信 息 披 露 义 务 人 声 明 1 信 息 披 露 义 务 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格

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1 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 宏 达 股 份 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 上 市 公 司 名 称 : 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 信 息 披 露 义 务 人 名 称 : 新 华 联 控 股 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 道 家 园 18 号 新 华 联 大 厦 17 层 通 讯 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 道 家 园 18 号 新 华 联 大 厦 17 层 联 系 电 话 : 签 署 日 期 :2014 年 8 月 27 日

2 信 息 披 露 义 务 人 声 明 1 信 息 披 露 义 务 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 - 权 益 变 动 报 告 书 ( 简 称 15 号 准 则 ) 及 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章 的 有 关 规 定 编 写 2 信 息 披 露 义 务 人 签 署 本 权 益 变 动 报 告 书 已 获 得 必 要 的 授 权 和 批 准, 其 履 行 亦 不 违 反 信 息 披 露 义 务 人 章 程 或 内 部 规 则 中 的 任 何 条 款, 或 与 之 相 冲 突 3 根 据 证 券 法 收 购 办 法 和 15 号 准 则 规 定, 本 报 告 书 已 全 面 披 露 了 信 息 披 露 义 务 人 在 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 宏 达 股 份 或 公 司 ) 中 拥 有 权 益 的 股 份 变 动 情 况 ; 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 除 本 报 告 书 披 露 的 持 股 信 息 外, 信 息 披 露 义 务 人 没 有 通 过 任 何 其 他 方 式 增 加 或 减 少 其 在 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 4 信 息 披 露 义 务 人 新 华 联 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 华 联 控 股 ) 本 次 所 认 购 股 份 生 效 条 件 如 下 : 宏 达 股 份 董 事 会 股 东 大 会 决 议 批 准 本 次 非 公 开 发 行 股 票 事 项 ; 宏 达 股 份 本 次 非 公 开 发 行 股 票 及 信 息 披 露 义 务 人 认 购 本 次 非 公 开 发 行 股 票 均 获 得 中 国 证 监 会 核 准 5 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 本 报 告 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1

3 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 信 息 披 露 义 务 人 介 绍... 4 一 信 息 披 露 义 务 人 基 本 情 况... 4 二 信 息 披 露 义 务 人 的 董 事 及 主 要 负 责 人... 4 三 信 息 披 露 义 务 人 在 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 拥 有 权 益 的 股 份 达 到 或 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 的 情 况... 5 第 三 节 信 息 披 露 义 务 人 持 股 目 的... 6 一 信 息 披 露 义 务 人 增 持 股 份 目 的... 6 二 信 息 披 露 义 务 人 是 否 有 意 在 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 其 在 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份... 6 第 四 节 权 益 变 动 方 式... 7 一 信 息 披 露 义 务 人 在 本 次 权 益 变 动 前 后 持 有 宏 达 股 份 股 票 情 况... 7 二 本 次 权 益 变 动 的 基 本 情 况... 7 第 五 节 信 息 披 露 义 务 人 前 6 个 月 内 买 卖 上 市 交 易 股 份 的 情 况... 9 第 六 节 其 他 重 大 事 项 第 七 节 备 查 文 件 信 息 披 露 义 务 人 声 明 附 表 信 息 披 露 义 务 人 签 字 盖 章 页

4 第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 具 有 如 下 特 定 含 义 : 本 报 告 书 / 报 告 书 指 四 川 股 份 有 限 公 司 上 市 公 司 / 宏 达 股 份 / 发 行 人 指 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 本 次 非 公 开 发 行 指 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 本 次 向 四 川 宏 达 实 业 有 限 公 司 新 华 联 控 股 有 限 公 司 科 瑞 集 团 有 限 公 司 百 步 亭 集 团 有 限 公 司 金 花 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 四 川 濠 吉 食 品 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 成 都 科 甲 投 资 开 发 有 限 公 司 发 行 合 计 100,000 万 股 A 股 股 票 信 息 披 露 义 务 人 / 新 华 联 控 股 指 新 华 联 控 股 有 限 公 司 本 次 权 益 变 动 指 信 息 披 露 义 务 人 认 购 宏 达 股 份 非 公 开 发 行 股 票 导 致 其 持 有 宏 达 股 份 权 益 比 例 由 0% 变 动 为 9.84% 股 份 认 购 合 同 指 信 息 披 露 义 务 人 与 宏 达 股 份 签 署 的 关 于 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 附 生 效 条 件 之 股 份 认 购 合 同 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 收 购 管 理 办 法 指 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 准 则 15 号 指 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 权 益 变 动 报 告 书 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 / 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 宏 达 实 业 指 四 川 宏 达 实 业 有 限 公 司, 上 市 公 司 控 股 股 东 科 瑞 集 团 指 科 瑞 集 团 有 限 公 司 百 步 亭 集 团 指 百 步 亭 集 团 有 限 公 司 金 花 集 团 指 金 花 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 濠 吉 集 团 指 四 川 濠 吉 食 品 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 科 甲 投 资 指 成 都 科 甲 投 资 开 发 有 限 公 司 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元 3

5 第 二 节 信 息 披 露 义 务 人 介 绍 一 信 息 披 露 义 务 人 基 本 情 况 公 司 名 称 : 注 册 地 址 : 新 华 联 控 股 有 限 公 司 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 道 家 园 18 号 新 华 联 大 厦 17 层 法 定 代 表 人 : 注 册 资 本 : 傅 军 80,000 万 元 营 业 执 照 号 码 : 企 业 类 型 : 经 营 范 围 : 有 限 责 任 公 司 投 资 ; 投 资 管 理 ; 房 地 产 开 发 ; 销 售 自 行 开 发 的 商 品 房 ; 出 租 商 业 用 房 ; 接 委 托 进 行 企 业 经 营 管 理 ; 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 培 训 ; 销 售 百 货 机 械 电 器 设 备 金 属 材 料 木 材 建 筑 材 料 装 饰 材 料 五 金 交 电 工 艺 美 术 品 针 纺 织 品 ; 餐 饮 住 宿 ( 仅 限 分 支 机 构 经 营 ) 经 营 期 限 : 税 务 登 记 证 号 : 2001 年 06 月 15 日 至 2021 年 06 月 14 日 X 主 要 股 东 : 傅 军 持 股 29.75% 西 藏 长 石 投 资 有 限 公 司 持 股 30% 通 讯 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 道 家 园 18 号 新 华 联 大 厦 联 系 电 话 : 二 信 息 披 露 义 务 人 的 董 事 及 主 要 负 责 人 姓 名 性 别 职 务 国 籍 长 期 居 住 地 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 傅 军 男 董 事 长 兼 高 管 中 国 中 国 无 4

6 丁 伟 男 董 事 兼 高 管 中 国 中 国 无 吴 涛 男 董 事 兼 高 管 中 国 中 国 无 冯 建 军 男 董 事 兼 高 管 中 国 中 国 无 蒋 赛 女 董 事 中 国 中 国 无 石 秀 荣 女 监 事 中 国 中 国 无 肖 文 慧 女 高 管 中 国 中 国 无 张 必 书 男 首 席 会 计 师 中 国 中 国 无 三 信 息 披 露 义 务 人 在 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 拥 有 权 益 的 股 份 达 到 或 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 的 情 况 1 信 息 披 露 义 务 人 持 有 A 股 上 市 公 司 新 华 联 不 动 产 股 份 有 限 公 司 65.98% 股 份, 为 新 华 联 不 动 产 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 名 称 新 华 联 不 动 产 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 ) 注 册 地 址 北 京 市 通 州 区 潞 城 镇 人 民 政 府 北 楼 209 室 法 定 代 表 人 丁 伟 注 册 资 本 16 亿 元 公 司 类 型 股 份 有 限 公 司 经 营 范 围 房 地 产 开 发, 销 售 自 行 开 发 后 的 商 品 房 ; 销 售 建 筑 材 料 日 用 品 五 金 交 电 ; 投 资 管 理 ; 物 业 管 理 ; 出 租 办 公 用 房 ; 出 租 商 业 用 房 ; 技 术 开 发, 技 术 转 让 ; 计 算 机 技 术 培 训 ; 施 工 总 承 包 ; 组 织 文 化 艺 术 交 流 活 动 ( 不 含 演 出 ) 2 信 息 披 露 义 务 人 间 接 持 有 H 股 上 市 公 司 东 岳 集 团 有 限 公 司 28.75% 股 份, 为 东 岳 集 团 有 限 公 司 第 一 大 股 东 名 称 东 岳 集 团 有 限 公 司 ( 股 票 代 码 00189) 注 册 办 事 处 Scotia Centre 4th Floor, P.0. Box 2804 George Town Grand Cayman Cayman Islands 法 定 代 表 人 张 建 宏 注 册 资 本 3.82 亿 元 公 司 类 型 股 份 有 限 公 司 经 营 范 围 生 产 及 销 售 制 冷 剂 及 其 配 套 产 品 与 副 产 品 高 分 子 材 料 及 有 机 硅 ; 及 生 产 氟 化 氢 铵 等 氟 产 品 截 止 本 报 告 书 签 署 日, 除 上 述 情 况 外 新 华 联 控 股 没 有 在 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 拥 有 权 益 的 股 份 达 到 或 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 的 情 况 5

7 第 三 节 信 息 披 露 义 务 人 持 股 目 的 一 信 息 披 露 义 务 人 增 持 股 份 目 的 信 息 披 露 义 务 人 持 股 目 的 主 要 是 看 好 宏 达 股 份 未 来 股 价 上 升 潜 力, 以 获 取 未 来 投 资 收 益 二 信 息 披 露 义 务 人 是 否 有 意 在 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 其 在 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 股 份 信 息 披 露 义 务 人 无 意 在 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 其 在 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 6

8 第 四 节 权 益 变 动 方 式 一 信 息 披 露 义 务 人 在 本 次 权 益 变 动 前 后 持 有 宏 达 股 份 股 票 情 况 变 动 前 变 动 后 信 息 披 露 义 务 人 持 股 数 量 持 股 比 例 持 股 数 量 持 股 比 例 名 称 ( 股 ) (%) ( 股 ) (%) 新 华 联 控 股 ,000, % 二 本 次 权 益 变 动 的 基 本 情 况 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票, 信 息 披 露 义 务 人 拟 以 现 金 方 式 认 购 20,000 万 股 2013 年 8 月 23 日, 信 息 披 露 义 务 人 与 宏 达 股 份 签 署 了 股 份 认 购 合 同 ( 一 ) 取 得 本 次 发 行 新 股 的 数 量 和 比 例 信 息 披 露 义 务 人 本 次 认 购 宏 达 股 份 非 公 开 发 行 股 票 中 的 2 亿 股 股 票, 占 本 次 发 行 完 成 后 总 股 本 的 9.84% ( 二 ) 发 行 价 格 和 定 价 依 据 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 定 价 基 准 日 为 第 六 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 决 议 公 告 日 本 次 非 公 开 发 行 股 票 价 格 为 3.86 元 / 股, 不 低 于 定 价 基 准 日 前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 均 价 的 90% 若 公 司 股 票 在 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 金 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项 的, 本 次 发 行 价 格 将 进 行 除 权 除 息 处 理 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 均 价 = 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 额 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 量 ( 三 ) 支 付 条 件 和 支 付 方 式 根 据 股 份 认 购 合 同, 信 息 披 露 义 务 人 在 宏 达 股 份 本 次 非 公 开 发 行 股 票 取 得 中 国 证 监 会 核 准 批 文 后, 按 照 宏 达 股 份 与 保 荐 机 构 确 定 的 具 体 缴 款 日 期 将 认 购 非 公 开 发 行 股 票 的 认 股 款 足 额 汇 入 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 为 本 次 发 行 专 门 开 立 的 账 户, 7

9 验 资 完 毕 后, 扣 除 相 关 费 用 后 应 划 入 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 账 户 ( 四 ) 股 份 认 购 合 同 的 生 效 条 件 和 生 效 时 间 股 份 认 购 合 同 在 下 述 条 件 全 部 满 足 时 生 效 : 1 认 购 人 股 东 会 通 过 决 议 批 准 认 购 本 次 非 公 开 发 行 的 股 份 ; 2 发 行 人 董 事 会 股 东 大 会 均 通 过 决 议 批 准 本 次 非 公 开 发 行 股 票 ; 3 经 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 并 加 盖 公 章 ; 4 本 次 非 公 开 发 行 股 票 及 认 购 人 认 购 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 股 份 事 宜 均 获 得 中 国 证 监 会 核 准 ( 五 ) 已 履 行 及 尚 未 履 行 的 批 准 程 序 2013 年 8 月 23 日, 公 司 召 开 了 第 六 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 的 相 关 议 案 2013 年 9 月 9 日, 公 司 召 开 了 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 逐 项 审 议 通 过 了 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 的 相 关 议 案 2014 年 2 月 24 日, 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 申 请 经 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 审 核 通 过 2014 年 3 月 17 日, 中 国 证 监 会 核 发 关 于 核 准 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]296 号 ), 核 准 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过 10 亿 股 新 股 ( 六 ) 转 让 限 制 或 承 诺 本 次 发 行 的 股 份 自 发 行 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 得 转 让 限 售 期 结 束 后, 将 按 中 国 证 监 会 及 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 执 行 ( 七 ) 最 近 一 年 及 一 期 内 与 上 市 公 司 之 间 的 重 大 交 易 情 况 及 未 来 与 上 市 公 司 之 间 的 其 他 安 排 在 最 近 一 年 及 一 期 内, 信 息 披 露 义 务 人 与 上 市 公 司 之 间 不 存 在 重 大 交 易 情 况 截 止 本 报 告 书 签 署 日, 信 息 披 露 义 务 人 没 有 未 来 与 宏 达 股 份 之 间 的 其 他 安 排 8

10 第 五 节 信 息 披 露 义 务 人 前 6 个 月 内 买 卖 上 市 交 易 股 份 的 情 况 形 本 报 告 书 签 署 日 前 六 个 月, 信 息 披 露 义 务 人 不 存 在 买 卖 宏 达 股 份 股 票 的 情 9

11 第 六 节 其 他 重 大 事 项 截 至 本 报 告 书 签 署 日, 信 息 披 露 义 务 人 已 按 有 关 规 定 对 本 次 权 益 变 动 的 相 关 信 息 进 行 了 如 实 披 露, 不 存 在 为 避 免 对 本 报 告 书 内 容 产 生 误 解 应 披 露 而 未 披 露 的 其 他 重 大 信 息 10

12 第 七 节 备 查 文 件 1 新 华 联 控 股 有 限 公 司 法 人 营 业 执 照 复 印 件 ; 2 新 华 联 控 股 有 限 公 司 董 事 及 主 要 负 责 人 的 名 单 及 其 身 份 证 明 复 印 件 ; 3 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 与 新 华 联 控 股 有 限 公 司 关 于 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 附 生 效 条 件 之 股 份 认 购 合 同 本 权 益 变 动 报 告 书 附 表 和 备 查 文 件 备 置 于 宏 达 股 份 住 所 和 上 海 证 券 交 易 所, 供 投 资 者 查 阅 11

13 信 息 披 露 义 务 人 声 明 本 企 业 承 诺 本 报 告 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 信 息 披 露 义 务 人 ( 签 章 ): 新 华 联 控 股 有 限 公 司 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 傅 军 2014 年 月 日 12

14 附 表 基 本 情 况 上 市 公 司 名 称 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 上 市 公 司 所 在 地 股 票 简 称 宏 达 股 份 股 票 代 码 四 川 省 什 邡 市 师 古 镇 慈 山 村 信 息 披 露 义 务 人 名 称 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 变 化 信 息 披 露 义 务 人 是 否 为 上 市 公 司 第 一 大 股 东 权 益 变 动 方 式 ( 可 多 选 ) 信 息 披 露 义 务 人 披 露 前 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 占 上 市 公 司 已 发 行 股 份 比 例 本 次 权 益 变 动 后, 信 息 披 露 义 务 人 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 变 动 比 例 信 息 披 露 义 务 人 是 否 拟 于 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 信 息 披 露 义 务 人 在 此 前 6 个 月 是 否 在 二 级 市 场 买 卖 该 上 市 公 司 股 票 新 华 联 控 股 有 限 公 司 增 加 减 少 不 变, 但 持 股 人 发 生 变 化 是 否 信 息 披 露 义 务 人 注 册 地 有 无 一 致 行 动 人 信 息 披 露 义 务 人 是 否 为 上 市 公 司 实 际 控 制 人 北 京 市 朝 阳 区 东 四 环 中 路 道 家 园 18 号 新 华 联 大 厦 17 层 有 是 无 否 通 过 证 券 交 易 所 的 集 中 交 易 协 议 转 让 国 有 股 行 政 划 转 或 变 更 间 接 方 式 转 让 取 得 上 市 公 司 发 行 的 新 股 执 行 法 院 裁 定 继 承 赠 与 其 他 ( 请 注 明 ) 持 股 数 量 :0 股 持 股 比 例 :0% 变 动 数 量 :200,000,000 股 变 动 比 例 :9.84% 是 是 否 否 13

15 ( 本 页 无 正 文, 为 四 川 宏 达 股 份 有 限 公 司 签 字 盖 章 页 ) 信 息 披 露 义 务 人 ( 签 章 ): 新 华 联 控 股 有 限 公 司 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 傅 军 2014 年 8 月 27 日 14