山东石大胜华化工集团股份有限公司

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1 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 主 承 销 商 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 特 别 提 示 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 图 生 物 发 行 人 或 公 司 ) 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 [ 第 121 ])( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 时 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 暂 行 规 定 ( 证 监 会 公 告 [2014]11 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 承 销 业 务 规 范 ( 中 证 协 发 [2016]7 )( 以 下 简 称 业 务 规 范 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 配 售 细 则 ( 中 证 协 发 [2016]7 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 者 管 理 细 则 ( 中 证 协 发 [2016]7 )( 以 下 简 称 投 资 者 管 理 细 则 ) 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 实 施 细 则 ) 及 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 网 下 发 行 实 施 细 则 ) 等 相 关 规 定 组 织 实 施 首 次 公 开 发 行 股 票 1 本 次 发 行 在 发 行 流 程 申 购 缴 款 等 环 节 发 生 重 大 变 化, 敬 请 投 资 者 重 点 关 注, 主 要 变 化 如 下 : (1) 发 行 人 和 主 承 销 商 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 证 券 主 承 销 商 ) 根 据 初 步 询 价 结 果, 综 合 考 虑 发 行 人 基 本 面 市 场 情 况 同 行 业 上 市 公 司 估 值 水 平 募 集 资 需 求 及 承 销 风 险 等 因 素, 协 商 确 定 本 次 发 行 价 格 为 元 / 股, 网 下 发 行 不 再 进 行 累 计 投 标 询 价 投 资 者 请 按 此 价 格 在 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 进 行 网 上 和 网 下 申 购, 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 本 次 网 下 发 行 申 购 日 与 网 上 申 购 日 同 为 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ), 其 中, 网 下 申 购 时 间 为 -15:00, 网 上 申 购 时 间 为 -11:30,13:00-15:00 (2) 发 行 人 和 主 承 销 商 根 据 初 步 询 价 结 果, 对 所 有 参 与 初 步 询 价 的 配 售 对 1

2 象 的 报 价 按 照 申 购 价 格 由 高 到 低 同 一 申 购 价 格 按 照 配 售 对 象 的 申 购 数 量 由 少 至 多 同 一 申 购 价 格 同 一 申 购 数 量 按 照 申 购 时 间 由 晚 到 早 的 顺 序 排 序, 剔 除 报 价 最 高 部 分 配 售 对 象 的 报 价, 剔 除 的 申 购 量 不 得 低 于 申 购 总 量 的 10%, 然 后 根 据 剩 余 报 价 及 拟 申 购 数 量 协 商 确 定 发 行 价 格 当 最 高 申 购 价 格 与 确 定 的 发 行 价 格 相 同 时, 对 该 价 格 的 申 购 可 不 再 剔 除, 剔 除 比 例 可 低 于 10% 剔 除 部 分 不 得 参 与 网 下 申 购 (3) 网 上 投 资 者 应 当 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 公 司 代 其 进 行 新 股 申 购 (4) 网 下 投 资 者 应 根 据 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 ( 以 下 简 称 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告, 于 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 )16:00 前, 按 最 终 确 定 的 发 行 价 格 与 初 步 配 售 数 量, 及 时 足 额 缴 纳 新 股 认 购 资 网 上 投 资 者 申 购 新 股 中 签 后, 应 根 据 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 履 行 资 交 收 义 务, 确 保 其 资 账 户 在 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资, 投 资 者 款 项 划 付 需 遵 守 投 资 者 所 在 证 券 公 司 的 相 关 规 定 (5) 当 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 少 于 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%, 网 下 和 网 上 投 资 者 放 弃 认 购 部 分 的 股 份 由 主 承 销 商 包 销 当 出 现 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70% 时, 主 承 销 商 将 中 止 本 次 新 股 发 行, 并 就 中 止 发 行 的 原 因 和 后 续 安 排 进 行 信 息 披 露 (6) 有 效 报 价 网 下 投 资 者 未 参 与 申 购 或 者 获 得 初 步 配 售 的 网 下 投 资 者 未 及 时 足 额 缴 纳 认 购 款 的, 将 被 视 为 违 约 并 应 承 担 违 约 责 任, 主 承 销 商 将 违 约 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 备 案 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 后 未 足 额 缴 款 的 情 形 时,6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 2 安 图 生 物 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 网 下 申 购 电 子 化 平 台 ( 以 下 简 称 申 购 平 台 ) 进 行, 申 购 平 台 网 址 为 : 2

3 请 参 与 网 下 申 购 的 投 资 者 及 其 管 理 的 配 售 对 象 认 真 阅 读 本 公 告 及 网 下 发 行 实 施 细 则 本 次 网 上 发 行 通 过 上 交 所 交 易 系 统 ( 以 下 简 称 交 易 系 统 ), 采 用 按 市 值 申 购 方 式 进 行, 参 与 网 上 申 购 的 投 资 者 请 认 真 阅 读 本 公 告 及 网 上 发 行 实 施 细 则 3 发 行 人 和 主 承 销 商 郑 重 提 示 广 大 投 资 者 注 意 投 资 风 险, 理 性 投 资, 请 认 真 阅 读 2016 年 8 月 18 日 (T-1 日 ) 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 的 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 投 资 风 险 特 别 公 告 重 要 提 示 1 安 图 生 物 首 次 公 开 发 行 不 超 过 4,200 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 以 下 简 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2016]1759 文 核 准 本 次 发 行 不 进 行 老 股 转 让, 发 行 股 份 全 部 为 新 股 本 次 发 行 的 主 承 销 商 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 的 股 票 简 称 为 安 图 生 物, 股 票 代 码 为 , 该 代 码 同 时 用 于 本 次 发 行 的 初 步 询 价 及 网 下 申 购 本 次 发 行 网 上 申 购 简 称 安 图 申 购, 申 购 代 码 为 本 次 发 行 采 用 网 下 向 符 合 条 件 的 投 资 者 询 价 配 售 ( 以 下 简 称 网 下 发 行 ) 和 网 上 按 市 值 申 购 方 式 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 ) 相 结 合 的 方 式 进 行 发 行 人 和 招 商 证 券 将 通 过 网 下 初 步 询 价 直 接 确 定 发 行 价 格, 网 下 不 再 进 行 累 计 投 标 初 步 询 价 及 网 下 发 行 由 招 商 证 券 通 过 上 交 所 申 购 平 台 组 织 实 施, 网 上 发 行 通 过 上 交 所 交 易 系 统 进 行 上 交 所 申 购 平 台 网 址 为 : 请 符 合 资 格 的 网 下 投 资 者 通 过 上 述 网 址 参 与 本 次 发 行 的 初 步 询 价 和 网 下 申 购 通 过 申 购 平 台 报 价 查 询 的 时 间 为 初 步 询 价 和 网 下 申 购 期 间 每 个 交 易 日 -15:00 关 于 申 购 平 台 的 相 关 操 作 办 法 请 查 阅 上 交 所 网 站 ( 服 务 IPO 业 务 专 栏 中 的 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 网 下 IPO 系 统 用 户 手 册 ( 申 购 交 易 员 分 册 ) 等 相 关 规 定 3 本 次 发 行 的 初 步 询 价 工 作 已 于 2016 年 8 月 16 日 (T-3 日 ) 完 成 发 行 人 和 3

4 主 承 销 商 根 据 初 步 询 价 结 果, 参 考 公 司 基 本 面 及 未 来 成 长 性 所 处 行 业 可 比 公 司 估 值 水 平 市 场 环 境 及 拟 募 集 资 净 额 等 因 素 协 商 确 定 本 次 发 行 价 格 为 元 / 股 本 次 公 开 发 行 总 量 为 4,200 万 股, 全 部 为 新 股 发 行, 无 老 股 转 让 回 拨 机 制 启 动 前, 本 次 网 下 初 始 发 行 数 量 为 2,940 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 70%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 1,260 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 30% 4 任 一 配 售 对 象 只 能 选 择 网 下 或 者 网 上 一 种 方 式 进 行 申 购 (1) 网 下 申 购 网 下 申 购 时 间 为 2016 年 8 月 19 日 (T 日 )-15:00 网 下 申 购 简 称 为 安 图 生 物, 申 购 代 码 为 只 有 初 步 询 价 时 提 交 了 有 效 报 价 的 配 售 对 象 才 能 且 必 须 参 与 网 下 申 购 在 参 与 网 下 申 购 时, 网 下 投 资 者 必 须 在 申 购 平 台 为 其 管 理 的 有 效 报 价 配 售 对 象 录 入 申 购 记 录 申 购 记 录 中 申 购 价 格 为 确 定 的 发 行 价 格, 申 购 数 量 须 为 其 初 步 询 价 时 申 报 的 有 效 拟 申 购 数 量 在 参 加 网 下 申 购 时, 投 资 者 无 需 缴 付 申 购 资 凡 参 与 初 步 询 价 报 价 的 配 售 对 象, 无 论 是 否 为 有 效 报 价, 均 不 得 再 参 与 本 次 网 上 申 购, 若 同 时 参 与 网 下 和 网 上 申 购, 网 上 申 购 部 分 为 无 效 申 购 配 售 对 象 在 申 购 及 持 股 等 方 面 应 遵 守 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 并 自 行 承 担 相 应 的 法 律 责 任 网 下 投 资 者 管 理 的 配 售 对 象 相 关 信 息 ( 包 括 配 售 对 象 全 称 证 券 账 户 名 称 ( 上 海 ) 证 券 账 户 码 ( 上 海 ) 和 银 行 收 付 款 账 户 等 ) 以 在 中 国 证 券 业 协 会 注 册 的 信 息 为 准, 因 配 售 对 象 信 息 填 报 与 注 册 信 息 不 一 致 所 致 后 果 由 网 下 投 资 者 自 负 主 承 销 商 将 在 配 售 前 对 及 管 理 的 配 售 对 象 是 否 存 在 禁 止 性 情 形 进 行 进 一 步 核 查, 投 资 者 应 按 主 承 销 商 的 要 求 进 行 相 应 的 配 合 ( 包 括 但 不 限 于 提 供 公 司 章 程 等 工 商 登 记 资 料 安 排 实 际 控 制 人 访 谈 如 实 提 供 相 关 自 然 人 主 要 社 会 关 系 名 单 配 合 其 它 关 联 关 系 调 查 等 ), 如 拒 绝 配 合 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 的, 主 承 销 商 将 剔 除 不 予 配 售 (2) 网 上 申 购 4

5 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 前 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 开 立 证 券 账 户 且 在 2016 年 8 月 17 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 日 均 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 票 一 定 市 值 的 投 资 者 均 可 通 过 交 易 系 统 申 购 本 次 网 上 发 行 的 股 票 网 上 投 资 者 应 当 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 公 司 代 其 进 行 新 股 申 购 投 资 者 按 照 其 持 有 的 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 ( 以 下 简 称 市 值 ) 确 定 其 网 上 可 申 购 额 度 根 据 投 资 者 在 2016 年 8 月 17 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 市 值 计 算, 证 券 账 户 开 户 时 间 不 足 20 个 交 易 日 的, 按 20 个 交 易 日 计 算 日 均 持 有 市 值, 持 有 市 值 1 万 元 以 上 ( 含 1 万 元 ) 的 投 资 者 才 能 参 与 新 股 申 购, 每 10,000 元 市 值 可 申 购 一 个 申 购 单 位, 不 足 10,000 元 的 部 分 不 计 入 申 购 额 度, 每 一 个 申 购 单 位 为 1,000 股, 申 购 数 量 应 当 为 1,000 股 或 其 整 数 倍, 但 最 高 申 购 量 不 得 超 过 本 次 网 上 发 行 股 数 的 千 分 之 一, 即 不 得 超 过 12,000 股, 同 时 不 得 超 过 其 按 市 值 计 算 的 可 申 购 额 度 上 限 申 购 时 间 内, 投 资 者 按 委 托 买 入 股 票 的 方 式, 以 确 定 的 发 行 价 格 填 写 委 托 单 一 经 申 报, 不 得 撤 单 投 资 者 参 与 网 上 公 开 发 行 股 票 的 申 购, 只 能 使 用 一 个 证 券 账 户 同 一 投 资 者 使 用 多 个 证 券 账 户 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 及 投 资 者 使 用 同 一 证 券 账 户 多 次 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 该 投 资 者 的 第 一 笔 申 购 为 有 效 申 购, 其 余 申 购 均 为 无 效 申 购 投 资 者 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 投 资 者 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 码 均 相 同 证 券 账 户 注 册 资 料 以 T-2 日 日 终 为 准 融 资 融 券 客 户 信 用 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 投 资 者 持 有 的 市 值 中, 证 券 公 司 转 融 通 担 保 证 券 明 细 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 证 券 公 司 持 有 的 市 值 中 (3) 网 下 网 上 投 资 者 认 购 缴 款 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 当 日 16:00 前, 网 下 投 资 者 应 根 据 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 披 露 的 初 步 配 售 数 量 乘 以 确 定 的 发 行 价 格, 为 其 初 步 获 配 的 配 售 对 象 全 额 缴 纳 新 股 认 购 资 网 上 投 资 者 申 购 新 股 摇 中 签 后, 应 根 据 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 公 告 的 5

6 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 履 行 资 交 收 义 务, 确 保 其 资 账 户 在 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资, 不 足 部 分 视 为 放 弃 认 购, 由 此 产 生 的 后 果 及 相 关 法 律 责 任 由 投 资 者 自 行 承 担 投 资 者 款 项 划 付 需 遵 守 投 资 者 所 在 证 券 公 司 的 相 关 规 定 当 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 少 于 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%, 网 下 和 网 上 投 资 者 放 弃 认 购 部 分 的 股 份 由 主 承 销 商 包 销 当 出 现 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70% 时, 主 承 销 商 将 中 止 本 次 新 股 发 行, 并 就 中 止 发 行 的 原 因 和 后 续 安 排 进 行 信 息 披 露 特 别 提 醒, 有 效 报 价 网 下 投 资 者 未 参 与 申 购 以 及 获 得 初 步 配 售 的 网 下 投 资 者 未 及 时 足 额 缴 纳 认 购 款 的, 将 被 视 为 违 约 并 应 承 担 违 约 责 任, 主 承 销 商 将 违 约 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 备 案 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 后 未 足 额 认 购 的 情 形 时,6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 5 本 次 发 行 网 上 网 下 申 购 于 2016 年 8 月 19 日 (T 日 )15:00 同 时 截 止 申 购 结 束 后, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 根 据 网 上 申 购 情 况 于 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 对 网 下 网 上 发 行 的 规 模 进 行 调 节 有 关 回 拨 机 制 的 具 体 安 排 请 见 本 公 告 二 ( 五 ) 回 拨 机 制 6 本 次 发 行 股 份 锁 定 期 安 排 : 本 次 网 上 网 下 发 行 的 股 票 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 7 本 次 发 行 可 能 因 下 列 情 形 中 止 : (1) 初 步 询 价 结 束 后, 报 价 的 网 下 投 资 者 数 量 不 足 10 家 的 ; (2) 初 步 询 价 结 束 后, 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 数 量 不 足 10 家 的 ; (3) 初 步 询 价 结 束 后, 拟 申 购 总 量 不 足 初 步 询 价 阶 段 网 下 初 始 发 行 数 量 的, 或 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 剩 余 拟 申 购 总 量 不 足 初 步 询 价 阶 段 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; (4) 发 行 价 格 未 达 发 行 人 预 期 或 发 行 人 和 主 承 销 商 就 确 定 发 行 价 格 未 能 达 成 一 致 意 见 ; 6

7 (5) 网 下 申 购 总 量 小 于 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; (6) 若 网 上 申 购 不 足, 申 购 不 足 部 分 向 网 下 回 拨 后, 网 下 投 资 者 未 能 足 额 申 购 的 ; (7) 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%; (8) 发 行 人 在 发 行 过 程 中 发 生 重 大 会 后 事 项 影 响 本 次 发 行 的 ; (9) 中 国 证 监 会 对 证 券 发 行 承 销 过 程 实 施 事 中 事 后 监 管, 发 现 涉 嫌 违 法 违 规 或 者 存 在 异 常 情 形 的, 可 责 令 发 行 人 和 承 销 商 暂 停 或 中 止 发 行, 对 相 关 事 项 进 行 调 查 处 理 如 发 生 以 上 情 形, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 及 时 公 告 中 止 发 行 原 因 恢 复 发 行 安 排 等 事 宜 中 止 发 行 后, 在 本 次 发 行 核 准 文 件 有 效 期 内, 在 向 中 国 证 监 会 备 案 后, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 择 机 重 启 发 行 8 本 公 告 仅 对 股 票 发 行 事 宜 扼 要 说 明, 不 构 成 投 资 建 议 投 资 者 欲 了 解 本 次 发 行 的 详 细 情 况, 请 仔 细 阅 读 2016 年 8 月 11 日 (T-6 日 ) 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 及 证 券 时 报 上 的 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 ( 以 下 简 称 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 ) 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 意 向 书 摘 要 本 次 发 行 的 招 股 说 明 书 全 文 及 相 关 资 料 可 在 上 交 所 网 站 ( 查 询 9 有 关 本 次 发 行 股 票 的 上 市 事 宜 及 其 他 事 宜, 将 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 及 证 券 时 报 上 及 时 公 告, 敬 请 投 资 者 留 意 7

8 释 义 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 在 本 公 告 中 具 有 如 下 含 义 : 发 行 人 / 公 司 / 安 图 生 物 指 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 中 国 结 算 上 海 分 公 司 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 主 承 销 商 / 招 商 证 券 指 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 本 次 发 行 网 下 发 行 老 股 转 让 网 上 发 行 网 下 投 资 者 网 上 投 资 者 指 指 指 指 指 指 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 4,200 万 股 新 股 (A 股 ) 之 行 为 本 次 发 行 中 通 过 上 交 所 申 购 平 台 向 配 售 对 象 根 据 确 定 价 格 发 行 2,940 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 之 行 为 ( 若 启 动 回 拨 机 制, 网 下 发 行 数 量 为 回 拨 后 的 网 下 实 际 发 行 数 量 ) 持 有 公 司 股 份 满 36 个 月 以 上 且 自 愿 发 售 的 股 东 公 开 发 售 股 份 的 行 为 本 次 发 行 中 通 过 上 交 所 交 易 系 统 向 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 的 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 1,260 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 之 行 为 ( 若 启 动 回 拨 机 制, 网 上 发 行 数 量 为 回 拨 后 的 网 上 实 际 发 行 数 量 ) 网 下 投 资 者 指 符 合 2016 年 8 月 11 日 (T-6 日 ) 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 要 求 的 可 以 参 与 本 次 网 下 询 价 的 投 资 者 可 参 加 本 次 网 上 申 购 的 投 资 者 为 除 参 与 网 下 报 价 申 购 缴 款 配 售 的 投 资 者 以 外 的 日 均 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 符 合 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 所 规 定 的 投 资 者 8

9 一 初 步 询 价 结 果 及 定 价 ( 一 ) 初 步 询 价 情 况 2016 年 8 月 15 日 (T-4 日 ) 2016 年 8 月 16 日 (T-3 日 ) 为 本 次 发 行 初 步 询 价 日 截 至 2016 年 8 月 16 日 (T-3 日 )15:00, 通 过 上 交 所 申 购 平 台 系 统 收 到 2,381 家 网 下 投 资 者 管 理 的 4,354 个 配 售 对 象 的 初 步 询 价 报 价 信 息, 申 报 总 量 为 11,995, 万 股 其 中,16 家 网 下 投 资 者 管 理 的 16 个 配 售 对 象 不 符 合 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 规 定 的 条 件, 对 应 的 申 报 数 量 为 42,360 万 股 其 余 的 2,366 家 网 下 投 资 者 管 理 的 4,338 个 配 售 对 象 的 报 价 符 合 初 步 询 价 及 推 介 公 告 规 定 的 条 件, 对 应 拟 申 购 总 量 为 11,953,080 万 股, 报 价 区 间 为 元 元 全 部 报 价 明 细 表 请 见 本 公 告 附 表 2,366 家 网 下 投 资 者 管 理 的 4,338 个 配 售 对 象 报 价 信 息 统 计 如 下 : 网 下 投 资 者 全 部 报 价 加 权 平 均 值 ( 元 / 股 ) 网 下 投 资 者 全 部 报 价 中 位 数 ( 元 / 股 ) 公 募 基 报 价 加 权 平 均 值 ( 元 / 股 ) 公 募 基 报 价 中 位 数 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 投 资 者 核 查 主 承 销 商 对 网 下 投 资 者 及 其 管 理 的 配 售 对 象 是 否 递 交 核 查 材 料 是 否 存 在 禁 止 性 配 售 情 形 进 行 了 核 查, 并 对 网 下 投 资 者 涉 及 私 募 投 备 案 的 情 况 进 行 了 核 查 经 核 查, 属 于 基 公 司 或 其 资 产 管 理 子 公 司 一 对 一 专 户 理 财 产 品 基 公 司 或 其 资 产 管 理 子 公 司 一 对 多 专 户 理 财 产 品 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 或 者 私 募 基 的 配 售 对 象, 已 按 照 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 的 要 求 进 行 了 备 案 并 提 供 了 产 品 备 案 或 私 募 基 备 案 的 相 关 证 明 文 件 主 承 销 商 将 在 配 售 前 对 及 管 理 的 配 售 对 象 是 否 存 在 禁 止 性 情 形 进 一 步 进 行 核 查, 投 资 者 应 按 主 承 销 商 的 要 求 进 行 相 应 的 配 合 ( 包 括 但 不 限 于 提 供 公 司 章 程 等 工 商 登 记 资 料 安 排 实 际 控 制 人 访 谈 如 实 提 供 相 关 自 然 人 主 要 社 会 关 系 名 单 配 合 其 它 关 联 关 系 调 查 等 ), 如 拒 绝 配 合 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 的, 主 承 销 商 将 剔 除 不 予 配 售 9

10 ( 三 ) 剔 除 最 高 报 价 部 分 有 关 情 况 经 发 行 人 和 主 承 销 商 协 商 一 致, 将 报 价 高 于 元 / 股 的 初 步 询 价 申 报 予 以 剔 除, 本 次 最 高 报 价 部 分 占 拟 申 购 总 量 比 例 为 0.058%, 共 剔 除 3 家 网 下 投 资 者 及 其 管 理 的 3 个 配 售 对 象, 对 应 申 购 数 量 为 6,880 万 股 剔 除 最 高 报 价 部 分 后,2,363 家 网 下 投 资 者 管 理 的 4,335 个 配 售 对 象, 拟 申 购 总 量 为 11,946,200 万 股 其 报 价 信 息 统 计 如 下 : 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 网 下 投 资 者 报 价 加 权 平 均 值 ( 元 / 股 ) 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 网 下 投 资 者 报 价 中 位 数 ( 元 / 股 ) 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 公 募 基 报 价 加 权 平 均 值 ( 元 / 股 ) 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 公 募 基 报 价 中 位 数 ( 元 / 股 ) ( 四 ) 与 行 业 市 盈 率 和 可 比 上 市 公 司 估 值 水 平 比 较 发 行 人 所 在 行 业 为 医 药 制 造 业 (C27), 截 止 2016 年 8 月 16 日 (T-3 日 ), 中 证 指 数 有 限 公 司 发 布 的 行 业 最 近 一 个 月 平 均 静 态 市 盈 率 为 倍 本 次 发 行 价 格 元 / 股 对 应 的 2015 年 摊 薄 后 市 盈 率 为 倍, 低 于 中 证 指 数 有 限 公 司 发 布 的 行 业 最 近 一 个 月 平 均 静 态 市 盈 率 与 发 行 人 产 品 和 业 务 相 似 的 上 市 公 司 及 其 估 值 水 平 如 下, 平 均 市 盈 率 为 倍 发 行 人 本 次 发 行 价 格 对 应 的 平 均 市 盈 率 低 于 可 比 公 司 平 均 市 盈 率 公 司 代 码 公 司 名 称 2015 年 EPS( 元 / 股 ) T-3 日 前 20 个 交 易 日 均 价 ( 元 / 股 )( 含 当 日 ) 对 应 的 静 态 市 盈 率 SZ 科 华 生 物 SZ 利 德 曼 SZ 九 强 生 物 SZ 迈 克 生 物 平 均 安 图 生 物 * 按 照 各 上 市 公 司 2015 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 孰 低 的 净 利 润 和 实 施 完 成 利 润 分 配 方 案 及 公 积 转 增 股 本 方 案 后 最 新 股 本 计 算 各 上 市 公 司 2015 年 EPS ( 五 ) 和 发 行 价 格 确 定 过 程 1 发 行 价 格 的 确 定 过 程 在 剔 除 最 高 报 价 部 分 后, 发 行 人 与 主 承 销 商 综 合 考 虑 剩 余 报 价 及 拟 申 购 数 10

11 量 所 处 行 业 市 场 情 况 同 行 业 上 市 公 司 估 值 水 平 募 集 资 需 求 及 承 销 风 险 等 因 素, 协 商 确 定 发 行 价 格 最 终 发 行 数 量 数 量 及 有 效 拟 申 购 数 量, 协 商 确 定 本 次 发 行 价 格 为 元 / 股 2 确 定 过 程 剔 除 最 高 报 价 部 分 后, 报 价 不 低 于 发 行 价 格 元 / 股 的 投 资 者 为 有 效 报 价 投 资 者 经 统 计, 有 3 个 网 下 投 资 者 管 理 的 3 个 配 售 对 象 报 价 低 于 发 行 价 格, 对 应 的 拟 申 购 数 量 为 8,820 万 股 数 量 为 2,360 家, 对 应 的 配 售 对 象 数 量 为 4,332 个, 对 应 的 有 效 申 购 数 量 之 和 为 11,937,380 万 股, 可 申 购 数 量 总 和 为 11,937,380 万 股, 对 应 的 有 效 申 购 倍 数 为 倍 有 效 报 价 配 售 对 象 的 名 称 申 购 价 格 及 拟 申 购 数 量 请 见 附 表 : 网 下 投 资 者 询 价 申 报 情 况 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 ( 一 ) 股 票 种 类 本 次 发 行 的 股 票 为 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元 ( 二 ) 发 行 数 量 和 发 行 结 构 本 次 发 行 股 份 数 量 为 4,200 万 股, 全 部 为 新 股, 其 中, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 2,940 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 70%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 1,260 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 30% ( 三 ) 发 行 价 格 及 对 应 的 估 值 水 平 根 据 初 步 询 价 结 果, 经 发 行 人 和 主 承 销 商 协 商 确 定 本 次 发 行 价 格 为 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 为 : 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2015 年 度 经 会 计 师 事 务 所 依 据 中 国 会 计 准 则 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ); 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2015 年 度 经 会 计 师 事 务 所 依 据 中 国 会 计 准 则 审 计 11

12 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) ( 四 ) 募 集 资 发 行 人 拟 使 用 募 集 资 额 为 57, 万 元 若 本 次 发 行 成 功, 预 计 发 行 人 募 集 资 总 额 为 61, 万 元, 扣 除 发 行 费 用 3, 万 元 后, 预 计 募 集 资 净 额 为 57, 万 元 本 次 募 集 资 不 足 的 部 分 将 由 公 司 自 筹 解 决, 详 细 募 集 资 的 使 用 计 划 已 于 2016 年 8 月 11 日 (T-6 日 ) 在 招 股 意 向 书 中 予 以 了 披 露 ( 五 ) 回 拨 机 制 本 次 发 行 网 上 网 下 申 购 于 2016 年 8 月 19 日 (T 日 )15:00 截 止 申 购 结 束 后, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 根 据 总 体 申 购 情 况 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 对 网 下 网 上 发 行 的 规 模 进 行 调 节, 回 拨 机 制 的 启 动 将 根 据 网 上 发 行 初 步 有 效 申 购 倍 数 确 定 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 = 网 上 有 效 申 购 数 量 / 回 拨 前 网 上 初 始 发 行 数 量 有 关 回 拨 机 制 的 具 体 安 排 如 下 : (1) 网 下 发 行 获 得 足 额 申 购 的 情 况 下, 若 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 在 50 倍 以 上 但 低 于 100 倍 ( 含 ) 的, 应 从 网 下 向 网 上 回 拨, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 20%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 在 100 倍 以 上 的, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 30%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 超 过 150 倍 的, 回 拨 后 网 下 发 行 比 例 不 超 过 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 10%; (2) 若 网 上 申 购 不 足, 可 以 回 拨 给 网 下 投 资 者, 向 网 下 回 拨 后, 有 效 报 价 投 资 者 仍 未 能 足 额 申 购 的 情 况 下, 则 中 止 发 行 ; (3) 在 网 下 发 行 未 获 得 足 额 申 购 的 情 况 下, 不 足 部 分 不 向 网 上 回 拨, 中 止 发 行 在 发 生 回 拨 的 情 形 下, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 及 时 启 动 回 拨 机 制, 并 于 2016 年 8 月 22 日 (T+1 日 ) 在 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 中 签 率 公 告 中 披 露 12

13 ( 六 ) 本 次 发 行 的 重 要 日 期 安 排 日 期 T-6 日 2016 年 8 月 11 日 ( 周 四 ) T-5 日 2016 年 8 月 12 日 ( 周 五 ) T-4 日 2016 年 8 月 15 日 ( 周 一 ) T-3 日 2016 年 8 月 16 日 ( 周 二 ) T-2 日 2016 年 8 月 17 日 ( 周 三 ) T-1 日 2016 年 8 月 18 日 ( 周 四 ) T 日 2016 年 8 月 19 日 ( 周 五 ) T+1 日 2016 年 8 月 22 日 ( 周 一 ) T+2 日 2016 年 8 月 23 日 ( 周 二 ) T+3 日 2016 年 8 月 24 日 ( 周 三 ) T+4 日 2016 年 8 月 25 日 ( 周 四 ) 发 行 安 排 刊 登 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 招 股 意 向 书 摘 要 等 相 关 公 告 与 文 件 网 下 投 资 者 提 交 核 查 文 件 网 下 投 资 者 提 交 核 查 文 件 截 止 日 ( 当 日 12:00 前 ) 网 下 投 资 者 在 中 国 证 券 业 协 会 完 成 注 册 截 止 日 ( 当 日 12:00 前 ) 初 步 询 价 ( 通 过 申 购 平 台 ), 初 步 询 价 期 间 为 -15:00 刊 登 网 上 路 演 公 告 初 步 询 价 ( 通 过 申 购 平 台 ), 初 步 询 价 期 间 为 -15:00 初 步 询 价 截 止 日 网 上 路 演 确 定 发 行 价 格 确 定 及 其 可 申 购 股 数 刊 登 发 行 公 告 投 资 风 险 特 别 公 告 网 下 发 行 申 购 日 (-15:00, 当 日 15:00 截 止 ) 网 上 发 行 申 购 日 (-11:30,13:00-15:00) 确 定 是 否 启 动 回 拨 机 制 及 网 上 网 下 最 终 发 行 数 量 网 上 申 购 配 刊 登 网 上 中 签 率 公 告 网 上 发 行 摇 抽 签 确 定 网 下 初 步 配 售 结 果 刊 登 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 网 下 发 行 获 配 投 资 者 缴 款, 认 购 资 到 账 截 止 16:00 网 上 中 签 投 资 者 缴 纳 认 购 资 主 承 销 商 根 据 网 上 网 下 资 到 账 情 况 确 定 最 终 配 售 结 果 和 包 销 额 刊 登 发 行 结 果 公 告 注 :1 T 日 为 网 上 网 下 发 行 申 购 日 ; 2 上 述 日 期 为 交 易 日, 如 遇 重 大 突 发 事 件 影 响 本 次 发 行, 主 承 销 商 将 及 时 公 告, 修 改 本 次 发 行 日 程 3 若 本 次 发 行 定 价 对 应 市 盈 率 高 于 同 行 业 上 市 公 司 二 级 市 场 平 均 市 盈 率, 发 行 人 和 主 承 销 商 应 在 网 上 申 购 前 三 周 内 连 续 发 布 投 资 风 险 特 别 公 告, 每 周 至 少 发 布 一 次, 本 次 发 行 申 购 日 将 顺 延 三 周 4 如 因 上 交 所 网 下 申 购 平 台 系 统 故 障 或 非 可 控 因 素 导 致 网 下 投 资 者 无 法 正 常 使 用 其 申 购 平 台 进 行 初 步 询 价 或 网 下 申 购 工 作, 请 网 下 投 资 者 及 时 与 主 承 销 商 联 系 13

14 ( 七 ) 锁 定 期 安 排 本 次 网 上 网 下 发 行 的 股 票 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 三 网 下 发 行 ( 一 ) 参 与 对 象 经 发 行 人 和 主 承 销 商 确 认, 可 参 与 本 次 网 下 申 购 的 2,360 家 管 理 的 配 售 对 象 为 4,332 家, 其 对 应 的 有 效 报 价 总 量 为 11,937,380 万 股, 可 申 购 数 量 总 和 为 11,937,380 万 股 参 与 初 步 询 价 的 配 售 对 象 可 通 过 上 交 所 申 购 平 台 查 询 其 报 价 是 否 为 有 效 报 价 及 有 效 报 价 对 应 的 有 效 拟 申 购 数 量 ( 二 ) 网 下 申 购 在 初 步 询 价 期 间 提 交 了 有 效 报 价 的 网 下 投 资 者 管 理 的 配 售 对 象 必 须 参 与 网 下 申 购 1 网 下 申 购 时 间 为 2016 年 8 月 19 日 (T 日 )-15:00 网 下 投 资 者 必 须 在 申 购 平 台 为 其 管 理 的 有 效 报 价 配 售 对 象 录 入 申 购 记 录 申 购 记 录 中 申 购 价 格 为 确 定 的 发 行 价 格, 申 购 数 量 为 其 有 效 报 价 对 应 的 有 效 拟 申 购 数 量 网 下 申 购 期 间, 网 下 投 资 者 可 多 次 提 交 申 购 记 录, 但 以 最 后 一 次 提 交 的 全 部 申 购 记 录 为 准 2 配 售 对 象 只 能 以 其 在 证 券 业 协 会 注 册 的 证 券 账 户 和 银 行 收 付 款 账 户 参 与 本 次 网 下 申 购 3 配 售 对 象 全 称 证 券 账 户 名 称 ( 上 海 ) 证 券 账 户 码 ( 上 海 ) 和 银 行 收 付 款 账 户 必 须 与 其 在 证 券 业 协 会 注 册 的 信 息 一 致, 否 则 视 为 无 效 申 购 4 配 售 对 象 申 购 款 退 款 的 银 行 收 款 账 户 须 与 其 申 购 款 付 款 的 银 行 付 款 账 户 一 致 5 配 售 对 象 应 按 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 有 关 规 定 进 行 网 下 申 购, 并 自 行 承 担 相 应 的 法 律 责 任 6 网 下 投 资 者 在 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 申 购 时, 无 需 缴 纳 申 购 资 14

15 ( 三 ) 网 下 初 步 配 售 股 份 发 行 人 和 主 承 销 商 将 根 据 2016 年 8 月 11 日 (T-6 日 ) 刊 登 的 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 中 确 定 的 配 售 原 则, 将 网 下 发 行 股 票 初 步 配 售 给 提 供 有 效 报 价 并 参 与 了 网 下 申 购 的 配 售 对 象, 并 将 在 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 刊 登 的 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 中 披 露 初 步 配 售 情 况 ( 四 ) 公 布 初 步 配 售 结 果 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ), 发 行 人 和 主 承 销 商 将 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 刊 登 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告, 内 容 包 括 本 次 发 行 获 得 初 步 配 售 的 网 下 投 资 者 名 称 报 价 申 购 数 量 初 步 配 售 数 量 应 缴 纳 认 购 款 额 等 信 息 以 及 列 表 公 示 提 供 有 效 报 价 但 未 参 与 申 购 的 网 下 投 资 者 以 上 公 告 一 经 刊 出, 即 视 同 已 向 参 与 网 下 申 购 的 网 下 投 资 者 送 达 获 配 缴 款 通 知 ( 五 ) 认 购 资 的 缴 付 1 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 中 获 得 初 步 配 售 的 全 部 网 下 有 效 配 售 对 象, 需 在 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 )8:30-16:00 足 额 缴 纳 认 购 资, 认 购 资 应 当 于 T+2 日 16:00 前 到 账 请 投 资 者 注 意 资 在 途 时 间 获 得 初 步 配 售 的 网 下 投 资 者 未 及 时 足 额 缴 纳 认 购 款 的, 将 被 视 为 违 约 并 应 承 担 违 约 责 任, 主 承 销 商 将 违 约 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 备 案 2 应 缴 纳 认 购 款 额 的 计 算 每 一 配 售 对 象 应 缴 纳 认 购 款 额 = 发 行 价 格 初 步 配 售 数 量 3 认 购 款 项 的 缴 付 及 账 户 要 求 认 购 款 项 须 划 至 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户, 每 个 配 售 对 象 只 能 选 择 其 中 之 一 进 行 划 款 中 国 结 算 上 海 分 公 司 在 各 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 信 息 及 各 结 算 银 行 联 系 方 式 详 见 中 国 结 算 网 站 ( 法 律 规 则 其 他 上 海 市 场 栏 目 中 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 网 下 发 行 专 户 一 览 表 15

16 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表, 其 中, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 中 的 相 关 账 户 仅 适 用 于 QFII 结 算 银 行 托 管 的 QFII 划 付 相 关 资 为 保 障 款 项 及 时 到 账 提 高 划 款 效 率, 建 议 配 售 对 象 向 与 其 在 证 券 业 协 会 注 册 的 银 行 收 付 款 账 户 同 一 银 行 的 网 下 认 购 资 专 户 划 款 划 款 时 必 须 在 汇 款 凭 证 备 注 中 注 明 配 售 对 象 证 券 账 户 码 及 本 次 发 行 股 票 代 码 , 若 不 注 明 或 备 注 信 息 错 误 将 导 致 划 款 失 败 认 购 无 效 例 如, 配 售 对 象 股 东 账 户 为 G , 则 应 在 附 注 里 填 写 : G , 证 券 账 和 股 票 代 码 中 间 不 要 加 空 格 之 类 的 任 何 符, 以 免 影 响 电 子 划 款 款 项 划 出 后 请 及 时 向 收 款 行 及 主 承 销 商 查 询 资 到 账 情 况 4 主 承 销 商 按 照 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 供 的 实 际 划 拨 资 有 效 配 售 对 象 名 单 确 认 最 终 有 效 认 购 初 步 获 配 的 配 售 对 象 未 能 在 规 定 的 时 间 内 及 时 足 额 缴 纳 认 购 款 的, 发 行 人 与 主 承 销 商 将 视 其 为 违 约, 将 在 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 结 果 公 告 ( 以 下 简 称 发 行 结 果 公 告 ) 中 予 以 披 露, 并 将 违 约 情 况 报 中 国 证 监 会 和 中 国 证 券 业 协 会 备 案 5 若 初 步 获 配 的 配 售 对 象 缴 纳 的 认 购 款 额 大 于 获 得 初 步 配 售 数 量 对 应 的 认 购 款 额,2016 年 8 月 25 日 (T+4 日 ), 上 海 登 记 结 算 公 司 根 据 主 承 销 商 于 2016 年 8 月 24 日 (T+3 日 ) 通 过 申 购 平 台 提 供 的 网 下 配 售 结 果 数 据 向 配 售 对 象 退 还 应 退 认 购 款, 应 退 认 购 款 额 = 配 售 对 象 有 效 缴 付 的 认 购 款 额 配 售 对 象 应 缴 纳 认 购 款 额 6 网 下 投 资 者 缴 纳 的 全 部 认 购 款 项 在 冻 结 期 间 产 生 的 全 部 利 息 归 证 券 投 资 者 保 护 基 所 有 四 网 上 发 行 ( 一 ) 申 购 时 间 本 次 网 上 申 购 时 间 为 2016 年 8 月 19 日 (T 日 )-11:30 13:00-15:00 网 上 16

17 投 资 者 应 当 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 公 司 代 其 进 行 新 股 申 购 如 遇 重 大 突 发 事 件 或 不 可 抗 力 因 素 影 响 本 次 发 行, 则 按 申 购 当 日 通 知 办 理 ( 二 ) 申 购 价 格 本 次 发 行 的 发 行 价 格 为 元 / 股 网 上 申 购 投 资 者 须 按 照 本 次 发 行 价 格 进 行 申 购 ( 三 ) 申 购 简 称 和 代 码 申 购 简 称 为 安 图 申 购 ; 申 购 代 码 为 ( 四 ) 网 上 投 资 者 申 购 资 格 持 有 上 交 所 证 券 账 户 卡 的 自 然 人 法 人 证 法 人 符 合 法 律 规 定 的 其 他 投 资 者 等 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 及 发 行 人 须 遵 守 的 其 他 监 管 要 求 所 禁 止 者 除 外 ) 本 次 发 行 的 主 承 销 商 的 证 券 自 营 账 户 不 得 参 与 本 次 发 行 的 申 购 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 前 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 开 立 证 券 账 户 且 在 2016 年 8 月 17 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 市 值 日 均 1 万 元 以 上 ( 含 1 万 元 ) 的 投 资 者 方 可 参 与 网 上 申 购 ( 五 ) 本 次 网 上 发 行 方 式 本 次 网 上 发 行 通 过 上 交 所 交 易 系 统 进 行, 回 拨 前 网 上 初 始 发 行 数 量 为 1,260 万 股 主 承 销 商 在 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 将 1,260 万 股 安 图 生 物 股 票 输 入 在 上 交 所 指 定 的 专 用 证 券 账 户, 作 为 该 股 票 唯 一 卖 方 ( 六 ) 申 购 规 则 1 投 资 者 持 有 的 市 值 以 投 资 者 为 单 位, 按 其 2016 年 8 月 17 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 市 值 计 算 投 资 者 相 关 证 券 账 户 开 户 时 间 不 足 20 个 交 易 日 的, 按 20 个 交 易 日 计 算 日 均 持 有 市 值 投 资 者 持 有 市 值 计 算 的 标 准 具 体 请 参 见 网 上 发 行 实 施 细 则 的 规 定 上 述 市 值 计 算 可 同 时 用 于 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 申 购 多 只 新 股, 对 于 申 购 量 超 过 按 市 值 计 算 的 网 上 可 申 购 额 度, 中 国 结 算 上 海 分 公 司 将 对 超 过 部 分 作 无 效 处 理 17

18 2 参 与 网 上 申 购 的 投 资 者 根 据 其 所 持 有 的 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 的 市 值 确 定 其 网 上 可 申 购 额 度, 每 1 万 元 市 值 可 申 购 一 个 申 购 单 位, 不 足 1 万 元 的 部 分 不 计 入 申 购 额 度 深 圳 市 场 的 非 限 售 A 股 股 份 市 值 不 纳 入 计 算 每 一 申 购 单 位 为 1,000 股, 单 一 证 券 账 户 的 委 托 申 购 数 量 不 得 少 于 1,000 股, 超 过 1,000 股 的 必 须 是 1,000 股 的 整 数 倍, 但 不 得 超 过 其 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 票 市 值 对 应 的 网 上 可 申 购 额 度, 同 时 不 得 超 过 网 上 初 始 发 行 股 数 的 千 分 之 一, 即 12,000 股 如 超 过, 则 该 笔 申 购 无 效 3 申 购 时 间 内, 投 资 者 按 委 托 买 入 股 票 的 方 式, 以 发 行 价 格 填 写 委 托 单 一 经 申 报, 不 得 撤 单 投 资 者 参 与 网 上 公 开 发 行 股 票 的 申 购, 只 能 使 用 一 个 证 券 账 户 同 一 投 资 者 使 用 多 个 证 券 账 户 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 及 投 资 者 使 用 同 一 证 券 账 户 多 次 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的, 以 该 投 资 者 的 第 一 笔 申 购 为 有 效 申 购, 其 余 申 购 均 为 无 效 申 购 投 资 者 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 投 资 者 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件 码 均 相 同 证 券 账 户 注 册 资 料 以 T-2 日 日 终 为 准 融 资 融 券 客 户 信 用 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 投 资 者 持 有 的 市 值 中, 证 券 公 司 转 融 通 担 保 证 券 明 细 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 证 券 公 司 持 有 的 市 值 中 4 证 券 公 司 客 户 定 向 资 产 管 理 专 用 账 户 以 及 企 业 年 账 户, 证 券 账 户 注 册 资 料 中 账 户 持 有 人 名 称 相 同 且 有 效 身 份 证 明 文 件 码 相 同 的, 按 不 同 投 资 者 进 行 统 计 5 投 资 者 必 须 遵 守 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 定, 并 自 行 承 担 相 应 的 法 律 责 任 ( 七 ) 网 上 申 购 程 序 1 办 理 开 户 登 记 参 加 本 次 网 上 发 行 的 投 资 者 须 持 有 中 国 结 算 上 海 分 公 司 的 证 券 账 户 卡 2 市 值 计 算 18

19 参 与 本 次 网 上 发 行 的 投 资 者 需 于 2016 年 8 月 17 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 日 均 值 1 万 元 以 上 ( 含 1 万 元 ) 市 值 计 算 标 准 具 体 请 参 见 网 上 发 行 实 施 细 则 的 规 定 3 开 立 资 账 户 参 与 本 次 安 图 生 物 网 上 发 行 的 投 资 者, 应 在 网 上 申 购 日 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ) 前 在 与 上 交 所 联 网 的 证 券 交 易 网 点 开 立 资 账 户 4 申 购 手 续 申 购 手 续 与 在 二 级 市 场 买 入 上 交 所 上 市 股 票 的 方 式 相 同, 网 上 投 资 者 根 据 其 持 有 的 市 值 数 据 在 申 购 时 间 内 (T 日 -11:30 13:00-15:00) 通 过 上 交 所 联 网 的 各 证 券 公 司 进 行 申 购 委 托 (1) 投 资 者 当 面 委 托 时, 填 写 好 申 购 委 托 单 的 各 项 内 容, 持 本 人 身 份 证 股 票 账 户 卡 和 资 账 户 卡 到 申 购 者 开 户 的 与 上 交 所 联 网 的 各 证 券 交 易 网 点 办 理 委 托 手 续 柜 台 经 办 人 员 核 查 投 资 者 交 付 的 各 项 证 件, 复 核 无 误 后 即 可 接 受 委 托 (2) 投 资 者 通 过 电 话 委 托 或 其 他 自 动 委 托 方 式 时, 应 按 各 证 券 交 易 网 点 要 求 办 理 委 托 手 续 (3) 投 资 者 的 申 购 委 托 一 经 接 受, 不 得 撤 单 ( 八 ) 投 资 者 认 购 股 票 数 量 的 确 定 方 法 网 上 投 资 者 认 购 股 票 数 量 的 确 定 方 法 为 : 1 如 网 上 有 效 申 购 数 量 小 于 或 等 于 本 次 最 终 网 上 发 行 数 量 ( 双 向 回 拨 后 ), 则 无 需 进 行 摇 抽 签, 所 有 配 都 是 中 签 码, 投 资 者 按 其 有 效 申 购 量 认 购 股 票 ; 2 如 网 上 有 效 申 购 数 量 大 于 本 次 最 终 网 上 发 行 数 量 ( 双 向 回 拨 后 ), 则 按 每 1,000 股 确 定 为 一 个 申 购 配, 顺 序 排, 然 后 通 过 摇 抽 签 确 定 有 效 申 购 中 签 码, 每 一 中 签 码 认 购 1,000 股 中 签 率 =( 最 终 网 上 发 行 数 量 / 网 上 有 效 申 购 总 量 ) 100% 19

20 ( 九 ) 配 与 抽 签 若 网 上 有 效 申 购 总 量 大 于 本 次 最 终 网 上 发 行 数 量, 则 采 取 摇 抽 签 确 定 中 签 码 的 方 式 进 行 配 售 1 申 购 配 确 认 2016 年 8 月 19 日 (T 日 ), 上 交 所 根 据 投 资 者 新 股 申 购 情 况 确 认 有 效 申 购 总 量, 按 每 1,000 股 配 一 个 申 购, 对 所 有 有 效 申 购 按 时 间 顺 序 连 续 配, 配 不 间 断, 直 到 最 后 一 笔 申 购, 并 将 配 结 果 传 到 各 证 券 交 易 网 点 2016 年 8 月 22 日 (T+1 日 ), 向 投 资 者 公 布 配 结 果 申 购 者 应 到 原 委 托 申 购 的 交 易 网 点 处 确 认 申 购 配 2 公 布 中 签 率 2016 年 8 月 22 日 (T+1 日 ), 发 行 人 和 主 承 销 商 将 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 刊 登 的 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 中 签 率 公 告 中 公 布 网 上 发 行 中 签 率 3 摇 抽 签 公 布 中 签 结 果 2016 年 8 月 22 日 (T+1 日 ) 上 午 在 公 证 部 门 的 监 督 下, 由 发 行 人 和 主 承 销 商 主 持 摇 抽 签, 确 认 摇 中 签 结 果, 并 于 当 日 通 过 卫 星 网 络 将 抽 签 结 果 传 给 各 证 券 交 易 网 点 发 行 人 和 主 承 销 商 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 将 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 刊 登 的 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 中 公 布 中 签 结 果 4 确 定 认 购 股 数 投 资 者 根 据 中 签 码, 确 定 认 购 股 数, 每 一 中 签 码 只 能 认 购 1,000 股 ( 十 ) 中 签 投 资 者 缴 款 投 资 者 申 购 新 股 摇 中 签 后, 应 依 据 2016 年 8 月 23 日 (T+2 日 ) 公 告 的 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 履 行 缴 款 义 务, 网 上 投 资 者 缴 款 时, 应 遵 守 投 资 者 所 在 证 券 公 司 相 关 规 定 T+2 日 日 终 中 签 的 投 资 者 应 确 保 其 资 账 户 有 20

21 足 额 的 新 股 认 购 资, 不 足 部 分 视 为 放 弃 认 购, 由 此 产 生 的 后 果 及 相 关 法 律 责 任, 由 投 资 者 自 行 承 担 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 但 未 足 额 缴 款 的 情 形 时,6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 ( 十 一 ) 放 弃 认 购 股 票 的 处 理 方 式 对 于 因 网 上 投 资 者 资 不 足 而 全 部 或 部 分 放 弃 认 购 的 情 况, 结 算 参 与 人 ( 包 括 证 券 公 司 及 托 管 人 等 ) 应 当 认 真 核 验, 并 在 2016 年 8 月 24 日 (T+3 日 )15:00 前 如 实 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 申 报, 并 由 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 供 给 主 承 销 商 放 弃 认 购 的 股 数 以 实 际 不 足 资 为 准, 最 小 单 位 为 1 股 投 资 者 放 弃 认 购 的 股 票 由 主 承 销 商 包 销 ( 十 二 ) 发 行 地 点 全 国 与 上 交 所 交 易 系 统 联 网 的 各 证 券 交 易 网 点 五 投 资 者 放 弃 认 购 部 分 股 份 处 理 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 结 束 后, 主 承 销 商 将 根 据 实 际 缴 款 情 况 确 认 网 下 和 网 上 实 际 发 行 股 份 数 量 当 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 少 于 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%, 网 下 和 网 上 投 资 者 放 弃 认 购 部 分 的 股 份 由 主 承 销 商 包 销 网 下 网 上 投 资 者 获 配 未 缴 款 额 以 及 主 承 销 商 的 包 销 比 例 等 具 体 情 况 请 见 2016 年 8 月 25 日 (T+4 日 ) 刊 登 的 发 行 结 果 公 告 六 中 止 发 行 情 况 当 出 现 以 下 情 况 时, 本 次 发 行 将 中 止 : 1 初 步 询 价 结 束 后, 报 价 的 网 下 投 资 者 数 量 不 足 10 家 的 ; 21

22 2 初 步 询 价 结 束 后, 剔 除 不 低 于 拟 申 购 总 量 10% 的 最 高 报 价 部 分 后 有 效 报 价 投 资 者 数 量 不 足 10 家 的 ; 3 初 步 询 价 结 束 后, 拟 申 购 总 量 不 足 网 下 初 始 发 行 数 量 的, 或 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 剩 余 拟 申 购 总 量 不 足 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; 4 发 行 价 格 未 达 发 行 人 预 期 或 发 行 人 和 主 承 销 商 就 确 定 发 行 价 格 未 能 达 成 一 致 意 见 ; 5 网 下 申 购 总 量 小 于 网 下 初 始 发 行 数 量 的 ; 6 若 网 上 申 购 不 足, 申 购 不 足 部 分 向 网 下 回 拨 后, 网 下 投 资 者 未 能 足 额 申 购 的 ; 7 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%; 8 发 行 人 在 发 行 过 程 中 发 生 重 大 会 后 事 项 影 响 本 次 发 行 的 ; 9 中 国 证 监 会 对 证 券 发 行 承 销 过 程 实 施 事 中 事 后 监 管, 发 现 涉 嫌 违 法 违 规 或 者 存 在 异 常 情 形 的, 可 责 令 发 行 人 和 承 销 商 暂 停 或 中 止 发 行, 对 相 关 事 项 进 行 调 查 处 理 如 发 生 以 上 情 形, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 及 时 公 告 中 止 发 行 原 因 恢 复 发 行 安 排 等 事 宜 中 止 发 行 后, 在 本 次 发 行 核 准 文 件 有 效 期 内, 在 向 中 国 证 监 会 备 案 后, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 择 机 重 启 发 行 七 余 股 包 销 网 下 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70% 时, 发 行 人 及 主 承 销 商 将 中 止 发 行 网 下 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 超 过 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%( 含 70%), 但 未 达 到 本 次 公 开 发 行 数 量 时, 缴 款 不 足 部 分 由 主 承 销 商 负 责 包 销 发 生 余 股 包 销 情 况 时,2016 年 8 月 25 日 (T+4 日 ), 主 承 销 商 依 据 保 荐 承 销 22

23 协 议 将 余 股 包 销 资 与 网 下 网 上 发 行 募 集 资 扣 除 保 荐 承 销 费 后 一 起 划 给 发 行 人, 发 行 人 向 中 国 结 算 上 海 分 公 司 提 交 股 份 登 记 申 请, 将 包 销 股 份 登 记 至 主 承 销 商 指 定 证 券 账 户 八 发 行 费 用 本 次 网 下 发 行 不 向 配 售 对 象 收 取 佣 过 户 费 和 印 花 税 等 费 用 向 投 资 者 网 上 定 价 发 行 不 收 取 佣 和 印 花 税 等 费 用 九 发 行 人 和 主 承 销 商 1 发 行 人 : 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 苗 拥 军 地 址 : 郑 州 经 济 技 术 开 发 区 经 北 一 路 87 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 房 瑞 宽 2 主 承 销 商 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 楼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 股 票 资 本 市 场 部 23

24 发 行 人 : 郑 州 安 图 生 物 工 程 股 份 有 限 公 司 主 承 销 商 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 8 月 18 日 24

25 附 表 : 网 下 投 资 者 询 价 申 报 情 况 申 购 申 购 数 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 价 格 量 ( 万 ( 元 ) 股 ) 1 赖 兴 海 赖 兴 海 江 铃 汽 车 集 团 2 江 铃 汽 车 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 有 限 公 司 自 营 账 户 3 潘 建 新 潘 建 新 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 4 有 限 公 司 5 元 顺 安 基 管 理 有 限 公 司 6 元 顺 安 基 管 理 有 限 公 司 7 中 银 基 管 理 有 限 公 司 8 北 信 瑞 丰 基 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 星 空 1 集 合 资 产 管 理 计 划 元 顺 安 核 心 动 力 混 合 型 证 元 顺 安 新 经 济 主 题 混 合 型 证 中 银 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 北 信 瑞 丰 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 10:58 9:54 12:43 12:12 12:12 9:48 11:06 剔 除 最 高 报 价 剔 除 最 高 报 价 剔 除 最 高 报 价 9 东 方 基 管 理 有 限 责 任 公 司 东 方 天 弓 3 资 产 管 理 计 划 :52 信 基 - 稳 10 信 基 管 理 有 限 公 司 健 动 态 配 置 1 资 产 管 理 计 划 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 星 汉 3 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 12 华 富 基 管 理 有 限 公 司 华 富 量 子 生 命 力 混 合 型 证 券 投 :06 25

26 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 13 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 泰 康 资 产 丰 鑫 股 票 型 养 老 产 品 易 方 达 沪 深 14 易 方 达 基 管 理 有 限 公 司 300 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 :28 15 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 星 空 2 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 16 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 海 蓝 消 费 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 :04 17 中 银 基 管 理 有 限 公 司 中 银 优 秀 企 业 混 合 型 证 券 投 :48 18 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 量 子 对 冲 27 资 产 管 理 计 划 巨 杉 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 周 期 :07 20 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 北 极 星 3 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 民 生 加 银 量 化 21 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :50 22 富 国 基 管 理 有 限 公 司 富 国 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 :45 融 通 跨 界 成 长 23 融 通 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :42 阳 光 资 产 - 工 24 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 商 银 行 - 阳 光 资 产 - 价 值 优 选 资 产 管 理 产 :37 26

27 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 品 25 大 成 基 管 理 有 限 公 司 大 成 核 心 双 动 力 混 合 型 证 券 投 :36 26 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 星 汉 2 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 27 新 华 基 管 理 股 份 有 限 公 司 新 华 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 粤 享 财 富 2 28 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 基 橄 榄 树 量 化 对 冲 资 产 管 理 计 划 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 汇 11 集 合 资 产 管 理 计 划 :57 30 西 部 利 得 基 管 理 有 限 公 司 西 部 利 得 策 略 优 选 混 合 型 证 :45 西 部 利 得 新 动 31 西 部 利 得 基 管 理 有 限 公 司 向 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :45 32 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 量 子 对 冲 26 资 产 管 理 计 划 万 家 新 兴 蓝 筹 33 万 家 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :41 34 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 量 子 对 冲 资 产 管 理 计 划

28 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 35 安 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 :13 36 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 前 海 开 源 优 势 蓝 筹 股 票 型 证 鹰 基 管 理 有 限 公 司 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 :15 38 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 星 汉 5 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 39 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 鹏 华 中 证 新 能 源 指 数 分 级 证 :39 40 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 景 顺 长 城 环 保 优 势 股 票 型 证 :14 41 诺 安 基 管 理 有 限 公 司 诺 安 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 :04 42 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 稳 健 成 长 混 合 型 证 :50 民 生 加 银 积 极 43 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 :50 44 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 泰 康 资 产 丰 益 股 票 型 养 老 产 品 上 海 泓 睿 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 涌 峰 中 国 龙 阿 尔 法 基 中 欧 沪 深 中 欧 基 指 数 增 强 型 证 (LOF) :32 28

29 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 广 发 安 宏 回 报 47 广 发 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 银 华 基 锐 进 48 银 华 基 管 理 有 限 公 司 27 期 5 主 题 投 资 资 产 管 理 计 划 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 北 极 星 集 合 资 产 管 理 计 划 :43 50 东 方 基 管 理 有 限 责 任 公 司 东 方 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 :52 国 投 瑞 银 中 证 51 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 公 司 下 游 消 费 与 服 务 产 业 指 数 证 (LOF) :52 52 圆 信 永 丰 基 管 理 有 限 公 司 圆 信 永 丰 - 对 冲 策 略 2 资 产 管 理 计 划 安 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 安 信 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 :13 54 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 风 6 集 合 资 产 管 理 计 划 :40 华 富 健 康 文 娱 55 华 富 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :06 56 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 新 兴 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 :04 57 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 创 新 中 国 混 合 型 证 券 投 :47 58 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 消 费 升 级 混 合 型 证 券 投 :47 29

30 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 中 证 500 医 药 59 南 方 基 管 理 有 限 公 司 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 :37 60 信 达 澳 银 基 管 理 有 限 公 司 信 达 澳 银 新 能 源 产 业 股 票 型 证 :04 61 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 景 顺 长 城 成 长 之 星 股 票 型 证 :14 长 城 景 气 行 业 62 长 城 基 龙 头 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :36 华 泰 柏 瑞 量 化 63 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 对 冲 稳 健 收 益 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 :02 浦 银 安 盛 沪 深 64 浦 银 安 盛 基 管 理 有 限 公 司 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 :37 65 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 兴 晟 量 化 3 集 合 资 产 管 理 计 划 上 海 高 毅 资 产 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 高 毅 庆 瑞 3 瑞 丰 基 :59 67 东 方 基 管 理 有 限 责 任 公 司 东 方 互 联 网 嘉 混 合 型 证 券 投 :52 68 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 鹏 华 文 化 传 媒 娱 乐 股 票 型 证 :39 69 华 安 基 管 理 有 限 公 司 华 安 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 :47 70 信 诚 基 管 理 有 限 公 司 信 诚 盛 世 蓝 筹 混 合 型 证 券 投

31 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 上 海 东 方 证 券 71 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 有 限 公 司 - 绿 谷 定 向 资 产 管 理 计 划 :35 前 海 开 源 沪 港 72 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 深 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 工 银 瑞 信 国 家 73 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 公 司 战 略 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 长 安 沪 深 长 安 基 管 理 有 限 公 司 非 周 期 行 业 指 数 证 券 投 资 基 长 城 基 长 城 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 :36 76 圆 信 永 丰 基 管 理 有 限 公 司 圆 信 永 丰 丰 收 2 资 产 管 理 计 划 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 稳 健 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 :04 78 长 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 :35 79 国 泰 基 管 理 有 限 公 司 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 :22 中 证 500 原 材 80 南 方 基 管 理 有 限 公 司 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 :37 81 圆 信 永 丰 基 管 理 有 限 公 司 圆 信 永 丰 互 惠 3 资 产 管 理 计 划

32 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 82 宁 波 敏 实 汽 车 零 部 件 技 术 研 发 有 限 公 司 宁 波 敏 实 汽 车 零 部 件 技 术 研 发 有 限 公 司 :45 83 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 东 证 资 管 - 财 通 证 券 定 向 资 产 管 理 计 划 :35 鹰 产 业 整 合 84 鹰 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :15 85 信 达 澳 银 基 管 理 有 限 公 司 信 达 澳 银 红 利 回 报 混 合 型 证 :04 信 达 澳 银 精 华 86 信 达 澳 银 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :04 银 河 基 彩 瑞 87 银 河 基 管 理 有 限 公 司 8 资 产 管 理 计 划 交 行 托 管 专 户 :05 中 国 人 民 健 康 保 险 股 份 有 限 88 汇 添 富 基 管 理 股 份 有 限 公 司 公 司 委 托 汇 添 富 基 管 理 股 份 有 限 公 司 股 票 型 组 合 :47 89 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 精 工 制 造 指 数 增 强 型 证 :47 90 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 鹏 华 盛 世 创 新 混 合 型 证 券 投 (LOF) :39 鹏 华 基 鹏 诚 91 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 理 财 多 策 略 绝 对 收 益 9 资 产 管 理 计 划 :39 32

33 申 购 申 购 数 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 价 格 量 ( 万 ( 元 ) 股 ) 北 银 丰 业 丰 盈 92 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 1 - 鹏 华 资 产 管 理 计 划 93 邓 绍 雄 邓 绍 雄 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 94 国 泰 基 管 理 有 限 公 司 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 诺 安 先 进 制 造 95 诺 安 基 管 理 有 限 公 司 股 票 型 证 券 投 民 生 加 银 慧 升 96 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 97 富 国 基 管 理 有 限 公 司 98 万 家 基 管 理 有 限 公 司 99 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 100 广 发 基 管 理 有 限 公 司 101 北 信 瑞 丰 基 管 理 有 限 公 司 102 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 ( 股 票 型 )1 资 产 管 理 计 划 富 国 研 究 优 选 沪 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 万 家 品 质 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 前 海 开 源 人 工 智 能 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 广 发 橄 榄 树 量 化 对 冲 分 级 资 产 管 理 计 划 北 信 瑞 丰 中 国 智 造 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 兴 全 锐 进 37 期 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 10:39 10:28 10:22 10:04 9:50 9:45 9:41 11:06 11:25 33

34 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 103 汇 丰 晋 信 基 管 理 有 限 公 司 汇 丰 晋 信 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 齐 鲁 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 齐 鲁 天 王 星 集 合 资 产 管 理 计 划 : 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 6 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 : 英 大 基 管 理 有 限 公 司 英 大 领 先 回 报 混 合 型 发 起 式 证 :39 泰 达 宏 利 价 值 107 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 优 化 型 稳 定 类 行 业 混 合 型 证 安 信 鑫 发 优 选 108 安 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :13 交 银 施 罗 德 阿 109 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 司 尔 法 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 : 中 欧 基 中 欧 兴 赢 量 化 阿 尔 法 1 期 资 管 计 划 :32 广 发 - 兴 业 - 橄 111 广 发 基 管 理 有 限 公 司 榄 树 量 化 13 资 产 管 理 计 划 华 福 基 管 理 有 限 责 任 公 司 华 福 鼎 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 : 信 达 澳 银 基 管 理 有 限 公 司 信 达 澳 银 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 :04 34

35 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 联 华 国 际 信 托 有 限 公 司 与 兴 114 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 : 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 潜 力 新 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 : 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 健 康 民 生 混 合 型 证 券 投 :47 华 泰 柏 瑞 基 117 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 民 生 银 行 量 化 1 期 资 产 管 理 计 划 :02 中 证 500 工 业 118 南 方 基 管 理 有 限 公 司 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 :37 浦 银 安 盛 新 经 119 浦 银 安 盛 基 管 理 有 限 公 司 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 长 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 :35 泰 达 宏 利 同 顺 121 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 大 数 据 量 化 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 大 数 据 对 冲 3 资 产 管 理 计 划 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 汇 富 量 化 宝 集 合 资 产 管 理 计 划 : 华 安 基 管 理 有 限 公 司 华 安 生 态 优 先 混 合 型 证 券 投 :47 35

36 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 125 信 诚 基 管 理 有 限 公 司 信 诚 中 证 800 有 色 指 数 分 级 证 南 方 基 管 理 有 限 公 司 南 方 国 策 动 力 股 票 型 证 券 投 :37 广 发 新 兴 产 业 127 广 发 基 管 理 有 限 公 司 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 广 发 基 管 理 有 限 公 司 广 发 量 子 对 冲 29 资 产 管 理 计 划 上 海 泓 睿 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 涌 峰 中 国 龙 阿 尔 法 2 基 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 浦 银 安 盛 基 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 : 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 泰 达 宏 利 转 型 机 遇 股 票 型 证 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 7 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 : 兴 业 基 管 理 有 限 公 司 兴 业 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 : 新 华 基 管 理 股 份 有 限 公 司 新 华 灵 活 主 题 混 合 型 证 券 投 易 方 达 基 管 理 有 限 公 司 易 方 达 银 行 指 数 分 级 证 券 投 :28 36

37 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 长 盛 医 疗 行 业 137 长 盛 基 管 理 有 限 公 司 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 : 上 海 涌 峰 投 资 管 理 有 限 公 司 涌 峰 中 国 龙 价 值 基 :35 前 海 开 源 沪 港 139 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 深 智 慧 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 广 发 基 管 理 有 限 公 司 泰 康 人 寿 专 户 委 托 投 资 1 B 国 投 瑞 银 瑞 和 141 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 公 司 沪 深 300 指 数 分 级 证 券 投 资 基 :52 阳 光 资 产 - 工 142 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 商 银 行 - 主 动 量 化 1 资 产 管 理 产 品 :37 国 慧 泉 精 选 143 国 证 券 对 冲 17 集 合 资 产 管 理 计 划 天 弘 基 管 理 有 限 公 司 天 弘 周 期 策 略 混 合 型 证 券 投 : 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 海 蓝 内 需 价 值 优 选 集 合 资 产 管 理 计 划 : 宝 盈 基 宝 盈 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 :04 宝 盈 优 势 产 业 147 宝 盈 基 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :04 37

38 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 国 投 瑞 银 中 证 148 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 公 司 上 游 资 源 产 业 指 数 证 券 投 资 基 (LOF) : 海 富 通 基 管 理 有 限 公 司 海 富 通 领 先 成 长 混 合 型 证 券 投 :34 汇 丰 晋 信 大 盘 150 汇 丰 晋 信 基 管 理 有 限 公 司 波 动 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 前 海 开 源 强 势 151 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 共 识 100 强 等 权 重 股 票 型 证 银 华 基 锐 进 152 银 华 基 管 理 有 限 公 司 27 期 3 主 题 投 资 资 产 管 理 计 划 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 9 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 :25 华 富 国 泰 民 安 154 华 富 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 大 安 全 战 略 精 选 股 票 型 证 :47 长 盛 养 老 健 康 156 长 盛 基 管 理 有 限 公 司 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 汇 12 集 合 资 产 管 理 计 划 :57 富 兰 克 林 国 海 158 国 海 富 兰 克 林 基 管 理 有 限 公 司 成 长 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 :45 38

39 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 159 广 发 基 管 理 有 限 公 司 瑞 元 资 本 大 数 据 对 冲 3 资 产 管 理 计 划 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 景 气 行 业 混 合 型 证 : 创 合 信 基 管 理 有 限 公 司 创 恒 利 11 资 产 管 理 计 划 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 宝 银 量 化 对 冲 1 集 合 资 产 管 理 计 划 : 嘉 实 基 管 理 有 限 公 司 嘉 实 智 能 汽 车 股 票 型 证 券 投 : 国 联 安 基 管 理 有 限 公 司 国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 :51 中 绝 对 收 益 165 中 基 管 理 有 限 公 司 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 : 银 华 基 管 理 有 限 公 司 银 华 永 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 锐 进 1 期 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 : 国 泰 基 管 理 有 限 公 司 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 : 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 内 需 增 长 混 合 型 证 : 富 国 基 管 理 有 限 公 司 富 国 价 值 优 势 混 合 型 证 券 投 : 嘉 实 基 管 理 有 限 公 司 嘉 实 元 嘉 价 值 年 资 产 管 理 :44 39

40 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 计 划 172 万 家 基 管 理 有 限 公 司 万 家 瑞 兴 灵 活 配 置 混 合 型 证 :41 长 信 医 疗 保 健 173 长 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 (LOF) :35 长 盛 创 新 先 锋 174 长 盛 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 泰 达 宏 利 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 北 信 瑞 丰 平 安 176 北 信 瑞 丰 基 管 理 有 限 公 司 中 国 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 : 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 锐 进 36 期 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 : 长 城 基 长 城 医 疗 保 健 混 合 型 证 券 投 :36 上 投 摩 根 智 慧 179 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 海 富 通 新 内 需 180 海 富 通 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 怡 然 恒 旭 1 集 合 资 产 管 理 计 划 :04 40

41 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 182 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 现 代 服 务 业 股 票 型 证 券 投 : 江 信 基 管 理 有 限 公 司 江 信 同 福 灵 活 配 置 混 合 型 证 : 新 华 基 管 理 股 份 有 限 公 司 新 华 行 业 周 期 轮 换 混 合 型 证 华 富 智 慧 城 市 185 华 富 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 中 银 基 管 理 有 限 公 司 中 银 战 略 新 兴 产 业 股 票 型 证 :48 工 银 瑞 信 基 - 农 业 银 行 - 吉 187 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 公 司 祥 人 寿 保 险 - 吉 祥 人 寿 万 能 产 品 2 资 产 管 理 计 划 上 海 申 通 地 铁 集 团 有 限 公 司 188 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 计 划 - 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 :40 云 南 省 农 村 信 189 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 用 社 企 业 年 计 划 - 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 : 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 司 交 银 施 罗 德 荣 泰 保 本 混 合 型 证 : 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 1 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 :25 41

42 申 购 申 购 数 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 价 格 量 ( 万 ( 元 ) 股 ) 鹏 华 - 前 海 人 192 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 寿 价 值 成 长 投 资 组 合 鹏 华 健 康 环 保 193 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 鹏 华 基 鹏 诚 194 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 多 策 略 绝 对 收 益 15 资 产 管 理 计 划 195 黄 如 彻 黄 如 彻 国 泰 泰 平 衡 196 国 泰 基 管 理 有 限 公 司 混 合 型 证 券 投 景 顺 长 城 - 工 197 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 198 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 199 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 200 华 安 基 管 理 有 限 公 司 201 信 诚 基 管 理 有 限 公 司 202 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 商 银 行 - 华 泰 人 寿 分 红 账 户 资 产 管 理 计 划 华 泰 柏 瑞 激 励 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 型 证 华 安 沪 港 深 外 延 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 信 诚 中 证 800 医 药 指 数 分 级 证 上 投 摩 根 健 康 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 :39 10:39 10:39 10:23 10:22 10:14 10:02 10:02 9:47 42

43 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 南 方 沪 港 深 价 203 南 方 基 管 理 有 限 公 司 值 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 东 证 资 管 - 齐 鲁 制 药 定 向 资 产 管 理 计 划 :35 海 富 通 东 财 大 205 海 富 通 基 管 理 有 限 公 司 数 据 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :34 广 发 中 证 养 老 206 广 发 基 管 理 有 限 公 司 产 业 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 九 泰 基 管 理 有 限 公 司 九 泰 基 - 涌 鑫 1 混 合 型 资 产 管 理 计 划 银 华 生 态 环 保 208 银 华 基 管 理 有 限 公 司 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 银 华 基 锐 进 209 银 华 基 管 理 有 限 公 司 27 期 1 主 题 投 资 资 产 管 理 计 划 银 华 基 锐 进 210 银 华 基 管 理 有 限 公 司 27 期 2 主 题 投 资 资 产 管 理 计 划 长 盛 航 天 海 工 211 长 盛 基 管 理 有 限 公 司 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :10 泰 康 资 产 管 理 212 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 多 利 增 强 资 产 管 理 产 品

44 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 213 新 华 基 管 理 股 份 有 限 公 司 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 九 泰 久 盛 量 化 214 九 泰 基 管 理 有 限 公 司 先 锋 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 易 方 达 基 管 理 有 限 公 司 易 方 达 - 江 海 证 券 混 合 1 资 产 管 理 计 划 :28 华 夏 消 费 升 级 216 华 夏 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 汇 丰 晋 信 基 管 理 有 限 公 司 汇 丰 晋 信 消 费 红 利 股 票 型 证 银 河 基 管 理 有 限 公 司 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 泰 信 基 泰 信 乐 利 5 资 产 管 理 计 划 : 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 马 彦 芳 马 彦 芳 国 泰 聚 信 价 值 222 国 泰 基 管 理 有 限 公 司 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 景 顺 长 城 中 小 223 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 盘 混 合 型 证 券 投 民 生 加 银 品 牌 224 民 生 加 银 基 管 理 有 限 公 司 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :39 10:24 10:22 10:14 9:50 44

45 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 东 吴 国 企 改 革 225 东 吴 基 管 理 有 限 公 司 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 上 投 摩 根 大 盘 蓝 筹 股 票 型 证 广 发 逆 向 策 略 227 广 发 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 国 寿 安 保 稳 健 228 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 公 司 增 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 华 夏 军 工 安 全 229 华 夏 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :23 景 顺 长 城 - 丽 230 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 京 1 投 资 组 合 资 产 管 理 合 同 : 南 方 基 管 理 有 限 公 司 南 方 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 :37 中 国 核 工 业 建 232 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 设 集 团 公 司 企 业 年 计 划 - 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 : 万 家 基 管 理 有 限 公 司 万 家 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 :41 国 都 创 新 驱 动 234 国 都 证 券 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 东 方 基 管 理 有 限 责 任 公 司 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 :52 45

46 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 236 长 城 基 长 城 优 化 升 级 混 合 型 证 券 投 : 南 方 基 管 理 有 限 公 司 南 方 君 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 :37 银 华 多 元 视 野 238 银 华 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 鹏 华 基 鹏 诚 239 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 理 财 增 发 多 空 1 资 产 管 理 计 划 : 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 鹏 华 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 :39 华 泰 柏 瑞 创 新 241 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 南 方 基 管 理 有 限 公 司 南 方 新 优 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 :37 北 信 瑞 丰 稳 定 243 北 信 瑞 丰 基 管 理 有 限 公 司 增 强 偏 债 混 合 型 证 券 投 资 基 :06 景 顺 长 城 改 革 244 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :14 信 转 型 创 新 245 信 基 管 理 有 限 公 司 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证

47 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 246 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 上 投 摩 根 医 疗 健 康 股 票 型 证 广 发 百 发 大 数 247 广 发 基 管 理 有 限 公 司 据 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 新 华 泛 资 源 优 248 新 华 基 管 理 股 份 有 限 公 司 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 上 投 摩 根 文 体 249 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 公 司 休 闲 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 易 方 达 基 管 理 有 限 公 司 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 :28 华 泰 柏 瑞 量 化 251 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 : 国 证 券 国 慧 泉 多 策 略 5 集 合 资 产 管 理 计 划 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 - 银 河 汇 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 : 建 信 基 管 理 有 限 责 任 公 司 建 信 睿 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 :47 鹏 华 基 - 工 255 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 商 银 行 - 浙 江 大 学 教 育 基 会 资 产 管 理 计 划 :39 鹏 华 中 证 移 动 256 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 :39 47

48 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 中 国 人 民 保 险 集 团 股 份 有 限 257 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 公 司 委 托 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 绝 对 收 益 组 合 : 富 国 基 管 理 有 限 公 司 富 国 稳 健 增 值 混 合 型 养 老 产 品 :45 前 海 开 源 大 海 259 前 海 开 源 基 管 理 有 限 公 司 洋 战 略 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 创 合 信 沪 港 260 创 合 信 基 管 理 有 限 公 司 深 研 究 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 10 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 :25 浦 银 安 盛 消 费 262 浦 银 安 盛 基 管 理 有 限 公 司 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 :37 创 合 信 鑫 优 263 创 合 信 基 管 理 有 限 公 司 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 信 达 证 券 多 策 264 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 略 优 选 涌 利 2 集 合 资 产 管 理 计 划 中 加 改 革 红 利 265 中 加 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 : 华 夏 基 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 - 兴 业 量 化 1 资 产 管 理 计 划 :23 48

49 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 华 泰 柏 瑞 量 化 267 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 公 司 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 :02 中 国 大 地 财 产 保 险 股 份 有 限 268 富 国 基 管 理 有 限 公 司 公 司 与 富 国 基 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 合 同 : 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 混 合 型 证 中 欧 基 中 欧 兴 业 量 化 1 资 产 管 理 计 划 : 华 夏 基 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 - 鼎 鑫 2 资 产 管 理 计 划 :23 湖 北 省 农 村 信 272 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 用 社 联 合 社 企 业 年 计 划 - 工 行 : 华 福 基 管 理 有 限 责 任 公 司 华 福 大 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 : 东 方 基 管 理 有 限 责 任 公 司 东 方 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 :52 鹏 华 基 鹏 诚 275 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 理 财 增 发 多 空 2 资 产 管 理 计 划 :39 鹏 华 基 鹏 诚 276 鹏 华 基 管 理 有 限 公 司 理 财 安 进 20 期 多 策 略 稳 健 2 资 产 管 理 计 划 :39 49

50 序 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 申 购 价 格 ( 元 ) 申 购 数 量 ( 万 股 ) 277 诺 安 基 管 理 有 限 公 司 诺 安 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 :04 东 吴 安 鑫 量 化 278 东 吴 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :48 中 银 价 值 精 选 279 中 银 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :48 富 国 宏 观 策 略 280 富 国 基 管 理 有 限 公 司 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 :45 长 盛 同 益 成 长 281 长 盛 基 管 理 有 限 公 司 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 (LOF) 基 : 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 公 司 兴 全 睿 众 21 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 : 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 公 司 景 顺 长 城 量 化 新 动 力 股 票 型 证 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 海 证 券 飞 龙 1 集 合 资 产 管 理 计 划 :40 泰 达 宏 利 风 险 285 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 公 司 预 算 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 汇 10 集 合 资 产 管 理 计 划 : 南 方 基 管 理 有 限 公 司 南 方 利 众 灵 活 配 置 混 合 型 证 :37 50