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1 上 海 财 经 大 学 经 济 学 创 新 平 台 建 设 项 目 简 报 二 一 一 年 第 三 期 ( 总 第 22 期 ) 经 济 学 创 新 平 台 建 设 办 公 室 2011 年 10 月 教 育 部 科 技 司 陈 盈 晖 副 司 长 一 行 莅 临 我 校 考 察 指 导 工 作... 1 经 济 学 院 三 位 海 归 博 士 被 学 校 授 予 常 任 教 职... 2 经 济 学 院 国 际 一 流 经 济 学 期 刊 发 表 居 国 内 首 位... 4 我 校 30 篇 论 文 入 选 第 十 一 届 中 国 经 济 学 年 会... 6 高 等 研 究 院 举 办 城 市 的 未 来 : 未 来 儿 童 教 育 政 策 研 讨 会 暨 校 长 论 坛... 8 Frontiers of Economics in China 正 式 启 用 ScholarOne Mauuscripts 在 线 投 审 稿 系 统. 9 田 国 强 院 长 致 辞 2011 年 经 济 学 院 全 体 学 生 见 面 会 平 台 简 讯 经 济 学 院 2 项 课 题 获 2011 年 度 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 立 项 经 济 学 院 1 项 课 题 获 2011 年 度 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 项 目 立 项 资 助 经 济 学 院 2 项 课 题 获 2012 年 度 上 海 市 教 育 委 员 会 科 研 创 新 项 目 立 项 资 助 经 济 学 院 2 名 教 师 获 得 2011 年 度 上 海 市 浦 江 人 才 计 划 资 助 经 济 学 院 一 项 课 题 获 2011 年 度 上 海 市 社 科 规 划 项 目 立 项 资 助 经 济 学 院 伍 山 林 在 经 济 研 究 2011 年 第 9 期 发 表 一 篇 论 文 高 等 研 究 院 吴 化 斌 助 理 研 究 员 在 管 理 世 界 2011 年 第 9 期 发 表 一 篇 论 文 教 授 观 点 罗 大 庆 : 西 姆 斯 : 坏 天 气 也 能 影 响 需 求 曲 线 林 立 国 : 外 资 企 业 未 加 剧 我 国 环 境 恶 化 钟 鸿 钧 : 慎 用 政 府 之 手 干 预 商 事 地 址 : 上 财 经 济 学 院 楼 8 楼 电 话 : wangxiaojing@mail.shufe.edu.cn

2 教 育 部 科 技 司 陈 盈 晖 副 司 长 一 行 莅 临 我 校 考 察 指 导 工 作 2011 年 9 月 20 日 上 午, 教 育 部 科 技 司 副 司 长 陈 盈 晖 科 技 司 基 础 处 处 长 明 炬 一 行 莅 临 我 校 考 察 指 导 工 作 我 校 党 委 书 记 马 钦 荣 副 校 长 丛 树 海 周 仲 飞 等 校 领 导 亲 切 会 见 了 陈 盈 晖 副 司 长 一 行 经 济 学 院 高 等 研 究 院 院 长 田 国 强 党 委 书 记 程 霖 统 计 与 管 理 学 院 常 务 副 院 长 周 勇 等 部 分 院 领 导 参 加 了 会 见 会 面 结 束 后, 在 丛 树 海 校 长 的 主 持 下, 经 济 学 院 田 国 强 院 长 对 我 校 正 在 申 请 的 教 育 部 数 理 经 济 学 重 点 实 验 室 相 关 工 作 做 了 汇 报, 校 科 研 处 研 究 生 部 教 务 处 教 育 技 术 中 心 经 济 学 院 统 计 与 管 理 学 院 高 等 研 究 院 等 部 门 及 院 系 领 导 参 加 了 汇 报 会 田 国 强 院 长 从 实 验 室 建 设 的 目 的 和 意 义 ; 研 究 方 向 和 主 要 研 究 内 容 ; 现 有 研 究 工 作 的 基 础 水 平 ; 主 要 工 作 规 划 预 期 目 标 和 水 平 ; 已 具 备 的 实 验 条 件 ; 科 研 队 伍 状 况 及 培 养 人 才 的 能 力 ; 建 设 规 模 和 预 算 等 几 个 方 面 对 我 校 申 请 数 理 经 济 学 教 育 部 重 点 实 验 室 的 工 作 进 行 了 介 绍 听 取 汇 报 后, 陈 盈 晖 副 司 长 对 我 校 在 申 请 数 理 经 济 学 教 育 部 重 点 实 验 室 中 的 优 势 及 所 作 的 工 作 给 予 了 充 分 肯 定, 并 结 合 国 家 中 长 期 教 育 改 革 和 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ), 指 出 新 时 期 教 育 部 重 点 实 验 室 建 设 要 着 重 注 意 三 方 面 : 一 是 科 教 结 合, 这 是 教 育 部 重 点 实 验 室 与 其 他 实 验 室 最 大 的 区 别 ; 二 是 要 实 现 机 制 体 制 改 革, 用 新 的 体 制 机 制 促 进 实 验 室 建 设 按 照 科 学 发 展 规 律 出 成 果, 按 照 人 才 培 养 规 律 出 人 才 ; 三 是 要 开 展 国 际 交 流 合 作, 用 世 界 一 流 的 标 准 来 要 求 和 发 展 基 础 学 科 研 究 陈 盈 晖 副 司 长 希 望 学 校 在 数 理 经 济 学 交 叉 学 科 发 展 中 找 准 定 位, 发 挥 特 色, 瞄 准 国 家 重 大 需 求 和 前 沿 领 域, 出 成 果 出 人 才, 为 中 国 高 校 的 经 济 学 科 发 展 探 索 一 种 新 的 科 学 模 式 明 炬 处 长 也 对 我 校 实 验 室 建 设 给 予 了 指 导, 鼓 励 在 实 验 手 段 与 实 验 平 台 建 设 人 才 引 进 与 培 养 体 制 与 机 制 创 新 方 面 多 做 探 索 尝 试 汇 报 会 结 束 后, 在 丛 树 海 副 校 长 田 国 强 院 长 等 的 陪 同 下 陈 盈 晖 副 司 长 一 行 参 观 了 我 校 实 验 经 济 学 实 验 室 统 计 教 学 实 验 室 及 经 济 学 院 行 政 办 公 楼 1

3 经 济 学 院 三 位 海 归 博 士 被 学 校 授 予 常 任 教 职 2011 年 9 月, 经 济 学 院 孙 宁 教 授 陈 庆 池 教 授 周 亚 虹 副 教 授 被 上 海 财 经 大 学 批 准 授 予 常 任 教 职, 同 期 被 授 予 常 任 教 职 的 还 有 会 计 学 院 靳 庆 鲁 副 教 授 这 是 我 校 实 行 常 任 轨 教 职 管 理 制 度 以 来 首 批 被 授 予 常 任 教 职 的 海 归 博 士 大 规 模 成 建 制 引 进 长 周 期 高 标 准 考 核 自 2005 年 起, 我 校 以 经 济 学 院 为 试 验 田, 在 国 内 高 校 率 先 启 动 大 规 模 成 建 制 引 进 海 外 高 层 次 人 才 工 作, 随 后 又 扩 展 到 金 融 学 院 国 际 工 商 管 理 学 院 公 共 经 济 与 管 理 学 院 统 计 与 管 理 学 院 会 计 学 院 等 优 势 学 科 所 在 院 系 六 年 多 来, 我 校 全 职 引 进 了 一 大 批 海 外 高 层 次 人 才, 全 校 海 归 博 士 已 达 150 人 左 右, 单 经 济 学 院 就 有 海 归 博 士 43 名, 占 全 院 教 师 的 一 半 以 上 这 些 海 归 博 士 大 都 毕 业 于 耶 鲁 大 学 加 州 大 学 伯 克 利 大 学 多 伦 多 大 学 牛 津 大 学 等 世 界 知 名 大 学 为 了 充 分 发 挥 海 归 博 士 的 作 用, 经 济 学 院 率 先 借 鉴 北 美 一 流 研 究 型 大 学 的 Tenure( 终 身 教 职 ) 制 度 建 立 了 常 任 轨 教 职 管 理 制 度, 随 后 于 2007 年 上 升 为 学 校 的 一 项 制 度 安 排 常 任 轨 教 职 分 为 助 理 教 授 副 教 授 和 教 授 三 个 类 别, 所 有 尚 未 获 得 常 任 教 职 的 常 任 轨 教 师 都 有 不 超 过 6 年 的 试 用 期, 试 用 期 期 间 每 年 由 学 院 晋 升 与 常 任 教 职 委 员 会 对 其 教 学 研 究 和 社 会 服 务 进 行 考 核 评 价 考 虑 到 在 国 际 一 流 杂 志 上 发 表 文 章 的 时 间 跨 度 较 长,3 年 进 行 一 次 中 期 考 核, 侧 重 于 考 察 海 归 老 师 的 研 究 潜 力, 通 过 在 研 的 Working paper( 工 作 论 文 ) 质 量 数 量 及 拟 投 稿 杂 志 等 级 等 方 面 考 核 第 6 年 进 行 全 面 考 核, 学 校 制 定 了 作 为 晋 升 依 据 的 国 际 高 水 平 期 刊 分 级 目 录, 要 求 常 任 轨 老 师 在 国 际 学 术 期 刊 发 表 至 少 4 篇 论 文, 其 中 包 括 国 际 顶 尖 学 术 期 刊 论 文 1 篇 或 国 际 一 类 学 术 期 刊 论 文 2 篇, 如 通 过 考 核, 就 能 获 得 常 任 教 职, 成 为 财 大 终 身 教 授 或 副 教 授 高 端 科 研 成 果 涌 现 国 际 学 术 影 响 攀 升 经 济 学 院 孙 宁 陈 庆 池 周 亚 虹 三 位 常 任 轨 老 师 顺 利 通 过 试 用 期, 得 到 常 任 教 职, 是 因 为 他 们 有 着 突 出 的 科 研 实 力 和 科 研 绩 效 六 年 时 间 里, 孙 宁 教 授 在 国 际 顶 尖 和 国 际 二 类 杂 志 上 分 别 发 文 2 篇, 成 为 长 江 学 者 特 聘 教 授 ; 陈 庆 池 教 授 在 国 际 顶 尖 国 际 一 类 国 际 二 类 杂 志 上 分 别 发 文 1 篇, 在 国 际 三 类 杂 志 上 发 文 1 篇, 成 为 上 海 市 东 方 学 者 ; 周 亚 虹 副 教 授 在 国 际 一 类 杂 志 上 发 文 2 篇, 在 国 际 三 类 杂 志 上 发 文 1 篇, 在 经 济 研 究 发 文 3 篇, 获 得 3 项 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 立 项 资 助, 并 入 选 教 育 部 新 世 纪 优 秀 人 才 支 持 计 划 2

4 其 他 常 任 轨 教 师 也 表 现 出 了 强 大 的 科 研 实 力 或 潜 力 自 2005 年 以 来, 经 济 学 院 教 师 在 国 际 学 术 期 刊 共 发 表 论 文 130 篇, 其 中 国 际 顶 尖 刊 物 5 篇, 国 际 一 类 刊 物 13 篇, 国 际 二 类 刊 物 25 篇, 国 际 三 类 刊 物 41 篇, 其 他 国 际 知 名 期 刊 47 篇 同 时, 以 海 归 教 师 为 主 体 的 常 任 轨 教 师 也 开 始 逐 渐 在 中 国 问 题 的 研 究 上 崭 露 头 角, 申 请 到 多 个 国 家 级 和 省 部 级 课 题, 都 是 关 于 中 国 问 题 的 研 究 项 目 涉 及 资 源 环 境 城 乡 协 调 发 展 收 入 分 配 民 工 子 女 教 育 以 及 期 货 市 场 股 票 市 场 公 司 债 券 市 场 等, 并 向 政 府 部 门 提 交 多 篇 研 究 国 内 重 大 问 题 的 高 质 量 政 策 研 究 报 告, 其 中 关 于 教 育 金 融 和 农 业 等 多 篇 报 告 获 得 中 央 和 地 方 有 关 领 导 的 批 示 和 关 注 教 学 科 研 齐 头 并 进 海 归 土 鳖 共 同 发 展 常 任 轨 教 师 不 仅 在 科 研 上 态 度 严 谨, 在 教 学 上 同 样 一 丝 不 苟, 他 们 选 用 国 际 化 的 教 材 和 国 际 化 的 教 学 方 法, 采 用 英 语 授 课, 给 学 生 提 供 最 新 的 经 济 学 动 态 和 前 沿 同 时, 他 们 一 改 国 内 教 师 一 人 唱 独 角 戏 的 教 学 方 式, 极 其 注 重 建 立 与 学 生 平 等 交 流 的 关 系, 得 到 学 生 的 普 遍 欢 迎 根 据 近 年 来 的 统 计, 在 学 生 给 教 师 的 授 课 评 价 中, 海 归 教 师 的 得 分 逐 年 提 高, 无 论 是 在 增 长 速 度 还 是 绝 对 数 字 上 均 表 现 优 异 从 国 际 化 以 及 科 研 和 就 业 竞 争 力 的 维 度 上 考 量, 近 年 来 学 院 的 人 才 培 养 质 量 已 经 有 了 质 的 飞 跃 2006 年 以 前, 学 生 中 很 少 有 人 拿 奖 学 金 出 国 留 学 和 在 国 内 著 名 经 济 学 学 术 期 刊 上 发 文, 但 最 近 几 年, 比 如 仅 2009 年 学 院 就 有 40 余 名 本 科 生 硕 士 生 进 入 斯 坦 福 大 学 哥 伦 比 亚 大 学 康 奈 尔 大 学 密 歇 根 大 学 等 海 外 知 名 高 校 继 续 深 造, 绝 大 多 数 学 生 获 得 全 额 或 半 额 奖 学 金 研 究 生 在 经 济 研 究 管 理 世 界 等 国 内 权 威 期 刊 发 表 论 文 数 逐 年 递 增 就 业 情 况 也 越 来 越 好,2011 年 本 科 生 硕 士 博 士 就 业 率 均 达 到 100%, 到 985 高 校 任 教 到 500 强 企 业 就 职 等 正 成 为 越 来 越 普 遍 的 现 象 与 此 同 时, 为 鼓 励 学 校 非 常 任 轨 教 师 与 国 际 前 沿 性 研 究 保 持 一 致, 我 校 也 专 门 出 台 了 文 件 规 定 原 有 本 土 教 师 符 合 条 件 者 也 可 以 申 请 进 入 常 任 轨, 承 担 相 应 的 责 任 并 享 受 相 应 待 遇 此 外, 学 校 还 通 过 出 国 进 修 培 训 科 研 资 助 以 及 在 职 培 训 等 多 种 途 径 推 动 现 有 教 师 的 国 际 化 转 型 这 种 开 放 式 的 双 轨 制 师 资 管 理 既 能 够 保 证 吸 引 优 秀 海 外 人 才, 也 能 够 充 分 激 励 现 有 优 秀 教 师, 确 保 人 事 制 度 的 激 励 相 容 性, 减 少 由 于 两 个 轨 道 待 遇 悬 殊 而 产 生 的 矛 盾 近 年 来, 不 仅 常 任 轨 教 师 国 际 学 术 论 文 的 数 量 质 量 均 在 国 内 居 于 前 列, 存 量 教 师 也 开 始 陆 续 在 国 际 著 名 刊 物 上 发 表 论 文, 其 中 孙 燕 副 教 授 已 经 在 国 际 顶 尖 杂 志 Annals of Statistics 上 发 表 两 篇 论 文 在 国 家 课 题 申 报 上, 存 量 教 师 也 是 屡 获 佳 绩,2005 年 以 来 学 3

5 院 教 师 共 获 得 16 个 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 和 国 家 社 会 科 学 基 金 项 目, 其 中 海 归 老 师 获 得 6 个, 其 余 均 由 存 量 老 师 获 得 经 济 学 院 国 际 一 流 经 济 学 期 刊 发 表 居 国 内 首 位 近 日, 人 大 经 济 论 坛 上 发 布 了 一 个 题 为 世 界 一 流 经 济 学 期 刊 上 的 国 内 经 济 学 家 的 统 计, 反 响 强 烈 该 文 统 计 了 自 2006 年 以 来, 中 国 大 陆 高 校 全 职 教 师 (2011 年 9 月 在 岗 的 ) 在 16 本 世 界 一 流 经 济 学 期 刊 上 的 论 文 发 表 情 况 ( 期 刊 名 见 附 录 ), 并 列 出 了 作 者 和 杂 志 名 称 我 院 以 17 人 次 雄 踞 榜 首 根 据 我 院 相 关 人 员 的 核 对, 该 统 计 数 据 可 靠 该 统 计, 以 真 实 数 据 证 实 了 我 院 经 济 学 创 新 平 台 建 设 成 果 斐 然 根 据 该 统 计, 以 学 院 为 单 位, 大 陆 教 学 科 研 机 构 发 表 排 名 位 列 前 7 名 分 别 为 : 1 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 17 人 次 2 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 11 人 次 3 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 10 人 次 4 对 外 经 贸 大 学 国 际 贸 易 学 院 6 人 次 5 上 海 交 通 大 学 安 泰 管 理 学 院 4 人 次 5 上 海 财 经 大 学 国 际 工 商 管 理 学 院 4 人 次 6 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 ( 原 CCER) 3 人 次 以 学 校 为 单 位, 排 名 前 10 名 分 别 为 : 1. 上 海 财 经 大 学 21 人 次 2. 北 京 大 学 15 人 次 3. 清 华 大 学 10 人 次 4. 对 外 经 贸 大 学 6 人 次 5. 上 海 交 通 大 学 4 人 次 5. 中 国 科 学 院 4 人 次 6. 复 旦 大 学 2 人 次 6. 厦 门 大 学 2 人 次 6. 长 江 商 学 院 2 人 次 6. 中 国 社 科 院 2 人 次 4

6 ( 具 体 数 据 请 参 考 原 文 : 附 录 : 16 本 世 界 一 流 经 济 学 期 刊 名 称 American Economic Review ( 简 称 :AER) Econometrica Journal of Political Economy ( 简 称 : JPE) Quarterly Journal of Economics ( 简 称 : QJE) Review of Economic Studies ( 简 称 : REStud) Economic Journal ( 简 称 :EJ) Games and Economic Behavior ( 简 称 :GEB) International Economic Review ( 简 称 :IER) Journal of Econometrics( 简 称 :JoE) Journal of Economic Theory( 简 称 :JET) Journal of International Economics ( 简 称 :JIE) Journal of Labor Economics ( 简 称 :JOLE) Journal of Monetary Economics ( 简 称 :JME) Journal of Public Economics ( 简 称 :JPubE) Rand Journal of Economics ( 简 称 :Rand) Review of Economics and Statistics ( 简 称 :REStat) 5

7 我 校 30 篇 论 文 入 选 第 十 一 届 中 国 经 济 学 年 会 近 期, 中 国 经 济 学 年 会 秘 书 处 公 布 了 第 十 一 届 中 国 经 济 学 年 会 入 选 论 文 名 单, 我 校 共 有 30 篇 论 文 入 选, 与 去 年 21 篇 入 选 论 文 的 数 量 相 比 增 加 了 9 篇, 名 列 入 选 国 内 外 高 校 之 首 其 中, 一 半 以 上 为 我 校 经 济 学 院 师 生 的 论 文 作 为 中 国 经 济 学 界 最 具 权 威 影 响 最 大 的 学 术 会 议, 中 国 经 济 学 年 会 已 发 展 成 为 中 国 经 济 学 界 政 府 部 门 以 及 新 闻 界 共 同 关 注 和 参 与 的 学 术 盛 会 第 十 一 届 中 国 经 济 学 年 会 将 于 2011 年 12 月 10 日 至 11 日 在 我 校 举 行 据 悉, 本 届 年 会 通 过 论 文 征 集 共 收 到 国 内 外 投 稿 一 千 余 篇, 其 中 优 秀 论 文 数 量 众 多 经 过 中 国 经 济 学 年 会 秘 书 处 组 织 的 三 轮 匿 名 评 审, 从 强 调 学 术 创 新 之 角 度 反 复 斟 酌 遴 选, 共 评 选 出 321 篇 优 秀 论 文 参 加 年 会 我 校 入 选 第 十 一 届 中 国 经 济 学 年 会 论 文 一 览 领 域 论 文 标 题 作 者 产 业 组 织 理 论 中 国 工 业 企 业 的 自 主 创 新 能 力 及 其 绩 效 研 究 周 亚 虹, 贺 小 丹 发 展 经 济 学 金 融 发 展, 政 府 银 行 持 股 和 企 业 创 新 赵 山 发 展 经 济 学 中 国 制 造 业 资 源 配 置 效 率 与 全 要 素 生 产 率 龚 关, 胡 关 亮 管 理 经 济 学 管 理 经 济 学 宏 观 经 济 学 禀 赋 制 度 道 德 : 古 代 城 市 演 化 路 径 选 择 的 因 素 驱 动 与 思 想 变 迁 Money Talks: Rebate Mechanisms in Reputation System Design 人 口 老 龄 化 养 老 保 险 制 度 变 革 与 中 国 经 济 增 长 : 理 论 分 析 与 数 值 模 拟 柴 毅 李 玲 芳 汪 伟 教 育 经 济 学 学 校 类 型 与 流 动 儿 童 的 教 育 : 来 自 上 海 的 经 验 证 据 冯 帅 章, 陈 媛 媛 金 融 学 QFII 是 否 采 用 了 不 稳 定 交 易 策 略? 与 境 内 机 构 投 资 者 的 比 较 研 究 刘 莉 亚 金 融 学 信 息 不 对 称 过 度 自 信 和 股 价 变 动 宫 汝 凯, 黄 宗 远 金 融 学 股 东 权 益 和 掏 空 : 从 一 个 半 自 然 实 验 得 到 的 证 据 赵 山 6

8 经 济 史 经 济 史 公 粜 与 食 物 获 取 权 : 基 于 政 府 与 市 场 关 系 对 1941 年 底 上 海 华 界 公 粜 的 考 察 上 海 公 共 租 界 的 市 政 购 买 : 工 部 局 的 招 标 制 度 ( ) 熊 金 武 杨 小 燕 经 济 史 中 国 资 本 集 成 1933 年 林 仁 文 经 济 学 说 史 中 国 模 式 的 历 史 先 声 : 孙 中 山 的 民 生 主 义 发 展 战 略 程 霖, 宋 双 杰 经 济 学 说 史 经 济 学 说 史 气 候 变 冷 与 重 农 理 论 关 系 初 探 基 于 公 元 前 二 世 纪 中 国 与 十 七 世 纪 法 国 的 考 察 中 西 经 济 思 想 的 首 次 大 分 流 基 于 古 罗 马 - 秦 汉 时 期 经 济 思 想 的 比 较 研 究 岳 翔 宇 张 申 经 济 学 说 史 联 合 福 利 小 额 信 用 贷 款 银 团 探 析 宋 双 杰 劳 动 人 口 经 济 学 劳 动 人 口 经 济 学 关 系 对 中 国 城 市 居 民 收 入 和 收 入 差 距 的 影 响 自 然 灾 害 及 政 府 救 助 对 农 户 收 入 与 消 费 的 影 响 : 来 自 汶 川 大 地 震 的 经 验 华 胡 博, 胡 燕 喃, 万 广 卢 晶 亮 微 观 经 济 学 强 前 向 归 纳 法 Bingyong Zheng 微 观 经 济 学 微 观 经 济 学 Multi-task Incentive Contract and Performance Measurement with Multidimensional Types Price and Advertising Signals of Product Quality with Minimum Demand 孟 大 文 孟 大 文 微 观 经 济 学 契 约 实 施 和 企 业 信 贷 约 束 基 于 中 国 企 业 层 面 的 研 究 潘 孝 挺 卫 生 经 济 学 生 活 环 境 性 格 特 征 与 老 年 人 健 康 需 求 胡 博, 胡 燕 喃 制 度 经 济 学 技 术 知 识 信 念 及 企 业 制 度 变 迁 柯 华 资 源 与 环 境 经 济 学 资 源 与 环 境 经 济 学 Can a Nonbinding Climate Treaty Work? Evidence of Asymmetric Effects on Developed and Developing Countries from FCCC 能 源 回 弹 效 应 研 究 的 演 进 与 发 展 : 一 个 文 献 述 评 洪 福 海 邵 帅, 杨 莉 莉 资 源 与 环 境 经 外 资 企 业 环 境 绩 效 的 探 讨 : 以 上 海 市 为 例 林 立 国, 楼 国 强 7

9 济 学 资 源 与 环 境 经 自 然 资 源 开 发 人 力 资 本 积 累 与 资 源 诅 咒 效 应 : 一 个 理 杨 莉 莉 济 学 论 框 架 国 防 经 济 学 我 国 航 空 航 天 制 造 业 技 术 创 新 效 率 及 其 影 响 因 素 分 析 张 姣 芳 高 等 研 究 院 举 办 城 市 的 未 来 : 未 来 儿 童 教 育 政 策 研 讨 会 暨 校 长 论 坛 2011 年 9 月 17 日, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 在 经 济 学 院 楼 710 会 议 室 举 办 了 城 市 的 未 来 : 外 来 儿 童 教 育 政 策 研 讨 会 暨 校 长 论 坛 本 届 研 讨 会 聚 焦 于 流 动 儿 童 的 教 育 问 题, 旨 在 通 过 座 谈 交 流, 促 进 对 流 动 儿 童 教 育 问 题 的 深 入 理 解, 加 强 沟 通 交 流, 共 同 探 讨 合 理 与 可 行 的 政 策 选 择 研 讨 会 由 上 海 财 经 大 学 副 教 授 美 国 康 奈 尔 大 学 博 士 冯 帅 章 主 持 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 经 济 学 院 院 长 田 国 强 教 授 出 席 研 讨 会 并 致 辞 来 自 北 京 社 会 科 学 院 民 办 教 育 研 究 所 等 研 究 机 构, 复 旦 大 学 同 济 大 学 华 东 师 范 大 学 上 海 理 工 大 学 上 海 财 经 大 学 等 高 等 院 校 的 研 究 人 员, 海 星 之 家 社 工 师 事 务 所 等 公 益 机 构 的 从 业 人 员, 以 及 十 位 来 自 上 海 公 办 和 民 办 小 学 的 校 长 ( 或 教 导 主 任 ) 聚 首 本 次 研 讨 会, 围 绕 流 动 儿 童 的 人 力 资 本 积 累 流 动 儿 童 的 全 面 发 展 流 动 儿 童 的 教 育 政 策 流 动 儿 童 教 育 与 学 校 选 择 等 主 题 分 别 从 经 济 学 社 会 学 心 理 学 教 学 前 线 问 卷 调 研 等 相 关 视 角 研 讨 了 当 前 流 动 儿 童 的 教 育 问 题 及 解 决 途 径 与 会 人 员 共 同 认 为, 由 于 义 务 教 育 体 制 与 户 籍 制 度 以 及 教 育 成 本 等 各 方 面 因 素, 流 动 儿 童 的 教 育 现 状 不 容 乐 观 ; 大 家 呼 吁 全 社 会 共 同 关 注 流 动 儿 童 教 育 问 题, 希 望 国 家 及 地 方 尽 快 研 究 推 行 有 效 合 理 的 教 育 资 源 分 配, 让 流 动 儿 童 平 等 全 面 幸 福 地 成 长 8

10 Frontiers of Economics in China 正 式 启 用 ScholarOne Mauuscripts 在 线 投 审 稿 系 统 2011 年 10 月 10 日, 由 教 育 部 主 管, 高 等 教 育 出 版 社 和 我 校 共 同 主 办, 我 校 高 等 研 究 院 具 体 负 责 编 辑 工 作 的 全 英 文 学 术 季 刊 Frontiers of Economics in China ( 简 称 FEC) 正 式 启 用 ScholarOne Manuscripts 在 线 投 审 稿 系 统 FEC 希 望 借 助 ScholarOne Manuscripts 这 样 一 个 全 球 著 名 期 刊 共 享 的 投 审 稿 平 台, 吸 引 更 多 国 际 一 流 的 经 济 学 者 和 专 家 参 与 到 期 刊 的 投 审 稿 中 来, 同 时 实 现 稿 件 处 理 流 程 的 优 化 和 稿 件 处 理 效 率 的 提 高, 从 而 使 期 刊 运 行 更 加 国 际 化 信 息 化 和 规 范 化 FEC 创 办 于 2006 年, 目 前 被 美 国 Econlit 等 海 内 外 10 多 家 检 索 机 构 收 录, 期 刊 的 海 外 下 载 量 订 阅 量 等 都 在 不 断 提 升, 在 国 外 学 术 界 的 知 名 度 与 影 响 力 也 在 不 断 扩 大 近 期, FEC 的 国 际 出 版 商 已 由 Springer 公 司 更 换 为 专 注 于 文 科 出 版 的 荷 兰 Brill 公 司 负 责 国 际 推 介 自 我 校 高 等 研 究 院 2011 年 初 接 手 刊 物 的 组 稿 和 编 辑 工 作 之 后 已 出 版 了 2 期, 分 别 为 第 6 卷 第 2 期 和 第 6 卷 第 3 期 这 两 期 在 作 者 资 历 和 文 章 质 量 层 面 上 均 有 了 质 的 飞 跃, 海 外 作 者 的 比 例 更 是 高 达 70%, 其 中 不 乏 享 誉 海 内 外 的 经 济 学 家, 例 如 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 高 等 研 究 院 院 长 田 国 强 教 授 美 国 三 一 学 院 文 贯 中 教 授 和 加 拿 大 卡 尔 顿 大 学 陈 智 琦 教 授 等, 充 分 彰 显 FEC 的 国 际 化 成 效 和 改 革 决 心 FEC 第 6 卷 第 4 期 将 于 10 月 底 出 版 9

11 田 国 强 院 长 致 辞 2011 年 经 济 学 院 全 体 学 生 见 面 会 亲 爱 的 经 济 学 院 同 学 们 : 下 午 好! 首 先 我 代 表 学 院 对 2011 级 新 生 表 示 热 烈 欢 迎, 刚 开 始 只 是 想 组 织 一 个 新 生 见 面 会, 现 在 全 院 的 学 生 都 来 了, 变 成 全 院 学 生 见 面 大 会 我 刚 才 跟 杨 老 师 讲, 大 家 都 比 较 忙, 以 后 就 每 年 九 月 份 跟 新 生 见 面, 三 四 月 份 再 跟 全 院 学 生 见 面 一 2011 年 经 济 学 院 招 生 情 况 经 济 学 院 今 年 共 有 新 生 279 名, 本 科 新 生 164 名, 硕 士 新 生 86 名, 博 士 新 生 29 名 其 中 本 科 新 生 名 额 比 以 往 略 有 压 缩, 往 年 一 般 是 名, 这 样 做 进 一 步 提 高 了 招 生 质 量, 有 助 于 实 行 精 英 式 办 学 硕 士 新 生 86 名 中 许 多 是 硕 博 连 读 的 学 生, 其 它 都 是 金 融 计 量 经 济 学 专 业 的 硕 士 生 博 士 新 生 29 名, 比 以 往 多 了 6 7 名 为 什 么 博 士 生 增 加 了 呢? 因 为 学 院 经 过 这 5 6 年 来 对 博 士 生 招 生 及 课 程 等 的 改 革 后, 虽 然 要 求 不 断 提 高, 但 报 考 学 生 的 质 量 和 人 数 都 在 不 断 增 加, 学 校 研 究 生 部 希 望 我 们 多 招 一 些 我 们 一 直 希 望 进 行 精 英 式 办 学, 培 养 高 层 次 创 新 型 人 才, 我 希 望 我 们 培 养 出 来 的 学 生 不 管 在 研 究 应 用 还 是 社 会 实 践 中 都 是 最 棒 的 你 们 来 到 财 大 都 是 幸 运 的, 多 年 后 你 们 会 觉 得 选 择 财 大, 选 择 经 济 学 院 是 你 们 人 生 中 一 个 明 智 的 选 择, 会 成 为 你 们 一 生 中 重 要 的 里 程 碑 二 办 一 流 大 学 的 三 个 必 要 条 件 应 该 来 说, 财 大 过 去 这 几 年 来 有 很 大 的 变 化, 这 得 益 于 我 们 有 一 个 好 校 长 谈 敏 校 长, 谈 校 长 很 有 眼 光, 早 在 好 几 年 前 他 就 开 始 重 视 国 际 化 办 学 这 些 年 来, 许 多 其 他 学 校 也 在 跟 进, 比 如 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 北 大 光 华 管 理 学 院 上 海 交 大 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 厦 门 大 学 西 南 财 经 大 学 中 央 财 大 等 等 2004 年 我 刚 来 到 财 大 经 济 学 院 的 时 候, 学 院 生 源 很 差, 大 部 分 学 生 都 是 调 剂 过 来 的, 而 且 学 院 一 穷 二 白 我 接 任 的 时 候 院 里 只 有 6 万 块 钱, 虽 然 学 校 给 了 我 们 一 百 万 启 动 资 金, 但 只 是 杯 水 车 薪 但 我 当 时 非 常 有 信 心, 我 认 为 在 一 张 白 纸 上 才 能 画 出 最 美 丽 的 图 画 作 为 一 个 在 学 校 里 呆 了 大 半 辈 子 的 人, 从 做 学 生 到 当 老 师, 我 非 常 知 道 一 个 教 授 需 要 一 个 什 么 样 的 科 研 工 作 教 学 环 境, 也 知 道 一 个 学 生 想 要 学 到 什 么 样 的 知 识 因 此 我 提 出 要 办 好 一 所 大 学, 需 要 满 足 三 个 必 要 条 件 : 一 流 的 学 生 一 流 的 师 资 先 进 合 理 的 课 程 体 系 先 说 一 流 的 学 生, 我 觉 得 能 考 进 财 大 的 学 生 都 是 很 优 秀 的, 尤 其 是 我 们 的 本 科 生 这 些 年 来 我 在 美 国 观 察 到, 财 大 出 去 深 造 的 学 生, 不 管 是 去 斯 坦 福 还 是 宾 夕 法 尼 亚 大 学 沃 顿 10

12 商 学 院, 都 是 一 流 的 学 生, 都 能 顺 利 拿 到 学 位 可 以 说 我 们 中 国 的 初 等 教 育 虽 然 说 有 不 少 问 题, 但 总 体 来 说 是 非 常 成 功 的, 倒 是 硕 士 博 士 跟 一 流 大 学 的 学 生 比 有 很 大 差 距, 这 也 是 我 们 做 了 一 系 列 硕 士 博 士 教 育 改 革 的 原 因 光 有 好 的 学 生 还 不 行, 还 需 要 有 一 流 的 师 资 我 们 要 想 培 养 高 层 次 人 才, 必 须 要 有 一 流 的 师 资 队 伍, 所 以 我 们 就 寻 求 中 央 部 委 的 支 持 之 后 我 们 就 有 了 经 济 学 创 新 平 台, 现 在 是 国 家 985 优 势 学 科 创 新 平 台 项 目, 已 经 被 写 进 国 家 中 长 期 教 育 改 革 和 发 展 规 划 纲 要 中 谈 校 长 在 接 待 中 组 部 来 我 校 调 研 的 领 导 时 说 : 你 们 写 的 关 于 人 才 工 作 的 24 字 方 针, 简 直 是 对 我 们 财 大 这 些 年 改 革 的 精 辟 性 总 结 胡 锦 涛 总 书 记 在 中 央 政 治 局 第 二 十 六 次 集 体 学 习 讲 话 中 曾 提 出, 做 好 当 前 教 育 改 革 和 发 展 工 作, 要 着 力 提 高 人 才 培 养 水 平, 着 力 深 化 教 育 体 制 改 革, 着 力 推 进 教 育 内 涵 式 发 展, 着 力 建 设 高 素 质 教 师 队 伍 我 想 我 们 的 改 革 就 是 围 绕 胡 锦 涛 总 书 记 所 说 的 四 个 着 力 展 开 的, 经 过 多 年 的 海 归 人 才 引 进, 我 们 学 院 现 在 70 多 位 老 师, 海 归 老 师 已 经 占 到 55% 第 三 个 必 要 条 件 就 是 先 进 合 理 的 课 程 体 系, 我 刚 来 的 时 候 觉 得 课 程 很 陈 旧, 满 足 不 了 国 家 发 展 战 略 对 人 才 的 需 求 因 此 我 们 按 照 世 界 一 流 的 课 程 体 系 重 新 调 整 了 我 们 的 课 程 体 系, 结 果 非 常 鼓 舞 人 心, 我 2004 年 刚 来 的 时 候 学 院 基 本 没 有 学 生 出 国, 现 在 我 院 学 生 的 出 国 人 数 一 年 比 一 年 多, 今 年 是 43 人 出 国, 而 且 去 的 都 是 世 界 知 名 大 学, 不 少 人 拿 到 奖 学 金 经 过 这 些 改 革, 现 在 经 济 学 院 有 了 崭 新 的 面 貌 同 学 们 应 该 都 是 第 一 志 愿 考 进 经 济 学 院, 并 且 考 分 都 非 常 高, 以 我 的 老 家 湖 北 举 例, 财 大 的 录 取 分 数 甚 至 已 经 超 过 武 汉 大 学 华 中 科 技 大 学 总 而 言 之, 我 们 所 做 的 这 一 切, 都 是 为 了 培 养 出 满 足 邓 小 平 对 中 国 教 育 的 发 展 所 提 三 个 面 向 面 向 现 代 化 面 向 世 界 面 向 未 来 的 要 求 的 人 才, 让 大 家 能 够 有 竞 争 力 到 全 球 市 场 上 就 业 当 然, 仅 仅 找 到 一 份 工 作 不 是 我 们 的 目 标, 我 们 的 目 标 是 找 到 一 份 好 工 作, 有 一 个 好 的 发 展 前 景 今 年 同 学 们 的 就 业 情 况 让 我 感 到 非 常 自 豪, 本 科 生 除 了 有 几 位 同 学 想 考 研 没 有 去 找 工 作, 否 则 就 业 率 就 是 100%, 硕 士 博 士 就 业 率 都 是 100%, 其 中 博 士 毕 业 后 70% 的 同 学 都 去 了 研 究 所 大 学, 甚 至 有 好 几 个 都 被 985 学 校 抢 去 了 三 研 究 生 教 育 教 学 改 革 近 年 来, 我 们 大 大 压 缩 了 应 用 型 研 究 生 硕 士 项 目 的 规 模, 将 指 标 转 移 到 硕 博 连 读 学 生 上 来 现 在 我 们 的 应 用 型 硕 士 项 目, 已 经 压 缩 到 一 个 专 业 金 融 计 量 经 济 学, 其 实 也 就 一 个 班 的 学 生 当 然, 硕 博 连 读 的 学 生 以 后 资 格 考 试 通 不 过 的 话, 就 只 能 拿 一 个 硕 士 学 位 对 博 士 生 教 育 的 改 革, 我 们 已 经 进 行 5 6 年 了, 清 华 大 学 今 年 才 开 始 实 行 以 前 其 他 学 校 博 士 生 招 生, 都 是 报 考 导 师, 这 就 可 能 导 致 学 术 腐 败 问 题 而 我 们 学 院 没 有, 招 生 采 取 双 向 选 择 而 且 要 考 经 济 学 院 的 博 士 生, 必 须 考 数 学 一 当 初 开 始 实 行 的 时 候, 研 究 生 部 有 老 师 担 心, 这 么 高 的 要 求 还 有 人 报 考 吗? 结 果 不 仅 报 考 人 数 越 来 越 多, 而 且 考 分 还 11

13 越 来 越 高 因 为 我 们 改 革 的 内 在 逻 辑 是 正 确 的, 要 求 高 了, 只 有 爱 学 习 对 此 有 研 究 兴 趣 的 好 学 生 才 会 报 考, 这 样 自 然 就 筛 选 掉 不 爱 学 习 的 学 生 现 在 包 括 经 济 思 想 史 专 业 的 博 士 生 都 尝 到 甜 头 了, 政 治 经 济 学 专 业 的 博 士 生 水 平 更 是 大 幅 度 提 高, 好 几 个 同 学 都 被 985 学 校 抢 去 做 教 学 或 研 究 我 们 对 博 士 毕 业 的 要 求 也 进 一 步 加 强, 论 文 如 果 用 英 文 写 得 话, 必 须 投 稿 到 常 任 轨 前 三 类 杂 志 上, 以 收 到 审 稿 确 认 函 为 判 断 依 据, 同 时 需 要 有 一 篇 论 文 发 表 在 权 威 B 级 期 刊 上 如 果 不 用 英 文 写 得 话, 就 要 发 表 在 国 内 权 威 杂 志 上, 比 如 说 经 济 研 究 中 国 社 会 科 学 管 理 世 界 经 济 学 ( 季 刊 ) 虽 然 读 博 士 很 辛 苦, 基 本 要 脱 层 皮, 我 当 初 读 博 士 的 头 两 年 每 天 最 多 睡 5 个 小 时, 但 这 种 魔 鬼 式 训 练 会 让 你 受 益 终 生 我 们 学 院 能 做 的 是 尽 量 给 博 士 提 供 好 后 勤 保 障, 经 济 学 院 是 全 校 唯 一 一 个 给 所 有 助 教 博 士 提 供 办 公 室 的 地 方, 博 士 的 待 遇 也 有 提 高 四 学 生 综 合 素 质 的 培 养 我 们 的 目 标 是 把 本 科 生 硕 士 生 博 士 生 都 培 养 成 高 层 次 的 创 新 型 人 才, 这 就 需 要 同 学 们 具 备 一 些 综 合 素 质 包 括 : (1) 国 际 化 视 野 邓 小 平 已 经 指 出 中 国 教 育 发 展 的 方 向 : 面 向 现 代 化, 面 向 世 界, 面 向 未 来 要 发 展 成 为 世 界 一 流 大 学, 我 们 不 能 仅 仅 纵 向 比 较, 还 需 要 横 向 比 较, 努 力 做 到 第 一 (2) 社 会 责 任 意 识 经 济 学 院 有 二 十 字 德 育 方 针 : 诚 信 的 规 范 包 容 的 心 态 感 恩 的 意 识 和 奉 献 的 精 神 对 人 以 诚, 处 事 以 信 是 为 人 处 事 的 基 本 准 则, 诚 信 在 中 国 传 统 文 化 里 是 道 德 规 范, 在 市 场 经 济 里 是 激 励 机 制, 如 果 不 守 诚 信, 没 有 人 愿 意 跟 你 合 作 交 往, 同 学 们 在 平 时 学 习 考 试 及 论 文 写 作 过 程 中 尤 其 要 讲 究 诚 信 在 这 方 面, 我 们 有 非 常 严 格 的 制 度, 也 颇 有 收 获 三 年 前, 本 科 论 文 抄 袭 现 象 非 常 严 重, 当 时 我 们 的 规 定 是 推 迟 2 个 月 毕 业, 可 能 同 学 们 是 觉 得 2 个 月 无 所 谓, 大 概 有 30 个 学 生 没 有 及 时 毕 业 虽 然 说 其 他 学 校 至 少 有 一 半 学 生 论 文 抄 袭, 但 我 们 觉 得 必 须 抓 这 件 事 情, 去 年 我 们 规 定 抄 袭 论 文 者 推 迟 半 年 毕 业, 这 样 一 来, 去 年 本 科 只 有 5 6 个 同 学 铤 而 走 险 推 迟 半 年 毕 业 后, 大 家 都 很 着 急, 因 为 半 年 时 间 肯 定 会 影 响 就 业 和 读 研, 因 此 有 同 学 要 跟 我 吵 闹, 有 家 长 向 我 求 情 和 威 胁, 但 这 样 做 都 没 有 用, 我 们 制 定 了 规 定, 就 必 须 遵 守 今 年 本 科 抄 袭 论 文 者 就 一 人, 其 实 这 个 同 学 由 于 没 有 修 完 应 修 课 程, 本 来 就 要 推 迟 毕 业 林 肯 说 过 你 可 以 欺 骗 一 个 人 一 辈 子, 你 也 可 以 欺 骗 所 有 人 一 时, 但 你 不 能 欺 骗 所 有 人 一 辈 子 长 远 来 讲, 老 实 人 是 不 会 吃 亏 的, 人 都 喜 欢 跟 真 诚 的 人 打 交 道 包 容 的 心 态 也 很 重 要, 用 经 济 学 解 释, 很 多 矛 盾 都 是 由 于 信 息 不 对 称 引 起 的, 因 此 凡 事 不 要 斤 斤 计 较, 抱 着 包 容 的 心 态 一 定 能 化 解 众 多 误 会 博 弈 论 里 的 核 心 思 想 有 两 个 : 系 12

14 统 思 维 和 换 位 思 考, 希 望 大 家 包 容 一 些, 为 人 处 事 能 换 位 思 考, 这 也 有 利 于 大 家 建 立 良 好 的 校 友 关 系 感 恩 的 意 识, 就 是 要 感 恩 父 母 感 恩 社 会 感 恩 国 家 感 恩 老 师 同 时, 我 希 望 同 学 们 有 奉 献 的 精 神, 不 要 被 现 在 有 些 不 好 的 风 气 所 影 响, 比 如 说 老 人 摔 倒 了 不 敢 扶 起 来, 当 然 这 跟 法 官 的 判 案 有 关 系, 但 我 希 望 你 们 能 在 别 人 需 要 你 帮 助 的 时 候 见 义 勇 为, 雪 中 送 炭 三 年 前 汶 川 大 地 震 的 时 候, 我 们 经 济 学 院 的 捐 款 占 全 校 相 当 一 部 分 的 捐 款 对 此, 我 感 到 非 常 欣 慰 和 自 豪 (3) 沟 通 力 和 领 导 力 我 不 希 望 同 学 们 成 为 书 呆 子, 希 望 大 家 多 参 加 社 会 实 践, 多 建 立 校 友 关 系, 这 点 非 常 重 要, 同 时 注 意 培 养 自 己 的 领 导 力, 就 是 作 为 领 导 引 领 和 指 导 的 能 力 在 你 们 以 后 的 人 生 中, 无 论 是 做 科 研 行 政 还 是 做 管 理, 我 都 希 望 你 们 不 只 是 当 好 一 个 兵, 而 是 成 为 一 个 管 理 者, 甚 至 是 一 个 领 导 者 (4) 创 新 力 创 新 能 力 就 是 批 判 性 思 维,Critical Thinking 这 项 素 质 非 常 重 要, 我 希 望 同 学 们 的 眼 光 和 知 识 不 要 仅 局 限 于 书 本 上, 不 要 一 味 接 受, 要 多 动 脑 筋, 多 思 考 学 知 识 我 希 望 大 家 能 做 到 将 有 学 术 的 思 想 和 有 思 想 的 学 术 两 者 有 机 结 合, 在 我 看 来, 现 在 很 多 博 士 生 没 有 什 么 思 想, 这 是 不 行 的, 上 世 纪 八 十 年 代 百 家 争 鸣, 百 花 齐 放 的 时 候, 是 光 有 思 想 而 没 有 学 术, 必 须 将 这 两 者 有 机 结 合 起 来 (5) 分 析 能 力 我 们 学 院 非 常 注 重 分 析 能 力 的 培 养, 对 数 学 统 计 学 经 济 学 理 论 非 常 看 重, 本 科 生 也 要 学 数 学 分 析 在 商 学 院 中 加 强 数 学 知 识 训 练 是 一 个 趋 势, 宾 西 法 尼 亚 大 学 沃 顿 商 学 院 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 都 已 经 这 样 做, 因 为 商 学 和 经 济 学 在 很 多 情 况 下 不 能 拿 社 会 做 实 验, 需 要 研 究 者 有 前 瞻 性 眼 光 和 预 测, 因 此 内 在 逻 辑 分 析 能 力 非 常 重 要 (6) 终 身 学 习 和 自 我 完 善 能 力 学 校 学 到 的 东 西 毕 竟 是 有 限 的, 而 且 有 些 知 识 会 过 时, 可 以 说 在 以 后 的 工 作 过 程 中 能 用 到 大 学 知 识 的 20% 就 算 多 的, 但 我 认 为 即 使 学 到 的 知 识 没 有 用, 也 会 培 养 人 的 素 质 素 养, 甚 至 对 一 个 人 气 质 的 养 成 也 会 有 很 大 影 响, 现 在 同 学 们 刚 入 学, 看 起 来 还 像 个 高 中 生, 几 年 后 就 会 有 大 学 生 的 气 质, 那 是 因 为 学 到 了 更 多 的 知 识, 有 了 自 信, 气 质 就 发 生 了 变 化 另 外, 光 学 知 识 还 不 行, 要 培 养 自 我 知 识 更 新 能 力, 我 们 学 院 无 论 是 对 本 科 生 硕 士 还 是 博 士, 都 非 常 注 重 基 本 训 练, 目 的 就 是 培 养 大 家 的 自 我 学 习 能 力 同 时, 我 也 希 望 经 济 学 院 的 同 学 们 有 独 立 之 精 神 自 由 之 思 想, 做 到 这 两 点 之 前 应 先 打 牢 基 础 我 对 大 家 的 要 求 比 较 高, 你 们 可 能 暂 时 不 能 理 解 我 的 苦 心, 也 可 能 觉 得 自 己 达 不 到 要 求, 不 要 紧, 这 是 我 们 的 参 照 系, 我 们 只 需 要 朝 着 这 个 100 分 的 方 向 努 力 如 果 目 标 只 是 60 分, 其 结 果 就 有 可 能 不 及 格, 而 如 果 目 标 是 100 分, 努 力 一 下 结 果 可 能 就 达 到 了 80 分 13

15 90 分 这 就 是 经 济 学 研 究 方 法 中 的 基 准 问 题, 经 济 学 并 不 是 跟 社 会 脱 节 的 学 科, 它 也 不 仅 仅 是 理 想 状 态, 它 给 大 家 提 供 了 一 个 参 照 系, 也 就 是 努 力 的 方 向 方 向 决 定 目 标, 一 个 人 的 眼 光 有 多 大, 目 标 有 多 大, 就 决 定 了 你 能 做 什 么 样 的 事 情 现 在 不 管 是 国 外 还 是 国 内 的 企 业 都 很 重 视 员 工 的 愿 景 考 察, 我 也 希 望 我 们 每 个 同 学 都 有 自 己 的 愿 景, 能 够 好 好 设 置 自 己 人 生 的 大 方 向 五 学 生 工 作 1 抓 中 间 顾 两 头 一 直 以 来, 我 的 基 本 思 想 是 抓 中 间 顾 两 头, 照 顾 大 部 分 同 学, 希 望 大 家 都 能 顺 利 毕 业 我 们 进 行 相 对 评 分, 希 望 把 不 及 格 率 控 制 在 3% 之 内 社 会 上 有 声 音 说 我 们 学 生 成 绩 的 平 均 分 数 较 低, 我 认 为 这 个 以 后 可 以 慢 慢 调 整, 就 像 清 华 大 学 的 学 生, 绩 点 普 遍 比 其 他 低 不 少, 这 并 不 能 说 明 他 们 的 学 生 不 优 秀, 只 是 因 为 学 校 的 要 求 高, 清 华 的 高 要 求 已 经 在 社 会 上 形 成 一 个 品 牌 我 们 也 要 朝 这 个 方 向 做, 慢 慢 地 让 我 们 的 严 格 要 求 得 到 社 会 的 认 可 2 毕 业 推 荐 信 我 们 的 就 业 率 之 所 以 这 么 高, 其 中 原 因 之 一 是 在 每 年 毕 业 前 夕, 我 都 代 表 学 院 给 我 们 本 科 硕 士 博 士 写 一 封 推 荐 信, 介 绍 我 们 学 院 的 学 科 建 设 师 资 队 伍 课 程 设 计 等 方 面 的 内 容, 这 个 推 荐 信 虽 然 不 是 针 对 个 人, 但 它 帮 助 实 现 信 息 对 称, 让 用 人 单 位 让 研 究 单 位 让 其 他 学 校 都 知 道 我 们 学 院 的 这 些 情 况 数 理 经 济 学 专 业 的 同 学 因 为 是 第 一 届 毕 业 生, 所 以 让 我 单 独 给 他 们 专 业 写 封 推 荐 信, 我 同 意 了, 我 们 一 切 的 工 作 就 是 为 你 们 服 务, 我 很 乐 意 给 你 们 写 这 封 推 荐 信 3 不 要 作 弊 同 学 们 千 万 不 要 考 试 作 弊, 一 旦 被 抓 住, 我 帮 不 了 你 们, 因 为 教 育 部 有 规 定, 考 试 作 弊 就 拿 不 到 学 位, 不 要 抱 侥 幸 心 理, 一 旦 抓 住 后 悔 终 生 4 大 胆 假 设 小 心 求 证 我 注 意 到 现 在 有 些 不 好 的 风 气, 尤 其 是 有 些 博 士, 为 了 得 到 媒 体 的 关 注, 语 不 惊 人 死 不 休, 尽 说 一 些 过 激 的 话 当 然 这 是 一 种 宣 传 方 法, 很 多 知 识 分 子, 特 别 是 经 济 学 家 懂 这 一 套, 希 望 吸 引 大 众 眼 球 但 我 希 望 我 们 学 院 的 学 生 不 要 这 么 做, 大 家 要 有 一 颗 平 和 的 心, 有 社 会 责 任 感, 要 知 道 一 旦 你 的 建 议 变 为 国 家 的 政 策, 就 会 产 生 巨 大 的 影 响, 希 望 大 家 能 做 到 大 胆 假 设, 小 心 求 证 六 国 学 智 慧 很 多 人 都 以 为 经 济 学 的 理 论 是 从 国 外 发 源 的, 但 我 最 近 花 很 多 时 间 钻 研 中 国 国 学 智 慧, 发 现 中 国 国 学 博 大 精 深, 姜 子 牙 老 子 管 仲 孙 子, 这 些 先 人 的 思 想 对 市 场 对 人 的 理 性 对 社 会 分 工 都 有 着 深 刻 的 阐 述, 这 可 比 亚 当 斯 密 早 了 两 千 年 梁 启 超 曾 有 个 论 证, 亚 当 斯 密 很 可 能 因 为 看 了 司 马 迁 的 史 记 才 写 出 国 富 论 其 实, 现 代 经 济 学 14

16 中 的 许 多 理 论 和 基 本 结 果 都 能 在 中 国 国 学 中 找 到, 但 遗 憾 的 是 中 国 国 学 都 是 经 验 式 总 结 式, 没 有 形 成 科 学 思 想 科 学 方 法 孙 子 说 不 战 而 屈 人 之 兵, 意 思 是 说 以 充 足 的 备 战 强 大 的 经 济 和 军 事 优 势 使 敌 人 屈 服 同 学 们 做 事 情, 一 定 要 讲 究 道 势 术 三 方 面 道 就 是 要 做 正 确 的 事 ; 势 就 是 建 立 自 己 的 优 势 ; 术 就 是 要 正 确 地 做 事, 做 事 要 讲 究 方 式 方 法 具 体 到 同 学 们, 道 就 是 要 好 好 学 习, 势 就 是 凭 借 扎 实 的 知 识 基 础 和 出 色 综 合 能 力, 术 就 是 恰 当 的 方 式 方 法 学 习 千 万 不 能 死 读 书, 一 定 要 学 以 致 用, 结 合 实 际 最 后 要 说 的 是, 同 学 们 一 旦 有 问 题 可 以 向 分 管 领 导 反 应, 也 可 以 向 我 反 应, 我 们 都 会 尽 量 在 第 一 时 间 回 答 明 年 3 4 月 份 大 家 毕 业 之 前 我 会 再 跟 大 家 见 次 面, 这 七 年 来, 我 不 管 多 忙 都 会 定 期 与 你 们 见 面 虽 然 对 你 们 有 些 要 求 很 高, 但 是 希 望 你 们 成 才, 希 望 你 们 的 父 母 觉 得 把 自 己 的 小 孩 送 到 财 大 经 济 学 院 是 最 正 确 的 选 择 谢 谢 大 家! 15

17 平 台 简 讯 经 济 学 院 2 项 课 题 获 2011 年 度 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 立 项 经 国 家 自 然 科 学 基 金 委 组 织 专 家 进 行 严 格 评 审,2011 年 度 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 评 审 结 果 于 8 月 19 日 正 式 公 布, 我 院 陈 庆 池 教 授 周 亚 虹 副 教 授 两 位 老 师 获 得 资 助 立 项, 项 目 名 称 分 别 为 长 期 关 系 中 的 合 作 机 制 因 变 量 受 限 的 面 板 数 据 模 型 的 估 计 方 法 和 应 用, 项 目 类 别 均 属 面 上 项 目 据 悉, 我 校 本 次 共 有 28 个 项 目 获 得 资 助 立 项, 再 次 刷 新 历 史 记 录, 其 中 青 年 科 学 基 金 项 目 14 项, 面 上 项 目 14 项, 获 得 资 助 经 费 万 元, 理 想 率 为 25.7%, 高 于 全 国 平 均 立 项 率 22.4% 经 济 学 院 1 项 课 题 获 2011 年 度 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 项 目 立 项 资 助 2011 年 度 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 项 目 评 审 结 果 近 日 揭 晓, 我 院 政 治 经 济 学 系 系 主 任 马 艳 教 授 的 课 题 虚 拟 价 值 理 论 创 新 及 其 在 若 干 虚 拟 经 济 领 域 中 的 应 用 获 得 一 般 项 目 立 项 资 助 据 悉, 我 校 共 有 17 项 课 题 获 得 立 项, 其 中 基 地 重 大 项 目 2 项, 一 般 项 目 15 项 经 济 学 院 2 项 课 题 获 2012 年 度 上 海 市 教 育 委 员 会 科 研 创 新 项 目 立 项 资 助 2012 年 度 上 海 市 教 育 委 员 会 科 研 创 新 项 目 评 审 结 果 近 日 揭 晓, 我 院 范 翠 红 教 授 林 立 国 助 教 授 两 位 老 师 获 得 重 点 项 目 立 项 资 助 林 立 国 教 授 获 得 资 助 项 目 名 称 为 加 强 我 国 食 品 安 全 监 管 和 管 理 体 系 研 究, 项 目 类 别 属 自 然 科 学 类, 范 翠 红 教 授 获 得 资 助 项 目 名 称 为 存 在 后 续 市 场 的 拍 卖 理 论 研 究, 项 目 类 别 属 人 文 社 科 类 据 悉, 我 校 今 年 共 有 12 项 课 题 获 得 重 点 项 目 立 项 资 助, 其 中 自 然 科 学 类 3 项, 人 文 社 科 类 9 项 16

18 经 济 学 院 2 名 教 师 获 得 2011 年 度 上 海 市 浦 江 人 才 计 划 资 助 经 过 专 家 网 上 评 审 见 面 会 考 评 领 导 小 组 审 核 网 上 公 示 市 人 事 局 和 市 科 委 联 合 审 定,2011 年 度 上 海 市 浦 江 人 才 计 划 资 助 结 果 已 经 公 布, 我 院 周 建 教 授 李 哲 副 教 授 两 名 教 师 获 得 C 类 资 助 据 悉, 我 校 本 次 共 有 14 位 教 师 入 选, 其 中,1 人 获 得 A 类 资 助, 其 余 13 人 均 获 得 C 类 资 助 上 海 市 浦 江 人 才 计 划 是 由 上 海 市 人 民 政 府 为 近 期 学 成 回 国 ( 含 出 国 进 修 一 年 以 上 ) 的 优 秀 留 学 人 员 来 沪 创 业 工 作 专 门 设 立 的, 资 助 类 别 分 为 科 研 开 发 (A 类 ) 科 技 创 业 (B 类 ) 社 会 科 学 (C 类 ) 以 及 特 殊 急 需 人 才 (D 类 ) 经 济 学 院 一 项 课 题 获 2011 年 度 上 海 市 社 科 规 划 项 目 立 项 资 助 上 海 市 哲 学 社 会 科 学 规 划 2011 年 度 课 题 评 审 结 果 近 日 揭 晓, 我 院 田 国 强 院 长 一 课 题 获 得 立 项 资 助, 课 题 名 称 为 和 谐 社 会 构 建 现 代 市 场 制 度 完 善 与 政 府 治 理 模 式 创 新, 项 目 类 别 属 于 一 般 课 题 立 项 我 校 今 年 共 有 8 项 课 题 获 得 立 项 资 助,6 项 获 一 般 课 题 立 项,2 项 获 长 三 角 联 合 发 布 课 题 立 项 经 济 学 院 伍 山 林 在 经 济 研 究 2011 年 第 9 期 发 表 一 篇 论 文 我 院 伍 山 林 教 授 在 最 新 一 期 (2011 年 第 9 期 ) 国 内 权 威 期 刊 经 济 研 究 上 发 表 一 篇 论 文, 题 为 劳 动 收 入 份 额 决 定 机 制 : 一 个 微 观 模 型 论 文 根 据 中 国 制 度 环 境 构 建 一 个 包 含 劳 动 力 异 质 性 和 企 业 异 质 性 的 模 型, 旨 在 考 察 劳 动 收 入 份 额 微 观 决 定 机 制 文 章 主 要 结 论 包 括 :(1) 工 资 率 生 产 技 术 和 税 负 对 劳 动 收 入 份 额 的 影 响 方 向 具 有 多 样 性 (2) 垄 断 和 改 制 降 低 了 劳 动 收 入 份 额, 而 劳 动 者 参 与 利 润 分 享 常 可 提 高 劳 动 收 入 份 额 由 于 作 用 稳 健, 对 劳 动 收 入 份 额 进 行 宏 观 调 控 时, 宜 于 从 这 些 方 面 入 手 设 计 政 策 工 具 (3) 在 一 定 规 则 和 条 件 下, 让 企 业 自 主 选 择 改 制 深 度 和 分 享 比 例, 将 产 生 劳 动 者 雇 主 和 政 府 三 方 共 赢 的 格 局, 有 助 于 实 现 两 个 提 高 和 包 容 性 增 长 目 标 17

19 高 等 研 究 院 吴 化 斌 助 理 研 究 员 在 管 理 世 界 2011 年 第 9 期 发 表 一 篇 论 文 我 院 助 理 研 究 员 吴 化 斌 在 最 新 一 期 (2011 年 第 9 期 ) 国 内 权 威 期 刊 管 理 世 界 上 发 表 一 篇 合 作 论 文, 题 为 消 息 冲 击 下 的 财 政 政 策 及 其 宏 观 影 响 论 文 尝 试 建 立 消 息 推 动 下 的 经 济 周 期 (News Driven Business Cycle, 简 称 NDBC) 模 型, 通 过 贝 叶 斯 方 法 估 计 模 型 并 分 析 政 策 消 息 对 形 成 公 众 预 期 改 变 公 众 行 为 的 重 要 性, 同 时 结 合 脉 冲 反 应 对 比 分 析 预 期 到 的 财 政 政 策 和 未 预 期 到 的 财 政 政 策 对 宏 观 经 济 的 作 用 机 制 和 影 响 通 过 对 不 同 政 策 的 模 拟, 论 文 研 究 证 实 财 政 政 策 的 消 息 冲 击 对 中 国 经 济 具 有 重 要 作 用, 并 且 在 消 息 冲 击 的 影 响 下, 财 政 政 策 效 果 与 传 统 周 期 模 型 下 实 际 政 策 冲 击 的 效 果 两 者 具 有 较 明 显 的 区 别 文 章 的 结 论 对 于 经 济 危 机 背 景 下 的 财 政 政 策 制 定 和 实 施 具 有 参 考 价 值 18

20 教 授 观 点 罗 大 庆 : 西 姆 斯 : 坏 天 气 也 能 影 响 需 求 曲 线 理 财 一 周 第 一 百 七 十 三 期 作 者 : 罗 大 庆 ( 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 助 教 授 ) 2011 年 10 月 10 日, 瑞 典 皇 家 科 学 院 决 定 把 2011 年 的 诺 贝 尔 经 济 学 奖 颁 发 给 纽 约 大 学 的 托 马 斯 萨 金 特 和 普 林 斯 顿 大 学 的 克 里 斯 托 弗 西 姆 斯, 以 表 彰 他 们 在 宏 观 经 济 学 中 有 关 因 果 关 系 的 实 证 研 究 领 域 所 做 出 的 贡 献 评 选 委 员 会 声 明 说, 尽 管 萨 金 特 和 西 姆 斯 各 自 独 立 展 开 研 究, 但 其 成 果 形 成 互 补 自 上 世 纪 70 年 代 开 始, 他 们 的 研 究 成 果 已 在 全 球 范 围 内 被 广 泛 采 用, 如 今 已 成 为 宏 观 经 济 分 析 的 必 要 工 具 西 姆 斯 生 于 1942 年 10 月 21 日 1963 年 西 姆 斯 在 哈 佛 大 学 获 得 数 学 学 士 学 位 以 后, 去 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 读 了 一 年 的 研 究 生, 然 后 回 到 哈 佛 大 学 继 续 学 习,1968 年 获 得 经 济 学 博 士 学 位 历 任 哈 佛 大 学 ( ) 明 尼 苏 达 大 学 ( ) 和 耶 鲁 大 学 ( ) 教 职, 现 为 普 林 斯 顿 大 学 哈 罗 德 H. 赫 姆 经 济 学 与 银 行 学 讲 座 教 授 西 姆 斯 于 1975 年 成 为 计 量 经 济 学 会 院 士,1988 年 成 为 美 国 文 理 科 学 院 的 院 士,1989 年 成 为 美 国 科 学 院 院 士 西 姆 斯 的 主 要 研 究 领 域 为 动 态 模 型 计 量 理 论 以 及 宏 观 经 济 理 论 与 政 策 等 他 的 研 究 成 果 涉 及 宏 观 经 济 学 微 观 经 济 学 计 量 经 济 学 金 融 学 方 法 论 等 众 多 分 支 学 科 西 姆 斯 最 重 要 的 学 术 贡 献 之 一 是 建 立 和 推 广 了 向 量 自 回 归 模 型 (VAR) 该 模 型 可 用 来 分 析 经 济 如 何 受 经 济 政 策 的 暂 时 性 变 化 以 及 其 他 因 素 的 影 响 例 如, 西 姆 斯 等 研 究 者 运 用 这 种 方 法 检 验 中 央 银 行 加 息 对 经 济 产 生 的 影 响 等 许 多 重 要 问 题 他 们 发 现, 加 息 后 通 胀 率 通 常 需 一 至 两 年 才 下 降, 但 经 济 增 长 率 会 在 较 短 时 间 内 降 低, 并 需 大 约 两 年 才 能 恢 复 到 先 前 增 长 水 平 西 姆 斯 认 为 以 前 宏 观 经 济 学 研 究 模 型 中 误 用 了 因 果 假 设, 其 识 别 条 件 是 不 可 取 的, 因 此 以 前 的 研 究 结 论 也 是 有 问 题 的 例 如, 假 如 我 们 要 解 释 咖 啡 市 场 中 价 格 和 数 量 的 变 动 传 统 方 法 通 常 会 提 取 出 可 能 会 影 响 供 给 或 者 需 求 的 变 量, 比 如 天 气 不 论 价 格 如 何, 坏 天 气 都 会 减 少 咖 啡 产 量, 即 会 使 得 咖 啡 的 供 给 曲 线 向 左 移 动 如 果 需 求 曲 线 不 变, 坏 天 气 就 会 降 低 均 衡 产 量 并 提 高 均 衡 价 格 因 此 如 果 需 求 曲 线 受 天 气 影 响, 天 气 的 变 化 就 可 以 帮 助 识 别 出 需 求 曲 线 但 是 事 实 上 坏 天 气 也 可 能 影 响 需 求 曲 线, 即 便 人 们 的 口 味 不 受 天 气 影 响, 也 可 能 会 因 为 意 识 到 天 气 不 好 而 储 备 一 些 咖 啡 也 就 是 说, 对 天 气 或 者 其 他 因 素 的 预 期 可 能 会 同 时 影 响 供 给 和 需 求 因 此, 为 了 解 决 这 个 问 题, 西 姆 斯 提 出 向 量 自 回 归 模 型 (VAR), 如 今 这 一 方 法 与 理 性 预 期 一 样, 已 经 成 为 宏 观 经 济 学 中 最 重 要 的 分 析 工 具 之 一 19

21 西 姆 斯 还 在 研 究 宏 观 经 济 学 中 制 度 变 迁 问 题 的 计 量 模 型 方 法 利 用 结 构 向 量 自 回 归 方 法 (SVAR) 估 计 基 于 理 性 预 期 思 想 的 动 态 随 机 一 般 均 衡 模 型 以 及 贝 叶 斯 计 量 经 济 学 方 法 等 方 面 做 出 了 大 量 原 创 性 贡 献 萨 金 特 和 西 姆 斯 两 位 经 济 学 家 的 研 究 虽 然 各 有 侧 重, 但 是 也 存 在 很 多 交 叉 的 领 域 他 们 都 十 分 重 视 理 性 预 期 对 于 实 证 分 析 以 及 计 量 研 究 的 意 义, 并 且 都 对 识 别 宏 观 模 型 的 结 构 参 数 做 出 了 大 量 贡 献 他 们 的 研 究 成 果 解 答 了 许 多 有 关 经 济 政 策 与 宏 观 经 济 变 量 之 间 的 关 系 问 题, 例 如 提 高 利 率 或 减 税 将 对 国 内 生 产 总 值 和 通 货 膨 胀 产 生 何 种 影 响 中 央 银 行 调 整 通 货 膨 胀 目 标 将 产 生 何 种 后 果 等 林 立 国 : 外 资 企 业 未 加 剧 我 国 环 境 恶 化 文 汇 报 2011 年 10 月 10 日 作 者 : 林 立 国 ( 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 助 教 授 ) 外 商 直 接 投 资 企 业 对 发 展 中 国 家 的 环 境 有 什 么 影 响? 中 海 油 和 康 菲 石 油 公 司 合 作 开 发 的 蓬 莱 19-3 号 油 田 污 染 事 件 又 把 这 一 问 题 推 向 舆 论 核 心 事 件 发 生 后, 很 多 人 认 为 外 商 直 接 投 资 企 业 环 境 意 识 缺 失, 对 我 国 环 境 保 护 缺 乏 应 有 的 责 任 感 确 实, 康 菲 石 油 公 司 在 处 理 这 起 污 染 事 件 中 有 很 多 不 当 之 处, 但 是, 我 们 对 于 外 商 直 接 投 资 企 业 给 我 国 环 境 带 来 的 影 响 应 当 理 性 看 待, 不 能 因 为 这 一 事 件 而 匆 忙 下 结 论 围 绕 这 一 问 题, 目 前 有 两 种 比 较 流 行 的 观 点, 一 种 是 污 染 避 难 所 说, 认 为 由 于 发 展 中 国 家 的 环 境 管 制 比 发 达 国 家 要 松 得 多, 因 此 发 达 国 家 常 把 淘 汰 的 高 污 染 行 业 转 移 到 发 展 中 国 家, 进 而 加 剧 了 发 展 中 国 家 的 环 境 污 染 与 此 相 对, 另 一 种 观 点 认 为 外 商 直 接 投 资 能 够 帮 助 发 展 中 国 家 提 高 环 境 绩 效 主 要 论 据 是 发 达 国 家 对 环 境 管 制 要 比 发 展 中 国 家 更 严 格 ; 在 母 国 严 格 的 环 境 管 制 下, 外 商 直 接 投 资 企 业 通 常 会 采 用 更 清 洁 的 生 产 技 术 和 更 有 效 的 污 染 物 去 除 手 段 ; 这 些 技 术 手 段 通 常 会 转 移 到 他 们 所 投 资 的 企 业, 因 此 提 高 了 发 展 中 国 家 的 环 境 绩 效 同 时, 技 术 手 段 转 移 也 给 内 资 企 业 提 供 更 多 学 习 清 洁 生 产 技 术 和 更 有 效 污 染 物 处 理 去 除 技 术 的 机 会, 从 而 促 进 清 洁 生 产 和 污 染 物 去 除 技 术 的 推 广 我 们 的 调 研 印 证 了 后 一 种 观 点 应 当 首 先 明 确 的 是, 我 们 探 讨 外 商 直 接 投 资 企 业 是 否 增 加 环 境 污 染 和 环 境 负 担, 不 是 比 较 外 商 直 接 投 资 和 不 投 资 之 间, 环 境 是 否 有 恶 化, 因 为 任 何 生 产 过 程 总 有 污 染 物 产 生 而 是 关 注 外 商 直 接 投 资 企 业 有 否 比 内 资 企 业 更 高 的 环 境 绩 效 这 一 问 题 与 内 资 企 业 相 比, 外 商 直 接 投 资 企 业 在 创 造 相 同 产 值 的 条 件 下, 是 否 能 够 排 放 更 少 的 污 染 物? 第 一, 从 技 术 上 来 看, 外 商 直 接 投 资 企 业 拥 有 更 为 先 进 的 控 制 污 染 物 排 放 的 技 术 我 们 知 道, 污 染 物 在 生 产 过 程 产 生, 通 过 排 污 管 末 端 的 去 除 装 置 净 化 后 排 出 形 成 最 终 的 排 放 量 企 业 在 生 产 过 程 中 就 将 污 染 物 产 生 量 降 低 是 最 好 的 办 法 ; 而 污 染 物 产 生 后, 通 过 排 污 20

22 口 末 端 的 设 施 手 段 去 除 污 染 物, 则 是 退 而 求 其 次 的 方 法 前 者 要 求 生 产 环 节 的 技 术 手 段 更 为 先 进 和 清 洁, 能 源 利 用 效 率 更 高 对 企 业 来 讲, 要 实 现 更 少 的 污 染 物 产 生 量, 必 须 依 托 整 个 生 产 技 术 和 设 备 的 升 级 换 代 而 后 者 则 是 一 种 在 现 有 生 产 技 术 和 设 备 没 法 升 级 换 代 情 况 下 的 一 种 亡 羊 补 牢 的 方 法 它 的 问 题 在 于, 处 理 一 种 污 染 物 本 身 常 常 以 增 加 另 外 一 种 污 染 物 为 代 价 例 如, 火 电 厂 对 二 氧 化 硫 的 脱 硫 会 引 起 二 氧 化 碳 一 氧 化 碳 等 温 室 气 体 排 放 的 增 加, 治 标 不 治 本 对 上 海 市 主 要 排 污 企 业 的 生 产 和 污 染 物 排 放 的 数 据 调 研 表 明, 在 相 同 的 产 出 水 平 劳 动 力 投 入 等 情 况 下, 外 商 直 接 投 资 企 业 有 比 内 资 企 业 更 少 的 水 和 气 污 染 物 的 总 排 放 量 和 超 标 排 放 量 同 时 外 商 直 接 投 资 资 本 所 占 实 收 资 本 份 额 和 企 业 环 境 绩 效 存 在 显 著 的 正 相 关 关 系 此 外, 外 商 直 接 投 资 企 业 更 低 的 污 染 物 总 排 放 量 和 超 标 排 放 量 主 要 归 因 于 更 低 的 污 染 物 产 生 量 ; 而 内 资 企 业 则 去 除 了 更 多 的 污 染 物 由 此 可 见, 外 商 直 接 投 资 企 业 在 控 制 污 染 物 排 放 方 面 有 更 高 的 技 术 含 金 量 这 也 反 映 了 外 商 直 接 投 资 企 业 拥 有 更 为 先 进 的 生 产 技 术 第 二, 外 商 直 接 投 资 企 业 有 比 内 资 企 业 更 先 进 和 更 有 效 的 环 境 管 理 手 段 绝 大 多 数 外 商 直 接 投 资 企 业 都 通 过 了 ISO14000 的 环 境 管 理 体 系 认 证, 而 内 资 企 业 尤 其 是 集 体 和 私 营 的 小 企 业 很 少 申 请 并 通 过 该 体 系 认 证 该 认 证 标 准 来 源 于 欧 美 发 达 国 家 在 环 境 管 理 方 面 的 经 验, 是 一 种 完 整 的 操 作 性 很 强 的 体 系 标 准 它 是 企 业 建 立 和 实 施 环 境 管 理 体 系 的 国 际 标 准, 旨 在 规 范 企 业 和 社 会 团 体 等 所 有 组 织 的 环 境 行 为, 以 达 到 节 省 资 源 减 少 污 染, 促 进 经 济 持 续 健 康 发 展 的 目 的 国 外 的 研 究 表 明, 通 过 环 境 管 理 体 系 认 证 的 企 业 比 其 他 企 业 有 更 高 的 环 境 绩 效 此 外, 和 内 资 企 业 相 比, 外 商 直 接 投 资 企 业 更 多 的 产 品 是 出 口 到 欧 美 市 场 的, 欧 美 国 家 对 进 口 的 产 品 有 很 高 的 环 境 友 好 方 面 的 标 准, 这 也 要 求 外 商 直 接 投 资 企 业 有 先 进 的 环 境 管 理 体 系 第 三, 从 外 部 的 法 规 约 束 和 监 管 角 度 来 看, 外 资 企 业 面 临 的 排 污 约 束 比 内 资 企 业 更 大 我 国 国 有 企 业, 尤 其 是 大 型 国 有 企 业 的 管 理 层 通 常 也 是 政 府 官 员, 行 政 级 别 甚 至 比 环 境 监 管 部 门 领 导 的 级 别 还 要 高 他 们 有 很 强 的 与 环 境 监 管 部 门 讨 价 还 价 的 能 力, 实 际 面 临 的 排 污 约 束 比 较 弱, 直 接 导 致 他 们 的 环 境 绩 效 低 下 此 外, 集 体 和 私 营 企 业 由 于 规 模 较 小, 环 境 违 法 成 本 也 较 低, 因 此 也 更 容 易 逃 避 监 管, 他 们 实 际 面 临 的 环 境 约 束 也 比 较 弱 相 反, 监 管 部 门 和 公 众 对 外 资 企 业 环 境 违 法 行 为 的 容 忍 度 通 常 要 差 得 多 这 导 致 外 资 企 业 对 环 境 监 管 缺 乏 讨 价 还 价 的 能 力 在 此 情 况 下, 正 如 著 名 的 波 特 假 说 所 提 出 的 那 样, 严 格 的 环 境 监 管 就 会 促 使 被 监 管 企 业 采 用 更 清 洁 的 生 产 过 程, 清 洁 的 生 产 过 程 要 求 企 业 采 用 先 进 的 生 产 技 术, 由 此 带 来 企 业 生 产 绩 效 及 竞 争 力 的 提 高, 从 而 实 现 企 业 经 营 和 环 境 绩 效 的 共 赢 第 四, 从 企 业 伦 理 角 度 来 看, 外 资 企 业 有 更 完 备 的 企 业 社 会 责 任 的 要 求 和 管 理 规 范 1980 年 代 以 来, 国 际 社 会 日 益 兴 起 和 发 展 的 企 业 社 会 责 任 运 动 (CSR), 要 求 企 业 在 营 利 的 同 时 承 担 社 会 责 任, 企 业 的 发 展 要 合 乎 社 会 道 德 规 范, 以 最 终 实 现 可 持 续 发 展 企 业 推 21

23 动 包 括 环 境 保 护 在 内 的 CSR 建 设, 有 利 于 其 更 好 地 树 立 公 司 的 正 面 形 象, 不 断 巩 固 其 品 牌 的 影 响 力 所 以, 外 资 企 业 对 环 境 保 护 的 活 动 投 入 都 非 常 多, 同 时, 对 自 身 生 产 过 程 中 的 环 保 规 范 也 有 相 对 严 格 的 要 求 所 以, 我 们 不 能 因 为 康 菲 蓬 莱 19-3 号 事 件 的 个 例, 而 将 环 境 问 题 完 全 归 咎 于 外 商 直 接 投 资 企 业 要 避 免 把 外 商 直 接 投 资 企 业 的 环 境 影 响 妖 魔 化 很 多 事 件 由 于 涉 及 外 商 直 接 投 资 企 业, 而 在 媒 体 和 公 众 的 舆 论 中 被 放 大 了 例 如 中 石 油 在 大 连 的 输 油 管 爆 炸 事 件 与 康 菲 蓬 莱 19-3 号 事 件 其 实 是 类 似 的, 然 而 舆 论 监 督 和 政 府 处 理 的 态 度 却 不 尽 相 同 中 石 油 事 件 已 经 发 生 一 年 多 了, 至 今 还 欠 公 众 一 个 正 式 公 开 的 道 歉, 事 件 发 生 后 中 石 油 也 没 有 为 此 被 罚 款, 对 养 殖 户 的 赔 偿 采 用 的 也 仅 仅 是 以 投 资 抵 赔 偿 的 方 法 对 于 改 变 经 济 增 长 方 式, 降 低 单 位 产 值 的 污 染 强 度, 确 保 经 济 发 展 与 环 境 保 护 协 调 发 展 的 经 济 政 策 而 言, 引 进 具 有 更 清 洁 更 先 进 的 生 产 技 术 的 跨 国 公 司, 以 及 提 高 国 内 企 业 与 国 外 企 业 的 合 资 合 作, 将 是 一 个 方 向 我 们 当 然 要 批 评 甚 至 谴 责 康 菲 公 司 在 蓬 莱 19-3 号 事 件 发 生 后 处 理 问 题 的 态 度, 但 我 们 更 应 该 反 思 我 们 自 己 的 环 境 管 理 手 段 在 环 境 突 发 事 件 管 理 中, 我 们 不 能 内 外 有 别, 对 内 资 企 业 的 处 理 不 能 姑 息, 因 为 姑 息 只 会 降 低 环 境 执 法 的 公 信 力, 也 会 降 低 对 外 商 直 接 投 资 企 业 环 境 违 法 行 为 的 威 慑 力 钟 鸿 钧 : 慎 用 政 府 之 手 干 预 商 事 财 新 新 世 纪 2011 年 10 月 24 日 作 者 : 钟 鸿 钧 ( 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 助 教 授 ) 今 年 10 月 10 日, 淘 宝 商 城 公 布 新 收 费 规 则, 入 驻 淘 宝 商 城 的 卖 家, 其 开 店 最 低 成 本 由 此 前 的 1.6 万 元 上 升 至 8 万 元 这 一 新 政 策 引 发 众 多 中 小 卖 家 不 满 10 月 11 日, 超 过 五 万 中 小 卖 家 在 网 上 聚 集, 有 组 织 地 对 淘 宝 商 城 的 几 个 大 卖 家 实 施 拍 商 品 给 差 评 拒 付 款 的 恶 意 操 作 行 为 10 月 17 日, 淘 宝 商 城 向 中 小 卖 家 致 歉 并 修 改 规 则 10 月 19 日, 商 务 部 就 淘 宝 事 件 表 示, 根 本 原 因 在 于 目 前 中 国 网 络 管 理 的 法 律 基 础 薄 弱, 网 络 零 售 领 域 法 律 缺 失, 监 管 体 系 不 完 善 当 前 要 推 动 建 立 网 络 零 售 管 理 条 例, 由 商 务 部 牵 头 起 草, 尽 早 出 台 淘 宝 事 件 堪 称 中 国 经 济 发 展 中 的 典 型 案 例 值 得 探 讨 的 是, 淘 宝 作 为 电 子 商 务 的 领 头 企 业, 是 否 有 利 用 市 场 势 力 垄 断 定 价 之 嫌? 政 府 应 当 如 何 行 使 监 管 责 任? 政 府 干 预 的 界 限 在 哪 里? 政 府 应 控 制 商 户 保 证 金 风 险 在 这 次 事 件 中, 部 分 中 小 商 户 对 于 管 理 费 和 保 证 金 上 涨 的 不 满 是 可 以 理 解 的, 但 是, 联 合 攻 击 大 卖 家 的 行 为 侵 害 了 无 辜 第 三 方 的 利 益, 显 然 不 符 合 市 场 正 当 竞 争 的 基 本 规 则, 22

24 是 非 常 不 妥 的 对 淘 宝 商 城 的 另 一 个 批 评 是, 它 向 卖 家 收 取 了 巨 额 保 证 金, 并 将 其 用 于 投 资 获 利, 对 于 卖 家 来 说, 保 证 金 的 安 全 得 不 到 保 障 但 是, 这 和 反 对 提 高 收 费 以 及 联 合 攻 击 大 店 家 的 行 为 没 有 关 系 这 个 问 题 在 淘 宝 商 城 提 高 收 费 之 前 同 样 存 在, 区 别 仅 在 于 数 量 大 小 政 府 有 责 任 通 过 适 度 监 管 来 控 制 商 户 保 证 金 的 风 险, 比 较 可 行 的 办 法 有 两 个 一 是 借 鉴 证 券 投 资 中 的 独 立 第 三 方 存 款 方 法, 强 制 要 求 资 金 存 放 到 一 个 安 全 可 控 的 账 户 中 二 是 借 鉴 家 庭 储 蓄 保 险 的 做 法, 利 用 商 业 保 险 来 解 决 考 虑 到 目 前 中 国 还 没 有 存 款 保 险 机 制, 笔 者 建 议 采 用 第 一 种 办 法 无 论 是 否 存 在 这 次 事 件, 这 个 问 题 都 亟 待 解 决 不 能 简 单 判 断 淘 宝 商 城 垄 断 根 据 艾 瑞 网 购 的 数 据, 在 B2C 市 场 上, 淘 宝 商 城 的 份 额 接 近 47% 单 纯 从 市 场 份 额 来 看, 淘 宝 商 城 似 乎 具 有 利 用 其 市 场 势 力 影 响 平 台 定 价 从 而 获 取 超 额 利 润 的 可 能 但 是, 由 于 平 台 具 有 网 络 效 应, 而 且 建 立 平 台 需 要 大 量 的 投 入, 平 台 竞 争 通 常 都 是 在 少 数 平 台 之 间 进 行 根 据 艾 瑞 网 购 的 报 告, 在 中 国 B2C 市 场 上, 京 东 商 城 的 整 体 市 场 占 有 率 为 15% 卓 越 亚 马 逊 VANCL 当 当 网 易 讯 网 库 巴 网 分 别 以 2.5% 1.9% 1.8% 1.3% 1.1% 的 占 有 率 名 列 其 后 其 他 企 业 市 场 份 额 均 在 1% 以 下 这 些 数 据 充 分 表 明, 平 台 市 场 是 非 常 集 中 的 大 平 台 能 够 给 客 户 带 来 更 大 的 价 值, 从 而 更 容 易 吸 引 卖 家 和 消 费 者 加 入 其 平 台 集 中 的 平 台 是 否 意 味 着 超 额 垄 断 利 润 呢? 其 实 不 然 首 先, 平 台 需 要 充 分 的 前 期 投 入 来 吸 引 买 卖 双 方 入 驻 平 台, 前 期 的 巨 大 投 入 可 能 会 充 分 抵 消 后 期 看 上 去 很 大 的 巨 额 利 润 第 二, 首 先 吸 引 客 户 的 先 发 优 势 到 底 有 多 大? 如 果 竞 争 平 台 能 够 很 容 易 通 过 投 资 或 其 他 方 式 将 客 户 吸 引 过 去, 则 平 台 就 很 难 获 取 超 额 利 润 有 趣 的 是, 在 这 次 事 件 中, 腾 讯 商 城 借 机 提 出 了 很 多 优 惠 条 件 吸 引 店 铺 入 驻 事 实 是, 要 进 入 商 城 这 个 平 台 市 场, 对 拥 有 大 量 QQ 用 户 的 腾 讯 来 说 不 是 一 件 特 别 难 的 事 情 这 足 以 表 明 淘 宝 商 城 的 先 发 优 势 并 不 能 够 使 其 获 取 超 额 利 润 第 三, 即 使 淘 宝 商 城 一 家 独 大 的, 技 术 变 迁 以 及 潜 在 竞 争 也 足 以 使 得 B2C 市 场 成 为 一 个 可 竞 争 市 场, 从 而 充 分 削 弱 垄 断 平 台 获 取 超 额 利 润 的 能 力 第 四, 如 果 平 台 追 求 的 不 仅 仅 是 利 润, 还 有 别 的 社 会 目 标 ( 例 如 马 云 在 公 开 言 论 中 明 确 表 示, 淘 宝 商 城 要 确 保 无 假 货 ), 那 么 这 些 目 标 也 可 能 会 构 成 超 额 利 润 的 约 束 因 此, 不 能 因 为 淘 宝 商 城 占 有 近 一 半 的 B2C 市 场 份 额, 就 简 单 判 断 其 具 有 获 取 超 额 利 润 的 能 力 换 言 之, 目 前 还 看 不 到 政 府 立 即 对 此 进 行 干 预 的 必 要 23

25 应 当 如 何 监 管 电 子 商 务 企 业 从 长 远 战 略 角 度 看, 政 府 应 该 如 何 监 管 具 有 市 场 势 力 的 电 子 商 务 企 业? 是 否 适 用 传 统 市 场 上 的 反 垄 断 手 段? 必 须 指 出, 像 淘 宝 商 城 这 类 电 商 企 业, 身 处 典 型 的 双 边 平 台 市 场 所 谓 双 边 平 台 市 场 是 一 种 特 殊 的 市 场, 有 两 类 互 相 依 赖 的 顾 客, 其 中 一 类 顾 客 越 多, 另 外 一 类 顾 客 通 过 服 务 ( 消 费 ) 所 获 得 的 价 值 就 越 高 对 双 边 平 台 市 场 而 言, 关 键 是 要 吸 引 互 补 的 两 类 顾 客 同 时 进 入 平 台 交 易 以 淘 宝 商 城 为 例, 正 品 店 铺 是 否 愿 意 进 驻 商 城, 取 决 于 消 费 者 是 否 愿 意 到 淘 宝 商 城 购 买 正 品 ; 而 消 费 者 是 否 愿 意 到 淘 宝 商 城 购 买 正 品, 取 决 于 是 否 有 正 品 店 铺 进 驻 淘 宝 商 城 的 成 败 同 时 取 决 于 是 否 有 店 铺 进 驻 和 是 否 有 消 费 者 到 商 城 购 物 与 传 统 市 场 不 同, 在 双 边 平 台 市 场 上, 定 价 通 常 和 成 本 关 系 不 大, 因 为 通 过 平 台 发 生 的 交 易 会 同 时 影 响 到 买 卖 双 方 产 业 经 济 学 家 罗 歇 (Jean-Charles-Rochet) 和 梯 若 尔 (Jean Tirole) 的 研 究 表 明, 无 论 是 追 求 利 润 最 大 化 的 垄 断 平 台 竞 争 平 台 还 是 追 求 社 会 福 利 最 大 化 的 平 台, 其 最 优 定 价 方 式 都 很 相 似, 都 不 是 在 买 卖 两 个 市 场 上 简 单 地 由 边 际 收 入 和 边 际 成 本 相 等 来 确 定, 而 是 对 一 方 收 费, 同 时 对 另 外 一 方 补 贴 在 淘 宝 商 城 的 案 例 中, 卖 家 的 费 用 提 高 了, 但 消 费 者 获 得 了 更 好 的 服 务, 从 这 个 意 义 上, 消 费 者 支 付 的 价 格 降 低 了, 因 此 消 费 者 是 获 益 于 费 用 提 高 的 在 双 边 平 台 市 场 上, 监 管 机 构 不 能 仅 仅 着 眼 于 单 边 市 场 的 价 格 增 加, 还 应 考 虑 一 边 市 场 价 格 上 升 对 另 外 一 边 市 场 价 格 的 影 响 忽 略 一 边 提 价 对 另 一 边 市 场 的 影 响, 有 可 能 会 得 出 错 误 的 判 断 那 么, 对 于 双 边 平 台 市 场 中 的 反 垄 断 问 题, 应 当 采 用 本 身 违 法 规 则, 还 是 合 理 规 则? 所 谓 本 身 违 法 规 则 是 指 不 论 具 体 情 况, 只 要 限 制 竞 争 固 定 价 格 即 属 于 违 法 ; 所 谓 合 理 规 则 是 指 具 体 案 件 具 体 分 析, 根 据 对 市 场 竞 争 的 影 响 程 度 判 断 是 否 违 法 考 虑 到 双 边 平 台 市 场 的 复 杂 性, 尤 其 是 各 种 商 业 实 践 对 于 消 费 者 都 可 能 存 在 正 的 外 部 性, 笔 者 认 为, 应 当 依 据 效 率 准 则, 按 照 合 理 规 则 来 判 断 当 然, 对 于 平 台 竞 争 对 手 之 间 明 确 的 合 谋, 本 身 违 法 规 则 仍 然 适 用 24

26 欢 迎 访 问 经 济 学 院 网 站 获 取 经 济 学 创 新 平 台 建 设 最 新 动 态! 报 : 教 育 部, 财 政 部, 国 务 院 学 位 办 送 : 上 海 财 经 大 学 校 办 宣 传 部 科 研 处, 各 院 系 办 公 室 发 : 部 分 高 校 经 济 学 院 管 理 学 院