 的 价 格 弹 性 需 求 价 格 弹 性 的 定 义 需 求 价 格 弹 性 简 称 为 需 求 弹 性 或 价 格 弹 性, 它 表 示 在 一 定 时 期 内 价 格 一 定 程 度 的 变 动 所 引 起 的 需 求 量 变 动 的 程 度, 我 们 通 常 用 价 格 弹 性 系 数 加 以 表 示 : 需 求 价 格 弹 性 系 数 = 需 求 量 变 动 的 百 分 比 / 价 格 变 动 的 百 分 比 设 :Q 表 示 一 种 商 品 的 需 求 量 ;P 表 示 该 商 品 的 价 格 ;DQ 表 示 需 求 量 变 动 值 ; DP 表 示 价 格 变 动 的 数 值 ;Ed 表 示 价 格 弹 性 系 数, 则 : 需 求 价 格 弹 性 的 分 类 根 据 需 求 价 格 弹 性 系 数 的 大 小 可 以 把 商 品 需 求 划 分 为 五 类 : 完 全 无 弹 性 缺 乏 弹 性 单 位 弹 性 富 有 弹 性 和 无 限 弹 性 影 响 需 求 价 格 弹 性 的 因 素 产 品 的 性 质, 一 般 而 言, 生 活 必 需 的 需 求 弹 性 较 小, 奢 侈 品 需 求 弹 性 大 商 品 代 用 品 的 多 少, 代 用 品 越 多, 当 一 种 商 品 价 格 提 高 时, 消 费 者 就 越 容 易 转 向 其 他 商 品, 所 以 弹 性 就 越 大, 反 之 则 越 小 商 品 用 途 的 广 泛 性, 如 果 一 种 商 品 的 用 途 很 广 泛, 当 商 品 的 价 格 提 高 之 后 消 费 者 在 各 种 用 途 上 可 以 适 当 地 减 少 需 求 量, 从 而 弹 性 越 大, 反 之 越 小 商 品 消 费 支 出 在 消 费 者 预 算 支 出 中 所 占 的 比 重, 当 一 种 商 品 在 消 费 者 预 算 支 出 中 占 很 小 的 部 分 时, 消 费 者 并 不 大 注 意 其 价 格 的 变 化, 如 买 一 包 口 香 糖, 你 可 能 不 大 会 注 意 价 格 的 变 动 消 费 者 调 整 需 求 量 的 时 间, 一 般 而 言, 消 费 者 调 整 需 求 的 时 间 越 短, 需 求 的 价 格 弹 性 越 小, 相 反 调 整 时 间 越 长, 需 求 的 价 格 弹 性 越 大, 如 汽 油 价 格 上 升, 短 期 内 不 会 影 响 其 需 求 量, 但 长 期 人 们 可 能 寻 找 替 代 品, 从 而 对 需 求 量 产 生 重 大 影 响 35

36 需 求 价 格 弹 性 系 数 的 计 算 : 弧 弹 性 和 点 弹 性 含 义 及 其 表 示 1 ) 弧 弹 性 是 以 某 种 商 品 需 求 曲 线 上 两 点 之 间 的 价 格 和 需 求 量 为 基 础 计 算 出 来 的 价 格 弹 性 假 定 消 费 者 对 某 种 商 品 的 需 求 曲 线 上 的 两 个 点 分 别 为 A 和 B, 其 价 格 与 购 买 量 的 组 合 分 别 为 (P1Q1) 和 (P2Q2) 如 图 所 示, 于 是 DP 和 DQ 马 上 可 求 得, 但 是 在 考 虑 价 格 和 需 求 量 变 动 的 百 分 比 时, 是 选 取 P1,Q1, 还 是 P2,Q2 其 结 果 不 一 样 为 解 决 这 一 问 题 经 济 学 家 采 用 了 一 个 变 通 但 却 非 常 有 效 的 方 案, 即 取 AB 之 中 点 作 为 代 表, 这 样 由 于 则 2 ) 点 弹 性 衡 量 了 在 需 求 曲 线 上 某 一 点 上 相 对 应 于 价 格 的 无 穷 小 的 变 动 率, 需 求 量 变 动 率 的 反 应 程 度, 其 计 算 公 式 为 这 一 弹 性 系 数 只 与 需 求 曲 线 上 的 点 (P,Q ) 的 斜 率 dq/dp 有 关, 故 被 称 为 点 弹 性, 它 可 以 精 确 地 反 应 出 需 求 曲 线 上 每 一 点 的 弹 性 值 ( 三 ) 其 他 的 需 求 弹 性 需 求 收 入 弹 性 的 定 义 和 表 示 需 求 的 收 入 弹 性 简 称 收 入 弹 性, 它 表 示 在 一 定 时 期 内 相 对 于 消 费 者 收 入 的 相 对 变 动, 商 品 需 求 量 的 相 对 变 动 的 反 应 程 度 : 需 求 的 收 入 弹 性 系 数 = 需 求 变 动 百 分 比 / 收 入 变 动 百 分 比 用 Em 表 示 需 求 的 收 入 弹 性 系 数,M 表 示 收 入,DM 表 示 收 入 增 减 量 则 对 正 常 商 品 而 言 Em>0, 如 果 Em<0, 则 表 明 收 入 增 加, 该 商 品 的 需 求 减 少, 该 商 品 为 劣 等 品 如 果 Em>1 表 明 需 求 量 增 加 了 幅 度 超 过 收 入 增 加 幅 度, 该 商 品 为 奢 侈 品 0<Em<1 表 明 需 求 量 增 加 了 幅 度 低 于 收 入 增 加 幅 度, 该 商 品 为 必 需 品 需 求 交 叉 弹 性 的 含 义 需 求 的 交 叉 弹 性 表 示 在 一 定 时 期 内 相 关 商 品 价 格 变 动 程 度 对 需 求 量 变 动 程 度 的 影 响 需 求 的 交 叉 弹 性 系 数 = 需 求 变 动 的 百 分 比 / 相 关 商 品 价 格 变 动 的 百 分 比 式 中, Ec 表 示 需 求 交 叉 弹 性 系 数 DPx 表 示 X 商 品 需 求 量 的 增 加 或 成 小 量 Qx 表 示 X 商 品 需 求 量 DPy 表 示 Y 商 品 的 价 格 变 化 量,Py 表 示 Y 商 品 价 格 如 果 Ec>0, 则 二 种 商 品 X Y 为 替 代 品 如 果 Ec<0, 则 二 种 商 品 X Y 为 互 补 品 如 果 Ec=0, 则 二 种 商 品 X Y 为 互 不 相 干 ( 四 ) 供 给 弹 性 供 给 价 格 弹 性 的 定 义 供 给 价 格 弹 性 它 表 示 在 一 定 时 期 内 价 格 变 动 1%, 供 给 量 变 动 X%, 我 们 用 供 给 弹 性 系 数 来 衡 量 供 给 弹 性 的 大 小 供 给 弹 性 系 数 = 供 给 量 变 动 的 百 分 比 / 价 格 变 动 的 百 分 比 我 们 用 Es= 表 示 供 给 弹 性 系 数,P 表 示 商 品 的 价 格,Q 表 示 供 给 量 (DQ DP 分 别 表 示 供 给 量 和 价 格 的 变 动 数 值 ) 36

37 由 于 价 格 越 高, 生 产 者 越 愿 意 提 供 产 量, 所 以 Es 一 般 是 正 数 供 给 弹 性 的 分 类 1Es=0, 称 为 供 给 完 全 无 弹 性, 它 表 明 价 格 任 意 变 化, 供 给 量 不 变 (DQ=0) 其 供 给 曲 线 是 一 条 向 下 垂 直 的 线 2Es=1, 称 为 供 给 的 单 位 弹 性, 此 时, 价 格 量 变 动 1%, 供 给 量 随 之 变 动 1%, 其 供 给 曲 线 是 一 条 450 线 3Es=, 称 为 供 给 其 有 无 限 弹 性 此 时 当 DP=0 时, 商 品 供 给 量 任 意 变 动, 其 供 给 曲 线 是 一 条 水 平 线 40<Es<1, 称 为 供 给 缺 乏 弹 性, 它 表 示 供 给 量 的 变 动 小 于 价 格 变 动, 即 价 格 变 动 1%, 供 给 量 的 变 动 小 于 1%, 供 给 量 对 价 格 变 动 的 反 应 不 灵 敏 5Es>1, 称 为 供 给 富 有 弹 性, 它 表 明 如 果 商 品 价 格 变 动 1%, 供 给 量 的 变 动 超 过 1%, 供 给 量 对 价 格 的 变 动 反 应 较 敏 感 影 响 供 给 价 格 弹 性 的 因 素 生 产 技 术 类 型, 一 般 而 言, 生 产 技 术 越 复 杂 越 先 进, 固 定 资 本, 占 用 越 大 生 产 周 期 越 长, 供 给 弹 性 越 少, 在 价 格 下 降 时, 这 类 生 产 要 素 不 能 方 便 地 转 移 生 产 能 力 的 利 用 程 度, 对 拥 有 相 同 技 术 的 生 产 者 而 言, 拥 有 多 余 生 产 能 力 的 生 产 者 的 供 给 会 更 高 有 弹 性, 因 为 它 在 价 格 变 动 时, 特 别 是 价 格 升 高 时, 更 容 易 调 整 产 量 性 就 大 生 产 成 本 的 因 素, 当 产 量 增 加 时, 成 本 迅 速 增 大, 供 给 弹 性 越 小, 反 之, 生 产 扩 大 成 本 增 长 慢, 供 给 弹 生 产 者 调 整 供 给 量 的 时 间 ( 生 产 时 间 ), 当 商 品 的 价 格 发 生 变 化, 生 产 者 对 供 给 量 进 行 调 整 需 要 一 定 时 间, 时 间 越 短, 生 产 者 越 来 不 及 调 整 供 给 量 如 在 一 个 月 内, 考 察 西 瓜 的 供 给, 它 可 能 缺 乏 弹 性, 但 如 果 跨 年 度 考 察 西 瓜 供 给 量 的 变 化, 则 其 供 给 弹 性 可 能 很 大 因 此 对 象 农 产 品 这 样 生 产 周 期 较 长 的 产 品, 有 :Pt=f (Qt);Qt=f(Pt-1), 简 单 地 说, 就 是 今 年 的 价 格 由 今 年 的 产 品 决 定, 今 年 的 产 量 由 去 年 价 格 决 定 ( 有 兴 趣 的 学 员 可 以 去 查 阅 一 下 有 关 教 材 的 蛛 网 原 理 可 能 会 有 很 大 的 启 发 ) 供 给 弹 性 系 数 的 计 算 1 弧 弹 性 的 计 算, 一 种 商 品 供 给 的 价 格 弧 弹 性 是 以 该 商 品 供 给 曲 线 上 两 点 之 间 的 价 格 和 供 给 量 为 基 础 计 算 出 来, 其 公 式 为 : 2 点 弹 性, 供 给 的 点 弹 性 是 在 供 给 曲 线 某 一 点 上 衡 量 的 相 应 于 价 格 无 穷 小 的 变 动 量, 供 给 变 动 率 的 反 应 程 度, 其 计 算 方 式 : 第 二 章 第 六 节 供 求 分 析 的 简 单 应 用 ( 一 ) 支 持 价 格 和 限 制 价 格 支 持 价 格 的 含 义 支 持 价 格 又 称 最 低 价 格, 是 指 政 府 为 了 支 持 某 种 商 品 的 生 产 而 对 市 场 价 格 规 定 一 个 高 于 均 衡 价 格 的 最 低 价 格 支 持 价 格 的 经 济 影 响 在 支 持 价 格 的 条 件 下, 市 场 将 出 现 超 额 供 给 现 象 限 制 价 格 的 含 义 限 制 价 格 又 称 最 高 限 价, 是 指 政 府 为 了 防 止 某 种 商 品 过 高 而 对 市 场 价 格 规 定 一 个 低 于 均 衡 价 格 的 最 高 价 格 37

38 限 制 价 格 的 经 济 影 响 在 限 制 价 格 条 件 下, 部 分 市 场 需 求 会 得 不 到 满 足, 往 往 会 出 现 某 种 形 式 的 黑 市 交 易 ( 二 ) 税 收 负 担 分 析 对 既 定 的 定 量 税 而 言, 消 费 者 和 生 产 者 负 担 的 比 例 与 需 求 曲 线 和 供 给 曲 线 的 形 状 直 接 相 关 ( 如 下 图 ) 在 下 图 中, 定 量 税 为 (P1-P2 ), 消 费 者 承 担 的 部 分 为 (P1-Pe ), 生 产 者 承 担 的 部 分 为 (Pe-P2 ) ( 三 ) 需 求 弹 性 和 销 售 收 入 需 求 弹 性 与 厂 商 销 售 收 入 之 间 的 关 系 某 种 商 品 的 价 格 变 动 时, 其 需 求 弹 性 之 大 小 与 价 格 变 动 所 引 起 的 出 售 该 商 而 所 得 到 的 总 收 益 的 变 动 情 况 密 切 相 关, 这 是 因 为 总 收 益 (TR) 等 于 销 售 量 (Q ) 乘 以 价 格 (P ) PR=QxP1 如 果 某 商 品 是 富 有 弹 性 的, 该 商 品 的 价 格 下 降 导 致 需 求 量 ( 销 售 量 ) 增 加 的 幅 度 大 于 价 格 下 降 的 幅 度, 总 收 益 会 增 加 该 商 品 的 价 格 上 升 时, 需 求 量 ( 销 售 量 ) 减 少 的 幅 度 大 于 价 格 上 升 的 幅 度, 从 而 总 收 益 减 少 例 : 设 电 视 机 的 Ed =2, 原 来 的 价 格 500$, 此 时, 销 售 量 Q1=100 台 TR1=P1xQ1=500$x100=50000 元 现 价 格 下 降 百 分 之 十, 即 P2=450 元, 因 Ed =2, 所 以 销 售 量 增 加 20% 即 Q2=120 台, 此 时,TR2=P2xQ2= =54000 元 TR2-TR1=54000 元 -5000=4000 元 此 时, 电 视 机 价 格 下 降 总 收 益 增 加, 价 格 上 升 的 例 子 学 员 可 自 己 寻 找 结 论 : 结 果 某 商 品 是 富 有 弹 性 的, 则 价 格 与 总 收 益 成 反 方 向 变 动, 即 价 格 上 升 总 收 益 减 少, 价 格 下 降, 总 收 益 增 加 2 如 果 某 商 品 是 缺 乏 弹 性 的, 当 该 商 品 的 价 格 下 降 时 需 求 量 ( 销 售 量 ) 增 加 幅 度 小 于 价 格 下 降 的 幅 度, 从 而 总 收 益 会 减 少 该 商 品 价 格 上 升 时, 需 求 量 ( 销 售 量 ) 减 少 幅 度 小 于 价 格 上 升 的 幅 度, 从 而 总 收 益 会 增 加 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 例 : 假 定 面 粉 的 需 求 是 缺 乏 弹 性 的, Ed =0.5, 原 来 的 价 格 P1=0.2, 此 时, 销 售 量 Q1=100 斤 TR=P1xQ1= =20 元 元 现 价 格 上 升 10%, 即 P2=0.22 元, 因 为 Ed =0.5, 故 销 售 量 减 少 35%,Q2=95 斤, 此 时 TR=P2xQ2=20.90 TR2-TR1=20.90 元 -20 元 =0.90 元 此 时, 面 粉 总 收 益 增 加 价 格 下 降 的 例 子, 学 员 可 自 己 寻 找 结 论 : 如 果 某 商 品 的 需 求 是 缺 乏 弹 性 的, 则 价 格 与 总 收 益 成 为 方 向 变 化, 即 价 格 上 升, 总 收 益 增 加, 价 格 下 降, 总 收 益 减 少 分 析 " 薄 利 多 销 " 这 一 营 销 策 略 " 薄 利 多 销 " 这 一 营 销 策 略 并 不 是 在 所 有 的 情 况 下 都 适 用, 只 有 在 价 格 弹 性 是 富 有 弹 性 时, 薄 利 才 能 多 销 38

39 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 三 四 章 第 三 章 第 一 节 消 费 者 行 为 理 论 概 述 ( 一 ) 欲 望 和 效 用 的 概 念 欲 望 的 含 义 欲 望 是 指 一 个 人 想 要 达 到 而 没 有 得 到 某 种 东 西 的 一 种 心 里 感 觉 效 用 的 含 义 效 用 是 消 费 者 在 消 费 某 种 产 品 时 所 获 得 的 满 足 程 度, 它 是 对 商 品 使 用 价 值 的 主 观 评 价 ( 二 ) 基 数 效 用 和 序 数 效 用 基 数 效 用 论 的 基 本 假 定 基 数 效 用 论 认 为, 消 费 者 消 费 商 品 或 劳 务 所 获 得 的 满 足 程 度 即 效 用 可 以 用 等 基 数 加 以 表 示, 并 可 以 加 总, 消 费 者 消 费 不 同 商 品 的 数 量 获 得 的 效 用 也 有 一 个 共 同 的 单 位, 因 此, 消 费 者 消 费 一 定 数 量 的 商 品 和 劳 务 的 获 得 的 总 的 满 足 程 度 称 为 总 效 用 同 时, 基 数 效 用 论 又 假 定 随 着 消 费 者 消 费 商 品 或 劳 务 数 量 的 增 加, 消 费 者 每 增 加 一 单 位 商 品 或 劳 务 的 消 费 所 获 得 的 满 足 程 度 逐 步 下 降, 消 费 者 消 费 商 品 的 目 标 是 要 达 到 总 效 用 最 大 序 数 效 用 论 的 基 本 假 定 第 一, 对 于 任 何 二 个 商 品 组 合 A 和 B, 消 费 者 可 以 断 定, 要 么 对 A 的 偏 好 大 于 对 B 的 偏 好, 要 么 对 A 的 偏 好 小 于 对 B 的 偏 好, 要 么 对 A 和 B 的 偏 好 一 样 或 者 说 偏 好 无 差 异 第 二, 对 三 个 商 品 组 合 A B 和 C 而 言, 如 果 消 费 者 对 A 的 偏 好 大 于 B, 对 B 的 偏 好 大 于 C, 则 该 消 费 者 对 A 的 偏 好 一 定 大 于 对 C 的 偏 好 第 三, 在 其 他 商 品 数 量 相 同 的 条 件 下, 消 费 者 更 偏 好 于 一 种 产 品 数 量 大 的 商 品 组 合 ( 三 ) 边 际 效 用 分 析 方 法 与 消 费 者 均 衡 边 际 效 用 递 减 规 律 的 含 义 总 效 用 是 指 在 一 定 时 间 内 消 费 者 从 消 费 商 品 或 劳 务 中 的 获 得 的 满 足 程 度 的 总 和, 记 为 (Tu), 边 际 效 用 是 指 在 一 定 时 间 内 消 费 者 以 增 加 一 单 位 商 品 或 劳 务 的 消 费 中 所 获 得 的 效 用 增 加 量, 记 为 Mu. 随 着 消 费 者 消 费 某 物 品 数 量 的 增 加, 该 物 品 对 消 费 者 的 边 际 效 用 是 递 减 的 一 物 的 边 际 效 用 随 其 数 量 的 增 加 而 减 少, 这 种 现 象 普 遍 存 在 于 一 切 物 品, 我 们 称 之 为 边 际 效 用 递 减 规 律, 又 称 戈 森 定 律 ( 如 左 图 ) 边 际 效 用 递 减 的 原 因 从 消 费 者 的 角 度 看, 商 品 被 优 先 满 足 最 重 要 的 需 要, 故 最 先 消 费 的 商 品 7 边 际 效 用 就 大 ; 从 商 品 本 身 对 消 费 者 所 产 生 的 重 复 刺 激 看, 随 一 种 商 品 消 费 数 量 的 连 续 增 加, 消 费 者 接 受 的 重 复 刺 激 程 度 越 来 越 弱 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 货 币 的 边 际 效 用 由 于 货 币 的 边 际 效 用 递 减 速 度 很 慢, 通 常 把 它 看 成 是 个 常 数 消 费 者 均 衡 的 含 义 消 费 者 的 货 币 收 入 是 有 限 的, 他 要 把 有 限 的 货 币 收 入 用 于 各 种 物 品 以 满 足 自 己 的 欲 望 消 费 者 获 得 最 大 效 用 的 原 则 是 : 如 果 消 费 者 的 货 币 收 入 是 固 定 的, 市 场 上 各 种 物 品 的 价 格 是 已 知 道, 则, 消 费 者 一 定 要 使 其 所 购 买 的 各 种 物 品 的 边 际 效 用 与 他 所 支 付 的 价 格 成 比 例, 换 言 之, 也 就 是 要 使 每 一 单 位 货 币 所 获 得 的 边 际 效 用 都 相 等 这 就 是 消 费 者 均 衡 ( 四 ) 消 费 者 的 需 求 曲 线 可 以 通 过 边 际 效 用 递 减 规 律 来 解 释 需 求 定 理 : 如 果 消 费 者 的 货 币 收 入 是 固 定 的, 即 每 单 位 货 币 给 他 带 来 了 效 用 都 是 相 等 的, 那 么, 他 对 某 物 的 愿 意 付 出 的 价 格 就 以 该 物 品 的 边 际 效 用 为 标 准 如 果 边 际 效 用 大, 消 费 者 愿 付 出 的 价 格 高, 如 果 边 际 效 用 小, 消 费 者 只 愿 付 出 较 低 的 价 格 随 着 消 费 者 购 买 39

40 某 物 品 数 量 的 增 加, 该 物 品 的 边 际 效 用 递 减, 这 样, 消 费 者 愿 意 付 出 的 价 格 也 就 降 低, 因 此, 某 物 品 的 需 求 量 与 价 格 成 反 方 向 变 动 第 三 章 第 二 节 无 差 异 曲 线 及 其 特 点 ( 一 ) 关 于 消 费 者 偏 好 的 基 本 假 定 对 于 任 何 二 个 商 品 组 合 A 和 B, 消 费 者 可 以 断 定, 要 么 对 A 的 偏 好 大 于 对 B 的 偏 好, 要 么 对 A 的 偏 好 小 于 对 B 的 偏 好, 要 么 对 A 和 B 的 偏 好 一 样 或 者 说 偏 好 无 差 异 对 三 个 商 品 组 合 A B 和 C 而 言, 如 果 消 费 者 对 A 的 偏 好 大 于 B, 对 B 的 偏 好 大 于 C, 则 该 消 费 者 对 A 的 偏 好 一 定 大 于 对 C 的 偏 好 在 其 他 商 品 数 量 相 同 的 条 件 下, 消 费 者 更 偏 好 于 一 种 产 品 数 量 大 的 商 品 组 合 ( 二 ) 无 差 异 曲 线 及 其 特 点 无 差 异 曲 线 的 含 义 无 差 异 曲 线 是 用 来 表 示 两 种 商 品 或 两 组 商 品 的 不 同 数 量 的 组 合 对 消 费 者 所 提 供 的 效 用 是 相 同 的 无 差 异 曲 线 的 特 征 无 差 异 曲 线 是 一 条 向 右 下 方 倾 斜 的 曲 线, 其 斜 率 为 负 值, 它 表 明 在 收 入 与 价 格 既 定 的 条 件 下, 为 了 获 得 同 样 的 满 足 程 度, 增 加 一 种 商 品 就 必 须 放 弃 减 少, 另 一 种 商 品, 两 种 商 品 在 消 费 者 偏 好 不 变 的 条 件 下, 不 能 同 时 减 少 在 同 一 平 面 图 上 有 无 数 条 无 差 异 曲 线, 同 一 条 无 差 异 曲 线 代 表 同 样 的 满 足 程 度, 不 同 的 无 差 异 曲 线 代 表 不 同 的 满 足 程 度, 离 原 点 越 远, 满 足 程 度 越 大, 反 之 则 越 小 在 同 一 平 面 图 上, 任 意 两 条 无 差 异 曲 线 不 能 相 交, 否 则 与 第 二 点 矛 盾 无 差 异 曲 线 是 一 条 凸 向 原 点 的 线 ( 三 ) 边 际 替 代 率 及 其 递 减 规 律 边 际 替 代 率 的 定 义 边 际 替 代 率 (MRS :marginal rate of substitution) 是 消 费 者 在 保 持 相 同 满 足 程 度 时 增 加 一 种 商 品 数 量 与 必 须 放 弃 的 另 一 种 商 品 数 量 之 比, 如 为 增 加 X 就 要 放 弃 Y 高, 增 加 的 X 商 品 数 量 DX 与 所 放 弃 的 Y 商 品 的 数 量 DY 相 比 就 是, 边 际 替 代 率 写 作 MRSxy : 边 际 替 代 率 递 减 规 律 的 含 义 MRS 实 际 上 是 无 差 异 曲 线 的 斜 率, 无 差 异 曲 线 的 斜 率 逐 渐 减 少, 说 明 其 是 一 条 凸 向 原 点 的 曲 线 无 差 异 曲 线 的 特 殊 情 形 第 三 章 第 三 节 消 费 者 的 预 算 约 束 线 ( 一 ) 预 算 约 束 线 预 算 约 束 线 的 含 义 预 算 约 束 线 又 称 预 算 线, 消 费 可 能 线 或 等 支 出 线, 它 表 示 在 消 费 者 收 入 和 商 品 价 格 假 定 的 条 件 下, 消 费 者 全 部 收 入 所 能 购 买 到 的 商 品 的 不 同 数 量 组 合 预 算 约 束 线 的 图 形 表 示 ( 二 ) 预 算 约 束 线 的 变 动 预 算 线 是 以 消 费 者 的 收 入 和 商 品 价 格 既 定 为 条 件, 所 以 如 果 消 费 者 的 收 入 和 价 格 发 生 变 化 消 费 者 的 预 算 约 束 线 也 会 随 之 变 动 第 一 种 情 况, 价 格 不 变, 收 入 变 化, 预 算 约 束 线 平 行 移 动, 收 入 增 加 预 算 线 向 右 移 动, 如 果 消 费 者 的 收 入 减 少, 则 预 算 线 向 内 移 动 如 图 a 第 二 种 情 况, 在 收 入 不 变 的 情 况 下, 一 种 商 品 价 格 变 化, 会 改 变 预 算 线 40

41 的 斜 率, 使 预 算 线 旋 转, 如 :Py 不 变,Px 变 化, 如 图, 如 果 Px 下 降, 则, 预 算 线 AB' 旋 转 则 至 AB, 反 之 如 果 Px 上 升 则 AB 移 至 AB''. ( 如 图 B ) 第 三 种 情 况, 如 果 所 有 商 品 的 价 格 以 同 一 方 向 同 一 比 例 发 生 变 动, 则 消 费 者 预 算 约 束 线 位 置 不 发 生 变 动, 如 果 商 品 价 格 及 消 费 者 收 入 发 生 相 对 变 化, 则 预 算 线 的 斜 率 发 生 变 动 如 图 : 收 入 增 加,Px 下 降, 此 时 AB 移 至 A'B''. 它 可 分 解 为 :1 收 入 增 加 AB A'B'.2 Px 下 降 A'B' A'B'' 同 理, 在 收 入 不 变 的 时 候,Px Py 的 相 对 价 格 发 生 变 动, 也 会 导 致 斜 率 的 变 动, 各 种 情 况 可 类 推 第 三 章 第 四 节 消 费 者 均 衡 ( 一 ) 消 费 者 均 衡 条 件 消 费 者 均 衡 的 含 义 在 消 费 者 的 收 入 和 商 品 的 价 格 既 定 的 条 件 下, 当 消 费 者 选 择 商 品 组 合 获 取 了 最 大 的 效 用 满 足, 并 将 保 持 这 种 状 态 不 变 时, 称 消 费 者 处 于 均 衡 状 态, 简 称 为 消 费 者 均 衡 根 据 序 数 效 用 论 的 无 差 异 曲 线 分 析, 在 消 费 者 的 收 入 和 商 品 价 格 既 定 的 条 件 下, 消 费 者 实 现 效 用 最 大 化 的 均 衡 条 件 是, 两 种 商 品 的 边 际 替 代 率 等 于 这 两 种 商 品 的 价 格 之 比 基 数 效 用 论 和 序 数 效 用 论 得 出 的 消 费 者 效 用 最 大 化 的 均 衡 条 件, 实 质 是 相 同 的 利 用 无 差 异 曲 线 和 预 算 约 束 线 说 明 消 费 者 的 均 衡 条 件 无 差 异 曲 线 与 预 算 约 束 线 的 切 点 为 消 费 者 均 衡 的 条 件, 如 图 E 点 为 均 衡 点 :E 点 有 两 个 显 著 的 特 征 : 一 是 位 于 预 算 约 束 线 上 ; 二 是 由 预 算 约 束 线 与 一 条 无 差 异 曲 线 的 切 点 所 决 定 第 一 个 特 征 用 函 数 表 示 :PxQx+PyQy=m ; 第 二 个 特 征 表 明 在 这 一 点 上 预 算 约 束 线 的 斜 率 与 无 差 异 曲 线 的 斜 率 相 等, 预 算 线 的 斜 率 为 边 际 替 代 率, 所 以, 它 表 明 边 际 替 代 率 之 比 等 于 价 格 比, 因 此, 该 均 衡 条 件 又 可 写 为 它 表 示, 在 一 定 的 收 入 约 束 条 件 下, 为 了 取 得 最 大 的 效 用 满 足, 消 费 者 应 选 择 的 最 佳 商 品 数 量 应 该 使 得 两 种 商 品 的 边 际 替 代 率 等 于 这 两 种 商 品 的 价 格 之 比, 换 言 之, 在 消 费 者 均 衡 点 上, 消 费 者 愿 意 用 一 单 位 某 种 商 品 代 替 另 一 种 商 品 的 数 量 等 于 市 场 上 这 一 单 位 商 品 可 以 换 取 的 另 一 种 商 品 数 量 ( 二 ) 消 费 者 均 衡 点 的 变 动 收 入 一 消 费 扩 展 线 的 含 义 收 入 消 费 扩 展 线 又 称 收 入 消 费 曲 线, 它 表 示, 在 商 品 价 格 保 持 不 变 的 条 件 下, 随 着 消 费 者 收 入 水 平 的 变 动, 消 费 者 均 衡 点 变 动 的 轨 迹 用 无 差 异 曲 线 与 预 算 约 束 线 说 明 收 入 一 消 费 扩 展 曲 线 价 格 一 消 费 扩 展 线 的 含 义 价 格 一 消 费 扩 展 线 简 称 价 格 扩 展 线, 它 表 示 在 消 费 者 收 入 和 其 它 商 品 价 格 不 变 的 情 况 下, 随 着 一 种 商 品 价 格 的 变 动, 副 县 长 均 衡 点 变 动 的 轨 迹 运 用 无 差 异 曲 线 分 析 说 明 价 格 一 消 费 扩 展 线 ( 三 ) 消 费 者 的 需 求 曲 线 通 过 消 费 者 的 价 格 一 消 费 扩 展 曲 线 可 以 推 导 出 消 费 者 对 一 种 商 品 的 需 求 曲 线 ( 如 上 图 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 41

42 第 三 章 第 五 节 替 代 效 应 和 收 入 效 应 ( 一 ) 替 代 效 应 和 收 入 效 应 的 含 义 替 代 效 应 的 含 义 一 种 商 品 价 格 变 动, 会 对 消 费 者 产 生 两 方 面 的 影 响, 一 是 使 商 品 的 相 对 价 格 发 生 变 动, 二 是 使 消 费 者 的 收 入 相 对 于 以 前 发 生 变 动 由 于 一 种 商 品 价 格 变 动 而 引 起 的 商 品 的 相 对 价 格 发 生 变 动, 从 而 导 致 消 费 者 在 保 持 效 用 不 变 的 条 件 下, 对 商 品 需 求 量 的 改 变, 称 为 价 格 变 动 的 替 代 效 应 收 入 效 应 的 含 义 由 于 一 种 商 品 价 格 变 动 而 引 起 的 消 费 者 实 际 收 入 发 生 变 动, 从 而 导 致 的 消 费 者 对 商 品 需 求 量 的 改 变, 被 称 为 价 格 变 动 的 收 入 效 应 一 种 商 品 价 格 变 动 对 商 品 需 求 量 的 总 效 应, 可 以 分 解 为 替 代 效 应 和 收 入 效 应 两 个 部 分 总 效 应 = 替 代 效 应 + 收 入 效 应 ( 二 ) 替 代 效 应 和 收 入 效 应 的 图 形 说 明 如 图 : 预 算 约 束 线 为 AB, 设 X 商 品 价 格 不 变,Y 商 品 价 格 下 降, 此 时, 消 费 者 会 多 买 些 Y 来 代 替 X, 预 算 约 束 线 为 A'B', 均 衡 点 为 E',Y 商 品 需 求 量 扩 大,X 商 品 的 需 求 量 减 少, 此 为 替 代 效 应 如 图 : 预 算 线 开 始 时 为 AB, 价 格 下 降 引 起 收 入 变 动, 收 入 变 动 引 起 预 算 线 移 至 A'B', 此 时,A'B' 与 一 条 效 用 程 度 更 高 的 无 差 异 曲 线 相 切 消 费 者 可 以 获 得 更 大 满 足 因 此, 一 种 商 品 价 格 变 动 对 商 品 需 求 量 的 影 响, 即 最 终 引 起 该 商 品 需 求 量 的 变 动, 可 以 分 解 为 替 代 效 应 和 收 入 效 应, 即 总 效 应 = 替 代 效 应 + 收 入 效 应 ( 三 ) 正 常 商 品 和 低 档 商 品 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 对 正 常 商 品 而 言, 商 品 价 格 下 降 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 都 使 得 该 商 品 需 求 量 增 加 ; 对 于 低 档 商 品 而 言, 价 格 下 降 的 替 代 效 应 使 商 品 需 求 量 增 加, 但 收 入 效 应 却 使 得 商 品 需 求 量 下 降 ( 四 ) 替 代 效 应 和 收 入 效 应 与 消 费 者 需 求 曲 线 利 用 替 代 效 应 和 收 入 效 应 说 明 消 费 者 需 求 曲 线 的 形 状 一 种 商 品 价 格 上 升 是 否 导 致 消 费 者 选 择 该 商 品 数 量 的 增 加, 取 决 于 价 格 下 降 产 生 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 的 符 号 和 大 小 正 常 商 品 和 低 档 商 品 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 的 分 析 正 常 商 品 的 替 代 效 应 为 正, 收 入 效 应 也 为 正 低 档 商 品 的 替 代 效 应 为 正, 收 入 效 应 为 负 吉 芬 商 品 的 含 义 如 果 为 负 的 收 入 效 应 的 绝 对 值 大 于 替 代 效 应, 使 得 需 求 量 随 价 格 上 升 而 上 升, 则 该 商 品 为 吉 芬 商 品 吉 芬 商 品 价 格 变 动 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 吉 芬 商 品 价 格 变 动 的 替 代 效 应 为 正, 收 入 效 应 为 负, 并 且 收 入 效 应 大 于 替 代 效 应, 使 得 需 求 量 随 价 格 上 升 而 上 升 第 四 章 第 一 节 厂 商 及 其 经 营 目 标 ( 一 ) 厂 商 的 法 定 形 式 独 资 企 业 是 单 个 人 所 有 的 企 业, 在 独 资 企 业 中, 无 论 是 业 主 自 己 经 营 还 是 雇 佣 他 人 经 营, 业 主 都 需 要 支 付 全 部 费 用, 并 获 得 全 部 收 益 同 时, 独 资 企 业 所 有 人 对 企 业 的 负 债 承 担 无 限 责 任 42

43 合 资 企 业 又 称 合 伙 制 企 业, 它 是 由 两 个 或 两 个 以 上 的 人 共 同 分 担 经 营 责 任 的 企 业 大 多 数 合 资 企 业 都 以 协 议 的 形 式 规 定 合 资 人 的 责 任 和 利 益, 同 独 资 企 业 一 样, 合 资 企 业 的 合 伙 人 对 企 业 的 负 债 承 担 无 限 责 任 公 司 是 以 法 律 程 序 建 立 的 法 定 实 体, 其 特 点 是 企 业 与 创 办 者 和 所 有 人 相 分 离, 一 般 以 发 生 股 票 的 形 式 筹 建, 股 票 持 有 人 为 股 东, 股 东 推 举 一 些 人 作 为 董 事, 股 东 对 企 业 承 担 有 限 责 任, 与 前 二 种 企 业 相 比, 公 司 有 利 于 筹 集 大 量 资 金, 且 风 险 相 对 分 散 在 经 济 分 析 中, 通 常 以 公 司 作 为 厂 商 分 析 的 例 子 ( 二 ) 厂 商 的 目 标 厂 商 的 目 标 是 利 润 最 大 化 利 润 等 于 总 成 本 与 总 收 益 的 差 额 收 益 是 销 售 产 品 的 收 入, 成 本 则 是 生 产 过 程 中 投 入 的 各 种 资 源 的 费 用 或 支 出 ( 三 ) 生 产 者 行 为 理 论 的 基 本 内 容 生 产 者 行 为 理 论 主 要 包 括 生 产 理 论 成 本 理 论 和 市 场 理 论 第 四 章 第 二 节 生 产 函 数 术 ( 一 ) 生 产 与 生 产 函 数 生 产 生 产 是 把 各 种 投 人 转 换 为 产 出 的 过 程, 把 投 入 和 产 出 联 系 在 一 起 的 是 生 产 技 生 产 函 数 的 含 义 对 于 特 定 的 生 产 技 术, 把 投 入 转 化 为 产 出 的 过 程 表 现 为 生 产 过 程 中 生 产 要 素 的 投 入 量 与 产 出 量 之 间 的 数 量 关 系, 这 种 数 量 关 系 可 以 用 函 数 表 示 故 生 产 函 数 表 示 在 技 术 水 平 不 变 的 情 况 下, 一 定 时 期 内 厂 商 生 产 过 程 中 所 使 用 的 各 种 要 素 的 数 量 与 它 们 所 能 生 产 的 最 大 产 量 之 间 的 关 系 ( 二 ) 短 期 与 长 期 生 产 函 数 短 期 和 长 期 的 概 念 短 期 是 指 生 产 者 来 不 及 调 整 全 部 生 产 要 素 的 数 量, 至 少 有 一 种 生 产 要 素 数 量 不 变 的 时 期 长 期 是 指 生 产 者 来 得 及 调 整 全 部 生 产 要 素 的 数 量, 所 有 生 产 要 素 数 量 都 可 以 改 变 的 时 期 短 期 和 长 期 生 产 函 数 在 短 期 内 所 反 映 的 投 入 产 出 关 系 称 之 为 短 期 生 产 函 数 在 长 期 内 所 反 映 的 投 入 产 出 关 系 称 之 为 长 期 生 产 函 数 ( 三 ) 常 见 的 生 产 函 数 固 定 投 入 比 例 的 生 产 函 数 Q=min {L/a,K/b } 其 中,a/b 给 出 了 生 产 过 程 中 劳 动 和 资 本 之 间 的 固 定 不 变 的 比 例 柯 布 一 道 格 拉 斯 生 产 函 数 柯 布 道 格 拉 斯 生 产 函 数, 其 一 般 形 式 为 Q=f (L,K )=ALaKb 式 中 :Q 代 表 产 量,L 和 K 分 别 代 表 劳 动 和 资 本 投 入 量,A a b 为 三 个 正 的 参 数, 并 且 O<a b<1. 这 是 一 种 很 有 用 的 生 产 函 数 : 第 一, 该 生 产 函 数 是 一 个 指 数 函 数 形 式, 这 类 函 数 在 数 学 上 较 易 处 理 ; 第 二, 函 数 中 的 参 数 A a b 具 有 明 显 的 经 济 含 义,A 可 以 看 成 为 一 个 技 术 系 数,A 的 数 值 越 大, 既 定 投 入 数 量 所 能 生 产 的 产 量 也 越 大 ;a b 分 别 代 表 增 加 1% 的 劳 动 和 资 本 时 产 量 增 加 的 百 分 比, 它 反 映 在 生 产 过 程 中 劳 动 和 资 本 的 重 要 性 如 柯 布 和 道 格 拉 斯 对 美 国 1899~1922 年 有 关 经 济 资 料 的 分 析 得 到 a 约 为 0.75,b 约 等 于 0.25, 这 表 明, 在 该 时 期, 劳 动 每 增 加 1%, 产 量 增 加 0.75%, 而 资 本 增 加 1% 产 量 增 长 0.25%. 第 四 章 第 三 节 一 种 可 变 生 产 要 素 的 生 产 函 数 ( 一 ) 一 种 可 变 生 产 要 素 的 生 产 函 数 一 种 可 变 生 产 要 素 生 产 函 数 的 含 义 假 定 厂 商 只 使 用 资 本 和 劳 动 两 种 投 入, 劳 动 的 投 入 量 可 变, 但 资 本 的 投 入 量 不 变, 则 生 产 函 数. 总 产 量 平 均 产 量 和 边 际 产 量 的 定 义 总 产 量 是 指 一 定 数 量 的 生 产 要 素 可 以 生 产 出 来 的 最 大 产 量, 在 资 本 不 变 的 条 件 下, 是 指 一 定 的 劳 动 投 入 量 可 以 生 产 出 43

44 来 的 最 大 产 量, 以 下 P 表 示 劳 动 的 平 均 产 量 是 指 每 单 位 劳 动 所 生 产 的 产 量, 通 常 记 为 APL 劳 动 的 边 际 产 量 是 指 增 加 一 单 位 劳 动 投 入 量 所 增 加 的 产 量, 用 MPL 表 示 : ( 二 ) 边 际 收 益 递 减 规 律 边 际 收 益 递 减 规 律 的 含 义 是 指 在 技 术 不 变 的 条 件 下, 当 把 一 种 可 变 生 产 要 素 连 同 其 他 一 种 或 几 种 不 变 的 生 产 要 素 投 入 到 生 产 过 程 之 中, 随 着 这 种 可 变 生 产 要 素 投 入 量 的 增 加, 最 初 每 增 加 一 单 位 该 要 素 所 带 来 的 产 量 增 量 是 递 增 的, 但 到 一 定 程 度 后, 增 加 一 单 位 要 素 投 入 的 带 来 的 产 量 增 量 最 终 要 递 减 理 解 边 际 收 益 递 减 规 律 需 要 注 意 的 三 个 方 面 第 一, 边 际 收 益 递 减 规 律 发 生 的 条 件 是 技 术 不 变 ; 第 二, 边 际 收 益 递 减 规 律 只 存 在 其 他 投 入 数 量 保 持 不 变 的 条 件 下, 才 可 能 成 立 第 三, 边 际 收 益 递 减 发 生 在 变 动 投 入 增 加 到 一 定 程 度 以 后 这 就 是 说 边 际 收 益 经 历 一 个 递 增 不 变 和 递 减 过 程, 最 终 要 递 减 ( 三 ) 产 量 曲 线 与 生 产 要 素 合 理 投 入 区 总 产 量 平 均 产 量 和 边 际 产 量 曲 线 首 先, 随 着 劳 动 量 的 增 加, 最 初 总 产 量, 平 均 产 量 和 边 际 产 量 都 是 递 增 的, 但 各 自 增 加 到 一 定 程 度 之 后 分 别 递 减, 从 图 上 看 TP AP MP 都 经 历 一 个 递 增 而 后 递 减 的 过 程 其 次,MP 曲 线 和 AP 曲 线 一 定 相 交 于 AP 曲 线 的 最 高 点, 在 相 交 前 AP 递 增, 相 交 后 AP 递 减 第 三, 当 MP=0 时, 总 产 量 达 到 最 大 据 此, 我 们 把 劳 动 投 入 分 为 三 个 不 同 的 阶 段 : 第 一 阶 段 (Ⅰ), 是 劳 动 量 从 零 增 加 到 A 这 一 阶 段 在 这 一 阶 段, 平 均 产 量 一 直 上 升, 边 际 产 量 大 于 平 均 产 量 这 说 明 增 加 劳 动 量 是 有 利 可 图 的 ( 这 是 因 为 相 对 于 固 定 的 资 本 来 说, 劳 动 量 缺 乏, 所 以 劳 动 量 的 增 加 可 以 使 资 本 的 作 用 得 到 充 分 发 挥 ) 第 二 阶 段 (Ⅱ), 此 时, 平 均 产 量 开 始 下 降, 但 边 际 产 量 仍 然 大 于 零, 因 此 总 产 量 仍 一 直 增 加, 如 果 为 了 获 得 最 大 的 产 量, 劳 动 量 则 可 以 增 至 B 点 为 止 第 三 阶 段, 是 劳 动 量 增 加 到 B 点 之 后 这 一 阶 段, 边 际 产 量 为 负 数, 总 产 量 开 始 绝 对 减 少, 此 时 劳 动 投 入 是 绝 对 的 太 多 生 产 要 素 的 合 理 投 入 区 一 般 而 言, 劳 动 投 入 ( 可 变 要 素 的 投 入 ) 到 第 Ⅱ 阶 段 最 合 适, 但 劳 动 量 的 投 入 究 竟 在 这 一 区 域 的 哪 一 点 上, 还 需 要 结 合 成 本 来 考 虑 第 四 章 第 四 节 两 种 可 变 生 产 要 素 的 生 产 函 数 ( 一 ) 两 种 可 变 生 产 要 素 的 生 产 函 数 Q=f (K,L ) ( 二 ) 等 产 量 曲 线 等 产 量 曲 线 的 含 义 等 产 量 线 表 示 某 一 固 定 数 量 的 产 量 可 以 用 所 需 要 的 各 种 生 产 要 素 的 不 同 组 合 生 产 出 来 等 产 量 曲 线 通 常 具 有 的 特 征 第 一, 等 产 量 线 是 一 条 向 右 下 方 倾 斜 的 线, 其 斜 率 为 负 在 图 中,Q1 Q2 Q3 是 三 条 不 同 的 等 产 量 线, 在 Q1 上, 的 ad 以 外,Q2,be 以 外,Q3 上 的 cf 以 外, 斜 率 为 正 数, 这 就 说 明 为 维 持 同 一 产 量, 必 须 同 时 支 出 更 多 的 劳 动 与 资 本, 此 时, 劳 动 与 资 本 不 存 在 替 代, 只 有 在 ad be cf 之 内 才 存 在 替 代, 此 时, 斜 率 为 负, 脊 线 就 是 把 abc 和 def 与 有 关 连 接 起 来 44

45 第 二, 在 同 一 条 平 面 图 上 有 无 数 条 等 产 量 线, 同 一 条 等 产 量 线 代 表 同 样 的 产 量, 不 同 的 等 产 量 线 代 表 不 同 的 产 量, 离 原 点 越 高 的 等 产 量 线 所 代 表 的 产 量 越 高, 反 之 则 越 低 第 三, 在 同 一 平 面 图 上, 任 意 两 条 等 产 量 线 不 能 相 交 第 四, 等 产 量 线 是 一 条 凸 向 原 点 的 线, ( 三 ) 两 种 可 变 要 素 的 合 理 投 入 区 利 用 等 产 量 曲 线 说 明 两 种 可 变 生 产 要 素 的 合 理 投 入 区 ( 四 ) 边 际 技 术 替 代 率 边 际 技 术 替 代 率 的 含 义 边 际 技 术 替 代 率 (marginal rate of technicalsubstitution MRTS ) 是 维 持 相 同 产 量 水 平 时, 增 加 一 种 生 产 要 素 的 数 量 与 可 以 减 少 的 另 一 种 生 产 要 素 的 数 量 之 比, 如 增 加 L 可 以 减 少 K, 增 加 L (DL) 数 量 与 减 少 的 K (DK) 的 数 量 之 比 就 是 以 L 代 替 K 的 边 际 技 术 替 代 率, 写 作 MRTSLK,MRTSLK=DK/DL, 边 际 技 术 替 代 率 是 负 的, 且 其 绝 对 值 有 递 减 的 趋 势 边 际 技 术 替 代 率 递 减 规 律 可 以 借 助 于 边 际 产 量 递 减 规 律 加 以 解 释 边 际 技 术 替 代 率 递 减 是 因 为 边 际 收 益 递 减 规 律 在 起 作 用, 当 劳 动 不 断 增 加, 它 的 边 际 收 益 递 减, 所 能 代 替 的 资 本 的 数 量 就 越 来 越 少,MRTS 实 际 上 是 等 产 量 线 的 斜 率, 斜 率 递 减 可 以 证 明 它 就 是 一 条 凸 向 原 点 的 曲 线 第 四 章 第 五 节 生 产 要 素 的 最 优 组 合 ( 一 ) 等 成 本 方 程 等 成 本 线 表 示 既 定 的 成 本 可 以 购 买 的 各 种 生 产 要 素 的 最 大 组 合 设, 成 本 C 为 60 元,PL 为 20 元,PK 为 10 元, 等 成 本 线 的 函 数 表 达 式 为 PK.K+PL.L=C, 在 成 本 为 生 产 要 素 价 格 既 定 的 条 件 下, 等 成 本 线 是 一 条 向 右 下 方 倾 斜, 斜 率 为 -PL/PK. 如 果 厂 商 投 入 变 动,PL.PK 发 生 变 化, 等 成 本 也 可 以 移 动 ( 二 ) 生 产 要 素 的 最 优 组 合 把 等 产 量 线 和 等 成 本 线 结 合 起 来, 就 可 得 出 厂 商 要 素 最 优 组 合 的 条 件, 如 下 图 : 等 成 本 线 和 等 产 量 线 的 切 点,E 点 所 代 表 了 劳 动 与 资 本 的 数 量 表 示 企 业 生 产 要 素 的 最 佳 配 置, 此 时 或 者 此 时, 厂 商 每 单 位 成 本 购 买 任 意 一 种 生 产 要 素 所 得 到 的 边 际 产 量 都 相 等, 厂 商 才 能 用 既 定 的 成 本 生 产 最 大 的 产 量, 在 E 点 表 示 : 在 成 本 不 变 的 情 况 下, 产 量 最 大, 或 者 在 产 量 不 变 的 情 况 下, 成 本 最 低 ( 三 ) 生 产 扩 展 曲 线 生 产 扩 张 线 表 示 在 生 产 要 素 价 格 和 其 他 条 件 不 变 情 况 下, 随 着 厂 商 成 本 的 增 加, 厂 商 的 生 产 要 素 最 优 组 合 点 描 述 出 来 的 轨 迹, 它 由 所 有 等 产 量 曲 线 与 等 成 本 线 的 切 点 所 构 成, 它 表 示, 在 生 产 要 素 价 格 和 其 它 条 件 不 变 的 情 况 下, 当 生 产 过 程 的 投 入 ( 成 本 ) 增 加 时, 厂 商 必 然 会 沿 着 生 产 要 素 的 最 优 组 合 来 扩 展 其 生 产 ( 四 ) 生 产 要 素 最 优 组 合 与 厂 商 利 润 最 大 化 厂 商 生 产 要 素 的 最 优 组 合 与 利 润 最 大 化 之 间 是 一 致 的 45

46 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 五 六 章 第 五 章 第 一 节 成 本 概 念 ( 一 ) 成 本 成 本 是 指 在 一 定 时 期 内 厂 商 为 生 产 一 定 数 量 的 产 量 而 购 买 生 产 要 素 的 总 费 用 成 本 与 隐 成 本 显 成 本 是 指 厂 商 生 产 一 定 数 量 的 产 品 而 购 买 生 产 要 素 的 实 际 支 出, 如 机 器 厂 房 设 备 的 折 旧, 原 料 燃 料, 辅 助 材 料 的 支 出 隐 成 本 是 企 业 利 用 自 有 并 且 用 于 该 企 业 生 产 过 程 的 那 些 生 产 要 素 的 价 格, 实 际 上 可 以 把 它 理 解 为 自 有 生 产 要 素 的 机 会 成 本 机 会 成 本 与 会 计 成 本 会 计 成 本 是 指 显 性 成 本 机 会 成 本 是 指 所 有 显 性 成 本 和 隐 性 成 本 之 和 ( 二 ) 会 计 利 润 和 经 济 利 润 会 计 利 润 是 指 厂 商 的 销 售 收 入 与 会 计 成 本 之 间 的 差 额 经 济 利 润 是 指 厂 商 的 销 售 收 入 与 机 会 成 本 之 间 的 差 额 第 五 章 第 二 节 短 期 成 本 曲 线 ( 一 ) 短 期 的 成 本 概 念 由 于 短 期 有 部 分 固 定 不 变 的 生 产 要 素, 所 以 短 期 成 本 分 为 :⑴ 短 期 固 定 成 本 (FC): 这 是 厂 商 在 短 期 内 支 付 不 变 生 产 要 素 所 支 付 的 价 格, 如 机 器 厂 房 设 备 的 折 旧, 银 行 货 款 的 利 率, 管 理 人 员 的 工 资, 固 定 成 本 不 随 产 量 的 变 动 而 变 动, 即 产 量 =0 时, 仍 然 需 要 支 付 它 不 随 着 产 量 的 变 动 而 变 动 ⑵ 短 期 变 动 成 本 (VC): 这 是 厂 商 在 短 期 内 为 生 产 一 定 量 的 产 量 对 可 变 要 素 所 付 出 的 总 成 本, 如 厂 商 对 原 料 燃 料 辅 助 材 料 和 普 通 工 人 工 资 的 支 付, 由 于 厂 商 在 短 期 内 总 是 要 根 据 产 量 的 变 化 来 调 整 可 变 要 素 投 入 量, 所 以,VC 随 产 量 变 动 而 变 动 ⑶ 总 成 本 (TC) 是 厂 商 在 短 期 内 为 生 产 一 定 量 的 产 品 对 全 部 生 产 要 素 所 付 出 的 总 成 本 TC=FC+VC 总 成 本, 固 定 成 本 和 变 动 成 本 的 关 系 如 下 图 其 关 系 :1FC+VC=TC, 所 以 TC 和 VC 是 平 行 的 曲 线, 其 差 额 为 FC. 2TC 曲 线 在 短 期 从 A 点 出 发 表 明 当 产 量 =0 时, 仍 然 要 支 付 成 本 OA 即 为 固 定 成 本 ⑷ 平 均 固 定 成 本 (AFC ) 是 指 厂 商 在 短 期 内 平 均 每 单 位 产 量 所 消 耗 的 不 变 成 本 AFC=FC/Q, 其 变 动 规 律 是 : 一 直 下 降, 产 量 越 大 AFC 越 小, 下 降 幅 度 是 先 快 后 慢 ⑸ 平 均 变 动 成 本 (AVC ) 是 指 厂 商 在 短 期 由 平 均 每 生 产 一 单 位 产 量 所 消 耗 的 可 变 成 本 AVC=VC/Q,⑹ 平 均 总 成 本 (AC) 是 指 厂 商 在 短 期 内 平 均 每 生 产 一 单 位 产 量 所 消 耗 的 全 部 成 本 AC=TC/Q=AFC+AVC ⑺ 边 际 成 本 (MC) 是 厂 商 在 短 期 内 增 加 一 单 位 产 量 所 引 起 的 成 本 的 增 加 量 MC=DTC/DQ 或 MC=dTC/dQ 平 均 变 动 成 本 (AVC ), 平 均 成 本 (AC) 和 边 际 成 本 (MC) 的 关 系 见 下 图, 在 图 中 可 以 看 出 : 46

47 第 一 AVC 曲 线 AC 曲 线 与 MC 曲 线 都 是 先 下 降 而 后 上 升 的 "u" 型 曲 线, 表 明 了 这 三 种 成 本 开 始 随 产 量 的 增 加 而 变 动 的 趋 势 第 二,MC 与 AC 曲 线 一 定 相 交, 且 相 交 于 SAC 曲 线 的 最 低 点, 在 相 交 以 前, 平 均 成 本 一 直 在 减 少, 边 际 成 本 大 于 平 均 成 本, 在 相 交 以 后, 平 均 成 本 一 直 在 增 加, 边 际 成 本 大 于 平 均 成 本 在 相 交 时, 平 均 成 本 达 到 最 低 点, 边 际 成 本 等 于 平 均 成 本 第 三,MC 与 AVC 曲 线 也 一 定 相 交 于 AVC 曲 线 的 最 低 点, 在 相 交 以 前 AVC 一 直 在 下 降,MC 小 于 AVC, 相 交 之 后, 平 均 可 变 成 本 一 直 在 增 加, 边 际 成 本 大 于 平 均 可 变 成 本, 在 相 交 时, 平 均 可 变 成 本 达 到 最 低, 边 际 成 本 等 于 平 均 可 变 成 本 如 果 用 函 数 式, 则 : 七 种 成 本 的 关 系 分 别 为 : ( 以 上 式 中,x 为 产 量 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! ( 二 ) 短 期 成 本 曲 线 短 期 成 本 曲 线 的 含 义 短 期 可 变 成 本 不 变 成 本 和 总 成 本 曲 线 的 形 状 及 其 相 互 之 间 的 关 系 平 均 可 变 成 本 平 均 不 变 成 本 和 平 均 成 本 曲 线 的 形 状 及 其 相 互 之 间 的 关 系 边 际 成 本 曲 线 的 特 征 成 本 曲 线 的 变 动 规 律 与 产 量 变 动 规 律 之 间 的 关 系, 平 均 可 变 成 本 曲 线 和 边 际 成 本 曲 线 呈 现 u 型 是 由 于 边 际 产 量 递 减 规 律 所 致 第 五 章 第 三 节 长 期 成 本 曲 线 ( 一 ) 长 期 的 成 本 概 念 在 长 期, 厂 商 所 拥 有 的 任 何 要 素 都 是 可 变 的 所 以 在 长 期 就 没 必 要 区 分 固 定 成 本 和 变 动 成 本, 长 期 只 有 三 种 成 本 ⑴ 长 期 总 成 本 (LTC ),LTC 随 着 产 量 的 变 动 而 变 动, 当 产 量 为 零 时, 也 就 没 有 总 成 本, 其 变 动 趋 势 也 是 随 着 产 量 增 加, 开 始 增 加 较 快, 以 后 增 加 较 慢, 最 后 又 增 加 较 快,( 这 与 短 期 总 成 本 一 样 ) 如 图 : 第 一,LTC 从 原 点 出 发, 增 长 先 快 后 慢 又 快 第 二, 与 短 期 总 成 本 相 比,LTC 显 得 更 为 平 坦 ( 三 ) 长 期 平 均 成 本 曲 线 长 期 平 均 成 本 曲 线 (LAC ),LAC 是 一 条 与 无 数 条 短 期 平 均 成 本 曲 线 相 切 的 线, 如 下 图 : 在 长 期 中, 厂 商 可 以 根 据 它 所 要 达 到 的 产 量 来 调 整 生 产 规 模, 从 而 始 终 处 于 最 低 平 均 成 本 状 态, 所 以,LAC 是 无 数 条 短 期 平 均 成 本 曲 线 的 最 低 点 集 合 而 成, 是 一 条 由 无 数 条 短 期 平 均 曲 线 相 切 的 线, 又 称 包 络 曲 线, 它 也 是 一 条 先 下 降 而 后 上 升 的 线 长 期 平 均 成 本 曲 线 的 推 导 方 式 1 : 通 过 长 期 总 成 本 曲 线 可 以 得 到 长 期 平 均 成 本 曲 线 ; 方 式 2 : 长 期 平 均 成 本 曲 线 是 所 有 短 期 平 均 成 本 曲 线 的 包 络 曲 线 规 模 经 济 所 谓 规 模 经 济 是 指, 若 厂 商 的 产 量 扩 大 一 倍, 而 厂 商 增 加 的 成 本 低 于 一 倍, 则 称 厂 商 的 生 产 存 在 规 模 经 济, 与 规 模 经 济 对 应 的 是 规 模 不 经 济 经 济 学 家 认 为, 随 着 产 量 的 增 加, 厂 商 的 生 产 规 模 逐 渐 扩 大, 最 初 厂 商 扩 大 规 模 使 得 生 产 处 于 规 模 经 济 阶 段 产 生 规 模 经 济 的 原 因 主 要 有 : 第 一, 随 着 生 产 规 模 的 扩 大, 厂 商 可 以 使 用 更 加 先 进 的 生 产 技 术 在 实 际 生 活 中, 机 器 设 备 往 往 是 有 不 可 分 割 性, 有 些 设 备 只 存 在 较 大 的 生 产 规 模 下 才 能 得 到 使 用 47

48 第 二, 规 模 扩 大 有 利 于 专 业 分 工 第 三, 随 着 规 模 扩 大, 厂 商 可 以 更 为 充 分 地 开 发 和 利 用 各 种 生 产 要 素, 包 括 一 些 副 产 品 第 四, 随 着 规 模 扩 大, 厂 商 生 产 要 素 的 购 买 和 产 品 的 销 售 方 面 就 拥 有 更 多 的 优 势, 随 着 厂 商 产 量 的 增 加, 这 些 优 势 逐 渐 显 示 出 来 但 是, 讲 到 规 模 经 济 时 一 定 要 注 意 : 厂 商 的 规 模 并 非 越 大 越 好, 对 于 特 定 的 生 产 技 术, 当 厂 商 的 规 模 扩 大 到 一 定 程 度 后, 生 产 就 会 出 现 规 模 不 经 济, 造 成 规 模 不 经 济 的 原 因 主 要 是 管 理 的 低 效 率 由 于 厂 商 规 模 过 大, 信 息 传 递 费 用 增 加, 信 号 失 真, 规 模 过 大 滋 生 官 僚 主 义, 使 得 规 模 扩 大 所 带 来 了 成 本 增 加 更 大, 出 现 规 模 不 经 济 所 以, 厂 商 的 长 期 平 均 成 本 曲 线 呈 现 U 型 是 由 于 厂 商 的 规 模 不 经 济 所 致 ( 四 ) 长 期 边 际 成 本 曲 线 通 过 长 期 总 成 本 曲 线 也 可 以 得 到 厂 商 的 长 期 边 际 成 本 曲 线 长 期 边 际 成 本 (LMC ) 也 是 一 条 先 降 后 升 的 变 动 相 对 平 缓 的 "U" 型 曲 线,LAC 与 LMC 的 关 系 如 下 图 所 示 第 五 章 第 四 节 厂 商 收 益 与 利 润 最 大 化 原 则 ( 一 ) 收 益 的 概 念 厂 商 销 售 产 量 获 得 的 收 入 就 是 收 益 总 收 益 (TR) 是 指 厂 商 销 售 一 定 的 数 量 的 产 量 或 劳 务 所 获 得 的 全 部 收 入, 它 等 于 产 品 的 销 售 价 格 与 销 售 数 量 之 间 的 乘 积,TR=P.Q. 平 均 收 益 (AR) 是 指 厂 商 每 单 位 产 量 平 均 获 得 收 入,AR=TR/Q 边 际 收 益 (MR) 是 指 每 增 加 一 单 位 商 品 销 售 所 增 加 的 收 入,MR=DTR/DQ 总 收 益, 平 均 收 益 和 边 际 收 益 都 与 厂 商 的 产 量 有 关, 因 而 其 曲 线 与 总 产 量, 平 均 产 量, 边 际 产 量 曲 线 相 对 对 应, 具 有 相 同 的 形 状 ( 参 照 生 产 的 三 个 阶 段 理 论 中 TP AP MP/ 曲 线 图 ) ( 二 ) 收 益 曲 线 收 益 曲 线 的 含 义 价 格 不 变 条 件 下, 厂 商 的 总 收 益 平 均 收 益 和 边 际 收 益 曲 线 厂 商 面 临 一 条 向 右 下 方 倾 斜 的 需 求 曲 线 时, 厂 商 的 总 收 益 平 均 收 益 和 边 际 收 益 曲 线 ( 三 ) 厂 商 的 利 润 最 大 化 原 则 在 成 本 与 收 益 分 析 的 基 础 之 上, 我 们 来 分 析 厂 商 的 最 大 利 润 原 则 设 :p 为 利 润 则 p=tr-tc, 为 使 p 最 大, 须 p ;=0 即 边 际 收 益 即 为 边 际 成 本 厂 商 为 使 利 润 最 大 必 须 把 产 量 定 在 MC=MR 的 基 础 上,MR=MC 称 为 厂 商 最 大 利 润 原 则 如 果 厂 商 的 边 际 收 益 大 于 边 际 成 本, 这 就 意 味 着 厂 商 每 多 生 产 一 单 位 的 产 量 用 于 销 售 所 增 加 的 收 益 大 于 因 多 生 产 这 一 单 位 产 品 所 增 加 的 成 本 此 时, 增 加 产 量 可 以 增 加 利 润 如 果 厂 商 MR<MC, 表 明 厂 商 增 加 产 量 只 会 使 利 润 减 少 当 MR=MC 时, 说 明 厂 商 该 得 到 利 润 全 部 得 到 了 48

49 第 六 章 第 一 节 完 全 竞 争 市 场 ( 一 ) 完 全 竞 争 市 场 的 特 征 完 全 竞 争 是 指 一 种 竞 争 不 受 任 何 阻 碍 和 干 扰 的 市 场 结 构, 对 竞 争 的 干 扰 主 要 来 自 :1 政 府 的 干 预 ;2 企 业 互 相 勾 结 形 成 垄 断 完 全 竞 争 市 场 的 特 征 :1. 市 场 上 有 许 多 经 济 主 体, 这 些 经 济 主 体 数 量 众 多, 且 每 一 主 体 规 模 又 很 小, 所 以, 他 们 任 何 一 个 人 都 无 法 通 过 买 卖 行 为 来 影 响 市 场 上 的 供 求 关 系, 也 无 法 影 响 市 场 价 格, 每 个 人 都 是 市 场 价 格 的 被 动 接 受 者 2. 产 品 是 同 质 的, 即 任 何 一 生 产 者 的 产 品 都 是 无 差 别 的 第 一 条 件 使 任 何 单 个 主 体 对 整 个 市 场 的 影 响 减 少 至 可 以 忽 略 不 计 的 程 度, 第 二 条 件 由 于 个 别 售 卖 者 的 产 品 和 他 的 竞 争 者 完 全 一 样, 就 使 他 不 能 以 任 何 方 法 控 制 其 价 格 3. 各 种 资 源 都 可 以 完 全 自 由 流 动 而 不 受 任 何 限 制, 这 包 括 : 第 一, 劳 动 可 以 毫 无 障 碍 地 在 不 同 地 区, 不 同 的 部 门 不 同 行 业 不 同 企 业 之 间 无 障 碍 流 动 第 二, 任 何 一 个 生 产 要 素 的 所 有 者 都 不 能 垄 断 要 素 的 投 入 第 三, 新 资 本 可 以 毫 无 障 碍 的 进 入, 老 资 本 可 以 毫 无 障 碍 地 退 出 4. 市 场 信 息 是 完 全 的 和 对 称 的, 厂 商 与 居 民 户 都 可 以 获 得 完 备 的 市 场 信 息, 双 方 不 存 在 相 互 的 欺 骗 这 些 条 件 是 非 常 苛 刻 的, 所 以, 现 实 中 的 完 全 竞 争 市 场 是 罕 见 的, 比 较 接 近 的 是 农 产 品 市 场, 但 是 现 实 中 是 否 存 在 着 真 正 意 义 上 的 完 全 竞 争 市 场 并 不 重 要, 重 要 的 是 说 明 在 假 设 的 完 全 竞 争 条 件 下 之 下, 市 场 机 制 如 何 调 节 经 济, 有 了 完 全 竞 争 的 市 场, 我 们 就 有 了 一 把 尺 子, 一 面 镜 子, 一 个 目 标 ( 二 ) 完 全 竞 争 厂 商 面 临 的 需 求 曲 线 1. 完 全 竞 争 市 场 上 的 价 格 不 是 由 某 企 业 决 定 而 是 由 某 行 业 决 定, 这 一 价 格 决 定 后 对 企 业 而 言, 只 能 被 动 接 受, 所 以, 该 企 业 产 品 的 需 求 曲 线 是 一 条 水 平 线, 无 论 该 企 业 的 产 量 增 加 多 少, 其 价 格 不 变 行 业 供 求 关 系 决 定 价 格 如 右 图 2. 完 全 竞 争 市 场 企 业 的 平 均 收 益 等 于 价 格, 企 业 按 既 定 的 市 场 价 格 出 售 产 品, 每 单 位 产 量 的 售 价 也 就 是 每 单 位 产 量 的 平 均 收 益, 所 以 价 格 等 于 平 均 收 益,(TR=TP.P.,AR=TR/TP=TP.P/TP=P) 正 因 为 如 此 需 求 曲 线 也 就 等 于 平 均 收 益 曲 线 3. 在 完 全 竞 争 市 场 上, 平 均 收 益 等 于 边 际 收 益, 因 为 边 际 收 益 是 增 加 一 单 位 产 量 所 增 加 的 总 收 益, 在 完 全 竞 争 市 场 上, 无 论 一 个 企 业 产 量 增 加 多 少, 价 格 总 是 不 变 的, 所 以 边 际 收 益 等 于 价 格 所 以, AR=MR=P, 三 条 曲 线 合 而 为 一 ( 三 ) 完 全 竞 争 市 场 的 短 期 分 析 完 全 竞 争 厂 商 的 短 期 均 衡 条 件 : 边 际 成 本 等 于 价 格 厂 商 短 期 均 衡 的 四 种 情 况 : 厂 商 获 得 超 额 利 润 获 得 正 常 利 润 亏 损 但 亏 损 额 小 于 固 定 成 本 停 止 经 营 厂 商 的 短 期 供 给 曲 线 是 平 均 变 动 成 本 最 低 点 之 上 的 边 际 成 本 曲 线 所 有 单 个 厂 商 的 短 期 供 给 曲 线 沿 横 向 相 加 可 以 得 到 完 全 竞 争 市 场 的 短 期 供 给 曲 线 49

50 市 场 短 期 供 给 曲 线 向 右 上 方 倾 斜 ( 四 ) 完 全 竞 争 市 场 长 期 分 析 长 期, 企 业 的 所 有 生 产 要 素 都 可 以 变 动, 在 完 全 竞 争 市 场 结 构 中, 长 期 既 包 括 企 业 的 规 模 可 以 随 时 调 整, 也 意 味 着 行 业 的 规 模 可 以 扩 大, 因 此 在 长 期 只 有 一 种 情 况, 即 超 额 的 利 润 等 于 0 的 情 况, 根 据 完 全 竞 争 的 特 点, 当 企 业 出 现 超 额 利 润 时, 新 资 本 会 大 量 的 进 入, 结 果 超 额 利 润 消 失 新 资 本 进 入 行 业 规 模 扩 大 供 给 增 加 供 给 曲 线 外 移 ( 外 移 至 S ;) 市 场 价 格 下 降 AR=MR=P 线 随 之 下 降 超 额 利 润 逐 渐 消 失 ( 如 图 : 同 样 当 出 现 亏 损 时 老 资 本 会 大 量 退 出 亏 损 消 除 作 用 机 理 如 下 亏 损 老 资 本 退 出 行 业 规 模 减 少 供 给 减 少 供 给 曲 线 内 移 ( 内 移 至 S ;) 市 场 价 格 上 升 AR=MR=P 线 上 升 亏 损 消 除 所 以, 完 全 竞 争 市 场 的 长 期 均 衡 点 为 超 额 利 润 =0, 即 如 图 所 表 示 的 情 况 长 期 均 衡 的 条 件 为 AR=MR=AC=MC=P ( 五 ) 完 全 竞 争 市 场 的 效 率 在 完 全 竞 争 市 场 上, 厂 商 处 于 长 期 均 衡 状 态 时, 市 场 是 最 有 效 率 的 第 一,MC=P.MC 度 量 了 社 会 多 生 产 一 单 位 产 量 耗 费 资 源 的 成 本, 而 市 场 价 格 则 衡 量 了 消 费 者 愿 意 支 付 的 价 格, 它 反 映 了 增 加 一 单 位 产 品 给 消 费 者 增 加 的 福 利,MC=P 说 明 最 后 一 单 位 产 量 所 耗 费 的 价 值 等 于 该 单 位 产 量 的 社 会 价 值 消 费 者 支 付 的 市 场 价 格 最 低, 所 以 说, 竞 争 的 好 处 归 消 费 者 第 二, 从 平 均 成 本 等 于 市 场 价 格 来 看, 在 完 全 竞 争 市 场 上 市 场 价 格 是 一 条 水 平 线, 而 在 厂 商 处 于 长 期 均 衡 状 态 时, 厂 商 的 MR=AR=P=AC=MC, 此 时, 平 均 成 本 最 低, 这 说 明 厂 商 使 用 现 有 技 术 使 得 厂 商 的 平 均 成 本 为 最 低, 因 而 在 完 全 竞 争 厂 商 在 生 产 技 术 使 用 方 面 是 有 效 率 的 如 果 全 社 会 所 有 厂 商 都 能 在 AC 的 最 低 点 的 组 织 生 产, 则 社 会 稀 缺 资 源 的 消 耗 最 小 第 三, 由 于 在 完 全 竞 争 市 场 中, 长 期 不 存 在 超 额 利 润, 因 而 不 存 在 短 缺 的 现 象, 也 不 存 在 亏 损 所 以 不 存 在 过 剩 积 压 的 现 象 所 以, 社 会 供 求 是 平 衡 的 不 存 在 资 源 的 浪 费 最 后, 完 全 竞 争 市 场 长 期 均 衡 是 通 过 市 场 供 求 关 系 的 变 动 来 实 现 的, 当 消 费 者 的 偏 好, 收 入 等 因 素 发 生 变 化, 市 场 使 可 以 迅 速 作 出 反 应, 使 得 厂 商 及 时 调 整 生 产 经 营 决 策 其 缺 陷 在 于 : 第 一, 小 规 模 的 企 业 未 必 会 使 用 大 规 模 的 先 进 技 术 ; 第 二, 无 差 别 的 产 品 不 能 满 足 消 费 者 多 样 化 的 需 求 ; 第 三, 由 于 信 息 是 完 全 和 对 称 的, 所 以 不 存 在 对 技 术 创 新 的 保 护 第 六 章 第 二 节 垄 断 市 场 ( 一 ) 垄 断 市 场 的 特 征 垄 断 是 指 某 一 行 业 只 有 一 家 厂 商 提 供 市 场 全 部 供 给 的 市 场 结 构 具 体 地 说, 这 一 市 场 结 构 有 如 下 特 征 : 第 一, 行 业 中 只 有 一 家 厂 商, 而 消 费 者 都 是 众 多 的 ; 第 二, 厂 商 提 供 的 产 量 不 存 在 任 何 替 代 品 ; 第 三, 行 业 中 存 在 进 入 障 碍, 其 他 厂 商 难 以 进 入 形 成 垄 断 的 原 因 主 要 有 以 下 几 个 原 因 : 首 先, 物 质 技 术 条 件 是 行 业 中 厂 商 数 量 有 限 甚 至 只 有 一 个 厂 商 的 主 要 原 因 其 次, 人 为 的 和 法 律 的 因 素 是 行 业 中 形 成 进 入 障 碍 从 而 导 致 垄 断 的 不 可 忽 视 的 原 因 ; 第 三, 厂 商 所 处 的 地 理 位 置, 拥 有 的 稀 缺 资 源 数 量 等 自 然 因 素 也 是 形 成 垄 断 的 原 因 50

51 ( 二 ) 垄 断 厂 商 面 临 的 市 场 需 求 曲 线 垄 断 市 场 只 有 一 家 厂 商, 因 而 垄 断 厂 商 的 需 求 曲 线 便 为 市 场 的 需 求 曲 线 厂 商 不 是 价 格 的 接 受 者 而 是 价 格 的 制 订 者 另 一 方 面, 垄 断 市 场 的 需 求 一 方, 众 多 的 消 费 者 互 相 竞 争, 他 们 是 价 格 的 接 受 者, 他 们 不 能 改 变 价 格, 但 可 以 通 过 变 动 消 费 量 对 垄 断 企 业 产 生 压 力 因 此,AR=P MR<AR ( 三 ) 垄 断 厂 商 的 短 期 均 衡 同 完 全 竞 争 厂 商 一 样, 垄 断 厂 商 生 产 的 目 的 也 是 利 润 最 大 化 根 据 利 润 最 大 化 原 则, 垄 断 厂 商 会 按 照 边 际 成 本 等 于 边 际 收 益 的 原 则 确 定 产 出 数 量, 并 同 时 决 定 价 格 垄 断 企 业 获 得 超 额 利 润 的 情 形 如 图 :MR=MC 的 产 量 是 最 佳 产 量,OQ1 为 利 润 最 大 时 的 产 量, 此 时, 平 均 收 益 为 OB, 平 均 成 本 为 OD. p=tr-tc=arx 产 量 ACX 产 量 = OB*OQ1-OD*OQ1 =BD** 的 面 积 垄 断 企 业 获 得 正 常 利 润 的 情 形 如 图 与 上 面 分 析 一 样, 此 时,TR 为 OQAB 的 面 积,TC 为 OBAQ 面 积,TR-TC=0, 此 时, 超 额 利 润 为 零, 厂 商 只 能 获 得 正 常 利 润 垄 断 企 业 存 在 亏 损 的 情 况 如 图 :TR 为 OA OD=OAFD 面 积 TC 为 OA AB=OABC 面 积 p=tr-tc=-dcbf 面 积 即 为 垄 断 企 业 亏 损 额 ( 四 ) 垄 断 企 业 的 长 期 均 衡 在 长 期 生 产 要 素 可 以 全 部 调 整, 另 一 方 面, 由 于 垄 断 市 场 上 只 有 一 家 厂 商, 没 有 完 全 对 手, 因 此, 垄 断 企 业 完 全 可 以 把 价 格 定 到 最 有 利 自 己 的 位 置 上, 因 而 垄 断 企 业 在 长 期 一 般 存 在 超 额 利 润, 如 图 所 示 ( 五 ) 垄 断 市 场 的 效 率 垄 断 被 认 为 是 经 济 效 率 最 低 的 一 种 市 场 结 构, 从 资 源 配 置 的 效 率 来 看, 垄 断 使 产 量 不 足 市 场 价 格 偏 高, 因 而 缺 乏 效 率 首 先, 垄 断 市 场 上 价 格 大 于 边 际 成 本, 消 费 者 被 迫 支 付 更 高 的 价 格, 这 意 味 着 增 加 生 产, 社 会 由 此 获 得 的 福 利 大 于 生 产 成 本, 社 会 福 利 可 以 得 到 进 一 步 增 加 但 垄 断 企 业 为 了 维 持 市 场 上 的 高 价 格 不 可 能 扩 大 生 产, 因 而 供 给 短 缺 其 次, 垄 断 市 场 上 市 场 价 格 高 于 厂 商 最 低 的 平 均 成 本, 这 意 味 着 厂 商 没 有 利 用 现 有 的 生 产 技 术 进 一 步 降 低 生 产 成 本 因 此, 垄 断 厂 商 在 技 术 使 用 上 缺 乏 效 率 此 外, 垄 断 厂 商 不 存 在 竞 争 的 压 力, 技 术 创 新 的 压 力 不 足 无 形 中 增 加 了 社 会 成 本 由 于 垄 断 可 以 使 厂 商 获 得 更 多 的 利 润, 因 而 为 了 保 持 这 种 超 额 利 润, 垄 断 厂 商 的 往 往 会 采 取 各 种 形 式 的 维 持 垄 断 的 措 施 其 中 包 括 游 说 政 府 制 订 更 有 利 于 自 身 的 政 策 这 种 为 了 寻 求 额 外 的 利 润 而 进 行 的 活 动 被 称 为 寻 租 行 为, 寻 租 不 仅 要 花 费 成 本, 而 且 会 滋 生 政 府 腐 败 由 此 经 济 学 家 断 言, 垄 断 是 缺 乏 效 率 的, 建 议 政 府 采 取 反 垄 断 政 策 第 六 章 第 三 节 垄 断 竞 争 市 场 ( 一 ) 基 本 特 征 垄 断 竞 争 市 场 是 既 存 在 竞 争 又 存 在 垄 断 的 市 场, 它 有 以 下 特 征 : 场 上 有 众 多 的 消 费 者 和 厂 商 厂 商 生 产 的 产 品 有 差 别, 但 存 在 着 很 大 的 替 代 性 51

52 产 品 的 差 别 包 括 产 量 本 身 的 差 别 和 销 售 条 件 的 差 别, 正 是 这 种 差 别 是 企 业 对 自 己 的 产 品 的 垄 断 成 为 可 能, 但 产 品 替 代 性 又 促 使 在 市 场 上 同 类 产 量 之 间 激 烈 竞 争 长 期 来 看, 厂 商 进 入 或 退 出 一 个 行 业 是 自 由 的 ( 二 ) 垄 断 竞 争 厂 商 面 临 的 市 场 需 求 曲 线 根 据 垄 断 竞 争 市 场 的 特 征 : 一 方 面, 由 于 每 个 厂 商 提 供 的 产 品 有 一 定 的 差 异, 厂 商 可 以 对 其 产 品 实 施 垄 断, 厂 商 具 有 影 响 产 品 价 格 的 能 力, 因 而 垄 断 竞 争 厂 商 的 需 求 曲 线 ( 收 益 曲 线 ) 向 右 下 方 倾 斜 另 一 方 面 垄 断 竞 争 市 场 又 不 同 垄 断 市 场, 市 场 上 同 类 产 品 的 竞 争, 新 老 企 业 的 进 入 和 退 出 比 较 容 易 因 此, 当 厂 商 试 图 提 高 产 品 价 格 时, 其 损 失 掉 的 需 求 量 ( 收 益 ) 比 垄 断 时 要 大, 相 反, 当 垄 断 竞 争 厂 商 降 低 价 格 时, 其 争 取 到 的 需 求 量 ( 收 益 ) 可 能 更 大 综 合 两 方 面 的 因 素, 垄 断 竞 争 的 厂 商 面 临 的 是 一 条 向 右 下 方 倾 斜 的 需 求 曲 线, 但 曲 线 比 较 平 坦 如 图 : AR 线 的 高 度 取 决 于 市 场 上 同 类 产 品 的 平 均 价 格 ( 三 ) 垄 断 竞 争 厂 商 的 短 期 均 衡 在 短 期, 垄 断 竞 争 的 企 业 对 生 产 要 素 的 调 整 只 能 限 于 可 变 投 入, 因 而 厂 商 面 对 成 本 的 是 短 期 成 本 从 行 业 来 看, 行 业 规 模 不 变 行 业 中 没 有 厂 商 的 进 入 和 退 出 与 其 他 企 业 一 样, 垄 断 竞 争 的 企 业 的 目 标 也 是 获 取 最 大 利 润, 所 以 必 须 把 产 量 定 在 边 际 成 本 = 边 际 收 益 之 上, 此 时, 有 三 种 情 况 : ( 四 ) 垄 断 竞 争 企 业 的 长 期 均 衡 在 长 期, 一 方 面 企 业 内 部 可 以 调 整 任 何 生 产 要 素, 变 动 短 期 内 不 能 变 动 的 固 定 成 本, 因 而 企 业 是 根 据 长 期 成 本 进 行 决 策 另 一 方 面, 在 长 期, 新 的 资 本 可 以 进 入 而 行 业 中 原 有 资 本 也 可 以 退 出, 这 是 垄 断 与 垄 断 竞 争 的 重 要 区 别, 也 是 垄 断 竞 争 企 业 长 期 决 策 和 短 期 决 策 的 重 要 区 别, 因 此, 垄 断 竞 争 在 长 期 也 只 有 一 种 情 况, 即 超 额 利 润 =0 的 情 况 ( 五 ) 垄 断 竞 争 市 场 的 效 率 评 价 垄 断 竞 争 市 场 的 经 济 效 率 介 于 完 全 竞 争 市 场 和 垄 断 竞 争 市 场 之 间, 在 垄 断 竞 争 厂 商 处 于 长 期 均 衡 时, 市 场 价 格 高 于 厂 商 的 边 际 成 本, 市 场 价 格 等 于 厂 商 的 平 均 成 本 但 高 于 平 均 成 本 低 点 这 就 决 定 了 垄 断 竞 争 市 场 的 经 济 效 率 低 于 完 全 竞 争 市 场 但 从 程 度 上 来 看, 垄 断 竞 争 又 比 垄 断 市 场 有 效 率 垄 断 竞 争 市 场 对 消 费 者 而 言, 利 弊 同 时 并 存 对 消 费 者 的 利 弊 : 利 1 由 于 垄 断 竞 争 市 场 的 产 品 有 差 别 因 而 可 以 满 足 多 样 化 的 市 场 需 求, 充 分 体 现 消 费 者 的 消 费 个 性 2 由 于 产 品 的 差 别 是 包 含 了 销 售 条 件 如 品 牌, 售 后 服 务 等, 所 以 企 业 会 不 断 地 提 高 某 品 牌 的 质 量, 改 善 售 后 服 务, 从 而 又 利 于 消 费 者 弊 价 格 高 于 边 际 成 本, 与 完 全 竞 争 相 比, 消 费 者 被 迫 多 支 付 市 场 价 格 对 生 产 者 的 利 弊 弊 由 于 在 长 期 不 可 能 在 平 均 成 本 的 最 低 点 的 实 现 最 大 利 润, 因 而 其 资 源 利 用 效 率, 比 完 全 竞 争 市 场 要 低, 存 在 着 一 定 的 资 源 浪 费 52

53 利 垄 断 竞 争 市 场 被 认 为 最 有 利 于 技 术 进 步, 在 完 全 竞 争 市 场 上, 由 于 缺 乏 对 技 术 创 新 的 保 护, 因 而 不 存 在 企 业 技 术 创 新 的 动 力, 在 完 全 垄 断 的 市 场 结 构 中, 由 于 没 有 竞 争 的, 所 以 缺 乏 技 术 创 新 的 压 力, 在 垄 断 竞 争 的 市 场 结 构 中, 既 存 在 对 技 术 创 新 的 保 护, 如 专 利 等, 又 存 在 着 同 类 产 品 的 竞 争, 具 有 较 大 的 外 在 压 力, 所 以, 垄 断 竞 争 企 业 被 认 为 最 有 利 于 技 术 进 步 第 六 章 第 四 节 寡 头 垄 断 市 ( 一 ) 寡 头 市 场 的 特 征 寡 头 市 场 是 少 数 几 家 大 企 业 联 合 起 来 控 制 市 场 上 某 一 产 品 生 产 和 销 售 的 绝 大 部 分, 其 特 征 是 :1 行 业 中 只 有 少 数 几 家 大 厂 商, 它 们 的 供 给 量 均 占 有 市 场 的 较 大 份 额 2 厂 商 的 决 策 互 相 影 响, 因 而 任 何 一 家 厂 商 在 作 出 决 策 时 都 必 须 考 虑 竞 争 对 手 对 其 作 出 的 反 应 3 厂 商 的 竞 争 手 段 是 多 种 多 样 的, 但 市 场 价 格 相 对 稳 定 具 有 代 表 性 的 寡 头 垄 断 企 业 是 汽 车 工 业 寡 头 企 业 在 决 策 时 不 知 道 竞 争 对 手 会 作 出 什 么 样 的 反 应 是 其 决 策 最 大 的 困 难 ( 二 ) 古 诺 模 型 古 诺 模 型 的 结 论 :1 双 寡 头 竞 争 的 最 终 结 果 是 每 个 厂 商 生 产 市 场 容 量 的 1/3, 市 场 价 格 为 1/3, 这 一 产 量 与 价 格 被 称 为 古 诺 双 寡 头 模 型 的 均 衡 对 这 一 模 型 的 推 广 : 在 行 业 中 寡 头 厂 商 数 量 为 m 的 情 况 下, 每 个 厂 商 的 均 衡 产 量 = 市 场 总 容 量 ( 三 ) 折 弯 的 需 求 曲 线 模 型 假 定 :1 某 寡 头 企 业 提 高 价 格, 其 竞 争 者 置 之 不 理, 此 时, 提 价 企 业 的 需 求 量 因 为 提 价 而 大 幅 度 下 降, 运 用 弹 性 原 理, 市 场 需 求 富 有 弹 性, 其 需 求 曲 线 比 较 平 坦, 如 图 :AE 阶 段 2 某 企 业 降 低 价 格, 其 竞 争 者 为 了 自 己 的 利 润 而 被 迫 跟 随 降 价, 降 价 企 业 的 需 求 量 扩 大 非 常 有 限, 需 求 缺 乏 弹 性 此 时, 需 求 曲 线 比 较 陡 峭 如 图 EB 部 分 我 们 把 AEB 称 为 寡 头 垄 断 企 业 的 需 求 曲 线 或 AR 曲 线, 其 他 的 分 析 与 竞 争 或 垄 断 分 析 一 样, 只 要 把 成 本 曲 线 画 上, 根 据 MR=MC 原 则 进 行 分 析 ( 四 ) 卡 特 尔 模 型 卡 特 尔 是 指 厂 商 明 确 签 订 有 关 市 场 活 动 的 合 作 组 织 由 于 有 明 确 的 约 定, 卡 特 尔 组 织 往 往 以 一 个 垄 断 者 的 身 份 出 现, 按 边 际 收 益 对 于 边 际 成 本 的 利 润 最 大 化 原 则 确 定 产 量, 并 在 需 求 曲 线 上 索 要 价 格, 然 后 按 照 协 议 在 各 个 成 员 之 间 分 配 产 量 配 额 ( 五 ) 寡 头 市 场 的 经 济 效 率 一 般 而 言, 在 寡 头 垄 断 市 场 上, 市 场 价 格 高 于 边 际 成 本, 同 时 价 格 高 于 最 低 平 均 成 本 因 此, 寡 头 垄 断 企 业 在 生 产 量 和 技 术 使 用 方 面 应 该 是 缺 乏 效 率 的, 但 从 程 度 上 来 看, 由 于 寡 头 市 场 存 在 竞 争, 有 时 竞 争 还 比 较 激 烈, 因 而 其 效 率 比 垄 断 市 场 要 高 但 从 另 一 方 面, 寡 头 市 场 上 往 往 存 在 着 产 品 差 异 从 而 满 足 消 费 者 的 不 同 偏 好, 此 外, 由 于 寡 头 企 业 规 模 取 较 大, 便 于 大 量 使 用 先 进 的 生 产 技 术, 而 激 烈 的 竞 争 又 使 厂 商 加 速 产 品 和 技 术 革 新 因 此, 又 有 其 效 率 较 高 一 面, 在 许 多 国 家, 人 们 试 图 通 过 限 制 寡 头 厂 商 低 效 率 的 方 面 进 一 步 鼓 励 寡 头 市 场 的 竞 争 ( 三 ) 短 期 成 本 曲 线 之 间 的 关 系 边 际 成 本 曲 线 与 总 成 本 曲 线 和 可 变 成 本 曲 线 之 间 的 关 系 边 际 成 本 曲 线 与 平 均 成 本 曲 线 和 平 均 可 变 成 本 曲 线 之 间 的 关 系 : 边 际 成 本 曲 线 与 平 均 可 变 成 本 曲 线 以 及 平 均 成 本 曲 线 相 交 于 后 两 者 的 最 低 点 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 53

54 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 七 八 章 第 七 章 第 一 节 厂 商 对 生 产 要 素 的 需 求 ( 一 ) 引 致 需 求 厂 商 对 生 产 要 素 的 需 求 是 一 种 引 致 需 求, 即 是 由 消 费 者 对 产 品 的 需 求 而 引 发 的 厂 商 对 生 产 要 素 的 需 求 生 产 要 素 的 供 求 关 系 决 定 了 生 产 要 素 的 价 格 在 要 素 市 场, 需 求 来 自 厂 商, 供 给 出 自 个 人, 这 一 点 与 产 品 市 场 不 同 1. 对 生 产 要 素 的 需 求 是 一 种 派 生 需 求, 它 取 决 于 利 用 该 种 生 产 要 素 生 产 出 来 的 产 品 的 需 求, 如 果 市 场 上 对 某 种 产 品 的 需 求 增 加 了, 则 就 会 增 加 对 该 种 产 品 的 生 产 要 素 的 需 求 2. 对 生 产 要 素 的 需 求 取 决 于 厂 商 的 下 述 愿 望, 即 以 最 低 的 成 本 生 产 一 定 的 产 品 或 者 在 一 定 的 产 量 下 获 得 最 大 利 润 3. 在 既 定 生 产 技 术 条 件 下, 厂 商 所 需 要 的 生 产 要 素 的 变 动, 取 决 于 该 要 素 本 身 的 价 格 和 各 种 生 产 要 素 的 相 对 价 格, 因 为 各 种 生 产 要 素 之 间 可 能 存 在 替 代 性, 其 他 生 产 要 素 价 格 的 变 动 如 何 影 响 该 要 素 的 需 求, 则 依 存 于 各 种 要 素 之 间 的 相 对 价 格 变 动 幅 度 和 替 代 程 度 的 大 小 ( 二 ) 完 全 竞 争 厂 商 的 要 素 需 求 厂 商 使 用 生 产 要 素 的 利 润 最 大 化 原 则 厂 商 使 用 生 产 要 素 的 利 润 最 大 化 原 则 : 边 际 收 益 = 边 际 成 本 在 此, 边 际 收 益 为 要 素 的 边 际 产 量 乘 以 产 品 的 价 格, 并 称 之 为 要 素 的 边 际 产 品 价 值 边 际 成 本 为 要 素 的 价 格 值 完 全 竞 争 市 场 条 件 下 厂 商 使 用 生 产 要 素 ( 比 如, 劳 动 ) 的 最 优 条 件 是 要 素 的 价 格 等 于 要 素 的 边 际 产 品 价 边 际 生 产 力 递 减 规 律 边 际 生 产 力 是 追 加 的 最 后 单 位 的 生 产 要 素 的 生 产 率, 如 果 两 种 生 产 要 素 生 产 出 一 定 的 产 量, 一 种 生 产 要 素 的 数 量 不 变, 则 连 续 追 加 另 一 种 生 产 要 素, 追 加 要 素 的 生 产 力 将 会 递 减, 也 称 之 边 际 生 产 率 递 减 规 律 厂 商 对 要 素 的 需 求 曲 线 边 际 收 益 递 减 规 律 决 定 要 素 的 边 际 产 品 价 值 曲 线, 即 要 素 的 需 求 曲 线 向 右 下 方 倾 斜 ( 如 图 ) 要 素 需 求 曲 线 的 移 动 产 品 价 格 提 高, 厂 商 的 要 素 需 求 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 产 品 价 格 下 降, 厂 商 的 要 素 需 求 曲 线 向 左 下 方 移 动 ( 三 ) 生 产 要 素 的 市 场 需 求 曲 线 通 过 需 求 同 一 种 生 产 要 素 的 所 有 厂 商 的 要 素 需 求 曲 线 可 以 得 到 要 素 的 市 场 需 求 曲 线 要 素 的 市 场 需 求 曲 线 也 向 右 下 方 倾 斜 第 七 章 第 二 节 劳 动 的 供 给 和 工 资 率 的 决 定 ( 一 ) 劳 动 的 供 给 劳 动 者 是 劳 动 的 供 给 者, 但 他 又 是 消 费 者, 作 为 消 费 者, 劳 动 者 可 以 选 择 消 费 各 种 商 品 但 同 时, 消 费 商 品 又 需 要 收 入 一 般 而 言, 劳 动 给 劳 动 者 带 来 痛 苦, 而 与 劳 动 相 对 应 的 闲 暇 给 劳 动 者 带 来 快 乐 这 就 是 说, 劳 动 产 生 负 效 用, 而 闲 暇 产 生 正 效 用 所 以, 当 劳 动 者 在 闲 暇 和 劳 动 之 间 作 出 选 择 时, 事 实 54

55 上 是 各 种 商 品 以 及 闲 暇 之 间 作 出 选 择, 劳 动 者 在 要 素 市 场 上 表 现 出 来 的 经 济 行 为 就 是 通 过 这 种 选 择 以 便 使 得 自 身 的 效 用 最 大 ( 二 ) 工 资 率 变 动 的 收 入 效 应 和 替 代 效 应 劳 动 者 的 劳 动 供 给 量 取 决 于 工 资 率 的 高 低 ( 因 为 工 资 越 高, 闲 暇 的 机 会 成 本 也 越 高, 工 资 变 动 会 产 生 替 代 效 应 和 收 入 效 应 工 资 率 变 动 的 替 代 效 应 是 指 工 资 率 变 动 对 于 劳 动 者 消 费 闲 暇 与 其 他 商 品 之 间 的 替 代 关 系 所 产 生 的 影 响 较 高 的 工 资 率 意 味 着 闲 暇 变 得 相 对 昂 贵, 因 而, 其 工 资 率 提 高, 劳 动 者 倾 向 于 消 费 其 他 商 品 来 代 替 闲 暇 所 以, 工 资 率 提 高 的 替 代 效 应 使 得 劳 动 者 减 少 闲 暇 时 间, 增 加 劳 动 时 间, 反 之 则 反 是 工 资 率 变 动 的 收 入 效 应 是 指 工 资 率 变 动 对 于 劳 动 者 的 收 入 从 而 对 劳 动 时 间 所 产 生 的 影 响 如 果 劳 动 者 的 工 作 时 间 保 持 不 变, 那 么 工 资 率 的 提 高 使 得 劳 动 者 的 收 入 提 高, 收 入 提 高 将 使 得 劳 动 者 能 购 买 更 多 的 商 品, 其 中 包 括 购 买 更 多 的 闲 暇 时 间, 这 意 味 着 劳 动 时 间 的 减 少 ( 三 ) 劳 动 的 市 场 供 给 曲 线 一 般 来 说, 工 资 率 较 低 时, 工 资 率 提 高 对 于 劳 动 者 的 收 入 影 响 不 大, 工 资 率 提 高 的 收 入 效 应 小 于 替 代 效 应, 因 而 劳 动 供 给 曲 线 向 右 上 方 倾 斜 但 是, 当 工 资 率 上 升 到 一 定 程 度 后, 工 作 较 少 的 时 间 就 可 以 维 持 较 好 的 生 活 水 平 此 时, 工 资 率 提 高 的 收 入 效 应 超 过 替 代 效 应, 从 而 使 得 劳 动 供 给 曲 线 向 左 上 方 延 伸 因 此, 劳 动 供 给 曲 线 向 右 弯 曲, 如 图, 通 过 单 个 劳 动 者 的 劳 动 供 给 曲 线 沿 着 横 向 相 加, 可 以 得 到 劳 动 的 市 场 供 给 曲 线 ( 四 ) 市 场 均 衡 工 资 率 的 决 定 劳 动 市 场 的 均 衡 工 资 率 是 由 劳 动 的 需 求 和 劳 动 供 给 相 互 作 用 的 结 果 如 图 : 在 劳 动 市 场 上, 劳 动 市 场 需 求 曲 线 与 供 给 曲 线 的 交 点 决 定 均 衡 的 工 资 率 W ;, 如 果 现 行 市 场 价 格 高 于 W ;, 此 时, 劳 动 力 供 给 大 于 需 求, 于 是 有 一 些 愿 意 工 作 的 劳 动 者 找 不 到 工 作, 他 们 就 会 以 更 低 于 价 格 提 供 劳 动, 从 而 使 得 工 资 下 降 反 之, 如 果 市 场 上 工 资 水 平 小 于 均 衡 工 资 率 W ;, 工 资 率 趋 于 上 升 只 有 当 工 资 率 恰 好 使 得 劳 动 的 供 给 等 于 劳 动 的 需 求 时, 劳 动 市 场 才 处 于 均 衡, 由 此 决 定 市 场 上 均 衡 的 工 资 率 和 均 衡 劳 动 就 业 量 L ; 第 七 章 第 三 节 资 本 的 供 给 和 利 息 率 的 决 定 ( 一 ) 资 本 和 利 息 率 资 本 是 厂 商 生 产 所 需 要 的 另 一 类 要 素 资 本 形 态 有 多 种, 有 形 资 本 主 要 包 括 居 住 和 非 居 住 建 筑, 机 器 设 备 厂 房 以 及 各 种 存 货 等, 无 形 资 本 是 指 以 非 物 质 形 态 提 供 生 产 性 服 务 的 那 些 商 品, 如 厂 商 的 无 形 资 产, 便 属 于 此 类 资 本 的 两 个 特 点 资 本 有 两 个 特 点 : 1 资 本 是 在 生 产 过 程 中 被 生 产 出 来, 因 而 其 数 量 可 以 改 变 ; 2 资 本 作 为 投 入 要 素 的 目 的 是 为 了 以 此 而 获 得 更 多 的 商 品 和 劳 务 利 息 率 利 息 率 是 厂 商 使 用 资 本 的 价 格, 这 是 指 厂 商 在 生 产 过 程 中 使 用 资 本 所 提 供 " 服 务 " 的 价 格 理 解 这 一 问 题 最 简 单 的 方 法 是 把 厂 商 使 用 的 资 本 解 释 为 租 用 而 来, 并 把 资 本 品 看 成 是 可 以 无 限 分 割 物 品, 这 样 租 用 一 方 向 出 租 方 支 付 的 费 用 就 是 该 项 资 本 的 利 息 一 般 地 如 果 在 单 位 时 间 ( 如 1 年 ) 内, 一 项 价 值 为 P 的 资 本 品 获 得 的 收 益 量 为 L, 则 该 项 资 本 品 的 利 息 率 为 r=z/p. ( 二 ) 资 本 品 的 供 给 资 本 品 来 源 于 家 庭 部 门, 来 源 于 把 其 收 入 中 的 一 部 分 储 蓄 下 来, 从 而 使 得 资 本 数 量 增 加 家 庭 之 所 以 提 供 资 本, 是 因 为 可 以 在 将 来 为 家 庭 带 来 更 多 的 收 入 对 于 既 定 收 入 的 家 庭 而 言, 它 可 以 选 择 马 上 消 费, 也 可 以 选 择 储 蓄, 即 把 一 部 分 收 入 转 化 为 资 本 租 借 给 厂 商, 由 此 获 得 一 定 的 报 酬 一 般 而 言, 55

56 对 同 一 数 量 的 商 品, 人 们 现 在 消 费 这 些 商 品 而 获 得 的 效 用 大 于 未 来 消 费 的 效 用 所 以, 人 们 倾 向 于 消 费 所 有 的 收 入, 除 非 未 来 能 得 到 补 偿 因 此, 家 庭 最 优 储 蓄 的 数 量 是 现 期 消 费 和 未 来 消 费 之 间 进 行 最 优 选 择 的 结 果 与 分 析 劳 动 供 给 的 情 形 一 样, 利 用 利 息 率 提 高 的 替 代 效 应 和 收 入 效 应 可 以 推 导 出 随 着 利 率 提 高, 储 蓄 是 一 条 向 后 弯 曲 的 线 但 一 般 认 为, 利 息 率 变 动 幅 度 较 少, 因 而 随 着 利 率 的 提 高, 储 蓄 量 增 加, 储 蓄 曲 线 向 右 上 方 倾 斜 通 过 对 所 有 消 费 者 储 蓄 沿 横 向 相 加 即 可 得 到 市 场 的 储 蓄 曲 线 与 单 个 曲 线 一 样, 市 场 储 蓄 曲 线 向 右 上 方 倾 斜 ( 三 ) 利 息 率 的 决 定 资 本 的 需 求 来 源 于 厂 商, 而 资 本 的 供 给 来 源 于 作 为 消 费 者 的 家 庭, 资 本 的 市 场 需 求 与 市 场 供 给 之 间 的 相 互 作 用 决 定 市 场 均 衡 利 息 率 如 左 图 : 资 本 的 需 求 曲 线 DK 与 供 给 曲 线 SK 的 交 点 E 决 定 均 衡 利 息 率 K ;, 如 果 市 场 利 率 高 于 均 衡 利 息 率, 则 厂 商 使 用 资 本 的 数 量 小 于 家 庭 的 储 蓄 量 这 时, 就 会 有 一 些 资 本 品 卖 不 出 去 结 果 导 致 资 本 的 价 格 下 降, 厂 商 使 用 资 本 的 数 量 增 加, 从 而 利 息 率 趋 向 于 均 衡 水 平, 同 样, 低 于 均 衡 利 息 率 的 市 场 利 息 率 的 最 终 也 会 趋 向 于 均 衡 水 平, 在 均 衡 点, 资 本 的 边 际 收 益 产 品 正 好 等 于 给 予 贷 款 人 ( 出 租 人 ) 的 报 酬 第 七 章 第 四 节 土 地 的 供 给 和 地 租 率 的 决 定 ( 一 ) 土 地 的 供 给 与 地 租 率 的 决 定 地 租 由 对 土 地 的 需 求 与 土 地 的 供 给 决 定, 对 土 地 的 需 求 由 土 地 的 边 际 生 产 力 决 定, 而 土 地 的 供 给 基 本 是 固 定 的, 这 样, 地 租 的 决 定 如 图 : 横 轴 ON 表 示 土 地 量, 纵 轴 OR 代 表 地 租 土 地 的 需 求 曲 线 为 D1, 土 地 的 供 给 曲 线 为 S,S 是 一 条 垂 直 线, 表 示 土 地 的 供 给 是 固 定 的,D1 与 S 相 交 于 E1, 这 时 决 定 了 地 租 水 平 为 OR1. 随 着 土 地 需 求 的 增 加, 而 土 地 的 供 给 不 能 增 加, 因 此, 地 租 有 上 升 的 趋 势, 在 图 中, 当 对 土 地 的 需 求 增 加 为 D2 时, 土 地 的 供 给 仍 然 是 S, 这 时,D2 与 S 相 交 于 E2, 决 定 了 地 租 水 平 为 OR2,OK2>OR1, 说 明 随 着 经 济 发 展 中 对 土 地 需 求 的 增 加, 地 租 上 升 了 ( 二 ) 租 金 和 准 租 金 租 金 被 用 来 泛 指 具 有 固 定 供 给 的 一 般 资 源 的 价 格, 而 不 局 限 于 土 地 当 固 定 不 变 的 含 义 由 长 期 推 广 到 短 期 时, 租 金 概 念 又 被 进 一 步 推 广 到 准 租 金 准 租 金 是 指 短 期 内 固 定 不 变 的 资 源 或 生 产 要 素 所 获 得 的 收 益 ( 率 ) 准 租 金 与 经 济 利 润 之 间 的 差 额 是 不 变 成 本 第 八 章 第 一 节 一 般 均 衡 理 论 概 述 ( 一 ) 局 部 均 衡 和 一 般 均 衡 局 部 均 衡 分 析 是 指 假 定 其 他 市 场 的 情 况 不 变, 单 独 分 析 某 一 市 场 ( 或 经 济 单 位 ) 的 价 格 和 供 求 变 动 的 一 种 分 析 方 法 一 般 均 衡 是 指 经 济 中 所 有 经 济 单 位 及 其 市 场 同 时 处 于 均 衡 的 一 种 状 态 ( 二 ) 一 般 均 衡 理 论 基 本 思 想 无 论 是 在 产 品 市 场 上, 还 是 在 要 素 市 场 上, 每 种 产 品 或 者 要 素 的 需 求 量 和 供 给 量 都 最 终 取 决 于 所 有 商 品 和 要 素 的 价 格 假 定 经 济 系 统 中 共 有 n 种 产 品 和 生 产 要 素, 它 们 的 市 场 价 格 分 别 为 P1,P2, Pn. 则 某 一 种 商 品 或 要 素 的 市 场 需 求 可 以 表 示 为 :(8.1 ) 56

57 同 样 地, 每 种 商 品 或 者 要 素 的 市 场 供 给 可 以 表 示 为 :(8.2 ) (8.3 ) 如 果 所 有 的 商 品 和 要 素 市 场 同 时 处 于 均 衡, 那 么 经 济 处 于 一 般 均 衡 此 时, 每 个 市 场 的 供 求 处 于 均 衡 : 满 足 条 件 (8.3 ) 式 的 价 格 P1,P2, Pn 使 得 经 济 处 于 一 般 均 衡, 而 这 一 系 列 价 格 相 应 地 被 称 为 一 般 均 衡 价 格 ( 三 ) 一 般 均 衡 的 存 在 性 问 题 瓦 尔 拉 斯 定 律 的 含 义 及 其 公 式 当 把 所 有 的 市 场 联 系 起 来 加 以 考 虑 时, 无 论 商 品 的 价 格 是 多 高, 经 济 中 所 有 的 支 出 总 和 一 定 等 于 所 有 的 收 入 总 和 这 被 称 为 瓦 尔 拉 斯 定 律 用 公 式 表 示 为 (8.4 ) 一 般 均 衡 存 在 性 的 结 论 通 过 瓦 尔 拉 斯 定 律,(8.3 ) 式 的 n 个 方 程 不 可 能 相 互 独 立, 也 就 是 说 不 可 能 直 接 求 出 n 种 商 品 的 价 格, 但 可 以 通 过 假 定 一 种 商 品 价 格 为 1, 来 进 行 求 解 在 完 全 竞 争 条 件 下, 存 在 着 n 个 价 格, 它 们 恰 好 使 得 经 济 中 的 每 个 市 场 同 时 处 于 均 衡, 即 一 般 均 衡 价 格 是 存 在 的 第 八 章 第 二 节 经 济 效 宰 和 帕 累 托 最 优 标 准 ( 一 ) 判 断 市 场 效 率 的 标 准 帕 累 托 最 优 状 态 的 含 义 帕 累 托 最 优 状 态 是 指 不 可 能 通 过 资 源 的 重 新 配 置 使 得 经 济 社 会 在 不 影 响 其 他 成 员 境 况 的 条 件 下 改 善 某 些 人 的 情 况 帕 累 托 增 进 的 含 义 如 果 经 济 社 会 通 过 资 源 重 新 配 置 可 以 在 不 使 得 他 人 境 况 受 到 损 害 的 条 件 下 使 得 某 些 人 的 境 况 得 到 改 善, 则 社 会 福 利 得 到 增 进 ( 二 ) 经 济 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 交 换 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 交 换 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 是, 两 个 消 费 者 消 费 两 种 商 品 的 边 际 替 代 率 相 等 :(8.5 ) 生 产 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 生 产 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 是, 两 种 生 产 要 素 生 产 两 种 产 品 的 边 际 技 术 替 代 率 相 等 :(8.6 ) 生 产 与 交 换 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 生 产 可 能 性 曲 线 又 称 产 品 转 换 曲 线, 它 表 示 社 会 使 用 既 定 生 产 资 源 所 能 生 产 的 各 种 产 品 的 最 大 数 量 组 合 图 8-3 生 产 可 能 性 曲 线 产 品 的 边 际 转 换 率 也 简 称 为 产 品 转 换 率 或 边 际 转 换 率, 它 表 示 在 社 会 资 源 既 定 的 条 件 下, 增 加 一 单 位 商 品 1 而 必 须 放 弃 的 商 品 2 的 产 量, 通 常 简 单 地 表 示 为 RPT1,2 图 8-4 生 产 与 交 换 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 生 产 与 交 换 符 合 帕 累 托 最 优 标 准 的 条 件 是 产 品 转 换 率 与 消 费 者 的 无 差 异 曲 线 的 斜 率 相 等, 即 RCS1,2 = RPT1,2 (8.8 ) 即, 消 费 者 关 于 两 种 商 品 的 边 际 替 代 率 等 于 两 种 商 品 时 的 边 际 转 换 率 第 八 章 第 三 节 完 全 竞 争 市 场 符 台 帕 累 托 最 优 标 准 ( 一 ) 完 全 竞 争 市 场 的 一 般 均 衡 是 帕 累 托 最 优 的 57

58 ( 二 ) 看 不 见 的 手 原 理 经 济 社 会 中 的 每 个 人 都 在 力 图 追 求 个 人 满 足, 一 般 说 来, 他 并 不 企 图 增 进 公 共 福 利, 也 不 知 道 他 所 增 进 的 公 共 福 利 为 多 少, 但 在 这 样 做 时, 有 一 只 看 不 见 的 手 引 导 他 去 促 进 社 会 利 益, 并 且 其 效 果 要 比 他 真 正 想 促 进 社 会 利 益 时 所 得 的 效 果 更 大 市 场 机 制 的 自 发 作 用 使 得 经 济 处 于 一 般 均 衡 状 态 在 这 一 状 态 下, 社 会 以 最 低 的 成 本 进 行 生 产, 消 费 者 从 消 费 产 品 中 获 得 最 大 满 足, 厂 商 获 得 最 大 利 润, 生 产 要 素 按 各 自 在 生 产 中 的 贡 献 取 得 报 酬 按 帕 累 托 最 优 标 准, 这 种 状 态 是 社 会 最 优 的 西 方 经 济 学 笔 记 第 九 十 章 第 九 章 第 一 节 垄 断 ( 一 ) 垄 断 的 社 会 成 本 垄 断 造 成 社 会 福 利 损 失 从 前 面 的 分 析 中 我 们 看 到, 与 完 全 竞 争 市 场 相 比, 在 垄 断 市 场 上 厂 商 生 产 较 少 的 产 量, 索 要 较 高 的 价 格, 消 费 者 因 此 会 受 到 损 害 从 社 会 的 角 度 来 看, 如 果 垄 断 厂 商 生 产 的 产 量 更 大 并 索 要 更 低 的 价 格, 则 消 费 者 的 境 况 会 得 到 改 善, 社 会 福 利 会 因 此 增 加, 问 题 是 垄 断 企 业 一 般 不 会 这 样 做, 因 此, 垄 断 使 社 会 福 利 受 到 损 害 垄 断 的 其 他 社 会 成 本 除 此 之 外, 垄 断 还 有 可 能 有 其 他 方 面 的 损 害, 例 如 垄 断 缺 乏 降 低 成 本 和 进 行 技 术 革 新 的 动 力, 从 而 社 会 生 产 既 定 的 产 量 花 费 较 多 的 成 本 由 于 垄 断 可 以 使 厂 商 获 得 更 多 的 利 润, 因 而 为 了 保 持 这 种 超 额 利 润, 垄 断 厂 商 的 往 往 会 采 取 各 种 形 式 的 维 持 垄 断 的 措 施 其 中 包 括 游 说 政 府 制 订 更 有 利 于 自 身 的 政 策 这 种 为 了 寻 求 额 外 的 利 润 而 进 行 的 活 动 被 称 为 寻 租 行 为, 寻 租 不 仅 要 花 费 成 本, 而 且 会 滋 生 政 府 腐 败 由 此 经 济 学 家 断 言, 垄 断 是 缺 乏 效 率 的, 建 议 政 府 采 取 反 垄 断 政 策 ( 二 ) 反 垄 断 政 策 与 反 垄 断 法 针 对 不 同 的 垄 断 政 府 可 以 分 别 或 同 时 采 取 行 业 的 重 新 组 合 和 处 罚 等 手 段, 而 这 些 手 段 往 往 是 根 据 反 垄 断 法 制 订 的 行 业 的 重 新 组 合 如 果 一 个 垄 断 的 行 业 被 重 新 组 合 成 包 含 许 多 厂 商 的 行 业, 那 么, 厂 商 之 间 的 竞 争 就 可 以 把 市 场 价 格 降 下 来 被 重 新 组 合 的 行 业 竞 争 程 度 越 高, 市 场 价 格 就 越 接 近 于 竞 争 性 价 格, 政 府 采 取 的 手 段 是 分 解 原 有 的 垄 断 厂 商 或 扫 除 进 入 垄 断 行 业 的 障 碍 并 为 进 入 厂 商 提 供 优 惠 条 件 ⑴ 如 果 一 个 行 业 垄 断 是 通 过 行 业 中 的 厂 商 兼 并 或 者 一 家 厂 商 依 靠 较 大 的 规 模 设 置 进 入 障 碍 而 形 成 的, 那 么, 就 可 以 依 靠 政 府 力 量 把 行 业 中 的 垄 断 厂 商 分 解 为 几 个 或 多 个 较 少 的 厂 商, 例 如, 最 近 风 靡 全 球 的 微 软 肢 解 案, 以 前 也 有 类 似 例 子, 如 1983 年 前, 美 国 的 电 话 电 报 公 司 是 一 家 具 有 垄 断 力 量 的 厂 商, 它 在 全 国 范 围 内 提 供 95% 以 上 的 长 话 服 务 和 85% 的 地 方 电 话 服 务, 并 出 售 大 部 分 电 讯 设 备, 为 加 强 这 一 部 门 的 竞 争, 美 国 政 府 迫 使 美 国 电 报 电 话 公 司 将 地 方 电 报 电 话 公 司 卖 掉, 使 其 规 模 减 少 了 80%, 从 而 降 低 了 电 讯 市 场 的 垄 断 程 度 增 强 了 竞 争 ⑵ 一 般 而 言, 对 垄 断 行 业 的 重 新 组 合 并 不 马 上 形 成 完 全 竞 争 的 市 场 结 构 即 使 大 厂 商 被 分 解 后 形 成 的 小 厂 商 也 具 有 一 定 程 度 的 市 场 支 配 力, 为 配 合 把 竞 争 因 素 引 入 垄 断 行 业, 让 新 加 入 一 个 垄 断 行 业 经 营 的 厂 商 有 能 力 与 原 有 的 厂 商 竞 争, 政 府 要 对 新 厂 商 给 予 一 定 的 优 惠, 减 少 进 入 障 碍 58

59 对 垄 断 行 为 制 止 预 防 第 一, 如 果 一 个 行 业 不 存 在 进 入 障 碍, 那 么, 一 般 厂 商 不 会 在 长 期 内 获 取 超 额 利 润 因 此, 已 经 取 得 垄 断 地 位 的 厂 商 总 是 试 图 设 置 进 入 障 碍, 或 者 采 取 不 正 当 竞 争 手 段 排 挤 竞 争 者, 以 维 护 自 身 市 场 的 支 配 力, 为 此, 政 府 可 以 利 用 各 种 处 罚 手 段 加 以 制 止 对 垄 断 行 为 的 制 止 重 点 在 于 清 除 进 入 障 碍, 鼓 励 更 多 的 厂 商 进 行 竞 争 罚 金 对 不 执 行 反 垄 断 规 定 的 厂 商 或 个 人, 政 府 可 以 对 其 实 行 经 济 制 裁, 包 括 对 垄 断 行 为 受 害 者 支 付 赔 偿 金 和 反 垄 断 法 反 垄 断 法 又 称 为 反 托 拉 斯 法, 是 政 府 反 对 垄 断 及 垄 断 行 为 的 重 要 的 法 律 手 段, 许 多 发 达 国 家 都 有 反 垄 断 法 ( 三 ) 行 业 的 管 制 对 垄 断 的 采 取 的 另 一 种 可 供 选 择 的 矫 正 手 段 是 对 垄 断 厂 商 实 行 管 制, 管 制 的 措 施 主 要 包 括 价 格 控 制 或 者 价 格 和 产 量 的 双 重 控 制, 税 收 或 补 贴 以 及 国 家 直 接 经 营 价 格 管 制 的 含 义 假 定 政 府 对 垄 断 行 业 只 实 行 价 格 管 制, 即 规 定 一 个 低 于 垄 断 市 场 价 格 的 管 制 价 格 或 最 高 限 价, 垄 断 企 业 会 获 得 一 定 量 的 超 额 利 润, 但 这 一 利 润 额 低 于 垄 断 厂 商 自 主 定 价 时 决 定 的 超 额 利 润, 政 府 规 定 低 于 厂 商 自 主 定 价 的 最 高 限 价, 一 个 适 当 的 选 择 是 按 市 场 需 求 等 于 厂 商 边 际 成 本 的 原 则 决 定 管 制 价 格 自 然 垄 断 行 业 的 管 制 所 谓 自 然 垄 断 是 指 在 行 业 中, 规 模 经 济 在 很 大 的 产 量 范 围 内 存 在, 以 致 于 相 对 于 市 场 需 求 所 决 定 的 范 围 而 言, 随 着 产 量 增 加, 厂 商 的 平 均 成 本 逐 渐 减 少 这 类 行 业 通 常 需 要 大 型 的 资 本 设 备 和 大 量 的 固 定 要 素, 如 城 市 自 来 水 公 司, 公 用 电 话 局 等 在 这 样 的 行 业, 任 何 低 于 市 场 需 求 量 所 需 要 的 生 产 成 本 都 较 高, 这 就 意 味 着 试 图 通 过 竞 争 来 消 除 垄 断 是 不 现 实 的, 因 为 生 产 规 模 小 于 现 有 厂 商 时, 进 入 经 行 业 的 厂 商 不 可 能 与 原 有 厂 商 进 行 竞 争, 反 之, 如 果 进 行 竞 争, 就 会 花 费 更 大 的 固 定 投 入 量, 从 而 使 生 产 能 力 过 剩 政 府 对 自 然 垄 断 行 业 的 管 制 不 能 只 是 价 格 管 制, 可 供 选 择 的 管 制 政 策 措 施 是 既 管 制 价 格, 又 管 制 厂 商 的 产 量, 从 理 论 上 说, 在 市 场 需 求 曲 线 上 的 任 何 一 个 价 格 与 产 量 组 合 者 可 以 作 为 政 府 对 垄 断 厂 商 的 管 制 但 在 实 践 中 政 府 往 往 按 平 均 成 本 定 价, 厂 商 只 获 得 正 常 利 润 之 所 以 要 对 产 量 限 制, 是 因 为 在 这 一 价 格 下, 如 果 允 许 厂 商 自 主 决 策, 它 会 按 照 价 格 等 于 边 际 成 本 的 原 则 决 定 产 量, 从 而 使 得 产 量 并 不 等 于 市 场 需 求 量 以 上 分 析 同 样 适 用 于 一 般 垄 断 行 业 对 垄 断 行 业 的 其 他 管 制 措 施 在 实 践 中, 政 府 管 制 所 遵 循 的 原 则 是 " 对 公 道 的 价 值 给 予 一 个 公 道 的 报 酬 ", 为 实 现 这 一 原 则, 配 合 价 格 及 价 格 和 数 量 管 制, 政 府 往 往 采 取 补 贴 或 税 收 手 段, 如 果 垄 断 厂 商 因 为 政 府 的 价 格 管 制 或 者 价 格 和 数 量 双 重 管 制 而 蒙 受 损 失, 政 府 应 给 予 适 当 的 补 贴, 以 便 使 垄 断 厂 商 获 得 正 常 利 润, 如 果 在 政 府 管 制 后, 厂 商 仍 可 以 获 得 超 额 利 润, 那 么 政 府 就 应 征 收 一 定 的 特 殊 税 收, 以 有 利 于 公 平 分 配 对 垄 断 行 业, 政 府 也 可 以 采 取 直 接 经 营 的 方 式 来 解 决 由 于 垄 断 的 造 成 的 市 场 失 灵 由 于 政 府 经 营 的 目 的 不 在 于 利 润 最 大 化, 所 以 可 以 按 照 边 际 成 本 或 者 平 均 边 际 成 本 决 定 价 格, 以 便 部 分 地 解 决 由 于 垄 断 所 产 生 的 产 量 低 和 价 格 高 等 低 效 率 问 题 第 九 章 第 二 节 公 共 物 品 ( 一 ) 公 共 物 品 的 特 性 公 共 物 品 的 含 义 公 共 产 品 与 私 人 产 品 相 对, 是 指 供 集 体 共 同 消 费 的 物 品 59

60 公 共 物 品 的 特 征 1. 非 排 他 性 2. 非 竞 争 性 非 排 他 性 的 含 义 排 他 性 是 指 某 个 消 费 者 在 购 买 并 得 到 一 种 商 品 的 消 费 权 之 后, 就 可 以 把 其 他 消 费 者 排 斥 在 获 得 该 商 品 的 利 益 之 外, 私 人 产 品 在 使 用 上 具 有 排 他 性, 如 : 甲 购 买 了 一 块 巧 克 力, 他 就 获 得 了 消 费 这 块 巧 克 力 的 权 力, 其 他 人 就 不 能 消 费 同 一 块 巧 克 力 了 与 巧 克 力 不 同, 国 防 使 我 们 免 受 外 敌 的 侵 略, 很 显 然, 我 们 都 享 受 国 防 提 供 的 保 护, 并 没 有 因 为 我 享 受 保 护 而 得 你 的 保 护 减 少, 警 察 航 标 灯 等 也 具 有 相 同 的 特 点 它 们 都 是 公 共 产 品 公 共 产 品 的 非 排 他 性 使 得 通 过 市 场 交 换 获 得 公 共 产 品 的 消 费 权 力 机 制 出 现 失 灵 对 厂 商 而 言, 必 须 把 那 些 不 付 钱 的 人 排 斥 在 消 费 商 品 之 外, 否 则, 他 就 很 难 弥 补 生 产 成 本 对 于 一 个 消 费 者 而 言, 市 场 上 的 购 买 行 为, 显 示 了 他 对 于 商 品 的 偏 好 由 于 公 共 产 品 的 非 排 他 性, 公 共 产 品 一 旦 被 生 产 出 来, 每 一 个 消 费 者 就 可 以 不 支 付 就 获 得 消 费 权 力, 每 一 个 消 费 者 都 可 以 " 搭 便 车 ". 消 费 者 的 这 种 行 为 意 味 着 生 产 公 共 产 品 的 厂 商 很 有 可 能 得 不 到 抵 补 生 产 成 本 的 收 益, 在 长 期 厂 商 不 会 提 供 这 种 物 品, 可 见 公 共 产 品 很 难 要 求 市 场 提 供 非 竞 争 性 的 含 义 竞 争 性 是 指 消 费 者 或 消 费 数 量 的 增 加 引 起 的 商 品 的 生 产 成 本 的 增 加, 私 人 产 品 大 都 具 有 竞 争 性, 如, 甲 多 吃 一 块 巧 克 力, 生 产 者 就 必 须 多 生 产 一 块, 而 生 产 一 块 巧 克 力 需 要 花 费 厂 商 一 定 数 量 的 成 本, 从 而 减 少 用 于 生 产 其 他 商 品 的 资 源, 也 就 是 说 对 其 他 产 量 的 生 产 形 成 竞 争, 但 是 公 共 产 品 都 不 具 有 消 费 的 竞 争 性, 如 广 播 电 视 航 标 灯 等, 它 们 共 同 的 特 点 是 消 费 者 人 数 的 增 加 并 不 对 生 产 成 本 产 生 影 响 如 增 加 一 些 人 听 广 播 看 电 视 并 会 影 响 电 台 的 发 射 成 本, 汽 车 通 过 桥 梁 只 要 不 是 大 拥 挤, 则 它 们 就 是 非 竞 争 性 的 因 为 通 过 一 辆 汽 车 对 桥 造 成 的 折 旧 很 小, 接 近 于 零 公 共 产 品 的 非 竞 争 性 特 点 说 明, 尽 管 有 些 公 共 产 品 的 排 他 性 可 以 很 容 易 就 能 被 发 现, 如 在 桥 头 设 立 收 费 站, 但 这 样 做 并 不 一 定 有 效 率, 依 照 有 效 率 的 条 件, 厂 商 的 定 价 原 则 应 该 是 价 格 等 于 边 际 成 本, 如 果 桥 梁 由 私 人 部 门 提 供, 它 们 会 索 要 等 于 边 际 成 本 的 费 用, 既 然 每 辆 车 花 费 厂 商 的 边 际 成 本 接 近 于 零, 那 么 厂 商 的 价 格 也 应 该 等 于 零, 结 果 私 人 不 可 能 供 给 这 些 产 品 ( 二 ) 公 共 物 品 的 最 优 供 给 量 所 有 社 会 都 面 临 着 公 共 产 品 的 供 给 问 题, 公 共 产 品 的 供 给 通 常 由 政 府 负 责 我 们 已 经 知 道, 私 人 产 品 的 最 优 供 给 量 由 市 场 需 求 和 市 场 供 给 的 均 衡 所 决 定, 同 样 公 共 产 品 的 最 优 供 给 量 由 也 该 物 品 的 需 求 与 供 给 所 决 定, 从 供 给 的 角 度 来 看, 制 造 一 辆 坦 克 与 制 造 一 辆 汽 车 一 样 并 无 多 大 区 别, 因 而, 决 定 公 共 产 品 的 最 优 供 给 量 的 关 键 是 需 求 私 人 产 品 的 市 场 需 求 可 以 看 作 是 所 有 消 费 者 个 人 需 求 的 加 总, 但 公 共 产 品 的 市 场 需 求 并 不 能 通 过 每 一 价 格 下 对 所 有 消 费 者 需 求 数 量 的 加 总, 如, 假 定 电 视 每 小 时 收 费 0.1 元, 消 费 者 A 愿 意 每 天 看 8 小 时,B 愿 意 看 9 小 时,C 愿 意 看 10 小 时, 那 么, 在 价 格 为 0.1 时, 市 场 需 求 量 每 天 为 27 小 时, 这 已 超 过 了 一 天 的 总 天 时 / 数, 这 使 得 横 向 加 总 并 没 有 意 义, 产 生 这 一 问 题 的 原 因 是 消 费 者 在 同 一 时 间 同 时 消 费 同 一 数 量 的 公 共 产 品, 公 共 产 品 的 非 排 他 性 和 非 竞 争 性 使 得 从 单 个 消 费 者 给 消 费 数 量 横 向 加 总 失 去 意 义, 解 决 方 案 是 把 所 有 消 费 者 在 这 一 价 格 水 平 下 愿 意 支 付 的 价 格 纵 向 相 加, 可 以 得 到 社 会 为 得 到, 这 一 既 定 的 公 共 产 品 数 量 愿 意 支 付 的 价 格, 这 一 价 格 构 成 了 提 供 公 共 产 品 的 人 的 总 收 入 给 量 公 共 产 品 供 给 曲 线 由 生 产 公 共 产 品 的 边 际 成 本 决 定, 与 收 益 与 成 本 相 比, 就 可 以 确 定 公 共 产 品 的 最 优 供 ( 三 ) 市 场 失 灵 公 共 产 品 的 特 点 使 以 上 分 析 充 其 量 是 概 念 性 的, 因 为 既 然 每 个 消 费 者 在 经 济 上 都 是 理 性 的, 而 公 共 产 品 又 具 有 非 排 他 性, 那 么 每 个 消 费 者 都 将 利 用 这 一 点, 如 农 村 里 的 有 线 电 视 安 装, 很 多 农 民 利 用 邻 居 安 装 的 闭 路 电 视, 自 己 接 一 插 口 逃 避 价 格, 从 而 必 然 产 生 搭 便 车 行 为, 这 就 意 味 着 即 使 单 个 消 费 者 能 60

61 准 确 地 了 解 自 己 对 公 共 产 品 的 偏 好 程 度, 从 而 确 定 自 己 的 需 求 曲 线, 对 供 给 者 而 言, 也 没 有 任 何 意 义, 因 为 消 费 者 不 会 把 有 关 信 息 吐 露 出 来 因 此, 公 共 产 品 使 得 市 场 失 灵 第 九 章 第 三 节 外 部 经 济 影 响 ( 一 ) 外 部 经 济 影 响 外 部 经 济 影 响 或 外 在 性 的 含 义 外 部 性 是 指 某 一 经 济 单 位 的 经 济 活 动 对 其 他 经 济 单 位 所 施 加 的 非 市 场 性 影 响, 非 市 场 性 是 指 一 种 活 动 所 产 生 的 成 本 或 利 益 未 能 通 过 市 场 价 格 反 映 出 来, 而 是 无 意 识 强 加 于 他 人 的, 外 部 性 有 正 的 外 部 性, 有 些 称 之 为 外 部 经 济, 这 是 指 一 个 经 济 主 体 对 其 他 经 济 主 体 产 生 积 极 影 响, 无 偿 为 其 他 人 带 来 利 益 相 反, 产 生 负 向 外 部 影 响 的 经 济 活 动 ( 外 部 不 经 济 ) 给 其 他 经 济 单 位 带 来 消 极 影 响, 对 他 人 施 加 了 成 本 外 部 性 的 例 子 很 多, 如 一 个 养 蜂 的 人 和 裁 种 果 树 的 农 场 主 之 间 相 互 施 加 了 正 的 影 响, 他 们 的 行 为 为 典 型 的 外 部 经 济, 农 场 主 为 蜜 蜂 提 供 了 蜂 源, 提 高 了 养 蜂 生 产 者 的 产 量 同 时, 峰 蜜 采 蜜 过 程 中 加 速 果 树 的 授 粉, 提 高 水 果 的 产 量, 双 方 互 相 无 意 识 地 为 对 方 带 来 好 处, 企 业 排 放 污 染 源 的 例 子 是 典 型 的 外 部 不 经 济 ( 二 ) 外 部 经 济 影 响 对 效 率 的 影 响 外 部 性 对 经 济 效 率 的 影 响 在 于 它 使 得 私 人 行 为 与 社 会 需 要 的 数 量 出 现 差 异, 这 一 点 可 以 由 私 人 成 本 和 社 会 成 本 加 以 说 明 私 人 成 本 和 社 会 成 本 的 含 义 私 人 成 本 是 指 一 个 经 济 单 位 从 事 某 次 经 济 活 动 所 需 要 支 付 的 费 用, 一 项 经 济 活 动 的 社 会 成 本 是 指 全 社 会 为 了 这 项 活 动 需 要 支 付 的 费 用, 包 括 从 事 该 项 经 济 活 动 的 私 人 成 本 加 上 这 一 活 动 给 其 他 经 济 单 位 带 来 的 成 本 如 果 一 项 经 济 活 动 产 生 外 部 不 经 济, 则 社 会 成 本 大 于 私 人 成 本, 如 果 一 项 经 济 活 动 产 生 外 部 经 济, 则 社 会 成 本 小 于 私 人 成 本 同 样 地 分 析 可 以 用 于 私 人 收 益 与 社 会 收 益 ( 外 部 经 济 带 来 的 利 益 ) 外 部 经 济 影 响 对 资 源 配 置 效 率 的 影 响 在 存 在 外 部 不 经 济 的 条 件 下, 私 人 厂 商 的 最 优 产 量 大 于 社 会 最 优 产 量, 在 存 在 外 部 经 济 的 条 件 下, 私 人 厂 商 的 最 优 产 量 小 于 社 会 最 优 产 量 率 的 因 此, 无 论 一 个 经 济 单 位 对 其 他 经 济 单 位 的 影 响 是 正 或 是 负, 私 人 自 主 决 策 所 决 定 的 最 优 产 量 是 缺 乏 效 ( 三 ) 矫 正 外 部 经 济 影 响 的 政 策 由 于 外 部 性 造 成 资 源 配 置 缺 乏 效 率 的 原 因 是 由 于 私 人 部 门 用 于 决 策 的 成 本 与 社 会 实 际 付 出 的 成 本 之 间 出 现 偏 差, 因 此 矫 正 外 部 性 影 响 的 指 导 思 想 是 : 外 部 经 济 影 响 内 在 化, 为 决 策 者 提 供 衡 量 其 决 策 的 外 部 性 的 动 机 主 要 措 施 有 税 收, 补 贴, 企 业 合 并 以 及 明 确 产 权 61

62 税 收 和 补 贴 迫 使 厂 商 考 虑 外 部 成 本 或 外 部 利 益 的 手 段 之 一, 是 政 府 采 取 税 收 和 补 贴 政 策, 即 向 施 加 外 部 不 经 济 的 厂 商 征 收 恰 好 等 于 外 部 边 际 成 本 的 税 收, 而 给 予 提 供 外 部 经 济 的 厂 商 等 于 外 部 边 际 来 收 益 的 补 贴, 以 便 使 得 厂 商 的 私 人 边 际 成 本 与 社 会 边 际 成 本 相 等, 诱 使 厂 商 提 供 最 优 的 产 量 但 是 这 种 方 法 遇 到 的 最 大 问 题 是 如 何 准 确 地 以 货 币 形 式 衡 量 外 部 性 的 成 本 收 益, 如 污 染 环 境 所 造 成 的 社 会 成 本 到 底 说 有 多 大, 所 以 有 时 政 府 只 是 近 似 地 估 计 这 些 成 本 企 业 合 并 将 施 加 和 接 受 外 部 成 本 或 利 益 的 经 济 单 位 合 并 是 解 决 外 部 性 的 第 二 种 手 段, 如 果 外 部 性 的 影 响 是 小 范 围 的, 如 一 家 小 餐 馆 对 一 家 洗 衣 店 造 成 了 污 染, 则 由 政 府 出 面, 则 适 合 的 价 格 把 洗 衣 机 卖 给 这 家 餐 馆, 通 过 合 并, 外 部 成 本 内 部 化 明 确 产 权 流 行 于 西 方 的 产 权 理 论 提 出 了 解 决 外 部 性 的 影 响 的 市 场 化 思 路 科 思 定 理 的 内 容 : 只 要 产 权 定 是 明 确 的, 则 在 交 易 成 本 为 零 的 条 件 下, 无 论 最 初 的 产 权 赋 于 谁, 最 终 效 果 都 是 有 效 率 的 例 : 张 三 李 四 同 住 一 宿 舍, 张 三 喜 欢 安 静, 而 李 四 喜 欢 听 音 乐, 虽 然, 李 四 的 行 为 对 张 三 造 成 了 外 部 不 经 济, 方 案 一 : 假 定 了 张 三 忍 受, 或 者 李 四 不 听 音 乐, 他 们 都 无 法 忍 受, 假 设 损 失 是 100 元 方 案 二 : 李 四 购 买 耳 机, 价 格 为 10 元, 根 据 科 斯 定 理, 假 如 学 校 规 定 张 三 有 权 享 受 安 静, 他 可 以 向 学 校 有 关 部 门 的 报 告, 要 求 李 四 不 干 扰 他, 这 时, 李 四 为 了 能 继 续 听 音 乐, 只 好 花 10 元 购 买 耳 机 进 一 步, 最 初 权 利 的 规 定 对 最 终 结 果 并 不 是 至 关 重 要 的, 如 果 学 校 规 定, 李 四 有 权 听 音 乐, 那 么 张 三 在 不 堪 忍 受 噪 音 的 情 况 下, 要 么 忍 受, 要 么 与 李 四 谈 判, 如 果 张 三 是 理 性 的, 他 会 选 择 花 费 10 元 钱 给 李 四 买 一 个 耳 机 科 思 定 理 在 解 决 外 部 经 济 影 响 问 题 上 的 政 策 含 义 是 : 政 府 无 须 对 外 部 经 济 影 响 进 行 直 接 的 调 节, 只 要 明 确 施 加 和 接 受 外 部 成 本 或 利 益 的 当 事 人 双 方 的 产 权, 市 场 谈 判 可 以 解 决 问 题 其 局 限 性 是 科 思 定 理 的 隐 含 条 件 限 制 了 科 思 定 理 在 实 践 中 的 应 用, 首 先, 谈 判 必 须 是 公 并 且 无 成 本 的 ( 交 易 成 本 =0) 其 次, 外 部 性 影 响 有 关 当 事 人 只 能 是 少 数 几 个 人 第 十 章 第 一 节 宏 观 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 宏 观 经 济 学 的 含 义 宏 观 经 济 学 是 研 究 国 民 经 济 系 统 整 体 运 行 的 经 济 理 论 62

63 宏 观 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 第 一 : 作 为 消 费 者 的 家 庭 部 门 和 作 为 生 产 者 的 厂 商 部 门 如 何 作 出 选 择, 以 决 定 消 费 和 投 资 数 量, 从 而 决 定 整 个 经 济 的 总 需 求 第 二 : 家 庭 和 厂 商 部 门 如 何 选 择 供 给 投 入 以 决 定 整 个 经 济 的 总 供 给 第 三 : 经 济 中 的 总 需 求 和 总 供 给 决 定 资 源 总 量 和 价 格 总 水 平 第 四 : 资 源 总 量 和 价 格 总 水 平 的 长 期 变 动 趋 势 第 十 章 第 二 节 国 民 收 入 核 算 ( 一 ) 宏 观 经 济 运 行 的 特 点 两 部 门 经 济 的 宏 观 经 济 运 行 两 部 门 经 济 是 指 一 个 经 济 体 系 中 只 存 在 厂 商 与 居 民 户 两 主 体 的 经 济 在 这 种 经 济 中, 居 民 户 向 厂 商 提 供 各 种 生 产 要 素, 并 得 到 各 种 收 入 ; 厂 商 用 各 种 生 产 要 素 进 行 生 产 并 向 居 民 户 提 供 产 量 与 劳 务, 居 民 户 用 收 入 购 买 产 量 与 劳 务 此 时, 经 济 循 环 的 基 本 模 型 如 下 : 图 中 : ⑴ 表 示 : 居 民 向 厂 商 提 供 生 产 要 素 ; ⑵ 厂 商 向 居 民 提 供 产 量 和 劳 务 ; ⑶ 厂 商 向 居 民 户 支 付 生 产 要 素 的 报 酬 ; ⑷ 居 民 户 向 厂 商 购 买 产 量 和 劳 务 三 部 门 经 济 的 宏 观 经 济 运 行 三 部 门 部 门 经 济 包 括 了 厂 商, 居 民 户 和 政 府, 政 府 在 经 济 中 的 作 用 主 要 通 过 政 府 支 出 与 税 收 表 现 出 来, 政 府 支 出 分 为 对 产 品 和 劳 务 的 购 买, 与 转 移 支 付 两 部 分, 政 府 购 买 是 指 政 府 为 了 满 足 政 府 活 动 的 需 要 而 进 行 的 对 产 品 与 劳 务 的 购 买, 转 移 支 付 是 政 府 不 以 换 取 产 品 与 劳 务 为 目 的 支 出 如 各 种 补 助 金, 救 济 金 等 政 府 的 税 收 包 括 直 接 和 间 接 税, 前 者 是 对 财 产 和 收 入 征 收 的 税, 其 特 点 是 税 由 纳 税 人 承 担 无 法 转 嫁, 后 者 是 对 商 品 和 劳 务 所 征 的 税, 它 的 特 点 是 税 可 以 转 嫁, 可 以 向 前 转 嫁 给 消 费 者, 或 者 向 后 转 嫁 给 要 素 的 所 有 者 三 部 门 经 济 的 收 入 循 环 模 型 1 工 资 利 息 地 租 利 润 2 消 费 支 出 3 税 收 4 转 移 支 付 5 税 收 6 政 府 购 买 63

64 ( 二 ) 国 民 收 入 核 算 方 法 国 内 生 产 总 值 的 含 义 1.GDP ( 国 内 生 产 总 值 ) 是 一 个 国 家 或 地 区 在 一 定 时 期 内 ( 一 般 为 一 年 ) 所 生 产 的 全 部 最 终 产 品 和 劳 务 的 价 值 总 和 表 明 一 个 国 家 在 一 定 时 期 内 经 济 活 动 的 总 规 模 理 解 国 内 生 产 总 值 概 念 需 要 注 意 的 问 题 ⑴GDP 包 括 所 有 经 济 部 门 生 产 的 最 终 产 品, 同 时 包 括 劳 务 ⑵ 它 是 社 会 最 终 产 品 和 劳 务 的 货 币 价 值 来 计 算 的, 之 所 以 用 最 终 产 品 和 劳 务 的 价 值 来 计 算, 其 目 的 是 为 了 避 免 统 计 中 可 能 出 现 的 重 要 计 算, 因 为 最 终 产 品 是 直 接 进 入 消 费 的 产 品 ⑶ 货 币 价 值 以 市 场 价 值 来 计 算, 市 场 价 值 以 经 济 活 动 中 的 价 格 总 额 来 计 量, 所 以,GNP 在 统 计 过 程 中 会 产 生 以 下 情 况, 第 一, 凡 是 经 过 市 场 交 换 的 最 终 产 品 在 统 计 过 程 中 不 容 易 出 现 误 差, 但 大 量 的 未 经 过 市 场 交 换 的 最 终 产 品, 在 统 计 过 程 中 极 易 遗 漏, 如 农 民 生 产 的 用 于 自 己 消 费 的 那 部 分 粮 食 的 价 值 ; 家 务 劳 动 的 价 值 等 ; 第 二, 经 过 市 场 交 易 交 易 但 是 逃 避 登 记 的 经 济 行 为 如 走 私 等 地 下 经 济 活 动 的 形 成 的 交 易 量, 也 会 被 疏 漏 ; 第 三, 市 场 价 格 经 常 变 动, 所 以 衡 量 GDP 的 增 长 必 须 以 不 变 价 格 计 算, 剔 除 物 价 变 动 的 GDP 称 为 实 际 GDP, 而 没 有 扣 除 物 价 变 动 了 GDP, 称 为 名 义 GDP. 几 个 重 要 的 总 收 入 量 1. 国 内 生 产 净 值 (NDP ): 这 是 指 一 个 国 家 或 地 区 在 年 内 新 增 价 值 之 总 和, 即 从 国 民 收 入 中 扣 除 折 旧 后 的 总 值 2. 国 民 收 入 (NI), 这 是 狭 义 的 国 民 收 入 : 它 是 国 家 或 地 区 在 一 年 内 以 货 币 计 算 的 用 于 生 产 的 各 种 生 产 要 素 所 得 的 全 部 收 入, 等 于 工 资 + 利 息 + 利 润 + 地 租 3. 个 人 收 入 (PI): 是 一 个 国 家 或 地 区 一 年 内 个 人 所 得 到 的 全 部 收 入 它 等 于 劳 动 收 入, 业 主 收 入 租 金 收 入 股 息 收 入 利 息 收 入 来 自 政 府 的 转 移 支 付 等 的 总 和 4. 个 人 可 支 配 收 入 (PDI ), 一 个 国 家 或 地 区 一 年 内 个 人 所 得 到 的 收 入 总 和 扣 除 个 人 纳 税 部 分 所 余 下 的 收 入, 它 可 以 分 为 消 费 与 储 蓄 两 个 部 分 负 税 ) 五 个 指 标 的 关 系 :GDP- 折 旧 =NDP NDP- ( 间 接 税 - 津 贴 )=NI ( 津 贴 是 政 府 给 予 企 业 的 应 被 看 成 是 - 税 NI- 公 司 利 润 - 社 会 保 险 税 + 胶 息 + 政 府 转 移 支 付 和 利 息 支 出 =PI PI- 调 节 税 =PDI 我 们 一 般 用 GDP 来 衡 量 国 民 收 入, 如 果 不 作 特 殊 说 明, 我 们 以 GDP 来 代 表 国 民 收 入 国 内 生 产 总 值 的 核 算 方 法 国 民 收 入 的 核 算 方 法 主 要 包 括 支 出 法 和 收 入 法 64

65 1. 用 支 出 法 来 测 算 GDP. 支 出 法 是 将 一 国 或 地 区 在 一 定 时 期 内 所 有 经 济 单 位 用 于 最 终 产 品 和 劳 务 的 支 出 加 总 起 来 用 于 测 算 GDP 的 方 法 如 果 Q1Q2 Qn 分 别 表 示 一 个 国 家 在 特 定 时 间 的 商 品 和 劳 务 数 量, 而 P1P2 Pn 分 别 表 示 对 应 的 价 格, 则 GDP= P1Q1+P1P2+ +PnQn 从 支 出 的 主 体 的 角 度 来 看, 支 出 方 法 测 算 的 GDP 主 要 包 括 家 庭, 厂 商 和 政 府 的 支 出, 家 庭 部 门 的 支 出 包 括 购 买 商 品 和 劳 务 的 支 出 以 及 其 他 支 出, 包 括 耐 用 消 费 品, 非 耐 用 消 费 品 以 及 劳 务 支 出 厂 商 部 门 的 支 出 包 括 用 于 机 器 设 备 厂 房 民 用 住 房 及 存 货 方 面 的 支 出 政 府 的 支 出 包 括 对 商 品 和 劳 务 的 支 出, 在 一 个 开 放 的 经 济 体 系 中, 还 包 括 净 出 口 设 家 庭 支 出 为 C, 厂 商 支 出 即 投 资 为 I, 政 府 购 买 为 G, 出 口 为 X, 进 口 为 M. 则 GDP=C+I+G+ (X-M ) 如 表 : 利 用 支 出 法 计 算 GDP, 简 单 易 行, 但 在 实 际 生 活 中 应 注 意 以 下 两 个 问 题 第 一, 有 些 支 出 项 目 不 应 计 入 GDP 中 这 些 项 目 包 括 1 对 过 去 时 期 生 产 的 产 品 的 支 出 ( 如 购 买 旧 设 备 ), 2 非 产 品 和 劳 务 支 出 如 ( 购 买 股 票 债 券 的 支 出 ) 以 及 对 进 口 产 品 和 劳 务 的 收 入, 此 外, 政 府 支 出 中 的 转 移 支 付 也 不 应 计 入 第 二, 避 免 重 复 计 算, 这 主 要 是 最 终 产 品 和 中 间 产 品 往 往 无 明 显 的 区 分, 因 而 容 易 造 成 重 复 计 算 支 出 收 入 个 人 消 费 (C ) 1. 个 人 收 入 耐 用 消 费 品 工 资 和 薪 金 非 耐 用 消 费 品 2. 租 金 收 入 其 他 劳 务 支 出 3. 净 利 息 私 人 投 资 (I ) 4. 利 润 机 器 设 备 ⑴ 公 司 利 润 厂 房 股 息 民 用 住 房 未 分 配 利 润 存 货 公 司 所 得 税 政 府 购 买 (G ) ⑵ 非 公 司 利 润 净 出 口 (X-M ) 5. 间 接 税 出 口 (+ ) 营 业 税 税 等 进 口 (-M) 6. 折 旧 总 计 : 支 出 方 法 测 算 GDP 总 计 : 收 入 方 法 计 算 的 GDP 2. 用 收 入 结 束 测 算 GDP 收 入 法 是 用 出 售 最 终 产 品 和 劳 务 获 得 的 收 入 来 测 算 GDP 的 方 法, 由 于 厂 商 出 售 产 品 获 得 的 收 入 是 生 产 中 各 种 生 产 要 素 的 收 益, 因 而 收 入 法 测 算 的 GDP 是 所 有 生 产 要 素 的 货 币 收 入 总 和,( 其 构 成 见 上 表 所 列, 于 是, 用 收 入 法 测 算 的 国 内 生 产 总 值, 可 以 表 示 为 GDP= 个 人 收 入 + 租 金 + 利 息 + 利 润 + 间 接 税 + 折 旧 这 些 收 入 按 最 终 用 途 可 分 为 消 费 (C ), 储 蓄 (S ), 税 收 (T ) 所 以 GDP=C+S+T 要 注 意 的 : 第 一, 销 售 上 一 期 生 产 的 产 品 和 劳 务 取 得 的 收 入 不 计 算 在 内 65

66 第 二, 与 生 产 无 关 的 收 入 不 计 在 内, 如 出 售 股 票 和 债 券 它 们 只 是 一 种 金 融 交 易 第 三, 政 府 的 转 移 支 付 也 不 能 算 作 接 受 者 的 收 入 ( 三 ) 国 民 收 入 核 算 恒 等 式 两 部 门 经 济 中 的 国 民 收 入 核 算 恒 等 式 Iº;S 三 部 门 经 济 中 的 核 算 恒 等 式 I+Gº; S+T 四 部 门 经 济 中 的 核 算 恒 等 式 I+G+Xº;S+T+M ( 四 ) 名 义 GDP 和 实 际 GDP 名 义 GDP 的 含 义 名 义 GDP 是 指 按 当 年 价 格 计 算 的 全 部 最 终 产 品 及 劳 务 的 市 场 价 格 实 际 GDP 的 含 义 实 际 GDP 是 指 按 基 期 价 格 计 算 的 全 部 最 终 产 品 及 劳 务 的 市 场 价 格 GDP 折 算 指 数 的 定 义 GDP 折 算 指 数 = 名 义 GDP/ 实 际 GDP 第 十 章 第 三 节 国 民 收 入 核 算 与 总 需 求 和 总 供 给 分 析 ( 一 ) 核 算 恒 等 式 与 均 衡 条 件 国 民 收 入 核 算 相 当 于 度 量 了 总 需 求 等 于 总 供 给 时 的 总 产 出 水 平 而 为 了 说 明 这 一 总 产 出 水 平 是 如 何 决 定 的, 就 需 要 分 析 总 需 求 和 总 供 给 均 衡 的 条 件 ( 二 ) 总 需 求 和 总 供 给 的 构 成 总 需 求 和 总 支 出 的 构 成 因 素 总 需 求 = 总 支 出 = 消 费 需 求 + 投 资 需 求 + 政 府 的 需 求 + 国 外 的 需 求 = 消 费 支 出 + 投 资 支 出 + 政 府 的 支 出 + 国 外 的 支 出 =C+I+G+X-M 总 供 给 的 构 成 因 素 在 既 定 的 价 格 水 平 下, 生 活 的 总 供 给 由 消 费 储 蓄 和 税 收 三 部 分 构 成 AS=C+S+T 宏 观 经 济 的 均 衡 条 件 : 四 部 门 三 部 门 和 两 部 门 经 济 国 民 收 入 均 衡 的 条 件 是 总 供 给 = 总 需 求 在 四 部 门 经 济 中, 宏 观 经 济 的 均 衡 条 件 是 : S+T+M=I+G+X 在 三 部 门 经 济 中, 宏 观 经 济 的 均 衡 条 件 是 : S+T=I+G 在 二 部 门 经 济 中, 宏 观 经 济 的 均 衡 条 件 是 : S=I ( 三 ) 投 资 与 储 蓄 之 间 的 关 系 传 说 经 济 学 认 为, 投 资 来 源 于 储 蓄, 所 以 储 蓄 与 投 资 相 等, 但 凯 恩 斯 认 为 未 必 是 这 样, 因 为 储 蓄 和 投 资 是 不 同 利 益 集 团 出 自 不 同 目 的 而 进 行 的 活 动, 所 以, 储 蓄 与 投 资 并 不 必 然 相 等 决 定 居 民 户 进 行 储 蓄 的 动 机 是 多 种 多 样 的, 有 些 人 进 行 储 蓄 是 为 了 防 老, 有 的 人 是 为 日 后 的 某 项 开 支 或 者 为 了 应 付 意 外 开 支, 有 些 人 希 望 给 子 孙 留 下 遗 产, 有 些 人 是 为 储 蓄 而 储 蓄 决 定 投 资 的 因 素 也 是 多 种 多 样 的, 可 以 把 这 些 因 素 分 为 外 在 因 素 与 内 在 因 素, 外 在 因 素 包 括 技 术 政 治 心 理 政 府 政 策 资 源 人 口 等, 内 在 因 素 主 要 是 投 资 者 预 期 从 事 投 资 所 能 得 到 的 利 润 率 与 利 息 率 之 间 的 关 系 66

67 总 之, 由 于 储 蓄 与 投 资 者 从 事 投 机 的 动 机 不 一 致, 因 而 储 蓄 不 一 定 能 转 化 为 投 资, 两 者 并 不 必 然 相 等 为 了 防 止 这 一 现 象, 金 融 机 构 ( 银 行 ) 就 有 义 务 把 居 民 的 储 蓄 再 转 化 为 投 资, 注 入 国 民 收 入 循 环 的 过 程 中, 所 以, 银 行 的 重 要 作 用 就 是 把 储 蓄 转 化 为 投 资, 只 有 如 此, 收 入 循 环, 才 能 顺 利 进 行 下 去 西 方 经 济 学 笔 记 第 十 一 二 章 第 十 一 章 第 一 节 消 费 函 数 和 储 蓄 函 数 ( 一 ) 消 费 函 数 消 费 函 数 的 含 义 消 费 函 数 是 指 消 费 支 出 与 决 定 消 费 的 各 种 因 素 之 间 的 依 存 关 系 影 响 消 费 的 因 素 很 多, 但 收 入 是 最 主 要 的 因 素, 所 以, 消 费 函 数 一 般 以 收 入 为 自 变 量, 反 映 收 入 和 消 费 之 间 的 依 存 关 系, 一 般 来 说, 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下, 消 费 随 收 入 的 变 动 而 呈 现 同 方 面 的 变 动, 即 收 入 增 加, 消 费 增 加 收 入 减 少 消 费 减 少 但 消 费 与 收 入 并 不 一 定 按 同 一 比 例 变 动 平 均 消 费 倾 向 和 边 际 消 费 倾 向 假 定 收 入 一 定, 消 费 的 数 量 还 取 决 于 消 费 倾 向 的 大 小, 消 费 倾 向 分 为 平 均 消 费 倾 向 和 边 际 消 费 倾 向 平 均 消 费 倾 向 ( 简 称 为 APC ) 是 指 消 费 在 收 入 中 所 占 的 比 例, 如 果 用 C 表 示 消 费, 用 Y 表 示 收 入, 则 APC= C/Y 边 际 消 费 倾 向 ( 简 称 MPC ) 是 指 消 费 增 量 在 收 入 增 量 中 所 占 的 比 例, 如 以 代 表 消 费 增 量, 以 DY 代 表 收 入 增 量, 则,MPC=DC/DY 边 际 消 费 倾 向 递 减 规 律 边 际 消 费 倾 向 随 收 入 增 加 而 呈 现 递 减 的 趋 势, 被 称 为 边 际 消 费 倾 向 递 减 规 律 消 费 曲 线 的 含 义 和 表 示 消 费 曲 线 是 表 示 消 费 数 量 和 收 入 之 间 关 系 的 一 条 曲 线 用 图 表 示 为 : 线 性 消 费 函 数 的 含 义 和 表 示 C=a+bY 在 公 式 中,a 表 示 自 主 消 费,b 表 示 引 致 消 费 ( 二 ) 储 蓄 函 数 储 蓄 函 数 是 指 储 蓄 与 决 定 储 蓄 大 小 的 各 种 因 素 之 间 的 依 存 关 系, 影 响 储 蓄 的 因 素 很 多 但 收 入 是 最 主 要 的 因 素, 所 以, 储 蓄 函 数 主 要 反 映 收 入 与 储 蓄 之 间 的 依 存 关 系, 一 般 而 言, 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下, 储 蓄 随 收 入 的 变 动 而 同 方 向 变 动, 即 收 入 增 加, 储 蓄 增 加, 收 入 减 少, 储 蓄 减 少 假 定 收 入 一 定, 储 蓄 的 大 小 还 取 决 于 储 蓄 倾 向 的 大 小, 储 蓄 倾 向 是 指 在 储 蓄 在 收 入 中 所 占 的 比 例, 平 均 储 蓄 倾 向 (APS ) 是 指 储 蓄 在 收 入 中 所 占 比 例 APS=S/Y (S 表 示 储 蓄 ) 边 际 储 蓄 倾 向 (MPS ) 是 指 增 67

68 加 的 收 入 中 用 于 储 蓄 的 比 例 MPS=DS/DY. 储 蓄 曲 线 如 图 :E 为 收 支 相 抵, 此 时 储 蓄 为 零,E 的 右 边 为 负 储 蓄 OB =a,e 的 右 边 储 蓄 为 正 ( 三 ) 消 费 函 数 与 储 蓄 函 数 之 间 的 关 系 全 部 收 入 可 以 分 为 消 费 与 储 蓄, 全 部 收 入 增 量 可 以 分 为 消 费 的 增 量 与 储 蓄 增 量, 所 以 平 均 消 费 倾 向 与 平 均 储 蓄 倾 向 之 和 恒 等 于 1, 边 际 消 费 倾 向 和 边 际 储 蓄 倾 向 之 和 恒 等 于 1. 即 :APC+APS=1 MPC+MPS=1 第 十 一 章 第 二 节 投 资 函 数 ( 一 ) 投 资 的 概 念 投 资 是 指 增 加 实 际 资 本 的 行 为, 表 现 为 一 定 时 期 内 增 加 新 的 建 筑 物 耐 用 设 备 以 及 增 加 或 减 少 存 货 等 重 置 投 资 是 指 用 来 补 偿 损 耗 掉 的 资 本 设 备 的 投 资 净 投 资 是 指 扩 大 资 本 存 量 进 行 的 固 定 资 本 和 存 货 投 资 ( 二 ) 资 本 的 边 际 效 率 资 本 的 边 际 效 率 资 本 的 边 际 效 率 (MEC ) 是 指 一 个 贴 现 率, 该 贴 现 率 恰 好 使 得 一 项 资 本 品 带 来 的 各 项 预 期 收 益 的 贴 现 值 之 和 等 于 该 项 资 本 品 的 价 格 贴 现 贴 现 是 指 将 未 到 期 的 收 入 变 换 为 现 期 收 入 的 过 程 预 期 影 响 资 本 的 边 际 效 率 的 因 素 影 响 资 本 的 边 际 效 率 的 因 素 是 资 本 品 的 价 格 和 投 资 者 对 资 本 品 带 来 收 入 的 ( 三 ) 投 资 函 数 投 资 函 数 是 指 投 资 与 利 息 率 之 间 的 关 系 投 资 函 数 一 般 地 可 以 表 示 为 :I= I (r ) 投 资 曲 线 如 右 图 所 示 : 把 投 资 函 数 以 线 形 的 形 式 可 表 示 如 下 :I=I0-dr 其 中,I0 为 自 主 投 资,(-dr ) 为 引 致 投 资 第 十 一 章 第 三 节 简 单 国 民 收 入 决 定 ( 一 ) 两 部 门 经 济 中 的 均 衡 国 民 收 入 决 定 均 衡 国 民 收 入 的 构 成, 可 以 从 总 供 给 和 总 需 求 两 个 角 度 来 进 行 分 析 1 从 总 供 给 的 角 度 来 看, 一 国 的 国 民 收 入 是 一 定 时 期 内 各 种 生 产 要 素 供 给 的 总 和, 即 劳 动 资 本 土 地 企 业 家 才 能 供 给 的 总 和, 可 以 用 各 种 生 产 要 素 相 应 得 到 的 收 入 的 总 和 即 工 资 利 息 地 租 利 润 总 和 来 表 示 国 民 收 入 = 各 种 生 产 要 素 的 供 给 总 和 = 各 种 生 产 要 素 的 报 酬 总 和 = 工 资 + 利 息 + 地 租 + 利 润 = 消 费 + 储 蓄 =C+S2 从 总 需 求 来 看, 一 国 的 国 民 收 入 是 一 定 时 期 内 消 费 需 求 与 投 资 需 求 的 总 和, 消 费 需 求 与 投 资 需 68

69 求 可 以 分 别 用 消 费 支 出 和 投 资 支 出 来 代 表, 消 费 支 出 即 为 消 费, 投 资 支 出 即 为 投 资, 所 以 国 民 收 入 = 消 费 需 求 + 投 资 需 求 = 消 费 支 出 + 投 资 支 出 = 消 费 + 投 资 =C+I 国 民 收 入 的 大 小 是 由 总 供 给 的 总 需 求 决 定 的, 如 果 总 需 求 小 于 总 供 给, 表 明 社 会 上 需 求 不 足, 产 品 买 不 出 去, 价 格 下 跌 生 产 收 缩, 从 而 总 供 给 减 少, 国 民 收 入 相 应 减 少, 反 之 则 反 是 如 果 总 需 求 等 于 总 供 给, 则 生 产 不 会 增 加, 也 不 会 减 少, 从 而 国 民 收 入 处 于 均 衡 状 态, 这 就 决 定 了 在 这 种 总 供 给 与 总 需 求 水 平 下, 国 民 收 入 的 大 小, 由 此 可 见, 国 民 收 入 达 到 均 衡 的 条 件 是 : 总 供 给 = 总 需 求 这 一 条 件 可 以 写 成 C+S=C+IÞ ;TS=I S 是 一 种 漏 出 因 素, 这 使 国 民 收 入 收 缩,I 是 一 种 注 入 因 素, 它 使 国 民 收 入 扩 张,S=I, 国 民 收 入 保 持 均 衡, 所 以, 在 两 部 的 经 济 中, 决 定 国 民 收 入 水 平 的 力 量 是 储 蓄 与 投 资 如 果 S>I, 表 明 漏 出 大 于 注 入, 此 时 国 民 收 入 收 缩 S<I, 表 明 漏 出 小 于 注 入, 此 时 国 民 收 入 扩 张 S=I, 表 明 漏 出 等 于 注 入, 此 时 国 民 收 入 均 衡 ( 二 ) 三 部 门 经 济 中 的 均 衡 国 民 收 入 决 定 从 总 供 给 的 角 度 来 看, 三 部 门 经 济 在 两 部 门 的 基 础 上 又 增 加 了 政 府 的 供 给, 政 府 的 供 给 得 到 了 税 收, 这 样, 国 民 收 入 = 各 种 生 产 要 素 的 供 给 + 政 府 的 供 给 = 工 资 + 利 润 + 地 租 + 利 息 + 税 收 = 消 费 + 储 蓄 + 税 收 =C+S+T(T 表 示 税 收 ) 从 总 需 求 的 角 度 来 看, 三 部 经 济 在 两 部 门 经 济 消 费 需 求 与 投 资 需 求 之 外, 又 增 加 了 政 府 的 需 求, 政 府 需 求 用 政 府 购 买, 来 表 示, 这 样 国 民 收 入 = 消 费 需 求 + 投 资 需 求 + 政 府 的 需 求 = 消 费 支 出 + 投 资 支 出 + 政 府 的 购 买 = 消 费 + 投 资 + 政 府 购 买 =C+I+G(G 表 示 政 府 购 买 ) 国 民 收 入 均 衡 的 条 件 仍 然 是 总 供 给 = 总 需 求 此 时,C+S+T=C+I+G 结 论 :S+T=I+G 与 S 一 样,T 也 是 漏 出 的 因 素, 它 导 致 经 济 萎 缩, 与 I 一 样,G 也 是 注 入 因 素, 这 导 致 经 济 扩 张 如 果 S+T>I+G, 表 明 在 经 济 运 行 中, 漏 出 因 素 大 于 注 入 因 素, 国 民 收 入 收 缩 S+T<I+G, 表 明 在 经 济 运 行 中, 漏 出 因 素 小 于 注 入 因 素, 国 民 收 入 扩 张 S+T=I+G, 表 明 在 经 济 运 行 中, 漏 出 因 素 等 于 注 入 因 素, 国 民 收 入 均 衡 由 此 可 见 在 三 部 门 经 济 中, 决 定 国 民 收 入 的 是 储 蓄 税 收 投 资 与 政 府 支 出 ( 三 ) 均 衡 国 民 收 入 的 变 动 消 费 投 资 政 府 购 买 增 加 使 得 均 衡 国 民 收 入 增 加, 而 储 蓄 税 收 增 加 则 使 得 均 衡 国 民 收 入 减 少 第 十 一 章 第 四 节 乘 数 理 论 69

70 ( 一 ) 投 资 乘 数 投 资 乘 数 的 含 义 注 入 的 增 加 会 引 起 国 民 收 入 的 增 加, 但 注 入 所 引 起 的 国 民 收 入 的 增 加 必 定 大 于 最 初 的 注 入 量, 乘 数 正 是 国 民 收 入 的 变 动 量 与 引 起 这 种 变 动 量 的 最 初 注 入 量 之 间 的 比 率, 如 果 注 入 是 投 资, 则 该 比 率 称 为 投 资 乘 数, 如 果 注 入 是 净 出 口, 则 该 比 率 称 为 外 资 乘 数, 我 们 以 投 资 为 例 来 判 断 乘 数 投 资 变 动 对 国 民 收 入 的 乘 数 效 应 投 资 的 增 加 之 所 以 会 有 乘 数 作 用, 是 因 为 各 经 济 部 门 是 互 相 关 联 的, 某 一 部 门 的 一 笔 投 资 不 仅 会 增 加 本 部 门 的 收 入, 而 且 会 在 国 民 经 济 各 部 门 的 中 引 起 连 销 反 应, 从 而 增 加 其 它 部 门 的 投 资 与 收 入, 最 终 使 国 民 收 入 成 倍 增 长 如 果 以 DY 代 表 增 加 的 收 入 量, 以 DI 代 表 增 加 的 投 资 量, 以 K 代 表 乘 数 则 K=DY/DI, 由 于 DY=DI+DC, 则 I=DY-DC. 则 :( 由 于 DC/DY 是 边 际 消 费 倾 向 ) 所 以 乘 数 是 一 减 去 边 际 消 费 倾 向 的 倒 数, 也 就 是 边 际 储 蓄 倾 向 的 倒 数, 如 果 某 部 门 增 加 100 万 投 资, 设 MPC=0.8 此 时, 这 笔 新 增 加 的 投 资 可 以 使 国 民 收 入 增 加 500 万,(R=1/(1-0.8 )=5, 新 增 国 民 收 入 =100 5=500 万 ) 因 为 边 际 消 费 倾 向 一 般 小 于 一, 大 于 零, 所 以 乘 数 一 般 大 于 1 ) 当 然, 乘 数 的 作 用 是 两 面 性 的, 即 有 投 资 增 加 时, 引 起 国 民 收 入 减 倍 增 加, 当 投 资 减 少 时, 国 民 收 入 成 倍 减 少, 所 以, 它 是 一 面 双 刃 剑 乘 数 定 理 成 立 的 条 件 乘 数 定 理 成 立 的 条 件 是 生 产 能 力 为 充 分 利 用, 即 经 济 处 在 萧 条 时 期 ( 二 ) 其 他 乘 数 政 府 购 买 乘 数 政 府 购 买 乘 数 是 指 政 府 购 买 变 动 引 起 的 收 入 改 变 量 与 政 府 购 买 支 出 的 改 变 量 之 间 的 比 率 其 数 值 等 于 边 际 储 蓄 倾 向 的 倒 数 税 收 乘 数 税 收 乘 数 是 指 税 收 变 动 起 的 收 入 改 变 量 与 税 收 的 改 变 量 之 间 的 比 率 其 数 值 等 于 边 际 储 蓄 倾 向 的 倒 数 乘 上 边 际 消 费 倾 向 平 衡 预 算 乘 数 平 衡 预 算 乘 数 是 指 在 政 府 预 算 保 持 平 衡 的 条 件 下 政 府 购 买 和 税 收 等 量 变 动 引 起 的 收 入 改 变 量 与 政 府 购 买 支 出 ( 或 税 收 ) 的 改 变 量 之 间 的 比 率 其 数 值 等 于 1. 第 十 一 章 第 五 节 产 品 市 场 的 均 衡 :IS 曲 线 ( 一 ) 两 部 门 经 济 中 的 IS 曲 线 IS 曲 线 的 含 义 IS 曲 线 表 示 使 得 产 品 市 场 处 于 均 衡 的 利 息 率 和 均 衡 产 出 的 不 同 组 合 描 述 出 的 曲 线 两 部 门 经 济 的 IS 曲 线 的 推 导 和 特 征 70

71 IS 曲 线 的 特 征 是 : 向 右 下 方 倾 斜 IS 曲 线 的 移 动 投 资 增 加 或 者 储 蓄 减 少,IS 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 投 资 减 少 或 者 储 蓄 增 加,IS 曲 线 向 左 下 方 移 动 ( 二 ) 三 部 门 经 济 中 的 IS 曲 线 三 部 门 经 济 的 IS 曲 线 的 推 导 IS 曲 线 的 特 征 是 : 向 右 下 方 倾 斜 IS 曲 线 的 移 动 政 府 增 加 购 买 或 者 减 少 税 收,IS 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 政 府 减 少 购 买 或 者 税 收 增 加,IS 曲 线 向 左 下 方 移 动 第 十 二 章 第 一 节 利 息 率 的 决 定 ( 一 ) 货 币 的 需 求 货 币 的 需 求 或 流 动 偏 好 的 含 义 货 币 的 需 求 是 指 人 们 在 手 边 保 存 一 定 数 量 货 币 的 愿 望, 它 是 人 们 对 货 币 的 流 动 性 偏 好 引 起 的 货 币 需 求 又 被 称 之 为 流 动 性 偏 好 引 起 货 币 需 求 的 三 种 动 机 交 易 动 机 : 是 指 人 们 为 了 应 付 日 常 交 易 而 在 手 边 留 有 货 币 的 动 机, 因 此 产 生 的 需 求 称 为 货 币 的 交 易 需 求 预 防 动 机 或 谨 慎 动 机 : 是 指 人 们 为 了 防 止 意 外 情 况 发 生 而 在 手 边 留 有 货 币 的 动 机, 因 此 产 生 的 需 求 称 为 货 币 的 预 防 需 求 货 币 的 交 易 和 预 防 需 求 的 决 定 因 素 是 国 民 收 入 水 平 投 机 动 机 : 是 指 人 们 为 了 能 够 及 时 把 握 投 机 机 会 而 在 手 边 留 有 货 币 的 动 机, 因 此 产 生 的 需 求 称 为 货 币 的 投 机 需 求 货 币 的 投 机 需 求 的 决 定 因 素 是 市 场 利 息 率 流 动 偏 好 陷 阱 的 含 义 流 动 偏 好 陷 阱 又 称 为 凯 恩 斯 陷 阱, 是 凯 恩 斯 在 分 析 人 们 对 货 币 的 流 动 偏 好 时 提 出 的 它 是 指 当 利 息 率 极 低 时, 人 们 对 货 币 的 投 机 需 求 趋 向 于 无 穷 大 货 币 的 需 求 函 数 :L=L1(Y )+ L2(r ) 货 币 的 需 求 曲 线 ( 二 ) 货 币 的 供 给 货 币 供 给 的 含 义 货 币 供 给 是 指 一 个 国 家 在 某 一 特 定 时 点 上 由 家 庭 和 厂 商 持 有 的 政 府 和 银 行 系 统 以 外 的 货 币 总 和 货 币 供 给 的 决 定 因 素 货 币 供 给 的 数 量 取 决 于 政 府 的 货 币 政 策 货 币 的 供 给 曲 线 71

72 ( 三 ) 利 息 率 的 决 定 货 币 市 场 的 均 衡 条 件 M=L=L1(Y )+ L2(r ) 利 息 率 的 决 定 货 币 的 需 求 与 货 币 供 给 的 相 互 作 用 决 定 均 衡 利 息 率 货 币 的 需 求 或 供 给 变 动 都 会 对 均 衡 利 息 率 产 生 影 响 第 十 二 章 第 二 节 货 币 市 场 的 均 衡 :LM 曲 线 ( 一 )LM 曲 线 LM 曲 线 的 含 义 LM 曲 线 是 使 得 货 币 市 场 处 于 均 衡 的 收 入 与 均 衡 利 息 率 的 不 同 组 合 描 述 出 来 的 一 条 曲 线 换 一 句 话 说, 在 LM 曲 线 上, 每 一 点 都 表 示 收 入 与 利 息 率 的 组 合, 这 些 组 合 点 恰 好 使 得 货 币 市 场 处 于 均 衡 LM 曲 线 的 推 导 过 程 币 需 求 和 货 币 供 给 变 动 对 LM 曲 线 的 影 响 当 决 定 LM 曲 线 的 因 素 发 生 变 动 时,LM 曲 线 的 位 置 会 发 生 变 动 首 先, 如 果 货 币 的 需 求 增 加, 既 定 的 收 入 条 件 下 市 场 均 衡 利 息 率 升 高, 从 而 LM 曲 线 向 左 上 方 移 动 反 之, 当 货 币 的 需 求 减 少 时, 既 定 收 入 下 的 市 场 均 衡 利 息 率 下 降, 从 而 LM 曲 线 向 右 下 方 移 动 其 次, 如 果 货 币 的 供 给 增 加, 既 定 收 入 对 应 的 市 场 均 衡 利 息 率 下 降, 从 而 LM 曲 线 向 右 下 方 移 动 反 之, 当 货 币 的 供 给 减 少 时,LM 曲 线 向 左 上 方 移 动 第 十 二 章 第 四 节 总 需 求 决 定 理 论 的 基 本 框 架 总 需 求 决 定 理 论 的 基 本 框 架 和 主 要 内 容 上 述 分 析 包 含 以 下 要 点 : 1 作 为 宏 观 经 济 运 行 成 果 度 量 国 际 收 入 的 大 小 主 要 取 决 于 总 需 求 的 大 小 2 总 需 求 由 消 费 需 求 与 投 资 需 求 构 成 3 消 费 取 决 于 已 有 的 收 入 和 消 费 倾 向 4 投 资 取 决 于 利 息 率 和 资 本 的 边 际 效 率 的 比 较, 利 息 率 取 决 于 货 币 供 给 与 货 币 需 的 均 衡, 其 中 货 币 需 求 由 交 易 动 机 预 防 动 机 和 投 机 动 机 引 起 资 本 的 边 际 效 率 则 取 决 于 厂 商 预 期 收 益 和 资 本 品 的 供 给 价 格 当 资 本 的 边 际 效 率 超 过 利 息 率 时, 资 本 家 才 会 进 行 投 资 凯 恩 斯 理 论 利 用 三 大 心 理 规 律 对 萧 条 作 出 的 解 释 以 及 政 策 对 策 边 际 消 费 倾 向 递 减 流 动 偏 好 和 预 期 收 益 不 足 是 导 致 总 需 求 不 足 从 而 经 济 萧 条 的 病 因 为 使 经 济 走 出 萧 条, 应 采 取 的 政 策 对 策 是 扩 大 总 需 求 72

73 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 十 三 四 章 第 十 三 章 第 一 节 宏 观 经 济 政 策 概 述 ( 一 ) 宏 观 经 济 政 策 的 目 标 宏 观 经 济 政 策 的 四 大 目 标 宏 观 经 济 政 策 的 四 大 目 标 是 充 分 就 业 价 格 水 平 稳 定 经 济 增 长 和 国 际 收 支 平 衡 所 谓 充 分 就 业 是 指 包 含 劳 动 在 内 的 一 切 生 产 要 素 都 以 愿 意 接 受 的 价 格 参 与 生 产 活 动 的 状 态, 说 就 劳 动 就 业 而 言, 充 分 就 业 并 不 是 所 有 的 劳 动 者 都 能 就 业, 在 充 分 就 业 的 状 态 下, 有 可 能 存 在 失 业 政 府 关 心 了 是 由 于 经 济 周 期 所 造 成 的 非 自 愿 失 业 物 价 稳 定 是 指 价 格 总 水 平 的 稳 定 一 般 采 用 价 格 指 数 来 表 示 价 格 水 平 的 变 化 价 格 稳 定 也 不 是 指 每 种 商 品 价 格 的 固 定 不 变, 也 不 是 指 价 格 总 水 平 的 固 定 不 变, 而 且 指 价 格 指 数 的 相 对 稳 定 经 济 增 长 是 指 一 定 时 期 内 经 济 已 持 续 均 衡 增 长 即 在 一 个 时 期 内 经 济 社 会 所 生 产 的 人 均 产 量 或 者 人 均 收 入 的 增 长, 它 包 括 1 维 持 一 个 高 经 济 增 长 率 ;2 培 育 一 个 经 济 持 续 增 长 的 能 力, 一 般 认 为, 经 济 增 长 与 就 业 目 标 是 一 致 的 国 际 收 支 平 衡 是 指 一 国 净 出 口 与 净 资 本 进 出 相 等 而 形 成 的 平 衡, 一 国 的 国 际 收 支 状 况 不 仅 反 映 了 这 个 国 家 的 对 外 经 济 交 往 情 况, 还 反 映 出 该 国 经 济 的 稳 定 程 度 政 策 需 要 指 出 的 是, 上 述 宏 观 经 济 政 策 的 目 标 并 不 总 是 一 致 的, 也 就 是, 政 府 不 总 是 能 同 时 实 现 以 上 所 有 的 失 业 率 的 定 义 季 节 性 失 业 摩 擦 性 失 业 结 构 性 失 业 和 周 期 性 失 业 的 含 义 失 业 与 充 分 就 业 凡 是 在 一 定 年 龄 范 围 内 愿 意 工 作 并 没 有 工 作, 并 正 在 寻 找 工 作 的 人 称 为 失 业 属 于 失 业 范 围 的 人 包 括 : ⑴ 新 加 入 劳 动 力 队 伍 第 一 次 寻 找 或 重 新 加 入 劳 动 力 队 伍 正 在 寻 找 工 作 的 人 ; ⑵ 为 了 寻 找 其 他 工 作 而 离 职, 在 找 工 作 期 间 作 为 失 业 者 登 记 注 册 的 人 ; ⑶ 被 暂 时 辞 退 并 等 待 重 返 工 作 岗 位 的 人 ;⑷ 被 企 业 解 雇 而 且 无 法 回 到 工 作 岗 位 的 人, 即 非 自 愿 离 职 者 失 业 人 数 是 全 部 劳 动 力 人 数 与 就 业 人 数 之 差 失 业 率 是 失 业 人 数 占 全 部 劳 动 力 人 数 的 百 分 比 73

74 失 业 率 = 失 业 人 数 / 劳 动 力 人 数 充 分 就 业 并 非 人 人 都 有 工 作, 这 是 由 于 在 市 场 经 济 中, 劳 动 力 的 供 给 与 需 求 双 方 都 有 自 由 选 择 的 权 力, 比 如, 有 人 对 其 工 作 不 满 意 而 辞 掉 工 作, 一 般 需 要 一 段 时 间 才 能 找 到 工 作 ; 学 生 从 学 校 毕 业 也 往 往 需 要 一 段 时 间 才 能 找 到 合 适 的 工 作 所 以, 从 整 个 经 济 看 来, 任 何 时 候 都 会 有 一 些 正 在 寻 找 工 作 的 人, 经 济 学 家 把 在 这 种 情 况 下 的 失 业 称 为 自 然 失 业 率, 所 以, 经 济 学 家 对 自 然 失 业 率 的 定 义, 有 时 被 称 作 " 充 分 就 业 状 态 下 的 失 业 率 ", 有 时 也 被 称 作 无 加 速 通 货 膨 胀 下 的 失 业 率 我 们 用 下 图 表 示 劳 动 力 人 口 与 失 业 就 业 的 关 系 失 业 分 为 四 种 : 第 一, 季 节 性 失 业, 是 指 随 着 季 节 变 换 而 出 现 的 失 业 第 二, 磨 擦 性 失 业, 是 指 正 处 于 从 一 个 工 作 到 另 一 个 工 作 过 渡 之 中 的 劳 动 力 第 三, 结 构 性 失 业, 是 指 由 于 劳 动 力 供 求 结 构 变 动 所 引 起 的 失 业 第 四, 周 期 性 失 业, 是 指 由 于 劳 动 需 求 下 降 而 导 致 的 失 业 ( 二 ) 宏 观 经 济 政 策 的 理 论 基 础 宏 观 经 济 政 策 的 理 论 基 础 是 凯 恩 斯 主 义 的 总 需 求 理 论, 即 上 一 章 分 析 的 IS-LM 模 型 根 据 LM 曲 线 的 形 状, 可 以 划 分 为 三 个 区 域 : 萧 条 区 域 古 典 区 域 和 中 间 区 域 在 LM 曲 线 的 不 同 区 域, 财 政 政 策 和 货 币 政 策 的 有 效 性 有 着 很 大 的 不 同 : 萧 条 区 域 ( 又 称 凯 恩 斯 区 域 ) 财 政 政 策 有 效 而 货 币 政 策 无 效 古 典 区 域 财 政 政 策 无 效 而 货 币 政 策 有 效 中 间 区 域 财 政 政 策 和 货 币 政 策 都 有 效 第 十 三 章 第 二 节 财 政 政 策 ( 一 ) 财 政 政 策 的 含 义 财 政 政 策 是 指 根 据 稳 定 经 济 的 需 要, 通 过 财 政 支 出 与 税 收 政 策 来 调 节 总 需 求 增 加 政 府 支 出, 可 以 刺 激 总 需 求, 从 而 增 加 国 民 收 入, 反 之 则 压 抑 总 需 求, 减 少 国 民 收 入 税 收 对 国 民 收 入 是 一 种 收 缩 性 力 量, 因 此, 增 加 政 府 税 收, 可 以 抑 制 总 需 求 从 而 减 少 国 民 收 入, 反 之, 则 刺 激 总 需 求 增 加 国 民 收 入 74

75 ( 二 ) 西 方 财 政 制 度 财 政 是 一 种 分 配 制 度, 是 国 家 为 了 实 现 其 职 能 而 采 取 的 手 段, 包 括 财 政 收 入 和 财 政 支 出 制 度 税 收 是 西 方 财 政 收 入 的 主 要 来 源, 包 括 所 得 税 财 产 税 和 货 物 税 等 公 债 是 政 府 财 政 收 入 的 另 一 个 重 要 来 源 财 政 支 出 是 指 各 级 政 府 的 开 支, 包 括 政 府 用 于 国 防 公 共 安 全 社 会 福 利 公 共 卫 生 教 育 环 保 农 业 公 债 利 息 等 方 面 的 支 出 ( 三 ) 财 政 制 度 的 自 动 稳 定 作 用 由 于 财 政 政 策 本 身 的 特 点, 某 些 财 政 支 出 和 税 收 具 有 某 种 自 动 调 整 的 灵 活 性, 这 些 灵 活 性 有 助 于 经 济 稳 定 对 需 求 管 理 起 着 自 动 配 合 的 作 用, 这 些 能 自 动 配 合 调 节 总 需 求 的 财 政 政 策 被 称 为 内 在 稳 定 器, 这 些 政 策 有 :1. 个 人 所 得 税 由 于 个 人 所 得 税 的 征 收 具 有 一 定 的 起 征 点 与 固 定 税 率, 因 此, 它 能 自 动 调 节 总 需 求, 在 萧 条 时, 个 人 收 入 减 少, 符 合 纳 税 条 件 的 人 减 少, 所 交 税 额 减 少 反 之 则 反 是 2. 公 司 所 得 税 3. 失 业 救 济 金 失 业 救 济 金 的 发 放 有 一 定 标 准, 它 发 放 的 数 量 与 失 业 人 数 有 着 直 接 的 关 系, 萧 条 时 失 业 人 数 增 多, 失 业 救 剂 金 发 放 增 多, 从 而 增 加 转 移 支 付 4. 各 种 福 利 支 出 5. 对 农 产 品 的 保 护 价 格 这 种 内 在 稳 定 器 自 动 地 发 生 作 用, 调 节 经 济, 无 需 政 府 作 出 任 何 决 策, 但 是, 这 种 内 在 稳 定 器 的 调 节 经 济 的 做 法 是 非 常 有 限 的, 它 只 能 减 轻 萧 条 和 通 货 膨 胀 的 程 度, 并 不 能 改 变 萧 条 或 通 货 膨 胀 的 总 趋 势 ( 四 ) 相 机 抉 择 的 财 政 政 策 相 机 抉 择 财 政 政 策 是 指 宏 观 财 政 政 策 应 根 据 " 逆 风 而 行 " 的 办 法 进 行 具 体 操 作 : 第 一, 在 萧 条 时, 政 府 要 通 过 扩 张 性 的 财 政 政 策 来 刺 激 总 需 求, 以 实 现 充 分 就 业, 扩 张 性 的 财 政 政 策 包 括 增 加 政 府 支 出, 如 增 加 政 府 公 共 工 程 支 出 与 政 府 购 买, 增 加 转 移 支 付, 减 少 个 人 所 得 税, 减 少 公 司 所 得 税 等 第 二, 在 经 济 过 渡 繁 荣 时 期, 政 府 则 要 通 过 紧 缩 性 的 财 政 政 策 来 抑 制 总 需 求, 紧 缩 性 的 财 政 政 策 包 括 减 少 政 府 支 出 与 税 收, 如 减 少 政 府 公 共 工 程 与 政 府 购 买, 减 少 转 移 支 付, 增 加 个 人 所 得 税 和 公 司 所 得 税 75

76 ( 五 ) 财 政 政 策 的 效 应 财 政 政 策 对 经 济 活 动 产 生 直 接 的 影 响 首 先, 财 政 政 策 对 财 政 平 衡 产 生 直 接 影 响 财 政 政 策 的 力 度 越 大, 预 算 不 平 衡 的 程 度 越 大 其 次, 财 政 政 策 对 均 衡 国 民 收 入 量 产 生 影 响 扩 张 性 的 财 政 政 策 增 加 国 民 收 入, 紧 缩 性 的 财 政 政 策 减 少 国 民 收 入 最 后, 财 政 政 策 对 收 入 的 效 应 受 到 各 种 因 素 的 制 约 财 政 政 策 对 收 入 产 生 的 效 应 所 受 到 的 各 种 制 约 因 素 的 含 义 1. 任 何 财 政 政 策 都 有 " 时 滞 " 效 应, 在 短 期 内 很 难 见 效 2. 财 政 政 策 会 遇 到 " 挤 出 效 应 " 问 题 挤 出 效 应 是 指 增 加 政 府 投 资 对 私 人 投 资 产 生 的 挤 占 效 应 3. 财 政 政 策 会 遇 到 政 治 上 的 阻 力 和 不 同 阶 层 与 集 团 的 反 对, 如, 增 税 金 会 到 普 遍 反 对, 甚 至 会 造 成 政 府 不 稳, 减 少 政 府 购 买 会 遇 到 大 厂 商 的 反 对, 减 少 转 移 支 付 则 会 遇 到 一 般 平 民 及 其 同 情 者 的 反 对 如 大 选 前 夕, 一 般 不 太 会 采 用 增 税 等 明 显 损 害 选 民 利 益 的 政 策 第 十 四 章 第 一 节 总 需 求 曲 线 平 ( 一 ) 总 需 求 曲 线 总 需 求 曲 线 的 含 义 总 需 求 曲 线 表 示 在 一 系 列 价 格 总 水 平 下 经 济 社 会 的 均 衡 的 总 支 出 水 总 需 求 函 数 的 含 义 总 需 求 函 数 可 以 表 示 为 :Y=AD(P )(14.1) 总 需 求 曲 线 向 右 下 方 倾 斜 的 原 因 首 先 考 察 价 格 总 水 平 对 消 费 支 出 的 影 响 在 既 定 的 收 入 条 件 下, 价 格 总 水 平 提 高 使 得 个 人 持 有 的 财 富 可 以 购 买 到 的 消 费 品 数 量 下 降, 从 而 消 费 减 少 反 之, 当 价 格 总 水 平 下 降 时, 人 们 所 持 有 财 富 的 实 际 价 值 升 高, 人 们 会 变 得 较 为 富 有, 从 而 增 加 消 费 总 之, 价 格 总 水 平 与 经 济 中 的 消 费 支 出 成 反 方 向 变 动 关 系 其 次 考 察 价 格 总 水 平 对 投 资 支 出 的 影 响 随 着 价 格 总 水 平 的 提 高, 利 息 率 上 升 而 利 息 率 上 升 会 使 得 投 资 减 少, 即 价 格 水 平 提 高 使 得 投 资 支 出 减 少 相 反, 当 价 格 总 水 平 下 降 时, 实 际 货 币 供 给 量 增 加, 从 而 利 息 率 下 降, 引 起 厂 商 的 投 资 增 加, 即 价 格 总 水 平 下 降 使 得 经 济 中 的 投 资 支 出 增 加 因 此, 价 格 总 水 平 与 投 资 支 出 成 反 方 向 变 动 关 系 76

77 ( 二 ) 总 需 求 曲 线 的 推 导 把 每 一 价 格 总 水 平 所 对 应 的 横 轴 上 的 产 出 水 平 描 绘 成 一 条 曲 线, 即 可 以 得 到 总 需 求 曲 线 AD. 图 总 需 求 曲 线 的 推 导 ( 三 ) 总 需 求 曲 线 的 移 动 首 先, 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下, 消 费 者 的 需 求 增 加, 每 一 价 格 总 水 平 对 应 的 总 支 出 增 加, 从 而 总 需 求 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 反 之, 需 求 减 少, 总 需 求 曲 线 向 左 下 方 移 动 其 次, 投 资 增 加 导 致 总 支 出 增 加, 从 而 使 得 总 需 求 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 反 之, 投 资 减 少, 总 需 求 曲 线 向 左 下 方 移 动 最 后, 政 府 购 买 增 加, 经 济 中 的 总 需 求 曲 线 向 右 上 方 移 动 ; 政 府 购 买 减 少, 总 需 求 曲 线 向 左 下 方 移 动 第 十 四 章 第 二 节 总 供 给 曲 线 ( 一 ) 总 供 给 曲 线 总 供 给 曲 线 表 示 一 系 列 价 格 总 水 平 下 经 济 提 供 的 产 出 量, 总 供 给 函 数 AS 可 以 表 示 为 : Y=AS(P ) ( 二 ) 短 期 总 供 给 曲 线 由 于 短 期 内 工 资 等 要 素 价 格 保 持 不 变, 价 格 总 水 平 提 高 引 起 厂 商 供 给 量 的 增 加, 从 而 使 得 经 济 中 商 品 和 劳 务 的 总 额 增 加 随 着 价 格 总 水 平 的 提 高, 由 于 劳 动 供 给 保 持 不 变, 而 劳 动 需 求 随 之 增 加, 因 而 均 衡 就 业 量 增 加, 并 最 终 导 致 总 供 给 量 增 加, 即 短 期 总 供 给 曲 线 是 一 条 向 右 上 方 倾 斜 的 曲 线 总 供 给 曲 线 最 初 随 着 价 格 总 水 平 提 高 而 平 缓 上 升, 但 当 价 格 总 水 平 上 升 到 一 定 程 序 之 后, 总 供 给 曲 线 在 潜 在 产 出 水 平 附 近 接 近 于 是 一 条 垂 直 的 直 线 ( 三 ) 长 期 总 供 给 曲 线 长 期 中 货 币 工 资 的 调 整 使 得 长 期 总 供 给 曲 线 是 一 条 垂 直 的 直 线 如 图 14-4 所 示 图 14-4 长 期 总 供 给 曲 线 ( 四 ) 总 供 给 曲 线 的 移 动 导 致 总 供 给 曲 线 移 动 的 因 素 第 一, 自 然 人 和 人 为 的 灾 祸 第 二, 技 术 变 动 第 三, 工 资 率 等 要 素 价 格 的 变 动 77 第 四, 进 口 商 品 价 格 的 变 化

78 第 十 四 章 第 三 节 总 需 求 与 总 供 给 的 均 衡 ( 一 ) 总 需 求 与 总 供 给 的 均 衡 如 图 14-8 所 示, 当 总 需 求 与 总 供 给 相 等 时, 经 济 处 于 均 衡 状 态 在 总 供 给 等 于 总 需 求 决 定 的 均 衡 点 E 处, 决 定 总 需 求 的 产 品 市 场 和 货 币 市 场 以 及 决 定 总 供 给 的 劳 动 市 场 同 时 处 于 均 衡 ( 二 ) 总 需 求 与 总 供 给 的 短 期 均 衡 (1 ) 总 需 求 曲 线 与 ASS 相 交 于 ASS 的 平 缓 区 域, 如 图 14-9 (a ) 所 示 这 种 情 况 表 示 出 了 经 济 处 于 萧 条 的 状 态 在 萧 条 情 况 下, 政 府 改 变 总 需 求 的 政 策 对 总 产 出 产 生 较 大 影 响, 而 对 价 格 总 水 平 的 影 响 较 小 与 原 有 的 均 衡 状 态 相 比, 总 供 给 曲 线 向 左 上 方 移 动 使 得 价 格 总 水 平 更 高, 总 产 出 更 低 这 种 情 况 表 示 了 经 济 处 于 滞 涨 的 状 态, 即 经 济 停 滞 与 通 货 膨 胀 同 时 存 在 (2 ) 总 需 求 曲 线 与 ASS 相 交 于 ASS 的 垂 直 区 域, 如 图 14-9(c ) 所 示 这 种 情 况 表 示 出 了 经 济 处 于 繁 荣 的 状 态 在 繁 荣 情 况 下, 增 加 总 需 求 的 政 策 对 总 产 出 不 会 产 生 太 大 的 影 响, 而 对 价 格 总 水 平 的 影 响 却 很 大 ( 三 ) 总 需 求 与 总 供 给 的 长 期 均 衡 在 长 期 中 总 需 求 的 增 加 只 是 提 高 价 格 总 水 平, 而 不 会 改 变 产 量 或 收 入 ( 四 ) 短 期 和 长 期 总 供 给 曲 线 同 时 使 用 的 政 策 含 义 在 短 期 内, 相 机 抉 择 的 政 策, 适 时 地 变 动 总 需 求, 即 在 萧 条 时 期 增 加 总 需 求, 而 在 繁 荣 时 期 则 减 少 总 需 求, 以 熨 平 经 济 波 动 在 长 期 内, 经 济 持 续 处 于 稳 定 的 充 分 就 业 的 状 态, 因 而 政 府 的 总 需 求 管 理 政 策 也 就 不 再 必 需 78

79 西 方 经 济 学 笔 记 ~ 第 十 五 六 章 第 十 五 章 第 一 节 经 济 增 长 理 论 摄 述 ( 一 ) 经 济 增 长 的 含 义 经 济 增 长 的 定 义 经 济 增 长 为 一 国 在 一 定 时 期 内 国 内 生 产 总 值 或 国 民 收 入 供 给 量 的 增 长, 即 总 产 出 量 的 增 加 理 解 经 济 增 长 定 义 需 要 注 意 的 问 题 首 先 要 注 意 的 是 时 间 其 次 是 经 济 增 长 通 常 用 国 内 生 产 总 值 或 国 民 收 入 变 动 率 作 为 衡 量 指 标 此 外, 衡 量 经 济 增 长 不 仅 要 看 作 经 济 活 动 的 总 量 增 加 多 少, 而 且 要 看 某 一 时 期 平 均 每 人 生 产 的 产 量 增 加 多 少, 因 此, 还 要 按 人 口 增 长 的 情 况 校 正 实 际 国 内 生 产 总 值 最 后 要 注 意 的 是 经 济 增 长 与 经 济 发 展 是 两 个 具 有 不 同 含 义 的 概 念 经 济 增 长 率 的 定 义 G=DY/Y(15.1) ( 二 ) 经 济 增 长 理 论 及 其 发 展 战 后 经 济 增 长 理 论 的 发 展 的 三 个 主 要 时 期 第 一 个 时 期 是 50 年 代, 这 一 时 期 的 研 究 主 要 是 建 立 各 种 经 济 增 长 模 型 第 二 个 时 期 是 60 年 代, 这 一 时 期 的 研 究 主 要 是 对 影 响 经 济 增 长 的 各 种 因 素 进 行 定 量 分 析, 寻 求 促 进 经 济 增 长 的 途 径 第 三 个 时 期 是 70 年 代 之 后, 这 一 时 期 研 究 人 侧 重 点 是 经 济 增 长 的 极 限,20 世 纪 80 年 代 中 期 以 来, 西 方 经 济 增 长 理 论 的 新 发 展 这 一 时 期 的 典 型 特 征 是 把 经 济 增 长 的 技 术 因 素 看 成 是 经 济 内 部 选 择 的 结 果 第 十 五 章 第 二 节 哈 罗 德 一 多 马 模 型 ( 一 ) 哈 罗 德 一 多 马 模 型 的 基 本 假 设 条 件 1 全 社 会 只 生 产 一 种 产 品, 这 种 产 品 既 可 以 作 为 消 费 品, 也 可 以 作 为 资 本 品 ; 2 生 产 过 程 中 只 使 用 两 种 生 产 要 素, 即 劳 动 L 和 资 本 K, 这 两 种 生 产 要 素 之 间 相 互 不 能 替 代, 每 单 位 产 量 所 需 要 的 生 产 要 素 数 量 保 持 不 变 ; 3 生 产 规 模 收 益 不 变 ; 79

80 4 储 蓄 在 国 民 收 入 中 所 占 的 份 额 保 持 不 变 ; 5 劳 动 力 按 照 一 个 固 定 不 变 的 比 率 增 长 ; 6 不 存 在 技 术 进 步, 也 不 存 在 资 本 折 旧 问 题 ( 二 ) 哈 罗 德 一 多 马 模 型 的 基 本 公 式 一 个 经 济 社 会 的 资 本 存 量 K 和 总 产 出 Y 之 间 存 在 一 定 的 比 例, 即 : K=V Y (15.2) 其 中,V 被 称 为 资 本 - 产 出 比 定 义 经 济 的 储 蓄 率 s 为 :s=s/y G=DY/Y=S/V(15.6) (15.6) 式 即 为 哈 罗 德 多 马 模 型 的 基 本 公 式 它 表 明, 当 经 济 处 于 均 衡 时, 国 民 收 入 增 长 率 等 于 该 社 会 的 储 蓄 率 除 以 资 本 产 出 比 ( 三 ) 经 济 稳 定 增 长 的 条 件 实 际 增 长 率 GA, 指 经 济 中 实 际 实 现 的 增 长 率, 它 由 实 际 的 储 蓄 率 与 实 际 的 资 本 产 出 比 按 (15.6) 式 所 决 定, 即 GA=s/V A 有 保 证 的 增 长 率 GW 又 称 为 意 愿 的 增 长 率, 是 指 经 济 中 的 储 蓄 被 资 本 家 意 愿 的 投 资 全 部 吸 收 时 所 能 实 现 的 增 长 率, 即 有 保 证 的 增 长 率 由 实 际 储 蓄 率 与 资 本 家 意 愿 的 资 本 产 出 比 所 决 定 :GA=s/V A 经 济 实 现 稳 定 增 长 的 条 件 是 实 际 经 济 增 长 率 等 于 有 保 证 的 经 济 增 长 率, 等 于 人 口 增 长 率, 即 GA= GW= Gn(15.7) 没 有 理 由 认 为, 在 实 际 中 三 个 增 长 率 能 够 自 动 保 持 相 等 相 反, 一 旦 三 个 增 长 率 出 现 偏 离, 经 济 趋 向 于 更 大 程 度 的 波 动 由 于 实 现 充 分 就 业 稳 定 增 长 的 条 件 (15.7) 过 于 严 格, 因 而 经 济 学 家 形 象 地 把 这 一 稳 定 增 长 路 径 称 为 " 刃 锋 ". 第 十 五 章 第 三 节 新 古 典 增 长 模 型 ( 一 ) 新 古 典 增 长 模 型 的 基 本 假 定 1 社 会 只 生 产 一 种 产 品 ; 2 生 产 过 程 中 只 使 用 劳 动 L 和 资 本 K 两 种 生 产 要 素, 这 两 种 生 产 要 素 之 间 可 以 相 互 替 代, 但 不 能 完 全 替 代, 因 而 每 种 要 素 的 边 际 产 量 服 从 递 减 规 律 ; 3 生 产 过 程 处 于 规 模 收 益 不 变 阶 段 ; 4 储 蓄 在 国 民 收 入 中 所 占 的 份 额 保 持 不 变 ; 80

81 5 劳 动 力 按 照 一 个 固 定 不 变 的 比 率 增 长 ; 6 不 存 在 技 术 进 步, 也 不 存 在 资 本 折 旧 与 哈 罗 德 一 多 马 模 型 的 假 定 相 比 较, 新 古 典 增 长 模 型 的 关 键 性 假 定 是 生 产 要 素 之 间 的 替 代 性 特 征 ( 二 ) 新 古 典 增 长 模 型 的 基 本 公 式 新 古 典 增 长 模 型 的 基 本 公 式 可 以 表 示 为 :(15.10 ) 其 中,n 表 示 人 口 增 长 率,s 是 储 蓄 率,f (k ) 是 产 出 量,k 为 人 均 资 本 的 增 加 量,k 表 示 人 均 资 本 的 增 加 量 一 部 分 是 按 原 有 的 人 均 资 本 水 平 装 备 新 增 加 的 人 口, 即 资 本 的 广 化, 另 一 部 分 则 是 增 加 每 个 人 的 人 均 资 本 占 有 量, 即 资 本 的 深 化 ( 三 ) 新 古 典 增 长 模 型 的 稳 定 性 条 件 新 古 典 增 长 模 型 中 所 包 含 的 经 济 稳 定 增 长 条 件 是 :k=0 或 者 sf (k ) =nk (15.11 ) 当 人 均 储 蓄 量 恰 好 等 于 新 增 人 口 所 需 增 加 的 资 本 量 时, 经 济 处 于 稳 定 增 长 状 态 ( 三 ) 新 古 典 增 长 模 型 对 不 发 达 经 济 的 意 义 新 古 典 增 长 模 型 蕴 含 的 促 进 人 均 收 入 提 高 的 政 策 含 义 在 于 : 不 发 达 经 济 可 以 通 过 促 进 技 术 进 步 提 高 储 蓄 率 和 降 低 人 口 增 长 率 来 提 高 人 均 收 入 量 第 十 五 章 第 四 节 经 济 增 长 因 素 分 析 ( 一 ) 经 济 增 长 因 素 分 类 导 致 经 济 长 期 增 长 因 素 概 括 为 生 产 要 素 投 入 量 的 增 加 和 投 入 要 素 生 产 率 的 提 高 ( 二 ) 经 济 增 长 率 的 分 解 (15.13 ) 产 出 增 长 率 可 以 分 解 为 技 术 增 长 率 劳 动 增 长 率 和 资 本 增 长 率 贡 献 的 和 从 产 出 增 长 率 中 扣 除 劳 动 投 入 增 长 和 资 本 投 入 对 增 长 的 贡 献 之 后 得 到 的 " 剩 余 ", 就 是 单 位 投 入 的 产 出 增 长, 即 生 产 率 提 高 对 产 出 增 长 的 贡 献 第 十 六 章 第 一 节 通 货 膨 胀 的 类 型 及 其 影 响 ( 一 ) 通 货 膨 胀 的 定 义 大 多 数 经 济 学 家 把 通 货 膨 胀 定 义 为 一 般 价 格 水 平 普 遍 的 和 显 著 的 上 涨, 理 解 这 一 概 念, 需 要 注 意 :1. 价 格 上 升 不 是 指 一 种 商 品 或 几 种 商 品 的 价 格 上 涨, 而 是 指 价 格 的 普 遍 上 涨, 即 价 格 总 水 平 的 上 涨 ;2. 价 格 水 平 的 上 升 要 持 续 一 定 时 期, 而 不 是 一 时 的 上 升 81

82 一 般 价 格 总 水 平 通 常 以 物 价 指 数 加 以 衡 量, 物 价 指 数 表 示 某 些 商 品 价 格 由 一 个 时 期 到 另 一 时 期 的 变 动 程 度, 以 消 费 物 价 指 数 (CPI ) 为 例 假 定 面 包 和 汽 车 是 测 算 物 价 指 数 时 选 取 的 两 种 商 品, 选 取 某 一 年 为 基 年 如 1980 年, 在 这 一 年, 面 包 的 价 格 为 P10, 汽 车 的 价 格 为 P20, 其 他 商 品 的 价 格 为 P30, 现 测 算 第 A 年 比 如 1995 年 的 消 费 物 价 指 数, 假 设 第 t 年 面 包 的 价 格 为 P1t, 消 费 者 用 于 面 包 的 支 出 与 总 支 出 中 所 占 的 比 重 为 a, 汽 车 的 价 格 为 P2t, 在 消 费 支 出 中 所 占 的 比 重 为 b, 其 他 商 品 的 价 格 为 P3t, 在 消 费 支 出 中 所 占 的 比 重 为 C, 于 是 以 1980 年 为 基 年,1995 年 的 消 费 物 价 指 数 为 : 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 通 货 膨 胀 率 被 定 义 为 一 般 价 格 总 水 平 在 一 定 时 期 ( 通 常 是 一 年 ) 内 的 上 涨 率, 以 消 费 物 价 指 数 为 例, 假 定 1995 年 按 1980 年 测 算 的 物 价 指 数 为 120, 而 1996 年 的 物 价 指 数 为 180, 则 1996 年 的 通 胀 率 为 ( 二 ) 通 货 膨 胀 的 类 型 按 价 格 上 涨 幅 度 加 以 区 分, 通 货 膨 胀 有 温 和 的 通 货 膨 胀 奔 腾 的 通 货 膨 胀 和 超 级 通 货 膨 胀 三 种 类 型 按 不 同 商 品 的 价 格 变 动 来 区 分, 通 货 膨 胀 有 平 衡 的 通 货 膨 胀 和 不 平 衡 的 通 货 膨 胀 之 分, 在 平 衡 的 通 货 膨 胀 中, 所 有 商 品 的 价 格 按 同 样 的 比 例 上 升, 而 在 不 平 衡 的 通 货 膨 胀 中, 不 同 商 品 种 类 的 价 格 上 涨 幅 度 是 不 一 样 的 按 照 人 们 对 价 格 变 动 预 料 的 程 度 划 分, 通 货 膨 胀 又 分 为 未 预 料 到 的 通 货 膨 胀 和 预 料 到 通 货 膨 胀 两 种 ( 三 ) 通 货 膨 胀 的 经 济 效 应 通 货 膨 胀 的 收 入 财 富 分 配 效 应 的 含 义 通 货 膨 胀 的 产 量 和 就 业 效 应 的 含 义 通 货 膨 胀 的 收 入 和 财 富 分 配 效 应 分 析 通 货 膨 胀 的 就 业 和 产 量 效 应 分 析 第 十 六 章 第 二 节 通 货 膨 胀 的 原 因 ( 一 ) 需 求 拉 动 的 通 货 膨 胀 需 求 拉 上 的 通 货 膨 胀 是 指 总 需 求 过 渡 增 长 所 引 起 的 通 货 膨 胀, 即 " 太 多 的 货 币 追 逐 大 小 的 货 物 ", 按 照 凯 恩 斯 的 解 释, 如 果 总 需 求 上 升 到 大 于 总 供 给 的 地 步, 此 时, 由 于 劳 动 和 设 备 已 经 充 分 利 用, 因 而 要 使 产 量 再 增 加 已 经 不 可 能, 过 渡 的 需 求 是 能 引 起 物 价 水 平 的 普 遍 上 升 82

83 所 以, 任 何 总 需 求 增 加 的 任 何 因 素 都 可 以 是 造 成 需 求 拉 动 的 通 货 膨 胀 的 具 体 原 因 ( 二 ) 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀 成 本 或 供 给 方 面 的 原 因 形 成 的 通 货 膨 胀, 即 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀 又 称 为 供 给 型 通 货 膨 胀, 是 由 厂 商 生 产 成 本 增 加 而 引 起 的 一 般 价 格 总 水 平 的 上 涨, 造 成 成 本 向 上 移 动 的 原 因 大 致 有 : 工 资 过 渡 上 涨 ; 利 润 过 渡 增 加 ; 进 口 商 品 价 格 上 涨 ⑴ 工 资 推 进 的 通 货 膨 胀 工 资 推 动 通 货 膨 胀 是 工 资 过 渡 上 涨 所 造 成 的 成 本 增 加 而 推 动 价 格 总 水 平 上 涨, 工 资 是 生 产 成 本 的 主 要 部 门 工 资 上 涨 使 得 生 产 成 本 增 长, 在 既 定 的 价 格 水 平 下, 厂 商 愿 意 并 且 能 够 供 给 的 数 量 减 少, 从 而 使 得 总 供 给 曲 线 向 左 上 方 移 动 在 完 全 竞 争 的 劳 动 市 场 上, 工 资 率 完 全 由 劳 动 的 供 求 均 衡 所 决 定, 但 是 在 现 实 经 济 中, 劳 动 市 场 往 往 是 不 完 全 的, 强 大 的 工 会 组 织 的 存 在 往 往 可 以 使 得 工 资 过 渡 增 加, 如 果 工 资 增 加 超 过 了 劳 动 生 产 率 的 提 高, 则 提 高 工 资 就 会 导 致 成 本 增 加, 从 而 导 致 一 般 价 格 总 水 平 上 涨, 而 且 这 种 通 胀 一 旦 开 始, 还 会 引 起 " 工 资 物 价 螺 旋 式 上 升 ", 工 资 物 价 互 相 推 动, 形 成 严 重 的 通 货 膨 胀 工 资 的 上 升 往 往 从 个 别 部 门 开 始, 最 后 引 起 其 他 部 分 攀 比 ⑵ 利 润 推 进 的 通 货 膨 胀 利 润 推 进 的 通 货 膨 胀 是 指 厂 商 为 谋 求 更 大 的 利 润 导 致 的 一 般 价 格 总 水 平 的 上 涨, 与 工 资 推 进 的 通 货 膨 胀 一 样, 具 有 市 场 支 配 力 的 垄 断 和 寡 头 厂 商 也 可 以 通 过 提 高 产 量 的 价 格 而 获 得 更 高 的 利 润, 与 完 全 竞 争 市 场 相 比, 不 完 全 竞 争 市 场 上 的 厂 商 可 以 减 少 生 产 数 量 而 提 高 价 格, 以 便 获 得 更 多 的 利 润, 为 此, 厂 商 都 试 图 成 为 垄 断 者 结 果 导 致 价 格 总 水 平 上 涨 一 般 认 为, 利 润 推 进 的 通 货 膨 胀 比 工 资 推 进 的 通 货 膨 胀 要 弱 原 因 在 于, 厂 商 由 于 面 临 着 市 场 需 求 的 制 约, 提 高 价 格 会 受 到 自 身 要 求 最 大 利 润 的 限 制, 而 工 会 推 进 货 币 工 资 上 涨 则 是 越 多 越 好 ⑶ 进 口 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀 造 成 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀 的 另 一 个 重 要 原 因 是 进 口 商 品 的 价 格 上 升 如 果 一 个 国 家 生 产 所 需 要 的 原 材 料 主 要 依 赖 于 进 口, 那 么, 进 口 商 品 的 价 格 上 升 就 会 造 成 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀, 其 形 成 的 过 程 与 工 资 推 进 的 通 货 膨 胀 是 一 样 的, 如 20 世 纪 70 年 代 的 石 油 危 机 期 间, 石 油 价 格 急 剧 上 涨, 而 以 进 口 石 油 为 原 料 的 西 方 国 家 的 生 产 成 本 也 大 幅 度 上 升, 从 而 引 起 通 货 膨 胀 ( 三 ) 需 求 和 成 本 混 合 推 进 的 通 货 膨 胀 在 实 际 中, 造 成 通 货 膨 胀 的 原 因 并 不 是 单 一 的, 因 各 种 原 因 同 时 推 进 的 价 格 水 平 上 涨, 就 是 供 求 混 合 推 进 的 通 货 膨 胀 83

84 假 设 通 货 膨 胀 是 由 需 求 拉 动 开 始 的, 即 过 渡 的 需 求 增 加 导 致 价 格 总 水 平 上 涨, 价 格 总 水 平 的 上 涨 又 成 为 工 资 上 涨 的 理 由, 工 资 上 涨 又 形 成 成 本 推 进 的 通 货 膨 胀 ( 四 ) 预 期 和 通 货 膨 胀 惯 性 在 实 际 中, 一 旦 形 成 通 货 膨 胀, 便 会 持 续 一 般 时 期, 这 种 现 象 被 称 之 为 通 货 膨 胀 惯 性, 对 通 货 膨 胀 惯 性 的 一 种 解 释 是 人 们 会 对 通 货 膨 胀 作 出 的 相 应 预 期 预 期 是 人 们 对 未 来 经 济 变 量 作 出 一 种 估 计, 预 期 往 往 会 根 据 过 去 的 通 货 膨 胀 的 经 验 和 对 未 来 经 济 形 势 的 判 断, 作 出 对 未 来 通 货 膨 胀 走 势 的 判 断 和 估 计, 从 而 形 成 对 通 胀 的 预 期 预 期 对 人 们 经 济 行 为 有 重 要 的 影 响, 人 们 对 通 货 膨 胀 的 预 期 会 导 致 通 货 膨 胀 具 有 惯 性, 如 人 们 预 期 的 通 胀 率 为 10%, 在 订 立 有 关 合 同 时, 厂 商 会 要 求 价 格 上 涨 10%, 而 工 人 与 厂 商 签 订 合 同 中 也 会 要 求 增 加 10% 的 工 资, 这 样, 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下, 每 单 位 产 品 的 成 本 会 增 加 10%, 从 而 通 货 膨 胀 率 按 10% 持 续 下 去, 必 须 然 形 成 通 货 膨 胀 惯 性 第 十 六 章 第 三 节 价 格 调 整 曲 线 ( 一 ) 价 格 调 整 曲 线 价 格 调 整 曲 线 或 菲 利 普 斯 曲 线 菲 利 蒲 斯 曲 线 是 经 济 学 家 用 来 表 示 失 业 率 和 通 胀 率 之 间 此 消 彼 长, 互 相 交 替 关 系 的 曲 线 这 条 曲 线 表 明, 当 失 业 率 较 低 时, 货 币 工 资 增 长 率 变 得 较 高, 反 之 当 失 业 率 较 高 时, 货 币 工 资 增 长 率 就 变 得 较 低, 如 图 图 中 的 OU 代 表 失 业 率,OP 代 表 通 胀 率 ( 通 胀 率 与 工 资 增 长 率 有 关, 所 以 菲 利 蒲 斯 曲 线 又 被 用 来 表 示 物 价 上 涨 与 失 业 率 之 间 的 关 系 ), 曲 线 表 明 失 业 与 通 胀 存 在 替 代 关 系 通 货 膨 胀 率 与 失 业 率 之 间 出 现 交 替 关 系 的 原 因 在 失 业 率 较 低 时, 就 业 较 为 充 分, 经 济 活 动 比 较 频 繁, 从 而 工 资 上 涨 速 度 加 快, 引 起 通 货 膨 胀 加 剧, 通 货 膨 胀 率 增 加 ; 反 之, 失 业 率 较 高 时, 就 业 不 够 充 分, 失 业 的 压 力 增 加, 工 人 增 加 工 资 的 压 力 受 到 限 制, 从 而 货 币 工 资 增 加 放 慢, 甚 至 下 降, 从 而 导 致 价 格 总 水 平 增 长 下 降, 通 货 膨 胀 率 降 低 价 格 调 整 曲 线 的 政 策 含 义 当 政 府 希 望 失 业 率 降 到 自 然 率 水 平 之 下, 可 以 运 用 扩 张 性 的 经 济 政 策 来 实 现, 但 需 要 以 一 定 的 通 货 膨 胀 率 为 代 价 ; 反 之, 如 果 政 府 试 图 降 低 通 货 膨 胀 率, 则 可 以 通 过 增 加 失 业 率 来 实 现 ( 二 ) 价 格 调 整 方 程 简 化 的 价 格 调 整 方 程 的 公 式 为 : 价 格 调 整 方 程 表 示 的 经 济 变 量 之 间 的 关 系 是 : 当 总 需 求 高 于 潜 在 产 出 水 平 时, 存 在 使 价 格 上 涨 的 压 力 ; 当 需 求 低 于 潜 在 产 量 时, 存 在 使 价 格 下 跌 的 压 力 第 十 六 章 第 四 节 逆 转 通 货 膨 胀 的 政 策 84

85 ( 一 ) 用 制 造 衰 退 降 低 通 货 膨 胀 率 当 出 现 较 为 严 重 的 通 货 膨 胀 时, 可 以 人 为 地 制 造 一 次 衰 退, 以 一 定 的 失 业 率 为 代 价 换 取 较 低 的 通 货 膨 胀 率, 这 种 方 法 主 要 针 对 需 求 拉 动 的 通 货 膨 胀, 相 应 地, 人 为 制 造 衰 退 也 往 往 借 助 于 财 政 或 货 币 政 策 手 段 来 减 少 总 需 求 人 们 称 大 规 模 制 造 衰 退 来 实 现 低 通 货 膨 胀 率 的 方 案 为 逆 转 通 货 膨 胀 的 " 冷 火 鸡 " 方 案, 而 把 通 过 小 幅 度 制 造 衰 退 来 实 现 低 通 货 膨 胀 率 的 方 案 为 渐 近 主 义 方 案 ( 二 ) 收 入 政 策 收 入 政 策 是 指 通 过 限 制 工 资 收 入 增 长 率 从 而 限 制 物 价 上 涨 率 的 政 策, 因 此 也 叫 工 资 和 物 价 管 理 政 策, 之 所 以 对 收 入 进 行 管 理, 于 是 因 为 通 货 膨 胀 有 时 是 由 成 本 ( 工 资 ) 推 进 所 造 成 的 ( 参 见 成 本 推 进 的 通 胀 ) 收 入 政 策 一 般 有 三 种 形 式 : 第 一 种, 工 资 与 物 价 指 导 线, 根 据 劳 动 生 产 率 和 其 他 因 素 的 变 动, 规 定 工 资 和 物 价 上 涨 的 限 度, 其 中 主 要 是 规 定 工 资 增 长 率 企 业 和 工 会 都 要 根 据 这 一 指 导 线 来 确 定 工 资 增 长 率 和 企 业 也 必 须 据 此 确 定 产 品 的 价 格 变 动 幅 度, 如 果 违 反, 则 以 税 收 形 式 以 示 惩 戒 第 二 种, 工 资 物 价 的 冻 结, 即 政 府 采 用 法 律 和 行 政 手 段 禁 止 在 一 定 时 期 内 提 高 工 资 与 物 价, 这 些 措 施 一 般 是 在 特 殊 时 期 采 用, 在 严 重 通 货 膨 胀 时 也 被 采 用 第 三 种, 税 收 刺 激 政 策, 即 以 税 收 来 控 制 增 长 除 此 以 外, 还 有 收 入 指 数 化 政 策, 即 根 据 物 价 指 数 自 动 调 整 个 人 收 入 调 节 税 等 注 : 以 上 内 容 某 些 图 形 可 能 没 有 画 出 来, 希 望 大 家 对 照 课 本 好 好 复 习, 打 好 基 础!!! 85

86 宋 涛 版 政 治 经 济 学 笔 记 第 一 章 马 克 思 政 治 经 济 学 研 究 对 象 1. 物 质 资 料 生 产 及 其 三 要 素 (1) 概 念 : 物 质 资 料 生 产 就 是 劳 动 者 按 照 预 期 的 目 的, 运 用 劳 动 资 料 加 工 于 劳 动 对 象, 改 造 劳 动 对 象 使 它 适 合 人 们 需 要 的 过 程 (2) 三 要 素 : 劳 动 劳 动 对 象 劳 动 资 料 劳 动 对 象 + 劳 动 资 料 = 生 产 资 料 =Pm 2. 社 会 再 生 产 的 四 环 节 (1) 生 产 的 目 的 消 费 (2) 社 会 再 生 产 的 四 环 节 : 生 产 分 配 交 换 消 费 生 产 不 断 进 行, 周 而 复 始, 故 称 再 生 产 (3) 四 环 节 之 间 的 关 系 : 生 产 决 定 分 配 交 换 消 费 ; 反 之, 分 配 交 换 消 费 也 决 定 着 生 产 (4) 生 产 力 是 具 有 一 定 生 产 经 验 和 劳 动 技 能 的 劳 动 者 运 用 生 产 工 具 加 工 劳 动 对 象 进 行 生 产 时 所 形 成 的 物 质 力 量 包 含 两 个 因 素 : 劳 动 者 和 生 产 工 具 劳 动 对 象 是 其 作 用 的 对 象 3. 社 会 生 产 力 的 两 个 方 面 (1) 生 产 过 程 中, 必 然 存 在 两 方 面 的 关 系 A. 其 一 : 人 与 自 然 的 关 系 生 产 力 : 人 类 征 服 和 改 造 自 然 的 能 力 B. 其 二 : 人 与 人 的 关 系 人 们 在 生 产 和 再 生 产 中 结 成 的 相 互 关 系, 也 称 经 济 关 系 狭 义 : 生 产 中 人 与 人 的 关 系 (3) 生 产 力 与 生 产 关 系 之 间 : 广 义 : 生 产 分 配 交 换 消 费 中 人 与 人 的 关 系, 生 产 关 系 体 系 生 产 力 决 定 生 产 关 系, 生 产 关 系 反 作 用 于 生 产 力 4. 经 济 规 律 (1) 各 种 经 济 现 象 的 内 在 的 本 质 的 必 然 的 联 系, 就 是 经 济 规 律 (2) 三 种 类 型 : a. 在 人 类 各 个 社 会 阶 段 中 都 起 作 用 的 规 律 b. 在 几 个 社 会 阶 段 中 期 作 用 的 规 律 c. 只 在 一 个 社 会 阶 段 中 起 作 用 的 规 律 (3) 基 本 经 济 规 律 : 在 一 定 社 会 阶 段 起 主 导 作 用 的 规 律 决 定 着 社 会 生 产 的 实 质 (4) 各 种 经 济 规 律 由 于 生 产 关 系 的 内 在 联 系 着, 形 成 该 社 会 的 经 济 规 律 体 系 86

87 第 二 章 商 品 与 货 币 1. 商 品 1. 商 品 的 二 因 素 (1) 商 品 用 来 交 换 而 生 产 的 劳 动 产 品 (2) 商 品 的 二 因 素 : 使 用 价 值 : 商 品 满 足 人 们 需 要 的 某 种 属 性 ( 效 用 有 用 性 ) 反 映 人 与 自 然 的 关 系, 属 于 生 产 力 范 畴 交 换 价 值 : 一 种 商 品 与 另 一 种 商 品 交 换 时 量 的 比 例 关 系 价 值 : 凝 结 在 商 品 中 的 无 差 别 的 一 般 人 类 劳 动 (3) 交 换 价 值 是 形 式, 价 值 是 内 容 (4) 商 品 二 因 素 之 间 的 对 立 统 一 关 系 : 统 一 任 何 商 品 都 是 两 者 的 统 一 对 立 两 者 之 间 存 在 着 决 裂 : 商 品 生 产 者 无 法 同 时 占 有 价 值 和 使 用 价 值 2. 劳 动 二 重 性 使 商 品 有 二 因 素 (1) 具 体 劳 动 : 人 们 根 据 不 同 的 目 的, 使 用 不 同 的 生 产 资 料, 采 取 不 同 的 形 式, 生 产 不 同 商 品 的 过 程, 创 造 出 商 品 的 使 用 价 值, 反 映 人 与 自 然 关 系 抽 象 劳 动 : 抛 开 各 种 劳 动 具 体 形 式 的 无 差 别 的 一 般 人 类 劳 动 人 类 体 力 和 脑 力 的 耗 费 过 程, 创 造 出 商 品 价 值, 反 映 人 与 人 关 系 (2) 具 体 劳 动 与 抽 象 劳 动 的 关 系 : 对 立 统 一 1 统 一 : 不 是 两 个 劳 动 过 程, 是 同 一 劳 动 过 程 的 两 个 方 面 : a. 与 其 他 劳 动 不 同 之 处 具 体 劳 动 b. 与 其 他 劳 动 相 同 之 处 抽 象 劳 动 2 对 立 : 具 体 劳 动 能 被 感 知, 但 无 法 比 较, 抽 象 劳 动 不 易 被 感 知, 但 质 上 相 同, 可 以 比 较 (3) 劳 动 二 重 性 意 义 马 克 思 首 先 提 出 并 论 证 ; 理 解 政 治 经 济 学 的 枢 纽 3. 商 品 的 价 值 量 抽 象 劳 动 凝 结 在 商 品 中 就 是 价 值 ; 价 值 量 劳 动 量 劳 动 时 间 (1) 商 品 价 值 量 的 决 定 生 产 商 品 的 劳 动 时 间 分 为 两 类 a. 个 别 劳 动 时 间 : 每 个 生 产 者 生 产 同 种 商 品 各 自 耗 费 的 时 间 b. 社 会 必 要 劳 动 时 间 : 在 现 有 的 社 会 正 常 的 生 产 条 件 下 ( 生 产 资 料 状 况 ), 在 社 会 平 均 的 劳 动 熟 练 程 度 和 劳 动 强 度 下 ( 劳 动 者 状 况 ), 制 造 某 种 使 用 价 值 所 需 要 的 劳 动 时 间 (2) 商 品 价 值 量 的 决 定 a. 个 别 劳 动 时 间 个 别 价 值 量 b. 社 会 必 要 劳 动 时 间 社 会 价 值 量 ( 交 换 时, 按 照 社 会 价 值 量 进 行 ) (3) 简 单 劳 动 和 复 杂 劳 动 a. 简 单 劳 动 不 需 要 经 过 专 门 学 习 训 练, 任 何 具 有 一 般 劳 动 能 力 的 人 都 能 胜 任 的 劳 动 b. 复 杂 劳 动 需 要 经 过 专 门 学 习 训 练, 具 有 一 定 知 识 和 技 术 的 人 才 能 胜 任 的 劳 动 c. 复 杂 劳 动 = 倍 加 的 简 单 劳 动 (4) 劳 动 生 产 率 对 价 值 量 的 影 响 a. 劳 动 生 产 率 的 两 种 表 示 方 法 : (a) 产 品 数 量 / 时 间 (b) 时 间 / 产 品 数 量 87

88 b. 两 种 劳 动 生 产 率 : 个 别 / 社 会 劳 动 生 产 率 c. 两 组 价 值 量 : (a) 个 别 价 值 量 ; 社 会 价 值 量 (b) 单 位 商 品 价 值 量 ; 价 值 总 量 ( 单 位 价 值 量 * 数 量 ) e. 影 响 : (a) 社 会 劳 动 生 产 率 与 单 位 商 品 社 会 价 值 量 成 反 比, 与 商 品 社 会 价 值 总 量 无 关 (b) 个 别 劳 动 生 产 率 与 单 位 商 品 个 别 价 值 量 成 反 比, 与 商 品 个 别 价 值 总 量 无 关 (c) 如 果 社 会 劳 动 生 产 率 不 变, 个 别 劳 动 生 产 率 提 高, 单 位 商 品 社 会 价 值 量 不 变, 商 品 社 会 价 值 总 量 增 加 4. 私 有 制 商 品 经 济 的 基 本 矛 盾 (1) 私 人 劳 动 与 社 会 劳 动 的 矛 盾 私 人 劳 动 生 产 资 料 私 有 制 使 生 产 具 有 私 人 性 质, 社 会 劳 动 产 品 必 须 满 足 社 会 需 要, 为 其 他 人 生 产, 具 有 社 会 性 质 (2) 私 有 制 商 品 经 济 的 基 本 矛 盾 社 会 劳 动 产 品 符 合 社 会 需 要 私 人 劳 动 生 产 者 自 己 决 策, 有 可 能 与 社 会 需 要 产 生 偏 差 矛 盾 表 现 部 分 或 全 部 商 品 无 法 卖 出 (3) 只 有 把 产 品 卖 出, 私 人 劳 动 与 社 会 劳 动 矛 盾 才 能 解 决 : 解 决 矛 盾 卖 掉 产 品 交 换 成 功 具 体 劳 动 & 抽 象 劳 动 个 别 劳 动 时 间 & 社 会 必 要 劳 动 时 间 复 杂 劳 动 & 简 单 劳 动 价 值 & 使 用 价 值 2. 货 币 1. 价 值 形 式 的 发 展 阶 段 货 币 的 起 源 (1) 简 单 的 或 偶 然 的 价 值 形 式 阶 段 a) 相 对 价 值 形 式 : 价 值 被 表 现 的 商 品 b) 表 现 另 一 种 商 品 的 价 值 的 商 品 (2) 扩 大 的 或 总 和 的 价 值 形 式 阶 段 一 种 商 品 的 价 值 用 一 系 列 商 品 来 表 现 不 足 : 有 可 能 货 不 对 路, 交 换 困 难 (3) 一 般 价 值 形 式 阶 段 所 有 商 品 的 价 值 都 用 一 种 商 品 ( 一 般 等 价 物 ) 来 表 现 一 般 等 价 物 : 社 会 劳 动 的 唯 一 体 现 者, 能 表 现 任 何 一 种 商 品 的 价 值, 能 与 任 何 一 种 商 品 交 换 不 足 : 一 般 等 价 物 不 固 定 (4) 货 币 价 值 形 式 所 有 商 品 的 价 值 都 用 贵 金 属 黄 金 或 白 银 表 示 固 定 地 充 当 一 般 等 价 物 的 贵 金 属 金 银 货 币 自 然 属 性 : 金 银 天 然 不 是 货 币, 但 货 币 天 然 是 金 银 2. 货 币 的 五 种 职 能 (1) 价 值 尺 度 1 含 义 : 作 为 衡 量 和 计 算 一 切 商 品 价 值 量 的 尺 度 2 货 币 本 身 具 有 价 值 所 以 具 有 这 一 职 能 3 货 币 充 当 价 值 尺 度 是 观 念 上 的 4 商 品 价 值 的 货 币 表 现 形 式 是 价 格 5 价 格 标 准 : 统 一 规 定 的 用 以 衡 量 货 币 本 身 的 计 量 单 位 (2) 流 通 手 段 1 货 币 作 为 流 通 手 段, 起 着 媒 介 商 品 交 换 的 作 用 以 货 币 为 媒 介 的 商 品 交 换 就 是 商 品 流 通 88

89 2 现 实 的 货 币 : 金 属 条 块 铸 币 纸 币 电 子 货 币 (3) 贮 藏 手 段 含 义 : 货 币 退 出 流 通 而 作 为 社 会 财 富 被 人 们 贮 藏 起 来 货 币 作 为 贮 藏 手 段, 必 须 是 金 属 货 币 意 义 : 贮 藏 货 币 可 以 自 发 的 调 节 货 币 的 流 通 量 (4) 支 付 手 段 1 含 义 : 赊 购 到 期, 以 货 币 来 偿 还 债 款 ; 支 付 租 金 利 息 工 资 赋 税 2 利 : 使 商 品 在 缺 乏 现 金 的 情 况 下 得 以 流 通, 有 利 于 经 济 发 展 ; 节 省 流 通 中 所 需 货 币 量 弊 : 扩 大 商 品 经 济 矛 盾 (5) 世 界 货 币 含 义 : 跃 出 一 国 范 围, 在 国 际 经 济 关 系 中 充 当 一 般 等 价 物 的 作 用 3. 货 币 流 通 量 规 律 1 货 币 作 为 商 品 流 通 媒 介 的 不 断 运 动 2 流 通 中 货 币 需 要 量 取 决 于 :(1) 待 售 商 品 总 量 ;(2) 商 品 价 格 水 平 ;(3) 货 币 流 通 速 度 3 商 品 价 格 总 额 = 待 售 商 品 总 量 X 商 品 价 格 水 平 4 公 式 : 一 定 时 期 内 流 通 中 需 要 的 货 币 量 = 待 售 商 品 总 量 * 商 品 价 格 水 平 / 同 一 单 位 货 币 的 平 均 流 通 速 度 5 货 币 流 通 规 律 变 化 a) 发 行 量 > 金 属 货 币 需 要 量 纸 币 贬 值 通 货 膨 胀 b) 发 行 量 < 金 属 货 币 需 要 量 纸 币 升 值 通 货 紧 缩 3. 价 值 规 律 1. 价 值 规 律 内 容 两 方 面 : 价 值 决 定 + 价 值 实 现 1 价 值 决 定 商 品 的 价 值 量 由 生 产 商 品 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 决 定 2. 价 值 规 律 的 作 用 形 式 2 价 值 实 现 商 品 以 价 值 量 为 基 础 进 行 交 换 受 供 求 关 系 影 响, 商 品 价 格 围 绕 价 值 上 下 波 动 a) 波 动 : 供 求 关 系 影 响 b) 围 绕 : 价 格 变 化 仍 以 价 值 为 基 础 3. 价 值 规 律 的 作 用 (1) 自 发 调 节 社 会 资 源 的 配 置 (2) 自 发 刺 激 生 产 者 改 进 技 术 和 管 理, 从 而 促 进 社 会 生 产 力 发 展 (3) 导 致 生 产 者 两 极 分 化 4. 供 求 定 理 均 衡 在 某 价 格 上, 若 S>D, 生 产 者 之 间 相 互 竞 争, 压 低 价 格, 随 着 价 格 降 低, 需 求 量 增 加, 供 给 量 减 少, 趋 向 89

90 第 三 章 剩 余 价 值 的 产 生 1. 剩 余 价 值 产 生 的 前 提 1. 资 本 比 较 W-G-W 和 G-W-G ( 商 品 流 通 和 资 本 总 公 式 ) G =G+ΔG(m) 资 本 : 经 过 运 动 发 生 了 增 殖, 产 生 了 剩 余 价 值 能 够 带 来 剩 余 价 值 的 货 币 ( 价 值 ) (1) 产 业 资 本 G-W-Pm/A P W G (2) 商 业 资 本 G-W-G (3) 供 贷 资 本 G-G-W-Pm/A P W -G -G 2. 资 本 总 公 式 的 矛 盾 (1) 资 本 总 公 式 的 矛 盾 1 根 据 G-W-G, 经 过 买 (G-W) 卖 ( W-G ), 货 币 发 生 增 殖 因 此 得 出 : 剩 余 价 值 产 生 于 流 通 领 域 ( 买 卖 过 程 ) 2 根 据 价 值 规 律, 商 品 买 卖 实 行 等 价 交 换 因 此 得 出 : 流 通 领 域 不 可 能 产 生 剩 余 价 值 (2) 解 决 矛 盾 1 价 值 增 殖 不 能 从 流 通 中 产 生 : 等 价 交 换, 价 值 不 可 能 增 殖 ; 不 等 价 交 换, 价 值 也 不 可 能 增 殖 2 价 值 增 殖 不 能 离 开 流 通 产 生, 离 开 流 通, 只 剩 下 生 产,W 无 法 成 为 G 3 不 能 从 流 通 中 产 生 生 产 中 产 生 ; 也 不 能 离 开 流 通 产 生 G-W;W -G 4 剩 余 价 值 产 生 的 前 提 劳 动 力 成 为 商 品 3. 劳 动 力 商 品 (1) 定 义 : 存 在 于 人 的 身 体 中 的 体 力 和 脑 力 的 总 和 (2) 劳 动 力 成 为 商 品 的 条 件 : a. 劳 动 者 必 须 具 有 人 身 自 由 b. 劳 动 者 除 自 己 的 劳 动 力 之 外 不 占 有 生 产 资 料 (3) 劳 动 力 商 品 的 价 值 1 维 持 劳 动 者 生 活 所 需 的 生 活 资 料 价 值 2 由 三 部 分 组 成 : a. 劳 动 者 本 人 必 需 的 生 活 资 料 价 值 ; b. 劳 动 者 养 育 子 女 必 需 的 生 活 资 料 价 值 ; c. 劳 动 者 的 教 育 训 练 费 用 (4) 劳 动 力 的 使 用 价 值 劳 动 创 造 价 值, 创 造 出 的 价 值 大 于 自 身 价 值 增 殖 (m) 2. 剩 余 价 值 的 生 产 过 程 1. 剩 余 价 值 生 产 的 过 程 是 劳 动 过 程 (1) 劳 动 过 程 三 要 素 : 劳 动 对 象 + 劳 动 资 料 = 生 产 资 料 (2) 剩 余 价 值 生 产 过 程 的 两 个 特 点 : a) Pm 属 于 资 本 家, 不 属 于 工 人, 工 人 在 资 本 家 监 督 指 挥 下 劳 动 b) 工 人 劳 动 的 产 品 归 资 本 家 所 有 90

91 2. 剩 余 价 值 生 产 的 过 程 是 价 值 增 值 过 程 (1) 价 值 包 含 两 个 项 目 : 1 生 产 资 料 的 旧 价 值 2 产 品 的 新 价 值 (2) 劳 动 二 重 性 学 说 生 产 商 品 的 劳 动 具 有 两 个 方 面 : 1 具 体 劳 动 创 造 使 用 价 值 2 抽 象 劳 动 创 造 价 值 如 果 工 人 劳 动 创 造 的 新 价 值 = 劳 动 力 价 值 价 值 形 成 过 程 如 果 工 人 劳 动 创 造 的 新 价 值 < 劳 动 力 价 值 价 值 增 殖 过 程 工 人 的 劳 动 时 间 分 为 两 部 分 a. 工 人 劳 动 创 造 劳 动 力 价 值 的 时 间 必 要 劳 动 时 间 b. 工 人 劳 动 创 造 剩 余 价 值 的 时 间 剩 余 劳 动 时 间 剩 余 价 值 (m) 工 人 在 剩 余 劳 动 时 间 创 造 的 新 价 值, 为 资 本 家 无 偿 占 有 3. 不 变 资 本 与 可 变 资 本 资 本 是 能 够 带 来 剩 余 价 值 的 货 币 生 产 要 素 商 品 ( 价 值 ) (1) 生 产 资 料 (Pm) 不 变 资 本 (c) 在 生 产 过 程 中, 价 值 消 耗 多 少, 就 转 移 多 少, 没 有 发 生 价 值 量 的 变 化, 称 为 不 变 资 本 (2) 劳 动 力 (A) 可 变 资 本 (v) 在 生 产 过 程 中, 由 于 使 用 劳 动 力, 工 人 创 造 出 新 价 值, 并 且 大 于 劳 动 力 价 值, 称 为 可 变 资 本 (3) 划 分 不 变 资 本 与 可 变 资 本 掌 握 两 点 依 据 : 生 产 资 料 与 劳 动 力 在 剩 余 价 值 生 产 中 所 起 的 作 用 不 同 目 的 : 表 明 剩 余 价 值 的 源 泉, 引 出 了 剩 余 价 值 率 (4) 剩 余 价 值 率 (m ) m = m / v= 剩 余 劳 动 时 间 / 必 要 劳 动 时 间 3. 剩 余 价 值 生 产 的 两 种 方 法 1. 绝 对 剩 余 价 值 的 生 产 (1) 概 念 在 必 要 劳 动 时 间 不 变 的 条 件 下, 由 于 劳 动 日 的 绝 对 延 长 而 生 产 的 剩 余 价 值, 是 绝 对 剩 余 价 值, 这 种 生 产 方 法 即 绝 对 剩 余 价 值 生 产 (2) 工 作 日 的 长 度 下 限 大 于 必 要 劳 动 时 间 上 限 生 理 界 限 ; 道 德 界 限 工 作 日 的 长 短 取 决 于 资 本 家 和 工 人 之 间 的 力 量 对 比 2. 相 对 剩 余 价 值 的 生 产 (1) 概 念 在 劳 动 日 长 度 不 变 的 条 件 下, 由 于 必 要 劳 动 时 间 缩 短, 剩 余 劳 动 时 间 相 应 延 长 而 生 产 的 剩 余 价 值, 是 相 对 剩 余 价 值, 这 种 生 产 方 法 即 相 对 剩 余 价 值 生 产 (2) 相 对 剩 余 价 值 的 生 产 过 程 第 一 ( 关 键 ) 社 会 劳 动 生 产 率 的 提 高 获 得 相 对 剩 余 价 值 缩 短 必 要 劳 动 时 间 降 低 劳 动 力 价 值 降 低 生 活 资 料 价 值 降 低 生 产 资 料 价 值 提 高 生 活 资 料 生 产 资 料 部 门 的 社 会 劳 动 生 产 率 第 二 ( 生 产 过 程 ) 从 超 额 剩 余 价 值 到 相 对 剩 余 价 值 单 个 资 本 家 为 了 获 得 超 额 剩 余 价 值, 而 提 高 劳 动 生 产 率 同 行 业 其 他 资 本 家 效 仿 91

92 整 个 行 业 劳 动 生 产 率 提 高 每 个 行 业 都 如 此 劳 动 力 价 值 降 低 必 要 劳 动 时 间 缩 短 整 个 资 本 家 阶 级 获 得 相 对 剩 余 价 值 说 明 : 劳 动 力 价 值 下 降 工 资 下 降 ( 供 求 影 响 ) 3. 绝 对 剩 余 价 值 生 产 和 相 对 剩 余 价 值 生 产 的 关 系 (1) 联 系 1 从 资 本 对 雇 佣 劳 动 的 剥 削 来 看, 两 者 一 致 延 长 了 工 人 的 剩 余 劳 动 时 间, 增 加 了 资 本 家 无 偿 占 有 的 剩 余 价 值 量 2 绝 对 剩 余 价 值 生 产 是 资 本 主 义 剥 削 的 一 般 基 础, 也 是 相 对 剩 余 价 值 生 产 的 起 点 (2) 区 别 物 质 技 术 基 础 不 同 在 资 本 主 义 发 展 的 不 同 阶 段 上 起 着 不 同 的 作 用 第 四 章 资 本 积 累 及 其 历 史 趋 势 1. 再 生 产 与 资 本 积 累 物 质 资 料 生 产 物 质 资 料 生 产, 是 指 劳 动 者 按 照 预 期 目 的, 运 用 劳 动 资 料 加 工 于 劳 动 对 象, 改 变 劳 动 对 象 的 形 状 性 质 或 地 理 位 置, 使 它 适 合 人 们 需 要 的 过 程 社 会 再 生 产 社 会 不 能 通 知 消 费, 也 不 能 停 止 生 产 一 方 面 是 物 质 资 料 的 再 生 产, 另 一 方 面 也 是 生 产 关 系 的 再 生 产 简 单 再 生 产 在 原 有 规 模 上 进 行 再 生 产 扩 大 再 生 产 大 于 原 有 规 模 的 再 生 产 1. 从 简 单 再 生 产 看 资 本 主 义 生 产 关 系 (1) 简 单 再 生 产 下, 剩 余 价 值 被 资 本 家 全 部 用 于 个 人 消 费 (2) 资 本 主 义 关 系 特 点 : 1 可 变 资 本 是 工 人 创 造 的 产 业 资 本 : G-W-Pm/A P W -G `G-W-Pm/A P W -G -G-W-Pm/A P W 不 仅 可 变 资 本, 全 部 资 本 都 是 工 人 创 造 的 当 资 本 家 最 初 的 预 付 资 本 被 消 费 完 之 后, 全 部 资 本 都 是 剩 余 价 值 转 化 来 的 3 工 人 的 消 费 从 属 于 剥 削 需 要 工 人 消 费 时 为 再 生 产 提 供 劳 动 力, 是 再 生 产 的 条 件 2. 从 扩 大 再 生 产 看 资 本 主 义 生 产 关 系 (1) 扩 大 再 生 产 下, 剩 余 价 值 一 部 分 用 于 个 人 消 费, 其 他 用 于 追 加 投 资 (2) 资 本 主 义 关 系 特 点 : 1 用 于 扩 大 再 生 产 的 追 加 资 本, 一 开 始 就 是 由 工 人 创 造 的 剩 余 价 值 形 成 的 2 用 于 扩 大 再 生 产 的 追 加 资 本, 不 仅 是 剩 余 价 值 形 成 的, 而 且 是 进 一 步 增 加 剩 余 价 值 的 手 段 3 劳 动 力 商 品 买 卖 的 真 实 内 容 是 : 资 本 家 无 偿 占 有 的 工 人 劳 动 的 一 部 分, 交 换 工 人 更 大 量 的 劳 动 ( 表 面 上 劳 动 力 买 卖 符 合 价 值 规 律 ) 3. 资 本 积 累 (1) 概 念 把 剩 余 价 值 转 化 为 资 本 或 剩 余 价 值 的 资 本 化 (2) 其 客 观 必 然 性 由 下 两 方 面 共 同 决 定 92

93 1. 剩 余 价 值 规 律 资 本 家 资 本 积 累 的 内 在 动 力 2. 竞 争 规 律 资 本 家 资 本 积 累 的 外 在 压 力 (3) 影 响 其 的 因 素 有 以 下 四 个 : 剩 余 价 值 率 其 他 条 件 不 变 时, 剩 余 价 值 率 越 高, 剩 余 价 值 量 就 越 大, 资 本 积 累 越 多 劳 动 生 产 率 劳 动 力 价 值 下 降, 获 得 相 对 剩 余 价 值, 购 买 相 同 数 量 生 产 资 料 和 劳 动 力 所 需 资 本 减 少, 剩 余 资 本 用 于 积 累, 资 本 家 保 持 原 有 消 费 水 平 不 变, 所 需 消 费 资 金 减 少, 剩 余 资 本 用 于 积 累 所 用 资 本 与 所 费 资 本 的 差 差 额 越 大, 可 以 提 取 的 折 旧 就 越 大, 越 有 利 于 资 本 积 累 所 用 资 本 : 购 买 劳 动 资 料 的 资 本 所 费 资 本 : 消 耗 的 劳 动 资 料 价 值 预 付 资 本 c/v 不 变,m 不 变 时, 预 付 资 本 越 大, 剩 余 价 值 量 就 越 大, 资 本 积 累 越 大 2. 资 本 有 机 构 成 与 相 对 过 剩 人 口 1. 资 本 有 机 构 成 (c/v) (1) 概 念 由 资 本 技 术 构 成 决 定 并 且 反 映 资 本 技 术 构 成 变 化 的 资 本 价 值 构 成 就 是 资 本 有 机 构 成 资 本 积 累 扩 大 再 生 产 个 别 资 本 总 额 不 断 增 大 资 本 构 成 相 应 发 生 变 化 资 本 技 术 构 成 反 映 生 产 技 术 水 平 的 生 产 资 料 和 劳 动 力 的 比 例 资 本 价 值 构 成 不 变 资 本 和 可 变 资 本 之 间 的 比 例 (2) 变 化 趋 势 不 断 提 高 为 了 获 得 超 额 剩 余 价 值 提 高 自 身 劳 动 生 产 率 采 用 先 进 技 术 设 备 ( 不 变 资 本 增 加 ) 培 训 工 人 ( 可 变 资 本 增 加 ) 工 业 化 初 期,c 增 加 超 过 v 增 加 c 在 总 资 本 中 的 比 例 提 高,v 在 总 资 本 中 的 比 例 减 少 c:v 提 高 (3) 个 别 资 本 增 大 的 两 条 途 径 1 资 本 积 聚 个 别 资 本 家 通 过 剩 余 价 值 资 本 化 增 大 资 本 总 额 2 资 本 集 中 大 资 本 兼 并 中 小 资 本, 或 者 若 干 资 本 联 合 成 为 股 份 公 司, 把 原 来 分 散 的 资 本 合 并 成 更 大 的 资 本 3 区 别 : 1) 资 本 积 聚 增 加 了 全 社 会 资 本 总 量 ; 资 本 集 中 是 社 会 资 本 存 量 的 调 整 与 重 组 2) 资 本 积 聚 受 剩 余 价 值 量 的 限 制, 因 而 缓 慢 ; 资 本 集 中 通 过 合 并 或 联 合 中 小 资 本, 可 在 短 时 间 集 中 大 量 资 本 4 联 系 : 1) 积 聚 促 进 集 中 资 本 积 聚 越 多, 单 个 资 本 数 量 就 越 大, 竞 争 力 就 越 强, 越 有 可 能 兼 并 中 小 资 本 2) 集 中 促 进 积 聚 随 着 资 本 集 中, 大 资 本 生 产 经 营 规 模 不 断 扩 大, 新 技 术 开 发 运 用 水 平 不 断 提 高, 能 获 得 更 多 剩 余 价 值, 进 行 资 本 积 聚 2. 相 对 过 剩 人 口 (1) 概 念 相 对 资 本 对 劳 动 力 的 需 求 而 言 多 余 的 劳 动 人 口, 即 失 业 人 口 (2) 形 成 的 原 因 1 从 劳 动 力 需 求 方 看 : 资 本 有 机 构 成 提 高 可 变 资 本 在 总 资 本 中 的 比 重 越 来 越 少 可 变 资 本 用 来 购 买 劳 动 力, 因 此, 对 劳 动 力 的 需 求 减 少 包 括 相 对 减 少 和 绝 对 减 少 2 从 劳 动 力 供 给 方 看 : 使 劳 动 力 供 给 增 加 :1) 女 工 童 工 ;2) 破 产 的 农 民 手 工 业 者 ;3) 破 产 的 中 小 资 本 家 (3) 存 在 的 意 义 93

94 应 对 生 产 周 期 性 变 化 的 需 要, 加 重 对 在 业 工 人 的 剥 削 (4) 存 在 的 形 式 失 业 : 周 期 性 失 业 ; 自 然 失 业 ( 摩 擦, 自 愿, 结 构 失 业 ) 3. 资 本 积 累 的 一 般 规 律 和 历 史 趋 势 1. 资 本 积 累 的 一 般 规 律 (1) m 转 化 为 k, 扩 大 再 生 产, 更 多 m, 财 富 积 累 (2) 资 本 积 累 :c/v 不 断 提 高, 相 对 过 剩 人 口, 贫 困 积 累 (3) 随 着 资 本 积 累 不 断 进 行, 必 然 产 生 两 个 对 立 面 : 财 富 在 资 产 阶 级 一 方 积 累, 贫 困 在 无 产 阶 级 一 方 积 累, 形 成 严 重 两 极 分 化 (4) 揭 示 资 本 主 义 生 产 关 系 的 对 抗 性 2. 资 本 积 累 的 历 史 趋 势 (1) 资 本 主 义 基 本 矛 盾 生 产 社 会 化 和 生 产 资 料 资 本 主 义 私 人 占 有 的 矛 盾 ( 生 产 力 和 生 产 关 系 之 间 矛 盾 在 资 本 主 义 社 会 中 的 具 体 体 现 ) (2) 生 产 社 会 化 使 矛 盾 尖 锐 (3) 结 果 是 生 产 关 系 适 应 生 产 力 变 化 (4) 这 是 资 本 主 义 基 本 矛 盾 发 展 的 趋 势, 也 是 资 本 积 累 的 历 史 趋 势 第 五 章 资 本 循 环 和 周 转 以 及 社 会 资 本 再 生 产 1. 资 本 循 环 1. 两 个 概 念 (1) 产 业 资 本 投 在 工 业 农 业 矿 业 建 筑 业 运 输 业 等 按 资 本 主 义 方 式 经 营 的 一 切 生 产 部 门 的 资 本 (2) 产 业 资 本 循 环 产 业 资 本 依 次 经 过 购 买 生 产 销 售 三 个 阶 段, 采 取 货 币 资 本 生 产 资 本 商 品 资 本 三 种 职 能 形 式, 使 价 值 增 殖, 最 后 又 回 到 原 来 出 发 点 的 整 个 运 动 过 程, 简 称 资 本 循 环 2. 三 个 阶 段, 三 种 职 能 (1) 购 买 阶 段 图 例 :G-W-Pm/A 形 式 上 : 普 通 购 买 行 为 实 质 上 : 产 业 资 本 家 购 买 生 产 资 料 和 劳 动 力, 为 剩 余 价 值 生 产 准 备 条 件 (G: 以 货 币 形 式 存 在 的 资 本, 称 货 币 资 本 ) (2) 生 产 阶 段 决 定 意 义 图 例 :W-Pm/A P-W 形 式 上 : 一 般 生 产 要 素 的 使 用 实 质 上 : 生 产 出 包 含 剩 余 价 值 的 商 品 (Pm A: 以 生 产 要 素 形 式 存 在 的 资 本, 称 生 产 资 本 ) (3) 销 售 阶 段 (3) 总 结 图 例 :W -G 形 式 上 : 普 通 销 售 行 为 实 质 上 : 把 含 有 剩 余 价 值 的 商 品 销 售 出 去, 实 现 价 值 增 殖 (W : 以 商 品 形 式 存 在 的 资 本, 称 商 品 资 本 ) 1 资 本 循 环 的 三 个 阶 段 : 购 买 + 生 产 + 销 售 2 资 本 循 环 过 程 中 经 历 的 三 种 职 能 形 式 : 货 币 资 本 + 生 产 资 本 + 商 品 资 本 94

95 3. 三 种 循 环 形 式 (1) 资 本 循 环 的 四 个 条 件 A. 依 次 经 过 三 个 阶 段 B. 采 取 三 种 职 能 形 式 C. 价 值 得 到 增 值 D. 最 后 回 到 原 来 的 出 发 点 (2) 三 种 循 环 形 式 A. 货 币 资 本 循 环 :G-W P W -G B. 生 产 资 本 循 环 : P W -G ; G-W P C. 商 品 资 本 循 环 : W -G ; G-W P W (3) 资 本 循 环 连 续 进 行 ( 不 中 断 ) 的 条 件 2. 资 本 周 转 条 件 1: 三 种 职 能 形 式 在 空 间 上 并 存 ( 全 部 资 本 按 比 例 分 散 在 三 个 阶 段 中 ) 条 件 2: 三 种 职 能 形 式 在 时 间 上 继 起 ( 三 部 分 资 本 都 连 续 循 环, 依 次 经 历 三 个 阶 段 ) 1. 资 本 周 转 速 度 现 实 意 义 : 进 一 步 阐 明 资 本 的 内 涵, 深 刻 揭 示 了 资 本 主 义 剥 削 和 资 本 的 实 质 资 本 周 转 连 续 不 断 的 资 本 循 环 研 究 重 点 : 资 本 周 转 速 度 研 究 目 的 : 考 察 资 本 周 转 速 度 对 剩 余 价 值 生 产 的 影 响 (1) 资 本 周 转 速 度 的 两 种 表 示 方 法 周 转 时 间 : 与 速 度 成 反 比 周 转 次 数 : 与 速 度 成 正 比 (2) 周 转 时 间 资 本 经 历 一 个 循 环 周 期 的 时 间, 包 括 生 产 时 间 和 流 通 时 间 生 产 时 间 : 资 本 处 在 生 产 领 域 的 时 间 ( 分 为 劳 动 时 间 和 非 劳 动 时 间 ) 流 通 时 间 : 资 本 处 在 流 通 领 域 的 时 间 ( 分 为 购 买 时 间 和 销 售 时 间 ) (4) 资 本 周 转 次 数 a) 在 一 定 时 间 内 ( 通 常 是 一 年 ) 资 本 所 经 历 的 周 转 循 环 次 数, 周 转 速 度 与 周 转 次 数 成 正 比, 与 周 转 时 间 成 反 比 b) 周 转 次 数 一 定 时 间 内 ( 通 常 为 1 年 ), 资 本 价 值 的 周 转 次 数 计 算 公 式 : n=u/u (n: 资 本 周 转 次 数 ;U: 一 年 (12 个 月 );u: 资 本 周 转 时 间 ) 2. 固 定 资 本 和 流 动 资 本 (1) 固 定 资 本 : 以 机 器 设 备 厂 房 工 具 等 劳 动 资 料 形 式 存 在 的 生 产 资 本 特 点 : 价 值 随 磨 损 程 度 逐 步 转 移 到 新 产 品 中, 通 过 产 品 销 售 逐 步 收 回 实 物 形 态 相 对 保 持 固 定 不 变 (2) 流 动 资 本 : 以 原 料 燃 料 辅 助 材 料 等 劳 动 对 象 以 及 劳 动 力 形 式 存 在 的 生 产 资 本 特 点 劳 动 对 象 的 价 值 全 部 转 移 到 新 产 品 中, 劳 动 力 价 值 全 部 创 造 出 来, 通 过 产 品 销 售 一 次 收 回 实 物 形 态 在 每 次 生 产 过 程 中 都 变 化, 处 于 流 动 状 态 (3) 固 定 资 本 磨 损 : 物 质 磨 损 ( 有 形 )+ 精 神 磨 损 ( 无 形 ) (4) 资 本 分 为 固 定 资 本 和 流 动 资 本 以 及 资 本 分 为 不 变 资 本 和 可 变 资 本 的 区 别 1 依 据 不 同 依 资 本 价 值 周 转 方 式 不 同 划 分 / 依 剩 余 价 值 生 产 过 程 中 所 起 作 用 2 目 的 不 同 考 察 生 产 资 本 的 不 同 部 分 对 资 本 周 转 速 度 从 而 对 剩 余 价 值 生 产 数 量 的 影 响 / 解 释 剩 余 价 值 是 由 可 变 资 本 所 雇 用 的 劳 动 力 带 来 的, 从 而 揭 示 资 本 主 义 剥 削 的 实 质 3 内 容 不 同 95

96 不 变 资 本 : 劳 动 资 料 + 劳 动 对 象 = 固 定 资 本 + 劳 动 对 象 可 变 资 本 : 劳 动 力 = 流 动 资 本 - 劳 动 对 象 (5) 预 付 资 本 总 周 转 : 预 付 资 本 价 值 在 一 年 内 的 周 转 次 数 总 周 转 速 度 =( 一 定 时 间 内 固 定 周 转 价 值 + 一 定 时 间 内 流 动 资 本 周 转 价 值 )/ 预 付 资 本 总 价 值 (6) 影 响 预 付 资 本 总 周 转 速 度 因 素 : 1 预 付 资 本 中 固 定 资 本 与 流 动 资 本 的 比 例 2 预 付 固 定 资 本 和 流 动 资 本 各 自 周 转 速 度 3. 加 快 资 本 周 转 速 度 的 意 义 (1) 节 省 预 付 资 本 量 (2) 增 加 年 剩 余 价 值 量 年 剩 余 价 值 量 : 剩 余 价 值 率 和 预 付 可 变 资 本 量 及 其 周 转 次 数 的 乘 积 公 式 :M=m v n (3) 增 加 年 剩 余 价 值 率 年 剩 余 价 值 率 : 年 剩 余 价 值 量 和 预 付 可 变 资 本 的 比 公 式 :M =m n 产 业 资 本 = 生 产 资 本 ( 两 种 分 类 )+ 货 币 资 本 + 商 品 资 本 = 生 产 资 本 + 流 通 资 本 3. 社 会 总 资 本 再 生 产 1. 社 会 总 资 本 与 社 会 总 产 品 (1) 独 立 发 挥 职 能 的 资 本 个 别 资 本 / 单 个 资 本 ( 资 本 在 单 个 资 本 家 手 中 ) (2) 互 相 联 系 的 单 个 资 本 的 总 和 社 会 资 本 (3) 相 互 交 错 的 单 个 资 本 运 动 的 总 和, 就 是 社 会 资 本 运 动 ( 再 生 产 ) 2. 社 会 资 本 再 生 产 的 核 心 问 题 社 会 总 产 品 的 实 现 / 补 偿 (1) 社 会 总 产 品 : 社 会 各 物 质 生 产 部 门 在 一 定 时 期 内 所 生 产 的 全 部 物 质 资 料 的 总 和 实 物 构 成 : 生 产 资 料 + 消 费 资 料 价 值 构 成 ( 社 会 总 产 值 ):Σ=c + v + m c: 不 变 资 本 价 值 ;v: 可 变 资 本 价 值 ;m: 剩 余 价 值 (2) 研 究 社 会 总 资 本 运 动 ( 再 生 产 ), 必 须 找 一 个 出 发 点, 这 个 出 发 点 就 是 社 会 总 产 品 (3) 社 会 总 资 本 再 生 产 的 核 心 问 题 是 社 会 总 产 品 的 补 偿 ( 实 现 ) 问 题 出 发 点 W, 即 卖 是 价 值 补 偿 ( 实 现 ), 买 是 实 物 补 偿 ( 实 现 ) (4) 马 克 思 研 究 社 会 总 资 本 运 动 时 的 两 个 理 论 前 提 前 提 1: 社 会 总 产 品 的 价 值 构 成 前 提 2: 社 会 生 产 分 为 两 大 部 类 (Ι Ⅱ) 部 类 Ι 专 门 生 产 生 产 资 料 部 类 Ⅱ 专 门 生 产 消 费 资 料 3. 社 会 资 本 简 单 再 生 产 的 实 现 (1) 实 现 过 程 : 社 会 资 本 简 单 再 生 产 的 实 现 过 程 包 括 三 个 方 面 的 交 换 其 一 : 第 一 部 类 内 部 的 交 换 其 二 : 第 二 部 类 内 部 的 交 换 其 三 : 两 大 部 类 之 间 的 交 换 通 过 以 上 三 方 面 的 交 换, 两 大 部 类 的 产 品 在 价 值 形 态 上 都 得 到 补 偿, 在 实 物 形 态 上 都 得 到 替 换, 全 年 社 会 总 产 品 全 部 得 到 了 实 现, 为 下 一 年 简 单 再 生 产 的 正 常 进 行 创 造 了 条 件 (2) 社 会 资 本 简 单 再 生 产 的 实 现 条 件 96

97 基 本 实 现 条 件 :Ι (v + m)= Ⅱ c ( 公 式 1) 经 济 含 义 简 单 再 生 产 条 件 下 第 一 部 类 提 供 给 第 二 部 类 的 生 产 资 料, 与 第 二 部 类 对 生 产 资 料 的 需 要 量 之 间 要 大 体 平 衡 第 二 部 类 提 供 给 第 一 部 类 的 消 费 资 料, 与 第 一 部 类 对 消 费 资 料 的 需 要 量 之 间 要 大 体 平 衡 (3) 两 个 引 申 条 件 : Ι (c + v + m)= Ι c + Ⅱ c ( 公 式 2) Ⅱ (c + v + m)= Ι (v + m)+ Ⅱ (v + m) ( 公 式 3) 公 式 (2) 表 明 第 一 部 类 提 供 的 全 部 生 产 资 料, 要 与 两 大 部 类 对 生 产 资 料 的 需 要 量 大 体 平 衡 公 式 (3) 表 明 第 二 部 类 提 供 的 全 部 消 费 资 料, 要 与 两 大 部 类 对 消 费 资 料 的 需 要 量 大 体 平 衡 4. 社 会 资 本 扩 大 再 生 产 的 实 现 (1) 前 提 条 件 : a. 扩 大 再 生 产 意 味 着 追 加 Δ c 和 Δ v, 因 此, 第 一 部 类 提 供 的 全 部 生 产 资 料, 除 了 要 满 足 简 单 再 生 产 条 件 下 两 大 部 类 对 生 产 资 料 的 需 要 外, 还 必 须 有 剩 余, 为 扩 大 再 生 产 提 供 追 加 的 生 产 资 料 ( 前 提 条 件 1) 即 :Ι (c + v + m)> Ι c + Ⅱ c 化 简 后 :Ι (v + m)> Ⅱ c ( 公 式 4) 含 义 : 在 社 会 总 产 品 中, 必 须 为 扩 大 再 生 产 的 实 现 提 供 追 加 的 生 产 资 料 b. 将 剩 余 价 值 m 分 为 两 部 分 : 和 m- 其 中,m/x 表 示 消 费 部 分,m-m/x 表 示 追 加 资 本 部 分 那 么,Ⅱ (c + v + m)= Ι (v + m)+ Ⅱ (v + m) 可 以 写 成 Ⅱ (c + v + m)= Ι (v + )+ Ⅱ (v + ) 则 前 提 条 件 2 为 :Ⅱ (c + v + m) > Ι (v + )+ Ⅱ (v + ) (2) 实 现 过 程 : 整 理 化 简 后 :Ⅱ (c + m - ) > Ι (v + ) ( 公 式 5) 含 义 : 在 社 会 总 产 品 中, 必 须 为 扩 大 再 生 产 的 实 现 提 供 追 加 的 生 活 资 料 社 会 资 本 扩 大 再 生 产 的 实 现 过 程 包 括 三 个 方 面 的 交 换 其 一 : 第 一 部 类 企 业 之 间 的 交 换 其 二 : 第 二 部 类 企 业 之 间 的 交 换 其 三 : 两 大 部 类 之 间 的 交 换 (3) 实 现 条 件 : 基 本 实 现 条 件 :Ι (v + Δ v + m/x)= Ⅱ(c + Δ c) ( 公 式 6) 经 济 含 义 扩 大 再 生 产 条 件 下, 第 一 部 类 提 供 给 第 二 部 类 的 生 产 资 料, 与 第 二 部 类 对 生 产 资 料 的 需 要 量 之 间 要 大 体 平 衡 第 二 部 类 提 供 给 第 一 部 类 的 消 费 资 料, 与 第 一 部 类 对 消 费 资 料 的 需 要 量 之 间 要 大 体 平 衡 由 公 式 6 可 以 引 申 : Ι(c + v + m)= Ι(c +Δ c)+ Ⅱ(c + Δ c) ( 公 式 7) Ⅱ(c + v + m)=ι(v + Δ v + )+ Ⅱ (v + Δ v + ) ( 公 式 8) 5. 生 产 资 料 生 产 优 先 增 长 (1) 实 际 经 济 中, 资 本 有 机 构 成 有 不 断 提 高 的 趋 势, 随 着 c/v 的 提 高, 对 生 产 资 料 的 需 要 量 增 加 快 于 对 消 97

98 费 资 料 的 需 要 量 增 加, 导 致 生 产 资 料 生 产 发 展 快 于 消 费 资 料 生 产 的 发 展 但 是, 生 产 资 料 生 产 的 快 速 发 展 不 能 脱 离 消 费 资 料 的 生 产 发 展 (2) 生 产 资 料 生 产 优 先 增 长 是 一 个 普 遍 规 律 a) 最 快 : 制 造 生 产 资 料 的 生 产 资 料 生 产 其 次 : 制 造 消 费 资 料 的 生 产 资 料 生 产 最 慢 : 消 费 资 料 生 产 b) 生 产 资 料 生 产 的 优 先 增 长 是 与 技 术 进 步 所 引 起 的 资 本 有 机 构 成 的 提 高 相 适 应 的 随 着 技 术 进 步, 生 产 资 料 优 先 增 长 是 客 观 趋 势 c) 不 排 除 生 产 资 料 慢 于 消 费 资 料 生 产 的 可 能, 但 这 不 是 对 生 产 资 料 生 产 优 先 增 长 规 律 的 否 定 (3) 生 产 资 料 生 产 不 可 脱 离 消 费 资 料 生 产 而 片 面 的 发 展 a) 部 类 I 的 生 产 发 展 中, 追 加 的 劳 动 力 对 消 费 资 料 的 需 要, 必 然 依 赖 部 类 Ⅱ 生 产 的 增 长, b) 部 类 I 生 产 的 发 展, 归 根 结 底 是 满 足 部 类 Ⅱ 对 生 产 资 料 的 需 要 第 六 章 剩 余 价 值 的 分 配 1. 平 均 利 润 与 生 产 价 格 学 说 1. 剩 余 价 值 转 化 为 利 润 (1) 生 产 成 本 ( 成 本 价 格 生 产 费 用 ) 1 生 产 单 位 商 品 所 耗 费 的 不 变 资 本 与 可 变 资 本 之 和, 用 k 表 示 2 成 本 是 资 本 的 耗 费, 不 是 劳 动 的 耗 费, 后 者 大 于 前 者 ; 成 本 与 预 付 资 本 不 是 一 个 概 念 成 本 对 生 产 者 意 义 重 大 : 是 价 格 的 最 低 界 限 ; 是 在 竞 争 中 胜 败 的 关 键 成 本 概 念 掩 盖 了 c 和 v 的 区 别, 掩 盖 了 剩 余 价 值 的 源 泉 (2) 剩 余 价 值 转 化 为 利 润 利 润 当 剩 余 价 值 被 视 为 全 部 预 付 资 本 的 产 物 时, 剩 余 价 值 就 被 称 为 利 润 利 润 是 剩 余 价 值 的 转 化 形 式, 用 p 表 示,m 与 p 在 量 上 相 等, 在 质 上 有 别 剩 余 价 值 转 化 为 利 润 后 进 一 步 掩 盖 了 剩 余 价 值 的 源 泉 2. 剩 余 价 值 率 转 化 为 利 润 率 (1) 利 润 率 p P = =m/c p 与 m 的 区 别 a. 含 义 不 同 :m 剥 削 程 度 ;p 预 付 资 本 增 殖 程 度 b. 数 量 不 等 :p < m (2) 影 响 利 润 率 的 因 素 预 付 资 本 一 定 时, 利 润 率 高 低 取 决 于 剩 余 价 值, 剩 余 价 值 又 决 定 于 剥 削 程 度 ( 剩 余 价 值 率 ) 资 本 周 转 越 快, 年 剩 余 价 值 量 越 大, 年 剩 余 价 值 率 越 高, 年 利 润 率 越 高 ( 资 本 周 转 速 度 ) 生 产 相 同 数 量 的 剩 余 价 值, 如 果 所 使 用 的 不 变 资 本 越 少, 利 润 率 越 高 不 变 ( 资 本 的 节 省 ) 在 预 付 资 本 相 同 剩 余 价 值 率 相 同 劳 动 力 价 值 相 同 的 条 件 下, 资 本 有 机 构 成 高, 利 润 率 低 ; 资 本 有 机 构 成 低, 利 润 率 高 (3) 资 本 有 机 构 成 增 加 c 和 v,c 增 加 的 比 重 高 于 v 增 加 的 比 重,v 比 重 降 低 98

99 c/v 提 高 解 释 :c/v 提 高,m 增 加,p 减 少 c/v 高 的 部 门, 钢 铁, 机 械 制 造 等 资 本 密 集 型 行 业 c/v 低 的 部 门, 农 业, 纺 织 等 劳 动 密 集 型 行 业 c/v 越 高,p 越 低, 就 不 同 部 门 而 言 c/v 越 高,m 越 多, 就 同 一 部 门 不 同 企 业 而 言 3. 利 润 转 化 为 平 均 利 润 (1) 转 化 原 因 1 剩 余 价 值 率 相 同 的 等 量 资 本, 按 照 价 值 出 售 商 品, 获 得 不 等 的 利 润 率 2 资 本 有 机 构 成 不 同 : 资 本 有 机 构 成 高, 利 润 率 低 ; 资 本 有 机 构 成 低, 利 润 率 高 3 根 据 价 值 规 律, 等 量 资 本 要 求 等 量 利 润, 形 成 平 均 利 润 (2) 平 均 利 润 的 形 成 过 程 1 为 获 取 较 高 p, 不 同 部 门 展 开 竞 争 2 资 本 在 不 同 部 门 之 间 转 移, 均 衡 时 各 部 门 获 得 的 利 润 率 大 体 相 等 3 资 本 转 移 三 种 情 况 : 从 利 润 率 较 低 的 部 门 抽 出, 转 向 较 高 的 部 门 原 有 企 业 实 行 转 产, 生 产 利 润 率 较 高 的 产 品 新 资 本 投 向 利 润 率 较 高 的 部 门 4 这 一 利 润 率 为 平 均 利 润 率 :p = 5 每 个 产 业 资 本 家 的 预 付 资 本 量 乘 以 平 均 利 润 率 平 均 利 润 6 随 社 会 平 均 资 本 有 机 构 成 提 高,m 不 变 情 况 下, 同 量 预 付 资 本 所 获 得 的 P 减 少, 导 致 平 均 利 润 率 存 在 着 下 降 的 趋 势 资 本 主 义 客 观 经 济 规 律 (3) 意 义 : 1 剩 余 价 值 转 化 为 利 润 后, 尽 管 掩 盖 了 剥 削, 但 m = p 2 剩 余 价 值 率 转 化 为 利 润 率 后,p m, 但 m 是 p 的 决 定 因 素 3 利 润 转 化 为 平 均 利 润 后, 平 均 利 润 与 剩 余 价 值 不 仅 在 质 上, 而 且 在 量 上 不 同 质 利 润 取 决 于 预 付 资 本 量 和 平 均 利 润 率, 平 均 利 润 只 取 决 于 预 付 资 本 量 量 资 本 有 机 构 成 低 的 部 门 : 平 均 利 润 小 于 剩 余 价 值 ; 资 本 有 机 构 成 高 的 部 门 : 平 均 利 润 大 于 剩 余 价 值 4 意 义 : 进 一 步 掩 盖 了 剥 削 4. 价 值 转 化 为 生 产 价 格 (1) 生 产 价 格 = 生 产 成 本 + 平 均 利 润 价 值 = 消 耗 的 生 产 资 料 价 值 + 劳 动 力 价 值 + 剩 余 价 值 (2) 生 产 价 格 与 价 值 的 关 系 : 1 区 别 : 之 一 生 产 价 格 与 资 本 相 连, 价 值 与 劳 动 相 连 之 二 数 量 上 不 等 2 联 系 : 价 值 是 生 产 价 格 的 基 础 1 从 全 社 会 看, 平 均 利 润 总 额 等 于 剩 余 价 值 总 额, 生 产 价 格 总 额 等 于 价 值 总 额 2 生 产 价 格 的 组 成 部 分 能 归 结 为 价 值 生 产 成 本 = 耗 费 的 不 变 资 本 + 可 变 资 本 耗 费 的 不 变 资 本 = 消 耗 的 生 产 资 料 价 值 可 变 资 本 = 劳 动 力 价 值 99

100 (3) 超 额 利 润 平 均 利 润 剩 余 价 值 的 重 新 分 配 1 含 义 : 商 品 的 个 别 生 产 价 格 低 于 社 会 生 产 价 格 的 差 额, 是 超 额 剩 余 价 值 的 转 化 形 式 2 超 额 利 润 是 通 过 部 门 内 部 的 各 企 业 之 间 的 竞 争 形 成 的 3 由 于 部 门 间 的 竞 争 无 法 代 替 部 门 内 的 竞 争, 因 此 平 均 利 润 率 的 形 成 和 商 品 按 生 产 价 格 出 售, 不 排 斥 资 本 家 可 以 取 得 超 额 利 润 (4) 注 意 三 点 其 一, 生 产 价 格 的 出 现 使 价 值 规 律 的 作 用 形 式 发 生 改 变 价 格 围 绕 价 值 上 下 波 动 价 格 围 绕 生 产 价 格 上 下 波 动 但 是 没 有 否 定 价 值 规 律, 因 为 价 值 是 生 产 价 格 的 基 础 其 二, 生 产 价 格 的 出 现, 使 价 值 规 律 与 等 量 资 本 获 得 等 量 利 润 的 矛 盾 得 到 解 决 生 产 价 格 没 有 违 背 价 值 规 律 商 品 按 生 产 价 格 出 售 使 得 等 量 资 本 能 够 获 得 等 量 利 润 其 三, 生 产 价 格 学 说 的 意 义 为 整 个 工 人 阶 级 团 结 起 来, 反 对 整 个 资 本 家 阶 级, 消 灭 资 本 主 义 制 度 提 供 了 思 想 武 器 2. 商 业 资 本 和 商 业 利 润 1. 商 业 资 本 的 产 生 和 作 用 (1) 产 生 1 在 初 期 的 前 店 后 厂 模 式 中 2 由 于 生 产 规 模 和 市 场 扩 大 ( 费 用 精 力 等 ), 导 致 一 部 分 人 专 门 从 事 商 品 销 售, 商 品 资 本 的 职 能 独 立 化, 由 此 产 生 了 资 本 主 义 商 业 资 本 3 定 义 从 产 业 资 本 运 动 中 分 离 出 来 的 商 品 资 本 的 独 立 化 形 式 商 业 资 本 执 行 商 品 资 本 的 职 能 销 售 商 品, 实 现 剩 余 价 值 4 商 业 资 本 出 现 的 标 志 : 其 一, 产 业 资 本 与 商 业 资 本 之 间 形 成 明 确 的 分 工 : 产 业 资 本 商 业 资 本 消 费 者 其 二, 商 业 资 本 家 投 资, 购 买 产 业 资 本 家 的 商 品, 支 付 流 通 费 用 :G-W-G (2) 商 业 资 本 的 作 用 第 一, 有 利 于 产 业 资 本 家 集 中 力 量 从 事 生 产 活 动, 增 加 利 润 第 二, 有 利 于 节 省 投 入 到 流 通 领 域 中 的 资 本 数 量 第 三, 有 利 于 加 快 产 业 资 本 周 转 第 四, 有 利 于 加 速 商 品 流 转, 缩 短 流 通 时 间 2. 商 业 利 润 的 来 源 (1) 商 业 利 润 1 商 业 资 本 家 从 事 商 品 买 卖 获 得 的 利 润 2 前 期 准 备 : 生 产 性 劳 动 与 非 生 产 性 劳 动 生 产 性 劳 动 创 造 价 值 的 劳 动, 产 业 工 人 的 劳 动 非 生 产 性 劳 动 不 创 造 价 值 的 劳 动, 商 业 雇 员 的 劳 动 3 产 生 商 业 利 润 的 真 实 的 情 况 : (2) 解 释 : 商 业 资 本 家 通 过 商 品 买 卖 获 得 利 润, 商 品 销 售 价 格 高 于 购 买 价 格, 利 润 来 源 于 商 品 买 卖 中 的 加 价 虽 然 商 业 资 本 家 在 流 通 中 获 得 利 润, 但 商 业 利 润 并 不 产 生 于 流 通 中 商 业 资 本 家 按 低 于 生 产 价 格 的 价 格, 从 产 业 资 本 家 手 中 购 买 商 品, 再 按 照 商 品 的 生 产 价 格 出 售, 两 者 之 差 即 商 业 利 润 1 买 价 k+p1 100

101 卖 价 k+p( 生 产 价 格 )( 其 中 p1<p) 2 商 业 利 润 是 产 业 资 本 家 平 均 利 润 的 一 部 分 让 渡 原 因 : 由 于 商 业 资 本 的 作 用, 产 业 资 本 家 自 己 销 售 商 品 得 到 的 利 润 小 于 由 商 业 资 本 家 销 售 商 品 并 让 渡 一 部 分 利 润 给 商 业 资 本 家 后 所 剩 的 利 润 3 结 论 商 业 利 润 的 来 源 产 业 资 本 家 获 得 的 平 均 利 润 的 一 部 分 平 均 利 润 是 剩 余 价 值 在 全 社 会 重 新 分 配 的 结 果 归 根 结 底, 商 业 利 润 是 产 业 工 人 创 造 的 剩 余 价 值 的 一 部 分 3. 商 业 流 通 费 用 及 其 补 偿 (1) 商 业 流 通 费 用 1 除 去 购 买 商 品 的 资 本 外, 商 业 资 本 家 所 支 出 的 各 种 费 用 2 包 括 两 大 类 : 生 产 性 流 通 费 用 + 纯 粹 流 通 费 用 生 产 性 流 通 费 用, 即 生 产 过 程 在 流 通 领 域 内 的 继 续 所 发 生 的 费 用 ( 如 : 保 管 费 包 装 费 运 输 费 ) 纯 粹 流 通 费 用, 即 商 品 买 卖 过 程 中 发 生 的 费 用 ( 如 : 广 告 费 店 员 工 资 邮 资 簿 记 费 等 ) 4. 商 业 资 本 家 对 商 业 店 员 的 剥 削 (1) 商 业 店 员 的 劳 动 1 属 于 非 产 业 性 劳 动, 本 身 不 创 造 价 值 和 剩 余 价 值, 只 能 实 现 商 品 价 值 和 包 含 在 商 品 价 值 中 的 剩 余 价 值 2 资 本 家 也 可 对 其 进 行 剥 削 (2) 剥 削 1 商 品 资 本 家 是 依 靠 店 员 的 劳 动 实 现 商 品 价 值, 从 而 占 有 产 业 工 人 所 创 造 的 一 部 分 剩 余 价 值 2 在 必 要 的 时 间 内 实 现 剩 余 价 值 补 偿 资 本 家 支 付 他 们 的 工 资 3 在 剩 余 劳 动 时 间 里 实 现 剩 余 价 值, 除 一 部 分 用 补 偿 工 资 以 外 的 纯 粹 流 动 费 用 外, 其 余 部 分 形 成 商 业 资 本 家 获 得 的 商 业 利 润 4 商 业 资 本 家 通 过 剥 削 店 员 的 剩 余 劳 动 来 取 得 产 业 资 本 家 转 让 给 他 们 的 那 部 分 剩 余 价 值 3. 借 贷 资 本 与 利 息 1. 借 贷 资 本 的 形 成 (1) 产 业 资 本 或 商 业 资 本 在 运 动 中, 一 方 面, 形 成 货 币 资 本 供 给 ; 另 一 方 面, 存 在 对 货 币 资 本 的 需 求 就 产 业 资 本 来 说, 可 能 会 出 现 暂 时 闲 置 的 货 币 资 本 : 固 定 资 本 的 折 旧 费 流 动 资 本 的 闲 置 用 于 积 累 的 剩 余 价 值 没 有 达 到 投 资 规 模 (2) 借 贷 资 本 为 了 取 得 利 息 而 暂 时 借 给 另 一 资 本 家 使 用 的 货 币 资 本 资 本 是 逐 利 的, 不 会 闲 置 GK 供 给 者 GK GK 需 求 者 借 贷 资 本 家 借 贷 资 本 职 能 资 本 家 2. 平 均 利 润 分 割 为 利 息 与 企 业 利 润 (1) 利 润 的 产 生 1 当 借 贷 资 本 在 借 贷 资 本 家 手 中 时, 是 闲 置 的 资 本, 无 法 带 来 利 润 2 当 借 贷 资 本 在 职 能 资 本 家 手 中 时, 是 现 实 的 资 本, 能 够 带 来 利 润 3 对 于 这 个 利 润, 借 贷 资 本 家 和 职 能 资 本 家 都 有 要 求 权 (2) 利 润 的 分 割 1 因 此 职 能 资 本 家 由 于 使 用 借 贷 资 本 而 获 得 的 平 均 利 润 不 得 不 分 成 两 部 分 : 101

102 2 利 息 借 贷 资 本 家 : 利 息 是 平 均 利 润 的 一 部 分, 是 剩 余 价 值 的 特 殊 转 化 形 式 ; 3 企 业 利 润 职 能 资 本 家 : 职 能 资 本 家 利 用 借 入 资 本 从 事 生 产 经 营 所 获 取 的 利 润 (3) 利 息 和 企 业 利 润 1 企 业 利 润 : 存 在 利 息 时 的 产 业 利 润 和 商 业 利 润 的 和 2 利 息 的 来 源 : 利 息 是 平 均 利 润 的 一 部 分, 归 根 结 底 是 产 业 工 人 创 造 剩 余 价 值 的 一 部 分 3. 利 息 率 的 高 低 利 息 量 与 借 贷 资 本 的 比 率 利 息 率 利 息 率 = (1) 利 息 率 的 高 低 取 决 于 : 事 先 约 定 好 的 变 动 界 限 : 其 中 上 限 平 均 利 润 率 ; 下 限 大 于 零 (2) 影 响 利 息 率 的 因 素 主 要 有 : a. 平 均 利 润 率 b. 借 贷 资 本 供 求 状 况 c. 借 贷 时 间 长 短 d. 借 贷 风 险 大 小 e. 通 货 膨 胀 预 期 f. 国 家 政 策 (3) 利 息 率 的 变 动 趋 势 下 降 平 均 利 润 率 存 在 下 降 趋 势 ( 资 本 有 机 构 成 不 断 提 高 ) 借 贷 资 本 具 有 供 过 于 求 的 趋 势 ( 银 行 股 份 公 司 食 利 者 阶 层 ) 4. 银 行 资 本 和 银 行 利 润 (1) 资 本 主 义 银 行 是 经 营 货 币 资 本 的 资 本 主 义 企 业, 其 职 能 是 把 社 会 上 的 闲 置 资 本 和 各 阶 层 手 中 暂 时 不 用 的 货 币 集 中 起 来, 供 给 只 能 资 本 家 使 用 ; 即 充 当 了 货 币 资 本 的 所 有 者 和 借 用 者 之 间 的 中 介 (2) 银 行 资 本 可 以 分 为 两 部 分 : a. 银 行 家 自 己 投 入 银 行 的 自 有 资 本 b. 吸 收 的 存 款 (3) 银 行 利 润 是 通 过 贷 款 利 息 和 存 款 利 息 之 间 的 差 额 而 形 成 的 (4) 银 行 信 用 ( 对 比 商 业 信 用 ) 1 银 行 或 借 贷 资 本 家 职 能 资 本 家 ( 债 权 人 ) ( 债 务 人 ) 2 银 行 信 用 的 对 象 : 货 币 资 本 3 银 行 信 用 的 作 用 : 把 社 会 上 闲 置 的 资 金 集 中 起 来, 形 成 巨 额 资 本 ; 不 受 商 品 使 用 价 值 流 转 方 向 的 限 制 (5) 银 行 的 主 要 业 务 : 1 一 方 面 是 存 款 人 和 贷 款 人 的 信 用 中 介 一 方 面 是 各 职 能 资 本 家 之 间 的 支 付 中 介 2 业 务 : 信 用 业 务 + 支 付 业 务 信 用 业 务 : 负 债 业 务 ( 吸 收 存 款 ) 资 产 业 务 ( 发 放 贷 款 ) 资 产 业 务 : 抵 押 贷 款 信 用 贷 款 票 据 贴 现 ( 期 票 汇 票, 与 商 业 信 用 有 关 ) 长 期 投 资 ( 股 票 政 府 公 债 公 司 债 券 ) 支 付 业 务 : 支 票 结 算 102

103 (6) 商 业 信 用 : 职 能 资 本 家 之 间 用 赊 账 的 方 式 买 卖 商 品 而 发 生 的 信 用 (7) 信 用, 尤 其 是 银 行 信 用 的 两 重 作 用 : a. 促 进 了 资 本 主 义 经 济 的 发 展 : a ). 促 进 了 利 润 率 平 均 化 b). 节 省 流 通 费 用, 缩 短 流 通 时 间 c). 促 进 资 本 的 集 中, 加 速 资 本 的 聚 积 b. 促 进 了 资 本 主 义 基 本 矛 盾 的 发 展 和 经 济 危 机 的 爆 发 5. 关 于 股 份 公 司 (1) 产 生 1 股 份 公 司 通 过 发 行 股 票 的 方 式 合 资 经 营 的 企 业 ; 是 现 代 企 业 的 典 型 形 式 2 股 份 资 本 以 发 行 股 票 的 方 式, 集 中 很 多 单 个 资 本 进 行 股 份 联 合 经 营 的 资 本 (2) 股 份 公 司 的 功 能 : a. 有 利 于 快 速 聚 集 资 本 和 优 化 投 资 结 构 b. 有 利 于 所 有 权 和 经 营 权 的 分 离, 提 高 企 业 的 运 营 效 率 c. 有 利 于 企 业 财 产 的 完 整 和 稳 定 (3) 股 份 公 司 的 组 织 形 式 : a. 有 限 责 任 公 司 和 股 份 有 限 公 司 b. 股 份 无 线 公 司 c. 股 份 两 合 公 司 (4) 股 份 公 司 的 组 织 结 构 : 股 东 会 董 事 会 监 事 会 (5) 股 票 和 股 息 股 票 股 东 投 资 入 股, 并 有 权 获 得 股 息 收 入 的 凭 证, 股 票 的 持 有 者 作 为 股 份 公 司 的 股 东 特 点 : 不 返 还 : 不 能 向 公 司 退 股, 不 能 从 企 业 抽 走 资 本 (6) 股 票 价 格 流 动 性 : 不 是 劳 动 产 品, 没 有 价 值, 但 能 给 持 有 者 带 来 股 息 收 入 风 险 性 : 公 司 的 不 良 经 营 股 票 市 场 价 格 的 波 动 买 卖 的 是 获 取 股 息 的 权 利, 股 息 收 入 资 本 化 利 息 率 = 股 息 股 票 价 格 = 股 息 和 利 息 率 是 制 约 股 票 价 格 的 最 根 本 因 素 4. 资 本 主 义 地 租 1. 资 本 主 义 地 租 的 本 质 和 特 点 (1) 地 租 1 农 业 工 人 创 造 的 剩 余 价 值 中 超 过 平 均 利 润 的 部 分 2 资 本 主 义 地 租 农 业 资 本 家 租 种 土 地 所 有 者 的 土 地 而 向 土 地 所 有 者 所 缴 纳 的 地 租, 由 农 业 雇 佣 工 人 所 创 造 的 超 过 平 均 利 润 以 上 的 那 一 部 分 超 额 利 润 构 成 (2) 研 究 两 类 地 租 : 级 差 地 租 绝 对 地 租 2. 级 差 地 租 与 土 地 等 级 相 关 的 地 租 (1) 资 本 主 义 经 营 垄 断 有 限 的 土 地 被 农 业 资 本 家 使 用 后 所 形 成 的 对 土 地 的 经 营 性 垄 断 (2) 级 差 地 租 的 形 成 原 因 : 1 劣 等 地 的 个 别 生 产 价 格 决 定 农 产 品 卖 价 的 原 因 : 103

104 a. 如 果 农 产 品 的 售 价 由 中 等 地 农 产 品 的 个 别 生 产 价 格 决 定, 不 仅 得 不 到 利 润, 还 弥 补 不 了 成 本, 当 优 等 中 等 土 地 被 其 他 农 业 资 本 家 垄 断 经 营 时, 劣 等 地 上 的 资 本 就 会 退 出 农 业 b. 如 果 原 来 农 产 品 供 求 平 衡 现 在, 农 产 品 供 给 减 少, 价 格 上 升, 价 格 会 一 直 上 升 到 劣 等 地 能 弥 补 成 本 获 得 平 均 利 润 为 止, 即 上 升 到 劣 等 地 的 个 别 生 产 价 格 2 超 额 利 润 作 为 级 差 地 租 长 期 存 在 的 原 因 a. 工 业 中 的 超 额 剩 余 价 值 之 所 以 是 暂 时 的, 因 为 其 他 人 也 能 通 过 改 进 技 术 提 高 自 身 劳 动 生 产 率 b. 农 业 中 超 额 利 润 的 获 得, 不 是 因 为 技 术, 而 是 因 为 土 地 本 身 的 好 坏 等 级 差 别, 只 要 租 种 优 中 等 土 地 的 农 业 资 本 家 把 土 地 垄 断 起 来, 就 能 长 期 获 得 超 额 利 润 所 以 农 业 资 本 家 对 土 地 的 垄 断 经 营 是 级 差 地 租 形 成 的 原 因 (3) 级 差 地 租 形 成 的 源 泉 1 只 有 优 等 中 等 土 地 才 能 提 供 级 差 地 租 2 源 泉 : 耕 种 优 等 中 等 土 地 的 农 业 工 人, 劳 动 生 产 率 较 高, 属 于 一 种 加 强 型 的 劳 动 在 同 样 时 间 内, 比 劣 等 地 工 人 创 造 的 剩 余 价 值 多 (4) 级 差 地 租 的 两 种 形 态 1 级 差 地 租 Ⅰ 由 于 土 地 肥 沃 程 度 和 地 理 位 置 不 同 而 产 生 的 2 级 差 地 租 Ⅱ 在 同 一 块 土 地 上 ( 优 等 中 等 地 ) 连 续 追 加 投 资, 所 形 成 的 劳 动 生 产 率 高 于 劣 等 地 而 产 生 的 3 联 系 3. 绝 对 地 租 Ⅰ 为 Ⅱ 的 基 础 由 于 Ⅱ 支 付 方 式 为 租 期 内 归 农 业 资 本 家, 因 此 租 种 优 等 中 等 土 地 的 农 业 资 本 家 对 优 中 等 土 地 垄 断 经 营 获 得 Ⅱ Ⅰ 的 超 额 利 润 归 土 地 所 有 者,Ⅱ 在 租 约 内 的 超 额 利 润 归 农 业 资 本 家 所 有 ; 租 约 满 后, 会 通 过 提 高 地 租 额 而 转 归 土 地 所 有 者 所 有 (1) 绝 对 地 租 概 念 由 于 土 地 私 有 权 的 存 在, 租 种 任 何 土 地 都 必 须 缴 纳 的 地 租 (2) 绝 对 地 租 的 形 成 条 件 1 资 本 主 义 制 度 下, 农 业 生 产 技 术 发 展 落 后 于 工 业 2 农 业 资 本 有 机 构 成 低 于 社 会 资 本 的 平 均 有 机 构 成 (3) 绝 对 地 租 的 形 成 原 因 1 在 农 业 中, 由 于 土 地 私 有 权 的 存 在, 资 本 不 能 在 农 业 和 其 他 行 业 之 间 自 由 转 移 2 农 业 投 资 受 到 土 地 私 有 权 的 限 制 3 绝 对 地 租 形 成 的 原 因 土 地 所 有 者 对 土 地 私 有 权 的 垄 断 注 意 : 虽 然 农 业 不 参 加 利 润 平 均 化, 这 并 不 影 响 农 业 资 本 家 按 照 当 时 其 他 行 业 的 平 均 利 润 率 获 得 平 均 利 润 (4) 绝 对 地 租 的 形 成 源 泉 1 农 产 品 价 值 高 于 社 会 生 产 价 格 的 超 额 利 润 2 农 产 品 价 值 超 过 生 产 价 格 的 部 分, 农 业 工 人 创 造 的 剩 余 价 值 超 过 平 均 利 润 的 部 分, 是 农 业 工 人 劳 动 创 造 的 (5) 说 明 1) 无 论 土 地 好 坏 等 级 如 何, 只 要 租 种 就 必 须 缴 纳 2) 随 着 农 业 资 本 有 机 构 成 的 不 断 提 高, 当 与 其 他 行 业 资 本 有 机 构 成 相 同 时, 绝 对 地 租 还 存 在 只 要 土 地 私 有 权 存 在, 绝 对 地 租 就 存 在 那 时, 绝 对 地 租 可 能 来 源 于 对 农 业 工 人 工 资 的 扣 除, 或 对 农 业 资 本 家 平 均 利 润 的 扣 除 4. 土 地 价 格 (1) 土 地 所 有 者 出 租 土 地 地 租 104

105 出 售 土 地 土 地 价 格 (2) 说 明 1 土 地 不 是 劳 动 产 品, 没 有 价 值, 土 地 价 格 不 是 商 品 价 格 的 货 币 表 现 2 资 本 主 义 制 度 下 土 地 所 有 权 拥 有 者 可 获 得 地 租 3 实 际 上 出 售 的 是 获 得 地 租 的 权 利 4 土 地 价 格 是 地 租 收 入 的 资 本 化 (3) 土 地 价 格 利 息 率 = 地 租 1 土 地 价 格 = 2 土 地 资 源 有 限, 地 租 有 上 升 趋 势, 同 时, 利 息 率 有 下 降 趋 势, 土 地 价 格 是 上 升 的 趋 势 第 七 章 垄 断 资 本 主 义 专 题 1. 私 人 垄 断 资 本 主 义 1. 垄 断 在 经 济 生 活 中 占 统 治 地 位 (1) 垄 断 1 概 念 : 把 一 个 或 几 个 经 济 部 门 的 大 部 分 商 品 的 生 产 和 销 售 掌 握 在 自 己 手 中 的 极 少 数 企 业, 为 了 规 定 垄 断 价 格 控 制 原 料 来 源 于 销 售 市 场, 获 取 高 额 垄 断 利 润 达 成 协 议 而 实 现 同 盟 和 联 合 2 形 成 时 间 19 世 纪 下 半 叶 开 始, 完 成 于 20 世 纪 初 (2) 垄 断 的 产 生 : 第 一 步 生 产 社 会 化 自 由 竞 争 导 致 生 产 和 资 本 高 度 集 中 第 二 步 生 产 和 资 本 高 度 集 中 到 一 定 程 度, 产 生 垄 断 ( 竞 争 困 难 竞 争 的 破 坏 性 达 成 协 议 的 可 能 (3) 垄 断 组 织 性 ) 断 资 本 家 凭 借 其 垄 断 地 位 在 销 售 或 购 买 商 品 时 所 规 定 的 旨 在 保 证 最 大 限 度 垄 断 利 润 的 市 场 价 格 出 售 商 品 垄 断 高 价 (4) 垄 断 利 润 和 垄 断 价 格 1 垄 断 利 润 : 垄 断 资 本 家 凭 借 其 在 生 产 和 流 通 领 域 的 垄 断 地 位 而 获 取 的 大 大 超 过 平 均 利 润 的 超 额 利 润 2 垄 断 价 格 : 垄 105

106 收 购 原 材 料 垄 断 低 价 垄 断 组 织 控 制 了 商 品 的 生 产 和 销 售, 妨 碍 了 自 由 竞 争, 使 社 会 范 围 内 的 m 做 了 有 利 于 垄 断 组 织 的 再 分 配 (5) 垄 断 与 竞 争 的 关 系 1 垄 断 没 有 消 灭 竞 争, 与 竞 争 并 存 2 垄 断 时 期 的 竞 争 与 自 由 竞 争 不 同 少 数 垄 断 组 织 主 宰 竞 争 的 内 容 与 方 向, 决 定 竞 争 结 局, 非 垄 断 组 织 在 竞 争 中 总 处 于 不 利 地 位 竞 争 手 段 多 样 竞 争 变 得 空 前 激 烈 和 残 酷 2. 金 融 资 本 和 金 融 寡 头 实 行 统 治 (1) 银 行 的 新 作 用 1 在 自 由 竞 争 时 期, 银 行 的 主 要 作 用 是 在 支 付 中 充 当 中 介 人, 是 信 用 和 支 付 中 介 2 垄 断 时 期, 银 行 由 信 用 和 支 付 中 介 变 成 了 万 能 的 垄 断 者 银 行 对 企 业 生 产 经 营 进 行 监 督, 通 过 扩 大 减 少 收 回 贷 款 决 定 企 业 命 运 (2) 金 融 资 本 : 银 行 垄 断 资 本 和 工 业 垄 断 资 本 的 融 合 金 融 寡 头 : 掌 握 着 金 融 资 本, 操 纵 国 民 经 济 命 脉, 并 在 实 际 上 控 制 资 产 阶 级 国 家 政 权 的 少 数 最 大 的 垄 断 资 本 家 或 垄 断 资 本 家 集 团 (4) 金 融 寡 头 的 统 治 方 式 : 经 济 上 参 与 制 政 治 上 个 人 联 合 3. 资 本 输 出 成 为 主 要 经 济 现 象 (1) 资 本 输 出 的 必 要 性 和 可 能 性 1 必 要 性 : 货 币 资 本 开 始 过 剩 国 际 竞 争 加 剧 迫 使 资 本 主 义 国 家 之 间 的 水 平 分 工 的 发 生 和 发 展 2 可 能 性 : 资 本 主 义 已 形 成 世 界 体 系 生 产 和 科 技 进 步 (2) 资 本 输 出 的 形 式 : 商 品 资 本 输 出, 借 贷 资 本 输 出, 生 产 资 本 输 出 ( 战 后 发 达 国 家 之 间 直 接 投 资 增 多 ) 4. 国 际 垄 断 组 织 在 经 济 上 瓜 分 世 界 (1) 国 际 垄 断 同 盟 1 由 各 国 最 大 的 垄 断 组 织 为 了 瓜 分 世 界 市 场 确 定 垄 断 价 格 控 制 生 产 规 模 和 原 料 来 源 已 赚 取 高 额 垄 断 利 润, 通 过 达 成 一 定 的 协 议 而 建 立 起 来 的 国 际 性 经 济 联 盟 2 标 志 着 世 界 范 围 的 生 产 和 资 本 集 中 已 经 达 到 一 个 新 的 更 高 的 阶 段 (2) 国 际 垄 断 同 盟 的 形 成 原 因 : 1 国 内 工 业 资 本 垄 断 + 银 行 资 本 垄 断 = 金 融 资 本 2 为 获 得 更 高 利 润, 资 本 输 出 3 在 争 夺 国 际 市 场 和 投 资 场 所 的 竞 争 中, 为 避 免 两 败 俱 伤, 各 国 垄 断 组 织 联 合 起 来 达 成 协 议 国 际 垄 断 同 盟 (3) 国 际 垄 断 同 盟 的 形 式 战 前 : 国 际 卡 特 尔 战 后 : 跨 国 公 司 5. 垄 断 资 本 主 义 国 家 瓜 分 世 界 领 土 106

107 (1) 殖 民 地 的 重 要 作 用 : 1 殖 民 地 作 为 原 料 产 地 有 了 更 重 要 的 作 用 2 殖 民 地 成 为 垄 断 资 本 主 义 国 家 可 以 垄 断 和 加 强 掠 夺 的 商 品 销 售 市 场 3 殖 民 地 是 垄 断 资 本 主 义 国 家 最 有 力 的 投 资 场 所 (2) 五 个 基 本 特 征 中, 垄 断 在 经 济 生 活 中 占 统 治 地 位 是 最 根 本 的 特 征 6. 垄 断 是 垄 断 资 本 主 义 的 经 济 实 质 (1) 五 个 基 本 特 征 (2) 垄 断 是 垄 断 资 本 主 义 的 经 济 实 质 1 垄 断 在 经 济 生 活 中 占 统 治 地 位, 是 进 入 帝 国 主 义 阶 段 的 标 志 2 垄 断 是 五 个 基 本 特 征 中 最 根 本 特 征 和 共 同 基 础 五 个 基 本 经 济 特 征 都 是 垄 断 在 国 内 和 国 际 范 围 内 的 表 现 生 产 垄 断 是 一 切 垄 断 统 治 的 基 础 金 融 资 本 是 最 高 形 式 的 垄 断 资 本 金 融 寡 头 及 其 统 治 是 垄 断 统 治 的 集 中 表 现 资 本 主 义 对 外 扩 张 具 有 垄 断 性 质 垄 断 资 本 形 成 了 对 商 品 和 投 资 市 场 的 分 割 与 垄 断 垄 断 资 本 主 义 各 国 的 垄 断 资 本 分 割 了 世 界 领 土 3 垄 断 是 垄 断 资 本 主 义 国 家 国 内 和 国 际 生 产 关 系 的 实 质 4 垄 断 统 治 加 深 了 资 本 主 义 的 基 本 矛 盾 以 及 其 他 各 种 资 本 主 义 所 固 有 的 矛 盾 5 垄 断 成 为 资 本 主 义 国 家 经 济 生 活 和 社 会 生 活 的 基 础 2. 国 家 垄 断 资 本 主 义 1. 国 家 垄 断 资 本 主 义 的 基 本 形 式 (1) 概 念 : 1 资 产 阶 级 的 国 家 在 社 会 经 济 领 域 的 职 能 全 面 增 强 把 社 会 经 济 生 活 置 于 自 己 全 面 控 制 与 干 预 之 下 的 资 本 主 义 2 是 私 人 垄 断 资 本 和 资 产 阶 级 国 家 互 相 融 合 的 结 果 (2) 国 家 垄 断 资 本 主 义 的 形 式 1 国 有 企 业 : 形 成 途 径 : 国 有 化 国 家 直 接 投 资 特 点 : 战 争 和 经 济 危 机 时 期 发 展 快, 随 战 争 和 危 机 结 束 而 收 缩 投 资 大 周 期 长 风 险 大 利 润 低 投 资 集 中 的 行 业 : 关 系 国 民 经 济 命 脉 的 基 础 工 业 基 础 设 施 新 兴 工 业, 煤 炭 钢 铁 石 油 电 力 铁 路 航 空 航 天 核 能 生 物 工 程 等 资 本 形 态 的 变 化 为 改 变 代 表 垄 断 资 产 阶 级 利 益 的 国 家 对 资 本 的 支 配 权 控 制 权 收 益 权 2 财 政 政 策 : 政 策 工 具 : 财 政 收 入 税 收 ( 个 人 和 公 司 所 得 税 ) 财 政 支 出 政 府 购 买 公 共 工 程 支 出 转 移 支 付 操 作 原 则 : 逆 风 向 经 济 衰 退 时 ( 总 需 求 不 足 ), 实 行 扩 张 性 政 策 降 低 税 率 增 加 支 出 增 加 消 费 投 资, 增 加 总 需 求 经 济 过 热 时 ( 总 需 求 过 剩 ), 采 取 紧 缩 性 政 策 提 高 税 率 减 少 支 出 减 少 消 费 投 资, 减 少 总 需 求 3 货 币 政 策 : 政 策 工 具 : 存 款 准 备 金 率 再 贴 现 率 公 开 市 场 业 务 传 导 机 制 : 工 具 货 币 供 应 量 利 率 投 资 操 作 原 则 : 逆 风 向 经 济 衰 退 时, 扩 张 性 货 币 政 策 降 低 存 款 准 备 金 率 和 再 贴 现 率, 买 进 政 府 债 券 增 加 货 币 供 应 量, 107

108 降 低 利 率, 增 加 投 资, 增 加 总 需 求 经 济 过 热 时, 紧 缩 性 货 币 政 策 提 高 存 款 准 备 金 率 和 再 贴 现 率, 卖 出 政 府 债 券 减 少 货 币 供 应 量, 提 高 利 率, 减 少 投 资, 减 少 总 需 求 4 计 划 管 理 : 制 定 中 长 期 经 济 社 会 发 展 计 划 及 短 期 行 情 性 计 划 一 般 属 于 指 导 性 计 划 一 定 程 度 上 缓 解 了 社 会 生 产 无 政 府 状 态 2. 战 后 国 家 垄 断 资 本 主 义 快 速 发 展 的 原 因 (1) 特 点 : 1 与 私 人 垄 断 同 时 产 生 2 战 争 与 经 济 危 机 凸 现, 过 后 销 声 匿 迹 3 二 战 后 却 迅 速 发 展 (2) 原 因 : 1 战 后 第 三 次 科 技 革 命 ( 原 子 能 电 子 计 算 机 空 间 技 术 ), 极 大 推 动 生 产 力 发 展, 资 本 主 义 基 本 矛 盾 尖 锐 化, 引 发 了 一 系 列 必 须 依 靠 国 家 出 面 解 决 的 问 题 市 场 问 题 : 国 家 采 购 社 会 福 利 出 口 补 贴 投 资 问 题 : 基 础 工 业 基 础 设 施 新 兴 工 业 环 境 保 护 污 染 治 理 科 研 开 发 问 题 : 基 础 理 论 研 究 组 织 跨 学 科 协 作 2 生 产 力 发 展 使 生 产 力 与 生 产 关 系 矛 盾 空 前 加 深 3 国 际 条 件 发 生 变 化 3. 国 家 垄 断 资 本 主 义 的 实 质 作 用 局 限 (1) 实 质 3 个 要 点 1 为 整 个 垄 断 资 本 利 益 服 务 2 是 对 市 场 调 节 不 可 缺 少 的 补 充 3 是 资 本 主 义 性 质 的 (2) 作 用 积 极 作 用 : a. 满 足 社 会 生 产 力 发 展 对 现 代 化 基 础 设 施 的 需 要 b. 推 动 了 科 学 技 术 的 迅 速 发 展 c. 一 定 程 度 上 缓 和 了 阶 级 矛 盾, 从 而 为 国 民 经 济 较 为 顺 利 地 发 展 提 供 了 社 会 条 件 d. 有 利 于 社 会 生 产 力 较 为 平 衡 和 迅 速 的 发 展 e. 既 保 持 了 对 广 大 发 展 中 国 家 的 剥 削, 也 在 某 种 程 度 上 缓 解 了 发 达 国 家 之 间 以 及 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 的 矛 盾 局 限 消 极 作 用 : a. 扩 大 税 收 加 重 对 广 大 人 民 群 众 的 剥 削 b. 不 能 从 根 本 上 解 决 整 个 社 会 经 济 运 行 的 无 政 府 状 态 c. 不 可 能 实 现 充 分 就 业 108

109 第 八 章 社 会 主 义 经 济 制 度 专 题 1. 社 会 主 义 经 济 制 度 的 建 立 1. 中 国 革 命 要 分 两 步 走 第 一 步 : 新 民 主 主 义 革 命 推 翻 三 座 大 山, 改 变 旧 中 国 半 殖 民 地 半 封 建 的 社 会 性 质, 建 立 新 民 主 主 义 社 会 第 二 步 : 社 会 主 义 革 命 建 立 社 会 主 义 社 会 2. 过 渡 时 期 (1) 时 期 : 从 无 产 阶 级 政 权 建 立 开 始, 到 社 会 主 义 公 有 制 在 整 个 社 会 经 济 生 活 中 占 主 导 地 位 时 为 止 (2) 五 种 经 济 成 份 并 存 : 1 国 营 经 济 2 合 作 社 经 济 3 农 民 和 手 工 业 者 的 个 体 经 济 4 国 家 资 本 主 义 经 济 5 私 人 资 本 主 义 经 济 (3) 过 渡 时 期 的 基 本 任 务 1 生 产 资 料 私 有 制 占 统 治 地 位 多 种 经 济 成 份 改 变 为 生 产 资 料 公 有 制 为 主 体 的 经 济 结 构 2 在 全 国 范 围 内 建 立 起 社 会 主 义 经 济 制 度 3. 我 国 社 会 主 义 经 济 制 度 建 立 的 途 径 (1) 没 收 官 僚 垄 断 资 本, 建 立 社 会 主 义 全 民 所 有 制 (2) 和 平 赎 买 民 族 资 本, 壮 大 社 会 主 义 全 民 所 有 制 1 改 造 形 式 : 国 家 资 本 主 义 2 初 级 形 式 : 工 业 : 加 工, 订 货, 统 购, 包 销 商 业 : 经 销, 代 销 3 高 级 形 式 个 别 企 业 公 私 合 营 全 行 业 的 公 私 合 营 (3) 对 个 体 私 有 制 实 行 合 作 化, 建 立 社 会 主 义 集 体 所 有 制 1 农 业 互 助 组 农 业 生 产 临 时 和 常 年 初 级 农 业 生 产 合 作 社 半 社 会 主 义 性 质 高 级 农 业 生 产 合 作 社 完 全 社 会 主 义 性 质 2 工 业 手 工 业 供 销 小 组 或 供 销 合 作 社 手 工 业 合 作 社 (4) 社 会 主 义 经 济 制 度 发 展 1 到 1956 年 底, 对 个 体 农 业 个 体 手 工 业 和 民 族 资 本 主 义 工 商 业 的 社 会 主 义 改 造 基 本 完 成 确 立 了 社 会 主 义 公 有 制 的 主 体 地 位, 标 志 着 我 国 过 渡 时 期 的 结 束 基 本 上 完 成 了 从 新 民 主 主 义 社 会 到 社 会 主 义 社 会 的 转 变, 建 立 起 社 会 主 义 的 经 济 制 度 2 社 会 主 义 改 造 过 快 大 跃 进 文 革 109

110 3 改 革 开 放 实 行 联 产 承 包 责 任 制 创 办 经 济 特 区 引 进 外 资 4 社 会 主 义 道 路 不 可 以 争 论 建 设 方 法 与 手 段 不 必 争 论 三 个 有 利 于 2. 社 会 主 义 本 质 1. 社 会 主 义 的 根 本 任 务 是 解 放 和 发 展 生 产 力 (1) 社 会 主 义 的 基 本 矛 盾 及 其 解 决 所 决 定 (2) 建 立 社 会 主 义 物 质 基 础 的 要 求 (3) 最 终 战 胜 资 本 主 义 的 客 观 要 求 (4) 实 现 社 会 主 义 的 共 同 富 裕 目 标 和 为 将 来 过 渡 到 共 产 主 义 社 会 创 造 物 质 条 件 的 需 要 2. 根 本 经 济 特 征 : (1) 通 过 实 现 生 产 资 料 公 有 制 和 按 劳 分 配, 消 灭 剥 削, 消 除 两 极 分 化 (2) 剥 削 两 极 分 化 的 根 源 是 生 产 资 料 私 有 制 及 私 有 制 基 础 上 的 分 配 方 式 3. 社 会 主 义 的 根 本 目 的 是 实 现 共 同 富 裕 (1) 公 有 制 和 按 劳 分 配 是 消 除 两 极 分 化 的 保 障, 是 共 同 富 裕 的 前 提 (2) 改 革 解 放 和 发 展 了 生 产 力, 为 共 同 富 裕 提 供 了 物 质 基 础 3. 社 会 主 义 初 级 阶 段 理 论 1. 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 必 然 性 和 长 期 性 (1) 初 级 阶 段 的 概 念 1 特 指 我 国 在 生 产 力 落 后 商 品 经 济 不 发 达 的 经 济 下, 建 设 社 会 主 义 必 然 要 经 历 的 特 定 历 史 阶 段 2 两 层 含 义 : 第 一, 我 国 已 经 是 社 会 主 义 社 会 要 坚 定 不 移 地 走 社 会 主 义 道 路 第 二, 我 国 的 社 会 主 义 社 会 还 处 在 初 级 阶 段, 生 产 力 比 较 落 后, 商 品 经 济 不 很 发 达 (2) 必 然 性 长 期 性 : 底 子 薄, 人 均 资 源 不 足 ; 经 济 社 会 发 展 不 平 衡 2. 基 本 经 济 特 征 (1) 第 一, 以 公 有 制 为 主 体, 多 种 所 有 制 经 济 共 同 发 展 (2) 第 二, 以 按 劳 分 配 为 主 体, 多 种 分 配 方 式 同 时 并 存 3. 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 主 要 矛 盾 基 本 路 线 基 本 纲 领 (1) 主 要 矛 盾 : 人 民 日 益 增 长 的 物 质 文 化 需 要 同 落 后 的 社 会 生 产 之 间 的 矛 盾 (2) 基 本 路 线 : 以 经 济 建 设 为 中 心, 坚 持 四 项 基 本 原 则, 坚 持 改 革 开 放, 自 力 更 生, 艰 苦 创 业, 为 把 我 国 建 设 成 为 富 强 民 主 文 明 的 社 会 主 义 现 代 化 国 家 而 奋 斗 (3) 基 本 纲 领 (4 个 建 设 ): 建 设 中 国 特 色 社 会 主 义 的 经 济 ; 建 设 中 国 特 色 社 会 主 义 的 政 治 ; 建 设 中 国 特 色 社 会 主 义 的 文 化 ; 建 设 中 国 特 色 社 会 主 义 的 社 会 4. 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 所 有 制 结 构 1. 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 生 产 资 料 所 有 制 结 构 (1) 原 因 1 生 产 力 发 展 水 平 低 ( 人 均 ) 发 展 不 平 衡 多 层 次 2 历 史 原 因 3 现 实 需 要 (2) 内 容 全 民 集 体 个 体 私 营 外 资 混 合 2. 社 会 主 义 生 产 资 料 公 有 制 的 主 体 地 位 及 其 实 现 形 式 (1) 主 体 地 位 的 体 现 a. 必 须 使 国 有 资 产 在 在 社 会 总 资 产 中 占 优 势, 不 但 要 有 数 量 上 的 优 势, 更 要 注 重 质 的 提 高 110

111 b. 必 须 使 国 有 经 济 掌 握 和 控 制 国 民 经 济 命 脉 c. 必 须 不 断 巩 固 和 发 展 我 国 城 乡 集 体 所 有 制 经 济 (2) 公 有 制 经 济 的 内 容 1 全 民 所 有 制 和 集 体 所 有 制, 以 及 混 合 所 有 制 经 济 中 的 国 有 成 分 和 集 体 成 分 2 全 民 所 有 制 经 济 生 产 资 料 归 全 体 劳 动 人 民 共 同 占 有 的 一 种 公 有 制 形 式 在 社 会 主 义 国 民 经 济 中 居 于 主 导 地 位 采 取 国 家 所 有 制 形 式 社 会 主 义 全 民 所 有 制 生 产 资 料 的 所 有 权 和 经 营 权 应 当 适 当 分 离 3 集 体 所 有 制 经 济 有 一 部 分 劳 动 者 共 同 占 有 一 定 范 围 内 的 生 产 资 料 和 劳 动 产 品 所 形 成 的 一 种 社 会 公 有 制 形 式 按 地 域 划 分 为 农 村 集 体 所 有 制 经 济 和 城 镇 集 体 所 有 制 经 济 能 适 应 和 容 纳 不 同 层 次 的 生 产 力, 对 市 场 适 应 性 强, 能 调 动 起 劳 动 者 的 生 产 积 极 性 和 主 动 创 新 精 神 可 促 进 国 民 经 济 发 展, 加 速 现 代 化 进 程 促 进 城 镇 经 济 繁 荣, 满 足 人 民 物 质 文 化 需 要 等 (3) 公 有 制 的 实 现 形 式 1 公 有 制 的 实 现 形 式 可 以 而 且 应 当 多 样 化 2 股 份 制 经 营 股 份 合 作 制 经 营 承 包 经 营 租 赁 经 营 委 托 经 营 3. 非 公 有 制 经 济 (1) 劳 动 者 个 体 所 有 制 (2) 私 营 经 济 (3) 外 资 独 营 经 济 (4) 混 合 所 有 制 经 济 中 的 非 公 有 成 分 (5) 作 用 : 有 利 于 发 展 社 会 生 产 力, 增 强 综 合 国 力 促 进 市 场 竞 争 创 造 就 业 机 会, 提 高 人 民 生 活 水 平 增 加 税 收 (6) 保 持 社 会 稳 定 1 三 大 改 造 时 期 : 被 改 造 的 对 象 2 文 革 时 期 : 资 本 主 义 尾 巴 3 改 革 开 放 非 公 有 制 经 济 是 公 有 制 经 济 必 要 的 有 益 补 充 ( 十 三 大 ) 非 公 有 制 经 济 是 社 会 主 义 市 场 经 济 的 重 要 部 分 ( 十 四 届 三 中 全 会 ) 以 公 有 制 为 主 体, 多 种 所 有 制 经 济 共 同 发 展, 是 我 国 社 会 主 义 初 级 阶 段 基 本 经 济 制 度 ( 十 五 大 ) 非 公 有 制 经 济 是 促 进 我 国 社 会 生 产 力 发 展 的 重 要 力 量 ( 十 四 届 三 中 全 会 ) 毫 不 动 摇 的 鼓 励 支 持 引 导 非 公 有 制 经 济 发 展, 坚 持 平 等 保 护 物 权, 形 成 各 种 所 有 制 经 济 平 等 竞 争, 相 互 促 进 新 格 局 ( 十 七 大 ) 5. 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 分 配 制 度 1. 以 按 劳 分 配 为 主 体 的 多 种 分 配 方 式 (1) 原 因 : 1 所 有 制 结 构 决 定 2 多 种 经 营 方 式 的 存 在 3 市 场 经 济 体 制 的 要 求 ( 要 素 参 与 分 配 ) (2) 关 系 : 111

112 1 按 劳 分 配 是 社 会 主 义 的 要 求 2 按 要 素 分 配 是 市 场 经 济 的 要 求 2. 社 会 主 义 按 劳 分 配 (1) 基 本 要 求 : 1 有 劳 动 能 力 的 社 会 成 员 都 必 须 参 加 社 会 劳 动 2 在 全 社 会 范 围 内, 在 对 社 会 总 产 品 作 了 各 项 必 要 的 扣 除 之 后, 以 劳 动 者 提 供 的 劳 动 ( 劳 动 数 量 和 质 量 ) 为 惟 一 的 尺 度 分 配 个 人 消 费 品 3 实 行 按 等 量 劳 动 领 取 等 量 报 酬 和 多 劳 多 得 少 劳 少 得 不 劳 动 者 不 得 食 的 原 则 (3) 客 观 性 : 1 生 产 资 料 公 有 制 2 现 有 生 产 力 水 平 还 不 能 实 行 按 需 分 配 3 劳 动 还 不 是 人 类 生 活 的 第 一 需 要, 还 只 是 谋 生 的 手 段 4 理 解 : 按 劳 分 配 存 在 事 实 上 的 不 平 等 ( 劳 动 收 入 生 活 水 平 ) (3) 马 克 思 设 想 的 按 劳 分 配 前 提 条 件 1 全 社 会 实 现 生 产 资 料 公 有 制 2 社 会 能 够 保 证 劳 动 者 各 尽 所 能, 即 有 足 够 的 就 业 机 会, 劳 动 者 有 充 分 选 择 职 业 的 自 由 3 商 品 经 济 已 经 消 亡, 每 一 个 人 的 劳 动 成 为 直 接 的 社 会 劳 动, 不 需 要 著 名 的 价 值 插 手 其 间 4 社 会 可 以 统 一 对 社 会 总 产 品 做 各 项 扣 除 (4) 现 阶 段 的 按 劳 分 配 第 一, 按 劳 分 配 的 主 体 是 企 业, 不 是 全 社 会 第 二, 借 助 于 货 币 商 品 形 式 得 到 实 现 第 三, 实 现 程 度 受 市 场 机 制 制 约 3. 各 种 非 按 劳 分 配 方 式 个 体 劳 动 收 入 资 本 分 配 收 入 ( 私 营 企 业 主 收 入 ) 劳 动 力 价 值 收 入 财 产 性 收 入 ( 利 息 股 息 租 金 ) 技 术 信 息 收 入 福 利 收 入 4. 收 入 分 配 的 调 节 (1) 我 国 居 民 收 入 差 距 过 大 (2) 主 要 原 因 1 城 乡 居 民 收 入 差 距 大 2 行 业 收 入 差 距 (3) 效 率 与 公 平 的 关 系 1 以 前 : 如 何 加 速 经 济 发 展 2 现 在 : (4) 调 节 收 入 分 配 制 度 政 策 1 坚 持 完 善 现 行 分 配 制 度 2 初 次 分 配 ( 企 业 内 部 ) 和 再 分 配 ( 国 家 层 面 ) 都 要 处 理 好 效 率 和 公 平 的 关 系, 再 分 配 更 加 注 重 公 平 3 提 高 居 民 收 入 在 国 民 收 入 中 比 重, 提 高 劳 动 报 酬 在 初 次 分 配 中 的 比 重 4 提 高 低 收 入 者 收 入, 提 高 扶 贫 标 准 和 最 低 工 资 标 准 5 创 造 条 件 让 更 多 群 众 拥 有 财 产 性 收 入 6 扩 大 转 移 支 付, 强 化 税 收 调 节, 打 破 垄 断 经 营, 创 造 机 会 公 平, 整 顿 分 配 秩 序 7 112

113 第 九 章 社 会 主 义 经 济 体 制 专 题 1. 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 1. 社 会 主 义 的 经 济 形 式 是 商 品 经 济 (1) 生 产 的 性 质 vs. 生 产 所 采 取 的 经 济 形 式 : 1 性 质 由 生 产 资 料 所 有 制 决 定, 如 : 资 本 主 义 生 产 社 会 主 义 生 产 2 经 济 形 式 由 生 产 力 决 定, 如 : 自 然 经 济 商 品 经 济 产 品 经 济 (2) 社 会 主 义 存 在 商 品 经 济 的 原 因 1 商 品 经 济 的 概 念 商 品 经 济 是 直 接 以 市 场 交 换 为 目 的 的 经 济 形 式 是 商 品 生 产 和 商 品 交 换 的 统 一 2 商 品 经 济 产 生 的 条 件 存 在 着 社 会 分 工 交 换 社 会 分 工 者 之 间 存 在 着 各 自 独 立 的 经 济 利 益 等 价 交 换 社 会 分 工 确 保 了 交 换 的 发 生, 社 会 分 工 者 之 间 存 在 独 立 的 经 济 利 益 保 证 了 等 价 交 换 的 进 行 3 具 体 到 社 会 主 义 商 品 经 济 中 存 在 社 会 分 工 存 在 多 种 公 有 制 形 式 ( 全 民 集 体 ) 全 民 所 有 制 企 业 具 有 独 立 经 济 利 益 ( 全 民 全 民 ) 存 在 非 公 有 制 经 济 2. 社 会 主 义 商 品 经 济 中 价 值 规 律 的 作 用 1 调 节 社 会 生 产 和 商 品 流 通 2 促 进 企 业 改 进 技 术 加 强 管 理 提 高 劳 动 生 产 率 3 引 起 两 极 分 化 3. 市 场 机 制 市 场 调 节 市 场 经 济 社 会 主 义 市 场 经 济 (1) 市 场 机 制 供 求 竞 争 价 格 机 制 的 统 称 (2) 市 场 调 节 市 场 机 制 的 调 节 (3) 市 场 经 济 通 过 市 场 调 节 配 置 资 源 在 资 源 配 置 中 起 基 础 性 作 用 的 商 品 经 济 (4) 对 比 商 品 经 济 & 市 场 经 济 : 1 关 系 市 场 经 济 是 商 品 经 济 商 品 经 济 + 市 场 市 场 经 济 2 条 件 企 业 具 有 生 产 经 营 自 主 权 市 场 供 求 形 成 价 格 完 善 的 市 场 体 系 完 备 的 市 场 法 律 法 规 政 府 行 为 规 范 (5) 社 会 主 义 市 场 经 济 第 一, 经 济 运 行 的 根 本 目 的 是 满 足 不 断 增 长 的 物 质 文 化 需 要 第 二, 实 行 公 有 制 为 主 体, 多 种 所 有 制 共 同 发 展 的 所 有 制 结 构 第 三, 实 行 按 劳 分 配 为 主 体, 多 种 分 配 方 式 并 存 的 分 配 制 度 第 四, 政 府 能 够 实 行 有 效 的 宏 观 调 控 4. 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的 建 立 113

114 (1) 进 行 经 济 体 制 改 革 原 因 : (2) 过 程 1 传 统 的 计 划 经 济 体 制 存 在 严 重 弊 端, 阻 碍 着 生 产 力 发 展 2 表 现 为 政 府 直 接 管 理 企 业, 政 企 职 责 不 分 企 业 缺 乏 经 营 自 主 权 和 应 负 的 经 济 责 任 行 政 区 划 管 理 造 成 条 块 分 割 忽 视 商 品 经 济 价 值 规 律 和 市 场 作 用, 未 形 成 良 好 的 经 济 运 行 机 制 分 配 上 统 收 统 支, 平 均 主 义 严 重, 难 以 充 分 调 动 企 业 和 劳 动 者 积 极 性 对 外 经 济 关 系 上 基 本 上 是 闭 关 自 守, 脱 离 世 界 发 展 潮 流 3 是 发 展 和 解 放 生 产 力 的 客 观 要 求 1 正 确 认 识 和 处 理 计 划 与 市 场 关 系 的 过 程 是 渐 进 式 的 2 以 计 划 经 济 为 主 市 场 调 节 为 辅 3 计 划 与 市 场 内 在 统 一 ( 计 划 经 济 与 市 场 调 节 相 结 合 ) 4 市 场 在 资 源 配 置 中 起 基 础 性 作 用 (3) 改 革 的 目 标 模 式 建 立 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 1 市 场 机 制 在 资 源 配 置 中 起 基 础 性 作 用 市 场 通 过 价 格 信 号 直 接 调 节 生 产 和 需 求, 在 各 部 门 企 业 间 分 配 资 源 市 场 通 过 竞 争 机 制 实 现 优 胜 劣 汰, 把 资 源 分 配 到 经 济 效 益 较 好 的 企 业 2 加 强 和 改 善 国 家 对 经 济 的 宏 观 调 控 (4) 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的 基 本 框 架 1 公 有 制 为 主 体, 多 种 经 济 成 分 共 同 发 展 的 社 会 主 义 基 本 经 济 制 度 2 按 劳 分 配 为 主, 多 种 分 配 方 式 并 存 的 个 人 收 入 分 配 制 度 3 产 权 清 晰 权 责 明 确 政 企 分 开 管 理 科 学 的 现 代 企 业 制 度 4 统 一 开 放 竞 争 有 序 的 市 场 体 系 5 以 间 接 手 段 为 主 的 完 善 的 宏 观 调 控 体 系 6 多 层 次 的 社 会 保 障 体 系 7 健 全 的 市 场 经 济 法 律 法 规 (5) 进 一 步 完 善 社 会 主 义 市 场 经 济 1 经 过 多 年 改 革, 我 国 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 已 经 初 步 建 立 2 我 国 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 还 不 完 善, 到 2020 年, 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 将 更 加 完 善 3 具 体 要 求 : 深 化 财 税 金 融 等 方 面 的 体 制 改 革 完 善 宏 观 调 控 体 系 加 快 形 成 统 一 开 放 竞 争 有 序 的 现 代 市 场 体 系 进 一 步 完 善 社 会 主 义 基 本 经 济 制 度 坚 持 实 施 互 利 共 赢 的 开 放 战 略 2. 国 有 企 业 改 革 1. 国 企 改 革 历 程 11 届 3 中 全 会 12 届 3 中 全 会 (1984 年 ): 扩 大 企 业 自 主 权 12 届 3 中 全 会 14 届 3 中 全 会 (1993 年 ): 实 行 两 权 分 离 14 届 3 中 全 会 今 : 建 立 现 代 企 业 制 度 2. 现 代 企 业 制 度 : 产 权 清 晰 权 责 明 确 政 企 分 开 管 理 科 学 114

115 (1) 产 权 清 晰 出 资 者 : 出 资 者 所 有 权 企 业 : 法 人 财 产 权 (2) 权 责 明 确 : 出 资 者 权 : 资 产 收 益 权 重 大 生 产 经 营 决 策 权 选 择 管 理 者 ; 责 : 以 出 资 额 为 限, 对 企 业 债 务 承 担 有 限 责 任 企 业 权 : 对 出 资 者 出 资 形 成 的 全 部 财 产 有 支 配 使 用 权 企 业 是 法 人, 享 有 民 事 权 利, 承 担 民 事 责 任 自 主 经 营, 自 负 盈 亏 ; 责 : 资 产 保 值 增 值 遵 守 法 律 照 章 纳 税 合 法 经 营 (3) 政 企 分 开 : 政 府 不 直 接 干 预 企 业 生 产 经 营 活 动, 企 业 享 有 自 主 经 营 的 权 利 (4) 管 理 科 学 : 建 立 科 学 的 企 业 领 导 体 制 和 组 织 管 理 制 度 3. 国 有 企 业 改 革 的 重 点 1 深 化 国 有 企 业 公 司 制 改 革, 健 全 现 代 企 业 制 度 央 企 母 公 司 按 公 司 法 改 制, 实 行 股 权 多 元 化 央 企 重 组 并 减 少 方 向 与 目 标 不 变, 进 度 服 从 工 作 质 量 和 效 果 的 需 要 2 优 化 国 有 经 济 布 局 与 结 构, 增 强 国 有 经 济 实 力 控 制 力 影 响 力 国 企 对 关 系 国 家 安 全 和 国 民 经 济 命 脉 的 重 要 行 业 ( 军 工 电 网 电 力 石 油 石 化 电 信 煤 炭 民 航 航 运 ) 和 关 键 领 域 保 持 绝 对 控 制 力 国 有 经 济 对 基 础 性 和 支 柱 产 业 领 域 的 重 要 骨 干 企 业 ( 装 备 制 造 汽 车 电 子 信 息 建 筑 钢 铁 有 色 金 属 化 工 勘 察 设 计 科 技 ) 保 持 较 强 控 制 力 国 有 资 本 比 重 下 降, 国 有 经 济 影 响 力 和 带 动 力 增 强 3 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 国 家 统 一 所 有 政 府 分 级 监 管 企 业 自 主 经 营 国 资 委 建 立 并 强 化 监 管 企 业 领 导 人 业 绩 考 核 财 务 审 计 薪 酬 激 励 资 产 重 组 等 监 督 国 资 委 尽 可 能 减 少 不 属 于 出 资 人 做 的 工 作 维 护 企 业 作 为 市 场 主 体 依 法 享 有 的 权 利 4 增 强 国 有 企 业 的 自 主 创 新 能 力 国 企 自 主 创 新 严 重 不 足, 活 跃 程 度 不 如 非 国 有 企 业 5 提 高 企 业 管 理 水 平 和 市 场 竞 争 能 力 团 结 的 企 业 领 导 集 体 科 学 的 生 产 经 营 决 策 较 高 的 职 工 素 质 严 格 的 规 章 制 度 合 理 的 劳 动 组 织 流 利 的 规 范 使 用 权 责 利 的 相 统 一 及 时 开 发 新 产 品, 使 用 新 设 备 新 工 艺, 采 购 生 产 销 售 各 环 节 降 低 成 本 3. 社 会 主 义 现 代 市 场 体 系 1. 影 响 价 格 变 动 的 因 素 (1) 价 值 ( 生 产 价 格 ) 价 格 形 成 的 基 础 (2) 市 场 供 求 供 求 定 理 (3) 纸 币 发 行 量 (4) 经 济 政 策 (5) 市 场 结 构 2. 价 格 体 系 115

116 (1) 比 价 体 系 1 工 农 业 产 品 比 价 2 农 产 品 比 价 3 工 业 品 比 价 4 工 农 业 产 品 和 服 务 比 价 (2) 差 价 体 系 1 购 销 差 价 2 批 零 差 价 3 地 区 差 价 4 季 节 差 价 5 质 量 差 价 3. 我 国 的 价 格 管 理 体 制 原 来 : 国 家 统 一 定 价 为 主 的 高 度 集 中 的 价 格 管 理 体 制 方 向 : 主 要 由 市 场 形 成 价 格 的 管 理 体 制 关 注 : 石 油 天 然 气 煤 炭 电 等 资 源 性 产 品 价 格 改 革 相 对 滞 后 资 源 性 产 品 价 格 存 在 的 主 要 问 题 : 价 格 不 能 反 映 资 源 的 稀 缺 程 度 以 及 环 境 成 本, 总 体 水 平 偏 低, 不 利 于 转 变 增 长 方 式 和 可 持 续 发 展 4. 社 会 主 义 现 代 市 场 体 系 (1) 市 场 体 系 的 概 念 : 商 品 市 场 和 生 产 要 素 市 场 相 互 联 系 而 构 成 的 市 场 整 体 (2) 加 快 形 成 统 一 开 放 竞 争 有 序 的 现 代 市 场 体 系 十 七 大 报 告 (3) 进 一 步 完 善 社 会 主 义 现 代 市 场 体 系 1 发 展 各 类 生 产 要 素 市 场 2 进 一 步 发 展 商 品 市 场 3 整 顿 和 规 范 市 场 秩 序 4. 社 会 主 义 宏 观 经 济 调 控 1. 必 要 性 (1) 社 会 化 大 生 产 (2) 社 会 主 义 公 有 制 (3) 克 服 市 场 缺 陷 公 共 物 品, 外 部 性, 垄 断, 不 良 信 息, 收 入 分 配 (4) 引 导 微 观 经 济 活 动 2. 政 府 三 大 经 济 职 能 (1) 社 会 管 理 与 公 共 服 务 职 能 (2) 作 为 宏 观 经 济 调 控 者 所 具 有 的 职 能 (3) 作 为 国 有 资 产 所 有 者 所 具 有 的 职 能 (4) 职 能 转 变 1 历 史 局 限 于 国 有 资 产 所 有 者 职 能, 直 接 经 营 管 理 企 业, 政 企 不 分 2 现 在 建 设 服 务 型 政 府, 强 化 各 级 政 府 社 会 管 理 和 公 共 服 务 职 能 (5) 问 题 1 四 偏 机 构 偏 大 人 员 偏 多 对 微 观 经 济 干 预 偏 深 116

117 行 政 审 批 色 彩 偏 重 2 三 位 越 位 : 政 府 越 权 管 企 业 的 事 缺 位 : 政 府 对 公 共 服 务 的 不 到 位 错 位 : 政 府 管 企 业, 企 业 帮 政 府 办 社 会, 搞 文 教 卫 生 等 3. 社 会 宏 观 主 义 经 济 调 控 (1) 宏 观 调 控 体 系 1 目 标 : 经 济 增 长 充 分 就 业 物 价 稳 定 国 际 收 支 平 衡 2 方 式 : 直 接 间 接 3 手 段 : 经 济 法 律 计 划 行 政 4 政 策 : 财 政 货 币 产 业 收 入 (2) 方 法 及 状 况 1 方 法 : 综 合 运 用 财 政 货 币 政 策, 提 高 宏 观 调 控 水 平 2 目 前 状 况 : 通 胀 预 期 带 来 加 息 压 力, 存 款 准 备 金 率 上 调 5. 社 会 主 义 对 外 开 放 1. 对 外 经 济 关 系 对 外 贸 易, 引 进 技 术, 利 用 外 资, 对 外 投 资 和 跨 国 公 司 经 营, 对 外 经 济 援 助, 国 际 劳 务 支 出, 对 外 承 包 工 程, 国 际 旅 游 2. 对 外 贸 易 (1) 外 贸 战 略 : 以 质 取 胜, 市 场 多 元 化 (2) 外 贸 增 长 方 式 1 数 量 增 长 型 质 量 效 益 型 2 低 技 术 含 量, 低 附 加 值, 低 价 格, 缺 乏 自 主 知 识 产 权 和 品 牌 的 产 品 3 劳 动 密 集 型 4 高 能 耗, 高 物 耗, 高 污 染, 低 附 加 值 资 源 型 产 品 的 出 口 5 鼓 励 高 新 技 术 产 品, 高 附 加 值 产 品 6 深 加 工 农 产 品 7 贸 易 顺 差 过 高 (3) 贸 易 顺 差 的 危 险 1 本 国 货 币 汇 率 上 升 人 民 币 币 值 的 压 力 2 本 国 货 币 供 应 量 增 大 流 动 性 过 剩 3 产 生 国 际 摩 擦 4 减 少 国 内 可 用 资 源 5 外 汇 储 备 贬 值 3. 其 他 对 外 经 济 关 系 (1) 引 进 技 术 原 则 1 从 本 国 实 际 出 发, 根 据 本 国 经 济 条 件 技 术 结 构 特 点, 有 计 划 有 选 择 有 重 点 的 引 进 2 进 行 技 术 和 经 济 可 行 性 分 析 3 采 取 灵 活 多 样 的 引 进 方 式, 提 高 引 进 技 术 的 综 合 效 益 4 避 免 盲 目 引 进 与 重 复 引 进, 把 引 进 技 术 同 国 内 消 化 吸 收 运 用 创 新 相 结 合 (2) 利 用 外 资 的 祖 昂 狂 1 鼓 励 投 向 : 先 进 制 造 业, 节 能 环 保 产 业, 现 代 服 务 业 2 严 格 控 制 : 高 污 染, 高 能 耗 和 资 源 型 领 域 (3) 走 出 去 战 略 4. 全 方 位 对 外 开 放 的 格 局 117

118 (1) 由 沿 海 到 内 地, 由 南 向 北 全 方 位, 多 层 次 宽 领 域 的 对 外 开 放 格 局 (2) 经 济 特 区 沿 海 开 放 城 市 沿 海 开 放 区 沿 边 沿 江 内 陆 中 心 城 市 中 西 部 地 区 第 十 章 社 会 主 义 经 济 增 长 与 发 展 专 题 1. 社 会 主 义 经 济 增 长 1. 关 于 社 会 主 义 再 生 产, 以 下 说 法 是 成 立 的 : 第 一, 社 会 主 义 再 生 产 是 物 质 资 料 再 生 产 和 生 产 关 系 再 生 产 的 统 一 第 二, 社 会 主 义 劳 动 者 创 造 的 产 品 价 值 由 三 部 分 构 成 :c + v + m( 不 变 资 本 + 可 变 资 本 + 剩 余 价 值 ) 第 三, 社 会 主 义 积 累 是 扩 大 再 生 产 的 源 泉 第 四, 从 规 模 上 看, 社 会 主 义 再 生 产 分 为 简 单 再 生 产 和 扩 大 再 生 产, 社 会 主 义 再 生 产 是 扩 大 再 生 产 第 五, 从 方 式 上 看, 社 会 主 义 扩 大 再 生 产 分 为 外 延 扩 大 再 生 产 和 内 涵 扩 大 再 生 产 外 延 的 扩 大 再 生 产 : 单 纯 依 靠 增 加 生 产 资 料 和 劳 动 力 数 量 来 扩 大 生 产 规 模 内 涵 的 扩 大 再 生 产 : 依 靠 劳 动 生 产 率 的 提 高 来 扩 大 生 产 规 模 第 六, 我 国 经 济 增 长 方 式 的 转 变 是 指 从 粗 放 型 向 集 约 型 转 变, 即 由 重 外 延 速 度 向 重 内 涵 效 益 转 变 另 一 个 根 本 性 转 变 是 指 : 经 济 体 制 从 传 统 的 计 划 经 济 体 制 向 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 转 变 2. 科 技 进 步 与 自 主 创 新 (1) 科 学 技 术 是 第 一 生 产 力, 是 先 进 生 产 力 的 集 中 体 现 和 主 要 标 志 通 过 作 用 于 劳 动 资 料 劳 动 者 劳 动 对 象, 来 促 进 生 产 力 水 平 的 提 高 (2) 发 达 国 家 科 学 技 术 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 达 到 70-80% 我 国 力 争 到 2020 年 达 到 60% 以 上 (3) 提 高 科 技 水 平 关 键 在 于 提 高 科 学 技 术 的 自 主 创 新 能 力 1 自 主 创 新 : 从 增 强 国 家 创 新 能 力 出 发, 加 强 原 始 创 新, 集 成 创 新 和 引 进 消 化 吸 收 再 创 新, 把 科 学 技 术 置 于 优 先 发 展 的 地 位, 把 增 强 科 技 自 主 创 新 能 力 作 为 科 学 技 术 发 展 的 战 略 基 点 和 调 整 产 业 结 构, 转 变 经 济 发 展 方 式 的 中 心 环 节 2 差 距 : 关 键 技 术 自 给 率 低, 发 明 专 利 数 量 少 中 西 部 农 村 技 术 水 平 仍 较 落 后 科 学 研 究 质 量 不 高, 优 秀 拔 尖 人 才 较 匮 乏 科 技 投 入 不 足 科 技 体 制 机 制 存 在 不 少 弊 端 3 现 状 经 济 大 国, 不 是 经 济 强 国 根 本 原 因 : 科 学 技 术 的 创 新 力 弱 (4) 我 国 科 技 发 展 的 指 导 方 针 坚 持 自 主 创 新 重 点 跨 越 支 撑 发 展 引 领 未 来 的 指 导 方 针 (5) 我 国 科 技 发 展 的 总 体 目 标 1 到 2020 年, 自 主 创 新 能 力 显 著 增 强, 科 技 促 进 经 济 社 会 发 展 和 保 障 国 家 安 全 的 能 力 显 著 增 强, 为 全 面 建 设 小 康 社 会 提 供 强 有 力 的 支 撑 2 基 础 科 学 和 前 沿 技 术 研 究 综 合 实 力 显 著 增 强, 取 得 一 批 在 世 界 上 有 重 大 影 响 的 科 学 技 术 成 果, 进 入 创 新 型 国 家 行 列, 为 在 21 世 纪 中 叶 成 为 世 界 科 技 强 国 奠 定 基 础 (6) 创 新 型 国 家 1 依 靠 科 技 创 新 支 撑 经 济 发 展 而 形 成 强 大 经 济 实 力 和 竞 争 优 势 的 国 家 2 要 求 118

119 投 资 /GDP>2% 当 前 :1.4% 科 技 贡 献 率 ( 科 技 获 得 利 润 /GDP)>70% 当 前 :40% 对 外 依 存 度 <30% 当 前 50% 专 利 多 3. 产 业 结 构 优 化 升 级 (1) 明 确 : 1 产 业 结 构 的 概 念 和 三 次 产 业 的 划 分 国 民 经 济 各 部 门 之 间 的 联 系 和 比 例 产 业 结 构 指 国 民 经 济 中 各 个 物 质 资 料 生 产 部 门 之 间 的 组 合 与 构 成 以 及 它 们 在 社 会 生 产 总 体 中 所 占 的 比 重 三 次 产 业 结 构 的 划 分 第 一 产 业 农 林 牧 渔 业 第 二 产 业 采 矿 制 造 燃 气 电 力 水 的 生 产 和 供 应 业 第 三 产 业 除 第 一 二 产 业 外 的 其 他 产 业 2 我 国 产 业 结 构 存 在 的 问 题 农 业 比 较 落 后 能 源 交 通 原 材 料 紧 张 基 础 工 业 和 基 础 设 施 薄 弱 第 三 产 业 滞 后 3 产 业 结 构 演 进 的 客 观 趋 势 第 一 产 业 比 重 逐 渐 下 降 质 量 日 益 提 高 第 二 产 业 结 构 不 断 优 化 第 三 产 业 比 重 逐 步 提 高 4 第 一 产 业 农 业 1). 农 业 的 基 础 地 位 及 其 基 础 性 的 作 用 表 现 在 : 基 础 地 位 : A. 人 类 生 存 和 一 切 生 产 的 历 史 起 点 和 先 决 条 件, 为 人 类 生 存 提 供 了 最 基 本 的 生 活 资 料 B. 农 业 生 产 率 提 高 其 他 部 门 独 立 化 的 基 础 C. 国 民 经 济 其 他 部 门 进 一 步 发 展 的 基 础 基 础 性 作 用 A. 农 业 为 工 业 和 整 个 国 民 经 济 的 发 展 提 供 粮 食 和 农 副 产 品 的 基 本 生 活 资 料 B. 农 业 为 工 业 的 发 展 提 供 大 量 的 原 料 和 广 泛 的 市 场 C. 农 业 为 国 民 经 济 的 其 他 部 门 的 发 展 提 供 大 量 劳 动 力 D. 农 业 是 经 济 建 设 资 金 积 累 的 重 要 来 源 E. 农 业 为 外 贸 提 供 大 量 出 口 商 品 2.) 统 筹 城 乡 发 展, 推 进 社 会 主 义 新 农 村 建 设 目 标 要 求 : 生 产 发 展 生 活 宽 裕 乡 风 文 明 村 容 整 洁 管 理 民 主 具 体 措 施 :10 条 5 第 二 产 业 工 业 1.) 新 型 工 业 化 道 路 以 信 息 化 带 动 工 业 化, 以 工 业 化 促 进 信 息 化, 科 技 含 量 高 经 济 效 益 好 资 源 消 耗 低 环 境 污 染 少 人 力 资 源 得 到 充 分 发 挥 的 新 型 工 业 化 道 路 2.) 新 原 则 大 力 推 进 信 息 化 与 工 业 化 融 合, 促 进 工 业 由 大 变 强, 振 兴 装 备 制 造 业, 淘 汰 落 后 生 产 能 力 提 升 高 新 技 术 产 业, 发 展 信 息 生 物 新 材 料 航 空 航 天 海 洋 等 产 业 加 强 基 础 产 业 基 础 设 施 建 设, 加 快 发 展 现 代 能 源 产 业 和 综 合 运 输 体 系 119

120 6 第 三 产 业 服 务 业 1.) 第 三 产 业 的 发 展 程 度 是 衡 量 现 代 化 水 平 的 一 个 重 要 指 标 2.) 发 达 国 家 GDP 中 第 三 产 业 所 占 比 重 达 80% 左 右 3.) 新 原 则 : 发 展 现 代 服 务 业, 提 高 服 务 业 比 重 和 水 平 基 础 服 务 : 通 信 信 息 服 务 生 产 和 市 场 服 务 : 金 融, 物 流, 批 发, 电 子 商 务, 中 介, 资 讯 等 专 业 业 务 个 人 消 费 服 务, 教 育, 医 保, 住 宿, 餐 饮, 文 娱, 旅 游, 房 地 产, 商 品 零 售 公 共 服 务 : 政 府 公 共 服 务, 基 础 教 育, 公 共 卫 生, 医 疗, 公 益 性 信 息 服 务 4. 经 济 增 长 指 标 (1) 国 内 生 产 总 值 GDP 一 国 一 定 时 期 内 所 生 产 的 全 部 最 终 产 品 和 劳 务 的 市 场 价 值 分 解 概 念 : 一 国 指 一 国 国 土 一 定 时 期 内 通 常 为 一 年 所 生 产 的 只 与 生 产 有 关, 无 论 卖 出 与 否 最 终 产 品 和 劳 务 与 中 间 产 品 相 对 应 ( 避 免 重 复 计 算 ) 市 场 价 值 产 量 市 场 价 格 以 当 年 价 格 计 算, 即 名 义 GDP 以 某 个 共 同 年 份 价 格 计 算, 即 实 际 GDP( 剔 除 价 格 变 动 的 影 响 ) (2) 国 民 生 产 总 值 (Gross National Product ) GNP 一 国 国 民 一 定 时 期 内 所 生 产 的 全 部 最 终 产 品 和 劳 务 的 市 场 价 值 与 GDP 的 区 别 : GDP 国 土 ;GNP 国 民 GNP= GDP+( 本 国 公 民 在 国 外 生 产 的 最 终 产 品 和 劳 务 的 市 场 价 值 - 外 国 公 民 在 本 国 生 产 的 最 终 产 品 和 劳 务 的 市 场 价 值 ) GNP = GDP + 国 外 净 要 素 收 入 2. 社 会 主 义 经 济 发 展 专 题 1. 经 济 增 长 与 经 济 发 展 (1) 区 别 : 经 济 增 长 国 民 经 济 量 的 变 化 ( 实 际 GDP 增 长 率 ) 经 济 发 展 国 民 经 济 质 的 变 化 : = 经 济 增 长 + 结 构 优 化 + 生 态 环 境 改 善 + 文 化 卫 生 事 业 发 展 + 生 活 水 平 提 高 (2) 科 学 发 展 观 以 人 为 本 全 面 发 展 协 调 发 展 可 持 续 发 展 科 学 发 展 观, 首 先 :5 个 基 本 实 质 1.) 是 对 党 的 三 代 中 央 领 导 集 体 关 于 发 展 的 重 要 思 想 的 继 承 和 发 展 2.) 是 马 克 思 主 义 关 于 发 展 的 世 界 观 和 方 法 论 的 集 中 体 现 3.) 是 同 马 克 思 列 宁 主 义 毛 泽 东 思 想 邓 小 平 理 论 和 三 个 代 表 重 要 思 想 既 一 脉 相 承 又 与 时 俱 进 的 科 学 理 论 4.) 是 我 国 经 济 社 会 发 展 的 重 要 指 导 方 针 5.) 是 发 展 中 国 特 色 社 会 主 义 必 须 坚 持 和 贯 彻 的 重 大 战 略 思 想 其 次,4 个 依 据 1.) 立 足 于 我 国 社 会 主 义 初 级 阶 段 基 本 国 情 2.) 总 结 我 国 发 展 实 践 3.) 借 鉴 国 外 发 展 经 验 4.) 适 应 新 的 发 展 要 求 120

121 再 次,4 大 关 键 内 容 1.) 第 一 要 义 是 发 展 2.) 核 心 是 以 人 为 本 3.) 基 本 要 求 是 全 面 协 调 可 持 续 4.) 根 本 方 法 是 统 筹 兼 顾 (3) 最 后, 重 要 解 读 1 转 变 经 济 增 长 方 式 转 变 经 济 发 展 方 式 好 在 快 前, 快 服 从 于 好, 好 中 求 快 2 以 人 为 本 以 实 现 人 的 全 面 发 展 为 目 标, 从 人 民 群 众 的 根 本 利 益 出 发 谋 发 展, 不 断 满 足 人 民 群 众 日 益 增 长 的 物 质 文 化 需 要 切 实 保 障 人 民 群 众 的 经 济 政 治 和 文 化 权 益 让 发 展 的 成 果 惠 及 全 体 人 民 3 三 生 文 明 发 展 生 产 发 展 生 活 富 裕 生 态 良 好 2. 可 持 续 发 展 战 略 (1) 战 略 的 含 义 : 社 会 经 济 的 发 展 不 仅 要 谋 求 和 满 足 当 代 人 的 需 要 和 目 前 利 益, 而 且 要 保 证 满 足 后 代 人 的 需 要 和 长 远 利 益 的 发 展 战 略 (2) 包 含 三 个 方 面 : 控 制 人 口 合 理 利 用 资 源 环 境 保 护 ( 三 项 基 本 国 策 ) 3. 社 会 主 义 经 济 发 展 战 略 (1) 经 济 发 展 战 略 的 概 念 及 特 征 概 念 : 在 较 长 时 间 内 根 据 对 影 响 经 济 发 展 的 各 种 条 件 的 估 量, 考 虑 到 经 济 发 展 各 个 方 面 的 关 系, 对 经 济 发 展 所 要 达 到 的 目 标, 所 要 解 决 的 重 点 和 经 历 的 阶 段, 以 及 为 实 现 上 述 要 求 所 必 须 采 取 的 重 大 措 施 的 总 决 策 特 征 : 全 局 性 长 期 性 根 本 性 (2) 我 国 经 济 发 展 的 战 略 目 标 1 到 20 世 纪 末, 实 现 国 内 生 产 总 值 比 1980 年 翻 两 番, 人 民 生 活 达 到 小 康 水 平 2 到 21 世 纪 中 叶, 人 均 国 内 生 产 总 值 达 到 中 等 发 达 国 家 水 平, 人 民 生 活 比 较 富 裕 (3) 我 国 经 济 发 展 的 战 略 阶 段 分 三 步 走 : 第 一 步, 到 1990 年 实 现 国 民 生 产 总 值 比 1980 年 翻 一 番, 解 决 人 民 的 温 饱 问 题 第 二 步, 到 20 世 纪 末 使 国 内 生 产 总 值 比 1990 年 再 翻 一 番, 人 民 生 活 达 到 小 康 水 平 第 三 步, 到 21 世 纪 中 叶, 人 均 国 内 生 产 总 值 达 到 中 等 发 达 国 家 水 平, 人 民 生 活 比 较 富 裕, 基 本 实 现 现 代 化 (4) 我 国 经 济 发 展 的 战 略 重 点 A. 把 发 展 科 学 技 术 和 教 育 事 业 放 在 重 要 位 置, 使 经 济 建 设 转 到 依 靠 科 技 进 步 和 提 高 劳 动 者 素 质 的 轨 道 上 来 B. 保 持 社 会 总 需 求 和 总 供 给 的 基 本 平 衡, 合 理 调 整 和 改 造 产 业 结 构 C. 进 一 步 扩 大 对 外 开 放 的 广 度 和 深 度, 不 断 发 展 对 外 经 济 技 术 交 流 与 合 作 121

122 中 国 人 民 大 学 802 经 济 学 综 合 年 考 研 初 试 真 题 2012 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :802 政 治 经 济 学 1. 剩 余 价 值 率 与 利 润 率 的 区 别? 资 本 有 机 构 成 提 升 对 利 润 率 有 什 么 影 响? 2. 资 本 主 义 社 会 再 生 产 的 两 个 基 本 理 论? 3. 从 资 本 主 义 生 产 过 程 来 看, 如 何 认 识 资 本 总 公 式 的 矛 盾? 4. 中 国 特 色 社 会 主 义 经 济 的 主 要 内 容? 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 微 观 经 济 学 1. 静 态 分 析 法 和 静 态 比 较 分 析 法, 各 举 一 个 例 子 2.X 住 房 Y 食 物 U(x,y)=u(x)+u(y) u'>0 u''<0 (1)Ux,y 是 什 么? 有 什 么 经 济 内 涵? (2) 为 什 么 这 里 的 商 品 不 能 是 低 档 消 费 品? (3) 这 里 的 X,Y 只 能 是 替 代 品 或 互 补 品 吗? 为 什 么? 3. 有 两 个 国 家 南 国 北 国 生 产 两 个 产 品 X 和 Y l 是 劳 动 力, 南 国 的 X 的 供 给 量 是 Lx 开 平 方 根, 南 国 Y 的 供 给 量 是 Ly 开 平 方 根, 劳 动 的 总 供 给 量 为 100. 北 国 的 X 的 供 给 量 为 二 分 之 一 的 二 次 根 号 下 Lx, 北 国 Y 的 供 给 量 为 二 分 之 一 的 二 次 根 号 下 Ly, 劳 动 总 供 给 量 为 100 (1) 分 别 计 算 出 南 国 北 国 的 生 产 可 能 性 曲 线 (2) 在 劳 动 力 不 能 流 动 的 情 况, 计 算 全 球 总 产 量, 并 画 出 生 产 可 能 性 曲 线 (3) 两 国 开 放 后, 劳 动 力 可 以 自 由 流 动, 计 算 此 时 的 生 产 可 能 性 曲 线, 并 与 开 放 前 进 行 比 较 4. 西 红 柿, 菜 农 把 菜 运 到 批 发 市 场, 只 赢 利 0.1 元 钱 每 公 斤, 但 是 在 最 后 的 一 公 里 的 运 输, 当 西 红 柿 出 现 在 我 们 的 餐 桌 上 的 时 候, 西 红 柿 涨 成 3 元 每 公 斤 从 供 给 需 求 和 均 衡 理 论 方 面 分 析, 为 什 么 会 出 现 这 个 现 象? 并 给 政 府 提 出 建 议 ( 残 缺 严 重, 但 最 后 一 句 记 得 很 清 楚 ) 122

123 宏 观 经 济 学 1. 新 凯 恩 斯 主 义 流 派 与 新 古 典 宏 观 经 济 学 派 的 分 歧 和 争 执 有 哪 些? 2. IS Y=C(Y)+I( 利 率 减 去 公 众 的 通 货 膨 胀 预 期 πe) LM M/P=L(Y, r) M 名 义 货 币 供 给 P 价 格 Y=Y 上 边 一 个 小 横 线 + β(π-πe), 这 是 长 期 均 衡 时 的 总 供 给 此 时 公 众 的 通 货 膨 胀 预 期,πe>0, 产 品 市 场 均 衡 总 需 求 以 及 产 品 缺 口 (Y-Y 上 一 个 小 横 线 ) 会 怎 样 变 动? 其 传 导 机 制 是 什 么? 它 的 大 小 受 到 什 么 因 素 的 影 响? 3. 某 国 的 M2 的 增 加 量 为 20%,Yp 的 增 长 量 为 10%,Py 为 名 义 GDP (1) 分 别 计 算 这 三 年 的 货 币 流 通 速 度? (2) 如 果 按 照 2008 的 货 币 流 动 速 度 开 算, 的 名 义 GDP? (3) 通 过 对 比, 能 看 出 什 么? 根 据 新 古 典 增 长 理 论 Y=F(K,LE), 劳 动 力 的 增 长 率 为 n, 技 术 增 长 率 为 g( 不 记 得 了 ) 证 明 (1) 资 本 - 产 出 的 比 率 是 固 定 的 (2) 工 资 和 劳 动 所 获 得 的 报 酬 在 总 产 出 中 占 固 定 比 率 (3) K 和 Y 的 增 长 率 为 n+g 123

124 2011 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :802 一 : 简 答 (5 题, 每 题 9 分, 共 45 分 ) 1 产 业 资 本 的 三 种 循 环 形 式 的 片 面 性 2 为 什 么 公 共 物 品 时 常 不 能 提 供, 如 果 这 种 解 释 正 确, 那 为 什 么 会 有 志 愿 者, 献 血 者, 等 公 共 品, 用 经 济 理 论 反 驳 3 简 述 收 入 效 应 与 替 代 效 应, 画 图 解 释 吉 芬 难 题 4 奥 巴 马 12 月 16 号 宣 布 布 什 政 府 的 减 税 政 策 延 长 两 年, 说 明 其 意 义 5 假 设 人 口 增 长 率 和 技 术 水 品 不 变, 索 罗 模 型, 如 人 均 资 本 k 大 于 其 稳 态 水 平 k1, 问 储 蓄 率 将 如 何 变 化 才 能 达 到 稳 态? 如 果 储 蓄 率 的 变 化 时 刻 为 t, 那 么 在 途 中 画 出 人 均 产 出, 消 费, 投 资 的 变 化, 并 解 释 器 原 因 二 计 算 和 证 明 (4 题, 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1 政 经 计 算 I:24000c+3000v ii:6000c+1500c c 中 50% 为 固 定 成 本, 折 旧 期 为 5 年, 每 年 折 旧 1/5, 剩 余 价 值 率 m 为 100% 问 :1) 俩 个 部 门 的 产 品 价 值 分 别 为 多 少 2) 如 果 资 本 有 机 构 成 为 1:11 2 证 明 题 : 生 产 要 素 平 衡 问 题 3 微 观 计 算 某 厂 商 有 两 个 工 厂, 生 产 函 数 都 为 q=k 的 二 分 之 一 次 方 ( 乘 以 )l 的 二 分 之 一 次 方 初 始 资 本 存 量 k1=25 k2=100. 资 本 和 劳 动 的 价 格 分 别 为 w 和 v 都 为 1. 问 : 厂 商 为 了 成 本 最 小, 在 短 期 中 应 该 如 何 在 俩 个 工 厂 中 分 配 产 出? 在 长 期 中 又 该 如 何 分 配? 4 索 罗 模 型 Y=Ak 的 二 分 之 一 次 方, 其 中 A=1,y 为 人 均 产 出 人 口 增 长 率 为 n=0.02, 折 旧 率 为 0.1, 技 术 进 步 率 g=0.005, 储 蓄 率 为 0.4 问 : 稳 态 水 平 的 人 均 资 本 k 为 多 少? 如 果 要 是 124

125 经 济 的 消 费 最 大, 则 资 本 的 人 均 边 际 产 出 该 为 多 少? 三 论 述 题 ( 共 3 分, 每 题 15 分, 共 45 分 ) 1 说 明 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 基 本 经 济 制 度 2 说 明 凯 恩 斯 主 义, 货 币 主 义, 新 古 典 宏 观 经 济 学 货 币 增 长 对 经 济 产 生 的 短 期 长 期 影 响 3 说 相 机 抉 择 在 理 论 上 和 实 践 遇 到 的 困 难, 并 说 明 如 何 解 决 2010 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :802 一 简 答 题 ( 每 题 10 分, 共 50 分 ) 1. 试 述 资 本 主 义 经 济 危 机 的 实 质 与 根 源 2. 请 推 导 新 古 典 主 义 短 期 总 供 给 函 数, 说 明 新 古 典 主 义 短 期 总 供 给 函 数 曲 线 向 右 上 方 倾 斜 的 原 因 3. 假 定 一 个 经 济 存 在 规 模 收 益 递 减 规 模 收 益 不 变 以 及 规 模 收 益 递 增 三 种 技 术, 请 做 图 分 辨 讨 论 这 三 种 技 术 福 利 的 第 一 理 论 和 第 二 理 论 是 否 成 立? 以 及 讨 论 着 两 个 理 论 定 理 的 经 济 学 含 义? 4. 在 当 前 的 宏 观 经 济 政 策 中, 从 政 治 层 面 公 布 这 一 目 标, 说 明 通 货 膨 胀 预 期 的 自 我 实 现 机 制 5. 简 要 说 明 劳 动 的 二 重 性 是 理 解 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 的 枢 纽 二 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 100 分 ) 1 假 定 张 三 喜 欢 吃 黄 瓜 和 西 红 柿 两 种 蔬 菜,,, 令 黄 瓜 为 X, 价 格 为 Px=3 元, 西 红 柿 Y, 价 格 Py=4 元, 假 定 张 三 中 收 入 为 50 元, 张 三 消 费 两 种 蔬 菜 所 得 的 效 用 由 以 下 效 用 函 数 表 示 :U (x,y)= 根 号 下 x²+y² (1) 请 根 据 上 述 信 息 求 出 张 三 所 获 得 的 最 大 效 用, 以 及 能 够 获 得 最 大 效 用 时 的 消 费 组 合 (2) 请 活 出 张 三 蔬 菜 消 费 的 无 差 异 曲 线 和 预 算 线, 用 他 们 来 分 析 张 三 的 最 优 消 费 行 为, 对 比 的 结 果, 解 释 两 者 异 同 及 其 原 因 125

126 2 设 古 诺 模 型 ( 即 产 量 竞 争 ) 的 寡 头 市 场 中, 有 n 个 以 上 固 定 边 际 成 本 c 生 产 同 质 产 品 的 相 同 厂 商, 市 场 需 求 函 数 为 P=a-Q,Q 为 行 为 总 产 量 (1) 求 行 业 内 所 有 厂 商 都 独 立 经 营 是 的 均 衡 产 量 和 利 润 (2) 如 果 n 个 厂 商 中, 有 (m+1) 个 厂 商 合 并, 求 合 并 后 的 每 一 个 独 立 厂 商 的 均 衡 产 量 和 利 润 (3) 证 明 外 部 厂 商 ( 即 没 有 参 与 合 并 的 厂 商 ) 能 够 从 这 起 合 并 中 获 益 3 在 应 对 本 轮 国 际 金 融 危 机 的 过 程 中, 中 国 经 济 率 先 走 出 低 谷, 于 2009 年 出 现 预 期 反 弹, 其 实 反 弹 的 一 个 重 要 条 件 就 是 中 国 采 取 了 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制, 请 结 合 中 国 的 时 间, 谈 谈 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 在 应 对 危 机 中 的 优 势 4 请 分 析 实 行 浮 动 汇 率 制 的 大 国 开 放 经 济 中, 扩 张 性 财 政 政 策 挤 出 小 姨 的 产 生 机 制 及 影 响 因 素 5 根 据 IS-LM 模 型, 在 什 么 条 件 下 财 政 政 策 效 果 比 货 币 政 策 效 果 好 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 2009 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :402 一 简 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 简 述 影 响 利 润 率 和 平 均 率 润 率 的 因 素 2. 简 述 社 会 主 义 市 场 经 济 条 件 下 坚 持 公 有 制 经 济 为 主 体 和 发 展 非 公 有 制 经 济 的 关 系 3. 简 要 说 明 消 费 者 均 衡 以 及 其 比 较 静 态 分 析, 并 有 替 代 效 应 和 收 入 效 应 解 释 正 常 商 品 需 求 曲 线 的 形 状 4. 结 合 财 政 制 度 自 动 稳 定 器 财 政 政 策 乘 数 效 应 和 挤 出 效 应 三 个 概 念, 简 要 分 析 和 评 价 财 政 政 策 有 效 性 126

127 二 计 算 题 ( 每 题 15 分, 共 30 分 ) 5. 假 设 一 家 厂 商 用 两 种 生 产 要 素 生 产 一 种 产 品, 其 生 产 函 数 为, 其 中, 代 表 要 素 1 和 2 的 投 入 数 量 产 品 和 要 素 的 价 格 分 别 为 p r1 和 r2 请 按 下 面 的 要 求 回 答 问 题 : (1) 判 断 该 生 产 技 术 的 规 模 经 济 状 况 ; (2) 计 算 两 种 要 素 的 边 际 技 术 替 代 率 MRTS12 ; (3) 计 算 该 厂 商 对 要 素 1 和 2 的 需 求 ; (4) 如 果 要 素 的 价 格 上 涨, 讨 论 该 厂 商 利 润 将 发 生 怎 样 变 化 6 考 虑 一 个 经 济 : 这 个 经 济 有 1000 单 位 资 本 和 1000 个 工 人, 工 人 的 名 义 工 资 水 平 为 W, 经 济 的 一 般 物 价 水 平 为 P (1) 请 把 这 个 经 济 中 的 劳 动 需 求 表 达 成 实 际 工 资 和 资 本 存 量 的 函 数 (2) 如 果 实 际 工 资 可 以 调 整 到 使 劳 动 市 场 均 衡, 那 么 实 际 工 资 是 多 少? 在 该 均 衡 状 态 下, 就 业 量 产 出 和 工 人 所 得 的 总 工 资 量 是 多 少? (3) 如 果 政 府 要 求 企 业 把 实 际 工 资 上 涨 到 1, 会 导 致 就 业 量 如 何 变 化? 三 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 60 分 ) 7. 论 资 本 有 机 构 成 变 化 对 资 本 主 义 生 产 和 再 生 产 的 影 响 8. 试 论 ( 微 观 ) 市 场 失 灵 的 原 因 和 对 策 年 12 月 10 日, 国 家 统 计 局 公 布 11 月 经 济 运 行 数 据 数 据 显 示,11 月 工 业 品 的 出 厂 价 格 同 比 上 涨 2.0%, 涨 幅 创 近 31 个 月 新 低, 而 此 前 2008 年 8 月 PPI 涨 幅 为 10.10%,9 月 下 降 至 9.1%,10 月 再 次 大 幅 下 跌 至 6.60% 请 用 你 所 学 的 宏 观 经 济 学 理 论 和 模 型 分 析 : (1)11 月 份 PPI 的 快 速 回 落 是 前 一 阶 段 紧 缩 性 货 币 政 策 所 导 致 的 吗? (2)PPI 的 快 速 回 落 给 出 了 那 些 有 关 未 来 宏 观 经 济 走 势 的 信 息? (3) 请 评 价 先 前 紧 缩 性 货 币 政 策 有 的 效 性, 并 回 答 : 相 机 抉 择 的 货 币 政 策 好 还 是 固 定 规 则 的 货 币 政 策 好? 127

128 2008 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :402 一 简 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 简 述 虚 拟 资 本 积 累 的 特 点 及 其 影 响 2. 简 述 影 响 资 本 周 转 的 因 素 3. 什 么 是 帕 累 托 最 优 状 态? 画 图 并 说 明 交 换 的 帕 累 托 最 优 条 件 4. 短 期 总 供 给 曲 线 和 长 期 总 供 给 曲 线 的 形 状 有 什 么 不 同? 新 凯 恩 斯 主 义 是 如 何 解 释 这 种 不 同 的? 二 计 算 题 ( 每 题 15 分, 共 30 分 ) 5. 假 定 一 个 竞 争 性 厂 商, 其 生 产 函 数 L 和 K 的 价 格 分 别 为 w 和 r 求 : (1) K 不 变 时 厂 商 的 短 期 成 本 函 数 (2) 厂 商 的 长 期 成 本 函 数, 并 讨 论 不 同 的 规 模 报 酬 对 平 均 成 本 曲 线 形 状 的 影 响 6. 假 定 人 均 生 产 函 数 为 y =k, k 为 人 均 资 本, 求 : (1) 经 济 的 总 量 生 产 函 数 (2) 年 折 旧 率 为 10%, s 为 40% 时, 求 人 均 资 本 产 出 和 消 费 三 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 60 分 ) 7. 谈 谈 你 对 十 七 大 中 深 化 收 入 分 配 制 度 改 革 中, 初 级 分 配 和 再 分 配 都 要 处 理 好 效 率 和 公 平 的 看 法 8. 劳 动 的 供 给 曲 线 为 何 可 以 向 后 弯 曲? 画 图 并 说 明 其 行 为 基 础 9. 当 前 我 国 人 民 币 对 美 圆 的 汇 率 持 续 升 值, 请 问 : (1) 这 种 升 值 会 影 响 到 我 国 产 业 的 竞 争 吗? (2) 如 果 你 设 计 相 应 的 宏 观 经 济 政 策 来 应 对 这 种 局 面, 那 么 在 不 改 变 总 收 入 的 前 提 下, 应 该 采 取 怎 样 的 财 政 政 策 和 货 币 政 策 组 合 呢? 请 用 蒙 代 尔 弗 来 明 模 型 加 以 分 析 (3) 在 人 民 币 升 值 和 现 在 经 济 偏 热 的 大 背 景 下, 这 种 总 需 求 管 理 政 策 有 效 吗? 是 否 存 在 其 他 的 政 策 思 路 128

129 2007 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 中 国 人 民 大 学 经 济 类 专 业 考 试 科 目 : 经 济 学 综 合 科 目 代 号 :402 一 简 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 试 论 述 马 克 思 政 治 经 济 学 的 研 究 对 象 2. 简 述 资 本 主 义 部 门 之 间 的 竞 争 及 其 经 济 影 响 3. 什 么 是 信 息 不 对 称, 请 举 例 说 明 信 息 不 对 称 对 市 场 可 能 产 生 的 影 响 4. 什 么 是 菲 利 普 斯 曲 线, 菲 利 普 斯 曲 线 有 哪 几 种 类 型, 其 各 自 的 政 策 含 义 是 什 么? 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 二 计 算 题 ( 每 题 15 分, 共 30 分 ) 5. 浙 江 一 个 服 饰 公 司 向 澳 大 利 亚 和 美 国 出 口 商 品, 两 国 市 场 需 求 曲 线 不 同, 澳 大 利 亚 的 需 求 曲 线 为 :, 美 国 的 需 求 曲 线 为 :, 该 公 司 的 总 成 本 为 试 求 该 公 司 如 何 决 定 在 澳 大 利 亚 和 美 国 市 场 的 销 售 量 和 价 格 以 使 公 司 利 润 最 大, 最 大 利 润 是 多 少? 6. 消 费 曲 线 C = Yd, I =140 10r, 货 币 需 求 曲 线 L =0.2Y 5r, 政 府 购 买 G =50, 税 收 为 T =0.2Y, 货 币 供 给 为 M =200, 价 格 水 平 为 P =2 求 : (1) 当 货 币 市 场 和 产 品 市 场 都 均 衡 时, 储 蓄 利 率 投 资 和 收 入 各 为 多 少 (2) 当 政 府 购 买 G 增 加 50 时, 求 政 府 购 买 乘 数 三 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 60 分 ) 7. 中 共 中 央 关 于 建 设 和 谐 社 会 若 干 问 题 的 重 要 决 定 中 提 到 : 在 经 济 分 配 重 要 更 加 注 重 公 平 (1) 为 什 么 要 更 加 注 重 公 平? (2) 从 收 入 分 配 的 角 度 论 述, 要 更 加 注 重 公 平 应 从 哪 些 方 面 入 手? (3) 注 重 公 平 和 提 高 效 率 的 关 系 是 什 么? 8. 论 竞 争 性 市 场 的 效 率 及 其 局 限 性 9. 试 论 述 凯 恩 斯 的 货 币 理 论 和 货 币 主 义 的 货 币 理 论, 并 对 二 者 加 以 比 较 和 评 述 129

130 2006 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 政 治 经 济 学 部 分 中 国 人 民 大 学 2006 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 一 简 述 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 什 么 是 资 本 有 机 构 成? 资 本 有 机 构 成 变 动 对 资 本 主 义 经 济 有 何 影 响? 2. 什 么 是 社 会 主 义 初 级 阶 段 的 基 本 经 济 制 度? 它 的 主 要 内 容 是 什 么? 二 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 40 分 ) 1. 什 么 是 生 产 价 格? 生 产 价 格 是 如 何 调 节 资 本 主 义 资 源 配 置 的? 2. 试 论 增 强 我 国 自 主 创 新 能 力 的 现 实 意 义 西 方 经 济 学 部 分 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 一 计 算 题 ( 每 题 15 分, 共 30 分 ) 1. 已 知 某 垄 断 厂 商 的 反 需 求 函 数 为 成 本 函 数 告 支 出 数 值 并 计 算 此 时 厂 商 的 需 求 广 告 点 弹 性 数 值 其 中,A 为 厂 商 的 广 告 支 出 求 该 厂 商 最 优 的 产 量 价 格 和 广 2. 设 经 济 的 总 供 给 函 数 为, 总 需 求 函 数 为 求 : (1) 经 济 的 均 衡 产 量 和 均 衡 的 价 格 水 平 (2) 若 经 济 遭 受 冲 击, 使 总 需 求 曲 线 向 左 方 平 移 10%, 该 经 济 新 的 均 衡 点 所 对 应 的 产 量 和 价 格 并 说 明 使 经 济 恢 复 到 (1) 中 所 示 的 均 衡 状 态 所 应 采 取 的 政 策 选 择 (3) 若 总 供 给 曲 线 也 向 左 方 平 移 10%, 该 经 济 新 的 均 衡 点 所 对 应 的 产 量 和 价 格 二 问 答 题 ( 30 分 ) 1. 新 凯 恩 斯 主 义 与 新 古 典 宏 观 经 济 学 的 总 供 给 曲 线 的 形 状 有 什 么 不 同? 为 什 么 不 同? 各 自 的 经 济 含 义 是 什 么? 130

131 2005 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 政 治 经 济 学 部 分 一 货 币 与 资 本 有 什 么 区 别? 货 币 是 如 何 转 化 为 资 本 的?(10 分 ) 二 说 明 部 门 内 竞 争 和 部 门 之 间 竞 争 的 区 别 和 联 系 (10 分 ) 三 有 一 种 观 点 认 为, 商 品 是 在 劳 动 资 本 和 土 地 等 生 产 要 素 的 共 同 作 用 下 生 产 出 来 的, 一 次, 价 值 是 由 这 些 生 产 要 素 共 同 创 造 的, 请 你 谈 谈 对 这 种 观 点 的 看 法 (15 分 ) 四 用 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 的 观 点 说 明 坚 持 以 人 为 本 发 展 观 的 意 义 (15 分 ) 五 试 论 完 善 社 会 主 义 初 级 阶 段 基 本 经 济 制 度 的 方 向 和 内 容 (25 分 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 个 分, 共 20 分 ) 1. 消 费 者 均 衡 2. 适 应 性 预 期 3. 真 实 的 经 济 周 期 4. 隐 性 成 本 5. 卢 卡 斯 总 供 给 曲 线 二 问 答 题 ( 共 35 分 ) 1. 什 么 叫 理 性 人 假 设? 试 举 两 例 说 明 微 观 经 济 学 是 建 筑 在 这 个 假 设 基 础 上 的 (10 分 ) 2. 关 于 经 济 增 长 的 决 定 因 素 和 经 济 增 长 过 程 的 特 征, 新 古 典 增 长 模 型 与 哈 罗 德 多 马 增 长 模 型 的 见 解 有 什 么 不 同?(15 分 ) 年 10 月 28 日, 我 国 中 央 银 行 决 定 自 次 日 起 上 调 金 融 机 构 存 贷 款 的 基 准 利 率 请 你 根 据 宏 观 经 济 学 的 有 关 理 论 说 明, 中 国 人 民 银 行 为 什 么 要 上 调 利 率? 这 种 利 率 上 调 将 可 能 通 过 哪 些 途 径 对 我 国 宏 观 经 济 运 行 产 生 影 响?(10 分 ) 三 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 一 家 厂 商 的 边 际 成 本 函 数 为 :MC =2 +, 边 际 收 益 函 数 为 :MR =8 Q 其 中 产 量 Q 的 单 位 为 百 件, 成 本 和 收 益 的 单 位 均 为 万 元 求 : (1) 产 量 由 1 百 件 增 加 到 6 百 件 时, 总 成 本 和 总 收 益 各 增 加 多 少? 131

132 (2) 利 润 最 大 化 时 的 产 量 是 多 少? (3) 如 果 固 定 成 本 为 9, 平 均 成 本 最 低 时 的 产 量 应 为 多 少? 2. 已 知 一 个 宏 观 经 济 中 的 消 费 函 数 为 C= Yd (Yd 为 可 支 配 收 入, 单 位 为 亿 元 ), 自 发 投 资 I =50, 政 府 财 政 政 策 包 括 政 府 支 出 G=200, 定 量 税 收 T0 =60, 比 例 税 率 t =0.25 求 : (1) 宏 观 经 济 均 衡 时 的 国 民 收 入 Y 是 多 少? (2) 支 出 乘 数 K 是 多 少? (3) 政 府 的 财 政 盈 余 是 多 少? 2004 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 政 治 经 济 学 部 分 一 说 明 马 克 思 的 货 币 流 通 规 律 理 论 与 西 方 传 统 货 币 数 量 论 的 异 同 (15 分 ) 二 说 明 劳 动 生 产 率 的 变 化 对 不 同 部 门 产 品 比 价 关 系 的 影 响 (15 分 ) 三 说 明 资 本 主 义 经 济 中 平 均 利 润 率 下 降 趋 势 及 阻 碍 这 种 下 降 的 因 素 (20 分 ) 四 试 述 深 化 国 有 资 产 管 理 体 制 改 革 的 方 向 及 其 理 论 依 据 (25 分 ) 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 个 5 分, 共 20 分 ) 1. 低 档 物 品 2. 古 典 二 分 法 3. 奥 肯 定 律 4. 边 际 产 品 价 值 二 问 答 题 ( 35 分 ) 1. 简 述 生 产 要 素 最 优 组 合 条 件 与 利 润 最 大 化 条 件 的 关 系 (10 分 ) 2. 如 何 从 价 格 消 费 曲 线 推 导 出 消 费 者 的 需 求 曲 线?(10 分 ) 3. 在 货 币 政 策 效 果 问 题 上, 凯 恩 斯 货 币 主 义 和 新 古 典 宏 观 经 济 学 的 观 点 有 什 么 不 同? 为 什 么 不 同?(15 分 ) 132

133 三 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 消 费 者 对 某 种 商 品 的 需 求 函 数 为 : Q =100 2P, 写 出 相 应 的 总 收 益 函 数 和 边 际 收 益 函 数 在 什 么 价 格 水 平 上, 需 求 价 格 弹 性 系 数 为 1? 2. 已 知 W 国 的 宏 观 经 济 可 以 用 下 列 一 组 方 程 式 来 描 述 : 消 费 函 数 : C = Y 投 资 函 数 : I =50 200r 收 入 恒 等 式 : Y =C +I 货 币 需 求 函 数 : L =(0.5Y 500r ) P 其 中 C 为 消 费, Y 为 国 民 收 入,I 为 投 资,r 为 利 率,P 为 价 格 总 水 平,L 为 货 币 需 求 (1) 如 果 在 2003 年,W 国 的 价 格 总 水 平 为 2, 货 币 供 应 量 为 500 试 写 出 W 国 的 IS 曲 线 和 LM 曲 线 方 程 (2) 写 出 W 国 的 总 需 求 函 数 (3)W 国 的 宏 观 经 济 均 衡 时 国 民 收 入 和 利 率 分 别 为 多 少? 2003 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 一 名 词 解 释 ( 每 个 5 分, 共 10 分 ) 1. 相 对 剩 余 价 值 2. 社 会 主 义 市 场 经 济 二 论 述 题 1. 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 在 研 究 资 本 主 义 经 济 的 运 行 规 律 过 程 中 是 如 何 分 析 生 产 力 的?(25 分 ) 2. 如 何 理 解 社 会 主 义 初 级 阶 段 中 公 平 和 效 率 的 关 系?(20 分 ) 3. 运 用 劳 动 价 值 理 论 说 明 高 科 技 劳 动 在 价 值 创 造 中 的 作 用 (20 分 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 5 分, 共 20 分 ) 1. 潜 在 的 GDP 2. 交 换 的 契 约 曲 线 3. 恩 格 尔 系 数 4. 自 然 失 业 率 133

134 二 问 答 题 (35 分 ) 1. 简 述 消 费 者 预 算 约 束 线 的 含 义 (10 分 ) 2. 西 方 经 济 学 家 对 货 币 流 通 速 度 的 看 法 有 什 么 不 同? 为 什 么 不 同?(15 分 ) 3. 在 什 么 情 况 下, 财 政 政 策 比 货 币 政 策 更 有 效 ( 对 于 增 加 国 民 收 入 来 说 )?(10 分 ) 三 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 假 定 某 种 产 品 的 生 产 函 数 为 Q =F (L,K ) =LK 2, 单 位 资 本 的 价 格 为 20 元, 单 位 劳 动 的 价 格 为 5 元 求 : 产 量 一 定 时 成 本 最 小 化 的 资 本 与 劳 动 的 组 合 比 例 2. 假 定 一 个 国 家 的 劳 动 和 资 本 的 收 入 份 额 ( 或 者 说 劳 动 和 资 本 的 产 出 弹 性 ) 分 别 为 0.6 和 0.4, 劳 动 和 资 本 存 量 的 年 增 长 率 分 别 为 2% 和 5%, 如 果 这 个 国 家 要 保 证 每 年 的 经 济 增 长 率 达 到 7%, 全 要 素 生 产 率 ( 技 术 进 步 率 ) 应 该 按 照 多 高 的 速 度 增 长? 2002 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 政 治 经 济 学 政 治 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 价 值 形 式 2. 超 额 剩 余 价 值 3. 帝 国 主 义 4. 纯 粹 流 通 费 用 5. 社 会 主 义 初 级 阶 段 二 简 答 题 ( 每 题 10 分, 共 30 分 ) 1. 复 杂 劳 动 为 什 么 是 简 单 劳 动 的 倍 加? 2. 马 克 思 研 究 社 会 资 本 再 生 产 的 两 个 理 论 前 提 是 什 么? 3. 什 么 是 虚 拟 资 本? 它 的 价 格 是 如 何 决 定 的? 三 论 述 题 1. 论 述 马 克 思 劳 动 价 值 论 的 基 本 思 想 及 其 现 实 意 义 (30 分 ) 2. 试 论 经 济 全 球 化 的 实 质 和 影 响 (20 分 ) 134

135 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 价 格 消 费 曲 线 2. 隐 性 成 本 3.BP 曲 线 4. 动 态 总 需 求 曲 线 5. 资 本 的 边 际 效 率 二 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 某 完 全 竞 争 市 场 中 单 个 厂 商 的 短 期 成 本 函 数 为 : 试 求 厂 商 的 短 期 供 给 函 数 2. 试 推 导 开 放 经 济 条 件 下 的 政 府 购 买 乘 数 三 问 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 说 明 在 完 全 竞 争 的 要 素 市 场 上, 市 场 要 素 需 求 曲 线 是 如 何 得 到 的? 2. 外 部 影 响 是 如 何 导 致 市 场 失 灵 的? 政 府 应 采 取 哪 些 措 施 矫 正 市 场 失 灵? 3. 说 明 凯 恩 斯 主 义 货 币 政 策 的 工 具 及 其 运 用 4. 试 述 新 古 典 宏 观 经 济 学 的 基 本 假 设 和 主 要 观 点 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 招 生 专 业 : 经 济 思 想 史 世 界 经 济 国 民 经 济 学 政 治 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 8 分 ) 1. 价 值 增 殖 过 程 2. 平 均 利 润 二 简 答 题 ( 每 题 11 分, 共 22 分 ) 1. 简 述 资 本 周 转 对 剩 余 价 值 生 产 的 影 响 2. 在 收 入 分 配 中 为 什 么 要 坚 持 效 率 优 先, 兼 顾 公 平 的 原 则? 三 论 述 题 (20 分 ) 试 述 我 国 现 阶 段 经 济 结 构 战 略 性 调 整 和 产 业 结 构 优 化 的 意 义 和 基 本 方 向 135

136 西 方 经 济 学 部 分 1. 何 为 价 格 变 动 的 收 入 效 应 和 替 代 效 应, 它 们 对 低 档 物 品 的 需 求 产 生 什 么 影 响 (15 分 ) 2. 什 么 叫 古 诺 模 型 的 均 衡 解? 为 什 么 这 一 模 型 的 解 是 一 个 纳 什 均 衡?(10 分 ) 3. 什 么 是 投 资 乘 数 定 理? 这 一 结 论 在 IS-LM 模 型 中 是 否 依 然 成 立, 为 什 么?(10 分 ) 4. 主 流 经 济 学 派 是 如 何 利 用 总 需 求 和 总 供 给 的 均 衡 来 解 释 宏 观 经 济 运 行 的?(15 分 ) 招 生 专 业 : 西 方 经 济 学 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 等 成 本 线 2. 有 效 需 求 3. 边 际 效 用 递 减 规 律 4.IS 曲 线 5. 货 币 中 性 论 二 问 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 根 据 均 衡 价 格 理 论, 供 给 变 动 或 需 求 变 动 与 价 格 变 动 的 关 系 如 何? 这 些 关 系 是 否 与 供 给 规 律 或 需 求 规 律 描 述 的 关 系 相 一 致? 为 什 么? 2. 为 什 么 说 厂 商 实 现 了 利 润 最 大 化 时 他 的 生 产 要 素 也 达 到 了 最 优 组 合? 3. 关 于 菲 利 普 斯 曲 线 的 形 状, 凯 恩 斯 主 义 和 货 币 主 义 有 何 分 歧? 为 什 么 会 有 这 些 分 歧? 4. 根 据 西 方 主 流 经 济 学 的 相 关 理 论, 在 什 么 情 况 下 需 要 扩 大 总 需 求? 通 过 哪 些 途 径 来 扩 大 总 需 求? 三 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 某 完 全 竞 争 市 场 中 单 个 厂 商 的 短 期 成 本 函 数 为 :C=0.1Q 20Q +15Q+10, 试 求 厂 商 的 短 期 供 给 函 数 2. 已 知 甲 国 的 消 费 函 数 为 C = Y, 投 资 函 数 为 I=80-6r ; 乙 国 的 消 费 函 数 为 C = Y, 投 资 函 数 为 I =70-5r 求 : (1) 这 两 个 国 家 的 IS 曲 线 方 程 分 别 如 何? (2) 比 较 这 两 个 国 家 的 投 资 乘 数, 投 资 函 数 的 斜 率 和 投 资 的 利 率 弹 性 大 小 (3) 如 果 货 币 市 场 上 的 行 为 不 变, 比 较 财 政 政 策 的 效 果 在 哪 个 国 家 更 大? 136

137 2001 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 招 生 专 业 : 政 治 经 济 学 政 治 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 个 4 分, 共 20 分 ) 1. 商 品 拜 物 教 2. 无 形 磨 损 3. 金 融 资 本 4. 集 约 型 经 济 增 长 方 式 5. 国 内 生 产 总 值 二 简 答 题 ( 每 题 8 分, 共 32 分 ) 1. 简 述 劳 动 生 产 率 和 商 品 价 值 量 的 关 系 2. 简 述 马 克 思 的 竞 争 理 论 3. 简 述 经 济 全 球 化 及 其 影 响 4. 简 述 社 会 主 义 市 场 经 济 的 实 质 和 特 点 三 论 述 题 ( 每 题 24 分, 共 48 分 ) 1. 目 前 学 术 界 对 政 治 经 济 学 的 研 究 对 象 有 哪 几 种 主 要 观 点, 请 谈 谈 你 的 看 法 2. 有 一 种 观 点 认 为, 实 行 按 生 产 要 素 分 配 就 是 否 定 劳 动 价 值 论, 你 怎 么 看 这 个 问 题 137

138 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 个 4 分, 共 20 分 ) 1. 资 本 的 产 出 弹 性 2. 边 际 替 代 率 递 减 规 律 3. 自 然 垄 断 4. 奥 肯 定 律 5. 挤 出 效 应 二 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 设 完 全 竞 争 市 场 的 需 求 曲 线 为 Q = P, 假 设 市 场 中 有 1000 个 相 同 的 厂 商, 每 一 个 厂 商 的 边 际 成 本 为 MC =Q +5, 其 中 Q 为 单 个 厂 商 的 产 量, 试 求 : (1) 市 场 供 给 曲 线 的 表 达 式 (2) 市 场 的 均 衡 价 格 和 均 衡 产 量 2. 设 在 两 个 部 门 经 济 中, 货 币 需 求 函 数 为 L =0.2Y 4r, 消 费 函 数 为 C = Y, 货 币 供 给 为 200, 投 资 I =150 求 : (1)IS 和 LM 曲 线 方 程 (2) 均 衡 收 入 和 利 率 (3) 若 货 币 供 给 量 增 加 20, 其 他 条 件 不 变, 则 均 衡 收 入 和 利 率 有 何 变 化? 138

139 招 生 专 业 : 西 方 经 济 学 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 无 差 异 曲 线 2. 逆 向 选 择 3. 资 本 深 化 4. 理 性 预 期 5. 公 共 物 品 二 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 在 一 个 完 全 竞 争 市 场 上, 某 厂 商 的 短 期 总 成 本 函 数 为 : 求 :(1) 这 个 厂 商 的 短 期 平 均 成 本 函 数 ( SAC ) 和 可 变 成 本 函 数 ( AVC ) (2) 当 市 场 价 格 P=40, 这 个 厂 商 的 短 期 均 衡 产 量 和 总 利 润 分 别 是 多 少? 2. 假 定 一 个 经 济 社 会 的 总 量 生 产 函 数 为, 劳 动 的 需 求 函 数 为 劳 动 的 供 给 函 数 为 求 : (1) 当 价 格 P=1 时, 货 币 工 资 W, 均 衡 的 就 业 量 N 和 总 产 量 Y 分 别 为 多 少? (2) 当 价 格 P =1.2 时, 总 产 量 Y 为 多 少? (3) 由 (1) 和 (2) 的 计 算 结 果 判 断, 本 题 中 的 总 供 给 曲 线 是 什 么 形 状?( 计 算 过 程 可 以 四 舍 五 入 ) 三 问 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 货 币 主 义 为 什 么 主 张 实 行 单 一 规 则 的 货 币 政 策? 2. 凯 恩 斯 和 以 马 歇 尔 为 代 表 的 ( 新 ) 古 典 经 济 学 在 劳 动 市 场 行 为 上 存 在 什 么 样 的 分 歧? 3. 什 么 是 外 部 性? 为 什 么 它 会 造 成 市 场 失 灵? 4. 西 方 微 观 经 济 学 中 的 单 个 消 费 者 的 需 求 曲 线 向 右 下 方 倾 斜 的 形 状 是 根 据 什 么 得 出 来 的? 你 如 何 评 价 这 个 理 论? 139

140 招 生 专 业 : 经 济 思 想 史 世 界 经 济 国 民 经 济 学 政 治 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 个 5 分, 共 10 分 ) 1. 社 会 主 义 市 场 经 济 2. 国 民 经 济 信 息 化 二 论 述 题 ( 每 题 20 分, 共 40 分 ) 1. 试 述 生 产 价 格 的 形 成 及 其 在 资 源 配 置 中 的 作 用 2. 试 述 调 整 和 优 化 我 国 产 业 结 构 的 方 向 和 途 径 西 方 经 济 学 部 分 1. 试 辨 析 下 列 一 组 概 念 (10 分 ): 规 模 报 酬 递 增 规 模 经 济 外 在 经 济 2. 劳 动 的 供 给 曲 线 为 什 么 向 后 弯 曲? 请 说 明 (15 分 ) 3. 已 知 某 小 国 在 封 闭 条 件 下 的 消 费 函 数 为 C = Y, 投 资 函 数 为 I= r, 货 币 的 需 求 函 数 为 L =0.4Y -100r, 货 币 供 给 M =150. (1) 写 出 IS 曲 线 和 LM 曲 线 的 方 程 (2) 计 算 均 衡 的 国 民 收 入 和 利 息 率 (3) 如 果 此 时 政 府 购 买 增 加 100, 那 么 均 衡 国 民 收 入 会 增 加 多 少? (4) 计 算 (3) 中 的 政 府 购 买 乘 数 (5) 写 出 乘 数 定 理 中 的 政 府 购 买 乘 数 公 式, 利 用 这 一 公 式 计 算 (3) 中 的 乘 数 (6) 比 较 (4) 和 (5) 的 结 果 是 否 相 同, 请 给 出 解 释 (15 分 ) 4. 主 流 学 派 的 短 期 总 供 给 曲 线 是 如 何 得 到 的? 其 政 策 含 义 如 何?(10 分 ) 140

141 2000 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 需 求 的 交 叉 弹 性 2. 生 产 扩 展 曲 线 3. 边 际 收 益 产 品 4. 平 衡 预 算 乘 数 5. 菜 单 成 本 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 二 计 算 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 已 知 某 消 费 者 的 效 用 函 数 为 U =XY 4, 商 品 X 和 Y 的 价 格 分 别 为 Px 和 Py 如 果 消 费 者 现 有 的 收 入 为 M, 问 该 消 费 者 会 把 其 收 入 的 多 少 用 于 商 品 Y 的 消 费? 2. 在 三 部 门 经 济 中, 已 知 消 费 函 数 为 C =100 +Y d, Y d 为 可 支 配 收 入, 投 资 I =300 亿 元, 政 府 购 买 G =160 亿 元, 税 收 t =0.2Y 试 求 : (1) 均 衡 的 国 民 收 入 水 平 (2) 政 府 购 买 乘 数 (3) 若 政 府 购 买 增 加 到 300 亿 元 时, 新 的 均 衡 国 民 收 入 三 问 答 题 ( 每 题 15 分, 共 60 分 ) 1. 试 画 图 说 明 正 常 物 品 价 格 上 升 时 的 收 入 效 应 与 替 代 效 应 2. 试 比 较 凯 恩 斯 与 货 币 主 义 的 货 币 理 论 3. 试 述 基 数 效 用 论 与 序 数 效 用 论 的 区 别 与 联 系 4. 用 IS LM 模 型 分 析 财 政 政 策 效 果 141

142 1999 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 逆 向 选 择 2. 准 租 金 3. 拉 弗 曲 线 4. 自 然 律 假 说 5. 收 入 政 策 二 为 什 么 消 费 者 对 大 多 数 商 品 的 需 求 曲 线 都 向 右 下 方 倾 斜? 试 用 西 方 序 数 效 用 理 论 说 明 (10 分 ) 三 简 要 说 明 短 期 和 长 期 平 均 成 本 曲 线 成 U 型 的 原 因 (10 分 ) 四 在 完 全 竞 争 条 件 下, 商 品 短 期 和 长 期 市 场 供 给 曲 线 与 厂 商 的 成 本 之 间 的 关 系 如 何? 在 非 完 全 竞 争 条 件 下, 是 否 存 在 商 品 的 供 给 曲 线? 为 什 么?(15 分 ) 五 试 推 导 现 代 主 流 经 济 学 的 短 期 总 供 给 曲 线, 并 指 明 其 政 策 含 义 (15 分 ) 六 有 人 认 为 : 今 年 长 江 流 域 的 水 灾 并 不 是 坏 事 你 如 何 认 为? 试 用 你 所 理 解 的 西 方 宏 观 经 济 理 论 解 释 你 的 理 论 (15 分 ) 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 七 已 知 某 完 全 竞 争 厂 商 的 生 产 函 数 为 : 其 中 L 为 劳 动 投 入 量, K 为 资 本 投 入 量 (1) 如 果 生 产 要 素 的 价 格 分 别 为 r L =2 和 r K =1, 求 K =9 时 厂 商 的 短 期 成 本 函 数 ; (2) 如 果 产 品 的 价 格 为 P =10, 求 K =9 时 厂 商 对 劳 动 L 的 要 素 需 求 ; (3) 如 果 要 素 价 格 分 别 为 r L =2 和 r K =1, 求 厂 商 的 生 产 扩 展 曲 线 ; (4) 求 (3) 对 应 的 长 期 成 本 函 数 (15 分 ) 142

143 招 生 专 业 : 国 民 经 济 学 经 济 思 想 史 政 治 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 5 分, 共 20 分 ) 1. 相 对 剩 余 价 值 2. 资 本 价 值 构 成 3. 垄 断 利 润 4. 股 份 有 限 公 司 二 论 述 题 ( 每 题 15 分, 共 30 分 ) 1. 试 述 劳 动 二 重 说 学 说 在 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 中 的 意 义 2. 试 论 当 前 我 国 经 济 体 制 转 变 与 经 济 增 长 方 式 转 变 的 关 系 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 西 方 经 济 学 部 分 一 名 词 解 释 ( 每 题 5 分, 共 15 分 ) 1. 消 费 者 剩 余 2. 囚 犯 两 难 处 境 3. 挤 出 效 应 二 论 述 题 ( 共 35 分 ) 1. 在 产 品 卖 方 垄 断 和 要 素 买 方 垄 断 的 条 件 下 分 析 劳 动 市 场 的 价 格 和 数 量 决 定 (15 分 ) 2. 比 较 分 析 哈 罗 德 多 马 增 长 理 论 和 新 古 典 增 长 理 论, 并 分 析 指 出 可 供 我 们 借 鉴 之 处 (20 分 ) 143

144 1998 年 硕 士 生 入 学 考 试 试 题 一 名 词 解 释 ( 每 题 4 分, 共 20 分 ) 1. 边 际 收 益 递 减 规 律 2. 庇 古 效 应 3. 菲 利 普 斯 曲 线 4. 边 际 收 益 产 品 5. 国 际 收 支 平 衡 二 计 算 题 ( 每 小 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 若 某 人 的 效 用 函 数 为 试 证 明 在 商 品 价 格 为 常 数 时, 该 人 的 收 入 消 费 曲 线 为 一 条 过 原 点 的 直 线 2. 设 某 一 两 部 门 的 经 济 由 下 述 关 系 式 描 述 : 消 费 函 数 C = Y,, 投 资 函 数 为 I =150 6r, 货 币 需 求 函 数 为 L =P(0.2Y 4r), 设 P 为 价 格 水 平, 货 币 供 给 为 M =150 试 求 : (1) 总 需 求 函 数 (2) 若 P =1, 均 衡 的 收 入 和 利 率 各 为 多 少? (3) 若 该 经 济 的 总 供 给 函 数 AS = P, 求 均 衡 的 收 入 和 价 格 水 平 三 简 答 题 ( 每 题 10 分, 共 20 分 ) 1. 简 要 说 明 短 期 中, 生 产 函 数 与 成 本 函 数 之 间 的 关 系 2. 平 衡 预 算 的 财 政 思 想 与 功 能 财 政 思 想 有 哪 些 区 别? 四 论 述 题 ( 每 小 题 20 分, 共 40 分 ) 1. 为 什 么 完 全 竞 争 的 市 场 经 济 符 合 帕 累 托 最 优 状 态? 2. 评 述 新 古 典 增 长 理 论 144

145 2012 年 人 大 金 融 硕 士 复 试 笔 试 题 目 金 融 学 : 1. 简 答, 利 率 期 限 结 构 理 论 2. 论 述, 介 绍 我 国 金 融 中 介 和 金 融 机 构 的 整 体 情 况, 分 析 我 国 的 金 融 体 系 运 行 机 制 公 司 理 财 题 : 3. 简 答, 分 析 股 东 和 债 权 人 利 益 冲 突 对 公 司 投 资 决 策 的 影 响 4. 计 算, 给 出 了 A,B 公 司 前 五 年 权 益 贝 塔 值 和 杠 杆 比 率,A 当 下 权 益 价 值 万, 债 务 价 值 6000 万,B 权 益 价 值 4000 万, 债 务 价 值 6000 万 ( 不 确 定 ), 所 得 税 25%, A 发 行 3500 万 股 票 和 2500 万 债 券 收 购 B 并 承 担 其 债 务 求 收 购 前 A,B 资 产 贝 塔, 以 及 收 购 后 A 的 权 益 贝 塔 商 业 银 行 : 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 5. 名 词 解 释 : 国 际 保 理 6. 论 述 : 我 国 ZF 工 作 报 告 调 低 经 济 增 长 率 至 7.5% 的 原 因, 商 业 银 行 信 贷 政 策 应 如 何 调 整 证 券 投 资 : 7. 当 当 发 行 上 市 后 股 价 蹿 升, 分 析 新 股 发 行 价 格 偏 低 原 因 8. 计 算, 给 出 了 三 种 面 值 100, 票 面 利 率 25% 的 债 券, 期 限 分 别 为 1,2,3 年, 给 出 了 各 自 的 价 格, 求 2 年 和 3 年 的 远 期 利 率 以 及 面 值 100 的 平 价 债 券 的 票 面 利 率 9. 用 股 利 折 现 模 型 分 析 股 价 波 动 原 因 10. 交 易 商 和 经 纪 人 的 区 别 145

146 人 大 802 经 济 学 综 合 复 习 计 划 一 计 划 目 的 制 定 计 划 的 目 标 明 确 ( 结 合 个 人 情 况 适 中 : 既 不 过 量, 也 不 散 漫 ) 例 如 下 列 目 标 : 目 标 一 根 据 大 纲 强 化 复 习 考 研 各 个 科 目 的 知 识 点, 做 到 每 个 知 识 点 都 了 然 于 心 目 标 二 分 析 历 年 真 题, 熟 悉 和 了 解 真 题 的 出 题 思 路 目 标 三 掌 握 各 个 考 试 科 目 的 解 题 方 法 和 答 题 技 巧 建 议 计 划 可 执 行 性, 连 续 性, 可 控 性 有 了 目 标 后, 就 制 定 计 划 去 把 它 实 现 二 制 定 计 划 参 考 因 素 1. 制 定 复 习 计 划 和 实 施 过 程 中 应 注 意 的 问 题 一 个 完 整 的 复 习 计 划 应 该 包 括 进 度 安 排 时 间 和 任 务 分 配 两 大 块, 其 中 进 度 安 排 是 宏 观 方 面 的, 时 间 和 任 务 分 配 是 微 观 方 面 的 在 制 定 完 学 习 计 划 后, 还 要 根 据 自 己 的 复 习 进 度 来 对 复 习 计 划 进 行 适 当 的 调 整, 以 保 证 学 习 效 率 最 大 化, 在 制 定 复 习 计 划 和 实 施 过 程 中 应 注 意 以 下 问 题 : 1 宜 多 不 宜 少 意 思 是 整 个 复 习 计 划 要 多 做 几 轮, 因 为 整 个 复 习 过 程 中 难 免 不 出 现 意 外, 很 可 能 原 计 划 复 习 n 轮 的, 结 果 时 间 紧 张 了 就 只 完 成 了 n-1 轮 所 以 在 计 划 制 定 上, 最 好 是 抛 点 余 地 只 要 复 习 n 的, 在 计 划 上 最 好 是 体 现 出 n+1 轮 2 别 乱 和 别 人 比 进 度 每 个 人 开 始 复 习 的 时 间 不 一 样, 所 以 进 度 也 不 可 能 完 全 一 样 一 个 刚 开 始 复 习 的 朋 友 就 跟 老 早 就 开 始 复 习 的 朋 友 去 比 进 度, 那 不 是 找 罪 受 吗? 3 循 序 渐 进 最 重 要 复 习 得 有 个 流 程, 就 好 像 起 房 子 一 样, 一 层 一 层 的 往 上 起 前 者 往 往 是 后 者 的 基 础 基 石 不 要 看 着 别 人 干 什 么 自 己 就 干 什 么, 一 切 按 自 己 的 计 划 进 行 实 在 是 慢 了, 就 加 快 步 子 考 研 是 一 场 大 战 役, 需 要 周 密 的 计 划 和 安 排 如 果 没 有 计 划, 一 个 人 就 会 在 考 研 的 道 路 上 迷 失 方 向, 丧 失 效 率 和 动 力 订 计 划 可 以 有 两 种 选 择 : 时 间 导 向 型 和 任 务 导 向 型 时 间 导 向 型 计 划 规 定 了 在 每 天 的 不 同 时 间 段 内 应 该 学 习 的 具 体 内 容, 比 如 早 8 点 到 10 点 学 数 学,10 点 到 12 点 学 专 业 课 等 等 任 务 导 向 型 计 划 规 定 了 在 一 段 时 间 内 要 完 成 的 具 体 学 习 任 务, 比 如 本 周 五 之 前 做 完 近 5 年 真 题, 一 个 月 内 把 政 治 书 过 一 遍 等 初 看 起 来, 时 间 导 向 型 计 划 和 任 务 导 向 型 计 划 似 乎 是 矛 盾 的, 因 为 在 规 定 的 时 间 内 可 能 根 本 完 不 成 既 定 的 任 务, 要 完 成 既 定 的 任 务 就 必 须 突 破 原 先 规 定 的 时 间 实 际 上, 比 较 好 的 解 决 办 法 是 事 先 通 过 尝 试 了 解 完 成 每 一 项 任 务 大 概 需 要 花 费 的 时 间, 以 任 务 导 向 型 计 划 安 排 周 计 划 月 计 划 甚 至 年 计 划, 以 时 间 导 向 型 安 排 每 日 的 学 习 时 间 制 定 计 划 不 可 能 一 步 到 位 在 执 行 计 划 的 初 始 阶 段 需 要 不 断 地 按 实 际 情 况 修 正 计 划 ; 但 计 划 一 旦 经 过 检 验 而 最 终 确 立, 就 必 须 严 格 执 行 计 划 赶 不 上 变 化 永 远 不 能 成 为 借 口 同 时, 在 订 立 计 划 时 还 应 注 意 以 下 几 点 : 第 一, 要 保 证 学 习 的 总 时 长 很 多 人 说 : 学 习 效 率 是 最 重 要 的, 似 乎 学 习 时 间 就 没 那 么 重 要 其 实, 考 北 大 经 院 学 生 的 智 力 和 理 解 力 都 相 差 不 大, 也 都 有 着 较 好 的 文 化 课 基 础 和 学 习 能 力 ; 经 院 的 考 试 内 容 并 不 难 理 解, 但 需 要 准 备 的 内 容 量 大, 特 别 是 需 要 记 忆 的 内 容 多, 这 就 要 求 学 习 时 间 上 有 保 证 很 难 想 象 一 个 每 天 学 习 6 小 时 的 学 生 能 考 上 经 院! 146

147 第 二, 取 法 乎 上, 仅 得 其 中 ; 取 法 乎 中, 必 得 其 下 ; 订 立 计 划 尤 其 如 此 一 个 人 通 常 应 该 订 立 自 己 踮 脚 尖 才 能 完 成 的 计 划, 只 有 这 样, 才 能 充 分 发 挥 自 身 的 潜 力, 才 能 使 考 研 复 习 特 别 充 实 第 三, 不 要 牺 牲 锻 炼 身 体 的 时 间 考 研 是 高 强 度 的 脑 力 劳 动, 必 须 与 适 当 的 体 育 锻 炼 相 结 合 科 学 证 明 最 好 的 锻 炼 时 间 是 在 晚 饭 前, 最 好 的 运 动 方 式 是 散 步 和 慢 跑 我 身 边 的 研 友 就 有 因 为 生 病 影 响 了 最 后 的 考 试 发 挥, 非 常 可 惜! 所 以 平 时 一 定 要 有 规 律 地 进 行 体 育 锻 炼, 放 松 心 情, 提 高 身 体 免 疫 力 三 具 体 科 目 计 划 147

148 考 研 考 场, 考 试 注 意 事 项 一 研 究 生 入 学 考 试 进 入 考 场 安 排 无 论 您 是 否 在 本 校 考 试, 在 考 试 之 前, 都 要 按 照 规 定 的 时 间 提 前 10 分 钟 或 者 15 分 钟 到 达 所 在 考 场 学 校, 然 后 在 考 场 门 前, 由 监 考 老 师 举 考 场 牌 号, 各 位 考 生 按 照 准 考 证 上 的 倒 数 第 三 四 位 寻 找 考 场 号 ( 应 该 是 这 样 的, 最 后 两 位 是 考 生 座 位 号, 倒 数 5 到 3 位 应 该 是 考 场 号 码 ) 然 后 按 照 规 定 的 时 间, 进 入 考 场 注 意 事 项 : 1 尽 量 提 前 一 刻 钟 到 达 所 在 考 场, 特 别 提 醒 那 些 不 紧 不 慢 的 考 生, 不 要 因 为 这 个 而 在 考 试 之 前 出 现 麻 烦 2 对 于 一 些 特 大 城 市, 比 如 北 京, 上 海, 如 果 您 所 报 考 考 场 离 住 处 较 远, 建 议 早 起 动 身, 或 者 在 考 场 附 近 的 旅 店 居 住, 这 样 便 于 第 二 天 早 上 到 考 场 但 是 对 于 这 类 在 考 场 附 近 住 旅 店 的 考 生, 一 定 要 提 前 预 订 房 间, 预 计 提 前 5-7 天 预 订 房 间, 否 则 很 难 找 到 合 适 房 间, 毕 竟 考 生 众 多, 由 此 想 法 者 也 不 在 少 数 建 议 为 了 保 证 房 间 安 静 和 条 件 满 意, 创 造 良 好 的 睡 眠 条 件, 建 议 考 前 两 天 入 住, 适 应 这 个 旅 馆 的 住 宿, 如 果 不 慎 安 静, 影 响 睡 眠, 那 么 赶 紧 换 房 间 或 者 旅 店 3 要 考 虑 到 塞 车 的 因 素, 建 议 早 起 赶 车, 或 者 打 的 二 进 入 考 场 所 需 工 具 这 个 是 重 头 戏, 比 答 题 可 能 还 重 要, 因 此 各 位 一 定 要 多 了 解 进 入 考 场, 一 般 是 先 安 顿 好 自 己 携 带 的 铅 笔 ( 建 议 去 正 规 商 场 或 者 文 化 大 楼, 或 者 专 营 文 化 用 品 的 专 卖 店 购 买 正 品 中 华 牌 2B 铅 笔, 至 少 2 根, 削 好 ), 橡 皮, 小 刀 ( 试 卷 和 答 题 卡 都 是 封 在 小 信 封 中, 必 须 用 小 刀 才 可 以 裁 开 ), 胶 水 ( 封 信 封 ), 计 算 器 ( 只 带 计 算 功 能 的, 不 能 使 用 带 有 存 储, 查 询 功 能 的 电 子 辞 典 式 计 算 器 ), 身 份 证, 准 考 证, 学 生 证 ( 本 校 考 生, 可 能 需 要 带 这 个, 社 会 考 生 就 不 需 要 了 ), 真 正 的 手 表 ( 而 不 是 手 机 ), 水 性 笔 ( 建 议 使 用 黑 色 的 中 性 笔, 如 果 您 喜 欢 用 钢 笔 或 者 圆 珠 笔, 也 是 可 以 的 但 是 要 注 意 钢 笔 是 否 阴 湿, 对 于 蓝 黑 色 钢 笔, 应 该 也 是 可 以 的, 但 是 建 议 不 要 使 用 纯 兰 色 的, 字 迹 相 对 比 较 轻, 造 成 不 易 辨 认 ) 三 进 入 考 场 正 式 考 试 之 前 进 入 考 场, 请 各 位 考 生 关 闭 手 机 等 通 讯 设 备, 并 且 尽 量 不 要 放 在 身 上, 各 位 考 生 按 照 在 桌 面 上 竖 起 的 小 牌 子, 对 号 入 座 将 携 带 与 考 试 无 关 的 物 品 一 律 放 在 考 场 前 方, 然 后 监 考 老 师 读 考 场 规 则 和 考 试 注 意 事 项 之 后, 监 考 老 师 按 照 考 场 的 考 生 名 单 和 照 片 依 次 与 各 位 考 生 的 身 份 证, 准 考 证 等 证 件 一 一 对 照 无 误 后 然 后 发 放 固 体 胶 棒 ( 各 地 可 能 规 定 不 一 样, 最 好 自 己 准 备 致 于 裁 纸 的 小 刀, 考 场 应 该 不 准 备, 所 以 建 议 自 己 购 买 小 刀 ) 在 规 定 时 间, 展 示 该 科 试 卷 的 密 封 大 信 封 袋, 以 表 示 没 有 人 在 考 前 打 开 过, 之 后 裁 信 封, 取 出 各 位 考 生 考 试 小 信 封 袋, 发 放 给 相 应 考 生 四 正 式 考 试 148

149 考 研 试 卷 的 拆 封 < 附 图 解 > 由 于 一 个 考 场 上 的 考 生 向 往 天 南 地 北, 考 研 并 不 是 传 统 的 发 卷 子, 而 是 一 封 决 定 你 命 运 的 特 殊 信 件 自 己 开 封, 答 题, 再 自 己 密 封, 很 多 人 第 一 次 见 这 样 的 形 式, 多 少 会 有 些 失 措 现 在 我 给 大 家 做 一 个 这 样 的 拟 信 封, 相 信 或 多 或 少 会 给 你 们 一 些 帮 助 试 卷 装 在 一 个 比 较 结 实 的 牛 皮 纸 袋 里 面, 外 观 和 普 通 的 信 封 一 样 在 信 封 的 背 面 是 用 封 条 封 住 的, 你 只 需 要 用 一 把 小 刀 把 封 条 从 信 封 背 面 的 的 那 个 重 叠 处 裁 开 即 可 很 简 单 的, 考 试 的 时 候 老 师 也 都 会 很 耐 心 的 告 诉 你 们 的, 放 平 心 态 就 好 封 装 与 拆 封 试 卷 密 封 袋, 不 算 在 3 个 小 时, 安 心 答 题 就 行 图 解 如 下 : 1. 考 研 信 封 的 特 殊 之 处, 是 有 两 个 舌 头, 两 个 密 封 条, 如 下 展 开 图 : 2. 其 中 一 个 舌 头 向 下 折, 藏 进 信 封 内 部, 对 折 信 封, 于 侧 边 底 边 封 口 149

150 3. 一 般 装 入 试 题 册, 答 题 纸, 机 读 卡, 和 另 一 个 留 给 考 生 自 己 用 的 封 条 ( ), 此 封 条 很 薄 很 轻, 易 吹 跑 弄 丢, 一 定 保 留 好! 4. 正 面 再 贴 上 打 印 好 的 学 生 信 息, 试 卷 信 息 150

151 5. 封 口 ( 外 面 的 那 个 舌 头 ), 贴 上 密 封 条, 经 过 漫 漫 长 路, 到 达 贴 有 你 相 片 考 号 的 那 张 桌 子 下 面 就 开 始 拆 封 了, 如 果 你 和 我 一 样 有 双 巧 手, 可 以 尝 试 原 路 拆 回 去, 如 果 没 有, 或 者 密 封 条 粘 的 很 紧 ( 一 般 都 很 紧 ), 我 建 议 从 侧 边 开 始 6. 小 心 地 划 开 侧 边, 紧 贴 最 外 一 层 开 封, 小 刀 沿 上 边 缘 划 开 一 定 小 心, 不 要 损 坏 内 藏 的 舌 头 ( ), 否 则 就 没 法 再 封 口 了 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 151

152 7. 取 出 里 面 的 东 西, 安 静 地 答 题, 临 结 束 将 答 题 纸, 试 题 册, 机 读 卡 等 放 进 去, 要 放 全, 折 第 二 个 舌 头, 用 密 封 条 密 封 8. 密 封 好 如 图, 交 给 监 考 老 师 爱 考 机 构 年 考 研 辅 导 公 共 课 / 专 业 课 /1 对 1 签 约 保 过! 152

153 9. 再 来 展 开 看 一 下 信 封 的 全 貌, 我 不 得 不 赞 叹 一 下 第 一 个 想 出 如 此 创 意 的 人 来, 这 种 信 封 设 计, 真 的 很 棒, 不 是 吗? 希 望 这 些 资 料 对 大 家 有 所 帮 助, 相 信 天 道 酬 勤! 只 要 坚 持 到 最 后, 成 功 一 定 属 于 你, 爱 考 机 构 ( 祝 大 心 想 事 成, 顺 利 进 入 人 大! 153

3. 身 体 健 康 状 况 符 合 国 家 规 定 的 体 检 要 求 4. 考 生 的 学 历 必 须 符 合 下 列 条 件 之 一 : (1) 国 家 承 认 学 历 的 应 届 本 科 毕 业 生 (2016 年 9 月 1 日 前 须 取 得 国 家 承 认 的 本 科 毕 业 证 书

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