目 录 重 要 提 示 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 二 募 集

Transcription

1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 六 月

2 目 录 重 要 提 示 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 二 募 集 方 式 及 相 关 规 定 三 本 基 金 认 购 的 开 户 与 认 购 程 序 四 清 算 与 交 割 五 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 的 生 效 六 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 七 发 售 费 用

3 重 要 提 示 1 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 号 文 准 予 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 注 册 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 2 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 民 生 银 行 ), 登 记 机 构 为 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 3 本 基 金 为 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金, 基 金 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式 4 本 基 金 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 本 基 金 通 过 本 公 司 直 销 机 构 ( 包 括 直 销 柜 台 及 网 上 直 销 系 统 ) 公 开 发 售 6 本 基 金 的 发 售 期 为 自 2015 年 6 月 9 日 至 2015 年 6 月 15 日 止 7 本 基 金 的 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 发 起 资 金 提 供 方 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 8 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 本 基 金 直 销 柜 台 每 个 基 金 账 户 的 首 次 最 低 认 购 金 额 为 10,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 10,000 元, 不 设 级 差 限 制 网 上 直 销 每 个 基 金 账 户 的 首 次 最 低 认 购 金 额 为 0.01 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 0.01 元, 不 设 级 差 限 制 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 最 高 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 如 募 集 期 内 本 基 金 新 增 其 他 销 售 机 构, 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 认 购 金 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 在 调 整 实 施 前 两 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 9 投 资 人 欲 认 购 本 基 金, 须 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 已 经 有 该 类 账 户 的 投 资 3

4 人 不 须 另 行 开 立 10 本 基 金 的 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 11 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 12 本 公 告 仅 对 本 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 阅 读 2015 年 6 月 4 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 的 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 了 解 本 公 司 的 详 细 情 况 和 本 基 金 发 售 的 相 关 事 宜 13 本 公 司 直 销 机 构 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 本 公 司 直 销 机 构 查 询 对 未 开 设 本 公 司 直 销 网 点 的 地 方 的 投 资 人, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ( 免 长 途 话 费 ) 咨 询 认 购 事 宜 14 在 募 集 期 间, 如 出 现 调 整 发 售 机 构 的 情 形, 本 公 司 将 及 时 公 告 15 本 公 司 可 综 合 各 种 情 况 对 本 基 金 的 发 售 安 排 做 适 当 调 整 16 风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 发 起 式 基 金 自 动 终 止 的 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 其 长 期 平 均 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 4

5 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 基 金 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 在 基 金 募 集 时, 基 金 管 理 人 运 用 其 固 有 资 金 认 购 本 基 金 份 额 的 金 额 不 低 于 1000 万 元, 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 少 于 三 年 但 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 发 起 认 购, 并 不 代 表 对 本 基 金 的 风 险 或 收 益 的 任 何 判 断 预 测 推 荐 和 保 证, 发 起 资 金 也 并 不 用 于 对 投 资 人 投 资 亏 损 的 补 偿, 投 资 人 及 发 起 资 金 认 购 人 均 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 管 理 人 认 购 的 本 基 金 份 额 持 有 期 限 满 三 年 后, 基 金 管 理 人 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有, 届 时 基 金 管 理 人 有 可 能 赎 回 认 购 的 本 基 金 份 额 另 外, 在 基 金 合 同 生 效 满 三 年 后 的 对 应 日, 如 果 本 基 金 的 资 产 规 模 低 于 2 亿 元, 本 基 金 将 按 照 基 金 合 同 约 定 的 程 序 进 行 清 算 并 终 止, 且 不 得 通 过 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 延 续 基 金 合 同 期 限 因 此, 投 资 人 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确 定 性 风 险 投 资 人 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 基 金 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 ( 二 ) 基 金 简 称 及 代 码 本 基 金 简 称 为 中 欧 滚 钱 宝 货 币, 代 码 : ( 三 ) 基 金 类 型 货 币 市 场 基 金 5

6 ( 四 ) 基 金 的 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 ( 五 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 六 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 七 ) 发 起 资 金 认 购 本 基 金 发 起 资 金 认 购 的 金 额 不 少 于 1000 万 元, 且 发 起 资 金 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 少 于 三 年 本 基 金 发 起 资 金 的 认 购 情 况 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 公 告 ( 七 ) 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 发 起 资 金 提 供 方 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 八 ) 基 金 投 资 目 标 在 综 合 考 虑 基 金 资 产 收 益 性 安 全 性 和 较 高 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 收 益 ( 九 ) 基 金 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 包 括 现 金 通 知 存 款 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 和 中 期 票 据 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 短 期 融 资 券 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 类 证 券 以 及 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 十 ) 募 集 规 模 本 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 1,000 万 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 1,000 万 元, 其 中 使 用 基 金 管 理 人 股 东 资 金 基 金 管 理 人 固 有 资 金 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 6

7 基 金 经 理 等 人 员 资 金 认 购 基 金 的 金 额 不 少 于 1,000 万 元 人 民 币 发 起 资 金 提 供 方 承 诺 认 购 本 基 金 的 发 起 资 金 金 额 不 少 于 1,000 万 元 人 民 币, 且 发 起 资 金 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 少 于 三 年 认 购 份 额 的 高 级 管 理 人 员 或 基 金 经 理 等 人 员 在 上 述 期 限 内 离 职 的, 其 持 有 期 限 的 承 诺 不 受 影 响 ( 十 一 ) 募 集 方 式 通 过 各 销 售 机 构 的 销 售 网 点 公 开 发 售, 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 本 公 告 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 ( 十 三 ) 发 售 机 构 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 ( 十 二 ) 单 笔 最 低 认 购 限 制 1) 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 2) 本 基 金 直 销 柜 台 每 个 基 金 账 户 的 首 次 最 低 认 购 金 额 为 10,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 10,000 元, 不 设 级 差 限 制 网 上 直 销 每 个 基 金 账 户 的 首 次 最 低 认 购 金 额 为 0.01 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 0.01 元, 不 设 级 差 限 制 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 最 高 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 如 募 集 期 内 本 基 金 新 增 其 他 销 售 机 构, 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 认 购 金 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 在 调 整 实 施 前 两 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 十 三 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 :

8 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 ( 十 四 ) 募 集 时 间 安 排 本 基 金 的 募 集 期 限 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 本 基 金 的 募 集 期 为 自 2015 年 6 月 9 日 至 2015 年 6 月 15 日 止 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 延 长 缩 短 或 调 整 基 金 的 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 ( 十 五 ) 如 遇 突 发 事 件 及 其 它 特 殊 情 况, 以 上 基 金 募 集 期 的 安 排 可 以 适 当 调 整 二 募 集 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 认 购 账 户 投 资 人 欲 认 购 本 基 金, 须 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 已 经 有 该 类 账 户 的 投 资 人 不 须 另 行 开 立 ( 二 ) 认 购 方 式 1 投 资 人 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 2 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 3 投 资 人 在 T 日 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请, 应 于 T+2 日 ( 包 括 该 日 ) 后 及 时 在 原 申 请 网 点 或 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心 查 询 认 购 申 请 是 否 被 成 功 受 理 基 金 发 售 机 构 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 发 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 可 在 基 金 正 式 宣 告 成 立 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 若 投 资 者 的 8

9 认 购 申 请 被 确 认 为 无 效, 基 金 管 理 人 应 当 将 投 资 者 已 支 付 的 认 购 金 额 本 金 退 还 投 资 者 ( 三 ) 认 购 费 率 本 基 金 不 收 取 认 购 费 用 ( 四 ) 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 计 算 公 式 为 : 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 期 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 例 : 某 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 5 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 认 购 份 额 = (10,000+5)/1.00=10, 份 即 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 假 设 该 笔 认 购 资 金 在 认 购 期 间 产 生 的 利 息 为 5 元, 则 可 得 到 10, 份 基 金 份 额 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ( 五 ) 募 集 资 金 利 息 的 处 理 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 六 ) 发 售 机 构 本 基 金 的 发 售 机 构 请 参 见 本 公 告 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 ( 十 三 ) 发 售 机 构, 如 在 募 集 期 间 调 整 销 售 机 构, 本 公 司 将 另 行 公 告 三 本 基 金 认 购 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 使 用 账 户 说 明 投 资 人 认 购 本 基 金 应 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 基 金 账 户 基 金 份 额 发 售 期 内 本 公 司 网 上 直 销 系 统 和 直 销 柜 台 同 时 为 投 资 者 办 理 开 立 本 基 金 账 户 的 手 续 投 资 者 可 在 不 同 销 售 机 构 开 户, 但 每 个 投 资 者 只 允 许 开 立 一 个 基 金 账 户 投 资 者 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 ( 二 ) 网 上 直 销 系 统 9

10 1. 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 认 购 时 间 为 本 基 金 份 额 发 售 日 ( 周 六 周 日 正 常 营 业 ), 原 则 上 全 天 24 小 时 接 受 开 户 及 认 购 业 务 2. 开 户 及 认 购 程 序 (1) 请 于 本 公 司 网 站 ( 上 办 理 相 关 开 户 和 认 购 等 业 务 ; (2) 尚 未 开 通 中 欧 基 金 网 上 直 销 的 个 人 投 资 者, 可 以 直 接 登 录 本 公 司 网 站 ( 根 据 页 面 提 示 进 行 注 册 认 证 操 作, 在 完 成 注 册 认 证 之 后 可 以 登 录 网 上 交 易 平 台 进 行 认 购 ; (3) 已 经 开 通 中 欧 基 金 网 上 直 销 的 个 人 投 资 者, 请 直 接 登 录 中 欧 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 相 关 操 作 3. 注 意 事 项 在 本 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 首 次 认 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 0.01 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 0.01 元 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 不 设 置 最 高 认 购 金 额 限 制 ( 三 ) 本 公 司 直 销 柜 台 办 理 开 户 ( 或 账 户 注 册 ) 与 认 购 的 程 序 1 在 本 基 金 募 集 期 间, 本 公 司 直 销 柜 台 为 首 次 单 笔 认 购 金 额 不 低 于 10,000 元 的 投 资 人 办 理 开 户 ( 或 账 户 注 册 ) 认 购 手 续, 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 10,000 元 2 办 理 开 户 ( 或 账 户 注 册 ) 及 认 购 的 时 间 : 本 基 金 份 额 发 售 日 9:30-16:30( 周 六 周 日 和 节 假 日 不 受 理 申 请 ) 3 办 理 开 户 ( 或 账 户 注 册 ) 须 提 交 的 材 料 : 投 资 人 认 购 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 基 金 账 户, 如 已 开 立 则 不 需 重 新 办 理 在 基 金 募 集 期 间, 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 办 理 基 金 账 户 开 户 ( 或 账 户 注 册 ) 须 提 交 以 下 材 料 : (1) 个 人 投 资 者 必 须 提 交 以 下 材 料 ( 包 括 但 不 限 于 ): 1 本 人 现 时 有 效 的 身 份 证 明 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 文 职 证 武 警 警 官 证, 下 同 ) 原 件 及 复 印 件 ( 如 为 第 二 代 身 份 证, 应 提 供 正 反 面 复 印 件 ); 2 本 公 司 开 放 式 基 金 基 金 账 号 ( 若 有 ) 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 一 式 两 份, 并 经 本 人 有 效 签 名 ; 10

11 4 指 定 银 行 账 户 的 存 折 或 银 行 卡 的 原 件 及 复 印 件 ( 正 反 面, 反 面 需 有 本 人 有 效 签 名 ); 5 承 诺 函 ; 6 填 妥 的 投 资 人 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 ( 自 然 人 版 ) (2) 机 构 投 资 者 必 须 提 交 以 下 材 料 ( 包 括 但 不 限 于 ): 1 本 公 司 开 放 式 基 金 基 金 账 号 ( 若 有 ) 原 件 及 复 印 件 ;; 2 企 业 营 业 执 照 正 本 或 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 3 企 业 组 织 机 构 代 码 证 税 务 登 记 证 正 本 或 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 4 基 金 业 务 授 权 委 托 书 原 件 ( 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章 / 负 责 人 章 ); 5 提 供 法 定 代 表 人 / 负 责 人 身 份 证 件 复 印 件 ( 如 为 第 二 代 身 份 证, 应 提 供 正 反 面 复 印 件 ); 6 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 明 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 文 职 证 武 警 警 官 证, 下 同 ) 原 件 及 复 印 件 ( 如 为 第 二 代 身 份 证, 应 提 供 正 反 面 复 印 件 ); 7 加 盖 预 留 印 鉴 ( 公 章 私 章 各 一 枚, 并 加 盖 公 司 公 章 ) 的 预 留 印 鉴 卡 一 式 两 份 ; 8 指 定 银 行 账 户 的 开 户 许 可 证 原 件 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 原 件, 提 供 复 印 件 ; 9 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 一 式 两 份, 并 加 公 章 和 法 定 代 表 人 / 负 责 人 签 章 ; 10 承 诺 函 ; 11 填 妥 的 投 资 人 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 ( 机 构 版 ) 注 : 上 述 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 人 开 户 时 预 留 并 确 认 的 作 为 赎 回 分 红 退 款 的 唯 一 结 算 账 户, 原 则 上 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一 致 4 办 理 认 购 须 提 交 的 材 料 : (1) 个 人 投 资 者 办 理 认 购 须 提 供 以 下 材 料 ( 包 括 但 不 限 于 ): 1 本 人 现 时 有 效 的 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 11

12 2 加 盖 有 效 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表 一 式 两 份, 并 经 本 人 有 效 签 名 (2) 机 构 投 资 者 办 理 认 购 须 提 供 以 下 材 料 ( 包 括 但 不 限 于 ): 1 已 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表 一 式 两 份, 并 加 盖 其 在 本 公 司 的 有 效 预 留 印 鉴 ; 2 加 盖 有 效 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; 3 经 办 人 现 时 有 效 的 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 5 缴 款 : 投 资 人 需 按 照 中 欧 基 金 管 理 公 司 直 销 柜 台 的 规 定, 在 办 理 认 购 前 将 足 额 资 金 汇 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 直 销 专 户 一 : 户 名 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 建 设 银 行 上 海 市 浦 东 分 行 银 行 账 号 : 直 销 专 户 二 : 户 名 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 部 银 行 账 号 : 投 资 人 所 填 写 的 汇 款 单 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 认 购 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 以 及 投 资 人 姓 名 ( 如 为 个 人 投 资 者 须 注 明 身 份 证 件 号 码 ), 并 确 保 在 募 集 结 束 日 16:30 前 到 账 若 投 资 人 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 银 行 直 销 账 户 的, 选 择 认 购 有 效 期 延 长 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理, 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 ; 若 由 于 银 行 原 因, 当 日 无 法 确 认 到 账 资 金 的 投 资 人 信 息, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 至 投 资 人 信 息 确 认 后 受 理 以 上 情 况 最 迟 延 至 募 集 结 束 日 直 销 柜 台 可 综 合 各 种 突 发 事 件 对 上 述 安 排 作 适 当 调 整 至 募 集 期 结 束, 以 下 情 形 将 被 认 定 为 无 效 认 购 造 成 无 效 认 购 的, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 和 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 : (1) 投 资 人 划 入 资 金, 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 12

13 (2) 投 资 人 划 入 资 金, 但 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 ; (3) 投 资 人 划 入 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; (4) 投 资 人 的 认 购 资 金 在 募 集 期 结 束 日 具 体 规 定 时 点 前 仍 未 到 账 的 ; (5) 其 它 导 致 认 购 无 效 的 情 况 投 资 人 认 购 无 效 或 认 购 失 败, 认 购 款 项 将 于 本 基 金 合 同 生 效 后 三 个 工 作 日 内 划 往 投 资 人 指 定 银 行 账 户 如 投 资 人 未 开 户 或 开 户 不 成 功, 其 认 购 资 金 将 退 回 其 来 款 账 户 ( 四 ) 其 他 销 售 机 构 的 开 户 与 认 购 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 四 清 算 与 交 割 1 本 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 2 若 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效, 则 投 资 人 交 纳 的 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 3 登 记 机 构 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 业 务 规 则 和 基 金 合 同 的 约 定, 办 理 本 基 金 的 权 益 登 记 五 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 发 起 资 金 提 供 方 认 购 基 金 的 金 额 不 少 于 1000 万 元 人 民 币, 且 承 诺 持 有 期 限 不 少 于 三 年 的, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 验 资 机 构 需 在 验 资 报 告 中 对 发 起 资 金 提 供 方 及 其 持 有 份 额 进 行 专 门 说 明 基 金 管 理 人 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 基 金 备 案 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 13

14 期 活 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 六 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 电 话 : 联 系 人 : 赵 天 杰 成 立 时 间 :1996 年 2 月 7 日 ( 三 ) 发 售 机 构 发 售 机 构 名 单 详 见 本 公 告 一 本 次 基 金 募 集 和 基 金 份 额 发 售 的 基 本 情 况 中 的 ( 十 三 ) 发 售 机 构 ( 四 ) 基 金 登 记 机 构 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 14

15 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 管 志 斌 ( 五 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 ( 六 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 15

16 七 发 售 费 用 本 次 基 金 发 售 中 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 发 行 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担, 不 从 基 金 财 产 中 支 付 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 6 月 4 日 16